第一篇：招投標(biāo)中的違規(guī)行為分析及其防范

招投標(biāo)中的違規(guī)行為分析及其防范

淄博市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室

張麗萍

[摘 要] 目前，中國工程招投標(biāo)活動中，存在許多違法及違規(guī)行為，其主要原因在于有關(guān)工程招投 標(biāo)方面立法不夠完善，執(zhí)法力度不夠，并且沒有建立起比較完善的工程招投標(biāo)市場體制。文中首先從法學(xué)和 經(jīng)濟學(xué)的角度對招投標(biāo)中的違規(guī)行為進行了分析，進而提出了預(yù)防和監(jiān)管違規(guī)行為的主要措施和建議。

[關(guān) 鍵 詞] 建筑工程；招標(biāo)投標(biāo)；圍標(biāo)；串標(biāo)；違規(guī)行為

隨著《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及其相關(guān)配套法律法規(guī)的實施，招標(biāo)投標(biāo)制度逐步完善，建筑市 場主體各方依法招標(biāo)投標(biāo)意識不斷增強，招標(biāo)投標(biāo)行為日趨規(guī)范。但是應(yīng)當(dāng)看到，目前建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo) 過程中存在的串標(biāo)、圍標(biāo)等違法違規(guī)行為，違背了公開、公正、公平和誠實信用的招標(biāo)投標(biāo)活動原則，違 反了法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，已嚴(yán)重擾亂了建筑市場秩序。

1.串標(biāo)行為分析及其監(jiān)管對策

1.1 串標(biāo)行為分析 工程招標(biāo)投標(biāo)中的串標(biāo)主要有兩個方面，即：招標(biāo)者與投標(biāo)者之間進行串通；投標(biāo)者與投標(biāo)者之間進 行串通，他們各有不同的表現(xiàn)形式。這種不正當(dāng)競爭是通過不正當(dāng)手段，排擠其他競爭者，以達(dá)到使某個 利益相關(guān)者中標(biāo)，從而謀取利益的目的。國家工商總局《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)的暫行規(guī)定》和國家七部 委《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》將串通招標(biāo)投標(biāo)行為列舉如下幾種主要表現(xiàn)：

(1)投標(biāo)者之間的串通招標(biāo)投標(biāo)行為：投標(biāo)者之間相互約定，一致抬高或壓低投標(biāo)報價；投標(biāo)者之間 相互約定，在投標(biāo)項目中輪流以高價或低價中標(biāo)；投標(biāo)者之間先進行內(nèi)部競價，內(nèi)定中標(biāo)人，然后再參加 投標(biāo)；投標(biāo)者之間其他串標(biāo)行為。

(2)投標(biāo)者與招標(biāo)者之間進行相互勾結(jié)，實施排擠競爭對手的公平競爭的行為：招標(biāo)者在公開開標(biāo)前，開啟標(biāo)書，并將投標(biāo)情況告知其他投標(biāo)者，或者協(xié)助投標(biāo)者撤換標(biāo)書，更換報價；招標(biāo)者向投標(biāo)者泄漏標(biāo) 底；投標(biāo)者與招標(biāo)者商定，在招標(biāo)投標(biāo)時壓低或抬高標(biāo)價，中標(biāo)后再給投標(biāo)者或招標(biāo)者額外補償；招標(biāo)者 預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)者，在確定中標(biāo)者時以此決定取舍；招標(biāo)者和投標(biāo)者之間其他串通招標(biāo)投標(biāo)行為。

1.2 串標(biāo)行為的監(jiān)管對策

1.2.1 加快立法進度，加大執(zhí)法力度，加強法制宣傳 招標(biāo)投標(biāo)是一個競爭過程，應(yīng)當(dāng)有嚴(yán)格的規(guī)范，保證它是公開進行的，《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》 就是實行招標(biāo)投標(biāo)的具體規(guī)范，它作為招投標(biāo)領(lǐng)域的基本法，起到了規(guī)范招投標(biāo)宏大的奠基作用，使招投標(biāo)管理部門有法可依，招投標(biāo)活動有法可循。在《招標(biāo)投標(biāo)法》實施過程中，根據(jù)出現(xiàn)的一些問題和實際操作的需要，國家計委相繼頒布了《評標(biāo) 專家和評標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法》和《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》。此外，我國還有《建筑法》、《反 不正當(dāng)競爭法》、《民法》等規(guī)范和約束招投標(biāo)活動的法律，另外還有《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行 規(guī)定》等法規(guī)條例。在有法可依的前提下，按照我國的法律原則，還應(yīng)做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必 究。具體說來，應(yīng)加大“三個力度”，建立“三個防線”，達(dá)到“三不效果”：

(1)加大宣傳教育力度，建立思想防線，使有關(guān)人員自覺學(xué)法、自覺用法、自覺守法。

(2)加大執(zhí)法監(jiān)督力度，建立機制防線，使人不能違法。(3)加大打擊力度，建立懲戒防線，使人不敢違法。

1.2.2 發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管機構(gòu)的職能 招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管機構(gòu)對招標(biāo)投標(biāo)活動進行監(jiān)督管理的主要任務(wù)之一就是保護正當(dāng)競爭，加強招標(biāo)投標(biāo)活 動的監(jiān)督管理。同時，依法查處招標(biāo)活動中的違法行為。通過建設(shè)項目報建、建設(shè)單位資質(zhì)審查以及對開 標(biāo)、評標(biāo)過程的監(jiān)督，可以充分發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)機構(gòu)的監(jiān)管職能，規(guī)范工程招標(biāo)投標(biāo)活動，才能真正保證工 程建設(shè)效益，杜絕串標(biāo)行為。

1.2.3 規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)程序，在各個環(huán)節(jié)杜絕串標(biāo)行為的發(fā)生 在招標(biāo)投標(biāo)的整個程序中，能有效杜絕串標(biāo)行為的兩個環(huán)節(jié)是資格預(yù)審和評標(biāo)。

(1)資格預(yù)審 目前，資格預(yù)審主要審查有興趣投標(biāo)的法人或其他組織是否具有圓滿履行合同的能力。招標(biāo)單位對投 標(biāo)單位進行資格審查，可以同時審查投標(biāo)單位的業(yè)績、信譽、投標(biāo)單位之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。所謂關(guān)聯(lián) 關(guān)系，可以借助《企業(yè)會計準(zhǔn)則—關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》對關(guān)聯(lián)關(guān)系的定義。對于有關(guān)聯(lián)關(guān)系的單 位同時投標(biāo)的，招標(biāo)單位可以采取措施，比如在招標(biāo)文件中約定只允許其中一家單位進行投標(biāo)，或在進行 評標(biāo)的過程中，對于存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的單位的評標(biāo)得分一律乘以一個小于 1 的系數(shù)。通過對這種利益相關(guān)的 單位的限制，可以對投標(biāo)者之間的串標(biāo)進行防止。

(2)評標(biāo) 在招標(biāo)文件中就已經(jīng)對評標(biāo)的相關(guān)事宜進行了規(guī)定，比如規(guī)定了報價依據(jù)，這就為評標(biāo)過程中單位的 投標(biāo)價格的比較提供了統(tǒng)一的口徑，使得投標(biāo)文件具有價格上的可比性。在開標(biāo)的過程中明確宣布了評標(biāo) 的原則和方法，同時公開唱標(biāo)，有了這樣一個過程，在評標(biāo)結(jié)果不合理的情況下，為提出質(zhì)疑的單位提供 了依據(jù)，可以有理有據(jù)地說明是否存在內(nèi)定中標(biāo)者等行為。對有標(biāo)底評標(biāo)的，要求標(biāo)底絕對保密，以此防 止招標(biāo)人有意泄露標(biāo)底等行為的發(fā)生。為了保證評標(biāo)的公開、公正和終獲得佳的投標(biāo)，評標(biāo)委員會的 組成必須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定。后，對評標(biāo)方法的不斷完善，也是防止串標(biāo)行為的必要條件。把好評標(biāo)關(guān)，真正做到評標(biāo)規(guī)則完善，評標(biāo)方法合理，才能維護招標(biāo)投標(biāo)雙方的合法權(quán)益。同時，以 上提出的解決招標(biāo)投標(biāo)中串標(biāo)行為出現(xiàn)的方法應(yīng)該同時進行，在完善法律的同時加強執(zhí)法隊伍的建設(shè)，在 實際操作中完善評標(biāo)方法和規(guī)則。只有相互促進才能取得更好的效果。

2.圍標(biāo)行為分析及其監(jiān)管對策

2.1 圍標(biāo)行為分析 所謂圍標(biāo)是指某個投標(biāo)人通過一定的途徑，秘密伙同其他投標(biāo)人共同商量投標(biāo)策略，串標(biāo)報價，排斥 其他投標(biāo)人的公平競爭，以非法手段贏取中標(biāo)的一種違法行為。隨著我國建筑招標(biāo)投標(biāo)市場的完善和規(guī)范 化，大多數(shù)的違規(guī)行為已得到了有效的控制，但圍標(biāo)行為卻有愈演愈烈及越來越隱蔽的趨勢，嚴(yán)重影響了建筑市場的公平競爭，阻礙了我國建筑行業(yè)的順利發(fā)展。圍標(biāo)的產(chǎn)生有其一定的背景，是不成熟的建筑招投標(biāo)市場發(fā)展到一定階段所產(chǎn)生的一種腐敗行為：一 是目前建設(shè)市場準(zhǔn)入“門檻”依然過低，導(dǎo)致建筑市場中“僧多粥少”的局面仍沒有得到改善，競爭異常 殘酷；二是建筑市場退出機制還不完善，一些虧損施工企業(yè)難于退出建筑市場，仍在苦苦支撐；三是建筑 市場上仍有“尋租行為”[1]的存在，明招暗定的現(xiàn)象比比皆是，已到了不可不治愈的地步；四是缺少對 圍標(biāo)行為的預(yù)防和監(jiān)控體系；五是目前規(guī)范建筑市場的法制依然不健全，法制建設(shè)滯后現(xiàn)象依然沒有得到 改善，有待規(guī)范的地方依然較多，致使圍標(biāo)等違規(guī)行為有滋生的“溫床”，建筑市場監(jiān)管乏力。據(jù)不完全 統(tǒng)計，在所有的腐敗現(xiàn)象中，建筑行業(yè)腐敗行為占有相當(dāng)大的比重[2]。因而，從招標(biāo)投標(biāo)源頭上選擇正 規(guī)、合法、實力雄厚的承包商，從而提高工程質(zhì)量，防止圍標(biāo)等腐敗現(xiàn)象的發(fā)生有其重要的意義。

2.2 圍標(biāo)行為的監(jiān)管對策 就目前國內(nèi)建筑市場行情來看，對這樣一種根深蒂固的違規(guī)行為，光從經(jīng)濟體制、道德水平上來預(yù)防 圍標(biāo)行為的發(fā)生是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。應(yīng)該說圍標(biāo)發(fā)生的因素是多方面的，包括社會的、文化的、歷史的和經(jīng)濟 等諸多變量，因此相應(yīng)的對策也應(yīng)該是多方面。

(1)提高工程量清單編制的質(zhì)量。工程量計算不準(zhǔn)確是引起投標(biāo)人不平衡報價的重要原因之一，不平衡報價不僅帶來超額利潤，在合同總價變化超過有效合同價一定限額時，還會引起索賠的發(fā)生。因此有必 要聘請技術(shù)過硬、信譽高、實力雄厚的造價咨詢機構(gòu)編制高質(zhì)量的工程量清單，防止不平衡報價帶來的超 額利潤和索賠利潤的發(fā)生，降低圍標(biāo)的期望收益。

(2)目前實行的《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》中對評標(biāo)方法的界定依然模糊，應(yīng)盡快制定詳細(xì) 的可以綜合評審法評標(biāo)的招標(biāo)項目范圍，而對范圍以外的招標(biāo)項目，一律實行合理低價法中標(biāo)的評標(biāo)辦法。一是可以防止評標(biāo)時對圍標(biāo)人打高分，而對其他投標(biāo)人打低分的不公正現(xiàn)象。二是可以防止中標(biāo)單位獲取 超額利潤，降低圍標(biāo)的期望收益。并且合理低價法中標(biāo)并不是無序競爭，質(zhì)量低劣等問題的原因，其根源 在于我們的建筑市場環(huán)境本身。

(3)完善相關(guān)處罰條例，加大懲罰力度和執(zhí)行力度，降低圍標(biāo)的預(yù)期收入。目前對圍標(biāo)等違規(guī)行為的 處罰過于輕微，執(zhí)行力度過于乏力，起不到震懾的作用。因此對招標(biāo)人、投標(biāo)人、評標(biāo)專家、招標(biāo)代理機 構(gòu)和國家機關(guān)及工作人員的懲罰措施必須加大，才能有效阻止圍標(biāo)行為的發(fā)生。在執(zhí)行力度上，也同樣存 在問題，突出的問題則是圍標(biāo)等違規(guī)行為無處投訴，無人受理，相互扯皮現(xiàn)象多。應(yīng)完善相關(guān)法律，制定 完善的投訴受理、調(diào)查核實程序和調(diào)查結(jié)果定論公示等條例。

(4)提高招標(biāo)過程的透明度，減少暗箱操作，加強招標(biāo)過程中的監(jiān)督是防患于未然的一個有效措施。紀(jì)檢和監(jiān)察部門要對各招標(biāo)代理機構(gòu)和有關(guān)招標(biāo)主管部門進行協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督。對于不進行招標(biāo)、假招 標(biāo)或變應(yīng)公開招標(biāo)為邀請招標(biāo)的項目實行專項審查。紀(jì)檢、監(jiān)察人員參加整個招標(biāo)投標(biāo)過程，并對招標(biāo)過 程程序進行監(jiān)督；設(shè)立舉報箱，公布舉報電話，對有圍標(biāo)行為的招標(biāo)工程進行揭發(fā)，對舉報者加以保護和 給予獎勵。

(5)增加入圍的投標(biāo)人數(shù)量，降低中標(biāo)概率；全部評標(biāo)專家在專家?guī)熘须S機抽取，實行異地評標(biāo)專家 本地評標(biāo)的評標(biāo)制度；招標(biāo)人不允許參加評標(biāo)；提高評標(biāo)專家的人數(shù)，變 5 位評標(biāo)專家為 7 人，甚至 9 人。

(6)實行公開招標(biāo)，在《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》明文規(guī)定不適應(yīng)公開招標(biāo)的項目才允許邀請招 標(biāo)，防止招標(biāo)人以邀請招標(biāo)的名義只邀請圍標(biāo)者參加投標(biāo)。

(7)完善相關(guān)法律，實行資格預(yù)審專家評審制度?，F(xiàn)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定由招標(biāo)人 自己對潛在投標(biāo)人進行審查，這一點顯然不能體現(xiàn)公正的原則。實際上，圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為的發(fā)生基 本是由資格預(yù)審環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)造成的。因而，完善相關(guān)法律，實行資格預(yù)審專家評審制度，無疑是有效防 止圍標(biāo)的重要舉措。

3．結(jié)語

實行工程招標(biāo)投標(biāo)的目的是為了市場競爭的公平、公開、公正。不正當(dāng)競爭行為的存在顯然違背了這 一目的，因此必須對其表現(xiàn)形式有深刻的認(rèn)識，在實施招標(biāo)投標(biāo)過程中，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，加強政府 監(jiān)督管理的職能，同時規(guī)范招標(biāo)程序，建立有效的監(jiān)控機制，以防止工程招標(biāo)投標(biāo)中的不正當(dāng)競爭行為。

參考文獻(xiàn)

[1] 李懷.公共權(quán)力腐敗行為的經(jīng)濟學(xué)分析及其政策導(dǎo)向[J].經(jīng)濟研究.1996，(9)：75-80 [2] 傅江景.集體腐敗的博弈分析[J].經(jīng)濟研究，2000，(12)：36-42

第二篇：預(yù)防和遏制招投標(biāo)違法違規(guī)行為

預(yù)防和遏制當(dāng)前工程項目招投標(biāo)違法違規(guī)行為的實踐與思考

摘要：目前建設(shè)工程招投標(biāo)違法違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生，嚴(yán)重影響招投標(biāo)市場的正常秩序，主要表現(xiàn)：串標(biāo)、掛靠、圍標(biāo)、陪標(biāo)等。產(chǎn)生的原因是多方面的：社會誠信度的缺失、制度不完善、從業(yè)人員素質(zhì)參差、監(jiān)管不力等。嘉善縣在預(yù)防和遏制招投標(biāo)違法違規(guī)方面做出了有益的探索：完善制度、規(guī)范運作、加強監(jiān)管、采取切實可行的具體措施等，取得了較好的成效。但要真正實現(xiàn)這一難題的破解，必須抓好各個招投標(biāo)環(huán)節(jié)，即強化對標(biāo)前、標(biāo)中、標(biāo)后各環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 招投標(biāo) 違法違規(guī)

招投標(biāo)工作從無到有，從無序到有序，從有序操作到注重實效??隨著招投標(biāo)交易平臺建設(shè)的不斷發(fā)展，各地招投標(biāo)管理部門在整合招投標(biāo)資源，規(guī)范招投標(biāo)市場運作等方面都取得了顯著的成效。但在建設(shè)工程項目招投標(biāo)活動中，違法違規(guī)現(xiàn)象，特別是掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo)等問題，仍然是招投標(biāo)管理工作中的難點之一，它不僅擾亂了招投標(biāo)市場的正常競爭秩序，而且還危害了中標(biāo)后的履約和施工質(zhì)量，損害了國家、集體和其他招投標(biāo)當(dāng)事人的利益。現(xiàn)結(jié)合嘉善縣招投標(biāo)交易管理委員會在預(yù)防和遏制招投標(biāo)違法違規(guī)方面的實踐，對建設(shè)工程項目招標(biāo)違法違規(guī)現(xiàn)象產(chǎn)生的原因及如何應(yīng)對作淺要分析，并就如何進一步破解這一難題提一些不成熟的建議，以供參考。

一、當(dāng)前工程項目招投標(biāo)活動中掛靠圍標(biāo)串標(biāo)等違法違規(guī)現(xiàn)狀及原因

1、當(dāng)前招投標(biāo)活動中掛靠圍標(biāo)串標(biāo)等違法違規(guī)現(xiàn)狀：

（1）投標(biāo)人與招標(biāo)人串標(biāo)。工程項目招標(biāo)投標(biāo)中，部分投標(biāo)人利用包括商業(yè)賄賂等在內(nèi)的各種手段與權(quán)力部門或權(quán)力人達(dá)成默契進行串標(biāo)。串標(biāo)利用正常的招標(biāo)投標(biāo)程序，使特定投標(biāo)人取得工程的行為合法化，造成投標(biāo)人“自然”中標(biāo)的假象，隱蔽性強，難以對其進行有效監(jiān)管，對公平競爭原則的破壞性也較強。

（2）投標(biāo)人之間相互圍標(biāo)。地方保護、行業(yè)保護和資質(zhì)管理造成的市場分割等問題的存在，常常導(dǎo)致某些地區(qū)投標(biāo)人基本固定在一個比較小的地域范圍內(nèi)，增加了投標(biāo)人之間相互圍標(biāo)的可能性。

（3）投標(biāo)人之間相互陪標(biāo)。早期陪標(biāo)往往以一個投標(biāo)人編制數(shù)份類似標(biāo)書的形式出現(xiàn)，法律法規(guī)對這種行為規(guī)定了包括降低資質(zhì)等級、一年或數(shù)年不能參與某地區(qū)或某行業(yè)的投標(biāo)等較嚴(yán)厲的處罰。現(xiàn)階段陪標(biāo)出現(xiàn)了由各投標(biāo)人單獨編制標(biāo)書，各陪標(biāo)人標(biāo)書的總報價和參與評分的單價接近的趨勢，或替被陪方拉分(即不按常規(guī)的投標(biāo)人報價思路報價，故意報高價或低價使得被陪的投標(biāo)人較易獲得最高得分)的趨勢。由于這種陪標(biāo)方式的隱蔽性更強，對招標(biāo)投標(biāo)市場的破壞性也更大。

（4）投標(biāo)時超低價競爭，中標(biāo)后通過不規(guī)范行為謀利。投標(biāo)人之間無序競爭、過度競爭、不平等競爭屢見不鮮。部分投標(biāo)人為了占領(lǐng)市場，通過故意降低投標(biāo)報價，賄賂招標(biāo)相關(guān)部門權(quán)力人，甚至在招標(biāo)人面前惡意破壞競爭對手信譽等行為來使自己中標(biāo)。投標(biāo)人中標(biāo)后為了獲利往往大面積偷工減料，惡意進行工程變更。這些不當(dāng)競爭行為嚴(yán)重影響了施工招標(biāo)投標(biāo)市場的健康發(fā)展，破壞了建筑施工行業(yè)的整體信譽，同時也對建筑企業(yè)的健康發(fā)展造成了嚴(yán)重的影響。

2、產(chǎn)生掛靠圍標(biāo)串標(biāo)等違法違規(guī)現(xiàn)象的原因是多方面的：

（1）社會信用缺失。全社會誠信氛圍差，包括政府部門在內(nèi)的各方誠信度低（如拖欠施工企業(yè)工程款），是招投標(biāo)環(huán)節(jié)諸多問題的重要原因。

（2）從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)參差不齊。從業(yè)人員人力不足、素質(zhì)參差不齊、管理松散混亂，無法發(fā)現(xiàn)并遏制違法違規(guī)行為的發(fā)生。

（3）招投標(biāo)制度的不完善、科學(xué)，給違規(guī)操作留有空間；

（4）相關(guān)行政主管部門在工程項目招標(biāo)方式的審批上審核把關(guān)不嚴(yán)、項目實施過程中監(jiān)督不到位；

（5）業(yè)主自行選擇招投標(biāo)代理機構(gòu)，造成一些與業(yè)主串通的投標(biāo)企業(yè)能夠左右代理機構(gòu)；

（6）對招投標(biāo)代理機構(gòu)監(jiān)管不力，造成代理機構(gòu)膽大妄為，暗中操縱招標(biāo)投標(biāo)。

二、嘉善縣招投標(biāo)交易管理委員會和招投標(biāo)交易中心在預(yù)防和遏制工程項目招投標(biāo)違法違規(guī)行為方面所作的有益探索

1、以制度為保障，有針對性地堵塞漏洞

針對當(dāng)前存在的這一難點問題，嘉善縣頒布《關(guān)于進一步加強建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理的若干意見》及《嘉善縣工程建設(shè)項目投標(biāo)人資格審查實施辦法》，就預(yù)防和遏制招投標(biāo)活動中的違法行為作了具體的規(guī)定?？h招管委也隨之相繼出臺了《嘉善縣招投標(biāo)交易中心報名及報名審查若干規(guī)定》、《嘉善縣工程建設(shè)項目隨機抽取方式確定潛在投標(biāo)人實施辦法》、《嘉善縣招投標(biāo)交易中心保證金代收代退管理細(xì)則》、《嘉善縣政府投資工程項目推行投標(biāo)誠信保證金制度實施辦法》等一系列具體的操作規(guī)定、辦法或細(xì)則，為預(yù)防和遏制招投標(biāo)活動中“掛靠、串標(biāo)、圍標(biāo)”等違法違規(guī)行為提供了制度保障。

2、規(guī)范運作，把好招投標(biāo)過程每一關(guān)

（1）加強報名資格審查，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)。在投標(biāo)報名時，對所有投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供的原件及相關(guān)資料，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）、資質(zhì)等級證書（副本）、項目經(jīng)理證書等資料的原件進行嚴(yán)格審核，履行《交易席位證》登記手續(xù)，所有投標(biāo)人參加以后的投標(biāo)活動必須出示《交易席位證》。這樣從源頭上扎好了防止招投標(biāo)活動中“掛靠”、“圍標(biāo)”、“串標(biāo)” 的第一道籬笆。

（2）嚴(yán)把投標(biāo)保證金代收代退關(guān)，充分發(fā)揮保證金的作用。在代收代退保證金時，要求保證金的繳納單位和退付單位應(yīng)當(dāng)與交易主體資格相符，且保證金的繳納單位和退付單位名稱應(yīng)當(dāng)一致；繳納保證金應(yīng)采用銀行轉(zhuǎn)帳方式，但繳款單位為自然人或保證金數(shù)額少于10000元的可以采用現(xiàn)金方式。同時，全縣范圍內(nèi)的政府投資工程項目的招標(biāo)投標(biāo)，推行投標(biāo)誠信保證金制度，促使投標(biāo)人進行誠信投標(biāo)活動。這些措施的實施對預(yù)防和遏制招投標(biāo)活動中的“掛靠”、“圍標(biāo)”、“串標(biāo)”行為的發(fā)生起到了重要的作用。

（3）嚴(yán)把投標(biāo)人的投標(biāo)資格審查關(guān)，實行公平的準(zhǔn)入原則。一般使用合格制的審查方式，規(guī)定不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人。政府投資工程項目除技術(shù)特別復(fù)雜或者具有特殊專業(yè)技術(shù)要求外，提倡實行資格后審。采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法評標(biāo)的工程項目招標(biāo)，投標(biāo)申請人的資格審查實行資格預(yù)審的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)允許所有合格投標(biāo)申請人參加投標(biāo)，不得對投標(biāo)人數(shù)量進行限制。

（4）完善開標(biāo)評標(biāo)機制，加強開標(biāo)評標(biāo)環(huán)節(jié)的管理，把好開標(biāo)評標(biāo)關(guān)。為了防止招標(biāo)人利用資格預(yù)審以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，規(guī)定在政府投資工程項目的施工招標(biāo)中，除技術(shù)特別復(fù)雜或者具有特殊專業(yè)技術(shù)要求外，提倡采用資格后審的方法，并加強對投標(biāo)人的資格審查。同時規(guī)定采用最低評標(biāo)價法的，允許所有投標(biāo)申請人參加投標(biāo)。目的是讓所有合格投標(biāo)申請人平等地獲得投標(biāo)機會，增強公平性和競爭性，增加串標(biāo)、圍標(biāo)成本，有效防止串標(biāo)、圍標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生。

2007年，調(diào)研出臺了《嘉善縣建設(shè)工程項目招標(biāo)評標(biāo)實施細(xì)則》，創(chuàng)新性地將原先分割的建設(shè)、水利、交通等各類建設(shè)工程的評標(biāo)納入其中，對評審程序、評審項目內(nèi)容、評判標(biāo)準(zhǔn)等做出了明確而具體的規(guī)定，具有很強的可操作性。2009年，又出臺了《嘉善縣建設(shè)工程監(jiān)理項目招標(biāo)評標(biāo)辦法》、《嘉善縣建設(shè)工程項目招投標(biāo)開標(biāo)評標(biāo)管理實施辦法》等辦法，有力地夯實了開標(biāo)評標(biāo)工作基礎(chǔ)。2007年起，嘉善縣招投標(biāo)統(tǒng)一平臺全面推行電子化開標(biāo)評標(biāo)，進一步規(guī)范了開標(biāo)評標(biāo)活動，提升了監(jiān)督效率，減少了人為因素影響，提高了競爭性和公平性。

（5）把好定標(biāo)關(guān)，評標(biāo)結(jié)果實行公示制。預(yù)中標(biāo)結(jié)果在場內(nèi)及相關(guān)媒體上公示3天，接受質(zhì)疑，處理投訴。確無異議，招標(biāo)人才能發(fā)出中標(biāo)通知書。2008年起，嘉善縣招管委還針對招投標(biāo)交易市場存在著提供虛假材料謀取中標(biāo)、串標(biāo)圍標(biāo)等不良行為的問題，在預(yù)中標(biāo)公示中將影響得分的預(yù)中標(biāo)人的業(yè)績信譽等實行公示，以發(fā)揮社會監(jiān)督的作用等，提高監(jiān)管質(zhì)量，切實把好定標(biāo)關(guān)。

3、建立健全招投標(biāo)市場信用體系，控制招投標(biāo)市場誠信欠缺問題

招投標(biāo)市場誠信缺乏是導(dǎo)致串標(biāo)圍標(biāo)等不良行為發(fā)生的一個主要原因，為此，嘉善縣出臺了《嘉善縣招投標(biāo)交易市場不良行為記錄信息管理及運用實施辦法（試行）》，明確了不良行為認(rèn)定行業(yè)行政部門負(fù)責(zé)制。在實際操作過程中落實不良行為認(rèn)定、報送、公示、查詢、運用等管理制度。嘉善縣招管委在工作中采取了四項措施來控制招投標(biāo)市場誠信欠缺問題。

（1）加強調(diào)查研究，創(chuàng)新監(jiān)管手段。對投標(biāo)人弄虛作假的高發(fā)區(qū)，如業(yè)績、信譽等實行前置審查及原件審查制，以提高審查質(zhì)量；對影響得分的預(yù)中標(biāo)人的業(yè)績信譽等實行公示，發(fā)揮社會監(jiān)督的作用等，提高監(jiān)管質(zhì)量。（2）推行投標(biāo)誠信保證金制度，遏制市場不良行為。出臺《嘉善縣政府投資工程項目推行投標(biāo)誠信保證金制度實施辦法》，要求參與嘉善縣政府投資工程項目的投標(biāo)人在投標(biāo)前以轉(zhuǎn)帳或銀行匯票等方式匯入招投標(biāo)雙方約定的指定帳戶，擔(dān)保其進行誠信投標(biāo)活動。

（3）加強市場準(zhǔn)入管理，嚴(yán)格投標(biāo)人誠信記錄。對被行業(yè)行政主管部門依法認(rèn)定為不良行為的，記入不良行為記錄檔案，限制其6個月以上參加縣政府投資項目投標(biāo)資格。

（4）加強打擊力度，凈化市場環(huán)境。會同相關(guān)行業(yè)部門加強日常監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、串標(biāo)等不良行為的進行記錄和公示，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)格依法查處。

4、工程項目招標(biāo)評標(biāo)過程中兩大行之有效的措施

（1）政府投資工程項目推行合理低價中標(biāo)制度。嘉善縣規(guī)定單項合同估算價300萬元以下的項目采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，300萬元以上的提倡采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法。對采用經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法的要求招標(biāo)人設(shè)置投標(biāo)上限控制價和下限控制價，防止哄臺標(biāo)價或惡意競爭后標(biāo)價過低。同時規(guī)定，采用經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法的項目應(yīng)當(dāng)允許所有投標(biāo)申請人參與投標(biāo)，增強了招標(biāo)項目的競爭性。合理低價中標(biāo)制度不僅有效地降低了工程造價，而且增加了串標(biāo)圍標(biāo)等行為的難度及成本

（2）推行清單計價方式招標(biāo)。積極推行工程量清單計價方式招標(biāo)，并針對當(dāng)前工程清單招標(biāo)中個別項目存在的以設(shè)置暫定價為由規(guī)避招標(biāo)、個別項目附屬工程招標(biāo)采用事后邀請招標(biāo)而實質(zhì)上規(guī)避招標(biāo)等問題，對工程量清單中的暫定價、附屬工程的招標(biāo)進行了明確規(guī)定，進一步完善了工程建設(shè)項目招標(biāo)制度，有效地控制了工程造價，預(yù)防和遏制了違規(guī)行為的發(fā)生。

5、加強監(jiān)督，提高交易透明度，及時查處違法違規(guī)行為

（1）依托《嘉善招標(biāo)采購網(wǎng)》、場內(nèi)電子顯示屏、公告公示欄等載體，對交易公告、入圍投標(biāo)人、預(yù)中標(biāo)信息、交易結(jié)果等及時進行公布，提高交易行為的透明度，主動接受社會監(jiān)督。

（2）履行場內(nèi)監(jiān)管職責(zé)，在審查報名、開標(biāo)、評標(biāo)等環(huán)節(jié)的現(xiàn)場監(jiān)督中及時發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，并針對不同情況加以指出糾正或會同紀(jì)委和相關(guān)行政主管部門進行查處。重視招投標(biāo)投訴案件，根據(jù)投訴線索發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)肅查處。2006年依法查處的嘉善縣恒基工程勘察有限公司等四家投標(biāo)企業(yè)違法串標(biāo)案件即為根據(jù)投訴線索查處的一起較大的案件。

（3）建立投標(biāo)企業(yè)黑名單制度，違規(guī)企業(yè)及項目經(jīng)理等記入黑名單，并“嘉善招標(biāo)采購網(wǎng)”上曝光，對其今后的投標(biāo)資格進行限制。

（4）強化建設(shè)工程施工監(jiān)督管理。要求建設(shè)、交通、水利等行政職能部門要采取日常檢查、專項檢查和專案督查相結(jié)合的方式加強對本行業(yè)建設(shè)工程項目的監(jiān)督管理，重點對施工、監(jiān)理單位項目部人員到崗及其履行職責(zé)情況，轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包情況，工程施工進展具體情況、工程變更情況、工程款支付情況進行檢查，并按規(guī)定職責(zé)嚴(yán)肅查處建設(shè)工程轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違規(guī)行為。

（5）組建行風(fēng)監(jiān)督員隊伍，強化社會監(jiān)督。目前招投標(biāo)違法違規(guī)行為的手段更隱蔽，在招投標(biāo)過程中往往難以發(fā)現(xiàn)，招標(biāo)前、后期更容易暴露。而聘請精通招投標(biāo)業(yè)務(wù)的社會各界優(yōu)秀人士組成行風(fēng)監(jiān)督員隊伍，不僅可以對招投標(biāo)交易窗口的服務(wù)工作進行監(jiān)督，更重要的是可以發(fā)揮他們在各行各業(yè)中對招投標(biāo)事前、事中、事后進行隨時監(jiān)督的作用。

三、對全面預(yù)防和遏制掛靠圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象的幾點建議

預(yù)防和遏制招投標(biāo)違法違規(guī)行為，不僅僅需要在招投標(biāo)過程這一個環(huán)節(jié)上采取有效措施，更需要各級行政主管部門、業(yè)主、招投標(biāo)代理機構(gòu)在標(biāo)前、標(biāo)中、標(biāo)后的各個環(huán)節(jié)上齊抓共管，共同努力。

從實踐來看，筆者認(rèn)為招標(biāo)前期及后期的監(jiān)管尤為重要，前期沒管好，招投標(biāo)過程就會變成走過場，無法起到招標(biāo)的應(yīng)有效果；標(biāo)后缺少監(jiān)管，工程項目隨意變更，施工企業(yè)任意轉(zhuǎn)包分包，那么，招投標(biāo)過程就是多此一舉，已失去其原有的價值。因此，應(yīng)形成這樣一個聯(lián)合監(jiān)管機制：招投標(biāo)交易管理部門著重于招投標(biāo)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，即在探索、創(chuàng)新招投標(biāo)管理機制，制定招投標(biāo)交易管理制度、規(guī)范招投標(biāo)交易行為、完善招投標(biāo)操作行為等方面采取措施，來預(yù)防和遏制掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo)等現(xiàn)象在中發(fā)生；而其他各行政主管部門應(yīng)強化招標(biāo)前后環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理體制。只有齊心合力，抓好各個環(huán)節(jié)，才有可能在破解這一嚴(yán)重破壞經(jīng)濟秩序的老大難問題上取得較好的效果。

因此建議：

1、加強招標(biāo)前的管理

（1）建立對業(yè)主行為的監(jiān)督制度。監(jiān)督業(yè)主有無對必須招標(biāo)而未招標(biāo)或?qū)⒐こ讨獍l(fā)包等行為；監(jiān)督業(yè)主在開標(biāo)前是否與某個投標(biāo)企業(yè)有密切接觸，有無透露標(biāo)底等行為。

（2）項目審批部門在對某些應(yīng)急工程的審批中要嚴(yán)格把關(guān)。一些業(yè)主為了規(guī)避公開招標(biāo)，把一般工程當(dāng)應(yīng)急工程來申報，還有些業(yè)主有意拖延時間，等待申請為應(yīng)急工程，以便“依法”想給誰做就給誰做。因此，項目審批部門在項目審批中要嚴(yán)格限制邀請招標(biāo)的方式。

（3）從嚴(yán)管理招標(biāo)代理機構(gòu)，嚴(yán)肅查處代理機構(gòu)違法違規(guī)行為。招標(biāo)代理機構(gòu)在代理過程中應(yīng)遵循招標(biāo)投標(biāo)的有關(guān)法律、法規(guī)，精心編制招標(biāo)文件，嚴(yán)格依法在代理范圍內(nèi)辦事。但現(xiàn)狀卻不容樂觀，一些招標(biāo)代理機構(gòu)對個別招標(biāo)人的不正當(dāng)利益要求不抵制，有違規(guī)傾向性不糾正等情況，甚至還為招標(biāo)人違規(guī)操作提供種種便利、出謀獻(xiàn)策等，嚴(yán)重妨礙了招標(biāo)投標(biāo)活動的公正性。行業(yè)管理部門作為工程招標(biāo)代理機構(gòu)的法定行政執(zhí)法部門，在履行對建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動行政監(jiān)管職責(zé)的同時，應(yīng)善于“去粗取精、去偽存真”地洞察工程招標(biāo)代理機構(gòu)的不良行為，對發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)堅決嚴(yán)肅查處。

2、加強招投標(biāo)過程管理

（1）招投標(biāo)管理機構(gòu)繼續(xù)完善招投標(biāo)制度體系，以促進招投標(biāo)事業(yè)的健康發(fā)展。

（2）加強對代理機構(gòu)的監(jiān)管，大力培育獨立公正、規(guī)范運作的招標(biāo)代理機構(gòu)。（3）建立政府部門間的協(xié)調(diào)機制。負(fù)責(zé)與招投標(biāo)管理機構(gòu)及行業(yè)主管部門之間的組織協(xié)調(diào)，使其真正發(fā)揮監(jiān)督與管理的作用。

（4）在招投標(biāo)過程中，監(jiān)督部門、交易中心、業(yè)主、公正處、代理機構(gòu)各方真正做到嚴(yán)格執(zhí)行潛在投標(biāo)人保密制度，根除投標(biāo)人間圍標(biāo)、串標(biāo)的可能性。

（5）加大查處力度要從多方面入手，分析掛靠、圍標(biāo)串標(biāo)可能的情形和手段，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有掛靠、圍標(biāo)串標(biāo)線索，要組織力量認(rèn)真查處。

3、加強招標(biāo)后的管理

（1）強化建設(shè)工程項目標(biāo)后施工的監(jiān)督管理。行政主管部門應(yīng)督促中標(biāo)單位全面履行承諾和合同，制定相關(guān)的建設(shè)工程施工監(jiān)督管理的具體實施辦法，加大查處力度，對發(fā)現(xiàn)的工程轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違規(guī)行為進行嚴(yán)厲查處。

（2）建立“不良記錄”公示制度和清出市場制度。對投標(biāo)人出現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)、違法分包、轉(zhuǎn)包、虛報工程造價、偷工減料及行賄等行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一律記錄存檔，并按規(guī)定通報給有關(guān)部門并向社會公示。施工單位施工中出現(xiàn)非法掛靠、轉(zhuǎn)包，違法分包中標(biāo)主體項目，計劃工期進度無故延誤或發(fā)生重大質(zhì)量安全事故的；拒不履行投標(biāo)承諾及合約職責(zé)與義務(wù)的或違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，由建設(shè)單位會同縣建設(shè)、招投標(biāo)等相關(guān)行政管理部門，責(zé)成其限期清場，退出施工現(xiàn)場，對嚴(yán)重違規(guī)違約的施工單位，應(yīng)視情節(jié)，給予經(jīng)濟和法律等處理。

第三篇：期貨交易所違規(guī)行為的剖析與防范

期貨交易所違規(guī)行為的剖

析與防范

主要內(nèi)容期貨交易所在期貨交易中擔(dān)負(fù)著提供交易場所、擔(dān)保合約履行、組織進行結(jié)算等多項職責(zé)期貨交易所的規(guī)范運作是保證期貨交易安全順利完成的關(guān)鍵我國現(xiàn)行法律對期貨交易所自身行為的監(jiān)控不利導(dǎo)致實踐中對期貨交易所的違規(guī)行為的防范失控影響了期貨交易市場的健康發(fā)展本文擬對期貨交易所的幾類典型違規(guī)行為加以剖析對其進行經(jīng)濟的、法律的雙重分析已達(dá)到明確法律關(guān)系、合理解決問題的目的

關(guān)鍵詞語期貨期貨交易所違規(guī)行為

主體結(jié)構(gòu)

一、對交易所典型違規(guī)行為的剖析

行為之一交易所為多空雙方提供造市題材

行為之二交易所定點交割倉庫大規(guī)模拒收合格實盤以利多方或大規(guī)模收進補合格實盤以利空方

行為之三多空雙方力量失衡時不利方大規(guī)模開倉交易所用風(fēng)險資金助其舞弊

二、對期貨交易所違規(guī)行為的防范

（一）司法實踐——對交易所訴訟地位的探討

（二）期貨訴訟——對糾紛舉證責(zé)任的確認(rèn)

（三）交易規(guī)則——確立其法律效力的必要性

三、結(jié)語

期貨交易所是指依法成立的不以經(jīng)營為目的履行交易所

各項職責(zé)按其章程實行自律性管理的法人1990年我國誕生了第一個期貨交易所——鄭州糧食批發(fā)市場隨后各地如雨后春筍般涌現(xiàn)了許多期貨交易場所但是由于缺乏法律的相應(yīng)控制及自身的規(guī)范管理我國的期貨交易所的發(fā)展出現(xiàn)了規(guī)模失控、上市品種缺乏科學(xué)規(guī)范性、風(fēng)險機制不健全、投機過度等問題嚴(yán)重影響了期貨乃至現(xiàn)貨市場的健康發(fā)展1998年按照國務(wù)院的決定中國證券監(jiān)督委員會對原14家期貨交易所進行整頓和撤并保留了其中的上海、鄭州、大連三家交易所并由中國證監(jiān)會直接管理從而揭開了對期貨交易所規(guī)范化管理的新篇章

在現(xiàn)行的法律中《期貨交易所管理辦法》是目前為止唯一的直接專門作用于期貨交易所明確其職權(quán)責(zé)任維護期貨交易正常秩序的法律規(guī)范體現(xiàn)了國家對期貨交易所的監(jiān)督監(jiān)管然而從相關(guān)的條文中我們不難看出現(xiàn)有的法律法規(guī)在涉及期貨交易所行為規(guī)范的時候往往只偏重于對交易所自身組織結(jié)構(gòu)和會員管理的規(guī)定對于期貨交易所的違規(guī)行為特別是針對違規(guī)行為的具體表現(xiàn)方式的界定與懲治呈現(xiàn)真空狀態(tài)誠然國外鮮有發(fā)生期貨交易所損害會員和客戶利益的違規(guī)行為這取決于外國期貨市場的長期發(fā)展和規(guī)范運作但現(xiàn)階段我國的期貨市場尚未成熟因而不能完全排除期貨交易所成員為謀求共同的利益而做出有損會員及客戶利益行為的可能性法律法規(guī) 的漏洞無疑增加了交易所違規(guī)操作的隱患

本文將列舉期貨交易所在交易過程中可能出現(xiàn)的幾種具有代表性的行為分別就其權(quán)利義務(wù)關(guān)系加以分析以期達(dá)到明確關(guān)系的目的同時針對期貨法律實踐中的幾個有爭議的問題提出相應(yīng)的觀點希望能在實踐中產(chǎn)生一定的借鑒意義

一、對交易所典型違規(guī)行為的剖析

行為之一交易所為多空雙方提供造市題材

這一行為一般表現(xiàn)為交易所以召開研討會、討論會的形式營造交易活躍的氣氛使多空雙方借機造市

期貨交易所作為交易活動的組織者實際上并不介入交易流程但是由于其承擔(dān)著管理期貨市場發(fā)布市場信息的職責(zé)因而在交易過程中具有比較特殊的地位它的某些行為會直接影響期貨交易的走勢召開研討會、討論會本是期貨交易所借助

媒體向外界公開近期交易活動狀況、預(yù)測未來走勢的合法活動然而一旦交易所有縱容的故意這種合法的行為就將成為大戶操縱的手段之一個別具有資金或現(xiàn)貨優(yōu)勢的大戶可利用交易所提供的信息進行炒作以造成期貨交易活躍的氣氛誘使中小投資者盲目跟進再憑借其資金或現(xiàn)貨優(yōu)勢操縱大盤或某一品種的期貨價格從而從中牟取暴利

目前我國期貨交易的投資群體尚未成熟除部分以套期保值為目的的投資者外存在相當(dāng)大部分的中小型投機者這部分投資者的投資心理不甚成熟極易被假象所誘導(dǎo),成為大戶操縱的犧牲品故交易所的這種行為極易引發(fā)這部分投資者的投資盲從導(dǎo)致期貨交易的泡沫成分增加嚴(yán)重的將會影響期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能從而影響現(xiàn)貨市場的穩(wěn)定在我們關(guān)注這一行為的同時應(yīng)該將該行為與刑法（修正案）第一百八十一條關(guān)于“編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪”的有關(guān)規(guī)定相區(qū)別該條規(guī)定“編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息擾亂證券、期貨交易市場、造成嚴(yán)重后果的處五年以下有期徒刑或拘役并處或單處一萬元以上十萬元以下罰金”該罪犯罪構(gòu)成的主觀方面要求行為人有編造并傳播的故意客觀方面則應(yīng)具有編造及傳播虛假信息擾亂期貨市場的行為而本文所論及的交易所提供造市題材的行為與上述行為有本質(zhì)上的區(qū)別其一交易所通過各種會議所提供的信息并非必為虛假

甚至在大多數(shù)場合此類信息都具有真實性；其二交易所對于多空雙方的造市行為未必有縱容的故意應(yīng)注意的是這種“故意”是相當(dāng)微妙的一般交易所對于利用其發(fā)布的信息進行炒作的大戶并不會與之達(dá)成任何明示的利益分享的協(xié)議只是采取一種“默許”的態(tài)度縱容其造市乃至于操縱故此實踐中不可以通常意義上的“故意”對其進行認(rèn)定而可將交易所的這一行為認(rèn)為是可能引起違法行為的誘導(dǎo)性行為

目前我國對于該行為沒有引起足夠的重視因而沒有行之有效的相應(yīng)措施但筆者通過對國外相關(guān)立法的研究發(fā)現(xiàn)成熟的期貨市場對此類行為已有了高度的關(guān)注在各國立法中對該行為的禁止并不鮮見1922年頒布的美國《期貨交易法》第四條b(B)規(guī)定禁止“故意向他人制作或?qū)е轮谱骷賵蟾婊蜿愂觥毕愀邸渡唐方灰追睢返?50章第6節(jié)第62條關(guān)于不誠實交易的條款也規(guī)定“任何人不得給商品市場中的商品交易蓄意制造假象或使人制造或自己蓄意做某事以制造假象”可見國外立法除禁止交易所或交易人員通過直接方式傳播或制造假象外還排除了以間接方式而制造假象的可能性這證明發(fā)達(dá)國家已預(yù)見到交易所這一行為危害性而將之確定為禁止性行為這一經(jīng)驗值得我國立法借鑒

行為之二交易所指定交割倉庫大規(guī)模拒收合格實盤以利

多方或大規(guī)模收進不合格實盤以利空方

期貨交易實際上可分別采用對到期期貨合約進行實物交割和對沖手中期貨合約來了結(jié)交易實物交割(Delivery)是期貨交易的最后環(huán)節(jié)也是連接現(xiàn)貨交易和期貨交易的關(guān)鍵所在現(xiàn)代期貨投資者大都不以實物交割為最終目的但據(jù)統(tǒng)計期貨交易的實物交割率仍占期貨交易總量的2%—3%正是由于實物交割才使得期貨價格能真實得反映現(xiàn)貨商品得實際價值從交易流程看在進入交割階段后空方應(yīng)通過經(jīng)紀(jì)機構(gòu)向交易所提出有關(guān)于交易品種、數(shù)量、質(zhì)量的交割申請經(jīng)批準(zhǔn)后由交易所開具給空方入庫通知單空方憑單將貨物運入指定的交割倉庫由倉庫經(jīng)質(zhì)量檢驗合格后開具倉單空方完成交貨因而交易所的批準(zhǔn)行為和定點倉庫的收貨行為直接影響到空方的交貨的完成由于我國現(xiàn)有法律對定點倉庫的規(guī)定較少無法有力的防范指定交割倉庫與多空某方勾結(jié)阻礙交貨和違規(guī)交貨的行為因而無形中增加了結(jié)算風(fēng)險結(jié)算風(fēng)險（SettlementRisk）又稱交割風(fēng)險即交易對手無法按時付款或交貨所造成的風(fēng)險

指定交割倉庫(OrderedWarehouse),是由期貨交易所指定的專門用于進行期貨交易實物交割的倉庫指定交割倉庫的上述行為一般表現(xiàn)為指定倉庫與在期貨交易中具有資金或現(xiàn)貨貨源優(yōu)勢的多空一方相勾結(jié)以拒收合格實盤或收進不合格

實盤的方式控制倉庫中可用于實物交割的合格倉儲量該行為在客觀上可導(dǎo)致多頭逼倉及引發(fā)空方違約現(xiàn)象多頭逼倉又稱逼空是逼倉的一種表現(xiàn)方式逼倉(MarketCorner),是指“期貨交易者通過控制期貨交易頭寸數(shù)額或壟斷現(xiàn)貨可交割商品的供給來達(dá)到操縱期貨市場價格目的的交易”從期貨交易實盤操作來看多頭逼倉往往是指多方大量買進近期月份的期貨合約使多頭持倉量大于可交割的現(xiàn)貨數(shù)量并設(shè)法控制現(xiàn)貨貨源在進入交割月份后以要求實物交割為要價手段逼迫空方在高價位平倉或以高價買入現(xiàn)貨進行實物交割故又稱為逼空或壓軋空頭由于我國的實物交割均在定點倉庫進行在進入交割程序后空方（即賣方）須將現(xiàn)貨運入指定倉庫經(jīng)該倉庫的質(zhì)量檢查并出具倉單后交貨才告完成因而倉庫中儲有的實際合格實盤數(shù)量直接影響到可交割的現(xiàn)貨數(shù)量上述指定倉庫的拒收合格實盤和收進不合格實盤的行為在實際中導(dǎo)致了倉庫中可用于交割的合格現(xiàn)貨數(shù)量不足從而人為的形成現(xiàn)貨缺乏的現(xiàn)象如加之具有現(xiàn)貨貨源優(yōu)勢的多方控制貨源的行為就會人為的抬高品種價格在這種情況下空方的交貨不能就使得空方不得不以高價平倉認(rèn)賠或以高價買入現(xiàn)貨用以交割多方就可以獲得暴利嚴(yán)重的甚至導(dǎo)致空方違約的后果可見這一行為導(dǎo)致了期貨交易的價格形成功能的削弱同時極大的增加了交易風(fēng)險

有風(fēng)險就必須有防范的措施由于指定倉庫的與期貨交易雙方并沒有直接的法律關(guān)系那么對于指定倉庫違規(guī)操作而引起的損失應(yīng)該如何挽回呢這里就產(chǎn)生了這樣一個問題交易所指定倉庫的行為其結(jié)果應(yīng)該歸結(jié)于誰解決這一問題的關(guān)鍵在于理順期貨交易所和定點倉庫的法律關(guān)系依據(jù)交易慣例對定點倉庫的管理均由結(jié)算所（ClearingHouse）承擔(dān)鑒于我國目前實行期貨交易所和結(jié)算所的合并制度因而實際上期貨交易所承擔(dān)著對指定倉庫的管理《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定“指定倉庫由期貨交易所指定期貨交易所應(yīng)當(dāng)與指定倉庫簽訂協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)對指定該條文簡單的理解為定點倉庫與交易所有隸屬關(guān)系從機構(gòu)設(shè)臵來看交割倉庫與期貨交割有關(guān)的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理”筆者認(rèn)為決不可將定點倉庫并非交易所的組成部分它只是受其委托在其監(jiān)督下完成實物交割的場所對交易所的指定它有拒絕的權(quán)利從定點倉庫的選擇看往往以方便交易者為前提而并不以交易所的所在地為限可見定點倉庫并不依附于交易所從雙方權(quán)利義務(wù)的確定來看《期貨交易所管理辦法》規(guī)定雙方以合同的形式確定權(quán)利義務(wù)但該法對于雙方所定合約的性質(zhì)并沒有予以確認(rèn)筆者認(rèn)為將該合同定性為委托代理合同較為適宜委托代理合同的特征就在于代理人以被代理人的名義從事活動而其行為結(jié)果歸結(jié)于被代理人鑒于我國新合同法對隱名代理的認(rèn)同故定點倉庫是否以交易所的名義從事活動并不是問題的關(guān)鍵最

值得提出的是定點倉庫的行為結(jié)果可歸結(jié)于期貨交易所由于客戶與定點倉庫并不存在實際的法律關(guān)系這樣不利于客戶訴訟的提起而當(dāng)該行為結(jié)果歸結(jié)于交易所時客戶就可以通過會員經(jīng)紀(jì)公司向交易所行使訴權(quán)這有利于糾紛的解決

行為之三多空雙方力量失衡時不利方大規(guī)模開倉交易所用風(fēng)險資金助其舞弊

期貨交易所為該行為時實際上是違反了兩種不同的風(fēng)險防范制度風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和交易保證金制度在期貨交易實務(wù)中這是兩種截然不同而又容易混淆的制度為保障交易安全期貨交易所在交易中除承擔(dān)提供交易場所的職責(zé)外還承擔(dān)著擔(dān)保履行的義務(wù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定“會員未能履行期貨合約時期貨交易所應(yīng)當(dāng)按下列順序代為承擔(dān)履約責(zé)任㈠動用違約會員的保證金；㈡動用期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金；㈢動用期貨交易所自有資金期貨交易所以前款㈡、㈢項的辦法代會員履約后應(yīng)當(dāng)依法向該會員追償”風(fēng)險準(zhǔn)備金正是交易所從在交易中收取的交易手續(xù)費中提取的用于擔(dān)保履行的資金因而“風(fēng)險基金只能用于為維護市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險所帶來的結(jié)算虧損風(fēng)險基金的使用需要有交易所理事會或董事會的決定并報證監(jiān)會備案”與之相對的交易保證金（Margin）是會員向

交易所、客戶向經(jīng)紀(jì)公司交納的用以保證其履約能力的資金保證金按其用途又可分為初始保證金（InitialMargin）、追加保證金（AdditionalCover）和維持保證金（SubsistingMargin）初始保證金顧名思義是指開戶之初即存入的履約保證金而當(dāng)交易過程中保證金因履約或虧損而減少至最低限度時客戶和會員即被要求交納追加保證金這一最低限度即為維持保證金通常是初始保證金的75%但無論是何種保證金其設(shè)臵的目的都是為了保證交易的安全完成無保證金（或保證金不足）而開倉的行為實質(zhì)上是透支行為透支交易是指客戶在保證金不足的情況下進行的期貨交易透支行為又可細(xì)分為無保證金而交易有保證金而多開倉保證金不足而追加交易等而本文所論及的交易所用風(fēng)險資金助一方舞弊的行為又有其行為的特殊性其特殊性在于該行為同時違反了兩種不同的風(fēng)險防范制度在降低了客戶和會員的履約能力的同時也削弱了期貨交易所的擔(dān)保履約能力增加了交易風(fēng)險不利于投資者的投資安全

二、對期貨交易所違規(guī)行為的防范

任何一種制度如果缺少了防范制度那么它必將是不完整的在期貨法律實踐中法律法規(guī)的缺漏導(dǎo)致了司法的混亂以下筆者將對幾個有爭議的期貨法律問題加以研究

（一）司法實踐——對期貨交易所訴訟地位的探討

期貨交易中當(dāng)客戶由于交易所的不法行為而遭受損失時最先采取的就是通過訴訟的方式來加以挽救目前以交易所為被告的案件主要有⑴期貨交易所主體不合格如未經(jīng)證監(jiān)會、國家工商局批準(zhǔn)設(shè)立；不具有境外經(jīng)營業(yè)務(wù)而從事境外期貨業(yè)務(wù)的等這類案件在經(jīng)國務(wù)院對期貨市場的整頓后已大為減少⑵因期貨交易所違規(guī)操作給客戶或期貨經(jīng)紀(jì)公司造成損失這類案件主要有因期貨交易所散布虛假市場行情或誤導(dǎo)行為造成客戶錯誤下單；按規(guī)定應(yīng)予以平倉而未強行平倉的而造成損失的；因上市品種未獲國家批準(zhǔn)而造成損失的等等⑶因期貨交易所定點交割倉庫違規(guī)期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的本文在第一部分提及的交易所違規(guī)行為之一即屬于案件類型之⑵而行為之三則正符合第⑶種類型的案件

損失的最終承擔(dān)者是客戶而損失的始作俑者卻是期貨交易所那么客戶與期貨交易所之間是否可以形成直接的訴訟法律關(guān)系就成了客戶能否直接向交易所求償?shù)年P(guān)鍵對此爭議由來已久綜合各家的觀點主要有以下三種

全盤否定說該觀點認(rèn)為期貨交易中存在兩個合約即交易所與會員之間的協(xié)議和客戶與經(jīng)紀(jì)公司之間的委托協(xié)議期貨交易所與客戶之間不存在直接的法律關(guān)系依據(jù)合同的相對性理論（theprivateofcontracts）“合同關(guān)系只發(fā)生在特定的合同當(dāng)事人之間只有合同當(dāng)事人才能向另一方提出基于合同的損害賠償請求或合同訴訟合同當(dāng)事人以外的第三人既無依據(jù)合同向當(dāng)事人提出損害賠償請求或提出訴訟的權(quán)利也不承擔(dān)合同的義務(wù)或責(zé)任”因而交易所與客戶之間不可能形成合同之訴同時該理論在李明良先生的論述下又完善了對客戶損害性質(zhì)的認(rèn)定——合同損害他將交易所的行為致使客戶期貨交易的損害實質(zhì)定性為會員與客戶之間合同的損害從而排除了期貨交易所與客戶之間形成侵權(quán)之訴的可能性并提出了通過訴權(quán)轉(zhuǎn)移的方式使客戶的訴權(quán)轉(zhuǎn)移給會員行使由會員象交易所直接求償?shù)木葷绞?/p>

第三人說此觀點的贊同者多見于實踐工作者該觀點將訴訟法上的第三人概念引入期貨糾紛的解決在承認(rèn)期貨交易所

與客戶不存在合同關(guān)系否認(rèn)其可能成為客戶提起的訴訟的被告的同時折衷的主張交易所可作為無獨立請求權(quán)的第三人進入訴訟即客戶以經(jīng)紀(jì)公司違反委托合同為由對其提起合同之訴并將期貨交易所列為無獨立請求權(quán)的第三人支持這一觀點的學(xué)者大多從保護客戶利益的角度出發(fā)最大限度的尋求對客戶利益的保護但筆者認(rèn)為從訴訟的后果看將無獨立請求權(quán)第三人制度引入期貨糾紛訴訟是有悖于現(xiàn)存的法律關(guān)系的關(guān)于這一點筆者將在后面的闡述中加以解釋

肯定說此種觀點的支持雖少但很具有代表性該觀點主張在期貨交易的特殊階段——實物交割階段期貨交易所與客戶之間形成了直接的法律關(guān)系因而由此引發(fā)的糾紛客戶可以直接將交易所列為被告

對于上述觀點筆者同意第一種對全盤否定說的合理性李明良先生在其著作中已有詳細(xì)闡述筆者在此不宜班門弄斧現(xiàn)僅針對后兩種意見提出反駁

無獨立請求權(quán)第三人的引入是對全盤否定說和肯定說的折衷筆者認(rèn)為雖然將交易所列為無獨立請求權(quán)第三人可能有利于對客戶損害的賠償?shù)珡姆ɡ斫嵌确治龃朔N做法利大于弊原因如下

一、混淆了法律關(guān)系《中華人民共和國民事訴訟法》

第五十六條第2款規(guī)定“對當(dāng)事人雙方的訴訟標(biāo)的第三人雖然沒有獨立請求權(quán)但案件的處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系的可以申請參加訴訟或者由人民法院通知他參加訴訟人民法院判決承擔(dān)民事責(zé)任的第三人有當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)”無獨立請求權(quán)第三人對其參加進去的一方當(dāng)事人具有一定的從屬性和依附性它的介入是為支持本方當(dāng)事人的主張無獨立請求權(quán)第三人是否承擔(dān)民事責(zé)任取決于他所參加進去的一方當(dāng)事人在糾紛中的地位以及該方是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任而如果無獨立請求權(quán)第三人承擔(dān)責(zé)任的也應(yīng)該以參加進去的一方當(dāng)事人的責(zé)任為限因而不難看出無獨立請求權(quán)第三人與其所參加的一方當(dāng)事人之間可以說是“一榮俱榮一損俱損”的關(guān)系基于上述分析我們再來研究由于期貨交易所違規(guī)行為所引起的糾紛根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件座談會紀(jì)要》的精神期貨糾紛的處理應(yīng)“堅持過錯和責(zé)任相一致的原則”在上述糾紛中過錯方為期貨交易所經(jīng)紀(jì)公司在操作中并不存在違規(guī)行為因而如果以經(jīng)紀(jì)公司違反委托合同為由提起訴訟顯然是有失公允的即使勉強為之再將期貨交易所列為被告方的第三人那么根據(jù)無獨立請求權(quán)第三人制度的特征審判結(jié)果必然會面臨三個選擇由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)責(zé)任、由經(jīng)紀(jì)公司和期貨交易所共同承擔(dān)責(zé)任、兩者俱不承擔(dān)責(zé)任很明顯無論是何種結(jié)果都不可能在保障客戶的合法利益和保護無過錯的經(jīng)紀(jì)公司之間尋求最佳的平衡點可見從訴訟結(jié)果看無獨立請求權(quán)第三

人的引入并不能達(dá)到保護客戶利益的最終目的此外將交易所列為第三人可能引發(fā)訴訟程序的瑕疵在交易所以第三人身份介入的訴訟個案中交易所通常處于被追加的被動地位而當(dāng)事人申請法院追加交易所的原因往往并不單純有的是為了取得案件的管轄權(quán)有的甚至是法院處于地方保護主義而不合理追加因此允許交易所以第三人身份進入訴訟會導(dǎo)致一系列的不良后果有鑒于此筆者認(rèn)為不宜將第三人概念引入期貨訴訟

對于肯定說黃永慶先生在對“客戶李某訴F期貨經(jīng)紀(jì)公司和T交易所期貨交割違約案”進行評析時認(rèn)為在期貨交易實物交割階段交易所的不作為已經(jīng)構(gòu)成違約對此筆者不敢茍同誠然期貨交易的實物交割階段有其特殊性它是實現(xiàn)現(xiàn)貨與期貨交易的交叉點但在這一環(huán)節(jié)交易所與客戶仍不存在任何的直接法律關(guān)系交易所在交割環(huán)節(jié)中承擔(dān)著組織、監(jiān)督的職責(zé)但該職責(zé)的受益者仍是會員雖然會員并未進入交割但期貨交易尚未完成即存的委托合同并未結(jié)束因而交易所行為的最終損害結(jié)果仍應(yīng)歸結(jié)于會員那么在該案中交易所的行為該如何界定實質(zhì)上交易所的該行為是限制實物交割的行為《期貨交易管理暫行條例》第六十七條第2款規(guī)定“期貨交易所不得限制實物交割的數(shù)量”這就從法律的角度排除了交易所實際介入交割的可能性因而在該案中客戶的損失完全可以通過會員行使訴權(quán)的方式得到救濟而不應(yīng)該將交易所列為直接的

被告

基于以上理由筆者認(rèn)為客戶與期貨交易所之間不可形成直接的訴訟關(guān)系對于由于期貨交易所的違規(guī)行為導(dǎo)致的客戶損失客戶可以通過訴權(quán)轉(zhuǎn)移的原則將訴權(quán)轉(zhuǎn)移給會員經(jīng)紀(jì)公司行使由會員向交易所直接求償在實行訴權(quán)轉(zhuǎn)移時應(yīng)注意的是由于會員實際上處于交易所的管理之下因而出于自身利益或礙于情面可能會怠于行使訴權(quán)甚至拒絕行使故可以在法律上或在委托合約中賦予經(jīng)紀(jì)商一項義務(wù)在客戶利益因交易所行為受損時經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)應(yīng)客戶的請求向交易所提起訴訟否則視為經(jīng)紀(jì)商與交易所共同侵害客戶利益雙方共負(fù)連帶責(zé)任

（二）交易規(guī)則——確定其法律效力的必要性

目前各國對期貨交易所的管理除國家立法指定強制性規(guī)范外更多的情況下則是依賴于交易所自律性的管理我國的《期貨交易所管理辦法》也認(rèn)同了期貨交易所為自律性法人因此交易所的交易規(guī)則的法律效力問題引起了各方的關(guān)注國外立法大多賦予交易規(guī)則以法律效力將之作為司法審判的準(zhǔn)則諸如美國《芝加哥農(nóng)產(chǎn)品交易所法規(guī)》等都被作為具有相當(dāng)法律效力的規(guī)范而運用于審判中

我國目前對期貨交易所交易規(guī)則的法律效力尚無明確規(guī)定筆者認(rèn)為有必要盡快確立其法律效力將之作為處理期貨糾紛案件的依據(jù)之一

從期貨交易的自身特點及其監(jiān)管看交易規(guī)則是目前我國交易及監(jiān)管的依據(jù)理應(yīng)成為審案準(zhǔn)則期貨交易不同于普通的商品現(xiàn)貨交易其交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約；大多數(shù)交易者的交易目的不是為了獲得實物而是為回避價格風(fēng)險和獲取風(fēng)險投資利益；期貨交易實行的是合約對沖和保證金制度；交易方式和交易場所也不同于一般現(xiàn)貨交易??期貨交易自身的這些特點決定了我國現(xiàn)行法律難以找到行之有效的法律依據(jù)同時由于交易品種的差異所遵循的交易規(guī)則就有所不同以英美國家為例金屬交易就與其他商品交易的規(guī)則有著巨大的差別如“在大部分品種和衍生工具的期貨合約中均要求在交割月中完成交易但在金屬期貨交易中則要求在交割日完成”這一特征取決于交易商品的生產(chǎn)周期和生產(chǎn)方式因而是無法改變的所以成熟的期貨市場將交易所的交易規(guī)則奉為法律

從交易規(guī)則的產(chǎn)生看交易規(guī)則是期貨交易活動參與人之間共同的約定應(yīng)該對各方當(dāng)事人具有約束力從合同法的角度看對交易所會員來說加入交易所就等同于承諾自愿履行交易

所的規(guī)則對客戶來說與經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂委托書時也就明確了有遵守加以規(guī)則的義務(wù)因而交易所的交易規(guī)則無論是對會員還是對客戶都有法律的約束力最高法院《關(guān)于審理期貨交易糾紛案件座談會紀(jì)要》中也指出“處理這類案件應(yīng)特別堅持以下原則——

（四）堅持尊重當(dāng)事人合法約定的原則對于當(dāng)事人約定只要其不違背法律的規(guī)定和期貨交易的慣例就可以作為處理當(dāng)事人之間糾紛的依據(jù)”這一原則的確立明確了交易所規(guī)則可作為解決期貨交易當(dāng)事人之間法律糾紛的依據(jù)

從我國目前期貨立法的現(xiàn)狀及司法實踐看確立期貨交易所交易規(guī)則在審理期貨糾紛案件中的地位有利于案件的公正、妥善處理有利于期貨交易監(jiān)管和有序運作我國期貨市場走的是一條“先試點后立法”的道路與期貨市場的發(fā)展相比立法明顯滯后縱觀國外的期貨法律發(fā)展期貨法規(guī)大都伴隨著期貨交易的發(fā)展而逐漸發(fā)展成熟在發(fā)展之初司法實踐往往以自律規(guī)范及交易慣例為依托我國目前尚處于期貨市場發(fā)展的初級階段在這種情況下如司法實踐忽視期貨交易規(guī)則甚至輕易否定其效力就會導(dǎo)致期貨交易秩序的混亂

當(dāng)然在確立交易規(guī)則之法律效力的同時值得強調(diào)的是關(guān)于交易所規(guī)則的合法性審查問題筆者認(rèn)為期貨交易所規(guī)則作為自律組織的自律規(guī)范只要按合法的程序產(chǎn)生報中國證監(jiān)會

即為合法有效中國證監(jiān)會有權(quán)行使審查權(quán)作為法院尤其是地方法院在審查期貨交易所規(guī)則時應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度鑒于交易所規(guī)則的合法性涉及較強的專業(yè)性且有關(guān)社會穩(wěn)定建議應(yīng)由最高人民法院會同中國證監(jiān)會及期貨業(yè)內(nèi)專家共同組成權(quán)威性的專門機構(gòu)審查

（三）期貨立法——對糾紛舉證責(zé)任的確認(rèn)

在對期貨交易所違規(guī)行為的訴訟中必然涉及對交易所違規(guī)行為的舉證問題現(xiàn)有的期貨法律中并未涉及對糾紛舉證責(zé)任的規(guī)定僅在最高法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件座談會紀(jì)要》中規(guī)定除“客戶主張經(jīng)紀(jì)公司未入市交易經(jīng)紀(jì)公司否認(rèn)的應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司負(fù)舉證責(zé)任”外一般應(yīng)當(dāng)貫徹民事訴訟法第六十四條規(guī)定的“誰主張誰舉證”的原則但筆者認(rèn)為我國期貨立法有必要確立期貨糾紛訴訟的特殊舉證責(zé)任

讓我們針對前文所提及的兩種違規(guī)行為加以分析行為之一具有十分明顯的隱蔽性其隱蔽性在于它以合法的表現(xiàn)形式達(dá)到了不法的行為結(jié)果而作為客戶在通過經(jīng)紀(jì)商進行訴訟時根本無法就交易所是否有縱容大戶造市的故意進行舉證同時

也無法就交易所在各類會議中發(fā)布的信息的真實性及可信度作出專業(yè)的認(rèn)定從而無法舉證交易所對客戶損失是否負(fù)有直接責(zé)任在研究行為之二時我們發(fā)現(xiàn)如要判斷指定倉庫的前述行為是否違法將涉及兩個基本的行為要素的認(rèn)定即定點倉庫的質(zhì)檢行為是否合法和是否存在與大戶勾結(jié)的嫌疑顯然要求原告對此舉證是不合理的因為對前者的認(rèn)定須有相關(guān)的內(nèi)部憑證和質(zhì)檢記錄加以佐證甚至需要重新聘請權(quán)威質(zhì)檢部門進行鑒定這對于處于弱勢地位的原告來說幾乎是不可能的而對于后一種行為要素由于“勾結(jié)”行為本身具有隱蔽性除當(dāng)事人外第三者很難了解其內(nèi)幕因此原告也很難承擔(dān)舉證責(zé)任可見由于交易所違規(guī)行為本身具有專業(yè)性和隱蔽性的特點加之在期貨交易中信息來源均來自于經(jīng)紀(jì)公司和交易所客戶根本無法掌握操作、執(zhí)行中的具體情況更無法調(diào)取內(nèi)部資料所以在此類由交易所違規(guī)行為所導(dǎo)致的訴訟中由被告舉證更符合公平原則從公平的角度看客戶相對于經(jīng)紀(jì)機構(gòu)會員相對于交易所都處在弱勢地位由弱勢方承擔(dān)舉證責(zé)任顯然是有失公允的因而筆者主張應(yīng)確立期貨糾紛的舉證責(zé)任倒臵原則

三、結(jié)語

期貨交易是一種特殊的商品交易他具備回避風(fēng)險及價格發(fā)現(xiàn)功能期貨市場的健康發(fā)展有利于市場經(jīng)濟的繁榮和現(xiàn)貨市場的穩(wěn)定期貨交易所是期貨交易的唯一場所它的規(guī)范運作是保障期貨交易順利完成的關(guān)鍵期貨交易是一場永無止盡的戰(zhàn)爭而戰(zhàn)爭的結(jié)果必定是有輸有贏作為戰(zhàn)爭規(guī)則的執(zhí)行者——期貨交易所只有站在公平公正的立場上組織戰(zhàn)爭才能將損害減至最小

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第四篇：招投標(biāo)現(xiàn)狀分析

我國工程招投標(biāo)現(xiàn)狀分析

招投標(biāo)制度作為工程承包發(fā)包的主要形式在國際國內(nèi)的工程項目建設(shè)中已廣泛實施，它是一種富有競爭性的采購方式，是市場經(jīng)濟的重要調(diào)節(jié)手段，他不但為業(yè)主選擇好的供貨商和承包人，而且能夠優(yōu)化資源配置，形成優(yōu)勝劣汰的市場機制，其本質(zhì)特征是“公開、公平、公正”和“充分競爭”。實踐證明，招投標(biāo)制度是比較成熟而且科學(xué)合理的工程承發(fā)包方式，也是保證工程質(zhì)量、加快工程進度的最佳辦法。但由于機制不完善，法制不健全，致使當(dāng)前的招投標(biāo)現(xiàn)狀仍存在不少不容忽視的問題。

一、當(dāng)前招標(biāo)投標(biāo)工作存在的問題

1、陪標(biāo)現(xiàn)象：由于現(xiàn)今基本建設(shè)管理體制還沒有完全從“計劃”為中心轉(zhuǎn)移到以“項目”為中心.一些部門濫用權(quán)利，將建設(shè)工程內(nèi)定給某些施工單位中標(biāo)，其他單位只是陪襯；或者是投標(biāo)人之間進行串標(biāo)，相互約定提高或壓低投標(biāo)報價，而獲取中標(biāo)資格，使招投標(biāo)成為徒具形式的空殼,無法做到公開、公平、公正.2、承包單位轉(zhuǎn)包問題:“轉(zhuǎn)包”現(xiàn)象的存在是現(xiàn)今“豆腐渣工程”存在的一個根源。有的企業(yè)中標(biāo)后，直接轉(zhuǎn)包或違法分包給其他單位，從中收取管理費，以包代管，而對工程質(zhì)量、安全不從事管理、不負(fù)責(zé)任。這種轉(zhuǎn)包的現(xiàn)象，使得一些資質(zhì)不夠，沒有施工經(jīng)驗的企業(yè)，進入施工現(xiàn)場，為質(zhì)量安全問題埋下隱患。

3、評標(biāo)辦法不夠科學(xué)，專家水平有待提高:目前我們還沒有建立起一套科學(xué)的評標(biāo)辦法，以至于有些單位，單純著重報價高低，且整個評分方法重定性評分，輕定量評分.專家評標(biāo)水平和職業(yè)素質(zhì)有待提高。

4、招標(biāo)代理機構(gòu)的行為有待進一步規(guī)范:由于工程招投標(biāo)活動的監(jiān)管方式，已由審批管理依法改變?yōu)檫^程監(jiān)督，依法登記備案和對違法、違紀(jì)行為的查處，招投標(biāo)工程的操作都由招標(biāo)代理機構(gòu)來完成。由于我國招標(biāo)代理業(yè)務(wù)起步晚，招標(biāo)代理市場發(fā)育尚不完善，一些相關(guān)的配套制度還不健全，致使一些代理機構(gòu)在實際工作中缺乏自律，步入誤區(qū)，利用自己的特殊身份幫助業(yè)主選擇有傾向性的選擇中標(biāo)單位的結(jié)果。其次對于代理機構(gòu)的工作成果，還沒有一個很好的可操作、量化的評價標(biāo)準(zhǔn)。

5、對招投標(biāo)過程中的違法、違紀(jì)現(xiàn)象執(zhí)法監(jiān)察力度不大。

二、對改進和完善現(xiàn)行建設(shè)工程招投標(biāo)工作的幾點認(rèn)識

（一）實行招標(biāo)負(fù)責(zé)人終身負(fù)責(zé)制，解決串、陪標(biāo)現(xiàn)象

作為招標(biāo)一方的代表，多為建設(shè)單位的領(lǐng)導(dǎo)人，投資所用的錢都是國家的，建設(shè)工程質(zhì)量的好壞，工程價款的多少和自己切身利益沒有關(guān)系。從而給一些施工企業(yè)有了可乘之機。負(fù)責(zé)招標(biāo)的人由于得到了種種好處，不可能對工程質(zhì)量、造價問題有足夠的認(rèn)識，從而施工方可以邀請一些同行，對其實已經(jīng)“內(nèi)定”下來的工程進行招投標(biāo)，這也是“陪標(biāo)”現(xiàn)象的“癥結(jié)”所在。本人認(rèn)為，要杜絕此類問題的發(fā)生，應(yīng)對招標(biāo)負(fù)責(zé)人實行其對工程質(zhì)量的終身負(fù)責(zé)制，如果工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，則可以對其進行懲罰。這樣就可以預(yù)防一些行政干預(yù)的因素，避免了招標(biāo)投標(biāo)中的“陪標(biāo)現(xiàn)象”。從源頭上杜絕了工程腐敗現(xiàn)象形成，減少類似虹橋的“豆腐渣”工程。

（二）調(diào)整監(jiān)管方式，發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)管理機構(gòu)的宏觀管理職能。

《招標(biāo)投標(biāo)法》第 7 條中規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實施的監(jiān)督”。對招標(biāo)投標(biāo)活動進行監(jiān)督管理的主要任務(wù)之一就是：保護正當(dāng)競爭，加強招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督管理。同時，依法查處招標(biāo)活動中的包括不正當(dāng)競爭的違法行為。

1、強化招標(biāo)投標(biāo)備案制度，落實招標(biāo)投標(biāo)書面報告制度、招標(biāo)結(jié)果公示制度、邀請招標(biāo)批準(zhǔn)制度。

2、建立健全企業(yè)信用管理制度，在招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管環(huán)節(jié)中全面建立市場主體的信用檔案，將市場主體的業(yè)績、不良行為等全部記錄在案，并向社會公布。將企業(yè)的信用情況納入工程招投標(biāo)管理中，招標(biāo)辦針對此和建設(shè)局建筑業(yè)管理科聯(lián)合下文出臺專門的文件。將市場主體的不良行為與評標(biāo)直接連接起來，使違信用者無從立足；同時，通過設(shè)立投訴舉報查處招標(biāo)投標(biāo)中違法違規(guī)行為，達(dá)到監(jiān)管的目的。

通過建設(shè)項目報建、建設(shè)單位資質(zhì)審查、以及對開標(biāo)、評標(biāo)過程的監(jiān)督，可以充分發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)管理機構(gòu)的宏觀職能，規(guī)范工程招標(biāo)投標(biāo)活動，才能真正保證工程建設(shè)效益。

（三）提高監(jiān)理成效，杜絕“轉(zhuǎn)包”問題。

針對當(dāng)前建筑市場當(dāng)中的“轉(zhuǎn)包”現(xiàn)象，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮監(jiān)理職能。從質(zhì)和量的兩個方面加以分析，確定中標(biāo)人是否存在轉(zhuǎn)包現(xiàn)象。

（四）采取新的評標(biāo)辦法，減少串標(biāo)行為。

臨安市招標(biāo)辦根據(jù)工程類別的不同，對技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)設(shè)置不同的權(quán)重。對技術(shù)、性能沒有特殊要求的市政基礎(chǔ)設(shè)施推行現(xiàn)場抽簽中標(biāo)法：即投標(biāo)人不用做技術(shù)、商務(wù)標(biāo)，只要在評標(biāo)專家委員會確定的優(yōu)惠幅度范圍內(nèi)，現(xiàn)場填寫報價費率即可。評標(biāo)辦法也在開標(biāo)時由投標(biāo)代表現(xiàn)場抽簽決定，這種評標(biāo)辦法的推行，對遏止串標(biāo)起到了一定作用。

（五）加大對招標(biāo)代理機構(gòu)的培育和發(fā)展

1、利用各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時機，加強對招標(biāo)代理機構(gòu)單位工作人員的法制教育和執(zhí)業(yè)道德教育。

2、必須加強對招標(biāo)代理單位機構(gòu)的約束，促進其規(guī)范從業(yè)。要依法加強對招投標(biāo)程序和過程的監(jiān)督，對招標(biāo)文件的重要條款要嚴(yán)加掌握，防止招標(biāo)人設(shè)立背離三公原則，要及時查處各種違法行為，保證招投標(biāo)工作的依法進行。臨安市招標(biāo)辦已要求代理機構(gòu)將代理的工程經(jīng)業(yè)主簽署代理水平后，放入招標(biāo)代理機構(gòu)的從業(yè)水平考核范圍。

3、發(fā)揮監(jiān)察局共同參與的監(jiān)督職能作用，進一步規(guī)范和約束業(yè)主的行為，減少對招標(biāo)代理的干擾，規(guī)范國有投資及國有投資占主導(dǎo)地位工程業(yè)主的行為，促進招標(biāo)代理行業(yè)的有序競爭和發(fā)展。

（六）、進一步完善有形建筑市場，促進公平競爭、打破地域、行業(yè)保護

進一步完善建設(shè)市場，其核心是交易中心同政府職能部門分開，明確建筑市場的服務(wù)責(zé)任。加大進場交易的規(guī)范力度。所有工程項目一律納入有形建筑市場交易。建立有形市場，治理建筑市場的混亂，防止腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，并且還可以促進公平競爭，打破地域和行業(yè)保護現(xiàn)象，減少串標(biāo)陪標(biāo)現(xiàn)象。建設(shè)單位可以在交易中心找到好的施工單位，施工企業(yè)憑實力增加了中標(biāo)機會，外地企業(yè)不再受地方保護的困擾。有形市場的完善必將進一步打破行業(yè)的壟斷和地方的壁壘，實現(xiàn)真正的公平、公正、公開原則。2004年臨安市共有 105 個公開招標(biāo)項目，其中有 38 個項目為外地企業(yè)中標(biāo)。

（七）、強化行政責(zé)任追究制度，加強部門協(xié)作，加大對違法違規(guī)行為的處罰力度。

對于查出的違法違規(guī)行為，要做到違法必究，執(zhí)法必嚴(yán)。臨安市人民政府專門出臺了文件，對有串標(biāo)、掛靠行為的投標(biāo)作廢標(biāo)處理，根據(jù)情況可停止投標(biāo)人一年至二年內(nèi)在臨安市建設(shè)市場的交易活動。

三、結(jié)論

一個健康的招投標(biāo)制度應(yīng)該是按照“公開、公正、公平”和誠實信用的原則，建立起統(tǒng)一、開放、競爭、有序的建筑市場。針對當(dāng)前招投標(biāo)過程中存在的問題，采取完善法規(guī)、明確職責(zé)、健全機構(gòu)，強化過程監(jiān)督等措施，才能更好地規(guī)范建筑市場秩序，從源頭上遏止腐敗，凈化建筑市場，促進建筑市場秩序逐步走向規(guī)范化，法制化的軌道，不斷提高工程招投標(biāo)工作的質(zhì)量和水平

第五篇：對防止工程招投標(biāo)違規(guī)行為的思考

對防止工程招投標(biāo)中的違規(guī)行為的思考

梁鵬斌

摘要

隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷發(fā)展完善，我國建筑市場秩序不斷正規(guī)，特別是招投標(biāo)機制體制日趨完善，促進了市場的公平競爭，對我國建筑行業(yè)的發(fā)展起到了積極有益的促進作用。同時，我們也看到國內(nèi)招投標(biāo)領(lǐng)域違規(guī)行為也不同程度存在，破壞了市場競爭秩序，制約了建筑行業(yè)的發(fā)展，滋生了腐敗行為。文章對國內(nèi)工程招投標(biāo)領(lǐng)域的一些違規(guī)行為進行了思考，有關(guān)觀點對行業(yè)管理部門制定行業(yè)政策、完善市場競爭機制有一定借鑒意義。

關(guān)鍵詞：工程 招投標(biāo) 違規(guī)行為 思考

招投標(biāo)，是招標(biāo)投標(biāo)的簡稱。招標(biāo)投標(biāo)國際上常用的采購方式，是市場經(jīng)濟飛速發(fā)展的成果，是有組織開展的選優(yōu)成交的方式。在物資、工程和服務(wù)的采購過程中，招標(biāo)人事先公布采購條件，吸納投標(biāo)人平等競爭，通過綜合評審，擇優(yōu)選定中標(biāo)人。其實質(zhì)是以較低的價格獲得最優(yōu)的物資、工程和服務(wù)。工程招標(biāo)投標(biāo)是一種因招標(biāo)人的要約，引發(fā)投標(biāo)人的承諾，經(jīng)過招標(biāo)人的擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關(guān)系的平等主體之間的工程經(jīng)濟活動過程。[1]工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)涵蓋了地質(zhì)勘察、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程施工、工程造價咨詢以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料采購的招標(biāo)投標(biāo)，其中施工招標(biāo)是工程建設(shè)項目招投標(biāo)的一個重要組成部分。隨著工程招投標(biāo)規(guī)章制度的不斷完善，工程施工招投標(biāo)組織日趨規(guī)范，但由于建筑市場秩序不夠正規(guī)等原因，在實際操作中還存在諸如少批多建、化整為零、半招半定、資質(zhì)不符、串通招標(biāo)、投機報價等不容忽視的問題，需進一步研究，采取相關(guān)對策措施。

一、嚴(yán)格執(zhí)行計劃，杜絕陰陽圖紙招標(biāo)

以陰陽圖紙組織招標(biāo)，這一違規(guī)手段在招標(biāo)階段較為隱秘、難以發(fā)現(xiàn)，往往到木已成舟后才會東窗事發(fā)。如何有效加以管控，首先要嚴(yán)把招標(biāo)審查，除了機構(gòu)安全、節(jié)能環(huán)保等工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)將項目是否嚴(yán)格執(zhí)行工程計劃作為重要依據(jù)，凡超出計劃面積的施工圖、超出概算投資的預(yù)算價實行一票否決，不予審查通過；其次要及早介入監(jiān)督，在施工前期，結(jié)合派駐審計、質(zhì)量監(jiān)督等工作，著力查糾擅自調(diào)整施工方案、變更建設(shè)規(guī)模等違規(guī)行為，并嚴(yán)防在技術(shù)交底、圖紙會審中擅自改變建設(shè)規(guī)模、擴大工程投資等現(xiàn)象；如項目確已實施，要對違規(guī)決策實施問責(zé)，責(zé)令補報工程建設(shè)計劃，督促重新編制項目概預(yù)算，加強造價管控，確保投資控制。

二、強化責(zé)任追究，糾治規(guī)避招標(biāo)行為

我國《招投標(biāo)法》明確，將必須進行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期整改，并處項目合同金額5‰至10‰的罰款；對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員依法給予處分。雖然已有明確禁令，但化整為零規(guī)避招標(biāo)的現(xiàn)象還是時有發(fā)生，關(guān)鍵還是制度留有空檔，管理存在漏洞。首先，應(yīng)規(guī)范限額以下項目招標(biāo)管理，出臺規(guī)章制度，統(tǒng)一組織方式，規(guī)范操作流程，明確未按要求辦理的零星項目不予竣工驗收、結(jié)算報銷；其次，要加強零星工程監(jiān)督檢查，對將限額以下項目化整為零規(guī)避招標(biāo)的，要按照法律法規(guī)嚴(yán)厲處罰，并對當(dāng)事人嚴(yán)肅問責(zé)，以標(biāo)本兼治之法防范規(guī)避招標(biāo)問題發(fā)生。

三、規(guī)范工程發(fā)包，推行暫估價項目招標(biāo)

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》明確，以暫估價形式包括在總包范圍內(nèi)的工程、物資、服務(wù)屬于依法必須進行招標(biāo)的項目范圍且達(dá)到國家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法進行招標(biāo)。2013版《建設(shè)工程施工合同示范文本》通用條款部分也明確了暫估價項目招標(biāo)組織的方式。暫估價部分，不論是材料設(shè)備還是專業(yè)工程，只要達(dá)到相應(yīng)招標(biāo)限額，都必須通過招標(biāo)確定承建單位。

（一）在條款約定上，要將“符合招標(biāo)條件的暫估價項目必須組織招標(biāo)”寫入招標(biāo)文件，將此作為招標(biāo)文件審查的必要條款，中標(biāo)后寫入施工合同，強化剛性執(zhí)行力。

（二）在招標(biāo)組織上，暫估價材料可按軍隊物資招標(biāo)管理規(guī)定，交由軍隊物資采購機構(gòu)組織，確定材料供應(yīng)商、品牌價格、[2]單價后，由承包人負(fù)責(zé)購入，并實行采購合同備案制度。

（三）在項目設(shè)定上，要科學(xué)合理確定暫估價內(nèi)容，重要建筑材料、設(shè)備可限定品牌、規(guī)格和型號，納入工程整體發(fā)包，條件尚不成熟的專業(yè)工程如若估算不準(zhǔn)，可待條件成熟后再行組織招標(biāo)。

四、從嚴(yán)審查資格，確保投標(biāo)企業(yè)資質(zhì)

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》明確，沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程合同的行為無效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。借用有資質(zhì)的建筑企業(yè)名義，也就是“掛靠”，產(chǎn)生經(jīng)濟糾紛時法律是不予保障的。防范和根治掛靠問題及其可能衍生的轉(zhuǎn)包分包行為。

（一）要抓住掛靠投標(biāo)“投標(biāo)和施工非一套人馬”的主要特征，資格審查時約見報名單位的法定代表人，獲取法人公章印模和法人代表簽名，比對申請材料核實真?zhèn)?；發(fā)售招標(biāo)文件時要強調(diào)從重處罰更換項目管理人員行為，嚴(yán)把準(zhǔn)入門檻、提高違規(guī)成本。

（二）要著重加強黑名單排查，充分利用建筑市場誠信平臺，采用資料原件查驗、網(wǎng)絡(luò)查詢、電話查證、現(xiàn)地核實等方式，排查有傳統(tǒng)投標(biāo)、違法轉(zhuǎn)包等不良行為史的施工企業(yè)，篩查有在建工程、被紅黃牌警告的投標(biāo)項目經(jīng)理，核查施工企業(yè)申報資料的[3]真實性、完整性。

（三）對已經(jīng)入場的施工企業(yè)，要加強項目管理人員履約監(jiān)管，嚴(yán)格審查簽到在位記錄、勞動合同關(guān)系、社保繳納證明等資料，從嚴(yán)查處擅自變更、違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為，防止施工企業(yè)“貍貓換太子”。

五、嚴(yán)密招標(biāo)組織，杜絕串通投標(biāo)行為

圍標(biāo)、串標(biāo)行為手段隱秘，證據(jù)收集困難，最終被依法查處并追究刑事責(zé)任的情況很少。因此，遏制串通投標(biāo)行為，主要應(yīng)通過完善制度機制來加以規(guī)范，對于非保密的工程項目應(yīng)盡可能采取公開招標(biāo)方式，以便更多潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)；統(tǒng)一訂立資格預(yù)（后）審標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)合紀(jì)檢、財務(wù)等部門成員對資格審查實施全程監(jiān)督、共同決議；做好投標(biāo)報名信息保密，減少投標(biāo)人相互接觸機會，可取消集中現(xiàn)場踏勘、招標(biāo)答疑，采取自行踏勘、書面答疑方式；完善招標(biāo)文件、預(yù)算價及施工合同審查備案制度，防止嚴(yán)以招標(biāo)寬定合同、故意抬高招標(biāo)控制價等行為；加強投標(biāo)保證金監(jiān)管，保證金收退必須從投標(biāo)人基本賬戶轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出，增加串標(biāo)成本、操作難度；合理制定評標(biāo)定標(biāo)辦法，在招標(biāo)文件中明確評標(biāo)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和辦法，具體參數(shù)、細(xì)則由評標(biāo)委員會集體研究、臨時確定；隨即抽選評委，避免與項目存有關(guān)聯(lián)的評委參與招標(biāo)，定標(biāo)前應(yīng)做好評委成員的保密工作。

六、加強評標(biāo)審查，遏制不平衡報價

（一）要提高工程量清單編制水平。要切實遴選信譽好、資質(zhì)強的工程造價咨詢機構(gòu)，引入誤差處罰機制，提高清單編制質(zhì)量，堵塞不平衡報價的漏洞，如能計算工程量的分部分項工程，不暫估工程數(shù)量；設(shè)計圖紙未深化的專業(yè)工程列入暫估價，不編制模糊清單；項目特征嚴(yán)格執(zhí)行計價規(guī)范，按設(shè)計圖紙全面、準(zhǔn)確描述。

（二）要嚴(yán)格招標(biāo)資料審查。建立招標(biāo)文件、工程量清單、施工圖預(yù)算審查制度，完善造價空缺部分計價標(biāo)準(zhǔn)，以免投標(biāo)人惡意保底再予追加，如工料機風(fēng)險調(diào)差、總承包服務(wù)費報價、不可抗力責(zé)任承擔(dān)等。

（三）要加強不平衡報價評審。在招標(biāo)文件中詳細(xì)載明不平衡報價認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、評審流程及組織方式，將投資比重大的分部分項工程清單綜合單價作為審查重點，綜合運用單價電子評標(biāo)、投標(biāo)澄清質(zhì)詢等手段，有效防范惡意累加錯漏、擅自改動暫定價、工料機單價顯著偏差等問題發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

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