第一篇：建立健全廉潔風(fēng)險防范機(jī)制

如何做好嵌入式廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)

建立健全廉潔風(fēng)險防范機(jī)制,是加快推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容,是做好事前防范、事中監(jiān)督的重要手段,也是預(yù)防腐敗的新途徑、新方法.對照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》查找風(fēng)險點,分析黨員領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)方面存在的薄弱環(huán)節(jié),針對企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)人員的思想道德、工作程序、崗位職責(zé)等,做好風(fēng)險評估工作,增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范的措施,不斷完善廉政機(jī)制、制度,進(jìn)一步推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入.能夠積極的影響我國權(quán)利依法運行、高效運行、廉潔運行，促進(jìn)各級人員廉潔從業(yè)。風(fēng)險防控管理機(jī)制是新時期預(yù)防腐敗的新探索、新途徑，是從源頭預(yù)防腐敗的治本之策和實踐創(chuàng)新。當(dāng)前，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，是移動公司適應(yīng)新形式新任務(wù)、扎實推進(jìn)反腐倡廉工作的一項重大決策部署，是深化作風(fēng)建設(shè)，促進(jìn)干部隊伍廉潔從政的必然要求。

一、廉政風(fēng)險防范管理存在的問題

（一）思想意識層面不到位，風(fēng)險查找不精準(zhǔn)

移動公司部門開展廉政風(fēng)險防范管理，主要通過采取風(fēng)險查找、準(zhǔn)確評析、有效防控、檢查評估和考核追究等方法，將風(fēng)險管理理念引入以規(guī)范和制約業(yè)務(wù)執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)為核心的單位廉政建設(shè)管理工作實際，努力消除移動公司部門開展各項工作過程中的風(fēng)險源。

但是，由于干部思想認(rèn)識、素質(zhì)能力參差不齊，對開展廉政風(fēng)險管理重要性的意義理解不同，部分黨員干部存在抵觸心理或敷衍心態(tài)，尤其部分重要崗位、重要環(huán)節(jié)和重點人員，在查找風(fēng)險點時由于思想認(rèn)識不到位，導(dǎo)致思想風(fēng)險點、職能風(fēng)險點和崗位風(fēng)險點等查找不精細(xì)，不全面、表述不準(zhǔn)確，或泛泛而談，或無關(guān)痛癢，一些深層次的思想風(fēng)險未能準(zhǔn)確查找，起不到該有的警示和防控作用。

（二）制度機(jī)制建設(shè)滯后，防控針對性不強(qiáng)

廉政風(fēng)險防范管理是建立和完善廉政風(fēng)險防控機(jī)制的重要組成部分，其重在加強(qiáng)對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，是構(gòu)建科學(xué)懲防體系的重要機(jī)制。移動公司部門高度重視建章立制工作，也圍繞兩權(quán)監(jiān)督制約制定了很多制度辦法，這些制度辦法在一定時期、一定范圍內(nèi)有效保障了各項業(yè)務(wù)工作健康發(fā)展，發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

但是，隨著時間的推移和工作動態(tài)的變化，風(fēng)險點也在不斷變化，部分制度辦法不能適應(yīng)工作的需要，或制定的有些制度辦法照搬照抄，不能因地制宜地地結(jié)合單位職能、崗位和隊伍情況動態(tài)跟進(jìn)，適時總結(jié)、改進(jìn)該項工作推進(jìn)中存在的問題，可能致使廉政風(fēng)險防范工作指導(dǎo)錯位，防控針對性不強(qiáng)，尤其是風(fēng)險查找和措施制定間隔時間過長，導(dǎo)致部分風(fēng)險過時、新增風(fēng)險遺漏、措施過于理論和滯后，對實際思想道德風(fēng)險、崗位風(fēng)險、職能風(fēng)險及制度漏洞風(fēng)險等防控錯位，實際工作中需要不斷完善廉政風(fēng)險防范管理制度，健全廉政風(fēng)險防范工作開展的方式、方法。

（三）實際執(zhí)行力不到位，業(yè)務(wù)介入能力不足

近年來，移動公司一直非常重視黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，自覺堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作放在與生產(chǎn)經(jīng)營工作同等重要的位置常抓不懈，尤其嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部的個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、談話誡勉、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和移動公司人員廉潔從業(yè)制度、制度和移動公司行政管理制度等，有效促進(jìn)了反腐倡廉各項工作的落實和發(fā)展。

但是，仍然存諸多執(zhí)行力不足問題，部分黨員干部廉政風(fēng)險防范教育和黨員干部自身主觀能動性方面、風(fēng)險防控的配套措施制定方面、中期監(jiān)控和后期處置方面，一定程度上存在人為因素，彈性較大，難以定性定量測評，且缺乏精細(xì)衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易在執(zhí)行過程中產(chǎn)生問題和不足。尤其是紀(jì)檢部門對業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)工作介入能力和力度不夠，對各類信息化軟件運用不熟練，對部分重點業(yè)務(wù)工作的監(jiān)督檢查不能深入，對業(yè)務(wù)執(zhí)法風(fēng)險防范有限，同時，由于業(yè)務(wù)征管軟件各流程運行未能與廉政風(fēng)險防范工作有機(jī)結(jié)合起來。目前，仍然存在事前預(yù)警少，事后補(bǔ)救多，對一些苗頭性、傾向性問題預(yù)警不夠及時，化解不夠及時，導(dǎo)致廉政風(fēng)險多樣性和復(fù)雜性兼?zhèn)洌哂胁灰妆O(jiān)管的特點，以及需要防范對象配合執(zhí)行等特點，也使廉政風(fēng)險防范工作的執(zhí)行難度系數(shù)有所提高，執(zhí)行過程中出現(xiàn)瓶頸和問題的幾率上升。

二、大力推進(jìn)實施廉政風(fēng)險預(yù)防管理的有效措施

開展廉政風(fēng)險防控管理，要以規(guī)范和制約業(yè)務(wù)執(zhí)法和行政管理權(quán)力運行為核心，起始于查、立足于防、著眼于控，提升廉政風(fēng)險防控管理的制度化、科學(xué)化水平。

（一）堅持教育防腐，細(xì)化防控措施

一是強(qiáng)化廉政風(fēng)險教育。把深入感知、認(rèn)知廉政風(fēng)險作為提升防控水平的前提，做到過程和結(jié)果并重。“排雷”、“掃雷”是崗位廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)的目標(biāo)，但活動開展過程中的教育、警示作用同樣不能忽視，風(fēng)險查擺的過程也是自我教育和自我防范的過程。要充分利用日常政治學(xué)習(xí)等機(jī)會，開展理論教育、典型教育、崗位教育等形式多樣的廉政文化教育活動，從而提升廉政教育的滲透，增強(qiáng)自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正的風(fēng)險意識，增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險認(rèn)知能力、防險意識，使干部職工在耳濡目染中受到了文化熏陶和廉政教育。此外，還要通過開展政風(fēng)行風(fēng)評議，深入基層開展“大走訪”進(jìn)行查訪核驗等工作，開門評稅，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的苗頭性和傾向性問題，做到教育在先、防微杜漸，筑牢思想防線。

二是厘清風(fēng)險種類，規(guī)范流程運用。制定細(xì)化嚴(yán)格財務(wù)管理的相關(guān)實施辦法和黨組議事規(guī)則，對行政審批流程進(jìn)行再造，制作工作規(guī)程，對權(quán)力運行節(jié)點的每一項權(quán)責(zé)進(jìn)行精細(xì)化分工和管理，建立權(quán)力相互監(jiān)督制約，流程環(huán)環(huán)相扣的基本流程，別是要加強(qiáng)部門預(yù)算管理，完善各項審批程序，定期分析評估，并采取多種形式將運行過程和結(jié)果進(jìn)行公開公示。突出業(yè)務(wù)執(zhí)法權(quán)監(jiān)控，在運行過程中堅持以定崗定責(zé)為基礎(chǔ)，對業(yè)務(wù)征管職能進(jìn)行梳理，對涉及的職能進(jìn)行合理分權(quán)和確認(rèn)，明確業(yè)務(wù)執(zhí)法等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)和文書審批流程和審批權(quán)限，嚴(yán)格劃分不同權(quán)力的使用界限，明確各部門各崗位職責(zé)，優(yōu)化運行程序，準(zhǔn)確利用各類征管軟件，實施流程科技控制，使每項權(quán)力的行使過程有章可循，基本做到可視、可防、可控。

（二）強(qiáng)化監(jiān)督檢查，促進(jìn)機(jī)制運行

一是將風(fēng)險防范管理與執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察相結(jié)合。在加大崗位廉政教育、風(fēng)險防范教育的同時，必須加大監(jiān)督檢查力度，超前防范。要圍繞“人、財、物、征、管、查、減、免、罰”九個環(huán)節(jié)，將廉政風(fēng)險防范與執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，把領(lǐng)導(dǎo)干部遵守《廉政準(zhǔn)則》、三重一大事項決策、經(jīng)費使用、票證管理、業(yè)務(wù)執(zhí)法等作為主要監(jiān)察項目。積極健全監(jiān)督體系，創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式，建立起黨內(nèi)和黨外監(jiān)督相結(jié)合，組織和群眾監(jiān)督相結(jié)合，上級監(jiān)督和下級監(jiān)督相結(jié)合，社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督相結(jié)合的全方位、主輔交叉的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，讓移動公司干部權(quán)力運行始終處于有效的監(jiān)督之下。對外，采取意見箱“集意見”、座談會“求意見”、個別走訪“談意見”、信訪接待“詢意見”進(jìn)行查訪核驗等工作，收集解決納稅人反映強(qiáng)烈的熱點難點問題，及時處理解決，增加監(jiān)督檢查的實地效果。

二是將風(fēng)險防范管理與目標(biāo)考核相結(jié)合。要將風(fēng)險防范管理納入目標(biāo)考核范圍，同安排、同檢查、同考核，通過硬化考核指標(biāo)，突出考核重點，嚴(yán)格內(nèi)部檢查等手段，強(qiáng)化各項制度落實和關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。近年來，目標(biāo)考核雖在治理“慵懶散”方面起到了一定成效，但由于受考核指標(biāo)太粗不具體、量化標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、檢查面寬時間緊、考核人員素質(zhì)參差不齊及人情面子等諸多因素影響，致使監(jiān)督檢查整體效果不佳。尤其是決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)的一體化，使監(jiān)督主體和客體時常錯位，以致對權(quán)力的監(jiān)督難以實施。整體監(jiān)督的乏力，給以權(quán)謀私、以稅謀私者帶來可乘之機(jī)，也使廉政風(fēng)險居高不下。因此，在行政管理權(quán)方面：要加強(qiáng)對三重一大事項決策、干部任用、經(jīng)費使用、資產(chǎn)管理、大宗物品采購、基建維修等重點工作的監(jiān)督，加大對重大事項集體研究決定、相關(guān)制度落實、政務(wù)公開等情況的監(jiān)督檢查力度，以考核促進(jìn)執(zhí)行，并將考核結(jié)果作為干部選拔、任用的重要依據(jù)，促使各級領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”，對風(fēng)險防范工作落實不力的，年終取消評先資格，對拒不落實風(fēng)險防范管理或單位出現(xiàn)廉政問題的實行一票否決制，并對責(zé)任人和單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任追究。從而切實發(fā)揮出制度的效力。

三是將風(fēng)險防范管理與業(yè)務(wù)專項檢查相結(jié)合。在業(yè)務(wù)執(zhí)法權(quán)和自由裁量權(quán)方面：重點抓好對移動公司行政處罰、延期繳納稅款、減免稅事項、核定應(yīng)納稅額、發(fā)票領(lǐng)用、稅款征收等重點崗位的監(jiān)督。加大對業(yè)務(wù)管理員的業(yè)務(wù)征管行為、業(yè)務(wù)政策執(zhí)行、日常辦稅程序等環(huán)節(jié)的計算機(jī)考核和人工考核，對移動公司行政處罰、個稅雙定、延期申報、延期繳納稅款、減免稅事項的審核審批，嚴(yán)格落實減免稅集體審批制度和重大移動公司案件集體審理制度，加強(qiáng)對各項業(yè)務(wù)政策特別是業(yè)務(wù)優(yōu)惠政策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，健全完善各項工作程序和規(guī)則，要圍繞稅額核定、稅款征收、發(fā)票管理、行政處罰等業(yè)務(wù)執(zhí)法環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)督，通過納稅評估、執(zhí)法檢查和集中開展專項檢查活動，加大對業(yè)務(wù)執(zhí)法環(huán)境的整治，查找業(yè)務(wù)征管工作漏洞，了解規(guī)范執(zhí)法情況，杜絕不按程序和規(guī)定辦事，隨意執(zhí)法及以權(quán)謀私損害納稅人利益的問題，圍繞業(yè)務(wù)優(yōu)惠政策落實、減免稅、所得稅稅前列支等審核、審批環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)督，進(jìn)行納稅評估、匯算檢查、稅負(fù)調(diào)查，數(shù)據(jù)比對的形式，檢驗各單位業(yè)務(wù)征管質(zhì)量，對出入較大的嚴(yán)格實行問責(zé)制，進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理員的責(zé)任意識和風(fēng)險意識，杜絕失職瀆職及違法違紀(jì)問題發(fā)生。

（三）嚴(yán)格責(zé)任追究，加強(qiáng)制度落實

在懲防體系建設(shè)中，教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治是基本原則，相互促進(jìn)，缺一不可，沒有懲治的教育是空頭的教育，再好的制度，如果缺少監(jiān)督手段不執(zhí)行，也會形同虛設(shè)，只有嚴(yán)肅懲治那些有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規(guī)避等破壞制度的行為，才能突顯教育的效果，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。通過利用考核和檢查結(jié)果，建立檢查底稿、匯總存在的問題和風(fēng)險，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行執(zhí)法過錯預(yù)警糾錯和過錯責(zé)任追究，對發(fā)現(xiàn)的征管漏洞進(jìn)行歸納梳理分析，召開專題會議進(jìn)行研究處理。通過定期通報、警示提醒、誡勉談話、行政處理等手段，加大對有令不行、有禁不止及以權(quán)謀私損害納稅人利益問題的查處。加大自辦案件查辦力度，嚴(yán)肅查處在審核審批、稅額核定、納稅評估、征收管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)徇私舞弊、失職瀆職的案件；嚴(yán)肅查處在重大涉稅案件中玩忽職守、濫用職權(quán)的案件，嚴(yán)肅查處和糾正不作為、亂作為及“吃、拿、卡、要、報” 侵害納稅人利益等不正之風(fēng)，通過嚴(yán)厲打擊違規(guī)違紀(jì)行為，達(dá)到查處一個，教育一片的目的，促使干部自覺抵御風(fēng)險、廉潔從稅。

如何實行廉政風(fēng)險防控管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，保護(hù)好移動公司工作人員，是基層移動公司機(jī)關(guān)的一項長期而重要的任務(wù)。特別是在業(yè)務(wù)工作中的行政管理和業(yè)務(wù)征、管、查等各個環(huán)節(jié)，仍然存在著不容忽視的廉政風(fēng)險，值得我們深入探析，認(rèn)真關(guān)注和改進(jìn)。

第二篇：建立健全國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制研究

建立健全國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制研究

國有企業(yè)是建設(shè)社會主義先進(jìn)文化的重要力量，應(yīng)該在貫徹落實黨的十七屆六中全會精神方面作出表率。黨的十七大曾提出：“深化國有企業(yè)公司制股份制改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度?！边@是對國有企業(yè)改革提出的新要求，同時也為我們指明了繼續(xù)深化國有企業(yè)改革的方向，即在基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)上努力健全現(xiàn)代企業(yè)制度和發(fā)展社會主義先進(jìn)文化。近年來,我們落實中央關(guān)于深化國有資產(chǎn)管理體制改革的重大決策,從健全機(jī)構(gòu)、完善體系、加強(qiáng)制度、扎實推進(jìn)懲治防體系建設(shè)等方面,做了一些開創(chuàng)性的工作。經(jīng)過努力,具有中國特色的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制框架基本建立,國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任得到落實,國有企業(yè)實現(xiàn)又好又快的發(fā)展。實踐證明,黨中央作出國有資產(chǎn)管理體制和國有企業(yè)改革的各項決策是完全正確的。我們將更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用,進(jìn)一步增強(qiáng)國有企業(yè)的活力、控制力和影響力

一、健全企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，完善管理體系

在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中，教育是基礎(chǔ)，監(jiān)督是關(guān)鍵，制度是保證，內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密的制度不僅可以夯實教育基礎(chǔ)，堵塞監(jiān)督的漏洞，更重要的是可以嚴(yán)密懲防體系，筑牢拒腐防線。國有企業(yè)構(gòu)建懲防體系，必須立足于建立健全包括科學(xué)有效的黨風(fēng)廉政建設(shè)的基本制度、權(quán)力運行的防范制度、權(quán)力運行的監(jiān)控制度等為一體的制度體系。

（一）建立科學(xué)完善的運行監(jiān)管機(jī)制，全面提高國有企業(yè)風(fēng)險防范的能力

在國有企業(yè)建立完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，要始終堅持黨對國有控股企業(yè)的政治領(lǐng)導(dǎo)，立足于企業(yè)的改革發(fā)展，建立健全適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度的管理、決策和激勵約束機(jī)制，全面加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

黨的十七大明確要求“完善各類國有資產(chǎn)管理體制和制度”，這是鞏固、發(fā)展和完善公有經(jīng)濟(jì)的必然要求。為繼續(xù)推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，深化國有企業(yè)改革，加快建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善內(nèi)部經(jīng)營管理制度，我們要進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理行為。

（二）完善組織管理體系，切實提高經(jīng)營質(zhì)量。首先，理順企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的組織管理關(guān)系。通過制定國資委監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理辦法，明確黨管干部原則與《公司法》相一致、管人與管事相結(jié)合、干部分級管理三條原則，著力加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。其次完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制架構(gòu)。積極推行董事長（總經(jīng)理）、黨委書記一人兼，實行“雙向進(jìn)入，交叉任職”。如TCL集團(tuán)黨委書記、董事長、總裁由一人擔(dān)任，強(qiáng)化了企業(yè)黨建和經(jīng)濟(jì)工作第一責(zé)任人的作用，確保了企業(yè)黨建和經(jīng)濟(jì)工作互相促進(jìn)、協(xié)調(diào)推進(jìn)。黨委其他委員都是集團(tuán)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理委員會的成員。集團(tuán)各總支、支部書記也大都由各事業(yè)本部、事業(yè)部、企業(yè)的正副總裁（總經(jīng)理）擔(dān)任。這種交叉任職強(qiáng)化了黨組織的保障監(jiān)督職能，有效地消除了思想政治工作與經(jīng)濟(jì)工作“兩張皮”的現(xiàn)象，企業(yè)的思想政治工作從企業(yè)最高層到企業(yè)各級分支機(jī)構(gòu)暢通無阻，并與企業(yè)經(jīng)營管理融于一體。最后，實行“授權(quán)經(jīng)營”措施。授權(quán)經(jīng)營責(zé)任書規(guī)定，國有資產(chǎn)授權(quán)給企業(yè)董事會管理，被授權(quán)者要保證資產(chǎn)年增值10%，達(dá)到或超過這一指標(biāo)，被授權(quán)者可按照一定比例提取獎勵，反之則受到處罰。為體現(xiàn)獎罰對等、風(fēng)險與利益共擔(dān)的原則，責(zé)任人需向政府交納授權(quán)經(jīng)營保證金。

二、大力構(gòu)建和諧國企，強(qiáng)化企業(yè)法制法規(guī)

要充分發(fā)揮制度在懲治和預(yù)防腐敗中的保證作用，依靠制度防止和減少檢察隊伍中的違法違紀(jì)問題。一要把落實中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》和省委、高檢院《實施辦法》，作為推進(jìn)自身反腐倡廉建設(shè)的重要措施，融入到檢察工作、檢察改革、隊伍建設(shè)之中，貫穿于執(zhí)法辦案的各個環(huán)節(jié)之中。二要嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，堅持“一崗雙責(zé)”，層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀，切實把任務(wù)分解落實到每個部門和每個領(lǐng)導(dǎo)，使黨風(fēng)廉政建設(shè)作為一項經(jīng)常性工作納入檢察工作總體布局，與各項檢察工作同研究、同部署、同落實、同檢查。三要以執(zhí)法辦案的關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，針對執(zhí)法中存在的突出問題，制定和完善業(yè)務(wù)工作運行、執(zhí)法質(zhì)量保障、業(yè)務(wù)考評等規(guī)范，健全執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制，真正做到用制度管權(quán)、管事、管人，切實把執(zhí)法活動納入制度的有效規(guī)范之中。要加強(qiáng)對制度執(zhí)行情況的督促檢查，增強(qiáng)抓好制度落實的責(zé)任感和事業(yè)心，提高對制度的執(zhí)行能力，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性，確保各項制度真正發(fā)揮作用。四要嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)執(zhí)法，嚴(yán)肅查處檢察人員違法違紀(jì)案件，堅決清除害群之馬。此外，我們還應(yīng)該做好以下工作：

第一，以企業(yè)經(jīng)營管理為中心開展黨的思想政治工作，著重解決企業(yè)中的現(xiàn)實問題。面對國際金融危機(jī)，國企各級黨委及其各級基層黨組織要多做正確引導(dǎo)、化解矛盾、溫暖人心、維護(hù)穩(wěn)定的工作。特別是在企業(yè)變革過程中出現(xiàn)陣痛所帶來的人心浮躁、沖動，防止矛盾的激化；要求充分利用黨組織活動和群眾活動，在活動中加強(qiáng)黨組織、黨員與群眾的交流和溝通，聽取群眾的傾訴、收集群眾的意見和建議、解決群眾存在的實際問題；把黨的思想政治工作同解決群眾的實際困難，為群眾辦實事結(jié)合起來，真正做到“從群眾中來，到群眾中去”。隨著國企改革的不斷深化，各種矛盾日趨尖銳。為及時化解矛盾，國企各級黨委積極推行把信訪工作重心下移，把矛盾化解在基層的工作方法，同時轉(zhuǎn)變觀念，改進(jìn)作風(fēng)，建立和完

善 “一級對一級負(fù)責(zé)”的自上而下的信訪工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，從機(jī)制上保證重心能夠下移。

第二，健全規(guī)章制度，實施全方位監(jiān)督。黨的十七大要求“重點加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要領(lǐng)導(dǎo)干部、人財物管理使用、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督?！敝萍s要靠制衡機(jī)制，當(dāng)前最重要的是完善法人治理結(jié)構(gòu)，真正形成分權(quán)制約的格局。領(lǐng)導(dǎo)班子要帶頭廉政，嚴(yán)格遵守紀(jì)律，堅持不懈地貫徹執(zhí)行民主集中制原則，凡重大決策、人事任命、經(jīng)營投資等事項的決定，都通過班子擴(kuò)大會集體討論通過。凡涉及職工利益的福利、工資、獎勵等政策，都交給職代會討論通過執(zhí)行，充分發(fā)揮職工的參政議政作用。要全面發(fā)揮稽核監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)控、審計監(jiān)督、考核監(jiān)督和輿論監(jiān)督的作用，把自上而下的監(jiān)督與自下而上的監(jiān)督、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督、專門監(jiān)督部門的監(jiān)督與員工的監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來，形成監(jiān)督的整體合力，保證企業(yè)管理者正確行使職權(quán)。我們要進(jìn)一步完善國有及國有控股企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)，通過建立國有企業(yè)外派董事會，優(yōu)化董事會成員結(jié)構(gòu)，推行決策層與執(zhí)行層分開，解決董事會與經(jīng)理層高度重疊、職責(zé)不清、相互錯位、相互越位的問題。對國有獨資公司由國資委統(tǒng)一建立監(jiān)事會，將現(xiàn)有的國有獨資和控股企業(yè)監(jiān)事會改為具有高度獨立性的外派監(jiān)事會，對國有資產(chǎn)經(jīng)營公司及下屬子公司外派監(jiān)事工作全面到位，提高監(jiān)管時效性和有效性。完善董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則。堅持黨管干部原則和出資人委派產(chǎn)權(quán)代表相結(jié)合，對國資委出資企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)管理權(quán)限進(jìn)行調(diào)整，切實做到管資產(chǎn)與管人、管事相結(jié)合。國企領(lǐng)導(dǎo)人要切實擔(dān)負(fù)起保證企業(yè)穩(wěn)定的責(zé)任，尤其面對國際金融危機(jī)，更要妥善處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者之間的關(guān)系，進(jìn)一步落實穩(wěn)定工作責(zé)任制，切實提高應(yīng)對復(fù)雜局面的能力。

第三，制訂和審批企業(yè)改制方案的時候，充分考慮職工的合法權(quán)益，盡最大可能從根本上減低產(chǎn)生不穩(wěn)定因素的可能性。要求各企業(yè)在制訂改制方案的時候，都要相應(yīng)成立由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、職工代表組成的企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組，且在改制方案的草擬到最終定稿的整個過程中，要充分考慮職工的合法權(quán)益，從根本上消除職工上訪隱患。

第四，要進(jìn)一步規(guī)范和完善國有企業(yè)負(fù)責(zé)人的收入分配辦法。企業(yè)在發(fā)展過程中，一定要時刻注重國家、投資者、管理層以及普通員工的利益平衡，合理把握企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬與職工工資水平的比例，追求和諧發(fā)展，減少負(fù)面影響給企業(yè)造成的損失

三、扎實推進(jìn)國有企業(yè)懲治防體系建設(shè)

充分認(rèn)識國企建立懲治和預(yù)防腐敗體系的重要性和必要性,隨著國家對腐敗懲治力度的不斷加大,對腐敗行為和腐敗分子起到了有效的震懾作用。特別是在國有企業(yè),無論是作為管理者還是企業(yè)員工,大家逐步認(rèn)識到加強(qiáng)企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作,保證企業(yè)實現(xiàn)可持

續(xù)發(fā)展。

（一）通過全面收集和分析風(fēng)險信息，最大限度查找腐敗風(fēng)險，提高企業(yè)人員風(fēng)險意識、自律意識。從教育、制度、監(jiān)督、改革等方面進(jìn)行系統(tǒng)治理，以建設(shè)性思路、建設(shè)性舉措、建設(shè)性方法完善體制機(jī)制制度，這是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的基本要求。按照風(fēng)險管理要求，腐敗風(fēng)險收集應(yīng)具有全面性、系統(tǒng)性、超前性，覆蓋企業(yè)多層面、多領(lǐng)域、多環(huán)節(jié)，考慮企業(yè)當(dāng)前存在和未來可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險，避免腐敗風(fēng)險問題遺漏，為全面風(fēng)險識別奠定基礎(chǔ)。系統(tǒng)、全面地收集有關(guān)腐敗風(fēng)險信息，包括企業(yè)信訪舉報中反映的情況，效能監(jiān)察、巡視、審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題等。認(rèn)真分析研究腐敗風(fēng)險與其他各類風(fēng)險的具體表現(xiàn)和發(fā)生條件，為后續(xù)的系統(tǒng)治理提供重要依據(jù)。風(fēng)險信息收集過程是提高企業(yè)全體人員風(fēng)險意識、自律意識的過程，通過思想引導(dǎo)、行為規(guī)范和營造氛圍，進(jìn)一步形成企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔經(jīng)營、全體職工共擔(dān)風(fēng)險的企業(yè)風(fēng)氣和企業(yè)文化，夯實體系建設(shè)的思想道德基礎(chǔ)。

（二）通過定期開展風(fēng)險識別，認(rèn)真分析企業(yè)各層面、各職能部門、各業(yè)務(wù)單位存在的腐敗風(fēng)險，明確體系建設(shè)的重點領(lǐng)域、重點部門和重點環(huán)節(jié)，既全面推進(jìn)體系建設(shè)各項工作，又緊緊抓住重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)加大治理力度，這是確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)取得成效的重要方面。充分有效地利用風(fēng)險信息收集和分析成果，定期開展腐敗風(fēng)險識別，特別在企業(yè)各層面、各職能部門、各業(yè)務(wù)單位范圍內(nèi)，重點圍繞投資決策、產(chǎn)權(quán)交易、資本運營、財務(wù)管理、營銷采購、工程招投標(biāo)、重要項目管理、勞務(wù)管理、用人管理以及境外資產(chǎn)項目監(jiān)管等，查找辨識可能發(fā)生的各類腐敗問題，這就把治理腐敗、風(fēng)險防范和企業(yè)經(jīng)營有機(jī)地結(jié)合起來，把體系建設(shè)根植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理之中，貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。風(fēng)險識別進(jìn)一步明確了體系建設(shè)的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉任務(wù)落實到生產(chǎn)經(jīng)營和管理部門，落實到各有關(guān)部門和單位。

（三）通過科學(xué)進(jìn)行風(fēng)險評估，確定腐敗風(fēng)險等級，提出體系建設(shè)的總體規(guī)劃和重點任務(wù)，把體系建設(shè)作為系統(tǒng)工程來抓，把懲治和預(yù)防腐敗的階段性任務(wù)與戰(zhàn)略性目標(biāo)結(jié)合起來，做到整體推進(jìn)與突出重點的有機(jī)統(tǒng)一，這是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要方法。依據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，分析確定腐敗風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小，確定風(fēng)險級別和治理規(guī)劃，進(jìn)而明確相應(yīng)管理層次和工作力度，既有戰(zhàn)略性思考，又提出具體要求，分階段有步驟地推進(jìn)體系建設(shè)。通過風(fēng)險評估，把對重大腐敗風(fēng)險的治理作為體系建設(shè)重點任務(wù)，以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點、以規(guī)范和制約權(quán)力為核心、以重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)為突破口，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門，整合資源，集中力量，突出重點，更加有效地規(guī)避風(fēng)險、治理腐敗。

（四）通過制定風(fēng)險防范應(yīng)對措施，落實懲防體系建設(shè)基本任務(wù)，健全防治腐敗風(fēng)險有

效機(jī)制，依靠制度管權(quán)、管事、管人，充分發(fā)揮制度的保證作用，這是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要任務(wù)。在腐敗風(fēng)險收集、識別、評估的基礎(chǔ)上，制定切實有效的防范腐敗風(fēng)險應(yīng)對措施。根據(jù)廉潔教育方面提供的信息，明確教育重點對象、重點內(nèi)容、重要方式、重要陣地，切實提高反腐倡廉教育的針對性和有效性。根據(jù)制度建立和執(zhí)行方面提供的信息，找出制度漏洞，增強(qiáng)制度剛性，提高制度的有效性和執(zhí)行力。根據(jù)監(jiān)督方面提供的信息，查找監(jiān)督薄弱環(huán)節(jié)，健全監(jiān)察體制機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)，形成監(jiān)督工作合力。根據(jù)懲治方面提供的信息，及時發(fā)現(xiàn)案件線索，健全查辦案件協(xié)調(diào)機(jī)制，做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，防止大要案件發(fā)生，發(fā)揮懲治的治本功能。進(jìn)而做到，通過加強(qiáng)教育形成不想腐敗的自律機(jī)制；通過健全制度和執(zhí)行制度形成不能腐敗的防范機(jī)制；通過監(jiān)督和查處形成不敢腐敗的懲治機(jī)制，真正構(gòu)建成覆蓋企業(yè)各個層級、各個方面的懲防體系。

（五）通過風(fēng)險管理考核評價，構(gòu)筑責(zé)任防線、組織防線和制度防線，不斷完善反腐倡廉責(zé)任體系，明確企業(yè)黨委和行政的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、各部門風(fēng)險管理工作職責(zé)和分工，在黨委（黨組）和行政領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮各部門齊抓共管的作用。各職能部門和業(yè)務(wù)單位作為抵御腐敗風(fēng)險的第一道防線，具體負(fù)責(zé)各自職能管理和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)腐敗風(fēng)險的識別評估、應(yīng)對措施的制訂落實。紀(jì)檢監(jiān)察部門為主、風(fēng)險管理部門配合共同作為第二道防線，負(fù)責(zé)牽頭組織開展預(yù)防腐敗專項風(fēng)險評估、督促各部門和業(yè)務(wù)單位制訂落實預(yù)防腐敗風(fēng)險各項措施，并在有關(guān)具體工作上發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)和技術(shù)支持的作用。審計部門作為第三道防線，對各部門和業(yè)務(wù)單位開展預(yù)防腐敗風(fēng)險專項管理工作的情況和效果，進(jìn)行審計監(jiān)督評價。同時，還要做好重大腐敗風(fēng)險分級預(yù)警和控制、建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)、開展風(fēng)險管理監(jiān)督評價等工作。通過上述工作，落實國有企業(yè)懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系，形成黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、行政領(lǐng)導(dǎo)齊抓共管、紀(jì)檢部門組織協(xié)調(diào)、其他職能部門各負(fù)其責(zé)、各級各方面共同參與的體制和機(jī)制。

第三篇：天津市建立健全國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制

天津市建立健全國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制

發(fā)布時間： 2011-7-25 9:33:00

近年來，天津市紀(jì)委監(jiān)察局按照中共中央政治局常委、中央紀(jì)委書記賀國強(qiáng)“把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)，融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中”的要求，以落實市紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)廉潔風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的意見》為抓手，通過運用風(fēng)險管理理念和方法，建立健全企業(yè)廉潔風(fēng)險的超前識別、實時監(jiān)測、有效控制和及時化解機(jī)制，推進(jìn)與中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度相適應(yīng)的懲防體系建設(shè)，不僅規(guī)范了企業(yè)經(jīng)營行為，延伸了國資監(jiān)管工作，而且促進(jìn)了國有企業(yè)健康發(fā)展。

通過廉潔風(fēng)險排查與梳理，明確企業(yè)懲防體系建設(shè)用力重點

天津市紀(jì)委監(jiān)察局推動國有企業(yè)監(jiān)管單位組織全員開展廉潔風(fēng)險排查，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評等方法進(jìn)行靜態(tài)查找，運用信訪舉報、財務(wù)審計、效能監(jiān)察、巡視檢查等監(jiān)督手段進(jìn)行動態(tài)搜集，全面排查和梳理風(fēng)險易發(fā)人員、部門與環(huán)節(jié)，為企業(yè)確定構(gòu)建懲防體系、化解廉潔風(fēng)險的重點部位提供依據(jù)。天津鋼鐵有限公司結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際組織開展風(fēng)險查找活動，編制出以決策權(quán)、管理權(quán)、操作權(quán)“三種權(quán)力”，公司領(lǐng)導(dǎo)人員、廠處級干部、作業(yè)長、專業(yè)管理人員、業(yè)務(wù)崗位操作人員“五層人員”，資金使用、物資采購、工程項目、人員招聘等“十類資源”為重點的風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)圖，作為體系建設(shè)的用力方向；天津天鐵冶金集團(tuán)在對板材基地重大工程項目建設(shè)開展風(fēng)險排查的基礎(chǔ)上，把11名集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、28名中高級工程管理人員、160名關(guān)鍵崗位人員作為體系建設(shè)教育與監(jiān)督的重點對象，把資金管理、設(shè)備材料采購、施工隊伍和監(jiān)理方選擇中的薄弱環(huán)節(jié)作為制度建設(shè)的重點領(lǐng)域和監(jiān)督制約的關(guān)鍵部位。通過全員參與的風(fēng)險信息收集與識別，既提高了企業(yè)經(jīng)營管理和重點崗位人員的風(fēng)險意識、自律意識，又明確了懲防體系建設(shè)融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也為有效防范和控制、化解風(fēng)險奠定了基礎(chǔ)。

通過廉潔風(fēng)險防控措施強(qiáng)化，落實企業(yè)懲防體系建設(shè)基本任務(wù)

天津市紀(jì)委監(jiān)察局推動國有企業(yè)監(jiān)管單位結(jié)合企業(yè)實際，從思想道德、崗位職責(zé)、制度機(jī)制、社會環(huán)境等方面深入分析可能導(dǎo)致廉潔風(fēng)險發(fā)生的條件和原因，把采取有針對性的防控措施作為懲防體系建設(shè)工作任務(wù)，落實到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和管理部門，貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程，著力形成拒腐防變教育長效機(jī)制、反腐倡廉制度體系、權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制。

針對思想道德風(fēng)險，一是結(jié)合先進(jìn)性教育、學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀、創(chuàng)先爭優(yōu)活動等，堅持每年確定一個主題，通過以選樹廉勤典型、舉辦事跡報告會等為主要形式的示范教育，以編輯《警示錄》、組織到監(jiān)獄參觀等為主要形式的警示教育，以職務(wù)犯罪講座、職業(yè)道德培訓(xùn)等為主要形式的崗位廉潔教育，開展黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育活動，增強(qiáng)教育針對性。二是采取黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書與廉潔從業(yè)承諾書“兩書同簽”，上會宣讀、上墻公告、上網(wǎng)公示“三上公開”，通過企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員承諾、新提拔領(lǐng)導(dǎo)人員任職承諾、關(guān)鍵崗位人員崗位承諾、承擔(dān)改革發(fā)展重要任務(wù)人員承諾等“四個承諾”，大力開展廉潔從業(yè)公開承諾，增強(qiáng)抵御風(fēng)險內(nèi)動力。三是通過廉潔文化進(jìn)工程項目、進(jìn)經(jīng)營管理、進(jìn)關(guān)鍵崗位，開展企業(yè)廉潔文化創(chuàng)建示范活動。天津鋼鐵有限公司采取召開甲乙雙方廉政共建會議、向業(yè)務(wù)客戶發(fā)放廉政共建信函等方式，將企業(yè)廉潔文化理念向工程建設(shè)施工和經(jīng)營業(yè)務(wù)合作單位宣導(dǎo)，營造廉潔經(jīng)營環(huán)境。

針對權(quán)力運行風(fēng)險，一是推進(jìn)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度建設(shè)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，23家集團(tuán)公司實行董事長與總經(jīng)理分設(shè)，向17家集團(tuán)公司外派監(jiān)事會，實現(xiàn)權(quán)力科學(xué)配置、相互制衡，防止權(quán)力過于集中。二是嚴(yán)格落實項目投資、產(chǎn)權(quán)變動、重組改制、擔(dān)保抵押等重大事項報告制度，明確細(xì)化企業(yè)“三重一大”事項具體范圍、決策程序和責(zé)任追究，健全完善黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理（廠長）班子議事規(guī)則和議決方式，并加強(qiáng)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，規(guī)范決策權(quán)力行使。三是完善改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理活動流程，實施內(nèi)控關(guān)鍵節(jié)點授權(quán)審批、責(zé)任聯(lián)簽。天津天鐵冶金集團(tuán)在項目建設(shè)中，對資金使用實行使用部門與監(jiān)督部門會簽并報項目總指揮簽字制度，對資金支付實行預(yù)算、審計、財務(wù)部門三方確認(rèn)制度，防范權(quán)力越軌運行。

針對監(jiān)督失效風(fēng)險，一是在有條件的8個集團(tuán)公司和173個企業(yè)實行紀(jì)監(jiān)審合署辦公。天津百利機(jī)電集團(tuán)結(jié)合法人治理結(jié)構(gòu)功能優(yōu)勢，探索由紀(jì)委書記統(tǒng)一牽頭分管紀(jì)檢、監(jiān)察、審計、所屬企業(yè)外派監(jiān)事會，創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制；在暫時不具備條件的集團(tuán)公司建立監(jiān)督聯(lián)席會議，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督主體日常協(xié)作配合和信息溝通，整合監(jiān)督資源。二是實施統(tǒng)一立項、分級管理的企業(yè)重大項目建設(shè)效能監(jiān)察，通過上級派駐紀(jì)檢組、審計流動組和督查督辦組的“三派駐”方式，加強(qiáng)垂直監(jiān)督，采取定人監(jiān)督、定時檢查和定向督查的“三定”監(jiān)察方法，強(qiáng)化過程控制。三是運用現(xiàn)代科技手段，借助ERP（企業(yè)資源計劃系統(tǒng)）或CIMS（現(xiàn)代集成制造系統(tǒng)）等經(jīng)營管理軟件，“網(wǎng)上固化”業(yè)務(wù)流程，增設(shè)監(jiān)控和預(yù)警模塊，“網(wǎng)上監(jiān)控”實時動態(tài)，并授權(quán)職能部門實施監(jiān)督的再監(jiān)督。天津物資集團(tuán)通過銀企直聯(lián)、三級穿透在線審計和指標(biāo)預(yù)警，實現(xiàn)“電腦”管住“人腦”。

通過廉潔風(fēng)險管理考核評價，完善企業(yè)懲防體系建設(shè)責(zé)任網(wǎng)絡(luò)

天津市紀(jì)委監(jiān)察局推動國有企業(yè)監(jiān)管單位明確企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員帶頭查找廉潔風(fēng)險，主動把廉潔風(fēng)險防控工作列入重要議事日程，同企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部管理等工作統(tǒng)籌考慮的責(zé)任；企業(yè)組織人事、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、采購營銷等職能部門具體負(fù)責(zé)各自職能管理和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)廉潔風(fēng)險識別和應(yīng)對措施制定落實的責(zé)任；紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織開展廉潔風(fēng)險排查、評估，督促各職能部門落實人員調(diào)配和使用、資金管理和使用、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)處置、物資采購和產(chǎn)品銷售等環(huán)節(jié)中廉潔風(fēng)險控制措施，并在相關(guān)具體工作上發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)作用的責(zé)任。將廉潔風(fēng)險納入企業(yè)全面風(fēng)險管理，并作為懲防體系建設(shè)責(zé)任考核的重要內(nèi)容，由紀(jì)檢監(jiān)察與風(fēng)險管理部門聯(lián)手，對職能部門推進(jìn)廉潔風(fēng)險管理工作實施考核評價，促進(jìn)形成依托反腐倡廉工作領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制的廉潔風(fēng)險管理責(zé)任機(jī)制，進(jìn)一步完善了企業(yè)懲防體系建設(shè)的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。

第四篇：安全風(fēng)險防范機(jī)制

安全風(fēng)險防范機(jī)制

一、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，為了降低我司經(jīng)營風(fēng)險，提高抵御風(fēng)險的能力，特建立我司安全風(fēng)險防范機(jī)制。

二、為實現(xiàn)我司安全生產(chǎn)管理目標(biāo)，促進(jìn)公司的發(fā)展，創(chuàng)造更好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，在大力發(fā)展生產(chǎn)的同時，必須堅持“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，建立和分健全風(fēng)險防范機(jī)制。

三、建立完善安全管理體系

(一)成立“安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組”，負(fù)責(zé)全司的安全生產(chǎn)管理工作。

(二)設(shè)置專門安全管理部門，按國家有關(guān)規(guī)定，配備安全生產(chǎn)管理工作相適應(yīng)的專職安全管理人員，加強(qiáng)對安全管理人員的教育培訓(xùn)與考核，提高素質(zhì)和管理水平。

(三)制定安全生產(chǎn)條例和安全生產(chǎn)職責(zé)，明確安全生產(chǎn)職責(zé)，和各級管理人員簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，層層落實安全生產(chǎn)責(zé)任。

(四)建立完善的船舶管理制度，加強(qiáng)對船舶的管理，建立健全船舶技術(shù)檔案，嚴(yán)格執(zhí)行“預(yù)防為主，強(qiáng)制維護(hù)”的規(guī)定，定期對船舶進(jìn)行各級維護(hù)，嚴(yán)格執(zhí)行管理規(guī)定。

(五)建立完善的船員管理制度，加強(qiáng)對船員的安全和技術(shù)的教育培訓(xùn)，提高船員的安全意識和技能，加強(qiáng)對船員的安全和業(yè)務(wù)知識的教育培訓(xùn)，提高船員對應(yīng)急及突發(fā)時間的處理能力。

(六)完善管理，加強(qiáng)與員工之間的溝通和了解，及時掌握員工的動態(tài)，收集和反饋各種安全信息，并及時處理，消除安全隱患。

(七)制定安全事故應(yīng)急處理預(yù)案和事故處理規(guī)定，保障安全事故處理及時、有序和高效地進(jìn)行，有效地防各種安全事故的發(fā)生，最大限度地降低事故造成的損失。(八)建立事故責(zé)任追究制，按照事故“四不放過”的原則，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，使相關(guān)責(zé)任人得到教育，并督促其認(rèn)真履行職責(zé)，共同做好安全工作。(九)制定監(jiān)督檢查制度，對重點部位、人員進(jìn)行重點檢查，并及時糾正不安全因素，限期整改事故隱患。

(十)制定各種安全會議制度，及時認(rèn)真分析安全生產(chǎn)形勢和研究安全生產(chǎn)中存在的安全隱患，總結(jié)安全管理經(jīng)驗，指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作。

第五篇：廉潔風(fēng)險防范管理制度

國投公司廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)

1、組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)監(jiān)督、檢查考核公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作；

2、對公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作作出總體部署和階段安排，對廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；

3、深入宣傳教育，搞好思想發(fā)動，統(tǒng)一思想認(rèn)識，充分調(diào)動廣大職工積極參與加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的自覺性和主動性，大力營造風(fēng)清氣正、廉潔從業(yè)的良好氛圍；

4、檢查、指導(dǎo)各部室和下屬各企業(yè)的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作，確保公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作有序進(jìn)行并取得實效；

5、定期組織召開廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，傳達(dá)貫徹上級有關(guān)指示精神，總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，增添措施，強(qiáng)力推進(jìn)公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作深入進(jìn)行；

6、審核、審查公司各部室、下屬各企業(yè)和職工查找的廉政風(fēng)險點及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各項規(guī)章制度，建立廉政建設(shè)長效機(jī)制；

8、建立完善廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作擋案，促進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的規(guī)范化。

9、辦理并完成上級廉政風(fēng)險防控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組部署的工作任務(wù)。

國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為全面貫徹黨的十七大精神，認(rèn)真落實懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作力度，推動公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，按照中、省、市關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系相關(guān)工作要求，結(jié)合公司系統(tǒng)實際，特制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則》（以下簡 稱《細(xì)則》）。

第二條 指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，深化廉政教育、強(qiáng)化制度建設(shè)、完善監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)一步加大從源頭上預(yù)防腐敗的工作力度,為公司持續(xù)健康發(fā)展提供有力的政治保證。

第三條 構(gòu)建原則

1.堅持懲防并舉、注重預(yù)防的原則;

2.堅持教育、制度、監(jiān)督并重的原則;

3.堅持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的原則;

4.堅持系統(tǒng)性與可行性相統(tǒng)一的原則;

5.堅持與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的原則;

6.堅持與公司實際相結(jié)合的原則。

第四條 構(gòu)建目標(biāo)。力爭用三年時間，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體 系的基本框架。努力實現(xiàn)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)全面加強(qiáng)，廣大黨員干部廉潔自律的自覺性明顯提高，企業(yè)經(jīng)營管理規(guī)范有序，公司領(lǐng)導(dǎo)人員行使權(quán)力的制約和監(jiān)督得以加強(qiáng)，預(yù)防和治理腐敗取得顯著成效，初步建成與公司系統(tǒng)實際相適應(yīng)的懲治和預(yù)防腐敗體系。再經(jīng)過一段時間的努力，全面建成與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，符合企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展要求的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作體系，實現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。

第五條 工作步驟。構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系大致分為三個階段。

第一階段：2010年，研究制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則》。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)按照《細(xì)則》要求，制定工作規(guī)劃，明確工作目標(biāo)、工作任務(wù)和落實措施。

第二階段：2011年至2012年，堅持邊研究、邊實施、邊完善的原則，不斷總結(jié)經(jīng)驗，有步驟、有計劃地開展工作，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體系的基本框架。

第三階段： 2013年，在總結(jié)、完善、提高、拓展上下功夫，全面細(xì)化懲治和預(yù)防腐敗體系，實現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。

第六條 構(gòu)建內(nèi)容。堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，立足制度建設(shè)，著眼源頭防范，致力于建立健全教育防范機(jī)制、制度預(yù)防機(jī)制、監(jiān)督制約機(jī)制、案查懲治機(jī)制、評價激勵機(jī)制，逐步形成完善的思想道德教育長效機(jī)制、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗制度體系、權(quán)力運行監(jiān)督機(jī)制。

第七條 構(gòu)建要求

（一）教育、制度、監(jiān)督并重，貫穿于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的各個環(huán)節(jié)，統(tǒng)一于懲治和預(yù)防腐敗體系之中，相互配套，相互促進(jìn)，共同發(fā)揮作用。

（二）堅持用發(fā)展的思路和改革的方法，通過深化改革、創(chuàng)新機(jī)制、完善制度，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題，鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件。

（三）解放思想、實事求是、與時俱進(jìn)，及時總結(jié)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實踐，努力把握黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作規(guī)律，加強(qiáng)全局性、前瞻性問題的研究，探索新思路、解決新問題、總結(jié)新經(jīng)驗，在繼承中發(fā)展、在發(fā)展中創(chuàng)新。

（四）堅持把構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系工作融入公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定大局，與公司的重大改革措施和重要決策相配套，與加強(qiáng)經(jīng)營管理相結(jié)合，以人為本，求真務(wù)實，努力建設(shè)具有公司特色的懲治和預(yù)防腐敗體系。

（五）堅持邊建設(shè)、邊運行、邊完善，分類指導(dǎo)、穩(wěn)步推進(jìn)，在建設(shè)中提高、在提高中建設(shè)，切實提高懲治和預(yù)防腐敗的能力。

第二章 教育防范機(jī)制

第八條 黨風(fēng)廉政教育是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要基礎(chǔ)，對于增強(qiáng)廣大干部職工的法治觀念和紀(jì)律觀念，筑牢思想道德防線具有十分重要作用。要針對廣大干部職工隊伍實際，深入研究黨風(fēng)廉政教育規(guī)律，貼近思想實際，解決實際問題，努力營造廉潔文化氛圍，增強(qiáng)黨風(fēng)廉政宣傳教育的滲透力、感染力和震撼力，切實提高職工特別是各級 領(lǐng)導(dǎo)人員遵紀(jì)守法、廉潔自律的自覺性和堅定性，自覺抵御各種腐朽思想的侵蝕、增強(qiáng)拒腐防變的能力。

第九條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的重點對象：各級領(lǐng)導(dǎo)人員以及中層管理人員、重點崗位人員。黨風(fēng)廉政教育要貫穿于公司領(lǐng)導(dǎo)人員的培養(yǎng)、選拔、管理、使用、監(jiān)督等各個方面。

第十條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的主要內(nèi)容：

（一）馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀教育；

（二）黨的基本綱領(lǐng)、基本路線、方針政策教育；

（三）馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀教育；

（四）黨性黨風(fēng)、理想信念、艱苦奮斗教育；

（五）黨的紀(jì)律、國家法律、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)規(guī)章、依法治企、遵紀(jì)守法教育；

（六）廉潔自律、廉潔從業(yè)、誠實守信教育；

（七）職業(yè)道德、社會公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一條 黨風(fēng)廉政宣傳教育要納入黨的建設(shè)和思想道德教育的總體部署，統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一要求，形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，各企業(yè)分工負(fù)責(zé)的 “大宣教”格局。

第十二條 黨風(fēng)廉政宣傳教育機(jī)制構(gòu)建要在統(tǒng)一規(guī)劃的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新教育形式、豐富教育內(nèi)容、活躍教育形式、突出教育效果。黨風(fēng)廉政 宣傳教育的主要方式方法：

（一）堅持開展主題教育；

（二）堅持集中性教育與經(jīng)常性教育相結(jié)合。

（三）黨組（黨委）中心組學(xué)習(xí)教育；

（四）積極拓展黨風(fēng)廉政教育范圍，加強(qiáng)對公司領(lǐng)導(dǎo)人員配偶、子女和身邊工作人員的教育，以及“人、財、物”等重要崗位管理人員的廉政教育，通過廣泛宣傳教育，調(diào)動廣大干部群眾主動參與反腐倡廉工作，自覺增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識。

（五）加強(qiáng)企業(yè)廉潔文化建設(shè)，增強(qiáng)員工反腐倡廉意識，激發(fā)員工參與監(jiān)督的主動性和積極性，在公司系統(tǒng)形成以廉為榮、以貪為恥的價值取向和良好風(fēng)尚，構(gòu)筑員工與企業(yè)的共同價值觀和利益觀。

（六）建立反腐倡廉宣傳教育專欄，利用演講、知識競賽、書法、繪畫、攝影等藝術(shù)形式廣泛開展宣傳教育

第三章 制度防范機(jī)制

第十三條 制度建設(shè)是企業(yè)經(jīng)營管理的重要環(huán)節(jié)，是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的根本保證。圍繞人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、事權(quán)，建立結(jié)構(gòu)合理、配臵科學(xué)、程序嚴(yán)密、易于操作的制度體系，做到權(quán)力配臵科學(xué)化、經(jīng)營管理制度化、權(quán)力運行程序化，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題。

第十四條 進(jìn)一步健全完善各項規(guī)章制度，創(chuàng)新管理模式，改進(jìn)管理手段，打造新型管理體系。強(qiáng)化經(jīng)營管理制度之間的相互制約，搞好經(jīng)營管理制度與監(jiān)督制度的銜接，確定經(jīng)營管理制度運行中的重點監(jiān)督環(huán)節(jié)，明確監(jiān)督方式，做到凡事有人負(fù)責(zé)、凡事有章可循、凡事有據(jù)可 查、凡事有人監(jiān)督，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作寓于各項制度之中，推進(jìn)體制、機(jī)制和制度的改革與創(chuàng)新。

第十五條 各級領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門要認(rèn)真履行管理工作中的廉政建設(shè)責(zé)任，對業(yè)務(wù)流程不斷梳理和完善，防止因管理“漏洞”而發(fā)生腐敗問題。

第十六條 嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策管理制度，實行決策跟蹤反饋和責(zé)任追究。嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，堅持“三重一大”集體討論決定，堅持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”議事規(guī)則；嚴(yán)明議事規(guī)則和決策程序，建立完善重大投資、資金調(diào)度及其他重要經(jīng)濟(jì)活動決策、執(zhí)行程序和監(jiān)督制約機(jī)制；加強(qiáng)責(zé)任考核，落實經(jīng)營者對國有資產(chǎn)的經(jīng)營責(zé)任制，健全國有資產(chǎn)的運營、管理、決策、監(jiān)督的體系和機(jī)制；建立責(zé)任追究制度，健全糾錯改正機(jī)制；對決策失誤造成重大損失的，要追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對利用決策權(quán)謀取私利的，要嚴(yán)肅查處。

第十七條 健全干部人事管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用程序。嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，不斷深化干部人事制度改革，積極推進(jìn)干部人事工作的科學(xué)化、民主化、制度化，擴(kuò)大企業(yè)職工對干部選拔任用的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

健全領(lǐng)導(dǎo)人員考核制度。完善符合公司實際、體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確業(yè)績觀要求的領(lǐng)導(dǎo)人員績效考核辦法和業(yè)績考核評價體系，將品德、知識、能力和業(yè)績作為衡量和使用人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，形成正確的用人導(dǎo)向和行為導(dǎo)向。

第十八條 健全和嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)經(jīng)營管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行黨的經(jīng) 濟(jì)工作紀(jì)律和國家法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守企業(yè)會計準(zhǔn)則和企業(yè)會計制度，完善財務(wù)監(jiān)督檢查機(jī)制，提高財務(wù)收支的透明度。建立健全資金管理報批、審批、內(nèi)部管理、審計監(jiān)督等各項制度，加大監(jiān)管和責(zé)任追究力度，確保國有資產(chǎn)增值增效。

嚴(yán)格實行重大項目集體決策制度、項目備案制度和項目公開制度。建立投融資管理辦法，有效規(guī)范投資行為，加強(qiáng)投資計劃統(tǒng)一管理和分級實施，嚴(yán)格控制各類非生產(chǎn)性投資。

建立健全風(fēng)險管理機(jī)制，定期對企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和不確定因素進(jìn)行風(fēng)險分析和控制。防止亂投資、亂擔(dān)保、亂借貸、違反規(guī)定多頭開設(shè)銀行帳戶、公款私存和出借銀行賬戶等行為。建立健全企業(yè)監(jiān)督約束機(jī)制，堅持企業(yè)經(jīng)營管理重大事項報告制度，依法規(guī)避風(fēng)險，保障企業(yè)經(jīng)營安全。

第十九條 認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，堅持和完善反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子要把落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制列入重要議事日程，與生產(chǎn)經(jīng)營管理緊密結(jié)合，做到同部署、同落實、同檢查、同考核。各級黨政主要負(fù)責(zé)人對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各職能部門對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接責(zé)任。

嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)制度，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員的“一崗雙責(zé)”意識，細(xì)化責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任追究程序，嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究，維護(hù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的嚴(yán)肅性。進(jìn)一步完善責(zé)任考核機(jī)制，把考核結(jié)果作為 領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員的業(yè)績評價、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

第二十條 建立完善和嚴(yán)格執(zhí)行各項監(jiān)督制度。

制定和完善黨務(wù)公開制度，明確黨務(wù)公開的內(nèi)容、范圍、時間與方式。黨內(nèi)重大事項要廣泛征求黨員的意見，保證黨員的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和離任審計制度，加強(qiáng)對審計中發(fā)現(xiàn)問題整改情況的跟蹤和督導(dǎo)，堅持每半年對審計報告中涉及整改的問題進(jìn)行檢查，運用審計成果，加強(qiáng)審計監(jiān)督。

認(rèn)真落實司務(wù)公開制度，健全司務(wù)公開的領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)制，不斷拓展司務(wù)公開的內(nèi)容和公開渠道，積極支持工會組織參與涉及職工利益的重大決策，企業(yè)的重大決策、改革方案應(yīng)提交職代會審議，保證職工民主監(jiān)督權(quán)利的落實。

加強(qiáng)對公司各項工作制度、工作程序的審查，對可能發(fā)生腐敗問題的環(huán)節(jié)，提出審查意見，有關(guān)部門和單位要根據(jù)審查意見，認(rèn)真整改，嚴(yán)密制度程序。

第二十一條 嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律各項制度。

認(rèn)真執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員從業(yè)行為；嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員個人重大事項報告制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉制度；建立健全領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)制度；研究制定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人監(jiān)督管理辦法，完善對權(quán)力運行制約和監(jiān)督的有效機(jī)制；研究制定與發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)、符合公司實際的員工從業(yè)道德規(guī)范和配套的獎懲辦法，用制度規(guī)范員工 的從業(yè)行為，激勵廣大員工愛崗敬業(yè)，勇于奉獻(xiàn)，廉潔從業(yè)。

第四章 監(jiān)督制約機(jī)制

第二十二條 監(jiān)督制約機(jī)制是懲治和預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。權(quán)力制約機(jī)制的構(gòu)建要緊密結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，實施分權(quán)制約，合理配臵權(quán)力，進(jìn)一步規(guī)范“人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、事權(quán)”，實現(xiàn)權(quán)力的可控在控。

第二十三條 建立健全黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、各企業(yè)齊抓共管的監(jiān)督工作機(jī)制，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、審計監(jiān)督、民主監(jiān)督和職能部門的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，構(gòu)建監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新監(jiān)督方式，突出監(jiān)督實效，努力形成監(jiān)督整體合力。

第二十四條 監(jiān)督的主要對象是：各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員；重視對中層管理人員和重點崗位人員的監(jiān)督。

第二十五條 監(jiān)督的重點內(nèi)容：

1.黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)的執(zhí)行情況；

2.黨風(fēng)廉政建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、廉潔從業(yè)各項規(guī)定的執(zhí)行情況；

3.公司黨委、各企業(yè)行政重大決策、決定的執(zhí)行情況；

4.公司黨委會議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；

5.企業(yè)總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；

6.領(lǐng)導(dǎo)人員選拔、任免制度的執(zhí)行情況；

7.大額度資金使用論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

8.各內(nèi)合同、協(xié)議的簽訂與履行制度的執(zhí)行情況；

9.投資項目考察論證立項審批的制度、程序的執(zhí)行情況；

10.工程項目、設(shè)備物資采購等招標(biāo)活動執(zhí)行制度、程序的情況；

11.對外擔(dān)保、借款的考察與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

12.重大捐贈、贊助事項的研究與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

13.國有資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓、并購的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

14.重大固定資產(chǎn)報廢的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

15.黨委研究決定的其他監(jiān)督事項。

第二十六條 充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用，重點做好以下監(jiān)督工作：

1.民主集中制執(zhí)行情況。對重大決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用等重要決策事項，實行集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定。對個人或少數(shù)人決策重大事項或不執(zhí)行集體決定的，應(yīng)追究責(zé)任人的責(zé)任。

2.領(lǐng)導(dǎo)人員個人重大事項、收入申報、出國（境）審查審批等制度執(zhí)行情況。

3.召開民主生活會情況，堅持黨內(nèi)生活準(zhǔn)則，正確開展批評與自我批評，注重解決自身存在問題。公司黨委、紀(jì)委以及組織人事部門，應(yīng)派員參加下屬支部的黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會。

4.來信來訪落實情況。對不遵守信訪工作紀(jì)律、不按照規(guī)定及時處理信訪事宜、故意泄漏和隱瞞信訪信息、應(yīng)初核而不初核、應(yīng)立案而不立案、打擊報復(fù)舉報人的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。

5.落實誡勉和廉政談話的情況。對應(yīng)談話而不談話、應(yīng)誡勉而不誡勉的，嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。

6.落實黨務(wù)公開情況。建立和完善黨內(nèi)情況通報制度和黨內(nèi)情況 反饋制度，積極疏通和拓寬黨內(nèi)上情下達(dá)、下情上達(dá)的渠道。黨員真實署名反映的問題、意見和建議，都必須及時轉(zhuǎn)達(dá)，并及時處理和答復(fù)。

7.領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員發(fā)生違紀(jì)違法案件或黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核不合格的單位，黨委要及時召開民主生活會，查找原因，吸取教訓(xùn)，進(jìn)行整改。

第二十七條 強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督職能。

黨的紀(jì)律檢查委員會是黨內(nèi)監(jiān)督的專門機(jī)關(guān)，公司紀(jì)委要切實履行黨章賦予的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，加強(qiáng)對黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行職責(zé)和行使權(quán)力情況的監(jiān)督檢查；企業(yè)重大決策部署落實情況和工程項目建設(shè)、設(shè)備物資采購、資金運作、招投標(biāo)、等方面執(zhí)行規(guī)章制度情況的監(jiān)督檢查，認(rèn)真做好執(zhí)紀(jì)工作。對新任領(lǐng)導(dǎo)人員，紀(jì)檢部門要加強(qiáng)對其黨風(fēng)黨紀(jì)教育，提出廉潔自律要求。

第二十八條 強(qiáng)化審計監(jiān)督。

重視審計工作，強(qiáng)化審計監(jiān)督，把審計監(jiān)督與制度建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來，完善領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計制度，加強(qiáng)對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和其他重要崗位人員的任期審計與離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計；對重點項目、專項資金等進(jìn)行專項審計，提出審計建議。

1.加強(qiáng)公司審計組織體系建設(shè)。建立組織嚴(yán)密、責(zé)權(quán)統(tǒng)一、界面清晰、分工協(xié)作的審計組織體系，充分發(fā)揮審計監(jiān)督職能。

2.嚴(yán)格執(zhí)行審計制度。以經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計為重點，每年對所屬單位進(jìn)行一次全面審計。所屬單位主要負(fù)責(zé)人離任必審，財務(wù)決算必審。圍繞公司工作重點、管理難點、重點資金安排與使用以及職工關(guān) 注的熱點，開展專項審計和審計調(diào)查。

3.實行審計結(jié)果公開。審計結(jié)束后，將審計報告報公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)；根據(jù)審計項目和所發(fā)現(xiàn)的問題，送紀(jì)檢監(jiān)察、干部管理、財務(wù)等有關(guān)部門。有關(guān)部門要協(xié)助審計部門，監(jiān)督被審計單位根據(jù)審計意見認(rèn)真整改。

4.切實運用審計結(jié)果。審計結(jié)果要作為加強(qiáng)企業(yè)管理、正確評價領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績以及獎懲任免的重要依據(jù)。

第二十九條 進(jìn)一步加強(qiáng)民主監(jiān)督。

完善公開辦法，明確公開范圍和程序，使職工群眾知情、議事，積極參與管理和監(jiān)督。全面落實職工代表大會制度，重視職工代表意見、建議的反饋和整改工作，自覺接受職工群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督。

1.完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子和民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員工作；

2.完善領(lǐng)導(dǎo)人員任前公示、發(fā)展黨員公示、評聘職稱公示工作；

3.完善職工代表大會各項職權(quán)的落實工作；

4.完善司務(wù)公開落實工作。

第五章 案查懲治機(jī)制

第三十條 查辦違紀(jì)違規(guī)案件，是紀(jì)檢監(jiān)察部門的重要職責(zé)，也是懲防體系的重要組成部分，對維護(hù)黨的紀(jì)律、國家法律和企業(yè)制度的嚴(yán)肅性，強(qiáng)化監(jiān)督成果，保證企業(yè)健康發(fā)展有著十分重要的作用。

第三十一條 執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，違紀(jì)必究，堅決查辦違紀(jì)違規(guī)案件。以查處領(lǐng)導(dǎo)人員濫用權(quán)力、謀取私利的案件為重點，嚴(yán)肅查處利用人權(quán)、財 權(quán)、物權(quán)、事權(quán)違紀(jì)違規(guī)的案件；嚴(yán)肅查處貪污、受賄、挪用公款等違紀(jì)案件；嚴(yán)肅查處失職瀆職、嚴(yán)重?fù)p害國家和企業(yè)利益的案件；嚴(yán)厲懲處領(lǐng)導(dǎo)人員違反規(guī)定收錢送錢、買官賣官、參與賭博以及利用職權(quán)和職務(wù)影響為配偶、子女及身邊工作人員謀取非法利益等腐敗現(xiàn)象。

第三十二條 依紀(jì)辦案，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)，公正執(zhí)紀(jì)，文明執(zhí)紀(jì)，提高辦案水平。在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)委依照黨章和有關(guān)規(guī)定行使檢查權(quán)。要嚴(yán)格遵守辦案工作制度和紀(jì)律。堅持紀(jì)律面前人人平等，堅持懲處與教育相結(jié)合、懲處與保護(hù)相結(jié)合。

第三十三條 案查懲治必須事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。要正確運用政策和策略，綜合運用紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、限制從業(yè)資格等方式和手段，增強(qiáng)辦案效果。

第三十四條 認(rèn)真執(zhí)行紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作制度和紀(jì)律，做好來信來訪工作。

1.對于信訪反映的問題，應(yīng)調(diào)查了解，線索具體的應(yīng)進(jìn)行初核。信訪處臵率達(dá)到100%；

2.及時研究信訪反映的問題，根據(jù)管理權(quán)限和所反映問題，確定由公司辦理或轉(zhuǎn)相關(guān)部門、單位辦理；

3.對反映公司領(lǐng)導(dǎo)人員的信訪件，按照規(guī)定報送公司紀(jì)委處理；

4.對重要信訪事項的辦理，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查，直至妥善處理； 5.對署真實姓名舉報的，應(yīng)當(dāng)視情況將調(diào)查處理結(jié)果告知檢舉人，聽取其意見，并依法依紀(jì)保護(hù)舉報人。

第三十五條 案查工作必須嚴(yán)格按照規(guī)定程序和要求辦理。

（一）對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，并需追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)；

（二）對違紀(jì)問題實行分級立案。

1.黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)委按干部管理權(quán)限報經(jīng)上級批準(zhǔn)立案；

2.非黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)檢部門報請總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)立案；

3.其他員工違犯紀(jì)律的問題，按照管理權(quán)限，由公司紀(jì)檢部門決定立案。

（三）對立案案件，案件檢查部門對違紀(jì)問題進(jìn)行調(diào)查，要寫出調(diào)查報告，調(diào)查報告的基本內(nèi)容：立案依據(jù)、主要錯誤事實及性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度、處理建議。案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月。特殊情況按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 違紀(jì)違規(guī)問題的處理根據(jù)。

（一）違犯黨的紀(jì)律的，根據(jù)黨紀(jì)有關(guān)規(guī)定作出處理；

（二）違犯企業(yè)制度規(guī)定的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定作出處理；

（三）違反行風(fēng)建設(shè)規(guī)定的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定作出處理；

（四）觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第三十七條

重視和發(fā)揮查案的治本功能。針對案件中暴露出的問題，深入剖析，舉一反三，查找機(jī)制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生的土壤。

第六章 評價激勵機(jī)制

第三十八條 客觀評價懲防體系的建設(shè)與運行情況，是發(fā)揮懲防體系作用，不斷完善懲防體系建設(shè)的重要保證。通過科學(xué)的檢查考核，形成對單位和個人全面正確的評價意見，實施與企業(yè)實際相適應(yīng)的獎懲制度。

第三十九條 評價方式。按照注重工作實績，上級評價、自我評價、群眾評價相結(jié)合；定性與定量評價相結(jié)合的要求；日常評價、階段評價與年終評價相結(jié)合的方式，對各單位和部門懲防體系建設(shè)與運行情況進(jìn)行考核評價?？己嗽u價的責(zé)任部門為懲防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（一）日常評價由責(zé)任部門通過檢查工作、個別談話、專項調(diào)查、派員參加黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會及有關(guān)會議等方式進(jìn)行；

（二）階段評價由責(zé)任部門通過重大活動、重點工作、工作總結(jié)等，評價單位懲防腐敗體系建設(shè)與運行的情況；

（三）年終評價與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核一并進(jìn)行。通過查看相關(guān)資料、查閱審計報告、聽取領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉、座談了解、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子、民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員等方式，評價單位懲防體系建設(shè)與運行的情況。

第四十條 評價的主要內(nèi)容。

（一）黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重視懲防體系建設(shè)與運行工作，列入重要工作議程，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員親自研究部署、組織實施和督促檢查的情況；

（二）各級領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員落實黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔自律、廉潔從業(yè)規(guī)定的情況；

（三）反腐倡廉宣傳教育工作的落實情況；

（四）制度程序的建立與規(guī)范運行的情況；

（五）對重點對象、重點崗位、重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督和主要監(jiān)督措施的落實情況；

（六）查處違法違紀(jì)案件，遏制腐敗問題的情況；

（七）依法經(jīng)營、嚴(yán)格管理、保障國有資產(chǎn)保值增值的情況。

第四十一條 建立獎懲激勵機(jī)制。

積極探索廉政評價標(biāo)準(zhǔn)，健全廉政評價方法，綜合運用領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)考核、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、巡查、民主評議、信訪舉報等方面的信息和結(jié)果，科學(xué)評價黨員領(lǐng)導(dǎo)人員的廉政情況。懲防體系評價結(jié)果經(jīng)懲防體系聯(lián)合評價會議和領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報公司黨委批準(zhǔn)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)考核，對被評價單位一并實施獎懲。

要重視做好涉及人、財、物等有關(guān)重要崗位人員的管理工作，重要崗位要實行輪崗制。要認(rèn)真做好職工考核工作，建立、完善職工績效考核制度，通過對職工遵章守紀(jì)、崗位職責(zé)履行情況的檢查考核，開展績效評價，獎勤罰懶。

第七章 組織實施

第四十二條 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)是做好懲防體系建設(shè)與運行的可靠保證。各級黨政組織要把懲防體系建設(shè)與運行工作作為一項重要任務(wù)，列入重要議事日程，定期研究分析，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的意見，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一檢查，突出重點，整體推進(jìn)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)總責(zé)，紀(jì)委書記具體負(fù)責(zé)，班子其他成員負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的構(gòu)建懲防體系責(zé)任。

第四十三條 堅持和完善黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐倡廉領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。充分發(fā)揮紀(jì)委的組織協(xié)調(diào)作用，協(xié)助黨委抓好懲防體系主要任務(wù)的分解和落實，周密制定計劃，認(rèn)真組織實施。各級領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視，切實負(fù)起責(zé)任，把構(gòu)建懲防體系作為企業(yè)的一項重要任務(wù)來抓，融入經(jīng)營、管理的各個方面，一起研究、一起部署、一起落實。

第四十四條 公司成立懲防體系建設(shè)與運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)懲防體系建設(shè)與運行工作辦公室。

（一）公司懲防體系建設(shè)與運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其職責(zé)。

領(lǐng)導(dǎo)小組組長：黨委書記

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長：黨委副書記、紀(jì)委書記

領(lǐng)導(dǎo)小組成員：黨委其他組成人員、各企業(yè)總經(jīng)理

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)懲防體系建設(shè)與運行的全面工作，貫徹執(zhí)行上級有關(guān)部署和要求，組織制定貫徹落實《細(xì)則》，研究解決懲防體系建設(shè)與運行中的重大問題，保證懲防體系有效運行。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照職責(zé)分工，對所管轄部門、企業(yè)的懲防體系建設(shè)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任。

（二）懲防體系建設(shè)與運行工作辦公室及其職責(zé)

辦公室主任：黨委辦公室主任

辦公室成員：由黨辦工作人員人員組成。

辦公室設(shè)在黨委辦公室。

辦公室職責(zé)：在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，負(fù)責(zé)有關(guān)懲防體系文件 的起草工作；檢查指導(dǎo)懲防腐敗體系建設(shè)與運行工作情況；研究解決懲防腐敗體系建設(shè)與運行中的一般性問題；總結(jié)推廣經(jīng)驗，維護(hù)懲防體系的正常運行。

各責(zé)任部門要切實履行職責(zé)，扎實有序地開展構(gòu)建工作，確保工作目標(biāo)的如期完成。

第八章

附

則

第四十五條 本《細(xì)則》適用范圍：黨委系統(tǒng)各企業(yè)、國投公司下屬各全資子公司。

第五十條 本《細(xì)則》由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司“三重一大”決策制度實施辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和完善公司“三重一大”決策機(jī)制，切實加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，促進(jìn)公司決策科學(xué)化、民主化和制度化，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》和公司的實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”決策事項是指重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金的使用。

第三條 “三重一大”事項必須按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定的決策方式，堅持以下原則：

1、科學(xué)決策的原則。充分調(diào)查研究，堅持實事求是，符合經(jīng)濟(jì)和 社會發(fā)展規(guī)律，符合公司經(jīng)營管理實際以及和諧發(fā)展的要求。

2、民主決策的原則。要充分發(fā)揚民主，集中集體智慧，堅持集體領(lǐng)導(dǎo)，會議研究決定，防止 “一言堂”，避免決策失誤。

3、依法決策的原則。決策事項必須符合黨的路線方針政策和國家的法律法規(guī)，嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行。

第二章 決策內(nèi)容

第三條 重大事項決策，具體包括以下內(nèi)容：

1、貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施。

2、公司的發(fā)展方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大發(fā)展戰(zhàn)略。

3、經(jīng)營計劃、工作報告；財務(wù)預(yù)算、決算；從事高風(fēng)險經(jīng)營；以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)臵、職能調(diào)整等重大經(jīng)營管理事項。

4、資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處臵、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補(bǔ)虧損、增加和減少注冊資本、繳納國家稅費和國有資本收益等重大資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))管理事項。

5、改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國(境)外注冊公司、投資參股、重大資產(chǎn)回購、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項。

6、薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等事項；

7、黨的建沒、黨風(fēng)廉政建設(shè)、干部隊伍建設(shè)、專業(yè)人才培養(yǎng)等重大問題。

8、涉及公司維穩(wěn)安全、綜合治理等重大事項以及對重大人身傷亡、責(zé)任事故、突發(fā)事件的處理。

9、其他有關(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項。需要提交董事會審議決定的事項；

10、公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體研究決定的其他重要問題。第四條 重要人事任免，具體包括以下內(nèi)容：

1、公司董事、監(jiān)事的人選提名。

2．公司經(jīng)營班子的組成人選提名。

3、公司各部室中層管理人員、下屬各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的調(diào)整及任免。

4、公司儲備干部的推薦、選拔。

5、向控股和參股企業(yè)委派股東代表、推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。

6、推薦全國、省、市、區(qū)人大代表、政協(xié)委員候選人。

7、其他重要人事任免事項。

第五條 重要項目安排，具體包括以下內(nèi)容：

1、投資計劃和融資、擔(dān)保項目；

2、計劃外追加投資項目；

3、應(yīng)當(dāng)向國資委報告的重大投資管理事項；

4、重大設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購臵等；

5、重大工程建設(shè)項目，以及其他重大項目安排；

6、未列入預(yù)算的基本建設(shè)項目、不動產(chǎn)購臵、大型房屋修繕項目、大宗物資、設(shè)備采購等；

7、省內(nèi)外合資、合作的重大項目；

8、對下屬企業(yè)的投資及借款。

第五條 大額度資金的使用，具體包括以下內(nèi)容：

1、預(yù)算內(nèi)單項支出在10萬元以上(含10萬元)的資金調(diào)度和使用；

2、未列入公司預(yù)算經(jīng)費，單項支出在2萬元以上(含2萬元)的資金調(diào)度和使用；

3、單項支出在2萬元以上(含2萬元)的非經(jīng)營性資金支出，以及重大捐贈、贊助等；

4、其他大額度資金的調(diào)度和使用。

第三章 決策形式

第六條 “三重一大”事項必須按照公司的職責(zé)和權(quán)限召開會議集體研究決定，不得以個別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委（董事會、經(jīng)營班子）報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委（董事會、經(jīng)營班子）應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。

第七條 黨委、董事會及經(jīng)營班子在研究決策“三重一大”問題時，其班子成員為固定出席會議人員。出席會議人數(shù)超過應(yīng)出席會議人數(shù)的五分之四以上方可召開。

第八條 在研究決策“三重一大”問題時，有關(guān)部室和下屬企業(yè)的負(fù)責(zé)人可列席會議，列席人員由會議主持人確定，列席人員有發(fā)言權(quán)無表決權(quán)。第九條 黨委（董事會、經(jīng)營班子）在召開會議研究決策“三重一大”問題時，由黨委書記（董事長、總經(jīng)理）主持會議。黨委書記（董事長、總經(jīng)理）因故不能主持的，可委托其班子成員中的一名副職主持會議。

第十條 會議應(yīng)指定專人進(jìn)行記錄，會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、會議召開的日期、地點和會議主持人、記錄人姓名；

2、出（列）席會議人員的姓名及職務(wù)；

3、缺席人員姓名及缺席原因；

4、會議議程；

5、參會人員發(fā)言要點；

6、每一決議事項的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明同意、不同意或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名)。

會議結(jié)束后，參會人員應(yīng)在會議記錄上簽字確認(rèn)。如對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。既不進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。

第十一條 對會議決策事項應(yīng)制作會議紀(jì)要（涉及保密事項的除外），由會議主持人簽發(fā)執(zhí)行。

第四章 決策程序

第十二條 集體研究決策“三重一大”事項按以下程序進(jìn)行：

1、議題確定。“三重一大”問題議題的確定，由領(lǐng)導(dǎo)班子成員提出議案，議案包括理由及建議，需要提交有關(guān)材料的一并提交，由主要負(fù)責(zé)人確定。

2、調(diào)研論證。在會議動議之前，議案提議人應(yīng)組織進(jìn)行調(diào)研論證，充分吸收各方面意見。重大投資、參股、資產(chǎn)回購和工程建設(shè)項目，應(yīng)組織調(diào)研組，對市場前景、運營風(fēng)險、效益分析等進(jìn)行調(diào)研論證，有必要應(yīng)聽取有關(guān)專家的意見；研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

3、加強(qiáng)溝通。研究人事任免前，主要領(lǐng)導(dǎo)要與領(lǐng)導(dǎo)班子成員個別溝通，聽取意見，初步達(dá)成共識，形成干部任免人選方案。在初步形成統(tǒng)一意見后再提交會議研究決定。對公司職權(quán)范圍內(nèi)的人事任免應(yīng)事前征求公司紀(jì)委的意見；涉及推薦董（監(jiān)）事、經(jīng)營班子候選人、推薦人大代表、政協(xié)委員等，應(yīng)事先征求市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見。

4、民主決策。召開會議時，主持人要說明會議的內(nèi)容、程序、決策原則和紀(jì)律要求；參加會議人員要圍繞主題，充分發(fā)表意見。如果一次會議研究2個以上問題，要逐個進(jìn)行。決議的形成必須建立在充分醞釀、民主討論的基礎(chǔ)之上。

5、會議表決。對重要人事任免采取無記名投票方式進(jìn)行表決，表決人在同意、不同意、緩議中選擇表決意見。投票后由會議主持人指定2人以上計票，并在計票匯總表上簽名。投票結(jié)果由主持人當(dāng)場宣布。

其他事項的表決，可采取口頭表決、舉手表決或投票表決的方式，在同意、不同意、棄權(quán)中選擇表決意見，并記錄在案。在同意、不同意兩種意見人數(shù)相近時，應(yīng)暫緩表決；對未通過事項，經(jīng)會議主持人決定，可進(jìn)一步調(diào)研或交換意見，下次會議復(fù)議。所有事項的表決，同意票超過表決人數(shù)的三分之二方為通過。

6、決策執(zhí)行。會議做出決議后，要按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，確定牽頭落實的主管領(lǐng)導(dǎo)和落實期限，并在會議記錄上注明。主管領(lǐng)導(dǎo)要及時組織有關(guān)部門、人員抓好落實，落實結(jié)果要向主要領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)班子會議反饋。如果落實過程中出現(xiàn)問題，需要延期或改變決議，必須重新召開會議進(jìn)行復(fù)議，任何人不得擅自改變。

7、決策復(fù)議。重大問題決策后或在執(zhí)行過程中出現(xiàn)新情況和新問題需要做重大調(diào)整、變更的，必須按規(guī)定程序進(jìn)行復(fù)議，未經(jīng)復(fù)議任何人不得隨意變更。

第四章 決策監(jiān)督

第十三條 群眾監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況，應(yīng)作為領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會、述職述廉、司務(wù)公開的內(nèi)容，自覺接受職工群眾的監(jiān)督。對違反集體決策制度的，任何人有權(quán)提出意見或向上級反映。

第十四條 紀(jì)檢監(jiān)督。公司紀(jì)委要定期或不定期地對公司“三重一大”制度執(zhí)行和落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；在“三重一大’’決議執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問題，要及時核查，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)。

第十五條 上級監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況要主動接受上級主管部門的監(jiān)督檢查。

第五章 決策紀(jì)律

第十六條 必須嚴(yán)格執(zhí)行制度流程。一般情況下，凡屬“三重一大”決策的內(nèi)容，必須上會集體研究，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，任何 人不得隨意簡化程序，搞臨時動議。凡經(jīng)集體討論形成的決議，任何人不得隨意改變。

第十七條 必須對集體決策高度負(fù)責(zé)。參加決策的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，要本著對公司、對組織高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，充分發(fā)表意見，明確表明態(tài)度。會議主持人或主要領(lǐng)導(dǎo)，不得提前表態(tài)或定調(diào)子。會議要在充分討論、集思廣益的基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。

第十八條 必須遵守保密紀(jì)律。參加會議的人員，對會議內(nèi)容和討論決策過程中的不同意見不得向外泄漏。

第十九條 必須堅決執(zhí)行會議決議。決議一旦形成，領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須堅決執(zhí)行，如對集體決策事項有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。

第五章 責(zé)任追究

第十九條 違反“三重一大”決策制度的，依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任并給予相應(yīng)的處理，違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)責(zé)令清退；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任：

1、未經(jīng)集體討論，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題的；

2、違反“三重一大”制度決策程序、違反保密紀(jì)律規(guī)定的；

3、擅自改變或拒不執(zhí)行集體決策的；

4、決策執(zhí)行人不作為、執(zhí)行不力或在執(zhí)行過程中產(chǎn)生重大偏差并造成嚴(yán)重后果的。

第五章 附則

第二十條 本實施辦法適用于公司黨委及黨委系統(tǒng)各企業(yè)董事會、經(jīng)營班子集體研究“三重一大”決策事項。

第二十一條 本實施辦法所涉及內(nèi)容，凡黨和國家的政策法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條 本實施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費管理辦法

第一章 總則

第一條 為建立和完善公司激勵約束機(jī)制，切實加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費行為，根據(jù)《國有企業(yè)監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第378號）、市國資委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范南充市國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費有關(guān)問題的通知》（南國資〖2008〗177號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本辦法。

第二章 目的意義及原則

第二條 建立規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費管理體系，切實加強(qiáng)對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費行為的監(jiān)管，是建立和完善激勵約束機(jī)制，深化收入分配制度改革的重要環(huán)節(jié)，是加強(qiáng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員作風(fēng)建設(shè)，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的重要舉措，對于建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的從業(yè)行為，確保國有資產(chǎn)的保值增值，促進(jìn)公司又快又好健康發(fā)展，均具有十分重要的作用。

第三條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費須堅持合法合規(guī)，從嚴(yán)從儉的原則；激勵與約束相結(jié)合的原則；自律與他律相結(jié)合的原則。嚴(yán)格控制，規(guī)范管理，公開透明，接受監(jiān)督。

第三章 適用范圍及人員

第四條 本辦法適用于公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席、黨委副書記、紀(jì)委書記、副總經(jīng)理、總會計師及公司經(jīng)營班子其他成員。

第五條 公司下屬企業(yè)遵照本辦法執(zhí)行。

第四章 適用內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

第六條 職務(wù)消費是指公司領(lǐng)導(dǎo)人員為履行工作職責(zé)所發(fā)生的消費性支出及享有的待遇。除工資、薪酬另有規(guī)定外，主要包括辦公用房及裝修、公務(wù)用車、電腦、現(xiàn)代通訊、錄像、數(shù)碼照相機(jī)等設(shè)備的配備及使用；業(yè)務(wù)招待、禮品禮金、國外境外考察培訓(xùn)、差旅費用等與公司領(lǐng)導(dǎo)人員履行職務(wù)相關(guān)的消費項目。

第七條 控制標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法：

1.辦公室場地。修建辦公樓必須根據(jù)公司的現(xiàn)狀和發(fā)展目標(biāo)，量力而行，既要有利于樹立公司形象，又要杜絕鋪張浪費，其修建方案必須報市國資委審批。公司主要領(lǐng)導(dǎo)的辦公室面積不超過50平方米，其他領(lǐng)導(dǎo)人員不超過30平方米。不準(zhǔn)超豪華裝修辦公室場地。凡新裝修辦公室，其裝修費用原則上每平方米不得超過1000元。

2.公務(wù)小車。公司新購或更換小車，須報經(jīng)市國資委審批同意。小車排量原則不超過2.0，購車價款（不含相關(guān)費用）原則上不超過20 萬元。更換的舊車一律交市國資委對外公開處臵。

3.工作電腦。公司領(lǐng)導(dǎo)人員可以配備工作用電腦，價款不得超過1萬元，列入公司固定資產(chǎn)管理。

4.通訊費用。公司領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費用標(biāo)準(zhǔn)，由公司辦公室上報市國資委核定后執(zhí)行。下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費用標(biāo)準(zhǔn)，由企業(yè)報總公司核定批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.業(yè)務(wù)招待費（含禮品）。實行總額控制，按程序報批管理的辦法。由公司計劃財務(wù)部根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和前三年實際發(fā)生的平均數(shù)，提出當(dāng)年的計劃控制標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)公司研究上報董事會審批后，報市國資委核準(zhǔn)執(zhí)行。下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)招待費總額，須報總公司核定后執(zhí)行。業(yè)務(wù)招待費必須堅持節(jié)儉原則，一經(jīng)核定必須從嚴(yán)控制，不得突破，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)接待。接待禮品原則上以南充地方產(chǎn)品為主。

6.出差管理。公司領(lǐng)導(dǎo)人員到省內(nèi)、省外出差，其差旅補(bǔ)助和住宿標(biāo)準(zhǔn)須嚴(yán)格按照公司《差旅費管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。到省外出差，不得隨帶公務(wù)小車。

7.嚴(yán)禁用公款購買個人錄像、現(xiàn)代通訊、數(shù)碼照相機(jī)、可視器材等設(shè)備。

8.嚴(yán)禁用公費到國（境）外旅游消費，凡到國（境）外考察培訓(xùn)，必須報市國資委按程序?qū)徍撕蠹w研究確定，并按有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第八條 上述凡需對外采購的消費項目，必須按規(guī)定程序，由公司辦公室統(tǒng)一公開采購，以市場最低價購進(jìn)，嚴(yán)禁個人采購和人情交易。

第五章 預(yù)算管理及監(jiān)督

第九條 為限制職務(wù)消費的無序增長，公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費應(yīng)按上級的有關(guān)規(guī)定，每年初由公司計劃財務(wù)部編制預(yù)算，經(jīng)公司研究后，通過公司職工代表大會聽取職工意見，報公司董事會審批。凡需市國資委審批的項目，必須報市國資委審批后執(zhí)行。

第十條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費情況，納入司務(wù)公開的范疇，定期在適當(dāng)范圍內(nèi)公布，接受民主監(jiān)督。在每公司領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行述廉評廉時，要一并通報職務(wù)消費情況。

第十一條 將規(guī)范職務(wù)消費作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的重要內(nèi)容，公司紀(jì)委、監(jiān)事會、工會及內(nèi)審部門要形成監(jiān)督合力，加強(qiáng)對職務(wù)消費情況的監(jiān)督檢查。每季度末由公司紀(jì)委牽頭，組織對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費預(yù)算及執(zhí)行情況進(jìn)行審計和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

第十二條 對違反公司職務(wù)消費管理辦法的公司領(lǐng)導(dǎo)人員，公司黨委、紀(jì)委及監(jiān)事會有權(quán)責(zé)令其糾正；拒不糾正或情節(jié)嚴(yán)重造成重大影響的，將按有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任；情節(jié)特別嚴(yán)重造成惡劣影響的，報請上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)追究當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第六章 附則

第十三條 下屬企業(yè)根據(jù)本管理辦法，結(jié)合自身實際，制定具體實施辦法，報總公司審批后執(zhí)行。

第十四條 本實施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司廉政談話制度

為切實加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，加大黨內(nèi)監(jiān)督力度，增強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的自覺性，認(rèn)真做好公司黨委系統(tǒng)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和職工廉潔從業(yè)的教育、管理和監(jiān)督，根據(jù)《關(guān)于實行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話的暫行辦法》，結(jié)合公司的實際，制定本制度。

第一條 實行廉政談話制度，其目的是對黨員、干部和職工實施嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督，增強(qiáng)黨員、干部和職工廉潔自律，筑牢思想道德防線，教育、挽救和保護(hù)干部。

第二條 廉政談話必須堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則，采取個別談話或集體談話相結(jié)合的方法進(jìn)行。

第三條 廉政談話主要包括以下內(nèi)容：

⑴“三必談”：對提拔任職的部室、國投公司下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行廉政談話；發(fā)現(xiàn)部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人有不廉潔行為時必須進(jìn)行誡勉談話；對群眾有反映的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行警示談話。

⑵“三必做”：部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人上任時必須做出廉政承諾；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年終必須向公司紀(jì)委寫出抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和自身廉潔情況的述職述廉報告；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人個人重大事項必須及時向公司紀(jì)委報告。

第四條 談話分為上崗廉政談話、任職廉政談話、警示談話和誡勉談話四種類型。

⑴上崗廉政談話。是指對新錄用或調(diào)入的工作人員實行的廉政談話，提出廉潔從業(yè)、規(guī)范工作行為、正確行使政權(quán)力等方面的要求。由

各單位的人力資源部或辦公室組織實施。

⑵任職廉政談話。是指對新上任的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人實行的廉政談話。內(nèi)容主要根據(jù)新任崗位職責(zé)、圍繞如何正確對待和使用權(quán)力；如何改進(jìn)、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)；如何加強(qiáng)自身修養(yǎng)、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定以及政治紀(jì)律、組織紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督并積極抓好分管范圍的黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實履行一崗雙責(zé)。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進(jìn)行，由黨委辦公室組織實施。

⑶警示談話。是指針對各部室和下屬企業(yè)在一個時期出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題以及在工作中、隊伍建設(shè)中存在的問題，與領(lǐng)導(dǎo)班子及負(fù)責(zé)人進(jìn)行的個別談話。談話時要在認(rèn)真客觀評價分析的基礎(chǔ)上，指出存在的問題及嚴(yán)重性和危害性，并對今后的工作重點或方向提出具體建議、希望和要求。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實施。

⑷誡勉談話。是指對公司黨委系統(tǒng)中層干部、職工存在的有群眾反映、舉報經(jīng)核實，或者已出現(xiàn)輕微違紀(jì)行為，但尚不構(gòu)成紀(jì)律處分的，特別是對黨政干部不履行或不正確履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，造成不良后果進(jìn)行的廉政談話。談話時應(yīng)講清群眾反映或舉報的主要問題，說明其違反黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定的程度、后果及危害，并提出處理和糾正的具體意見。誡勉談話以個別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實施。

第五條 廉政談話的要求：⑴廉政談話要堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則。談話時要堅持以人為本的思想，采取既嚴(yán)格要求、又與人為善的態(tài)度和同志式的平等方式進(jìn)行。

⑵談話前要認(rèn)真作出計劃安排，嚴(yán)格履行必要的審批程序。任職廉政談話，談話前報公司黨委分管領(lǐng)導(dǎo)同意后進(jìn)行。誡勉談話和警示談話，由紀(jì)委提出建議，報公司黨委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行。

⑶進(jìn)行廉政談話時，要注意方式方法。談話人既要向談話對象提出有關(guān)建議、希望和要求，又要認(rèn)真傾聽談話對象的解釋、說明和意見。談話對象應(yīng)正確對待組織談話，實事求是地回答或說明問題。

⑷談話結(jié)束后，承辦單位或談話人應(yīng)及時向公司紀(jì)委通報談話情況。

⑸誡勉談話和警示談話的主談方應(yīng)有兩人以上參加。談話一般應(yīng)有詳細(xì)的記錄，經(jīng)談話人員簽字。談話對象要針對自身存在的問題，在五日內(nèi)寫出書面整改報告，報送公司紀(jì)委。

⑹談話結(jié)束后應(yīng)將相關(guān)材料存入談話對象個人廉政檔案。

第六條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司信訪舉報工作制度

信訪舉報工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門執(zhí)紀(jì)工作的重要組成部分，是密切黨群關(guān)系、接受群眾監(jiān)督的重要渠道。為切實做好信訪舉報的查辦工作，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報工作辦法》及公司黨委系統(tǒng)的實際情況，制定如下工作制度：

一、信訪舉報件的受理。公司紀(jì)委負(fù)責(zé)受理職工群眾的信訪舉報件，具體事務(wù)由公司黨委辦公室辦理。主要負(fù)責(zé)：

1、通過設(shè)立舉報箱、電子郵箱、舉報電話等方式，受理公司黨委系統(tǒng)干部職工的檢舉、控告、申訴、批評、建議等；

2、辦理上級紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)的群眾信訪件；

3、受理市級有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的群眾信訪件；

4、受理公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部不服黨紀(jì)政紀(jì)處分的申訴。受理要求：⑴信訪來信應(yīng)及時拆封，并保持信封、郵戳、郵票、信紙完整無缺，不得臟污損缺。認(rèn)真閱信后，弄清來信類型，編好信訪號，填寫《群眾來信登記表》。⑵群眾來訪應(yīng)熱情接待，弄清來訪事由，做好來訪記錄。記錄來訪者反映的問題后，應(yīng)經(jīng)來訪者確認(rèn)簽字。如實填寫《群眾來訪登記表》并統(tǒng)一編號。⑶群眾來電應(yīng)認(rèn)真如實做好電話記錄，重要線索應(yīng)與信訪人核實，認(rèn)真填寫《舉報電話記錄表》。⑷對不屬于公司受理范圍的信訪舉報，應(yīng)轉(zhuǎn)交有關(guān)部門處理或告知舉報人向有關(guān)部門反映，并做好解釋工作。

二、信訪舉報件的呈批.來信來訪來呈報公司分管領(lǐng)導(dǎo)閱批。公司 分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)抓緊批閱，寫清辦理方式和要求。承辦部室或承辦人在查辦重要信訪舉報件的過程中，應(yīng)定期或不定期地向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報查辦進(jìn)展情況。

三、信訪舉報件的查辦。

1、查辦原則。⑴必須堅持以事實為依據(jù)。在查辦信訪舉報中，必須堅持實事求是的原則，做到事實清楚，客觀公正；⑵必須以黨章和法規(guī)為準(zhǔn)繩。對查辦的信訪舉報件，其事實認(rèn)定和處理結(jié)果必須符合黨章黨紀(jì)、法律法規(guī)的要求；⑶必須堅持民主集中制。對重要信訪舉報和上

級批轉(zhuǎn)的信訪舉報，須報公司黨委書記批閱。對需要進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處理的要報經(jīng)公司黨委集體討論決定；⑷必須維護(hù)信訪當(dāng)事人的民主權(quán)力。要保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)力，保證信訪渠道暢通；嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，嚴(yán)肅處理誣告陷害和打擊報復(fù)行為；要正確區(qū)分誣告、錯告，積極挽回因此而造成的影響和損失；對舉報有功人員給予獎勵。

2、查辦要求。⑴紀(jì)檢監(jiān)察部門對受理的信訪舉報件，應(yīng)及時辦理，不得延誤。一般信訪案件在三個月內(nèi)辦結(jié)，對問題比較嚴(yán)重的信訪案件可申請延期，最遲在6個月內(nèi)辦結(jié)；⑵對應(yīng)由上級紀(jì)檢監(jiān)察部門處理的問題，應(yīng)迅速報告上級紀(jì)檢監(jiān)察部門調(diào)查處理。對上級紀(jì)檢監(jiān)察部門要求、批轉(zhuǎn)查辦的信訪舉報件要向黨委主要領(lǐng)導(dǎo)報告，并在三個月內(nèi)調(diào)查處理報告結(jié)果，不能如期報告時，要說明理由和辦理情況；⑶對應(yīng)由下級處理的問題，應(yīng)迅速移交下級處理。同時，要不定期地進(jìn)行檢查指導(dǎo)，督促在三個月內(nèi)辦結(jié)；⑷對經(jīng)調(diào)查情節(jié)嚴(yán)重需立案調(diào)查的，按公司《違法違紀(jì)案件查辦制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；⑸案件辦結(jié)時應(yīng)填寫《信訪案件結(jié)案表》，并由原批辦領(lǐng)導(dǎo)審核。

四、信訪舉報件的回復(fù)

1、對署名信件和來訪者，應(yīng)把查處情況及時以信訪回復(fù)單的形式對反映人進(jìn)行回復(fù)；對查處意見有異議的，應(yīng)聽取合理意見，認(rèn)真解決；對提出無理要求的，應(yīng)進(jìn)行耐心解釋或批評教育，勸其息訴。

2、對黨員的申訴信訪，經(jīng)過復(fù)查不論改變或維持原處理結(jié)論，均應(yīng)作出認(rèn)真負(fù)責(zé)的回復(fù)。

3、對受到黨政紀(jì)處分的，必須做好回訪工作，幫助他們進(jìn)一步認(rèn)識錯誤，吸取教訓(xùn)，鼓勵他們繼續(xù)為黨做好工作。

五、信訪舉報件的立卷歸檔。信訪舉報件查處結(jié)束后，無論查處結(jié)果如何，均要寫出調(diào)查報告，做到事實清楚，資料真實，材料齊全，整理歸檔，存放備查。

六、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司違紀(jì)案件查辦制度

為切實加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，加大對違法違紀(jì)案件的查處力度，更加有效地預(yù)防和懲治腐敗，促進(jìn)查辦案件工作進(jìn)一步規(guī)范化、制度化，嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案，提高辦案質(zhì)量和效率，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司黨委系統(tǒng)的實際情況，制定本制度。

第一章 總則

第一條 查辦案件工作基本原則：

1、堅持從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治企的原則，嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)；

2、堅持實事求是、客觀公正和在法律、黨紀(jì)政紀(jì)面前人人平等的原則，切實保障當(dāng)事人及其他相關(guān)人員的合法權(quán)益；

3、堅持教育與懲戒相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。

第二條 查辦案件工作的基本要求：

1、以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩，切實做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。

2、按人事管理權(quán)限分級立案、分級調(diào)查、分級處理，各負(fù)其責(zé)。對重大或典型的案件，上級紀(jì)檢監(jiān)察部門可直接辦理。

3、查辦案件人員應(yīng)嚴(yán)格遵守辦案紀(jì)律和辦案回避規(guī)定。

第三條 查辦案件工作接受公司黨委和國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)。

第四條 查辦案件的范圍包括：公司黨委系統(tǒng)按照干部管理權(quán)限管理的黨員、干部和職工。涉及市國資委管理的干部查辦案件，報市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門查辦。

第二章 違紀(jì)違法案件的信息來源

第五條 查辦違法違紀(jì)案件的信息來源主要包括：

1、職工群眾的來信來訪舉報；

2、公司在開展效能監(jiān)察或開展專項檢查時發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)線索；

3、公司黨委交辦的違法違紀(jì)案件；

4、上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)批轉(zhuǎn)、交辦的違法違紀(jì)案件；

5、其他渠道收集反饋的違法違紀(jì)線索。

第六條 公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部和職工，均有向公司紀(jì)委舉報和反映違法違紀(jì)行為的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利；無論以任何方式接收到違紀(jì)違法的信息，均不得有意隱瞞或扣壓，及時交由公司紀(jì)委處理。

第三章 查辦案件的程序和方法

第七條 初步核實。對違紀(jì)問題線索，經(jīng)公司紀(jì)委同意，應(yīng)及時派人進(jìn)行初步核實。初步核實后，初核人員應(yīng)寫出初步核實情況報告，經(jīng)紀(jì)委書記同意后，區(qū)別不同情況作出如下處理：

1、對經(jīng)初步核實，反映問題不實的：⑴向被反映人所在單位黨組織或領(lǐng)導(dǎo)班子說明情況；⑵向被反映人說明情況；⑶因反映問題不實而對被反映人造成不良影響的，應(yīng)采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)予以澄清； ⑷對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應(yīng)幫助其總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)；⑸對蓄意誣告、陷害的，應(yīng)調(diào)查處理并嚴(yán)肅追究責(zé)任。

2、對經(jīng)初步核實，雖有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的：⑴由基層黨組織或單位負(fù)責(zé)人同被反映人談話，進(jìn)行批評教育；⑵責(zé)成被反映人作出口頭或書面檢查；⑶由基層黨組織或單位召開民主生活會，對被反映人進(jìn)行批評幫助；⑷糾正被反映人的違紀(jì)行為或責(zé)令其停止正在實施的違紀(jì)行為；⑸建議對被反映人的工作或職務(wù)進(jìn)行調(diào)整；⑹在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報批評；⑺責(zé)成被反映人退出違紀(jì)所得。

上述處理辦法對同一被反映人可單獨使用，也可合并使用。

3、經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以立案。對涉嫌違法犯罪的，應(yīng)適時移送司法機(jī)關(guān)。初步核實的時限為1個月。

第八條 立案。經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)依照人事管理權(quán)限按相關(guān)審批程序予以立案。寫出立案呈批報告并附檢舉材料和初核情況報告，報公司黨委審批。黨委應(yīng)在接立案報告之日起15天內(nèi)予以批復(fù)。

第九條 案件調(diào)查

1、成立調(diào)查組和制訂調(diào)查方案。對立案調(diào)查的查辦案件應(yīng)根據(jù)案情組成調(diào)查組，制訂調(diào)查方案，經(jīng)公司紀(jì)委書記批準(zhǔn)后實施。

2、宣布立案調(diào)查決定和紀(jì)律要求。辦案組應(yīng)將立案決定通知被調(diào)查人所在單位。被調(diào)查人所在單位應(yīng)積極支持辦案工作。在立案調(diào)查期間，未經(jīng)立案部門同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。調(diào)查中，應(yīng)認(rèn)真聽取被調(diào)查人的陳述和意見，做好思想教育工作。

3、調(diào)查取證。⑴調(diào)查組應(yīng)依法、全面、客觀地收集證明案件真實情況的一切證據(jù)。包括：物證、書證、證人證言、受侵害人陳述、被調(diào)查人陳述、視聽材料、現(xiàn)場筆錄、鑒定結(jié)論和勘驗、檢查筆錄等。⑵收集證據(jù)應(yīng)盡量收取原件。如屬復(fù)制件，應(yīng)注明出處由原件的保存單位或個人蓋章、簽字。談話筆錄等證言材料要一人一證，每份筆錄均應(yīng)交本人過目、簽署意見、簽名，并在修改處、每頁頁碼和本人簽名處按手印。被調(diào)查人、證人、受害人要求對原證作出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退還原證。⑶與被調(diào)查人、證人和受害人談話或收集證據(jù)，調(diào)查人員不得少于二人。⑷調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定的程序，采取以下措施調(diào)查取證：第一，查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料。第二，要求有關(guān)部門提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況，對有關(guān)事項涉及的問題作出解釋和說明。第三，對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。第四，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、財務(wù)賬目及其他相關(guān)資料，及時沒收、追繳或者責(zé)令退賠違紀(jì)款物。對于涉及公司管轄范圍以外的問題，可商請上紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助解決。⑸有證據(jù)證明被調(diào)查人犯有嚴(yán)重錯誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時，可建議單位對其停職接受調(diào)查。

4、調(diào)查結(jié)果與被調(diào)查人見面。認(rèn)定錯誤事實必須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)但證據(jù)確實、充分的，可以認(rèn)定。調(diào)查組應(yīng)把認(rèn)定的事實材料與被調(diào)查人見面。被調(diào)查人應(yīng)在錯誤事實材料上簽署意見，對

拒不簽署意見的，由調(diào)查組在錯誤事實材料上注明。對被調(diào)查人的合理意見應(yīng)予采納，必要時還應(yīng)作補(bǔ)充調(diào)查；對被調(diào)查人的不同意見，應(yīng)寫出有事實根據(jù)的說明。

5、撰寫調(diào)查報告。調(diào)查取證結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)寫出調(diào)查報告。調(diào)查報告的基本內(nèi)容是：被調(diào)查人的基本情況，立案依據(jù)，主要錯誤事實，問題性質(zhì)，被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度，處理意見或建議。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。調(diào)查報告的主要內(nèi)容應(yīng)向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報，并征求意見。

6、案件調(diào)查的時限為3 個月，必要時可延長1 個月。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，報經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長調(diào)查時間。經(jīng)調(diào)查確屬反映失實的，應(yīng)及時辦理銷案手續(xù)，并向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報。

第四章 保密及工作紀(jì)律

第十一條 凡辦案、知情人員在接到舉報、知曉案情及辦案過程中，均不得違反案件保密規(guī)定，擅自泄露、擴(kuò)散有關(guān)舉報材料的內(nèi)容，私自向被舉報人透露舉報人的情況和舉報材料的內(nèi)容;或者向案件當(dāng)事人和其他涉案人員及其親友通風(fēng)報信、透露有關(guān)情況；不得在公共場所談?wù)撆c案件有關(guān)的事項，或?qū)⑴c案件有關(guān)的材料帶到公共場所等。

第十二條 辦案人員不得有下列行為：

⑴利用辦案之機(jī)委托當(dāng)事單位和當(dāng)事人為本人或親友辦理私人事項；⑵向當(dāng)事單位和個人借用交通工具、通信工具、辦公設(shè)備和其他物品,在當(dāng)事單位報銷各種應(yīng)由個人支付的費用；⑶接受可能影響公正執(zhí)

行公務(wù)的宴請，參加用公款支付的旅游、度假、健身、娛樂等活動；⑷收受當(dāng)事單位和個人贈送的現(xiàn)金、有價證券及各種禮品；⑸利用職務(wù)和工作便利為當(dāng)事單位和個人說情。

第五章 處理結(jié)案

第十三條 凡經(jīng)公司紀(jì)委審理需給予當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)處分的案件，由公司紀(jì)委將案件審理材料，報公司黨委集體研究決定，按照相關(guān)程序辦理。

第十四條 對于不服黨紀(jì)政紀(jì)處分決定的申訴，應(yīng)予受理。經(jīng)過紀(jì)委組織復(fù)議、復(fù)查、復(fù)審、復(fù)核，如需改變或取消處分決定的，建議重新作出處理決定報公司黨委審批。在新的決定作出前，仍按原處分決定執(zhí)行。

第十五條 對于構(gòu)成犯罪的案件，應(yīng)及時移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十六條 案件處理終結(jié)后，應(yīng)及時將立案登記表、案件處理批件、證據(jù)材料、執(zhí)行情況記錄和最終處理結(jié)果等材料立卷歸檔。

第六章 責(zé)任追究

第十七條 查案工作人員在查辦違反黨紀(jì)政紀(jì)案件過程中，不正確履行職責(zé)，不按程序和規(guī)定辦案，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤或出現(xiàn)重大責(zé)任事故，應(yīng)受到責(zé)任追究。

第十八條 下列情形之一者，應(yīng)予以責(zé)任追究。

⑴對違反黨紀(jì)政紀(jì)案件的立案、處理等事項，未經(jīng)集體研究，擅自立案、處理造成一定后果的；⑵違反本制度保密規(guī)定和查辦案件工作紀(jì)

律的；⑶對案件組織協(xié)調(diào)不力，造成工作失誤的；⑷對案件質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)不合格案件的；⑸在查辦案件過程中出現(xiàn)違紀(jì)違法行為的；⑹其它違反查案工作制度和紀(jì)律的。

第十九條 責(zé)任追究分為批評教育、誡勉談話、組織處理、紀(jì)律處分和建議追究刑事責(zé)任。批評教育、誡勉談話由紀(jì)委書記決定并進(jìn)行；組織處理、紀(jì)律處分提請公司黨委研究決定，按干部管理權(quán)限和法定程序辦理；追究刑事責(zé)任由司法機(jī)關(guān)依法處理。

第七章 附 則

第二十條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會議制度

為加大打擊與預(yù)防職務(wù)犯罪的力度，不斷完善體制、機(jī)制，保證預(yù)防職務(wù)犯罪工作穩(wěn)步、規(guī)范和有效開展，根據(jù)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》的要求，結(jié)合公司黨委系統(tǒng)的實際，建立預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)系會議制度。

一、聯(lián)席會議的工作目標(biāo)

按照專門預(yù)防和系統(tǒng)預(yù)防與社會預(yù)防相結(jié)合的預(yù)防職務(wù)犯罪工作機(jī)制，通過建立思想、制度、法律三條防線，形成教育、監(jiān)督、打擊三項工作格局，實施打擊、預(yù)防、服務(wù)三位一體的工作方式，使公司黨委系統(tǒng)（含國投公司下屬各企業(yè)，下同）的工作人員法制觀念明顯增強(qiáng)，管理監(jiān)督機(jī)制進(jìn)一步健全，控制和防范職務(wù)犯罪能力不斷強(qiáng)化，確保公

司系統(tǒng)各項工作健康、和諧、穩(wěn)步發(fā)展。

二、聯(lián)席會議的工作任務(wù)

1、建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，預(yù)防職務(wù)犯罪工作由公司黨委組織協(xié)調(diào)，紀(jì)委監(jiān)督指導(dǎo)，企業(yè)和部室各負(fù)其責(zé)，全體職工共同參與的預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，建立和完善社會化的預(yù)防犯罪網(wǎng)絡(luò)。

2、總結(jié)階段性工作成果與存在的問題，研究部署預(yù)期工作目標(biāo)，協(xié)調(diào)落實各項工作任務(wù)，推動預(yù)防職務(wù)犯罪工作深入開展。

3、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的各項工作制度，采取各種有效措施，推動各企業(yè)、各部室加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督、完善機(jī)制和制度建設(shè)。

4、深入研究職務(wù)犯罪的發(fā)案原因、特點和規(guī)律，提出預(yù)防對策；注重經(jīng)驗交流與對策研究，總結(jié)推廣具有治本意義、源頭遏制和防范職務(wù)犯罪發(fā)生的工作經(jīng)驗；有針對性地提出完善體制、機(jī)制、制度的治本性措施和監(jiān)督管理方面的前瞻性策略。

5、加強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪宣傳教育，進(jìn)行預(yù)防對策的研究和探索；提高領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工廉潔從業(yè)、拒腐防變的自覺性和法律意識；分析公司廉政建設(shè)、內(nèi)部制約和管理情況，提出完善體制、機(jī)制、制度的監(jiān)察建議。

6、聽取并審議各企業(yè)、部室開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的情況報告，對開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作成效明顯、成績突出的單位、個人給予通報表揚，對開展工作消極被動、不思進(jìn)取的單位給予通報批評。

三、聯(lián)席會議的工作原則

1、堅持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的原則。預(yù)防職務(wù)犯罪工作要在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，工作中的主要環(huán)節(jié)、遇到重大問題必須向黨委請示、匯報。

2、堅持依靠群眾的原則。開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作要充分發(fā)動公司系統(tǒng)廣大干部職工積極參與，實現(xiàn)專門工作與群眾路線相結(jié)合，得到廣大干部職工群眾的支持，形成廣泛的預(yù)防網(wǎng)絡(luò)。

3、堅持相互溝通，密切配合的原則。公司紀(jì)檢監(jiān)察部門與公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部室在工作中應(yīng)主動配合，相互信任，相互支持，互通信息，溝通情況。

4、堅持明確職責(zé)、各司其職的原則。工作中發(fā)現(xiàn)的問題和涉案線索，要根據(jù)各自職責(zé)，按照分工和管轄的規(guī)定，各盡其職，在預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會議的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下進(jìn)行工作。

四、聯(lián)席會議的組成與召集

1、聯(lián)席單位由公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)的分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)、黨支部紀(jì)檢負(fù)責(zé)人組成。

2、聯(lián)席會議實行例會制，定期或不定期召開，每年至少召開一次。

3、聯(lián)席會議由公司紀(jì)委書記主持召開。

4、聯(lián)席會議既可以針對公司黨委系統(tǒng)的階段性預(yù)防工作總結(jié)、部署及經(jīng)驗交流召開，又可以重點針對個別的專門預(yù)防工作召開。

5、公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在黨委辦公室，負(fù)責(zé)與各聯(lián)席單位保持日常工作聯(lián)系。

6、聯(lián)席會議之后應(yīng)形成《會議紀(jì)要》，印發(fā)至公司黨委系統(tǒng)各聯(lián)席單位。

五、聯(lián)席單位的工作職責(zé)

1、把預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入本企業(yè)、本部室整體工作格局，認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司黨委做出的各項決議、指示和指導(dǎo)性意見，將預(yù)防職務(wù)犯罪工作與業(yè)務(wù)工作同檢查、同考核；

2、緊密結(jié)合經(jīng)營管理工作，從機(jī)制和制度上采取預(yù)防職務(wù)犯罪的有效措施，加大從源頭上治理和解決腐敗問題的力度；

3、建立完善預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，由一把手負(fù)總責(zé)，確定一名分管領(lǐng)導(dǎo)、一個專兼職聯(lián)絡(luò)員，按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，層層抓好責(zé)任落實；

4、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的規(guī)章制度，加強(qiáng)對工作人員的教育、管理和監(jiān)督，努力消除職務(wù)犯罪的隱患；

5、認(rèn)真按照黨委提出的預(yù)防職務(wù)犯罪工作的意見和建議，積極進(jìn)行整改，并及時將整改情況向黨委辦公室反饋；

6、積極配合黨委辦公室開展重點預(yù)防、專項預(yù)防和專題調(diào)研、宣傳教育活動，根據(jù)需要及時提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

五、聯(lián)席會議的保證措施

1、建立企業(yè)、部室責(zé)任制。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部門要各負(fù)其責(zé)，相互配合，優(yōu)勢互補(bǔ)，共同承擔(dān)預(yù)防職務(wù)犯罪職責(zé)；要積極開展具有行業(yè)特點的職業(yè)道德教育和法紀(jì)宣傳教育，建立健全嚴(yán)密、科學(xué)的規(guī)章制度和工作規(guī)范，實施有效的監(jiān)督制約和防范管理，增強(qiáng)決策的透明度和民主化；重點加強(qiáng)關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵人員的預(yù)防工作，從源頭上遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生和蔓延。

2、建立協(xié)作辦案制度。依法查處公司黨委系統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件，切實加大打擊力度，并及時將發(fā)案的重點部位、人員及手段相互通報。

3、建立預(yù)警防治制度。通過舉辦大要案展覽、剖析典型案例、播放專題片等多種有效形式，積極開展對公司干部職工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司職務(wù)犯罪情況，研究犯罪規(guī)律，科學(xué)預(yù)測變化趨勢，提出前瞻性的預(yù)防建議，增強(qiáng)及時發(fā)現(xiàn)、預(yù)防職務(wù)犯罪的預(yù)警能力。

六、聯(lián)席會議議定事項的落實

1、各聯(lián)席單位對聯(lián)席會議確定的工作目標(biāo)要認(rèn)真予以落實。

2、根據(jù)預(yù)防工作開展的情況，黨委辦公室可隨時與聯(lián)席單位指定的部室或聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行聯(lián)系，督促、研究開展預(yù)防工作的相關(guān)事宜。

3、根據(jù)預(yù)防工作的需要，黨委辦公室可適時會同聯(lián)席單位對外單位預(yù)防職務(wù)犯罪的先進(jìn)做法及成功經(jīng)驗進(jìn)行考察、學(xué)習(xí)，雙方也可以聯(lián)合舉辦研討會或現(xiàn)場會，交流經(jīng)驗、研究對策。

4、黨委辦公室每年與聯(lián)席單位共同對預(yù)防工作進(jìn)行檢查考核，確保各項工作措施落到實處，收到實效。

七、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司招投標(biāo)監(jiān)督管理管理實施辦法

第一章 總則

第一條 為切實加強(qiáng)對公司系統(tǒng)招投標(biāo)活動的監(jiān)督管理，保障招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和

國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司系統(tǒng)的實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司本部及下屬企業(yè)自行組織或委托社會中介組織承擔(dān)的招投標(biāo)活動。

第二章 監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第三條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門行使對招投標(biāo)活動的監(jiān)督職能，受理對招投標(biāo)活動的投訴舉報，查處招投標(biāo)活動中的違紀(jì)違規(guī)行為。

第四條 監(jiān)督部門的主要職責(zé)：

1.建立和完善招投標(biāo)活動監(jiān)督約束機(jī)制和辦法；

2.監(jiān)督檢查招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人有關(guān)招投標(biāo)的行為是否符合國家法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限及程序；

3.審查招投標(biāo)有關(guān)文件、資料，對其合法性、合規(guī)性進(jìn)行核實； 4.審查招投標(biāo)活動中的預(yù)審、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程是否合法以及是否符合招標(biāo)文件、資格審查文件規(guī)定，對其真實性進(jìn)行必要的調(diào)查核實；

5.監(jiān)督檢查招投標(biāo)結(jié)果的執(zhí)行情況；

6.督促有關(guān)部門在招投標(biāo)活動中認(rèn)真履行工作職責(zé)； 7.協(xié)調(diào)解決招投標(biāo)監(jiān)督管理工作中的重大問題； 8.監(jiān)督檢查招投標(biāo)活動中的執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)情況；

9、組織查處招投標(biāo)活動中的違紀(jì)案件。第五條 監(jiān)督檢查的主要方式：

1.檢查招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等，核查投標(biāo)單位的資質(zhì)等級和資信等情況；

2.監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)，參加與招標(biāo)投標(biāo)事項有關(guān)的重要會議； 3.向招標(biāo)人、投標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門、招標(biāo)公證機(jī)構(gòu)調(diào)查了解情況，聽取意見；

4.審閱招標(biāo)情況報告、合同及其有關(guān)文件； 5.現(xiàn)場查驗，調(diào)查、核實招投標(biāo)結(jié)果執(zhí)行情況。

監(jiān)督人員在監(jiān)督檢查過程中不得泄漏知悉的保密事項，不得作為評標(biāo)委員會成員直接參與評標(biāo)。

第三章 監(jiān)督內(nèi)容

第六條 公司本部及下屬企業(yè)在招投標(biāo)活動過程中的監(jiān)督內(nèi)容主要包括以下部分：

（一）招標(biāo)文件的審查

1.招標(biāo)文件的內(nèi)容是否完整、合法； 2.投標(biāo)保證金、履約保證金是否合理;3.招標(biāo)范圍是否明確，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否合理;4.對投標(biāo)單位資質(zhì)要求是否符合國家資質(zhì)管理相關(guān)規(guī)定，不得存在排斥潛在投標(biāo)人投標(biāo)的現(xiàn)象;5.技術(shù)條款、技術(shù)參數(shù)是否合理，有無針對性，深度能否滿足要求;6.報名時間、投標(biāo)文件的編制時間是否合理，并符合國家有關(guān)規(guī)定;7.評標(biāo)辦法、評分標(biāo)準(zhǔn)是否合理、科學(xué)，有可實施性，并符合國家和省市有關(guān)規(guī)定;8.廢標(biāo)條件是否合理、明確，是否符合國家、省、市有關(guān)規(guī)定，是否有排斥潛在投標(biāo)人條款;

9.合同主要條款是否完整、合理，是否符合招標(biāo)文件有關(guān)要求及國家有關(guān)規(guī)定。

（二）資格預(yù)審監(jiān)督

1.資質(zhì)等級證書是否符合要求，證書是否在有效期內(nèi)； 2.是否具有質(zhì)量認(rèn)證證書,證書是否在有效期內(nèi)； 3.財務(wù)狀況是否能為簽訂合同提供保障；

4.人員結(jié)構(gòu)是否合理；

5.技術(shù)裝備是否能夠保證合同的順利實現(xiàn)；

6.有無投標(biāo)保證書；

7.管理規(guī)模、以住業(yè)績是否符合要求；

8.有無主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)歷和企業(yè)背景情況等證明材料。

（三）開標(biāo)監(jiān)督

1.招標(biāo)單位在開標(biāo)前按規(guī)定提供材料的，紀(jì)檢監(jiān)察部門原則上應(yīng)參加開標(biāo)監(jiān)督；

2.監(jiān)督人員應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場當(dāng)眾宣布招投標(biāo)工作紀(jì)律，并向投標(biāo)人公布投訴舉報電話；

3.對招標(biāo)單位是否嚴(yán)格按照招標(biāo)文件確定的時間、地點，邀請所有投標(biāo)人公開開標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

4.對招標(biāo)工作人員與投標(biāo)人推選的代表共同檢查投標(biāo)文件的密封情況，以及當(dāng)眾拆封、宣讀投標(biāo)文件等開標(biāo)程序進(jìn)行監(jiān)督，對投標(biāo)保證金到位情況進(jìn)行監(jiān)督；

5.對招標(biāo)單位拒收投標(biāo)人在規(guī)定的投標(biāo)截止時間后送達(dá)投標(biāo)文件的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）評標(biāo)監(jiān)督

1．對隨機(jī)抽取、確定評標(biāo)專家的情況進(jìn)行監(jiān)督；

2． 對評標(biāo)委員會專家組成比例、評標(biāo)過程是否遵守既定的評標(biāo)程序、有無違反評標(biāo)規(guī)定等情況進(jìn)行監(jiān)督；

3．對評標(biāo)過程中商務(wù)部分、技術(shù)部分是否按評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行評價以及現(xiàn)場工作人員有無違反評標(biāo)紀(jì)律等情況進(jìn)行監(jiān)督；

4．對評標(biāo)過程中評委異常評價情況進(jìn)行監(jiān)督。

（五）定標(biāo)監(jiān)督

1．對有無評標(biāo)委員會以外的人員干預(yù)評標(biāo)工作、是否依據(jù)評標(biāo)報告中標(biāo)候選人推薦順序定標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

2．對是否充分聽取成員意見、采取既定表決方式進(jìn)行評標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（六）對其他違法違規(guī)行為的監(jiān)督

1．對自行組織招投標(biāo)的具體承辦部門是否具備招投標(biāo)能力、資格等情況進(jìn)行監(jiān)督；

2．對有無將須公開招標(biāo)的項目改為邀請招標(biāo)，將達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項目拆分肢解、規(guī)避招標(biāo)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

3．對須公開招投標(biāo)的項目是否在社會媒體及相關(guān)網(wǎng)站上發(fā)布了招投標(biāo)公告，邀請招投標(biāo)的項目是否按規(guī)定程序推薦入圍投標(biāo)人等情況進(jìn)行監(jiān)督；