第一篇：讀者管理規(guī)則(修改稿20151015)

湖南理工職業(yè)技術(shù)學(xué)院讀者規(guī)則

一、讀者入館須知

1、圖書館為讀者提供各類文獻(xiàn)的外借、內(nèi)閱、參考咨詢等服務(wù)。讀者入館后應(yīng)自覺(jué)遵守圖書館的各項(xiàng)規(guī)章制度（詳見(jiàn)圖書館網(wǎng)站），基本管理制度懸掛于各館室墻壁上，讀者在使用圖書館前應(yīng)詳細(xì)閱讀，以免造成損失或不便，如有疑難問(wèn)題，可向圖書館工作人員咨詢。

2、讀者入館及辦理借閱手續(xù)，需持本人借書卡（證），借書卡（證）只限本人使用。

3、讀者入館請(qǐng)保持安靜，禁止喧嘩，進(jìn)入書庫(kù)、閱覽室、自修室請(qǐng)將通訊設(shè)備調(diào)于靜音狀態(tài)。

4、讀者入館應(yīng)講究文明禮貌，愛(ài)護(hù)衛(wèi)生，不得用物件空占座位，衣著要整齊，禁止穿拖鞋、背心入館，禁止隨地吐痰，亂扔紙屑、果皮等垃圾，館內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、焚燒、用火。

5、禁止攜帶違禁物品進(jìn)館，禁止帶食物、飲料、水果、瓜子等入館食用。

6、讀者應(yīng)愛(ài)護(hù)館藏文獻(xiàn)和公共實(shí)施，不能涂畫、污損、撕剪館藏文獻(xiàn)，不得破壞公共設(shè)施，不得在墻壁、門窗、桌椅上亂刻亂畫，不得攜帶未辦借閱手續(xù)的館藏文獻(xiàn)出館。

7、讀者可使用存包柜臨時(shí)存放書包等個(gè)人物品，離館時(shí)必須帶走自己的物品，不得長(zhǎng)期占用。所存物品如有遺失或損壞，概由讀者自己負(fù)責(zé)。

8、禁止閑雜人員入館，校外人員來(lái)館聯(lián)系業(yè)務(wù)及來(lái)館參觀者，須事先聯(lián)系，經(jīng)同意后，方可在規(guī)定時(shí)間和區(qū)域內(nèi)活動(dòng)或參觀。

9、圖書館的開(kāi)放時(shí)間、服務(wù)內(nèi)容、借閱規(guī)則等可能有變化，請(qǐng)隨時(shí)留意圖書館主頁(yè)公告欄內(nèi)的告示或圖書館宣傳欄的通知。

二、讀者辦證及借閱規(guī)則

1、凡我院教職工、學(xué)生均可憑學(xué)院制發(fā)的一卡通或借書證借閱書刊，短訓(xùn)班、函授生學(xué)員均可持有關(guān)證明來(lái)圖書館辦理借閱卡。

2、借書證的發(fā)放：學(xué)院師生持學(xué)院制發(fā)的一卡通來(lái)圖書館辦理注冊(cè)，注冊(cè)后的一卡通即為借閱卡；短訓(xùn)班、函授生學(xué)員憑本人身份證（或工作證）和申請(qǐng)，班主任簽字證明，交押金150元，到館辦理。

3、借書證只限本人使用，應(yīng)妥善保存，如發(fā)生代借、冒借等糾紛，概由領(lǐng)證人負(fù)責(zé)。若借書證遺失應(yīng)立即掛失，并申請(qǐng)補(bǔ)辦。

4、讀者因工作調(diào)動(dòng)或畢業(yè)、退學(xué)、休學(xué)等離校時(shí)，應(yīng)先還清所借全部書刊資料，方可辦理相關(guān)離校手續(xù)。

5、借書冊(cè)數(shù)及借期 教職工限借10冊(cè)，借期為180天；學(xué)生限借10冊(cè)，借期為30天；圖書借閱期滿前如需再用，還可以再辦理續(xù)借手續(xù)一次，短訓(xùn)班、函授生學(xué)員限借2冊(cè)，借期為30天。

三、書庫(kù)規(guī)則

1、讀者憑本人一卡通或借書證可在書庫(kù)借閱圖書。進(jìn)入圖書館書庫(kù)后，先領(lǐng)取代書牌，方可入庫(kù)自選圖書。

2、讀者入庫(kù)選書時(shí)，請(qǐng)注意使用代書牌，將代書牌插在所取圖書的位置上，翻閱后請(qǐng)將圖書放回原處，不要亂放，保持書架整齊。離開(kāi)時(shí)請(qǐng)將代書牌放回原處。

3、讀者入庫(kù)后請(qǐng)愛(ài)惜圖書，輕取輕放，不得撕書或盜書，如果發(fā)現(xiàn)撕書或盜書者，將按規(guī)定嚴(yán)肅處理。

4、讀者借書時(shí)應(yīng)自覺(jué)辦理圖書借閱手續(xù)，需借的圖書辦好手續(xù)后方可攜出，如不辦手續(xù)離開(kāi)借書處出門者視為盜竊。

5、讀者入庫(kù)時(shí)不得將書包或自帶的圖書等物品帶進(jìn)書庫(kù)，如帶有上述物品應(yīng)先按要求放在指定的位置。

6、書庫(kù)內(nèi)請(qǐng)不要大聲喧嘩，不隨地吐痰，不亂丟紙屑和果殼，嚴(yán)禁在書庫(kù)吸煙，保持書庫(kù)清潔，注意書庫(kù)安全。

7、讀者出入書庫(kù)通道時(shí)，如遇監(jiān)測(cè)器報(bào)警，請(qǐng)主動(dòng)、文明協(xié)助工作人員做好檢查，查明原因。

四、期刊閱覽室規(guī)則

1、讀者憑本人一卡通或借書證進(jìn)入閱覽室。

2、讀者不要將書包、圖書、期刊等帶入室內(nèi)。

3、讀者保持儀表整潔，不得穿汗衫、背心、拖鞋入室。

4、讀者保持室內(nèi)安靜，不要得大聲喧嘩、嬉鬧；請(qǐng)將通訊設(shè)備打在靜音狀態(tài)；嚴(yán)禁吸煙。

5、讀者保持室內(nèi)環(huán)境整潔，不要得隨地吐痰、扔紙屑和雜物、吃零食。

6、讀者愛(ài)護(hù)室內(nèi)設(shè)備，不要得隨意搬動(dòng)桌椅，不得在閱覽桌椅、書架及墻壁上刻畫。

7、讀者不得在報(bào)刊上圈畫、批注、剪裁、撕毀。

8、讀者需將閱后的書刊報(bào)紙放回原處，如記憶不清，可交工作人員處理。

9、讀者不得將書刊和報(bào)紙私自代帶出室外，否則，將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

10、請(qǐng)讀者支持和協(xié)助工作人員的工作，以便更好地為讀者服務(wù)。

五、電子閱覽室規(guī)則

1、請(qǐng)遵守《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》，禁止登錄任何不健康網(wǎng)站。

2、為保持良好的公共秩序和上機(jī)環(huán)境，請(qǐng)勿將書包、水杯、食品飲料等帶入室內(nèi)；請(qǐng)勿亂扔紙屑及雜物，禁止吸煙和大聲喧嘩。

3、本室提供數(shù)據(jù)庫(kù)資源瀏覽、檢索及文獻(xiàn)下載服務(wù)，還可訪問(wèn)查詢學(xué)院校園網(wǎng)內(nèi)的電子信息，請(qǐng)勿在本室玩電子游戲、更改計(jì)算機(jī)系統(tǒng)設(shè)置等與學(xué)習(xí)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

4、請(qǐng)嚴(yán)格遵守各級(jí)有關(guān)“網(wǎng)絡(luò)信息安全的規(guī)定”，禁止在網(wǎng)絡(luò)上瀏覽或發(fā)布政治不宜及格調(diào)不健康的信息，如有違規(guī)者交有關(guān)部門處理。

5、切勿觸摸各種電源接線，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)告之值班老師。

6、請(qǐng)愛(ài)護(hù)本閱覽室的公共設(shè)施，禁止拆拔機(jī)器設(shè)備等一切不良行為，凡因非正常操作引起的設(shè)備損壞，要照價(jià)賠償。嚴(yán)懲蓄意破壞、偷盜公共設(shè)施者。

7、請(qǐng)文明上機(jī)，文明著裝，做文明讀者。

8、電子閱覽室上機(jī)須知

（1）讀者憑本人借書證在前臺(tái)管理員處辦理上機(jī)手續(xù)。

（2）開(kāi)機(jī)后出現(xiàn)電子閱覽室管理系統(tǒng)，用戶輸入帳號(hào)（即讀者條碼）和密碼（初始密碼為1234）后即可正常使用。

（3）用戶第一次上機(jī)登陸后須更改密碼，以免別人盜用。

（4）帳號(hào)同一時(shí)間只能供一人使用，如需要更換機(jī)器，請(qǐng)先將本機(jī)帳號(hào)注銷。

（5）讀者如需使用U盤、MP3、MP4、手機(jī)等下載數(shù)據(jù)，需到前臺(tái)管理員處先進(jìn)行殺毒處理再使用。

（6）如在上機(jī)期間遇到疑問(wèn)，可與值班老師聯(lián)系。

（7）讀者下機(jī)時(shí)需到前臺(tái)管理員處辦理下機(jī)手續(xù)。一國(guó)際兒童節(jié)

9、請(qǐng)嚴(yán)格遵守電子閱覽室的規(guī)章制度，尊重并配合工作人員的管理，如違反上述制度，管理人員將規(guī)定做相應(yīng)的處理。

六、自修室規(guī)則

1、本室是圖書館為讀者提供的自主學(xué)習(xí)場(chǎng)所，請(qǐng)讀者自覺(jué)營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境。

2、入本室者須衣著整齊，穿背心、內(nèi)衣、拖鞋等衣衫不整者禁止入內(nèi)。

3、讀者進(jìn)入自修室，請(qǐng)將通訊設(shè)備處于靜音狀態(tài)，保持室內(nèi)安靜，不要大聲說(shuō)話、交談，以免影響他人學(xué)習(xí)。

4、讀者應(yīng)保持室內(nèi)清潔，不亂扔紙屑、果皮、瓜殼等雜物（垃圾），不隨地吐痰。

5、讀者應(yīng)愛(ài)護(hù)公物，不要在桌椅、墻壁、門窗等處涂畫，不能隨意挪動(dòng)室內(nèi)家具設(shè)施，確保設(shè)施完好無(wú)損、布置有序。

6、讀者在自修室內(nèi)，必須注意防火，保證安全，嚴(yán)禁吸煙，嚴(yán)禁攜帶污染物與其他雜物等。

7、讀者在自修室內(nèi)一律不允許用物品（書包、書、本子等）為他人占座位；本人離位時(shí)須將自己座位上物品帶走，遺失者責(zé)任自負(fù)。

8、最后離開(kāi)自修室的讀者，應(yīng)自覺(jué)關(guān)好窗戶、電燈和風(fēng)扇。

9、上述規(guī)定請(qǐng)讀者自覺(jué)執(zhí)行，共同維護(hù)好室內(nèi)學(xué)習(xí)秩序，人人都做文明讀者。

二0一五年十月

第二篇：讀者管理論文資料

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下關(guān)于讀者管理和服務(wù)的新理念

隨著計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在圖書館領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用,使得圖書館文獻(xiàn)信息資源管理進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)代。如果說(shuō)高新技術(shù)代表著圖書館的一種剛性管理手段的話,那么圖書館人力資源管理更應(yīng)體現(xiàn)一種柔性管理,即人文關(guān)懷。以人為本的人文關(guān)懷是提高圖書館管理水平、優(yōu)化圖書館管理理念的有效方法和途徑。

圖書館人文關(guān)懷的內(nèi)涵：圖書館管理人文關(guān)懷是指在圖書館工作實(shí)踐和理論研究中體現(xiàn)以人為本的思想,追求人的自由、自尊、自主、平等、價(jià)值、發(fā)展,把滿足人的需求、保障人的權(quán)利作為圖書館管理的宗旨,說(shuō)到底就是實(shí)實(shí)在在以人為本,對(duì)館員和讀者施以全方位的關(guān)懷。

圖書館人文關(guān)懷的重心：圖書館是直接服務(wù)于學(xué)校教學(xué)、科研和廣大讀者的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu),其管理理念決定了圖書館服務(wù)工作是館員與讀者的雙邊活動(dòng),要實(shí)現(xiàn)這種雙邊活動(dòng)的雙贏,最終實(shí)現(xiàn)圖書館的宗旨,除了傳統(tǒng)的管理方式外,還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)館員和讀者的人文關(guān)懷。

加強(qiáng)館員對(duì)讀者的關(guān)懷人文關(guān)懷在圖書館服務(wù)工作中體現(xiàn)為“讀者第一,服務(wù)至上”的人本主義思想,它以滿足讀者的需求,追求讀者的發(fā)展與價(jià)值的實(shí)現(xiàn),體現(xiàn)對(duì)讀者的人文關(guān)懷,為讀者創(chuàng)造優(yōu)美和諧的借閱環(huán)境作為圖書館工作的宗旨。

“以讀者為本”事無(wú)巨細(xì)館員要踏踏實(shí)實(shí)地做好讀者工作,堅(jiān)決防止“現(xiàn)代化離我們?cè)絹?lái)越近,而讀者離我們?cè)絹?lái)越遠(yuǎn)”的現(xiàn)象發(fā)生。要把“讀者至上,服務(wù)第一”落到實(shí)處,就需要我們始終把維護(hù)和關(guān)愛(ài)讀者利益的思想落實(shí)、滲透每一項(xiàng)服務(wù)、每一個(gè)細(xì)微之處,使讀者深切感受到圖書館服務(wù)的溫馨。

讀者培訓(xùn)是高校圖書館的一個(gè)重要職能，是指通過(guò)對(duì)讀者實(shí)施各種形式的教育培訓(xùn)(包括培養(yǎng)讀者的檢索意識(shí)和檢索能力，以及提升他們的信息能力和信息道德水平)，從而進(jìn)步信息資源利用率的一種社會(huì)性活動(dòng)。

中美兩國(guó)圖書館再讀者服務(wù)上的區(qū)別： 服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)是中國(guó)學(xué)校圖書館普遍存在的問(wèn)題。例如讀者強(qiáng)烈要求的開(kāi)架借閱，再中國(guó)爭(zhēng)論了幾十年，只到近十年才普遍實(shí)行。免費(fèi)參考咨詢至今未能充分實(shí)行。服務(wù)態(tài)度亟待改善。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子可以說(shuō)明中美兩國(guó)圖書館在服務(wù)意識(shí)上的明顯差別，那就是再美國(guó)的圖書館里，一般是不能用“沒(méi)有”這兩個(gè)字把讀者打發(fā)走的。參考館員對(duì)于前來(lái)提問(wèn)的讀者，必須想方設(shè)法滿足他們的要求，至少要告訴他們?cè)趺茨苷业剿栀Y料。而再中國(guó)圖書館里，“沒(méi)有”是打發(fā)讀者的一個(gè)常用詞匯。

隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在圖書館情報(bào)領(lǐng)域的拓展和滲透，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的圖書館館躲資源發(fā)生了根本性的變化，傳統(tǒng)地單一紙質(zhì)館躲資源轉(zhuǎn)變?yōu)榧堎|(zhì)和數(shù)字相結(jié)合的多載體形式的信息資源。與此同時(shí)，用戶信息需求的個(gè)性化和多樣化也使高校圖書館的讀者培訓(xùn)內(nèi)容和方式隨之不斷擴(kuò)大和深進(jìn)。在新形式下，如何使讀者

了解、把握信息資源的分布狀況，以及類型不同的信息檢索方法及技巧，增強(qiáng)他們自我服務(wù)水平，進(jìn)步圖書館各種信息資源的利用率，充分發(fā)揮圖書館為學(xué)校教學(xué)科研服務(wù)的功能，是當(dāng)前圖書館工作者需要認(rèn)真思考和探索的一個(gè)重要課題。

一、圖書館讀者培訓(xùn)工作的現(xiàn)狀及存在題目

近幾年來(lái)，隨著教育的發(fā)展，我國(guó)高校圖書館為輔助讀者利用館躲資源而開(kāi)展了一些讀者咨詢和導(dǎo)讀工作。但從總體來(lái)看，高校圖書館的讀者培訓(xùn)還比較落后，培訓(xùn)形式單一，內(nèi)容陳舊，針對(duì)性不強(qiáng)，與讀者的信息需求還有較遠(yuǎn)的間隔。具體表現(xiàn)在：(1)開(kāi)展讀者培訓(xùn)工作的師資隊(duì)伍水平較低，除部分高校圖書館外，大部分圖書館沒(méi)有專門的老師負(fù)責(zé)讀者培訓(xùn)工作；(2)讀者培訓(xùn)的內(nèi)容和形式跟不上讀者信息需求和社會(huì)發(fā)展。很多讀者培訓(xùn)傳統(tǒng)的集中起來(lái)，講述一些簡(jiǎn)單的進(jìn)館利用資源方面的常識(shí)等。在對(duì)讀者的情報(bào)意識(shí)、電子資源和各種數(shù)據(jù)庫(kù)檢索與利用等信息素質(zhì)方面的培訓(xùn)不夠深、專、透，存在著形式上走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象，導(dǎo)致效果不理想；(3)很多圖書館沒(méi)有重視讀者培訓(xùn)工作，存在著培訓(xùn)工作可有可無(wú)的思想。實(shí)際上，讀者培訓(xùn)工作是圖書館工作的重要環(huán)節(jié)，是進(jìn)步圖書館資源利用率的重要手段。

二、提高讀者培訓(xùn)工作質(zhì)量的措施

1．轉(zhuǎn)變觀念，提高對(duì)讀者培訓(xùn)工作重要性的熟悉

過(guò)往，圖書館普遍存在對(duì)讀者培訓(xùn)觀念淡薄現(xiàn)象。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，通過(guò)讀者培訓(xùn)，幫助讀者熟悉和把握各種信息檢索手段，便于正確獲得所需求信息資源，從而有效地進(jìn)步圖書館的利用率。因此，學(xué)校和圖書館領(lǐng)導(dǎo)及培訓(xùn)職員要轉(zhuǎn)變對(duì)讀者培訓(xùn)的觀念，重視讀者培訓(xùn)工作，對(duì)讀者培訓(xùn)給予積極投進(jìn)和支持。只有重視讀者培訓(xùn)工作，深進(jìn)到讀者中間宣傳圖書館服務(wù)項(xiàng)目、先容利用圖書館的技能，積極主動(dòng)為讀者服務(wù)，才能更好地進(jìn)步圖書館的服務(wù)質(zhì)量和水平。

2．加強(qiáng)師資隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)是進(jìn)步讀者培訓(xùn)工作質(zhì)量的重要保證

一支高素質(zhì)的培訓(xùn)職員隊(duì)伍是順利開(kāi)展和提高讀者培訓(xùn)質(zhì)量的根本保證。加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)主要包括提高培訓(xùn)職員的職業(yè)道德素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)和創(chuàng)新素質(zhì)。提高職員的職業(yè)道德水平是讀者培訓(xùn)工作順利開(kāi)展的關(guān)鍵，也是進(jìn)行讀者培訓(xùn)工作質(zhì)量的根本保證。做到愛(ài)崗敬業(yè)、開(kāi) 拓進(jìn)取、踏實(shí)工作，全心全意地做好讀者培訓(xùn)工作。其次，培訓(xùn)職員的專業(yè)素質(zhì)水平直接影響培訓(xùn)效果。因此，館員要不斷充實(shí)、完善自己的知識(shí)體系。還要通過(guò)參考咨詢和定題服務(wù)工作，積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在工作中，勤于思考、善于總結(jié)，促使讀者培訓(xùn)工作更加科學(xué)，取得更好的效果。最后，更要加強(qiáng)培訓(xùn)職員的創(chuàng)新素質(zhì)教育，增強(qiáng)他們的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力，使他們?cè)诠ぷ髦心艹浞诌\(yùn)用新知識(shí)、新技術(shù)以及豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，不斷探索有利于進(jìn)步讀者培訓(xùn)質(zhì)量的內(nèi)容和方式。

3．根據(jù)不同讀者特點(diǎn)，開(kāi)展分層次的讀者培訓(xùn)工作

（1）對(duì)新生進(jìn)行進(jìn)館前教育。對(duì)新生進(jìn)行圖書館基本知識(shí)培訓(xùn)，主要講解圖書館的基本情況、機(jī)構(gòu)設(shè)置、躲書布局、目錄體系、服務(wù)方式、規(guī)章制度、讀者的義務(wù)權(quán)利以及查找和利用館躲資料的基本方法等，使他們對(duì)圖書館有感性熟悉，熟悉到圖書館是文獻(xiàn)信息中心，是學(xué)習(xí)的第二課堂。

（2）開(kāi)設(shè)文獻(xiàn)檢索課程。使學(xué)生了解各自專業(yè)及相關(guān)專業(yè)文獻(xiàn)的基本知識(shí)，學(xué)會(huì)常用檢索性和參考性檢索工具的使用方法，把握利用網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫(kù)獲取所需信息的方法，增強(qiáng)自學(xué)能力和研究能力，進(jìn)步學(xué)生的信息意識(shí)、信息觀念和信息技能。

（3）大力加強(qiáng)讀者網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)工作。網(wǎng)絡(luò)教學(xué)具有信息量大，交互性強(qiáng)的上風(fēng)。圖書館開(kāi)展讀者培訓(xùn)的內(nèi)容和方式應(yīng)隨著用戶需求的變化而做出相應(yīng)的調(diào)整，主動(dòng)緊跟時(shí)代的發(fā)展，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源的上風(fēng)，實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)與培訓(xùn)內(nèi)容的整合。合理的人員配備、專業(yè)化的圖情技術(shù)隊(duì)伍，是提高讀者服務(wù)的基礎(chǔ)。改善藏書結(jié)構(gòu)、提高藏書質(zhì)量，是提高讀者服務(wù)的根本。科學(xué)的管理是充分利用館藏，開(kāi)展讀者服務(wù)工作，提高圖書流通率的前提

所謂讀者管理，是指圖書管理者根據(jù)圖書館的方針、任務(wù)和目標(biāo)對(duì)圖書館讀者進(jìn)行有目的的整理，研究其閱讀需求的規(guī)律，協(xié)調(diào)其同圖書館的關(guān)系，使文獻(xiàn)與讀者有機(jī)結(jié)合，以便圖書館文獻(xiàn)信息資源和讀者的智力資源得以有效開(kāi)發(fā)。

讀者服務(wù)工作新理念：隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，讀者在網(wǎng)上可以查到各種信息，但網(wǎng)站繁多、網(wǎng)上信息五花八門、魚龍混雜、良莠不齊；此時(shí)，作為圖書管理者，應(yīng)將網(wǎng)上信息篩選、整理、使無(wú)序信息資源有序化、注意搜集具體的檢索網(wǎng)址、加大信息服務(wù)的知識(shí)含量和技術(shù)含量，并輔導(dǎo)讀者進(jìn)行自助式服務(wù)。

隨著通訊技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展,全球性的信息化進(jìn)程進(jìn)入了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代。網(wǎng)絡(luò)化的形 成使圖書館信息資源的開(kāi)發(fā)、整合形式發(fā)生了重大變化。這一變化使圖書館傳統(tǒng)的信息服務(wù) 方式受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，圖書館正經(jīng)歷著從傳統(tǒng)服務(wù)向網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)的轉(zhuǎn)變。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境使讀者服務(wù)工作發(fā)生了深刻變化

1.1 讀者服務(wù)模式發(fā)生改變

在信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，圖書館不再是一個(gè)藏書樓，而是一個(gè)開(kāi)放的信息資料庫(kù)，這主要表現(xiàn)在3 個(gè)方面：①各種館藏的、虛擬的、臨時(shí)的、遠(yuǎn)程的中外信息資源進(jìn)入高校各個(gè)地方，供用 戶檢索利用；②校園網(wǎng)用戶在能上網(wǎng)的地方都能很方便地訪問(wèn)圖書館的各種資源；③校內(nèi)用戶能方便地使用國(guó)內(nèi)外圖書館的信息，校外用戶也能方便地使用本館的信息，使越來(lái)越多的人成為圖書館網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的最終用戶。

1.2 讀者服務(wù)方式發(fā)生改變

隨著新的信息載體不斷涌現(xiàn)，高校圖書館的傳統(tǒng)服務(wù)方式由單向、一維的讀者服務(wù)方式，擴(kuò)展為雙向、多維的圖書館讀者服務(wù)。讀者的服務(wù)方式也從傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)化信息傳遞。讀者服務(wù)方式的發(fā)展，為讀者利用文獻(xiàn)信息提供了更加廣闊的空間，使文獻(xiàn)信息資源得到更 充分的利用。

1.3 讀者服務(wù)內(nèi)容發(fā)生改變

以往圖書館、情報(bào)所的信息服務(wù)主要局限于檢索查詢、信息中介、專題或定題服務(wù)等項(xiàng)目。而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,其服務(wù)領(lǐng)域大大拓寬,除了上述服務(wù)功能外還可以在網(wǎng)上開(kāi)拓電子購(gòu)物、電 子郵件、遠(yuǎn)程醫(yī)療尋醫(yī)問(wèn)藥、網(wǎng)絡(luò)廣告、視頻點(diǎn)播、會(huì)議電視、網(wǎng)上培訓(xùn)、招商引資等新的 服務(wù)領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)面向全社會(huì)的全方位服務(wù),信息服務(wù)效率顯著提高。

1.4 讀者服務(wù)手段多樣化

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館傳統(tǒng)的咨詢服務(wù)工作形式也從面對(duì)面，電話咨詢等方式向E-mail、圖書館論壇等方式 轉(zhuǎn)變，圖書館員可以利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)隨時(shí)解答讀者在利用圖書館資源與服務(wù)方面遇到的問(wèn)題，開(kāi)辟了與讀者溝通的新渠道。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和現(xiàn)代信息技術(shù)的推廣，使得圖書館的工作方式發(fā)生了翻天覆地變化。

1.5 管理模式上更方便讀者

隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，圖書館事業(yè)已到了最佳的發(fā)展階段，圖書館的管理模式也應(yīng)有所 改變。圖書館應(yīng)以讀者為本，將“多站式”服務(wù)模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙徽臼健狈?wù)模式，即讀者在 圖 書館內(nèi)可以享受到多元化的、便捷的、舒適的、有效的，猶如超市購(gòu)物般的圖書館服務(wù)，實(shí) 現(xiàn)“藏、借、閱、咨”一體化服務(wù)。

電子資源的閱覽、多媒體聲像、遠(yuǎn)程服務(wù)、在線咨詢、實(shí)時(shí)服 務(wù)都給圖書館的服務(wù)工作增添了活力。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館讀者服務(wù)工作的發(fā)展趨勢(shì)

2.1 服務(wù)資源共享化

最大限度滿足用戶的信息需求，始終是圖書館員為之奮斗的最高目標(biāo) 和夢(mèng)寐以求的最高理想。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境給資源共享提供了良好的平臺(tái)，用戶只要將自己的計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)連接,便可不受時(shí) 空的限制,方便地在網(wǎng)上檢索、獲取自己所需的信息。

2.2 服務(wù)時(shí)間全天候化

傳統(tǒng)圖書館的定時(shí)開(kāi)館服務(wù)給讀者帶來(lái)諸多不便，讀者需要的是不受時(shí)間和空間的限制提供 各 種信息與知識(shí)資源的服務(wù)，二十四小時(shí)為讀者服務(wù),始終是圖書館界不懈追求的服務(wù)方向，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,圖書館通過(guò)因特網(wǎng)或?qū)＞€將全天候二十四小時(shí)服務(wù)變成現(xiàn)實(shí)。

2.3 提供個(gè)性化的信息服務(wù)

個(gè)性化信息服務(wù)是“以用戶為中心”服務(wù)模式的具體體現(xiàn)。個(gè)性化信息服務(wù)的目的有： ①用戶根據(jù)自己的興趣、愛(ài)好和需求定制自己所需的資源、信息和服務(wù)；②圖書館員針對(duì) 用戶的個(gè)性和特點(diǎn)，主動(dòng)為用戶選擇并傳遞重要的信息和服務(wù)，同時(shí)根據(jù)用戶的需求變化，動(dòng)態(tài)地改變所提供的信息。

2.4 以搜索引擎為工具，通過(guò)網(wǎng)頁(yè)為用戶提供信息服務(wù)

Internet上有著豐富的信息資源，原來(lái)通過(guò)傳統(tǒng)途徑可獲得的信息，現(xiàn)在幾乎都可以通過(guò)網(wǎng) 絡(luò)檢 索得到。搜索引擎就是用來(lái)搜集和查找網(wǎng)頁(yè)上這些信息的檢索工具，圖書館員通過(guò)熟練掌握 網(wǎng)絡(luò)檢索技巧，了解各搜索網(wǎng)站、搜索引擎的特點(diǎn)、搜索方向，能夠準(zhǔn)確快速地找到讀者所 需的信息內(nèi)容。以網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)為主體，通過(guò)多種檢索途徑開(kāi)展課題服務(wù)。網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)檢 索是網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)，特別是課題服務(wù)中非常重要的內(nèi)容之一。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下提高讀者服務(wù)質(zhì)量的措施

3.1 信息資源組織需要?jiǎng)?chuàng)新

在信息網(wǎng)絡(luò)中,除文本信息外,還包含大量的非文本信息,如圖形、音像等,而且全文信息的比 重也在逐漸增大。這些非傳統(tǒng)的信息形式,沒(méi)有文本信息那樣格式化、規(guī)范化,對(duì)這樣的信息 形式如何做到準(zhǔn)確的提示和描述其內(nèi)容特征,以及如何實(shí)現(xiàn)非文本信息數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)范化、規(guī)模 化等,這些也對(duì)傳統(tǒng)的信息組織方式提出了改革要求。

3.2 信息服務(wù)的服務(wù)意識(shí)和運(yùn)行方式需要?jiǎng)?chuàng)新

在新的形勢(shì)下,圖書館工作重點(diǎn)應(yīng)把為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的具體措施定位在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息服 務(wù)上。有必要把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè),在重點(diǎn)抓好網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)的基礎(chǔ)上,把網(wǎng)絡(luò) 環(huán)境下的信息服務(wù)作為圖書館、情報(bào)所的一項(xiàng)主要工作來(lái)抓。要根據(jù)社會(huì)要求,提供多層 次、全方位的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù),實(shí)現(xiàn)服務(wù)內(nèi)容的創(chuàng)新。

3.3 建設(shè)一支高素質(zhì)的服務(wù)隊(duì)伍

圖書館對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)人員要采取成人教育和終身學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，通過(guò)加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)，鼓勵(lì)自 學(xué)成才逐步提高其學(xué)歷層次；對(duì)于急需的人才要重點(diǎn)引進(jìn)；對(duì)那些懂技術(shù)又有豐富圖書館工 作經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)骨干，可以有計(jì)劃地組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過(guò)采取各種培訓(xùn)的方式來(lái)增強(qiáng)圖書館的 發(fā) 展活力，打造一支精干高效、進(jìn)取向上、充滿生機(jī)的高素質(zhì)專業(yè)化的信息服務(wù)隊(duì)伍。

3.4 建立“特色館藏”為支撐的信息資源

對(duì)于一個(gè)高校圖書館而言，收藏的文獻(xiàn)是否有特色是決定這個(gè)館在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下是否具有生存 價(jià)值的依據(jù)［3］。如每一所高校都有自己的特色專業(yè)或重點(diǎn)專業(yè)，圖書館可以根據(jù) 自身的館 藏特色及技術(shù)力量，建立各具特色的數(shù)據(jù)庫(kù)。例如，鄭州輕工業(yè)學(xué)院圖書館建設(shè)的“自建數(shù) 據(jù)庫(kù)”，就 是圍繞該校的特色專業(yè)和特色學(xué)科開(kāi)展的。特色數(shù)字資源建設(shè)已經(jīng)成為高校圖書館建設(shè)的一 項(xiàng)重要內(nèi)容，是圖書館數(shù)字化資源建設(shè)的核心和發(fā)展方向［4］。

3.5 重視用戶教育，增強(qiáng)自身的社會(huì)功能

教師和學(xué)生是高校圖書館面對(duì)的主要用戶。圖書館可以不定期舉辦用戶信息檢索知識(shí)培訓(xùn)，以提高用戶的信息使用能力，從而提高信息服務(wù)效率；應(yīng)加強(qiáng)同他們的交流與溝通，有針對(duì) 性地為他們開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的教育活動(dòng)，挖掘他們的潛在需求。通過(guò)圖書館讀者教 育，使讀者能發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)自身發(fā)展的價(jià)值，從而產(chǎn)生獲取數(shù)據(jù)信息的愿望，并幫助讀者掌握 必要的技能以使需求得以實(shí)現(xiàn)。

3.6 加強(qiáng)信息資源的深度開(kāi)發(fā)利用

建立一支專業(yè)知識(shí)扎實(shí)、業(yè)務(wù)精通的專門的人才隊(duì)伍，負(fù)責(zé)網(wǎng)上信息收集、研究、整理、開(kāi) 發(fā)，逐步建立起深度開(kāi)發(fā)信息資源的運(yùn)行機(jī)制，以保證讀者能方便快捷地檢索到所需要的知 識(shí)信息［5］，提高圖書館的整體服務(wù)功能和社會(huì)知名度。圖書館可以將本館資源數(shù) 字化，建 立起具有本地區(qū)和館藏特色的專題數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)逐步建好館藏文獻(xiàn)書目、題錄等二次文獻(xiàn)數(shù) 據(jù)庫(kù)，并注意數(shù)據(jù)庫(kù)多元化格局，發(fā)展全文、數(shù)值、事實(shí)、圖文、多媒體數(shù)據(jù)庫(kù)，使高校圖 書館數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)形式多樣內(nèi)容豐富，更便于用戶的查詢和使用，更好地發(fā)揮其社會(huì)效 益和經(jīng)濟(jì)效益。

第三篇：合規(guī)管理

銀行業(yè)合規(guī)管理

為健全銀行內(nèi)部控制體系框架，建立有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，才能確保銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行，但要促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，銀行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制建設(shè)刻不容緩。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是指，銀行有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生，主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?，持續(xù)修訂相關(guān)制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊(cè)，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)正是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及由此造成的破壞。隨著監(jiān)管環(huán)境的變化，銀行內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)與合規(guī)性監(jiān)督檢查的重要性日益突出，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于銀行具有特別重要的意義。因此，必須建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)。

一、倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化氛圍，推行誠(chéng)信和正直的道德觀念。

（一）合規(guī)從高層做起，樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念。合規(guī)應(yīng)從高層做起，通過(guò)不斷完善治理強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，高層的言行應(yīng)與銀行的宗旨和價(jià)值觀念相一致。由于合規(guī)文化體現(xiàn)在每一個(gè)銀行職員對(duì)合規(guī)理念的認(rèn)識(shí)及其日常的行為規(guī)范和準(zhǔn)則之中，這不但需要董事會(huì)及高級(jí)管理層在全行推行誠(chéng)實(shí)與正直和“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”觀念，還需要制定和執(zhí)行清晰的員工行為準(zhǔn)則和規(guī)范。只有當(dāng)銀行的員工恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，人人都能有效履行自身合規(guī)職責(zé)，銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)有效。

強(qiáng)化合規(guī)理念、意識(shí)和行為準(zhǔn)則，合規(guī)是銀行提高資產(chǎn)質(zhì)量的基本保障，是減少案件的必要前提，是銀行企業(yè)合規(guī)文化的核心要素，合規(guī)并不僅僅是合規(guī)部門或合規(guī)員的職責(zé)，更是銀行所有員工的責(zé)任，樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、等理念，只有合規(guī)成為銀行每一員工的行為準(zhǔn)則，成為各級(jí)各崗位員工每日的自覺(jué)行動(dòng)，全行員工欣然接受全面的合規(guī)培訓(xùn)，主動(dòng)尋求合規(guī)部門的建議，才能共同保證有關(guān)法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)管理部門精神得到遵循和貫徹落實(shí)。

（二）倡導(dǎo)“主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍。

加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育和法制教育，規(guī)范員工的職業(yè)道德行為，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)、法制觀念和自覺(jué)遵守制度能力，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的意識(shí)，能將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中，加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要，使其能從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。在全行內(nèi)倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和主動(dòng)暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問(wèn)題，主動(dòng)改進(jìn)相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為手冊(cè)和操作程序，主動(dòng)避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動(dòng)糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，營(yíng)造“主動(dòng)合規(guī)”的企業(yè)合規(guī)文化氛圍。

二、成立專門的合規(guī)管理部門，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

（一）建立合規(guī)責(zé)任體系，明確各級(jí)管理層的合規(guī)工作職責(zé)。建立健全合規(guī)責(zé)任體系，明確合規(guī)部門是專門協(xié)助銀行高管層實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，董事會(huì)和高管層對(duì)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)最終責(zé)任，業(yè)務(wù)部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任，每位員工對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)，合規(guī)部門承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任。對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)問(wèn)題，要迅速作出處理。明確合規(guī)部門的職能定位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的介入時(shí)機(jī)，落實(shí)合規(guī)管理職能；業(yè)務(wù)部門應(yīng)支持合規(guī)部門實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估，合規(guī)部門應(yīng)促進(jìn)業(yè)務(wù)部門防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)地進(jìn)行動(dòng)態(tài)合規(guī)自我評(píng)估，建立合規(guī)部門與其他部門在合規(guī)管理中的溝通與合作機(jī)制。

（二）設(shè)置合理的合規(guī)部門。

根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，組建一個(gè)與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相一致的合規(guī)部門，設(shè)立獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，在支行及以下機(jī)構(gòu)可設(shè)立合規(guī)崗位。還應(yīng)配備足夠的、素質(zhì)較高的合規(guī)人員，負(fù)責(zé)合規(guī)工作具體組織實(shí)施，制定科學(xué)、合理的各級(jí)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核辦法等。合規(guī)部門應(yīng)履行崗位職責(zé)，就合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則向高級(jí)管理層提出建議；協(xié)助高級(jí)管理層就合規(guī)問(wèn)題對(duì)員工進(jìn)行教育，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門；通過(guò)政策、內(nèi)部行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)操作指引等其他文件，為員工恰當(dāng)執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供書面指引；有效識(shí)別、量化、評(píng)估內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制。

許多案件的形成，大多是制約機(jī)制失控和監(jiān)管不嚴(yán)的結(jié)果。如何確保一個(gè)“規(guī)”在建立好后能夠被大家持續(xù)地遵守，并且保證這個(gè)“規(guī)”自身還能夠被及時(shí)加以修改和完善，必須有一套機(jī)制作保證。

首先，要切實(shí)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就必須從涉及銀行整體的企業(yè)文化、組織構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績(jī)效管理等方面入手，梳理、整合和優(yōu)化銀行的規(guī)章制度，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，確立清晰的報(bào)告路線和問(wèn)責(zé)制、舉報(bào)制等，真正在銀行日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理乃至整個(gè)銀行管理工作中的核心地位和作用。其次，要通過(guò)設(shè)立合規(guī)部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)崗位，界定其功能和職責(zé)，獨(dú)立于銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)有違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的操作行為，銀行管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正，確保從業(yè)人員的行為自覺(jué)服從既定的“規(guī)”。

再次，要通過(guò)一定方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達(dá)到對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。而對(duì)那些經(jīng)過(guò)培訓(xùn)不合格的，則不能讓其上崗作業(yè)。

三、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出控制風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)行業(yè)管理部門的管理意見(jiàn)，對(duì)照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，本單位的合規(guī)機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查摸底，清理現(xiàn)有的規(guī)章制度，梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出如何防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法。

（一）清理現(xiàn)行規(guī)章制度。對(duì)銀行現(xiàn)行的規(guī)章制度全面進(jìn)行清理，清理工作必須橫向到邊，縱向到底，從上至下，各級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)各自修訂的制度進(jìn)行清理，對(duì)每項(xiàng)制度、每條規(guī)定是否適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的需要逐一進(jìn)行清理，對(duì)不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度，該廢止的廢止、該修改的修改，而且對(duì)沒(méi)制度監(jiān)督的業(yè)務(wù)要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充完善，確保不留真空。

（二）梳理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，對(duì)可能會(huì)導(dǎo)致發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)，或存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一一記錄在案，組織一線業(yè)務(wù)人員進(jìn)行討論，以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和操作流程風(fēng)險(xiǎn)為主題進(jìn)行討論，收集和掌握一線業(yè)務(wù)人員對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)了解的程度，管理層能更清晰地知道各業(yè)務(wù)流程所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并能促使員工熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程，同時(shí)知道相關(guān)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，使其在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中能加以防范，只有查找出各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定防范措施，才能有效防范和化解銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制定完善適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。根據(jù)清理結(jié)果和梳理、排查情況，結(jié)合內(nèi)外審計(jì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等，開(kāi)發(fā)完善能適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度，完善相應(yīng)的合規(guī)操作程序，建立有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)機(jī)制。

銀行合規(guī)工作只有通過(guò)以上各環(huán)節(jié)每一周而復(fù)始的循環(huán)并能持續(xù)下去，銀行內(nèi)部有效的合規(guī)機(jī)制才可能形成，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)才能得到有效的控制，其他金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)過(guò)的違規(guī)事件才不會(huì)重現(xiàn)，操作風(fēng)險(xiǎn)才能從根本上得到有效遏制。

第四篇：宿舍管理規(guī)

宿 舍 管 理 規(guī) 定

為了讓員工在宿舍內(nèi)有一個(gè)安全、文明、清潔、寧?kù)o、舒適的休息環(huán)境及住宿秩序使員工能獲得充分的休息，確保身體健康并以良好的精神狀態(tài)投入到工作中去，從而提高工作效率，約束員工在集體生活中的不良行為。特制定本規(guī)定。

1、公司為員工提供宿舍，員工本人有權(quán)選是否住宿舍，凡是住宿舍的員工，必須遵守《宿舍管理規(guī)定》若有違反者，行政人事部視情況給予處罰或取消其住宿資格。

2、入住的員工，必須服從行政人事部合理安排，調(diào)遷與監(jiān)督。一經(jīng)公司安排入住不得私自調(diào)換房間或床位。不準(zhǔn)多占床位。不準(zhǔn)在宿舍內(nèi)做有傷風(fēng)化之事，嚴(yán)禁亂住，男女混住。

3、未經(jīng)批準(zhǔn)禁止招待外來(lái)人員進(jìn)入宿舍或留宿。節(jié)假日若有員工親屬留宿的必須憑身份證（或其它有效證明）填寫書面申請(qǐng)單，經(jīng)行政人事部或廠長(zhǎng)批準(zhǔn)后，方可留宿。

4、安全用電，禁止宿舍區(qū)內(nèi)亂接亂拉電線，改裝電路，新架插座。嚴(yán)禁使用明火和電爐電熱棒等用電功率較大的電器或煲食物，禁止使用發(fā)熱絲燒水。宿舍210、410裝有熱水器，可用桶接熱水到各自的房間沖涼，不可在接熱水處沖涼或洗衣物。如發(fā)現(xiàn)用完熱水器后不關(guān)煤氣者給予記過(guò)處理并罰款50元。

5、各宿舍員工必須講究公共衛(wèi)生，不準(zhǔn)隨地吐痰，亂扔垃圾，嚴(yán)禁在宿舍區(qū)內(nèi)亂寫，亂畫，亂張貼，洗手間不準(zhǔn)亂扔雜物紙張等以防堵塞。

6、主動(dòng)整理好自已的房間和物品，床鋪、衣服及鞋襪、疊好被蓋、做到衣物擺放整齊，不亂放東西妨礙他人。保持地面潔凈。

7、宿舍鑰匙，一個(gè)房間配備一把鑰匙,其余需自已配，鎖頭不可隨意更換，如需更換的必須經(jīng)行政人事部同意。

8、個(gè)人物品，尤其是貴重物品，必須各自妥加保管。未經(jīng)物主同意。任何人不準(zhǔn)私看亂翻、挪用別人的物品。

9、愛(ài)護(hù)公物，每天最后離開(kāi)宿舍的員工請(qǐng)自覺(jué)檢查門、窗、燈、風(fēng)扇、水龍頭是否關(guān)好？愛(ài)護(hù)好所有的公共設(shè)施，以防盜竊及造成浪費(fèi)。

10、嚴(yán)禁座在宿舍走廊的護(hù)欄上，護(hù)欄上禁止擺放花瓶和易扎傷物品，嚴(yán)禁高空拋物，亂扔垃圾和煙頭等

雜物，亂倒水，嚴(yán)禁往窗外走廊及樓梯間亂扔?xùn)|西。宿舍走郎，樓梯。不準(zhǔn)堆放雜物，必須保持通道暢通。

11、不準(zhǔn)偷盜，盜竊公司產(chǎn)品及宿舍個(gè)人財(cái)物，或盜用不屬于本人的財(cái)物者。經(jīng)查出作并不發(fā)給尚未結(jié)算的工資。（并有可能送公安機(jī)關(guān)處理及開(kāi)除出廠）。

12、嚴(yán)禁攜帶存放槍支彈藥，長(zhǎng)刀，水管，鐵棍，化學(xué)品，易燃、易爆有毒品及其它危險(xiǎn)品進(jìn)入宿舍，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)作開(kāi)除處理，對(duì)造成嚴(yán)重后果者送公安機(jī)關(guān)處理。

13、宿舍內(nèi)應(yīng)保持安靜，不得大聲喧嘩。嚴(yán)禁在宿舍打架，吵鬧，賭博及釀酒。如有發(fā)現(xiàn)給予記過(guò)并罰款或解雇處理。對(duì)無(wú)理取鬧者送公安機(jī)關(guān)處理。

14、未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，任何人不得私自進(jìn)入異性房間，若有違者，給予罰款100元，（工作原因或行政人事部、保安除外）。

15、晚上十二點(diǎn)止各員工必須回到自已宿舍熄燈休息，不準(zhǔn)留在他人宿舍，以影響他人休息。

16、如有公物損壞，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告保安或行政人事部，以便及時(shí)修理。

17、如有失竊事件，要及時(shí)報(bào)告政行人事部調(diào)查處理，不能無(wú)證據(jù)私自猜測(cè)懷疑他人，公司將對(duì)提供線索

者給予獎(jiǎng)勵(lì)，并絕對(duì)保密。

18、保持宿舍內(nèi)外整潔，每天請(qǐng)各宿舍自行安排輪流打掃衛(wèi)生，（公司已配備了掃帚、拖把、垃圾簍、門掛鎖），損壞或丟失需自已購(gòu)買。各房間的垃圾需自已拿到一樓樓梯口大垃圾桶里面。

19、凡是被解雇離職人員必須當(dāng)日退還宿舍，并由保安監(jiān)督離廠。辭工離職人員，到期到行政人事部開(kāi)《行李放行條》并于次日早上在宿舍全體人員在放行條上簽名確認(rèn)以便證實(shí)同房員工的財(cái)物是否完整，經(jīng)保安檢查行李后，方可到人事部辦理離職手續(xù)辭職人員在離職當(dāng)日離廠確有困難的，經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后最多可延期一天退還宿舍不按規(guī)定退還宿舍的，從離職之日起，按每人每天50元標(biāo)準(zhǔn)扣除。

20、節(jié)約用水、用電，必須按時(shí)熄燈（最遲不超過(guò)晚上12點(diǎn)鐘）照明用電應(yīng)注意節(jié)約，各宿舍水電費(fèi)，由住宿舍人員共同分?jǐn)偂?/p>

21、加強(qiáng)公司宿舍文明建設(shè)，保障宿舍管理秩序，行政人事部。宿舍值班保安有權(quán)對(duì)各宿舍進(jìn)行檢查。各員工應(yīng)給予配合與支持。

22、凡違反以上規(guī)定者將視其情節(jié)輕重作出警告、記過(guò)、罰款5元至200元等處分，重者將開(kāi)除出廠及扣除尚未結(jié)算的工資。

上述規(guī)定如有增刪，公司將另行公布，并以公布為準(zhǔn)，其它詳細(xì)規(guī)定見(jiàn)公司員工手冊(cè)

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第五篇：合規(guī)管理

1、合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。

2、合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層 做起。

3、董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

4、監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層 合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

5、商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度。商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

6、商業(yè)銀行應(yīng)建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑 的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。

7、商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

8、商業(yè)銀行資本充足率為核心資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)之比，不應(yīng)低于8%。

作為一名銀行業(yè)員工,你認(rèn)為自己應(yīng)該怎樣參與到銀行合規(guī)文化建設(shè)中? 答：

1.努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)

2.不斷提高業(yè)務(wù)技能

3.愛(ài)崗敬業(yè)

4.自學(xué)維護(hù)本行社會(huì)形象