第一篇：國(guó)際貨物海洋運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)與防范分析

國(guó)際貨物海洋運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)與防范分析

孟繁中

物流二班

1304080224

摘 要

隨著市場(chǎng)全球化和日益增長(zhǎng)的商務(wù)活動(dòng)跨越了國(guó)界，中國(guó)與世界的聯(lián)系也日益密切。目前，我國(guó)在與其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，主要就是通過(guò)海洋運(yùn)輸。然而，凡事都有兩面性，在給我國(guó)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題也隨之產(chǎn)生。如何把風(fēng)險(xiǎn)縮小，甚至規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，這些問(wèn)題不得不引起我們的關(guān)注，也值得我們探討與研究。所以，研究貨物海洋運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)與防范對(duì)于帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。

關(guān)鍵字：海洋運(yùn)輸 風(fēng)險(xiǎn) 防范

國(guó)際貨物海洋運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)與防范分析

國(guó)際貨物運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)了貨物的跨國(guó)界的空間移位，它具有貨物運(yùn)輸量大、通 過(guò)能力強(qiáng)、運(yùn)費(fèi)低廉、對(duì)貨物的適應(yīng)性強(qiáng)等特點(diǎn)。由于船舶海上航行受自然氣候和季節(jié)性影響較大，海洋環(huán)境復(fù)雜，氣象多變，隨時(shí)都有遇上狂風(fēng)、巨浪、暴風(fēng)、雷電、海嘯等人力難以抗衡的海洋自然災(zāi)害襲擊的可能，遇險(xiǎn)的可能性比陸地、沿海要大。同時(shí)，海洋運(yùn)輸還存在著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、貿(mào)易禁運(yùn)等因素的影響，因而國(guó)際貨物運(yùn)輸承擔(dān)著很大的風(fēng)險(xiǎn)。如何防范國(guó)際貨物運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)或怎樣把風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，這是從事國(guó)際貿(mào)易相關(guān)人員最關(guān)心的事情，也是需迫切解決的棘手問(wèn)題。在國(guó)際貿(mào)易中85%以上的貨物是通過(guò)海洋運(yùn)輸來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但是承運(yùn)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)卻貫穿于運(yùn)輸?shù)恼麄€(gè)過(guò)程。如何做才能把風(fēng)險(xiǎn)防患于未然、把風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)、甚至把風(fēng)險(xiǎn)避免呢？因此，我們要追根溯源，首先弄清國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)，再把國(guó)際貨物運(yùn)輸分成不同的環(huán)節(jié)，分析每一環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，找到風(fēng)險(xiǎn)的根源，做好防范工作，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。

一、國(guó)際貨物海洋運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)

（一）外來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)一般是指由于外來(lái)原因引起的風(fēng)險(xiǎn)。它可分為一般 外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和特殊外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。1，一般外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。是指貨物在運(yùn)輸途中由于偷竊，下雨，短量，滲漏，破碎，受潮，受熱，霉變，串味，沾污，鉤損，生銹，碰損等原因所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。2，特殊外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。是指由于戰(zhàn)爭(zhēng)，罷工，拒絕交付貨物等 政治，軍事，國(guó)家禁令及管制措施所造成的風(fēng)險(xiǎn)與損失。

（二）海上風(fēng)險(xiǎn) 海上風(fēng)險(xiǎn)在保險(xiǎn)界稱(chēng)為海難，包括海上發(fā)生的自然災(zāi)害和意外事故。自然災(zāi)害是指由于自然界的變異引起破壞力量所造成的災(zāi)害。海運(yùn)保險(xiǎn)中，自然災(zāi)害僅指惡劣氣候，雷電，海嘯，地震，洪水，火山爆發(fā)等人力不可抗拒的災(zāi)害。意外事故是指由于意料不到的原因所造成的事故。海運(yùn)保險(xiǎn)中，意外事故僅指擱淺，觸礁，沉沒(méi)，碰撞，火災(zāi)，爆炸和失蹤等。

在國(guó)際貿(mào)易中海洋運(yùn)輸中防范的重點(diǎn)應(yīng)放在外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)上，外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)是可預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)，一般采用預(yù)防性的戰(zhàn)略；海上風(fēng)險(xiǎn)主要是因不可抗力引起的，是難以預(yù)測(cè)的、難以控制的，一般通過(guò)投保，轉(zhuǎn)嫁貨物的風(fēng)險(xiǎn)，又稱(chēng)轉(zhuǎn)嫁性戰(zhàn)略。

二、國(guó)際海運(yùn)各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分析與具體防范措施

按照國(guó)際貿(mào)易進(jìn)出口流程把與運(yùn)輸相關(guān)的環(huán)節(jié)從中抽出來(lái)研究，分析每一個(gè)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，找出風(fēng)險(xiǎn)的隱患所在，在投保的基礎(chǔ)上做一些預(yù)防措施，根除風(fēng)險(xiǎn)隱患。這是一種積極主動(dòng)的預(yù)防性戰(zhàn)略，是一種高明有效的措施。一下為各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分析和具體防范措施。

（一）運(yùn)輸條款

運(yùn)輸條款是貿(mào)易合同的重要的組成部分，同時(shí)也是買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成的運(yùn)輸協(xié)議。消除運(yùn)輸條款中的隱患，減少不必要的麻煩和損失對(duì)雙方多有利。如果運(yùn)輸條款訂得不恰當(dāng)或者責(zé)任不明確，甚至脫離了運(yùn)輸?shù)膶?shí)際可能，不但在執(zhí)行貿(mào)易合同時(shí)會(huì)使運(yùn)輸工作事先陷于被動(dòng)、引起經(jīng)濟(jì)損失于種種糾紛，嚴(yán)重的還會(huì)影響到違約。因此，運(yùn)輸條款訂得盡可能完善、明確和切實(shí)可行。訂立運(yùn)輸條款應(yīng)注意以下問(wèn)題： 1.裝運(yùn)期

（1）裝運(yùn)期的表達(dá)不恰當(dāng)過(guò)于“籠統(tǒng)”和過(guò)于“具體”。（2）對(duì)裝運(yùn)期的誤解。所以，規(guī)定裝運(yùn)期一定要從實(shí)際出發(fā)，慎重考慮各方面的因素，不僅要考慮到商品的性質(zhì)和特點(diǎn)，還要考慮到貨源于船源以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情況。對(duì)裝運(yùn)期規(guī)定某個(gè)時(shí)間段內(nèi)給裝運(yùn)留有一定的機(jī)動(dòng)余地。對(duì)裝運(yùn)期要仔細(xì)的審查，尤其是不符合常規(guī)的寫(xiě)法，不要受習(xí)慣的影響，只看局部就認(rèn)為想當(dāng)然。

2.裝運(yùn)港與目的港

買(mǎi)賣(mài)雙方根據(jù)本身的利益來(lái)確定裝卸港口，因此在洽談交易的時(shí)候，一般情況下由賣(mài)方提出裝運(yùn)港而買(mǎi)方提出目的港，然后雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)。（1）裝運(yùn)港一般應(yīng)以接近貨源所在地的外貿(mào)港口為宜，同時(shí)考慮港口和國(guó)內(nèi)運(yùn)輸?shù)臈l件及費(fèi)用水平。

（2）目的港應(yīng)規(guī)定得具體明確，避免使用“歐洲主要港口”等籠統(tǒng)的規(guī)定，因?yàn)樗x不明，國(guó)際上并無(wú)統(tǒng)一解釋?zhuān)腋鞲劭诰嚯x遠(yuǎn)近不一，運(yùn)費(fèi)和附加費(fèi) 2 相差很大，會(huì)給安排船舶造成困難，且容易造成多支付運(yùn)費(fèi)發(fā)生不必要的糾紛。（3）如果規(guī)定“選擇港”，則這些港口必須在同一航區(qū)同一航線(xiàn)上

同一班輪?？康幕靖鄯秶鷥?nèi)，一般不應(yīng)超過(guò)三個(gè)；不得跨航線(xiàn)選港，使我方無(wú)法安排運(yùn)輸。3.分批裝運(yùn)和裝船

一般說(shuō)來(lái)，允許分批裝運(yùn)和轉(zhuǎn)船對(duì)賣(mài)方來(lái)說(shuō)比較主動(dòng)，因此，為了避免不必要的爭(zhēng)議，爭(zhēng)取早出口、早收匯、防止交貨時(shí)發(fā)生困難，除非買(mǎi)方堅(jiān)持不準(zhǔn)分批和轉(zhuǎn)船，原則上均應(yīng)爭(zhēng)取在合同中規(guī)定“允許分批和轉(zhuǎn)船”。

（二）貨物的包裝

做好貨物的包裝可不是一件簡(jiǎn)單的事情，尤其是國(guó)際貨物的包裝，更要綜合各個(gè)方面的因素加以考慮。包裝不僅要適合商品的本身的特性，起到保護(hù)、美化商品的作用，還要適合搬運(yùn)、裝卸、運(yùn)輸?shù)?。所以在貨物包轉(zhuǎn)的時(shí)候，要充分考慮到有關(guān)國(guó)家的風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、語(yǔ)言、消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)水平、法律法規(guī)以及國(guó)際慣例、國(guó)際條例、法規(guī)等。包裝在國(guó)際貨物運(yùn)輸中是一個(gè)不可忽視的關(guān)鍵問(wèn)題，如果在包裝過(guò)程中出了問(wèn)題，運(yùn)輸過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)很多預(yù)想不到的麻煩，為了避免這些麻煩，綜合考慮這些上述因素是很有必要的。

（三）租船訂艙 1.運(yùn)輸方式的選擇

國(guó)際貿(mào)易中的貨物運(yùn)輸方式的選擇，要根據(jù)貨物的種類(lèi)、數(shù)量、特性結(jié)合租船市場(chǎng)的情況加以選擇。海上貨物運(yùn)輸按照船舶的經(jīng)營(yíng)方式不同，可分為班輪運(yùn)輸和租船運(yùn)輸兩類(lèi)。2.租船訂艙

在租船訂艙的時(shí)候首先要對(duì)租船市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查，選擇資信較好的企業(yè)，然后再?gòu)倪\(yùn)費(fèi)上考慮，決定租哪家的船。確定船東以后，再考慮訂艙的問(wèn)題。訂艙的時(shí)候要以如實(shí)告知的原則，貨物的名稱(chēng)、種類(lèi)、包裝形態(tài)、貨物的數(shù)量和貨物運(yùn)輸?shù)奶厥庖蟮取ＵJ(rèn)真做好租船訂艙合同，分清雙方的義務(wù)和責(zé)任，如發(fā)生意外及時(shí)通知對(duì)方，避免不必要的糾紛。

（四）貨物的裝卸

貨物的裝卸首先要做好船貨的銜接工作，避免出現(xiàn)貨等船或者船等貨。貨物要在 3 合理的時(shí)間運(yùn)抵碼頭。貨到碼頭太早如果氣候的突變，就的采取必要的應(yīng)急措施，沒(méi)有必要的應(yīng)急措施可能引起貨物的損失，采取了應(yīng)急措施就增加了不必要的費(fèi)用。也不能太晚，要留出一定的裝船時(shí)間。

（五）海運(yùn)提單

國(guó)際貿(mào)易中的海運(yùn)提單 ,是船務(wù)公司所發(fā)的貨物收據(jù) ,也是托運(yùn)人與船務(wù)公司所訂的運(yùn)貨契約 ,對(duì)承運(yùn)人和托運(yùn)人雙方當(dāng)事人均有約束力 ,同時(shí)也是持單人在目的地請(qǐng)船務(wù)公司交付貨物的憑證。然而 ,在國(guó)際貿(mào)易中 ,提單的使用也帶來(lái)種種風(fēng)險(xiǎn)。1.倒簽和預(yù)借提單

兩種都是由于買(mǎi)方?jīng)]有備貨或貨物沒(méi)能按時(shí)運(yùn)到裝運(yùn)港口，沒(méi)能按時(shí)裝上船。倒簽提單或預(yù)借提單 ,托運(yùn)人的目的都是為了使得提單簽發(fā)日期符合信用證要求 ,順利結(jié)匯 ,但對(duì)收貨人來(lái)說(shuō) ,則構(gòu)成合謀欺詐 ,可能使收貨人蒙受重大損失。所以在國(guó)際貿(mào)易中要杜絕倒簽和預(yù)借提單。不僅可以減少收貨人損失，也有利于出口商和承運(yùn)人良好形象的樹(shù)立。2.偽造提單

在信用證貿(mào)易中 ,只要單證符合信用證的要求 ,銀行即根據(jù)信用證付款 ,而不審查單證的來(lái)源及其真實(shí)性。一些不法商人即利用信用證中這一法律空子偽造提單 ,以騙取買(mǎi)方付出貨款 ,這時(shí)貨物可能根本沒(méi)有裝船 ,或雖然裝船 ,但貨物有瑕疵。在國(guó)際貿(mào)易中，尤其是出口方更應(yīng)該預(yù)防出口方和承運(yùn)人勾結(jié)用偽造提單騙取貨款。對(duì)客戶(hù)的資信情況全面了解,選擇信譽(yù)好的交易伙伴。使用標(biāo)準(zhǔn)的高質(zhì)量的難以偽造的提單。司法部門(mén)要加大偽造單據(jù)的打擊力度，嚴(yán)懲造假者。3.無(wú)提單交貨

在海上運(yùn)輸中 ,提單是物權(quán)憑證 ,貨物運(yùn)到目的港后 ,承運(yùn)人有義務(wù)將貨物交給正本提單持有人 ,但因種種原因 ,貨物運(yùn)抵目的港時(shí) ,提單還沒(méi)有流到收貨人手中 ,這種情況在遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中更為常見(jiàn)。如果承運(yùn)人將貨物交給非正本提單持有人 ,則可能造成錯(cuò)誤交貨 ,構(gòu)成對(duì)提單持有人的侵權(quán)。在無(wú)提單放貨過(guò)程中 ,提取貨物的不一定是賣(mài)買(mǎi)合同的買(mǎi)方 ,有可能被冒領(lǐng) ,這時(shí)收貨人往往不易查明 ,也有船方偷貨的可能 ,因此 ,無(wú)提單交貨風(fēng)險(xiǎn)是很大的。選擇可靠的海運(yùn)公司(承運(yùn)人)運(yùn)載貨物，可以很大的降低無(wú)提單放貨的風(fēng)險(xiǎn)。

4.以保函換取清潔提單

是托運(yùn)人和承運(yùn)人對(duì)收貨人的一種欺詐行為。一般在如下情況下使用 :貨物包裝有少量污染、破包 ,個(gè)別情況下承托雙方對(duì)裝船數(shù)量發(fā)生爭(zhēng)議 ,如果采取換貨翻倉(cāng)或重新理數(shù) ,這將造成船期損失 ,得不償失。在此情況下 ,承運(yùn)人為了維護(hù)自己的利益 ,有權(quán)在提單上批注 ,這樣 ,該提單就成為不清潔提單而影響托運(yùn)人的銀行結(jié)匯。由此可見(jiàn) ,出具保函是出于國(guó)際貿(mào)易的需要 ,從某種意義上講托運(yùn)人和承運(yùn)人都能得到一定的方便和好處 ,但實(shí)際上對(duì)承運(yùn)人來(lái)講卻潛伏著很大的風(fēng)險(xiǎn) ,一旦收貨人持清潔提單向承運(yùn)人索賠 ,承運(yùn)人必須賠付收貨人 ,當(dāng)承運(yùn)人賠付了收貨人后再持保函向托運(yùn)人追償時(shí) ,是否能得到補(bǔ)償取決于托運(yùn)人的信譽(yù)和要補(bǔ)償?shù)睦碛墒欠衽c保函中所保事項(xiàng)完全一致。倘若訴訟解決 ,因?yàn)楦鲊?guó)法律上認(rèn)為保函本身就有欺詐性(對(duì)第三者收貨人),根據(jù)法律 ,任何有欺詐性的合同、協(xié)議或保證都不具有法律上的約束力 ,因此法院不會(huì)以保函為依據(jù)來(lái)判決保函項(xiàng)下發(fā)生的貨損貨差的責(zé)任方。

（六）運(yùn)輸途中

運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于以上幾個(gè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)要大得多，而且風(fēng)險(xiǎn)多是由于不可抗力引起的。對(duì)于航運(yùn)途中的風(fēng)險(xiǎn)，一是采用投保轉(zhuǎn)嫁貨物的風(fēng)險(xiǎn)；二是貨運(yùn)公司提高對(duì)自身的要求，確保貨運(yùn)船舶的安全，各種防火防爆設(shè)施的完備，根據(jù)每艘船的特點(diǎn)，分別指導(dǎo)船舶做好安全工作，注意安全管理工作中的具體項(xiàng)目、問(wèn)題。

以上六個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施主要是體現(xiàn)預(yù)防為主的策略，正是“防患于未然”的上策體現(xiàn)。但是在實(shí)際的國(guó)際貿(mào)易操作中還是常常又防范疏漏發(fā)生的，而且有些風(fēng)險(xiǎn)是防不勝防的，為了減少外貿(mào)公司的損失，投保來(lái)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)也是一種行之有效的方式。以下是介紹國(guó)際貨物運(yùn)輸中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁的常用方式---保險(xiǎn)。

三、規(guī)避?chē)?guó)際海運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的方式

（一）預(yù)防性措施

采取一些預(yù)防性措施，可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)。比如加強(qiáng)對(duì)人員的培訓(xùn)，使他們熟悉有關(guān)國(guó)際貨運(yùn)代理的標(biāo)準(zhǔn)交易條件、接單條款及相關(guān)行業(yè)術(shù)語(yǔ)等，并能處理索賠和進(jìn)行迅速有效的追償；在使用單證時(shí)，確保使用正確、規(guī)范，字跡清楚：保 5 證在國(guó)際貨運(yùn)代理協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)交易條件下，其經(jīng)營(yíng)能夠被客戶(hù)及其分包人所理解和接受；雇傭的分包人、船舶所有人、倉(cāng)庫(kù)保管人、公路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)人等應(yīng)為勝任職務(wù)和可靠的，國(guó)際貨運(yùn)代理應(yīng)通知他們投保足夠的和全部的責(zé)任保險(xiǎn)。

（二）進(jìn)行海上保險(xiǎn)

海上貨物運(yùn)輸中不可能不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)就有可能造成貨物損失。國(guó)際貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)防范的一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是投保。投保范圍越大越好，但是投保的范圍越大相對(duì)的費(fèi)率也就越高。在投保時(shí)不知道貨物會(huì)不會(huì)遭到風(fēng)險(xiǎn)和損失，風(fēng)險(xiǎn)具有兩面性，有可能發(fā)生也有可能不發(fā)生。如何在保險(xiǎn)范圍和保險(xiǎn)費(fèi)之間尋找平衡點(diǎn)。要做到這一點(diǎn)，首先要對(duì)自己所面臨的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估，甄別哪種風(fēng)險(xiǎn)最大、最可能發(fā)生，并結(jié)合不同險(xiǎn)種的保險(xiǎn)費(fèi)率來(lái)加以權(quán)衡。出口商投保時(shí)，通常要對(duì)以下幾個(gè)因素進(jìn)行綜合考慮： 1.貨物的種類(lèi)、性質(zhì)和特點(diǎn)； 2.貨物的包裝情況；

3.貨物的運(yùn)輸情況(包括運(yùn)輸方式、運(yùn)輸工具、運(yùn)輸路線(xiàn))； 4.發(fā)生在港口和裝卸過(guò)程中的損耗情況等；

5.目的地的政治局勢(shì)。綜合考慮所出貨物的各種情況非常重要，這樣既可節(jié)省保費(fèi)，又能較全面地提高風(fēng)險(xiǎn)保障程度。

海上保險(xiǎn)，是指按照合同約定，由投保人支付保險(xiǎn)費(fèi)，由保險(xiǎn)人對(duì)被保險(xiǎn)人遭受保險(xiǎn)事故造成保險(xiǎn)標(biāo)的的損失和產(chǎn)生的責(zé)任負(fù)責(zé)賠償?shù)囊环N商事法律行為。海上保險(xiǎn)包括：船舶保險(xiǎn)、貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)、保賠保險(xiǎn)、其他海上財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)。1.船舶保險(xiǎn)

船舶保險(xiǎn)，是指以船舶為標(biāo)的而進(jìn)行的保險(xiǎn)。航運(yùn)事業(yè)的發(fā)展決定船舶保險(xiǎn) 的發(fā)展。近年來(lái)，在世界范圍內(nèi)，可以說(shuō)幾乎每天都發(fā)生海損事故，如船舶火災(zāi)、爆炸、沉沒(méi)、碰撞、觸礁、擱淺等。因此，對(duì)于航運(yùn)載體的船舶開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)的船舶的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，不僅有利于促進(jìn)船舶安全航行，穩(wěn)定船舶公司經(jīng)營(yíng)，而且有利于我國(guó)航運(yùn)事業(yè)和對(duì)外貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，完善我國(guó)的保險(xiǎn)體系。2.貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)

貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)，是以海上運(yùn)輸貨物為保險(xiǎn)標(biāo)的的保險(xiǎn)。貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)所承保的是貨物在海運(yùn)過(guò)程中因自然原因、意外事故或外來(lái)原因造成的貨物損失。在我國(guó)，6 貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的基本險(xiǎn)別有平安險(xiǎn)、水漬險(xiǎn)和一切險(xiǎn)，外加若干附加險(xiǎn)。3.保賠保險(xiǎn)

保賠保險(xiǎn)，又稱(chēng)保賠責(zé)任險(xiǎn)，全稱(chēng)為保障與賠償責(zé)任險(xiǎn)。其所承擔(dān)的是船舶。所有人在船舶運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能產(chǎn)生但保險(xiǎn)人又不予承保的風(fēng)險(xiǎn)，其中一類(lèi)屬于法律責(zé)任，如人身傷亡賠償責(zé)任、船舶碰撞責(zé)任、油污損失責(zé)任和清除費(fèi)用、船員遣返費(fèi)用及各種罰金；另一種屬于違約責(zé)任，如貨損、貨差責(zé)任等。4.其他海上財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)

其他海上財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，是指除船舶保險(xiǎn)、貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)和保險(xiǎn)保賠以外的其他相關(guān)財(cái)產(chǎn)的保險(xiǎn)，主要有集裝箱保險(xiǎn)、船舶建造保險(xiǎn)、海上油氣開(kāi)發(fā)或開(kāi)采保險(xiǎn)、運(yùn)費(fèi)保險(xiǎn)等。

（三）減輕外匯風(fēng)險(xiǎn)的措施

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，企業(yè)國(guó)際化趨勢(shì)日益明顯，如何規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)也成為企業(yè)要面對(duì)和必須處理的嚴(yán)峻問(wèn)題之一。船舶經(jīng)營(yíng)者要關(guān)注其所運(yùn)貨物目的地國(guó)家的政局及經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。盡量選擇具有升值潛力的貨幣，來(lái)規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)語(yǔ) 海上運(yùn)輸是國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分，而與之密切相關(guān)的海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)在國(guó)際貿(mào)易中扮演著極為重要的角色。通過(guò)有效的海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)，國(guó)際貿(mào)易的買(mǎi)賣(mài)雙方得以在發(fā)生損失時(shí)獲得補(bǔ)償，減少了交易中的風(fēng)險(xiǎn)。而要成為海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同的索賠主體必須是海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同的被保險(xiǎn)人或權(quán)利、義務(wù)受讓人，并在發(fā)生保險(xiǎn)事故時(shí)對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有保險(xiǎn)利益。傳統(tǒng)的保險(xiǎn)利益原則產(chǎn)生了諸多被保險(xiǎn)人的損失得不到保險(xiǎn)賠償?shù)那樾?，?yán)重違背了保險(xiǎn)活動(dòng)之根本目的。因此，應(yīng)采用合法的經(jīng)濟(jì)性保險(xiǎn)利益原則，只要被保險(xiǎn)人對(duì)某一關(guān)系具有合法的經(jīng)濟(jì)上的利益，則可在發(fā)生保險(xiǎn)事故時(shí)享有索賠主體的資格，以此來(lái)保證船舶經(jīng)營(yíng)人的利益。

參考文獻(xiàn)

1.栗麗.國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn).中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012.7 2.傅廷中.海商法論.法律出版社。2007.3.顏瑜.船舶保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)艱難的原因及對(duì)策.中國(guó)保險(xiǎn)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào).1996.第6期.4.孟慶樹(shù).船舶保險(xiǎn)簡(jiǎn)談.China Academic Journal Electronic Publishing House.1994-2011 5.谷箏.企業(yè)如何規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn).合作經(jīng)濟(jì)與科技.2010.第388期.8

第二篇：國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的風(fēng)險(xiǎn)及防范

淺析國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的風(fēng)險(xiǎn)及防范

——基于《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》的視角

摘 要

在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)日益成長(zhǎng)不斷的繁榮，其中涉及的法律糾紛更是紛繁復(fù)雜，尤其是在金融風(fēng)暴的陰影下，貿(mào)易保護(hù)主義的多樣性和復(fù)雜性使得國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和防范問(wèn)題越來(lái)越重要。因此，亟須從法律上對(duì)履行國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和防范作更深入的探究。

關(guān)鍵詞 國(guó)際貨物 買(mǎi)賣(mài)合同 風(fēng)險(xiǎn)

The Risk in InternationalGoods Business Contract and Its

Prevention ——From the Perspective of Convention on Contractfor the

International Sale of Goods

Abstract Under economic globalization trend,the international goods business prospers day by day.The legaldispute is becoming more and more numerous and complicated, particularly under the shadow of financial turmoil.Trade protectionism diversity and complexity make the prevention of the risks in internationalgoods sales isbecoming importan.t Therefore, a deep exploration is needed forunder taking and guarding against the risk in fullfilling the international goods business contract from the legal pointofview.Key words: international goods

business contract

risk

目 錄

一、引言 ………………………………………………………… 1

二、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》下的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) ……………… 2

（一）賣(mài)方義務(wù)要求下的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) ???????????? 2 1.貨物的交付 ??????????????????? 2 2.移交單據(jù) ???????????????????? 3 3.貨物相符的檢驗(yàn) ?????????????????? 3

（二）買(mǎi)方義務(wù)要求下的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) ????????????? 4 1.支付價(jià)款 ????????????????????? 4 2.收取貨物 ???????????????????? 4

三、外貿(mào)公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) …………………………………………… 5

四、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，確保貿(mào)易順利進(jìn)行 …………………………… 6 參考文獻(xiàn) …………………………………………………………… 8

一、引言

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大環(huán)境大背景下，隨著我國(guó)綜合國(guó)力的不斷壯大，在世界中的地位的不斷增長(zhǎng)和實(shí)力的不斷提高以及國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的各種政策的制定和執(zhí)行，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠：我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易獲得了大幅度的增長(zhǎng)，占對(duì)外貿(mào)易最大比例的貨物買(mǎi)賣(mài)更是空前發(fā)展?！?012年，中國(guó)貨物進(jìn)出口總額達(dá)38667.6億美元，比上年增長(zhǎng)6.2%，其中出口比上一年增長(zhǎng)7.9%，進(jìn)口比上一年增長(zhǎng)4.9%。中國(guó)連續(xù)三年進(jìn)出口增速保持在7%左右，進(jìn)出口總額從世界第二位躍居第一位。超過(guò)德國(guó)成為世界上第一大的貿(mào)易出口國(guó)。”由此可見(jiàn)我國(guó)已經(jīng)成為世界上最大的貿(mào)易大國(guó)，在國(guó)際市場(chǎng)上具有舉足輕重的地位。由于2008年全球經(jīng)濟(jì)因美國(guó)次貸危機(jī)引起的金融動(dòng)蕩波及全球，到目前任然處在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的緩慢期。此次金融危機(jī)使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重?fù)p傷，我國(guó)的貨物出口也遇到的前所未有的困難，據(jù)國(guó)家商務(wù)部研究院的保守估算，中國(guó)企業(yè)被拖欠的海外商帳早已經(jīng)超過(guò)1 000億美元，并且每年以150億美元左右的速度增加，而次貸危機(jī)的發(fā)源地美國(guó)成為了海外商帳的重災(zāi)區(qū)，中國(guó)浙江近千家企業(yè)遭到美國(guó)企業(yè)的拖欠，大量拖欠國(guó)際貨款也成為美國(guó)企業(yè)在次貸危機(jī)下轉(zhuǎn)嫁損失的一種辦法。貨物出口遇到的損失和困難，既有客觀國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素，也有法律適用和其他方面的因素。客觀存在的因素我們很難改變，但如果我們?cè)谶M(jìn)行貨物出口，簽訂國(guó)際貨物貿(mào)易合同時(shí)能充分考慮到國(guó)際貨物貿(mào)易合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們就能規(guī)避其中的風(fēng)險(xiǎn)，把貨物貿(mào)易的損失減少到最低程度。我國(guó)是《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》的原始締約國(guó)，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》自1988年生效以來(lái)，已成為調(diào)整國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同關(guān)系的最重要的一個(gè)統(tǒng)一法公約。與我國(guó)有貿(mào)易往來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家，除日本和英國(guó)外，均是公約的成員國(guó)?？梢灶A(yù)計(jì)，公約在未來(lái)將會(huì)得到更為廣泛的應(yīng)用。因此，研究公約的重要性不言而喻。文章擬對(duì)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》中履行國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的相關(guān)規(guī)則，結(jié)合我國(guó)合同法中的買(mǎi)賣(mài)合同規(guī)定，分析當(dāng)前我國(guó)國(guó)際貿(mào)易合同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及防范措施。

二、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》下的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同活動(dòng)的歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，然而由于各國(guó)在貨物買(mǎi)賣(mài)方面存在著分歧，因而不可避免地帶來(lái)法律上的沖突，從而為國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)帶來(lái)了諸多不便，也制約了國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展。自19世紀(jì)至1980《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》的通過(guò)，幾部國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一法，如《海牙第一公約》與《海牙第二公約》等都未能真正起到統(tǒng)一國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)法的作用。自1988年1月1日正式生效實(shí)施的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約。（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》）是一部調(diào)整國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的統(tǒng)一實(shí)體法規(guī)范。它的生效實(shí)施為國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)創(chuàng)造了良好的法律環(huán)境，推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。目前國(guó)際貨物貿(mào)易大都遵循著此公約規(guī)定進(jìn)行活動(dòng)，因此《公約》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問(wèn)題是我們應(yīng)首先探討的。

（一）賣(mài)方義務(wù)要求下的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同是營(yíng)業(yè)地處于不同國(guó)家境內(nèi)的買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人之間，買(mǎi)賣(mài)貨物、支付貨物的協(xié)議。貨物風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)即貨物的風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)由賣(mài)方移轉(zhuǎn)到買(mǎi)方，是貨物買(mǎi)賣(mài)合同中非常重要的問(wèn)題，其直接涉及買(mǎi)賣(mài)雙方的基本義務(wù)?！豆s》第三十條明確規(guī)定：“買(mǎi)方必須按照合同和本公約的規(guī)定交付貨物、移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)并轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)”。從規(guī)定中我們可明確看出賣(mài)方的義務(wù)主要有以下方面:交付貨物、移交單據(jù)、轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)三方面。

1.貨物的交付

貨物的交付是履行合同中的首要環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)在這一過(guò)程中的情況主要有以下幾種:（1）當(dāng)合同要求或授權(quán)賣(mài)方承運(yùn)人發(fā)運(yùn)貨物時(shí)，如果合同未規(guī)定賣(mài)方在特定目的地交付貨物，賣(mài)方將貨物適當(dāng)?shù)亟桓督o承運(yùn)人后，風(fēng)險(xiǎn)即轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方，即使賣(mài)方保留了權(quán)利；但是如果合同規(guī)定賣(mài)方在特定目的地交付貨物，且在貨物到達(dá)目的地后仍由承運(yùn)人占有期間作出適當(dāng)?shù)奶崾窘桓?，則只要賣(mài)方作出此種適當(dāng)?shù)奶崾窘桓?，使買(mǎi)方能夠取得交付，損失風(fēng)險(xiǎn)即于此時(shí)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。

（2）當(dāng)貨物由貨物保管人掌握即由已存放在受托人處，不需要移動(dòng)即交付時(shí)，損失風(fēng)險(xiǎn)在下列情況下轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方:買(mǎi)方收到代表貨物的流通所有權(quán)憑證或貨物保管人確認(rèn)買(mǎi)方擁有占有貨物的權(quán)利；或買(mǎi)方擁有不可流通所有權(quán)憑證或其他交貨指示書(shū)。

（3）除了前述兩種情形，如果賣(mài)方是商人，則風(fēng)險(xiǎn)在買(mǎi)方收到貨物后轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方；否則，風(fēng)險(xiǎn)在提示交付時(shí)轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方。

2.移交單據(jù)

貨物已運(yùn)輸?shù)交蜻\(yùn)輸途中時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方還要就有關(guān)單據(jù)進(jìn)行移交，它是賣(mài)方交付貨物的證明，也是買(mǎi)方收取貨物的憑證。據(jù)《公約》第三十四條明確規(guī)定：“如果賣(mài)方有義務(wù)移交與貨物有關(guān)的單據(jù)，他必須按照合同所規(guī)定的時(shí)間、地方和方式移交這些單據(jù)。如果賣(mài)方在那個(gè)時(shí)間以前已移交這些單據(jù)，他可以在那個(gè)時(shí)間到達(dá)前糾正單據(jù)中任何不符合同規(guī)定的情形，但是，此一權(quán)利的先例不得使買(mǎi)方遭受不合理的不便或承擔(dān)不合理的開(kāi)支。但是，買(mǎi)方保留本公約所規(guī)定的要求損害賠償?shù)娜魏螜?quán)利?！?/p>

在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中，單據(jù)的移交是買(mǎi)方收取貨物的前提，意味著買(mǎi)方對(duì)貨物的占有具備法律上的依據(jù)，而風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)也更明顯地從賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方。但是，如果賣(mài)方不按合同約定移交單據(jù)或移交不符合同約定，則可能導(dǎo)致買(mǎi)方拒收貨物，則風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方仍為賣(mài)方。

3.貨物相符的檢驗(yàn)

買(mǎi)方在貨物到達(dá)合同約定地點(diǎn)后，根據(jù)合同約定和有關(guān)單據(jù)對(duì)貨物進(jìn)行檢驗(yàn)以決定是否收取貨物。國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同主要有三種檢驗(yàn)條款:（1）以離岸品質(zhì)數(shù)量為準(zhǔn)。裝運(yùn)港實(shí)際交貨（如FAS）采用此種條款。（2）以到岸品質(zhì)數(shù)量為準(zhǔn)。目的港交貨（如DES、DEQ條件）采用此種條款。（3）以裝運(yùn)港檢驗(yàn)證書(shū)作為議付憑證，買(mǎi)方保留目的港的復(fù)檢權(quán)。象征性交貨（如FOB、CIF、CER條件）采用此種條款。

一般而言，在賣(mài)方交付的貨物與合同相符的情況下，對(duì)于買(mǎi)方收到的與合同不符的貨物的損失，屬于買(mǎi)方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。而在履行合同的實(shí)務(wù)中，很多法律糾紛就是買(mǎi)方以貨物與合同不符為由拒收而引起的。因此在5公約6中第三十五條特別規(guī)定了交付與合同不符的情況有三種:（1）貨物在運(yùn)輸途中沒(méi)有產(chǎn)生意外損失，則買(mǎi)方收到的貨物損失的原因是賣(mài)方交付之時(shí)貨物就已不符合合同的約定，如貨物數(shù)量的不符。

（2）貨物在運(yùn)輸途中由于賣(mài)方交貨不符，即貨物本身的瑕疵導(dǎo)致的貨物損失，則買(mǎi)方收到的貨物損失包括賣(mài)方交貨不符及貨物自身瑕疵引致的損失，如違反合同包裝規(guī)定包裝的。

（3）貨物在運(yùn)輸途中由于不可歸責(zé)于買(mǎi)賣(mài)雙方的事由遭受損失，從而使買(mǎi)方收到的貨物的損失程度遠(yuǎn)甚于賣(mài)方最初交貨不符的損失。在這三種情形下，倘若賣(mài)方交貨不符使買(mǎi)方有權(quán)且合理地拒收貨物或解除合同，則貨物意外損失的風(fēng)險(xiǎn)視為自始沒(méi)有轉(zhuǎn)移，即由買(mǎi)方承擔(dān)又變?yōu)橘u(mài)方承擔(dān)。這就是買(mǎi)賣(mài)合同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的例外，稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)回轉(zhuǎn)。

（二）買(mǎi)方義務(wù)要求下的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

《公約》第五十三條規(guī)定：“買(mǎi)方必須按照合同和本公約規(guī)定支付貨物價(jià)款和收取貨物?！?1.支付價(jià)款

交付價(jià)款是買(mǎi)方收取貨物取得貨物所有權(quán)的實(shí)際行動(dòng)表示。至此，貨物風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方。但是這時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)在某種意義上是法律責(zé)任的承擔(dān)，而在現(xiàn)實(shí)中卻并非如此。在某些情況下，賣(mài)方也同樣在承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)。這跟國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的結(jié)算實(shí)際操作有關(guān)。在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中常用的結(jié)算方式有三種:即買(mǎi)方直接付款，如電匯（T/T）；銀行托收，如承兌單（D/A）、付款交單（D/P）；銀行信托（L/C）。從上可看出，T/T方式對(duì)買(mǎi)方最為有利，它能保證買(mǎi)方在收取并檢驗(yàn)貨物是否相符后才付出款項(xiàng)；而D/P方式則相對(duì)雙方公平，與俗稱(chēng)的“一手交錢(qián)一物交貨”相符；當(dāng)然L/C下買(mǎi)方則承擔(dān)最大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橘u(mài)方根據(jù)合同與交貨托運(yùn)后即可憑單至銀行兌現(xiàn)，而貨物是否能通過(guò)買(mǎi)方檢驗(yàn)與合同相符則是后話(huà)。當(dāng)然，從另一方面來(lái)說(shuō)，電匯對(duì)賣(mài)方的風(fēng)險(xiǎn)最大，其次是D/A，它們都可能導(dǎo)致賣(mài)方貨款兩空； D/P方式下在買(mǎi)方拒絕提貨的情況下，至少可以保護(hù)賣(mài)方對(duì)貨物的所有權(quán)；銀行信用證則對(duì)賣(mài)方的收匯最有保障。因此采取何種結(jié)算方式成為雙方的兵家必爭(zhēng)，誰(shuí)都希望能爭(zhēng)取到最大限度保障己方利益的方式。而買(mǎi)方是支付貨款的義務(wù)方，應(yīng)特別注意此事項(xiàng)。

2.收取貨物

收取貨物是買(mǎi)方的義務(wù)也是權(quán)利，行使不當(dāng)將使買(mǎi)方財(cái)貨兩空。正常情況下，買(mǎi)方根據(jù)合同約定收取貨物是買(mǎi)方?jīng)Q定是否接收貨物的權(quán)利，若貨物不符可拒收，則風(fēng)險(xiǎn)由賣(mài)方承擔(dān)。但，雖然賣(mài)方交貨不符可能阻礙風(fēng)險(xiǎn)的正常轉(zhuǎn)移，但不能由此斷言只要賣(mài)方交付與合同不符的貨物，買(mǎi)方對(duì)運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任就概不負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)交付轉(zhuǎn)移的一般原則即使在賣(mài)方應(yīng)承擔(dān)品質(zhì)責(zé)任的情況下，只要滿(mǎn)足或不具備一定的條件，也仍應(yīng)遵循，即仍由賣(mài)方承擔(dān)交付后的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。這主要又有兩種情況:一是賣(mài)方交付的雖然是與合同不符的貨物，但倘若賣(mài)方交付的貨物只存在輕微缺陷，賣(mài)方可及時(shí)補(bǔ)救，即貨物不符沒(méi)有達(dá)到嚴(yán)重的程度，買(mǎi)方無(wú)權(quán)拒收貨物或解除合同，對(duì)于收貨前已發(fā)生或收貨后可能發(fā)生的意外損失，均因風(fēng)險(xiǎn)已自交付轉(zhuǎn)移而由買(mǎi)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。二是賣(mài)方交貨嚴(yán)重不符已構(gòu)成根本違約，但是買(mǎi)方非但不解除合同，反而樂(lè)意接受貨物。這也是買(mǎi)方行使自身正當(dāng)權(quán)利的行為。買(mǎi)方一旦選擇接受貨物，也就等于選擇接受了貨物的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。需要注意的一點(diǎn)是，買(mǎi)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任并不等于免除了賣(mài)方交貨不符的品質(zhì)責(zé)任。品質(zhì)責(zé)任不能因買(mǎi)方風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)而規(guī)避掉。這樣，一般只有在貨物沒(méi)有遭受運(yùn)輸途中風(fēng)險(xiǎn)損失的情況下，買(mǎi)方根據(jù)市場(chǎng)行情、貨源等因素權(quán)衡利弊才愿意接受貨物；倘若買(mǎi)方仍接受已于運(yùn)輸途中遭受風(fēng)險(xiǎn)損失的貨物，則其只能要求賣(mài)方賠償違約的相應(yīng)損失，對(duì)于途中的風(fēng)險(xiǎn)損失須由自己承擔(dān)。

在此還有必要提及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)的幾種特殊情況:（1）根據(jù)《公約》70條規(guī)定，即使賣(mài)方交貨不符合同構(gòu)成根本違約，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任仍由買(mǎi)方承擔(dān)。買(mǎi)方只能在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的前提下采取公約允許的各種補(bǔ)救措施。

（2）若買(mǎi)方已接受貨物，但有正當(dāng)理由予以撤銷(xiāo)，則賣(mài)方對(duì)買(mǎi)方保險(xiǎn)合同不包括的限度內(nèi)，自始承擔(dān)貨物滅失風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)貨物在買(mǎi)方對(duì)接受有效撤銷(xiāo)后賣(mài)方將其運(yùn)走前發(fā)生意外損失，在貨物為不足額保險(xiǎn)的情況下，可能由賣(mài)方和買(mǎi)方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

（3）買(mǎi)方拒收貨物后，若賣(mài)方認(rèn)為買(mǎi)方無(wú)權(quán)可不當(dāng)拒收，后經(jīng)法院查明屬實(shí)，則“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由買(mǎi)方承擔(dān)，這時(shí)或者追溯到賣(mài)方交貨之時(shí)，或者無(wú)論如何也要追溯到在法院看來(lái)買(mǎi)方應(yīng)該做出接受貨物的決定并接受此項(xiàng)貨物之時(shí)”。這是對(duì)買(mǎi)方濫用拒收權(quán)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的有效防范措施。

（4）前所論述都是建立在買(mǎi)方收到與合同不符的貨物這一基礎(chǔ)之上的，貨物雖然遭受損失但未全部滅失。但國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中也時(shí)常會(huì)遇到貨物在運(yùn)輸途中全損的情況。例如，受載船只起航一天后觸礁沉沒(méi)。事后賣(mài)方仍然可以提交符合信用證的單據(jù)要求銀行付款，而事實(shí)上，賣(mài)方所交貨物與合同嚴(yán)重不符已構(gòu)成根本違約，但由于買(mǎi)方無(wú)從知曉貨物的品質(zhì)狀況，只能根據(jù)賣(mài)方提交的單據(jù)推定貨物本身符合合同。根據(jù)賣(mài)方根本違約的事實(shí)本該由賣(mài)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，在法律上只能根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)交付轉(zhuǎn)移的原則由買(mǎi)方獨(dú)飲錢(qián)貨兩空的苦酒。

三、外貿(mào)公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中涉及的當(dāng)事人往往不只是買(mǎi)賣(mài)雙方，外貿(mào)公司在這個(gè)過(guò)程中承擔(dān)著重要的作用，相應(yīng)的，也承擔(dān)著較大的風(fēng)險(xiǎn)。外貿(mào)代理作為對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐中的一項(xiàng)重要部分，是合理配置資源、實(shí)現(xiàn)工貿(mào)結(jié)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、降低成本、提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。因此在對(duì)外貿(mào)易實(shí)務(wù)中，由于多數(shù)外貿(mào)公司并不直接生產(chǎn)產(chǎn)品，因此其開(kāi)展出口業(yè)務(wù)主要有兩種方式:一是作為代理人代理進(jìn)口貨物；二是作為中間商組織貨源再進(jìn)行出口。很明顯，無(wú)論以何種方式開(kāi)展業(yè)務(wù)，外貿(mào)公司都必然要同時(shí)作為兩個(gè)合同的主體。其一方面要作為買(mǎi)方與國(guó)內(nèi)供貨商簽定國(guó)內(nèi)貨物買(mǎi)賣(mài)合同（俗稱(chēng)“買(mǎi)斷”），另一方面還要作為賣(mài)方與外商簽定國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同，正是由于這兩個(gè)權(quán)利義務(wù)相關(guān)聯(lián)，但具體條款如價(jià)格運(yùn)輸、結(jié)算辦法、品質(zhì)保證、適用法律、直至爭(zhēng)議解決辦法都不同的合同的同時(shí)存在，使得一旦發(fā)生爭(zhēng)議，外貿(mào)公司就往往處于一種很被動(dòng)的法律地位，甚至出現(xiàn)對(duì)內(nèi)、對(duì)外承擔(dān)雙重責(zé)任的結(jié)果:（1）外商收到貨物但拒付貨物，而外貿(mào)公司無(wú)法解脫對(duì)國(guó)內(nèi)供貨商的付款責(zé)任。（2）外商因產(chǎn)品質(zhì)量原因向外貿(mào)公司索賠或退貨，外貿(mào)公司卻無(wú)法向國(guó)內(nèi)供貨商轉(zhuǎn)索賠。

（3）因出口產(chǎn)品存在缺陷導(dǎo)致外貿(mào)公司對(duì)國(guó)內(nèi)外用戶(hù)或者消費(fèi)者承擔(dān)賠償責(zé)任，但卻無(wú)法向國(guó)內(nèi)供貨商追償。

（4）國(guó)內(nèi)爭(zhēng)議與涉外爭(zhēng)議無(wú)法同時(shí)解決，外貿(mào)公司難以避免陷入訴累。

如上述情況，外貿(mào)公司作為中間商夾在對(duì)內(nèi)和對(duì)外兩個(gè)合同之間，在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)往往就要應(yīng)對(duì)兩個(gè)法律程序。而在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中，爭(zhēng)議解決方式往往約定的是國(guó)際商事仲裁，但是國(guó)內(nèi)合同對(duì)此常不加約定或約定為訴訟。國(guó)際商事仲裁程序不允許把國(guó)內(nèi)供貨商列為第三人；在國(guó)內(nèi)的訴訟程序中又無(wú)法把外商追加進(jìn)來(lái)以便一并解決爭(zhēng)議。由于兩種法律程序間相互的排除性，導(dǎo)致外貿(mào)公司不得不奔波于兩個(gè)爭(zhēng)議解決程序之間，這無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)還是在精力上的壓力都是很大的。其實(shí)，嚴(yán)格意義上講，上述的外貿(mào)公司可能面對(duì)的“尷尬局面”，實(shí)際上都是外貿(mào)公司作為“中間商”依法理應(yīng)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，并不是法律強(qiáng)加給外貿(mào)公司的。正是因?yàn)橥赓Q(mào)公司在“買(mǎi)斷”類(lèi)型的業(yè)務(wù)中仍然采取了以往的、不在規(guī)范的法律框架下的習(xí)慣思維和作法，才導(dǎo)致了這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)損失。從這一方面來(lái)說(shuō)，它就值得我國(guó)立法機(jī)關(guān)考慮關(guān)于外貿(mào)代理制立法的改善，引導(dǎo)對(duì)外貿(mào)易代理行為更好地融入國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的范圍，走向規(guī)范。

四、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，確保貿(mào)易順利進(jìn)行

綜上所述，《公約》在相當(dāng)?shù)姆矫鎸?duì)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)作了規(guī)定，但反觀我國(guó)的合同法，卻在履行買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問(wèn)題上仍然存在若干漏洞: 第一，合同法第142條規(guī)定：“標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的物交付之前由出賣(mài)人承擔(dān)，交付之后由買(mǎi)受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外?！蓖瑫r(shí)，合同法第145條規(guī)定：“當(dāng)事人沒(méi)有約定交付地點(diǎn)或者約定不明確，依照本法第一百四十一條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定標(biāo)的物需要運(yùn)輸?shù)?，出賣(mài)人將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)人后，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)受人承擔(dān)。”而該法卻沒(méi)有規(guī)定當(dāng)事人約定了交付地點(diǎn)，并已將貨物交付第一承運(yùn)人后標(biāo)的物毀損，滅失的風(fēng)險(xiǎn)由誰(shuí)承擔(dān)。在國(guó)內(nèi)的“交付主義原則”與“所有權(quán)原則”的爭(zhēng)論中，雖然“交付主義原則”在打著我國(guó)合同法立法原則的旗幟下占據(jù)上風(fēng)，即還是應(yīng)由出賣(mài)人承擔(dān)。]可在實(shí)際中卻未能很好地處理糾紛，在某些情況下會(huì)讓出賣(mài)人承擔(dān)過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)，有違公平原則。

第二，我國(guó)《民法通則》和《合同法》都規(guī)定，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定除外，買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物的所有權(quán)自交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，而《合同法》又規(guī)定，標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)自交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，這是不是意味著所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間與標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間完全一致?這種情況下區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的“物主承擔(dān)原則”與“交付主義原則”有沒(méi)有實(shí)際意義呢? 第三，我國(guó)合同法中的買(mǎi)賣(mài)合同在第三人權(quán)利義務(wù)的規(guī)定方面只就享有權(quán)利的第三人主張權(quán)利的行為作了規(guī)定，卻未說(shuō)明第三人在買(mǎi)賣(mài)合同中可能承擔(dān)的義務(wù)的情況。

第四，新《合同法》的實(shí)施雖然對(duì)我國(guó)外貿(mào)代理制的完善作了很大貢獻(xiàn)，可在我國(guó)入世的大背景下，我國(guó)對(duì)外貿(mào)代理中的國(guó)家干預(yù)性仍然過(guò)強(qiáng)，這就不利于我國(guó)外貿(mào)公司的發(fā)展與完善，對(duì)我國(guó)的外貿(mào)繁榮產(chǎn)生壓抑。針對(duì)我國(guó)的合同法的相關(guān)缺陷，盡力加快我國(guó)法律與國(guó)際法規(guī)的接軌是刻不容緩的。例如，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則，雖然各國(guó)普遍以交付主義作為原則規(guī)定，可它畢竟是在法律沒(méi)有特別規(guī)定或者當(dāng)事人之間沒(méi)有約定的情況下起作用。這樣，我們?cè)谕晟莆覈?guó)的立法體制與豐富我國(guó)的法律內(nèi)容時(shí)更重要的是要使我國(guó)的公民、法人具備更強(qiáng)的法律意識(shí)，特別是國(guó)際法律意識(shí)，使他們更清楚自己在合同實(shí)務(wù)中的主人翁地位。促使當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，能清楚地意識(shí)合同能夠適用的法律，必要時(shí)可在合同中加以約定，以便在履行合同發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移糾紛時(shí)正確認(rèn)識(shí)并及時(shí)行使自己所享有的權(quán)利，避免不必要的損失；正確認(rèn)識(shí)并及時(shí)履行自己應(yīng)該履行的義務(wù)，避免不必要的交易成本。

我國(guó)已加入世界貿(mào)易組織，在體制上是把自已納入了國(guó)際貿(mào)易的大家庭中，但是我國(guó)的軟環(huán)境是明顯不如發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家?guī)资甑母母锱c完善的，甚至還跟不上某些亞洲的國(guó)家。我國(guó)學(xué)術(shù)界也已經(jīng)開(kāi)始對(duì)完善我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易各項(xiàng)法規(guī)進(jìn)行思考，路途是遙遠(yuǎn)的，但畢竟它兆示著我國(guó)法律的終將成熟。然而在實(shí)務(wù)中，爭(zhēng)端總是無(wú)可避免地發(fā)生。我們還應(yīng)對(duì)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中關(guān)于解決國(guó)際貿(mào)易糾紛的方式進(jìn)行必要的研究?，F(xiàn)簡(jiǎn)要述之。國(guó)際貿(mào)易糾紛的方式通常有協(xié)商、調(diào)解、仲裁及涉外訴訟四種方式。發(fā)生爭(zhēng)議后，當(dāng)事人一般都能自動(dòng)進(jìn)行協(xié)商，但如果雙方矛盾比較尖銳，則一般要通過(guò)中立第三方調(diào)解、仲裁或訴訟方式來(lái)解決爭(zhēng)議。而在實(shí)際中，解決國(guó)際貿(mào)易糾紛最常用的方式為國(guó)際商事仲裁。因?yàn)橹俨镁哂兄辛⑿?、?zhuān)業(yè)性、保密性、自治性、可執(zhí)性和終局性的優(yōu)點(diǎn)，受到國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人的特別青睞。在合同中的仲裁條款應(yīng)當(dāng)包括:合同當(dāng)事人通過(guò)仲裁解決糾紛的意愿；仲裁的事項(xiàng)，如“因履行本合同或與本合有關(guān)的爭(zhēng)議”；當(dāng)事人選擇的仲裁機(jī)構(gòu)，如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”；在有些情況下，當(dāng)事人還對(duì)仲裁程序、仲裁適用的法律、仲裁費(fèi)用的承擔(dān)等事項(xiàng)作出約定。目前而言WTO法律制度對(duì)我國(guó)的適用與《公約》的生效實(shí)施，對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展具有積極的推動(dòng)作用。當(dāng)然，我國(guó)尚不能真正自如地運(yùn)用WTO法律制度，《公約》的規(guī)定又不是盡善盡美的，因此我們?cè)诶谩豆s》，抓住入世的契機(jī)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)、發(fā)展我國(guó)同外國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系經(jīng)濟(jì)合作時(shí)，又必須采取慎重的態(tài)度對(duì)其進(jìn)行全面、深入的研究，而把握該《公約》的特點(diǎn)和密切配合國(guó)際貿(mào)易總的趨勢(shì)走向是必不可少的方面。只有這樣我們才能充分發(fā)揮《公約》的積極作用為我所用，在WTO下盡量避免不該有的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的繁榮。

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第三篇：國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范二

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

（二）——國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的訂立

案例一，某年4月4日，香港C公司向我F公司在港的代理商S公司發(fā)來(lái)出售魚(yú)粉的實(shí)盤(pán)，并規(guī)定于當(dāng)天下午5時(shí)前答復(fù)有效。該實(shí)盤(pán)主要內(nèi)容是：秘魯或智利魚(yú)粉，數(shù)量10，000公噸，溢短裝5％，價(jià)格條款：CFR上海，價(jià)格每公噸：483美元，交貨期：5～6月，信用證付款，還有索賠以及其他條件等。當(dāng)天，S公司與我在北京的F公司聯(lián)系后，將F公司的意見(jiàn)以傳真轉(zhuǎn)告C公司，要求C公司將價(jià)格每公噸483美元減至當(dāng)時(shí)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)每公噸480美元，同時(shí)對(duì)索賠條款提出了修改意見(jiàn)，并隨附F公司提議的中國(guó)慣用的索賠條款，并明確指出：“以上兩點(diǎn)如同意，請(qǐng)速知，并可簽約”。4月5日，香港C公司與F公司直接通過(guò)電話(huà)協(xié)商，雙方各作了讓步，F(xiàn)公司同意接受每公噸483美元的價(jià)格，但堅(jiān)持修改索賠條款，即：“貨到45天內(nèi)，經(jīng)中國(guó)商檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)后，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在此期限內(nèi)提出索賠?！苯Y(jié)果，C公司也同意了對(duì)這一條款的修改。至此，雙方口頭上達(dá)成了一致意見(jiàn)。4月7日，C公司在給F公司的電傳中，重申了實(shí)盤(pán)的主要內(nèi)容和雙方電話(huà)協(xié)商的結(jié)果。同日，F(xiàn)公司回電傳給C公司，并告知由F公司的部門(mén)經(jīng)理某先生在廣交會(huì)期間直接與C公司簽署合同。

4月22日，香港C公司副總裁來(lái)廣交會(huì)會(huì)見(jiàn)了F公司部門(mén)經(jīng)理，并交給他C公司已簽了字的合同文本。該經(jīng)理表示要審閱后再簽字。

四天后（4月26日），當(dāng)C公司派人去取該合同時(shí)，F(xiàn)公司的部門(mén)經(jīng)理仍未簽字。C公司副總裁隨即指示該被派去的人將F公司仍未簽字的合同索回。

5月2日，C公司致電傳給F公司，重申了雙方4月7日來(lái)往電傳的內(nèi)容，并談了在廣交會(huì)期間雙方接觸的情況，聲稱(chēng)要對(duì)F公司不執(zhí)行合同，未按合同條款規(guī)定開(kāi)出信用證所造成C公司的損失提出索賠要求，除非F公司在24小時(shí)內(nèi)保證履行其義務(wù)。

5月5日C公司致電傳給F公司，辯稱(chēng)，該公司索回合同不表示撤約，雙方之間有約束力的合同仍然存在，重申要對(duì)所受損失保留索賠的權(quán)利。

F公司認(rèn)為是C公司單方面撤銷(xiāo)合同。并告知，F(xiàn)公司的用戶(hù)已將定單撤回，還保留由此而引起的損失提起索賠的權(quán)利。

雙方多次的協(xié)商聯(lián)系，均堅(jiān)持自己意見(jiàn)，始終未能解決問(wèn)題。

香港C公司以我F公司違約為由，向香港最高法院提起訴訟，要求我F公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是一起關(guān)于合同是否成立的糾紛案，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要集中在合同是否成立的問(wèn)題上。

一、合同成立——國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同與國(guó)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)合同之比較

在有關(guān)合同成立的問(wèn)題上，各國(guó)的法律以及有關(guān)國(guó)際公約的規(guī)定，既有相同的地方，也有不同的地方。

1．合同成立之形式要件。具備法定的形式要件，是國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同成立的必要條件，《公約》第11條明確規(guī)定：“銷(xiāo)售合同無(wú)須以書(shū)面訂立或書(shū)面證明，在形式方面也不受任何其他條件限制，銷(xiāo)售合同可以包括人證在內(nèi)的任何證明?！蔽覈?guó)《合同法》的規(guī)定與《公約》大體一致，但也存在著些許不同：

1、我國(guó)在1986年加入《公約》時(shí)，對(duì)第11條第（1）款作出保留，公約的此規(guī)定在我們沒(méi)有法律約束力。在適用公約時(shí)，我國(guó)僅承認(rèn)書(shū)面形式的銷(xiāo)售合同的效力。而且考慮到我國(guó)對(duì)外貿(mào)易制度及海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的監(jiān)管需要，應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同要求書(shū)面形式。

2、書(shū)面形式的界定不同。我國(guó)《合同法》規(guī)定，書(shū)面形式是指合同書(shū)，信件和數(shù)據(jù)電文等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式，所謂數(shù)據(jù)電文包括電報(bào)，電傳，傳真，電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件。但按照《公約》第20條第(1)款規(guī)定，書(shū)面形式并不包括傳真，電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件。因此以傳真，電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件進(jìn)行國(guó)內(nèi)貨物買(mǎi)賣(mài)交易，符合合同法上關(guān)于書(shū)面形式的要求，但從公約意義上并非書(shū)面形式，這也是區(qū)分國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同與國(guó)內(nèi)貨物買(mǎi)賣(mài)合同的一個(gè)重要方面。

西方主要工業(yè)國(guó)家的法律認(rèn)為，合同可以通過(guò)口頭、書(shū)面以及行為等方式訂立，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》基本相同。在合同形式問(wèn)題上，尤其是商務(wù)合同，他們一般都采取“不要式”原則，只是對(duì)少數(shù)合同，法律認(rèn)為必須采取特定的形式，否則合同無(wú)效或者不能強(qiáng)制執(zhí)行，如不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同就需特定形式。

2．合同成立之實(shí)質(zhì)要件。我國(guó)合同法與《公約》均規(guī)定以要約和承諾的方式來(lái)訂立合同，并且在要約、承諾的概念，撤銷(xiāo)和撤回上都基本一致，例如，在承諾發(fā)表達(dá)方式上，合同法與《公約》都承認(rèn)承諾的表達(dá)方式有二，一是以書(shū)面或口頭的方式作出，二是以行為方式作出，前提是根據(jù)交易習(xí)慣或要約表明可以以行為方式作出承諾。但是，在某些方面，《合同法》與《公約》也存在著一些不同：

（1）按《合同法》規(guī)定，要約是希望與他人訂立合同的意思表示，其內(nèi)容確定或可得確定，得因相對(duì)人的承諾而使合同成立，而《公約》第14條第(1)款規(guī)定：向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人發(fā)出訂立合同的建議，如果十分確定，且表明要約在得到承諾時(shí)就將受其約束的意思，即構(gòu)成要約。顯而易見(jiàn)，二者之間的區(qū)別在于要約是否必須向一個(gè)或一個(gè)以上的特定人發(fā)出的。按照《公約》的規(guī)定，非向一個(gè)或一個(gè)以上特定人提出的建議，僅應(yīng)視為要約邀請(qǐng)，除非提出建議的人明確的表示相反的意思，但《合同法》第15條卻規(guī)定，要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示，如寄送的價(jià)目表，拍賣(mài)公告，招標(biāo)公告以及商業(yè)廣告等。

（2）在要約的變更上，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同與國(guó)內(nèi)貨物買(mǎi)賣(mài)合同也有區(qū)別。雖然《公約》

與我國(guó)《合同法》都認(rèn)為要約變更的前提是承諾對(duì)要約作出了實(shí)質(zhì)性變更。但對(duì)實(shí)質(zhì)性變更，二者有不同的理解，《公約》第19條第(2)款規(guī)定：有關(guān)貨物的價(jià)格，付款，貨物的數(shù)量，質(zhì)量，交貨地點(diǎn)和時(shí)間，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍或解決爭(zhēng)端等等的添加或不同條件，均視為實(shí)質(zhì)上變更發(fā)價(jià)的條件。與我國(guó)《合同法》第30條相比，我們還可以發(fā)現(xiàn)，《合同法》規(guī)定的更加完備，限定的范圍也更加廣泛，除《公約》中規(guī)定的事項(xiàng)外，還包括了有關(guān)合同的標(biāo)的和履行方式的變更均為實(shí)質(zhì)性變更。

（3）合同法第20條第（2）款規(guī)定要約失效為要約人依法撤消要約，而公約中規(guī)定的是撤消或撤回要約。根據(jù)要約撤回的定義，本人認(rèn)為，要約撤回時(shí)，要約并未生效，所以談不上失效，故不能未失效的條件。由此可見(jiàn)我國(guó)合同法對(duì)公約的大膽吸收，同時(shí)也可以看出我國(guó)立法工作者的嚴(yán)謹(jǐn)。

（4）承諾生效的確定標(biāo)準(zhǔn)不同?！豆s》第18條規(guī)定，承諾要約于表示承諾的通知到達(dá)要約人時(shí)生效，而不是發(fā)出之時(shí)。很明顯其采用的是到達(dá)說(shuō)，雖然我國(guó)《合同法》也采取了到達(dá)生效原則，但是還規(guī)定，通過(guò)函件電報(bào)，電傳達(dá)成的協(xié)議，如一方要求簽訂確認(rèn)書(shū)時(shí)，則合同不是在收到確認(rèn)書(shū)時(shí)生效，而是在確認(rèn)書(shū)經(jīng)簽訂后才能成立。

（5）按照《合同法》規(guī)定，數(shù)據(jù)電文是書(shū)面形式之一，要約與承諾都可以采用數(shù)據(jù)電文的形式，《合同法》對(duì)以數(shù)據(jù)電文形式形成的要約和承諾規(guī)定了相應(yīng)的生效規(guī)則，但《公約》中并無(wú)數(shù)據(jù)電文的任何規(guī)定?？梢?jiàn)，《合同法》對(duì)《公約》有了新的發(fā)展。

（6）《合同法》中規(guī)定了締約過(guò)失責(zé)任原則。在當(dāng)事人訂立合同時(shí)有以下情形之一的，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商，故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或提供虛假情況，有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。國(guó)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)合同必須遵守該原則的有關(guān)規(guī)定，而國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同就不一定，要看其所選擇的準(zhǔn)據(jù)法，如果選用的是《公約》，則無(wú)締約過(guò)失責(zé)任可言了。

二、常見(jiàn)的合同成立糾紛

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)于合同是否成立而發(fā)生爭(zhēng)議進(jìn)而導(dǎo)致糾紛發(fā)生是國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)糾紛中最為常見(jiàn)的情況。對(duì)于買(mǎi)賣(mài)雙方來(lái)說(shuō)，買(mǎi)賣(mài)合同成立是雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系得以明確的前提條件。如果合同尚未成立，對(duì)當(dāng)事人來(lái)說(shuō)既無(wú)權(quán)利可言，也無(wú)應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的義務(wù)。某項(xiàng)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的成立取決于買(mǎi)賣(mài)雙方要約和承諾的有效成立。當(dāng)一方發(fā)出了一項(xiàng)有效的要約，另一方作出了一個(gè)有效的承諾，該項(xiàng)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同即告成立。因此，要判斷某項(xiàng)合同是否成立并解決相應(yīng)的糾紛，就必須考察買(mǎi)賣(mài)雙方各自向?qū)Ψ桨l(fā)出的要約和承諾是否有效成立。

1．常見(jiàn)的糾紛類(lèi)型

對(duì)于合同是否成立的糾紛常見(jiàn)的主要有以下幾種。

（1）買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人對(duì)于要約有效期的爭(zhēng)議

要約有效期對(duì)合同的成立至關(guān)重要。只有在要約有效期內(nèi)作出的承諾才能導(dǎo)致合同的成立。一般來(lái)說(shuō)，要約有效期需要在要約中明確規(guī)定。例如，“要約自發(fā)出之日起七日內(nèi)有效”或者“要約在10月10日前有效”等等。在這里，要約有效期從何時(shí)開(kāi)始起算至關(guān)重要。按照各國(guó)的法律以及有關(guān)的國(guó)際貿(mào)易公約和國(guó)際慣例的規(guī)定，一般采取要約發(fā)出生效主義或者要約到達(dá)生效主義兩種原則。前者指要約有效期自要約人發(fā)出要約之日起算，后者指要約有效期自要約到達(dá)受要約人之日起算。因此，在實(shí)際訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)在發(fā)出的要約中中明確規(guī)定要約采取何種計(jì)算原則，這樣才能有效避免雙方的歧義，防止糾紛的產(chǎn)生。要約超過(guò)有效期之后作出的承諾不產(chǎn)生法律效力，合同自然不能成立。

（2）買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人因要約撤銷(xiāo)引起的爭(zhēng)議

《公約》第十六條規(guī)定，要約人在要約中已經(jīng)寫(xiě)明受要約人接受要約即承諾的期限或者以其他方式表明要約是不可撤銷(xiāo)的，或者受要約人發(fā)出接受要約的通知之后撤銷(xiāo)要約的通知才送達(dá)受要約人的，要約不得撤銷(xiāo)。由此可見(jiàn)，要約人在很大程度上受到自己發(fā)出的要約的約束，不得隨意撤銷(xiāo)或者修改要約，否則就會(huì)引起買(mǎi)賣(mài)雙方的糾紛。

（3）買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人因要約撤回引起的爭(zhēng)議

《公約》第十五條規(guī)定，要約于送達(dá)受要約人時(shí)生效；即使是不可撤銷(xiāo)的要約也可以撤回，如果撤回要約的通知于要約送達(dá)受要約人之前或同時(shí)，送達(dá)受要約人的?？梢?jiàn)，要約撤回是要約人在要約生效之前阻止要約生效的行為。因此，如果要約人撤回要約的行為是有效的，則受要約人就不能作出有效的承諾，合同就不能成立。在實(shí)際訂立國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中，要約人與受要約人應(yīng)當(dāng)按照《公約》的規(guī)定，正確處理要約撤回的問(wèn)題，避免發(fā)生合同締約爭(zhēng)議和糾紛。

（4）買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人因承諾修改要約內(nèi)容引起的爭(zhēng)議

《公約》第十九條規(guī)定，如果接受要約的通知對(duì)要約內(nèi)容作了實(shí)質(zhì)性改變，則這種接受就不能構(gòu)成承諾。何謂實(shí)質(zhì)性改變，前面已有說(shuō)明。因此，有效的承諾必須是無(wú)條件的承諾，即承諾必須與要約保持一致性。承諾如果修改了要約的內(nèi)容，則有可能影響合同的成立。在實(shí)際訂立國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的過(guò)程中，如果由于承諾方對(duì)要約作了實(shí)質(zhì)性的修改導(dǎo)致承諾無(wú)效，合同不能成立。

（5）買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人對(duì)于沉默是否構(gòu)成承諾的爭(zhēng)議

沉默是指受要約人對(duì)要約臵之不理，既不表示接受也不表示拒絕?！豆s》第十八條規(guī)定，沉默或不作出其他行為本身并不夠成承諾。只有受要約人明確聲明或作出其他行為表示同意一項(xiàng)要約才構(gòu)成承諾。所謂作出其他行為，可以是根據(jù)該項(xiàng)要約或依照當(dāng)事人之間確立的習(xí)慣作法或慣例，例如與發(fā)運(yùn)貨物或支付價(jià)款有關(guān)的行為，來(lái)表示承諾，而無(wú)須向要約人發(fā)出承諾通知。

2．引起合同成立糾紛的原因分析

引起合同成立糾紛的原因是多方面的，但歸納起來(lái)主要與下面兩個(gè)因素有關(guān)。

（1）國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人依據(jù)的國(guó)內(nèi)法律、國(guó)際貿(mào)易公約或國(guó)際慣例不同，導(dǎo)致雙方訂立合同時(shí)對(duì)要約和承諾的理解有差異，因而發(fā)生糾紛。

（2）當(dāng)事人在具體處理爭(zhēng)議時(shí)采取措施不當(dāng)，使一些本來(lái)能夠避免的糾紛未能避免。

案例一中，香港C公司認(rèn)為，F(xiàn)公司在接到C公司的實(shí)盤(pán)后，僅對(duì)價(jià)格和索賠條款提出不同意見(jiàn)，而在第二天的電話(huà)協(xié)商中，雙方已取得了一致意見(jiàn)，即C公司同意了F公司對(duì)索賠條款的修改，F(xiàn)公司同意接受實(shí)盤(pán)中的價(jià)格條件，合同已于此時(shí)成立。C公司還認(rèn)為，F(xiàn)公司通知該公司部門(mén)經(jīng)理在廣交會(huì)期間簽署書(shū)面合同，這僅僅是一種形式（a mereformality)而已。而F公司認(rèn)為，雙方雖口頭上就合同主要內(nèi)容協(xié)商一致，但F公司提出要簽署書(shū)面合同，合同應(yīng)從雙方正式簽署后生效。當(dāng)F公司接到對(duì)方已簽字的合同文本后，提出要對(duì)C公司提供的合同文本進(jìn)行完善補(bǔ)充，C公司未表態(tài)，后又將合同文本索回，F(xiàn)公司認(rèn)為是C公司“撤約”，合同并未成立生效，當(dāng)然談不上要其履行開(kāi)證問(wèn)題。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》已于1988年1月1日生效。我國(guó)是該公約參加國(guó)之一。我國(guó)締結(jié)或者參加的與合同有關(guān)的國(guó)際條約同我國(guó)法律規(guī)定不同的，適用該國(guó)際條約的規(guī)定。也即，我國(guó)原則上采用國(guó)際法優(yōu)于國(guó)內(nèi)法的原則。但我國(guó)在批準(zhǔn)參加該公約時(shí)提出了兩項(xiàng)保留：一是根據(jù)公約第95條的規(guī)定，我國(guó)在核準(zhǔn)書(shū)中聲明不受公約第1條（1）款b的約束，即不同意擴(kuò)大公約的適用范圍，因此，對(duì)于我國(guó)公司來(lái)說(shuō)，公約僅適用在締約國(guó)的當(dāng)事人間簽字的合同；二是根據(jù)公約第96條的規(guī)定，我國(guó)對(duì)公約的第11條第29款及有關(guān)的規(guī)定提出了保留，即不可以口頭方式或其他非書(shū)面方式成立合同。因此，我國(guó)公司對(duì)外簽訂、修改協(xié)議、終止合同時(shí)都應(yīng)采用書(shū)面方式。上述這兩點(diǎn)都排除了公約對(duì)此案的適用。

本案中，如按西方國(guó)家或國(guó)際公約合同法的原則，則4月5日雙方電話(huà)協(xié)商一致，合同即可成立。F公司后來(lái)要求簽訂書(shū)面合同，也應(yīng)看作為僅僅是一種形式，是證明合同業(yè)已存在的證據(jù)，并不影響合同的效力。所以，香港最高法院最后判決我F公司賠償C公司的損失以及利息損失共計(jì)85萬(wàn)美元。

第四篇：國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范一

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

（一）——國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的概念及公約的適用范圍

在當(dāng)代社會(huì)中，買(mǎi)賣(mài)合同最復(fù)雜形式之一當(dāng)屬?lài)?guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同。由于此類(lèi)合同的當(dāng)事人常處于距離遙遠(yuǎn)的不同國(guó)家，其文化背景、法律制度各不相同，使得諸如貨物運(yùn)輸、政府許可、海關(guān)手續(xù)、價(jià)款支付等等在國(guó)內(nèi)貿(mào)易中均可迎刃而解。

合同是當(dāng)事人之間確立相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一種協(xié)議。國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同是指營(yíng)業(yè)地處于不同國(guó)家或地區(qū)的當(dāng)事人之間所訂立的，并由一方提供貨物并轉(zhuǎn)移所有權(quán)，另一方支付價(jià)款的合同?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》對(duì)此也在第1條第（1）款中作了類(lèi)似的表述。該公約所采用的是以營(yíng)業(yè)地是否分別位于不同國(guó)家或地區(qū)作為衡量國(guó)際合同的標(biāo)準(zhǔn)，至于雙方當(dāng)事人的國(guó)籍及其他因素，均不予考慮。

1.就調(diào)整范圍來(lái)說(shuō)，公約并不能解決與國(guó)際貨物相關(guān)的銷(xiāo)售問(wèn)題，《公約》第4條規(guī)定：“本公約只適用于銷(xiāo)售合同的訂立以及買(mǎi)方和賣(mài)方因此種合同產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)”，至于其他的法律問(wèn)題，如違約金、定金條款的效力等，都不屬于《公約》的調(diào)整范圍，要由相應(yīng)的國(guó)內(nèi)法去解決。因此，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同最鮮明的特征就是國(guó)際性，無(wú)論是在合同的當(dāng)事人，還是在合同的履行等方面都帶有涉外因素。

2.就標(biāo)的物來(lái)說(shuō)，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的標(biāo)的物是貨物?，F(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易包括的范圍很廣，除了各種有形動(dòng)產(chǎn)可以買(mǎi)賣(mài)外，某些無(wú)形財(cái)產(chǎn)，如專(zhuān)利權(quán)，商標(biāo)權(quán)等也可以成為國(guó)際國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)的物。雖然《公約》沒(méi)有對(duì)貨物下定義，但其采取了排除法，在第2條中規(guī)定了不適用公約的買(mǎi)賣(mài)范圍：（1）購(gòu)供私人、家人或家庭使用的貨物的銷(xiāo)售，除非賣(mài)方在訂立合同前任何時(shí)候或訂立合同時(shí)不知道而且沒(méi)有理由知道這些貨物是購(gòu)供任何這種使用；（2）經(jīng)由拍賣(mài)的銷(xiāo)售；（3）根據(jù)法律執(zhí)行令狀或其它令狀的銷(xiāo)售；（4）公債、股票、投資證券、流通票據(jù)或貨幣的銷(xiāo)售；（5）船舶、船只、氣墊船或飛機(jī)的銷(xiāo)售；（6）電力的銷(xiāo)售。同時(shí)在第3、4、5、6條又作了相應(yīng)的補(bǔ)充。因?yàn)檫@些標(biāo)的物涉及到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全和金融秩序的穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)予以排除。故國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的標(biāo)的物實(shí)際上只是指無(wú)需經(jīng)各國(guó)法律特別確認(rèn)的動(dòng)產(chǎn)實(shí)體物。我國(guó)《合同法》中規(guī)定的買(mǎi)賣(mài)合同是屬于狹義的買(mǎi)賣(mài)，即原則上它只規(guī)范實(shí)體物買(mǎi)賣(mài)，而不規(guī)范權(quán)利買(mǎi)賣(mài)。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我國(guó)制定了商標(biāo)法、專(zhuān)利法、著作權(quán)法等法律規(guī)定了注冊(cè)商標(biāo)、專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、著作權(quán)的許可使用等合同。這些法律對(duì)有關(guān)合同的規(guī)定都很具體，其內(nèi)容沒(méi)有必要在《合同法》中再作規(guī)定，有關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓問(wèn)題可以由這些專(zhuān)門(mén)法去規(guī)定。

第五篇：工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范工程風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理

工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析和實(shí)施的全過(guò)程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱(chēng)為工程風(fēng)險(xiǎn).風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)的，比如：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的隨機(jī)性；風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)開(kāi)展和持續(xù)時(shí)間的隨機(jī)性；在風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)持續(xù)時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)損失的隨機(jī)性，若不加以控制，風(fēng)險(xiǎn)的影響將會(huì)擴(kuò)大，甚至引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢.例如：沈陽(yáng)某公司承建的太陽(yáng)廣場(chǎng)，由于對(duì)項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，投入工程款2800萬(wàn)元，因甲方(香港某公司)資金不到位導(dǎo)致工程被迫停工，使乙方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷入困境.我國(guó)的許多工程項(xiàng)目，由于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失是觸目驚心的，特別在國(guó)際工程承包領(lǐng)域.風(fēng)險(xiǎn)常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一，因此，在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)的控制已成為研究的熱點(diǎn)之一.在項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問(wèn)題的一整套方法，包括風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)的控制.風(fēng)險(xiǎn)管理是近20年發(fā)展起來(lái)的綜合性邊緣學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)分析的大部分內(nèi)容是關(guān)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和可靠性工程問(wèn)題，而關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的量度及定量分析的技術(shù)方法幾乎是空白.因此，風(fēng)險(xiǎn)管理仍是一門(mén)不完善和不成熟的學(xué)科.工程風(fēng)險(xiǎn)因素的辯識(shí)與分類(lèi)

建設(shè)工程項(xiàng)目是復(fù)雜的開(kāi)放系統(tǒng)，長(zhǎng)期以來(lái)，工程風(fēng)險(xiǎn)的研究一直沿用分析方法和模擬方法.由于項(xiàng)目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目本身的動(dòng)態(tài)性及外界干擾的復(fù)雜性，在構(gòu)造問(wèn)題的結(jié)構(gòu)與變量的相互關(guān)系時(shí)，分析方法與模擬方法均起不到預(yù)期的指導(dǎo)作用，風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系及所引起的后果均得不到確切表示.工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜，可以從項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目主體等不同側(cè)面進(jìn)行分類(lèi)，為了便于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)的防范處理，筆者從工程風(fēng)險(xiǎn)是否可以計(jì)量的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析，以便為不同風(fēng)險(xiǎn)的防范采取相應(yīng)的對(duì)策.工程風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)主要基于風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處理，是定性的相對(duì)的.從性質(zhì)上

分析，可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險(xiǎn)；非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的概率較小，是非常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等.工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn).從性質(zhì)上分析，合同風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，但工程合同中包含了大量的技術(shù)性條款.因此，對(duì)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分析既有定量分析又有定性分析.3 工程風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

3.1 加強(qiáng)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理

工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù).項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解.否則，風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的損失.例如：在我國(guó)承建非洲某國(guó)公路的施工承包合同中，因技術(shù)條款中忽略了鋪路礫石的強(qiáng)度指標(biāo)，施工中不得不進(jìn)口礫石，工程成本大幅度提高，導(dǎo)致工程嚴(yán)重虧損.合同是合同主體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種界定，風(fēng)險(xiǎn)分配通常在合同與招標(biāo)文件中定義.例如在FIDIC合同條件中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配.如果業(yè)主的合條件與FIDIC合同條件不同，應(yīng)進(jìn)行逐條的對(duì)比研究，分析業(yè)主為什么要修改這一條，是否隱含著風(fēng)險(xiǎn).3.2 通過(guò)工程索賠將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)

工程索賠是一種權(quán)利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動(dòng)態(tài)反映.沒(méi)有索賠，合同就不能體現(xiàn)其公正性，因?yàn)樗髻r是合同主體對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定.工程索賠貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，重點(diǎn)在施工階段，涉及范圍相當(dāng)廣泛.比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，這些都屬于可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的范疇.FIDIC紅皮書(shū)關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的1個(gè)分條款增加為5個(gè)分條款，形成獨(dú)立的主題.我國(guó)《建設(shè)工程施工合同示范文本》關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定.這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù).盡管工程索賠的解不是唯一的.但卻是可以計(jì)量的.利用合同條款或堆斷條款成功地進(jìn)行索賠不僅是減少工程風(fēng)險(xiǎn)的基本手段，也反映項(xiàng)目合同管理的水平.3.3 利用合同形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式，降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn).例如：對(duì)于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類(lèi)似施工經(jīng)驗(yàn)的中小型工程項(xiàng)目，實(shí)際造價(jià)突破計(jì)劃造價(jià)的可能性不大，其風(fēng)險(xiǎn)量較小，可以采用自留加風(fēng)險(xiǎn)控制策略，用總價(jià)合同的報(bào)價(jià)方式；對(duì)予工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)量較大，應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，用單價(jià)合同報(bào)價(jià)方式，將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給甲方；對(duì)于無(wú)法測(cè)算成本狀況的工程，貿(mào)然估價(jià)將導(dǎo)致極大風(fēng)險(xiǎn)，只能用成本加酬金合同，將工程風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)方.對(duì)承包商而言，不善于工期索賠必然導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)；不善于費(fèi)用索賠必然導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至虧本.實(shí)踐證明，如果善于進(jìn)行施工索賠，其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤(rùn)部分.因此，樹(shù)立合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)降低工程風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的.3.4 非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的防范

非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)指政治、經(jīng)濟(jì)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn).政治風(fēng)險(xiǎn)包括：戰(zhàn)爭(zhēng)、**、政變、法律制度的變化等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括：外匯風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、保護(hù)主義及稅收歧視等.這些風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)際工程中經(jīng)常遇到.政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較小，但一旦發(fā)生將導(dǎo)致災(zāi)害性后果，常常被稱(chēng)作“致命風(fēng)險(xiǎn)”.對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn)，只能作定性分折與預(yù)測(cè)，承包商應(yīng)在投標(biāo)決策階段加強(qiáng)調(diào)查研究.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般不可避免，應(yīng)進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的分析研究.對(duì)于若干種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的數(shù)學(xué)方法，由于置信度較低，不宜作為項(xiàng)目的決策依據(jù).不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)主要包括超過(guò)合同規(guī)定等級(jí)的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流砂等.按照一般合同條件，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由合同主體共同承擔(dān)，承包商一般只能得到工期延誤的補(bǔ)償.3.5 非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)管理和措施

在項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)階段，對(duì)影響項(xiàng)目目標(biāo)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，研究各風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，即進(jìn)行項(xiàng)目的敏感性分析.在投標(biāo)報(bào)價(jià)前，分析業(yè)主所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)狀況，業(yè)主的工程款落實(shí)情況

和支付信譽(yù)；在編標(biāo)報(bào)價(jià)階段，要熟悉招標(biāo)文件，做好現(xiàn)場(chǎng)勘查，在單價(jià)和總價(jià)中考慮風(fēng)險(xiǎn)因素；在訂立合同階段，對(duì)于過(guò)分刻苛的合同條款提出修改要求，以減少合同風(fēng)險(xiǎn).除進(jìn)行工程、設(shè)備、人身事故等保險(xiǎn)外，還應(yīng)通過(guò)保險(xiǎn)機(jī)制減輕風(fēng)險(xiǎn)損失；通過(guò)分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；合理控制風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)