第一篇：安徽省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓申報(bào)材料目錄(新)

附件2

安徽省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓申報(bào)材料目錄

1.重新登記申請(qǐng)。內(nèi)容包括：公司名稱、住所、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、注冊(cè)資金、擬重新登記從事的業(yè)務(wù)范圍等。

2.所在地政府（或主管部門）以正式文件形式以出具的風(fēng)險(xiǎn)處置承諾書。

3.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

4.自查自糾工作總結(jié)報(bào)告。內(nèi)容包括：自查到的問題、整改記錄、整改到位情況。

5.基本情況登記表及匯總表。

6.發(fā)起人（或出資人）承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來(lái)源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

7.近期經(jīng)審計(jì)會(huì)計(jì)報(bào)告（或財(cái)務(wù)報(bào)表）。能真實(shí)反映公司財(cái)務(wù)狀況及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，內(nèi)容包括累計(jì)融資擔(dān)保金額、期末融資擔(dān)保責(zé)任余額、融資擔(dān)保收入、投資等其他業(yè)務(wù)收入、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)等。

8.公司章程。內(nèi)容應(yīng)載明公司議事規(guī)則、決策程序、內(nèi)審制度、評(píng)估制度、事后追究和處置制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、突發(fā)

事件應(yīng)急機(jī)制等內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

9.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況說(shuō)明。附上述人員個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料以及公司任職文件。

10.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況說(shuō)明。詳細(xì)介紹每位股東基本情況、入股金額及占總股份比例，并附股東主體資格有效證明材料或者自然人身份證復(fù)印件。

11.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。說(shuō)明注冊(cè)資金到位情況。

12.風(fēng)險(xiǎn)管理情況說(shuō)明。內(nèi)容包括責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備金提取、擔(dān)保放大比列以及對(duì)在保業(yè)務(wù)審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。

13.公司治理情況說(shuō)明。內(nèi)容包括公司主要管理制度、組織結(jié)構(gòu)、“三會(huì)一層”及職能部門設(shè)置情況等。

14.從業(yè)人員基本情況說(shuō)明。包括從業(yè)人員年齡、工作經(jīng)歷、學(xué)歷情況等。

15.公司發(fā)展規(guī)劃。包括未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等。

16.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

17.公司聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。

18.各級(jí)監(jiān)管部門規(guī)定的其他材料。

第二篇：馬鞍山市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓方案

附件1 馬鞍山市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓方案

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)全市融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《安徽省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓方案》要求，結(jié)合我市實(shí)際，制定本方案。

一、目的意義

通過規(guī)范整頓工作，切實(shí)規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)行為，優(yōu)化融資性擔(dān)保行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境，以規(guī)范促發(fā)展，以整頓促提高，逐步實(shí)現(xiàn)全市融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)，提升擔(dān)保行業(yè)的整體形象，增強(qiáng)擔(dān)保行業(yè)的整體實(shí)力和能力，有效服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

二、規(guī)范整頓對(duì)象

在《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）出臺(tái)前設(shè)立的從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)。

三、規(guī)范整頓內(nèi)容

（一）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，特別是是否存在虛假出資、虛報(bào)注冊(cè)資本金、抽逃出資、非法集資、吸收存款、高息放貸等違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；

（二）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍界定情況，即業(yè)務(wù)范圍標(biāo)注是否清晰、對(duì)融資性擔(dān)保和非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)是否作明確區(qū)分等；

（三）擔(dān)保資金是否實(shí)行了專戶存儲(chǔ)；

（四）擔(dān)保費(fèi)用收取及風(fēng)險(xiǎn)保證金來(lái)源情況；

（五）與金融機(jī)構(gòu)合作情況，如擔(dān)保放大比例、交存風(fēng)險(xiǎn)保證金比例等；

（六）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，包括擔(dān)保評(píng)估制度、內(nèi)部審批流程及擔(dān)保合同管理情況；

（七）高管人員及主要業(yè)務(wù)人員情況，包括專業(yè)知識(shí)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等；

（八）行業(yè)主管部門規(guī)定的有關(guān)情況。

四、實(shí)施步驟

本次規(guī)范整頓工作從2010年8月開始，到2011年3月底結(jié)束，分四階段進(jìn)行，具體安排如下：

（一）工作部署階段（2010年8月15日至8月31日）成立馬鞍山市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓領(lǐng)導(dǎo)小組（見附件），統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部署并開展我市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府金融辦，張亞莉兼辦公室主任。辦公室成員由當(dāng)涂縣、各區(qū)人民政府負(fù)責(zé)融資擔(dān)保業(yè)的職能部門負(fù)責(zé)人和市相關(guān)部門的業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組成。規(guī)范整頓工作完成后，領(lǐng)導(dǎo)小組自行撤銷。開展摸底調(diào)查，深入分析各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的政策宣傳，制定我市規(guī)范整頓方案。

（二）整改規(guī)范階段（2010年9月1日至10月31日）本階段主要開展以下工作：

1、根據(jù)實(shí)際需要，選擇采取公告、會(huì)議、上門通知等多種形式，對(duì)全市各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)部署規(guī)范整頓工作。

2、各擔(dān)保機(jī)構(gòu)要對(duì)照《辦法》中相關(guān)規(guī)定及此次規(guī)范整頓內(nèi)容開展自查自糾，做到責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、工作任務(wù)、人員配備、工作職責(zé)“四落實(shí)”。要對(duì)存在的不合規(guī)問題、不合規(guī)指標(biāo)自查到位，對(duì)自查到的問題要認(rèn)真梳理，自行整改，詳細(xì)記錄自查問題和整改情況。

3、開展重新登記。各擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查自糾工作結(jié)束后，若擬繼續(xù)開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)向市政府金融辦提出申請(qǐng)并報(bào)送材料，材料內(nèi)容主要包括：自查自糾后基本情況登記表、縣區(qū)政府風(fēng)險(xiǎn)處置承諾、自查自糾工作總結(jié)報(bào)告（包括自查問題和整改情況記錄）、有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告（包括主要風(fēng)控指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制情況）、高管人員基本情況登記表等。

4、做好非融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的管理。對(duì)于此次規(guī)范整頓后，擬不再?gòu)氖氯谫Y性擔(dān)保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，市政府金融辦將會(huì)同工商部門嚴(yán)格明確其經(jīng)營(yíng)范圍，在經(jīng)營(yíng)范圍中注明“非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)”，并不得以擔(dān)保名義開展融資性業(yè)務(wù)。

5、同步做好變更審批工作。對(duì)于規(guī)范整頓期間同時(shí)涉及變更經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資金等事項(xiàng)的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定及本方案要求，在條件達(dá)標(biāo)合格后，報(bào)市政府金融辦審批。

規(guī)范整頓同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要加強(qiáng)協(xié)作，高度重視并及時(shí)處置和打擊非法金融活動(dòng)，同時(shí)及時(shí)進(jìn)行工作總結(jié)。各縣區(qū)應(yīng)于2010年11月30日前將整改規(guī)范小結(jié)、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況登記表、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況登記匯總表報(bào)市政府金融辦，2010年12月31日前，市政府金融辦報(bào)省政府金融辦

（三）檢查驗(yàn)收階段（2011年1月1日至2011年1月31日）

市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓領(lǐng)導(dǎo)小組將結(jié)合各擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查自糾后上報(bào)的重新登記材料，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，對(duì)自查自糾情況進(jìn)行驗(yàn)收檢查。發(fā)現(xiàn)問題的，責(zé)令限期整改，其中對(duì)于存在嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、涉及嚴(yán)重非法金融活動(dòng)且拒不整改的，予以清理退出融資性擔(dān)保市場(chǎng)。

考慮到此次規(guī)范整頓工作的復(fù)雜性，第二階段、第三階段有關(guān)工作可以同步進(jìn)行，擔(dān)保機(jī)構(gòu)整改合格后即可進(jìn)行重新登記驗(yàn)收，并按審批權(quán)限予以批復(fù)。對(duì)驗(yàn)收合格重新登記的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，將按照規(guī)定程序發(fā)放國(guó)家統(tǒng)一監(jiān)制的經(jīng)營(yíng)許可證，具體辦法另行通知。

（四）總結(jié)提高階段（2011年2月1日至2011年3月31日）

做好融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作總結(jié)，并啟動(dòng)對(duì)全市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期、不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，進(jìn)一步鞏固規(guī)范整頓成果，同時(shí)不斷探索改進(jìn)監(jiān)管方式、方法和手段，并逐步建立和強(qiáng)化長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。

融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作指引，另行通知。

二〇一〇年八月十二日

附件：

馬鞍山市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓領(lǐng)導(dǎo)小組（建議名單）

組長(zhǎng)：

張摘月

市政府 副組長(zhǎng)：

邢修桂

市政府

曹義燦

市政府金融辦

成員：

舒慕蘇

市發(fā)展改革委 張

清

市經(jīng)信委 李超先

市財(cái)政局 董曉紅

市商務(wù)局 鄭發(fā)寧

市工商局 袁傳發(fā)

市人民銀行 張怒放

銀監(jiān)分局 楊

衡

市公安局經(jīng)偵支隊(duì) 耿玉基

市政府法制辦 張志強(qiáng)

當(dāng)涂縣政府 陳國(guó)雙

花山區(qū)政府 胡定保

雨山區(qū)政府 劉

軍

金家莊區(qū)政府 張亞莉

市政府金融辦

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府金融辦，張亞莉兼辦公室主任。

第三篇：安徽省融資性擔(dān)保公司變更事項(xiàng)申報(bào)材料目錄

安徽省融資性擔(dān)保公司變更事項(xiàng)申報(bào)材料目錄

一、變更名稱申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書

4.公司原營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件。

5.省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

二、變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.變更后營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料

4.公安、消防部門出具的變更后營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全、消防設(shè)施合格證明等文件。

5.省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

三、變更經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.可行性研究報(bào)告。

4.公司有權(quán)機(jī)構(gòu)（董事會(huì)或股東大會(huì)）通過的變更決議。

5.省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

四、變更公司章程申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.修改前的公司章程、修改后的公司章程及修改情況說(shuō)明。

4.公司有權(quán)機(jī)構(gòu)（董事會(huì)或股東大會(huì)）通過的變更決議。

5.省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

五、變更高級(jí)管理人員申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.擬任公司高級(jí)管理人員情況介紹。附個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料。

4.公司有權(quán)機(jī)構(gòu)（董事會(huì)或股東大會(huì)）通過擬任公司高級(jí)管理人員的決議。

5.擬任高級(jí)管理人員無(wú)犯罪證明和信用記錄資料。

6.省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

六、變更組織形式申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.公司有權(quán)機(jī)構(gòu)（董事會(huì)或股東大會(huì)）通過變更組織形式的決議。

4.省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

七、申請(qǐng)?jiān)黾幼?cè)資本申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資金、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.公司有權(quán)機(jī)構(gòu)（董事會(huì)或股東大會(huì)）通過的增加注冊(cè)資本的決議，國(guó)有獨(dú)資或控股擔(dān)保公司還應(yīng)提交有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件。

4.增加注冊(cè)資本方案和可行性研究報(bào)告。

5．?dāng)M新增股東基本情況。

（1）企事業(yè)法人股東名稱、法人代碼、住所、成立日期、擬入股金額及所占總股份比例、歸還銀行貸款情況。附法人代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近2年經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)告；

（2）自然人股東姓名、身份證號(hào)碼、住所、擬入股金額及占總股份比例、信用記錄資料，財(cái)產(chǎn)有效證明材料。

6.擬入股企業(yè)法人的有權(quán)機(jī)構(gòu)同意向融資性擔(dān)保公司出資

入股的決議。

7.擬入股企業(yè)法人關(guān)于入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)向融資性擔(dān)保公司入股情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述資料真實(shí)性的書面聲明。

8.境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為擬新增股東的，應(yīng)提供其注冊(cè)地監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的書面意見。

9.擬新增股東承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來(lái)源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

10．增加注冊(cè)資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

11．驗(yàn)資報(bào)告和股東出資證明。

12．省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

八、申請(qǐng)減少注冊(cè)資本申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資金、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.公司有權(quán)機(jī)構(gòu)（董事會(huì)或股東大會(huì)）通過的減少注冊(cè)資本的決議，國(guó)有獨(dú)資或控股擔(dān)保公司還應(yīng)提交有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件。

4.擬減資股東的基本情況。

（1）企事業(yè)法人股東名稱、法人代碼、住所、成立日期、擬減資金額及所占總股份比例；

（2）自然人股東姓名、身份證號(hào)碼、住所、擬減資金額及占總股份比例。

5．增加注冊(cè)資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

6.省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

九、股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3.公司董事會(huì)同意股份轉(zhuǎn)讓的決議。

4．持有公司股份5%以上的股東轉(zhuǎn)讓其持有股份須報(bào)送股東大會(huì)通過的決議。

5．轉(zhuǎn)讓股數(shù)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格及轉(zhuǎn)讓意向書。

6．股份受讓方是企業(yè)事業(yè)法人的，應(yīng)提供受讓方的基本情況材料，并附受讓方工商執(zhí)照副本復(fù)印件及其經(jīng)審計(jì)的近2年的會(huì)計(jì)報(bào)告。

7.股份受讓方是自然人的，應(yīng)提供紹受讓方的基本情況材料，并附受讓方的身份證復(fù)印件、所屬資產(chǎn)證明材料、信用記錄和無(wú)犯罪記錄證明材料

8．股份受讓方與公司股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。

9．省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

十、分立或者合并申報(bào)材料

1.變更申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)變更具體事項(xiàng)，變更原因說(shuō)明。

2.公司基本情況綜合報(bào)告。內(nèi)容包括包括注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

3．公司股東大會(huì)關(guān)于公司分立或合并的決議。

4．債權(quán)債務(wù)安排方案。

5．資產(chǎn)分配計(jì)劃和資產(chǎn)處分方案。

6．省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

十一、解散或者破產(chǎn)申報(bào)材料

1．申請(qǐng)書。詳細(xì)說(shuō)明解散或破產(chǎn)的原因。

2．公司股東大會(huì)關(guān)于公司解散或者破產(chǎn)的決議。

3．清算組織及其負(fù)責(zé)人。

4．清算程序。

5．債權(quán)債務(wù)安排方案。

6．資產(chǎn)分配計(jì)劃和資產(chǎn)處分方案。

7．省政府金融辦規(guī)定的其他材料。

第四篇：廣東省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作指引

廣東省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作指引

為穩(wěn)步推進(jìn)我省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作，根據(jù)《廣東省〈融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉實(shí)施細(xì)則》（下稱《實(shí)施細(xì)則》）和《廣東省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓方案》（下稱《規(guī)范整頓方案》），制定本工作指引。

一、通告

（一）可參照省金融辦提供的規(guī)范整頓通告通稿發(fā)布本市通告。

（二）《規(guī)范整頓方案》印發(fā)當(dāng)日，省金融辦在本辦網(wǎng)站公布《規(guī)范整頓方案》。

（三）在《規(guī)范整頓方案》公布后的3個(gè)工作日內(nèi)，省金融辦在《南方日?qǐng)?bào)》發(fā)布規(guī)范整頓通告，各市金融局（辦）在當(dāng)?shù)刂髁鲌?bào)紙發(fā)布規(guī)范整頓通告。

二、登記

（一）申報(bào)登記。

擔(dān)保公司（含國(guó)家有關(guān)部門或中央企業(yè)依法出資設(shè)立并控股的擔(dān)保公司）持經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有效證明等資料，到工商注冊(cè)所在市金融局（辦）申報(bào)登記；省屬融資性擔(dān)保公司（包括省直有關(guān)部門或省屬企業(yè)依法出資設(shè)立并控股的擔(dān)保公司）到省金融辦申報(bào)登記。申報(bào)登記應(yīng)提交的資料有：

1、申請(qǐng)書。包括申請(qǐng)事項(xiàng)、公司簡(jiǎn)況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況等。

2、《擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況登記表》（附件一）。

3、經(jīng)年審的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或事業(yè)單位法人證。

4、經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有效證明：與銀行金融機(jī)構(gòu)等債權(quán)人（1-2家）簽訂的擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議。

如果合作協(xié)議無(wú)法確認(rèn)該擔(dān)保公司實(shí)際有經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，市金融局（辦）可以要求其提供以下一項(xiàng)或多項(xiàng)資料，作為補(bǔ)充證明：

（1）貸款卡復(fù)印件，貸款卡查詢授權(quán)書,貸款卡信息系統(tǒng)中的企業(yè)基本信息和當(dāng)前對(duì)外擔(dān)保余額信息記錄。

（2）與被擔(dān)保人簽訂的擔(dān)保合同（2-3份）。

（3）合作銀行（1-2家）出具的擔(dān)保業(yè)務(wù)合作證明。5、2009年12月后新設(shè)或變更的融資性擔(dān)保公司，應(yīng)提供省金融辦的批準(zhǔn)文件。

6、市金融局（辦）要求提供的其他資料。

以上資料的原件與復(fù)印件經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，原件即退回申請(qǐng)人。復(fù)印件裝訂成冊(cè)送市金融局（辦），數(shù)量由各市金融局（辦）自行確定。

（二）審查確認(rèn)。

各市金融局（辦）對(duì)擔(dān)保公司提交的資料進(jìn)行審查，確認(rèn)是否列為規(guī)范整頓對(duì)象，并于10個(gè)工作日內(nèi)填列《申報(bào)規(guī)范整頓登記回執(zhí)》，將審查結(jié)果告知申請(qǐng)人。

規(guī)范整頓對(duì)象的認(rèn)定，以是否實(shí)際有經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)。2008年3月8日至2010年9月30日期間，凡有經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)的擔(dān)保公司，均列為規(guī)范整頓對(duì)象。其中，為維護(hù)國(guó)家法律法規(guī)的嚴(yán)肅性，對(duì)2010年3月8日《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）頒布實(shí)施后新設(shè)立的未經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保公司，一律要提供書面材料作出說(shuō)明。

融資性擔(dān)保公司省內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，待其總公司申報(bào)登記獲確認(rèn)后，持總公司登記確認(rèn)回執(zhí)復(fù)印件，分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，到所在市金融局（辦）辦理預(yù)登記。分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)地與總公司注冊(cè)地在同一地級(jí)市的，可與總公司一并參加規(guī)范整頓。

（三）登記造冊(cè)。

登記期限截止后，各市金融局（辦）對(duì)經(jīng)確認(rèn)的融資性擔(dān)保公司填列《擔(dān)保公司規(guī)范整頓登記匯總表》，統(tǒng)一登記造冊(cè)，并于5個(gè)工作日內(nèi)將本市登記工作情況總結(jié)、登記匯總表和各擔(dān)保公司登記資料（1份）報(bào)省金融辦備案。省金融辦匯總?cè)〉牡怯浢麅?cè)，抄告省工商局和廣東銀監(jiān)局，由其分別轉(zhuǎn)發(fā)省內(nèi)各市工商局和各銀行金融機(jī)構(gòu)。

三、自查整改

（一）經(jīng)登記確認(rèn)的融資性擔(dān)保公司，對(duì)照《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)自查自糾，逐項(xiàng)落實(shí)整改。規(guī)范整頓的重點(diǎn)內(nèi)容見附件二。

（二）沒有達(dá)到《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的擔(dān)保公司，應(yīng)及時(shí)努力完成指標(biāo)，規(guī)范整改。其中，有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)需報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)的，應(yīng)及時(shí)向市金融局（辦）提出變更申請(qǐng)。

（三）融資性擔(dān)保公司整改工作后期，應(yīng)聘請(qǐng)有法定資格的、熟悉擔(dān)保業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)其資產(chǎn)負(fù)債、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。專項(xiàng)審計(jì)工作由各市金融局（辦）統(tǒng)一組織，所選擇的審計(jì)機(jī)構(gòu)需經(jīng)市金融局（辦）認(rèn)可。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)至少包括但不限于以下內(nèi)容（附最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表）：

1、資本金來(lái)源及到位情況。2、2010年3月8日《管理辦法》頒布后，擔(dān)保公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性、客戶保證金管理、風(fēng)險(xiǎn)撥備等情況。

3、融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)審慎性指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況。

4、公司內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

（四）融資性擔(dān)保公司完成專項(xiàng)審計(jì)后，可向原申報(bào)登記機(jī)關(guān)申報(bào)審核驗(yàn)收。申報(bào)審核驗(yàn)收的截止時(shí)間原則上為2011年2月28日。

申報(bào)驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提交以下資料：

1、驗(yàn)收申請(qǐng)書。如變更公司名稱的要提供工商部門的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

2、規(guī)范整頓情況報(bào)告。包括規(guī)范整頓工作情況、對(duì)照規(guī)范整頓重點(diǎn)內(nèi)容自查發(fā)現(xiàn)的問題、違規(guī)情況說(shuō)明、整改措施和結(jié)果、以及擬保留分支機(jī)構(gòu)名單等。

3、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

4、股東關(guān)于入股資金來(lái)源合法性及持續(xù)出資的承諾書（附件三）；持有5%以上（含5%）股權(quán)的股東簡(jiǎn)介。

5、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格證明。

6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明，消防設(shè)施合格證明。

7、市金融局（辦）要求提供的其他資料。

申報(bào)驗(yàn)收材料應(yīng)裝訂成冊(cè)，數(shù)量由各市金融局（辦）自行確定。

四、審核驗(yàn)收

（一）驗(yàn)收工作的組織。各市金融局（辦）牽頭成立驗(yàn)收工作組，按照“申請(qǐng)一家，驗(yàn)收一家”的原則，具體組織審核驗(yàn)收工作。驗(yàn)收工作組成員由各市根據(jù)實(shí)際需要確定，必要時(shí)，可聘請(qǐng)熟悉融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助審核工作。

（二）驗(yàn)收的重點(diǎn)內(nèi)容。驗(yàn)收的重點(diǎn)包括機(jī)構(gòu)建設(shè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和接受監(jiān)管情況等三個(gè)方面，具體內(nèi)容見《規(guī)范整頓驗(yàn)收工作簡(jiǎn)表》。

（三）驗(yàn)收意見的出具。驗(yàn)收工作組對(duì)申請(qǐng)驗(yàn)收的擔(dān)保公司規(guī)范整頓情況進(jìn)行審核（包括現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式），每名審核人員填列《規(guī)范整頓驗(yàn)收工作簡(jiǎn)表》并簽名；驗(yàn)收工作組參考審核人員驗(yàn)收結(jié)論，進(jìn)行集體評(píng)議，出具初審意見。

1、初審合格的，由市金融局（辦）通知擔(dān)保公司，并將初審意見、申報(bào)驗(yàn)收材料裝訂成冊(cè)，一式11份，附市金融局（辦）請(qǐng)示（2份），報(bào)省金融辦組織審核驗(yàn)收。

2、初審不合格的，由驗(yàn)收工作組提出整改意見，擔(dān)保公司逐項(xiàng)落實(shí)整改；條件達(dá)標(biāo)后，在申報(bào)驗(yàn)收截止日期前可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。

五、核準(zhǔn)并頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證

對(duì)各市金融局（辦）報(bào)送的驗(yàn)收請(qǐng)示及相關(guān)材料，省金融辦組織召開廣東省融資性擔(dān)保公司準(zhǔn)入審核委員會(huì)進(jìn)行審核；審核通過的，由省金融辦頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，擔(dān)保公司憑該許可證到工商行政管理部門辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更登記。

2011年3月31日規(guī)范整頓時(shí)限滿后，未申請(qǐng)審核驗(yàn)收的，以及審核驗(yàn)收不合格的（包括初審不合格），均作為未通過審核驗(yàn)收處理。

融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)的審核驗(yàn)收工作，參照上述程序和要求進(jìn)行。

六、分類處置

（一）規(guī)范整頓審核驗(yàn)收合格的融資性擔(dān)保公司，由省金融辦頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。

（二）不申報(bào)登記、申報(bào)登記未獲確認(rèn)、以及未通過審核驗(yàn)收的擔(dān)保公司，不得經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，由工商行政管理部門依法處理其營(yíng)業(yè)執(zhí)照有關(guān)事宜。2011年3月31日規(guī)范整頓期滿后未通過審核驗(yàn)收的擔(dān)保公司名單，省金融辦、市金融局（辦）要及時(shí)通報(bào)省、市工商局。

此類公司如要求經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)在所在市規(guī)范整頓工作完成后，按照新設(shè)立融資性擔(dān)保公司的程序和標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)批。

第五篇：關(guān)于廣東省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓的通告（模版）

關(guān)于廣東省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓的通告

2008年03月12日 21:22 來(lái)源：信息部 瀏覽字體：打印頁(yè)面

粵金〔2010〕44號(hào)

根據(jù)《廣東省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓方案》，廣東省人民政府金融工作辦公室從通告之日起至2011年3月31日止，組織有關(guān)單位以國(guó)家七部委《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》和《廣東省〈融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉實(shí)施細(xì)則》為依據(jù)，對(duì)融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓。規(guī)范整頓的對(duì)象是：2008年3月8日至2010年9月30日期間，有經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)和融資性再擔(dān)保業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)的各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。

符合規(guī)范整頓對(duì)象條件的機(jī)構(gòu)，請(qǐng)于指定的時(shí)間內(nèi)，持經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有效證明等資料，到相關(guān)部門申報(bào)登記參加規(guī)范整頓。其中，省屬擔(dān)保機(jī)構(gòu)（省直有關(guān)部門或省屬企業(yè)依法出資設(shè)立并控股的擔(dān)保機(jī)構(gòu)），請(qǐng)于2010年11月17日之前，到省人民政府金融工作辦公室（廣州市東風(fēng)中路305號(hào)省府大院7號(hào)樓）申報(bào)登記（聯(lián)系人：黃雄、廖曉生，電話：020-83135608、83135337）；其他擔(dān)保機(jī)構(gòu)，到注冊(cè)所在地地級(jí)以上市金融工作局（辦）申報(bào)登記，具體由各地級(jí)以上市金融工作局（辦）另行通告。申報(bào)登記所需的資料清單，請(qǐng)?jiān)谑〗鹑谵k網(wǎng)站（）下載，或到地級(jí)以上市金融工作局（辦）索取。

參加規(guī)范整頓的擔(dān)保公司，可自主選擇保留、重組、合并、轉(zhuǎn)型（退出融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)）等方式規(guī)范整頓；其中，采取重組、合并方式的，在申報(bào)登記時(shí)要提交其對(duì)存量融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的處理方案，妥善處置存量業(yè)務(wù)。

逾期不申報(bào)登記或申報(bào)登記未獲確認(rèn)的擔(dān)保公司，不參加本次規(guī)范整頓，不得經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，由工商行政管理部門依法處理其營(yíng)業(yè)執(zhí)照有關(guān)事宜。此類公司如要求經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，須待所在市規(guī)范整頓工作結(jié)束后，按照新設(shè)立融資性擔(dān)保公司的標(biāo)準(zhǔn)和程序申請(qǐng)報(bào)批。

廣東省人民政府金融工作辦公室

二〇一〇年九月三十日

（此通告于2010年10月8日在《南方日?qǐng)?bào)》A2版刊登）