第一篇：美益投資集團(tuán)債權(quán)投資業(yè)務(wù)管理辦法(試行)（模版）

美益投資集團(tuán)債權(quán)投資

業(yè)務(wù)管理辦法

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章

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總 則

業(yè)務(wù)組織與管理 崗位職責(zé) 業(yè)務(wù)受理與審批 債權(quán)投資的實(shí)施 投資后續(xù)管理 附 則

— 1 —目

第一章 總 則

第一條 為完善公司債權(quán)投資業(yè)務(wù)經(jīng)營管理，提高工作質(zhì)量和效率，明確崗位職責(zé)，規(guī)范工作流程，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《美益投資集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則（試行）》，制定本管理辦法。

第二條 本管理辦法所稱債權(quán)投資業(yè)務(wù)，是指由我公司作為委托人，提供資金并承擔(dān)全部資金風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)商業(yè)銀行作為受托人，根據(jù)委托人確定的對(duì)象、用途、金額、期限、利率等代為發(fā)放、監(jiān)督使用并協(xié)助回收的委托貸款業(yè)務(wù)。

第三條 本管理辦法所稱集團(tuán)公司，是指對(duì)所有承擔(dān)直接經(jīng)營任務(wù)的各地美益公司行使管理職責(zé)的集團(tuán)總部，現(xiàn)階段集團(tuán)公司職責(zé)由貴州美益投資有限公司代為履行。

第二章 業(yè)務(wù)組織與管理

第一節(jié) 集團(tuán)公司業(yè)務(wù)組織與管理

第四條 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部是債權(quán)投資業(yè)務(wù)的歸口管理部門，主要職責(zé)：

㈠ 制定債權(quán)投資業(yè)務(wù)管理辦法，以及相關(guān)制度的持續(xù)更新。

㈡ 與各家業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的對(duì)口協(xié)作。

㈢ 債權(quán)投資業(yè)務(wù)例外準(zhǔn)入，合規(guī)審核，法律性文件審查，審批會(huì)議安排，審批會(huì)議記錄，擬寫及印發(fā)審批批復(fù)。

㈣ 對(duì)各分、子公司對(duì)債權(quán)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管及檢查。㈤ 對(duì)各分、子公司進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)及培訓(xùn)。

㈥ 參與各分、子公司投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的資產(chǎn)保全工作。㈦ 參與各分、子公司資產(chǎn)保全工作落實(shí)后的資產(chǎn)處置變現(xiàn)工作。

㈧ 全集團(tuán)債權(quán)投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)臺(tái)賬管理及信息統(tǒng)計(jì)分析。

第五條 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部是債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶管理、資金管理的部門，主要職責(zé)：

㈠ 各分、子公司債權(quán)投資業(yè)務(wù)資金賬戶開立、資金運(yùn)用的監(jiān)督、審核和檢查。

㈡ 全集團(tuán)債權(quán)投資業(yè)務(wù)的資金臺(tái)賬管理及賬務(wù)信息統(tǒng)計(jì)分析。

第二節(jié) 分、子公司業(yè)務(wù)組織與管理

第六條 分、子公司風(fēng)險(xiǎn)管理部是其債權(quán)投資業(yè)務(wù)的歸口管理部門，主要職責(zé)：

㈠ 制定債權(quán)投資業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，以及相關(guān)制度的持續(xù)更

新。

㈡ 與各家受托銀行業(yè)務(wù)合作的對(duì)口協(xié)作。

㈢ 安排風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理貸前、貸中、貸后全過程參與投資業(yè)務(wù)平行作業(yè)。

㈣ 債權(quán)投資業(yè)務(wù)例外準(zhǔn)入，合規(guī)審核，法律性文件審查，代表有權(quán)審批機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批會(huì)議安排，審批會(huì)議記錄，擬寫及印發(fā)審批批復(fù)。

㈤ 審查債權(quán)投資業(yè)務(wù)用款條件的落實(shí)情況。

㈥ 協(xié)助、督促各投資部門對(duì)債權(quán)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管以及投資本息催收。

㈦ 牽頭負(fù)責(zé)投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的資產(chǎn)保全工作。㈧ 牽頭負(fù)責(zé)資產(chǎn)保全工作落實(shí)后的資產(chǎn)處置變現(xiàn)工作。㈨ 債權(quán)投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)臺(tái)賬管理及信息統(tǒng)計(jì)分析。第七條 分、子公司投資部是其債權(quán)投資業(yè)務(wù)具體組織實(shí)施的業(yè)務(wù)部門，主要職責(zé)：

㈠ 受理客戶融資申請(qǐng)及收集資料。

㈡ 組建任務(wù)型團(tuán)隊(duì)，確定債權(quán)投資業(yè)務(wù)的經(jīng)營主責(zé)任人、經(jīng)營責(zé)任人及其他團(tuán)隊(duì)成員。

㈢ 安排客戶訪談及現(xiàn)場調(diào)查。

㈣ 進(jìn)行評(píng)估測算，撰寫盡職調(diào)查報(bào)告并提交審批。㈤ 根據(jù)申報(bào)方案和審批批復(fù)內(nèi)容落實(shí)債權(quán)投資業(yè)務(wù)用 — 4 —

款條件。

㈥ 對(duì)債權(quán)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管以及投資本息催收。㈦ 具體負(fù)責(zé)投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的資產(chǎn)保全工作。第八條 分、子公司法務(wù)管理部門是其債權(quán)投資業(yè)務(wù)的參與部門，主要職責(zé)：

㈠

債權(quán)投資業(yè)務(wù)貸前調(diào)查階段的法務(wù)盡職調(diào)查。㈡

負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)貸中階段的法律性文件撰寫及審閱。㈢

負(fù)責(zé)牽頭投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的資產(chǎn)保全工作。㈣

參與資產(chǎn)保全工作落實(shí)后的資產(chǎn)處置變現(xiàn)工作。第九條 分、子公司財(cái)務(wù)部是其債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶管理、資金管理的部門，主要職責(zé)：

㈠ 債權(quán)投資業(yè)務(wù)資金賬戶的開立、對(duì)賬。

㈡ 債權(quán)投資業(yè)務(wù)的資金劃轉(zhuǎn)、本息回收的賬務(wù)處理。㈢ 債券投資業(yè)務(wù)賬務(wù)信息統(tǒng)計(jì)分析。

第十條 分、子公司辦公室是其公司行政事務(wù)管理部門和債權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案管理的部門，主要職責(zé)：

負(fù)責(zé)債權(quán)投資業(yè)務(wù)合同、協(xié)議、客戶書面承諾等重要檔案資料的管理。

第三章 崗位職責(zé)

第一節(jié) 集團(tuán)公司崗位職責(zé)

第十一條 合規(guī)審核人員職責(zé)

對(duì)申報(bào)材料的受理，按要求及時(shí)完成合規(guī)性審查，對(duì)需要補(bǔ)充材料的業(yè)務(wù)項(xiàng)目及時(shí)通知申報(bào)部門，清點(diǎn)收件后及時(shí)登記受理臺(tái)賬。

審批會(huì)議會(huì)前事項(xiàng)處理，審批會(huì)議的安排、通知，受理業(yè)務(wù)項(xiàng)目材料的分發(fā)與傳遞。

第十二條 審批人職責(zé)

嚴(yán)格遵守《美益投資集團(tuán)債權(quán)投資業(yè)務(wù)審批規(guī)程（試行）》，認(rèn)真閱讀業(yè)務(wù)項(xiàng)目申報(bào)材料，恪守職業(yè)道德，根據(jù)國家有關(guān)方針、政策、法規(guī)和公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理戰(zhàn)略，從公司及股東的利益出發(fā)審查每一筆申報(bào)業(yè)務(wù)的可行性，并根據(jù)該筆業(yè)務(wù)預(yù)計(jì)給公司帶來的效益和風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立發(fā)表審批意見。

集團(tuán)公司其他相關(guān)崗位的崗位職責(zé)另行制定。

第二節(jié) 分、子公司公司崗位職責(zé)

第十三條 經(jīng)營主責(zé)任人崗位職責(zé)

(一)經(jīng)營主責(zé)任人由分、子公司各投資部自行確定，由部門負(fù)責(zé)人以上人員擔(dān)任。

重大項(xiàng)目經(jīng)營主責(zé)任人由分、子公司高管直接擔(dān)任或由公司執(zhí)行董事專門指定。

㈡ 經(jīng)營主責(zé)任人對(duì)其債權(quán)投資業(yè)務(wù)負(fù)主要經(jīng)營管理責(zé) — 6 —

任，并對(duì)同筆債權(quán)投資業(yè)務(wù)的經(jīng)營責(zé)任人負(fù)有盡職管理責(zé)任。其具體職責(zé)體現(xiàn)為：

1、參與客戶訪談、現(xiàn)場調(diào)查。

2、債權(quán)投資業(yè)務(wù)總體方案制定及全過程參與，對(duì)客戶資料的真實(shí)性、投資額度的合理性、測算結(jié)果的準(zhǔn)確性、抵（質(zhì)）押物的合法有效性及價(jià)值預(yù)判、風(fēng)險(xiǎn)揭示的充分性、風(fēng)控措施的可行性、申報(bào)的時(shí)效性負(fù)主要責(zé)任。

3、未按規(guī)定執(zhí)行和落實(shí)公司投資政策、規(guī)章制度、作業(yè)流程、經(jīng)營職責(zé)，造成債權(quán)投資業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或損失負(fù)主要經(jīng)營管理責(zé)任。

4、在債權(quán)投資業(yè)務(wù)審批階段，未按規(guī)定認(rèn)真審查、發(fā)現(xiàn)重大失實(shí)或遺漏，未及時(shí)糾正錯(cuò)誤，或人為隱瞞實(shí)情，進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性陳述以致審批決策失誤負(fù)主要經(jīng)營管理責(zé)任。

5、投資實(shí)施階段，未按規(guī)定落實(shí)審批條件、或相關(guān)法律文件尚未生效、以及自行變更審批條件等行為負(fù)主要經(jīng)營管理責(zé)任。

6、投資后續(xù)管理階段，當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，未按規(guī)定及時(shí)采取有效措施整改和減少風(fēng)險(xiǎn)、降低損失負(fù)主要經(jīng)營管理責(zé)任。

㈢ 經(jīng)營主責(zé)任人責(zé)任涵蓋債權(quán)投資業(yè)務(wù)的整個(gè)階段，包括受理、真實(shí)性審查、調(diào)查評(píng)價(jià)、審批匯報(bào)、擔(dān)保措施的落

實(shí)、對(duì)外投資、投資后續(xù)管理等。

第十四條 經(jīng)營責(zé)任人崗位職責(zé)

經(jīng)營責(zé)任人為債權(quán)投資業(yè)務(wù)平行作業(yè)的客戶經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理與法務(wù)專員。

㈠ 客戶經(jīng)理職責(zé)：按照經(jīng)營主責(zé)任人的安排參與債權(quán)投資業(yè)務(wù)，包括參與客戶訪談、現(xiàn)場調(diào)查、收集資料、報(bào)告撰寫、評(píng)估測算、抵（質(zhì)）押物的價(jià)值預(yù)判、債權(quán)投資業(yè)務(wù)用款條件落實(shí)、投資后續(xù)管理等工作，并對(duì)所負(fù)責(zé)工作承擔(dān)相應(yīng)直接責(zé)任。

㈡ 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理職責(zé)：負(fù)責(zé)參與現(xiàn)場調(diào)查，抵（質(zhì)）押物的價(jià)值確認(rèn)、債權(quán)投資業(yè)務(wù)用款條件落實(shí)、投資后續(xù)管理等工作，針對(duì)投資部門制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施提出建議，并對(duì)所負(fù)責(zé)工作承擔(dān)相應(yīng)直接責(zé)任。

㈢ 法務(wù)專員崗位職責(zé)：負(fù)責(zé)債權(quán)投資業(yè)務(wù)貸前調(diào)查階段的法務(wù)盡職調(diào)查；對(duì)申報(bào)方案涉及的相關(guān)法律問題進(jìn)行審查，主要從切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的角度對(duì)申報(bào)方案提出建議、意見及要求；對(duì)投資項(xiàng)目需要出具法律性文件的，負(fù)責(zé)相關(guān)文件內(nèi)容和格式的擬寫，確保申報(bào)方案不存在法律瑕疵和法律風(fēng)險(xiǎn)；并對(duì)所負(fù)責(zé)工作承擔(dān)相應(yīng)直接責(zé)任。

第十五條 其他責(zé)任人崗位職責(zé)

（一）資金管理崗人員職責(zé)：債權(quán)投資業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，— 8 —

在受托銀行開立賬戶、資金劃轉(zhuǎn)、賬戶核對(duì)、本息回收，并及時(shí)登記臺(tái)賬；定期對(duì)具體債券投資業(yè)務(wù)賬戶運(yùn)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

（二）檔案管理崗人員職責(zé)：嚴(yán)格遵守《美益投資集團(tuán)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》，切實(shí)做好檔案資料的登記、保管、借閱、銷毀。

第四章 業(yè)務(wù)受理與審批

第十六條 客戶向公司提出融資申請(qǐng)后，投資部門應(yīng)迅速組建任務(wù)型團(tuán)隊(duì)，開展如下前期工作：

㈠ 確定債權(quán)投資業(yè)務(wù)的經(jīng)營主責(zé)任人、經(jīng)營責(zé)任人； ㈡ 客戶訪談，基本要求為：必須與客戶法定代表人、主要股東（或?qū)嶋H控制人）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵人員進(jìn)行面談；

㈢ 收集資料，基本要求為：應(yīng)對(duì)借款人基礎(chǔ)資料、項(xiàng)目基礎(chǔ)資料、抵押物基礎(chǔ)資料進(jìn)行收集；

㈣ 團(tuán)隊(duì)討論，基本要求為：廣泛深入討論后，共同提出風(fēng)險(xiǎn)防范控制措施，形成初步意見。

第十七條 如客戶融資申請(qǐng)的額度、期限不符合《美益投資集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則（試行）》規(guī)定的，需報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)

行例外準(zhǔn)入。

第十八條 投資部門前期調(diào)查完成后，應(yīng)盡快安排現(xiàn)場調(diào)查，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)及時(shí)安排風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理參加現(xiàn)場調(diào)查。

第十九條 現(xiàn)場調(diào)查要求必須雙崗雙人以上，具體要求包括但不限于以下要點(diǎn)：

㈠ 對(duì)客戶經(jīng)營場所（生產(chǎn)辦公場所、庫房等）進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，了解客戶固定資產(chǎn)具體狀況及權(quán)屬情況；

㈡ 對(duì)客戶生產(chǎn)能力進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，重點(diǎn)了解客戶機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)能力，在建項(xiàng)目施工現(xiàn)場，形象進(jìn)度；

㈢ 對(duì)客戶股東、實(shí)際控制人、管理層的履歷、背景進(jìn)行調(diào)查，重點(diǎn)了解公司管理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營規(guī)劃現(xiàn)狀；

㈣ 對(duì)客戶經(jīng)營現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，重點(diǎn)了解目前員工精神狀態(tài)，庫存商品規(guī)格、數(shù)量、品種等；

㈤ 對(duì)客戶抵（質(zhì)）押品進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，重點(diǎn)調(diào)查抵（質(zhì)）押品的實(shí)體性、經(jīng)濟(jì)性、功能性及市場價(jià)值等情況；

㈥ 對(duì)客戶所處市場情況進(jìn)行調(diào)查，重點(diǎn)了解客戶產(chǎn)品所在市場價(jià)格及其走勢，借款人產(chǎn)品市場競爭力等情況；

㈦ 對(duì)客戶所處區(qū)域及行業(yè)的政策環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，重點(diǎn)了解如抵（質(zhì)）押辦理手續(xù)，重要行業(yè)政策等與公司投資業(yè)務(wù)相關(guān)的政策情況；

㈧ 對(duì)客戶及相關(guān)自然人信譽(yù)及債務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查，重點(diǎn) — 10 —

了解客戶目前對(duì)外借款、有無涉及訴訟及糾紛等情況；

㈨ 到相關(guān)外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查詢證，驗(yàn)證客戶及項(xiàng)目的證照和批復(fù)等相關(guān)資料信息的真實(shí)性。

第二十條 現(xiàn)場調(diào)查完成后，投資部門在綜合客戶需求、項(xiàng)目情況、風(fēng)險(xiǎn)管理部門意見后，應(yīng)及時(shí)完成盡職調(diào)查報(bào)告。

第二十一條 投資部門完成調(diào)查并形成盡職調(diào)查報(bào)告后，向風(fēng)險(xiǎn)管理部提交申報(bào)材料，申請(qǐng)審批。申報(bào)材料達(dá)不到要求的，風(fēng)險(xiǎn)管理部予以退回，投資部門整改完成后重新提交申報(bào)，重新提交仍未整改的風(fēng)險(xiǎn)管理部將不予受理。

第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)管理部受理投資部門的申報(bào)后，在兩個(gè)工作日內(nèi)完成合規(guī)性審查，依據(jù)《美益投資集團(tuán)債權(quán)投資業(yè)務(wù)審批規(guī)程（試行）》的相關(guān)規(guī)定安排審批會(huì)議，由公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)以會(huì)議審批形式或會(huì)簽審批形式對(duì)債權(quán)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行審批決策。

第五章 債權(quán)投資的實(shí)施

第二十三條 審批批復(fù)下發(fā)后，對(duì)于審批結(jié)論為同意（含有條件同意）的債權(quán)投資業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)向選定的受托銀行進(jìn)行申報(bào)。同時(shí)經(jīng)營主責(zé)任人應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)擬定《審批條件實(shí)施組織方案》。

對(duì)于初次合作的受托銀行，為保證業(yè)務(wù)辦理的時(shí)效性，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)在向受托銀行申報(bào)的同時(shí)向財(cái)務(wù)部提交《開戶通知書》（附件一），財(cái)務(wù)部應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)按照公司相關(guān)制度流程要求辦妥在受托銀行的開戶事宜。

第二十四條 受托銀行受理并審批同意該筆債權(quán)投資業(yè)務(wù)（委托貸款）后，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)安排與受托銀行簽訂《委托代理協(xié)議》（或《委托合同》），同時(shí)填制《用款預(yù)約書》（附件二），經(jīng)公司總經(jīng)理（或轉(zhuǎn)授權(quán)人）和風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人簽字后交集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部，以保障資金的順利歸集及有效使用。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部在五個(gè)工作日內(nèi)將資金劃轉(zhuǎn)到本公司在受托銀行開立的賬戶上。

第二十五條 客戶經(jīng)理與風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理應(yīng)根據(jù)申報(bào)方案和我公司審批批復(fù)內(nèi)容落實(shí)債權(quán)投資業(yè)務(wù)用款條件。

債權(quán)投資業(yè)務(wù)用款條件落實(shí)事項(xiàng)應(yīng)按照如下規(guī)定動(dòng)作要求辦理：

㈠ 合同（協(xié)議、承諾）文本的擬定及審查； ㈡ 見證合同（協(xié)議、承諾）簽署； ㈢ 抵（質(zhì)）押及其他擔(dān)保條件落實(shí)。

第二十六條 法務(wù)專員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部送審的項(xiàng)目應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，同時(shí)須在《法律性文件審查意見表》（詳見法務(wù)部相關(guān)工作制度）出具審查意見并簽字。

第二十七條 合同（協(xié)議、承諾）簽署必須由本公司雙崗雙人以上見證，面簽完畢后；抵（質(zhì)）押登記辦理必須本公司雙崗雙人以上全過程參與。條件落實(shí)事項(xiàng)完成后，投資部門填制《債權(quán)投資業(yè)務(wù)前提條件落實(shí)情況審查表》（詳見公司債權(quán)投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程），交相關(guān)人員簽字。

第二十八條 落實(shí)債權(quán)投資業(yè)務(wù)用款條件后，風(fēng)險(xiǎn)管理部填制《用款通知書》（附件三），經(jīng)公司總經(jīng)理審批簽字后，連同相關(guān)人員簽字的《債權(quán)投資業(yè)務(wù)條件落實(shí)情況審查表》及其要求的附件、審批批復(fù)、合同（協(xié)議、承諾）等法律性文件一并提交集團(tuán)公司申請(qǐng)用款。集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人對(duì)公司提交的《用款通知書》及附件審查無誤后方可辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

公司總經(jīng)理因故無法及時(shí)對(duì)《用款通知書》進(jìn)行審批，可對(duì)審批權(quán)進(jìn)行臨時(shí)授權(quán)（詳見公司授權(quán)管理辦法），對(duì)被授權(quán)人簽字的《用款通知書》，集團(tuán)財(cái)務(wù)部需見臨時(shí)授權(quán)書后方可運(yùn)用資金。

第二十九條 債權(quán)投資業(yè)務(wù)發(fā)生后，各參與部門均應(yīng)根據(jù)各自管理要求分別及時(shí)登記臺(tái)賬，記錄債權(quán)投資業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息、資金劃轉(zhuǎn)、本息回收等相關(guān)信息。

第六章 投資后續(xù)管理

第三十條 債權(quán)投資業(yè)務(wù)發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)部門及投資部門應(yīng)相互配合，認(rèn)真履行投資后續(xù)管理職責(zé)，對(duì)債權(quán)投資業(yè)務(wù)資金使用、本息回收、抵（質(zhì)）押物狀況、債務(wù)人風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面跟蹤管理，每月形成書面的投資后續(xù)管理報(bào)告報(bào)送集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理部。

第三十一條 資金后續(xù)管理 資金后續(xù)管理要求如下：

㈠ 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)配合投資部門對(duì)債權(quán)投資業(yè)務(wù)資金使用過程進(jìn)行監(jiān)控，收集、整理客戶支用債權(quán)投資業(yè)務(wù)資金的申請(qǐng)及相關(guān)材料；

㈡ 客戶實(shí)際資金用途與債權(quán)投資業(yè)務(wù)申報(bào)方案不一致的，應(yīng)立即停止客戶的用款，并將相關(guān)情況報(bào)經(jīng)營主責(zé)任人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后方可繼續(xù)使用；

㈢ 風(fēng)險(xiǎn)管理人員收集完成客戶用款資金材料并錄入臺(tái)賬后，原則上應(yīng)經(jīng)經(jīng)營主責(zé)任人（或經(jīng)營責(zé)任人）在債權(quán)投資業(yè)務(wù)資金支付臺(tái)賬（詳見公司債權(quán)投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程）上簽字認(rèn)可后方可通知受托銀行同意客戶用款。

第三十二條 檢查與報(bào)告

㈠ 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)當(dāng)對(duì)全部債權(quán)投資業(yè)務(wù)逐筆建立投資 — 14 —

后續(xù)管理臺(tái)賬（詳見公司債權(quán)投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程）。投資后續(xù)管理臺(tái)賬要登記客戶名稱、項(xiàng)目名稱、受托銀行、貸款賬號(hào)、合同編號(hào)、投資種類、合同金額、利率、合同期限、投資日期、結(jié)清日期、投資余額、擔(dān)保方式、風(fēng)控措施、經(jīng)辦部門等。

㈡ 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)對(duì)投資利息收取、到期投資回收進(jìn)行管理，在付息日5日前對(duì)債務(wù)人做出書面（或郵件、電話）提示；在投資本金到期30日前對(duì)債務(wù)人做出書面（或郵件、電話）提示；在付息日或投資本金還款日次日與財(cái)務(wù)部進(jìn)行對(duì)賬并形成書面對(duì)賬記錄（詳見公司債權(quán)投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程）。

㈢ 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)對(duì)貸款本息尚有余額的客戶按月進(jìn)行投資后續(xù)檢查，并在次月二十日前形成投資后續(xù)管理月度報(bào)告（詳見公司債權(quán)投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程），同時(shí)向集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、公司管理層報(bào)送。投資后續(xù)管理月度報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

1、客戶及項(xiàng)目情況：包括客戶基本情況、項(xiàng)目的形象進(jìn)度，生產(chǎn)經(jīng)營情況、重大事項(xiàng)進(jìn)展情況、銷售資金回籠情況、重大財(cái)務(wù)狀況（對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、資金回籠情況應(yīng)有相關(guān)的圖片、監(jiān)控、查詢記錄）。

2、債權(quán)情況：投資資金使用金額及實(shí)際用途。

3、抵（質(zhì)）押品情況：抵（質(zhì)）押品價(jià)值登記變動(dòng)情況、— 15 —

價(jià)值重估情況等。

4、投資持續(xù)條件落實(shí)情況：包括投資持續(xù)條件落實(shí)情況、審批附加條件落實(shí)情況。

5、其他情況：包括關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生情況、政策變動(dòng)情況。第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處置及資產(chǎn)保全

㈠ 日常投資后續(xù)管理中，若出現(xiàn)客戶連續(xù)或累計(jì)兩個(gè)月利息無法及時(shí)歸還等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)立即向?qū)诓块T及管理層進(jìn)行匯報(bào)。公司應(yīng)立即召開總經(jīng)理辦公會(huì)，由風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭責(zé)成相關(guān)投資部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查分析，迅速形成風(fēng)險(xiǎn)化解措施并執(zhí)行。

㈡ 若風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)已無法正?；猓顿Y項(xiàng)目需立即啟動(dòng)資產(chǎn)保全程序，公司應(yīng)立即召開總經(jīng)理辦公會(huì)，成立以公司總經(jīng)理為組長，分管副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人、法務(wù)部負(fù)責(zé)人、對(duì)應(yīng)投資部門負(fù)責(zé)人等為主要成員的資產(chǎn)保全小組，在最短時(shí)間內(nèi)執(zhí)行資產(chǎn)保全措施，最大程度保障公司資產(chǎn)安全，避免損失。

第三十四條 債權(quán)投資業(yè)務(wù)到期前可以辦理展期，須由投資部門進(jìn)行展期申報(bào)。對(duì)于審批同意展期的債權(quán)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)及時(shí)與受托銀行、債務(wù)人、擔(dān)保人簽訂展期合同、擔(dān)保合同等法律性文件。

第三十五條 對(duì)展期、收回再貸、抵押物變更或其他有 — 16 —

特殊需求的債權(quán)投資業(yè)務(wù)，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可采取會(huì)簽方式審批。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第三十七條 本辦法自下發(fā)之日起試行。

第三十八條 各分、子公司應(yīng)以本辦法為基礎(chǔ)結(jié)合自身特點(diǎn)制定債權(quán)投資業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。

附件一：

開戶通知書

財(cái)務(wù)部：

我公司擬在（××銀行）進(jìn)行債權(quán)投資業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)辦理的時(shí)效性，特商請(qǐng)你部到該行開立存款賬戶，請(qǐng)及時(shí)予以辦理。

特此通知。

××部

經(jīng)辦人： 部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日 年 月 日

附件二：

用款預(yù)約書

集團(tuán)財(cái)務(wù)部：

依據(jù)我公司與（銀行）簽訂的《委托貸款委托合同》，現(xiàn)我公司計(jì)劃于 年 月 日向借款人 發(fā)放委托貸款，金額為（人民幣大寫）萬元（￥ 元）?，F(xiàn)請(qǐng)你部先期安排資金提前撥付至我公司在受托銀行開立的賬戶中，以便按期發(fā)放委托貸款，請(qǐng)予以配合為感。

特此通知。

此致

××美益投資有限公司總經(jīng)理（或轉(zhuǎn)授權(quán)人）簽字：

××美益投資有限公司公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人簽字：

年 月 日

附件三：

用款通知書

集團(tuán)財(cái)務(wù)部：

依據(jù)我公司與（銀行）簽訂的《委托貸款委托合同》，現(xiàn)受托銀行已與借款人簽訂《委托貸款合同》、《抵押合同》等相關(guān)合同，其他貸前條件也已落實(shí)完畢。我公司計(jì)劃于 年 月 日向借款人 發(fā)放委托貸款，金額為（人民幣大寫）萬元（￥ 元），期限 個(gè)月（自貸款到達(dá)借款人賬戶之日起），利率為年息 %。貸款資金從我公司在受托銀行開立的賬戶（賬號(hào)：）中撥付，現(xiàn)請(qǐng)你部進(jìn)行審查，并予以配合為感。

特此通知。

此致

**美益投資有限公司總經(jīng)理（或轉(zhuǎn)授權(quán)人）簽字：

年 月 日

第二篇：投資業(yè)務(wù)檔案管理辦法

投資業(yè)務(wù)檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)投資業(yè)務(wù)檔案管理，確保項(xiàng)目資料的完整性，促進(jìn)投資業(yè)務(wù)經(jīng)營的合法性和項(xiàng)目資產(chǎn)的安全性，根據(jù)《投資管理基本制度》、《投資業(yè)務(wù)操作流程》等有相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條 投資業(yè)務(wù)檔案是指在辦理投資業(yè)務(wù)過程中形成的用以記錄和反映投資業(yè)務(wù)全過程及與客戶關(guān)系的重要文件、憑據(jù)和圖表、聲像等資料。主要由融資人的基本資料、投資業(yè)務(wù)中的相關(guān)契約和投資管理資料等組成。

第三條 投資業(yè)務(wù)檔案管理是綜合檔案管理體系的一部分，各公司部門應(yīng)配合綜合檔案人員，對(duì)投資業(yè)務(wù)檔案按照“集中統(tǒng)一”原則進(jìn)行規(guī)范化管理。市場部門負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案移交前的收集、整理、立卷、歸檔工作，并對(duì)移交前檔案資料的真實(shí)、完整、有效、保密等負(fù)責(zé)。綜合檔案人員負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案移交后的整理、保管和日常維護(hù)工作，并對(duì)移交后的投資業(yè)務(wù)檔案的安全管理、提供利用、銷毀整理、保密等負(fù)責(zé)。

第四條 各級(jí)管理單位要制定有關(guān)投資業(yè)務(wù)檔案的移交、立卷、歸檔、調(diào)閱、提取、保管、銷毀、人員交接等制度，做到科學(xué)管理、有效利用，嚴(yán)防損毀散失，確保投資業(yè)務(wù)檔案的完整和安全。

第五條 投資業(yè)務(wù)檔案涉及國家、本公司和客戶的秘密，檔

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案管理人員、調(diào)閱人員和其他相關(guān)人員均需嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。

第二章 投資業(yè)務(wù)檔案的歸檔方法

第六條 投資業(yè)務(wù)檔案按照法人客戶建立，一戶一檔，自然人客戶也可按區(qū)域建檔。

第七條 投資業(yè)務(wù)檔案分為五類：

權(quán)證類：采用抵押、質(zhì)押擔(dān)保方式的投資業(yè)務(wù)，能夠證明對(duì)抵押物、質(zhì)物享有所有權(quán)和處置權(quán)的要件；

要件類：辦理投資業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的能夠證明投資業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性的基本要件；

管理類：融資人的基本資料； 保全類：資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料； 綜合類：本公司內(nèi)部管理資料等。

每個(gè)客戶檔案分為三個(gè)區(qū)域即：立卷區(qū)、歸檔區(qū)、權(quán)證區(qū)。

1、立卷區(qū)存放執(zhí)行中業(yè)務(wù)的權(quán)證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

2、歸檔區(qū)存放已經(jīng)執(zhí)行終了業(yè)務(wù)的權(quán)證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

3、權(quán)證區(qū)（立卷區(qū)和歸檔區(qū)的權(quán)證類主要是指抵（質(zhì)）押物的清冊(cè)和移交清單等）抵押物、質(zhì)物享受所有權(quán)處置權(quán)的相關(guān)要件不在項(xiàng)目檔案中管理，其中有價(jià)單據(jù)必須存放于保險(xiǎn)庫，其他權(quán)證類檔案存放于檔案庫內(nèi)的保險(xiǎn)柜中，但必須雙人、雙鎖保管。

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第三章 投資業(yè)務(wù)檔案的基本內(nèi)容

第八條 權(quán)證類檔案包括：抵押物（質(zhì)物）評(píng)估報(bào)告或作價(jià)依據(jù)，抵押物（質(zhì)物）所有權(quán)、使用權(quán)證或證明文件，已辦理抵押（質(zhì)押）登記的他項(xiàng)權(quán)證或有關(guān)證明文件，抵押物清單，權(quán)利質(zhì)押中的各種有價(jià)單據(jù)，抵押物（質(zhì)物）保險(xiǎn)單，抵押（質(zhì)押）公證書（企業(yè)辦理的要收集）等，抵押物的保險(xiǎn)單。

第九條 要件類檔案包括：企業(yè)情況有關(guān)資料、企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定報(bào)告和審定意見、各類客戶融資申請(qǐng)報(bào)告和申請(qǐng)書、各類客戶投資業(yè)務(wù)調(diào)查報(bào)告、各類客戶投資業(yè)務(wù)調(diào)查審查審批書、評(píng)審會(huì)會(huì)議紀(jì)要、各類法人客戶投資業(yè)務(wù)投資合同（協(xié)議書）、融資憑證、擔(dān)保合同（擔(dān)保協(xié)議）或擔(dān)保函、核保書、抵（質(zhì))押核實(shí)書、保險(xiǎn)合同、逾期投資款本息催收通知及回執(zhí)、投后檢查記錄和投資業(yè)務(wù)檢查報(bào)告、企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)分析報(bào)告、以及涉及投資審查、審批、發(fā)放的其他必要資料。

項(xiàng)目融資還應(yīng)包括項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、可行性研究報(bào)告、開工報(bào)告、環(huán)保部門及其他國家有權(quán)部門對(duì)投資項(xiàng)目的批復(fù)文件，項(xiàng)目變更及概算調(diào)整的批復(fù)文件復(fù)印件，項(xiàng)目概、預(yù)、決算審查報(bào)告及工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，項(xiàng)目建設(shè)資金來源證明文件、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度表、資金使用計(jì)劃等。

其他業(yè)務(wù)所必須的要件等等。

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第十條 管理類檔案包括借款人的基本資料和擔(dān)保人的相關(guān)資料：《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本或復(fù)印件、《事業(yè)單位登記表》副本或復(fù)印件、《企業(yè)資質(zhì)登記證》復(fù)印件、《特種經(jīng)營許可證》復(fù)印件、《稅務(wù)登記證》（國稅、地稅）復(fù)印件、《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》復(fù)印件、《外商投資企業(yè)外匯登記證》復(fù)印件、《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證書》復(fù)印件、貸款卡證明材料復(fù)印件以及以上資料的最新年檢證明，企業(yè)法人注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件或有關(guān)注冊(cè)資本來源的證明材料，法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的身份證明復(fù)印件，法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的簽字樣本，法人授權(quán)證明書，企業(yè)章程、聯(lián)營協(xié)議復(fù)印件，印鑒卡，融資人企業(yè)項(xiàng)目責(zé)任人任職資格表，企業(yè)變更登記有關(guān)文件的復(fù)印件，企業(yè)各期財(cái)務(wù)報(bào)表，企業(yè)轉(zhuǎn)制、改組等重大行為的相關(guān)資料，有關(guān)審計(jì)報(bào)告，需要政府管理部門批準(zhǔn)事項(xiàng)的文件復(fù)印件等。

專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)為保證人的還應(yīng)包括一定數(shù)額的擔(dān)?；鹨汛嫒朐谠O(shè)立的專門賬戶、實(shí)行專項(xiàng)儲(chǔ)存和專戶管理的證明文件，擔(dān)保責(zé)任余額表，同意提供該保證擔(dān)保的書面文件。

自然人作為保證人的還應(yīng)包括保證人及配偶的有效身份證件、保證人的居住證明、保證人財(cái)產(chǎn)及收入狀況證明、保證人及配偶同意提供擔(dān)保的書面文件。

第十一條 保全類檔案包括：項(xiàng)目訴訟全過程相關(guān)資料，全部相關(guān)項(xiàng)目檔案，以物抵押資產(chǎn)清單、權(quán)屬證明、抵押協(xié)議、法院裁定書，投資資產(chǎn)的投資協(xié)議書、股權(quán)證明等法律文書的其他必要資料。

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企業(yè)兼并的有關(guān)批示文件，包括各類借款合同、擔(dān)保合同、借據(jù)等契約，社企三方或四方簽訂的借貸關(guān)系轉(zhuǎn)移協(xié)定，兼并方企業(yè)承接被兼并方企業(yè)積欠貸款本息協(xié)議以及分年還貸計(jì)劃。

呆壞賬核銷申報(bào)材料，包括申請(qǐng)核銷報(bào)告及責(zé)任認(rèn)定文件、債權(quán)證明材料、債權(quán)損失證明材料，破產(chǎn)終結(jié)后需要繼續(xù)追償我公司債權(quán)的有關(guān)文件和材料，呆壞賬核銷后收回投資款的重要憑據(jù)、帳務(wù)處理憑據(jù)和相關(guān)材料。

第十二條 綜合類檔案包括：公司內(nèi)部有關(guān)投資業(yè)務(wù)的各類報(bào)表、授權(quán)文件、行業(yè)分析資料、投資分析報(bào)告、調(diào)查檢查報(bào)告等。

第十三條 權(quán)證類、要件類必須存放原件，其他各類檔案原則上存放原件，如有特殊情況，無法取得原件的，在不影響權(quán)益的前提下，可以存放復(fù)印件，市場人員將復(fù)印件與原件核實(shí)，在復(fù)印件上簽署“經(jīng)核對(duì)與原件一致”字樣，核對(duì)日期并簽名確認(rèn)。

第四章 投資業(yè)務(wù)檔案的日常管理

第十四條 項(xiàng)目檔案資料的收集、整理、立卷、歸檔 收集：市場部人員應(yīng)根據(jù)每筆業(yè)務(wù)的類別收集要件歸檔，檔案中隨每筆業(yè)務(wù)發(fā)生和產(chǎn)生的項(xiàng)目資料、審核權(quán)證類、管理類、綜合類等齊全和有效，已失效的資料要及時(shí)補(bǔ)充，第一筆業(yè)務(wù)的要收齊和審核各項(xiàng)目檔案類別的相應(yīng)資料。

整理：業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生結(jié)束后，應(yīng)對(duì)投資業(yè)務(wù)原始資料進(jìn)行排序，編寫頁碼（附件一），從項(xiàng)目資料的首頁到尾頁逐頁編號(hào)（凡有字跡

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即為一頁）填寫卷內(nèi)目錄。

立卷：資料整理后，根據(jù)目錄和編號(hào)存放在本年項(xiàng)目檔案立卷盒中，法人客戶一戶一盒，每盒按檔案類別分為五塊，分門別類，權(quán)證類中的抵押、質(zhì)押等權(quán)證類（他項(xiàng)權(quán)證等）應(yīng)填寫收樣憑證（附件二）一式兩份，雙方簽字移交會(huì)計(jì)部門按規(guī)定保管，另一聯(lián)收樣憑證，存放立卷盒中的權(quán)證類袋頁中，自然人以每一戶一檔，不分類別。

歸檔：對(duì)已還清投資款的隨筆和已失效或已處置完畢的項(xiàng)目資料從本年項(xiàng)目立卷盒中抽出，按結(jié)清日期排序，編寫頁碼，填寫卷內(nèi)目錄，案卷封面，分類裝訂后存放在檔案盒中，編制移交清單，最遲不得超過次年的3月31日前移交給綜合檔案管理員管理。綜合檔案管理人員應(yīng)根據(jù)移交清單逐一核實(shí)，并對(duì)卷內(nèi)資料進(jìn)行審查，保證其齊全（附件八），對(duì)接收的檔案進(jìn)行排序，放入固定位置，記載檔案歸檔登記簿，載明案卷號(hào)、檔案內(nèi)容、形成時(shí)間、頁數(shù)、是否原件、存放位置等要素，對(duì)權(quán)證類檔案，同時(shí)單獨(dú)建立權(quán)證類檔案并單獨(dú)建立權(quán)證類檔案登記簿進(jìn)行登記（附件九）、管理、定期核對(duì)。

第十五條 項(xiàng)目檔案的調(diào)閱、外借、保管、銷毀

調(diào)閱：建立投資業(yè)務(wù)檔案調(diào)閱登記制度，本級(jí)相關(guān)人員調(diào)閱項(xiàng)目檔案應(yīng)填寫調(diào)閱單，登記調(diào)閱人姓名、日期、內(nèi)容等需經(jīng)本級(jí)主管負(fù)責(zé)人簽字同意（附件十）。

外借：投資業(yè)務(wù)檔案的調(diào)閱原則上只能現(xiàn)場調(diào)閱，不得外借，如遇特殊情況，需報(bào)風(fēng)控部門備案，必須填寫檔案外借單，登記外借人姓名、日期、內(nèi)容、原因和歸還日期等，存放在保險(xiǎn)庫的權(quán)證類檔

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案一律不得外借。

保管：檔案管理人員要對(duì)投資業(yè)務(wù)檔案妥善保管，嚴(yán)格遵守保密制度，定期檢查項(xiàng)目檔案的保管情況，并作書面記錄。

尚有投資關(guān)系的項(xiàng)目檔案作永久保管，清理全部投資業(yè)務(wù)的檔案從客戶與本公司的最后一筆投資業(yè)務(wù)結(jié)清后次年的1月1日起，保管期五年。

綜合類投資業(yè)務(wù)檔案為長期保管，保管期限十五年，其中各種報(bào)表的匯總表為永久保管。

投資業(yè)務(wù)檔案保管及核銷清冊(cè)為永久保管。

銷毀：檔案管理人員提出銷毀意見，編制項(xiàng)目檔案銷毀清冊(cè)（附件十四），到期銷毀的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止和檔案編號(hào)，應(yīng)保管期限，已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)在銷毀清冊(cè)簽署意見，報(bào)風(fēng)控部門審核，總監(jiān)簽字同意。

檔案管理人員和市場部人員共同監(jiān)銷，監(jiān)銷人應(yīng)按銷毀清冊(cè)上所列內(nèi)容清點(diǎn)核對(duì)，銷毀后，應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字蓋章，并書面將監(jiān)銷情況報(bào)告風(fēng)控部的總監(jiān)。

第五章 責(zé)任

第十六條 對(duì)未按規(guī)定履行職責(zé)，造成檔案損壞、遺失及擅自銷毀，擅自對(duì)外提供、涂改、偽造和透露投資業(yè)務(wù)信息的行為，視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人給予行政處分，責(zé)令賠償損失，構(gòu)成犯罪的依法追

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究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第十七條 投資業(yè)務(wù)檔案管理所需檔案盒和清單均按規(guī)定格式統(tǒng)一印制。

第十八條 以錄音、錄像、掃描等方式保存的投資業(yè)務(wù)檔案歸集在綜合檔案部門保管。

第十九條 本制度規(guī)定的投資業(yè)務(wù)檔案內(nèi)容是各投資管理部門至少應(yīng)包括的基本內(nèi)容，不僅限于此。

第二十條 市場部人員收集好資料應(yīng)在次日按移交清冊(cè)交檔案管理員做好立卷、歸檔工作。由于投資對(duì)象不同，項(xiàng)目檔案管理也略有不同，各單位參照本制度，具體細(xì)化執(zhí)行。

第二十一條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起執(zhí)行，修改、解釋權(quán)歸董事會(huì)。

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第三篇：債權(quán)投資計(jì)劃

債權(quán)投資計(jì)劃，是指保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱專業(yè)管理機(jī)構(gòu))作為受托人，根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》、《保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，面向委托人發(fā)行受益憑證，募集資金以債權(quán)方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，按照約定支付預(yù)期收益并兌付本金的金融產(chǎn)品。

馬永順律師推薦 債權(quán)投資計(jì)劃的設(shè)立

設(shè)立債權(quán)投資計(jì)劃符合下列能力標(biāo)準(zhǔn)：

(一)建立專業(yè)管理體制，設(shè)立專門的子公司或者事業(yè)部。子公司應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理、完善的制度體系、有效的決策機(jī)制、規(guī)范的操作流程，并設(shè)置項(xiàng)目儲(chǔ)備、投資審查、投資管理、信用評(píng)級(jí)、運(yùn)營保障、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律咨詢等職能部門。事業(yè)部至少具有子公司的專職崗位。

(二)信用評(píng)級(jí)部門或者崗位設(shè)置、評(píng)級(jí)系統(tǒng)、評(píng)級(jí)能力等達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

(三)建立科學(xué)完善的制度體系，至少包括下列內(nèi)容：

1.項(xiàng)目儲(chǔ)備庫制度。明確入庫標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)入庫項(xiàng)目實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；

2.項(xiàng)目評(píng)審制度。建立項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，其中外部專家不少于委員會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一。評(píng)審委員應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性；

3.投資決策制度。明確股東大會(huì)、董事會(huì)及相關(guān)決策機(jī)構(gòu)的決策權(quán)限和程序。決策機(jī)構(gòu)成員兼任項(xiàng)目評(píng)審委員的比例，不超過決策機(jī)構(gòu)成員總數(shù)的20%；

4.信用評(píng)級(jí)制度。建立適合自身特點(diǎn)的信用評(píng)級(jí)制度和評(píng)估模型，開展主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)限額和發(fā)行規(guī)模；

5.投資問責(zé)制度。建立 “失職問責(zé)、盡職免責(zé)、獨(dú)立問責(zé)”的機(jī)制，所有項(xiàng)目參與人員在各自職責(zé)范圍內(nèi)，承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。

(四)投資管理、法律合規(guī)、資產(chǎn)評(píng)估、信用評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管理、會(huì)計(jì)審計(jì)等專業(yè)人員不少于20人。其中，具有3年以上項(xiàng)目投資、信貸管理經(jīng)驗(yàn)的人員不少于8人；具有5年以上項(xiàng)目投資、信貸管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于4人；具有5年以上信用評(píng)級(jí)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3人；債權(quán)投資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理人員不少于3人。

專業(yè)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的債權(quán)投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

(一)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)已與償債主體簽訂投資合同，產(chǎn)品基礎(chǔ)資產(chǎn)明確；募集資金投資方向和投資策略符合國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策、監(jiān)管政策及相關(guān)規(guī)定；

(二)交易結(jié)構(gòu)清晰，制定投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制；

(三)債權(quán)投資計(jì)劃受益權(quán)劃分為等額受益憑證；

(四)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性要求。

第九條 專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以資金安全為前提，審慎選擇償債主體。償債主體應(yīng)當(dāng)是項(xiàng)目方或者其母公司(實(shí)際控制人)，并符合下列條件：

(一)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)(或主管機(jī)關(guān))核準(zhǔn)登記，具備擔(dān)任融資和償債主體的法定資質(zhì)；

(二)具備持續(xù)經(jīng)營能力和良好發(fā)展前景，具有穩(wěn)定可靠的收入和現(xiàn)金流，財(cái)務(wù)狀況良好；

(三)信用狀況良好，無違約等不良記錄；

(四)還款來源明確、真實(shí)可靠，能夠覆蓋債權(quán)投資計(jì)劃的本金和預(yù)期收益；

(五)與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債權(quán)投資計(jì)劃的管理

第二十一條 專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》和本規(guī)定的要求及債權(quán)投資計(jì)劃約定，開展償債主體、信用增級(jí)、投資項(xiàng)目等的跟蹤管理和持續(xù)監(jiān)測，有效評(píng)估償債主體資信狀況、還款能力及信用增級(jí)安排的效力，及時(shí)掌握資金使用及投資項(xiàng)目運(yùn)營情況。

第二十二條 專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范債權(quán)投資計(jì)劃資金劃撥管理，按照投資合同和用款計(jì)劃撥付投資資金。債權(quán)投資計(jì)劃存續(xù)期間，專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向償債主體發(fā)出還本付息通知，督促其按時(shí)還本付息；償債主體未能及時(shí)償還本息的，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)擔(dān)保機(jī)制，保全債權(quán)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)控制

開展債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)持續(xù)評(píng)估投資管理能力，并根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)規(guī)模等因素，不斷加強(qiáng)能力建設(shè)，確保始終符合規(guī)定要求和業(yè)務(wù)需要。

開展債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，覆蓋項(xiàng)目開發(fā)、信用評(píng)級(jí)、項(xiàng)目評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(一)項(xiàng)目開發(fā)。專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定債權(quán)投資計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理，組織開展項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、商務(wù)談判、后續(xù)管理、資金回收等并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

(二)信用評(píng)級(jí)。專業(yè)管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場調(diào)查，獲取全面、真實(shí)、客觀信息，采用定性與定量相結(jié)合的分析方法，提出投資意見，持續(xù)評(píng)估償債主體資質(zhì)狀況，還款來源穩(wěn)定性、可靠性、充足性及增信安排的效力。專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部信用評(píng)級(jí)，減少對(duì)外部信用評(píng)級(jí)的依賴，通過內(nèi)部信用評(píng)級(jí)印證外部評(píng)估結(jié)論，實(shí)質(zhì)性判斷風(fēng)險(xiǎn)程度和信用質(zhì)量的變化。

(三)項(xiàng)目評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)綜合項(xiàng)目經(jīng)理提交的立項(xiàng)申請(qǐng)和投資建議、中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)論、信用評(píng)級(jí)人員的評(píng)級(jí)結(jié)論等，對(duì)項(xiàng)目的合法合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)效益、資金落實(shí)、還款資金來源和增信安排等進(jìn)行評(píng)估和審核，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，形成評(píng)審結(jié)論，并向項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)提出明確的評(píng)審意見。

(四)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債權(quán)投資計(jì)劃總責(zé)任人和各環(huán)節(jié)責(zé)任人機(jī)制；風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，全程監(jiān)督債權(quán)投資計(jì)劃運(yùn)作，加強(qiáng)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)警，做好跟蹤檢查、監(jiān)測，評(píng)估相關(guān)責(zé)任人的履職情況，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，提出整改建議。風(fēng)險(xiǎn)管理部門履職應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不受投資管理及投資評(píng)審決策部門干預(yù)。

監(jiān)督管理

專業(yè)管理機(jī)構(gòu)除按照有關(guān)規(guī)定，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)投資計(jì)劃設(shè)立和運(yùn)營情況外，每還應(yīng)當(dāng)報(bào)告以下內(nèi)容：

(一)子公司或者事業(yè)部運(yùn)營狀況；

(二)各級(jí)管理人員履職情況。

中國保監(jiān)會(huì)依法對(duì)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立和管理債權(quán)投資計(jì)劃的能力和行為，以及其他各相關(guān)當(dāng)事人參與債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查。

專業(yè)管理機(jī)構(gòu)開展債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)能力下降，不再符合監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定整改方案，落實(shí)整改措施，并向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告；經(jīng)整改重新符合監(jiān)管規(guī)定前，不得發(fā)起設(shè)立新的債權(quán)投資計(jì)劃。

第四篇：煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法(試行)

煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法(試行)

(國煙計(jì)[2009]14號(hào))第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投資項(xiàng)目管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，促進(jìn)煙草行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[2004]20號(hào))、國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)[2005]57號(hào)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家煙草專賣局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[2008]99號(hào))等有關(guān)文件，本著“明確職責(zé)、加強(qiáng)規(guī)劃、嚴(yán)格程序、強(qiáng)化監(jiān)管”的原則，結(jié)合煙草系統(tǒng)實(shí)際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位從事生產(chǎn)、經(jīng)營、倉儲(chǔ)、辦公、科研、教育和多元化等領(lǐng)域的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目以及形成資產(chǎn)的其他投資項(xiàng)目的全過程管理。

第三條

投資項(xiàng)目按固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目、多元化投資項(xiàng)目、境外投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目進(jìn)行分類；按續(xù)建項(xiàng)目、新開工項(xiàng)目和擬建項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃管理。

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目包括生產(chǎn)設(shè)施、工藝設(shè)備、輔助生產(chǎn)設(shè)施、公用動(dòng)力設(shè)施、經(jīng)營業(yè)務(wù)用房、物流配送中心、煙葉工作站、后勤保障設(shè)施、倉儲(chǔ)設(shè)施等建設(shè)和購置項(xiàng)目。

建筑物的維護(hù)加固、設(shè)備的大修理等維護(hù)性工程以及工器具、車輛、辦公家具和設(shè)備等購置不在本辦法所述的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目之列。續(xù)建項(xiàng)目是指以前已批復(fù)的投資項(xiàng)目并已安排投資且本需要繼續(xù)安排投資的項(xiàng)目。新開工項(xiàng)目是指已獲得項(xiàng)目批復(fù)或初步設(shè)計(jì)批復(fù)，本準(zhǔn)備開工建設(shè)的項(xiàng)目。擬建項(xiàng)目是指項(xiàng)目處于調(diào)查、規(guī)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制及報(bào)批等前期階段。

第四條

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理除要符合本辦法的規(guī)定外，還必須符合國家公布的項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)法律、法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

第二章

管理職責(zé)與權(quán)限

第五條

投資項(xiàng)目實(shí)行分級(jí)分類管理、部門協(xié)同和項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)的管理體制。

第六條

國家局、總公司管理職責(zé)：

(一)貫徹執(zhí)行國家及行業(yè)有關(guān)投資法律、法規(guī)、政策和工程建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制訂煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

(二)編制煙草系統(tǒng)中長期投資規(guī)劃并根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，對(duì)生產(chǎn)力布局、投資方向和投資規(guī)模進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控。

(三)審核行業(yè)各直屬單位和總公司機(jī)關(guān)各二級(jí)公司(以下簡稱：直屬單位)投資規(guī)劃和投資計(jì)劃，審批限額以上投資項(xiàng)目。組織重大投資項(xiàng)目的專家論證、總體規(guī)劃設(shè)計(jì)方案評(píng)標(biāo)、初步設(shè)計(jì)文件審查批復(fù)、項(xiàng)目全過程審計(jì)、總體竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)工作。

．

(四)監(jiān)督其所批項(xiàng)目的工程建設(shè)情況。

(五)負(fù)責(zé)行業(yè)土建、工藝、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等專家隊(duì)伍的建設(shè)以及煙草系統(tǒng)投資管理人才的培訓(xùn)工作。第七條

直屬單位管理職責(zé)：

(一)結(jié)合本單位發(fā)展規(guī)劃按時(shí)編制、申報(bào)投資規(guī)劃和投資計(jì)劃；提出本單位項(xiàng)目申請(qǐng)。

(二)指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施單位做好項(xiàng)目前期的調(diào)研、論證和項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制工作。審查批準(zhǔn)國家局、總公司授權(quán)的限額以下項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件并負(fù)責(zé)此類項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作。

(三)按照項(xiàng)目的批復(fù)要求，定期檢查項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、工程變更、質(zhì)量、投資控制、安全等工作，掌握項(xiàng)目實(shí)施情況。

(四)加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施單位的組織建設(shè)、制度建設(shè)和人才建設(shè)，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。

第八條

項(xiàng)目實(shí)施單位管理職責(zé)：

(一)結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實(shí)際情況，擬訂本企業(yè)投資計(jì)劃；提出項(xiàng)目申請(qǐng)。

(二)按照項(xiàng)目審批單位批復(fù)的生產(chǎn)能力、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資總額組織設(shè)計(jì)單位進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)(易地新建項(xiàng)目)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。

(三)按照國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資管理的法律、法規(guī)、政策，規(guī)范內(nèi)部管理，制訂項(xiàng)目管理的議事和決策制度；制訂項(xiàng)目實(shí)施單位工程質(zhì)量、安全、招標(biāo)采購、合同管理、項(xiàng)目結(jié)算、資金管理、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證、責(zé)任追究、檔案等相關(guān)工作制度和程序。

(四)組織、指揮、監(jiān)督項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、安裝、設(shè)備制造、物資供應(yīng)等單位協(xié)同工作，i不障項(xiàng)目在計(jì)劃投資和工期內(nèi)，優(yōu)質(zhì)、安全完成全部項(xiàng)目內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)既定的項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)。

第九條

項(xiàng)目審批權(quán)限。(一)由國家局審批的項(xiàng)目：

——煙草制品生產(chǎn)企業(yè)(指卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片、復(fù)烤煙葉生產(chǎn)企業(yè))固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

——500萬元以上的多元化投資項(xiàng)目?！惩馔顿Y項(xiàng)目和利用外資項(xiàng)目。(二)由總公司審批的項(xiàng)目：

——直屬單位及地市級(jí)公司、卷煙生產(chǎn)企業(yè)新建、改擴(kuò)建、遷建、購置樓堂館所項(xiàng)目經(jīng)所在地同級(jí)人民政府同意后由總公司審批。縣級(jí)局新建、改擴(kuò)建、迂建、購置樓堂館所項(xiàng)目經(jīng)所在地同級(jí)人民政府同意后，總投資1000萬元以上的項(xiàng)目由總公司審批。

——總投資在3000萬元以上的信息化建設(shè)項(xiàng)目、非煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目及其他項(xiàng)目。

(三)由直屬單位審批的項(xiàng)目：

——除上述國冢局、總公司審批以外的項(xiàng)目。

直屬單位可根據(jù)實(shí)際情況劃定下屬法人企業(yè)自主決策投資項(xiàng)目的權(quán)限。

無法人資格的生產(chǎn)廠和縣級(jí)煙草分公司(經(jīng)營部)要由其所在的法人單位向上級(jí)投資主管部門申報(bào)投資項(xiàng)目或根據(jù)權(quán)限由法人單位自主決策，不得自行決定實(shí)施投資項(xiàng)目。

第三章

投資規(guī)劃、計(jì)劃和項(xiàng)目申報(bào)、審批

第十條

投資規(guī)劃編制。直屬單位要根據(jù)煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及本單位中長期發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，編制本單位五年投資規(guī)劃并在每一個(gè)五年規(guī)劃期的前一年報(bào)國家局、總公司備案(具體內(nèi)容要求見附件1)。

第十一條

投資計(jì)劃編制。投資計(jì)劃是指為落實(shí)直屬單位投資規(guī)劃而編制的項(xiàng)目投資計(jì)劃。直屬單位編制下一投資計(jì)劃，需于當(dāng)年11月15日前報(bào)國家局、總公司批準(zhǔn)。未編制投資計(jì)劃或投資計(jì)劃未經(jīng)國家局、總公司批準(zhǔn)的直屬單位，不得申報(bào)、審批或自主決定投資項(xiàng)目。投資計(jì)劃在執(zhí)行過程中，因特殊原因發(fā)生項(xiàng)目增減，需在6月15日前提出當(dāng)年投資計(jì)劃的調(diào)整申請(qǐng)(具體內(nèi)容要求見附件2)。

第十二條

項(xiàng)目申報(bào)。項(xiàng)目實(shí)施單位要按照實(shí)事求是的原則編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，科學(xué)合理確定項(xiàng)目需求和建設(shè)內(nèi)容，在計(jì)劃投資額的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化明確投資估算。對(duì)于技術(shù)復(fù)雜程度較高、投資額度較大的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告要聘請(qǐng)具有設(shè)計(jì)或咨詢資質(zhì)的單位編制；總投資3000萬元以上的項(xiàng)目要聘請(qǐng)具有甲級(jí)資質(zhì)的設(shè)計(jì)或咨詢單位編制(具體內(nèi)容要求見附件3)。

直屬單位要建立投資委員會(huì)或董事會(huì)審查制度，審定本單位及下屬企業(yè)的全部投資項(xiàng)目并對(duì)需報(bào)國家局、總公司審批的投資項(xiàng)目提出明確的初審意見。投資委員會(huì)辦公室要設(shè)在投資管理部門。

項(xiàng)目買施單位在同一時(shí)期同一地點(diǎn)原則上只能申報(bào)一個(gè)相同類別的項(xiàng)目。待上一個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施形象進(jìn)度超過70％后方可申報(bào)下一個(gè)項(xiàng)目。

第十三條

專家論證。為科學(xué)決策投資項(xiàng)目，對(duì)需提交國家局、總公司投資委員會(huì)審議的項(xiàng)目，國家局、總公司投資主管部門將委托第三方或組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行論證、評(píng)估。由直屬單位審批的項(xiàng)目要參照?qǐng)?zhí)行。

第十四條

項(xiàng)目審批。投資項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系逐級(jí)申報(bào)、審核轉(zhuǎn)報(bào)，由項(xiàng)目審批單位按審批權(quán)限進(jìn)行審批。各單位不得越權(quán)審批投資項(xiàng)目，不得化整為零審批投資項(xiàng)目。各單位要依據(jù)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、申報(bào)單位的投資規(guī)劃和計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目審批。項(xiàng)目批復(fù)后，需報(bào)地方人民政府備案的項(xiàng)目，各單位要按照相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)事宜。

需報(bào)國家發(fā)改委等部委審批、核對(duì)或備案的項(xiàng)目統(tǒng)一由國家局、總公司審核后組織上報(bào)。

第四章

項(xiàng)目過程管理

第十五條

項(xiàng)目批復(fù)后方可使用項(xiàng)目預(yù)算資金，啟動(dòng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作。

第十六條

項(xiàng)目備案程序。投資項(xiàng)目除要執(zhí)行項(xiàng)目外，還要嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目備案制。直屬單位審批或自主決策的項(xiàng)目要報(bào)國家局、總公司備案；下屬單位自主決策的項(xiàng)目要報(bào)直屬單位備案。項(xiàng)目備案文件、資料包括：項(xiàng)目備案表、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件和直屬單位批復(fù)文件、地方人民政府有關(guān)職能部門出具的意見等（項(xiàng)目備案表填寫要求見附件4）。

審批單位要在30個(gè)工作日給予備案，達(dá)不到要求的要及時(shí)提出意見和補(bǔ)充、整改要求，項(xiàng)目實(shí)施單位要按其意見和要求進(jìn)行補(bǔ)充、修改、完善，直至達(dá)到備案要求。審批單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出意見或答復(fù)的，視為準(zhǔn)予備案。

第十七條

初步設(shè)計(jì)審查批準(zhǔn)程序。初步設(shè)計(jì)文件要由項(xiàng)目審批單位或授權(quán)單位組織審查（初步設(shè)計(jì)審查表格填寫要求見附件5），審查通過后下發(fā)批準(zhǔn)文件。重大項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算需聘請(qǐng)有資質(zhì)無利害關(guān)系的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性出具初審意見。

凡初步設(shè)計(jì)概算總投資超過項(xiàng)目報(bào)告書批復(fù)投資總額15％以上，或總建筑面積超過項(xiàng)目報(bào)告書批復(fù)總建筑面積5％以上的項(xiàng)目要修改或重新編制初步設(shè)計(jì)文件，確實(shí)需要超出的項(xiàng)目要重新編報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由項(xiàng)目審批單位重新審批。

第十八條

項(xiàng)目建設(shè)程序。建設(shè)程序2-要包括：建設(shè)用地規(guī)劃許可證、規(guī)劃設(shè)計(jì)招標(biāo)、編制初步設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)審查及備案、申領(lǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計(jì)、建安工程招標(biāo)、建筑工程施工許可證、工程施工、設(shè)備招標(biāo)、設(shè)備安裝、試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收等(具體項(xiàng)目流程詳見附件6)。需行政許可的環(huán)節(jié)，必須辦理完相關(guān)事宜后，方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。嚴(yán)禁邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工的“三邊工程”。

第十九條

項(xiàng)目調(diào)整變更。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)一經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位不得隨意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，增加建筑面積，改變建設(shè)內(nèi)容或變更建設(shè)地點(diǎn)；確需進(jìn)行調(diào)整的，需編制項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)項(xiàng)目審批單位批準(zhǔn)。項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)未改變，因漲價(jià)、稅費(fèi)調(diào)整等因素造成建設(shè)投資超出批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)概算的，需由原設(shè)計(jì)單位編制超支分析報(bào)告，組織第三方造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)超支-隋況進(jìn)行審計(jì)后，報(bào)項(xiàng)目宙批單位批準(zhǔn)。

第二十條

招標(biāo)投標(biāo)制。各單位投資項(xiàng)目招投標(biāo)的具體要求按《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及《煙草行業(yè)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》(國煙計(jì)(2008)567號(hào))和《煙草行業(yè)招標(biāo)采購活動(dòng)廉政監(jiān)督工作暫行規(guī)定(試行)》(國煙監(jiān)[2008] 127號(hào))執(zhí)行。

直屬單位要設(shè)置招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)，其日常辦公機(jī)構(gòu)可與投資管理機(jī)構(gòu)合署辦公。要組織本單位技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察等部門相關(guān)人員參與招標(biāo)投標(biāo)的管理和監(jiān)督工作。

第二十一條

項(xiàng)目定期報(bào)告制。各項(xiàng)目實(shí)施單位每半年要向項(xiàng)目審批單位報(bào)告投資計(jì)劃執(zhí)行情況和工程項(xiàng)目實(shí)施情況，分析存在的問題，提出改進(jìn)的意見和建議。

第二十二條

項(xiàng)目合同管理。認(rèn)真貫徹《中華人民共和國合同法》，在工程建設(shè)全過程都要嚴(yán)格實(shí)行合同管理制，規(guī)范經(jīng)營行為。結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，推廣使用國家公布的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等合同示范文本，明確合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，使合同管理做到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。重大項(xiàng)目合同簽訂之前，要聘請(qǐng)專業(yè)咨詢公司和法律顧問對(duì)合同條款逐一審查，堵塞漏洞，避免損失。第二十三條

項(xiàng)目資金管理。項(xiàng)目實(shí)施單位在項(xiàng)目批復(fù)后要執(zhí)行有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定，制訂資金使用計(jì)劃；項(xiàng)目資金支出要與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)發(fā)相匹配并要符合合同規(guī)定，不得提前超額預(yù)付和違反合同規(guī)定拖欠工程款項(xiàng)。

第二十四條

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理。項(xiàng)目竣工并經(jīng)試運(yùn)行(生產(chǎn)性項(xiàng)目試運(yùn)行要在三個(gè)月以上)后，項(xiàng)目實(shí)施單位要向當(dāng)?shù)厝嗣裾嘘P(guān)職能單位申請(qǐng)項(xiàng)目單項(xiàng)驗(yàn)收，在全部合格并經(jīng)財(cái)務(wù)竣工審計(jì)后，編制項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并向項(xiàng)目審批單位申請(qǐng)進(jìn)行項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收?？傮w竣工驗(yàn)收工作由項(xiàng)目審批單位負(fù)責(zé)，驗(yàn)收依據(jù)為：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目批復(fù)及初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件、單項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程財(cái)務(wù)決算、項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告、安全生產(chǎn)報(bào)告等。

項(xiàng)目審批單位要及時(shí)組織總體竣工驗(yàn)收并形成驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收完成后要將所有項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件資料歸檔備案。具體竣工驗(yàn)收工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理辦法》(國煙計(jì)[1993]147號(hào))執(zhí)行。

第二十五條

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付一段時(shí)間后，項(xiàng)目審批單位要對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收及運(yùn)行全過程，進(jìn)行全面、系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括：立項(xiàng)決策評(píng)價(jià)、勘察設(shè)計(jì)與采購工作評(píng)價(jià)、施工評(píng)價(jià)、生產(chǎn)(使用)評(píng)價(jià)和效益評(píng)價(jià)。直屬單位批準(zhǔn)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)報(bào)告要報(bào)國家局、總公司備案。具體評(píng)價(jià)工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作管理辦法(試行)》(國煙計(jì)[2003]303號(hào))執(zhí)行。

第五章

項(xiàng)目監(jiān)督

第二十六條

項(xiàng)目全過程審計(jì)制。投資項(xiàng)目要全面實(shí)行全過程審計(jì)制度。具體要求按照國家局相關(guān)文件執(zhí)行。

第二十七條

項(xiàng)目全過程監(jiān)督制。項(xiàng)目實(shí)施單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行程序監(jiān)督并對(duì)全過程進(jìn)行廉政監(jiān)督。具體要求按照國家局相關(guān)文件執(zhí)行。

第二十八條

工程項(xiàng)目監(jiān)理制。在煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目中要全面實(shí)行工程監(jiān)理制。工程監(jiān)理的范圍要包括：勘查、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備及材料的購置、安裝、調(diào)試等。

項(xiàng)目實(shí)施單位要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工作的管理。監(jiān)理單位的選擇要采取招標(biāo)或其他競爭方式，監(jiān)理單位不應(yīng)與被監(jiān)理單位有利益關(guān)系。監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)國家公布的法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公正地開展工程監(jiān)理工作。

工程監(jiān)理的具體要求要按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條

項(xiàng)目法人責(zé)任制和問責(zé)制。投資項(xiàng)目實(shí)行法人責(zé)任制，要成立以企業(yè)法定代表人或其授權(quán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人的項(xiàng)目業(yè)主機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目籌劃、籌資、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、投產(chǎn)運(yùn)行、竣工驗(yàn)收等全過程工作，承當(dāng)投資項(xiàng)目的全部責(zé)任。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中要明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)行問責(zé)制。因管理不善、弄虛作假或擅自決策造成項(xiàng)目嚴(yán)重違背批復(fù)要求的、質(zhì)量低劣、損失浪費(fèi)、存在重大安全隱患和其他失誤的，要追究其責(zé)任。第三十條

公眾監(jiān)督。投資項(xiàng)目的決策和實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)都必須堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則，接受公眾監(jiān)督。

第六章

附

則

第三十一條

樓堂館所類項(xiàng)目要按《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格控制黨政機(jī)關(guān)辦公樓等樓堂館所建設(shè)問題的通知》(中辦發(fā)【2007】11號(hào))的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

煙草專用機(jī)械的購置按《煙草專用機(jī)械購置管理辦法》(國煙法【2004】645號(hào))的規(guī)定執(zhí)行。煙草專用機(jī)械分配計(jì)劃等同于煙機(jī)購置項(xiàng)目的批復(fù)。

第三十三條

境外投資和利用外資項(xiàng)目按《煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目管理辦法》(國煙計(jì)【2006】235號(hào))和《煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目管理辦法》(國煙計(jì)【2006】 236號(hào))的規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條

多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的審批按《煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目審批管理辦法》(國煙法【2004】643號(hào))的規(guī)定執(zhí)行。煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投裘控股的多元化固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的過程管理和監(jiān)督按本管理辦法執(zhí)行。

第三十五條

直屬單位要按照項(xiàng)目審批權(quán)限、項(xiàng)目管理職責(zé)和管理制度，制訂相應(yīng)的項(xiàng)目管理辦法并報(bào)國家局、總公司備案。

第三十六條

本管理辦法在執(zhí)行過程中，請(qǐng)各單位注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，本著改革、發(fā)展、科學(xué)、規(guī)范的原則，不斷完善管理制度，提升項(xiàng)目管理水平。

第三十七條

本辦法由國家局、總公司負(fù)責(zé)解釋。第三十八條

本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，過去發(fā)布的有關(guān)文件與本辦法有抵觸的，按本辦法執(zhí)行。

附件：1．投資規(guī)劃編寫提綱

2．投資計(jì)劃編寫提綱及申報(bào)表格

3．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫提綱

4．直屬單位批復(fù)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告?zhèn)浒副?/p>

5、國家局、總公司批復(fù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)備案表

6．項(xiàng)目流程圖 附件1：

投資規(guī)劃編寫提綱

(1)企業(yè)概況 ①生產(chǎn)經(jīng)營狀況。②技術(shù)及裝備狀況。③組織及人員結(jié)構(gòu)。④國內(nèi)外同行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。(2)編制依據(jù)和總體思路(3)市場分析

①國內(nèi)市場分析及預(yù)測。②國外市場分析及預(yù)測。(4)規(guī)劃目標(biāo)及原則

①規(guī)劃目標(biāo)(包括生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品綱領(lǐng)、工藝技術(shù)水平和主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo))。②規(guī)劃原則。(5)規(guī)劃實(shí)施條件 ①內(nèi)部條件。②外部條件。(6)分項(xiàng)規(guī)劃內(nèi)容

①生產(chǎn)能力和產(chǎn)品品牌布局規(guī)劃。②技術(shù)改造項(xiàng)目規(guī)劃。③原輔材料倉儲(chǔ)規(guī)劃。④信息化建設(shè)規(guī)劃。⑤科技研發(fā)設(shè)施規(guī)劃。

⑥經(jīng)營業(yè)務(wù)用房及后勤保障設(shè)施。⑦卷煙物流配送中心規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑧煙葉工作站規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑨其他。

(7)實(shí)施進(jìn)度時(shí)間安排

(8)項(xiàng)目管理和專業(yè)技術(shù)等方面人才保障(9)投資匡算和資金籌措(10)經(jīng)濟(jì)分析

(11)存在的主要問題及建議 附件2；

投資計(jì)劃編寫提綱

(1)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況。(2)當(dāng)年投資計(jì)劃執(zhí)行總體情況及下一投資計(jì)劃目標(biāo)和編制思路。

(3)續(xù)建項(xiàng)目執(zhí)行情況、累計(jì)完成投資、存在問題及整改措下一投資計(jì)劃。

(4)新開項(xiàng)目前期工作情況，項(xiàng)目總投資和下一投資計(jì)劃。(5)分單位概述擬建項(xiàng)目構(gòu)成、主要項(xiàng)目內(nèi)容、建設(shè)目標(biāo)和要求、建設(shè)周期、分投資計(jì)劃。（6）投資計(jì)劃實(shí)施的可行性。

3：

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫提綱

(1)項(xiàng)目申報(bào)單位的基本情況，重點(diǎn)說明生產(chǎn)經(jīng)營狀況、技術(shù)裝備狀況等；

(2)項(xiàng)目的基本情況，重點(diǎn)說明項(xiàng)目的必要性、市場分析、項(xiàng)目規(guī)模、產(chǎn)品方案等；

(3)建設(shè)用地規(guī)劃及總圖布置；

(4)原材料、能源耗用情況和公用設(shè)施情況；(5)生態(tài)環(huán)境影響分析和勞動(dòng)安全情況；(6)節(jié)能減排措施；

(7)技術(shù)方案的選擇，重點(diǎn)說明經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較分析；(8)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排；(9)投資估算與資金籌措方案；(10)經(jīng)濟(jì)分析與評(píng)價(jià)；

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)分析按照國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合財(cái)務(wù)分析，計(jì)算項(xiàng)目靜態(tài)和動(dòng)態(tài)財(cái)務(wù)指標(biāo)，分析企業(yè)和項(xiàng)目的盈利能力、清償能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。有必要的還需進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)分析，衡量項(xiàng)目對(duì)國民經(jīng)濟(jì)宏觀效益的影響。

(11)社會(huì)影響分析與評(píng)價(jià)。

項(xiàng)目申報(bào)單位在提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的同時(shí)，要附以下文件：(1)環(huán)境保護(hù)部門確認(rèn)的環(huán)境影響初步分析報(bào)告；(2)國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見；(3)城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；(4)節(jié)能審查部門的初步意見；(5)董事會(huì)或投資委員會(huì)決議；

(6)項(xiàng)目由多家企業(yè)共同投資建設(shè)的，要附共同投資的初步協(xié)議；(7)按有關(guān)規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

環(huán)境影響初步分析報(bào)告和項(xiàng)目用地初審意見，要按國家規(guī)定由具有資格的環(huán)境保護(hù)和國土資源部門出具。

注：

1、項(xiàng)目申報(bào)單位要提前將項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件資料的電子文檔報(bào)國家局、總公司。

2、其他類項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫可參考本提綱內(nèi)容。

(國煙計(jì)[2008]567號(hào))第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)煙草行業(yè)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)管理，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，科學(xué)擇優(yōu)，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及相關(guān)法律、法規(guī)，特制訂本辦法。

第二條

投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須遵守國家相關(guān)法律和法規(guī)并依法接受監(jiān)督。

第三條

投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須堅(jiān)持公開、公正、公平和誠實(shí)信用的原則。

第四條

本辦法適用于煙草行業(yè)各企事業(yè)單位下列投資項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

(一)總體規(guī)劃設(shè)計(jì)方案、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)；(二)機(jī)電設(shè)備的購置、安裝及售后服務(wù)；(三)原有設(shè)備的搬遷、安裝；

(四)信息化、物流系統(tǒng)建設(shè)及維護(hù)服務(wù)；(五)煙草行業(yè)特別規(guī)定的其他內(nèi)容。

煙草專賣品暫不執(zhí)行本辦法。投資項(xiàng)目中生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)可參照本辦法執(zhí)行。

第五條

土建工程的勘察、單體建筑設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理要按照國家有關(guān)部門及招標(biāo)人所在地省級(jí)人民政府已公布的招標(biāo)投標(biāo)管理辦法執(zhí)行，本辦法中不再另行規(guī)定。

第六條 投資項(xiàng)目具有下列情況之一的，經(jīng)項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)認(rèn)定，可以不進(jìn)行招標(biāo)：

(一)供應(yīng)商不足三家；(二)涉及行業(yè)安全和秘密；(三)涉及煙草行業(yè)核心技術(shù)；(四)采用特定專利、專用技術(shù)。

符合以上若干情形的，可采用競爭性談判、單一來源采購的方式進(jìn)行采購。

第七條

投資項(xiàng)目滿足下列條件之一的且不在第六條范圍內(nèi)時(shí)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

(一)項(xiàng)目總投資估算金額在100萬元人民幣以上；(二)項(xiàng)目單項(xiàng)合同估算金額在50萬元人民幣以上；(三)按國家規(guī)定應(yīng)列入招標(biāo)范圍的特定產(chǎn)品。

第八條

招標(biāo)項(xiàng)目在招標(biāo)前要按照國家煙草專賣局、中國煙草總公司(以下簡稱國家局、總公司)的相關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目審批手續(xù)，并已落實(shí)項(xiàng)目資金。

第九條

依據(jù)國家局、總公司的相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目或違反審批權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目，不得擅自實(shí)施招標(biāo)。

第十條

項(xiàng)目實(shí)施單位不得將應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行拆分或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)。

第二章

招標(biāo)投標(biāo)機(jī)構(gòu)、專家?guī)?/p>

第十一條

各企事業(yè)單位要設(shè)立招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)和招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)宜設(shè)在投資管理部門。招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)要設(shè)在項(xiàng)目主要實(shí)施部門。

第十二條

招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本單位的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)實(shí)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督，其主要工作職責(zé)：

(一)協(xié)助配合上級(jí)單位的招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)對(duì)本單位的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的管理和監(jiān)督檢查工作；

(二)對(duì)本單位下屬企業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查；(三)組織本單位法規(guī)、紀(jì)律檢查、監(jiān)察、技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門相關(guān)人員參與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的管理和監(jiān)督工作；

(四)對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行全過程的現(xiàn)場管理和監(jiān)督檢查并及時(shí)協(xié)調(diào)處理招標(biāo)投標(biāo)過程中出現(xiàn)的問題和突發(fā)事件；

(五)受理和答復(fù)投標(biāo)人對(duì)本單位及下屬單位招標(biāo)活動(dòng)公正性的質(zhì)疑和。投訴。

第十三條

招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立本單位投資項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的認(rèn)定及動(dòng)態(tài)管理制度。

本單位投資項(xiàng)目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)宜一次性地通過招標(biāo)或其他競爭方式確定。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)選取三家或三家以上。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要具有國家或省級(jí)人民政府招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的乙級(jí)以上資質(zhì)，總投資超過l億元項(xiàng)目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要具有甲級(jí)資質(zhì)。第十四條 招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)在本單位招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一管理和監(jiān)督下，負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的實(shí)施工作，其主要工作職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的確定工作并負(fù)責(zé)與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作。

(二)組織劃分項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)段和確定工期。

(三)自行招標(biāo)時(shí)，負(fù)責(zé)發(fā)布招標(biāo)公告及組織有關(guān)專家編制招標(biāo)文件；委托招標(biāo)時(shí)，組織有關(guān)專家協(xié)助招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件并負(fù)責(zé)審核招標(biāo)文件。

(四)組織技術(shù)、商務(wù)談判和中標(biāo)簽約工作。

(五)收集、整理和保管招標(biāo)投標(biāo)檔案并對(duì)其真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第十五條

機(jī)電產(chǎn)品的國際招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)要按《機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》(商務(wù)部令2004年第13號(hào))的規(guī)定執(zhí)行并報(bào)國家局機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口辦公室備案。

第十六條

國家局、總公司負(fù)責(zé)建立行業(yè)統(tǒng)一的評(píng)標(biāo)專家厙。國家局、總公司投資管理部門負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)專家?guī)斓娜粘９芾砗驮u(píng)標(biāo)專家的培訓(xùn)、考核工作。

第十七條

評(píng)標(biāo)專家?guī)煲夹g(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理等方面的專冢。

評(píng)標(biāo)專家要掌握有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的政策法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德，遵守招標(biāo)紀(jì)律；從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年以上并具有高級(jí)職稱或者具有同等專業(yè)水平。

評(píng)標(biāo)專家?guī)煲獫M足分地區(qū)、分專業(yè)隨機(jī)抽取專家的需要。第十八條

行業(yè)內(nèi)的評(píng)標(biāo)專家候選人由行業(yè)內(nèi)企事業(yè)單位推 薦。行業(yè)外的評(píng)標(biāo)專家候選人由行業(yè)各技術(shù)委員會(huì)推薦。評(píng)標(biāo)專家候選人經(jīng)國家局投資管理部門考核合格后予以聘任。

國家局投資管理部門可直接聘任評(píng)標(biāo)專家。

第三章

招

標(biāo)

第十九條

招標(biāo)組織形式分委托招標(biāo)和自行招標(biāo)。

第二十條

招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力并具備下列條件的，可以自行組織招標(biāo)。

(一)擁有兩名或兩名以上與招標(biāo)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的行業(yè)評(píng)標(biāo)專家。

(二)擁有一名或一名以上國家司法考試，在本單位工作滿五年且具有招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員(不包括外聘的法律顧問)。

(三)在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，無違法違紀(jì)的不良記錄。

第二十一條

委托招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人要根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)要求在預(yù)先選定的三家以上的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中采用隨機(jī)抽取的方式確定該項(xiàng)目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。

任何單位和個(gè)人不得以任何方式指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)確定后，招標(biāo)人要與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)訂立委托協(xié)議，確定委托代理的具體事項(xiàng)，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。第二十二條

招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。

公開招標(biāo)要通過國家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告。機(jī)電設(shè)備和信息化建設(shè)招標(biāo)還要在具有資質(zhì)的專業(yè)招標(biāo)網(wǎng)站上發(fā)布招標(biāo)公告。

邀請(qǐng)招標(biāo)要向三個(gè)以上符合投標(biāo)資格條件的法人、其他組織或者自然人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。

第二十三條

招標(biāo)的組織形式和招標(biāo)方式要在項(xiàng)目申報(bào)的同時(shí)報(bào)項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。

第二十四條

招標(biāo)公告和招標(biāo)邀請(qǐng)書要包括以下內(nèi)容：(一)招標(biāo)人的名稱、地址和聯(lián)系方法；(二)招標(biāo)項(xiàng)目的名稱和內(nèi)容；(三)投標(biāo)人的資格要求；

(四)獲取招標(biāo)文件的時(shí)間、地點(diǎn)及方式；(五)其他應(yīng)告知的內(nèi)容。

第二十五條

招標(biāo)文件要包括以下內(nèi)容：(一)投標(biāo)邀請(qǐng)；

(二)投標(biāo)人須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)；(三)投標(biāo)人應(yīng)提交的資格、資信證明文件及項(xiàng)目業(yè)績；(四)投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、投標(biāo)文件編制要求和投標(biāo)保證金交納要求；(五)招標(biāo)項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件及項(xiàng)目資金落實(shí)情況；(六)技術(shù)規(guī)格、要求和數(shù)量(包括附件、圖紙)等；(七)合同主要條款及合同訂立方式；(八)交貨或提供服務(wù)的時(shí)間；(九)投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)；(十)評(píng)標(biāo)方法、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和廢標(biāo)條款；(十一)其他有關(guān)事項(xiàng)。

招標(biāo)文件規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要符合國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的投標(biāo)人或者產(chǎn)品，以及含有傾向性或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。

招標(biāo)文件要以紙質(zhì)和電子兩種形式制作并要保持兩者的一致。兩者具有同等法律效力。

第二十六條

招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)文件后，根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況和已收受招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的要求，可組織踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場、召開招標(biāo)文件答疑會(huì)。踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場和召開招標(biāo)文件答疑會(huì)必須邀請(qǐng)所有已收受招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人參加。

招標(biāo)文件答疑會(huì)的答疑內(nèi)容為招標(biāo)文件的補(bǔ)充材料，要以書面的形式發(fā)放給所有招標(biāo)文件收受人并具有與招標(biāo)文件同樣的法律效力。

第二十七條

招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行澄清或修改時(shí)，要在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間15目前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。澄清或修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。

第二十八條

招標(biāo)人可視具體情況延長投標(biāo)截止時(shí)間和開標(biāo)時(shí)間，但要在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間15目前，將變更時(shí)間書面通知所有招標(biāo)文件收受人。

第二十九條

招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)文件后，不得擅自終止招標(biāo)。

第四章

投

標(biāo)

第三十條

投標(biāo)人要按照招標(biāo)文件的要求編制和遞交投標(biāo)文件。第三十一條

投標(biāo)文件由投標(biāo)人基本情況(商務(wù))部分、技術(shù)部分和其他部分文件組成。不同部分的文件要分類密封。

評(píng)標(biāo)采用投標(biāo)人匿名方式時(shí)，投標(biāo)文件的技術(shù)部分、價(jià)格部分和其他對(duì)評(píng)標(biāo)有影響部分的文件中不得出現(xiàn)、暗示或隱藏投標(biāo)人的名稱。

第三十二條

具有下列情形之一，投標(biāo)文件無效：(一)招標(biāo)文件規(guī)定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間之后送達(dá)的；

(二)投標(biāo)文件未密封遞交；

(三)投標(biāo)文件與招標(biāo)文件規(guī)定的內(nèi)容有重大差異；(四)法律、法規(guī)或招標(biāo)文件規(guī)定的其他無效情形。

第三十三條

投標(biāo)人在投標(biāo)截止時(shí)間前．可以對(duì)遞交的投標(biāo)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改或者撤回，并書面通知招標(biāo)人。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容是投標(biāo)文件的組成部分，要簽署、蓋章并密封。

第三十四條

投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際情況，擬聘請(qǐng)其他具有技術(shù)專長的法人、其他組織或者自然人為技術(shù)服務(wù)方協(xié)作完成部分主體、關(guān)鍵性工作的，要在投標(biāo)文件中載明并將技術(shù)服務(wù)方基本情況、業(yè)績和協(xié)作協(xié)議書連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。

第三十五條

投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的買際情況，擬在中標(biāo)后將中標(biāo)項(xiàng)目的非主體、非關(guān)鍵性工作交由第三方完成的，要在投標(biāo)文件中載明。第三十六條

以聯(lián)合體形式參加投標(biāo)的，聯(lián)合體各方要訂立共同投標(biāo)協(xié)議，約定聯(lián)合體各方承擔(dān)的工作和相應(yīng)的責(zé)任并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。訂立共同投標(biāo)協(xié)議后，聯(lián)合體各方不得再單獨(dú)或組成新的聯(lián)合體參加同一項(xiàng)目的投標(biāo)。

第三十七條

投標(biāo)人要按招標(biāo)文件的要求交納投標(biāo)保證金。聯(lián)合體投標(biāo)可由聯(lián)合體共同或者一方提交投標(biāo)保證金。

第三十八條

招標(biāo)人收到的投標(biāo)文件，要在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下簽收封存，任何單位和個(gè)人不得在開標(biāo)前開啟。

第五章

開標(biāo)、評(píng)標(biāo)

第三十九條

投標(biāo)人不足三家時(shí)，招標(biāo)人要報(bào)告項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)并由其審核招標(biāo)文件、招標(biāo)公告及招標(biāo)程序的合法性和合理性后，將具體情況通知所有投標(biāo)人，依法重新招標(biāo)。

第四十條

依法重新招標(biāo)后，投標(biāo)人仍不足三家時(shí)，招標(biāo)人在報(bào)告項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)后可采用競爭性談判、詢價(jià)或單一來源采購方式確定中標(biāo)人。

第四十一條

開標(biāo)要在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間和地點(diǎn)公開進(jìn)行。

開標(biāo)由招標(biāo)人主持，要邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。

開標(biāo)時(shí)，要由委托的公證機(jī)構(gòu)檢查投標(biāo)文件的密封情況并公證。經(jīng)確認(rèn)無誤后，招標(biāo)工作人員要當(dāng)眾拆封并宣讀投標(biāo)人名稱、投柯價(jià)格以及招標(biāo)文件規(guī)定的需在開標(biāo)時(shí)當(dāng)眾公布的其他主要內(nèi)容。開標(biāo)過程要指定專人記錄并存檔備查。

第四十二條

對(duì)不同文字文本的投標(biāo)文件發(fā)生異議時(shí)，投標(biāo)文件以中文文本為準(zhǔn)。

第四十三條

評(píng)標(biāo)工作由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。招標(biāo)人負(fù)責(zé)保證評(píng)標(biāo)工作在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。

評(píng)標(biāo)開始前，公證員和評(píng)標(biāo)委員代表共同負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)標(biāo)部分的投標(biāo)文件隨機(jī)編號(hào)。

第四十四條

招標(biāo)人負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建工作。評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)推選評(píng)標(biāo)委員會(huì)主任委員。

評(píng)標(biāo)專家要在行業(yè)評(píng)標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽取，行業(yè)評(píng)標(biāo)專家?guī)靸?nèi)沒有相關(guān)專家或相關(guān)專家人數(shù)不足時(shí)可在其他相關(guān)專家?guī)熘须S機(jī)抽取。對(duì)技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性極強(qiáng)的項(xiàng)目，經(jīng)項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)同意，可采取選擇性方式確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)要在評(píng)標(biāo)前確定并在招標(biāo)結(jié)果確定前保密。第四十五條

評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員人數(shù)要為五人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不少于成員總數(shù)的2／3。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)由評(píng)標(biāo)專家和招標(biāo)人代表組成，其中總體規(guī)劃方案、工程設(shè)計(jì)的招標(biāo)，招標(biāo)人代表不得高于總數(shù)的1／5。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)要獨(dú)立履行下列職責(zé)：(一)審查投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件要求；(二)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)；

(三)要求投標(biāo)人列投標(biāo)文件有關(guān)事項(xiàng)作出解釋或者澄清；(四)按照招標(biāo)文件規(guī)定的辦法推薦合格的中標(biāo)候選人并標(biāo)明排序。

第四十六條評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員要履行下列義務(wù)：

(一)遵守評(píng)標(biāo)紀(jì)律和職業(yè)道德，客觀、公正地履行職務(wù)；(二)按照招標(biāo)文件規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，對(duì)評(píng)審意見承擔(dān)個(gè)人責(zé)任；

(三)對(duì)評(píng)標(biāo)過程和結(jié)果，以及投標(biāo)人的技術(shù)、商業(yè)秘密負(fù)責(zé)保密；(四)參與評(píng)標(biāo)報(bào)告的起草；

(五)配合招標(biāo)人答復(fù)投標(biāo)人提出的中標(biāo)質(zhì)(六)報(bào)告非法干預(yù)評(píng)標(biāo)工作的行為；(七)配合招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)的投訴處理工

第四十七條

評(píng)標(biāo)方法主要有綜合評(píng)分法、性價(jià)比評(píng)標(biāo)法和最低價(jià)評(píng)標(biāo)法。

評(píng)標(biāo)辦法要由招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)內(nèi)容確定并在招標(biāo)文件中載明。第四十八條

綜合評(píng)分法是指在按照招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)因素以及其相應(yīng)的權(quán)重進(jìn)行綜合評(píng)審后，以評(píng)標(biāo)總得分最高的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人的評(píng)標(biāo)方法。

招標(biāo)文件響應(yīng)程度、技術(shù)、服務(wù)和價(jià)格等內(nèi)容應(yīng)為綜合評(píng)分的主要因素(其中價(jià)格的權(quán)重應(yīng)控制在10％一15％以內(nèi))。投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)和業(yè)績等方面內(nèi)容可作為綜合評(píng)分的其他因素。

綜合評(píng)分法適用于總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、信息化系統(tǒng)和物流系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)等項(xiàng)目。第四十九條

性價(jià)比評(píng)標(biāo)法是指按照要求對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審后，計(jì)算出每個(gè)有效投標(biāo)人除價(jià)格因素以外的其他評(píng)分因素的匯總得分并除以該投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)，以商數(shù)最高的投標(biāo)人為中標(biāo)候選人的評(píng)標(biāo)方法。

性價(jià)比評(píng)標(biāo)法適用于機(jī)電設(shè)備的購置等項(xiàng)目。

第五十條

最低價(jià)評(píng)標(biāo)法是指以價(jià)格為主要因素確定中標(biāo)候選人的評(píng)標(biāo)方法，即在全部滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價(jià)格要素評(píng)定報(bào)價(jià)，以提出最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人的評(píng)標(biāo)方法。

最低價(jià)評(píng)標(biāo)法適用于設(shè)備的搬遷、安裝，生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購，標(biāo)準(zhǔn)定制通用機(jī)電設(shè)備等項(xiàng)目。

第五十一條

評(píng)標(biāo)要遵循下列工作程序：(一)投標(biāo)文件初審；(二)述標(biāo)；

(三)比較、解釋與評(píng)價(jià)；

(四)推薦中標(biāo)候選人或經(jīng)招標(biāo)人授權(quán)確定中標(biāo)人；(五)編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告。

第六章

中

標(biāo)

第五十二條

委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要在評(píng)標(biāo)結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)標(biāo)報(bào)告送交招標(biāo)人。招標(biāo)人要在收到評(píng)標(biāo)報(bào)告后五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)人。自行組織招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人要在評(píng)標(biāo)結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)人。

第五十三條

中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人要向中標(biāo)人發(fā)出書面中標(biāo)通知書并同時(shí)：降中標(biāo)結(jié)果書面通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人；公開招標(biāo)的，招標(biāo)人還要將中標(biāo)結(jié)果在發(fā)布招標(biāo)公告的媒體上進(jìn)行公告。

中標(biāo)通知書對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人均具有法律效力。

中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第五十四條

投標(biāo)人對(duì)中標(biāo)公告的質(zhì)疑由招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)答復(fù)；投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的投訴由招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理。

質(zhì)疑、投訴及答復(fù)均要采取書面方式。

投標(biāo)人要在中標(biāo)公告發(fā)布之日起七個(gè)工作日內(nèi)提出質(zhì)疑。投標(biāo)人要在接收質(zhì)疑答復(fù)后五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行投訴。受理部門要在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)質(zhì)疑及投訴進(jìn)行回復(fù)。

第五十五條

處理投訴事項(xiàng)期間，招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)可視具體情況暫停該項(xiàng)目訂立合同等活動(dòng)，但暫睜時(shí)間最長不得超過30個(gè)工作日。

第五十六條

招標(biāo)人與中標(biāo)人要在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30個(gè)工作目內(nèi)，按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件約定的范圍和內(nèi)容，訂立書面合同。

第五十七條

中標(biāo)候選人因不可抗拒或者自身原因不能履行項(xiàng)目合同的，招標(biāo)人可與排名第二的中標(biāo)候選人訂立中標(biāo)合同，以此類推。

第五十八條

招標(biāo)人與中標(biāo)人訂立書面合同之日起十個(gè)工作日內(nèi)，招標(biāo)人要向未中標(biāo)的投標(biāo)人履行招標(biāo)文件中的承諾并退還投標(biāo)人的投標(biāo)保證金。

第七章

法律責(zé)任

第五十九條

招標(biāo)人違反本辦法．其上級(jí)單位可對(duì)項(xiàng)目法人、直接責(zé)任人及其他責(zé)任人員給予行政處分并限期改正。

第六十條

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反本辦法，招標(biāo)人可報(bào)請(qǐng)國家局、總公司在三至五年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的招標(biāo)代理資格。

第六十一條

投標(biāo)人違反本辦法，招標(biāo)人可報(bào)請(qǐng)國家局、總公司在兩至三年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的投標(biāo)資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報(bào)。

第六十二條

評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員違反本辦法，國家局、總公司可取消其評(píng)標(biāo)專家資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報(bào)。

第六十三條

行業(yè)內(nèi)其他人員違反本辦法，國家局、總公司可給予批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、行政處分。

第六十四條

違反本辦法并給招標(biāo)人造成經(jīng)濟(jì)損失或影響項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的，招標(biāo)人要依法索賠。

第六十五條

違反本辦法，已構(gòu)成犯罪的，要移交司法機(jī)關(guān)處理。第六十六條

違反本辦法并影響中標(biāo)結(jié)果的，該中標(biāo)結(jié)果無效，要重新組織招標(biāo)。

第八章

附

則

第六十七條

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》另有規(guī)定的，以《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》為準(zhǔn)。行業(yè)內(nèi)各企事業(yè)單位制訂的有關(guān)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第六十八條

各企事業(yè)單位要根據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施細(xì)則及規(guī)定。

第六十九條

本辦法由國家局負(fù)責(zé)解釋。第七十條

本辦法自印發(fā)之日起施行。附：煙草行業(yè)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法流程圖

投資項(xiàng)目審批管理辦法(國煙法【2004】643號(hào))第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的 管理，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的 通知》(國辦發(fā)C2004~62號(hào))的規(guī)定，結(jié)合煙草系統(tǒng)企事業(yè)單 位的實(shí)際情況制定本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位的多元化經(jīng)營投 資項(xiàng)目、已批準(zhǔn)運(yùn)}亍的多元化經(jīng)營投資企業(yè)利用分紅增加本企業(yè) 投資的項(xiàng)目及利用分紅或股東投資再投資多元化經(jīng)營的項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目是指以獨(dú)資、控 股、參股以及合資、合作等方式投資于除《中華人民共和國煙草 專賣法》規(guī)定的九種專賣品以外所有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的長期投資。

一年以內(nèi)短期投資項(xiàng)目的審批辦法由國家煙草專賣局(以下 簡稱國家局)另行規(guī)定。

第二章

項(xiàng)目的申請(qǐng)

第四條

項(xiàng)目申報(bào)單位需提供投資項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)文 件一式2份。申請(qǐng)報(bào)告由項(xiàng)目申報(bào)單位或其委托的咨詢、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制。

第五條

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：(一)項(xiàng)目申報(bào)單位的基本情況；(二)擬建項(xiàng)目情況；(三)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；(四)資源和能源耗用與條件；、(五)市場環(huán)境及發(fā)展前景分析；(六)項(xiàng)目技術(shù)方案的選擇；(七)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排；(八)環(huán)境影響分析；(九)社會(huì)影響分析；

(十)投資估算與資金籌措及經(jīng)濟(jì)效益分析。

第六條

項(xiàng)目申報(bào)單位在報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)附以下文件：(一)項(xiàng)目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；(二)環(huán)保部門確認(rèn)的環(huán)境影響初步分析報(bào)告；(三)國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見；(四)城幣規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

(五)有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會(huì)或股東會(huì)一致同意的文件；

(六)項(xiàng)目由多家企業(yè)共同投資，應(yīng)提供共同投資的協(xié)議；(七)根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

環(huán)境影響初步分析報(bào)告和國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。

第七條

項(xiàng)目申報(bào)單位要對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第三章

項(xiàng)目批準(zhǔn)的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的申報(bào)、審批采取分級(jí)管理的原則?？偼顿Y額500萬元(含500萬元)人民幣以上的項(xiàng)目，按申報(bào)單位的隸屬關(guān)系或資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局(總公司)機(jī)關(guān)各單位(以下統(tǒng)稱省級(jí)煙草主管部門)審核同意后報(bào)國家局批準(zhǔn)；總投資額500萬元人民幣以下的項(xiàng)目，按申報(bào)單位的隸屬關(guān)系或資產(chǎn)關(guān)系由省級(jí)煙草主管部門批準(zhǔn)；省級(jí)煙草主管部門投資限額以下的多元化經(jīng)營項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)后報(bào)國家局備案。

嚴(yán)禁以各種名義和理由拆分項(xiàng)目。

第九條

各省級(jí)煙草主管部門應(yīng)根據(jù)本辦法，制定本轄區(qū)審批權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的審批管理辦法報(bào)國家局備案。

第十條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家或兩家以上單位參股的項(xiàng)目，其項(xiàng)目的申報(bào)由出資額相對(duì)較大的單位負(fù)責(zé)申報(bào)(如出資額相等，由其中的一家申報(bào))，同時(shí)其他參股方的省級(jí)煙草主管部門應(yīng)出具同意函。-第十一條

項(xiàng)目申報(bào)單位收到國家局的批復(fù)后，應(yīng)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理環(huán)境保護(hù)和國土資源部門的正式批復(fù)意見及地方政府規(guī)定的有關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目方可實(shí)施。

第十二條

國家局對(duì)多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的審批原則為：(一)以做精做強(qiáng)主業(yè)為前提，嚴(yán)格控制多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目；(二)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向和行業(yè)多元化投資政策要求；

(三)項(xiàng)目的預(yù)測具有可靠的較好經(jīng)濟(jì)效益；(四)符合國家和地方的法律、法規(guī)及投資政策。

第十三條

項(xiàng)目批準(zhǔn)后兩年內(nèi)尚未實(shí)施的項(xiàng)目，批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第四章

項(xiàng)目的實(shí)施與調(diào)整

第十四條

已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，如有下列情形之一，應(yīng)及時(shí)向國家局書面報(bào)告，經(jīng)國家局同意后，方可繼續(xù)實(shí)施。

(一)項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目主要內(nèi)容的重大調(diào)整；(二)技術(shù)方案的變更；(三)建設(shè)地點(diǎn)的變更；

(四)總投資預(yù)算超過經(jīng)批準(zhǔn)項(xiàng)目投資總額的15％。

第五章

附

則

第十五條

項(xiàng)目申報(bào)單位在項(xiàng)目進(jìn)行中要根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、監(jiān)理制、審計(jì)制等定。各省級(jí)煙草主管部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)所屬企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的監(jiān)督。

第十六條

如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法及造成投資重大失誤的行為，將依法或有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第十七條

本辦法由國家局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條

本辦法自公布之目起執(zhí)行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關(guān)多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。

煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目管理辦法

(國煙計(jì)【2006】235號(hào))第一章

總

則

第一條

為了加強(qiáng)煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務(wù)院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務(wù)院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”的規(guī)定、國家發(fā)展和改革委員會(huì)第21號(hào)令《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》和商務(wù)部《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》(商務(wù)部令2004第16號(hào))，結(jié)合煙草系統(tǒng)的實(shí)際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位在境外以新設(shè)、收購、兼并、參股、注資、股權(quán)置換等方式取得境外企業(yè)所有權(quán)或管理權(quán)等權(quán)益的行為；已批準(zhǔn)運(yùn)行的境外企業(yè)的分立、合并、撤銷，股東、股本、投資總額、注冊(cè)資金、經(jīng)營范圍、組織形式、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品、建設(shè)地點(diǎn)、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資等的項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱境外投資項(xiàng)目是指以現(xiàn)金、實(shí)物、技術(shù)、專利、管理等方式在境外(包括香港、澳門特別行政區(qū))設(shè)立獨(dú)資、合資、合作企業(yè)及代表處(辦事處)(以下統(tǒng)稱境外企業(yè))等的投資行為。

第二章

項(xiàng)目的申請(qǐng)

第四條

申請(qǐng)報(bào)告由項(xiàng)目申報(bào)單位或其委托的咨詢、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

一、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目背景情況及投資各方的基本情況。

二、擬建項(xiàng)目的基本情況，主要內(nèi)容包括：擬建項(xiàng)目的投資總額、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

三、項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模、主要內(nèi)容、產(chǎn)品、設(shè)備選型、技術(shù)方案的選擇。

四、投資所在國家(地區(qū))政治、經(jīng)濟(jì)、有關(guān)法律等的環(huán)境分析。

五、市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。

六、資源和能源耗用與條件。

七、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。

八、環(huán)境影響分析。

九、社會(huì)影響分析。

十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟(jì)效益分析。

第五條

項(xiàng)目申報(bào)單位在報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)附以下文件：

一、項(xiàng)目投資各方的合作意向書。

二、項(xiàng)目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)。

三、中方企業(yè)上一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表(復(fù)印件)。

四、外方的資信證明(限于合資、合作)。

五、外匯主管部門出具的境外投資外匯資金來源審查意見(以現(xiàn)金出資的項(xiàng)目)。

六、有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會(huì)或股東會(huì)一致同意的文件。

七、根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

第六條

項(xiàng)目申請(qǐng)單位需提供境外投資項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動(dòng)化的要求報(bào)送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。

第七條

項(xiàng)目申報(bào)單位要對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)．

第三章

項(xiàng)目批準(zhǔn)的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目的審批，按申報(bào)單位的資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機(jī)關(guān)各二級(jí)公司(以下簡稱省級(jí)煙草主管部門)審核同意后報(bào)國家局審批。中方投資用匯額1000萬美元以上的項(xiàng)目，由國家局審核同意后，報(bào)國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

嚴(yán)禁以各種理由和方式拆分項(xiàng)目。

第九條

國家局審核同意的項(xiàng)目，由國家局征求我國駐投資所在國家(地區(qū))經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處(室)的意見。

第十條

項(xiàng)目申報(bào)單位收到國家局的批復(fù)后方可對(duì)外簽署合資合同或協(xié)議(限于合資、合作)和公司章程。以實(shí)物投資的項(xiàng)目應(yīng)對(duì)所投實(shí)物進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果報(bào)國家局備案。合資各方草簽合資合同或協(xié)議和公司章程后，項(xiàng)目申報(bào)單位再按以上申報(bào)程序?qū)⒑腺Y合同或協(xié)議和公司章程(以實(shí)物投資的項(xiàng)目附資產(chǎn)評(píng)估備案表)一式3份報(bào)國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。

第十一條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的境外投資項(xiàng)目，其項(xiàng)目的申報(bào)由出資額相對(duì)較大的單位負(fù)責(zé)(如出資額相等，由其中的一家申報(bào))，同時(shí)，其他參股方及其省級(jí)煙草主管部門應(yīng)出具同意函。

第十二條

國家局對(duì)境外投資項(xiàng)目的審批原則為：

一、符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于在國際上樹立中國煙草的形象，提高中國煙草的知名度，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)品在國外銷售。

二、投資所在國家(地區(qū))與我國已建立外交關(guān)系并有良好的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。

三、項(xiàng)目的預(yù)測具有可靠的較好經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展前景。

四、符合國家和煙草行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和對(duì)外投資政策，同時(shí)符合投資所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。

第十三條

獲得商務(wù)部批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目由商務(wù)部頒發(fā)《中華人民共和國境外投資批準(zhǔn)證書》(在港澳地區(qū)投資的項(xiàng)目頒發(fā)《內(nèi)地企業(yè)赴港澳地區(qū)投資批準(zhǔn)證書》，以下簡稱《批準(zhǔn)證書》)。國內(nèi)投資企業(yè)憑《批準(zhǔn)證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)事宜。

第十四條

獲得批準(zhǔn)的投資企業(yè)，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料、參加煙草行業(yè)境外投資聯(lián)合年檢和境外投資綜合績效評(píng)價(jià)；經(jīng)批準(zhǔn)開辦的境外企業(yè)，在當(dāng)?shù)刈?cè)后，應(yīng)將注冊(cè)文件報(bào)國家局備案，并向我國駐外經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處(室)報(bào)到登記(港澳地區(qū)的境外企業(yè)向中央政府駐香港、澳門聯(lián)絡(luò)辦報(bào)到登記)。

第十五條

獲得批準(zhǔn)的境外企業(yè)2年內(nèi)尚未開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，國家局將按照商務(wù)部的有關(guān)規(guī)定收回《批準(zhǔn)證書》、取消到境外投資的資格。

第四章

境外企業(yè)的撤銷

第十六條

境外企業(yè)合資期滿且不準(zhǔn)備延長合資期限及合資期內(nèi)終止合資企業(yè)的，應(yīng)按資產(chǎn)關(guān)系逐級(jí)向國家局書面報(bào)告，說明撤銷的原因、資產(chǎn)經(jīng)營情況、清算情況、剩余資產(chǎn)分配情況并附以下有關(guān)文件：

一、境外企業(yè)在投資所在國家(地區(qū))具有法律效力的注銷文件。

二、境外企業(yè)清算前經(jīng)過審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。

三、境外企業(yè)資產(chǎn)清算表、剩余資產(chǎn)分配表。

四、商務(wù)部頒發(fā)的《批準(zhǔn)證書》正本、《境外企業(yè)聯(lián)合年檢證書》正本。

第十七條

國家局審核后給予批復(fù)，同時(shí)報(bào)商務(wù)部備案。

第五章

附

則

第十八條

國內(nèi)企業(yè)在境外設(shè)立貿(mào)易性公司或代表處(辦事處)的申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容，可參考本辦法的申報(bào)內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況編制。

第十九條

境外企業(yè)在當(dāng)?shù)亻_展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，要遵守所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。各省級(jí)煙草主管部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)所屬企事業(yè)單位境外投資項(xiàng)目的監(jiān)督和管理。

第二十條

如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法并造成投資重大失誤的行為，將依法或有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第二十一條

本辦法由國家局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條

本辦法自發(fā)布之日起施行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關(guān)境外投資項(xiàng)目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目管理辦法

(國煙計(jì)【2006】236號(hào))第一章

總

則

第一條

為了加強(qiáng)煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務(wù)院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務(wù)院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”的規(guī)定、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)【2004】 20號(hào))、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的通知》(國辦發(fā)【2004】62號(hào))和國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào)《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，結(jié)合煙草系統(tǒng)的實(shí)際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位利用外資項(xiàng)目(煙草批發(fā)、零售業(yè)務(wù)除外)的設(shè)立、合并、分豆、參股、解散；已批準(zhǔn)運(yùn)行的利用外資項(xiàng)目的股東、股份比例、投資總額、注冊(cè)資本、規(guī)模、產(chǎn)品、建設(shè)地點(diǎn)、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資的項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱利用外資項(xiàng)目是指以中外合資或中外合作等方式的投資項(xiàng)目。

第二章

項(xiàng)目的申請(qǐng)

第四條

申請(qǐng)報(bào)告由項(xiàng)目申報(bào)單位或其委托的咨詢、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

一、擬建項(xiàng)目名稱及投資各方的基本情況。

二、擬建項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目投資總額、注冊(cè)資本、出資方式、股份比例、經(jīng)營期限、經(jīng)營范圍。

三、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品、采用的主要技術(shù)和工藝、計(jì)劃用工人數(shù)。

四、產(chǎn)品市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。

五、資源和能源耗用與條件。

六、建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。

七、環(huán)境影響分析。

八、社會(huì)影響分析。

九、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。

十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟(jì)效益分析。

第五條

項(xiàng)目申報(bào)單位在報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)附以下文件：

一、項(xiàng)目投資各方的合作意向書。

二、項(xiàng)目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表及開戶銀行出具的資金信用證明。

三、增資、并購項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議。

四、銀行出具的融資意向書。

五、環(huán)保部門出具的項(xiàng)目環(huán)境影響初審意見。

六、國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見。

七、城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見。

八、有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會(huì)或股東會(huì)一致同意的文件。

九、根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。環(huán)境影響初審意見和國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。

第六條

項(xiàng)目申報(bào)單位需提供利用外資項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動(dòng)化的要求報(bào)送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。

第七條

項(xiàng)目申報(bào)單位要對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)．

第三章

項(xiàng)目批準(zhǔn)的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目的審批，按申報(bào)單位的資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機(jī)關(guān)各二級(jí)公司(以下簡稱省級(jí)煙草主管部門)審核同意報(bào)國家局批準(zhǔn)后，按國家規(guī)定的項(xiàng)目審批權(quán)限，報(bào)地方政府或國家有關(guān)部門核準(zhǔn)。

嚴(yán)禁以各種名義和理由拆分項(xiàng)目。

第九條

項(xiàng)目申報(bào)單位在收到國家局對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的批復(fù)及地方政府或國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)后，方可對(duì)外草簽合資合同或協(xié)議和公司章程，并按以上申報(bào)程序?qū)⒉莺灥暮腺Y合同或協(xié)議和公司章程一式3份上報(bào)國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后，按項(xiàng)目審批權(quán)限報(bào)地方或國家商務(wù)部門核準(zhǔn)。

第十條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的利用外資項(xiàng)目，其項(xiàng)目的申報(bào)由出資額相對(duì)較大的單位負(fù)責(zé)申報(bào)(如出資額相等，由其中的一家申報(bào))，同時(shí)，其他參股方及其省級(jí)煙草主管部門應(yīng)出具同意函。

第十一條

利用外資項(xiàng)目的審批原則為：

(一)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于提高煙草行業(yè)的整

第五篇：投資集團(tuán)安全生管理辦法

建安投資控股集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)

管理（暫行）辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范安全生產(chǎn)管理，促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，防止安全事故發(fā)生，確保建安投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營和建設(shè)任務(wù)順利完成，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《安徽省安全生產(chǎn)條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 安全生產(chǎn)管理堅(jiān)持以“安全第一，預(yù)防為主”的方針，堅(jiān)持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，將安全生產(chǎn)管理工作納入重要的議事日程。

第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的安全生產(chǎn)管理工作。

第二章 安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)

第四條 為促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，成立建安投資控股集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)委員會(huì)（以下簡稱“安委會(huì)”），負(fù)責(zé)本集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的安全生產(chǎn)管理，并組織實(shí)施本辦法。

第五條安委會(huì)為集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由安委會(huì)主任、副主任、委員組成；安委會(huì)下設(shè)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室（以下簡稱“安委辦”）為具體組織實(shí)施機(jī)構(gòu)。

第六條 安委會(huì)主任為集團(tuán)公司總經(jīng)理，是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)安全生產(chǎn)工作負(fù)全面責(zé)任；集團(tuán)公司黨委書記為安全生產(chǎn)的直接責(zé)任人，對(duì)安全生產(chǎn)工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；其他領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)人，分別對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)；安委辦負(fù)責(zé)本集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理工作的具體實(shí)施。

第七條 所屬各企業(yè)要根據(jù)上級(jí)有關(guān)部門和集團(tuán)公司安委會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)工作的實(shí)際情況，成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組及其它安全生產(chǎn)組織體系，負(fù)責(zé)本單位的安全生產(chǎn)工作。

第三章 安全生產(chǎn)責(zé)任制

第八條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)必須遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)范管理，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，完善安全生產(chǎn)條件，確保安全生產(chǎn)。

第九條 安委會(huì)職責(zé)：

（一）認(rèn)真貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》精神，認(rèn)真實(shí)施《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《安徽省安全生產(chǎn)條例》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。按照“安全第一，預(yù)防為主”的方針，計(jì)劃、協(xié)調(diào)、部署、督促職能部門和集團(tuán)公司所屬企業(yè)開展安全生產(chǎn)工作。

（二）規(guī)范集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制；確定安全生產(chǎn)目標(biāo)，審批安全生產(chǎn)工作計(jì)劃、措施，保證安全生產(chǎn)資金投入，改善安全生產(chǎn)條件。

（三）建立、健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，審批事故防范措施和應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)掌握集團(tuán)公司所屬企業(yè)的安全狀況，組織研究解決安全生產(chǎn)中的重大問題。

（四）認(rèn)真履行安全生產(chǎn)職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，督促集團(tuán)公司所屬企業(yè)有效開展安全生產(chǎn)工作。

（五）每季度組織職能部門和集團(tuán)公司所屬企業(yè)召開一次安全生產(chǎn)綜合會(huì)議，適時(shí)分析安全形勢，研究制定安全生產(chǎn)的對(duì)策和措施，確保安全生產(chǎn)落到實(shí)處。

（六）組織和監(jiān)督集團(tuán)公司所屬企業(yè)做好安全生產(chǎn)宣傳、安全生產(chǎn)教育、安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作。

（七）定期或不定期督促、檢查、通報(bào)集團(tuán)公司所屬企業(yè)安全生產(chǎn)工作開展情況?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)，樹立典型，對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)安全生產(chǎn)工作突出的集體予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)安全生產(chǎn)重大問題或隱患進(jìn)行調(diào)研，并組織督促有關(guān)部門及時(shí)解決。

(八)加強(qiáng)監(jiān)督集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制的部署和落實(shí)，對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。

（九）對(duì)職能部門和集團(tuán)公司所屬企業(yè)在安全生產(chǎn)中領(lǐng)導(dǎo)不力、措施不到位、隱患整改不落實(shí)及發(fā)生事故的，進(jìn)行調(diào)查處理和責(zé)任追究。

第十條 安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)方針、政策、法律、法規(guī)、上級(jí)指示及集團(tuán)公司安委會(huì)有關(guān)決定。

（二）把安全工作納入集團(tuán)公司工作的重要議事日程，對(duì)安全生產(chǎn)重大問題及時(shí)組織分析研究并做出決策。

（三）規(guī)范集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，督促檢查集團(tuán)公司安全生產(chǎn)直接責(zé)任人和職能部門抓好安全生產(chǎn)管理工作。

（四）審批安全生產(chǎn)工作計(jì)劃、措施，保證安全生產(chǎn)資金投入，改善安全生產(chǎn)條件。

（五）根據(jù)安全生產(chǎn)工作的需要，抓好安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)的落實(shí)工作。

（六）負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，與集團(tuán)公司所屬企業(yè)簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀。

第十一條 安全生產(chǎn)直接責(zé)任人職責(zé)

(一)認(rèn)真貫徹安委會(huì)和第一責(zé)任人的指示，堅(jiān)持以“安全第一”的原則，監(jiān)督檢查所屬企業(yè)和職能部門做好各項(xiàng)安全工作。

(二)審查集團(tuán)公司安全規(guī)章制度、安全技術(shù)規(guī)程和重要部位的應(yīng)急預(yù)案，并督促實(shí)施。

（三）組織擬定安委會(huì)安全生產(chǎn)工作計(jì)劃和目標(biāo)，報(bào)安委會(huì)審批，并組織實(shí)施。

(四)定期組織召開安全生產(chǎn)工作會(huì)議，認(rèn)真分析所屬企業(yè)安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解掌握安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)中存在的問題。

（五）負(fù)責(zé)督促職能部門有計(jì)劃對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作，提高員工安全生產(chǎn)意識(shí)，營造良好的安全生產(chǎn)工作環(huán)境。

(六)負(fù)責(zé)督促或組織職能部門對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行安全大檢查、落實(shí)重大事故隱患的整改。

(七)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門和人員對(duì)集團(tuán)公司大事故、人員死亡事故的調(diào)查和事故處理工作，并按規(guī)定及時(shí)向安全生產(chǎn)第一責(zé)任人及上級(jí)主管部門報(bào)告。

(八)負(fù)責(zé)組織職能部門對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)考核工作。

第十二條 安委辦工作職責(zé)：

（一）根據(jù)安委會(huì)提出的安全生產(chǎn)工作目標(biāo)，結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際情況，逐級(jí)分解目標(biāo)。

（二）組織制定集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，提交安委會(huì)審批。

（三）組織編制集團(tuán)公司安全規(guī)章制度、安全技術(shù)規(guī)程和重要部位的應(yīng)急預(yù)案，提交安委會(huì)審批。

（四）組織安全生產(chǎn)教育，提高員工安全生產(chǎn)意識(shí)，營造良好的安全生產(chǎn)工作環(huán)境。

（五）具體組織每季度召開一次的安全生產(chǎn)分析會(huì)，探討集團(tuán)公司安全生產(chǎn)發(fā)展趨勢，提出具體工作意見和措施，并編制會(huì)議記錄。

（六）具體落實(shí)集團(tuán)公司部署的各項(xiàng)安全檢查任務(wù)，督促所屬各企業(yè)開展綜合性、季節(jié)性、行業(yè)性、臨時(shí)性和專項(xiàng)安全檢查，及檢查督促所屬企業(yè)安全生產(chǎn)投入落實(shí)情況。

（七）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患限期整改，對(duì)安全生產(chǎn)重大問題、重大隱患，提出整改方案，報(bào)集團(tuán)公司安委會(huì)審批并督促落實(shí)。

（八）具體落實(shí)集團(tuán)公司的安全事故的調(diào)查、分析和處理，并提出相應(yīng)的報(bào)告報(bào)安委會(huì)審批。

（九）具體做好集團(tuán)公司的安全生產(chǎn)考核工作，提出獎(jiǎng)懲意見報(bào)安委會(huì)審批。

（十）對(duì)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)負(fù)有日常管理責(zé)任。

第十三條 其他領(lǐng)導(dǎo)和職能部門，分別對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)。

第十四條 安全生產(chǎn)，人人有責(zé)，全體員工應(yīng)掌握有效的科學(xué)技術(shù)知識(shí)，牢固樹立“安全第一”的思想，自覺遵守各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

第四章 安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育

第十五條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)要建立、健全安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育制度。從事安全生產(chǎn)管理的專職人員，必須參加國 家、省等有關(guān)專業(yè)部門的專業(yè)培訓(xùn)，取得相關(guān)資格證。

第十六條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可從事特種作業(yè)。對(duì)特殊工種的在崗人員，必須進(jìn)行經(jīng)常性的安全教育。

第十七條 對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

第十八條 通過安全生產(chǎn)工作會(huì)議、貫徹上級(jí)安全生產(chǎn)文件精神、組織學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度等形式，對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育。

第十九條 根據(jù)工作性質(zhì)和勞動(dòng)條例，為職工配備或發(fā)放個(gè)人防護(hù)用品，各單位必須教育職工正確使用防護(hù)用品，不懂得防護(hù)用品用途和性能的，不準(zhǔn)上崗操作。

第五章 安全生產(chǎn)檢查制度

第二十條 定期進(jìn)行綜合性安全大檢查。集團(tuán)公司對(duì)所屬企業(yè)的檢查每季度不少于一次。

第二十一條 專項(xiàng)安全檢查。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)要結(jié)合實(shí)際，編制重點(diǎn)項(xiàng)目安全管理實(shí)施細(xì)則，組織有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)公司下屬企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，主要包括建設(shè)工程檢查、消防檢查、設(shè)備檢查、電氣設(shè)備檢查、機(jī)械設(shè)備檢查、易燃易爆物品（設(shè)施）、景點(diǎn)等公共聚集場所安全檢查；各類車輛安全、施工作業(yè)檢查等。

第二十二條 季節(jié)性的安全生產(chǎn)檢查。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)要根據(jù)季節(jié)不同特點(diǎn)以及對(duì)安全生產(chǎn)不利影響的因素，及時(shí)檢查相應(yīng)措施的落實(shí)情況；同時(shí)加強(qiáng)對(duì)重大節(jié)假日期間安全大檢查，落實(shí)安全責(zé)任制，及時(shí)消除隱患。

第二十三條 隱患整改跟蹤檢查。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患發(fā)出整改通知書，限期整改，并對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，直至隱患得到消除。同時(shí)建立、健全安全隱患整改臺(tái)帳。

第二十四條 集團(tuán)公司安委辦對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全，應(yīng)責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出從業(yè)人員，責(zé)令暫時(shí)停業(yè)或者停止使用；重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營和使用。

第六章 安全生產(chǎn)事故報(bào)告制度

第二十五條 發(fā)生安全生產(chǎn)事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告本企業(yè)負(fù)責(zé)人，企業(yè)負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)迅速組織有關(guān)部門和人員采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，并按照國家及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定立即如實(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé) 的部門；發(fā)生死亡事故后，負(fù)傷者或事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即直接或逐級(jí)報(bào)告企業(yè)負(fù)責(zé)人。企業(yè)負(fù)責(zé)人接到死亡事故報(bào)告后，應(yīng)按報(bào)告規(guī)定程序立即安排有關(guān)部門報(bào)告集團(tuán)公司和當(dāng)?shù)卣踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門。

第二十六條 事故報(bào)告內(nèi)容：按照施工企業(yè)事故所規(guī)定包括事事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)；事故經(jīng)過；傷亡人數(shù)；設(shè)施、設(shè)備損壞情況；傷亡人員自然情況；直接經(jīng)濟(jì)損失的初步估計(jì)；事故發(fā)生原因的初步判斷；采取的應(yīng)急措施及事故控制情況等。

第二十七條 事故報(bào)告程序

（一）一般事故和人員輕傷事故：事故發(fā)生后4小時(shí)間內(nèi)報(bào)至所屬企業(yè)的安全管理部門，人員輕傷的報(bào)勞動(dòng)安全監(jiān)察部門、同級(jí)工會(huì)。

（二）險(xiǎn)性事故和人員重傷事故：事故發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)逐級(jí)報(bào)至集團(tuán)公司安委辦；人員重傷事故報(bào)集團(tuán)公司安委辦。

（三）大事故、重大事故、特別重大事故和死亡、重大死亡、特大死亡事故：事故發(fā)生后立即逐級(jí)報(bào)至集團(tuán)公司安委會(huì)和當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門，集團(tuán)公司接到報(bào)告后，立即逐級(jí)上報(bào)。

（四）在合作建設(shè)項(xiàng)目中發(fā)生的重大事故，不論傷亡人員歸屬及責(zé)任歸屬，施工單位、項(xiàng)目建設(shè)管理單位、產(chǎn)權(quán)代 表單位均應(yīng)在規(guī)定24小時(shí)內(nèi)報(bào)告集團(tuán)公司安委會(huì)。

（五）凡是在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中、在企業(yè)生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)發(fā)生的人員傷亡，不論原因、責(zé)任及傷亡人員歸屬，都必須執(zhí)行事故報(bào)告制度，不得以任何理由拖延報(bào)告、謊報(bào)或隱瞞不報(bào)。并服從上級(jí)機(jī)關(guān)的指揮、調(diào)度，積極參加或者配合事故調(diào)查、救援、善后等工作，將事故損失降到最低限度。

第七章 安全生產(chǎn)事故調(diào)查處理

第二十八條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)對(duì)所發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，按責(zé)任范圍立即組織力量進(jìn)行調(diào)查，及時(shí)掌握了解情況，查明事故原因，分析事故責(zé)任，并編制事故調(diào)查報(bào)告。第二十九條 事故調(diào)查的原則要根據(jù)國家、省和集團(tuán)公司的有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策及有關(guān)規(guī)定，對(duì)事故調(diào)查應(yīng)根據(jù)事故傷亡程度（或經(jīng)濟(jì)損失大?。┓謩e按照不同層次性質(zhì)進(jìn)行調(diào)查處理。

（一）一般事故和人員輕傷事故，由基層單位組織有關(guān)人員調(diào)查處理。

（二）險(xiǎn)性事故和人員重傷事故，由事發(fā)企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人任組長，組織有關(guān)人員調(diào)查處理。

（三）大事故、人員死亡事故。大事故由集團(tuán)公司主管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理任組長，組織有關(guān)人員組成事故調(diào)查組，各級(jí)安全監(jiān)察室、勞動(dòng)安全監(jiān)察部門、公司工會(huì)等派人參加。人員死亡事故由集團(tuán)公司和事發(fā)企業(yè)，協(xié)同事發(fā)企業(yè) 當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門、工會(huì)、公安等部門組織調(diào)查處理。

（四）重大事故和重大死亡事故。發(fā)生重大事故，在集團(tuán)公司和事發(fā)企業(yè)未到達(dá)現(xiàn)場前，由事發(fā)企業(yè)指定有關(guān)部門、人員組織臨時(shí)調(diào)查小組，其任務(wù)是搶救傷員，做好各項(xiàng)救援工作，勘察現(xiàn)場，保存可疑證物，查找事故線索及原因，形成記錄向集團(tuán)公司和事發(fā)企業(yè)報(bào)告。事發(fā)企業(yè)和集團(tuán)公司接到事故通報(bào)后，應(yīng)立即組成主要或主管領(lǐng)導(dǎo)為主的事故調(diào)查處理委員會(huì)，迅速趕赴現(xiàn)場，進(jìn)行調(diào)查處理。重大死亡事故，按死亡人數(shù)，分級(jí)由政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門組織工會(huì)、公安、監(jiān)察等有關(guān)部門調(diào)查處理，集團(tuán)公司和事發(fā)企業(yè)協(xié)同。

（五）特別重大事故和特大死亡事故，按國家有關(guān)規(guī)定調(diào)查處理。

第三十條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)對(duì)事故處理嚴(yán)格按照“四不放過”的原則，即事故原因不查清不放過；事故責(zé)任者和群眾沒受到教育不放過；沒有采取切實(shí)可行的防范措施不放過；事故責(zé)任者沒受到嚴(yán)肅處理不放過。

第三十一條 事故處理權(quán)限和時(shí)間

（一）一般事故和人員輕傷事故，由基層單位提出定性定責(zé)意見，經(jīng)上一級(jí)企業(yè)相關(guān)部門同意后作出處理決定。于事故發(fā)生后5日處理完畢。

（二）險(xiǎn)性事故和人員重傷事故，由事發(fā)企業(yè)于事故發(fā)生后提出定性定責(zé)意見，經(jīng)集團(tuán)公司相關(guān)部門同意后，7日內(nèi)公布處理結(jié)果并作出處理決定，并報(bào)集團(tuán)公司安委辦及主管業(yè)務(wù)部門備案。

（三）大事故和人員死亡事故。大事故由集團(tuán)公司和事發(fā)企業(yè)組成事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查處理。大事故由基層單位于事故發(fā)生后7日內(nèi)向事發(fā)企業(yè)提出事故報(bào)告，事發(fā)企業(yè)10日內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司于15日內(nèi)作出處理決定并批復(fù)。人員死亡事故，按隸屬關(guān)系由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審批結(jié)案。

（四）重大事故和重大死亡事故。重大事故由集團(tuán)公司和事發(fā)企業(yè)調(diào)查處理，并按規(guī)定向上級(jí)主管部門報(bào)告事故處理結(jié)果。

第三十二條 事故調(diào)查組在調(diào)查后提出事故處理意見和防范措施建議，由發(fā)生事故的企業(yè)及其主管部門負(fù)責(zé)處理。

第三十三條 企業(yè)單位發(fā)生安全生產(chǎn)事故，經(jīng)調(diào)查確定為責(zé)任事故的，除了應(yīng)當(dāng)查明事故的責(zé)任并依法予以追究外，還應(yīng)查明對(duì)安全生產(chǎn)有關(guān)事項(xiàng)負(fù)有審查批準(zhǔn)和監(jiān)督職責(zé)的行政部門的責(zé)任，對(duì)有失職、瀆職等行為的，將追究責(zé)任。

第三十四條 發(fā)生大事故、人員死亡事故及以上事故，責(zé)任依次劃分為全部責(zé)任、主要責(zé)任、重要責(zé)任、次要責(zé)任和無責(zé)任。事故損失的費(fèi)用由事發(fā)企業(yè)承擔(dān)。第三十五條 企業(yè)經(jīng)營單位發(fā)生安全生產(chǎn)責(zé)任事故，明確以下責(zé)任：

1、生產(chǎn)經(jīng)營單位及責(zé)任人；

2、安全生產(chǎn)審查批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人；

3、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其責(zé)任人。

第八章 安全生產(chǎn)考核

第三十六條 集團(tuán)公司制定對(duì)集團(tuán)公司及所屬企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)的考核辦法；集團(tuán)公司安委會(huì)為考核領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，集團(tuán)公司安委辦負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

第三十七條 考核的主要內(nèi)容是考核集團(tuán)公司所屬企業(yè)貫徹上級(jí)安全生產(chǎn)工作部署情況和集團(tuán)公司 “三個(gè)責(zé)任制”（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、職能部門負(fù)責(zé)制、崗位責(zé)任制）的落實(shí)情況；各項(xiàng)管理制度是否健全；安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作開展情況；安全生產(chǎn)指標(biāo)完成情況。

第三十八條 考核結(jié)果作為評(píng)價(jià)企業(yè)和第一責(zé)任人及直接責(zé)任人（以下簡稱“責(zé)任人”）工作業(yè)績的一項(xiàng)重要內(nèi)容，作為評(píng)先的依據(jù)。

第三十九條 集團(tuán)公司的安全生產(chǎn)工作應(yīng)每年總結(jié)考核一次。

第四十條 考核為不合格的企業(yè)和責(zé)任人，集團(tuán)公司予以通報(bào)批評(píng)，取消各類評(píng)先資格，并責(zé)令限期達(dá)標(biāo)；有關(guān)責(zé)任人不得評(píng)先受獎(jiǎng)。對(duì)因安全生產(chǎn)管理不善、措施不力而連續(xù)三年安全生產(chǎn)工作考核不達(dá)標(biāo)的，將追究企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第九章 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)罰

第四十一條 集團(tuán)公司通過考核，由集團(tuán)公司安委會(huì)組織評(píng)選安全生產(chǎn)先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人，并予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十二條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)實(shí)行生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，追究生產(chǎn)安全事故責(zé)任人的責(zé)任。

第四十三條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)發(fā)生安全事故，屬于安全生產(chǎn)管理部門及其他有關(guān)部門未履行法定職責(zé)的，對(duì)其主要領(lǐng)導(dǎo)人和職能部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人，給予警告至撤職的行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第四十四條 對(duì)從事安全生產(chǎn)管理人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守尚未構(gòu)成犯罪的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十章 附 則

第四十五條 集團(tuán)公司所屬企業(yè)要根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況及本辦法之規(guī)定和各自工作實(shí)際制定本企業(yè)安全生產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則或辦法，并報(bào)集團(tuán)公司公司安委會(huì)備案。

第四十六條 集團(tuán)公司安委會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的解釋。

第四十七條 本辦法自公布之日起施行。