第一篇：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法

廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法編輯詞條

B 添加義項(xiàng) ?

第一章 總 則

第一條 為推進(jìn)我省科技信用體系建設(shè)，提高我省科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體的信用意識(shí)與信用水平，確?？萍假Y源分配的公正性和有效性，根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合省科技計(jì)劃信用管理工作需要，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于廣東省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡(jiǎn)稱省科技廳)歸口管理的省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的全過(guò)程，具體包括項(xiàng)目的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第三條 科技計(jì)劃信用管理是指省科技廳對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人在實(shí)施和參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目中遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的客觀記錄和公正評(píng)價(jià)，并以此進(jìn)行相關(guān)管理和決策。

第四條 省科技計(jì)劃信用管理工作原則: 1.實(shí)事求是，客觀公正。省科技計(jì)劃信用管理應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)不同信用管理對(duì)象的科技活動(dòng)客觀公正地記錄。

2.科學(xué)系統(tǒng)，合理有效。省科技計(jì)劃信用管理的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)既要符合評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，又要兼顧不同評(píng)價(jià)對(duì)象在科技活動(dòng)中的地位和作用，確?？萍加?jì)劃信用管理的科學(xué)有效。

3.尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新。省科技計(jì)劃信用管理應(yīng)充分尊重科技活動(dòng)自身規(guī)律，圍繞科技創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)，推動(dòng)省科技計(jì)劃信用管理機(jī)制的動(dòng)態(tài)發(fā)展。

第五條 省科技廳負(fù)責(zé)省科技計(jì)劃信用管理工作，根據(jù)本辦法制定信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)實(shí)施細(xì)則，規(guī)范不同責(zé)任主體在科技計(jì)劃信用管理各個(gè)環(huán)節(jié)中的工作職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn);記錄評(píng)價(jià)相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，并對(duì)不良信用行為提出處理建議;按照有關(guān)程序處理相關(guān)責(zé)任主體在信用信息征集、記錄、評(píng)價(jià)等過(guò)程中提出的申訴。

第六條 省科技計(jì)劃信用管理的對(duì)象，包括省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)估評(píng)審專家、項(xiàng)目主管部門以及受省科技廳委托承擔(dān)科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體。

第二章 信用征信環(huán)節(jié)及內(nèi)容 第七條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用征信環(huán)節(jié)應(yīng)貫穿于科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的全過(guò)程，在科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)中開展信用管理工作。

1.申報(bào)與受理。對(duì)按照申報(bào)指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、申報(bào)內(nèi)容真實(shí)性和有效性審核、推薦和受理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

2.評(píng)審與立項(xiàng)。對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)(預(yù)算)評(píng)審、合同(任務(wù)書)簽訂和管理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

3.實(shí)施與管理。對(duì)項(xiàng)目組織開展、項(xiàng)目日常跟蹤管理、重點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)督檢查等項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

4.結(jié)題與驗(yàn)收。對(duì)財(cái)務(wù)驗(yàn)收和項(xiàng)目驗(yàn)收中合同(任務(wù)書)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信用情況，以及結(jié)題與驗(yàn)收工作組織過(guò)程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

5.績(jī)效評(píng)價(jià)。對(duì)專項(xiàng)(項(xiàng)目)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信用情況，以及績(jī)效評(píng)價(jià)工作組織過(guò)程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

6.其他。對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與項(xiàng)目過(guò)程中與項(xiàng)目相關(guān)的其他信用情況，以及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

第三章 信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

第八條 省科技計(jì)劃信用管理的基礎(chǔ)是科技信用信息?？萍夹庞眯畔ü芾韺?duì)象的基本信息、良好行為記錄和不良行為記錄。

基本信息指相關(guān)責(zé)任主體的身份和與科技計(jì)劃任務(wù)相關(guān)的信息，如所參與科技計(jì)劃任務(wù)的類型、名稱、主要職責(zé)和工作內(nèi)容、參與方式等。

良好行為記錄指相關(guān)責(zé)任主體在科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等全過(guò)程履行承諾義務(wù)、遵守科技管理規(guī)章制度、奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，如期圓滿完成其正式承諾內(nèi)容的守信行為。

不良行為記錄包括:(一)失信行為，指相關(guān)責(zé)任主體主觀故意違反職業(yè)道德、違法違紀(jì)違規(guī)的行為，可分為科研失信行為和管理失信行為。

1.科研失信行為指違反科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則和科研道德規(guī)范的行為，如在有關(guān)人員教育背景、研究履歷等方面提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)、偽造或不按規(guī)定移交相關(guān)檔案等。2.管理失信行為指違反科技管理規(guī)章制度要求的行為，如瞞報(bào)或謊報(bào)重大事件，惡意串通、行賄、索賄受賄，截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科技經(jīng)費(fèi)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整科技計(jì)劃任務(wù)且造成嚴(yán)重后果，以及違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律等。

(二)組織實(shí)施過(guò)失，指由于科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的預(yù)測(cè)嚴(yán)重失誤、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足、監(jiān)管不嚴(yán)、執(zhí)行不力、措施不當(dāng)、不盡責(zé)等，而造成科技計(jì)劃項(xiàng)目沒有順利實(shí)施，未取得預(yù)期效果;情節(jié)嚴(yán)重者導(dǎo)致科技計(jì)劃項(xiàng)目被撤銷、驗(yàn)收未通過(guò)的行為。

第九條 省科技廳根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目信用征信內(nèi)容、管理依據(jù)、管理對(duì)象及省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程，在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，制定省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)省科技計(jì)劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。

第十條 省科技廳根據(jù)征集到的省科技計(jì)劃信用管理信息，依據(jù)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，按照信用評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的科技信用進(jìn)行累計(jì)評(píng)價(jià)，信用評(píng)價(jià)等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、嚴(yán)重失信五個(gè)級(jí)別，分別用AAA、AA、A、B、C表示。

第四章 信用評(píng)價(jià)結(jié)果管理

第十一條 省科技廳建立省科技計(jì)劃信用管理數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)省科技計(jì)劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體信用信息記錄和評(píng)級(jí)進(jìn)行信息化管理，作為省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)和管理的參考依據(jù)。

第十二條 相關(guān)責(zé)任主體信用評(píng)價(jià)結(jié)果管理方式如下: 1.信用評(píng)級(jí)為優(yōu)秀的(AAA級(jí))，省科技廳予以更多的項(xiàng)目管理自主權(quán);項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出;同時(shí)省科技廳在省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、管理和組織申報(bào)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)同等條件下予以優(yōu)先。

2.信用評(píng)級(jí)為良好的(AA級(jí))，項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，省科技廳在省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、管理和組織申報(bào)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)同等條件下予以優(yōu)先。

3.信用評(píng)級(jí)為一般的(A級(jí))，給予其承擔(dān)及參與省科技計(jì)劃任務(wù)的資格。

4.信用評(píng)級(jí)為較差的(B級(jí))，采取通報(bào)批評(píng)和取消其承擔(dān)及參與省科技計(jì)劃任務(wù)資格2年的方式進(jìn)行處理，且在問(wèn)題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格。

5.信用評(píng)級(jí)為嚴(yán)重失信的(C級(jí))，責(zé)任主體為機(jī)構(gòu)的，省科技廳取消其相關(guān)資格5年，且在問(wèn)題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格;責(zé)任主體為個(gè)人的，取消其承擔(dān)及參與省科技計(jì)劃任務(wù)資格5年。

第十三條 省科技計(jì)劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)配合省科技廳進(jìn)行信用信息征集、記錄、調(diào)查、告知及維護(hù)等工作，對(duì)信用信息記錄、評(píng)級(jí)有異議的，可根據(jù)有關(guān)規(guī)定按照相關(guān)程序提出申述?？萍夹庞眯畔⒏鶕?jù)相關(guān)規(guī)定向相關(guān)責(zé)任主體公開或依申請(qǐng)公開。第十四條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的參與者有權(quán)監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告不良信用信息，協(xié)助省科技廳開展信用信息征集、記錄、調(diào)查、核實(shí)等工作。

第五章 附 則

第十五條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本辦法自2014年10月1日起試行，有效期3年。

第二篇：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書管理的實(shí)施細(xì)則(試行)

附件一：

廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目

合同書管理的實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章

總則

第一條

為保障廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“科技計(jì)劃項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）的順利實(shí)施、有效監(jiān)管和按期結(jié)題，規(guī)范《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書》（以下簡(jiǎn)稱“合同書”）的簽訂、執(zhí)行和管理，根據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》及有關(guān)工作規(guī)程，制定本細(xì)則。

第二條

省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目在獲得正式立項(xiàng)資助后，均應(yīng)按本細(xì)則簽訂、執(zhí)行和管理合同書。

第三條

合同書用于規(guī)范和明確廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱省科技廳）、項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位、主管部門和監(jiān)理單位等的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，以及項(xiàng)目的任務(wù)、目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用等內(nèi)容，是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)安排、中期檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)、審計(jì)檢查、驗(yàn)收和終止結(jié)題等計(jì)劃管理活動(dòng)的基本依據(jù)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位是指以其名義獨(dú)立申報(bào)或牽頭申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目，并作為項(xiàng)目計(jì)劃和財(cái)政資金下達(dá)對(duì)象以及項(xiàng)目實(shí)施和責(zé)任主體的單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位原則上應(yīng)為廣東省境內(nèi)注冊(cè)成立，具有獨(dú)立法人資格的高等院校、科研院所、企業(yè)以及牽頭組織項(xiàng)目實(shí)施的政府部門和行業(yè)組織等。公辦的高等院校和科研院所（副廳局級(jí)以上單位），在落實(shí)法人責(zé)任制基礎(chǔ)上，可授權(quán)其二級(jí)部門（學(xué)院、院所等）作為項(xiàng)目承擔(dān)單位。

項(xiàng)目參與單位是指與項(xiàng)目承擔(dān)單位通過(guò)協(xié)議合作的方式聯(lián)合申報(bào)和實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)的單位。

項(xiàng)目主管部門是指具有科技計(jì)劃項(xiàng)目推薦權(quán)的省直部門、各地級(jí)以上市科技行政管理部門和其他有關(guān)單位。

第二章

合同書的內(nèi)容和格式

第四條

合同書內(nèi)容包括：

（一）簽訂合同書當(dāng)事方的基本信息。當(dāng)事方包括省科技廳、項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位、主管部門等。

（二）項(xiàng)目的實(shí)施內(nèi)容、任務(wù)、目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)下達(dá)計(jì)劃及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、項(xiàng)目完成后提供的成果及形式等。

（三）合同書當(dāng)事方的權(quán)利和義務(wù)。

（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員情況。

（五）合同書起止時(shí)間及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。

（六）其他必要條款及有關(guān)附件材料

第五條

不同計(jì)劃類型、不同資助強(qiáng)度的項(xiàng)目適用不同格式的合同書，合同書的示范模板由省科技廳統(tǒng)一制定。

第三章

合同書的簽訂和審核

第六條

合同書簽訂的主體。合同書中甲方為省科技廳；乙方為項(xiàng)目承擔(dān)單位；丙方為項(xiàng)目主管部門。

第七條

合同書簽訂的流程：

（一）省科技廳授權(quán)各業(yè)務(wù)處室代表其與項(xiàng)目承擔(dān)單位及其主管部門簽訂合同書。

（二）項(xiàng)目立項(xiàng)文件下達(dá)及合同書填報(bào)通知發(fā)出后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)，通過(guò)廣東省科技計(jì)劃業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)）填報(bào)并提交合同書電子文檔，啟動(dòng)合同書簽訂工作。項(xiàng)目承擔(dān)單位逾期未能提交合同書電子文檔的，應(yīng)逐級(jí)向省科技廳提交書面說(shuō)明，否則視為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目，省科技廳可按《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行項(xiàng)目終止程序。

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的合同書電子文檔，經(jīng)各級(jí)科技主管部門逐級(jí)審核后，由省科技廳進(jìn)行網(wǎng)上審核批復(fù)。各級(jí)科技主管部門應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成網(wǎng)上審核，省科技廳應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)出具審批意見。省科技廳審批意見包括“審核通過(guò)”、“退回修改”、“啟動(dòng)專家咨詢論證”等。

（四）合同書網(wǎng)上審核批復(fù)完畢，項(xiàng)目承擔(dān)單位打印紙質(zhì)合同書，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及參與人員等相關(guān)人員簽字，項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位及主管部門蓋章后，提交省科技廳業(yè)務(wù)受理窗口（提交紙質(zhì)合同書的份數(shù)由省科技廳按業(yè)務(wù)需求確定）。紙質(zhì)合同書應(yīng)在網(wǎng)上審核批復(fù)完畢后1個(gè)月內(nèi)提交，項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)故逾期未提交紙質(zhì)合同書的，視為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目，省科技廳可按《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行項(xiàng)目終止程序。

（五）省科技廳業(yè)務(wù)受理窗口受理紙質(zhì)合同書材料后，按內(nèi)部流程轉(zhuǎn)由相關(guān)處室處理。省科技廳應(yīng)在窗口受理之日起2個(gè)月內(nèi)，辦完合同書簽章并返還項(xiàng)目主管部門分發(fā)。

（六）合同書各簽訂主體在紙質(zhì)合同書上蓋章完畢后，合同書即為生效。

第八條

合同書的填寫

（一）項(xiàng)目起止時(shí)間。相應(yīng)的科技計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法和申報(bào)指南等沒有特別要求的，科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行周期一般為1～3年。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)準(zhǔn)確填寫項(xiàng)目執(zhí)行的起止時(shí)間，其中項(xiàng)目執(zhí)行的起點(diǎn)時(shí)間必須在項(xiàng)目申報(bào)或立項(xiàng)當(dāng)年內(nèi)，一般不得早于項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間（以當(dāng)年項(xiàng)目申報(bào)通知規(guī)定的截止申報(bào)之日或者申報(bào)書提交業(yè)務(wù)系統(tǒng)之日為準(zhǔn)），不得遲于項(xiàng)目立項(xiàng)文件下達(dá)之日。

（二）合同書所列各項(xiàng)內(nèi)容原則上應(yīng)與項(xiàng)目申報(bào)書相一致。項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)法人的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)承諾，當(dāng)申請(qǐng)的財(cái)政資金未獲足額批準(zhǔn)時(shí)，缺口部分自行補(bǔ)足，保證項(xiàng)目的總經(jīng)費(fèi)投入不變；并不得以實(shí)際立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)少于申報(bào)經(jīng)費(fèi)為由，在合同書填報(bào)階段調(diào)整項(xiàng)目原定任務(wù)目標(biāo)及項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)投入。項(xiàng)目承擔(dān)單位為非企業(yè)法人的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)承諾，無(wú)論申請(qǐng)的財(cái)政資金是否獲得足額批準(zhǔn)，將保證自籌經(jīng)費(fèi)部分不減少，且必須滿足相應(yīng)的專項(xiàng)資金管理辦法和申報(bào)指南對(duì)自籌經(jīng)費(fèi)比例及項(xiàng)目總投入的要求；當(dāng)實(shí)際立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)少于申報(bào)經(jīng)費(fèi)時(shí)，可在合同書簽訂階段對(duì)項(xiàng)目任務(wù)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、成果等內(nèi)容做出一定的調(diào)整。

與項(xiàng)目申報(bào)書相比照，合同書中的項(xiàng)目單位、人員、任務(wù)、總經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等內(nèi)容若有調(diào)整，須提交正式書面申請(qǐng)，詳細(xì)列出調(diào)整內(nèi)容，并說(shuō)明理由和依據(jù)，經(jīng)項(xiàng)目主管部門審核后報(bào)省科技廳批準(zhǔn)。

（三）合同書規(guī)定的項(xiàng)目考核指標(biāo)應(yīng)遵循明確、量化、可考核的原則，其中技術(shù)指標(biāo)應(yīng)明確項(xiàng)目完成時(shí)達(dá)到的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)；經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)明確項(xiàng)目完成時(shí)產(chǎn)生的產(chǎn)值、銷售收入、利稅等；項(xiàng)目成果應(yīng)明確項(xiàng)目實(shí)施期間產(chǎn)生的專利、論文、軟件著作權(quán)、版權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，并明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果實(shí)施轉(zhuǎn)化的期限等。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備履行合同書的條件和能力，對(duì)于技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)遵循實(shí)事求是的原則，避免出現(xiàn)虛報(bào)夸大、不切實(shí)際的考核指標(biāo)。項(xiàng)目申報(bào)指南對(duì)項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和成果等指標(biāo)有明確要求的，合同書中相關(guān)指標(biāo)的填寫應(yīng)符合項(xiàng)目申報(bào)指南的要求，省科技廳可根據(jù)需要組織專家進(jìn)行審核把關(guān)。

（四）合同書應(yīng)明確項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位和監(jiān)理單位等各方的合作方式、任務(wù)分工、經(jīng)費(fèi)分配、成果歸屬等。

（五）合同書中項(xiàng)目承擔(dān)單位和參與單位對(duì)項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的分?jǐn)偤拓?cái)政資金的分配，應(yīng)與合作協(xié)議相關(guān)條款相一致，且項(xiàng)目承擔(dān)單位原則上應(yīng)分配占有不少于40%的財(cái)政資金，并負(fù)有項(xiàng)目實(shí)施的主要責(zé)任（財(cái)政資金暫不允許出境使用，境外合作方不參與財(cái)政資金的分配）。合作協(xié)議將作為合同書不可分割的一部分，應(yīng)隨合同書一并提交。

（六）省財(cái)政資金支出的預(yù)算計(jì)劃應(yīng)按照國(guó)家及省相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，重大、重點(diǎn)項(xiàng)目的預(yù)算計(jì)劃還應(yīng)吸納省科技廳預(yù)算評(píng)審時(shí)提出的調(diào)整意見。

（七）合同書中凡不填內(nèi)容的欄目，均應(yīng)用斜杠（“/”）表示，不得空白。

（八）合同書的保密條款原則上不要求填寫，如有因保密確需填寫的，項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位與監(jiān)理單位各方可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要另行簽訂保密協(xié)議。涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目合同書，不得在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行填報(bào)、提交、審核和變更等操作，必須嚴(yán)格遵照國(guó)家有關(guān)保密法規(guī)及管理程序另行辦理。第九條

合同書的審核。各級(jí)科技主管部門應(yīng)對(duì)合同書條款進(jìn)行認(rèn)真審核，對(duì)填寫不符合要求或者指標(biāo)設(shè)置不合理的合同書，應(yīng)退回項(xiàng)目承擔(dān)單位修改。無(wú)正當(dāng)理由和充分依據(jù)，若提交的合同書與申報(bào)書相比照，項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、成果、總經(jīng)費(fèi)（或自籌經(jīng)費(fèi)）投入等定量指標(biāo)發(fā)生超過(guò)30%變化，或者主要技術(shù)路線和任務(wù)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位等發(fā)生重大變化的，省科技廳將不予審核通過(guò)（必要時(shí)可組織專家咨詢論證）。

因項(xiàng)目承擔(dān)單位原因，導(dǎo)致項(xiàng)目合同書與申報(bào)書內(nèi)容產(chǎn)生重大差異的，視為虛假申報(bào)行為，省科技廳將會(huì)同財(cái)政部門予以撤銷立項(xiàng)、終止結(jié)題、收回財(cái)政資金、登記不良信用等處理。省科技廳監(jiān)察部門對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)書、合同書和驗(yàn)收結(jié)題書進(jìn)行抽查比對(duì)，發(fā)現(xiàn)明顯違規(guī)問(wèn)題的，對(duì)有關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處理。

第四章

合同書的變更管理

第十條

合同書變更的類別。合同書變更主要包括項(xiàng)目起止時(shí)間變更、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用變更（包括自籌經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)分配及經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算等）、項(xiàng)目?jī)?nèi)容變更（包括研發(fā)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及成果指標(biāo)等）、項(xiàng)目名稱變更、項(xiàng)目承擔(dān)單位變更（包括承擔(dān)單位更名、承擔(dān)單位替換）、參與單位變更、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和成員變更等。

第十一條

合同書變更的方式。項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中需要變更合同書的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在原執(zhí)行期終止日3個(gè)月之前（申請(qǐng)項(xiàng)目延期的除外）通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交合同書變更申請(qǐng)。

第十二條

合同書變更申請(qǐng)應(yīng)針對(duì)變更的內(nèi)容，填寫詳細(xì)的變更事項(xiàng)、原因、依據(jù)和理由等說(shuō)明。變更后的內(nèi)容，應(yīng)符合合同書填寫的相關(guān)規(guī)范要求。

第十三條

合同書變更的要求

（一）項(xiàng)目起止時(shí)間變更。若屬申請(qǐng)項(xiàng)目延期的，應(yīng)在原合同到期6個(gè)月前或者在原項(xiàng)目執(zhí)行期剩下1/4的時(shí)間之前提出，延長(zhǎng)的期限單次不得超過(guò)1年，累計(jì)不得超過(guò)2年。

（二）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)變更。項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)或總投資的下調(diào)幅度，不得大于原合同書規(guī)定自籌經(jīng)費(fèi)或總投資的20%。

（三）項(xiàng)目參與單位變更。更換或增減的數(shù)量不得多于1家。變更參與單位，還須經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)單位與原各個(gè)參與單位協(xié)商一致后方可提出申請(qǐng)，并附相關(guān)書面補(bǔ)充協(xié)議。項(xiàng)目承擔(dān)單位未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自增減或變更參與單位并轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)。

（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更。因工作調(diào)動(dòng)、出國(guó)（境）、死亡傷病及其他重大原因?qū)е马?xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)法履行工作職責(zé)時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位可提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)，新任負(fù)責(zé)人需具備與原負(fù)責(zé)人相當(dāng)?shù)膶I(yè)技術(shù)能力和資格，且在變更當(dāng)年將此項(xiàng)目計(jì)入其申報(bào)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的限額范疇。省科技廳監(jiān)察部門對(duì)原負(fù)責(zé)人就變更原因進(jìn)行科技信用等評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)有規(guī)避項(xiàng)目申報(bào)限項(xiàng)要求、經(jīng)費(fèi)使用違規(guī)違法等不良行為的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

（五）項(xiàng)目組成員變更。變更總?cè)藬?shù)不得超過(guò)原項(xiàng)目組總?cè)藬?shù)的1/3。

（六）同一項(xiàng)目合同書的變更次數(shù)不得超過(guò)3次。

（七）項(xiàng)目承擔(dān)單位因重組、兼并、改制、停業(yè)和注銷等原因發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)向省科技廳提交書面報(bào)告，對(duì)合同的變更和執(zhí)行提交申請(qǐng)和建議，省科技廳根據(jù)實(shí)際情況提出處理意見。

第十四條

變更的審核與批復(fù)

（一）變更申請(qǐng)?zhí)峤缓螅?jīng)各級(jí)科技主管部門逐級(jí)審批，由省科技廳相關(guān)處室負(fù)責(zé)批復(fù)，涉及到財(cái)政資金的重大變更，須征求省財(cái)政廳意見后予以批復(fù)。

（二）如項(xiàng)目變更后的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、總經(jīng)費(fèi)投入、主要技術(shù)路線和任務(wù)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位等與原合同書相差較大，省科技廳可根據(jù)實(shí)際需要，組織或委托項(xiàng)目主管部門組織專家對(duì)變更的合理性和合規(guī)性進(jìn)行咨詢論證，并出具批復(fù)意見。

第十五條

合同書變更內(nèi)容經(jīng)批復(fù)同意后生效，作為項(xiàng)目合同書的有效部分，在項(xiàng)目過(guò)程管理和結(jié)題時(shí)一并作為基本依據(jù)。

第五章

附則

第十六條

本細(xì)則從2013年9月1日起正式實(shí)施。第十七條

凡各專項(xiàng)資金管理辦法和項(xiàng)目管理制度等對(duì)項(xiàng)目合同書有明確規(guī)定的，以及項(xiàng)目合同書中的說(shuō)明條款，須一并遵照?qǐng)?zhí)行。

第十八條

本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則(試行)

廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“科技計(jì)劃項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）的管理，規(guī)范項(xiàng)目結(jié)題工作程序，明確工作流程和操作辦法，根據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的暫行辦法》及有關(guān)工作規(guī)程，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于經(jīng)批準(zhǔn)列入省級(jí)科技計(jì)劃的各類項(xiàng)目，項(xiàng)目結(jié)題分為驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題。

第三條 科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題以《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）》（以下簡(jiǎn)稱“合同書”）為基礎(chǔ)，對(duì)合同書中的研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并綜合考察項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目組的項(xiàng)目管理、績(jī)效評(píng)價(jià)、科研信用等情況。按照合同書規(guī)定正常實(shí)施的項(xiàng)目，須按本細(xì)則組織項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題；因故未能按合同書組織實(shí)施或無(wú)法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標(biāo)的項(xiàng)目，須按本細(xì)則進(jìn)行終止結(jié)題。

第四條 項(xiàng)目結(jié)題工作必須堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，積極引入客觀科學(xué)的評(píng)估機(jī)制，保證結(jié)題工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第五條 按省財(cái)政科技立項(xiàng)（或者配套支持國(guó)家科技項(xiàng)目）資助金額大小，結(jié)題項(xiàng)目的類型分為：重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目和小型項(xiàng)目。其中，重大項(xiàng)目是指資助額度300萬(wàn)元以上（含300萬(wàn)元）的項(xiàng)目；重點(diǎn)項(xiàng)目是指資助額度100～300萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）的項(xiàng)目；一般項(xiàng)目是指資助額度20～100萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）的項(xiàng)目；小型項(xiàng)目是指資助額度20萬(wàn)元以下的項(xiàng)目。有特殊要求的項(xiàng)目（專項(xiàng)）類型，可另行確定劃分標(biāo)準(zhǔn)并制定管理細(xì)則。

第二章 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的組織和管理

第六條 廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱“省科技廳”）負(fù)責(zé)組織省科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目由省科技廳組織驗(yàn)收工作，并對(duì)單個(gè)項(xiàng)目做重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)；一般項(xiàng)目、小型項(xiàng)目經(jīng)省科技廳授權(quán)，可委托地級(jí)以上市科學(xué)技術(shù)行政部門或項(xiàng)目主管部門組織驗(yàn)收，但要加強(qiáng)對(duì)驗(yàn)收工作的質(zhì)量控制。驗(yàn)收過(guò)程中具體事務(wù)性工作可由省科技廳委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目合同任務(wù)完成后3個(gè)月內(nèi)須提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)，合同書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費(fèi)投入等提前完成的，可在合同書到期前提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)。不能按期完成，需要延期結(jié)題的項(xiàng)目，須在合同到期前3個(gè)月向省科技廳提出延期申請(qǐng)，獲批后才能延期結(jié)題。

第八條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的組織方式分為會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收結(jié)題和材料驗(yàn)收結(jié)題兩種。

會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收指驗(yàn)收結(jié)題專家組采用會(huì)議形式，通過(guò)聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢討論等程序，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)考察、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試等程序，并形成驗(yàn)收意見。會(huì)議驗(yàn)收原則上需要5名或以上的單數(shù)專家組成專家組（含1位財(cái)務(wù)專家）。重點(diǎn)、重大項(xiàng)目原則上都須采用會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收方式。

材料驗(yàn)收指驗(yàn)收結(jié)題專家組對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目完成情況，通過(guò)書面材料審查等方式進(jìn)行驗(yàn)收結(jié)題，專家不需進(jìn)行會(huì)議集中討論。材料驗(yàn)收需要3名或以上的單數(shù)專家對(duì)材料進(jìn)行審核，其中1名擔(dān)任專家組組長(zhǎng)，綜合其他專家的驗(yàn)收意見，形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題意見。一般項(xiàng)目可采用會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收方式，也可采用材料驗(yàn)收方式；小型項(xiàng)目原則上采用材料驗(yàn)收方式。

項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位根據(jù)項(xiàng)目的類型、專業(yè)領(lǐng)域抽取專家，專家名單原則上來(lái)自廣東省科技咨詢專家?guī)臁?/p>

第九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在完成項(xiàng)目任務(wù)后，重大、重點(diǎn)和一般項(xiàng)目須進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告是財(cái)務(wù)驗(yàn)收的重要依據(jù)。重大項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由省科技廳委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展結(jié)題審計(jì)；小型項(xiàng)目須由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具經(jīng)費(fèi)決算表。項(xiàng)目相關(guān)財(cái)務(wù)資料必須符合《廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題財(cái)務(wù)驗(yàn)收審計(jì)報(bào)告》和《廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題財(cái)務(wù)驗(yàn)收經(jīng)費(fèi)決算表》的標(biāo)準(zhǔn)格式。省科技廳對(duì)由項(xiàng)目承擔(dān)單位委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，以及項(xiàng)目承擔(dān)單位出具的經(jīng)費(fèi)決算表開展一定比例的抽查核實(shí)。

第十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題須提交的材料：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)書；

（二）項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；

（三）項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件；

（四）項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告；

（五）項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)材料；

（六）審計(jì)報(bào)告或經(jīng)費(fèi)決算表；

（七）相關(guān)成果及證明材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料。

省科技廳根據(jù)財(cái)政專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。

第十一條 各項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)進(jìn)行審核，符合條件的，省科技廳按照內(nèi)部工作流程批準(zhǔn)組織驗(yàn)收結(jié)題。各項(xiàng)目主管部門審核的時(shí)間不超過(guò)20個(gè)工作日，省科技廳審批的時(shí)間不超過(guò)20個(gè)工作日。

第十二條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題專家、受委托科技中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員對(duì)被驗(yàn)收項(xiàng)目的技術(shù)、財(cái)務(wù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，對(duì)被審查的技術(shù)、財(cái)務(wù)資料，不得擅自使用或?qū)ν夤_。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)研究?jī)?nèi)容有保密要求的，可向項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位提出申請(qǐng)，經(jīng)審核確有必要的，項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位應(yīng)與驗(yàn)收專家、科技中介及相關(guān)工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。

第十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題實(shí)行回避制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目承擔(dān)單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項(xiàng)目驗(yàn)收公正性的利益相關(guān)人員（由項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位確認(rèn)），均不能作為驗(yàn)收專家組成員參加驗(yàn)收結(jié)題工作。

第十四條 驗(yàn)收結(jié)題的結(jié)論分為驗(yàn)收通過(guò)、驗(yàn)收不通過(guò)。

項(xiàng)目完成度在80%或以上的，較好地完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、成果等指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位且使用合理合規(guī)的項(xiàng)目，為驗(yàn)收通過(guò)，并根據(jù)項(xiàng)目績(jī)效信息評(píng)為合格或良好，其中項(xiàng)目完成度達(dá)到或超過(guò)100%的，可評(píng)為良好。

項(xiàng)目存在下列情況之一者，為驗(yàn)收不通過(guò)：

（一）總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%的；

（二）提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；

（三）專家組評(píng)審認(rèn)為項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大；

（四）其他情況。

驗(yàn)收結(jié)題不通過(guò)的，驗(yàn)收組織單位在結(jié)論形成之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)發(fā)文或省科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)短信平臺(tái)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)出整改通知，整改期一般不超過(guò)6個(gè)月。整改完畢后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可重新提交驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)，再次申請(qǐng)組織驗(yàn)收結(jié)題工作。第二次驗(yàn)收仍不通過(guò)的，或者整改通知發(fā)出之日起6個(gè)月未重新提出申請(qǐng)的，自動(dòng)轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理，并根據(jù)項(xiàng)目績(jī)效考核結(jié)果對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人進(jìn)行信用評(píng)價(jià)降級(jí)處理。

第十五條 通過(guò)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的，項(xiàng)目承擔(dān)單位須經(jīng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)逐級(jí)提交修改完善后的項(xiàng)目驗(yàn)收書電子文檔，經(jīng)省科技廳審核確認(rèn)后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位打印紙質(zhì)驗(yàn)收書并逐級(jí)蓋章上報(bào)。省科技廳分批出具項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題合格的有關(guān)文件。項(xiàng)目績(jī)效考核情況納入省科技計(jì)劃信用管理。項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收結(jié)題，且項(xiàng)目承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)好的，項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，并將使用情況報(bào)項(xiàng)目主管部門，項(xiàng)目承擔(dān)單位要制定結(jié)余資金管理辦法；未通過(guò)驗(yàn)收和整改后通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，或項(xiàng)目承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

第三章 項(xiàng)目終止結(jié)題的組織和管理

第十六條 凡有下列情況之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)項(xiàng)目終止結(jié)題。

（一）組織驗(yàn)收結(jié)題不通過(guò)后無(wú)法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不通過(guò)驗(yàn)收的。

（二）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。

（三）因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作成為不必要的。

（四）因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(guó)（境）、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的。

（五）因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無(wú)法解決問(wèn)題，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的。

（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)財(cái)政立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)有異議，或發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的。

（七）導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他原因。

第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位主動(dòng)申請(qǐng)終止結(jié)題的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)，同時(shí)提交以下資料：

（一）項(xiàng)目終止結(jié)題申請(qǐng)書；

（二）項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；

（三）項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件；

（四）項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告；

（五）項(xiàng)目績(jī)效信息表；

（六）相關(guān)成果及證明材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料。

項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位根據(jù)專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。

對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的終止結(jié)題申請(qǐng)，各項(xiàng)目主管部門應(yīng)逐級(jí)審核上報(bào)，項(xiàng)目驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)組織或委托項(xiàng)目主管部門組織專家出具評(píng)估意見，并根據(jù)評(píng)估意見發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知。評(píng)估意見須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評(píng)價(jià)、處理建議等內(nèi)容。

未使用完畢的項(xiàng)目財(cái)政資金，由省科技廳商省財(cái)政廳統(tǒng)一收回。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位和項(xiàng)目（課題）組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)等情況，須追回全部或部分已使用的財(cái)政資金，登記不良科技計(jì)劃項(xiàng)目信用記錄，并按規(guī)定停止其一定年限內(nèi)申報(bào)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目及推薦其申報(bào)國(guó)家級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交有關(guān)部門處理；如項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范合理，且無(wú)明顯人為過(guò)錯(cuò)的，不列入不良科技計(jì)劃項(xiàng)目信用記錄。

第十八條 凡有下列情況之一的，省科技廳可執(zhí)行項(xiàng)目終止結(jié)題（即被動(dòng)終止結(jié)題）。

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位未按《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》規(guī)定的時(shí)間提交合同書電子文檔或紙質(zhì)合同書；或因提交的合同書與申報(bào)書內(nèi)容產(chǎn)生重大差異等原因，未能通過(guò)省科技廳合同審核程序的。

（二）項(xiàng)目立項(xiàng)后，因項(xiàng)目承擔(dān)單位原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目超過(guò)1年或項(xiàng)目實(shí)施周期過(guò)半仍完全或基本沒有使用財(cái)政資金的。

（三）項(xiàng)目逾期超過(guò)1年，經(jīng)催促仍拒不申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題的；或者在驗(yàn)收結(jié)題過(guò)程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的。

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)核實(shí)已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或注銷的。

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施無(wú)法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的。

（六）按照本細(xì)則第十六條規(guī)定應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動(dòng)終止結(jié)題的。

各級(jí)項(xiàng)目主管部門、省科技廳有關(guān)處室、省科技計(jì)劃驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真履行項(xiàng)目監(jiān)管職責(zé)，主動(dòng)查找并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，按本細(xì)則有關(guān)規(guī)定提出被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的有關(guān)處理建議。省科技廳按照內(nèi)部管理流程就終止結(jié)題建議組織專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，并由省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳有關(guān)處室研究提出處理意見。專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估意見，須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、信用評(píng)價(jià)、處理建議等內(nèi)容。

省科技廳對(duì)擬執(zhí)行被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的公示信息包括項(xiàng)目基本情況、終止原因及處理意見等。

經(jīng)公示無(wú)異議，省科技廳發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知，并作出相應(yīng)的處理。處理措施包括對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、法人代表和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人登記不良科技計(jì)劃項(xiàng)目信用記錄，并按規(guī)定取消其一定年限內(nèi)申報(bào)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，不推薦其申報(bào)國(guó)家各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目，由省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳追繳全部或未使用的財(cái)政資金。

第十九條 對(duì)終止結(jié)題項(xiàng)目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定。對(duì)有明顯人為過(guò)錯(cuò)的，參照對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：

（一）已按照合同約定完成本方承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對(duì)財(cái)政資金使用合理合規(guī)的。

（二）因項(xiàng)目承擔(dān)單位過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致其無(wú)法參與項(xiàng)目實(shí)施，且愿主動(dòng)繳回財(cái)政資金的。

（三）在終止結(jié)題前，及時(shí)向項(xiàng)目承擔(dān)單位主管部門、驗(yàn)收中介機(jī)構(gòu)和省科技廳反映項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)問(wèn)題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過(guò)錯(cuò)和違規(guī)違法行為的。

（四）其他合理合規(guī)情況。

第二十條 辦理項(xiàng)目終止結(jié)題事項(xiàng)時(shí)，省市科技部門要加強(qiáng)與省市財(cái)政部門的溝通協(xié)調(diào)，共同處理財(cái)政資金使用、回收等重要問(wèn)題。

第二十一條 終止結(jié)題的組織實(shí)行回避制度，參照本細(xì)則第十三條執(zhí)行。

第四章 綜合考核

第二十二條 省科技廳工作人員在結(jié)題工作中如有徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾結(jié)題工作的，省科技廳視情節(jié)給予紀(jì)律處分。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十三條 省科技廳對(duì)參與結(jié)題工作的組織單位、有關(guān)專家和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，建立健全結(jié)題責(zé)任制。

第二十四條 省科技廳定期組織對(duì)各地級(jí)以上市、高新區(qū)、高校、科研院所等項(xiàng)目主管部門進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)題情況的綜合考評(píng)，建立健全以項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)率、結(jié)題率、績(jī)效考核、信用評(píng)價(jià)為重要依據(jù)的激勵(lì)和約束機(jī)制。

第二十五條 省科技廳將項(xiàng)目結(jié)題情況作為對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專家和中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)方面進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目信用評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

第二十六條 項(xiàng)目結(jié)題后形成的全套書面材料（一般項(xiàng)目和小型項(xiàng)目驗(yàn)收后可報(bào)送簡(jiǎn)要材料），需報(bào)送到省科技廳業(yè)務(wù)受理窗口，并交由省科技廳科技檔案室存檔。紙質(zhì)驗(yàn)收書和驗(yàn)收結(jié)題、終止結(jié)題等相關(guān)文件辦理完畢后，由省科技廳通知各主管部門或項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)一領(lǐng)取和分發(fā)。

第二十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收之后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行成果登記，主動(dòng)報(bào)送成果信息及其技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。除國(guó)家規(guī)定不能公開的信息外，由省科技廳通過(guò)統(tǒng)一的信息平臺(tái)向社會(huì)公開。

第五章 附則

第二十八條 凡各專項(xiàng)資金管理辦法和項(xiàng)目管理辦法等對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題有明確規(guī)定的，須一并遵照?qǐng)?zhí)行。

第二十九條 本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本細(xì)則自2014年10月1日起試行，有效期3年?！稄V東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》（粵科函規(guī)劃字〔2013〕1097號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則(試行)

附件二：

廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目

結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章

總則

第一條

為進(jìn)一步加強(qiáng)廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“科技計(jì)劃項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）的管理，規(guī)范項(xiàng)目結(jié)題工作程序，明確工作流程和操作辦法，根據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的暫行辦法》及有關(guān)工作規(guī)程，制定本細(xì)則。

第二條

本細(xì)則適用于省級(jí)科技計(jì)劃的各類項(xiàng)目，項(xiàng)目結(jié)題分為驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題兩種。

第三條

科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題以《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書》（以下簡(jiǎn)稱合同書）為基礎(chǔ)，對(duì)項(xiàng)目合同書中的任務(wù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并綜合考察項(xiàng)目承擔(dān)單位和課題組的項(xiàng)目管理、科研誠(chéng)信等情況。按照合同書規(guī)定正常實(shí)施的項(xiàng)目，須按本細(xì)則組織項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題；因故未能按合同書組織實(shí)施或無(wú)法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標(biāo)的項(xiàng)目，須按本細(xì)則進(jìn)行終止結(jié)題。

第四條

項(xiàng)目結(jié)題工作須堅(jiān)持公平、公正、公開原則，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。第五條

項(xiàng)目結(jié)題的主要考核內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目合同書規(guī)定的各項(xiàng)內(nèi)容以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益等指標(biāo)的完成情況；

（二）項(xiàng)目合同書確定的總經(jīng)費(fèi)、省財(cái)政科技資助經(jīng)費(fèi)、承擔(dān)單位自籌經(jīng)費(fèi)的到位情況，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的合理性、規(guī)范性；

（三）項(xiàng)目獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況；

（四）項(xiàng)目實(shí)施的組織管理情況；

（五）科技計(jì)劃管理等科研信用情況；

（六）其他與項(xiàng)目實(shí)施直接相關(guān)的情況。

第六條

按省財(cái)政科技立項(xiàng)（或者配套支持國(guó)家科技項(xiàng)目）資助金額大小，結(jié)題項(xiàng)目的類型分為：重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目和小型項(xiàng)目。其中，重大項(xiàng)目是指資助額度300萬(wàn)元以上（含300萬(wàn)元）的項(xiàng)目；重點(diǎn)項(xiàng)目是指資助額度100～300萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）的項(xiàng)目；一般項(xiàng)目是指資助額度20～100萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）的項(xiàng)目；小型項(xiàng)目是指資助額度20萬(wàn)元以下的項(xiàng)目。有特殊要求的項(xiàng)目（專項(xiàng)）類型，可另行確定劃分標(biāo)準(zhǔn)并制定管理細(xì)則。

第二章

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的組織和管理

第七條

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的組織方式分為會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收結(jié)題和材料驗(yàn)收結(jié)題兩種。

會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收結(jié)題指專家組采用會(huì)議形式，通過(guò)聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目執(zhí)行情況介紹、質(zhì)詢討論等程序，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)考察、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試等程序，并形成驗(yàn)收結(jié)題意見。會(huì)議驗(yàn)收結(jié)題原則上需要5名或以上的單數(shù)專家組成專家組（含1位財(cái)務(wù)專家）。除因項(xiàng)目承擔(dān)單位注銷等特殊情況外，省級(jí)科技計(jì)劃資助額度50萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目必須進(jìn)行會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收結(jié)題。

材料驗(yàn)收結(jié)題指專家組對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目完成情況，通過(guò)書面材料審查等方式進(jìn)行驗(yàn)收結(jié)題，專家不需進(jìn)行會(huì)議集中討論。材料驗(yàn)收結(jié)題原則上需要3名或以上的單數(shù)專家對(duì)材料進(jìn)行審核，其中1名擔(dān)任專家組長(zhǎng)，綜合其他專家的驗(yàn)收結(jié)題意見，形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題意見。小型項(xiàng)目原則上采用材料驗(yàn)收結(jié)題方式。

參與驗(yàn)收結(jié)題工作的專家，原則上應(yīng)來(lái)自廣東省科技咨詢專家?guī)臁?/p>

第八條

項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目完成后6個(gè)月內(nèi)須提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)，合同書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費(fèi)投入等提前完成的，可在合同書到期前提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)。

第九條 省科技廳可委托有關(guān)科技中介機(jī)構(gòu)或具有項(xiàng)目審核推薦權(quán)的項(xiàng)目主管部門組織科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)題工作。

第十條

項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題需提交的材料（小型項(xiàng)目按本細(xì)則第十七條執(zhí)行）：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)書；

（二）項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；

（三）項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件；

（四）項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告，其中包括技術(shù)研究過(guò)程、有關(guān)試驗(yàn)和檢測(cè)情況、分工合作情況、所獲成果、專利及有關(guān)產(chǎn)品（或樣機(jī)）數(shù)據(jù)、經(jīng)費(fèi)使用情況、儀器設(shè)備等固定資產(chǎn)購(gòu)臵清單、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益情況、用戶使用報(bào)告等內(nèi)容。

（五）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表和財(cái)政資金支出明細(xì)表（參與單位需同時(shí)在表格上蓋章，或者提供書面材料并蓋章），立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)20萬(wàn)元（含）以上項(xiàng)目須同時(shí)提供科技項(xiàng)目結(jié)題財(cái)務(wù)驗(yàn)收審計(jì)報(bào)告。

（六）相關(guān)成果及證明材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料。

省科技廳根據(jù)專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。

第十一條 各級(jí)科技主管部門對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)進(jìn)行審核，符合驗(yàn)收結(jié)題條件的，省科技廳按照內(nèi)部工作流程批準(zhǔn)組織驗(yàn)收結(jié)題。各級(jí)科技主管部門審查的時(shí)間不超過(guò)20個(gè)工作日，省科技廳審核的時(shí)間不超過(guò)40個(gè)工作日。

第十二條

財(cái)務(wù)驗(yàn)收。財(cái)務(wù)驗(yàn)收主要依據(jù)財(cái)務(wù)資料，重大、重點(diǎn)、一般項(xiàng)目由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告；小型項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具經(jīng)費(fèi)決算表，在申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題時(shí)一并提交。財(cái)務(wù)資料必須符合《廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題財(cái)務(wù)驗(yàn)收審計(jì)報(bào)告》和《廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題財(cái)務(wù)驗(yàn)收經(jīng)費(fèi)決算表》的標(biāo)準(zhǔn)格式。

第十三條

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題。通過(guò)財(cái)務(wù)驗(yàn)收后的項(xiàng)目方可組織驗(yàn)收結(jié)題，重大、重點(diǎn)、一般項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)題由省科技廳或委托項(xiàng)目主管部門、科技中介機(jī)構(gòu)組織；小型項(xiàng)目按本細(xì)則第十七條執(zhí)行。

第十四條

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題專家、受委托科技中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員對(duì)被驗(yàn)收項(xiàng)目的技術(shù)、財(cái)務(wù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，對(duì)被審查的技術(shù)、財(cái)務(wù)資料，不得擅自使用或?qū)ν夤_。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)研究?jī)?nèi)容有保密要求的，可向組織驗(yàn)收結(jié)題部門提出申請(qǐng)，經(jīng)審核確有必要的，組織驗(yàn)收結(jié)題部門應(yīng)與驗(yàn)收專家、科技中介及相關(guān)工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。

第十五條

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題實(shí)行回避制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目承擔(dān)單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項(xiàng)目驗(yàn)收公正性的利益相關(guān)人員（由驗(yàn)收結(jié)題組織單位確認(rèn)），均不能作為驗(yàn)收專家組成員參加驗(yàn)收結(jié)題工作。

第十六條

驗(yàn)收結(jié)題的結(jié)論分為驗(yàn)收合格、不合格、暫緩驗(yàn)收。

完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、成果等指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位且使用合理合規(guī)的項(xiàng)目，驗(yàn)收為合格。

項(xiàng)目存在下列情況之一者，驗(yàn)收為不合格：

（一）總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%的；

（二）提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；

（三）專家組評(píng)審認(rèn)為項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大，判定為不合格的；

（四）其他情況。

項(xiàng)目存在下列情況之一者，可暫緩驗(yàn)收。

（一）提供的驗(yàn)收文件資料等不完整的；

（二）專家組評(píng)審認(rèn)為需要暫緩驗(yàn)收的；

（三）其他情況。

驗(yàn)收結(jié)題不合格或暫緩驗(yàn)收的，省科技廳業(yè)務(wù)主管處室在結(jié)論形成之日起的15工作日內(nèi)，通過(guò)發(fā)文或省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)系統(tǒng)”）短信平臺(tái)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)出整改通知，整改期一般為6個(gè)月。整改完畢后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可重新提交驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)，再次申請(qǐng)組織驗(yàn)收結(jié)題工作。第二次驗(yàn)收仍不合格的，或者整改通知發(fā)出之日起6個(gè)月未重新提出申請(qǐng)的，自動(dòng)轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理。

第十七條

小型項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)題。省科技廳原則上委托項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)小型項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)題工作。小型項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題須提交以下材料（交至項(xiàng)目主管部門并同時(shí)將電子版提交到省科技廳業(yè)務(wù)系統(tǒng)）：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)書；

（二）項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表；

（四）相關(guān)成果及證明材料。

項(xiàng)目主管部門可根據(jù)需要，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位（課題組）補(bǔ)充提交相關(guān)材料，但須遵循從簡(jiǎn)從快、降低成本、便利基層的原則。

項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)后，由主管部門審核批復(fù)是否同意組織驗(yàn)收結(jié)題，并由該主管部門組織實(shí)施。主管部門在項(xiàng)目驗(yàn)收完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交小型項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題備案表。省科技廳每年對(duì)小型項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題情況進(jìn)行抽查，對(duì)驗(yàn)收結(jié)題工作不符合有關(guān)規(guī)定或弄虛作假的，要求主管部門及項(xiàng)目承擔(dān)單位整改或重新組織驗(yàn)收，并根據(jù)實(shí)際情況提出其他相應(yīng)處理意見。對(duì)組織、監(jiān)管不力的主管部門，省科技廳可收回委托其組織小型項(xiàng)目驗(yàn)收的權(quán)限，并可根據(jù)需要委托給其他符合條件的主管部門或者中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

第十八條

通過(guò)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的，項(xiàng)目承擔(dān)單位須經(jīng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)逐級(jí)提交修改完善后的項(xiàng)目驗(yàn)收書電子文檔，經(jīng)省科技廳審核確認(rèn)后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位打印紙質(zhì)驗(yàn)收書并逐級(jí)蓋章上報(bào)（小型項(xiàng)目從簡(jiǎn)）。省科技廳分批出具項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題合格的有關(guān)文件。對(duì)按期或者提前完成驗(yàn)收結(jié)題的項(xiàng)目，其項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人將獲得良好的信用評(píng)價(jià)，在申報(bào)新的省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，作為立項(xiàng)的重要參考。

第三章

項(xiàng)目終止結(jié)題的組織和管理

第十九條

凡有下列情況之一的，承擔(dān)單位應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)項(xiàng)目終止結(jié)題。

（一）組織驗(yàn)收結(jié)題不合格后無(wú)法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不合格的。

（二）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。

（三）因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作成為不必要的。

（四）因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(guó)（境）、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的。

（五）因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無(wú)法解決問(wèn)題，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的。

（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)財(cái)政立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)有異議，或發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的。

（七）導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他原因。

第二十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位主動(dòng)申請(qǐng)終止結(jié)題的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)，同時(shí)提交以下資料：

（一）項(xiàng)目終止結(jié)題申請(qǐng)書；

（二）項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；

（三）項(xiàng)目立項(xiàng)下達(dá)文件復(fù)印件；

（四）項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告，其中包括技術(shù)研究過(guò)程、有關(guān)試驗(yàn)和檢測(cè)情況、分工合作情況、所獲成果、專利及有關(guān)產(chǎn)品（或樣機(jī)）數(shù)據(jù)、經(jīng)費(fèi)使用情況、儀器設(shè)備等固定資產(chǎn)購(gòu)臵清單、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益情況、用戶使用報(bào)告等內(nèi)容。項(xiàng)目未實(shí)施或不能繼續(xù)實(shí)施的，須說(shuō)明原因及下一步處理建議等情況。

（五）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表和財(cái)政資金支出明細(xì)表（參與單位需同時(shí)在表格上蓋章或提供書面材料并蓋章），立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)20萬(wàn)元（含）以上項(xiàng)目須同時(shí)提供項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)使用的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；財(cái)政資金未使用的部分須提供有關(guān)證明材料，無(wú)須提交資金支出明細(xì)表及審計(jì)報(bào)告。

（六）已取得的相關(guān)成果及證明材料。

省科技廳根據(jù)專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。

對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的終止結(jié)題申請(qǐng)，各項(xiàng)目主管部門應(yīng)逐級(jí)審核上報(bào)，省科技廳組織或委托主管部門組織專家、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見，并根據(jù)評(píng)估意見發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知。專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估意見，須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評(píng)價(jià)、處理建議等內(nèi)容。

未使用完畢的項(xiàng)目財(cái)政資金，由省科技廳商省財(cái)政廳統(tǒng)一收回。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位和課題組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)等情況，須追回全部或部分已使用的財(cái)政資金，并登記不良科研信用記錄，一定年限內(nèi)停止其申報(bào)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目及推薦其申報(bào)國(guó)家級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交有關(guān)部門處理；如項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范合理，且無(wú)明顯人為過(guò)錯(cuò)的，不列入不良科研信用記錄。

第二十一條 凡有下列情況之一的，省科技廳可執(zhí)行項(xiàng)目終止結(jié)題（即被動(dòng)終止結(jié)題）。

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位未按《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》規(guī)定的時(shí)間提交合同書電子文檔或紙質(zhì)合同書；或因提交的合同書與申報(bào)書內(nèi)容產(chǎn)生重大差異等原因，未能通過(guò)省科技廳合同審核程序的。

（二）項(xiàng)目立項(xiàng)后，因承擔(dān)單位原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目超過(guò)一年或項(xiàng)目實(shí)施周期過(guò)半仍完全或基本沒有使用財(cái)政資金的。

（三）項(xiàng)目合同書逾期超過(guò)一年，經(jīng)過(guò)多次催促仍拒不申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題的；或者在驗(yàn)收結(jié)題過(guò)程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的。

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)核實(shí)已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或注銷的。

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施無(wú)法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的。

（六）按照本細(xì)則第十九條規(guī)定應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動(dòng)終止結(jié)題的。

各級(jí)項(xiàng)目主管部門、省科技廳有關(guān)處室應(yīng)認(rèn)真履行項(xiàng)目監(jiān)管職責(zé)，主動(dòng)查找并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，按本細(xì)則有關(guān)規(guī)定提出被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的有關(guān)處理建議。省科技廳按照內(nèi)部管理流程就終止結(jié)題建議組織專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，并會(huì)同省財(cái)政廳有關(guān)處室研究提出處理意見。專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估意見，須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評(píng)價(jià)、處理建議等內(nèi)容。

省科技廳對(duì)擬執(zhí)行被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的公示信息包括項(xiàng)目基本情況、終止原因及處理意見等。

經(jīng)公示無(wú)異議，省科技廳發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知，并作出相應(yīng)的處理。處理措施包括對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、法人代表和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人登記不良科研信用記錄，取消其申報(bào)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，不推薦其申報(bào)國(guó)家各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目，由省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳追繳全部或未使用的財(cái)政資金。

第二十二條

對(duì)終止結(jié)題項(xiàng)目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定。對(duì)有明顯人為過(guò)錯(cuò)的，參照對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：

（一）已按照合同約定完成自己承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對(duì)財(cái)政資金使用合理合規(guī)的。

（二）因項(xiàng)目承擔(dān)單位過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致其無(wú)法參與項(xiàng)目實(shí)施，且愿主動(dòng)繳回財(cái)政資金的。

（三）在終止結(jié)題前，及時(shí)向項(xiàng)目承擔(dān)單位主管部門、省科技廳反映項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)問(wèn)題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過(guò)錯(cuò)和違規(guī)違法行為的。

（四）其他合理合規(guī)原因。

第二十三條

辦理項(xiàng)目終止結(jié)題事項(xiàng)時(shí)，省市科技部門要加強(qiáng)與省市財(cái)政部門的溝通協(xié)調(diào)，共同處理財(cái)政資金使用、回收等重要問(wèn)題。

第二十四條

終止結(jié)題的組織實(shí)行回避制度，參照本細(xì)則第十五條執(zhí)行。

第四章

綜合考核 第二十五條

省科技廳定期組織對(duì)各地級(jí)以上市、高新區(qū)、高校、科研院所等項(xiàng)目主管部門進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)題情況的綜合考評(píng)，建立健全以項(xiàng)目驗(yàn)收合格率、結(jié)題率為重要依據(jù)的激勵(lì)和約束機(jī)制。對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作表現(xiàn)突出的地區(qū)和單位，省科技廳在下一的項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)支持等方面給予適當(dāng)傾斜，對(duì)表現(xiàn)落后或有違規(guī)行為的予以嚴(yán)格限制。

第二十六條

省科技廳有關(guān)處室應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)積極開展項(xiàng)目結(jié)題的組織管理，完善工作機(jī)制和操作規(guī)范，提高服務(wù)效率和水平。

第二十七條

省科技廳將項(xiàng)目結(jié)題情況作為對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專家和中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)方面進(jìn)行科研信用評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

第二十八條

項(xiàng)目結(jié)題后形成的全套書面材料（小型項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題后可報(bào)送簡(jiǎn)要材料），需報(bào)送到省科技廳業(yè)務(wù)受理窗口，并交由省科技廳科技檔案室存檔。紙質(zhì)驗(yàn)收書和驗(yàn)收結(jié)題、終止結(jié)題等相關(guān)文件辦理完畢后，由省科技廳通知各主管部門或項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)一領(lǐng)取和分發(fā)。

第五章

附則

第二十九條

本細(xì)則從2013年9月1日起正式實(shí)施。第三十條

凡各專項(xiàng)資金管理辦法和項(xiàng)目管理辦法等對(duì)項(xiàng)目結(jié)題有明確規(guī)定的，須一并遵照?qǐng)?zhí)行。

第三十一條

本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省財(cái)政科技支出績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施細(xì)則(試行)

廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省財(cái)政科技支出績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施細(xì)則（試行）廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省財(cái)政科技支出績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理，提高資金的使用效益，逐步探索和建立我省財(cái)政科技支出績(jī)效評(píng)價(jià)制度，按照國(guó)家財(cái)政部《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》、《廣東省財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)試行方案》、《廣東省省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》、《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施管理的實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本辦法所稱省財(cái)政科技支出績(jī)效評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱績(jī)效評(píng)價(jià)），是廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱省科技廳）按有關(guān)規(guī)定，對(duì)歸口管理的財(cái)政科技專項(xiàng)資金既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、科技項(xiàng)目的完成結(jié)果、投入產(chǎn)出效益、資金投入與使用情況等組織開展綜合績(jī)效自評(píng)。

第三條 根據(jù)我省財(cái)政科技專項(xiàng)資金管理實(shí)際情況，績(jī)效評(píng)價(jià)分為專項(xiàng)、專題、項(xiàng)目3個(gè)層面。其中，專項(xiàng)為省財(cái)政設(shè)立的科技專項(xiàng)；專題為省科技廳根據(jù)全省科技發(fā)展需要在專項(xiàng)下設(shè)置的子專項(xiàng)。

第四條 績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)遵循以下原則：

（一）以經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性和公平性為評(píng)價(jià)重點(diǎn)；

（二）定量分析與定性分析相結(jié)合；

（三）評(píng)價(jià)過(guò)程客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范；

（四）統(tǒng)一組織、分層次，分類別評(píng)價(jià)；

（五）實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣制度。

第五條 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要依據(jù)：

（一）國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

（二）廣東省相關(guān)的科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和方針政策；

（三）預(yù)算管理制度、資金及財(cái)務(wù)管理辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；

（四）評(píng)價(jià)對(duì)象的職能職責(zé)、工作任務(wù)、績(jī)效目標(biāo)及其他績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)材料；

（五）相關(guān)行業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及專業(yè)技術(shù)規(guī)范；

（六）其他相關(guān)資料。

第二章 績(jī)效評(píng)價(jià)主體及職責(zé)

第六條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作由省科技廳組織實(shí)施或?qū)⒉糠謽I(yè)務(wù)委托有關(guān)科技中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。

省科技廳監(jiān)督審計(jì)處是績(jī)效評(píng)價(jià)組織工作的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織實(shí)施，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目，對(duì)各專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和質(zhì)量控制，組織專家或委托科技中介機(jī)構(gòu)實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，審核、確定各專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告，推進(jìn)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。

業(yè)務(wù)管理處室作為專項(xiàng)組織實(shí)施和管理的責(zé)任主體，既是被評(píng)價(jià)對(duì)象，也是評(píng)價(jià)工作的主要協(xié)管部門，主要職責(zé)包括：一是應(yīng)按規(guī)定申報(bào)所涉及專項(xiàng)資金預(yù)期績(jī)效目標(biāo)；二是保障專項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和達(dá)標(biāo)；三是督促項(xiàng)目承擔(dān)單位依法合規(guī)、按時(shí)保質(zhì)完成項(xiàng)目工作和提交項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)材料；四是在項(xiàng)目開展過(guò)程中加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)提供相關(guān)監(jiān)督檢查報(bào)告，提交專項(xiàng)績(jī)效自評(píng)估報(bào)告。

專家組或中介組織機(jī)構(gòu)是部分績(jī)效評(píng)價(jià)工作的被委托者，按服務(wù)合同約定，負(fù)責(zé)獨(dú)立、客觀開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作，編制績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案，審核項(xiàng)目承擔(dān)單位績(jī)效評(píng)價(jià)材料，出具績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。

項(xiàng)目承擔(dān)單位作為項(xiàng)目績(jī)效被評(píng)價(jià)對(duì)象的職責(zé)包括：保障績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，積極配合績(jī)效評(píng)價(jià)工作的開展，按要求如實(shí)提交績(jī)效自評(píng)報(bào)告以及績(jī)效評(píng)估基礎(chǔ)材料，按照績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告提出的整改措施組織整改。其中，績(jī)效評(píng)估基礎(chǔ)材料包括：項(xiàng)目立項(xiàng)合同書（任務(wù)書）、項(xiàng)目資金審計(jì)報(bào)告及其它財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)項(xiàng)目管理的具體規(guī)定；項(xiàng)目取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目成果登記和論文發(fā)表情況的相關(guān)材料、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益證明以及與績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)要求相關(guān)的其它資料數(shù)據(jù)等。

項(xiàng)目承擔(dān)單位主管部門要積極支持和配合績(jī)效評(píng)價(jià)工作的開展；督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求接受績(jī)效評(píng)價(jià)，報(bào)送相關(guān)材料；督促落實(shí)績(jī)效報(bào)告提出的各項(xiàng)整改措施。

第三章 績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)體系

第七條 績(jī)效評(píng)價(jià)以項(xiàng)目支出為重點(diǎn)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)一定金額以上、與專項(xiàng)目標(biāo)密切相關(guān)、具有明顯社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)影響的項(xiàng)目。績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目為上一12月31日前到期應(yīng)結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目，因工作需要需開展績(jī)效評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，以及按省財(cái)政廳規(guī)定列入評(píng)價(jià)范圍的其他項(xiàng)目，對(duì)跨的重大（重點(diǎn)）項(xiàng)目可根據(jù)項(xiàng)目完成情況或支出情況實(shí)施階段性（半、）評(píng)價(jià)。

第八條 績(jī)效評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容：

（一）績(jī)效目標(biāo)評(píng)價(jià)，主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)目標(biāo)的合理性、項(xiàng)目目標(biāo)完成程度等；

（二）項(xiàng)目資金評(píng)價(jià)，主要包括項(xiàng)目資金落實(shí)情況、項(xiàng)目資金支出情況、項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性等；

（三）項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)，主要包括項(xiàng)目管理制度的健全和有效性、采取的措施等；

（四）項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)，主要包括項(xiàng)目完成后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益及可持續(xù)發(fā)展等；

（五）績(jī)效評(píng)價(jià)的其他內(nèi)容。

第九條 績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)：

績(jī)效評(píng)價(jià)體系包括共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)，應(yīng)根據(jù)不同科技計(jì)劃專項(xiàng)（專題）的目標(biāo)與特點(diǎn)，分類設(shè)置，分類組織評(píng)價(jià)。共性指標(biāo)設(shè)有績(jī)效影響和績(jī)效表現(xiàn)2個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中績(jī)效影響下設(shè)前期準(zhǔn)備、資金管理和事項(xiàng)管理3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，績(jī)效表現(xiàn)下設(shè)經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性和公平性4個(gè)二級(jí)指標(biāo)。另設(shè)三級(jí)、四級(jí)若干指標(biāo)。一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)為共性指標(biāo)，四級(jí)指標(biāo)為個(gè)性指標(biāo)。具體指標(biāo)將按照省財(cái)政廳相關(guān)績(jī)效指標(biāo)體系的調(diào)整進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

績(jī)效評(píng)價(jià)采取百分制的計(jì)分方式，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)、良、中、低、差5個(gè)等級(jí)，其中90分及以上為優(yōu)，80～90分為良（含80分），70～80分為中（含70分），60～70分為低（含60分），60分以下為差。

第四章 績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效評(píng)價(jià)方法

第十條 績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是衡量財(cái)政支出績(jī)效目標(biāo)完成程度的尺度?？?jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具體包括：

（一）計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)。是指以預(yù)先制定的目標(biāo)、計(jì)劃、預(yù)算、定額等數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。是指參照國(guó)家公布的行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）歷史標(biāo)準(zhǔn)。是指參照同類指標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（四）其他標(biāo)準(zhǔn)。

第十一條 績(jī)效評(píng)價(jià)采取定量和定性相結(jié)合的方式，堅(jiān)持定量?jī)?yōu)先、簡(jiǎn)便有效的原則。根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的具體情況，可采用一種或多種方法進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。主要方法為：

（一）比較法。是指通過(guò)對(duì)績(jī)效目標(biāo)與績(jī)效結(jié)果、歷史情況和實(shí)際執(zhí)行情況、不同部門和地區(qū)同類支出的比較，綜合分析績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。比較法是績(jī)效評(píng)價(jià)中最常用的方法。

（二）因素分析法。是指通過(guò)綜合分析影響收益及成本的內(nèi)外因素，評(píng)價(jià)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

（三）成本效益分析法。是指將一定時(shí)期內(nèi)的支出與效益進(jìn)行對(duì)比分析，從而評(píng)價(jià)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

（四）最低成本法。是指對(duì)效益確定卻不易計(jì)量的多個(gè)同類對(duì)象的實(shí)施成本進(jìn)行比較，評(píng)價(jià)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

（五）公眾評(píng)價(jià)法。是指通過(guò)專家評(píng)估、公眾問(wèn)卷及抽樣調(diào)查等對(duì)財(cái)政支出效果進(jìn)行評(píng)判，評(píng)價(jià)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

（六）其他評(píng)價(jià)方法。

第五章 績(jī)效評(píng)價(jià)程序

第十二條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作實(shí)施全過(guò)程的績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)，相關(guān)單位按規(guī)定提交有關(guān)績(jī)效基礎(chǔ)信息表。在實(shí)施階段，通過(guò)中期檢查評(píng)估、項(xiàng)目監(jiān)理等方式，對(duì)項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。在驗(yàn)收階段，驗(yàn)收工作組對(duì)申請(qǐng)驗(yàn)收項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、科技項(xiàng)目的完成結(jié)果、投入產(chǎn)出效益、資金投入與使用情況等進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)。

第十三條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作主要程序包括：

（一）評(píng)價(jià)準(zhǔn)備。

省科技廳選定納入績(jī)效評(píng)價(jià)范圍的專項(xiàng)、專題和重大（重點(diǎn)）項(xiàng)目，自行組織或委托科技中介機(jī)構(gòu)組織，成立由技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家、專業(yè)評(píng)估人員組成的績(jī)效評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法，編制評(píng)價(jià)工作手冊(cè)，下達(dá)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)通知書。

（二）單位自評(píng)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)工作要求開展項(xiàng)目實(shí)施期自評(píng)工作，報(bào)送項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)報(bào)告。專題承擔(dān)處室開展自評(píng)時(shí)，重點(diǎn)對(duì)過(guò)程管理進(jìn)行自評(píng)，包括項(xiàng)目專家論證情況、項(xiàng)目檢查監(jiān)督情況、項(xiàng)目管理績(jī)效（驗(yàn)收率、超期情況）等并提供佐證材料。

（三）專家評(píng)價(jià)。

專家評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：一是專項(xiàng)資金支出完整性、安全性及規(guī)范性；二是項(xiàng)目實(shí)施與管理情況；三是專項(xiàng)資金使用效果情況。評(píng)價(jià)專家組在接受委托任務(wù)時(shí)，須收集評(píng)價(jià)項(xiàng)目的有關(guān)信息資料文檔，明確評(píng)價(jià)的目標(biāo)、要求等。專家組根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的特點(diǎn)擬定具體評(píng)價(jià)方案，選擇評(píng)價(jià)形式和方法，編制評(píng)價(jià)工作手冊(cè)。

專家評(píng)價(jià)一般采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)為主，非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)為輔的形式。

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)是專家根據(jù)評(píng)價(jià)需要在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察、問(wèn)詢、復(fù)核等，并對(duì)所掌握的有關(guān)信息資料做分類、整理、分析和記錄。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)的主要方法有實(shí)地考察、詢問(wèn)答辯和材料核實(shí)。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)的主要任務(wù)是通過(guò)對(duì)單位自評(píng)報(bào)告及佐證材料的完整性與真實(shí)性進(jìn)行查驗(yàn)與質(zhì)詢，依據(jù)指標(biāo)體系對(duì)所有指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)分，逐項(xiàng)指出扣分的原因（存在的問(wèn)題），形成對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)報(bào)告。

非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)是專家根據(jù)項(xiàng)目單位提交的資料進(jìn)行整理和分析，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)審，并獨(dú)立出具書面評(píng)價(jià)意見。

（四）綜合評(píng)價(jià)。

績(jī)效評(píng)價(jià)工作組根據(jù)重大（重點(diǎn)）項(xiàng)目自評(píng)和專家評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)結(jié)果，形成重大（重點(diǎn)）項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。

績(jī)效評(píng)價(jià)工作組對(duì)基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定專題評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，完善管理辦法，提高項(xiàng)目管理水平，形成專題績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)省科技廳審定。同時(shí)將評(píng)價(jià)工作資料整理歸檔備查。

績(jī)效評(píng)價(jià)工作組根據(jù)各專題的績(jī)效評(píng)價(jià)情況，通過(guò)匯總分析、綜合評(píng)價(jià)等方法，對(duì)專項(xiàng)整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、實(shí)施效果進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，形成專項(xiàng)整體績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論，撰寫專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。

第六章 應(yīng)用與考核

第十四條 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分別作為項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人今后申請(qǐng)立項(xiàng)的重要依據(jù)，以及省科技廳內(nèi)設(shè)處室以及相關(guān)責(zé)任人年終考核的重要依據(jù)。

第十五條 省科技廳根據(jù)專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，調(diào)整完善相關(guān)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)安排，改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施管理，提高項(xiàng)目管理水平和經(jīng)費(fèi)使用效益。對(duì)績(jī)效優(yōu)良的專項(xiàng)或?qū)ｎ}計(jì)劃進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)，并在下一的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)安排上給予適度傾斜；對(duì)績(jī)效差劣的專項(xiàng)或?qū)ｎ}計(jì)劃進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，對(duì)同類項(xiàng)目下一預(yù)算減少經(jīng)費(fèi)安排甚至取消經(jīng)費(fèi)安排。

第十六條 專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與專項(xiàng)管理業(yè)務(wù)處室以及相關(guān)責(zé)任人的考核掛鉤。

第十七條 省科技廳對(duì)項(xiàng)目績(jī)效優(yōu)良的承擔(dān)單位采取通報(bào)表?yè)P(yáng)、優(yōu)先支持等方式給予鼓勵(lì)；對(duì)項(xiàng)目績(jī)效差劣的承擔(dān)單位采取通報(bào)批評(píng)、停止撥款、撤銷資助、限制申報(bào)?？?jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果作為項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門、承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用評(píng)價(jià)的重要參考依據(jù)，列入科研信用檔案。

第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位及其科技主管部門根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)分析項(xiàng)目組織實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)意見，加強(qiáng)項(xiàng)目組織落實(shí)整改和實(shí)施工作，提高項(xiàng)目組織工作質(zhì)量。

第十九條 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布，接受社會(huì)監(jiān)督。

第七章 相關(guān)責(zé)任

第二十條 參與績(jī)效評(píng)價(jià)活動(dòng)的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，保證績(jī)效評(píng)價(jià)的公正性和客觀性。

第二十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在評(píng)價(jià)過(guò)程中有提供虛假資料信息、不配合或干擾評(píng)價(jià)工作正常開展的，視同為不誠(chéng)信行為，省科技廳將按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。凡逾期不提供相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)信息的項(xiàng)目，項(xiàng)目績(jī)效考核為差。

第二十二條 評(píng)價(jià)專家或中介機(jī)構(gòu)有違規(guī)行為的，省科技廳視其情節(jié)輕重，可以終止委托關(guān)系，并予以通報(bào)；對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重的列入科技計(jì)劃信用“黑名單”，省科技廳以后不再委托相關(guān)人員及中介機(jī)構(gòu)從事與績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)的業(yè)務(wù)，并追究其相關(guān)責(zé)任。

第二十三條 省科技廳工作人員在評(píng)價(jià)工作中如有徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾評(píng)價(jià)工作導(dǎo)致評(píng)價(jià)不公正的，省科技廳視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

第二十四條 各方人員需要保守與項(xiàng)目有關(guān)的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。未經(jīng)評(píng)價(jià)工作組織單位批準(zhǔn)同意，不得擅自對(duì)外透露評(píng)價(jià)結(jié)果；對(duì)濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守或者泄露所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的，由有關(guān)部門依法給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第八章 附則

第二十五條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本細(xì)則自2014年10月1日起試行，有效期3年。