第一篇：《施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施管理辦法》國(guó)網(wǎng)(基建3)176-2015

規(guī)章制度編碼:國(guó)網(wǎng)（基建/3）176-2015

國(guó)家電網(wǎng)公司輸變電工程

施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施管理辦法

第一章 總則

第一條為堅(jiān)持安全發(fā)展理念，貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全工作方針，規(guī)范國(guó)家電網(wǎng)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等國(guó)家現(xiàn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，以及《國(guó)家電網(wǎng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本規(guī)范》、《生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作規(guī)范》等公司有關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。

第二條輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)，是指在輸變電工程施工作業(yè)中，對(duì)某種可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重程度和事故發(fā)生頻度三個(gè)指標(biāo)的綜合描述。

第三條業(yè)主、監(jiān)理、施工項(xiàng)目部是輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施機(jī)構(gòu)，施工作業(yè)應(yīng)全面執(zhí)行“輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程”（見(jiàn)附件 1），保證輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控、在控狀態(tài)。

第四條本辦法對(duì)輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)采用半定量 LEC安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（“LEC 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法定義及計(jì)算方法”見(jiàn)附件 2），根據(jù)評(píng)價(jià)后風(fēng)險(xiǎn)值的大小及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)從小到大分為五級(jí)，一到五級(jí)分別對(duì)應(yīng)：稍有風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、顯著風(fēng)險(xiǎn)、高度風(fēng)險(xiǎn)、極高風(fēng)險(xiǎn)。第五條 本辦法按照靜態(tài)識(shí)別、動(dòng)態(tài)評(píng)估、分級(jí)控制的原則，對(duì)輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。四級(jí)和重要的三級(jí)施工安全作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，一般做為重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，納入相關(guān)層級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

第六條 本辦法適用于公司系統(tǒng)投資建設(shè)的 110（66）kV 及以上輸變電工程施工過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，35kV 及以下輸變電工程參照?qǐng)?zhí)行。國(guó)網(wǎng)新源公司結(jié)合水電工程特點(diǎn)，參照本辦法思路，單獨(dú)編制水電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制措施管理辦法。第二章 施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 第七條 國(guó)網(wǎng)基建部管理職責(zé)

（一）制訂輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，根據(jù)實(shí)施情況適時(shí)組織修訂。

（二）指導(dǎo)省公司級(jí)單位（包括省、自治區(qū)、直轄市電力公司和公司直屬建設(shè)公司，下同）基建管理部門(mén)開(kāi)展輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，檢查、評(píng)價(jià)、考核省公司級(jí)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（三）全面掌握公司系統(tǒng)輸變電工程動(dòng)態(tài)評(píng)估曾達(dá)到五級(jí)及重要的四級(jí)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。第八條 省公司級(jí)單位基建管理部門(mén)管理職責(zé)

（一）貫徹落實(shí)本辦法，按要求開(kāi)展施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）檢查、評(píng)價(jià)、考核建設(shè)管理單位（負(fù)責(zé)具體工程項(xiàng)目建設(shè)管理的省公司級(jí)單位、地市供電企業(yè)、縣供電企業(yè)，下同）和所屬施工、監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（三）全面掌握投資建設(shè)管理的動(dòng)態(tài)評(píng)估曾達(dá)到五級(jí)及重要的四級(jí)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”（見(jiàn)附件 3，下同）。

（四）通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)，按時(shí)上報(bào)預(yù)判及正在監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理動(dòng)態(tài)信息。

第九條 建設(shè)管理單位管理職責(zé)

（一）建設(shè)管理的輸變電工程，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查、評(píng)價(jià)、考核施工、監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按要求開(kāi)展施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）全面掌握建設(shè)管理的四級(jí)和重要的三級(jí)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”。

（三）通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)，按時(shí)上報(bào)預(yù)判和正在監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理動(dòng)態(tài)信息。第十條 業(yè)主項(xiàng)目部管理職責(zé)

（一）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，組織監(jiān)理、施工項(xiàng)目部嚴(yán)格按照“輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制措施記錄統(tǒng)一表式”（見(jiàn)附件 4，下同）開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程管理工作。在“安全管理總體策劃”中明確安全風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

（二）工程開(kāi)工前，組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位對(duì)施工、監(jiān)理項(xiàng)目進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)交底，以及風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)初勘工作。

（三）審批通過(guò)計(jì)算列入三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的動(dòng)態(tài)結(jié)果。

（四）監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、動(dòng)態(tài)評(píng)估和預(yù)控措施編制及落實(shí)工作，四級(jí)及重要的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)執(zhí)行“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”。

（五）通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)，按時(shí)上報(bào)預(yù)判和正在監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)動(dòng)態(tài)信息。

第十一條 設(shè)計(jì)單位管理責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)將項(xiàng)目環(huán)境（海拔、地質(zhì)、邊坡等）、工程主要特點(diǎn)（高支模、深基坑、線路工程重要跨越、臨近電情況等）納入設(shè)計(jì)文件，向監(jiān)理、施工項(xiàng)目部交底施工安全作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）配合施工過(guò)程安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案及施工組織設(shè)計(jì)，提出降低施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的措施建議。

（三）執(zhí)行“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”。

第十二條 監(jiān)理單位責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)組織本單位員工開(kāi)展施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理技能培訓(xùn)，確保監(jiān)理人員熟悉施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

（二）為工程項(xiàng)目配備認(rèn)真履責(zé)、合格的安全監(jiān)理工程師，按要求開(kāi)展施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（三）檢查、評(píng)價(jià)、考核監(jiān)理項(xiàng)目部施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，及時(shí)掌握監(jiān)理項(xiàng)目部安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改要求，監(jiān)督整改閉環(huán)。

（四）全面掌握承攬項(xiàng)目的四級(jí)和重要的三級(jí)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”。第十三條 監(jiān)理項(xiàng)目部責(zé)任

（一）工程開(kāi)工前，參與項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)交底及風(fēng)險(xiǎn)的初勘。

（二）日常檢查核實(shí)施工作業(yè)必備條件是否滿足要求，監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)預(yù)控措施編制和落實(shí)。

（三）三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)執(zhí)行“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”。

（四）監(jiān)督檢查輸變電工程安全施工作業(yè)票（見(jiàn)附件 4）開(kāi)具和執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，監(jiān)督整改閉環(huán)。

（五）通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)，審核風(fēng)險(xiǎn)清冊(cè)、動(dòng)態(tài)評(píng)估結(jié)果和預(yù)控措施（見(jiàn)附件 4），按時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估復(fù)核意見(jiàn)，監(jiān)督施工項(xiàng)目部按時(shí)填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)動(dòng)態(tài)信息。第十四條 施工單位責(zé)任

（一）履行施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，指導(dǎo)、檢查、評(píng)價(jià)、考核所承攬項(xiàng)目各施工項(xiàng)目部施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）建立健全輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制體系，組織本單位員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理技能培訓(xùn)，確保施工人員熟悉施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

（三）建立所承攬項(xiàng)目三級(jí)及以上施工安全固有風(fēng)險(xiǎn)總臺(tái)帳，制定檢查計(jì)劃，對(duì)所承攬工程，建設(shè)過(guò)程中開(kāi)展不少于一次的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況檢查。

（四）全面掌握承攬項(xiàng)目所有四級(jí)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和重要的三級(jí)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求。第十五條 施工項(xiàng)目部責(zé)任

（一）組織所有參建人員學(xué)習(xí)掌握本辦法，熟悉施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程及相關(guān)工作，按要求開(kāi)展施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)初勘，建立本工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)初勘臺(tái)賬（見(jiàn)附件 5），檢查落實(shí)施工作業(yè)必備條件（見(jiàn)附件 6）是否滿足要求。

（三）通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)，建立輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制措施記錄及臺(tái)賬（見(jiàn)附件 4）。及時(shí)上報(bào)已開(kāi)展的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及控制情況信息。

（四）組織分層辦理“安全施工作業(yè) A 票和 B 票”，執(zhí)行“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”。

（五）每月組織分析總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，開(kāi)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理常態(tài)化檢查，確保作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)。第三章 施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別與評(píng)估 第十六條 固有施工安全風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)識(shí)別與評(píng)估

（一）施工項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目交底及風(fēng)險(xiǎn)初勘結(jié)果，根據(jù)“輸變電工程固有風(fēng)險(xiǎn)匯總清冊(cè)”（見(jiàn)附件 8），按照“輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制措施記錄統(tǒng)一表式”篩選、識(shí)別、評(píng)估與本工程相關(guān)的固有風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審核。

（二）施工項(xiàng)目部篩選本工程三級(jí)及以上固有風(fēng)險(xiǎn)工序，建立“三級(jí)及以上施工安全固有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控措施清冊(cè)”，報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部批準(zhǔn)，并報(bào)施工單位備案。第十七條 施工安全風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)動(dòng)態(tài)評(píng)估

（一）在符合施工作業(yè)必備條件的前提下，施工項(xiàng)目部在每項(xiàng)作業(yè)開(kāi)始前，根據(jù)人、機(jī)、環(huán)境、管理四個(gè)維度影響因素，按照“LEC 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法定義及計(jì)算方法”，通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)組織開(kāi)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估，計(jì)算確定該項(xiàng)作業(yè)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（二）施工項(xiàng)目部依據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估計(jì)算結(jié)果，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，在“固有風(fēng)險(xiǎn)清冊(cè)”基礎(chǔ)上，更新建立“施工安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施動(dòng)態(tài)管理臺(tái)帳”（見(jiàn)附件 4），報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目審核。

（三）施工項(xiàng)目部根據(jù)工程進(jìn)度，針對(duì)已建立的“三級(jí)及以上施工安全固有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控措施清冊(cè)”，對(duì)即將開(kāi)始的固有三級(jí)及以上作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提前開(kāi)展復(fù)測(cè)。重點(diǎn)關(guān)注地形、地貌、土質(zhì)、交通、周邊環(huán)境、臨邊、臨近帶電或跨越等情況，初步確定現(xiàn)場(chǎng)施工布置形式、可采用的施工方法和動(dòng)態(tài)因子修正意見(jiàn)，明確現(xiàn)場(chǎng)主要安全風(fēng)險(xiǎn)及補(bǔ)充控制措施。復(fù)測(cè)結(jié)束，應(yīng)填寫(xiě)《作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)測(cè)單》，報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目審核。

（四）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際作業(yè)時(shí)，當(dāng)施工人員發(fā)現(xiàn)四個(gè)維度中因子與動(dòng)態(tài)評(píng)估時(shí)選定內(nèi)容發(fā)生明顯變化時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)立即停止作業(yè)，將變化情況報(bào)施工項(xiàng)目部。施工項(xiàng)目部根據(jù)四個(gè)維度影響因素的實(shí)際情況，重新計(jì)算動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值及作業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部重新審核。第四章 施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制

第十八條 所有作業(yè)前均需對(duì)施工作業(yè)必備條件進(jìn)行符合性判定。第十九條 安全施工作業(yè)票管理

（一）所有作業(yè)前，在施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別與動(dòng)態(tài)評(píng)估基礎(chǔ)上，都要先行辦理安全施工作業(yè)票，并在作業(yè)全過(guò)程留存作業(yè)班組。

（二）一張安全施工作業(yè)票可包涵多個(gè)工序、多個(gè)部位的多個(gè)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)部位、控制措施、主要作業(yè)人員（安全監(jiān)護(hù)人、工作負(fù)責(zé)人及特種作業(yè)人員）不變時(shí)，可使用同一張作業(yè)票，按其中最高的等級(jí)確定作業(yè)票種類。

（三）安全施工作業(yè)票初期可通過(guò)本地計(jì)算機(jī)自建臺(tái)賬維護(hù)管理，逐步過(guò)渡到通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)開(kāi)具。第二十條 二級(jí)及以下施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制管理

（一）二級(jí)及以下施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工序作業(yè)由施工項(xiàng)目部組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制。

（二）二級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前，施工項(xiàng)目部要復(fù)核各工序動(dòng)態(tài)因素風(fēng)險(xiǎn)值，仍屬二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，要辦理“輸變電工程安全施工作業(yè)票 A”，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，并由施工隊(duì)長(zhǎng)簽發(fā)。

（三）作業(yè)前安全監(jiān)護(hù)人現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)檢查落實(shí)，有序組織施工作業(yè)。第二十一條 三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制管理

（一）三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工序作業(yè)由施工、監(jiān)理、業(yè)主項(xiàng)目部共同組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制。

（二）三級(jí)及以上固有風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前，施工項(xiàng)目部要組織實(shí)地復(fù)測(cè)，填寫(xiě)“施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)測(cè)單”，評(píng)估計(jì)算動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分析不利因素。

（三）針對(duì)不利因素，優(yōu)先采取改善施工組織內(nèi)容和方式的針對(duì)性措施，降低三級(jí)及以上施工工序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采取措施后仍為三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的，要辦理“輸變電工程安全施工作業(yè)票 B”，制定“輸變電工程施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡”，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并由施工項(xiàng)目經(jīng)理簽發(fā)。

（四）“輸變電工程安全施工作業(yè)票 B”及其風(fēng)險(xiǎn)控制卡優(yōu)先采取通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)。第二十二條 固有作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)升高管理

（一）二級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)動(dòng)態(tài)評(píng)估升級(jí)為三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的，要采取措施消除動(dòng)態(tài)評(píng)估中不利的影響因素，盡可能使作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)回歸至原有等級(jí)。采取改善措施后，動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)仍升級(jí)為三級(jí)以上時(shí)，要按照三級(jí)及以施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制管理要求組織實(shí)施，辦理“輸變電工程安全施工作業(yè)票 B”，補(bǔ)充編制風(fēng)險(xiǎn)控制卡，改由施工項(xiàng)目部經(jīng)理簽發(fā)。施工項(xiàng)目部結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際需要，確定是否開(kāi)展復(fù)測(cè)，工作負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)確認(rèn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（二）“輸變電工程固有風(fēng)險(xiǎn)匯總清冊(cè)”給出的固有風(fēng)險(xiǎn)最高為四級(jí)，四級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過(guò)動(dòng)態(tài)修正后出現(xiàn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，要通過(guò)改進(jìn)施工方法和改善人、機(jī)、環(huán)境、管理四個(gè)維度中某些指標(biāo)的條件，把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)減低為四級(jí)及以下后，方可開(kāi)展施工作業(yè)。施工項(xiàng)目找不出降低五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)等級(jí)辦法的，要報(bào)請(qǐng)本單位上級(jí)管理部門(mén)組織論證，研究改善措施，直至風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降為四級(jí)及以下，并經(jīng)監(jiān)理項(xiàng)目部審核、業(yè)主項(xiàng)目部批準(zhǔn)，否則不得施工。

第二十三條 監(jiān)理、施工項(xiàng)目部應(yīng)張掛“施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控公示牌”（見(jiàn)附件 7），將三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)地點(diǎn)、作業(yè)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、工作負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員、計(jì)劃作業(yè)時(shí)間進(jìn)行公示，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新，確保各級(jí)人員對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)心中有數(shù)。為突出區(qū)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，三級(jí)、四級(jí)和動(dòng)態(tài)評(píng)估曾達(dá)五級(jí)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分別以黃、橙、紅色和具體數(shù)字標(biāo)注。

第二十四條 三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的施工作業(yè)，相關(guān)人員要按照“輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求”進(jìn)行作業(yè)監(jiān)督檢查。作業(yè)前，施工項(xiàng)目部主要管理人員（項(xiàng)目總工、安全員或技術(shù)員）要赴作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，按作業(yè)步驟逐項(xiàng)確認(rèn)作業(yè) B 票及風(fēng)險(xiǎn)控制卡中的措施落實(shí)后，方可有序開(kāi)展施工作業(yè)。同時(shí)，按要求做好以下工作：

（一）作業(yè)開(kāi)始前，工作負(fù)責(zé)人要對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)交底，并組織全體參加作業(yè)人員在“簽名欄”簽字。

（二）每天作業(yè)前，工作負(fù)責(zé)人要再次通過(guò)讀票方式進(jìn)行安全交底。作業(yè)過(guò)程中，工作負(fù)責(zé)人按照作業(yè)流程，逐項(xiàng)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)，并隨時(shí)檢查有無(wú)變化。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施不落實(shí)的情況下，作業(yè)人員有權(quán)指出、上報(bào)，并拒絕作業(yè)。

（三）監(jiān)理項(xiàng)目部每天須派人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視或旁站監(jiān)理，并對(duì)“輸變電工程安全施工作業(yè)票 B”及風(fēng)險(xiǎn)控制卡中預(yù)控措施執(zhí)行情況進(jìn)行簽字確認(rèn)。

（四）四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)時(shí)，業(yè)主項(xiàng)目部人員須監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過(guò)程，并對(duì)“輸變電工程安全施工作業(yè)票 B”及風(fēng)險(xiǎn)控制卡中預(yù)控制措施執(zhí)行情況進(jìn)行簽字確認(rèn)。

（五）省公司級(jí)單位基建管理部門(mén)和監(jiān)理、施工企業(yè)相關(guān)管理人員，按職責(zé)要求監(jiān)督檢查四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。第二十五條 三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施期間，各項(xiàng)目部要通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)開(kāi)展動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控；四級(jí)和重要的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施期間，建設(shè)管理單位和省公司級(jí)單位要通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)開(kāi)展動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控；四級(jí)和重要的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施期間，公司基建管理部門(mén)要通過(guò)基建管理信息系統(tǒng)開(kāi)展動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作包括作業(yè)實(shí)際開(kāi)始時(shí)間、控制措施落實(shí)情況核查、作業(yè)進(jìn)程、作業(yè)實(shí)際結(jié)束時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)控制結(jié)果。第五章 檢查考核

第二十六條 國(guó)網(wǎng)基建部對(duì)各省公司級(jí)單位開(kāi)展施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理情況進(jìn)行檢查與通報(bào)，檢查情況作為對(duì)相關(guān)單位基建安全管理考核評(píng)價(jià)依據(jù)。

第二十七條 省公司級(jí)單位基建管理部門(mén)要對(duì)管理范圍內(nèi)的輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和通報(bào)，檢查情況作為對(duì)相關(guān)單位基建安全管理考核評(píng)價(jià)依據(jù)。

第二十八條 建設(shè)管理單位將施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理工作納入設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等合同條款，并嚴(yán)格考核。

第二十九條 公司所屬監(jiān)理、施工單位應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際，制定考核細(xì)則，對(duì)項(xiàng)目部執(zhí)行施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制情況進(jìn)行考核。第三十條 日常安全檢查和專項(xiàng)督查要將施工作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程管理作為主要內(nèi)容，通過(guò)檢查施工方案完整性、針對(duì)性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理效果。第六章 附則 第三十一條 本辦法由國(guó)網(wǎng)基建部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行,原《國(guó)家電網(wǎng)公司輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施管理辦法》（國(guó)家電網(wǎng)企管〔2014〕140 號(hào)之國(guó)網(wǎng)（基建/3）176-2014）同時(shí)廢止。第三十三條 術(shù)語(yǔ)及定義

（一）風(fēng)險(xiǎn)：是對(duì)某種可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重程度及發(fā)生的頻度三個(gè)指標(biāo)的綜合描述。即是一個(gè)事故產(chǎn)生人們不希望的后果的可能性，不僅意味著風(fēng)險(xiǎn)的存在，還意味著風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生有渠道和可能性。

（二）風(fēng)險(xiǎn)因素：風(fēng)險(xiǎn)因素是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放風(fēng)險(xiǎn)的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備、裝置及其狀態(tài)。

（三）固有風(fēng)險(xiǎn)是指在平原地帶，熟練人員使用合格施工機(jī)具，采取常規(guī)施工方法情況下，施工作業(yè)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

（四）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指在具體作業(yè)時(shí)，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估而得出的安全風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是在固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，按作業(yè)時(shí)特定的人、機(jī)、環(huán)境、管理情況進(jìn)行計(jì)算修正的結(jié)果。

（五）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的存在并確定其特性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要確定風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，然后確定風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)，即應(yīng)識(shí)別出不同作業(yè)活動(dòng)，或設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)因素的種類與分布，以及傷害或損失產(chǎn)生的方式、途徑和性質(zhì)。

（六）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許的全過(guò)程。

（七）風(fēng)險(xiǎn)控制：風(fēng)險(xiǎn)控制是針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，制定和實(shí)施消除、降低、控制風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)體現(xiàn)成本、利益、風(fēng)險(xiǎn)三者間的關(guān)系，要從最合理、最經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)，選擇最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策。

（八）風(fēng)險(xiǎn)管理：即運(yùn)用系統(tǒng)的觀念和方法研究風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境之間的關(guān)系，運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的理念，通過(guò)識(shí)別、評(píng)價(jià)、量化、分析風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)綜合處置風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)最大安全保障和最經(jīng)濟(jì)的科學(xué)管理方法。附件：1.輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程 2.LEC 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法定義及計(jì)算方法

3.輸變電工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求 4.輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制辦法統(tǒng)一表式 5.輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)初勘臺(tái)賬 6.安全施工作業(yè)必備條件 7.施工風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)公示牌 8.輸變電工程固有風(fēng)險(xiǎn)匯總清冊(cè)

附件 2 LEC 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法定義及計(jì)算方法 1．LEC 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法定義 LEC 法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)源進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法。該方法采用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率相關(guān)的三方面指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小。這三方面分別是：L為發(fā)生事故的可能性大??；E 為人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C 為一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。

風(fēng)險(xiǎn)值 D=L×E×C。D 值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍內(nèi)。

值得注意的是，LEC 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法對(duì)危險(xiǎn)等級(jí)的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗(yàn)判斷，應(yīng)用時(shí)需要考慮其局限性，根據(jù)實(shí)際情況予以修正。2．固有風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算

固有風(fēng)險(xiǎn)值采用 LEC 法定量計(jì)算，固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)固有風(fēng)險(xiǎn)值的大小確定。

固有風(fēng)險(xiǎn)值 D1=L1×E1×C1 2.1．固有風(fēng)險(xiǎn)因素 L1、E1、C1取值及風(fēng)險(xiǎn)值 D1與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)系 表。

輸變電工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五級(jí)：

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（稍有風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在較低的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生輕傷及以下事件的施工作業(yè)；

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在一定的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生人身輕傷事故的施工作業(yè)； 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（顯著風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在較高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生人身重傷或死亡事故，或者可能發(fā)生七級(jí)電網(wǎng)事件的施工作業(yè)；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高度風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在很高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制容易發(fā)生人身死亡事故，或者可能發(fā)生六級(jí)電網(wǎng)事件的施工作業(yè)； 五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（極高風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在極高的安全風(fēng)險(xiǎn)，即使加以控制仍可能發(fā)生群死群傷事故，或五級(jí)電網(wǎng)事件的施工作業(yè)。五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系動(dòng)態(tài)調(diào)整結(jié)果，屬計(jì)算所得數(shù)值，實(shí)際作業(yè)必須通過(guò)改變作業(yè)組織或采取特殊手段將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降為四級(jí)以下風(fēng)險(xiǎn)，否則不得作業(yè)。3．動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值

D2= D1/k動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù)

K：為四個(gè)維度動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù) KUi的算術(shù)平均數(shù)即

式中：

N----為與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的維度數(shù)量，最多為 4 個(gè)維度。KUi----為每個(gè)維度的動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù)

n----為維度 Ui中影響動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)子項(xiàng)個(gè)數(shù)，最bj---各對(duì)應(yīng)維度 Ui中各子項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素值度實(shí)際情況與各維度風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)取值關(guān)系，見(jiàn)下表。

n----為維度 Ui中影響動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)子項(xiàng)個(gè)數(shù)，最bj---各對(duì)應(yīng)維度 Ui中各子項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素值度實(shí)際情況與各維度風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)取值關(guān)系，見(jiàn)下表。

第二篇：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評(píng)估實(shí)施方案(9號(hào))

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評(píng)估實(shí)施方案

為認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國(guó)家安全監(jiān)管總局國(guó)家煤礦安監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范的通知》，結(jié)合我礦實(shí)際情況，特制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

我礦生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的事故風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)除了和一些固定的實(shí)體類危險(xiǎn)源有關(guān)外，還和各種組合復(fù)雜的危險(xiǎn)態(tài)緊密相關(guān)。而且，實(shí)體類危險(xiǎn)源的安全性提高潛力不大或需要較長(zhǎng)時(shí)間和投入，通過(guò)監(jiān)控危險(xiǎn)態(tài)改善工作場(chǎng)所安全狀況更直接、有效。為了實(shí)現(xiàn)我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，需要推廣我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模式。同時(shí)，由于事故風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，因此需要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)和全面的預(yù)警和預(yù)防。事故風(fēng)險(xiǎn)管理的核心和目的是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的防范，將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在可接受的范圍。為我礦生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范提供即時(shí)、有效的信息保障，也是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的技術(shù)基礎(chǔ)。將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報(bào)警和監(jiān)控系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)警結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式達(dá)到“風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)預(yù)警、適時(shí)監(jiān)控；管理有效、控制有方”的現(xiàn)代安全預(yù)防型管理目標(biāo)。

以安全管理的科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持以人為本的安全發(fā)展理念，進(jìn)一步推進(jìn)我礦貫徹當(dāng)前國(guó)家我礦安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，圍繞“事故防范在于落實(shí)預(yù)防在先”這一中心，落實(shí)我礦安全管理的主題責(zé)任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任，摸清我礦安全生產(chǎn)中村中的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化我礦風(fēng)險(xiǎn)控制，有效促進(jìn)我礦的隱患整改，切實(shí)推進(jìn)我礦建立和不斷完善自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)為進(jìn)一步規(guī)范我礦安全管理工作、實(shí)現(xiàn)我礦對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，以預(yù)防我礦安全事故的發(fā)生。

二、組織機(jī)構(gòu)

為加強(qiáng)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的組織領(lǐng)導(dǎo)，有效防范我礦安全生產(chǎn)事故，特成立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長(zhǎng)：礦長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：總工程師 安全礦長(zhǎng) 生產(chǎn)礦長(zhǎng) 機(jī)電礦長(zhǎng)

成 員：副總 技術(shù)員 區(qū)隊(duì)長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在安檢科，由安全科長(zhǎng)兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

三、目標(biāo)任務(wù)

通過(guò)危險(xiǎn)源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、體系和制度

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定；

（2）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象各制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

（3）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則；

（4）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；

（5）應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

（二）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行不間斷監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀

態(tài)。并確保：

（1）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；（2）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

（1）針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制

建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

（1）對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合要求；

（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（4）根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施；

（5）在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

（五）信息與溝通

建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；

（3）員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；

（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

（六）風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析；

（2）對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；（3）按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保；

（4）有我礦投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。

（七）工余安全健康管理

了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

（1）定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

（2）組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施；（3）鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

（一）組織保障

建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

（1）職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。

我礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由我礦最高管理者承擔(dān)。

我礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源）。

（二）制度保障

1、建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

（1）各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

（2）有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

（1）相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；（2）每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

（3）及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

3、建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

（1）有專門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；

（4）與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

(三)安全文化保障

建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案；

（2）以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

（3）全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于我礦的各項(xiàng)管理。

六、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理內(nèi)容

（一）人員不安全行為管理

建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。

1、人員準(zhǔn)入管理

我礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；

（2）明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。

2、人員不安全行為識(shí)別與梳理

在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

（1）全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性；（2）按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類。

3、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，我礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

（1）種類齊全；

（2）明確各崗位工作任務(wù)；

（3）規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具；

（4）明確各崗位安全管理職責(zé)；（5）明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；

（6）確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。

4、不安全行為控制措施制定

制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

（1）結(jié)合我礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對(duì)不同類型的不安全行為分別制定。

5、員工培訓(xùn)教育

建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

（1）明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度；

（2）有足夠的培訓(xùn)資源；

（3）每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。

（4）每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》；

（5）每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；

（6）每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)；

（7）明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期；（8）對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)；（9）建立員工培訓(xùn)信息檔案；

（10）每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；（11）確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；

（12）對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳；

（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

6、員工行為監(jiān)督

建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

（1）確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

（3）對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

7、員工檔案

建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類管理，并確保：

（1）所有在崗員工的檔案齊全；

（2）每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）；

（3）對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

七、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

（一）通風(fēng)管理

建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

（1）礦井和工作面必須具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專用回風(fēng)巷；

（2）風(fēng)機(jī)、風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

（3）礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求；

（4）風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；（5）按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；

（6）局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機(jī)、雙電源，能自動(dòng)切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

（7）生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)；

（8）通風(fēng)基礎(chǔ)測(cè)試報(bào)告、記錄齊全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施；

（3）嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治；

2、強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)

（1）有瓦斯檢測(cè)專門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿足要求；（2）每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；（3）相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀；（4）瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口；

（5）瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

（6）瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；

（7）每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)。

3、制訂瓦斯隱患處理措施

（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；（2）排放瓦斯前必須先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

（3）每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；

（4）臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志；（5）長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)必須在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行封閉。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)置主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

（3）對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。

5、建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求：（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定和AQ1027-2006標(biāo)準(zhǔn)，并按周期對(duì)抽放系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效；

（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

（3）凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；（4）礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

（5）掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到《AQ1027-2006規(guī)定》的標(biāo)準(zhǔn)（殘余瓦斯含量低于6m3/噸，及瓦斯壓力低于0.6MP）。

（三）防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程

序，通過(guò)采取突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)、防治突出措施、效果檢驗(yàn)及安全防護(hù)措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)有突出危險(xiǎn)的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設(shè)計(jì)。

防突管理應(yīng)確保：

1、突出礦井必須對(duì)突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)和工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)，以確定煤層和工作面的突出危險(xiǎn)性；

2、不同突出危險(xiǎn)性的煤層或工作面，應(yīng)有針對(duì)性的防治突出措施；

（1）對(duì)于有突出危險(xiǎn)煤層，應(yīng)采取開(kāi)采保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；

注：突出礦井開(kāi)采煤層群時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇開(kāi)采保護(hù)層防治突出措施；不具備保護(hù)層開(kāi)采條件的突出煤層，應(yīng)采用措施預(yù)抽煤層瓦斯，確保突出危險(xiǎn)區(qū)域煤層掘進(jìn)工作面在預(yù)抽鉆孔的掩護(hù)下進(jìn)行作業(yè)。

（2）突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)采取防治突出措施；

（3）無(wú)突出危險(xiǎn)工作面進(jìn)行采掘作業(yè)時(shí)，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護(hù)措施；

（4）石門(mén)揭穿突出煤層前，必須編制設(shè)計(jì)，采取綜合防治突出措施；

3、實(shí)施防治突出措施后，應(yīng)進(jìn)行效果檢驗(yàn)并確保措施有效，防突措施無(wú)效時(shí)必須采取防治突出的補(bǔ)充措施；

4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進(jìn)行采掘作業(yè)時(shí)，必須采取震動(dòng)爆破、遠(yuǎn)距離爆破、避難硐室、反向風(fēng)門(mén)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)等安全防護(hù)措施。

（四）防治水管理

準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

（1）堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十

六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

（2）井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿足實(shí)際需要；（3）水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào)；

（4）每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查；（5）防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全；（6）防治水專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

（五）防塵管理

建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿足：

1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：（1）主要進(jìn)風(fēng)大巷；（2）主要回風(fēng)大巷；（3）主要運(yùn)輸巷；

（4）帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點(diǎn)；

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

（1）采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；

（2）掘進(jìn)巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；

（3）多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處；

（5）采區(qū)、盤(pán)區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi)；

（6）主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷；

3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除

塵器正常使用：

（1）采煤機(jī)；（2）液壓支架；

（3）綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)；

4、防塵基礎(chǔ)管理完善

（1）及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；

（2）按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標(biāo)；（3）預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

（六）防滅火管理

建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

1、防滅火設(shè)計(jì)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；

2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，必須對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對(duì)煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定；

3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；

4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

（3）有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；

（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定；

（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

（七）監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理

各我礦應(yīng)建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可

實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)化控制。監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

（1）監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；

（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值要準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能適時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；

（3）當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷工作場(chǎng)所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)；

（4）定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷；（5）相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

（八）采掘管理

建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

（1）采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；（2）采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性；

（4）巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)X水區(qū)、過(guò)空巷等要制定專項(xiàng)措施；

（5）支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類支護(hù)設(shè)施可靠有效；

（6）對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷；

（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

（九）爆破管理

我礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

（1）爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記；

（2）有專門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類符合《我礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；

（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運(yùn)輸方式符合《我礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；（5）爆破前按照《我礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

（十）地測(cè)管理

建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

（1）礦井各類地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；

（3）掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；

（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《我礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí)；

（5）對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

（十一）供用電管理

建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

（1）供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；

（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；

（3）礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。

（5）大型設(shè)備檢修要制定專項(xiàng)措施；（6）停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

（7）確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；（8）設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求；

（9）設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。

（十二）運(yùn)輸提升管理

建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

（1）各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

（2）各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn)；（3）運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求；

（4）運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)；

（5）車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；（6）運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；

（7）運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

（十三）壓氣、輸送和壓力容器管理

1、我礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：（1）壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；（2）定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠；（3）新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

（4）輸送管路設(shè)施布置符合《我礦安全規(guī)程》的規(guī)定；（5）有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；（3）壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證；（4）建立壓力容器管理臺(tái)帳；（5）定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

（6）移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86氣瓶顏色標(biāo)記》相一致；

（7）不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

八、其他綜合管理

規(guī)范我礦準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計(jì)量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志、施工單位等方面管理，使我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過(guò)程和全方位。

（一）證照管理

（1）我礦施工設(shè)計(jì)符合國(guó)家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范》及國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求；

（2）初步設(shè)計(jì)為有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行的設(shè)計(jì)。（3）符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

（4）確保我礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則；（5）確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

（7）保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證及其他法律、法規(guī)規(guī)定的證件。

（二）應(yīng)急與事故管理

制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。

1、建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對(duì)性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

（2）嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；（3）確保所有員工都經(jīng)過(guò)《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)；

（4）確保我礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序；

（5）至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告；

（6）確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，我礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的我礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；

（7）應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。

（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；

（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

（10）所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

（12）有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；

（13）井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí)；

（14）有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

2、規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

（1）在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；

（2）事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；

（3）根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報(bào)告》；

（4）對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布；

（5）定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

1、根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

（1）依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場(chǎng)配置與標(biāo)準(zhǔn)相符；

（2）消防器材放置處有反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

（4）消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表；

（6）對(duì)所有的消防器材進(jìn)行編號(hào)；（7）建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù)；（9）消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材；（10）有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》；

（11）建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、定期組織進(jìn)行消防演練

（1）制定《消防演習(xí)計(jì)劃》，并按計(jì)劃實(shí)施；（2）有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布；

（3）所有專兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

3、定期向員工宣傳消防知識(shí)

（1）利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳；（2）定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；

（3）確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

（四）職業(yè)健康管理

建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

1、為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

（1）作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；

（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目；

（4）有為我礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

2、建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

（1）對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；

（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作；

（3）定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

（5）對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；

（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查；（7）定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

（五）環(huán)境保護(hù)管理

建立并保持環(huán)境管理程序，及時(shí)識(shí)別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持我礦環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

（1）制訂完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專門(mén)機(jī)構(gòu)檢查；（2）規(guī)范我礦廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對(duì)廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

（3）嚴(yán)格落實(shí)我礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測(cè)和控制措施；（4）對(duì)我礦污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保污水通過(guò)管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求；

（5）確保我礦噪聲防護(hù)完善，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施；

（6）對(duì)我礦固體廢棄物進(jìn)行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理；

（7）規(guī)范我礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。

（六）手工工具管理

有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；

（2）自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn)；

（3）不使用時(shí)，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專門(mén)的護(hù)套；

（4）集體手工工具由專人管理；

（5）有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換；（6）在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具必須加裝固定的手腕帶；

（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；（8）對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（9）有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。

（七）計(jì)量器具管理

建立計(jì)量器具管理制度和臺(tái)帳，并確保：

（1）定期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，并有記錄；（2）計(jì)量器具維護(hù)及時(shí)和保養(yǎng)記錄齊全；

（3）計(jì)量器具存儲(chǔ)在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場(chǎng))、防損壞。

（八）登高作業(yè)管理

建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；

（2）高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺(tái)》的要求；

（3）梯子的制作和安裝符合《移動(dòng)式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；

（4）行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工符合《行人臺(tái)階設(shè)計(jì)要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號(hào)，并有《爬梯使用管理臺(tái)帳》；

（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；

（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。

（九）起重作業(yè)管理

建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均經(jīng)檢驗(yàn)，有出廠合格證；（2）所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記；（3）按國(guó)家相關(guān)規(guī)定定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)；（4）所有起吊機(jī)具上均標(biāo)明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應(yīng)完好；

（6）定期對(duì)起重設(shè)備及吊具按《起重機(jī)具和吊具完好標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查；

（7）起重作業(yè)人員持證上崗；

（8）高空起重作業(yè)時(shí)，安全通道暢通，無(wú)非作業(yè)人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)；（9）固定起重作業(yè)場(chǎng)所張貼了起重指揮手勢(shì)示意圖。

（十）標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

建立并保持標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

（1）對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板；

（2）井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車(chē)通行；

（3）工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志；（5）噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好；

（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí)；

（7）危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門(mén)有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí)；

（9）地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；（10）倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線分區(qū)管

理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí)；

（11）設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐要加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。

(十一)施工單位管理

1、我礦應(yīng)對(duì)施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

（1）制訂施工單位管理制度和辦法；

（2）在選擇和確定施工單位時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；

（3）要求施工單位對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押；

（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程；

（7）保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；

（8）每年至少對(duì)施工單位進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

2、我礦應(yīng)對(duì)施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：（1）對(duì)施工單位進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；

（2）確?，F(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對(duì)施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

（4）確保施工單位每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

九、檢查、審核與評(píng)審

（一）檢查

1、制定反映我礦全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合我礦自身特點(diǎn)；

（3）符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

2、定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；

（2）重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源；（3）記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

3、對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：（1）分析其產(chǎn)生的原因；

（2）按照不符合的處理程序予以糾正；

（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

（二）審核

制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿足我礦的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)；（2）由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

（3）對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施；

（4）及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；（5）對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來(lái)自企業(yè)外部。

（三）管理評(píng)審

按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

（1）確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)

改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；

（3）評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況；（4）將評(píng)審結(jié)果形成文件。

十、工作要求

1、全礦所有職工要認(rèn)清目前安全生產(chǎn)的嚴(yán)峻形勢(shì)

2、領(lǐng)導(dǎo)小組要認(rèn)真謀劃、精心組織，制定方案，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的目的，形成長(zhǎng)效機(jī)制，確保我礦安全生產(chǎn)。

3、牢固樹(shù)立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進(jìn)行排查（自檢自查、回返復(fù)查、階段檢查、日常檢查等）。

4、針對(duì)排查出的隱患和問(wèn)題，按照專業(yè)進(jìn)行梳理、認(rèn)真思考，形成定期的安全狀態(tài)分析制度。

5、每月召開(kāi)一次針對(duì)瓦斯治理、水害防治等有可能誘發(fā)事故的大隱患專題會(huì)議，做到提前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、消除事故隱患。

附：我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體統(tǒng)流程圖

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系統(tǒng)的工作流程圖

第三篇：安全閥在線校驗(yàn)技術(shù)措施及安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

2014

年公用系統(tǒng)壓力容器安全閥在線校驗(yàn)組織、技術(shù)、安全措施

批準(zhǔn)：

審核：

編寫(xiě)：

編寫(xiě)部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)部

編制日期：2014 年9 月28 日

一、目的

寧東公司#

1、2 機(jī)組公用系統(tǒng)現(xiàn)有28 只彈簧安全閥尚按規(guī)定應(yīng)進(jìn)行校驗(yàn)，為使壓力達(dá)

到起跳值時(shí)能準(zhǔn)確起跳，避免介質(zhì)發(fā)生超壓，防止誤動(dòng)或拒動(dòng)，確保機(jī)組的安全運(yùn)行，同時(shí)安全閥

校驗(yàn)過(guò)程中防止出現(xiàn)人身傷害、設(shè)備損壞等惡性事故發(fā)生，特制定以下措施。

二、適用范圍

本措施適用于寧東公司#

1、2 機(jī)組公用系統(tǒng)壓力容器和管道安全閥的在線校驗(yàn)，參與校驗(yàn)的

所有運(yùn)行、檢修和試驗(yàn)人員應(yīng)遵守執(zhí)行。

三、編制依據(jù)

1、《電業(yè)安全工作規(guī)程》（熱力和機(jī)械部分）

2、《電力工業(yè)鍋爐壓力容器監(jiān)察規(guī)程》（DL612-1996）

3、《安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》（TSG ZF001-2006）

4、《電站鍋爐安全閥應(yīng)用導(dǎo)則》（DL/T 959-2005）

5、Consolidated 1700 型彈簧安全閥安裝、操作與及維護(hù)手冊(cè)

6、《鍋爐檢修規(guī)程》

7、《集控運(yùn)行規(guī)程》

四、組織措施 一）組織機(jī)構(gòu)

1、總指揮：

2、校驗(yàn)指揮：

3、運(yùn)行操作監(jiān)護(hù)：

4、運(yùn)行操作、巡檢人員

5、檢修協(xié)調(diào)人：

6、鍋監(jiān)工程師：

7、在線校驗(yàn)：北京中電特檢校驗(yàn)人員

二）人員職責(zé)

1、總指揮

1．1 安全閥在線校驗(yàn)“三措”的審批；

1．2 校驗(yàn)條件及實(shí)施過(guò)程的總體管控，校驗(yàn)過(guò)程中重要操作、質(zhì)量、安全措施的決策。

2、校驗(yàn)指揮

負(fù)責(zé)校驗(yàn)工作的具體指揮和總協(xié)調(diào)工作。

3、運(yùn)行操作監(jiān)護(hù)

監(jiān)護(hù)運(yùn)行操作工作，確保各項(xiàng)操作符合措施規(guī)定。

4、運(yùn)行操作、巡檢人員

4.1 按照運(yùn)行規(guī)程確保容器管道處于規(guī)定壓力并保持穩(wěn)定運(yùn)行； 4.2 相關(guān)保護(hù)的投退操作； 4.3 校驗(yàn)就地與集控間信息傳遞； 4.4 運(yùn)行事故預(yù)想發(fā)生時(shí)的應(yīng)急措施執(zhí)行。

5、檢修協(xié)調(diào)人

5．1 檢驗(yàn)地點(diǎn)腳手架、電源、照明等條件的準(zhǔn)備； 5.2 管鉗等需現(xiàn)場(chǎng)提供工具的提供；

5.3 工作票辦理；

5.4 校驗(yàn)區(qū)域的安全警戒和安全文明施工監(jiān)督； 5.5 校驗(yàn)結(jié)束后現(xiàn)場(chǎng)的清理恢復(fù)。

6、鍋監(jiān)工程師

6.1《安全閥在線校驗(yàn)組織、技術(shù)、安全措施》的編制； 6.2 在現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)開(kāi)始前按“三措”對(duì)參與單位人員進(jìn)行交底； 6.3 監(jiān)督校驗(yàn)過(guò)程的合規(guī)性； 6.4 校驗(yàn)報(bào)告的收集整理。

7、在線校驗(yàn)人員

7.1 現(xiàn)場(chǎng)安全技術(shù)條件檢查確認(rèn)，并向檢修協(xié)調(diào)人、運(yùn)行操作監(jiān)護(hù)人提出完善的意見(jiàn)和建議；

7.2 按照“三措”的技術(shù)、安全要求進(jìn)行操作，服從運(yùn)行操作、巡檢人員的指令；

7.3 將清單與安全閥銘牌核對(duì)無(wú)誤；

7.4 熟悉異常情況下的處理措施，并按“三措”要求落實(shí)； 7.5 在校驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)整理原始記錄，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具試驗(yàn)報(bào)告。

五、技術(shù)措施 安全閥校驗(yàn)的工序流程

拆除安全閥閥帽、叉桿、手柄——安裝液壓裝置——操作液壓置——當(dāng)聽(tīng)到安全閥起座微小

聲音時(shí)快速記錄下就地壓力表壓力及液壓輔助裝置壓力——計(jì)算起跳壓力——起跳壓力不合

適——進(jìn)行調(diào)整彈簧緊力——起跳壓力在允許范圍內(nèi)——回裝安全閥閥帽、叉桿、手柄。2 安全閥校驗(yàn)步驟及方法 2.1 安全閥校驗(yàn)應(yīng)具備的條件：

2.1.1 校驗(yàn)方案已經(jīng)總工程師批準(zhǔn)，交當(dāng)班值長(zhǎng)備案。方案已由校驗(yàn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行“三措”交 底、簽字。

2.1.2 主機(jī)及其各輔助系統(tǒng)均運(yùn)行正常；

2.1.3 安全閥校驗(yàn)用就地壓力表、控制室CRT 遠(yuǎn)傳表顯示正常。2.1.4 試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)具有220v 交流電源。

2.1.5 現(xiàn)場(chǎng)已搭好必要的操作平臺(tái)、并有充足的照明。2.1.6 校驗(yàn)區(qū)域清理干凈。

2.1.7 生產(chǎn)技術(shù)部、運(yùn)行部、維護(hù)部、檢驗(yàn)承包商參檢人員到達(dá)校驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，運(yùn)行部準(zhǔn)備好必需的通訊聯(lián)絡(luò)工具（對(duì)講機(jī)），統(tǒng)一指揮，聯(lián)絡(luò)信號(hào)一致。當(dāng)班運(yùn)行巡檢人員全程現(xiàn)場(chǎng)跟蹤。

2.1.8 校驗(yàn)操作人員應(yīng)事先觀察好自己周?chē)h(huán)境，看好退路，在遇到險(xiǎn)情時(shí)能及時(shí)躲避。

2.1.9 校驗(yàn)操作人員檢驗(yàn)安全閥卸壓手柄能否正常使用。2.1.10 校驗(yàn)操作人員檢查安全閥彎頭、疏水、排汽管底部疏水管及附件，以避免因膨脹或

受排汽反力而影響安全閥正確動(dòng)作。

2.1.11 校驗(yàn)操作人員應(yīng)戴好防護(hù)用具，由專業(yè)人員進(jìn)行調(diào)整操作，無(wú)關(guān)人員不得進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)。2.2 安全閥校驗(yàn)過(guò)程

2.2.1 安全閥采取現(xiàn)場(chǎng)在線校驗(yàn)，校核過(guò)程中各安全閥不加裝卡具，安全閥不進(jìn)行實(shí)啟及拉

排試驗(yàn)，只是由廠家通過(guò)液壓助跳裝置進(jìn)行校驗(yàn)；安全閥校驗(yàn)順序由檢修協(xié)調(diào)人根據(jù)運(yùn)行和現(xiàn)場(chǎng)條 件確定。

2.2.2 選擇被測(cè)試安全閥，要求閥桿頂端有螺紋，并已知安全閥密封面尺寸。2.2.3 部件安裝：

2.2.3.1 打開(kāi)安全閥上端蓋，露出閥桿頂部螺紋。

2.2.3.2 將合適的油缸墊片放置在待測(cè)安全閥的調(diào)整螺母上，然后將提升油缸置于墊片上。

2.2.3.3 將合適的力傳感器（由計(jì)算機(jī)根據(jù)安全閥參數(shù)提示）置于提升油缸上，對(duì)正中心孔。

2.2.3.4 選取適當(dāng)?shù)穆?lián)接螺母，自上而下地穿過(guò)力傳感器和提升油缸，擰到安全閥閥桿螺母

上，使聯(lián)接螺母和力傳感器之間保留3～5mm 間隙。2.2.3.5 聯(lián)接提升油缸和液壓控制單元之間的液壓軟管。

2.2.3.6 聯(lián)接力傳感器電纜線，如果系統(tǒng)接入壓力傳感器時(shí)，則還應(yīng)聯(lián)好壓力傳感器電纜線。

2.2.3.7 聯(lián)接計(jì)算機(jī)、采集器和液壓控制單元的電源電纜。

2.2.3.8 檢驗(yàn)人員向安全閥在線定壓儀錄入相關(guān)數(shù)據(jù)后，開(kāi)啟液壓輔助裝置壓力使安全閥起

座；安全閥在線定壓儀錄自動(dòng)記錄下安全閥提升、開(kāi)啟、回座全程數(shù)據(jù)及曲線；同時(shí)就地巡檢員做 好記錄。

2.2.3.9 用在線定壓儀測(cè)量安全閥的開(kāi)啟壓力，安全閥開(kāi)啟1 秒鐘左右得到安全閥的開(kāi)啟壓力。如果測(cè)得的開(kāi)啟壓力與要求的整定壓力誤差大于規(guī)定值，系統(tǒng)將提示閥門(mén)調(diào)整量，調(diào)整后再用

定壓儀測(cè)量（測(cè)量步驟參見(jiàn)附錄），直至誤差達(dá)到要求為止。合格標(biāo)準(zhǔn)：使用安全閥定壓儀整定的

“起座壓力”與“理論整定值”的誤差：符合《電站鍋爐安全閥應(yīng)用導(dǎo)則》電力標(biāo)準(zhǔn)、《ASME C4 安

全閥》標(biāo)準(zhǔn)PG-72.2 規(guī)定，整定的起座壓力允許在以下范圍內(nèi)變化。2.2.3.10 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試結(jié)束后，由校驗(yàn)人員打鉛封、掛牌，整理出具合法的調(diào)試報(bào)告所需資料。2.2.3.11 起跳壓力的調(diào)整

a)要求起跳壓力與設(shè)定的壓力的偏差不得超過(guò)± 1%；

b)如果安全閥的起座壓力不符合要求，則需要對(duì)安全閥的起座壓力進(jìn)行調(diào)整；

c)移去提升裝置及手柄組，松開(kāi)調(diào)整螺栓鎖定螺母，如果安全閥起座壓力低，順時(shí)針旋轉(zhuǎn)調(diào)

整螺栓；如果安全閥起座壓力高，則反時(shí)針旋轉(zhuǎn)調(diào)整螺栓；每次調(diào)整

后，都需要將鎖緊螺母鎖緊，以防止調(diào)整螺栓松動(dòng)；提升裝置重新安裝就位；給液壓輔助壓力裝置加壓，使安全閥起座。2.2.3.12 回座壓力的調(diào)整

a）如果安全閥的回座壓力不符合要求，則可以通過(guò)調(diào)整環(huán)來(lái)調(diào)整； b）在調(diào)節(jié)回座壓力時(shí)，必須將介質(zhì)壓力降低到安全范圍內(nèi)； c）從安全閥旋下調(diào)整環(huán)定位螺釘；

d）當(dāng)回座壓力高時(shí)，反時(shí)針旋轉(zhuǎn)調(diào)整環(huán)；當(dāng)回座壓力低時(shí)，順時(shí)針旋轉(zhuǎn)調(diào)整環(huán)；

e）重新旋上調(diào)整環(huán)定位螺釘；

f）在校驗(yàn)各項(xiàng)工作完畢將安全閥的手柄重新安裝上。2.3 安全閥校驗(yàn)合格技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

2.5.1 安全閥啟跳和回座壓力按制造廠家要求。2.5.2 安全閥的起座壓力與設(shè)計(jì)壓力的相對(duì)偏差為±1%。

2.5.3 安全閥的起回座壓力差為設(shè)計(jì)起座壓力的4%～7%以內(nèi)，最大不得超過(guò)起座壓力的10%；

2.5.4 安全閥實(shí)際動(dòng)作壓力與規(guī)定動(dòng)作壓力的偏差不應(yīng)超過(guò)規(guī)定動(dòng)作壓力的5%，當(dāng)大于5%時(shí)應(yīng)重新調(diào)整；

2.5.5 安全閥起跳壓力設(shè)置好后，進(jìn)行實(shí)校時(shí)，能在要求起跳的壓力允許范圍內(nèi)起跳，不允 許有誤動(dòng)和拒動(dòng)現(xiàn)象。

2.5.6 安全閥校驗(yàn)完畢后在運(yùn)行壓力下應(yīng)有良好的嚴(yán)密性。

六、安全措施

1、安全閥校驗(yàn)時(shí)，當(dāng)值只允許安排一名巡檢人員帶上對(duì)講機(jī)協(xié)助安全閥校驗(yàn)人員工作；在

安全閥校驗(yàn)過(guò)程中，其他運(yùn)行人員嚴(yán)禁到就地去觀看校驗(yàn)過(guò)程；另外安全閥校驗(yàn)期間停止鍋爐本體 汽水系統(tǒng)巡檢工作。

2、安排指定的巡檢人員到現(xiàn)場(chǎng)，要聽(tīng)從安全閥校驗(yàn)人員的安排，服從值長(zhǎng)、主值指揮，不

得隨意、擅自行動(dòng)或作其他相關(guān)工作。

3、所有當(dāng)值運(yùn)行人員，都必須經(jīng)過(guò)安全交底，了解熟悉安全閥校驗(yàn)方法和過(guò)程。

4、安全閥校驗(yàn)期間所有人員都要遠(yuǎn)離安全閥排汽口和泄汽口，以防校驗(yàn)過(guò)程中安全閥誤起 座造成傷害事件。

5、安全閥校驗(yàn)過(guò)程中應(yīng)戴好耳塞。

6、安全閥校驗(yàn)期間時(shí)，危險(xiǎn)區(qū)域拉設(shè)警戒繩，無(wú)關(guān)人員不得入內(nèi)。

7、各安全閥處的就地壓力表的安裝位置必須既能反映安全閥的壓力又處于安全地帶，確保 人身安全。

8、當(dāng)開(kāi)始校驗(yàn)時(shí)人員必須與安全門(mén)保持安全距離；遠(yuǎn)離安全閥排汽口和泄汽口，以防傷人。

9、在安全閥校驗(yàn)期間，公用系統(tǒng)定期工作必須申請(qǐng)部門(mén)經(jīng)理同意后

再進(jìn)行，凡是影響校驗(yàn)

工作的一切定期工作必須停止，防止發(fā)生其他異常事件。

七、附件

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)與預(yù)控

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及運(yùn)行預(yù)控措施

3、檢驗(yàn)清單

4、“三措”學(xué)習(xí)交底記錄

第四篇：幼兒園安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施

幼兒園安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施

安全責(zé)任重于泰山，幼兒園安全管理是一個(gè)系統(tǒng)工作，同時(shí)也是維持校園正常運(yùn)行的常規(guī)工作。因此對(duì)幼兒園進(jìn)行科學(xué)管理，能夠使幼兒園健康、穩(wěn)定地發(fā)展下去，讓孩子在良好的環(huán)境下學(xué)習(xí)生活。相反，如果安全管理方面處置不當(dāng)，勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)安全事故，給幼兒和家庭造成傷害。幼兒年齡小，自我保護(hù)意識(shí)較差，能力較弱，因此，幼兒園要盡最大努力保護(hù)幼兒安全，實(shí)現(xiàn)安全工作無(wú)縫隙管理。

一、保教過(guò)程中存在的安全隱患與應(yīng)對(duì)措施

（一）玩具柜、桌椅尖角無(wú)防護(hù)

幼兒區(qū)域活動(dòng)和集體教育活動(dòng)過(guò)程中，幼兒操作區(qū)間活動(dòng)較多，特別是自由活動(dòng)時(shí)，幼兒間互相追逐打鬧，及有可能碰撞在尖角處，一旦發(fā)生事故，會(huì)給幼兒造成傷害。

應(yīng)對(duì)措施：一方面采購(gòu)物品時(shí)，對(duì)玩具柜、桌椅要有明確要求，不僅要寫(xiě)清楚規(guī)格型號(hào)，還要附照片說(shuō)明，保證物品質(zhì)量，禁止幼兒園自采價(jià)格低廉的桌椅、玩具柜。另一方面，實(shí)行安全教育目標(biāo)常規(guī)化，每天都要對(duì)幼兒進(jìn)行安全教育活動(dòng)，增強(qiáng)幼兒的自我保護(hù)意識(shí)，讓幼兒學(xué)會(huì)自我保護(hù)方法，最終實(shí)現(xiàn)管理規(guī)避和幼兒主動(dòng)規(guī)避相結(jié)合，減少安全事故的發(fā)生。

（二）通道處的安全隱患

幼兒園的通道處是發(fā)生意外事故最多的地方。比如：幼兒園的樓道、廁所通道、活動(dòng)室門(mén)口通道、大門(mén)通道等處，在陰雨天、幼兒如廁高峰期、幼兒上下樓梯高峰期等時(shí)段，由于人員密集，容易發(fā)生意外事故。

應(yīng)對(duì)措施：惡劣天氣，提前開(kāi)大門(mén)，采取家長(zhǎng)流動(dòng)式接孩子離園，在廁所通道口和樓梯門(mén)口放置地毯，既警示家長(zhǎng)和幼兒防滑倒，又能使樓道保持干凈整潔；在幼兒如廁高峰期和上下樓高峰期，安排專人進(jìn)行值崗，負(fù)責(zé)廁所和樓梯秩序，確保各通道暢通、有序。

（三）活動(dòng)室頂面墻皮脫落

建筑物容易出現(xiàn)墻皮脫落現(xiàn)象，一旦脫落，會(huì)給幼兒造成傷害。

應(yīng)對(duì)措施：安排專人定期用竹竿對(duì)活動(dòng)室頂面墻皮進(jìn)行檢查，防范于未然，杜絕事故的發(fā)生。

（四）加強(qiáng)對(duì)室內(nèi)外活動(dòng)的管理

室內(nèi)外活動(dòng)中，盡管安排多人安全值崗，但意外事故時(shí)有發(fā)生。

應(yīng)對(duì)措施：建立硬件設(shè)施檢查和維修制度，確保設(shè)施的安全；教師組織活動(dòng)時(shí)要合理組織與管理，確保幼兒安全。

二、加強(qiáng)幼兒園安全管理的有效對(duì)策

（一）認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，并落到實(shí)處

首先，實(shí)施安全責(zé)任制度，責(zé)任到人，實(shí)行一崗雙責(zé)；其次，必須將安全教育滲透在幼兒一日活動(dòng)之中，加強(qiáng)對(duì)安全責(zé)任體系中的細(xì)節(jié)管理，將安全工作落到實(shí)處。

（二）形成一種生活化的教育模式

通過(guò)每天的安全談話活動(dòng)和生動(dòng)形象的幼兒情境表演活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)幼兒的安全教育，讓幼兒遠(yuǎn)離危險(xiǎn)，并進(jìn)行幼兒自我保護(hù)意識(shí)和能力的培養(yǎng)，從而增強(qiáng)幼兒的安全自護(hù)能力。

（三）完善安全隱患排查制度

安排專人定期對(duì)園內(nèi)的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行隱患排查，及時(shí)找出潛在的危險(xiǎn)，及時(shí)采取有效的措施進(jìn)行整改，從而保證設(shè)施設(shè)備的安全。

百善文明為先，萬(wàn)思安全最重。文明在于細(xì)節(jié)處理，安全在于未然防范。幼兒園安全需要大家努力，形成“人人關(guān)心校園安全”的濃烈氛圍，做到警鐘長(zhǎng)鳴，永記心間。

第五篇：XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

為了積極落實(shí)公司“安全年”安全生產(chǎn)工作相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)信息安全的建設(shè)與管理，確保公司不發(fā)生六級(jí)及以上信息安全事件，在全力推進(jìn)公司信息化支撐與建設(shè)的同時(shí)，努力為公司的安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、信息支持等方面提供有力的信息保障，特制定XX公司2012信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，并予以實(shí)施。

一、信息安全管控流程

發(fā)生信息安全事件上報(bào)至信息安全預(yù)控應(yīng)急小組及相關(guān)部門(mén)判斷是否為信息安全事件否進(jìn)入其他事件處理程序是組織相關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行調(diào)查，并備份現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)、資料采取相應(yīng)安全處理措施記錄事件處理措施及結(jié)果否是否處理完畢是對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行相關(guān)處理向省公司、公司有關(guān)部門(mén)提交信息安全事件處理報(bào)告通報(bào)典型信息安全事件報(bào)告 1

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

二、信息安全風(fēng)險(xiǎn)描述

1、網(wǎng)絡(luò)突然發(fā)生中斷，如停電、線路故障、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備損壞等。

2、公司網(wǎng)站受到黑客攻擊，主頁(yè)被惡意篡改、交互式欄目里發(fā)表有煽動(dòng)分裂國(guó)家、破壞國(guó)家統(tǒng)一和民族團(tuán)結(jié)、推翻社會(huì)主義制度；煽動(dòng)抗拒、破壞憲法和國(guó)家法律、行政法規(guī)的實(shí)施；捏造或者歪曲事實(shí)，故意散布謠言，擾亂秩序；破壞社會(huì)穩(wěn)定的信息及損害國(guó)家、公司聲譽(yù)和穩(wěn)定的謠言等。

3、公司內(nèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及其他服務(wù)器被非法入侵，服務(wù)器上的數(shù)據(jù)被非法拷貝、修改、刪除，發(fā)生泄密事件。

4、公司內(nèi)外網(wǎng)終端混用，被國(guó)網(wǎng)公司信息管理部門(mén)查處，造成公司信息泄露、丟失事件。

三、信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

1、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)

1.1網(wǎng)絡(luò)信息遭受黑客竊聽(tīng)、盜取、篡改等惡意攻擊事件。1.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備發(fā)生故障、斷電、配置錯(cuò)誤等問(wèn)題。

1.3租用的電信運(yùn)營(yíng)商通道發(fā)生設(shè)備、通道故障，加密措施失效或遺失、遺漏重要業(yè)務(wù)信息。

1.4公司各單位VLAN失效或混亂，非授權(quán)用戶可以侵入重要部門(mén) VLAN區(qū)域。

1.5網(wǎng)絡(luò)設(shè)備登錄密碼遭到竊取、篡改，或被植入網(wǎng)絡(luò)病毒、木馬等惡意程序。

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

1.6網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)丟失。

2、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)

2.1因服務(wù)器、系統(tǒng)自身漏洞，造成服務(wù)器或系統(tǒng)遭到惡意侵入或攻擊。

2.2未按照國(guó)網(wǎng)公司統(tǒng)一規(guī)定安裝桌面終端管理軟件及正版防病毒軟件，造成公司網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部病毒、木馬破壞及內(nèi)外網(wǎng)混用。

2.3服務(wù)器、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)由于密碼設(shè)置問(wèn)題，造成管理權(quán)限、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)遭到竊取、篡改、泄露、遺失。

2.4信息系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)丟失。

3、機(jī)房環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

3.1機(jī)房?jī)?nèi)重要設(shè)備電源失電或當(dāng)市電斷電的情況下，UPS電源未能及時(shí)切換或UPS電源供電時(shí)間不足。

3.2機(jī)房空調(diào)故障，造成機(jī)房溫度過(guò)高，導(dǎo)致設(shè)備停機(jī)。3.3機(jī)房發(fā)生火災(zāi)隱患時(shí)，未能及時(shí)報(bào)警并進(jìn)行滅火措施。3.4因機(jī)房監(jiān)管問(wèn)題，造成機(jī)房重要設(shè)備或信息遺失、泄露。3.5因未對(duì)機(jī)房各類風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行定期巡視排查，造成機(jī)房安全事件的發(fā)生。

4、終端應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

4.1信息網(wǎng)絡(luò)管理人員、信息系統(tǒng)應(yīng)用信息安全意識(shí)或常識(shí)不足，造成設(shè)備或系統(tǒng)發(fā)生信息安全事件。

4.2信息安全相關(guān)管理機(jī)制未能執(zhí)行，致使信息安全措施未能徹底落實(shí)。

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

4.3當(dāng)進(jìn)行基礎(chǔ)施工或發(fā)生信息網(wǎng)絡(luò)故障時(shí)，未能提前或及時(shí)通知公司信息網(wǎng)絡(luò)管理人員，造成信息網(wǎng)絡(luò)故障或擴(kuò)大信息網(wǎng)絡(luò)事件范圍。

四、信息安全風(fēng)險(xiǎn)控制

1、基本原則

1.1 堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主、綜合治理”的原則。加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全管理，有效地預(yù)防和減少網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全事故的發(fā)生，保障網(wǎng)絡(luò)與信息安全穩(wěn)定運(yùn)行。

1.2 堅(jiān)持統(tǒng)一指揮，分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全六級(jí)以下事件在公司應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)下，組織開(kāi)展事故處理、事故搶險(xiǎn)、應(yīng)急救援等各項(xiàng)工作。

1.3 堅(jiān)持保證重點(diǎn)，有效組織，及時(shí)響應(yīng)的原則。對(duì)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)要加大監(jiān)控和應(yīng)急工作力度，有效組織和發(fā)揮各應(yīng)急隊(duì)伍和應(yīng)急資源的作用，確保信息及時(shí)準(zhǔn)確傳遞，有效控制損失。做到保證重點(diǎn)系統(tǒng)、設(shè)備快速恢復(fù)運(yùn)行，應(yīng)對(duì)事故反應(yīng)迅速。

1.4 發(fā)揮技術(shù)支撐、機(jī)制保障作用，不斷完善預(yù)防與搶險(xiǎn)相結(jié)合的原則。在充分利用公司現(xiàn)有資源、系統(tǒng)和設(shè)備的基礎(chǔ)上，采用先進(jìn)適用的預(yù)測(cè)、預(yù)防、預(yù)警和應(yīng)急處置技術(shù)，改進(jìn)和完善應(yīng)急處理裝備、設(shè)施和手段，提高應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)設(shè)備故障造成突發(fā)事件的技術(shù)支撐能力。

2、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

2.1 信息安全預(yù)控應(yīng)急處理小組

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

成立信息安全預(yù)控應(yīng)急處理工作小組，信息安全預(yù)控應(yīng)急處理工作小組組長(zhǎng)由公司主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由公司安監(jiān)部、信息中心負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括安監(jiān)部相關(guān)專責(zé)、信息中心運(yùn)維人員、各部門(mén)、各單位安全員、信息員。

2.2 信息安全預(yù)控應(yīng)急處理小組職責(zé)

2.2.1 監(jiān)督執(zhí)行省公司、公司有關(guān)部門(mén)下達(dá)的信息安全預(yù)控應(yīng)急指令、重大預(yù)控應(yīng)急決策和部署。

2.2.2 組織制定信息安全預(yù)控應(yīng)急工作相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和預(yù)案，定期組織評(píng)估和復(fù)核，并監(jiān)督、檢查貫徹執(zhí)行情況。2.2.3 及時(shí)了解和掌握信息安全突發(fā)事件與應(yīng)急處理工作情況，向省公司、公司有關(guān)部門(mén)報(bào)告應(yīng)急處理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，并協(xié)調(diào)解決。

2.2.4 按公司相關(guān)規(guī)定參與、配合信息安全事件調(diào)查、總結(jié)應(yīng)急處理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等后期處置工作；根據(jù)省公司、公司有關(guān)部門(mén)的要求提交各類報(bào)告。

3、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

3.1 加強(qiáng)對(duì)核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、匯聚設(shè)備和重要服務(wù)器的軟、硬件升級(jí)改造和備份，確保公司骨干網(wǎng)絡(luò)具有雙機(jī)、雙通道熱備的能力。

3.2 加快對(duì)分公司、變電站、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的升級(jí)改造，對(duì)現(xiàn)有DDN、VPN網(wǎng)絡(luò)通道進(jìn)行升級(jí)和擴(kuò)容，建成以公司光環(huán)網(wǎng)為主、電信租賃通道為輔的公司城域網(wǎng)，提升各基層單位、變電站、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所的接入帶寬。

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

3.3 加強(qiáng)對(duì)公司所屬各信息系統(tǒng)的管理，根據(jù)IRS及桌面終端系統(tǒng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，對(duì)亟待完善的信息安全問(wèn)題進(jìn)行有計(jì)劃、有針對(duì)性的整改，不斷完善公司整體信息安全防御水平。

3.4 加強(qiáng)對(duì)公司各機(jī)房、專用機(jī)柜的環(huán)境改造。確保重要設(shè)備的市電+UPS雙電源接入、溫度濕度調(diào)節(jié)及防火、防雷、防水、防小動(dòng)物的安防措施。

3.5 加強(qiáng)信息安全防護(hù)的宣傳教育及聯(lián)動(dòng)機(jī)制，不定期地對(duì)國(guó)網(wǎng)公司范圍內(nèi)的信息安全事件進(jìn)行宣貫，加強(qiáng)公司員工自身信息安全防范意識(shí)及常識(shí)；建立省公司信息安全管理部門(mén)——公司信息安全管理部門(mén)——各單位信息安全管理員的三級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制及信息安全應(yīng)急機(jī)制，對(duì)于信息安全事件確保在第一時(shí)間進(jìn)行溝通、上報(bào)、處理，將事件影響范圍減至最小。

五、信息安全防控措施及實(shí)施細(xì)則

1、防控措施

1.1 完善責(zé)權(quán)劃分，加強(qiáng)信息安全監(jiān)管。針對(duì)公司信息安全現(xiàn)狀，信息安全工作首先要明確安全責(zé)任，并將其納入公司安全生產(chǎn)考核范圍，對(duì)于信息業(yè)務(wù)應(yīng)用部門(mén)應(yīng)實(shí)行“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理要求，將責(zé)任落實(shí)到人。同時(shí)應(yīng)強(qiáng)化信息管理的一把手建設(shè)，確保信息安全工作責(zé)權(quán)清晰，進(jìn)一步完善信息安全監(jiān)管。

1.2 進(jìn)一步提升人員的信息安全素質(zhì)。在職工信息安全素質(zhì)培養(yǎng)方面，應(yīng)按工作需要、所在部門(mén)性質(zhì)有針對(duì)性地進(jìn)行信息安全普及

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

教育，在全面提高人員信息安全意識(shí)和技術(shù)水平的前提下，分層次、有重點(diǎn)的對(duì)職工進(jìn)行信息安全技術(shù)培訓(xùn)。

1.3 健全信息安全工作的管理機(jī)制。在提高全員信息安全素質(zhì)的前提下，應(yīng)針對(duì)不同業(yè)務(wù)管理部門(mén)、不同等級(jí)的信息機(jī)密涉及人員，從信息安全技術(shù)領(lǐng)域采取不同管理方式，同其他辦公計(jì)算機(jī)終端實(shí)現(xiàn)在不影響正常工作的前提下，通過(guò)安全領(lǐng)域的邏輯防護(hù)措施隔離，對(duì)于涉密較少的一般辦公計(jì)算機(jī)應(yīng)做好完善的安全防護(hù)基礎(chǔ)措施。

1.4 加大網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管軟件的推廣力度。繼續(xù)加強(qiáng)桌面管理系統(tǒng)和安全防護(hù)系統(tǒng)的部署和應(yīng)用，對(duì)于安全設(shè)置不符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)實(shí)行禁止上網(wǎng)策略，同時(shí)通過(guò)桌面管理系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控辦公計(jì)算機(jī)U盤(pán)使用，軟件安全、共享設(shè)置以及非法外聯(lián)等情況。

1.5 實(shí)施多層防護(hù)，消除單點(diǎn)隱患。實(shí)施網(wǎng)絡(luò)邊界、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、桌面終端等縱向多層防護(hù)，全方位部署安全策略，邊界上基于最小權(quán)限、最小范圍細(xì)化防火墻策略；設(shè)備上加裝訪問(wèn)控制列表，并實(shí)施定點(diǎn)訪問(wèn)；桌面終端上實(shí)施網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入、桌面管理，做到全可達(dá)、全可控、全可查。層層防護(hù)旨在實(shí)現(xiàn)非法破壞“進(jìn)不來(lái)”，即使進(jìn)來(lái)也“拿不走”，即使拿走也“讀不懂”、即使有惡意行為也“跑不了”，提高信息及設(shè)備的健壯性，最終做到“搞不垮”。

2、實(shí)施細(xì)則

2.1 網(wǎng)絡(luò)安全實(shí)施細(xì)則

2.1.1 定期對(duì)內(nèi)外網(wǎng)物理防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)防火墻防護(hù)策略及被防護(hù)設(shè)備狀態(tài)進(jìn)行檢測(cè)，保障內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)安全。

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

2.1.2 定期對(duì)內(nèi)外網(wǎng)核心、匯聚網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行巡視，并有計(jì)劃地對(duì)核心備用設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，實(shí)行反事故演練及應(yīng)急預(yù)案演練。

2.1.3 定期對(duì)通過(guò)租用電信運(yùn)營(yíng)商通道互聯(lián)的分公司、變電站及鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行安全性、保密性檢測(cè)，確保其IPSec VPN通道的穩(wěn)定性，可靠性。

2.1.4 對(duì)各單位內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)根據(jù)部門(mén)編制進(jìn)行合理性、擴(kuò)展性的VLAN劃分，限制其他VLAN用戶的訪問(wèn)，充分保障信息的安全保密。

2.1.5 對(duì)所有內(nèi)外網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備遠(yuǎn)程訪問(wèn)及登錄密碼進(jìn)行高強(qiáng)度加密，在保證高效遠(yuǎn)程管理的同時(shí)，確保網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全性，杜絕惡意病毒、木馬、黑客的攻擊。

2.1.6 安排網(wǎng)絡(luò)管理人員定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)配置進(jìn)行備份。2.2 系統(tǒng)安全實(shí)施細(xì)則

2.2.1 定期用漏洞掃描軟件掃描服務(wù)器、系統(tǒng)漏洞，安裝相應(yīng)安全補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的端口。

2.2.2 對(duì)所有接入公司內(nèi)外網(wǎng)的服務(wù)器、計(jì)算機(jī)終端均要求安裝內(nèi)外網(wǎng)桌面終端管理軟件及正版防病毒軟件并定期升級(jí)，杜絕公司內(nèi)部病毒、木馬的破壞及內(nèi)外網(wǎng)混用問(wèn)題。

2.2.3 各服務(wù)器、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)均按照公司統(tǒng)一規(guī)定實(shí)行不低于8位、包含數(shù)字、字母、特殊字符的用戶密碼加密，每3個(gè)月至少進(jìn)行一次更換；計(jì)算機(jī)終端操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)賬戶由本人負(fù)責(zé)管理，不得隨意告知他人或使用。

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2.2.4 安排信息系統(tǒng)管理人員定期對(duì)服務(wù)器、信息系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、備份。

2.3 機(jī)房環(huán)境實(shí)施細(xì)則

2.3.1 機(jī)房采用市電+UPS雙路供電，UPS供電能力按照市電供電故障后4~8小時(shí)的供電能力進(jìn)行建設(shè)；保證每臺(tái)設(shè)備均接入雙路電源并能夠?qū)崿F(xiàn)瞬時(shí)切換。

2.3.2 采用專用機(jī)房精密空調(diào)進(jìn)行機(jī)房溫控濕控，空氣調(diào)節(jié)系統(tǒng)采用下送風(fēng)，上回風(fēng)方式精確控制機(jī)房空間的溫度及濕度，新風(fēng)系統(tǒng)高壓輸入潔凈的新鮮空氣，為機(jī)房設(shè)備提供最佳運(yùn)行條件。

2.3.3 采用高靈敏度的早期煙霧探測(cè)報(bào)警系統(tǒng)，保證在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患，并利用環(huán)保型氣體滅火系統(tǒng)在不停電的情況下實(shí)施滅火。

2.3.4 采用視頻監(jiān)控系統(tǒng)7x24小時(shí)進(jìn)行全方位機(jī)房監(jiān)控、錄像。門(mén)禁系統(tǒng)嚴(yán)格驗(yàn)證來(lái)人身份，防止任何無(wú)關(guān)人員進(jìn)入，保證機(jī)房的安全性、私密性。

2.3.5 安排信息運(yùn)維人員每日對(duì)機(jī)房防火、防雷、防水、防小動(dòng)物設(shè)施及環(huán)境進(jìn)行巡視。

2.4 終端應(yīng)用實(shí)施細(xì)則

2.4.1 定期進(jìn)行信息網(wǎng)絡(luò)管理人員及信息系統(tǒng)應(yīng)用人員的信息安全知識(shí)宣教，提高各類人員信息安全防范意識(shí)。

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

2.4.2 公司各單位設(shè)立專職或兼職信息管理員，定期對(duì)本單位計(jì)算機(jī)進(jìn)行病毒查殺及清除，對(duì)系統(tǒng)安全漏洞要及時(shí)下載補(bǔ)丁或采取技術(shù)措施進(jìn)行完善。

2.4.3 公司所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)、信息網(wǎng)絡(luò)故障時(shí)，相關(guān)應(yīng)用單位應(yīng)第一時(shí)間通知信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，并積極配合信息運(yùn)維人員進(jìn)行維護(hù)工作。對(duì)于可能影響信息設(shè)備正常運(yùn)行的工作，如涉及機(jī)房電源的停、切電，涉及網(wǎng)絡(luò)通道的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、改造等，應(yīng)在開(kāi)始工作前1~7天內(nèi)與信息管理部門(mén)進(jìn)行溝通，做好相應(yīng)應(yīng)急措施，確保信息設(shè)備的正常運(yùn)行。