第一篇：案件問責管理暫行辦法

案件問責管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范***案件問責工作，落實案件風險責任，促進案件風險防控，根據?中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法?、?中華人民共和國商業(yè)銀行法?和?中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法的通知?（銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕255號文）等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條***及轄內各營業(yè)網點（以下簡稱信用社）案件問責工作，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件是指信用社從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯信用社或客戶資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規(guī)定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件。

信用社從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件：

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；

（二）性質惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機構認定的其他屬于重大、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責是指信用社對案件責任人員實施責任追究的行為。

第六條 本辦法所稱案件責任人員是指對案件發(fā)生負有責任的信用社從業(yè)人員，包括作案人員，相關違法違規(guī)行為的實施人或參與人以及對案件發(fā)生負有管理、領導、監(jiān)督責任的人員。

對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內部控制失效，致使案件發(fā)生的部門或營業(yè)網點的負責人。

對案件發(fā)生負有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員。

第七條 案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業(yè)務條線的職責內容、管理權限、履職情況等因素予以認定。

第八條 信用社案件問責應當遵循依法依規(guī)、實事求是、權責對等、責任明確、逐級追究的原則。

第九條 信用社案件問責工作應當接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督和指導。

第二章 問責主要方式 第十條 信用社案件問責主要包括但不限于以下方式：

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。

（三）其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。

第十一條 案件問責方式可以合并使用，但對于應當給予紀律處分的，不得以經濟處理或其他問責方式代替紀律處分。

第三章 問責基本標準

第十二條 信用社應當追究案發(fā)營業(yè)網點案件責任人員的責任，并對其營業(yè)網點負責人、聯(lián)社涉案業(yè)務條線部門負責人和聯(lián)社分管領導、聯(lián)社主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據責任認定情況進行問責。

第十三條 根據責任認定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，信用社應當給予案發(fā)營業(yè)網點主要負責人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，信用社應當給予案發(fā)營業(yè)網點主要負責人及聯(lián)社涉案業(yè)務條線部門負責人降級（含）以上處分。第十四條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，信用社可以免予追究有關案件責任人員的責任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責的情形。

第十五條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，信用社可以對有關案件責任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的；

（二）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

（三）自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的；

（四）主動采取有效措施消除或減輕危害后果的；

（五）積極配合案件調查，為案件調查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；

（六）受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的；

（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。

第十六條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，信用社應當對有關案件責任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內發(fā)生同質同類案件的；

（二）監(jiān)督管理嚴重失職，致使內部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的；

（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；

（四）對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或導致案件情節(jié)進一步加重的；

（五）對上級機構或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指出的內部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實措施或落實不到位，發(fā)生案件的；

（六）案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的;

（七）隱瞞案件事實或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據，抗拒、妨礙、不配合案件調查和處理的；

（八）對檢舉人、證人、鑒定人、調查處理人實施威脅、恐嚇或打擊報復的；

（九）其他應當從重處理的情形。

第十七條 案件責任人員被撤職后，二年內不得安排擔任同職（級）及以上職務。

第十八條 信用社離職人員對離職前的案件發(fā)生負有責任的，信用社應當做出責任認定，并報告監(jiān)管機構；案件責任人仍在信用社任職的，應當做出認定結果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。

第十九條 信用社在案件問責工作中應當依法保障案件責任人員申訴的權利。

第二十條 案件責任人員涉嫌犯罪的，信用社應當向公安、司法機關報案。

第四章 問責基本程序

第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，信用社應當暫停案發(fā)營業(yè)網點負責人職務，責成其積極配合案件調查。發(fā)生重大、惡性案件的，信用社應當暫停案發(fā)營業(yè)網點負責人職務，并視情況暫停案發(fā)涉案業(yè)務條線部門負責人職務，責成其積極配合案件調查。

案件調查結束后，確認被暫停職務的人員履行了相關職責的，即予恢復原職。

第二十二條 案件查清后，信用社應當按照員工管理權限組織開展具體案件問責工作。

發(fā)生重大、惡性案件的，由聯(lián)社紀委牽頭組織開展具體案件問責工作。

案發(fā)營業(yè)網點人員不得參與具體案件問責工作。第二十三條 信用社對案件責任人員做出免責、從輕或減輕處理的責任認定，應當逐一提出處理意見和理由，并由案發(fā)層級機構的上一級機構向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報告。

第二十四條 信用社原則上應當在立案之日起3個月內對案件責任人員做出處理決定，并在決定后5個工作日內由案發(fā)層級機構的上一級機構向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報告。

對確需延長案件辦理時間的，應當征得銀行業(yè)監(jiān)督管理機構同意。

第五章 問責監(jiān)督

第二十五條 問責工作未按照?關于印發(fā)〖銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行制度〗的通知?（銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕 255號）規(guī)定開展的，聯(lián)社應當追究具體案件問責工作層級機構主要負責人的責任。涉嫌犯罪的，應當向公安、司法機關報案。

第二十六條 聯(lián)社未按照本辦法規(guī)定開展問責工作的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以依法采取監(jiān)管措施，督促其嚴肅問責。

第六章 附 則

第二十七條 本辦法實施后，有關案件問責工作規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第二十八條 本辦法由***負責解釋。第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

第二篇：銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳

2013年11月11日

銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法 第一章總則

第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機構案件問責工作，落實案件風險責任，促進案件風險防控，根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內設立的各銀行業(yè)金融機構案件問責工作，適用本辦法。

中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構案件問責工作參照適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業(yè)金融機構或客戶資金或其他財產杈益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規(guī)定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件。

銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件；

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；

（二）性質惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機構認定的其他屬于重大、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責是指銀行業(yè)金融機構對案件責任人員實施責任追究的行為。

第六條 本辦法所稱案件責任人員是指對案件發(fā)生負有責任的銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員，包括作案人員，相關違法違規(guī)行為的實施人或參與人以及對案件發(fā)生負有管理、領導、監(jiān)督責任的人員。

對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構法人或分支機構的負責人或部門負責人。對案件發(fā)生資有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員。

第七條 案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業(yè)務條線的職責內容、管理權限、履職情況等因素予以認定。第八條 銀行業(yè)金融機構案件問責應當遵循依法依規(guī)、實事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。

第九條 銀行業(yè)金融機構案件問責工作應當接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督和指導。第二章問責主要方式

第十條 銀行業(yè)金融機構案件問責主要包括但不限于以下方式：

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。

（三）其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。

第十一條 案件問責方式可以合并使用，但對于應當給予紀律處分的，不得以經濟處理或其他問責方式代替紀律處分。第三章 問責基本標準

第十二條 銀行業(yè)金融機構應當追究案發(fā)層級機構案件責任人員的責任，并對其上一級機構涉案條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據責任認定情況進行問責。

發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構除追究案發(fā)層級機構及其上一級機構案件責任人員的責任外，還應當對案發(fā)層級機構上一級機構的上級機構涉案條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據責任認定情況進行問責。

第十三條 根據責任認定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機構應當給予案發(fā)層級機構主要負責人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構應當給予案發(fā)層級機構主要負責人及其上一級機構分管負責人降級（含）以上處分。第十四條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構可以免予追究有關案件責任人員的責任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極釆取補救措施的；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責的情形。

第十五條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構可以對有關案件責任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的；

（二）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

（三）自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的；

（四）主動釆取有效措施消除或減輕危害后果的；

（五）積極配合案件調查，為案件調查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；

（六）受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的；

（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。

第十六條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構應當對有關案件責任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內發(fā)生同質同類案件的；

（二）監(jiān)督管理嚴重失職，致使內部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的；

（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；

（四）對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或導致案件情節(jié)進一步加重的；

（五）對上級機構或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指出的內部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未釆取落實措施或落實不到位，發(fā)生案件的；

（六）案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的;

（七）隱瞞案件事實或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據，抗拒、妨礙、不配合案件調查和處理的；

（八）對檢舉人、證人、鑒定人、調查處理人實施威脅、恐嚇或打擊報復的；

（九）其他應當從重處理的情形。

第十七條 案件責任人員被撤職后，二年內不得安排擔任同職（級）及以上職務。

第十八條 銀行業(yè)金融機構離職人員對離職前的案件發(fā)生負有責任的，銀行業(yè)金融機構應當做出責任認定，并報告監(jiān)管機構，案件責任人仍在銀行業(yè)金融機構任職的，應當將認定結果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。

第十九條 銀行業(yè)金融機構在案件問責工作中應當依法保障案件責任人員申訴的權利。

第二十條 案件責任人員涉嫌犯罪的，銀行業(yè)金融機構應當向公安、司法機關報案。第四章 問責基本程序

第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機構應當暫停案發(fā)層級機構分管負責人職務，并視情況暫停案發(fā)層級機構主要負責人職務，責成其積極配合案件調查。

發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構應當暫停案發(fā)層級機構分管負責人、主要負責人職務，并視情況暫停案發(fā)層級機構上一級機構分管負責人職務，責成其積極配合案件調查。案件調查結束后，確認被暫停職務的人員履行了相關職責的，即予恢復原職。

第二十二條 案件查清后，銀行業(yè)金融機構應當按照員工管理權限組織開展具體案件問責工作。

發(fā)生重大、惡性案件的，全國性銀行業(yè)金融機構應當由法人機構總部或省級（一級）分支機構牽頭組織開展具體案件問責工作，其他銀行業(yè)金融機構應當由法人機構總部牽頭組織開展具體案件問責工作。

案發(fā)層級機構人員不得參與具體案件問責工作，但案發(fā)層級機構為法人機構總部的除外。

第二十三條 銀行業(yè)金融機構對案件責任人員做出免責、從輕或減輕處理的責任認定，應當逐一提出處理意見和理由，并由案發(fā)層級機構的上一級機構向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報告。

第二十四條 銀行業(yè)金融機構原則上應當在立案之日起3個月內對案件責任人員做出處理決定，并在決定后5個工作日內由案發(fā)層級機構的上一級機構向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報告。

對確需延長案件辦理時間的，應當征得銀監(jiān)會或其省級派出機構同意。第五章問責監(jiān)督

第二十五條 問責工作未按照本辦法規(guī)定開展的，銀行業(yè)金融機構應當追究負責具體案件問責工作層級機構主要負責人責任。涉嫌犯罪的，銀行業(yè)金融機構應當向公安、司法機關報案。

第二十六條 銀行業(yè)金融機構未按照本辦法規(guī)定開展問責工作的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以依法釆取監(jiān)管措施，督促其嚴肅問責。第六章 附則

第二十七條 銀行業(yè)金融機構法人應當根據本辦法制定或修訂本機構案件責任追究工作制度，并向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報備。

第二十八條 個別金融機構組織構架和層級不適用本辦法有關要求的，機構法人應當向銀監(jiān)會或其派出機構提出申請，由銀監(jiān)會或其派出機構根據實際情況酌情決定。

第二十九條 本辦法實施后，有關銀行業(yè)金融機構案件問責工作規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。第三十條 本 辦法由銀監(jiān)會負責解釋。

第三十一條 本辦法自2014年1月1日起施行。

第三篇：機關效能問責暫行辦法

機關效能問責暫行辦法

第一章 總則

第一條 為進一步加強機關效能建設，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，根據《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國公務員法》、《中國共產黨紀律處分條例》、《中國共產黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》等有關法律、法規(guī)，參照《市機關效能問責暫行辦法》和《區(qū)領導干部作風問責制度》，結合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條

效能問責主要是對黨政機關及其工作人員在工作中違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，不履行或不正確履行職責，作風不正，紀律不嚴，形象不良，損害公共利益、管理相對人和服務對象的合法權益，損害發(fā)展環(huán)境的行為進行問責追究。

第三條

效能問責堅持從嚴執(zhí)政、規(guī)范行為、嚴格要求、實事求是、權責一致、有錯必究、懲教并舉的原則。

第四條

本辦法的適用范圍：

（一）黨政機關及其工作人員；

（二）人大機關、政協(xié)機關、審判機關、檢察機關及其工作人員；

第六條

機關工作人員有下列行為之一，情節(jié)較輕的，給予誡勉談話、通報批評；情節(jié)較重的，給予待崗、崗位調整；情節(jié)嚴重的，給予引咎辭職、責令辭職或免職、解聘或辭退。構成違紀的，依照有關規(guī)定給予紀律處分。涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。

（一）在執(zhí)行 的決策部署，推進重大項目和重點任務，落實上級領導工作安排時，政令不暢，效能低下，管理混亂，貽誤工作，造成不良影響或損失的。

（二）違反政務公開有關規(guī)定，不公開辦事依據、辦事條件、辦事程序、承辦機構、辦理時限、收費標準、辦理結果和監(jiān)督渠道，或不按公開承諾的內容履行職責，致使服務對象知情權受到侵害的。

（三）違反科學發(fā)展觀要求，搞形式主義、官僚主義，損害群眾利益的；不注重調查研究，工作措施不符合客觀實際，造成損失的；工作不負責任，對基層工作造成影響的；工作弄虛作假，隱瞞事實的。

（四）職責范圍內工作政策、業(yè)務規(guī)定不熟悉、不精通，做群眾工作不仔細、不到位，解決實際問題不得力，不能勝任本職工作，給管理相對人和服務對象合法權益造成損害的。

（五）對屬于本部門職責范圍內的事項不作認真解答、不按規(guī)定受理，對不屬于本部門職責范圍的事項不說明、不轉送，對應辦理事項不辦理或拖延辦理，對辦理過程中涉及其他部門

的工作推諉扯皮、效率低下，在規(guī)定時限內無正當理由未完成工作任務的。

（十二）機關負責人履行監(jiān)管職責不到位，或者對職責范圍內的工作效能問題失察失管，致使所屬工作人員效能低下的；對被相關新聞媒體曝光后，重視不夠，整改不力的。

（十三）上班時間在公園、茶樓、酒店等休閑娛樂場所從事與工作無關活動的。

（十四）紀律松懈，上、下班無故遲到早退，擅離職守的；工作時間在網上炒股、玩游戲、聊天、購物、看電影以及從事與工作無關事項的；違反工作日午間禁酒規(guī)定的。

（十五）未能按照行政審批改革要求，對審批流程進行壓縮和再造的。

（十六）強制企業(yè)參加不必要的培訓、學術研究、考核評比、加入學會和協(xié)會的；強制企業(yè)訂購書報刊物、音像制品，強行拉廣告的；強制企業(yè)接受咨詢、檢測等服務，向企業(yè)亂攤派、索取贊助和無償占有企業(yè)財物的。

（十七）利用職務或工作之便，接受服務對象或執(zhí)法對象宴請或收受禮金、禮卡、禮品等不廉潔行為的；向基層、企業(yè)違規(guī)借車、報銷或領取獎金、福利、補貼的；將應當由個人支付的費用交由管理相對人和服務對象支付或向管理相對人和服務對象借錢借物的。

（十八）揮霍浪費公共財產，用公款大吃大喝、高消費娛

在全區(qū)范圍內進行通報。

（一）一個月內本單位工作人員發(fā)生三次（含三次）以上被投訴問責的；

（二）未按有關規(guī)定建立健全各項規(guī)章制度，致使本單位作風和效能方面產生問題，造成不良影響的；

（三）對有關規(guī)定和制度執(zhí)行、監(jiān)督不力，造成不良后果的；

（四）對發(fā)現(xiàn)的作風和效能問題不認真查辦，應當處理而未處理，或者有意遮掩隱瞞，造成社會負面影響的。

第八條

機關工作人員具有本辦法第六條所列情形，并具有下列情形之一的，應當從重或加重問責。

（一）干擾、阻礙、不配合問責調查的；

（二）弄虛作假、隱瞞事實真相、欺騙調查的；

（三）打擊、報復、威脅、陷害調查人、檢舉人、控告人、證明人及其他有關人員的；

（四）拉攏、收買調查人員的；

（五）受到問責后，無正當理由拒不接受問責決定的；

（六）一年內出現(xiàn)兩次（含兩次）以上被問責的；

（七）被新聞媒體曝光，經查情況屬實，造成不良影響的；

（八）其他應當從重或加重問責的情節(jié)。

第九條

機關工作人員具有本辦法第六條所列情形，并具有以下情形之一的，可以從輕、減輕或免予問責。

群眾公議員提出的；

（九）其他需要進行問責受理的。

第十二條

對機關及其工作人員實行效能問責，按照干部管理權限進行，依照分級負責、對口管理的原則辦理。對一般干部的問責，由相關單位作出問責決定，特殊情況也可以由紀委監(jiān)察局直接作出問責決定；對領導干部的問責，由紀委監(jiān)察局報區(qū)委常委會同意后，作出問責決定。

問責決定作出后，由問責決定機關下達問責決定書。問責決定書應當送達被問責人及其所在單位，并抄送紀委監(jiān)察局、組織部和人力資源和社會保障局備案。

第十三條

紀委監(jiān)察局對問責事項辦理的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，并將問責結果反饋政府。

給予通報批評的，責令當事人作出書面檢查，在本單位或本系統(tǒng)內進行通報批評，并督促其改正。

給予待崗的，待崗期為1至3個月，待崗期間停發(fā)崗位津貼。待崗期滿后，被待崗人提交待崗期內整改情況書面報告，經問責決定單位考核，確有改進的按期解除待崗；對改進不到位的，延長待崗期，延長期為1至3個月。

涉及被問責對象崗位調整、引咎辭職、責令辭職、解聘或免職的，問責受理單位要按照相關規(guī)定程序辦理。

第十四條

機關工作人員對誡勉談話、取消當年評優(yōu)評先資格、責令作出書面檢查并提出整改措施、通報批評、待崗、10

第四篇：領導干部問責暫行辦法

X農組?2010?8號

關于印發(fā)《X城區(qū)農林局領導干部問責暫行辦法》的通 知

局機關各股室、局屬各二級單位：

《X城區(qū)農林局領導干部問責暫行辦法》已經局黨委研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹落實。

中共漯河市X城區(qū)農林局委員會

二○一○年四月三十日

X城區(qū)農林局領導干部問責暫行辦法

第一章 總則

第一條

為進一步加強領導干部責任體系建設，規(guī)范權力運行，促進領導干部正確履行職責，提高執(zhí)行力和公信力，根據有關規(guī)定，結合我局實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱領導干部，是指：

（一）二級單位班子成員；

（二）局機關各股室正、副職。

第三條

本辦法所稱領導干部問責，是指對領導干部不履行或不正確履行工作職責，造成不良影響和后果，實行責任追究的制度。

不履行工作職責，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責等情形；不正確履行職責，包括不按照法定權限和法定程序履行職責等情形。

第四條

應予問責的事項由領導班子集體決策的，按照領導干部各自在集體決策中所起的作用和應負的責任分別問責；在集體決策過程中明確提出反對意見的領導干部，不予問責。

第五條 問責事項的決定部門為局黨委，承辦單位為局紀委、局監(jiān)察室、局辦公室、局人事股、局計財股等有關股室依照各自職責協(xié)助做好相關工作。第六條

問責遵循實事求是、公平公正、權責統(tǒng)一、責罰適當和教育與懲處相結合、改進工作與追究責任相結合的原則。

第二章 問責內容

第七條

在貫徹落實科學發(fā)展觀方面，有下列情形之一的，應當問責：

（一）涉及本部門經濟社會發(fā)展和人民群眾的切身利益等事項，不按照權限和程序決策和報批，造成嚴重影響或嚴重后果的；

（二）在涉及重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金使用上主觀、盲目決策，出現(xiàn)嚴重失誤或造成較大損失的；

（三）施政行為造成資源浪費、重大人員傷亡、生態(tài)環(huán)境破壞或環(huán)境嚴重污染，以及其他重大損失的。

第八條

在執(zhí)行上級機關決策部署方面，有下列情形之一的，應當問責：

（一）不認真執(zhí)行黨和國家的路線方針政策和上級機關的指示、決定、命令，政策措施落實不到位，推諉扯皮，貽誤時機的；

（二）對局黨委的重大決策、重要部薯、重大事項、消極對待，執(zhí)行不力，影響整體工作推進的。第九條

在服務企業(yè)發(fā)展和項目建設方面，有下列情形之一的，應當問責：

（一）本部門及工作人員違規(guī)執(zhí)法，干擾企業(yè)正常生產經營，破壞經濟發(fā)展環(huán)境或擾亂市場經濟秩序的；

（二）違規(guī)實行行政許可（審批）、行政處罰、行政事業(yè)性收費或行政強制措施的；

（三）本部門向二級機構、內部股室及一線執(zhí)法人員下達或變相下達罰沒任務的；

（四）本部門強行指定中介服務機構、對企業(yè)進行強制服務和強制收費的；

（五）本部門工作效率低下，服務質量差，群眾反映強烈的；

（六）不能完成局黨委下達的工作任務，對全局重點項目建設的行為工作不力并造成嚴重后果的。

第十條

在保障民生方面，有下列情形之一的，應當問責：

（一）對涉及人民群眾合法權益的重大問題不及時解決，或對群眾反映強烈的問題能夠解決而不及時解決，造成嚴重影響或嚴重后果的；

（二）對群眾的上訪、檢舉、控告、申訴不接待，不依法受理，導致群眾集體上訪、重復上訪或越級上訪，引發(fā)社會矛盾或造成不良影響的；

（三）截留、滯留、擠占、挪用、浪費救災、搶險、抗旱、優(yōu)撫、移民、救濟等款物或財政專項資金的。

第十一條

在履行職責方面，有下列情形之一的，應當問責：

（一）發(fā)生重特大安全生產事故或重大建設項目出現(xiàn)嚴重質量問題的；

（二）處臵突發(fā)公共事件（如重大自然災害）造成重大人員傷亡、經濟損失的；

（三）瞞報、謊報、遲報、漏報突發(fā)公共事件或其他重要情況的；

（四）在項目建設、項目規(guī)劃等活動中，利用職務便利，違規(guī)干預的；

（五）公共承諾的事項沒有兌現(xiàn)的。

第十二條 在內部管理方面，有下列情形之一的，應當問責；

（一）本部門違反財經紀律，存在設立“小金庫”，違規(guī)發(fā)放津貼補貼及其他違規(guī)行為的；

（二）借招商、考察、學習、培訓等名義變相公款旅游，用公款進行高消費娛樂活動的；

（三）購買、更換超過規(guī)定標準的車輛或者對所乘坐車輛進行豪華裝修的；

（四）領導班子成員發(fā)生重大違規(guī)違紀問題，或管轄范圍內發(fā)生濫用職權、徇私舞弊、失職、瀆職等嚴重違法違紀行為的；

（五）指使、授意、縱容本部門工作人員弄虛作假的。第十三條 在接受監(jiān)督方面，有下列情形之一的，應當問責；

（一）不接受黨組織、人大、政府、政協(xié)、人民群眾和新聞輿論監(jiān)督，不配合紀檢監(jiān)察、審計、司法、法制等監(jiān)督部門履行監(jiān)督職責的；

（二）無正當理由不執(zhí)行上級機關、紀律檢查機關、行政監(jiān)察機關要求糾正違法違紀行為的意見和建議的；

（三）干涉司法機關依法獨立行使審判權、檢察權，或干涉行政執(zhí)法機關依法行使行政執(zhí)法權，或對辦案人、檢舉人、控告人、證明人打擊報復的；

（四）逃避監(jiān)督，應公開的事項不公開或公開不及時、不全面、不真實的。

第十四條 其他不履行或不正確履行職責，造成重大失誤或重大社會影響的行為，應當問責。

第三章 問責方式

第十五條 基本問責方式 ：

（一）誡勉談話；

（二）責令作出書面檢查；

（三）責令公開道歉；

（四）通報批評；

（五）效能告誡；

（六）調整工作崗位或建議調整工作崗位；

（七）停職檢查；

（八）勸其引咎辭職；

（九）責令辭職；

（十）免職或建議免職；

以上問責方式可以單獨使用或合并使用。

受到問責的對象，取消其當年評先評優(yōu)資格。采用本條第（六）項至第（十）項問責方式的，按照干部管理權限和規(guī)定的程序辦理。重新任命的，按 《黨政領導干部選拔任用工作條例》的有關規(guī)定辦理。

被問責的情形同時構成違反黨紀、政紀應追究紀律責任的，由局紀委立案查處；涉嫌犯罪的，移交司法機關依法追究其刑事責任。

第十六條 有下列情形之一的，應當從重、加重問責：

（一）一年內出現(xiàn)2次以上被問責情況的；

（二）打擊、報復、威脅、陷害辦案人、檢舉人、控告人、證明人及其他有關人員的；

（三）采取不正當行為干預調查，影響公正實施問責的。第十七條 主動糾正錯誤，積極挽回損害和影響的，可從輕、減輕問責。

第十八條 因不可抗拒因素難以履行職責的，可免于問責。

第四章 問責程序

第十九條 問責線索主要通過以下渠道獲得：

（一）公民、法人和其他組織的選舉、控告；

（二）上級領導的指示、批示；

（三）黨代會代表、人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員提出的問責建議；

（四）人大機關、政協(xié)機關、政府監(jiān)察機關和司法機關等提出的意見、建議；

（五）工作檢查、考核、評議中聽取的意見、建議；

（六）新聞媒體的報道；

（七）其他渠道所反映的問題。

第二十條 承辦單位負責對問責線索的收集、整理和初步核實，需立項問責的，由承辦機關作出立項建議并報局黨委批準。

第二十一條 問責立項后，承辦單位負責問責事實的調查，問責文書的制作和送達。

被調查的領導干部應當配合調查。阻撓或干預調查工作的，調查組可以按照干部管理權限和程序，提請暫停其職務。第二十二條 承辦單位一般應在30個工作日內完成調查工作，并向局黨委提交書面調查報告。情況復雜的，可延長15個工作日。

調查報告包括問責情形的具體事實、基本結論和問責意見。

第二十三條 上級領導機關根據調查情況，作出問責或不問責的決定，并確定責任追究方式。情況特殊的，局黨委可以直接作出問責決定。

第二十四條 問責決定書應當自作出問責決定之日起10個工作日內送達。問責決定自送達之日起生效。

承辦單位應及時將問責情況告知作出問責批示、提出問責建議的有關單位或個人。

第二十五條 被問責人對問責決定不服的，可自收到問責決定書之日起15個工作日內向作出問責決定的機關提出申訴。申訴期間，不影響問責決定執(zhí)行。

第二十六條 申訴由承辦單位受理，另行組織人員按照程序進行復查或復議。根據復查、復議的情況，承辦單位在30個工作日內提出維持、變更或撤銷原決定的意見，呈報決定機關批準。

第二十七條 承辦單位應在問責決定生效后的30個工作日內將問責決定執(zhí)行情況書面報告決定機關。承辦單位應將有關材料送組織（人事）部門歸入被問責人的個人檔案。被問責人拒絕執(zhí)行問責決定的，依照管理權限免去其職務后，再按照有關規(guī)定作出處理。

第二十八條 調查組成員與問責對象有利害關系、可能影響公正處理的，應當依法依規(guī)回避。調查人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守，導致作出的調查結論與事實出現(xiàn)重大偏差，致使作出錯誤問責決定的，應當依照有關規(guī)定追究其責任。

第五篇：禹州新民生村鎮(zhèn)銀行案件問責工作管理暫行辦法

禹州新民生村鎮(zhèn)銀行案件問責工作管理暫行辦法

第一條

為進一步增強村鎮(zhèn)銀行案件風險責任意識，規(guī)范案件責任追究工作，有效遏制各類案件的發(fā)生，根據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)?2013?255號）內容，結合禹州新民生村鎮(zhèn)銀行內控管理相關規(guī)定和實際情況，特制定本辦法。

第二條

本辦法所稱案件包括：禹州新民生村鎮(zhèn)銀行(以下簡稱村鎮(zhèn)銀行)從業(yè)人員實施或因未正確履行崗位職責所引發(fā)的，以村鎮(zhèn)銀行或其客戶的資金、財產、權益為侵犯對象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應移送司法機關或經公安、司法機關立案偵查的案件。

本辦法所稱涉案金額是指案發(fā)時犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及村鎮(zhèn)銀行或其客戶資金財產、權益的價值數額。

第三條

本辦法所稱案件責任人員，是指對案件的發(fā)生負有責任的我行從業(yè)人員，包括：直接責任人、間接責任人。其中，間接責任人劃分為：機構案件防控第一責任人、機構經營管理責任人、其他間接責任人。

（一）直接責任人：村鎮(zhèn)銀行從業(yè)人員獨立實施或共同實施，或與外部人員合伙實施侵犯本機構或本機構客戶資金、財產、權益行為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過失，不履行或不正確履行

自己的職責，對形成案件風險、引發(fā)不良后果起直接作用的違紀違規(guī)人員。

（二）間接責任人：在其職責范圍內，不履行或者不正確履行自己的職責，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風險或者不良后果起間接性作用的村鎮(zhèn)銀行工作人員。

1.機構案件防控第一責任人：指村鎮(zhèn)銀行對案件防控治理承擔首要責任的董事長。

2.機構經營管理責任人：指村鎮(zhèn)銀行的高級管理人員。具體劃分為：

（1）主要負責人：指村鎮(zhèn)銀行高級管理人員中的主要人員，一般為董事長、行長。

（2）分管負責人：指在村鎮(zhèn)銀行高級管理人員工作分工中，對發(fā)生案件風險的崗位、環(huán)節(jié)、領域或業(yè)務直接分工管理的高管人員，一般為副行長。

（3）相關負責人：指在村鎮(zhèn)銀行高級管理人員工作分工中，分管與直接發(fā)生案件崗位、環(huán)節(jié)、領域或業(yè)務等相關聯(lián)、相制約工作，對造成案件風險或不良后果負連帶管理責任的高管人員，一般為副行長，以及承擔檢查監(jiān)督職責的監(jiān)事長等。

3.其他間接責任人：在其職責范圍內，因故意、過失或不盡職，對應制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行職責，或者知情不報，未能有效防范案件發(fā)生，對造成案件風險或者不良

后果負間接責任的其他工作人員，一般為中層負責人和普通員工。

第四條

村鎮(zhèn)銀行案件責任追究遵循“事實清楚、證據確鑿、責任明確、處理適當、手續(xù)完備、程序合法、權責對等、逐級追究”的原則，根據案件性質、涉案金額、風險損失、社會影響程度等情況，在核實相關人員責任基礎上，按照管理權限，由有權部門按照相關規(guī)定及程序予以追究。

第五條

村鎮(zhèn)銀行案件責任追究包括：紀律處分、經濟處罰和其它處罰。

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。

（二）經濟處罰：包括扣減績效收入、降低薪酬級次、賠償經濟損失等。

（三）其它處罰：包括批評教育、組織處理和變更勞動關系。其中批評教育包括：責令限期改正、責令書面檢查、誡勉談話、通報批評；組織處理包括：調離、停職、免職、責令辭職等；變更勞動關系即與案件責任人依法解除勞動合同。

以上方式可以并用。

第六條

對各類直接責任人員的責任追究

（一）直接責任人涉嫌違法犯罪的，無論金額大小，一律開除。主要包括以下行為：

1.利用工作之便收儲、收貸、收息不入賬或偷支儲戶存款、冒名發(fā)放貸款的；

2.私刻或盜用公章、法人代表印章、客戶印章，偽造或盜用公文、盜用客戶信息資料、偽造憑證、模仿有權簽字人簽字等手段，直接進行詐騙、貪污、挪用資金的；

3.與社會上犯罪分子或團伙互相串聯(lián)，充當內線、進行詐騙、盜竊、搶劫資金活動的；

4.為社會上的犯罪分子或團伙開具票據、信用證、信用卡、存款憑證等信用工具，提供信用擔保、提供虛假注冊資金證明、引資承諾書，提供密押或其他密件，泄露金融商業(yè)機密，進行詐騙資金活動的；

5.利用職務之便接受賄賂，或貪污、挪用、盜用庫存現(xiàn)金及聯(lián)行、結算資金的；

6.違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件，被司法機關立案偵查并認定罪名成立的；

7.利用職務之便，采取非正常手段從村鎮(zhèn)銀行直接或間接獲得資金從事經商辦企業(yè)、參股謀取利益、直接或間接從事高利貸放款，造成經濟損失的；

8.利用計算機挪用、盜用資金作案的； 9.進行其他經濟犯罪活動的。

（二）凡因故意或過失，不履職或不正確履職盡職，導致發(fā)生重大案件起直接作用的直接責任人員，一律解除勞動合同。主要包括以下行為：

1.對偽造或虛構的密押、重要憑證、單據及其他證明文件審查發(fā)現(xiàn)虛假或明知虛假，在本制約崗位或相關崗位未制止或報告，導致案件發(fā)生的；

2.故意或明知違反業(yè)務規(guī)章制度操作，擅自簡化審查和工作程序導致案件發(fā)生的；

3.濫用職權，越權審批，徇情辦事導致案件發(fā)生的； 4.因故意或過失，不履職盡責，造成重要憑證、密押、押數機、印章被盜用發(fā)生案件的；

5.不執(zhí)行計算機安全管理操作規(guī)定，泄露密碼、擅自抹賬，違規(guī)辦理業(yè)務，為違法犯罪提供條件的；

6.案發(fā)后，作為責任人隱瞞事實，影響案件查處的。7.其他因故意或知情情況下，違章操作，未嚴格履職引發(fā)重大案件的行為。

第七條

對各類間接責任人員的責任追究

（一）各支行（營業(yè)部）負責人案件責任的追究

1.支行發(fā)生案件的，給予本級主要負責人記過以上處分，分管負責人記大過以上處分，相關負責人警告以上處分。

2.支行發(fā)生單個案件涉案金額20萬元以上責任性案件的，本級案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職，并視情節(jié)輕重予以相應紀律處分。

3.轄屬的營業(yè)網點發(fā)生案件后，網點負責人一律予以免職，并在核實責任后，按有關規(guī)定給予相應的紀律處分。

（二）村鎮(zhèn)銀行高管人員案件責任的追究

發(fā)生單個案件涉案金額50萬元以上100萬元以下案件的，根據案件情況、損失和責任，給予案件防控第一責任人、主要負責人、分管負責人、相關負責人警告以上處分。

發(fā)生單個案件涉案金額100萬元以上案件的，給予案件防控第一責任人記過以上處分，給予主要負責人記大過（含）以上處分，給予分管負責人撤職以上處分，給予相關負責人記過以上處分。

內發(fā)生單個案件在500萬元以上或案件合計涉案金額在1000萬元（含）以上的，給予案件防控第一責任人記大過以上處分，給予主要負責人撤職以上處分，給予分管負責人留用察看以上處分，給予相關負責人記大過以上處分。

凡發(fā)生損失金額100萬元以上責任性案件的，村鎮(zhèn)銀行案件防控第一責任人、主要負責人、分管負責人、相關負責人必須引咎辭職，并視情況給予相應紀律處分。

（三）對其他間接責任人案件責任的追究

對崗位流程制約監(jiān)督、業(yè)務部門管理、監(jiān)督部門檢查等未盡職盡責，存在以下問題之一，致使發(fā)生各類案件且應承擔責任的其他間接責任人員，視情節(jié)輕重，案件大小，由本級或上級有權部門依據有關規(guī)定，分別給予警告以上紀律處分：

1.工作不負責任，規(guī)章制度不落實、不執(zhí)行的；

2.審批、把關不嚴，監(jiān)督檢查不到位，崗位制約和履職不力的；

3.不如實反映事實真相，影響案件查處的； 4.案件發(fā)生后，不及時采取相應措施的； 5.不報案或報案遲緩，貽誤辦案時機的。

6.違反規(guī)定領用、使用、作廢和管理重要空白憑證，應當發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)的；

7.擅離職守，造成單人上崗（臨柜）、守庫或押運的； 8.發(fā)現(xiàn)問題或案件不及時采取安全措施，不向領導或上級報告，知情不舉的。

第八條

村鎮(zhèn)銀行發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等），本行工作人員存在違規(guī)或過失的，比照以上條款追究有關管理人員責任；存在違規(guī)或過失并發(fā)生人員傷亡和涉槍案件的，從重追究有關管理負責人責任。

第九條

村鎮(zhèn)銀行發(fā)生案件造成損失的，相關案件責任人員應承擔相應的經濟賠償責任。

案件責任人的賠償比例由村鎮(zhèn)銀行根據案件性質、損失程度、相關責任大小進行劃分。

村鎮(zhèn)銀行發(fā)生案件后，對機構案件防控第一責任人、機構經營管理責任人、其他間接責任人要根據責任大小扣減相應的績效工資。

具體賠償標準、扣減相應的績效工資由村鎮(zhèn)銀行行務會根據承擔責任大小以及當地經濟狀況研究決定。

第十條

案件責任人為中共黨員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關規(guī)定，根據其承擔的責任給予相應的黨紀處分。

案件責任人員涉嫌違法犯罪的，一律按照規(guī)定程序移送司法機關，嚴禁以經濟處罰和紀律處分代替法律制裁。

已移送司法機關的案件，村鎮(zhèn)銀行應密切關注案件進展情況，盡量減少資金損失。

第十一條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，可以免于追究有關案件責任人員的責任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，其所造成的損失明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的；

（三）其他可以免責的情形。

第十二條

對自查發(fā)現(xiàn)的案件，在管理責任追究上可作從輕處罰；對盡職免責、經確認沒有管理責任的，可以不予追究。以下情況，可從輕、減輕追究相關人員責任：

（一）自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的；

（二）情節(jié)輕微且未造成損害；

（三）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

（四）積極配合案件調查，為案件調查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)；

（五）案發(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據挽回損失程度相應減輕有關人員責任；

（六）受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施；

（七）其他可以從輕或減輕處理的情形。

第十三條

對被動發(fā)現(xiàn)案件，以及反復發(fā)生同質同類案件的，必須嚴格按照“一案四問責”和“上追兩級”的要求落實責任追究。以下情況，應從重追究相關人員責任：

（一）發(fā)生重大、惡性案件，或屢發(fā)同質同類案件，內發(fā)生案件2次以上的；

（二）監(jiān)督管理嚴重失職，致使內控嚴重失效，從而引發(fā)案件的；

（二）對發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的；

（三）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規(guī)行為的；

（四）發(fā)生案件后，不采取積極措施挽回影響和損失，或隱瞞事實真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理的；

（五）案件引發(fā)支付風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重的；

（六）對監(jiān)管機構指出的內控薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實措施不到位，引發(fā)案件的；

（七）對檢舉人、證人、鑒定人、調查案處理人實施威脅、恐嚇或打擊報復的；

（八）其他應當從中處理的情形。

第十四條

村鎮(zhèn)銀行發(fā)生涉案金額100萬元以上案件，暫停分管負責人職務，并視情況暫停案發(fā)基層網點主要負責人接職務，責成其積極配合案件調查并接受監(jiān)管部門的督辦。

第十五條

村鎮(zhèn)銀行發(fā)生案件，要在案發(fā)之日起3個月內對案件責任人員的責任追究做出處理決定，并在決定后5個工作日內，將案件查處情況和責任追究結果報告當地銀行業(yè)監(jiān)管部門。

第十六條

對于發(fā)現(xiàn)案件故意隱瞞不報或壓案不報的，嚴肅追究案件防控第一責任人、主要負責人責任。

第十七條

對給予案件責任人員紀律處分的，必須嚴格履行法定程序操作。

第十八條

村鎮(zhèn)銀行案件責任人員，如果對處罰不服，可按規(guī)定程序向做出處罰決定機構申請復議，對復議不服的可向管理部門提請復議，或向勞動管理部門申請仲裁。

第十九條

本規(guī)辦法中所稱“以上”均包含本數，所稱“以下”均不包含本數。

第二十條 本辦法由禹州新民生村鎮(zhèn)銀行制定、解釋、修改。

第二十一條

本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。