第一篇：不符合項及其整改詳細解釋

不符合項及其整改

1.不符合：

定義：不符合：對質(zhì)量管理體系活動，當某一活動或其結果沒有滿足要求時，則稱為不符合。

注：凡是標準要求的未寫成文件、寫成文件的未執(zhí)行或做的與文件不一致、做的與記錄的不一致，都會產(chǎn)生不符合。不符合不一定都會開具不符合項，視情況現(xiàn)場能迅速糾正且不造成較大影響的可不開不符合項。

2.不符合項：分嚴重不符合項、一般不符合項和輕微不符合項。2.1嚴重不符合項：標準要求的最基本的7個文件（文件控制程序、記錄控制程序、培訓管理程序、內(nèi)審管理程序、不合格品控制程序、糾正措施、預防措施）不全，或之前發(fā)現(xiàn)的不符合項沒有被整改、過程嚴重失控、不合格品發(fā)運到顧客處造成人身傷害、某一區(qū)域內(nèi)一般不符合項太多、公司區(qū)域內(nèi)某一條款多次發(fā)現(xiàn)不符合。

2.2一般不符合項：與審核準則、要求輕微不符合（文件更改未經(jīng)審批、顧客投訴沒有處理）；違反質(zhì)量管理體系要求的孤立的、偶然的、輕微的事件（生產(chǎn)設備出現(xiàn)故障、經(jīng)檢驗后的半成品無標識）；可能或已經(jīng)造成的后果不嚴重，影響不大等。

2.3輕微不符合項：證據(jù)不夠充分、不足以確認是否構成不符合項，但可能會造成不良后果的事實。輕微不符合項可開可不開，也可口頭告知被審核方查找原因進行分析。3.確定不符合項應注意的以下幾點： 3.1不符合項的證據(jù)是否確切、充分

審核員一定要親自看到審核證據(jù)，而不是道聽途說或者沒有直接證據(jù)的妄自推測，比如聽到某個工序檢驗員說產(chǎn)品沒有經(jīng)過出廠檢驗就發(fā)運出廠，比如說見到一把卡尺過了校準有效期，斷定產(chǎn)品尺寸不合格，見到設備未點檢則開不符合項，有可能是這天不上班，設備不開動根本不需要點檢。3.2是否包括所有必要的細節(jié)

不符合項也是要有追溯性的，不能開如下的不符合項：“二車間設備未點檢”，從本句話來看，二車間所有的設備都未進行點檢，而實際的問題是“二車間3號SC爐沒有點檢”，開不符合項時應如下：“2011年8月15日白班，二車間3號SC爐沒有進行點檢即進行生產(chǎn)”。要讓被審核方心服口服，別讓人家拿出4號設備的點檢記錄反問你憑啥說我沒點檢？并且也要讓被審核方便于查找不符合的地方，省的你開完不符合項后人家回去找半天詢問半天才知道哪里有錯誤。3.3違反規(guī)定要求的判定是否確切

判定有一個就近原則，就是盡量向某個具體的條款開，不能是有個點檢記錄沒有進行記錄就開到4.2.4記錄控制上，那個條款太大，沒法整改，應該開到7.5.1.4預防性和預見性維護里的“有計劃的維護活動”一條。

3.4有無同一事實被多次提及

不同審核員有可能都審核到某一點發(fā)現(xiàn)不符合，只需開一次不符合項即可。3.5是否簡明扼要，容易理解

不解釋。

3.6判定為嚴重不符合項的理由是否充分

不解釋，參照前面所說。3.7是否便于受審核方糾正

開出的不符合項要站在被審核方水平上，不能是水平達不到強行讓人整改。4.不符合項的整改

4.1原因分析：原因分析是整改不符合項的重中之重，當一個不符合項分析到位后，措施緊接著就會出來，而不會形成措施不當?shù)木置?。如果下步再有哪個部門進行原因分析時換個說法將問題發(fā)現(xiàn)又描述一遍，審核員給通過了，被審核部門和審核員一起使用“魚刺圖”和“5個WHY”進行分析。魚刺圖是就“人、機、料、法、環(huán)”五大核心進行分析，然后使用5個為什么對每條主骨進行原因分析，5個為什么是針對此問題多次問“為什么”來找到根本原因，從而采取相應措施。

4.2糾正及糾正措施

這里我引用14001培訓時老師舉過的一個例子。發(fā)現(xiàn)連續(xù)運行的某條管道法蘭盤處漏油，需要采取措施進行改正。糾正就是找個器皿接著漏油，防止油滲入地下，因為此時設備不能停。糾正措施是當設備停止運行時將此處的密封圈更換。

有的問題只需要糾正，適用于有文件支持培訓也到位的情況，比如一時疏忽寫錯了個數(shù)字；有的只需要糾正措施，適用于問題發(fā)生的后果已經(jīng)無法修復的情況，比如對報廢的產(chǎn)品進行分析改進；還有的兩個都需要，大部分情況適用此條。4.3預防措施

接上面的例子，此處應進行魚刺圖分析，確立主干，發(fā)現(xiàn)是設備的問題，然后在魚刺分支使用五個為什么追問，（為什么法蘭漏油——因為密封圈破了；為什么密封圈破了——因為潤滑油不潔凈，有金屬廢屑；為什么潤滑油內(nèi)有金屬廢屑——因為設備沒有過濾裝置；為什么沒有過濾裝置——因為本身設備沒有設計過濾裝置）發(fā)現(xiàn)原因設計缺陷，采取的預防措施就是增加一套過濾裝置。

還有一種說法是預防措施是針對沒有發(fā)生過的問題采取的措施，比如使用橫向展開，潤滑油泵沒有過濾裝置，冷卻水是不是也有可能呢？一檢查真的沒有。如果設備冷卻水很重要，預防措施就是給這個水泵也加上過濾裝置，防止鐵銹刺破密封圈。

還有一種預防措施是形成制度的定期檢查、更換，防止損壞。5.不符合項的驗證

審核員要親自到現(xiàn)場檢查不符合項的整改情況，驗證不符合項時也要有追溯性，比如之前發(fā)現(xiàn)之前有的崗位沒有懸掛作業(yè)指導書，分析原因是放在現(xiàn)場容易損壞，就在辦公室內(nèi)放著。采取措施是對作業(yè)指導書進行塑封，懸掛于現(xiàn)場。審核員到現(xiàn)場檢查完成情況之后，驗證結論應該為：“2011年8月10日白班，查一車間制粉工段《XXXX-1作業(yè)指導書》懸掛于作業(yè)現(xiàn)場，措施有效”

第二篇：不符合項整改說明

不符合項整改說明（孫明衛(wèi)）

一、不符合項內(nèi)容：未對SY/T5794-2010《鉆井液用瀝青類評價方法》標準變更后新增的軟化點、電動電位等參數(shù)進行有效確認。

整改說明：結合SY/T5794-2010《鉆井液用瀝青類評價方法》更新內(nèi)容，根據(jù)本實驗室儀器設備、檢驗人員實際情況，對照HGZ-216《檢驗方法確認程序》的要求，對檢測能力進行循再次分析評估后，重新填寫了《標準更新實話審批表》。

二、不符合項內(nèi)容：2011年內(nèi)部質(zhì)量控制計劃中無判定依據(jù)

整改說明：按照評審組的建議要求，重新完善本實驗室“2011年內(nèi)部質(zhì)量控制計劃”，增加并細化了《2011年內(nèi)部質(zhì)量控制實施方案》，在《方案》中明確了開展每次內(nèi)部質(zhì)量控制工作的判據(jù)要求，同時對相關的比對實驗資料進行了整改。

三、不符合項內(nèi)容：編號HG-2011ZY1249中抽樣基數(shù)單位使用非法定計量單位t。

整改說明：按照評審組的建議要求，對相關檢驗報告中的計量單位進行了糾正，同時針對檢驗報告中計量單位的使用問題制定了專門要求，規(guī)定質(zhì)量單位統(tǒng)一使用克或千克。另外，為方便本實驗室全體技術人員對計量單位的正確使用，專門制作了《實驗室常用計量單位速查對照表》供大家學習使用。

第三篇：倉庫不符合項整改方案

倉庫不符合項整改方案

一.不符合項目 倉庫易制毒化學物品管理制度不規(guī)范，部分管理環(huán)節(jié)存在缺失。2 倉庫成品倉部分物品的標識簡單缺少細節(jié)，貨架物品區(qū)分不清晰。

二 原因分析 對標準理解不到位，未落實具體細節(jié)

二.整改措施

1.1 制定我司易制毒和化學品管理規(guī)范，并張貼至公司易制毒倉庫位置。如圖而

1.2 完善我司易制毒物品賬冊，做到易制毒品的帳冊要清楚，嚴禁涂改，帳冊上列明日期、品名、進庫量、取用量、結存量、取用人、核對人、用途等項目，定期核對、盤存，必須帳帳、帳卡、帳物相符。

1.3 組織公司全體員工進行有關易制毒化學品的培訓課程，提高員工的對于易制毒化學品的管制意識。

1.4 存放易制毒品品的專用倉庫要做到“五雙”，內(nèi)容：雙門、雙鎖、雙人操作、雙人復核、二本帳記錄。如圖二

第四篇：ISO不符合項整改報告

XX部門不符合項原因分析及糾正措施

原因分析：

1、人員方面：該驗收人員工作疏忽，未按要求填寫交接單，在驗收合格的配件時，為圖自己方便沒有對各項進行準確標注，使其他人員在查看時不能確定是否已驗收，是否無問題；

2、管理方面：公司對于貨物的驗收交接表未做嚴格要求，對此缺乏重視，也未制定相關制度來規(guī)避此行為。糾正及糾正措施：

1、車務對此三臺車（滬XX，滬XX，滬XX）進行二次驗收，并補充此三輛驗車交接表中的驗收記錄（滬XX，滬XX“滅火器、工具箱、質(zhì)保手冊、說明書”的驗收評價，滬XX，滬XX“組合開關及各項燈光”的驗收評價）；

2、對公司采購人員進行重點培訓，確保其掌握驗收標準及填寫規(guī)范；

3、制定相應的規(guī)定并將此類標準填寫要求在會議中宣傳。附件1：驗收記錄表掃描件； 附件2：培訓記錄；

附件3：《關于板車驗收交接表填寫規(guī)范的通知》；

第五篇：現(xiàn)場評審不符合項整改報告

疾病預防控制中心

資質(zhì)認定現(xiàn)場評審不符合項整改報告

疾病預防控制中心

2013 年08月20日

現(xiàn)場評審不符合項整改報告書