第一篇：酒店經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引(初稿)

酒店經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引

近二、三十年來(lái)，不時(shí)有一些大公司因忽視風(fēng)險(xiǎn)管理而一夕之間分崩瓦解，如美國(guó)安然公司財(cái)務(wù)丑聞不僅造成自身的破產(chǎn)，還連帶引起安達(dá)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所的垮臺(tái)；英國(guó)巴林銀行倒閉致使十億英鎊損失；銀廣夏的頃刻摘牌；新疆德隆的破產(chǎn)；中航油約5.54億美元的巨額虧損；中銀的巨額資金被侵占??，不僅給企業(yè)自身也給政府主管部門(mén)敲響了警鐘，并將風(fēng)險(xiǎn)管理提到了企業(yè)管理的重要層面。

同樣，酒店作為企業(yè)的一種類(lèi)型，在其經(jīng)營(yíng)過(guò)程中也難以避免地遭受風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)有許多種，涵蓋面也很廣，其中尤以法律風(fēng)險(xiǎn)最容易被忽視也重容易使企業(yè)遭受滅頂之災(zāi)。酒店業(yè)面臨的法律問(wèn)題很繁雜，屬于公安機(jī)關(guān)實(shí)行特定管理的“特種行業(yè)”，我國(guó)至今沒(méi)有出臺(tái)專(zhuān)門(mén)針對(duì)酒店業(yè)的法律法規(guī)，只有一些部門(mén)規(guī)章和行規(guī)，例如《旅館業(yè)治安管理辦法》、《中國(guó)旅游飯店行業(yè)規(guī)范》等，都沒(méi)有上升到法律的層面。對(duì)于酒店業(yè)發(fā)生的法律糾紛大多數(shù)依據(jù)其他相關(guān)法律來(lái)解決，例如《民法通則》、《合同法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《治安管理處罰法》、《刑法》等，涉及民事、行政、刑事等各個(gè)領(lǐng)域。

一、引起酒店法律風(fēng)險(xiǎn)的因素

酒店法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于酒店外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括酒店自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)酒店造成負(fù)面法律后果的可能性。引起酒店法律風(fēng)險(xiǎn)的因素不外乎三種：

1、外部法律環(huán)境的變化，既包括法律法規(guī)的出臺(tái)、修改或廢止，也包括行政執(zhí)法狀況的變化。如酒店業(yè)常用懸掛橫幅來(lái)進(jìn)行宣傳，但由于地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章對(duì)戶(hù)外廣告的禁止，就有可能使酒店在懸掛橫幅的過(guò)程中受到罰款等行政處罰，酒店就只能終止這一宣傳方式或?qū)で笃渌绞健?/p>

2、酒店未依據(jù)法律規(guī)定有效實(shí)施法律控制措施，換言之就是未有效行使或保護(hù)法律賦予的權(quán)利，如未及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，未采取有效的專(zhuān)利保護(hù)措施，未在法定期限內(nèi)行使求償權(quán)等，都將使酒店產(chǎn)生不必要的損失。

3、酒店或與酒店發(fā)生法律關(guān)系的各類(lèi)主體的行為，如合同相對(duì)人的違約、欺詐等等。

現(xiàn)如今，政府對(duì)酒店的指導(dǎo)和監(jiān)管，已經(jīng)從過(guò)去的行政手段轉(zhuǎn)變到以經(jīng)濟(jì)和法律手段為主。酒店作為市場(chǎng)主體，與其他平等主體之間只能依靠合同法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；酒店內(nèi)部各種關(guān)系包括勞動(dòng)關(guān)系、安全管理、財(cái)務(wù)管理等都要依據(jù)勞動(dòng)法、安全生產(chǎn)、會(huì)計(jì)法等法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范；酒店與消費(fèi)者之間也必須按照消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法來(lái)調(diào)整?？梢哉f(shuō)，酒店作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性

盡管法律風(fēng)險(xiǎn)的成因復(fù)雜，但由酒店自身引起的風(fēng)險(xiǎn)占較大比例，普遍存在內(nèi)部責(zé)任不清、決策草率、制度不健全、監(jiān)管失控、法律審核把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)狀。譬如某市行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起的統(tǒng)一收取停車(chē)費(fèi)的倡議，某酒店因拒絕執(zhí)行而導(dǎo)致被停業(yè)的處罰，就不得不引人深思。作為行業(yè)協(xié)會(huì)，為維護(hù)行業(yè)的整體利益，可對(duì)行業(yè)內(nèi)的酒店提出某項(xiàng)倡議，但酒店對(duì)于倡議無(wú)必須執(zhí)行的義務(wù)，行業(yè)協(xié)會(huì)作為社會(huì)團(tuán)體法人和行業(yè)自律性組織，可以對(duì)酒店進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，但協(xié)會(huì)本身不具有行政執(zhí)法權(quán)，既如此，該酒店又何來(lái)招致被停業(yè)的命運(yùn)？法律意識(shí)的欠缺可說(shuō)是令人遺憾！同樣某市一老牌飯店因監(jiān)管失控而被服務(wù)員聯(lián)合挪用百余萬(wàn)的案例、某酒店老總珠胎暗結(jié)，用酒店資產(chǎn)另起爐灶公飽私囊等，背后既有管理上違規(guī)操作的劣跡，更有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)疏于防范的弊端。

因此，隨著酒店行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，隨著消費(fèi)者維權(quán)意識(shí)的日益高漲，酒店須對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性有正確的認(rèn)識(shí)：

1、是酒店適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)鍵措施

全球經(jīng)濟(jì)的一體化，尤其是加入WTO后，假日、希爾頓、凱悅等特許經(jīng)營(yíng)飯店和飯店集團(tuán)的入駐，使國(guó)內(nèi)酒店的生存和發(fā)展面臨著一場(chǎng)嚴(yán)峻考驗(yàn)。酒店間并購(gòu)重組活動(dòng)日益頻繁，股份制改革步伐加快，政府監(jiān)管力度加大。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，帶來(lái)更多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，是縮小與國(guó)外知名酒店的差距，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵措施。

2、是酒店面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的不斷完善，法律環(huán)境逐步健全，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈。經(jīng)濟(jì)型酒店在一夜之間如雨后春筍般地冒出，其間固然有趨利的因素，又何嘗不是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果？而市場(chǎng)的飽和度終究有限，競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果則是優(yōu)勝劣汰。加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理，是酒店適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化規(guī)律的客觀需要。

3、是酒店自身改革和發(fā)展的重要保障

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)下，酒店業(yè)改革發(fā)展的步伐也逐步加大，融資、收購(gòu)、資本運(yùn)作成為酒店開(kāi)拓業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要方式。面對(duì)日益復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，酒店需要重視提高防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平，通過(guò)依法建立健全規(guī)章制度、強(qiáng)化內(nèi)部管理、靈活運(yùn)用決策支撐、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、案件糾紛管理等各種法律風(fēng)險(xiǎn)控制手段，爭(zhēng)取并鞏固服務(wù)優(yōu)勢(shì)。

4、是完善酒店管理的必然要求

面臨外部法律、政策環(huán)境和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)環(huán)境的深刻影響和變化，以及消費(fèi)者法律意識(shí)的提高，外部法律關(guān)系更趨多樣化和復(fù)雜化，酒店對(duì)外交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)大大增加，而法律風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)連帶著財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這勢(shì)必成為新形勢(shì)下酒店管理工作面臨的新的挑戰(zhàn)。

認(rèn)識(shí)到酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性，在具體管理中就要分析酒店面臨哪些法律風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生的原因是什么，如何防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，這就要求酒店管理者必須開(kāi)

拓管理思路，創(chuàng)新管理模式，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)能力和防范能力，將法律管理納入酒店經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)，建立起穩(wěn)定有效的管理流程，并適時(shí)調(diào)整和完善應(yīng)對(duì)機(jī)制。

三、酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

對(duì)于任何一個(gè)酒店來(lái)說(shuō)，酒店風(fēng)險(xiǎn)管理都是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中一個(gè)核心的內(nèi)容?，F(xiàn)代酒店要想謀求良性發(fā)展,就必須解決好如何防范規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。只有建立酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，建立全體員工共同參與的酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，完善各項(xiàng)管理制度并加以嚴(yán)格執(zhí)行，綜合運(yùn)用多種法律風(fēng)險(xiǎn)控制手段，才能有效地防范酒店法律風(fēng)險(xiǎn)。具體地講，現(xiàn)代酒店要從以下幾方面做好風(fēng)險(xiǎn)的防范以應(yīng)對(duì)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

1、建立酒店風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

作為酒店風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，酒店建立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)是必要的，對(duì)可能涉及風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)實(shí)行統(tǒng)一管理，杜絕信息只掌握在幾個(gè)管理人員或某個(gè)部門(mén)手中。要在酒店內(nèi)部原有的業(yè)務(wù)管理體系中增設(shè)專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能，大中型酒店可設(shè)立專(zhuān)職獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，小型酒店則可考慮設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職。這是要求在酒店內(nèi)部建立一道經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的必經(jīng)程序，形成自我監(jiān)督約束機(jī)制。酒店要把各個(gè)有關(guān)管理人員和部門(mén)收集的信息集中起來(lái)，互相分享，及時(shí)溝通，形成對(duì)可能涉及風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)統(tǒng)一進(jìn)行管理監(jiān)控，并隨時(shí)修訂、完善。同時(shí)酒店領(lǐng)導(dǎo)必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理給予足夠的重視，從整體上做好組織、協(xié)調(diào)工作，給予一定的人、財(cái)、物的支持，并且要求企業(yè)的各級(jí)管理人員應(yīng)具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和管理知識(shí)。

2、建立有效地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策機(jī)制

建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策機(jī)制是降低現(xiàn)代酒店風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是結(jié)合酒店重大經(jīng)營(yíng)決策，在預(yù)期的可能狀態(tài)下，對(duì)實(shí)施方案結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估注重向酒店管理者提示酒店所面臨風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及其強(qiáng)弱，以期管理者采取相應(yīng)對(duì)策，回避或降低風(fēng)險(xiǎn)，而不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)決策則是酒店管理者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和酒店長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，權(quán)衡利弊后的最終決定。

建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策機(jī)制，一是要收集資料, 有效選擇和利用市場(chǎng)信息，加強(qiáng)預(yù)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)分析、可行性研究要超前。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)首要的環(huán)節(jié)必須做好預(yù)測(cè)，把可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)分析透徹。當(dāng)今社會(huì)，信息傳播、處理和反饋速度大大加快，酒店應(yīng)組織各方面高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員，從酒店自身的實(shí)際情況出發(fā),認(rèn)真研究市場(chǎng)需求狀況及酒店未來(lái)發(fā)展方向,認(rèn)真研究項(xiàng)目的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系，分析風(fēng)險(xiǎn)的大小和危害程度，為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)決策提供比較可靠的依據(jù)，使投入物有所值。二是風(fēng)險(xiǎn)決策要慎重,有依據(jù),負(fù)責(zé)任。為避免風(fēng)險(xiǎn)決策失誤,要有可靠的依據(jù)支持風(fēng)險(xiǎn)決策，要充分征求方方面面的意見(jiàn)和建議，如對(duì)涉及到投標(biāo)問(wèn)題的決策，要重點(diǎn)聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)人員的意見(jiàn)；對(duì)涉及到投資問(wèn)題的決策，要重點(diǎn)聽(tīng)取財(cái)務(wù)和相關(guān)人員的意見(jiàn)。

3、完善各項(xiàng)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度

酒店法律風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)一部分來(lái)源于酒店內(nèi)部管理制度存在漏洞，因此，酒店應(yīng) 完善各項(xiàng)管理制度，包括重大決策法律論證制度、法律事務(wù)管理制度、合同管理制度、招標(biāo)投標(biāo)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、安全管理制度等，形成比較完善的管理制度體系。通過(guò)完善各項(xiàng)管理制度，對(duì)全體員工的行為加以指引、規(guī)范和約束，把酒店的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全部納入法制化、規(guī)范化的軌道，從而增強(qiáng)酒店經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可預(yù)測(cè)性，把酒店的法律風(fēng)險(xiǎn)降低到最

低程度。

由于酒店員工違反酒店管理制度或者執(zhí)行管理制度不到位，也會(huì)導(dǎo)致酒店存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，酒店不僅要完善管理制度，更重要的是要嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的管理制度。酒店應(yīng)采取措施，狠抓管理制度的貫徹落實(shí)，確保管理制度不折不扣地得以執(zhí)行。對(duì)于違反酒店管理制度或執(zhí)行酒店管理制度不到位的部門(mén)或員工，應(yīng)對(duì)這些部門(mén)或員工進(jìn)行處罰，確保管理制度的全面執(zhí)行，從而防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、健全合同管理制度，強(qiáng)化合同管理

酒店在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中形成的各種法律關(guān)系，大多是通過(guò)各種合同來(lái)體現(xiàn)的，因此，酒店應(yīng)健全合同管理制度，加強(qiáng)合同管理，尤其要強(qiáng)化合同的起草、審查、履行、驗(yàn)收等重要環(huán)節(jié)的管理，防范法律糾紛的發(fā)生，確保酒店經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 的順利進(jìn)行。

在起草重大合同時(shí)，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及管理制度的規(guī)定，做到合同條款合法有效、齊全完備、具體明確，文字表達(dá)準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，以避免合同糾紛的發(fā)生。事實(shí)上，許多合同糾紛主要是由于合同條款不齊備完善，合同內(nèi)容含糊不清，造成合同雙方產(chǎn)生分歧和爭(zhēng)議，引發(fā)了法律糾紛。

在審查合同時(shí)，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)，細(xì)致入微地審查合同，及時(shí)糾正合同中存在的問(wèn)題，避免在履行過(guò)程中產(chǎn)生分歧和爭(zhēng)議。審查合同要做到以下四個(gè)方面：（1）審查合同的合法性，即審查對(duì)方主體資格、合同形式、合同內(nèi)容及合同訂立的手續(xù)的合法性。對(duì)主體資格、合同形式、合同內(nèi)容及訂立手續(xù)不合法的，酒店應(yīng)拒絕與之簽訂合同。（2）審查合同的真實(shí)性。詳細(xì)了解對(duì)方的履約能力和商業(yè)信譽(yù)，調(diào)查核實(shí)對(duì)方的設(shè)備、技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)范圍，對(duì)不具備應(yīng)有能力而虛假欺騙的，酒店應(yīng)拒絕與之簽訂合同。（3）審查合同的公平性，杜絕顯失公平的內(nèi)容出現(xiàn)。（4）審查合同的周密性。審查合同條款是否齊備完善，做到條款具體明確，切實(shí)可行，避免因合同條款不全或者過(guò)于簡(jiǎn)單、抽象，給履行帶來(lái)困難。

在合同履行階段，酒店有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和法律事務(wù)人員應(yīng)經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督、檢查合同的履行情況，及時(shí)指出存在的問(wèn)題，采取必要的補(bǔ)救措施，確保合同約定的權(quán)利的全部實(shí)現(xiàn)和合同義務(wù)的完全履行。

在合同驗(yàn)收階段，酒店有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和法律事務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同的約定進(jìn)行驗(yàn)收，與合同約定不符的，堅(jiān)決要求對(duì)方及時(shí)整改，采取補(bǔ)救措施。若對(duì)方拒不履行合同義務(wù)，酒店可以采取法律手段來(lái)維護(hù)自己的合法利益。

5、規(guī)范勞動(dòng)合同，加強(qiáng)對(duì)酒店員工入職、離職管理

酒店作為人員密集型企業(yè)，加上人員流動(dòng)比較頻繁，因此要特別加強(qiáng)勞動(dòng)合同的管理。

酒店在勞動(dòng)合同中存在的問(wèn)題及面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下四種：（1）酒店對(duì)試用期解除勞動(dòng)合同認(rèn)識(shí)不到位

酒店認(rèn)為在試用期可以隨時(shí)解除勞動(dòng)者合同，對(duì)解除合同的前提條件“在試用期被證明不符合錄用條件” 理解不到位：一是在招用員工時(shí)沒(méi)有明確錄用條件；二是在試用期缺乏有效的考核，無(wú)法證明勞動(dòng)者各方面的表現(xiàn)與錄用條件不相符； 三是無(wú)確鑿證據(jù)證明勞動(dòng)者不符合錄用條件, 因而使得使試用期這一法律保護(hù)措施對(duì)企業(yè)失去了作用。當(dāng)解除勞動(dòng)者勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)者對(duì)薄公堂，酒店往往敗訴。

（2）酒店制定的規(guī)章制度用詞含糊，未準(zhǔn)確量化，制定程序不合法

在制定規(guī)章制度時(shí)，一是對(duì)嚴(yán)重違反用人單位規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊給用人單位造成的重大損害以及勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系對(duì)本單位工作造成嚴(yán)重影響或經(jīng)用人單位提出，拒不改正的等規(guī)定不明確，用詞含糊，未準(zhǔn)確量化，致使員工發(fā)生上述情形時(shí)，酒店無(wú)法迅速準(zhǔn)確斷定, 給辭退工作帶來(lái)被動(dòng)；二是對(duì)涉及員工切身利益的規(guī)章制度未按勞動(dòng)合同法的要求按程序制定執(zhí)行，在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)未能被勞動(dòng)仲裁部門(mén)采用, 往往導(dǎo)致酒店仲裁失敗。

（3）酒店對(duì)“被依法追究刑事責(zé)任”把握不準(zhǔn)，解除合同不當(dāng)

酒店對(duì)勞動(dòng)者以下幾種情況單方解除合同把握不準(zhǔn)，認(rèn)識(shí)不清：一是勞動(dòng)者涉嫌犯罪，被有關(guān)機(jī)關(guān)收容審查、拘留或逮捕的；二是勞動(dòng)者雖被判處刑罰，但未超過(guò)上訴期；三是認(rèn)為勞動(dòng)者被判處刑罰或緩刑, 勞動(dòng)合同就可以自然解除。當(dāng)酒店單方解除勞動(dòng)合同時(shí), 往往導(dǎo)致發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議。

（4）酒店對(duì)經(jīng)濟(jì)性裁員理解存在偏差，解除程序不合法 一是酒店對(duì)經(jīng)濟(jì)性裁員概念理解不準(zhǔn)確，遇到經(jīng)營(yíng)不善的情況以經(jīng)濟(jì)性裁員為名辭退員工；二是用人單位經(jīng)濟(jì)性裁員辭退員工程序未按法定程序進(jìn)行。當(dāng)發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)，用人單位往往敗訴。

針對(duì)以上四種酒店在勞動(dòng)合同中存在的問(wèn)題及面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)地提出四種解決措施：

（1）酒店應(yīng)規(guī)范試用期的勞動(dòng)合同管理工作

a)要對(duì)“錄用條件”事先進(jìn)行明確界定。酒店在招聘時(shí)對(duì)錄用條件如學(xué)歷、技術(shù)、證書(shū)、崗位職責(zé)要求要有詳細(xì)、明確、具體的規(guī)定。

b)要對(duì)“錄用條件”事先公示。就是要讓員工知道酒店的錄用條件；從法律的角度來(lái)說(shuō)，就是酒店有證據(jù)證明員工知道了本單位的錄用條件。公示的方法有:1)通過(guò)招聘公告來(lái)公示,并采取一定方式予以固定,以便為訴訟保留證據(jù)；2)招聘員工時(shí)向其明示錄用條件，并要求員工簽字確認(rèn)；3)勞動(dòng)關(guān)系建立以前，通過(guò)發(fā)送聘用函的方式向員工明示錄用條件，并要求其簽字確認(rèn)；4)在勞動(dòng)合同中明確約定錄用條件或不符合錄用條件的情形；5)規(guī)章制度中對(duì)錄用條件進(jìn)行詳細(xì)約定，并將該規(guī)章制度在勞動(dòng)合同簽訂前進(jìn)行公示，并作為勞動(dòng)合同的附件。

c)要做好平時(shí)的試用期考核工作。對(duì)勞動(dòng)者在試用期有一個(gè)準(zhǔn)確考核評(píng)估結(jié)果，以此作為證明勞動(dòng)者是否符合錄用條件，作為繼續(xù)使用和解除勞動(dòng)合同的依據(jù)。

d)勞動(dòng)者不符合錄用條件的，酒店應(yīng)及時(shí)解除勞動(dòng)合同。過(guò)了試用期，就無(wú)法再以勞動(dòng)者不符合錄用條件為由解除合同。超過(guò)試用期解除合同，就要支付較高的辭退成本。

（2）酒店辭退有過(guò)錯(cuò)的員工應(yīng)該依據(jù)充分、證據(jù)確鑿、程序合法

對(duì)于嚴(yán)重違反酒店規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊給酒店造成的重大損害以及勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系對(duì)酒店工作造成嚴(yán)重影響的，酒店并非可以一概辭退。何謂“嚴(yán)重、重大”，對(duì)于酒店而言就至關(guān)重要。因此酒店一是在員工手冊(cè)或者規(guī)章制度中對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)、重大損害、嚴(yán)重影響等的情形要有明確量化的規(guī)定。二是保留員工嚴(yán)重違紀(jì)、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、對(duì)酒店利益造成重大損害、勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系對(duì)本單位工作造成嚴(yán)重影響的事實(shí)依據(jù)。三是對(duì)涉及員工切身利益的規(guī)章制度要經(jīng)職工代表大會(huì)討論，并公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者。四是酒店單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)事先將理由通知工會(huì)，征得工會(huì)同意后，按程序解除勞動(dòng)合同。

（3）酒店應(yīng)準(zhǔn)確把握勞動(dòng)者“被依法追究刑事責(zé)任”的勞動(dòng)合同解除

根據(jù)不同的情形，采取不同的措施。一是勞動(dòng)者涉嫌犯罪，被有關(guān)機(jī)關(guān)收容審查、拘留或逮捕的，不能立即解除合同，而是應(yīng)依據(jù)原勞動(dòng)部《關(guān)于貫徹執(zhí)行< 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法> 若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第二十八條的規(guī)定：勞動(dòng)者涉嫌犯罪被有關(guān)機(jī)關(guān)收容審查、扣留或逮捕的，用人單位在勞動(dòng)者被限制人身自由期間，可與其暫時(shí)停止勞動(dòng)合同的履行，勞動(dòng)者證明被無(wú)罪釋放，勞動(dòng)合同可恢復(fù)履行。二是勞動(dòng)者雖被判處刑罰，未超過(guò)上訴期，不能立即解除合同，而應(yīng)該是終審判決生效后，方可解除勞動(dòng)合同。三是勞動(dòng)者被判處刑罰或緩刑，用人單位就立即發(fā)出解除合同的通知，否則勞動(dòng)合同不會(huì)自然解除，勞動(dòng)者刑滿后，仍可回用人單位繼續(xù)履行勞動(dòng)合同。

（4）酒店經(jīng)濟(jì)性裁員必須符合法定條件并履行法定程序 a)準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)性裁員的內(nèi)涵及法律限制。所謂經(jīng)濟(jì)性裁員,是指用人單位瀕臨破產(chǎn)進(jìn)行法定整頓期間或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生嚴(yán)重困難,為改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況而辭退成批員工。法律對(duì)用人單位經(jīng)濟(jì)性裁員的限制是：1）對(duì)于可以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員的用人單位必須是瀕臨破產(chǎn)，被人民法院宣告進(jìn)入法定整頓期間或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，達(dá)到當(dāng)?shù)卣?guī)定的嚴(yán)重困難企業(yè)標(biāo)準(zhǔn), 確需裁減人員的企業(yè)；2）企業(yè)必須在實(shí)施停止招工、清退各類(lèi)外聘人員、停止加班加點(diǎn)、降低工資四項(xiàng)措施后仍無(wú)好轉(zhuǎn)的，才能實(shí)施經(jīng)濟(jì)性裁員。

b)酒店經(jīng)濟(jì)性裁員嚴(yán)格按程序執(zhí)行。提前30 日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，并提供有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的資料；提出裁減人員方案;將裁減人員方案征求工會(huì)或者全體職工的意見(jiàn)，并對(duì)方案進(jìn)行修改和完善；向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門(mén)報(bào)告裁減人員方案以及工會(huì)或者全體職工的意見(jiàn)，并聽(tīng)取勞動(dòng)行政部門(mén)的意見(jiàn)；由用人單位正式公布裁減人員方案，與被裁減人員辦理解除勞動(dòng)合同手續(xù)，按照有關(guān)規(guī)定向被裁減人員本人支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，出具裁減人員證明書(shū)。

6、酒店重大經(jīng)營(yíng)決策和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行法律咨詢(xún)論證制度

重大經(jīng)營(yíng)決策關(guān)系到酒店的成敗興衰，酒店在重大經(jīng)營(yíng)決策方面，應(yīng)始終堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)決策實(shí)施前的法律咨詢(xún)論證工作。法律事務(wù)人員通過(guò)參加企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議，提供咨詢(xún)意見(jiàn)，起草、修改、審核有關(guān)法律文件等方式，為重大經(jīng)營(yíng)決策提供正確完整的法律意見(jiàn)和方案，確保重大經(jīng)營(yíng)決策有可靠的法律依據(jù)，保證重大經(jīng)營(yíng)決策在法律上是最佳方案，避免和防范經(jīng)營(yíng)決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在酒店規(guī)章制度的制定、機(jī)構(gòu)重組等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)通過(guò)參加有關(guān)會(huì)議、調(diào)查、談判，收集、研究有關(guān)法律法規(guī)和政策，起草、審核和修改有關(guān)法律文書(shū)等方式，認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)為酒店領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員就有關(guān)問(wèn)題提出法律建議和意見(jiàn)，確保重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性和法律上的可行性。

7、采取多種形式對(duì)酒店廣大員工進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，大力開(kāi)展法制宣傳教育

酒店應(yīng)采取多種形式對(duì)廣大員工進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，包括采取法律知識(shí)講座、送出去學(xué)習(xí)等形式，使廣大員工了解基本的法律知識(shí)和最新的法律法規(guī)。酒店應(yīng)采取法律知識(shí)答題、法律知識(shí)競(jìng)賽、板報(bào)、法律宣傳冊(cè)等手段，大力開(kāi)展法制宣傳教育。通過(guò)法律知識(shí)的培訓(xùn)和法制宣傳教育，使員工在合同的談判、招投標(biāo)文件的擬定、代表企業(yè)對(duì)外交往以及酒店經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)清楚哪些內(nèi)容是可以約定的，哪些內(nèi)容是違反法律法規(guī)規(guī)定的，哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是合法的，哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是違法的甚至是犯罪的，避免因?qū)Ψ芍R(shí)的無(wú)知而給酒店帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也可提高廣大員工的法律意識(shí)和法律素質(zhì)，增強(qiáng)廣大員工依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事的法制觀念，構(gòu)建比較穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范根基，有效地防范酒店法律風(fēng)險(xiǎn)。

酒店法律事務(wù)人員在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，因此，酒店應(yīng)為法律事務(wù)人員創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，重視法律事務(wù)人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)對(duì)法律事務(wù)人員的培訓(xùn)，提高法律事務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。當(dāng)然，法律事務(wù)人員也應(yīng)自覺(jué)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平。

8、法律事務(wù)人員及時(shí)為酒店業(yè)務(wù)部門(mén)提供法律咨詢(xún)和法律服務(wù)

酒店業(yè)務(wù)部門(mén)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，要認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究相關(guān)的法律法規(guī)，在遇到法律疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)地向法律事務(wù)人員咨詢(xún)，確保酒店經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。同時(shí)，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)經(jīng)常深入到酒店經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的第一線，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)提出明確的法律意見(jiàn)，幫助業(yè)務(wù)部門(mén)提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，避免法律糾紛的發(fā)生，確保業(yè)務(wù)部門(mén)依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事。

9、依法處理法律糾紛

酒店在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不可避免地會(huì)遇到法律訴訟或仲裁，在遇到法律訴訟或仲裁時(shí)，酒店應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，依法辦事。酒店法律事務(wù)人員要認(rèn)真收集證據(jù)，研究相關(guān)的法律法規(guī)，依法解決法律糾紛，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，避免或減少企業(yè)利益損失。當(dāng)酒店的合法權(quán)益受到不法侵害時(shí)，酒店應(yīng)在維護(hù)酒店利益的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)與對(duì)方和解或調(diào)解，和解或調(diào)解不成的，應(yīng)通過(guò)法律訴訟或仲裁的途徑，依法維護(hù)酒店的權(quán)益。

總之，由于酒店外部法律風(fēng)險(xiǎn)因素和酒店內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，導(dǎo)致酒店在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在著法律風(fēng)險(xiǎn)。只要酒店能夠采取科學(xué)的防范措施，才能把酒店法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低，實(shí)現(xiàn)酒店利益的最大化，促進(jìn)酒店健康的發(fā)展。

第二篇：酒店經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引匯總

酒店經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引

總則

第一章 基本原則

第一條 【目的】為了規(guī)避海島建設(shè)旗下各酒店經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)各酒店持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)各酒店利益的最大化，根據(jù)《民法通則》、《合同法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《治安管理處罰法》、《刑法》及《中國(guó)旅游飯店行業(yè)規(guī)范》、《旅館業(yè)治安管理辦法》，制定本指引。

第二條 【適用范圍】本指引適用于海島建設(shè)旗下各酒店、賓館、度假村等。

第三條 【酒店法律風(fēng)險(xiǎn)定義】本指引所稱(chēng)的酒店法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于酒店外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括酒店自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)酒店造成負(fù)面法律后果的可能性。

第四條 【事先防范原則】事先防范能夠避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，有效保障酒店正常、健康的運(yùn)轉(zhuǎn)。

第五條 【過(guò)程控制原則】過(guò)程控制貫徹并滲透于酒店運(yùn)作的每個(gè)過(guò)程，過(guò)程控制落實(shí)到位，酒店法律風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)得到有效控制。

第六條 【全方位管理原則】酒店法律風(fēng)險(xiǎn)存在于整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，決定了酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系必然是全方位的。

第七條 【規(guī)范化運(yùn)作原則】酒店要將法律風(fēng)險(xiǎn)防范納入酒店各項(xiàng)管理制度、工作流程之中，并通過(guò)規(guī)章制度來(lái)規(guī)范各部門(mén)、各崗位 在法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)，使酒店經(jīng)營(yíng)管理全部納入法制化、規(guī)范化的軌道。

第八條 【動(dòng)態(tài)化調(diào)整原則】酒店所面臨的具體的法律風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，酒店應(yīng)針對(duì)不斷變化的法律風(fēng)險(xiǎn)，不斷進(jìn)行調(diào)整完善，使酒店法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理切合酒店自身實(shí)際，符合酒店不同時(shí)期的發(fā)展需要。

第九條 【重要性原則】酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)在兼顧全面的基礎(chǔ)上突出重點(diǎn)，針對(duì)重要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)采取更為嚴(yán)格的控制措施，確保不存在重大缺陷，以合理的成本實(shí)現(xiàn)更為有效的控制。

第二章 引起酒店法律風(fēng)險(xiǎn)的因素

第十條 【外部法律環(huán)境的變化】外部法律環(huán)境的變化，既包括法律法規(guī)的出臺(tái)、修改或廢止，也包括行政執(zhí)法狀況的變化。

（如酒店業(yè)常用懸掛橫幅來(lái)進(jìn)行宣傳，但由于地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章對(duì)戶(hù)外廣告的禁止，就有可能使酒店在懸掛橫幅的過(guò)程中受到罰款等行政處罰，酒店就只能終止這一宣傳方式或?qū)で笃渌绞?。?/p>

第十一條 【酒店自身因素】酒店未依據(jù)法律規(guī)定有效實(shí)施法律控制措施，換言之就是未有效行使或保護(hù)法律賦予的權(quán)利。

（如未及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，未采取有效的專(zhuān)利保護(hù)措施，未在法定期限內(nèi)行使求償權(quán)等，都將使酒店產(chǎn)生不必要的損失。）

第十二條 【各類(lèi)主體行為】酒店或與酒店發(fā)生法律關(guān)系的各類(lèi) 主體的行為，引起法律風(fēng)險(xiǎn)，如合同相對(duì)人的違約、欺詐等等。第三章 酒店經(jīng)營(yíng)管理中的主要潛在法律風(fēng)險(xiǎn)

第十三條 【與酒店客人有關(guān)的法律糾紛】酒店的違約行為往往構(gòu)成侵權(quán)，造成客人的財(cái)產(chǎn)或者人身權(quán)利受到侵害。

（近年來(lái)爭(zhēng)論比較大的是客人的車(chē)在酒店丟失后，責(zé)任該由誰(shuí)負(fù)擔(dān)。由于停車(chē)場(chǎng)的管理方式不同，已經(jīng)發(fā)生多起案例，法院的判決卻不盡相同。關(guān)鍵是判斷車(chē)輛保管合同關(guān)系的存在與否。如果存在，法院傾向判酒店先行賠償，涉及第三人的犯罪行為只能另行追償。還有一類(lèi)糾紛是客人的人格權(quán)利受到侵害，如酒店在電梯等公共區(qū)域安裝攝像頭不違法，但是對(duì)掌握的客人隱私進(jìn)行傳播就涉嫌侵權(quán)了。比如，某酒店房間內(nèi)安置攝像頭，拍攝客人的賣(mài)淫嫖娼活動(dòng)，而后進(jìn)行敲詐，就完全是犯罪行為。保障客人居住時(shí)不被打擾，酒店義不容辭。）

第十四條 【與酒店慣例有關(guān)的法律糾紛】酒店業(yè)是最早對(duì)外開(kāi)放的一個(gè)行業(yè)，吸收了很多國(guó)際慣例，形成了一些行規(guī)，但其中有些并非合法，由此引起法律糾紛。

（比如謝絕客人自帶酒水的規(guī)定、加收開(kāi)瓶費(fèi)、加收服務(wù)費(fèi)、包間包臺(tái)最低消費(fèi)、物品損壞照價(jià)賠償、一次性餐具由消費(fèi)者買(mǎi)單的規(guī)定等等。這些矛盾主要涉及消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)問(wèn)題，發(fā)生糾紛比較頻繁。例如：酒店免費(fèi)停車(chē)無(wú)故丟失，賓館負(fù)賠償責(zé)任。酒店、餐館一般對(duì)前來(lái)消費(fèi)者實(shí)行免費(fèi)停車(chē)的服務(wù)，但是這并不表明酒店對(duì)車(chē)輛就沒(méi)有保管義務(wù)。酒店以“客人自行保管車(chē)輛，丟失概不負(fù)責(zé)”之類(lèi)的店堂告示來(lái)規(guī)避自己的責(zé)任是無(wú)效的。酒店應(yīng)當(dāng)建立完善的車(chē)輛登 記與保管制度，規(guī)范客人的車(chē)輛停放，履行好自己的保管義務(wù)，出現(xiàn)糾紛時(shí)，酒店應(yīng)當(dāng)對(duì)自己無(wú)過(guò)錯(cuò)承擔(dān)舉證責(zé)任。）

第十五條 【與酒店經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律糾紛】酒店除了與客人之間的法律糾紛外，還存在與相關(guān)單位和個(gè)人之間的法律糾紛。

（近年來(lái)，侵犯商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、字號(hào)專(zhuān)用權(quán)糾紛案件也時(shí)有發(fā)生，有的酒店擅自使用其他酒店的馳名商標(biāo)或注冊(cè)商標(biāo)，未獲得國(guó)際酒店連鎖集團(tuán)授權(quán)而使用與其相同或相似的字號(hào)、標(biāo)識(shí)等都涉嫌侵權(quán)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。例如：雷茨飯店是一家有近百年歷史的全球著名酒店經(jīng)營(yíng)公司，2003年經(jīng)國(guó)家商標(biāo)局核準(zhǔn)在第43類(lèi)上注冊(cè)了“RITZ”商標(biāo)。因上海麗池健身有限公司使用了“RITS”商標(biāo)，雷茨飯店認(rèn)為兩者的商標(biāo)容易使消費(fèi)者產(chǎn)生混淆，向上海一中院提起了商標(biāo)侵權(quán)訴訟。法院一審判決，上海麗池健身有限公司停止在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用“RITS”標(biāo)識(shí)并賠償雷茨飯店經(jīng)濟(jì)損失人民幣20萬(wàn)元。商標(biāo)對(duì)酒店的重要性不言而喻，酒店作為投資巨大的實(shí)業(yè)，對(duì)企業(yè)的字號(hào)商標(biāo)保護(hù)應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。）

第四章 酒店經(jīng)營(yíng)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制的必要性

第十六條 【適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境】加強(qiáng)酒店經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制是酒店適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的有效舉措。

（全球經(jīng)濟(jì)的一體化，尤其是加入WTO后，假日、希爾頓、凱悅等特許經(jīng)營(yíng)飯店和飯店集團(tuán)的入駐，使國(guó)內(nèi)酒店的生存和發(fā)展面臨著一場(chǎng)嚴(yán)峻考驗(yàn)。酒店間并購(gòu)重組活動(dòng)日益頻繁，股份制改革步伐加快，政府監(jiān)管力度加大。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，帶來(lái)更多潛在的法律 風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，是縮小與國(guó)外知名酒店的差距，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵措施。）

第十七條 【面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展】加強(qiáng)酒店經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制是酒店面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

（隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的不斷完善，法律環(huán)境逐步健全，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈。經(jīng)濟(jì)型快捷酒店在一夜之間如雨后春筍般冒出，其間固然有趨利的因素，同時(shí)也是各酒店想到競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。而市場(chǎng)的飽和度終究有限，競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果則是優(yōu)勝劣汰。加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理，是酒店適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化規(guī)律的客觀需要。）

第十八條 【實(shí)現(xiàn)酒店可持續(xù)發(fā)展】加強(qiáng)酒店經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制是實(shí)現(xiàn)酒店可持續(xù)發(fā)展的重要保證。

（在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)下，酒店業(yè)改革發(fā)展的步伐也逐步加大，融資、收購(gòu)、資本運(yùn)作成為酒店開(kāi)拓業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要方式。面對(duì)日益復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，酒店需要重視提高防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平，通過(guò)依法建立健全規(guī)章制度、強(qiáng)化內(nèi)部管理、靈活運(yùn)用決策支撐、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、案件糾紛管理等各種法律風(fēng)險(xiǎn)控制手段，爭(zhēng)取并鞏固服務(wù)優(yōu)勢(shì)。2002 年9月12 日，江蘇的徐明夫婦到預(yù)定的三亞凱萊酒店入住，21日上午，夫婦倆一同到酒店的海灘浴場(chǎng)游泳，徐明溺水身亡。法院審理后認(rèn)為：徐明夫婦入住凱萊酒店，并在酒店設(shè)置的海灘游泳場(chǎng)游泳，系原告接受酒店的服務(wù)，雙方形成了服務(wù)合同法律關(guān)系。最終，法院判決凱萊酒店賠償原告交通費(fèi)、死亡賠償金、徐明之子生活費(fèi)近15萬(wàn)元。這起案例從 一個(gè)側(cè)面反映了酒店管理中的漏洞，教訓(xùn)十分深刻。）

第十九條 【提升酒店管理水平】加強(qiáng)酒店經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制是提升酒店管理水平的必然選擇。

（面臨外部法律、政策環(huán)境和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)環(huán)境的深刻影響和變化，以及消費(fèi)者法律意識(shí)的提高，外部法律關(guān)系更趨多樣化和復(fù)雜化，酒店對(duì)外交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)大大增加，而法律風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)連帶著財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這勢(shì)必成為新形勢(shì)下酒店管理工作面臨的新的挑戰(zhàn)。酒店管理者必須要開(kāi)拓管理思路，創(chuàng)新管理模式，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)能力和防范能力，將法律管理納入酒店經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)，建立起穩(wěn)定有效的管理流程，并適時(shí)調(diào)整和完善應(yīng)對(duì)機(jī)制。）

分則

第五章 酒店法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

第二十條 【建立酒店風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)】作為酒店風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，酒店建立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)是必要的，對(duì)可能涉及風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)實(shí)行統(tǒng)一管理，杜絕信息只掌握在幾個(gè)管理人員或某個(gè)部門(mén)手中。要在酒店內(nèi)部原有的業(yè)務(wù)管理體系中增設(shè)專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能。

（大中型酒店可設(shè)立專(zhuān)職獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，小型酒店則可考慮設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職。這是要求在酒店內(nèi)部建立一道經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的必經(jīng)程序，形成自我監(jiān)督約束機(jī)制。酒店要把各個(gè)有關(guān)管理人員和部門(mén)收集的信息集中起來(lái)，互相分享，及時(shí)溝通，形成對(duì)可能涉及風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)統(tǒng)一進(jìn)行管理監(jiān)控，并隨時(shí)修訂、完善。同時(shí)酒店領(lǐng)導(dǎo)必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理給予足夠的重視，從整體上做好組織、協(xié)調(diào)工作，給予一 定的人、財(cái)、物的支持，并且要求企業(yè)的各級(jí)管理人員應(yīng)具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和管理知識(shí)。）

第二十一條 【建立有效地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策機(jī)制】建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策機(jī)制是降低現(xiàn)代酒店風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是結(jié)合酒店重大經(jīng)營(yíng)決策，在預(yù)期的可能狀態(tài)下，對(duì)實(shí)施方案結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估注重向酒店管理者提示酒店所面臨風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及其強(qiáng)弱，以期管理者采取相應(yīng)對(duì)策，回避或降低風(fēng)險(xiǎn)，而不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)決策則是酒店管理者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和酒店長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，權(quán)衡利弊后的最終決定。

（建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策機(jī)制，一是要收集資料, 有效選擇和利用市場(chǎng)信息，加強(qiáng)預(yù)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)分析、可行性研究要超前。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)首要的環(huán)節(jié)必須做好預(yù)測(cè)，把可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)分析透徹。當(dāng)今社會(huì)，信息傳播、處理和反饋速度大大加快，酒店應(yīng)組織各方面高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員，從酒店自身的實(shí)際情況出發(fā),認(rèn)真研究市場(chǎng)需求狀況及酒店未來(lái)發(fā)展方向,認(rèn)真研究項(xiàng)目的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系，分析風(fēng)險(xiǎn)的大小和危害程度，為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)決策提供比較可靠的依據(jù)，使投入物有所值。二是風(fēng)險(xiǎn)決策要慎重,有依據(jù),負(fù)責(zé)任。為避免風(fēng)險(xiǎn)決策失誤,要有可靠的依據(jù)支持風(fēng)險(xiǎn)決策，要充分征求方方面面的意見(jiàn)和建議，如對(duì)涉及到投標(biāo)問(wèn)題的決策，要重點(diǎn)聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)人員的意見(jiàn)；對(duì)涉及到投資問(wèn)題的決策，要重點(diǎn)聽(tīng)取財(cái)務(wù)和相關(guān)人員的意見(jiàn)。）

第二十二條 【完善各項(xiàng)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度】酒店法律風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)一部分來(lái)源于酒店內(nèi)部管理制度存在漏洞，因此，酒店應(yīng) 完善各項(xiàng)管理制度，包括重大決策法律論證制度、法律事務(wù)管理制度、合同管理制度、招標(biāo)投標(biāo)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、安全管理制度等，形成比較完善的管理制度體系。通過(guò)完善各項(xiàng)管理制度，對(duì)全體員工的行為加以指引、規(guī)范和約束，把酒店的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全部納入法制化、規(guī)范化的軌道，從而增強(qiáng)酒店經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可預(yù)測(cè)性，把酒店的法律風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

（由于酒店員工違反酒店管理制度或者執(zhí)行管理制度不到位，也會(huì)導(dǎo)致酒店存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，酒店不僅要完善管理制度，更重要的是要嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的管理制度。酒店應(yīng)采取措施，狠抓管理制度的貫徹落實(shí)，確保管理制度不折不扣地得以執(zhí)行。對(duì)于違反酒店管理制度或執(zhí)行酒店管理制度不到位的部門(mén)或員工，應(yīng)對(duì)這些部門(mén)或員工進(jìn)行處罰，確保管理制度的全面執(zhí)行，從而防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。）

第二十三條 【健全合同管理制度，強(qiáng)化合同管理】酒店在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中形成的各種法律關(guān)系，大多是通過(guò)各種合同來(lái)體現(xiàn)的，因此，酒店應(yīng)健全合同管理制度，加強(qiáng)合同管理，尤其要強(qiáng)化合同的起草、審查、履行、驗(yàn)收等重要環(huán)節(jié)的管理，防范法律糾紛的發(fā)生，確保酒店經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

（在起草重大合同時(shí)，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及管理制度的規(guī)定，做到合同條款合法有效、齊全完備、具體明確，文字表達(dá)準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，以避免合同糾紛的發(fā)生。事實(shí)上，許多合同糾紛主要是由于合同條款不齊備完善，合同內(nèi)容含糊不清，造成合同雙方產(chǎn)生分歧和爭(zhēng)議，引發(fā)了法律糾紛。在審查合同時(shí)，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)，細(xì)致入微地審查合同，及時(shí)糾正合同中存在的問(wèn)題，避免在履行過(guò)程中產(chǎn)生分歧和爭(zhēng)議。審查合同要做到以下四個(gè)方面：（1）審查合同的合法性，即審查對(duì)方主體資格、合同形式、合同內(nèi)容及合同訂立的手續(xù)的合法性。對(duì)主體資格、合同形式、合同內(nèi)容及訂立手續(xù)不合法的，酒店應(yīng)拒絕與之簽訂合同。（2）審查合同的真實(shí)性。詳細(xì)了解對(duì)方的履約能力和商業(yè)信譽(yù)，調(diào)查核實(shí)對(duì)方的設(shè)備、技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)范圍，對(duì)不具備應(yīng)有能力而虛假欺騙的，酒店應(yīng)拒絕與之簽訂合同。（3）審查合同的公平性，杜絕顯失公平的內(nèi)容出現(xiàn)。（4）審查合同的周密性。審查合同條款是否齊備完善，做到條款具體明確，切實(shí)可行，避免因合同條款不全或者過(guò)于簡(jiǎn)單、抽象，給履行帶來(lái)困難。

在合同履行階段，酒店有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和法律事務(wù)人員應(yīng)經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督、檢查合同的履行情況，及時(shí)指出存在的問(wèn)題，采取必要的補(bǔ)救措施，確保合同約定的權(quán)利的全部實(shí)現(xiàn)和合同義務(wù)的完全履行。

在合同驗(yàn)收階段，酒店有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和法律事務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同的約定進(jìn)行驗(yàn)收，與合同約定不符的，堅(jiān)決要求對(duì)方及時(shí)整改，采取補(bǔ)救措施。若對(duì)方拒不履行合同義務(wù)，酒店可以采取法律手段來(lái)維護(hù)自己的合法利益。）

第二十四條 【組建專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)】由于酒店管理合同文本涉及到很多的法律條款，關(guān)系到雙方權(quán)利義務(wù)的分配，需要專(zhuān)業(yè)律師就以下合同條款進(jìn)行把關(guān)并協(xié)助談判，以有效維護(hù)酒店管理各方利益，降 低酒店經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二十五條 【規(guī)范勞動(dòng)合同，加強(qiáng)對(duì)酒店員工入職、離職管理】酒店作為人員密集型企業(yè)，加上人員流動(dòng)比較頻繁，因此要特別加強(qiáng)勞動(dòng)合同的管理。

酒店在勞動(dòng)合同中存在的問(wèn)題及面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下四種：

（1）酒店對(duì)試用期解除勞動(dòng)合同認(rèn)識(shí)不到位

酒店認(rèn)為在試用期可以隨時(shí)解除勞動(dòng)者合同，對(duì)解除合同的前提條件“在試用期被證明不符合錄用條件” 理解不到位：一是在招用員工時(shí)沒(méi)有明確錄用條件；二是在試用期缺乏有效的考核，無(wú)法證明勞動(dòng)者各方面的表現(xiàn)與錄用條件不相符； 三是無(wú)確鑿證據(jù)證明勞動(dòng)者不符合錄用條件, 因而使得使試用期這一法律保護(hù)措施對(duì)酒店失去了作用。當(dāng)解除勞動(dòng)者勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)者對(duì)薄公堂，酒店往往敗訴。

（2）酒店制定的規(guī)章制度用詞含糊，未準(zhǔn)確量化，制定程序不合法

在制定規(guī)章制度時(shí)，一是對(duì)嚴(yán)重違反用人單位規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊給用人單位造成的重大損害以及勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系對(duì)本單位工作造成嚴(yán)重影響或經(jīng)用人單位提出，拒不改正的等規(guī)定不明確，用詞含糊，未準(zhǔn)確量化，致使員工發(fā)生上述情形時(shí)，酒店無(wú)法迅速準(zhǔn)確斷定, 給辭退工作帶來(lái)被動(dòng)；二是對(duì)涉及員工切身利益的規(guī)章制度未按勞動(dòng)合同法的要求按程序制定執(zhí)行，在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)未能被勞動(dòng)仲裁部門(mén)采用, 往往導(dǎo)致酒店仲裁失敗。

（3）酒店對(duì)“被依法追究刑事責(zé)任”把握不準(zhǔn)，解除合同不當(dāng)

酒店對(duì)勞動(dòng)者以下幾種情況單方解除合同把握不準(zhǔn)，認(rèn)識(shí)不清：一是勞動(dòng)者涉嫌犯罪，被有關(guān)機(jī)關(guān)收容審查、拘留或逮捕的；二是勞動(dòng)者雖被判處刑罰，但未超過(guò)上訴期；三是認(rèn)為勞動(dòng)者被判處刑罰或緩刑, 勞動(dòng)合同就可以自然解除。當(dāng)酒店單方解除勞動(dòng)合同時(shí), 往往導(dǎo)致發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議。

（4）酒店對(duì)經(jīng)濟(jì)性裁員理解存在偏差，解除程序不合法

一是酒店對(duì)經(jīng)濟(jì)性裁員概念理解不準(zhǔn)確，遇到經(jīng)營(yíng)不善的情況以經(jīng)濟(jì)性裁員為名辭退員工；二是酒店經(jīng)濟(jì)性裁員辭退員工程序未按法定程序進(jìn)行。當(dāng)發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)，酒店往往敗訴。

針對(duì)以上四種酒店在勞動(dòng)合同中存在的問(wèn)題及面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)地提出四種解決措施：

（1）酒店應(yīng)規(guī)范試用期的勞動(dòng)合同管理工作

a)要對(duì)“錄用條件”事先進(jìn)行明確界定。酒店在招聘時(shí)對(duì)錄用條件如學(xué)歷、技術(shù)、證書(shū)、崗位職責(zé)要求要有詳細(xì)、明確、具體的規(guī)定。

b)要對(duì)“錄用條件”事先公示。就是要讓員工知道酒店的錄用條件；從法律的角度來(lái)說(shuō)，就是酒店有證據(jù)證明員工知道了本單位的錄用條件。公示的方法有:1)通過(guò)招聘公告來(lái)公示,并采取一定方式予以固定,以便為訴訟保留證據(jù)；2)招聘員工時(shí)向其明示錄用條件，并要求員工簽字確認(rèn)；3)勞動(dòng)關(guān)系建立以前，通過(guò)發(fā)送聘用函的方式向 員工明示錄用條件，并要求其簽字確認(rèn)；4)在勞動(dòng)合同中明確約定錄用條件或不符合錄用條件的情形；5)規(guī)章制度中對(duì)錄用條件進(jìn)行詳細(xì)約定，并將該規(guī)章制度在勞動(dòng)合同簽訂前進(jìn)行公示，并作為勞動(dòng)合同的附件。

c)要做好平時(shí)的試用期考核工作。對(duì)勞動(dòng)者在試用期有一個(gè)準(zhǔn)確考核評(píng)估結(jié)果，以此作為證明勞動(dòng)者是否符合錄用條件，作為繼續(xù)使用和解除勞動(dòng)合同的依據(jù)。

d)勞動(dòng)者不符合錄用條件的，酒店應(yīng)及時(shí)解除勞動(dòng)合同。過(guò)了試用期，就無(wú)法再以勞動(dòng)者不符合錄用條件為由解除合同。超過(guò)試用期解除合同，就要支付較高的辭退成本。

（2）酒店辭退有過(guò)錯(cuò)的員工應(yīng)該依據(jù)充分、證據(jù)確鑿、程序合法

對(duì)于嚴(yán)重違反酒店規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊給酒店造成的重大損害以及勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系對(duì)酒店工作造成嚴(yán)重影響的，酒店并非可以一概辭退。何謂“嚴(yán)重、重大”，對(duì)于酒店而言就至關(guān)重要。因此酒店一是在員工手冊(cè)或者規(guī)章制度中對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)、重大損害、嚴(yán)重影響等的情形要有明確量化的規(guī)定。二是保留員工嚴(yán)重違紀(jì)、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、對(duì)酒店利益造成重大損害、勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系對(duì)本單位工作造成嚴(yán)重影響的事實(shí)依據(jù)。三是對(duì)涉及員工切身利益的規(guī)章制度要經(jīng)職工代表大會(huì)討論，并公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者。四是酒店單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)事先將理由通知工會(huì)，征得工會(huì)同意后，按程序解除勞動(dòng)合同。（3）酒店應(yīng)準(zhǔn)確把握勞動(dòng)者“被依法追究刑事責(zé)任”的勞動(dòng)合同解除

根據(jù)不同的情形，采取不同的措施。一是勞動(dòng)者涉嫌犯罪，被有關(guān)機(jī)關(guān)收容審查、拘留或逮捕的，不能立即解除合同，而是應(yīng)依據(jù)原勞動(dòng)部《關(guān)于貫徹執(zhí)行< 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法> 若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第二十八條的規(guī)定：勞動(dòng)者涉嫌犯罪被有關(guān)機(jī)關(guān)收容審查、扣留或逮捕的，用人單位在勞動(dòng)者被限制人身自由期間，可與其暫時(shí)停止勞動(dòng)合同的履行，勞動(dòng)者證明被無(wú)罪釋放，勞動(dòng)合同可恢復(fù)履行。二是勞動(dòng)者雖被判處刑罰，未超過(guò)上訴期，不能立即解除合同，而應(yīng)該是終審判決生效后，方可解除勞動(dòng)合同。三是勞動(dòng)者被判處刑罰或緩刑，用人單位就立即發(fā)出解除合同的通知，否則勞動(dòng)合同不會(huì)自然解除，勞動(dòng)者刑滿后，仍可回用人單位繼續(xù)履行勞動(dòng)合同。

（4）酒店經(jīng)濟(jì)性裁員必須符合法定條件并履行法定程序 a)準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)性裁員的內(nèi)涵及法律限制。所謂經(jīng)濟(jì)性裁員,是指用人單位瀕臨破產(chǎn)進(jìn)行法定整頓期間或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生嚴(yán)重困難,為改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況而辭退成批員工。法律對(duì)用人單位經(jīng)濟(jì)性裁員的限制是：1）對(duì)于可以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員的用人單位必須是瀕臨破產(chǎn)，被人民法院宣告進(jìn)入法定整頓期間或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，達(dá)到當(dāng)?shù)卣?guī)定的嚴(yán)重困難企業(yè)標(biāo)準(zhǔn), 確需裁減人員的企業(yè)；2）用人單位必須在實(shí)施停止招工、清退各類(lèi)外聘人員、停止加班加點(diǎn)、降低工資四項(xiàng)措施后仍無(wú)好轉(zhuǎn)的，才能實(shí)施經(jīng)濟(jì)性裁員。

b)酒店經(jīng)濟(jì)性裁員嚴(yán)格按程序執(zhí)行。提前30日向工會(huì)或者全 體職工說(shuō)明情況，并提供有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的資料；提出裁減人員方案；將裁減人員方案征求工會(huì)或者全體職工的意見(jiàn)，并對(duì)方案進(jìn)行修改和完善；向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門(mén)報(bào)告裁減人員方案以及工會(huì)或者全體職工的意見(jiàn)，并聽(tīng)取勞動(dòng)行政部門(mén)的意見(jiàn)；由酒店正式公布裁減人員方案，與被裁減人員辦理解除勞動(dòng)合同手續(xù)，按照有關(guān)規(guī)定向被裁減人員本人支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，出具裁減人員證明書(shū)。

第二十六條 【酒店重大經(jīng)營(yíng)決策和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行法律咨詢(xún)論證制度】重大經(jīng)營(yíng)決策關(guān)系到酒店的成敗興衰，酒店在重大經(jīng)營(yíng)決策方面，應(yīng)始終堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)決策實(shí)施前的法律咨詢(xún)論證工作。

（法律事務(wù)人員通過(guò)參加企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議，提供咨詢(xún)意見(jiàn)，起草、修改、審核有關(guān)法律文件等方式，為重大經(jīng)營(yíng)決策提供正確完整的法律意見(jiàn)和方案，確保重大經(jīng)營(yíng)決策有可靠的法律依據(jù)，保證重大經(jīng)營(yíng)決策在法律上是最佳方案，避免和防范經(jīng)營(yíng)決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在酒店規(guī)章制度的制定、機(jī)構(gòu)重組等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)通過(guò)參加有關(guān)會(huì)議、調(diào)查、談判，收集、研究有關(guān)法律法規(guī)和政策，起草、審核和修改有關(guān)法律文書(shū)等方式，認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)為酒店領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員就有關(guān)問(wèn)題提出法律建議和意見(jiàn)，確保重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性和法律上的可行性。）

第二十七條 【對(duì)酒店法律事務(wù)人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力】酒店法律事務(wù)人員在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，因此，酒店應(yīng)為法律事務(wù)人員創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，重視法律事務(wù)人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)對(duì)法律事務(wù)人員的培訓(xùn)，提高法律事務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。當(dāng)然，法律事務(wù)人員也應(yīng)自覺(jué)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平。

第二十八條 【加強(qiáng)酒店管理人員法律知識(shí)培訓(xùn)，提高管理人員防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力】加強(qiáng)酒店管理人員法律知識(shí)培訓(xùn)，提高管理人員防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力。在酒店經(jīng)營(yíng)管理中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，建立科學(xué)評(píng)估體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)人才最大限度的發(fā)現(xiàn)和激勵(lì)。

通過(guò)制訂相關(guān)的員工培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)酒店管理人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，使廣大酒店管理人員時(shí)刻繃緊法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避這根弦，最大限度地減少或規(guī)避可能存在的法律潛在風(fēng)險(xiǎn)。

第二十九條 【對(duì)酒店廣大員工進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，大力開(kāi)展法制宣傳教育】

酒店應(yīng)采取多種形式對(duì)廣大員工進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，包括采取法律知識(shí)講座、送出去學(xué)習(xí)等形式，使廣大員工了解基本的法律知識(shí)和最新的法律法規(guī)。酒店應(yīng)采取法律知識(shí)答題、法律知識(shí)競(jìng)賽、板報(bào)、法律宣傳冊(cè)等手段，大力開(kāi)展法制宣傳教育。通過(guò)法律知識(shí)的培訓(xùn)和法制宣傳教育，使員工在合同的談判、招投標(biāo)文件的擬定、代表企業(yè)對(duì)外交往以及酒店經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)清楚哪些內(nèi)容是可以約定的，哪些內(nèi)容是違反法律法規(guī)規(guī)定的，哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是合法的，哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是違法的甚至是犯罪的，避免因?qū)Ψ芍R(shí)的無(wú)知而給酒店帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也可提高廣大員工的法律意識(shí)和法律素質(zhì)，增強(qiáng)廣大員工依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事的法制觀念，構(gòu)建比較穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范根基，有效地防范酒店法律風(fēng)險(xiǎn)。

（酒店是一個(gè)小社會(huì)，但和普通的住宅小區(qū)有很大的區(qū)別，酒店所負(fù)的責(zé)任和義務(wù)要比物業(yè)公司大得多。要有效防范和化解酒店經(jīng)營(yíng)管理中存在的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，必須要強(qiáng)化酒店全體員工的法律意識(shí)。有一類(lèi)糾紛常發(fā)生，就是酒店違反安全保障義務(wù)，造成客人死、傷、病等事故。例如鄭州某酒店客人在房間被殺案，法院判令酒店承擔(dān)巨額賠償，因?yàn)榉缸锓肿釉诰频甑谋O(jiān)控錄像中多次出現(xiàn)，且形跡可疑，而酒店沒(méi)有及時(shí)發(fā)覺(jué)。剖析這些事故的發(fā)生，多數(shù)是由于酒店相關(guān)人員責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)造成的。必須要進(jìn)一步強(qiáng)化措施，提高各類(lèi)人員的責(zé)任意識(shí)，主人翁意識(shí)，只要人人都能認(rèn)真履行好自己的職責(zé)，就可以將酒店潛在的面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。）

第三十條 【法律事務(wù)人員及時(shí)為酒店業(yè)務(wù)部門(mén)提供法律咨詢(xún)和法律服務(wù)】酒店業(yè)務(wù)部門(mén)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，要認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究相關(guān)的法律法規(guī)，在遇到法律疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)地向法律事務(wù)人員咨詢(xún)，確保酒店經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。同時(shí)，酒店法律事務(wù)人員應(yīng)經(jīng)常深入到酒店經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的第一線，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)提出明確的法律意見(jiàn)，幫助業(yè)務(wù)部門(mén)提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，避免法律糾紛的發(fā)生，確保業(yè)務(wù)部門(mén)依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事。

第三十一條 【聘請(qǐng)業(yè)內(nèi)專(zhuān)家提供專(zhuān)業(yè)支持】尋求業(yè)內(nèi)專(zhuān)家的支持，借助業(yè)內(nèi)專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，酒店業(yè)主們可以從以往的項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)踐中汲取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，減少不必要的損失，控制和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，以使酒店管理合同的運(yùn)作和管理更加有效。第三十二條 【依法處理法律糾紛】酒店在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不可避免地會(huì)遇到法律訴訟或仲裁，在遇到法律訴訟或仲裁時(shí)，酒店應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，依法辦事。酒店法律事務(wù)人員要認(rèn)真收集證據(jù)，研究相關(guān)的法律法規(guī)，依法解決法律糾紛，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，避免或減少企業(yè)利益損失。當(dāng)酒店的合法權(quán)益受到不法侵害時(shí)，酒店應(yīng)在維護(hù)酒店利益的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)與對(duì)方和解或調(diào)解，和解或調(diào)解不成的，應(yīng)通過(guò)法律訴訟或仲裁的途徑，依法維護(hù)酒店的權(quán)益。

第三十三條 【強(qiáng)化制度建設(shè)，提高酒店安保水平】建立門(mén)衛(wèi)、住宿登記、來(lái)訪管理、財(cái)物保管、值班巡查、情況報(bào)告等旅館內(nèi)部治安管理制度。

（按照有關(guān)規(guī)定安裝使用經(jīng)公安部檢測(cè)合格的旅館業(yè)治安管理信息系統(tǒng)，該系統(tǒng)軟件應(yīng)由公安機(jī)關(guān)免費(fèi)提供。在其入住時(shí)告知住客《住宿安全須知》，告知一些如何保障自身安全的知識(shí)，尤其是單身女性。對(duì)酒店的客房區(qū)實(shí)行登記準(zhǔn)入制度，提升客房區(qū)的安全級(jí)別。陌生人要會(huì)見(jiàn)住客時(shí)，事先取得其同意，方能讓其進(jìn)入客房區(qū)，并且由一工作人員帶其一同進(jìn)入客房區(qū)。嚴(yán)格保安巡查，發(fā)現(xiàn)可疑人物要立即訊問(wèn)，必要時(shí)及時(shí)報(bào)警。）

第六章 附則

第三十四條 【施行時(shí)間】本指引自2011年6月1日起施行，請(qǐng)海島建設(shè)旗下各酒店、賓館、度假村等參照?qǐng)?zhí)行。

第三十五條 【解釋權(quán)】本指引由海島建設(shè)合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：法律風(fēng)險(xiǎn)排查指引

附件：

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查指引附表

重要提示：

（一）各公司應(yīng)按照集團(tuán) 號(hào)通知，在全面分析本公司法律風(fēng)險(xiǎn)狀況的基礎(chǔ)上，對(duì)公司從章程到各項(xiàng)制度到各項(xiàng)合同等進(jìn)行全方位的疏理，分先后緩急，從存在的或可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)入手，針對(duì)各自的實(shí)際情況制定切實(shí)可行的全面排查計(jì)劃與工作方案，并認(rèn)真落實(shí)和組織實(shí)施。排查應(yīng)全面細(xì)致，工作到位，責(zé)任到人，做到一步一個(gè)腳印，工作不留死角。

（二）所發(fā)現(xiàn)（含以往發(fā)現(xiàn)、法務(wù)、稽核監(jiān)察部門(mén)曾予指出）的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題應(yīng)跟進(jìn)、持續(xù)監(jiān)測(cè)、分析其演變情況，及時(shí)調(diào)整防控、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。

（三）有關(guān)投資、重大交易項(xiàng)目、公司股權(quán)、重要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)注意前后合同等文件、證照、登記的相互銜接、完整、正確，并檢查證照、批復(fù)、登記有無(wú)逾期情形。

（四）應(yīng)當(dāng)密切注意檢查是否已辦妥法律、法規(guī)、司法解釋、規(guī)章、政策變化導(dǎo)致的法律證照、文件、管理上所需的更新（如換領(lǐng)、補(bǔ)領(lǐng)證照、批文，補(bǔ)簽相關(guān)協(xié)議等）。

（五）有關(guān)資料必須向公司主管業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、檔案管理部門(mén)核實(shí)，保證準(zhǔn)確、完整、真實(shí)，對(duì)合同、證照、其它法律文件應(yīng)保證持有原件，并應(yīng)借此提示該等部門(mén)注意做好上述完善、更新工作。

（六）各公司在本附表中不能完整表述檢查情況的，請(qǐng)另附附件或另作書(shū)面報(bào)告。

（七）排查中發(fā)現(xiàn)可能構(gòu)成集團(tuán)、兄弟公司法律風(fēng)險(xiǎn)的資料、問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)法務(wù)部和相關(guān)兄弟公司通報(bào)，并提供相關(guān)資料，配合集團(tuán)、相關(guān)兄弟公司予以解決。

（八）各公司均應(yīng)注意建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)排查檔案,完整保存排查工作具體進(jìn)展的記錄、文件和與法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)相關(guān)的合同、法律文件及所有其他相關(guān)證據(jù)資料。

（九）請(qǐng)務(wù)必注意工作方式,注意內(nèi)緊外松，增強(qiáng)保密和防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)排查中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、事項(xiàng)應(yīng)嚴(yán)加保密，嚴(yán)密保管排查所取得或制作的文件。特別是對(duì)于稅務(wù)問(wèn)題、軟件著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)方面可能涉及的侵權(quán)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真依法自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，但對(duì)有關(guān)問(wèn)題及解決措施，請(qǐng)勿在總體排查報(bào)告中陳述，而應(yīng)以保密形式另行匯報(bào)。在如實(shí)完整報(bào)告情況的同時(shí)，防止使法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作及其報(bào)告本身變成現(xiàn)實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、公司章程和公司基本情況

本項(xiàng)排查目的與方法：理清公司的組織架構(gòu)及其基本情況，檢查公司的章程是否完備，基本法律文件是否齊全，相互是否妥善銜接，是否已經(jīng)依法（包括變化了的法律法規(guī)）及時(shí)做必要的修訂，是否全部辦妥相關(guān)的登記（包括但不限于變更登記、應(yīng)有的注銷(xiāo)登記）、備案、年檢等。對(duì)于條款、手續(xù)不完善的，予以完善。檢討公司的組織架構(gòu)是否有利于運(yùn)作，又有利于化解、排除法律風(fēng)險(xiǎn)。

1、公司組織架構(gòu)圖（上至最終控股股東、下至子公司及其各層次下屬公司、分公司、辦事處及公司部門(mén)劃分）【注：請(qǐng)另附圖表，列為本指引附表的附件】

2、公司股東名稱(chēng)，股東的持股比例，檢查是否與公司章程、股東名冊(cè)、工商登記一致，登記的公司名稱(chēng)、股東名稱(chēng)是否準(zhǔn)確【注：公司如尚未建立股東名冊(cè)，應(yīng)立即依公司法設(shè)立并正確記載】

3、公司注冊(cè)和登記文件

【注：除有選項(xiàng)外，請(qǐng)?jiān)趥渥⑻帉?xiě)明該等證照記載內(nèi)容是否完備、是否與公司的實(shí)際情況相符、是否經(jīng)過(guò)年審、最新年審時(shí)間及其他特別注意事項(xiàng)】 公司的注冊(cè)、登記文件及相關(guān)證件

(a)現(xiàn)時(shí)有效及歷次《批準(zhǔn)證書(shū)》（如需）或者《注冊(cè)證書(shū)》等政府證照情況

備注：(b)現(xiàn)時(shí)有效及歷次之《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本，今年是否已通過(guò)年檢

備注：(c)檢查許可公司從事與現(xiàn)有業(yè)務(wù)有關(guān)的各種執(zhí)照、許可證或批文（如適用），包括但不限于產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、食品安全許可證、特許經(jīng)營(yíng)許可證、授權(quán)證書(shū)等

備注（請(qǐng)列該等證件的名稱(chēng)、頒發(fā)機(jī)關(guān)、其記載內(nèi)容是否完備、有效期何時(shí)屆滿、是否通過(guò)今年的年檢（如需），是否與公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況相符、有無(wú)潛在風(fēng)險(xiǎn)及其他特別注意事項(xiàng)）：(d)歷次公司章程、合資合同、合作合同或股東協(xié)議、及其修改文件、政府審批文件是否齊全、工商登記變更手續(xù)是否完善、相互銜接（最新的依下列e、f排查）

特別是，如為股權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目，歷次轉(zhuǎn)讓合同、補(bǔ)充協(xié)議、審批文件、工商登記文件是否相銜接、完整，相互有無(wú)抵觸

備注：(e)現(xiàn)行公司章程、合資合同、合作合同或股東協(xié)議、及其修改文件，檢查是否已依公司法等法律進(jìn)行修訂（如需），是否完全合法和適當(dāng)

備注：(f)現(xiàn)行有效之公司章程、合資合同、合作合同或股東協(xié)議及其補(bǔ)充、修改，及政府批復(fù)、工商登記備案情況（如適用）

備注：(g)國(guó)家稅務(wù)局《稅務(wù)登記證》，檢查是否合法有效、與實(shí)際一致

備注：(h)地方稅務(wù)局《稅務(wù)登記證》，檢查是否合法有效、與實(shí)際一致

備注：(i)《外匯登記證》（如適用），檢查是否合法有效

備注：(j)公司注冊(cè)資本及公司股東歷次出資的驗(yàn)資報(bào)告情況

備注：(k)公司成立以來(lái)的所有董事會(huì)決議、會(huì)議記錄及股東大會(huì)/股東會(huì)決議、會(huì)議記錄是否完備、齊全。檢查制作的質(zhì)量和規(guī)范性。

備注：(l)最近年期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如有，年評(píng)估）

備注：(m)公司股東之間簽訂之任何意向書(shū)、協(xié)議書(shū)、備忘錄 □有 □無(wú)

備注：(n)文件

現(xiàn)任董事會(huì)成員名單及其按章程由股東發(fā)出的任免文件及工商登記（備案）狀況備注：(o)公司成立以來(lái)的工商登記（含變更登記）檔案情況，檢查是否已按公司法、中外合資企業(yè)法、中外合作企業(yè)法、外資企業(yè)法(如適用)、公司登記管理?xiàng)l例等辦理相關(guān)法律手續(xù)

備注：(p)其他需特別關(guān)注的事項(xiàng)（如規(guī)范本行業(yè)的法律法規(guī)的有關(guān)特別規(guī)定的履行、遵守情況）

各公司自成立以來(lái)歷屆董事會(huì)成員名單及其任免、工商登記（備案）

二、公司資產(chǎn)狀況

本項(xiàng)排查目的與方法：清理公司的資產(chǎn)，檢查公司各項(xiàng)資產(chǎn)的權(quán)屬是否清晰，有關(guān)資產(chǎn)是否已經(jīng)依照相關(guān)規(guī)定領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)證書(shū)、辦妥相關(guān)的權(quán)屬登記，相關(guān)權(quán)利證書(shū)所載具體內(nèi)容、記載有無(wú)錯(cuò)漏、不當(dāng)，是否還有權(quán)屬瑕疵，證照有無(wú)逾期。如存在該等情形，應(yīng)及時(shí)妥善解決。

1、土地使用權(quán)及房產(chǎn)

【注：如公司有不同的多個(gè)地塊或房產(chǎn)，請(qǐng)依本款所列內(nèi)容另附文件逐個(gè)做出說(shuō)明，并說(shuō)明該等土地、房產(chǎn)的登記情況與公司實(shí)際現(xiàn)狀是否相符、存在的問(wèn)題】

公司擁有的所有土地使用權(quán)及房產(chǎn)（自用或空臵）的清單并反饋下列情況，包括：(a)《國(guó)有土地使用權(quán)證》 □有 □無(wú)

備注： 或《國(guó)有劃撥土地使用權(quán)證》 □有 □無(wú)

備注： 土地租賃合同 □有 □無(wú)

備注：(b)土地使用權(quán)出讓合同（或轉(zhuǎn)讓或劃撥合同）（含附件、紅線圖）□有 □無(wú)

備注：(c)土地出讓金己付之收據(jù)或發(fā)票 □有 □無(wú)

備注：(d)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》（含附件、紅線圖）□有 □無(wú)

備注：(e)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（含附件、紅線圖）□有 □無(wú)

備注：(f)《建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)》 □有 □無(wú)

備注：(g)施工許可證 □有 □無(wú)

備注：(h)竣工驗(yàn)收證 □有 □無(wú)

備注：(i)《房屋所有權(quán)證》（或《房地產(chǎn)權(quán)證》）□有 □無(wú)

備注：(j)《房屋買(mǎi)賣(mài)合同》（包括印花稅、房屋登記）□有 □無(wú)

備注（請(qǐng)分我方為買(mǎi)方或賣(mài)方分別說(shuō)明）：

(k)《房屋租賃合同》、補(bǔ)充協(xié)議（包括租賃許可證）□有 □無(wú) □已備案登記/時(shí)間 □尚未備案登記

備注（請(qǐng)分我方為出租方或承租方分別說(shuō)明）：

(l)有關(guān)房地產(chǎn)在政府房地產(chǎn)部門(mén)登記狀況 □有 □無(wú)

備注：

(m)房地產(chǎn)是否抵押 □是 □否

備注：(n)房地產(chǎn)抵押合同 □有 □無(wú)

備注（請(qǐng)說(shuō)明抵押給誰(shuí)、抵押期限等狀況）：

房地產(chǎn)是否已辦理抵押登記 □是 □否

備注：(o)其他須關(guān)注的事項(xiàng)（有無(wú)被司法、執(zhí)法機(jī)關(guān)保全，有無(wú)其他糾紛等）：

2、公司其他資產(chǎn)及狀況

（a）其他資產(chǎn)清單（如機(jī)器設(shè)備、車(chē)輛及其他）（b）重大資產(chǎn)的來(lái)源 □采購(gòu) □ 受讓 □抵債 □其他

備注：（c）相關(guān)的合同 □采購(gòu) □ 轉(zhuǎn)讓 □抵債 □其他

備注：（d）合同價(jià)款是否支付完畢 □是 □否

備注：（e）資產(chǎn)是否設(shè)有抵押、質(zhì)押 □是 □否

備注：（f）抵押、質(zhì)押合同 □有 □無(wú)

備注（請(qǐng)說(shuō)明抵押、質(zhì)押給誰(shuí)、抵押、質(zhì)押期限等狀況）：（g）是否已辦理抵押、質(zhì)押登記 □是 □否

備注：（g）特種設(shè)備（如鍋爐、電梯、起重機(jī)等）是否均經(jīng)過(guò)驗(yàn)收、有政府監(jiān)督部門(mén)認(rèn)可的、有效的生產(chǎn)或使用許可證

備注：(i)資產(chǎn)是否投保 □是 □否

備注：（j）檢查所投保資產(chǎn)險(xiǎn)種類(lèi)、保險(xiǎn)額、保險(xiǎn)范圍、除外事故（免賠范圍）、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)費(fèi)的支付、保險(xiǎn)合同其他義務(wù)履行情況、已發(fā)生損失的索賠或索賠準(zhǔn)備 備注：(j)其他須特別關(guān)注的事項(xiàng)（如有無(wú)保全，有無(wú)其他債權(quán)債務(wù)糾紛）

三、合同、協(xié)議及其履行狀況

本項(xiàng)排查目的與方法：全面清理公司的合同、協(xié)議及作用相當(dāng)于協(xié)議的其他文件，仔細(xì)檢查各類(lèi)合同、法律文件的簽署、履行及文本和相關(guān)證據(jù)資料保存情況，并具體結(jié)合公司各項(xiàng)投資、經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，分析合同、法律文件是否存在漏洞，是否符合投資和經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，是否相互銜接、完整、正確、便于履行，在理解上是否會(huì)與合同對(duì)方發(fā)生分歧、爭(zhēng)議，以找出經(jīng)營(yíng)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)生的環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點(diǎn)，及時(shí)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范措施。

1、檢查公司歷次（不論簽訂于何時(shí)）重大收購(gòu)項(xiàng)目如股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓項(xiàng)目、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓受讓項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，法律手續(xù)是否已經(jīng)辦理妥善，合同是否有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，相關(guān)合同、價(jià)款支付單證、交接證明及相關(guān)資料原件等；

2、自2009年以來(lái)標(biāo)的額100萬(wàn)元以上而仍在履行中的合同清單，包括但不限于合資、合作合同、貸款類(lèi)合同、抵押、質(zhì)押合同、土地使用權(quán)出讓合同、重要資產(chǎn)采購(gòu)合同、租賃合同、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合同、資產(chǎn)處臵合同、對(duì)外投資合同、土建施工合同、監(jiān)理合同、設(shè)計(jì)合同、其他由公司所簽訂的重大合同或可能引起重大責(zé)任之協(xié)議等等；

3、各合同條款、簽署情況、合同日期是否填妥、有無(wú)已過(guò)有效期、合同履行情況，有無(wú)爭(zhēng)議，爭(zhēng)議點(diǎn)、爭(zhēng)議現(xiàn)狀及擬采取的解決措施及獲取的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；

4、合同樣式文本及其使用情況，存在問(wèn)題及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，修改設(shè)想、意見(jiàn)，新的合同樣式文本的需求及制作計(jì)劃；

5、檢查合同是否有潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，含合同漏洞、履行中存在的問(wèn)題，并提出修訂、抗辯、中止、終止、解除、其他補(bǔ)救等化解法律風(fēng)險(xiǎn)的措施。

四、公司債權(quán)、債務(wù)狀況

本項(xiàng)排查目的：全面整理公司的債權(quán)、債務(wù)狀況，提出追收債權(quán)的措施，化解潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)公司合法權(quán)益。

1、公司應(yīng)收款、應(yīng)付款狀況；

2、公司債權(quán)有擔(dān)保的，是否已依物權(quán)法、擔(dān)保法辦妥了相關(guān)法律手續(xù)；

3、公司債權(quán)如已到期，對(duì)方還款情況，逾期的，有無(wú)過(guò)訴訟時(shí)效、索賠期限，采取的追收措施；

4、公司應(yīng)付款情況分析，擬拒付、緩付的，理由和應(yīng)對(duì)措施。

五、公司訴訟、仲裁情況

本項(xiàng)排查目的：全面掌握公司的訴訟、仲裁狀況，研究采取妥善的訴訟、仲裁或調(diào)解、和解、執(zhí)行方案、措施，化解法律風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)公司合法權(quán)益。

1、公司現(xiàn)有（含未結(jié)或2009年以來(lái)已結(jié)）的民事訴訟、仲裁、刑事、行政訴訟或行政處罰狀況等。請(qǐng)說(shuō)明訴訟案件名稱(chēng)、索賠的數(shù)額或其它要求、訴訟進(jìn)展、訴訟難點(diǎn)、目前我方的應(yīng)對(duì)策略等情況，勝訴機(jī)會(huì)分析，如已結(jié)案我方已付或被判令的賠償款項(xiàng)（如有）情況；有關(guān)生效裁判、調(diào)解協(xié)議的履行、執(zhí)行情況；

2、公司現(xiàn)有（含未結(jié)或2009年以來(lái)已結(jié)）的政府、行政及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查、程序的概要或可能發(fā)生的上述調(diào)查、程序（如有），并說(shuō)明對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的解決、應(yīng)對(duì)措施和狀況；

3、公司現(xiàn)有（含未結(jié)或2009年以來(lái)已結(jié)）案件的訴訟、仲裁代理人情況及其代理工作情況，委托代理合同和代理費(fèi)用情況； 4、2009年以來(lái)案件執(zhí)行方面的情況。

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

本項(xiàng)排查目的：整理公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有和許可使用手續(xù)，加強(qiáng)保護(hù)公司商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)、無(wú)形資產(chǎn)、商業(yè)秘密等的合法權(quán)益。

1、公司所擁有或受許可使用、許可他人使用的所有注冊(cè)或非注冊(cè)的商標(biāo)、商品名稱(chēng)及品牌、服務(wù)標(biāo)志、專(zhuān)利及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括所有有關(guān)注冊(cè)及申請(qǐng)）的清單及注冊(cè)證和有關(guān)申請(qǐng)表；檢查商標(biāo)、專(zhuān)利的注冊(cè)狀況、有效期限、范圍等，研究哪些商標(biāo)需再擴(kuò)展注冊(cè)范圍或地域；申請(qǐng)著名商標(biāo)或馳名商標(biāo)的情況或設(shè)想、可行性，準(zhǔn)備狀況等；

2、公司所擁有或許可使用的所有專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘密、技術(shù)、技術(shù)信息和計(jì)算機(jī)軟件的清單以及證明上述專(zhuān)有技術(shù)等所有權(quán)的資料；

3、公司就其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)而需支付的任何專(zhuān)利費(fèi)、許可使用費(fèi)或其它費(fèi)用的詳情；

4、所有有權(quán)或許可使用本條第1項(xiàng)所述之任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人士的清單及其使用狀況；

5、有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可的合同履行狀況，法律手續(xù)辦理狀況；

6、有無(wú)發(fā)現(xiàn)他方侵害公司商標(biāo)、專(zhuān)利、名稱(chēng)權(quán)、商業(yè)秘密的行為，公司的應(yīng)對(duì)措施和解決效果；

7、有無(wú)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況或嫌疑。（注：另以特別保密方式報(bào)告）

七、稅務(wù)狀況

本項(xiàng)排查目的：檢查公司的稅務(wù)狀況，確保合法經(jīng)營(yíng)，做守法的納稅人。

1、與公司有關(guān)的稅項(xiàng)、適用稅率等與稅務(wù)有關(guān)的事宜，請(qǐng)檢查（包括但不限于）如下：(a)(b)(c)公司應(yīng)付稅種； 公司的適用稅率；及

公司所享受的稅項(xiàng)優(yōu)惠批準(zhǔn)文件。

2、公司稅收申報(bào)文件、納稅憑證齊備與否；

3、自2009年以來(lái)所有未付清或在交涉中的稅務(wù)責(zé)任，包括但不限于企業(yè)所得稅責(zé)任、由公司代繳的員工所得稅狀況、記錄、其他稅務(wù)情況；

4、確認(rèn)公司已于財(cái)務(wù)報(bào)表中就其做出儲(chǔ)備的有關(guān)稅務(wù)的簡(jiǎn)述，包括潛在風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)額及儲(chǔ)備的數(shù)額。

（注：稅務(wù)問(wèn)題請(qǐng)另以特別保密方式報(bào)告）

八、勞動(dòng)合同及勞動(dòng)爭(zhēng)議、安全生產(chǎn)許可、工傷保險(xiǎn)等狀況

本項(xiàng)排查目的：檢查公司執(zhí)行《勞動(dòng)合同法》的狀況，勞動(dòng)合同簽署、履行、安全生產(chǎn)許可、安全生產(chǎn)、職業(yè)危害防護(hù)、工傷保險(xiǎn)及其他社保情況，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議、安全事故及其賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

1、是否與所有員工已依《勞動(dòng)合同法》簽訂勞動(dòng)合同、勞動(dòng)合同及其簽訂、發(fā)送合同文本的完備性、勞動(dòng)合同備案情況、勞動(dòng)合同履行情況、加班、休假、考勤制度及其執(zhí)行情況、安全生產(chǎn)、職業(yè)危害防護(hù)、受勞動(dòng)監(jiān)察部門(mén)監(jiān)察情況；

2、執(zhí)行《勞動(dòng)合同法》及集團(tuán)有關(guān)制度的難點(diǎn)和解決辦法；

3、未結(jié)或2009年以來(lái)了結(jié)的勞動(dòng)爭(zhēng)議及其解決狀況；

4、員工的工傷保險(xiǎn)及其他社保是否按法律法規(guī)規(guī)定辦理投保、社保費(fèi)用是否按規(guī)定繳納；

5、需要辦理的安全生產(chǎn)許可證及其辦理狀況；

6、其他潛在的可能引起勞動(dòng)糾紛、安全事故及因其賠償?shù)那樾巍?/p>

九、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)報(bào)告、賬冊(cè)、記帳憑證、單據(jù)的狀況及其存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

十、公司廣告宣傳狀況及其存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

十一、其他情況

本項(xiàng)排查目的：檢查公司遵守法律法規(guī)、遵守集團(tuán)管理制度的狀況，加強(qiáng)公司的法制管理和公司的內(nèi)部制度管理。

1、各公司針對(duì)各公司自身投資、經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)、權(quán)益等情形，檢查其是否有其他法律上的風(fēng)險(xiǎn)，是否完全遵守與其經(jīng)營(yíng)行業(yè)相關(guān)的所有相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章（包括但不限于投資、經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品安全、質(zhì)量保證、消費(fèi)者保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等方面）；

2、各公司依自身情形檢查是否均按集團(tuán)有關(guān)管理制度和法律法規(guī)辦理有關(guān)財(cái)務(wù)、法律、行政上的審批、備案手續(xù)；

3、相關(guān)新法律法規(guī)（如公司法、物權(quán)法、勞動(dòng)合同法、企業(yè)所得稅法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、侵權(quán)責(zé)任法等）頒布后對(duì)公司或?qū)緲I(yè)務(wù)有無(wú)重大影響，有無(wú)法律疑難，如有，公司的解決方案；

4、各公司法律隊(duì)伍建設(shè)及實(shí)際發(fā)揮作用的情況，是否適應(yīng)企業(yè)的實(shí)際需要，法務(wù)人員配備、使用、監(jiān)督、考核、培訓(xùn)、激勵(lì)情況與設(shè)想；

5、各公司依自身實(shí)際需要，進(jìn)行法律培訓(xùn)和參加法律培訓(xùn)的情況（2009年以來(lái)）；

6、各公司落實(shí)集團(tuán)及其本公司法制建設(shè)規(guī)劃的情況和問(wèn)題。

十二、各公司對(duì)集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法制建設(shè)、集團(tuán)法務(wù)部工作的意見(jiàn)和建議

本項(xiàng)排查目的：希望聽(tīng)取各公司的意見(jiàn)和建議以提高集團(tuán)法務(wù)工作的效率和質(zhì)量、效果，提高法務(wù)工作管理水平和防控法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)效。

十三、各公司選擇的專(zhuān)項(xiàng)重點(diǎn)排查項(xiàng)目 本項(xiàng)排查目的：各公司應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，有計(jì)劃、有步驟，分期分批選擇若干項(xiàng)作為兩年不同時(shí)間排查的重點(diǎn)，從仔細(xì)審核原件、細(xì)節(jié)入手，尋找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或更新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研判風(fēng)險(xiǎn)大小、發(fā)生機(jī)率，制訂防控、化解和解決有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括評(píng)判防控、化解以往所發(fā)現(xiàn)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的效果、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，明確仍須注意的問(wèn)題，并應(yīng)采取措施，以保護(hù)公司權(quán)益。

集團(tuán)法務(wù)部

二○一○年十月 日

第四篇：簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)防范

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簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、勞動(dòng)合同法規(guī)定勞動(dòng)合同的必備條款

勞動(dòng)合同法規(guī)定勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)具備以下必備條款：用人單位的名稱(chēng)、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，勞動(dòng)者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號(hào)碼，勞動(dòng)合同期限，工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)，工作時(shí)間和休息休假，勞動(dòng)報(bào)酬，社會(huì)保險(xiǎn)，勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)，法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動(dòng)合同的其他事項(xiàng)。

2、與勞動(dòng)法規(guī)定的勞動(dòng)合同必備條款的變化

勞動(dòng)合同法規(guī)定的勞動(dòng)合同必備條款與勞動(dòng)法的規(guī)定相比，有較大變化：

一是增加了部分必備條款。（1）增加了用人單位的名稱(chēng)、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，勞動(dòng)者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號(hào)碼等條款。原因是這些內(nèi)容是勞動(dòng)關(guān)系雙方主體的基本情況，應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同中明確。（2）增加了工作地點(diǎn)條款。實(shí)踐中勞動(dòng)者的工作地點(diǎn)可能與用人單位住所地不一致，或者用人單位常常單方面調(diào)整勞動(dòng)者的工作地點(diǎn)，導(dǎo)致勞動(dòng)糾紛，有必要在訂立勞動(dòng)合同時(shí)予以明確。（3）增加了工作時(shí)間和休息休假條款。（4）增加了社會(huì)保險(xiǎn)條款。（5）增加了職業(yè)危害防護(hù)的條款?！堵殬I(yè)病防治法》規(guī)定：用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將工作過(guò)程中可能產(chǎn)生的職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者，并在勞動(dòng)合同中寫(xiě)明，不得隱瞞或者欺騙。為了做好與《職業(yè)病防治法》以上規(guī)定的銜接，促進(jìn)該條款的落實(shí)，勞動(dòng)合同法中增加了職業(yè)危害防護(hù)的必備條款。

二是取消了部分必備條款。（1）取消了勞動(dòng)紀(jì)律條款。原因是勞動(dòng)紀(jì)律屬于用人單位規(guī)章制度，勞動(dòng)合同法第四條已經(jīng)對(duì)用人單位制定、修改勞動(dòng)紀(jì)律等規(guī)章制度的程序作出了規(guī)定，沒(méi)有必要在勞動(dòng)合同中由用人單位與勞動(dòng)者個(gè)別約定。（2）取消了勞動(dòng)合同終止的條件條款。原因是為了防止用人單位規(guī)避勞動(dòng)合同期限約束，隨意終止勞動(dòng)合同，《勞動(dòng)合同法》取消了《勞動(dòng)法》中有關(guān)用人單位與勞動(dòng)者可以約定終止勞動(dòng)合同的規(guī)定，明確勞動(dòng)合同終止是法定行為，只有符合法定情形的，勞動(dòng)合同才能終止。（3）取消了違反勞動(dòng)合同的責(zé)任條款。原因是為了防止用人單位濫用違約責(zé)任條款。

3、未載明必備條款的需承擔(dān)什么法律責(zé)任？

用人單位提供的勞動(dòng)合同文本未載明勞動(dòng)合同必備條款或者用人單位未將勞動(dòng)合同文更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)：http://004km.cn

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本交付勞動(dòng)者的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責(zé)令改正；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償 責(zé)任。因此，用人單位應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)制作好符合勞動(dòng)合同法規(guī)定的勞動(dòng)合同。

4、在必備條款外，還應(yīng)當(dāng)約定一些什么條款更有利于保護(hù)用人單位的利益？

（1）試用期、培訓(xùn)、保密、競(jìng)業(yè)限制、違約金條款、離職工作交接條款；

（2）約定規(guī)章制度已經(jīng)向勞動(dòng)者公示的條款；

（3）約定解除或終止勞動(dòng)合同書(shū)面通知的送達(dá)條款；

（4）可約定因勞動(dòng)者不能勝任工作被調(diào)整工作崗位的，工資會(huì)按照調(diào)整的崗位適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，崗變薪變條款。

5、哪些情況下勞動(dòng)合同無(wú)效

勞動(dòng)合同法第26條規(guī)定勞動(dòng)合同無(wú)效或者部分無(wú)效的幾種情形：

（一）以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的；比如勞動(dòng)者提供虛假學(xué)歷證明，合同可能因欺詐而無(wú)效；

（二）用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利的；如勞動(dòng)合同中約定“用人單位有權(quán)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化及勞動(dòng)者的工作情況調(diào)整其工作崗位，勞動(dòng)者必須服從單位的安排”，此約定因排除勞動(dòng)者權(quán)利無(wú)效。

（三）違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的。與16歲以下未成年人簽訂合同，合同違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。

6、無(wú)效勞動(dòng)合同的法律后果

（1）勞動(dòng)合同被確認(rèn)無(wú)效，勞動(dòng)者已付出勞動(dòng)的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付勞動(dòng)報(bào)酬。勞動(dòng)報(bào)酬的數(shù)額，參照本單位相同或者相近崗位勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬確定。

（2）勞動(dòng)合同被確認(rèn)無(wú)效，給對(duì)方造成損害的，有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

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實(shí)操步驟一：企業(yè)文化準(zhǔn)備

真正的企業(yè)文化常常意味著企業(yè)本質(zhì)層面的變動(dòng)，不做好充分的準(zhǔn)備無(wú)疑是拿企業(yè)的明天開(kāi)玩笑。

1、確定企業(yè)文化建設(shè)的共識(shí)：

只有企業(yè)內(nèi)部對(duì)文化弊端有透徹的認(rèn)識(shí)并具備改變的堅(jiān)定決心，企業(yè)文化建設(shè)才有成功之可能，那種突如其來(lái)的熱情只能讓企業(yè)文化消逝得更快。

取得共識(shí)的基本流程是： 確定內(nèi)部共識(shí) 1)取得企業(yè)基本資料

2)訪談企業(yè)負(fù)責(zé)人與高階主管，以了解企業(yè)目前遭遇之問(wèn)題類(lèi)型，并確認(rèn)企業(yè)目前的改善需求與期望

3)溝通企業(yè)文化建設(shè)之觀念、作法與應(yīng)有的認(rèn)識(shí) 4)了解高階主管對(duì)進(jìn)行企業(yè)文化建設(shè)的意愿 5)取得高階支持的承諾

要達(dá)成共識(shí)需要對(duì)企業(yè)文化做出戰(zhàn)略性的檢查，以下是高階主管所關(guān)注的文化戰(zhàn)略問(wèn)題（不要一開(kāi)始就陷入文化的細(xì)節(jié)問(wèn)題，這常常不利于就真正深遠(yuǎn)的問(wèn)題達(dá)成共識(shí)）。

2、創(chuàng)建企業(yè)文化項(xiàng)目小組

達(dá)成共識(shí)之后應(yīng)立即成立企業(yè)文化項(xiàng)目小組以切實(shí)負(fù)責(zé)而后所有的從診斷到實(shí)施具體事宜，小組是否精干得力是項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵。

成立企業(yè)文化項(xiàng)目小組

(1)小組人數(shù)以五至十人為佳，且以中高階干部為主，構(gòu)成宜跨職能(2)即使咨詢(xún)公司介入也需要企業(yè)的內(nèi)部成員

(3)需包括對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)有相當(dāng)了解程度的成員，特別是作業(yè)人員(4)是否需要設(shè)立未來(lái)之企業(yè)文化機(jī)構(gòu)，考慮具有創(chuàng)意與潛力之成員(5)選定資深人士為文化組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)文化建設(shè)及協(xié)調(diào)工作

3、擬定企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃

企業(yè)文化項(xiàng)目小組成立后的第一件工作就應(yīng)當(dāng)是拿出一個(gè)通盤(pán)的工作計(jì)劃，一個(gè)完整的計(jì)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

擬定文化建設(shè)計(jì)劃

1)目的 背景問(wèn)題項(xiàng)目目標(biāo)范圍小組規(guī)章

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2)專(zhuān)案計(jì)劃書(shū) 工作項(xiàng)目資源產(chǎn)出責(zé)任進(jìn)度計(jì)劃擬定執(zhí)行預(yù)算

3)專(zhuān)案管理 報(bào)告體系項(xiàng)目檢討進(jìn)度報(bào)告

4)變革管理 利害關(guān)系人及其權(quán)益溝通計(jì)劃評(píng)估計(jì)劃調(diào)停計(jì)劃

4、企業(yè)文化管理層研討會(huì)

“火車(chē)跑得快，全憑車(chē)頭帶”，企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃必須反映管理層的意愿和得到一致的理解。

管理層研討會(huì)議程：（例舉參考）管理層研討會(huì) 8:00-8:10 介紹出席者

8:10-8:25 發(fā)起陳述問(wèn)題

8:25-9:30 介紹企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃

9:30-10:00 對(duì)總體思路進(jìn)行交流

10:00-10:15 休息

10:15-11:00 過(guò)去存在的企業(yè)文化問(wèn)題

11:00-11:30 批評(píng)、檢討過(guò)去造成問(wèn)題的根源

11:30-12:00 界定議題

12:00-13:00 午餐

13:00-14:00 討論議題

14:00-14:30 優(yōu)先級(jí)與目標(biāo)

14:30-15:00 利害關(guān)系人

15:00-15:15 休息

15:15-15:30 企業(yè)文化項(xiàng)目小組的特點(diǎn)和組成人員

15:30-16:00 同意企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃

5、企業(yè)文化創(chuàng)建動(dòng)員大會(huì)

光有領(lǐng)導(dǎo)者的行動(dòng)承諾是不夠的，沒(méi)有員工的積極參與企業(yè)文化是無(wú)法落實(shí)到每一天、每個(gè)人的每一件工作上去。要避免“皇帝新裝”式的自欺欺人，企業(yè)文化建設(shè)必須發(fā)動(dòng)群眾，走群眾路線。

五、實(shí)操步驟二：企業(yè)文化診斷

當(dāng)今企業(yè)文化建設(shè)存在的最大問(wèn)題就是根本不進(jìn)行診斷或者不重視診斷，這一弊端使得企業(yè)文化一開(kāi)始就缺乏真正的實(shí)證基礎(chǔ)，后面也就只能是天馬行空或人云亦云，這是企業(yè)文化被詬病為“空洞無(wú)用之物”的根源所在。

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1、企業(yè)文化現(xiàn)狀調(diào)查

周密的內(nèi)外部調(diào)查能夠讓我們掌握第一手資料，從而對(duì)企業(yè)文化的所面臨的問(wèn)題有透徹清晰的了解。1.1主要的調(diào)查方法

企業(yè)文化現(xiàn)狀調(diào)查方法 1)企業(yè)內(nèi)部調(diào)研

①企業(yè)內(nèi)部員工調(diào)研:ａ、高層訪談ｂ、中層座談ｃ、基層問(wèn)卷 ②收集企業(yè)內(nèi)部資料

2)企業(yè)外部調(diào)研:a、客戶(hù)b、公眾c、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手d、合作伙伴 1.2主要的調(diào)查內(nèi)容

1)精神文化調(diào)查

(1)幾年的創(chuàng)業(yè)歷程中，您認(rèn)為對(duì)公司發(fā)展最重要的三件事是什么？(2)最令您難忘的一件事是什么？(3)您最受感動(dòng)的一件事是什么？

(4)您認(rèn)為對(duì)企業(yè)貢獻(xiàn)最大的三個(gè)人是誰(shuí)？(5)他們最寶貴的精神是什么？(6)他們對(duì)您最大的啟發(fā)是什么？

(7)您認(rèn)為公司發(fā)展必須具備什么樣的精神（理念）？(8)公司有什么樣使命/目標(biāo)能使您覺(jué)得您的工作重要？

(9)您希望成為一條“快樂(lè)的魚(yú)嗎”，把魚(yú)市哲學(xué)應(yīng)用到工作、生活、學(xué)習(xí)中？(10)公司對(duì)您的工作要求清晰嗎？您知道多少？

(11)您有做好您的工作所需要的材料、設(shè)備及相關(guān)資源嗎？(12)公司對(duì)員工的工作出色給予表?yè)P(yáng)嗎？

(13)公司尊重員工的個(gè)性，有機(jī)會(huì)做自己擅長(zhǎng)的事嗎？

(14)公司主管及同事關(guān)心員工的個(gè)人情況，鼓勵(lì)個(gè)人發(fā)展，與員工談?wù)撈鋫€(gè)人的進(jìn)步，讓其在工作中有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)？

(15)公司主管及同事經(jīng)常關(guān)注您在工作中存在什么樣問(wèn)題嗎？有什么實(shí)際困難嗎？給予您什么樣的幫助和支持？

（16、公司存在建立一些不合理制度來(lái)管理少數(shù)較差的員工，反倒排擠優(yōu)秀的員工？(17)公司存在富有創(chuàng)新的員工因厭惡日益滋長(zhǎng)的官僚主義和等級(jí)制度而辭職，公司的創(chuàng)更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)：http://004km.cn

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造力減退？

(18)公司存在著計(jì)較社會(huì)等級(jí)中的細(xì)微差異，而不是關(guān)注顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與外部世界的變化？

(19)公司存在營(yíng)造一種平等的氛圍，支持和保護(hù)員工講真話，提出合理化建議，每個(gè)員工的意見(jiàn)受到重視？

(20)公司管理人員能有效平衡好員工的利益（發(fā)展）和公司的利益（發(fā)展）嗎？(21)公司員工能夠有權(quán)參與公司的文化建設(shè)、目標(biāo)、決策、制度、管理系統(tǒng)的制定嗎？員工能夠自主管理嗎？

(22)公司的管理具有透明度嗎？公司的信息系統(tǒng)能夠讓員工共享公司的經(jīng)營(yíng)價(jià)值觀嗎？

(23)公司關(guān)注員工培養(yǎng)和學(xué)習(xí)環(huán)境成果(24)公司關(guān)注過(guò)程改善成果？

(25)公司關(guān)注員工滿意和社會(huì)責(zé)任方面的成果嗎？ 2)行為與制度文化調(diào)查

(1)是否成立了企業(yè)文化機(jī)構(gòu)并指派專(zhuān)人進(jìn)行負(fù)責(zé)？(2)企業(yè)文化機(jī)構(gòu)在公司中的地位如何？

(3)那些人員接受過(guò)企業(yè)文化培訓(xùn)？培訓(xùn)的效果如何？(4)有否聘請(qǐng)企業(yè)文化專(zhuān)家做企業(yè)顧問(wèn)？(5)現(xiàn)行的文化與創(chuàng)業(yè)時(shí)期的聯(lián)系在哪里？

(6)現(xiàn)行的文化與企業(yè)家或者其他典型人物的聯(lián)系在哪里？(7)企業(yè)文化與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)聯(lián)嗎？(8)企業(yè)文化與管理制度有關(guān)聯(lián)嗎？

(9)員工參與企業(yè)文化建設(shè)的熱情和創(chuàng)造性如何？(10)企業(yè)是否有專(zhuān)門(mén)的企業(yè)文化建設(shè)規(guī)劃？

(11)是否存在能凸現(xiàn)文化的儀式和典禮？（如展覽活動(dòng)、廠慶、旅游、文化論壇、傳統(tǒng)文體活動(dòng)等）

(12)內(nèi)部溝通管道暢通嗎？

3)物質(zhì)與形象文化調(diào)查(1)有完整的CIS設(shè)計(jì)嗎？(2)CIS應(yīng)用的效果如何？

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(3)企業(yè)的環(huán)境體現(xiàn)了文化內(nèi)涵嗎？

(4)有自己的網(wǎng)站嗎？具有文化特性和作用嗎？(5)有廠規(guī)、廠訓(xùn)、廠徽、廠歌等企業(yè)文化標(biāo)志物嗎？ 4)企業(yè)文化環(huán)境調(diào)查

(1)競(jìng)爭(zhēng)者或者競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)是否對(duì)企業(yè)文化存在影響？(2)關(guān)鍵顧客或供貨商是否對(duì)企業(yè)文化存在影響？(3)流行的思潮是否對(duì)企業(yè)文化存在影響？(4)企業(yè)的戰(zhàn)略模式是否對(duì)企業(yè)文化存在影響？(5)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)模式是否對(duì)企業(yè)文化存在影響？(6)企業(yè)的人力資源模式是否對(duì)企業(yè)文化存在影響？

2、建立企業(yè)文化模型――“競(jìng)爭(zhēng)性文化價(jià)值模型”

數(shù)據(jù)本身不會(huì)說(shuō)話，要撬開(kāi)它的嘴巴必須建立模型。然而很多人誤認(rèn)為“企業(yè)文化5層結(jié)構(gòu)”就是企業(yè)文化模型，這種誤解使得企業(yè)常常在茫茫的文化之海上迷失自己的方向。

美國(guó)組織行為專(zhuān)家奎因提出了“競(jìng)爭(zhēng)性文化價(jià)值模型”，把企業(yè)文化指標(biāo)按照內(nèi)部外部導(dǎo)向和控制授權(quán)兩個(gè)緯度進(jìn)行分類(lèi)，最后形成四個(gè)基本的價(jià)值模式。這個(gè)模型不僅能夠度量企業(yè)文化的實(shí)態(tài)，而且能夠?yàn)槲磥?lái)的文化發(fā)展提供策略指導(dǎo)。

3、企業(yè)文化差距分析

通過(guò)對(duì)模型的審慎研究，我們可以明確現(xiàn)在的企業(yè)文化在哪里？它將往何處去？以及如何去那里？

1)現(xiàn)在的文化是什么？ 企業(yè)的主導(dǎo)文化類(lèi)型目前支配企業(yè)的主導(dǎo)文化的強(qiáng)度企業(yè)不同業(yè)務(wù)單元文化的一致性和差異性

2)期望的文化是什么？ 目前企業(yè)文化的不足之處企業(yè)文化改進(jìn)或者變革的方向期望文化的優(yōu)勢(shì)所在

3)有哪些差距？ 現(xiàn)狀文化與期望文化的差距值得保留的企業(yè)文化特征

4)如何減少差距？ 文化改進(jìn)或者變革的突破口和突破阻力應(yīng)配備的管理資源改革風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)措施

5)應(yīng)注意的關(guān)鍵影響因素 個(gè)人影響力尤其是領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)體行為特征競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（行業(yè)、地區(qū)）傳統(tǒng)文化群體背景組織形式信息技術(shù)人員素質(zhì)企業(yè)生命周期。

六、實(shí)操步驟三：企業(yè)文化戰(zhàn)略性規(guī)劃

當(dāng)前企業(yè)文化規(guī)劃的誤區(qū)在于酷愛(ài)搗鼓“口號(hào)”和著迷包裝“手冊(cè)”，然而這些戰(zhàn)術(shù)性更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)：http://004km.cn

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中國(guó)3000萬(wàn)經(jīng)理人首選培訓(xùn)網(wǎng)站 的東西根本無(wú)助于改變企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效或者競(jìng)爭(zhēng)能力，企業(yè)文化背上“空洞無(wú)物”的黑鍋正歸因于此，只有對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行戰(zhàn)略性規(guī)劃才有可能真正地起到經(jīng)營(yíng)層面的影響。

1、明確企業(yè)文化建設(shè)目標(biāo)

企業(yè)文化的建設(shè)目標(biāo)從來(lái)都不是孤立的，它源自于企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，并對(duì)總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略起支持作用。從這個(gè)意義上說(shuō)，那些慣常設(shè)定的“凌聚力”、“形象提升”是可笑的，是注定不可能實(shí)實(shí)在在改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的，它只是一件好看的衣服，而衣服下面什么都沒(méi)有。

我們認(rèn)為采用平衡記分卡(Balanced Scorecard, BSC)能夠很好地協(xié)助企業(yè)明確企業(yè)文化建設(shè)目標(biāo)。

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第五篇：國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）

1、恒生公司進(jìn)口的一批貨物被某海關(guān)作出扣押的決定，該公司不服，應(yīng)向（）申請(qǐng)復(fù)議。A．該海關(guān)

B．該海關(guān)所在市的人民政府 C．該海關(guān)所屬省的人民政府 D．該海關(guān)的上級(jí)主管部門(mén)

2、李某在行政復(fù)議決定作出前，要求撤回行政復(fù)議申請(qǐng)，則（）A．可以暫時(shí)終止訴訟

B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定是否準(zhǔn)許

C．可以撤回行政復(fù)議申請(qǐng)，行政復(fù)議終止 D．經(jīng)說(shuō)明理由可以撤回

3、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對(duì)人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

4、同申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請(qǐng)人 C．知情人 D．原告

5、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對(duì)人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

6、對(duì)某市某縣公安局派出所以該縣公安局的名義作出的具體行政行為不服申請(qǐng)的復(fù)議，應(yīng)由下列哪項(xiàng)所述機(jī)關(guān)管轄？（）A．該縣公安局 B．該派出所

C．該縣人民政府或某市公安局 D．某市人民政府

7、如法律．法規(guī)規(guī)定對(duì)于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過(guò)行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對(duì)人可()。A．向上一級(jí)行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級(jí)人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書(shū)之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政

訴訟 D．自收到不予受理決定書(shū)之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

8、對(duì)復(fù)議前置的案件，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者超期不作答復(fù)的，申請(qǐng)人可以依法（）。

A．向上級(jí)機(jī)關(guān)申訴 B．向上級(jí)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無(wú)法提起行政訴訟

9、對(duì)海關(guān)．金融．國(guó)稅．外匯管理等實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的政府機(jī)關(guān)具體行政行為不服的，向其（）申請(qǐng)復(fù)議。

A．上一級(jí)主管部門(mén) B．本部門(mén) C．本級(jí)人民政府 D．上一級(jí)人民政府

10、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請(qǐng)受理之日起（）日內(nèi)，將行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)發(fā)送被申請(qǐng)人。A．5 B．7 C．10 D．15

11、如法律．法規(guī)規(guī)定對(duì)于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過(guò)行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對(duì)人可()。A．向上一級(jí)行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級(jí)人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書(shū)之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書(shū)之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

12、王某販賣(mài)盜版光碟被文化局查處，罰款1000元。王某不服申請(qǐng)行政復(fù)議，但是復(fù)議機(jī)關(guān)也維持了處罰決定。王某逾期不履行維持原具體行政行為的行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行

C．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 D．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)或行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

13、當(dāng)事人對(duì)縣土地管理局的具體行政行為不服，可對(duì)下列（）具體行政行為的依據(jù)提出申請(qǐng)？ A．《土地管理法》

B．國(guó)土資源部的有關(guān)文件

C．國(guó)務(wù)院有關(guān)土地管理的行政法規(guī) D．省人民政府制定的規(guī)章

14、某公司效益很好，許多外單位職工都想調(diào)入，紛紛找市勞動(dòng)局說(shuō)情。市勞動(dòng)局未征得該公司的同意，強(qiáng)行將20名外單位職工調(diào)入該公司。該公司不服，向市政府申請(qǐng)行政復(fù)議，此案應(yīng)如何處理？（）

A．不予受理，因不屬于行政復(fù)議范圍 B．應(yīng)當(dāng)受理，因?qū)儆谛姓?fù)議范圍

C．告之屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議，應(yīng)向勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁 D．不予受理，因?yàn)槭莿趧?dòng)爭(zhēng)議

15、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請(qǐng)受理之日起（）日內(nèi)，將行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)發(fā)送被申請(qǐng)人。A．5 B．7 C．10 D．15

16、對(duì)縣級(jí)以上地方人民政府工作部門(mén)的具體行政行為不服的，可以向該部門(mén)的本級(jí)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以向上一級(jí)主管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)議，（）。A．由該部門(mén)的本級(jí)政府決定

B．由該部門(mén)的上一級(jí)主管部門(mén)決定 C．由申請(qǐng)人自由選擇

D．由本級(jí)政府與上一級(jí)主管部門(mén)協(xié)商決定

17、如法律．法規(guī)規(guī)定對(duì)于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過(guò)行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對(duì)人可()。A．向上一級(jí)行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級(jí)人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書(shū)之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書(shū)之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

18、某縣縣委組織部．縣紀(jì)委．縣土地管理局．某鎮(zhèn)人民政府組成聯(lián)合調(diào)查小組，調(diào)查處理縣機(jī)關(guān)干部和城關(guān)鎮(zhèn)干部違法占地建房問(wèn)題。聯(lián)合調(diào)查小組對(duì)縣機(jī)關(guān)某干部李某作出了處理決定，沒(méi)收其在非法占用的土地上所建的樓房。處理決定是以四個(gè)單位聯(lián)合發(fā)文的形式作出的，蓋了四個(gè)單位的公章。李某不服，申請(qǐng)復(fù)議。本案的復(fù)議機(jī)關(guān)是()A．縣委

B．縣土地管理局 C．縣人民政府 D．市土地管理局

19、對(duì)復(fù)議前置的案件，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者超期不作答復(fù)的，申請(qǐng)人可以依法（）。

A．向上級(jí)機(jī)關(guān)申訴 B．向上級(jí)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無(wú)法提起行政訴訟

20、不屬于《行政復(fù)議法》第九條第二款所稱(chēng)的不可抗力的是（）A．地震

B．水災(zāi) C．重病 D．戰(zhàn)爭(zhēng)