第一篇：關(guān)于印發(fā)郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法的通知
關(guān)于印發(fā)郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法的通知
郴政辦發(fā)〔2010〕23號(hào)
各縣市區(qū)人民政府，市政府各部門、直屬機(jī)構(gòu)、部門管理機(jī)構(gòu)，中省駐郴各單位： 《郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
二○一○年七月二十六日
郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加快我市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，深化投融資體制改革，鼓勵(lì)社會(huì)各種投資主體對(duì)我市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行投資，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）及相關(guān)法律法規(guī)，參照外地成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定本暫行辦法。
第二條 本辦法所稱Build-Transfer模式（以下簡(jiǎn)稱“BT模式”）是政府利用非政府性資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的一種融資模式，以融資-建設(shè)-移交為基本特征。
第三條 實(shí)行BT模式融資建設(shè)管理的市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“BT項(xiàng)目”）必須符合以下條件：
（一）總投資在5000萬(wàn)元人民幣以上；
（二）經(jīng)市政府批準(zhǔn)的市城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或其他重大建設(shè)項(xiàng)目。 第四條 項(xiàng)目實(shí)行BT模式融資建設(shè)管理，必須通過(guò)論證和審批。項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)專章或單獨(dú)編制《BT融資建設(shè)方案》，由市財(cái)政部門提出審查意見后，報(bào)市政府審批?！禕T融資建設(shè)方案》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；項(xiàng)目投融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和資質(zhì)；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購(gòu)條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析（含BT融資成本分析）；回購(gòu)資金的來(lái)源、依據(jù)及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響。
第二章 項(xiàng)目投融資人選擇
第五條 BT項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度，依法接受招投標(biāo)監(jiān)管部門的監(jiān)管。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過(guò)招標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)企業(yè)作為項(xiàng)目投融資人；確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)施的，應(yīng)在《BT融資建設(shè)方案》中說(shuō)明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式應(yīng)在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇項(xiàng)目投融資人的工作應(yīng)在
項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項(xiàng)目投資預(yù)算經(jīng)市財(cái)政部門評(píng)審后方可作為招標(biāo)文件發(fā)布。
第六條 BT項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)應(yīng)采用綜合評(píng)標(biāo)法，對(duì)投標(biāo)單位的投融資能力、建設(shè)施工能力、履約信用、回購(gòu)費(fèi)用及讓利、投資回購(gòu)期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)審。項(xiàng)目投融資人確定后，由項(xiàng)目投融資人依法對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)行發(fā)包。
第七條 項(xiàng)目投融資人必須同時(shí)具備以下條件：
（一）注冊(cè)資本金在5000萬(wàn)元人民幣以上（含5000萬(wàn)元），經(jīng)營(yíng)狀況良好，具有一定的投融資能力，項(xiàng)目投融資人自有資金能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)需要；
（二）具有BT項(xiàng)目施工必備的資質(zhì)、類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備和工程技術(shù)人員、相應(yīng)的管理能力；
（三）誠(chéng)實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無(wú)工程施工劣跡，三年內(nèi)無(wú)國(guó)家、省、市建筑市場(chǎng)不良行為記錄；
（四）按招標(biāo)文件要求向市財(cái)政指定專戶足額存入履約保證金（一般為項(xiàng)目預(yù)算投資額的3%-5%）。
第八條 具備相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)企業(yè)不同獨(dú)立法人，可組成聯(lián)合體在郴州依法組建具有法人資格的項(xiàng)目公司進(jìn)行投資建設(shè)。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合投資協(xié)議，明確牽頭單位、各方承擔(dān)的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及利潤(rùn)分配方案。聯(lián)合投資協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過(guò)程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合投資協(xié)議簽訂后應(yīng)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主、審批部門、行業(yè)行政主管部門備案。
第九條 BT項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)為：
（一）按照規(guī)定辦理項(xiàng)目涉及的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計(jì)文件及其他技術(shù)資料；
（二）負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作；
（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受相關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督；
（四）監(jiān)督項(xiàng)目投融資人的資金及時(shí)足額到位，督促建設(shè)進(jìn)度；
（五）做好項(xiàng)目施工外部環(huán)境協(xié)調(diào)工作，督促項(xiàng)目投融資人抓好現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工管理；
（六）其他相關(guān)職責(zé)。
第十條 BT項(xiàng)目投融資人的職責(zé)為：
（一）組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)投資額較大、工期較長(zhǎng)的項(xiàng)目應(yīng)成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司的成立不改變項(xiàng)目投融資人對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)；
（二）及時(shí)足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來(lái)源的資金，專戶儲(chǔ)存、專賬管理、?？顚Ｓ?；
（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目限額以下重要設(shè)備材料采購(gòu)進(jìn)行招標(biāo)（項(xiàng)目業(yè)主必須參加，并接
受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督）；
（四）按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)；
（五）切實(shí)搞好工程質(zhì)量自檢，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕不合格工程。自覺(jué)接受政府有關(guān)部門對(duì)工程質(zhì)量的強(qiáng)制性監(jiān)督，并對(duì)主體工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制；
（六）嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。凡涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須按程序報(bào)經(jīng)原審批部門同意。不得將合同約定的工程內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意不得分包，不得讓設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)；
（七）其他相關(guān)職責(zé)。
第十一條 BT項(xiàng)目實(shí)行合同管理。項(xiàng)目投融資人確定后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與項(xiàng)目投融資人簽訂合同，明確建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)工期、工程質(zhì)量要求、回購(gòu)方案、違約處罰等相關(guān)事宜以及市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市審計(jì)局關(guān)于進(jìn)一步做好政府投資建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督工作意見的通知》（郴政辦發(fā)〔2010〕2號(hào)）文件中明確規(guī)定的內(nèi)容。合同簽訂前應(yīng)報(bào)市政府法制辦進(jìn)行合法性審查，合同簽訂后應(yīng)報(bào)市審計(jì)、財(cái)政部門備查。簽訂的合同存在重大缺陷的，有關(guān)部門應(yīng)依法責(zé)令改正。項(xiàng)目在移交前和移交后的產(chǎn)權(quán)，均屬于項(xiàng)目業(yè)主。在投融資和建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目投融資人只代理行使項(xiàng)目業(yè)主職權(quán)。
第三章 項(xiàng)目成本管理
第十二條 規(guī)劃部門應(yīng)盡量?jī)?yōu)化建設(shè)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，降低建設(shè)投資。建設(shè)部門應(yīng)嚴(yán)格審查初步設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制“三超”現(xiàn)象（超建設(shè)規(guī)模、超投資規(guī)模、超建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)）。初步設(shè)計(jì)審查意見須報(bào)市政府批準(zhǔn)后方可批復(fù)。
第十三條 BT項(xiàng)目總價(jià)由建筑安裝工程費(fèi)、投融資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)、進(jìn)入總價(jià)由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額等三部分構(gòu)成。其中：建筑安裝工程費(fèi)一般實(shí)行固定總價(jià)包干；投融資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)實(shí)行費(fèi)率上限，由投標(biāo)人報(bào)價(jià)，不得超過(guò)同期年財(cái)務(wù)費(fèi)率；進(jìn)入總價(jià)由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額，一般包括實(shí)際發(fā)生的測(cè)繪、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、概算、決算、審計(jì)等相關(guān)前期技術(shù)性服務(wù)費(fèi)用和征地拆遷安置等相關(guān)費(fèi)用及項(xiàng)目管理費(fèi)用（按照市政府2009年第60期專題會(huì)議紀(jì)要精神，項(xiàng)目管理費(fèi)計(jì)提原則上不能超過(guò)工程總造價(jià)的5%，其中市政道路建設(shè)項(xiàng)目可按1%計(jì)提，建筑工程項(xiàng)目可按3%計(jì)提）。
第十四條 BT項(xiàng)目因設(shè)計(jì)變更造成工程量增減和計(jì)價(jià)變化的，按《郴州市城市市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)管理辦法（試行）》（郴政辦發(fā)〔2009〕1號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。BT項(xiàng)目完成的實(shí)物工程量和投資額實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投融資人逐月編制，于次月1日前報(bào)送市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦，項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)于次月10日前現(xiàn)場(chǎng)核定，并以此作為計(jì)算當(dāng)月融資財(cái)務(wù)費(fèi)用的依據(jù)。
第十五條 項(xiàng)目業(yè)主工作人員施工現(xiàn)場(chǎng)津貼及臨時(shí)聘請(qǐng)工作人員工資由市財(cái)政部門統(tǒng)一
標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目獎(jiǎng)金按市政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目重要設(shè)備材料等物資采購(gòu)和合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣以上的單項(xiàng)合同，由項(xiàng)目業(yè)主依法進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。
第十六條 對(duì)總投資額在1億元人民幣以上（含1億元）的BT項(xiàng)目，審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《郴州市政府投資項(xiàng)目跟蹤審計(jì)暫行辦法》（郴政辦發(fā)〔2010〕13號(hào)）要求實(shí)施全程跟蹤審計(jì)。BT項(xiàng)目跟蹤審計(jì)主要包括以下內(nèi)容：
（一）概算編制和基本建設(shè)程序執(zhí)行情況；
（二）資金來(lái)源及使用情況；
（三）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況；
（四）設(shè)備、材料和其他物資采購(gòu)情況；
（五）建設(shè)項(xiàng)目竣工交付情況。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)將項(xiàng)目審批、合同簽訂、征地拆遷、設(shè)備（材料）采購(gòu)、隱蔽工程驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程結(jié)算和竣工決算、財(cái)務(wù)收支等環(huán)節(jié)作為跟蹤審計(jì)重點(diǎn)，建立BT項(xiàng)目財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，全程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目投融資人要按照法律法規(guī)規(guī)定接受并積極配合審計(jì)機(jī)關(guān)及其派出的審計(jì)組、審計(jì)人員依法履行審計(jì)職責(zé)。
第四章 項(xiàng)目進(jìn)度控制
第十七條 項(xiàng)目業(yè)主要根據(jù)市政府下達(dá)的項(xiàng)目計(jì)劃總進(jìn)度要求，編制項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，于當(dāng)年3月1日前報(bào)市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦備查，并以此作為項(xiàng)目投融資人的選擇條件之一。
第十八條 項(xiàng)目投融資人必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃編制項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目監(jiān)理審核，確定項(xiàng)目建設(shè)工期及施工各階段進(jìn)度目標(biāo)。項(xiàng)目施工進(jìn)度應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和BT項(xiàng)目合同文本執(zhí)行。項(xiàng)目施工進(jìn)度情況實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投融資人逐月?lián)?shí)編制，于當(dāng)月28日前報(bào)送市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦和項(xiàng)目業(yè)主。
第十九條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度實(shí)施有效控制，每月定期檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度，并與計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行比較找出進(jìn)度偏差，分析進(jìn)度偏差產(chǎn)生的主要原因及對(duì)工期目標(biāo)的影響程度，督促項(xiàng)目投融資人在確保質(zhì)量安全和不增加投資的前提下采取有力措施，加緊施工，促使施工進(jìn)度趕上計(jì)劃進(jìn)度，確保項(xiàng)目按期優(yōu)質(zhì)完工。
第二十條 市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦每季度定期組織相關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目監(jiān)理檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度。
第五章 項(xiàng)目回購(gòu)
第二十一條 項(xiàng)目業(yè)主要在充分考慮項(xiàng)目投融資人合理利潤(rùn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目回購(gòu)條件、回購(gòu)款支付方式和回購(gòu)期，并預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金。
第二十二條 原則上BT項(xiàng)目回購(gòu)期為3年，但不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。 第二十三條 原則上BT項(xiàng)目回購(gòu)款支付方式為：回購(gòu)期第一年內(nèi)支付總回購(gòu)款的40%，第二年內(nèi)支付總回購(gòu)款的30%，第三年內(nèi)支付總回購(gòu)款的30%。回購(gòu)款原則上采用中標(biāo)價(jià)，以市審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)結(jié)論為準(zhǔn)。工程設(shè)計(jì)變更報(bào)原審批部門同意后，設(shè)計(jì)變更所產(chǎn)生費(fèi)用經(jīng)財(cái)
政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)估，可計(jì)入回購(gòu)費(fèi)用。
第二十四條 項(xiàng)目交工驗(yàn)收時(shí)，由市建設(shè)行政主管部門會(huì)同市發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等部門和項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目投融資人按照合同約定方式對(duì)回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查認(rèn)定。核查通過(guò)并報(bào)經(jīng)市政府同意后，項(xiàng)目進(jìn)入回購(gòu)期。項(xiàng)目未達(dá)到回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行回購(gòu)，項(xiàng)目投融資人應(yīng)認(rèn)真組織整改，直至符合回購(gòu)條件。項(xiàng)目未在合同約定的工期內(nèi)完工的，項(xiàng)目投融資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，將按照合同約定扣減回購(gòu)費(fèi)用或依法予以處罰，同時(shí)，依法依規(guī)追究項(xiàng)目業(yè)主的責(zé)任。
第二十五條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)項(xiàng)目投融資人的合法利益，不得隨意變更回購(gòu)條件、違約扣減或截留應(yīng)付回購(gòu)款。
第五章 監(jiān)督檢查和法律責(zé)任
第二十六條 BT項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家、省、市相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。BT項(xiàng)目質(zhì)量安全管理按照相關(guān)法律、法規(guī)和《郴州市市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全管理規(guī)定》執(zhí)行。
第二十七條 市政府有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為項(xiàng)目投融資人提供融資擔(dān)保。項(xiàng)目投融資人不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為項(xiàng)目投融資人的其他項(xiàng)目投資行為提供擔(dān)保。
第二十八條 發(fā)改、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)保、審計(jì)、工商等部門（單位）要按照各自職責(zé)加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)。
第二十九條 BT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，除不可抗力外，項(xiàng)目投融資人在建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、資金到位和使用、轉(zhuǎn)包分包、質(zhì)量安全等方面存在重大違約行為的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止合同，收回項(xiàng)目投融資建設(shè)權(quán)，并由項(xiàng)目投融資人承擔(dān)違約責(zé)任。
第三十條 BT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)禁項(xiàng)目業(yè)主、相關(guān)部門徇私舞弊、濫用職權(quán)、“暗箱操作”、貪污受賄等，嚴(yán)禁項(xiàng)目投融資人依靠行賄等手段謀求不正當(dāng)利益，否則，依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。
第三十一條 BT項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或惡意低價(jià)騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效并由有關(guān)部門公示其不良行為；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十二條 本辦法自公布之日起三十日后施行。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第九章附則
第二篇：縣城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法
**縣城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法
第一章
總
則
第一條
為進(jìn)一步加快我縣城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，深化投融資體制改革，鼓勵(lì)社會(huì)各種投資主體對(duì)我縣城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行投資，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《##市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法》（#政辦發(fā)〔2010〕23號(hào)）及相關(guān)法律法規(guī)，參照外地成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定本暫行辦法。
第二條
本辦法所稱Build-Transfer模式（以下簡(jiǎn)稱“BT模式”）是政府利用非政府性資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的一種融資模式，以融資-建設(shè)-移交為基本特征。
第三條
實(shí)行BT模式融資建設(shè)管理的縣城鎮(zhèn)投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“BT項(xiàng)目”）必須符合以下條件：
（一）總投資要達(dá)到一定規(guī)模（3000萬(wàn)元以上）；
（二）經(jīng)縣政府批準(zhǔn)的縣城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或其他重大建設(shè)項(xiàng)目。
第四條
項(xiàng)目實(shí)行BT模式融資建設(shè)管理，必須通過(guò)論 證和審批。項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)專章或單獨(dú)編制《BT融資建設(shè)方案》，由縣財(cái)政部門提出審查意見后，報(bào)縣政府審批?！禕T融資建設(shè)方案》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；項(xiàng)目投融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和資質(zhì)；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購(gòu)條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析（含BT融資成本分析）；回購(gòu)資金的來(lái)源、依據(jù)及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響。
第二章
項(xiàng)目投融資人選擇
第五條
BT項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度，依法接受招投標(biāo)監(jiān)管部門的監(jiān)管。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過(guò)招標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)企業(yè)作為項(xiàng)目投融資人；確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)施的，應(yīng)在《BT融資建設(shè)方案》中說(shuō)明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式應(yīng)在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇項(xiàng)目投融資人的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項(xiàng)目投資預(yù)算經(jīng)縣財(cái)政部門評(píng)審后方可作為招標(biāo)文件發(fā)布。
第六條
BT項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)應(yīng)采用綜合評(píng)標(biāo)法，對(duì)投標(biāo)單位的投融資能力、建設(shè)施工能力、履約信用、回購(gòu)費(fèi)用及2 讓利、投資回購(gòu)期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)審。項(xiàng)目投融資人確定后，由項(xiàng)目投融資人依法對(duì)項(xiàng)目建設(shè)工程進(jìn)行發(fā)包。
第七條
項(xiàng)目投融資人必須同時(shí)具備以下條件：
（一）注冊(cè)資本金在3000萬(wàn)元人民幣以上（含3000萬(wàn)元），經(jīng)營(yíng)狀況良好，具有一定的投融資能力，項(xiàng)目投融資人自有資金能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)需要；
（二）具有BT項(xiàng)目施工必備的資質(zhì)、類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備和工程技術(shù)人員、相應(yīng)的管理能力；
（三）誠(chéng)實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無(wú)工程施工劣跡，三年內(nèi)無(wú)國(guó)家、省、市建筑市場(chǎng)不良行為記錄；
（四）按招標(biāo)文件要求向縣財(cái)政國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心指定專戶足額存入履約保證金（一般為項(xiàng)目預(yù)算投資額的3%-5%）。
第八條
具備相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)企業(yè)不同獨(dú)立法人，可組成聯(lián)合體在**縣依法組建具有法人資格的項(xiàng)目公司進(jìn)行投資建設(shè)。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合投資協(xié)議，明確牽頭單位、各方承擔(dān)的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及利潤(rùn)分配方案。聯(lián)合投資協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過(guò)程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合投資協(xié)議簽訂后應(yīng)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主、審批部門、行業(yè)行政主管部門備案。 第九條
BT項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)為：
（一）按照規(guī)定辦理項(xiàng)目涉及的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計(jì)文件及其他技術(shù)資料；
（二）負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作；
（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受相關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督；
（四）監(jiān)督項(xiàng)目投融資人的資金及時(shí)足額到位，督促建設(shè)進(jìn)度；
（五）做好項(xiàng)目施工外部環(huán)境協(xié)調(diào)工作，督促項(xiàng)目投融資人抓好現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工管理；
（六）其他相關(guān)職責(zé)。
第十條
BT項(xiàng)目投融資人的職責(zé)為：
（一）組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)投資額較大、工期較長(zhǎng)的項(xiàng)目應(yīng)成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司的成立不改變項(xiàng)目投融資人對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)；
（二）及時(shí)足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來(lái)源的資金，專戶儲(chǔ)存、專賬管理、?？顚Ｓ?；
（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目限額以下重要設(shè)備材料采購(gòu)進(jìn)行招標(biāo)（項(xiàng)目業(yè)主必須參加，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督）；
（四）按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)；
（五）切實(shí)搞好工程質(zhì)量自檢，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕不合格工程。自覺(jué)接受政府有關(guān)部門對(duì)工程質(zhì)量的強(qiáng)制性監(jiān)督，并對(duì)主體工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制；
（六）嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。凡涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須按程序報(bào)經(jīng)原審批部門同意。不得將合同約定的工程內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意不得分包，不得讓設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)；
（七）其他相關(guān)職責(zé)。
第十一條
BT項(xiàng)目實(shí)行合同管理。項(xiàng)目投融資人確定后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與項(xiàng)目投融資人簽訂合同，明確建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)工期、工程質(zhì)量要求、回購(gòu)方案、違約處罰等相關(guān)事宜。合同簽訂前應(yīng)報(bào)縣政府法制辦進(jìn)行合法性審查，合同簽訂后應(yīng)報(bào)縣審計(jì)、財(cái)政部門（國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心）備查。簽訂的合同存在重大缺陷的，有關(guān)部門應(yīng)依法責(zé)令改正。項(xiàng)目在移交前和移交后的產(chǎn)權(quán)，均屬于項(xiàng)目業(yè)主。在投融資和建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目投融資人只代理行使項(xiàng)目業(yè)主職權(quán)。
第三章
項(xiàng)目成本管理
第十二條
規(guī)劃部門應(yīng)盡量?jī)?yōu)化建設(shè)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，降低建設(shè)投資。建設(shè)部門應(yīng)嚴(yán)格審查初步設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制“三超”現(xiàn)象（超建設(shè)規(guī)模、超投資規(guī)模、超建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)）。初步設(shè)計(jì)審查意見須報(bào)縣政府批準(zhǔn)后方可批復(fù)。
第十三條
BT項(xiàng)目總價(jià)由建筑安裝工程費(fèi)、投融資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)、進(jìn)入總價(jià)由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額等三部分構(gòu)成。其中：建筑安裝工程費(fèi)依合同按相關(guān)辦法確定；投融資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)實(shí)行費(fèi)率上限，由投標(biāo)人報(bào)價(jià)，不得超過(guò)同期年財(cái)務(wù)費(fèi)率；進(jìn)入總價(jià)由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額，一般包括實(shí)際發(fā)生的測(cè)繪、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、概算、決算、審計(jì)等相關(guān)前期技術(shù)性服務(wù)費(fèi)用和征地拆遷安置等相關(guān)費(fèi)用及項(xiàng)目管理費(fèi)用。項(xiàng)目管理費(fèi)用按2%提取，項(xiàng)目業(yè)主只能用于與項(xiàng)目管理有關(guān)方面的支出，不得轉(zhuǎn)作單位經(jīng)費(fèi)支出。
第十四條
BT項(xiàng)目因設(shè)計(jì)變更造成工程量增減和計(jì)6 價(jià)變化的，應(yīng)及時(shí)報(bào)建設(shè)、審計(jì)、財(cái)政等部門審查。建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證事項(xiàng)應(yīng)堅(jiān)持“先審批，后實(shí)施”制度。（1）凡涉及造價(jià)超過(guò)原合同金額5％或超過(guò)50萬(wàn)元(含50萬(wàn)元)分項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)變更或簽證工程驗(yàn)收前通知審計(jì)組派員參與或見證，填寫《項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證備案單》，總價(jià)在50萬(wàn)元以下及時(shí)報(bào)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的縣領(lǐng)導(dǎo)審批；總價(jià)在50萬(wàn)元以上(含50萬(wàn)元)500萬(wàn)元以下同時(shí)報(bào)常務(wù)副縣長(zhǎng)最終審批。（2）對(duì)涉及造價(jià)小于50萬(wàn)元或未超過(guò)原合同金額5％的設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證，在同一單項(xiàng)（位）工程累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元或原合同金額5％后，總價(jià)在50萬(wàn)元以下建設(shè)單位及時(shí)報(bào)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的縣領(lǐng)導(dǎo)審批；總價(jià)在50萬(wàn)元以上(含50萬(wàn)元)500萬(wàn)元以下同時(shí)報(bào)常務(wù)副縣長(zhǎng)最終審批。（3）總價(jià)在500萬(wàn)元以上(含500萬(wàn)元)，報(bào)縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)最終審批；（4）數(shù)額特別大的，由縣政府常務(wù)會(huì)議或縣委常委會(huì)議研究確定。BT項(xiàng)目完成的實(shí)物工程量和投資額實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投融資人逐月編制，于次月1日前報(bào)送，項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)于次月10日前現(xiàn)場(chǎng)核定，并報(bào)縣審計(jì)、財(cái)政部門備案。
第十五條
項(xiàng)目業(yè)主工作人員施工現(xiàn)場(chǎng)加班補(bǔ)助40元 /天，每月不超過(guò)300元，按加班天數(shù)據(jù)實(shí)核報(bào)；臨時(shí)聘請(qǐng)工作人員工資每月不超過(guò)1000元。項(xiàng)目獎(jiǎng)金按縣政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目重要設(shè)備材料等物資采購(gòu)和合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣以上的單項(xiàng)合同，由項(xiàng)目業(yè)主依法進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。
第十六條
對(duì)總投資額在1億元人民幣以上（含1億元）的BT項(xiàng)目，審計(jì)機(jī)關(guān)實(shí)施全程跟蹤審計(jì)。BT項(xiàng)目跟蹤審計(jì)主要包括以下內(nèi)容：
（一）概算編制和基本建設(shè)程序執(zhí)行情況；
（二）資金來(lái)源及使用情況；
（三）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況；
（四）設(shè)備、材料和其他物資采購(gòu)情況；
（五）建設(shè)項(xiàng)目竣工交付情況。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)將項(xiàng)目審批、合同簽訂、征地拆遷、設(shè)備（材料）采購(gòu)、隱蔽工程驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程結(jié)算和竣工決算、財(cái)務(wù)收支等環(huán)節(jié)作為跟蹤審計(jì)重點(diǎn)，建立BT項(xiàng)目財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，全程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目投融資人要按照法律法規(guī)規(guī)定接受并積極配合審計(jì)機(jī)關(guān)及其派出的審計(jì)組、審計(jì)人員依法履行審計(jì)職責(zé)。第四章
項(xiàng)目進(jìn)度控制
第十七條
項(xiàng)目投融資人必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃編制項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目監(jiān)理審核，確定項(xiàng)目建設(shè)工期及施工各階段進(jìn)度目標(biāo)。項(xiàng)目施工進(jìn)度應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和BT項(xiàng)目合同文本執(zhí)行。項(xiàng)目施工進(jìn)度情況實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投融資人逐月?lián)?shí)編制，于當(dāng)月28日前報(bào)送縣國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心和項(xiàng)目業(yè)主。
第十八條
項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度實(shí)施有效控制，每月定期檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度，并與計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行比較找出進(jìn)度偏差，分析進(jìn)度偏差產(chǎn)生的主要原因及對(duì)工期目標(biāo)的影響程度，督促項(xiàng)目投融資人在確保質(zhì)量安全和不增加投資的前提下采取有力措施，加緊施工，促使施工進(jìn)度趕上計(jì)劃進(jìn)度，確保項(xiàng)目按期優(yōu)質(zhì)完工。
第五章
項(xiàng)目回購(gòu)
第十九條
項(xiàng)目業(yè)主要在充分考慮項(xiàng)目投融資人合理利潤(rùn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目回購(gòu)條件、回購(gòu)款支付方式和回購(gòu)期，預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金。
第二十條
原則上BT項(xiàng)目回購(gòu)期為3年，但不得在工 程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。
第二十一條
原則上BT項(xiàng)目回購(gòu)款支付方式為：回購(gòu)期第一年內(nèi)支付總回購(gòu)款的40%，第二年內(nèi)支付總回購(gòu)款的30%，第三年內(nèi)支付總回購(gòu)款的30%。回購(gòu)款原則上采用中標(biāo)價(jià)，以縣審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)結(jié)論為準(zhǔn)。工程設(shè)計(jì)變更報(bào)原審批部門同意后，設(shè)計(jì)變更所產(chǎn)生費(fèi)用經(jīng)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)估，可計(jì)入回購(gòu)費(fèi)用。
第二十二條
項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，由縣建設(shè)行政主管部門會(huì)同縣發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等部門和項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目投融資人按照合同約定方式對(duì)回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查認(rèn)定。核查通過(guò)并報(bào)經(jīng)縣政府同意后，項(xiàng)目進(jìn)入回購(gòu)期。項(xiàng)目未達(dá)到回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行回購(gòu)，項(xiàng)目投融資人應(yīng)認(rèn)真組織整改，直至符合回購(gòu)條件。項(xiàng)目未在合同約定的工期內(nèi)完工的，項(xiàng)目投融資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，將按照合同約定扣減回購(gòu)費(fèi)用或依法予以處罰，同時(shí)依法依規(guī)追究項(xiàng)目業(yè)主的責(zé)任。
第二十三條
項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)項(xiàng)目投融資人的合法利益，不得隨意變更回購(gòu)條件、違約扣減或截留應(yīng)付回購(gòu)款。
第六章
項(xiàng)目資金管理
第二十四條
項(xiàng)目建設(shè)資金應(yīng)設(shè)立專賬核算，堅(jiān)決做10 到?？顚Ｓ?。專賬統(tǒng)一由縣財(cái)政局國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心設(shè)立與管理，各項(xiàng)目業(yè)主單位要確定一名專人負(fù)責(zé)報(bào)賬工作，縣財(cái)政局對(duì)每個(gè)項(xiàng)目安排專人進(jìn)行跟蹤管理。
第二十五條
為保證資金安全和提高資金使用效益，完善項(xiàng)目資金支付程序，項(xiàng)目費(fèi)用報(bào)賬的審核支付需以下四個(gè)環(huán)節(jié)：
（一）項(xiàng)目業(yè)主單位業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提出用款申請(qǐng)并提交有關(guān)的資料，各相關(guān)責(zé)任人審核會(huì)簽后由專人提交財(cái)政部門審核；
（二）縣國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心對(duì)項(xiàng)目業(yè)主單位提交的資料進(jìn)行初步審核，審核后按照審批程序報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（財(cái)政局分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)政局局長(zhǎng)、根據(jù)授權(quán)審批權(quán)限確定的最終審批人）審批；
（三）相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批資金支付審批表；
（四）財(cái)政部門按照領(lǐng)導(dǎo)審批意見執(zhí)行資金支付。第二十六條
為簡(jiǎn)化審批流程，提高辦事效率，對(duì)于最終審批人的確定按審批金額的大小進(jìn)行授權(quán)，其中：審批金額10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），由負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的縣領(lǐng)導(dǎo)最終審批；10萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下（含500萬(wàn)元）由常務(wù)副縣長(zhǎng)最終審批；500萬(wàn)元以上，報(bào)縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)最終 審批；數(shù)額特別大的，由縣政府常務(wù)會(huì)議或縣委常委會(huì)議研究確定。
第二十七條
設(shè)立備用金制度，由項(xiàng)目業(yè)主單位指派一人專門負(fù)責(zé)報(bào)賬事宜，財(cái)政部門根據(jù)項(xiàng)目的大小核定支付最高額度為10萬(wàn)元的備用金，由該人進(jìn)行專門管理，每月在固定時(shí)間報(bào)銷一次（具體時(shí)間由縣國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心確定），大額資金報(bào)賬可結(jié)合具體情況單獨(dú)報(bào)賬。
第七章
監(jiān)督檢查和法律責(zé)任
第二十八條
BT項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家、省、市相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。BT項(xiàng)目質(zhì)量安全管理按照相關(guān)法律、法規(guī)和《##市市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全管理規(guī)定》執(zhí)行。
第二十九條
縣政府有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為項(xiàng)目投融資人提供融資擔(dān)保。項(xiàng)目投融資人不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為項(xiàng)目投融資人的其他項(xiàng)目投資行為提供擔(dān)保。
第三十條
縣發(fā)改、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)保、審計(jì)、工商等部門要按照各自職責(zé)加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)。
第三十一條
BT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，除不可抗力外，項(xiàng)目投融資人在建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、資金到位和使用、轉(zhuǎn)包分包、質(zhì)量安全等方面存在重大違12 約行為的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止合同，收回項(xiàng)目投融資建設(shè)權(quán)，并由項(xiàng)目投融資人承擔(dān)違約責(zé)任。
第三十二條
BT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)禁項(xiàng)目業(yè)主、相關(guān)部門徇私舞弊、濫用職權(quán)、“暗箱操作”、貪污受賄等，嚴(yán)禁項(xiàng)目投融資人依靠行賄等手段謀求不正當(dāng)利益，否則，依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。
第三十三條
BT項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或惡意低價(jià)騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效并由有關(guān)部門公示其不良行為；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八章
附
則
第三十四條
本辦法自公布之日起施行。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
主題詞：金融管理
BT模式△
辦法
通知
中共**縣委辦公室
2011年10月27日印發(fā)
（共印200份）
第三篇：政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法
政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為完善政府投資體制，拓寬項(xiàng)目融資渠道，加快城鎮(zhèn)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《浙江省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-移交）融資是指政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判協(xié)議確定項(xiàng)目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣（交）工驗(yàn)收后移交給項(xiàng)目業(yè)主，由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付對(duì)價(jià)、回購(gòu)項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資模式。
第三條 本辦法BT融資方式適用于本縣范圍內(nèi)，由縣本級(jí)（含建設(shè)平臺(tái)）政府投資原則上建安工程費(fèi)用在1億元（含）以上、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投資建安工程費(fèi)用在5000萬(wàn)元（含）以上的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目以及縣政府確定的其他重大建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目建設(shè)期加回購(gòu)期一般不少于5年，如項(xiàng)目建設(shè)期在2年以內(nèi)的，項(xiàng)目建設(shè)期加回購(gòu)期一般不少于4年。第四條 BT融資建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合我縣國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展需要，并遵循以下原則：
（一）結(jié)合地方可支配財(cái)力統(tǒng)籌平衡、量力而行、講求效益、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；
（二）公開、公平、公正；
（三）符合國(guó)家規(guī)定的基本建設(shè)程序；
（四）堅(jiān)持以概算控制預(yù)算，以預(yù)算控制決算，嚴(yán)格控制項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，節(jié)約投資。
第二章 職責(zé)分工
第五條 本縣相關(guān)部門的職責(zé)：
（一）縣發(fā)改局負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，會(huì)同相關(guān)單位督查項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)作情況，做好指導(dǎo)、服務(wù)工作；
（二）縣財(cái)政局牽頭負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的概算、預(yù)算、結(jié)算審核，牽頭制訂（審核）資金償還計(jì)劃，統(tǒng)籌安排撥付回購(gòu)資金等工作，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；
（三）縣審計(jì)局負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目竣（交）工財(cái)務(wù)決算的審計(jì)；
（四）縣住建、國(guó)土資源、交通、水利、環(huán)保、國(guó)資辦、資管辦及監(jiān)察等相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)同做好BT融資項(xiàng)目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。
第六條 BT項(xiàng)目業(yè)主由縣政府通過(guò)授權(quán)確定，項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)：
（一）按照政府投資項(xiàng)目基建程序開展項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、水保、初步設(shè)計(jì)等相關(guān)前期工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安臵等工作；
（二）編制BT融資實(shí)施方案，并按程序報(bào)批；
（三）編制項(xiàng)目概算報(bào)縣財(cái)政局審核，竣（交）工財(cái)務(wù)決算報(bào)縣審計(jì)局審計(jì)后，作為控制項(xiàng)目總投資和確定項(xiàng)目實(shí)際總投資的依據(jù)；
（四）組織BT項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，簽訂與項(xiàng)目相關(guān)的合同；
（五）依法確定BT項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理單位；
（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項(xiàng)目建設(shè)情況；
（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；
（八）負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、結(jié)算、審計(jì)、回購(gòu)等工作；
（九）按照項(xiàng)目合同約定需承擔(dān)的其他工作。第七條 BT投資人的職責(zé)：
（一）按照項(xiàng)目合同約定注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，并設(shè)立專門賬戶，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資建設(shè)資金足額、按時(shí)到位，實(shí)行?？顚Ｓ?；
（二）按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；
（三）按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成項(xiàng)目工程建設(shè)任務(wù)和項(xiàng)目移交等各項(xiàng)工作；
（四）為項(xiàng)目投資建設(shè)提供履約保證金、保函或項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保形式，保證項(xiàng)目合同的正常履行；
（五）對(duì)工程質(zhì)量和安全文明施工負(fù)責(zé)，如有分包，承擔(dān)總承包的職責(zé)；
（六）接受項(xiàng)目業(yè)主、政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管、審計(jì)部門的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；
（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)維修施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修的管理工作；
（八）按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)其他的有關(guān)工作。
第三章 BT項(xiàng)目的實(shí)施
第八條 根據(jù)縣政府融資計(jì)劃安排，擬實(shí)行BT融資建設(shè)的項(xiàng)目，業(yè)主單位應(yīng)擬定初步方案（BT融資主要內(nèi)容要求）報(bào)縣政府審查。經(jīng)審查同意，確定實(shí)行BT融資后，由業(yè)主單位牽頭，相關(guān)部門派員參加，與意向投資人舉行BT融資談判。
第九條 BT項(xiàng)目融資談判達(dá)成初步意向后，由業(yè)主單位編制BT融資實(shí)施方案報(bào)縣政府批準(zhǔn)。對(duì)未列入縣政府融資計(jì)劃安排的項(xiàng)目實(shí)行BT融資還須報(bào)縣人大審議。未經(jīng)批準(zhǔn)同意的項(xiàng)目，不得采取BT模式建設(shè)。
第十條 BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目前期工作情況，包括項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）、征地拆遷和項(xiàng)目使用土地的落實(shí)情況等；
（二）項(xiàng)目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍和投資總額和投資比例；
（三）建設(shè)期限和工程質(zhì)量等要求；
（四）項(xiàng)目招標(biāo)方式、招標(biāo)內(nèi)容及范圍、評(píng)標(biāo)辦法與主要標(biāo)準(zhǔn)等；
（五）BT投資人基本資格條件；
（六）BT主要邊界條件（包括回購(gòu)基數(shù)、工程造價(jià)下浮率、投資回報(bào)率和利息等計(jì)算回購(gòu)總價(jià)的因素、回購(gòu)期限與方式、回購(gòu)擔(dān)保方式、項(xiàng)目移交方式等）；
（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；
（八）項(xiàng)目資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全的監(jiān)管措施；
（九）回購(gòu)資金來(lái)源安排，支付合同對(duì)價(jià)計(jì)劃；
（十）招標(biāo)投標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃。
第十一條 BT融資實(shí)施方案經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，通過(guò)公開招標(biāo)方式選擇BT投資人。通過(guò)公開招標(biāo)方式BT投資人報(bào)名不足3家的，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式選擇BT投資人。
第十二條 BT投資人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）依法注冊(cè)的企業(yè)法人（優(yōu)先鼓勵(lì)縣屬企業(yè)、大中型國(guó)有企業(yè)或上市公司獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)），經(jīng)營(yíng)情況良好，誠(chéng)實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無(wú)工程實(shí)施劣跡和不良記錄；
（二）具備良好的財(cái)務(wù)投資實(shí)力及銀行資信能力，原則上項(xiàng)目投資人自有資金能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)需要。自有資金不能滿足項(xiàng)目建設(shè)需要的，投標(biāo)人投入項(xiàng)目的自有資金不得低于BT融資建設(shè)方案中投資概算的30％，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供縣級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函；
（三）一般要求BT投資人和施工單位是一體的獨(dú)立法人，特殊情況下具有投融資優(yōu)勢(shì)和相應(yīng)資質(zhì)、工程建設(shè)管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人也可以組成聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè)。以聯(lián)合體形式進(jìn)行投資建設(shè)的必須符合以下條件：聯(lián)合體組成單位原則上不得超過(guò)兩家。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)以及利潤(rùn)分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過(guò)程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合協(xié)議簽訂后應(yīng)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主、審批部門、行業(yè)主管部門備案；
（四）具備與所承擔(dān)項(xiàng)目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)，如BT投資人為投資聯(lián)合體的，投資聯(lián)合體中應(yīng)有一家具備與所承擔(dān)項(xiàng)目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)要求；
（五）項(xiàng)目招投標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
第十三條 BT投資人確定后，應(yīng)在我縣注冊(cè)成立項(xiàng)目獨(dú)立法人公司，負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人要負(fù)責(zé)籌集項(xiàng)目資本金并足額到位，保證項(xiàng)目公司取得銀行貸款或其他來(lái)源的融資資金，劃入專用資金賬戶。
第十四條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與BT投資人簽訂項(xiàng)目BT合同。項(xiàng)目BT合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）相關(guān)名詞定義與解釋;
（二）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
（三）項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式等；
（四）項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用的約定；
（五）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；
（六）項(xiàng)目投資額預(yù)（決）算的構(gòu)成與評(píng)審辦法；
（七）建設(shè)期和回購(gòu)期利息計(jì)算辦法；
（八）回購(gòu)期限與方式；
（九）回購(gòu)擔(dān)保方式；
（十）項(xiàng)目移交條件、移交方式與程序；
（十一）項(xiàng)目投融資建設(shè)的監(jiān)管；
（十二）項(xiàng)目合同履約保障；
（十三）項(xiàng)目合同的終止；
（十四）違約責(zé)任；
（十五）爭(zhēng)議解決方式；（十六）需要約定的其他事項(xiàng)。
第十五條 BT投資人應(yīng)按照現(xiàn)行的相關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，并完成合同約定的工程質(zhì)量、工期等要求。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的變更，BT投資人必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)履行審批程序。重要設(shè)備材料采購(gòu)由BT投資人組織，參照政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 BT投資人不得將BT項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項(xiàng)目建設(shè)需要，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意后，可對(duì)非主體專項(xiàng)工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項(xiàng)目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。
第十七條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得變更項(xiàng)目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。政府有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為BT投資人對(duì)本BT項(xiàng)目的融資行為提供擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為BT投資人的投融資行為提供擔(dān)保。
第十八條 項(xiàng)目建成后，由縣審計(jì)局對(duì)項(xiàng)目工程竣（交）工財(cái)務(wù)決算進(jìn)行審計(jì)后，作為確定BT投資人實(shí)際總投資的依據(jù)。
第十九條 BT項(xiàng)目自項(xiàng)目竣（交）工驗(yàn)收并具備正式交付使用條件后，項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同相關(guān)單位，與BT投資人按照合同約定對(duì)回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定（需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論）。
（一）符合回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)及時(shí)完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報(bào)縣發(fā)改、縣財(cái)政及行業(yè)主管部門備案；
（二）不符合回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購(gòu)，由BT投資人組織整改，直至符合回購(gòu)條件。經(jīng)整改仍不符合回購(gòu)條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處臵辦法處理。
第二十條 項(xiàng)目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT項(xiàng)目后，即進(jìn)入項(xiàng)目的回購(gòu)期，BT投資人進(jìn)入保修期。項(xiàng)目業(yè)主按合同有關(guān)約定向BT投資方支付回購(gòu)款?；刭?gòu)期內(nèi)，BT投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對(duì)該項(xiàng)目的正常使用。
第四章 BT項(xiàng)目的監(jiān)管
第二十一條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，縣有關(guān)行政管理部門依法對(duì)BT融資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估、審計(jì)，對(duì)BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責(zé)令改正并依法處罰。
第二十二條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目合同和監(jiān)理合同的約定對(duì)項(xiàng)目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)BT投資人和監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反合同的行為，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應(yīng)處理。
第二十三條 BT投資人有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止項(xiàng)目合同：
（一）不按照項(xiàng)目合同的約定開展項(xiàng)目投融資建設(shè)的；
（二）擅自轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)的；
（三）擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的；
（四）因BT投資人資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е马?xiàng)目合同不能履行的；
（五）其他嚴(yán)重影響項(xiàng)目合同履行的情形。
第二十四條 在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，除本辦法第二十三條規(guī)定的情形外，項(xiàng)目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)可以終止項(xiàng)目合同，但應(yīng)給予BT投資人相應(yīng)補(bǔ)償。
第二十五條 項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同約定或者縣政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估，對(duì)需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)?，依?jù)項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。
第二十六條 在BT融資項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過(guò)程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：
（一）項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應(yīng)商等，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)活動(dòng)。
（二）BT投資人在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人今后不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的建設(shè)。
（三）項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法違紀(jì)行為的，由政府相關(guān)部門依法追究責(zé)任。
第五章 附則
第二十七條 特殊的在建項(xiàng)目，經(jīng)縣政府研究同意亦可實(shí)行BT融資建設(shè)，相關(guān)運(yùn)作流程和要求原則應(yīng)參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結(jié)算等具體事項(xiàng)可在BT合同中另行約定。
第二十八條 本辦法自2014年2月8日起施行。
第四篇：福州市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法
福州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)管理辦公室關(guān)于福州市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法的通知
各縣（市）區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司）：
市重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)管理辦公室擬制的《福州市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
二○一○年十一月三十日
福州市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法
市重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)管理辦公室
（二○一○年十一月）
一、總則
第一條 為完善政府投資體制，拓寬項(xiàng)目融資渠道，加快城市設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《福建省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判協(xié)議確定項(xiàng)目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣（交）工驗(yàn)收后移交項(xiàng)目業(yè)主，由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付對(duì)價(jià)、回購(gòu)項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資模式。
第三條 本辦法BT融資方式適用于本市范圍內(nèi)，由市政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目以及市政府確定的其它項(xiàng)目。
第四條 BT融資內(nèi)容根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況可包含建筑安裝工程費(fèi)、工程監(jiān)理費(fèi)用、前期工作費(fèi)用等。
二、職責(zé)分工
第五條 市直有關(guān)部門的職責(zé)：
（一）市重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“市重點(diǎn)辦”）根據(jù)市BT融資建設(shè)工作小組的部署要求，負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的協(xié)調(diào)、管理工作，會(huì)同相關(guān)單位督查項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)作情況，做好指導(dǎo)、服務(wù)工作；
（二）市財(cái)政局負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的概算、竣（交）工財(cái)務(wù)決算的審核，制訂（審核）資金償還計(jì)劃，撥付回購(gòu)資金等工作；
（三）市發(fā)改、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、審計(jì)等相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)分工，協(xié)同做好BT融資項(xiàng)目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。
第六條 項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)：
（一）按照政府投資項(xiàng)目基建程序開展項(xiàng)目建議書、工可、規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)等相關(guān)前期工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置工作；
（二）編制BT融資實(shí)施方案，并按程序報(bào)批；
（三）編制項(xiàng)目概算和竣（交）工財(cái)務(wù)決算，送市財(cái)政投資評(píng)審中心審核，并經(jīng)市財(cái)政局批復(fù)后，作為控制項(xiàng)目總投資和確定項(xiàng)目實(shí)際總投資的依據(jù)；
（四）組織BT投資人招標(biāo)投標(biāo)和談判活動(dòng)，簽訂與項(xiàng)目相關(guān)的合同；
（五）根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章選擇確定項(xiàng)目的監(jiān)理單位；
（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項(xiàng)目建設(shè)情況；
（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；
（八）按照項(xiàng)目合同約定需承擔(dān)的其他工作。
第七條 BT投資人的職責(zé)：
（一）按照項(xiàng)目合同約定注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資建設(shè)資金足額、按時(shí)到位；
（二）按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；
（三）按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成項(xiàng)目工程建設(shè)任務(wù)和項(xiàng)目移交等各項(xiàng)工作；
（四）為項(xiàng)目投資建設(shè)提供履約保證金、保函或項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保形式，保證項(xiàng)目合同的正常履行；
（五）對(duì)工程質(zhì)量和安全文明施工負(fù)責(zé)，如有分包，承擔(dān)總承包的職責(zé)；
（六）接受項(xiàng)目業(yè)主、政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管、審計(jì)部門的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；
（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；
（八）按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)其他的有關(guān)工作。
三、BT項(xiàng)目的實(shí)施
第八條 由項(xiàng)目業(yè)主編制BT融資實(shí)施方案報(bào)市BT融資建設(shè)工作小組辦公室審核后，報(bào)市政府審批；未經(jīng)市政府審批同意的項(xiàng)目，不得采取BT方式建設(shè)。
第九條 BT融資實(shí)施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目前期工作情況，包括項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）、征地拆遷和項(xiàng)目使用土地的落實(shí)情況等；
（二）項(xiàng)目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍和投資總額；
（三）建設(shè)期（包括工期）和工程質(zhì)量等要求；
（四）招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)）、招標(biāo)內(nèi)容及范圍、評(píng)標(biāo)辦法與主要標(biāo)準(zhǔn)等；
（五）BT投資人基本資格條件；
（六）BT招標(biāo)主要邊界條件（包括回購(gòu)基數(shù)、投資回報(bào)率和利息等回購(gòu)總價(jià)的計(jì)算方法，回購(gòu)期限與方式，回購(gòu)擔(dān)保方式、項(xiàng)目移交方式等）；
（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；
（八）項(xiàng)目資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全的監(jiān)管措施；
（九）回購(gòu)資金來(lái)源安排，支付合同對(duì)價(jià)計(jì)劃；
（十）招標(biāo)投標(biāo)及進(jìn)度計(jì)劃。
第十條 BT融資實(shí)施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，通過(guò)公開招標(biāo)方式選擇BT投資人。特殊建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判后協(xié)議方式選擇BT投資人。
第十一條 BT投資人必須具備以下條件：
（一）依法成立、有效存續(xù)并具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)法人或聯(lián)合體（優(yōu)先鼓勵(lì)央企、大型國(guó)有企業(yè)或上市公司獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，亦可接受具有投融資優(yōu)勢(shì)和相應(yīng)資質(zhì)、工程建設(shè)管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人組成聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)）。聯(lián)合體必須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。
（二）有良好的財(cái)務(wù)狀況、銀行資信和相應(yīng)的融資能力。投入項(xiàng)目的自有資金不得低于該項(xiàng)目行業(yè)規(guī)定的項(xiàng)目資本金比例；
（三）項(xiàng)目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件；
（四）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
第十二條 BT投資人確定后，應(yīng)在我市注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人要負(fù)責(zé)籌集項(xiàng)目資本金并足額到位，保證項(xiàng)目公司取得銀行貸款或其他來(lái)源的融資資金，劃入專用資金賬戶。
第十三條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與BT投資人（項(xiàng)目公司）簽訂項(xiàng)目BT合同。項(xiàng)目BT合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）相關(guān)名詞定義與解釋;
（二）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
（三）項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式等；
（四）項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用的約定；
（五）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；
（六）項(xiàng)目投資額預(yù)（決）算的構(gòu)成與評(píng)審辦法；
（七）建設(shè)期和回購(gòu)期利息計(jì)算辦法；
（八）回購(gòu)期限與方式；
（九）回購(gòu)擔(dān)保方式；
（十）項(xiàng)目移交方式與程序；
（十一）項(xiàng)目投融資建設(shè)的監(jiān)管；
（十二）項(xiàng)目合同履約保障；
（十三）項(xiàng)目合同的終止；
（十四）違約責(zé)任；
（十五）爭(zhēng)議解決方式；
（十六）需要約定的其他事項(xiàng)。
第十四條 BT投資人應(yīng)按照現(xiàn)行的相關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，并完成合同約定的工程質(zhì)量、工期等要求。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的變更，BT投資人必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)履行審批程序。重要設(shè)備材料采購(gòu)由BT投資人組織，參照政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 BT投資人不得將BT項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項(xiàng)目建設(shè)需要，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意后，可對(duì)非主體專項(xiàng)工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項(xiàng)目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。
第十六條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得變更項(xiàng)目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。政府有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為BT投資人對(duì)本BT項(xiàng)目的融資行為提供擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為BT投資人的其他項(xiàng)目投融資行為提供擔(dān)保。
第十七條 項(xiàng)目建成后，由市財(cái)政投資評(píng)審中心對(duì)項(xiàng)目工程竣（交）工財(cái)務(wù)決算進(jìn)行審核，并報(bào)市財(cái)政局批準(zhǔn)后，作為確定BT投資人（或項(xiàng)目公司）實(shí)際總投資的依據(jù)。
第十八條 BT項(xiàng)目自項(xiàng)目竣（交）工驗(yàn)收并具備正式交付使用條件后，項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同相關(guān)單位，與BT投資人（項(xiàng)目公司）按照合同約定對(duì)回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定（需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論）。
（一）符合回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)及時(shí)完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報(bào)市重點(diǎn)辦和財(cái)政部門備案；
（二）不符合回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購(gòu)，由BT投資人組織整改，直至符合回購(gòu)條件。經(jīng)整改仍不符合回購(gòu)條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處置辦法處理。
第十九條 項(xiàng)目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT項(xiàng)目后，即進(jìn)入項(xiàng)目的回購(gòu)期，BT投資人進(jìn)入保修期。項(xiàng)目業(yè)主按合同有關(guān)約定向BT投資方支付回購(gòu)款。回購(gòu)期內(nèi)，BT投資人（項(xiàng)目公司）不得影響項(xiàng)目業(yè)主對(duì)該項(xiàng)目的正常使用。
四、BT項(xiàng)目的監(jiān)管
第二十條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，市重點(diǎn)辦會(huì)同有關(guān)行政管理部門依法對(duì)BT融資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估、審計(jì)，對(duì)BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責(zé)令改正并依法處罰。
第二十一條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目合同和監(jiān)理合同的約定對(duì)項(xiàng)目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)BT投資人（或項(xiàng)目公司）和監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反合同的行為，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應(yīng)處理。
第二十二條 BT投資人（或項(xiàng)目公司）有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止項(xiàng)目合同：
（一）不按照項(xiàng)目合同的約定開展項(xiàng)目投融資建設(shè)的；
（二）擅自轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)的；
（三）擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的；
（四）因BT投資人（或項(xiàng)目公司）資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е马?xiàng)目合同不能履行的；
（五）其他嚴(yán)重影響項(xiàng)目合同履行的情形。
第二十三條 在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，除本辦法第二十二條規(guī)定的情形外，項(xiàng)目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以終止項(xiàng)目合同，但應(yīng)給予BT投資人（或項(xiàng)目公司）相應(yīng)補(bǔ)償。
第二十四條 項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人（或項(xiàng)目公司）應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同約定或者市政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估，對(duì)需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)模罁?jù)項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。
第二十五條 在BT融資項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過(guò)程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：
（一）項(xiàng)目勘查設(shè)計(jì)單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應(yīng)商等，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)活動(dòng)。
（二）BT投資人（或項(xiàng)目公司）在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人今后不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的建設(shè)。
（三）項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法違紀(jì)行為的，由政府相關(guān)部門依法追究責(zé)任。
五、附則
第二十六條 本市各縣（市）區(qū)的BT融資項(xiàng)目，可參照本辦法執(zhí)行。
第二十七條 特殊的在建項(xiàng)目，經(jīng)市政府研究同意亦可實(shí)行BT融資建設(shè)，相關(guān)運(yùn)作流程和要求原則應(yīng)參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結(jié)算等具體事項(xiàng)可在BT合同中另行約定。
第二十八條 本辦法相關(guān)條款由市重點(diǎn)辦負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
第五篇：關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知
重慶市政府出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建
設(shè)管理的通知》
2007/06/08------
BT（Build-Transfer）投融資建設(shè)模式(以下簡(jiǎn)稱BT模式)是國(guó)際上比較成熟和通行的一種投融資建設(shè)方式，近年來(lái)在國(guó)內(nèi)很多城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中得到了廣泛應(yīng)用。從實(shí)施情況看，這種方式拓寬了政府投資項(xiàng)目的融資渠道，創(chuàng)新了建設(shè)管理方式，很多城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目因此得以提前實(shí)施。但與此同時(shí)，由于國(guó)內(nèi)配套的政策、管理標(biāo)準(zhǔn)等不完善，BT模式在實(shí)行中也存在諸多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：適用范圍不明，審批權(quán)限不清，合同雙方基本權(quán)利義務(wù)不確定，規(guī)避招標(biāo)或不按規(guī)定招標(biāo)，部分項(xiàng)目打著BT旗號(hào)搞施工方墊資建設(shè)，甚至個(gè)別業(yè)主為承包方貸款進(jìn)行擔(dān)保，對(duì)BT模式的管理不明確等。
根據(jù)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行四部委《關(guān)于嚴(yán)禁政府投資項(xiàng)目使用帶資承包方式進(jìn)行建設(shè)的通知》，為了進(jìn)一步規(guī)范BT投融資模式管理，正確區(qū)分BT投融資模式與施工單位違規(guī)帶資建設(shè)方式，重慶市政府于近日出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知》（渝府發(fā)[2007]73號(hào)，附后），主要針對(duì)BT模式推行中的適用范圍和條件、審批程序、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、招投標(biāo)、回購(gòu)條件和程序以及監(jiān)督管理等六個(gè)方面，提出了規(guī)范措施。
重慶市人民政府
關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知
（渝府發(fā)[2007]73號(hào)）
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：
《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》實(shí)施以來(lái)，我市投融資體制改革不斷深化，以融資—建設(shè)—移交為基本特征的BT（Build-Transfer）投融資模式（以下簡(jiǎn)稱BT模式）越來(lái)越受到重視和采用，為調(diào)動(dòng)非政府資金參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提前實(shí)施發(fā)揮了重要作用。但是，由于 BT模式的推行時(shí)間不長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權(quán)利義務(wù)不清、監(jiān)督管理薄弱等問(wèn)題。為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、嚴(yán)格適用范圍和條件，量力而行實(shí)行BT模式融資建設(shè)。實(shí)行BT模式的政府投資項(xiàng)目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過(guò)授權(quán)確定項(xiàng)目業(yè)主。由項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)招標(biāo)方式選擇投融資人（以下簡(jiǎn)稱融資人），由融資人組建BT模式項(xiàng)目公司（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)。融資人必須以自有資金和中長(zhǎng)期融資能力作為項(xiàng)目建設(shè)保障，不得搞項(xiàng)目反擔(dān)保。項(xiàng)目業(yè)主要以經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的未來(lái)收益作為回購(gòu)資金來(lái)源，項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付回購(gòu)價(jià)款，回購(gòu)項(xiàng)目。
采用BT模式應(yīng)量力而行，項(xiàng)目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項(xiàng)目，并納入政府財(cái)力（含政府投資主體財(cái)力）進(jìn)行動(dòng)態(tài)平衡，確保項(xiàng)目回購(gòu)資金的支付，杜絕拖欠工程款。政府采取BT模式的項(xiàng)目總投資原則上在5000萬(wàn)元以上，并在項(xiàng)目建成后的2年左右完成回購(gòu)。
二、規(guī)范BT模式項(xiàng)目審批，完善決策機(jī)制實(shí)行BT模式的項(xiàng)目必須按照《重慶市政府投資項(xiàng)目管理辦法》的要求做好BT融資論證，完善決策機(jī)制和決策程序。擬實(shí)行BT模式的項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中要專章編制BT融資建設(shè)方案一并報(bào)批。BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：BT 融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購(gòu)條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析；回購(gòu)資金的來(lái)源、依據(jù)以及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響B(tài)T 融資建設(shè)方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政批權(quán)限審批?？偼顿Y在 2 億元以下的市級(jí)政府投資項(xiàng)資建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局、市建委和理部門審批，總投資在2億元以上的報(bào)市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級(jí)政府投資項(xiàng)目的BT融資建設(shè)方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政、建設(shè)和項(xiàng)目行政管理部門審批，其中回購(gòu)資金困難大的項(xiàng)目報(bào)區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目不得采用BT模式。項(xiàng)目業(yè)主要嚴(yán)格按審批的BT融資建設(shè)方案組織實(shí)施，不得隨意變更，確需變更的，須報(bào)經(jīng)原審批部門同意。
三、規(guī)范項(xiàng)目發(fā)包行為，嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制度BT模式項(xiàng)目要嚴(yán)格實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過(guò)招標(biāo)選擇融資人，確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或不招標(biāo)的，應(yīng)在BT融資建設(shè)方案中說(shuō)明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇融資人的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項(xiàng)目業(yè)主要對(duì)融資人的融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽(yù)提出嚴(yán)格要求。融資人投入項(xiàng)目的自有資金不低于BT合同總價(jià)的35%，其余建設(shè)資金要提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。
BT承包合同價(jià)必須控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，要明確合同總價(jià)的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用一般應(yīng)實(shí)行固定總價(jià)包干。
項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購(gòu)必須依法招標(biāo)。項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作由項(xiàng)目業(yè)主組織，融資人參與；項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購(gòu)招標(biāo)工作由融資人組織，項(xiàng)目業(yè)主參與。
四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責(zé)任。項(xiàng)目業(yè)主和融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在BT 合同中明確。項(xiàng)目業(yè)主要做好項(xiàng)目前期工作，完成項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)前的報(bào)批和征地拆遷，監(jiān)督融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃，組織回購(gòu)等工作。
融資人應(yīng)組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目公司的成立不改變?nèi)谫Y人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來(lái)源的資金，劃入項(xiàng)目公司專戶存儲(chǔ)、專賬管理；按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)。融資人和項(xiàng)目公司及其法定代表人對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。
融資人要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)履行審批程序。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項(xiàng)目業(yè)主、融資人或項(xiàng)目公司按現(xiàn)行管理要求共同進(jìn)行申報(bào)。
融資人和項(xiàng)目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)包，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。各級(jí)政府及其有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為融資人和項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT 模式項(xiàng)目作為擔(dān)保物為融資方
五、制定合理的回購(gòu)條件和程序，保證項(xiàng)目正常移交。項(xiàng)目業(yè)主要制定合理的回購(gòu)支付條件，特別要根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目支付方式和回購(gòu)期，預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金?；刭?gòu)期不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。
項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目業(yè)主與融資人要按照合同約定的方法對(duì)回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格，符合回購(gòu)條件的，雙方應(yīng)簽訂回購(gòu)備忘錄，項(xiàng)目進(jìn)入回購(gòu)期?；刭?gòu)備忘錄報(bào)審批部門和項(xiàng)目行政管理部門備案。
項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)融資人的合法利益，不得隨意變更回購(gòu)條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因融資人或項(xiàng)目公司加強(qiáng)管理或優(yōu)化設(shè)計(jì)而節(jié)約的資金，項(xiàng)目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項(xiàng)目不能達(dá)到回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購(gòu)，由融資人組織整改，直至符合回購(gòu)條件。經(jīng)整改仍不符合回購(gòu)條件的，雙方應(yīng)在合同中約定處置辦法。
六、完善管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)發(fā)展改革、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、審計(jì)、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)、檢查、評(píng)估、審計(jì)，幫助解決項(xiàng)目實(shí)施中的問(wèn)題。發(fā)展改革部門要會(huì)同財(cái)政部門編制政府投資項(xiàng)目動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目業(yè)主搞好融資人招標(biāo)工作；建設(shè)等行業(yè)管理部門要指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標(biāo)和工程質(zhì)量；項(xiàng)目行政管理部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問(wèn)題。建立BT模式財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，由同級(jí)財(cái)政部門委托財(cái)務(wù)中介機(jī)構(gòu)全過(guò)程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
BT模式合同雙方要嚴(yán)格遵守國(guó)家和市政府的規(guī)定，政府職能部門要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格審查把關(guān)。項(xiàng)目業(yè)主及其工作人員在項(xiàng)目執(zhí)行中違法違紀(jì)的，由有關(guān)部門追究當(dāng)事人的責(zé)任。融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市其他BT模式項(xiàng)目的建設(shè)。要通過(guò)加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理，進(jìn)一步改善我市的建設(shè)市場(chǎng)秩序，更好地發(fā)揮BT模式在推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中的積極作用。
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