第一篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理標(biāo)準(zhǔn)

1目的為加強科技項目的管理，加快中國鋁業(yè)股份有限公司河南分公司科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的步伐，提高河南分公司技術(shù)裝備水平，實施科技興企戰(zhàn)略，提高企業(yè)在國際國內(nèi)兩個市場中的競爭能力，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。范圍適用于河南分公司。內(nèi)容

3.1科技項目開發(fā)資金

3.1.1科技項目開發(fā)資金主要來源于以下三個方面：

(1)經(jīng)中國鋁業(yè)股份有限公司批準(zhǔn)的，河南分公司每年科技計劃項目資金；

(2)河南分公司用于技術(shù)改造或更新改造的資金；

(3)按財務(wù)制度允許在管理費用內(nèi)支付的資金。

上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技項目開發(fā)資金的使用，原則上僅限于由河南分公司財務(wù)部進行統(tǒng)一經(jīng)濟核算的河南分公司直屬生產(chǎn)、管理及科研單位。

3.1.3 科技項目開發(fā)資金由中國鋁業(yè)股份有限公司統(tǒng)一管理，每月河南分公司由技術(shù)開發(fā)部根據(jù)年度科技計劃，編制下月資金使用計劃，上報中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，經(jīng)批準(zhǔn)后，由河南分公司由技術(shù)開發(fā)部根據(jù)科技項目輕重、主次和進展情況，統(tǒng)一安排使用。

3.2 科技項目的立項申請

3.2.1 凡屬于能夠促進河南分公司科技進步、技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品產(chǎn)量和質(zhì)量、降低能耗及其他消耗、降低生產(chǎn)成本，有利于加強河南分公司市場應(yīng)變能力和競爭能力，且在河南分公司范圍內(nèi)尚未應(yīng)用的新技術(shù)(新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新材料)都可以作為科技(含新技術(shù)開發(fā)、科研和成果應(yīng)用)項目立項。

3.2.2 科技項目原則上由河南分公司直屬的某項新技術(shù)的使用單位提出立項申請，并按要求填寫《科技項目立項申報表》。

3.2.3 對于總經(jīng)費概算在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目，項目申請單位應(yīng)事先進行預(yù)可研，并提交《可行性研究報告》?！犊尚行匝芯繄蟾妗窇?yīng)包括下列內(nèi)容：

(1)項目開發(fā)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技發(fā)展方向和河南分公司長遠發(fā)展規(guī)劃；

(2)預(yù)期在技術(shù)上能達到的水平，并與國內(nèi)外先進水平相比較；

(3)從國家產(chǎn)業(yè)政策、當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)水平、生產(chǎn)基礎(chǔ)條件、市場情況、社會文化環(huán)境、資源情況等方面進行綜合分析，應(yīng)具有應(yīng)用價值和推廣前景，以及技術(shù)上的可靠性、應(yīng)用上的可行性；

(4)對預(yù)期取得的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)和社會經(jīng)濟效益，項目投資額度、投資回報率等方面綜合評估，并提供真實可靠的計算依據(jù)；

(5)從研發(fā)人員條件、物質(zhì)條件和其他相關(guān)條件考慮，按計劃目標(biāo)和進度實施的可行性。

3.2.4 《科技項目立項申報表》應(yīng)于每年的8月31日前上報技術(shù)開發(fā)部，由技術(shù)開發(fā)部組織初步論證。根據(jù)初步論證結(jié)果，科技項目申報單位按規(guī)定編制《可行性研究報告》上報技術(shù)開發(fā)部論證。

3.2.5 由河南分公司進行統(tǒng)一經(jīng)濟核算的河南分公司直屬技術(shù)開發(fā)機構(gòu)所必需的用于科研和技術(shù)開發(fā)的，單臺價值在十萬元以下的專用儀器儀表和設(shè)備，可按年度向技術(shù)開發(fā)部申報購置計劃，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)，從當(dāng)年度科技計劃項目中列支。若未列入科技計劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設(shè)備，可向技術(shù)開發(fā)部申請購置，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)，從當(dāng)年度科技計劃其它項中列支。

3.3科技項目的評審和立項

中國鋁業(yè)股份有限公司河南分公司科技計劃項目，由分公司所屬各單位提出立項申請和《可行性研究報告》，上報技術(shù)開發(fā)部。技術(shù)開發(fā)部組織分公司內(nèi)部有關(guān)專家進行初步論證和篩選，篩選出的項目經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，上報中國鋁業(yè)股份有限公司。

3.3.1 科技項目的初步論證和篩選工作由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)組織實施。

3.3.2 對于各直屬單位提出的立項申請，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)具體落實和審查，關(guān)鍵項目可組織有關(guān)專家進行評審。對于總經(jīng)費概算在五十萬元(含五十萬元)以上的大中型項目須通過專門組成的專家委員會論證、評審和篩選。

3.3.3 經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^的項目，由技術(shù)開發(fā)部核定項目經(jīng)費。根據(jù)項目的輕重緩急以及本年度技術(shù)開發(fā)資金情況，由技術(shù)開發(fā)部編制年度科技(含新技術(shù)開發(fā)、科研和成果應(yīng)用)計劃草稿，上報河南分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，上報中國鋁業(yè)股份有限公司。

3.3.4 科技項目年度計劃草稿，經(jīng)中國鋁業(yè)股份有限公司審查、論證、確定后，根

據(jù)中鋁股份的科技項目年度計劃，由河南分公司下文轉(zhuǎn)發(fā)確認(rèn)。

3.4科技項目的實施

3.4.1 科技項目實施的管理由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)，項目提出單位和項目所在單位負(fù)責(zé)具體實施。

3.4.2 科技項目年度計劃下達后，各實施單位應(yīng)立即組織編寫《開工報告》，并在計劃下達后一個月內(nèi)報送技術(shù)開發(fā)部?！堕_工報告》經(jīng)技術(shù)開發(fā)部審批后，再根據(jù)項目實施進展的實際情況，由技術(shù)開發(fā)部分期簽發(fā)“技術(shù)開發(fā)部項目撥款通知單”，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，項目所列經(jīng)費方能支出。

3.4.3 科技項目年度計劃下達后，各實施單位應(yīng)根據(jù)實際情況，立即組織編寫項目《實施方案》，完成后報送技術(shù)開發(fā)部，經(jīng)技術(shù)開發(fā)部批準(zhǔn)后，開始實施。項目的《實施方案》可與《開工報告》同時報送技術(shù)開發(fā)部。

3.4.4 科技項目原則上應(yīng)由河南分公司內(nèi)部組織技術(shù)力量實施，但確因技術(shù)方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財務(wù)預(yù)算以外的單位）協(xié)作開發(fā)，按河南分公司《科技項目招標(biāo)管理辦法》，由技術(shù)開發(fā)部代表河南分公司統(tǒng)一對外簽訂協(xié)議書或委托合同書。

3.4.5 科技項目涉及的建筑安裝工作，原則上由分公司內(nèi)部施工單位承擔(dān)，特殊情況需要外委時，按河南分公司外委工程管理辦法執(zhí)行。施工的現(xiàn)場管理由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)，項目所在單位負(fù)責(zé)配合與協(xié)助。工程結(jié)束后，由使用單位提出驗收意見，技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)驗收。工程結(jié)算由項目所在單位和項目提出單位進行初審，技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)審核。其中，屬于外委工程的結(jié)算，須經(jīng)外委辦進行復(fù)審。

3.4.6 技術(shù)開發(fā)部具有對項目進展情況和經(jīng)費使用情況進行督促和檢查的職責(zé)，并對河南分公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，同時對中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心負(fù)責(zé)。對于項目實施中出現(xiàn)問題，技術(shù)開發(fā)部有責(zé)任進行組織和協(xié)調(diào)，并根據(jù)項目實施中的實際情況在年中對年度科技計劃進行調(diào)整。

3.4.7 科技開發(fā)資金必須專門用于所屬科技項目的開支，?？顚Ｓ茫魏螁挝缓蛡€人不得私自挪作它用。對于挪用科技開發(fā)資金的情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即停止該項目費用的開支，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定追究項目負(fù)責(zé)人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。在項目實施過程中，確因條件變化需要變更的款項，項目提出單位和項目所在單位應(yīng)提交書面報告，說明變更原因，報請技術(shù)開發(fā)部審核同意后，再上報中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，獲得批準(zhǔn)后，方可變更。

3.4.8 由河南分公司進行統(tǒng)—經(jīng)濟核算的河南分公司直屬技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，在承擔(dān)河南分公司科技(含新技術(shù)開發(fā)、科研和成果應(yīng)用)項目時，不得從項目經(jīng)費中提取開發(fā)費、設(shè)備使用費、勞務(wù)費、加班費等。確因工作需要必須加班時，可說明加班原因及人次數(shù)，由技術(shù)開發(fā)部核準(zhǔn)，按河南分公司有關(guān)規(guī)定開支，并從當(dāng)年度科技計劃其它項中列支。

3.4.9 凡承擔(dān)科技項目的河南分公司各直屬單位都必須填報“科技活動有關(guān)數(shù)據(jù)臺帳”，每月10日前將上月數(shù)據(jù)上報技術(shù)開發(fā)部。每年年終前，無論項目是否已完成，各單位都應(yīng)將所承擔(dān)項目的進展情況和經(jīng)費使用情況向技術(shù)開發(fā)部遞交較詳細(xì)的書面專題報告。

3.5 科技項目的驗收和鑒定

科技項目的驗收和鑒定，按照《科技項目驗收管理標(biāo)準(zhǔn)》進行。

3.5.1 科技項目完成，并正常運行3—6個月后；項目提出單位可向技術(shù)開發(fā)部提交驗收申請報告，同時報送：

(1)項目的研究報告或工作報告(由開發(fā)單位編寫)；

(2)操作使用手冊和維護說明書(由開發(fā)單位編寫)；

(3)用戶使用報告或運行報告(由使用單位出具)；

(4)技術(shù)指標(biāo)測試報告(由法定檢測單位出具)；

(5)經(jīng)濟效益分析報告(由開發(fā)和使用單位共同提出，經(jīng)使用單位財務(wù)部門認(rèn)可)；

(6)經(jīng)費使用決算表(由項目提出單位出具，財務(wù)部門簽章)。

技術(shù)開發(fā)部根據(jù)上述材料以及申請驗收項目的實際情況進行審查，確定是否具備驗收條件。

3.5.2 科技項目的驗收由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)組織。驗收條件應(yīng)以項目立項時所提出的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟效益目標(biāo)值等為依據(jù)，并嚴(yán)格審查必須的技術(shù)資料是否齊全。

有資本性支出的科技項目完工后，承擔(dān)工程施工的單位，應(yīng)按照河南分公司檔案管理的有關(guān)規(guī)定，編制竣工資料和竣工圖，上報技術(shù)開發(fā)部。經(jīng)技術(shù)開發(fā)部、裝備能源部、檔案館和其他有關(guān)單位審查合格后，移交檔案館管理。

3.5.3 科技項目的驗收工作，按河南分公司《科技項目驗收管理辦法》執(zhí)行。

3.5.4 有資本性支出的科技項目完工后，各項目使用單位應(yīng)配合技術(shù)開發(fā)部、財務(wù)部和裝備能源部及時按河南分公司固定資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理完工項目的轉(zhuǎn)固手續(xù)，以提高資金的利用率。重大項目完工后還應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定進行審計。

3.5.5 對于通過驗收并取得明顯經(jīng)濟效益和社會效益的項目，河南分公司各直屬單位可申報河南分公司“科學(xué)技術(shù)研究成果獎”，具體按《科學(xué)技術(shù)研究成果獎勵辦法》辦理。申請“合理化建議獎”的項目，不能再申請“科學(xué)技術(shù)研究成果獎”。

3.5.6 對于做出創(chuàng)造性貢獻、具有一定技術(shù)水平，并通過半年以上運行已取得重大經(jīng)濟效益的項目，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)申報上級部門進行鑒定，并申請省部級或國家級獎勵。

3.5.7 科技項目通過驗收正式投運后，原則上由使用單位負(fù)責(zé)維護保養(yǎng)，固定資產(chǎn)屬使用單位。使用單位要加強對已完成項目的管理，制定具體措施，確保新項目能在生產(chǎn)和管理上發(fā)揮應(yīng)有的作用。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目進行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術(shù)開發(fā)部上報一份《項目運行情況跟綜檢查表》，努力將所應(yīng)取得的效益落到實處。

3.5.8 科技項目所取得的成果，其知識產(chǎn)權(quán)屬中國鋁業(yè)股份公司所有。

3.5.9 科技項目中具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性的成果，可申報專利，具體按《專利管理規(guī)定》辦理。

附加說明：

本標(biāo)準(zhǔn)起草：

本標(biāo)準(zhǔn)審核：

本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)：

本標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)開發(fā)部歸口、負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范（以下簡稱我局）科技計劃項目（以下簡稱項目）管理，加強我局項目管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，提高項目管理的效率，保證項目管理的公開、公正和科學(xué)，制定本辦法。

第二條

我局項目是指（以下簡稱公司）項目中安排，由我局組織實施，并在一定時間周期內(nèi)進行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。

第三條　我局項目的宗旨是保證安全穩(wěn)定運行，解決我局發(fā)展、建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理中的關(guān)鍵技術(shù)問題，推動和促進企業(yè)技術(shù)和管理水平的提高以及經(jīng)濟效益的增長，為我局發(fā)展奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

第四條

我局項目實行統(tǒng)一組織、分級管理的原則，歸口管理部門為生產(chǎn)技術(shù)處。

第五條

項目費用支出歸口管理部門為財務(wù)處。

第六條

本辦法主要適用于我局項目申請立項、項目實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。

第二章

項目選題

第七條

我局?jǐn)M申請公司立項的科技項目應(yīng)符合我局的發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展規(guī)劃、計劃的總體部署和安排，并具備以下條件之一：

1、為我局建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營、信息化、重大工程技術(shù)和中長期發(fā)展服務(wù)的帶有全局性、方向性的關(guān)鍵技術(shù)；

2、對我局發(fā)展具有全局性的關(guān)鍵技術(shù)的應(yīng)用理論研究項目；

3、生產(chǎn)、建設(shè)中涉及安全和提高勞動生產(chǎn)率等亟待解決的重大技術(shù)項目，以及關(guān)鍵技術(shù)的工程試驗和實用化示范項目；

4、解決規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、運行和企業(yè)經(jīng)營管理中的共性技術(shù)難題；

5、先進、成熟、適用，應(yīng)用對象明確，有廣泛的推廣應(yīng)用前景，并可取得較大經(jīng)濟效益或社會效益的項目。

第八條

各單位在啟動項目申請前，應(yīng)根據(jù)我局戰(zhàn)略和近期重大關(guān)鍵技術(shù)的研究領(lǐng)域、技術(shù)方向、研究框架以及先進適用技術(shù)進行科技計劃項目上報資料編制。

第三章

項目申報

第九條

項目申報包括部門申報、內(nèi)部評審、向公司申報三個基本程序。

第十條

我局項目的申報遵循逐級申報的原則。也可以由我局管理部門提出。申報項目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

1、承擔(dān)項目的負(fù)責(zé)人應(yīng)由我局正式在職員工擔(dān)任，并具有較高的技術(shù)水平，對其研究項目涉及領(lǐng)域的國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展情況，有較全面的了解和較強的研究與開發(fā)能力，能保證足夠的精力投入；

2、具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備；

3、具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

4、具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

第十一條

申報的程序：

1、各部門應(yīng)在每年1月31日和8月31日前分別完成本部門本第二批和下一第一批項目的申報工作，申報內(nèi)容為科技項目申請書和科技項目申報匯總表（附電子文檔，格式樣本見附件一、附件二），重大項目的申報須附科技查新報告；

2、生產(chǎn)技術(shù)處要對項目進行初審和匯總；

3、生產(chǎn)技術(shù)處在每年2月10日和9月10日前，組織召開項目評審會，確定我局本第二批和下一第一批擬上報公司立項的科技計劃項目。

4、生產(chǎn)技術(shù)處將評審會的評審結(jié)果匯總，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上報公司我局本第二批和下一第一批科技項目。

5、連續(xù)兩次申報未獲公司立項的項目，不得再次申報。

6、為確保項目能保質(zhì)保量按時完成，每人每只能擔(dān)任一至二項項目負(fù)責(zé)人。

7、項目一般應(yīng)在一至二年內(nèi)完成。

第四章

項目批準(zhǔn)

第十二條

已獲公司初評通過的科技計劃項目的責(zé)任單位按要求填寫科技計劃項目可行性研究報告（示范格式樣本見附件三）和科技計劃項目工作任務(wù)書（示范格式樣本見附件四），參加公司組織的復(fù)審（一式十份及相應(yīng)的電子文檔），待公司下達正式文件后，項目方可實施。

第五章

項目實施

第十三條

生產(chǎn)技術(shù)處下文明確項目實施單位，實施單位應(yīng)完成以下工作：

(一)負(fù)責(zé)項目執(zhí)行的具體組織工作，保證人員和設(shè)備投入；

(二)嚴(yán)格執(zhí)行項目工作任務(wù)書內(nèi)容，保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)；

(三)按規(guī)定的內(nèi)容和進度組織實施，接受生產(chǎn)技術(shù)處的檢查；

(四)按規(guī)定使用科技經(jīng)費；

(五)按要求向生產(chǎn)技術(shù)處報告項目執(zhí)行情況；

(六)項目研究結(jié)束后，按要求提出總結(jié)報告、經(jīng)費使用及結(jié)算情況報告書等材料，接受驗收、審計，在需要進行項目成果鑒定時，做好資料和現(xiàn)場測試準(zhǔn)備工作。

第十四條

生產(chǎn)技術(shù)處要對項目實行動態(tài)跟蹤和過程控制，認(rèn)真組織的實施和管理，每個月至少檢查一次項目實施進度和經(jīng)費使用情況，確保項目按時高質(zhì)量完成。

第十五條

項目實施單位要認(rèn)真做好項目完成情況統(tǒng)計工作。每周三前向生產(chǎn)技術(shù)處上報上周項目完成情況。

第十六條

項目實施單位要認(rèn)真做好科技項目完成情況統(tǒng)計工作。每年11月30日前向生產(chǎn)技術(shù)處上報科技項目完成情況：

1、已完成項目的工作報告、技術(shù)報告和相關(guān)的測試或試驗報告、運行或應(yīng)用報告、經(jīng)濟效益分析報告等有關(guān)技術(shù)資料（示范格式樣本見附件十）和竣工報告（示范格式樣本見附件七）。

2、對于未完成的科技項目，上報項目未完成原因、進展情況、費用使用情況和下一步工作計劃安排。

第六章

項目終止

第十七條

在項目執(zhí)行過程中，出現(xiàn)以下情況時，項目實施單位應(yīng)向生產(chǎn)技術(shù)處提出項目終止實施申請：

(一)針對特定工程進行的項目，工程建設(shè)發(fā)生重大變化，項目研究內(nèi)容無法實施或目標(biāo)無法實現(xiàn)的；

(二)項目延期超過一年仍無法完成的。

第十八條

生產(chǎn)技術(shù)處組織召開分析會，如有必要終止該項目，形成分析報告，并報公司申請終止該項目。

第十九條

在公司做出終止決定后一個月內(nèi)，項目承擔(dān)單位對已完成的工作進行總結(jié)，提出總結(jié)報告，做出經(jīng)費決算，連同固定資產(chǎn)購置情況和項目階段性研究成果一并上報生產(chǎn)技術(shù)處，由生產(chǎn)技術(shù)處報送公司核批。

第七章

資金管理

第二十條

科技計劃項目費用納入我局預(yù)算管理，執(zhí)行我局財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定。

第二十一條

科技計劃項目承擔(dān)單位要嚴(yán)格研發(fā)費用的開支，?？顚Ｓ?。

第二十二條

科技計劃項目費用支出范圍嚴(yán)格按照財務(wù)相關(guān)制度規(guī)定進行核算，嚴(yán)禁截留、挪用、超支。

第二十三條

科技計劃項目費用使用需履行我局審核程序。

第八章

項目驗收

第二十四條

生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)組織項目的驗收工作。

第二十五條

項目完成后二個月內(nèi)，項目實施單位向生產(chǎn)技術(shù)處提出驗收申請。

第二十六條

申請驗收的項目，由項目實施單位填報項目驗收申請表，并報請生產(chǎn)技術(shù)處組織驗收。

第二十七條

通過我局驗收的項目，我局向公司填報項目驗收申請表，公司對材料初審合格后，下達項目驗收通知并確定驗收方式。

第二十八條

申請項目驗收需要提供以下文件資料：

(一)項目竣工報告書；

(二)項目驗收申請表（示范格式樣本詳見附件八）；

(三)項目技術(shù)報告，主要包括項目技術(shù)原理、試驗與計算的方法與結(jié)果、項目成果、結(jié)論等；

(四)項目執(zhí)行情況總結(jié)報告；

(五)項目依托工程建設(shè)運行、成果應(yīng)用及效益分析報告。

(六)如項目內(nèi)容為設(shè)備、裝置、產(chǎn)品和軟件，原則上需同時提供設(shè)計書、使用說明書、檢測試驗報告、用戶使用證明，以及專利申請材料等。

第二十九條

項目驗收工作可視具體情況，采取現(xiàn)場考察、書面評議、專家會議驗收等多種方式進行。需要成立驗收小組時，由生產(chǎn)技術(shù)處根據(jù)項目對象、內(nèi)容的具體情況，按照權(quán)威性、針對性、代表性、互補性原則，遴選符合要求的項目管理人員、熟悉項目情況和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的科技專家和財務(wù)人員組成，一般為3－7人。

第三十條

項目驗收應(yīng)根據(jù)項目的實施方案及責(zé)任狀的有關(guān)考核目標(biāo)，對項目的完成情況和項目實施的技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)選擇、組織方式、協(xié)調(diào)管理、經(jīng)費使用，項目取得的成果和主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，項目成果對相關(guān)工程建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用和影響，項目產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會效益，項目成果的再開發(fā)和應(yīng)用前景等，進行全面總結(jié)和評價，并形成項目驗收意見。

第三十一條

項目驗收結(jié)果分為：驗收通過，結(jié)題通過、重新審議和不通過驗收。按任務(wù)書規(guī)定按期完成任務(wù)、達到規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)費使用合理，視為驗收通過；由于不可抗拒等因素造成無法全部完成的，或完成了規(guī)定的主要目標(biāo)，而其它目標(biāo)無法繼續(xù)完成的，視為結(jié)題通過；由于提供文件資料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不夠，但原因難以確定等導(dǎo)致驗收結(jié)論爭議較大的，視為需要重新審議。

第三十二條

凡具有下列情況之一者，按不通過驗收處理。

(一)未達到責(zé)任狀規(guī)定的主要技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)的；

(二)提供的驗收文件資料不真實的；

(三)項目研究的內(nèi)容、目標(biāo)、技術(shù)路線等已進行了較大調(diào)整，但未曾得到公司科技管理部門認(rèn)可的。

第三十三條

需要重新審議的項目，承擔(dān)單位在接到整改意見通知三個月內(nèi)，需再次提出驗收申請。

第三十四條

驗收完成后，項目實施單位須將項目驗收意見報告（示范格式樣本見附件九）和其他所有驗收材料裝訂成冊，并在生產(chǎn)技術(shù)處存檔備查（并附電子文檔）。

第九章

項目后評估

第三十五條

項目后評估是對項目立項決策的科學(xué)性和組織管理的有效性，項目成果的技術(shù)創(chuàng)新性、先進適用性和實用化水平，項目的綜合效益和影響，推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化前景以及后續(xù)的改進等進行客觀分析研究并做出綜合評價。

第三十三條

項目開展依據(jù)國家科技部《科技評估管理暫行辦法》、《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定。

第三十四條

重大科技項目和重點科技項目完成后，在1～3年內(nèi)由公司組織或委托我局對其成果進行后評估。

第三十五條

項目后評估由我局組織的專家小組和被評估項目成果的使用者各方共同參與完成。

后評估工作要遵循客觀、公正和科學(xué)的原則，在調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上獨立地得到評估結(jié)論，并嚴(yán)格遵守國家和公司各項保密規(guī)定，保守被評估項目的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。

第三十六條

項目后評估由我局根據(jù)項目后評估對象、內(nèi)容和需求的不同，按照權(quán)威性、針對性、代表性、互補性和回避原則，遴選符合要求的評估專家5～11人，組成專家小組，設(shè)組長一名。

1、具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實事求是提出評估意見；

2、具有高級技術(shù)或經(jīng)濟職稱；

3、熟悉評估項目所在領(lǐng)域或行業(yè)科技經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，掌握技術(shù)、經(jīng)濟、市場、產(chǎn)業(yè)政策等方面的情況，了解科技活動的特點與規(guī)律，在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的權(quán)威性；

4、具有多年科研生產(chǎn)的實踐經(jīng)驗或管理經(jīng)驗；

5、具有較寬的知識面和較深的專業(yè)知識，有較敏銳的洞察力和較強的分析判斷能力。

第三十七條

我局要積極配合公司的評估工作。在完成自評估（參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》）的基礎(chǔ)上，并提供以下資料

：

1、提供完整的科技項目資料，并對所提供的資料的真實性合法性承擔(dān)法律責(zé)任；

2、自評估報告；

3、項目立項資料（可行性報告、項目合同等）；

4、研究報告或技術(shù)報告；

5、經(jīng)費決算報告和審計報告；

6、技術(shù)評價證明（包括鑒定報告、查新報告、驗收報告等），應(yīng)用證明或測試報告，效益證明等；

7、發(fā)表論文、獎勵證書、知識產(chǎn)權(quán)證書等的復(fù)印件；

8、成果使用情況報告（項目驗收完成至后評估期間應(yīng)用情況）；

9、后評估主管部門要求的其它資料。

第三十八條

科技項目后評估內(nèi)容分為技術(shù)價值、綜合效益、組織管理和人才培養(yǎng)等四個方面指標(biāo)，由參加評估的人員分別按評估指標(biāo)打分并按權(quán)重平均后得到評估最終分。

具體的評估方法參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》

第十章

知識產(chǎn)權(quán)管理

第三十九條

在科技項目執(zhí)行過程中，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)切實加強科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理，維護企業(yè)的合法權(quán)益。要根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。

第四十條

由公司全額出資的科技項目，形成的知識產(chǎn)權(quán)歸我局所有，所完成的發(fā)明創(chuàng)造要以我局的名義申請專利。未經(jīng)我局同意，其成果不得轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股或折資入股。

第四十一條

部分使用公司科技項目經(jīng)費所形成的科技成果，其知識產(chǎn)權(quán)由各出資方共有，所占份額在合同中明確，相關(guān)權(quán)益由資助方和開發(fā)單位在合同中約定。

第四十二條

科技項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，項目承擔(dān)單位享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)利。

第四十三條

科技項目中涉及國家秘密和秘密的科技成果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等法律法規(guī)和保密規(guī)定等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條

對不履行保護科技項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)或履行不當(dāng)，造成重大損失的，依法追究項目承擔(dān)單位和主要責(zé)任人的責(zé)任。

第三篇：克拉瑪依科技計劃項目管理辦法

克拉瑪依市科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條

為加強克拉瑪依市科技計劃項目管理，確保項目管理公平、公正、公開，根據(jù)國家、自治區(qū)有關(guān)科技計劃項目管理制度，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條

克拉瑪依市科技計劃（以下簡稱“市科技計劃”）是指根據(jù)全市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)專項資金（以下簡稱“市研發(fā)資金”）支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，以項目形式實施的相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動。

計劃項目（以下簡稱“項目”）是指列入市科技計劃，由具有實施能力的單位、團隊承擔(dān)，并在一定時限內(nèi)完成的科學(xué)研究、試驗發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化等具體活動。

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)市科技計劃與項目管理制度的制定與實施，相關(guān)事務(wù)性工作可委托具有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)承擔(dān)。

第三條

市科技計劃與項目的管理遵循信息公開、利害關(guān)系人回避等原則，市科技行政主管部門應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息化手段，對項目全周期實施痕跡信息進行記錄，實現(xiàn)全流程可查詢、可申訴、可追溯、可問責(zé)。

第二章 計劃和項目管理

第四條

市科技計劃體系由科技重大專項、成果轉(zhuǎn)化基金、科技合作交流專項、科技惠民計劃、創(chuàng)新平臺專項、創(chuàng)

新人才工程、知識產(chǎn)權(quán)專項和其他專項共8類計劃（專項、基金等）組成。各計劃主要支持方向如下：

（一）科技重大專項。支持以產(chǎn)學(xué)研合作形式或企業(yè)聯(lián)盟形式協(xié)作攻關(guān)，在設(shè)定時限內(nèi)解決全市重大戰(zhàn)略技術(shù)或產(chǎn)品、重大關(guān)鍵共性技術(shù)或產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)瓶頸問題，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題，為經(jīng)濟和社會發(fā)展提供支撐和引領(lǐng)。

（二）成果轉(zhuǎn)化基金。主要支持以專利、專有技術(shù)等科技成果為基礎(chǔ)，進行后續(xù)試驗開發(fā)直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料。

（三）科技合作交流專項。主要支持通過地區(qū)間雙邊和多邊科技合作協(xié)定或者協(xié)議框架確定的，并對我市科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展有重要支撐作用的“科技援疆”、“智力援疆”、“四地五師融合發(fā)展”等地區(qū)間科技合作與交流項目。

（四）科技惠民計劃。重點支持圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展需要和制度性現(xiàn)實問題開展體制機制創(chuàng)新探索，以及圍繞事關(guān)民生保障的人口與健康、公共安全、公共教育、農(nóng)業(yè)、環(huán)境、建設(shè)、交通、檢驗檢測等領(lǐng)域開展公益性課題研究。

（五）創(chuàng)新平臺專項。主要支持相關(guān)單位獲取國家和自治區(qū)級科研創(chuàng)新平臺資質(zhì)（包括重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、生產(chǎn)力促進中心、特色產(chǎn)業(yè)基地、科技成果轉(zhuǎn)化基地、科技企業(yè)孵化基地、創(chuàng)新空間等），并以此為基礎(chǔ)開展各類

促進科技創(chuàng)新活動的服務(wù)工作。

（六）創(chuàng)新人才工程。主要支持以博士、碩士研究生等高層次人才為核心的科研團隊，瞄準(zhǔn)國內(nèi)外科技發(fā)展前沿目標(biāo)，開展對物質(zhì)條件依賴度較低的相關(guān)課題研究。

（七）知識產(chǎn)權(quán)專項。主要支持強化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)，開展公眾、企業(yè)、中介機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)能力提升等相關(guān)活動，提高我市知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理和保護水平，為企業(yè)發(fā)展壯大以及開拓外部市場保駕護航。

（八）其他專項。主要支持前七個專項不能涵蓋的其他科學(xué)技術(shù)活動，主要包括“科學(xué)技術(shù)獎勵、完成上級科技項目補助、科學(xué)技術(shù)普及”等。

第五條

在保持計劃體系相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，由市科技行政主管部門根據(jù)國家、自治區(qū)和本市產(chǎn)業(yè)政策、機制體制改革以及經(jīng)濟社會發(fā)展需要，不斷進行調(diào)整和完善。

第六條

項目實施期一般不超過5年，其中：科技重大專項項目為3-5年，其他各類項目實施期一般為1-2年。項目資助形式一般為無償資助、無息借款、政策性兌現(xiàn)、股權(quán)投資等，同時鼓勵社會資本投資科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化活動，促進科技與經(jīng)濟深度融合發(fā)展。

第三章 項目立項

第七條

根據(jù)市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃，市科技行政主管部門每年圍繞全市經(jīng)濟社會發(fā)展重點、熱點問題及科技

創(chuàng)新需求編制項目申報指南，及時發(fā)布項目申報通知。

第八條

項目申報單位應(yīng)在符合下列條件的基礎(chǔ)上向科技行政主管部門申報相關(guān)項目：

（一）無重大失信行為，或違規(guī)行為懲戒期已滿；

（二）屬于企業(yè)或社會團體性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)是在克拉瑪依市注冊的獨立法人機構(gòu)，且成立時間在1年以上，一般應(yīng)至少順利完成1項以上區(qū)級科技項目；

（三）屬于行政、事業(yè)單位性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)具備較強科研能力和科技成果推廣應(yīng)用能力，并設(shè)置負(fù)責(zé)科研工作的專職或兼職機構(gòu)；

（四）有完善的科研管理、科技成果獎酬分配、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理和會計核算制度并實際發(fā)生效用，具備必要的儀器設(shè)備、研究人員、場所、資金等實施項目的基礎(chǔ)條件。

第九條

在多方共同申報項目的過程中，申報活動發(fā)起單位為主責(zé)單位，其余各方為參與單位。主責(zé)單位在項目的申報及后續(xù)管理中必須承擔(dān)主要責(zé)任，其余單位在主責(zé)單位組織下，投入相應(yīng)人、財、物參與項目全過程實施或部分課題研究。多方共同參與的項目，各方必須在申報前商定項目研究成果歸屬權(quán)。

第十條

為保證項目實施質(zhì)量，按項目實施能力將項目申報單位分為強、較強、一般三個等級，其在項目實施期內(nèi)可以同時承擔(dān)的項目數(shù)量限定如下：

（一）國家高新技術(shù)企業(yè)、地方骨干企業(yè)、專業(yè)科研機構(gòu)以及國家、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)通過企業(yè)、自治區(qū)科技行政主管部門認(rèn)定的創(chuàng)新平臺（包括企業(yè)重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、各類產(chǎn)業(yè)基地等）屬于項目實施能力強的單位，最多可承擔(dān)3項；

（二）不具備上述資質(zhì)的上市企業(yè)或規(guī)模以上企業(yè)屬于項目實施能力較強的單位，最多可承擔(dān)2項；

（三）其他單位以及首次申報項目的單位屬于實施能力一般的單位，可承擔(dān)1項；

（四）創(chuàng)新人才工程項目不受以上限制。

第十一條

項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按市科技行政主管部門提供的樣本編制項目申請書及經(jīng)費預(yù)算書，同時提供可以佐證申請書及預(yù)算書所述內(nèi)容的相應(yīng)附件材料，并按市科技行政主管部門規(guī)定的方式、期限提交。

第十二條

項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)或參與過項目研發(fā)工作的經(jīng)歷，其中：重大專項、科技惠民項目負(fù)責(zé)人職稱應(yīng)為副高級，或職務(wù)為副處級及以上；其他項目負(fù)責(zé)人職稱應(yīng)為中級，或職務(wù)為正科級及以上。

第十三條

項目組成員結(jié)構(gòu)規(guī)定如下：

（一）項目組成員一般為11-20人（軟科學(xué)項目研究成員可以在5人以內(nèi)；重大專項項目研究成員可以在20人以上），排名第一位的為項目負(fù)責(zé)人，擔(dān)任項目組長職務(wù)，排

名第二、三位的主要成員擔(dān)任副組長職務(wù)；

（二）項目管理活動中凡需要項目組正式匯報的，均須由項目組長出席，項目組長無法出席時可委托副組長出席，其他成員及非項目組成員不得代表項目組做工作匯報；

（三）項目組全體成員均應(yīng)具有與開展科研活動相匹配的學(xué)歷、職稱或職務(wù)，并具備較強的團隊協(xié)作能力，團隊中不含失信被執(zhí)行人；

（四）項目組成員超過20人（含），必須配備1名專業(yè)科研財務(wù)助理；

（五）項目承擔(dān)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員占項目組成員比例應(yīng)控制在30%以內(nèi)；

（六）項目組中35歲以下青年科技人員應(yīng)占30%以上；

（七）項目組60%以上成員應(yīng)為項目承擔(dān)單位職工。第十四條 擬申報項目屬于以下情形之一的不予受理：

（一）項目負(fù)責(zé)人已擔(dān)任另一實施期內(nèi)的項目負(fù)責(zé)人且不愿或不能調(diào)換；

（二）項目組其余成員與另一實施期內(nèi)的項目研究人員相同或基本相同（60%以上）且不愿或不能調(diào)換；

（三）同一項目同時申報兩個或兩個以上市科技計劃；

（四）項目技術(shù)領(lǐng)域、研究主題、技術(shù)路線、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)等主要內(nèi)容與市科技行政主管部門或其他部門已立項的項目相同或基本相同。

第十五條

企業(yè)、社會團體、事業(yè)單位提交的項目申報材料由各區(qū)科技行政部門或業(yè)務(wù)主管部門審核后向市科技行政主管部門推薦，其他單位自行審核后直接向市科技行政主管部門提交。已獲推薦的項目由市科技行政主管部門進行初步審查，主要包括形式審查、技術(shù)初評和現(xiàn)場勘查。

第十六條

市科技行政主管部門組織召開市科技工作聯(lián)席會議，各聯(lián)席會議成員共同對通過初步審查的項目進行審議，篩除重復(fù)申報、研究內(nèi)容屬于常規(guī)通用技術(shù)、合作單位不合適、承擔(dān)能力不足等有明顯瑕疵的項目。市科技行政主管部門負(fù)責(zé)對通過部門聯(lián)審的項目進行公示，公示期為5個工作日。

第十七條

通過部門聯(lián)審的項目在公示期間，項目申報單位認(rèn)為某專家學(xué)者作為評委參加項目評審可能影響公正性的，可以在向市科技行政主管部門提交回避請求?；乇苷埱笾袘?yīng)簡要列出需要該專家學(xué)者回避的理由，附具必要的證明材料?；乇苷埱笏岢龅幕乇軐＜胰藬?shù)不得超過3人。

第十八條

市科技行政主管部門組織技術(shù)、財務(wù)和管理專家，對通過聯(lián)席會議審查的項目進行綜合評審。綜合評審一般以會議形式集中進行，評審結(jié)論為“同意立項”、“暫緩立項”和“不予立項”。

第十九條

“暫緩立項”項目在消除存在的瑕疵后，可繼續(xù)申報下一批次計劃?！安挥枇㈨棥表椖恳话銘?yīng)放棄繼續(xù)研究，或持續(xù)關(guān)注該技術(shù)領(lǐng)域進展，確實具備實施條件后，可重新申報。

第二十條

市科技行政主管部門依據(jù)綜合評審結(jié)果提出市科技項目立項計劃及相應(yīng)市研發(fā)資金安排建議，報請市科技工作指導(dǎo)委員會審定。

第二十一條

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)將審定的擬立項項目進行公示，公示期為5個工作日。妥善處理有關(guān)異議后，正式下達項目計劃文件。

第四章 項目實施

第二十二條

項目計劃下達后1個月內(nèi)，項目承擔(dān)單位必須與市科技行政主管部門簽訂項目合同書（不含政策性兌現(xiàn)項目），約定各方權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任。項目合同書簽訂后1個月內(nèi)，市科技行政主管部門應(yīng)按合同約定將首期市研發(fā)資金撥付到位。

第二十三條

項目負(fù)責(zé)人必須按照項目合同書中約定的目標(biāo)任務(wù)，負(fù)責(zé)組織項目實施，并在本單位科研資源調(diào)配等方面享有充分的自主權(quán)，任何單位或個人不得無故阻撓。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)指定項目組成員專人收集、整理項目實施過程產(chǎn)生的各類工作檔案。項目承擔(dān)單位必須創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，充分提供儀器設(shè)備、試驗場地、研究經(jīng)費等各種保障條件，并在項目組考察調(diào)研、人員調(diào)配等方面給予積極支持。項目承擔(dān)單位必須及時向市科技行政主管部門報告項目實

施過程中的重大情況，并隨時接受市科技行政主管部門對項目的監(jiān)督檢查。

第二十四條 重大專項項目承擔(dān)單位每季度末應(yīng)向市科技行政主管部門報送上一季度項目進展情況報告，每年至少接受市科技行政主管部門兩次檢查。其他項目承擔(dān)單位在實施過程中每半年應(yīng)向市科技行政主管部門報送一次項目進展情況報告，并接受市科技行政主管部門不定期抽查。

第二十五條 項目實施過程中，合同書中約定的技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)等實質(zhì)性內(nèi)容不能變更。因客觀原因需進行人員調(diào)整、延期、終止等事項變更的，應(yīng)至少在項目實施期屆滿日6個月前向市科技行政主管部門書面提出變更申請，得到市科技行政主管部門書面批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。其中：

（一）項目組成員因離職、移民、重大疾病、亡故等不能繼續(xù)工作的，可申請變更為其他符合條件的人員。

（二）項目實施期間因不可抗力或其它客觀原因，需要延期才能完成合同約定任務(wù)的，項目承擔(dān)單位可以申請項目延期。同一項目只能申請延期一次，延期時限為1年。

（三）項目實施期間因不可抗力或其它客觀原因，導(dǎo)致項目不能或不應(yīng)繼續(xù)實施，且已完成的任務(wù)達不到驗收最低標(biāo)準(zhǔn)，項目承擔(dān)單位可以申請項目終止。項目承擔(dān)單位應(yīng)對已做的研究工作、經(jīng)費使用情況、階段性成果等進行清理之后向市科技行政主管部門書面報送項目終止申請，并附具清

理報告。需進行專項審計的，由市科技行政主管部門視具體情況委托第三方機構(gòu)進行。已終止的項目，后續(xù)市研發(fā)資金不再撥付。

第二十六條

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)審核項目承擔(dān)單位提交的變更申請，對其中變更理由充分、變更事項成立后有利于項目實施或有利于減少各方損失的申請，可以直接書面答復(fù)；對情況復(fù)雜、難以直接答復(fù)的，可以組織專家論證后予以書面答復(fù)。

第二十七條

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)對實施期內(nèi)的項目進行抽查或中期評估，并對結(jié)果進行公告。抽查或中期評估結(jié)果分為“優(yōu)秀”“良好”“一般”“差”四個等級，前三個等級為合格，“差”為不合格。抽查或中期評估結(jié)果為“差”的項目，其承擔(dān)單位必須在抽查或評估結(jié)果公告之日起3個月內(nèi)整改存在的問題，期限屆滿后主動提交復(fù)評申請，復(fù)評合格后按正常項目管理。

第五章 項目驗收

第二十八條

項目（不含政策性兌現(xiàn)項目）實施期屆滿后均應(yīng)驗收，項目驗收分為會議驗收、現(xiàn)場驗收和委托驗收三種方式。批量項目驗收一般采取會議驗收方式，由市科技行政主管部門集中組織。對于需要查驗實物、運行效果的項目，市科技行政主管部門應(yīng)組織專家進行現(xiàn)場驗收。對于每次抽查或中期評估結(jié)果均為“良好”及以上等級的項目，市科

技行政主管部門可委托區(qū)科技行政主管部門驗收。

第二十九條

項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目實施期屆滿前1個月內(nèi)向市科技行政主管部門申請驗收。項目實施期屆滿前已經(jīng)完成約定的各項考核指標(biāo)，也可申請?zhí)崆膀炇?，提前時間至少為實施期屆滿前6個月。因項目組前三人不能到場、任務(wù)完成的關(guān)鍵證明資料暫未到位等客觀原因，不能參加集中驗收的單位可申請延后驗收該項目，但應(yīng)在實施期限屆滿前1個月內(nèi)書面提出延后驗收申請，并在約定期限內(nèi)完成驗收工作，延后驗收時間不得超過項目實施期限屆滿日3個月。

第三十條

項目承擔(dān)單位應(yīng)按市科技行政主管部門規(guī)定的形式及時報送項目驗收申請書，同時提供可以佐證驗收申請書所述內(nèi)容的相應(yīng)附件。市研發(fā)資金支持額度超過50萬元（含）的項目，驗收時必須附具專項審計報告。

第三十一條

市科技行政主管部門聘請相關(guān)專家，以項目合同書為依據(jù)，對形式審查合格的項目進行驗收評審，驗收結(jié)論分為“通過驗收”、“暫緩驗收”和“不通過驗收”。

第三十二條

各項考核指標(biāo)全部完成或80%以上完成，自籌經(jīng)費足額到位且經(jīng)費使用合理的項目視為達到驗收標(biāo)準(zhǔn)，可以通過驗收。通過驗收的項目，由市科技行政主管部門出具項目驗收證書。

第三十三條

各項考核指標(biāo)完成不足80%或未提供主要驗收證明材料或經(jīng)費使用存在一定問題的項目視為暫未

達到驗收標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)單位應(yīng)在項目驗收結(jié)果公告之日起3個月內(nèi)針對存在的問題進行整改，期限屆滿后主動提交復(fù)評申請，復(fù)評合格視為通過驗收。

第三十四條

凡有下列情形之一的項目不能通過驗收：

（一）約定的主要任務(wù)和指標(biāo)完成不足60%；

（二）預(yù)定成果未能實現(xiàn)或成果明顯無應(yīng)用價值；

（三）提供的驗收文件資料、數(shù)據(jù)不真實；

（四）未通過財務(wù)驗收。

第六章 項目績效評價

第三十五條

為客觀評價市研發(fā)資金的投資效益，項目（一般不含軟科學(xué)項目、政策性兌現(xiàn)項目）驗收后5年內(nèi)，市科技行政主管部門應(yīng)委托第三方機構(gòu)對該項目實施以來產(chǎn)生的技術(shù)、人才、經(jīng)濟和社會效益進行綜合績效評價。

第三十六條

市科技行政主管部門定期抽取一定數(shù)量的項目進行績效評價，范圍涵蓋本市主要產(chǎn)業(yè)或新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，其中市研發(fā)資金資助50萬元以上的項目優(yōu)先抽取。項目承擔(dān)單位必須按照市科技行政主管部門的要求，在規(guī)定時間內(nèi)編制完成項目績效評價自評報告，并提供相關(guān)憑證和附件備查。

第七章 監(jiān)督、誠信管理與處罰

第三十七條

項目實施期間發(fā)生項目管理失序或科研不端行為的，由市科技行政主管部門視情節(jié)輕重，對項目承

擔(dān)單位及相關(guān)責(zé)任人員采取“通報批評并責(zé)令改正、暫停項目申報資格、取消項目申報資格、撤銷項目”等處罰措施以及暫停撥款、停止撥款、收回?fù)芸畹荣Y金控制措施。觸犯法律的，由市科技行政主管部門移交司法部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

（一）“通報批評并責(zé)令改正”是指市科技行政主管部門對單位或個人的違規(guī)行為進行通報批評，責(zé)令其在一定期限內(nèi)改正，并記一次一般失信記錄。

（二）“暫停項目申報資格”是指市科技行政主管部門3年內(nèi)不支持受懲戒的單位或個人申報市級及以上科技計劃項目，并記一次重大失信記錄。受到該懲戒的單位或個人，懲戒期滿后需向市科技行政主管部門提交保證書方可重新申報項目。

（三）“取消項目申報資格”是指市科技行政主管部門永久取消單位或個人申報市級及以上科技計劃項目的資格，并記一次重大失信記錄，同時將其失信行為報告征信部門。

（四）“撤銷項目”是指項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人未充分履行職責(zé)、違規(guī)違約等導(dǎo)致不能完成約定任務(wù)，由市科技行政主管部門書面作出撤銷該項目的行為。項目被撤銷的，由市科技行政主管部門會同財政、法制等部門，將該項目已撥付的市研發(fā)資金全額收回市財政，并對項目承擔(dān)單位和項目組全體成員并罰“取消項目申報資格”。導(dǎo)致項目撤銷的情形主要包括：

1．項目抽查或項目中期評估結(jié)果為“差”，整改期限屆滿拒不參加復(fù)評或復(fù)評仍不合格；

2．項目延期期限屆滿仍不能完成約定任務(wù)； 3．項目實施期限屆滿拒不參加項目驗收； 4．項目驗收結(jié)論為“不通過驗收”；

5．項目首次驗收結(jié)論為“暫緩驗收”，整改期限屆滿后復(fù)評結(jié)論為“不通過驗收”或“暫緩驗收”；

6．其他導(dǎo)致項目被撤銷的情形。

第三十八條

以下情形屬于項目管理失序行為：

（一）項目實施期內(nèi)應(yīng)變更或備案的事項未及時完成；

（二）未按期或未如實填報項目執(zhí)行情況等統(tǒng)計報表；

（三）項目實施期屆滿后不按規(guī)定時間申請驗收；

（四）同一項目承擔(dān)單位在項目延期期間，又申請另一項目延期；

（五）不配合項目中期評估或項目績效評價工作；

（六）項目抽查或中期評估結(jié)果為“差”；

（七）其他不利于項目實施的行為。第三十九條

以下情形屬于科研不端行為：

（一）在職稱、學(xué)歷、年齡等個人信息方面弄虛作假；

（二）偽造或篡改試驗、檢測、統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

（三）抄襲、剽竊他人科研成果；

（四）其他有違科技誠信的行為。

第四十條

發(fā)生第三十八條第一、二、七款情形的，由市科技行政主管部門給予“通報批評并責(zé)令改正”處罰。發(fā)生第三十八條第三、四、五、六款情形的，由市科技行政主管部門給予“暫停項目申報資格”處罰。發(fā)生第三十九條情形以及再次受到“暫停項目申報資格”處罰的單位或個人，由市科技行政主管部門給予“取消項目申報資格”處罰。

第四十一條

專業(yè)機構(gòu)接受市科技行政主管部門委托開展項目管理輔助工作的過程中，不得以市科技行政主管部門名義收取委托范圍以內(nèi)事務(wù)性工作的服務(wù)費。咨詢專家和專業(yè)機構(gòu)在項目立項、實施管理及驗收工作中有泄密、弄虛作假、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)及不正當(dāng)交易行為的，取消其參與科技咨詢和服務(wù)資格，觸犯法律的，由市科技行政主管部門依法處理。

第四十二條

從事科技計劃項目管理的工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項規(guī)定，如有違規(guī)違法行為，由市科技行政主管部門視情節(jié)依法處理。

第八章 附 則

第四十三條

市科技行政主管部門可根據(jù)需要分別制定各類科技計劃項目的具體管理制度。各區(qū)科技行政部門可以參照本辦法制定區(qū)級科技計劃項目管理辦法，并重點支持小微、初創(chuàng)、規(guī)模以下等企業(yè)開展科研活動，區(qū)級科技計劃下達時應(yīng)同步報市科技行政主管部門備案。

第四十四條

本辦法由市科技行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。第四十五條

本辦法自發(fā)布之日起施行，《克拉瑪依市科技計劃項目管理辦法(試行)》《克拉瑪依市科技計劃項目監(jiān)理辦法（試行）》《克拉瑪依市科技計劃項目分類分級管理辦法》同時廢止。

第四篇：昆明市科技計劃項目管理辦法

昆明市科技計劃項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范昆明市科技計劃項目管理，建立和完善科學(xué)的科技計劃項目管理機制，提高科技計劃項目實施成效，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《中華人民共和國專利法》、《云南省科學(xué)技術(shù)進步條例》、《昆明市科學(xué)技術(shù)進步與創(chuàng)新條例》和有關(guān)法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法遵循依法行政、明確職責(zé)、管理公開、程序規(guī)范、優(yōu)化高效、促進創(chuàng)新的原則。

第三條 本辦法所稱科技計劃是指根據(jù)全市科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，以市級財政科技資金支持和科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由昆明市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）組織實施的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化計劃。

第四條 本辦法所稱的科技計劃項目（以下簡稱項目）是指由科技計劃立項支持，具備條件的單位承擔(dān)，在一定時限內(nèi)開展完成的科學(xué)技術(shù)研究及其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目。市科技局以《昆明市科技計劃項目申報指南》（以下簡稱項目申報指南）的方式對外發(fā)布當(dāng)年的科技計劃研究開發(fā)重點與內(nèi)容。

第二章 申請與受理

第五條 項目申請單位必須符合下列條件：

（一）在昆明市行政區(qū)域內(nèi)依法進行工商注冊并登記納稅的企業(yè)法人或昆明市屬行政事業(yè)單位；非市屬高等學(xué)校和科研院所（須與昆明市具有法人資格的單位共同提出申請）；

（二）在與項目相關(guān)的領(lǐng)域具有一定技術(shù)優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)；

（三）具有完成項目所必備的人才隊伍、經(jīng)濟能力、相關(guān)研究條件和良好信譽度；

（四）具有穩(wěn)定的技術(shù)研究開發(fā)投入和確保完成項目的經(jīng)費投入保障；

（五）具有健全的內(nèi)部管理制度、財務(wù)管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度和完成項目所需的組織管理能力；

（六）一般沒有市級財政資金立項支持的同類在實施項目。第六條 符合項目申請條件的單位，經(jīng)縣（市）區(qū)和高開區(qū)、經(jīng)開區(qū)、滇池旅游度假區(qū)等科技行政部門或市級行業(yè)主管部門推薦，可通過“昆明市科技計劃項目申報系統(tǒng)”向昆明市科技計劃項目管理中心（以下簡稱項目管理中心）進行科技計劃立項的申請。

第七條 項目分為重大項目和重點項目兩類。申請的項目應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和我市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）符合項目申報指南的要求；

（三）項目知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律手續(xù)完備、權(quán)屬清晰、無侵權(quán)糾紛；

（四）項目執(zhí)行期一般為1至2年，最長不超過3年。

（五）申請單位有良好的信譽、較強的研發(fā)能力、保障能力和完成條件；

申請的重大項目還須滿足下列條件：

（一）關(guān)系我市經(jīng)濟社會發(fā)展的重大、關(guān)鍵、共性科技問題；

（二）項目前期準(zhǔn)備充分，項目負(fù)責(zé)人研究能力和組織能力與完成重大項目需要相匹配，項目管理機制健全，保障措施較完善；

（三）項目的后續(xù)發(fā)展規(guī)劃較翔實，應(yīng)用前景好，具備市場推廣條件。

第八條 市級財政科技資金項目資助經(jīng)費（以下簡稱項目資助經(jīng)費）以下列三種形式對立項項目予以支持，項目申請單位可根據(jù)情況申請其中的一種支持方式：

（一）前資助

在項目實施的起始階段或過程中，對項目承擔(dān)單位的項目研究開發(fā)給予一定資助；

（二）貸款貼息

對獲得金融機構(gòu)融資支持的項目給予項目承擔(dān)單位一定的貼息資助；

（三）后補助

1.在項目單位自行完成項目研發(fā)并形成初步產(chǎn)業(yè)化后，根據(jù)項目研究開發(fā)經(jīng)費的支出給予項目承擔(dān)單位適當(dāng)比例的補助；

2.對獲得項目申報指南鼓勵的科技進步與創(chuàng)新認(rèn)證單位給予一定的獎勵性補助。

第九條 申請項目應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）項目申請表；

（二）推薦部門意見；

（三）相關(guān)附件（主要包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、上財務(wù)會計報告、科技查新報告等）。

第十條 項目管理中心依據(jù)本辦法和當(dāng)項目申報指南要求，對項目申請單位條件和申請項目材料等進行相關(guān)審查，做出下列形式審查意見：

（一）受理；

（二）修改完善；

（三）不受理。

第十一條 通過受理的申請項目交由市科技局有關(guān)項目管理處室（以下簡稱項目管理處室）進行初審；不予受理的申請項目一般不向申請單位退還申報材料。

項目申請單位對項目管理中心做出的形式審查意見有異議，可向市科技局發(fā)展計劃處（以下簡稱發(fā)展計劃處）提出申訴。

第三章 初審與評估

第十二條 項目管理處室依據(jù)本辦法、當(dāng)項目申報指南及科技創(chuàng)新目標(biāo)任務(wù)要求，對受理項目開展現(xiàn)場調(diào)查和詢問，進行初步審查，篩選提出推薦項目立項評估的建議，經(jīng)發(fā)展計劃處核準(zhǔn)，由項目管理中心通知項目申請單位按照要求提交項目可行性研究報告和相關(guān)材料。

第十三條 市科技局委托科技中介評估機構(gòu)（以下簡稱評估機構(gòu)），根據(jù)本辦法和《昆明市科技計劃項目評估管理辦法》（以下簡稱評估管理辦法），在昆明市科技人才專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q專家?guī)欤┲羞x取技術(shù)、財務(wù)和科技管理專家組成項目評估專家組，采用會評、函評或網(wǎng)評等方式，對受理項目進行咨詢評估。

第十四條 項目評估專家組按照評估管理辦法，對受理項目進行審查和質(zhì)疑，形成項目評估意見，提出項目管理建議。

第十五條 評估機構(gòu)對專家的評估意見進行整理，形成《項目評估報告》，對受理項目做出下列評估結(jié)論：A具備立項條件、B基本具備立項條件、C立項條件不足、D不具備立項條件。

項目申請單位對項目評估結(jié)果有異議，可向發(fā)展計劃處提出申訴。

第四章 立項與實施

第十六條 項目的立項，按下列程序組織遴選：

（一）項目管理處室對評估機構(gòu)評估意見為A或B的項目進行考察篩選，根據(jù)科技計劃的計劃安排，分批提出項目立項建議說明書；

建議列為重大項目的，須提出重大項目立項推薦書，主要包括：

1.選題與我市經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大、關(guān)鍵、共性科技問題的關(guān)聯(lián)度；

2.項目前期準(zhǔn)備情況和申請單位的研究開發(fā)基礎(chǔ)條件； 3.項目負(fù)責(zé)人的研究能力和組織能力；

4.項目的后續(xù)發(fā)展規(guī)劃、應(yīng)用前景、市場推廣條件； 5.項目管理機制和保障措施； 6.項目管理處室推薦意見。

（二）發(fā)展計劃處會同市科技局科研條件與財務(wù)處（以下

簡稱條件財務(wù)處）對各項目管理處室提交的立項建議進行審核，統(tǒng)籌編制項目立項議案；

（三）市科技局局務(wù)會評審、局長辦公會審定項目立項議案；

（四）昆明市財政局審查核準(zhǔn)項目立項議案；

（五）進行項目立項議案公示,公示期為10個工作日。公示期滿無異議，按照審批程序報批項目立項。

第十七條 項目采用合同制管理，由市科技局（甲方）、項目承擔(dān)單位（乙方）、項目推薦單位（丙方）共同簽署《昆明市科技計劃項目合同書》（以下簡稱項目合同），確定項目各方的權(quán)力和義務(wù)。

第十八條 項目合同按照項目評估專家組評估審定的研究內(nèi)容、主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、成果提供形式、經(jīng)費預(yù)算和項目組成員等，由項目管理處室與項目承擔(dān)單位共同擬定，經(jīng)發(fā)展計劃處會同條件財務(wù)處和項目管理中心審核后統(tǒng)一編制項目合同號。

第十九條 項目合同簽訂后，由條件財務(wù)處會同發(fā)展計劃處按照財政預(yù)算支出的有關(guān)規(guī)定分期向項目承擔(dān)單位撥付項目資助經(jīng)費。

第二十條 項目執(zhí)行期間，項目合同內(nèi)容不得變更。因客

觀原因確需變更項目合同內(nèi)容的，在項目推薦部門同意后，項目承擔(dān)單位可以向項目管理中心提出書面變更申請，經(jīng)項目管理處室審查，發(fā)展計劃處會同條件財務(wù)處審核，市科技局局長辦公會審定同意后，重新簽署項目合同或訂立補充項目合同。

第二十一條 項目承擔(dān)單位組織項目實施工作，每半年向項目管理中心和項目推薦部門報告項目執(zhí)行情況。市科技局采取多種方式對項目進行管理：

（一）項目管理處室對項目進行日常跟蹤管理，不定期開展跟蹤檢查，并做好檢查記錄備查；

（二）發(fā)展計劃處會同條件財務(wù)處組織開展項目中期檢查或中期評估；

中期檢查由項目管理中心具體負(fù)責(zé)組織。中期評估委托中介機構(gòu)在專家?guī)熘羞x取4名技術(shù)專家和1名財務(wù)專家組成項目中期評估專家組進行。

第二十二條 項目管理中心和中介機構(gòu)依據(jù)本辦法、項目合同，對項目合同執(zhí)行情況進行中期檢查或評估，評價項目取得的階段性成果，形成《昆明市科技計劃項目中期檢查（或中期評估）意見書》，做出以下項目中期檢查（或中期評估）結(jié)論：A實現(xiàn)階段目標(biāo)、B基本實現(xiàn)階段目標(biāo)、C未實現(xiàn)階段目標(biāo)。

項目承擔(dān)單位對中期檢查或中期評估結(jié)果有異議，可向發(fā)

展計劃處提出申訴。

第二十三條 中期檢查（或評估）結(jié)論為B或C的，項目管理處室應(yīng)進行現(xiàn)場調(diào)查，提出整改要求及處置意見，通知項目承擔(dān)單位和項目推薦部門，并送交發(fā)展計劃處備案。

第二十四條 責(zé)成整改的項目，項目承擔(dān)單位須在15個工作日內(nèi)提出書面整改報告，經(jīng)項目管理處室審核，由發(fā)展計劃處組織邀請有關(guān)專家進行咨詢。

第二十五條 項目管理處室依據(jù)審查情況和專家咨詢意見，提出項目繼續(xù)實施或終止實施的建議，經(jīng)發(fā)展計劃處審核，市科技局局長辦公會審定后執(zhí)行。

第二十六條 項目執(zhí)行期間有下列情況之一者，應(yīng)予以中止：

（一）依據(jù)項目中期檢查或中期評估結(jié)果，按規(guī)定應(yīng)予中止的；

（二）由于組織管理不力不再具備執(zhí)行條件或喪失繼續(xù)實施意義的；

（三）項目承擔(dān)單位不按項目合同執(zhí)行、挪用項目資助經(jīng)費、拒不接受監(jiān)督檢查的；

（四）由于不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續(xù)執(zhí)行的；

中止實施的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)向項目管理中心提交項目總結(jié)、會計師事務(wù)所出具的項目經(jīng)費審計報告，經(jīng)發(fā)展計劃處會同條件財務(wù)處審查后，結(jié)余的或被挪用的項目資助經(jīng)費應(yīng)及時退回市科技局。

第五章 驗收與結(jié)題

第二十七條 項目執(zhí)行期滿，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目合同規(guī)定執(zhí)行期屆滿后的3個月內(nèi)，向項目管理中心提出書面驗收申請。

第二十八條 項目提前完成的，項目承擔(dān)單位可以在項目合同執(zhí)行起6個月后，向項目管理中心提出書面驗收申請。

第二十九條 申請項目驗收應(yīng)提交下列基本材料：

（一）項目驗收申請書；

（二）項目執(zhí)行情況總結(jié)報告；

（三）項目經(jīng)費決算及經(jīng)濟績效報告，項目資助經(jīng)費達到20萬元的，還需提交會計師事務(wù)所出具的項目經(jīng)費和經(jīng)濟績效審計報告；

（四）相關(guān)附件（主要包括：所獲知識產(chǎn)權(quán)證明、技術(shù)指標(biāo)檢測報告、實現(xiàn)的經(jīng)濟效益證明、技術(shù)推廣應(yīng)用證明等）。

第三十條 項目驗收以本辦法和項目合同為依據(jù)，驗收的主要內(nèi)容有：

（一）項目合同規(guī)定的研究內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的完成情況；

（二）項目形成的科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的獲得、保護和管理情況；

（三）項目經(jīng)費的投入情況以及項目經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；

（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；

（五）項目組人員履職情況及人才培養(yǎng)情況；

（六）項目執(zhí)行的總體質(zhì)量和效益。

第三十一條 市科技局按以下程序組織項目驗收：

（一）項目承擔(dān)單位提交的驗收材料經(jīng)項目管理中心審查后，由發(fā)展計劃處會同條件財務(wù)處進行審核，統(tǒng)一編制項目驗收編號后，方可組織項目驗收；

（二）由發(fā)展計劃處牽頭，會同項目管理處室、條件財務(wù)處和項目管理中心組織驗收。項目驗收一般采取先現(xiàn)場查定后會議驗收的方式，在專家?guī)熘羞x取3至5名技術(shù)專家、1名財務(wù)專家、1名科技管理專家組成項目驗收委員會對項目進行驗收；

（三）項目驗收委員會依據(jù)本辦法、《昆明市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理辦法》（以下簡稱資金管理辦法）和項目合同對項目承擔(dān)單位提供的驗收材料進行審查、查定和質(zhì)疑，并做出

以下決定：

1.通過驗收； 2.準(zhǔn)予結(jié)題； 3.限期整改； 4.不通過驗收。

第三十二條 全面完成項目合同規(guī)定的技術(shù)工作和經(jīng)濟指標(biāo)，項目經(jīng)費到位并符合有關(guān)使用規(guī)定的項目，可以通過驗收。

第三十三條 基本完成合同規(guī)定的項目技術(shù)工作，項目經(jīng)費到位并符合有關(guān)使用規(guī)定，但由于重大的政策調(diào)整或市場變化原因而未能完成經(jīng)濟指標(biāo)，有充分理由需暫告一段落的項目，可以準(zhǔn)予結(jié)題。

第三十四條 由于提供的驗收材料不詳導(dǎo)致驗收意見異議較大，或項目經(jīng)費投入與使用不符合有關(guān)使用規(guī)定，但通過一定的整改工作可滿足第三十二條或第三十三條規(guī)定的項目，應(yīng)該限期整改完善。

項目承擔(dān)單位需在項目驗收委員會做出限期整改決定6個月以內(nèi)完成相關(guān)整改工作，再次提出驗收申請。如仍不能通過驗收，按不通過驗收辦理。

第三十五條 存在下列情況之一的項目，不通過驗收：

（一）項目合同規(guī)定的主要技術(shù)工作和經(jīng)濟指標(biāo)未能完成，— 12 —

且不具備整改完善條件；

（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實、不完整；

（三）超過項目合同規(guī)定執(zhí)行期限3個月以上，事先未提出延期驗收申請；

（四）經(jīng)費投入嚴(yán)重不足或經(jīng)費使用中存在嚴(yán)重違規(guī)違法行為。

第三十六條 不通過驗收的項目或?qū)儆诘诙鶙l中

（二）、（三）項所規(guī)定情況之一者，其項目負(fù)責(zé)人和項目承擔(dān)單位在此后3年內(nèi)不得承擔(dān)市科技計劃項目，市科技局3年內(nèi)不向上級科技管理部門推薦其項目。

第三十七條 因特殊原因不能按時申請驗收的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目合同規(guī)定完成時限期滿后3個月內(nèi)向項目管理中心提出書面的延期驗收申請，經(jīng)發(fā)展計劃處會同項目管理處室和條件財務(wù)處審查同意后，簽發(fā)項目延期驗收通知書，延長驗收期限一般在6個月以內(nèi)。

第三十八條 項目驗收委員會可根據(jù)項目的具體情況和相應(yīng)的支撐材料，確定是否在驗收意見中提出與項目實際情況相符合的成果評價意見。

第三十九條 通過驗收與結(jié)題的項目，市科技局分別發(fā)給項目驗收證書或項目結(jié)題通知。

第四十條 由條件財務(wù)處會同發(fā)展計劃處和項目管理中心負(fù)責(zé)組織項目跟蹤績效評價。項目承擔(dān)單位應(yīng)積極將項目開發(fā)的技術(shù)成果和知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在項目結(jié)束后5年內(nèi)，按《昆明市科技計劃項目績效評價辦法》的要求，向項目管理中心報送項目技術(shù)成果推廣應(yīng)用情況和績效調(diào)查表。

第四十一條 建立健全項目檔案管理制度，發(fā)展計劃處應(yīng)將實施結(jié)束項目的相關(guān)文檔及時移交項目管理中心整理歸檔。

第四十二條 項目產(chǎn)生的科技成果，應(yīng)當(dāng)按照科技保密、科技成果評價登記、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎勵等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第六章 項目經(jīng)費

第四十三條 項目經(jīng)費的預(yù)算（或決算）由項目申請單位按照本辦法、資金管理辦法編制，主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目經(jīng)費預(yù)算（或決算）編制說明（主要包括：項目經(jīng)費籌措方案、計算依據(jù)和方法等）；

（二）項目經(jīng)費預(yù)算來源和支出明細(xì)表（申請前資助形式或貸款貼息形式）；

（三）項目經(jīng)費決算審計報告（申請后補助形式）；

（四）相關(guān)附件。

第四十四條 項目經(jīng)費來源一般包括：項目申請單位自籌

經(jīng)費、申請市級財政科技資金（前資助、貸款貼息或后補助）、銀行貸款、引進資金、其他來源等。自籌經(jīng)費須提供經(jīng)費籌措方案和由項目申請單位法人代表簽署并加蓋公章的承諾書；銀行貸款須提供貸款銀行的證明或承諾書；引進資金須提交引進資金協(xié)議和相關(guān)證明材料；其他來源須提供相應(yīng)的證明材料。

第四十五條 項目經(jīng)費支出一般包括下列內(nèi)容：

（一）設(shè)備費：指在項目研究開發(fā)過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對現(xiàn)有儀器設(shè)備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費用；

（二）材料費：指在項目研究開發(fā)過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運輸、裝卸、整理等費用；

（三）測試化驗加工費：指在項目研究開發(fā)過程中支付給外單位（包括項目承擔(dān)單位內(nèi)部獨立經(jīng)濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用；

（四）燃料動力費：指在項目研究開發(fā)過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運行發(fā)生的可以單獨計量的水、電、氣、燃料消耗費用等；

（五）差旅費：指在項目研究開發(fā)過程中開展科學(xué)實驗（試驗）、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費、市內(nèi)交通費用等，相關(guān)開支應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（六）會議費：指在項目研究開發(fā)過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢及協(xié)調(diào)項目活動而發(fā)生的會議費用。項目承擔(dān)單位應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會議規(guī)模、會議數(shù)量、會議開支標(biāo)準(zhǔn)和會期；

（七）國際合作與交流費：指在研究開發(fā)過程中項目研究人員出國及外國專家來華工作的費用，相關(guān)費用應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定；

（八）出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費：指在項目研究開發(fā)過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、文獻檢索費、專業(yè)通信費、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費用；

（九）人員及勞務(wù)費：人員費指直接參加項目研究開發(fā)人員支出的工資性費用。勞務(wù)費指在項目研究開發(fā)過程中支付給項目組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生等）和項目組臨時聘用人員等的勞務(wù)性費用。市級財政科技經(jīng)費一般不得列支人員費，可適當(dāng)列支勞務(wù)費，一般不超過財政科技資金資助額的3%；

（十）專家咨詢費：指在項目研究開發(fā)過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用，一般不超過300元/天，不得支付給參與項目管理相關(guān)的工作人員；

（十一）管理費：指在項目研究開發(fā)過程中對使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣消耗及其他有關(guān)管理費用的補助支出，一般不超過項目經(jīng)費的5%。

第四十六條 項目經(jīng)費預(yù)算通過專家評估，經(jīng)條件財務(wù)處審定后執(zhí)行。如執(zhí)行過程中需要對總預(yù)算支出調(diào)整超過10%或預(yù)算支出科目調(diào)整超過15%時，須事前書面報項目管理中心，送條件財務(wù)處審定。

第四十七條 項目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全單位內(nèi)部財務(wù)管理制度及項目經(jīng)費的預(yù)決算制度，按要求建立項目經(jīng)費核算臺帳，單獨核算，?？顚Ｓ?。

第七章 管理職責(zé)

第四十八條 市科技局主要負(fù)責(zé)科技計劃的組織實施，編制和對外發(fā)布項目申報指南，進行項目立項審查、管理和驗收等。

第四十九條 市科技局授權(quán)項目管理中心負(fù)責(zé)項目受理申請、中期檢查、績效數(shù)據(jù)分析、檔案管理等項目管理工作。

第五十條 項目推薦單位應(yīng)核查所推薦項目申請單位的基本情況、項目內(nèi)容和實施條件，提出推薦意見并參與立項項目的日常管理。

第五十一條 項目承擔(dān)單位應(yīng)遵守誠實守信、遵紀(jì)守法原

則，保證所提供項目申請材料的真實性與合法性，認(rèn)真組織項目實施。在所承擔(dān)項目驗收后的5年內(nèi)，按規(guī)定報送有關(guān)成果轉(zhuǎn)化的績效材料；應(yīng)積極參與和配合市科技局安排的有關(guān)科技工作。

第五十二條 受托評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)委托協(xié)議，按照評估管理辦法，誠信、守則、盡職做好工作。

第五十三條 專家?guī)鞂＜覒?yīng)本著誠實、公正、嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)的原則參加評估工作。

第八章 附則

第五十四條 本辦法自 2010年12 月15 日起實施。2003年7月22日昆明市科技局發(fā)布的《昆明市科技計劃項目管理暫行辦法》（昆科字〔2003〕64號）同時廢止。

第五篇：遼寧省科技計劃項目管理辦法

遼寧省科技計劃項目管理辦法

第一章

總

則

第一條 為進一步加強和規(guī)范遼寧省科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率，保證科技計劃項目管理的公平、公開、公正和科學(xué)，制定本辦法。

第二條 遼寧省科技計劃是全省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃的重要組成部分，是組織科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的重要手段，是引導(dǎo)科技創(chuàng)新、推動科技進步的重要舉措。遼寧省科技計劃項目（以下簡稱項目）是遼寧省科技計劃的實施載體，遼寧省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）是遼寧省科技計劃的主管部門，負(fù)責(zé)全省科技計劃組織實施和項目管理，并通過組織或授權(quán)、委托及購買服務(wù)的方式開展項目管理和服務(wù)。遼寧省財政廳（以下簡稱省財政廳）是科技專項資金的預(yù)算主管部門，負(fù)責(zé)項目的財務(wù)評審、資金及時撥付，會同省科技廳開展項目資金的績效評價等。

第三條 遼寧省科技計劃按目標(biāo)分為引領(lǐng)、支撐和引導(dǎo)三個層次。

（一）引領(lǐng)層次是解決全省經(jīng)濟社會發(fā)展中的重點領(lǐng)域、重點行業(yè)，重點企業(yè)的核心、關(guān)鍵、共性重大科學(xué)技術(shù)問題的科技計劃。目標(biāo)是攻克并形成一批國內(nèi)第一、國際一流的具有標(biāo)志性的重大技術(shù)成果、重大產(chǎn)品（裝備）及關(guān)鍵零部件、重大創(chuàng)新平臺等。

（二）支撐層次主要是結(jié)合區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，以支撐產(chǎn)業(yè) 發(fā)展為核心，以構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系為重點的科技計劃。目標(biāo)是加快形成支撐區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的高科技園區(qū)、特色產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺體系等。

（三）引導(dǎo)層次是圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展和科技中長期發(fā)展目標(biāo)，以解決科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性、應(yīng)用性、示范性、保障性任務(wù)為重點的科技計劃。目標(biāo)是加快完善全省的科技研發(fā)體系和創(chuàng)新服務(wù)體系。

第四條 遼寧省科技計劃按任務(wù)分為科技攻關(guān)及成果產(chǎn)業(yè)化計劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐計劃、科技基礎(chǔ)能力建設(shè)計劃、創(chuàng)新環(huán)境能力建設(shè)計劃等類別。各類別計劃又由相應(yīng)的子計劃構(gòu)成。

第五條 科技計劃通過項目予以實施。項目實施經(jīng)費來源一般由財政撥款、單位自籌、社會融資等構(gòu)成。財政科技專項資金的用途主要包括開展研發(fā)活動、創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)學(xué)研合作、人才培養(yǎng)及創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)等。

第六條 財政科技專項資金的支出方式主要包括資助、貼息、獎勵等方式。根據(jù)項目特點，可采用分期資助、事后補助等資助方式。

第七條 本辦法適用于歸口省科技廳主管項目的全過程管理。各子計劃管理辦法或細(xì)則可在本辦法基礎(chǔ)上另行制定。

第二章

申請與受理

第八條 建立創(chuàng)新信息征集制度。省科技廳全年面向社 會征集項目申報指南方向。在指南征集的基礎(chǔ)上，省科技廳根據(jù)全省經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，以及區(qū)域創(chuàng)新的重點任務(wù)，經(jīng)征求有關(guān)方面意見，制定并定期發(fā)布各類計劃項目申報指南，明確項目的支持范圍、條件、重點，規(guī)定項目的申報方式、程序及相關(guān)要求等。指南以外的方向原則上不予支持。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天。對全省經(jīng)濟、社會發(fā)展具有重大影響的重要決策、突發(fā)事件等可單獨下達專題指南，組織快速立項。

第九條 項目申請者（包括單位或個人）應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）符合計劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)）等方面要求；

（二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；

（三）具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備；

（四）具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

（五）具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

（六）具有完成項目的良好信譽度。

第十條 項目負(fù)責(zé)人為項目的第一承擔(dān)者。原則上，項目負(fù)責(zé)人每年只能申報1項省科技計劃項目，有在研項目者不能申報項目。

第十一條 申請項目應(yīng)提供以下材料：

（一）《遼寧省科學(xué)技術(shù)計劃項目申報書》；

（二）《遼寧省科學(xué)技術(shù)計劃項目可行性研究報告》；

（三）按要求提供必要的資質(zhì)證明、科研投入概算說明、財務(wù)報表、前期研究成果、合作協(xié)議及市場檢驗證明等支撐材料。企業(yè)需提供上一財務(wù)審計報告。

第十二條 項目須經(jīng)初審?fù)扑]單位技術(shù)初審、財務(wù)評價、推薦上報方可受理。

第十三條 初審?fù)扑]單位包括以下幾類：

（一）各市、綏中縣、昌圖縣科技管理部門，負(fù)責(zé)屬地企業(yè)（轉(zhuǎn)制科研院所）以及事業(yè)單位申報項目的技術(shù)初審；各市、綏中縣、昌圖縣財政部門，負(fù)責(zé)屬地企業(yè)（轉(zhuǎn)制科研院所）以及事業(yè)單位已通過技術(shù)初審項目的財務(wù)評價；

（二）省屬科研院所、事業(yè)單位行政主管部門，負(fù)責(zé)省屬科研院所、事業(yè)單位申報項目的技術(shù)初審、財務(wù)評價和推薦；

（三）省屬以上本科高校、中直科研機構(gòu)和中央駐遼機構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位申報項目的技術(shù)初審、財務(wù)評價和推薦。

第十四條 項目技術(shù)初審主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目申請者的基本信息真實性；

（二）項目與申報指南符合程度；

（三）項目與地方經(jīng)濟社會發(fā)展緊密程度。第十五條 項目財務(wù)評價主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目申請者的財務(wù)狀況；

（二）項目申請者的信用情況。

第十六條 初審?fù)扑]單位須以文件形式上報推薦意見。各市、綏中縣、昌圖縣科技管理部門須會同財政部門行文推薦。其他初審?fù)扑]單位在上報推薦意見的同時，須抄送屬地 政府科技管理部門備案。

第十七條 省科技廳負(fù)責(zé)對受理項目進行復(fù)審。復(fù)審的內(nèi)容主要包括：

（一）項目對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響；

（二）項目服務(wù)高新區(qū)及特色產(chǎn)業(yè)集群情況；

（三）項目依托科技研發(fā)平臺情況；

（四）項目的技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢；

（五）項目的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合程度；

（六）項目的經(jīng)費概算。

第三章

評審與立項

第十八條 通過復(fù)審的項目進入評審、立項程序。項目評審及立項的基本程序為：

（一）項目評審。項目評審一般可采取網(wǎng)絡(luò)評審、現(xiàn)場考察和答辯等方式。主要包括技術(shù)評審、財務(wù)評審。

技術(shù)評審由省科技廳牽頭負(fù)責(zé)，重點評估項目研究的目標(biāo)、內(nèi)容、水平和技術(shù)可行性，以及項目申報單位的研究基礎(chǔ)、研發(fā)條件及保障能力等,并形成技術(shù)評審報告；

財務(wù)評審由省財政廳牽頭負(fù)責(zé)，重點評估項目申報單位的財務(wù)狀況、項目資金投入情況、經(jīng)費支出概算等,并形成財務(wù)評審意見。

（二）省科技廳按照相關(guān)程序，依據(jù)技術(shù)評審和財務(wù)評審結(jié)果提出項目立項建議，經(jīng)預(yù)算評審后，確定資金配置額度，形成項目計劃。

（三）省科技廳將擬立項項目在遼寧科技信息網(wǎng)進行公示，公示期為七個工作日。

（四）項目立項計劃由省科技廳會簽省財政廳下達。省財政廳按照相關(guān)程序撥付科技專項資金。

第十九條 對于已列入上一遼寧省科技計劃，且確定連續(xù)支持的接轉(zhuǎn)項目，項目承擔(dān)單位須填報《遼寧省科技計劃接轉(zhuǎn)項目申請報告》，經(jīng)初審?fù)扑]單位審核通過后，上報省科技廳。按照項目評審及立項程序執(zhí)行。

第二十條 項目承擔(dān)單位須在計劃文件下達后30個工作日內(nèi)簽訂《遼寧省科技計劃項目任務(wù)書》（以下簡稱任務(wù)書）和《遼寧省科技計劃項目經(jīng)費預(yù)算書》（以下簡稱預(yù)算書）。任務(wù)書的簽訂工作由省科技廳負(fù)責(zé)，預(yù)算書的簽訂工作由省財政廳或委托省科技廳財務(wù)管理部門負(fù)責(zé)。

第四章

實施與管理

第二十一條 省科技計劃一般按項目、課題兩級管理，不設(shè)課題的可按項目進行管理。

第二十二條 省科技廳、省財政廳、初審?fù)扑]單位和項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項目的實施與管理。

第二十三條 省科技廳負(fù)責(zé)項目組織實施與管理，主要職責(zé)包括：

（一）確定項目組織實施的管理機構(gòu)和管理模式；

（二）審查項目執(zhí)行情況，開展項目巡查或抽查；

（三）會同省財政廳組織或授權(quán)、委托相關(guān)機構(gòu)對項目 實施進行全過程跟蹤管理，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的重點問題；

（四）根據(jù)具體情況和實際需要，對項目進行調(diào)整和處置。

第二十四條 省財政廳負(fù)責(zé)項目資金的使用管理和監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）審查項目資金到位和預(yù)算執(zhí)行情況；

（二）會同省科技廳檢查資金使用和財務(wù)管理情況；

（三）會同省科技廳開展科技資金的績效評價工作。第二十五條 初審?fù)扑]單位的主要職責(zé)包括：

（一）做好項目的組織實施工作，監(jiān)督、檢查、跟蹤項目的執(zhí)行情況、資金到位及使用情況，做好相關(guān)情況上報；

（二）協(xié)調(diào)項目實施過程中的相關(guān)問題，協(xié)助項目承擔(dān)單位做好項目的結(jié)題和驗收；

（三）配合上級管理部門，做好項目的檢查、驗收、評價、審計等工作；

（四）做好項目的統(tǒng)計調(diào)查、材料歸檔及其它相關(guān)工作。第二十六條 項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)包括：

（一）法人單位須為項目實施提供必要條件，并對項目的實施結(jié)果負(fù)責(zé)；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行項目任務(wù)書、預(yù)算書；

（三）真實報告項目完成情況和經(jīng)費決算；

（四）配合各級管理部門對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

（五）須真實填報和提交項目執(zhí)行過程中的各種報告和管理過程所需的各種文件和資料；

（六）報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況和提出知識產(chǎn)權(quán)保護的建議；

（七）及時報告項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大事項；

（八）嚴(yán)格遵守科技保密制度和相關(guān)規(guī)定；

（九）按照財政資金管理的有關(guān)規(guī)定，開展科技資金績效評價相關(guān)工作。

第二十七條 項目執(zhí)行期一般為1至3年。項目執(zhí)行過程中，省科技廳會同省財政廳可組織或委托初審?fù)扑]單位或中介機構(gòu)開展項目中期檢查，評價項目取得的階段性成果，形成《遼寧省科技計劃項目中期檢查報告》，并做出實現(xiàn)階段目標(biāo)、基本實現(xiàn)階段目標(biāo)、未實現(xiàn)階段目標(biāo)的檢查結(jié)論。

第二十八條 中期檢查結(jié)論為基本實現(xiàn)階段目標(biāo)或未實現(xiàn)階段目標(biāo)的，省科技廳會同省財政廳提出整改要求及處置意見，通知項目承擔(dān)單位和初審?fù)扑]單位。

第二十九條 責(zé)成整改的項目，項目承擔(dān)單位須在接到通知后30個工作日內(nèi)提出書面整改報告。省科技廳負(fù)責(zé)組織有關(guān)專家進行質(zhì)詢，依據(jù)審查情況和專家質(zhì)詢意見，會同省財政廳提出項目繼續(xù)實施或終止實施的建議。

第五章 驗收與評價

第三十條

各子計劃可根據(jù)自身特點，制定專門的驗收管理細(xì)則。

第三十一條 項目驗收工作由省科技廳會同省財政廳組織或委托項目初審?fù)扑]單位或中介機構(gòu)實施。第三十二條 項目驗收以簽定的項目任務(wù)書、預(yù)算書為基本依據(jù)。對項目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟社會的影響、實施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、科技人才的培養(yǎng)和隊伍的成長、經(jīng)費使用的合理性等應(yīng)做出客觀的評價。

第三十三條 項目驗收一般應(yīng)按照下列程序進行：

（一）項目驗收工作須在項目執(zhí)行期滿后半年內(nèi)完成；

（二）項目的承擔(dān)者在完成技術(shù)、研發(fā)總結(jié)的基礎(chǔ)上，填報項目技術(shù)、財務(wù)驗收材料；

（三）省科技廳會同省財政廳開展項目驗收工作；

（四）省科技廳依據(jù)項目技術(shù)、財務(wù)驗收結(jié)果下達項目驗收結(jié)論。

第三十四條 項目因故不能按時驗收的，須在任務(wù)書期滿前3個月提出延期驗收申請。原則上，延期最長不超過1年。

第三十五條

驗收主要形式包括會議審查驗收、評審驗收、實地考核驗收等。根據(jù)項目的特點和驗收需要，可選擇一種或多種方式進行驗收。

第三十六條

項目驗收結(jié)論分為通過驗收、暫緩?fù)ㄟ^、不通過驗收。

按期完成任務(wù)書所約定的各項任務(wù)，經(jīng)費使用合理，提供的驗收文件及資料齊全、數(shù)據(jù)真實，為通過驗收。

目標(biāo)或任務(wù)基本完成，但驗收文件、資料不齊全，驗收結(jié)論爭議較大，為暫緩?fù)ㄟ^。

被驗收項目存在下列情況之一者，為不通過驗收：

（一）未按任務(wù)書要求完成預(yù)定的目標(biāo)、任務(wù)；

（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實；

（三）擅自修改任務(wù)書中的考核目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線；

（四）實施過程中出現(xiàn)重大問題，但未能解決和做出說明，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；

（五）項目未按照預(yù)算執(zhí)行，或資金使用不符合相關(guān)規(guī)定的。

第三十七條 暫緩?fù)ㄟ^的驗收項目，應(yīng)在接到通知起30個工作日內(nèi)，完成補充材料，并提請復(fù)審。省科技廳會同省財政廳再次組織驗收。復(fù)審的結(jié)論分為通過驗收和不通過驗收。

第三十八條 省科技廳將對不通過驗收的項目予以公示，項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不得再承擔(dān)項目，并視為科技失信行為。對承擔(dān)單位和初審?fù)扑]單位給予相應(yīng)懲戒，減少其下一項目申報、推薦數(shù)量，情節(jié)嚴(yán)重的將取消其申報、初審?fù)扑]單位資格。

第三十九條 項目完成后須進行績效評價，對項目的實施結(jié)果和產(chǎn)生的績效進行綜合考核?？冃гu價工作一般由省財政廳會同省科技廳或委托相關(guān)機構(gòu)實施?？冃гu價結(jié)果將作為確定立項、選擇承擔(dān)單位、安排資金、改進管理的重要依據(jù)。

第六章

調(diào)整與終止

第四十條

項目執(zhí)行過程中，一般不予以調(diào)整。如確需 調(diào)整的，根據(jù)項目實施進展情況，由初審?fù)扑]單位提出擬辦意見，經(jīng)省科技廳會同省財政廳研究、提出處置意見。

第四十一條 項目處置方式包括項目調(diào)整和項目終止。

（一）項目調(diào)整主要包括調(diào)整項目、調(diào)整承擔(dān)單位、調(diào)整項目內(nèi)容、調(diào)整任務(wù)書、調(diào)整預(yù)算書，處置項目資金等。

（二）項目終止主要包括終止項目任務(wù)書，處置項目資金等。

第四十二條 受市場等因素影響，項目不能按預(yù)期實施或其他原因確需調(diào)整的，由項目承擔(dān)單位向初審?fù)扑]單位提交項目調(diào)整申請、項目執(zhí)行情況及資金使用情況報告，經(jīng)初審?fù)扑]單位審核認(rèn)定后，由初審?fù)扑]單位向省科技廳提交申請報告。視具體情況，履行相應(yīng)處置程序：

（一）項目涉及承擔(dān)單位調(diào)整、預(yù)算調(diào)整、項目不能按預(yù)期實施或其他原因確需調(diào)整的，由省科技廳根據(jù)實際情況，會同省財政廳研究下達調(diào)整意見。

（二）項目執(zhí)行過程中，如技術(shù)路線調(diào)整，引進新技術(shù)、新工藝、研發(fā)內(nèi)容調(diào)整、研發(fā)合作單位調(diào)整的，由省科技廳下達調(diào)整意見。

第四十三條 有下列情形之一，項目予以終止，并履行如下處置程序：

（一）因不可抗力，致使項目無法完成的，由項目承擔(dān)單位向初審?fù)扑]單位提交項目終止申請、項目執(zhí)行情況及資金使用情況報告，經(jīng)初審?fù)扑]單位審核認(rèn)定后，由初審?fù)扑]單位向省科技廳提交申請報告。經(jīng)省科技廳會同省財政廳論證后，做出終止項目的批復(fù)。結(jié)余資金優(yōu)先用于同地區(qū)（部 門或單位）省本級科技計劃項目的資金安排。

（二）項目執(zhí)行過程中，一年內(nèi)無故或人為因素導(dǎo)致項目未實施、無進展或項目無法完成預(yù)期目標(biāo)的，省科技廳會同省財政廳聯(lián)合初審?fù)扑]單位進行論證，由省科技廳會同省財政廳做出項目調(diào)整或終止的決定，并收回項目資金。收回資金優(yōu)先用于同地區(qū)（部門或單位）省本級科技計劃項目的資金安排。

（三）項目執(zhí)行期滿且驗收期滿后，依然無法通過驗收的，省科技廳會同省財政廳聯(lián)合項目初審?fù)扑]單位進行論證，由省科技廳會同省財政廳做出項目終止決定，并視研究進展情況，確定全部、部分收回或免于收回項目資金。收回資金優(yōu)先用于同地區(qū)（部門或單位）省本級科技計劃項目的資金安排。

第四十四條 對于調(diào)整或終止的項目，項目承擔(dān)單位須對已做的工作、經(jīng)費使用、購置的設(shè)備儀器、階段性成果等情況向省科技廳提交書面報告。

第七章 報告與征信

第四十五條 建立科技報告制度。項目在申請過程中，須同時確定科技報告的研究與實驗內(nèi)容、產(chǎn)品、工藝設(shè)計信息、生產(chǎn)線工程信息、論文、論著及主要成果等項目相關(guān)信息。在項目執(zhí)行過程中，按照統(tǒng)一要求，定期上報相關(guān)內(nèi)容。項目承擔(dān)單位應(yīng)充分履行法人責(zé)任，按要求組織科研人員撰寫科技報告，做好審查和呈交，并將科技報告工作納入本單 位科研管理程序。各項目承擔(dān)單位上報科技報告的情況及質(zhì)量將作為考核和評價的重要依據(jù)。

第四十六條 建立征信考核制度。對項目管理各環(huán)節(jié)責(zé)任主體進行信用考核，并作為項目申報、審核推薦、專家及中介機構(gòu)遴選的重要依據(jù)。省科技廳依據(jù)各責(zé)任主體參與科技計劃任務(wù)活動的特點，確定其守信和失信記錄與評價標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)失信實際情況，可采取取消個人承擔(dān)項目資格，核減、取消初審單位推薦名額，取消評審專家、中介機構(gòu)相關(guān)資質(zhì)等方式予以懲戒。

第八章

附

則

第四十七條 遼寧科技信息網(wǎng)是遼寧省科技計劃的信息管理平臺。項目管理一般通過遼寧省科學(xué)技術(shù)計劃項目管理信息系統(tǒng)實施。

第四十八條 本辦法由省科技廳、省財政廳負(fù)責(zé)解釋，自下發(fā)之日起實行。原《遼寧省科技計劃項目管理暫行辦法》同時廢止。