第一篇：XX年股權(quán)融資會(huì)上的致辭

XX年股權(quán)融資會(huì)上的致辭

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來(lái)賓、同志們、朋友們:

下午好!

在這春暖花開(kāi)、生機(jī)盎然的美好時(shí)節(jié),我們非常榮幸地邀請(qǐng)到創(chuàng)投界的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來(lái)賓,參加今天的股權(quán)融資推介會(huì)。在此,我謹(jǐn)代表中共市委、市人民政府和145萬(wàn)人民向參加今天活動(dòng)的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來(lái)賓表示熱烈的歡迎!向一直以來(lái)關(guān)心、支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各界朋友表示衷心的感謝!

位于長(zhǎng)江入海口北岸,濱江近海,現(xiàn)轄18個(gè)鎮(zhèn)、1個(gè)國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)和1個(gè)省級(jí)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū),總面積1477平方公里,總?cè)丝?45萬(wàn)。近年來(lái),憑借豐富的沿江資源、深厚的人文底蘊(yùn)、優(yōu)越的發(fā)展條件,已成為一方投資創(chuàng)業(yè)的熱土和要素集聚的寶地,也為創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資企業(yè)在我市的快速發(fā)展創(chuàng)造了優(yōu)越條件。

一是有著深厚的歷史人文底蘊(yùn)。于東晉義熙七年建縣,是長(zhǎng)江三角洲最早見(jiàn)諸史冊(cè)的古邑,民國(guó)時(shí)期的中華第一大縣,素有歷史文化名城、中國(guó)花木盆景之都、世界長(zhǎng)壽養(yǎng)生福地的美譽(yù)。長(zhǎng)壽現(xiàn)象令人矚目,全市百歲老人總數(shù)正常在250位上下,90歲以上老人4000多人,80歲以上老人4萬(wàn)多人,是名副其實(shí)的長(zhǎng)壽之鄉(xiāng)。是著名的花木之鄉(xiāng),花木種植面積達(dá)20萬(wàn)畝,擁有華東地區(qū)最大的花木盆景生產(chǎn)交易基地。如派盆景是中國(guó)盆景七大流派之一,以其“云頭雨足美人腰”的優(yōu)美造型享譽(yù)海內(nèi)外。還是平安之鄉(xiāng),被評(píng)為省社會(huì)治安安全縣(市),公眾安全感達(dá)到99%,公安創(chuàng)造了連續(xù)21年重大刑事案件全部告破的世界刑偵奇跡。

二是有著強(qiáng)勁的跨越發(fā)展態(tài)勢(shì)。近年來(lái),我們始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),搶抓沿江沿海開(kāi)發(fā)、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展機(jī)遇,大力實(shí)施“經(jīng)濟(jì)國(guó)際化、新型工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)集聚化、城鄉(xiāng)一體化”發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)了發(fā)展速度持續(xù)領(lǐng)先,經(jīng)濟(jì)總量全面跨越,綜合實(shí)力連年晉位,發(fā)展成果普惠于民。XX年,完成地區(qū)生產(chǎn)總值630億元,增長(zhǎng)12%;實(shí)現(xiàn)財(cái)政總收入億元、地方公共財(cái)政預(yù)算收入億元,分別增長(zhǎng)%和%,地方公共財(cái)政預(yù)算收入居全省第8位;工業(yè)應(yīng)稅銷(xiāo)售完成703億元,增長(zhǎng)%,總量連續(xù)五年位居首位,規(guī)模企業(yè)總數(shù)達(dá)788家,其中應(yīng)稅銷(xiāo)售超億元企業(yè)101家;完成工商注冊(cè)外資億美元,實(shí)際到帳外資億美元。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)民人均純收入分別達(dá)26500元、11900元,增長(zhǎng)%和%。

三是有著良好的發(fā)展方式。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模工業(yè)產(chǎn)值比重達(dá)到40%,全社會(huì)研發(fā)投入占GDP的比重達(dá)到%。申報(bào)市級(jí)以上科技項(xiàng)目565項(xiàng),立項(xiàng)297項(xiàng);新增各類(lèi)創(chuàng)新平臺(tái)38家,其中省級(jí)工程中心6家;新增產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目142項(xiàng);新增發(fā)明專(zhuān)利1943件,授權(quán)專(zhuān)利3174件;建成國(guó)家火炬計(jì)劃輸變電裝備特色產(chǎn)業(yè)基地。新增省名牌產(chǎn)品6個(gè),著名商標(biāo)3件,“鼎”牌獲評(píng)中國(guó)馳名商標(biāo)。引進(jìn)“千人計(jì)劃”專(zhuān)家6名、省“雙創(chuàng)人才”12名。

四是有著高效的創(chuàng)新平臺(tái)。經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)升級(jí)為國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū),港升級(jí)為省級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū),軟件園升級(jí)為省級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。港區(qū)總體規(guī)劃方案順利通過(guò)交通部專(zhuān)家評(píng)審,內(nèi)河港口規(guī)劃修編擴(kuò)申報(bào)工作基本完成,海事局掛牌成立,海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、邊檢等聯(lián)檢部門(mén)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。公共型保稅倉(cāng)庫(kù)正式運(yùn)營(yíng),出口監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)成功獲批。13個(gè)市級(jí)特色園區(qū)以及16個(gè)鎮(zhèn)級(jí)園區(qū)規(guī)劃相繼完成修編。經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)獲批省兩化融合試驗(yàn)區(qū),高新區(qū)軟件與服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)園獲批省三網(wǎng)融合產(chǎn)業(yè)試驗(yàn)園,青軟獲批省軟件產(chǎn)業(yè)人才培訓(xùn)基地,晨峰科技獲批省規(guī)劃布局內(nèi)重點(diǎn)軟件企業(yè)。成功培育省級(jí)兩化融合研發(fā)設(shè)計(jì)類(lèi)示范企業(yè)1家、試點(diǎn)企業(yè)3家,級(jí)示范5家、試點(diǎn)企業(yè)8家;成功培育市三星級(jí)以上“數(shù)字企業(yè)”56家,其中省五星級(jí)2家。

五是有著廣闊的投資空間。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展,我市已經(jīng)形成了成熟穩(wěn)定的投資載體。全市已形成船舶海工及配套、汽車(chē)及零部件兩大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),長(zhǎng)壽食品、紡織服裝、機(jī)械冶金三大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),新能源、新材料、高端裝備制造、軟件和信息服務(wù)外包四大新興產(chǎn)業(yè)體系。目前來(lái)我市投資的創(chuàng)投企業(yè)只有通聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司、杭州如山創(chuàng)業(yè)投資有限公司、上海鴻立投資有限公司等8家創(chuàng)投企業(yè)及自然人,投資資金不到3億元。我市高新技術(shù)企業(yè)目前有57家,一批行業(yè)前景好、成長(zhǎng)好、有上市意向的企業(yè)不斷出現(xiàn),為各家創(chuàng)投來(lái)我市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或進(jìn)行股權(quán)投資提供了廣闊的發(fā)展空間。

今天,各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來(lái)賓從百忙之中參加這次活動(dòng),既是對(duì)我們工作的肯定和鼓勵(lì),也充分體現(xiàn)了大家對(duì)今后發(fā)展的關(guān)心和支持。我們衷心希望和熱切期盼各家創(chuàng)投企業(yè)搶抓業(yè)務(wù)拓展機(jī)遇,盡快到我市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或進(jìn)行股權(quán)投資,積極支持我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。我們鄭重承諾,將為各創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的落戶(hù)發(fā)展提供全方位、保姆式的服務(wù),積極主動(dòng)地做好選址、建設(shè)、開(kāi)業(yè)和運(yùn)行服務(wù),確保機(jī)構(gòu)快速落戶(hù)和良好運(yùn)營(yíng)。同時(shí),我市企業(yè)也要搶抓機(jī)遇,主動(dòng)推介。我們相信,通過(guò)這次活動(dòng),我們一定能夠結(jié)識(shí)一批新朋友,達(dá)成一批新的股權(quán)投資,讓我們攜手并進(jìn),努力開(kāi)創(chuàng)合作共贏新局面!

最后,預(yù)祝本次活動(dòng)圓滿成功!衷心祝愿各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓身體健康、工作順利、闔家幸福、萬(wàn)事如意!

謝謝大家!

第二篇：股權(quán)融資協(xié)議

yibang

股

權(quán)

融

資

合作

協(xié)

議

股權(quán)融資合作協(xié)議

甲方：********實(shí)業(yè)有限公司

乙方：

甲乙雙方經(jīng)前期相互了解，就乙方擬對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助甲方在馬來(lái)西亞證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范雙方在合作過(guò)程中的商業(yè)行為，明確雙方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，雙方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下協(xié)議：

1.基本情況

1.1擬上市公司的基本情況：甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng)竹建材(見(jiàn)附件--公司概況)。

1.2擬定的上市目標(biāo)地

根據(jù)企業(yè)的基本情況，雙方擬定，乙方將協(xié)助甲方到馬來(lái)西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

2.合作方式

2.1、投資方案：乙方以現(xiàn)金方式投資甲方。

2.2、乙方投資之現(xiàn)金作為甲方在完成股權(quán)重組之前的凈資產(chǎn)增資，增資后由香港康爾公司進(jìn)行股改，股改后按（人民幣）0.2元每股發(fā)行到康爾國(guó)際控股有限公司。

2.3、在甲方完成股權(quán)重組之后，根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定乙方占甲方股份比例(見(jiàn)附件--甲方截止2012年6月30日財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告)。

3.減持或退股約定

3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規(guī)定，乙方持有甲方的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，并約定轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所持股份的三分之一。

3.2甲方預(yù)計(jì)在2013年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權(quán)要求甲方退還全部出資額，同時(shí)按銀行活期利息給予補(bǔ)償。.3.3如果在上市前甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權(quán)利，甲方可回購(gòu)乙方在甲方的股份，自行處理。

4.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

乙方有權(quán)在甲方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)數(shù)量的股份。

5.盡職調(diào)查

乙方在股權(quán)融資合作協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料給予配合。

6.聲明與承諾

6.1甲方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向乙方書(shū)面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與乙方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過(guò);

6.2在簽訂正式合同時(shí)，不存在與甲方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

7.合作過(guò)程中的保密義務(wù)

為保證雙方的權(quán)利和商業(yè)利益，雙方在合作過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定：

7.1雙方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書(shū)面信息、資料均屬機(jī)密資料，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過(guò)非雙方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

7.3雙方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無(wú)須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

7.3.1公眾人士已經(jīng)通過(guò)本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無(wú)須再就該等信息進(jìn)行保密;

7.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。

7.3.3無(wú)論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

8.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用

雙方在按照本合同規(guī)定展開(kāi)合作的過(guò)程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。雙方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

9.生效日期

本合同自雙方簽署并投資現(xiàn)金到指定賬戶(hù)之日起生效。

10.違約責(zé)任

一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另一方造成的所有損失。

11適用法律及爭(zhēng)議解決

本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由雙方首先通過(guò)友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

12.其他規(guī)定

本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方：（公章）

乙方（簽字）：

法定代表人（簽字）：

本協(xié)議由下列雙方于

****年**月**日在簽署。

第三篇：股權(quán)融資合同

股權(quán)融資合同

本合同由下列三方于2009年

月

日在【

】簽署：

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過(guò)程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，1.基本情況

1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng)。

1.2擬定的上市目標(biāo)地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問(wèn)題，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

2.合作方式

2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬(wàn)元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股XX數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股XX數(shù)碼公司。

2.2經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán)

2.2.1，乙方董事會(huì)，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。

2.2.2XX董事會(huì)，XX董事會(huì)由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員一致同意。

2.2.3經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由XXX先生出任XX公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會(huì)決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與具體工作方案。;

2.2.3.2財(cái)務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類(lèi)文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

2.2.3.3、財(cái)務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。

2.2.3.4、其它財(cái)務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請(qǐng)或由公司根據(jù)需要聘請(qǐng)。

3.股權(quán)激勵(lì)方案

3.1如果XX2010年完成了規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，公司必須以?xún)衾麧?rùn)的5%作為股權(quán)激勵(lì)。這里必須明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)承諾兌現(xiàn)的時(shí)間。股權(quán)激勵(lì)的具體分配方案，股權(quán)激勵(lì)方案由誰(shuí)主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度如何?

3.2激勵(lì)方案履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)方案或是持續(xù)激勵(lì)方案，如果有，具體方案是怎么樣。

3.3如果2010年XX公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，按業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股約定

4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)垂痉ê妥C券法規(guī)定。

4.2如果乙方不能在2012年上市而且經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況低于2010年的80%，丙方承諾在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn)

%

4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方承諾在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn)

%

4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)方案，導(dǎo)致雙方存在無(wú)法合作，丙方承諾在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn)

%

5.利潤(rùn)分配乙方必須制定利潤(rùn)分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤(rùn)的20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)數(shù)量的股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資配合。

8.聲明與承諾

8.1乙方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向甲方書(shū)面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過(guò);

8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書(shū)面真實(shí)披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對(duì)甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會(huì)因此而遭受損失;

8.3在簽訂正式合同時(shí)，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。

9.合作過(guò)程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定：

9.1三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書(shū)面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過(guò)非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無(wú)須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

9.3.1公眾人士已經(jīng)通過(guò)本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無(wú)須再就該等信息進(jìn)行保密;

9.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。

9.3.3無(wú)論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

10.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用三方在按照本合同規(guī)定展開(kāi)合作的過(guò)程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。

13.適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由三方首先通過(guò)友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。

14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力

第四篇：股權(quán)融資意向書(shū)

股

權(quán)

融

資

意

向

書(shū)

甲

方：

乙

方：

該項(xiàng)目“

”符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展要求，通過(guò)對(duì)該項(xiàng)目市場(chǎng)、管理、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)及綜合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行分析，該項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)小、投資回報(bào)率比較高，發(fā)展?jié)摿薮?，具有良好社?huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)項(xiàng)目方具有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，具備與戰(zhàn)略股權(quán)融資機(jī)構(gòu)合作的基礎(chǔ)。

但應(yīng)充分完善企業(yè)運(yùn)作機(jī)制，利用

。擴(kuò)大該項(xiàng)目市場(chǎng)輔射區(qū)域，增強(qiáng)項(xiàng)目創(chuàng)利能力。

項(xiàng)目可操作性強(qiáng)，具備與深圳市時(shí)富華鎧信用擔(dān)保有限公司合作的基礎(chǔ)，同意進(jìn)入公司項(xiàng)目操作系統(tǒng)，實(shí)施項(xiàng)目股權(quán)融資系統(tǒng)運(yùn)作。

一、合作條件：

1、項(xiàng)目方須有市級(jí)以上政府的立項(xiàng)批文。

2、項(xiàng)目方主體明確，產(chǎn)權(quán)明晰，無(wú)債務(wù)糾紛。

3、項(xiàng)目須有良好的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

二、合作方式：股權(quán)融資：

根據(jù)項(xiàng)目的評(píng)估分析所具備的狀況：

A、以現(xiàn)金方式投入項(xiàng)目所需資金，參股合資經(jīng)營(yíng)。依據(jù)國(guó)際慣例及法律法規(guī)，從體制上建立健全科學(xué)的企業(yè)董事會(huì)，積極鼓勵(lì)原公司經(jīng)營(yíng)管理層持股，完善、規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)。

B、資金到位后，不參與項(xiàng)目方的經(jīng)營(yíng)。但根據(jù)需要投資方可以出任公司高層管理職位，并派駐財(cái)務(wù)總監(jiān)實(shí)施監(jiān)督管理，引入企業(yè)機(jī)制、先進(jìn)的管理及服務(wù)系統(tǒng)，協(xié)助項(xiàng)目方完成市場(chǎng)運(yùn)作。

C、項(xiàng)目按股份制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)架，充分提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，以此戰(zhàn)略思想為基礎(chǔ)，實(shí)施股東構(gòu)成多元化、企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略化、企業(yè)運(yùn)作集團(tuán)化進(jìn)行資本擴(kuò)張，在此基礎(chǔ)上，按上市公司標(biāo)準(zhǔn)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，操作股票境外上市，進(jìn)行資本增值化運(yùn)作。

D、投資方所持股權(quán)可在雙方約定的年限內(nèi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，項(xiàng)目方為投資方股權(quán)的退出提供必要的協(xié)助。若投資方控股經(jīng)營(yíng)，則無(wú)須約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

E、在項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程中，投資方可在原有合作基礎(chǔ)上繼續(xù)增加新的投資，完善項(xiàng)目的整個(gè)構(gòu)建，同時(shí)給予資金、管理、市場(chǎng)、信息等諸多領(lǐng)域的深度合作。

F、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，股權(quán)融資各方共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)、管理，同時(shí)雙方共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目的深度開(kāi)發(fā)，力爭(zhēng)創(chuàng)立品牌優(yōu)勢(shì)。

G、合作期內(nèi)，股權(quán)融資雙方實(shí)行“資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的原則，按雙方投入資金的實(shí)際比例實(shí)施利潤(rùn)分成。

甲、乙雙方本著真誠(chéng)合作的原則，就甲方所屬“

”項(xiàng)目進(jìn)行了充分的交流。在可行性分析的基礎(chǔ)上，雙方現(xiàn)就該項(xiàng)目達(dá)成股權(quán)融資合作意向如下：

第一條

項(xiàng)目的定義

項(xiàng)目名稱(chēng)：

所屬地址：

產(chǎn)權(quán)歸屬：

第二條

股權(quán)融資具體內(nèi)容

1.合作方式：□債權(quán)融資

□股權(quán)融資

□合資合作

2.股權(quán)融資金額：人民幣，每年回報(bào)率為13℅

3.股權(quán)股份分配：甲

方：

乙方：

4.股權(quán)融資用途：本融資只能用于“

”項(xiàng)目發(fā)展的需要，不得挪作他用，更不能使用融資進(jìn)行違法活動(dòng)。

5.擔(dān)保抵押品：□固定資產(chǎn)

□在建項(xiàng)目

□有價(jià)證券

□地方財(cái)政擔(dān)?！醴倾y行金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保

□銀行保函

6.股權(quán)融資期限：融資資金進(jìn)入甲、乙雙方指定賬戶(hù)作為融資起始日，甲、乙雙方約定以銀行劃款憑證為準(zhǔn)，使用期限雙方商定，然后協(xié)商退出機(jī)制。

第三條

甲、乙雙方的權(quán)利與義務(wù)

1.在簽署本合作意向書(shū)之后，雙方應(yīng)共同遵守意向書(shū)的各項(xiàng)規(guī)定并積極推進(jìn)該項(xiàng)目的正常發(fā)展。

2.在甲、乙雙方?jīng)]有簽署正式合作合同之前，雙方不得擅自向任何第三方泄露該合作的信息和相關(guān)資料。

3.甲方應(yīng)向乙方提供所需的引資文件，待各項(xiàng)文件收集完畢后，乙方應(yīng)組織相關(guān)人員赴甲方進(jìn)行復(fù)查。

第四條

其他

1.本意向書(shū)經(jīng)甲、乙雙方簽字（蓋章）后生效。自雙方簽字之日起

個(gè)月內(nèi)，甲、乙雙方如未簽訂正式的《股權(quán)融資合同書(shū)》，該意向書(shū)自動(dòng)終止。并按照本“股權(quán)融資意向書(shū)”的約定各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.未盡事宜，雙方友好協(xié)商解決。

3.本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲

方：

乙方：

代表人（簽字）：

代表人（簽字）：

地

址：

地

址：

日期：二○○

****年**月**日

日期：二○○

****年**月**日

第五篇：股權(quán)融資方案

一、企業(yè)價(jià)值估算

根據(jù)《企業(yè)價(jià)值評(píng)估指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，根據(jù)評(píng)估的特定目的以及所獲得的評(píng)估資料，根據(jù)目前公司的財(cái)務(wù)狀況以及產(chǎn)業(yè)狀況等，采用收益法對(duì)企業(yè)的價(jià)值評(píng)估值約為2000萬(wàn)元。

二、融資需求

項(xiàng)目投入資金需求約為1000萬(wàn)元，其中。。

三、融資方式

融資方式采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股的形式分步進(jìn)行，具體如下：

（1）

股權(quán)轉(zhuǎn)讓——根據(jù)目前企業(yè)價(jià)值估算為2000萬(wàn)元，原股東出售51%的股權(quán)于投資者，價(jià)格為1020萬(wàn)元。股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為原股東占比49%，新股東占比51%。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后新股東取得公司控制權(quán)。

（2）

增資擴(kuò)股——按照項(xiàng)目所需1000萬(wàn)元資金，新老股東按照所持股權(quán)比例出資。其中新股東出資額為1000*51%=510萬(wàn)元，老股東出資額為1000*49%=490萬(wàn)元?；I資資金共1000萬(wàn)元用于項(xiàng)目的運(yùn)作。

（3）

增資擴(kuò)股后公司注冊(cè)資本變更為1200萬(wàn)元。

四、各主體投入成本計(jì)算

（1）新股東

新股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中需首先付出1020萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)公司51%的股權(quán)，其后在公司增資擴(kuò)股中按照所持股比例51%需付出510萬(wàn)元用于項(xiàng)目運(yùn)作。新股東合計(jì)投入資金1020+510=1530萬(wàn)元。

（2）老股東

老股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中可以獲得新股東的對(duì)價(jià)2000*51%=1020萬(wàn)元收入，其后在公司增資擴(kuò)股中按照所持股權(quán)比例49%需要付出490萬(wàn)元用于項(xiàng)目運(yùn)作。老股東合計(jì)資金盈余為1020-490=530，即老股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)约盀楣咀①Y后，還可獲得現(xiàn)金凈值為530萬(wàn)元。