第一篇：體系審核常見問題

體系審核常見問題

一、質量管理體系（標準條款：4）1.質量手冊（標準條款4.2.2）

（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊的規(guī)定不一致。（2）質量手冊未包括或引用形成文件的程序。（3）對標準的剪裁不合理。

（4）質量手冊不是最高管理者簽發(fā)。

（5）質量手冊不能完整反映該組織的性質特點。

（6）程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運用不一致。（7）程序文件與質量手冊不協(xié)調一致。

（8）質量手冊的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本。2.文件控制（標準條款4.2.3）（1）程序沒設計失效文件的控制。

（2）外來文件、發(fā)外來文件未列入控制范圍。（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。（4）發(fā)布的文件無批準人。（5）不能識別文件的修訂狀態(tài)。（6）未標識保存的作廢文件。

（7）外來文件沒有辦理識別性的手續(xù)。（8）未對文件進行定期評審。

（9）文件的發(fā)放沒有控制，隨便復制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改記錄沒有或不適當（12）文件被非授權人復制或更改。

（13）現(xiàn)場使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。3.記錄控制（標準條款4.2.4）

（1）供方的質量記錄未納入控制范圍。（2）未規(guī)定電子媒體形式的質量記錄控制方法。（3）質量記錄保存環(huán)境不符合要求。

（4）質量記錄未規(guī)定標識、貯存、保護、保存期、處置的方法。（5）質量記錄填寫不全，質量記錄上無記錄者簽名。

二、管理職責（標準條款：5）1.管理承諾（標準條款5.1）

（1）最該管理者不知道對管理承諾應提供哪些證據。（2）組織成員對質量方針、質量目標各有各的理解。（3）資源配置不足，檢驗人員素質差，內審人員未經培訓。2.以顧客為關注焦點（標準條款5.2）

（1）拿不出文件證實顧客的要求已得到確定。3.質量方針（標準條款5.3）

（1）質量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質量目標的關系不明確。（2）下級人員不清楚質量方針。（3）拿不出對質量方針的評審證據。（4）有的部門也制定了質量方針。4.質量目標（標準條款5.4.1）

（1）質量目標的內容不完全，沒有包括產品要求所需的內容。（2）質量目標與質量方針給定的框架不一致。（3）質量目標無可測量性。

（4）質量目標的實現(xiàn)不能提供證據。5.質量管理體系策劃（標準條款5.4.2）

（1）對質量管理體系中允許的剪裁沒有詳細說明。（2）更改期間，質量管理體系的完整性得不到保持。6.職責和權限（標準條款5.5.1）

（1）人員間的借口關系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。（2）不清楚由誰決定或處理某些事情。（如：如何處置不合格品等）（3）組織圖不能清楚地反映相互關系、職級關系等。7.管理者代表（標準條款5.5.2）

（1）沒有以文件的形式對管理者代表的職責進行明確。（2）管理者代表的職責不完整。8.內部溝通（標準條款5.5.3）（1）不明確溝通的目的。（2）溝通的工具不明確。9.管理評審（標準條款5.6）（1）管理評審未保存記錄。（2）管理評審內容不符合要求。（3）管理評審不是由最高管理者執(zhí)行。

三、資源管理（標準條款6）1.資源提供（標準條款6.1）（1）資源提供的途徑不明確。（2）資源配置不充分。2.人力資源（標準條款6.2）（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓、技能和經驗的記錄。（3）培訓后未進行考核。（4）未進行質量意識方面的培訓。

（5）檢驗人員、內審人員、計量人員未取得培訓資格。（6）以學歷代替上崗證。（7）以培訓代替上崗資格認可。3.基礎設施（6.3）（1）設施和設備不充分。（2）未按規(guī)定保存設備維護記錄。4.工作環(huán)境（6.4）

（1）工作環(huán)境不符合規(guī)定。

四、產品實現(xiàn)（7）1.產品實現(xiàn)的策劃（7.1）

（1）未針對特定的產品、項目、過程和合同編制質量計劃。（2）建立和實施質量計劃時，忽視了對必要的人員和資源的配備。2.與顧客有關的過程（7.2）（1）產品要求不明確，沒有形成文件。

（2）沒有規(guī)定產品要求，對產品要求評審的內容理解有偏離。（3）沒有依據標書檢查合同。

（4）評審的結果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊。

（５）未對零星，口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現(xiàn)）進行評審。（６）交貨時發(fā)現(xiàn)組織沒有履行合同的能力。（７）產品要求發(fā)生變更時，未及時通知相關人員。（８）合同＼訂單處理過程中，與顧客溝通不夠。（９）對顧客的投訴沒有處理記錄。３.設計和開發(fā)（７.３）

（１）參與設計的不同組別（設計部門之間，設計部門和其他部門之間）的接口沒有規(guī)定。（２）設計輸入沒有形成文件，未作評審。設計輸入中未包括適用的法令和法律。（３）未編制設計開發(fā)計劃（策劃的結果），計劃未隨設計的進展而適時修改。（４）每次設計的人員職責、階段劃分不明確。

（５）設計輸出資料不完整，沒有滿足輸入的要求，輸出中未包含或引用產品驗收準則，重要的產品特性未作出規(guī)定。（６）設計輸出文件發(fā)放前未批準。

（７）設計未評審、驗證、確認，或評審不合格仍投產。（８）評審、驗證、確認后的跟蹤措施未記錄。（９）設計更改未標識，沒有形成文件。（１０）更改審批人員沒有授權依據。４.采購（７.４）

（１）對供應商的評價結果，尤其是跟蹤措施沒有記錄。采購單上的供應商為未經批準的供應商。（２）采購文件、采購單發(fā)出前未經審批。

（３）顧客指定的供應商，組織對其不評審也不驗證其產品。（４）無選擇和評價供應商的準則。

（５）采購文件的內容未清楚地在表明訂購產品的要求（如產品的質量要求驗收要求等）（６）對質量差的供應商，沒有采取糾正措施并跟蹤驗證。（７）沒有在規(guī)定的時間內復審經批準的供應商。（８）采購單的修改沒有管理規(guī)定。

（９）采購產品的驗證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。

（１０）組織或顧客在供方現(xiàn)場實施驗證時，未在采購文件中對驗證的安排和產品放行的辦法作出規(guī)定。（１１）對服務供應商（如計量器具檢定供應商、委托的檢驗機關、運輸公司等）未進行評價等控制活動。５.生產和服務提供的控制（７.５.１）

（１）控制生產和服務過程的信息不全，缺乏作業(yè)指導書或作業(yè)指導書不夠詳細正確而影響產品質量。（２）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。（３）設備沒有進行正常的維護。（４）工作環(huán)境沒有得到有效控制。

（５）對特殊過程、關鍵過程、質量控制點沒有監(jiān)控措施。（６）操作者沒有經過培訓或培訓無記錄。

（７）生產過程無計劃管控（如投入、在制、產出的日?？刂疲＃ǎ福┦У膱D紙、規(guī)范等還在使用。

（９）領用的原材料沒有規(guī)定的標識或檢驗狀態(tài)。（１０）未規(guī)定產品放行的條件。（１１）發(fā)運了型號不正確的產品。（１２）貨車運輸公司或船舶運輸公司未經評審。（１３）對運輸中的貨物損失沒有采取糾正措施。（１４）貨物沒有正確地進行標識，隨貨文件不完整。

（１５）沒有規(guī)定交付后（售后服務）的管理措施，或規(guī)定了但未執(zhí)行，或沒有效果。（１６）合同規(guī)定的售后服務未執(zhí)行或執(zhí)行后沒有記錄。６.生產和服務提供過程的確認（７.５.２）（１）未對確認的過程和方法進行規(guī)定。（２）過程更改后進行必要的再確認。７.標識和可追溯性（７.５.３）

（１）生產中產品無證明其身份的適當標識（過程卡、隨工單、路線卡等）。相似的物品不易區(qū)分。（２）在有可追溯性的場合，產品標識不具有唯一性，無法追溯。（３）可追溯性實施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無法實現(xiàn)可追溯性。

（４）產品標識系統(tǒng)過于簡單，或過于繁雜，無法做到“使用適宜的方式”標識產品，不具有可操作性。（５）產品標識在使用中消失而未按規(guī)定補加標識。（６）產品分割、分裝時，未按規(guī)定將標志轉移至每一部分。（７）當產品有效期限限制時未對產品作出有效期標識。（８）包裝標識不符合要求。（９）不合格品未加標識。（１０）標識消失、涂改時有發(fā)生。

（１１）檢驗狀態(tài)改變了，其標識沒有變化。

（１２）檢驗狀態(tài)規(guī)定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。（１３）現(xiàn)場產品無檢驗狀態(tài)標識或標識錯誤。８.顧客財產（７.５.４）

（１）未對顧客的產品進行驗證。

（２）未對顧客的產品進行明確標識，未做好適當隔離。（３）顧客產品損壞、丟失或不適用時。未記錄并向顧客報告。（４）未將顧客提供的檢測設備、無形產品（軟件等）納入控制對象。９.產品防護（７.５.５）

（１）未按規(guī)定做好包裝運輸標志、防護標志。（２）搬運人員未進行技能和安全知識培訓。

（３）未按規(guī)定（組織自行規(guī)定）定期對庫存進行檢查。庫存品出現(xiàn)變質損壞。（４）未按包裝作業(yè)指導書進行包裝作業(yè)。（５）倉庫出入庫管理混亂。

（６）倉庫賬物不符倉庫混亂，不同產品不能清楚地界定。（７）未按倉庫規(guī)定（如先進先出、隔離存放）進行。（８）顧客的產品未隔離存放，不能實施追溯。（９）合同的特殊包裝要求未向作業(yè)人員詳細解釋。（１０）包裝材料的供應商未經批準。包裝材料未經檢查。（１１）隨發(fā)文件不完整。

１０.監(jiān)視和測量裝置的控制（７.６）

（１）測量設備校準狀態(tài)標識不是唯一的或沒有校準狀態(tài)標識。（２）對自制的測量設備，無校準程序。（３）測量設備超過校準期。

（４）校準結果未記錄或記錄不適當。（５）使用中的設備未進行系統(tǒng)的管理（如維護等規(guī)定）。（６）設備的測量能力與測量要求不一致。（７）測量軟件使用前未經確認。

（８）不對測量設備，而只對設備中的儀表進行校準。（９）測量人員不按規(guī)定調整。

五、測量、分析和改進（８）１.總則（８.１）

（１）監(jiān)視和測量活動不能確保符合性實施改進。（２）未采用統(tǒng)計技術的需求。

（３）統(tǒng)計技術使用中有錯誤，可能是缺乏培訓，也可能是無相應的作業(yè)指導書。（４）數(shù)據收集不規(guī)范。２.顧客滿意（８.２.１）

（１）沒有規(guī)定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。（２）顧客滿意度下降時，未采取改進措施。３.內部審核（８.２.２）

（１）未進行審核策劃或策劃的內容不完整。（２）每次審核時未編制審核計劃。（３）內審員未經培訓或資格證實。

（４）內審后糾正措施的跟蹤驗證缺乏記錄，或驗證記錄未報告相關部門及人員。（５）內審員與被審核部門有直接責任關系。（６）審核的內容不充分，流于現(xiàn)狀。４.過程的監(jiān)視和測量（８.２.３）

（１）未確定需要進行監(jiān)視和測量的實現(xiàn)過程。對特殊過程、關鍵過程未進行監(jiān)視和測量。（２）過程監(jiān)視和測量方法不恰當。５.產品的監(jiān)視和測量（８.２.４）（１）沒有產品的驗收準則。（２）監(jiān)視和測量的階段不明確。

（３）所有規(guī)定的檢驗未完成，且又未經授權人員批準就放行了。（４）檢驗記錄不全或保存不妥。（５）抽樣檢驗不規(guī)范。（６）檢驗人員不合格。６.不合格品控制（８.３）（１）沒有程序或程序不適用。（２）出了不合格品不標識。

（３）出了不合格品不進行處理，或處理的權限不清。（４）返工/返修的產品沒有再次驗證。

（５）返工或返修兩者之間區(qū)分模糊不清，讓步接收未經顧客或授權人員批準。（６）組織沒有對售后的產品出現(xiàn)不合格時的處理措施。７.數(shù)據分析（８.４）（１）數(shù)據收集不規(guī)范。

（２）數(shù)據分析沒有提供以下的信息：顧客滿意，與產品要求的符合性，過程、產品的特性及其趨勢，供應商（供方）。（３）數(shù)據分析發(fā)現(xiàn)問題時，未實施改進活動。８.改進（８.５）

（１）未策劃和管理持續(xù)改進的過程，對持續(xù)改進認識不清。（２）未編制糾正和預防措施程序（３）對顧客投訴不分析、不處理。

（４）改進、糾正和預防措施實施了但未見記錄。（５）采取預防措施的根據和原因不明。（６）未對糾正、預防措施的實施進行評審。（７）未將糾正和預防措施的狀況提交管理評審。

第二篇：體系審核常見問題及應對策略

體系審核常見問題及應對策略

體系審核中經常會遇到以下幾類問題：一是比葫蘆畫瓢從其他企業(yè)照搬照抄造成文件不接地氣的問題，二是廠房或車間硬件設施先天不足從根本上不符合標準要求的問題，三是審核中對方為應付文審和現(xiàn)場審核所進行的書面造假，四是最高管理者對質量體系不重視、對體系要求、具體內容不了解的問題等等。

每每遇到這些問題，面對相關人員的種種理由，外部審核員往往心知肚明但又不便一語道破，企業(yè)內審員卻因公司的種種客觀原因又無可奈何，被審核方各級人員又為能通過審核而費盡心機。如何面對審核中遇到的這幾類問題，下面談一些看法。

1、比葫蘆畫瓢、克隆文件

一些企業(yè)在初建體系時，常常借助咨詢機構推薦的文件樣本，或者從其他公司借閱的模本，擬訂自己的質量文件，這些企業(yè)有的能結合自身實際，參照別人的文件制訂屬于本公司的文件，經反復修改、試行、驗證后執(zhí)行，這種模式當然無可厚非；但個別企業(yè)卻是在有了這些方便條件下，照搬照抄、簡單克隆，甚至將別人的電子文本簡單進行名稱、崗位的“替換”就成了自己的文件，以至于在其后的培訓貫標時，文件編制者根本就不明白一些段落的真正含義。這類文件，往往脫離企業(yè)實際，文件不具操作性、適應性，這樣的體系即便最終通過了所謂認證審核，對公司的質量管理也起不了多大促進作用。

應對策略：

作為審核員，一旦發(fā)現(xiàn)這類問題應中止審核，并引導企業(yè)端正認識，認識到體系標準對企業(yè)管理的建設性和突破性，體系文件要全面返工，審核員在此后審核中，要將文件與標準的符合性、貫標培訓過程材料及培訓效果驗證、文件的實用性、有效性作為審核重點。要將這些問題作為內審、管理評審輸出的重點向最高管理者進行反映，讓領導意識到公司體系的建立從認識上、方法上、方向上存在偏差，上層領導需予以關注。

作為公司體系主管部門，這類問題是大多數(shù)公司建立體系之初最容易出現(xiàn)的問題，必須從方法上對各部門、流程各環(huán)節(jié)進行引導，確保文件能夠充分體現(xiàn)標準要求、體現(xiàn)管理者訴求、體現(xiàn)質量管理的客觀要求，對作業(yè)指導書必須體現(xiàn)操作性，必要時文件編制人員要親自到作業(yè)現(xiàn)場按實際操作進行同步描述，確保文件的可操作性、實用有效性。

2、硬件不足、得過且過

認證標準是對企業(yè)通過認證的基本要求。企業(yè)認證時，大型企業(yè)、新型企業(yè)硬件方面的問題一般較少，但一些小個體企業(yè)、原國有改制企業(yè)或者從個人小作坊轉化而來的民營小企業(yè)，公司因取證、換證或強制性標識資質審查時要符合相關法規(guī)標準要求，而由于從前期規(guī)模小、不規(guī)范背景下發(fā)展過來存在認識上的盲點，因此企業(yè)在發(fā)展中對硬件沒有做到同步投入，廠房簡陋，比如做食品的根本沒有什么一更二更，根本不具備更衣、消毒、溫控、檢測等條件，廠區(qū)所處位置不合理，企業(yè)存在的先天不足從根本上限制了進一步改造能夠達標的可能性，作為認證機構，必須有企業(yè)可通行認證的底線，有些典型企業(yè)是不能進行認證和通過審核的。

應對策略：

對于審核員來說，當企業(yè)不具備硬件條件時，要分清這類企業(yè)是否具備改造的條件，有些工廠在硬件上先天缺陷，比如廠區(qū)靠近污染源、廠房格局或建筑材料不具備改造條件，可能這些企業(yè)即便改造從根本上仍達不到認證要求，這種條件下，作為審核員要在第一時間告知企業(yè)其存在局限性，要及時做出不宜認證的告知工作。但如果企業(yè)經過一定投入可以進行符合性改造，那么作為認證人員可以從技術上提供某些指導，建議其在咨詢公司的具體指導下，本著投資小、但改造后須滿足質量要求的雙重原則，由企業(yè)在有限的時間內進行改造投入。

當公司硬件不符合認證要求時，作為公司人員，要認識到認證不是目的，作為一個企業(yè)，生產符合質量標準的產品是市場競爭的基本法則、是企業(yè)生存的道德準則、是履行社會責任，企業(yè)要做的，就是必須在符合質量認證標準前提下，如何最節(jié)約、最高效地實施改造，以滿足認證所要求的所有標準條件。

3、勞民傷財、文件造假

文件造假一般發(fā)生在體系運行階段，這些造假，一是按標準要求必須制訂程序但實際沒有制訂文件，審核要求提供時，臨時抱佛腳炮制出的文件，二是運行中為避免外部審核時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)問題，單獨做一套假記錄應付審核，整套記錄與實際生產根本不關聯(lián)，全是體系員、車間統(tǒng)計或兼職人員臨時加班補做的記錄，三是購進商品時進貨資質把關不嚴，因圖價格便宜或因生產急用或因監(jiān)督把關不到位，存在資質材料不全甚至缺失，為滿足審核臨時造假復制，四是個別環(huán)節(jié)存在項目缺失，如水質檢驗、環(huán)境監(jiān)測、產品化驗等，平時硬件不具備或檢驗崗位人員空缺，因審核需要而臨時造假，五是按體系文件、公司管理應該保持但在實際工作中盡職不到位，造成文件更新不及時、記錄不及時或記錄缺失等違規(guī)現(xiàn)象。

應對策略：

作為審核員，審核一個公司的記錄是否全方位做假，一個最有效的辦法就是通過先了解公司基本情況、產銷、盈利情況，從財務報表通過逆向模式，了解其真實的原料投入、半成品、成品等業(yè)務流量；審核索證記錄是通過與供方直接電話溝通了解操作模式；審核其三級文件真實性時可以通過查驗其發(fā)放范圍，從操作者對該文件的是否了解取得可靠信息；查驗其化驗方面的工作是否運行，可以通過其審核期化驗藥品的消耗記錄、當事人詢問記錄與現(xiàn)場抽檢結果的對比等措施進行有效驗證。

對內審員來說，要想避免文件、記錄造假問題，首先要讓公司高管對質量體系的作用有一個正確的認識，在ISO9001:2015體系七項管理原則中，除“以顧客為在關注焦點”作為質量管理的首項原則以引導企業(yè)對消費者的關注，緊接著就是“領導作用”，說明領導在企業(yè)質量管理中的決定性作用，也說明領導端正對體系作用的認識對于體系能否有效運行的關鍵所在；其次作為企業(yè)內部，應該堅持體系做實原則。有些企業(yè)對是否要把真實的記錄拿來作為審核對象存在錯誤認識，認為一旦發(fā)現(xiàn)記錄的真實問題，會因對問題是否進行了糾正、是否有糾正措施和糾正結果驗證而進一步暴露出管理深層次的問題，其實這才是企業(yè)為什么沒有做好產品質量的深層原因。因此質量體系一旦建立，必須運行，這體現(xiàn)公司最高管理者對質量工作是否真重視，更是公司各級人員執(zhí)行力的體現(xiàn)。

4、外行決策、資源不足

近年來，質量管理（QMS）、環(huán)境管理（EMS）、職業(yè)健康安全（OHSAS）、食品安全管理（FSMS）等體系標準作為系統(tǒng)的、專業(yè)的管理工具，正為越來越多的企業(yè)所應用與認可。目前企業(yè)的許多系統(tǒng)管理思想、管理工具，都是借由認證這一途徑進入企業(yè)，為很多企業(yè)建立現(xiàn)代管理制度、更好參與競爭、行業(yè)申報發(fā)揮積極作用。但目前質量體系在一些企業(yè)不能實現(xiàn)功能最大化的主要原因就是公司高層領導對體系的認識和態(tài)度問題。

應對策略：

對非這方面專業(yè)人士的企業(yè)決策者來說，接觸體系標準時感覺其抽象繁瑣，因此對一些方法的引入心有芥蒂。要想得到決策層的認可和支持，一個最有效的途徑就是開始試行時要發(fā)揮出這些工具的實用功能，首先我們自己要克服形式主義、為使用而使用，要通過這些科學方法的應用，使工作實現(xiàn)一個突進，使管理有一個大的提升，使上層管理者意識到，企業(yè)經營管理的提升，必須靠創(chuàng)新、靠先進方法的引入，“方法大于努力”，只有用最先進的方法去解決問題，才能事半功倍。

任何一個公司的體系要想實現(xiàn)良好運行，最高管理者必須意識到，一要針對體系建設與運行必須投入必要的資源，包括人力、物力、財力，二是做內行管理，關注體系標準，真正認識體系的有效功能，支持、配合相關人員推進工作，三是對體系主管部門、體系管理員進行充分授權，要求各級人員支持配合，四是要把體系文件作為公司唯一的有效文件，避免另行執(zhí)行文件，出現(xiàn)“兩張皮”，作為公司層面，要認真安排內審、管理評審，使各項工作貫穿于體系中，通過體系的系統(tǒng)思想，舉一反三，將最有效的管理體現(xiàn)在公司的各個層面。

第三篇：hse體系審核

質量、HSE管理體系內部審核

審核依據

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質量管理體系標準； 新疆銷售公司質量、HSE體系文件； 有關法律法規(guī)、標準和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場審核包括訪談（領導、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績效評估依據。

在審核期間將進行安全業(yè)績考核，如無法自行提供相關資料的將按照要求進行扣分。

在審核過程中對員工應知應會、作業(yè)許可、應急演練、加油機過濾器清洗流程進行現(xiàn)場考評。

本次審核出現(xiàn)油品質量、設備設施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第四篇：SHE審核常見問題300項

SHE審核常見問題300項

培訓

1、培訓計劃未經負責人審批；

2、未獲取培訓所需的相應資源；

3、未根據能力評價不合格制定相應的培訓項目；

4、培訓內容覆蓋不全面；

5、培訓記錄缺失；

6、培訓課件缺失；

7、培訓未進行考核，培訓效果差；

8、無相應的培訓總結；

9、未開展培訓需求調查，建立培訓矩陣。信息管理

1、重要HSE信息未進行有效傳達和記錄；

2、信息溝通渠道不暢通，傳達失效或過期信息；

3、重要信息未得到有效處理或反饋；

4、工會、HSE聯(lián)系會議的合理化建議未得到解決； 文件

1、文件無發(fā)文部門負責人的簽發(fā)記錄；

2、文件內容與法律法規(guī)和其他要求（上級文件）存在偏差或不符；

3、文件未及時傳達到相關組織或崗位；

4、失效或過期文件仍在使用；

5、文件的形成無過程追溯材料（如會議紀要、聲像資料等）。文件控制

1、受控文件清單中包含的文件不齊全，或存在失效文件；

2、受控文件未明確具體的受控對象；

3、文件的主控方與被控方混淆；

4、受控文件的發(fā)放無相應記錄；

5、受控文件不能體現(xiàn)唯一性、重要性，無相應的受控標識；

6、收件文未保留或保留失效、變更的受控文件；

7、受控文件的變更未及時傳達給變更崗位或組織；

8、未將電子版的受控版本轉換成不能修改的PDFCAJ圖片等格式； 設備設施完整有效性

1、未對包含HSE風險（如辦公區(qū)的復印打印傳真、飲水機、碎紙機、投影儀、個人充電器、插座、實驗服務器等）或防控HSE風險（如滅火器、消防栓、應急照明、應急指示、防火門、防護卷簾、緊急報警開關等）的設備設施進行登記；

2、未明確設備設施登記表的完整有效性檢查頻次和檢查要求；

3、設備設施存在缺陷，未及時上報隱患整改或進行待修、停用等標識；

4、關鍵的HSE設備設施無責任人標識；

5、設備設施的采購未對HSE指標特性進行考慮，收集合格證、檢測證等信息 ；

6、勞保、工器具未按要求定期進行相關檢查。承包方與供應方管理

1、對工程類（或存在較大HSE風險的）承包方或大型設備及HSE設備供應商未在合同中提出專門的、明確的HSE約束條款；

2、HSE合同未與主合同同時簽署或在主合同中未提及HSE的相關內容，未明確雙方HSE責任和義務；

3、未與存在HSE法律風險影響的承包方或供應方簽訂合同；

4、承包方或供應方偽造資質準入；

5、工程承包方（或大型設備及HSE設備供應商）進場未對其資質進行驗收；

6、未對工程承包方（或大型設備及HSE設備供應商）的勞保、工器具、材料進行驗收；

7、未對工程承包方（或大型設備及HSE設備供應商）員工進行入場教育和安全交底；

8、未定期對工程承包方（或大型設備及HSE設備供應商）開展HSE檢查；

9、未采取有效激勵措施對工程承包方（或大型設備及HSE設備供應商）HSE行為進行管控；

10、未對工程承包方（或大型設備及HSE設備供應商）進行HSE的專項評價提供給公司供方的職能部門參考。顧客與產品管理

1、未在顧客滿意度調查表中包含HSE相關的內容；

2、為顧客提供的產品未進行相關的HSE風險提示并目視化；

3、顧客提出的合理化建議或投訴未及時進行處置和反饋。社區(qū)和公共關系管理

1、未辨識明確與組織具有HSE影響關系的外部相關方，并建立清單；

2、外部相關方HSE信息的獲取不及時或無專人進行管理；

3、未對相關方的HSE意見進行傳達和處置；

4、遭遇重大HSE投訴或由外部相關方導致的異常、緊急事件時時無相關的處置流程。作業(yè)許可

1、不知曉大票、小票的基本概念(未辨識潛在的動火、高處、臨電、吊裝、受限等作業(yè)活動)；

2、未辨識明確屬地內可能涉及的作業(yè)許可類型，掌握相關管理方法；

3、作業(yè)許可票過期未進行延期或重新開具；

4、作業(yè)許可審批由非直線人員（如HSE管理人員）簽字；

5、作業(yè)許可未進行相關的工作安全分析和作業(yè)方案交底；

6、未保留相應的作業(yè)許可票。辦公環(huán)境

1、未明確辦公區(qū)域安全責任，并傳達給所有員工；

2、未針對辦公區(qū)安全定期組織相關活動，宣傳安全政策促進員工參與；

3、高層建筑員工未配備應急毛巾、疏散通道未配備應急手電；

4、HSE培訓中未包含辦公區(qū)域安全的相關內容；

5、辦公區(qū)的相關設計、改造及其竣工驗收資料缺失；

6、照明亮度不足或照明燈具損壞未及時報修；

7、照明燈具未定期由物業(yè)進行清潔、維護；

8、辦公區(qū)域受噪聲影響；

9、未定期對辦公區(qū)域的通風和空調系統(tǒng)進行檢查和清掃。

10、無關人員隨意進出辦公區(qū)等；

11、在辦公區(qū)奔跑，未盡量靠右側行走；

12、上下樓梯未扶扶手，多臺階跨越；

13、辦公區(qū)嬉戲喧嘩投擲物品；

14、工作期間或工作日午間飲酒；

15、非吸煙區(qū)吸煙；

16、不知曉安全設施（含消防設施）的位置與用法；

17、不知曉所在區(qū)域的就近逃生通道與緊急出口位置。

18、員工工作空間狹小，通道堆放雜物；

10、地毯不平或地板濕滑，鋪設的地毯軟不穩(wěn)固； 20、地板、地毯未定期清洗；

21、地毯未做阻燃處理；

22、長期被移動式重物碾壓;

23、不得在天花板、燈具上粘貼裝飾物；

24、墻上隨意釘釘。

25、電工維護人員未取得有效特種作業(yè)證；

26、電梯未定期進行維護和年檢，并懸掛檢測合格證；

27、電梯內打鬧或吸煙；

28、電梯門人為使其處于長期開放狀態(tài)；

29、下班離開時未關閉用電器電源開關；

30、強電線纜破損、附近存放可燃物、或與金屬管路綁扎；

31、地線布設的電纜無相應標識；

32、個人充電設施長期插接在插座上不拔；

33、使用的插座超出其額定負載的80%；

34、插座直接放置在地面或桌面（未離地面或辦公桌面一定的高度）；

35、停用或待修設備未進行目視化標識。

36、在光滑的地板上使用帶輪且無制動的辦公椅；

37、辦公時未五點著地；

38、尖銳物（小刀、鉛筆、剪刀等）未朝下放置，桌面、文具盒、設備等尖銳棱角凸出；

39、辦公區(qū)內存放易燃易爆有毒的危險品，或臨時使用危險品未報HSE部門備案； 40、打印復印區(qū)域通風不良，硒鼓墨盒等未使用以舊換新；

41、新裝修的辦公區(qū)未進行空氣質量檢測并進行相關有毒有害氣體的處置。

42、辦公區(qū)配備的滅火器不滿足數(shù)量或型號要求；

43、員工不知曉滅火器配置位置、使用方法；

44、滅火器損壞或失效未及時維修更換，滅火器遮擋或取用不便；

45、員工不知曉所在辦公室的就近應急逃生通道或路線；

46、應急通道的應急照明缺失；

47、應急通道擺放雜物或通道堵塞；

48、員工不知曉應急報警方式；

49、辦公區(qū)未配備急救設施或藥品，管理人員不知曉應急設施和藥品的使用方法； 50、辦公區(qū)臨時改造未提前考慮是否涉及應急、安全監(jiān)測設施的拆除、破壞；

51、消防設施和器材未定期進行年檢。變更管理

1、對于業(yè)務、設備、工藝、環(huán)境、關鍵崗位人員等新增風險未開展變更管理，保留相關記錄；

2、文件變更后仍保留變更前的版本；

3、文件變更未具體說明其變更形式。應急管理

1、不知曉應急預案的分類（總體應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置預案、崗位應急程序）；

2、不知曉應急演練的分類（全面演練、功能演練、桌面演練）；

3、應急演練缺失計劃或未按計劃實施；

4、未對應急演練效果進行評價，總結分析演練過程中存在的缺陷以求改進；

5、未建立應急人員“一案一卡”；

6、缺失崗位應急程序；

7、未對應急物資建立臺賬，定期檢查其有效性；

8、應急物資不足或存在缺陷未及時補充和完善?？冃Ч芾?、監(jiān)測管理

1、未定期開展層級檢查；

2、現(xiàn)場檢查表涵蓋的檢查內容項存在明顯的缺失；

3、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題未與屬地責任人充分溝通并監(jiān)督其整改（屬地責任人未簽字）；

4、現(xiàn)場檢查表未形成文件；

5、重復性問題未進行原因分析，制定有效的整改及預防措施；

6、設備（如配電室、配電箱及其漏電保護器、煙感探測器等）工作狀態(tài)未進行定期監(jiān)測；

7、員工未定期進行健康體檢，職業(yè)健康危害場所未進行定期監(jiān)測，職業(yè)健康危害崗位未進行職業(yè)健康體檢；

8、未對安全計量設備（電子秤、溫濕度計、噪聲儀等）進行校準；

9、未對辦公區(qū)進行空氣質量監(jiān)測、未對機房噪聲震動進行監(jiān)測。合規(guī)性評價

1、合規(guī)性評價輸入材料（適用性法規(guī)條款、體系運行記錄等）缺失；

2、合規(guī)性評價未留存過程記錄（如會議記錄、會議簽到等）；

3、合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的不符合未及時進行整改；

4、合規(guī)性評價啟用的表式不正確。不符合處置

1、內審不符合通知單未由審核雙方負責人簽字確認；

2、不符合項原因分析未追溯到根本原因，重復出現(xiàn)上次發(fā)生的不符合項；

3、未在限期內完成對不符合及問題清單的整改。事故事件管理

1、不知曉事故等級劃分（特大、重大、較大、一般ABC）;

2、不知曉事件分類（輕微傷害、輕微經濟損失、未遂事件）；

3、不知曉事故報告、事件報告的時限要求與信息系統(tǒng)錄入要求；

4、事件未進行調查分析，建立調查報告；

5、未對集團內的事故及時分享傳達，未對事件（調查報告）在公司范圍內分享；

6、對事故處置、調查流程不知曉（四不放過）；

7、對發(fā)生事故、事件超出責任性或控制性指標的部門未落實處分或處罰規(guī)定。記錄管理

1、未建立HSE體系運行記錄清單；

2、記錄清單中未確定該項記錄的保存期限、保管責任人等；

3、重要記錄銷毀未建立銷毀登記表；

4、記錄可追溯性低。內部審核

1、未建立內審計劃，內審分組存在利益相關性；

2、未按內審計劃完成所有要素的審核，內審未保留原始審核記錄；

3、內審過程發(fā)現(xiàn)的問題、不符合要素劃分不正確；

4、內審員未經過統(tǒng)一培訓，不具備內審資質；

5、未發(fā)布內審報告，或內審報告未經管代審批，未傳達至所有員工；

6、責任部門未針對內審發(fā)現(xiàn)的問題、不符合未按要求進行原因分析、制定預防措施和控制措施。管理評審或回顧與總結

1、正職未親自組織開展回顧與總結工作；

2、回顧與總結中持續(xù)改進的建議或要求未在下一予以落實；

3、未保留回顧與總結的相關會議記錄、輸入材料（清單）、輸出報告等內容；

4、未向上級主管報名報備存檔；

5、回顧與總結的內容與實際HSE工作存在重大偏差

第五篇：HSE體系審核知識

HSE管理體系審核知識要點

一、反違章六條禁令

為進一步規(guī)范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現(xiàn)象 保障員工生命力安全和企業(yè)生產經營的順利進行，特制定本禁令：

1、嚴禁特種作業(yè)無有效操作證人員上崗操作；

2、嚴禁違反操作規(guī)程操作；

3、嚴禁無票證從事危險作業(yè)；

4、嚴禁脫崗，睡崗和酒后上崗；

5、嚴禁違反規(guī)定運輸民爆物品、放射源和危險化學品；

6、嚴禁違章指揮，強令他人違章作業(yè)。

二、HSE九項原則

1、任何決策必須優(yōu)先考慮健康安全環(huán)境。

2、安全是聘用的必要條件。

3、企業(yè)必須對員工進行健康安全環(huán)境培訓。

4、各級管理者對業(yè)務范圍內的健康安全環(huán)境工作負責。

5、各級管理者必須親自參加健康安全環(huán)境審核。

6、員工必須參與崗位危害識別及風險控制。

7、事故隱患必須及時整改。

8、所有事故事件必須及時報告、分析和處理。

9、承包商管理執(zhí)行統(tǒng)一的健康安全環(huán)境標準。

三、徐總的“654321”內容

“6”：修訂六個標準，即：完好裝置、完好設備、完好泵房、完好變配電室、完好儀表控制室、完好罐區(qū)。“5”：整治五個短板，即：罐區(qū)、墊片、高危泵、隔油池、電氣隱患。

“4”：清理四類供應商，即法蘭、螺栓、軸承、防腐涂料。

“3”：推進三個系統(tǒng)，即門禁系統(tǒng)、MES系統(tǒng)和HAZOP分析系統(tǒng)。

“2”：兩個基礎，即：巡回檢查個人防護器具、日常監(jiān)督工具配置等。

“1”：開展一項攻關，就是治理非計劃停工。

四、沈總對搞好安全環(huán)保工作的想法：就是要按照五抓好、五突出的整體思路，推廣四次事故資源分享活動，確保三年隱患治理成效，開展兩次HSE體系審核，落實一個《行政處分規(guī)定》，概括為54321。

“5”：是指五抓好、五突出，這是總體要求。抓好監(jiān)督管理，突出一個“嚴”字。抓好制度建設，突出一個“責”字。抓好治污減排，突出一個“硬”字。抓好隱患治理，突出一個“細”字。抓好教育培訓，突出一個“實”字。

為實現(xiàn)以上總體目標，計劃采取以下四項保障措施，概括為4321：

“4”是指開展四次事故資源分享活動。

“3”是指抓好三年隱患的治理。

“2”是指抓好兩次HSE體系審核。

“1”是貫徹落實集團公司《生產安全事故與環(huán)境事件責任人員行政處分規(guī)定》。

五、三基工作

基層建設、基礎工作和基本功訓練。

六、三老四嚴

對待革命事業(yè)，要當老實人，說老實話，辦老實事；對待工作，要有嚴格的要求，嚴密的組織，嚴肅的態(tài)度，嚴明的紀律。

七、四個一樣

對待工作要做到：黑天和白天一個樣；壞天氣和好天氣一個樣；領導不在場和領導在場一個樣；沒有人檢查和有人檢查一個樣。

八、《中國石油天然氣集團公司生產安全事故與環(huán)境事件責任人員行政處分規(guī)定》中相關內容。八種行政處分，即：警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看、開除。

四種責任，即：直接責任、主要責任、主要領導責任、重要領導責任。