第一篇：資本主義起源的動力與道德約束機制(上)

資本主義起源的動力與道德約束機制（上）

內容提要：文章認為，資本主義起源有著雙重的動力與道德制約機制。世俗化的消費欲望與宗教的禁欲主義同時發(fā)揮作用，而市場的運作也使其能夠向著合理化的道路前進。因此，現(xiàn)代意義上的發(fā)展需要一個合適的硬件與軟件相互配合的環(huán)境。發(fā)展是當今世界的主題。現(xiàn)代意義上的發(fā)展是從資本主義生產方式的確立開始的，因此，對資本主義起源的動力和道德約束機制進行探索，當會有很多有益的啟示。一，清教提供的精神動力現(xiàn)代意義上的，以工業(yè)化為標志的發(fā)展自英國開始，由于歷史的條件限制，這種發(fā)展只能是一種資本主義式的發(fā)展。由于這種發(fā)展形式改變了世界歷史的進程，所以關于英國資本主義的起源歷來是學術界研討的重點，它實際上也涉及到發(fā)展的動力等問題。學者們提出了多種解釋，這中間包括：近代初期通往東方的新航路和美洲的發(fā)現(xiàn)為西歐的商業(yè)大發(fā)展提供了十分有利的條件，舊的商業(yè)活動也隨著市場的擴大而進行了改造。而處于新的商業(yè)航道中心的英國，自然得到了一個前所未有的發(fā)展機遇。在這一急劇發(fā)展的過程中，英國產生了一系列新的社會階級，他們抓住了發(fā)展的機遇并迅速積累起資金與財富，最終使得英國首先爆發(fā)

了工業(yè)革命，成為了世界上第一個工業(yè)化民族。[1]然而，這種通常被人所接受的觀點似乎并不能完全滿足人們探索真理的欲望，因為它并不能解釋為什么鄰近英國的其余國家和民族不能也同時發(fā)展起來；顯然，英國人一定有一些獨特的東西使他們在世界歷史發(fā)展的這一階段上領了先，于是，馬克思?韋伯從文化角度提出的觀點就難免使人耳目一新了。馬克思?韋伯的重要貢獻在于，他賦予了經濟學和宗教學以社會學的內容。社會學基本上是一門共時性的學科，但它卻總是試圖揭開社會發(fā)展的秘密，想回答歷史的問題，因此總是與歷史有著不解之緣。反過來，歷史在試圖跳出單純的敘述領域時，也不得不向社會學、經濟學和人類學這些相關的學科求救。為了回答社會發(fā)展的問題，韋伯實際上從歷史唯物主義那里借用了許多概念，由階級概念發(fā)展出他的社會分層理論，由原始積累發(fā)展出他的市場理論，再加上他的一種獨特的視角“新教倫理”的概念，構成了現(xiàn)代資本主義生成的三個支柱。他的獨特之處在于他論證了人類的生活領域是如何逐漸地納入了理性思想的控制之下。而這種理性化的發(fā)展過程，意味著權力逐漸由傳統(tǒng)的政治領袖的手中轉入形式組織──即官僚的手中，這種官僚組織所體現(xiàn)的理性化程度達到了空前的程度。但這只是問題的一個方面，因為官僚組織的成員并不能為自己設臵目標，他們只能服從命令，因此在官僚組織之上，必然有某種權威的來源。隨著傳統(tǒng)領袖權威的衰落，魅力領袖的地位開始上升，他的威望來源于群眾，所以不受傳統(tǒng)紐帶和責任的束縛，也不受官僚慣例的節(jié)制，他們具有革命精神，為所欲為，對社會進行了大量的創(chuàng)新并給一個往往處于僵死的社會注入了新的活力。但一旦他們的熱情耗盡，傳統(tǒng)的規(guī)范化力量又開始抬頭；魅力領袖的繼任者需由選舉產生，他的追隨者也會演變成一群新的官僚，結果是官僚的組織形式再度占了上風。于是傳統(tǒng)社會就在這種理性與非理性的統(tǒng)治之間來回擺動，所以傳統(tǒng)社會是一個沒有發(fā)展過程的社會，有的只是歷史的重復和循環(huán)。但人類的社會終究在緩慢地發(fā)展，所以理性化的趨勢也在增強，但這種不斷增強的理性化趨勢，卻一次又一次地被傳統(tǒng)領袖和宗教文化的巨大力量所打敗，并使其倒退。因此，在人類的整個歷史上，經濟始終是在政治的控制之下，因而經濟行為的徹底理性化是根本不可能的，但這種經濟行為的理性化卻是工業(yè)社會的發(fā)展所必須的。[2]結果，一個突破性的進展在歐洲的宗教傳統(tǒng)中尋找到了缺口。韋伯十分強調加爾文教和清教倫理在發(fā)展過程中的作用，他認為正是清教徒嚴謹?shù)墓ぷ髁晳T和對財富的合法追求，促進了以理性生產和交換的西方工業(yè)文明的興起。而這種精神來源于16世紀的歐洲宗教改革，這就是加爾文教的興起。加爾文教反對只有教會才有權力解釋圣經的傳統(tǒng)的非理性的觀點，而認為個人的良知有領悟圣經的優(yōu)先權。同時，加爾文教認為人的命運已經由上帝注定，只有上

帝的選民才有資格進入天堂。但沒有人能夠知道自己是否真是上帝的選民，于是就在信徒中引起了一種焦慮；為了減輕這種焦慮，他們就在行為上表現(xiàn)得好象自己就是上帝的選民一樣，而最重要的，就是表現(xiàn)在對日常生活作系統(tǒng)的安排并勤奮地工作。通過統(tǒng)計學的比較，他發(fā)現(xiàn)他所在時代的德國，新教徒往往傾向于將自己的子女學技術、管理或商業(yè)，而天主教徒子女的百分比遠遠低于這個數(shù)；熟練工人的情況也是如此，天主教徒更傾向于留在自己的手工作坊里作一個手工師傅，而新教徒則多半被吸引到各現(xiàn)代工廠去從事高級技術工作和管理工作。把這一調查推廣到歐洲其他國家，情況也大致如此。因此，在研究英國的現(xiàn)代工業(yè)文明興起的動力機制時，他力圖探索人們在生產活動中的精神動機。其結果便是產生了那本影響極大的專著《新教倫理與資本主義精神》。他指出，對于已在西歐發(fā)展起來的那種意義上的資本主義來說，適當?shù)慕洕h(huán)境（而且是必需的)，自身并未為其發(fā)展提供充分的條件，也就是說，社會結構本身并不會自發(fā)地產生發(fā)展的動力。如果沒有事先或同時發(fā)生的人的發(fā)展，就沒有經濟的發(fā)展。所以問題最終轉為了是什么因素促進了英國人的發(fā)展，并由此而導致了英國資本主義的起源。韋伯認為，這要在西方文化，尤其是西方文化的宗教淵源中去尋找，因為文化是人的獨特的產物，只有文化的細微差別才有助于說明一些通常無法解釋的問題。文化是一個有著多種內涵和外

延的概念，它的基本意思來源于拉丁語的cultura，意思是開荒進行耕作。在這種基本的意義上可以把文化理解為人以自然為對象，通過勞動和智慧而產生的一種創(chuàng)造物，動物是本能地適應環(huán)境，而人卻通過文化去主動地改造環(huán)境。文化是人從后天習得的，是通過自己的智慧和努力學習從社會繼承而來的。正因如此，文化在人類的活動中具有某種主動的性質。人為了自身的生存必須努力地工作，但這并不表明人類天生是勤奮動物，人要努力奮斗，必須有某種精神的支柱。正是在這一點上，加爾文教給人們提供了這種精神的動力。加爾文教的信徒認為，“塵世是為著榮耀上帝，而且僅僅是為這一個目的而存在的。被挑選的基督徒在現(xiàn)世的唯一使命就是盡其所能遵從上帝的戒律，以便增加上帝的榮耀。但是上帝要求基督徒在社會方面有所成就，因為他希望社會生活要按照他的戒律，與上述目的相一致地組織起來。在塵世中，基督徒的社會活動完全只是為了榮耀上帝。因此，為日常生活服務的職業(yè)也就有具有了這種特征。”[3]既然如此，人類的日常工作就具有了一種神圣的、非人格的特征，即為合理地組織我們社會環(huán)境的利益而服務的特征。因為按照圣經的啟示和天生的直覺，這個宇宙組織，安排的如此奇妙的目的性，顯然是上帝專門為人類的利益而設計的。所以為社會服務動勞動就是為了增加上帝的榮耀，從而也就符合了上帝的意愿。因而，新教倫理給人們提供了一種獻身于日常工作的

熱情與動力。但事情并未到此為止，因為這種熱情雖然能夠鼓勵人們創(chuàng)造財富，卻并不能阻止人們揮霍自己所創(chuàng)造的財富。韋伯由此又分析了宗教禁欲主義的作用。他認為，西方幾種形式的禁欲主義，都存在著某種合理的特質。在西方的修道生活中逐漸發(fā)展起來一種系統(tǒng)的合理的行為方法，旨在克服“自然狀態(tài)”，使人擺脫不理智的沖動的支配，擺脫他對塵世和自然的依賴。它試圖使人某種有計劃的意志的統(tǒng)治，使他的行動處于經常不斷的自我控制之下并使他認真考慮這些行動的倫理后果。[4]同時，加爾文教的教義認為，只有被上帝選中的基督徒（即上帝的選民〕才能夠進入天堂，而誰是上帝的選民自己是不知道的。在不可揣測的天意下，所有的人不是受到上帝的恩寵，就是受到他的遺棄，這就使信徒必須以某種現(xiàn)世的成功來證明自己已經得到了上帝的恩寵。在這樣的焦慮中，英國的清教徒把原有的教義轉化為了這樣一種表達形式：即信徒可以把自己在經濟上的成功視為上帝賜予的恩寵和永恒幸福的標志，這就使虔信與富有以一種非常獨特的方式互相接近起來。清教的內心世界的禁欲主義進一步促進這一趨勢，它表現(xiàn)為一種以理智束縛欲望的特征。這種禁欲主義對清教徒的直接影響是不允許他作任何可能導致?lián)]霍金錢的事，而是推動他去積累資本。資本的積累可以表明他的成功，卻不賦予他揮霍的權利，這也是黃金等貴金屬流入英國和流入西班牙會產生不同的社會后果的原因之

一。在這種宗教文化因素的推動之下，在近代初期的英國，終于形成了一種倫理的“至高之善”，即盡量地賺錢，卻又嚴格地規(guī)避一切本能的生活享受，這就是理想的推動英國發(fā)展的資本主義精神。信徒們既在宗教熱情的激勵下拼命地工作，又在宗教倫理的制約下盡量地積累資本，把賺錢當作目的本身。獲取經濟利益不再從屬于個人，不再是滿足他個人物質需要的手段，資產階級大肆賺錢的活動就獲得了一種超越的意義。正因如此，只有在西歐才出現(xiàn)了一個具有世界意義的文化現(xiàn)象－－工業(yè)資本主義。韋伯據(jù)此得出了一個眾所周知的結論：現(xiàn)代資本主義精神，以及全部現(xiàn)代文化的一個基本因素，即以天職思想為基礎的合理行為，產生于基督教的禁欲主義，正是這種與其他文明不同的精神因素，最后使得在西歐的英國而不是在世界的其余地區(qū)最先產生了現(xiàn)代工業(yè)文明。韋伯的思想無疑是深刻的，但正如一切試圖對一些重大問題作出分析和歸納的理論一樣，他的理論也會出現(xiàn)一些不能自圓其說的地方。其一是他不能解釋為什么在加爾文教的策源地日內瓦未能成為現(xiàn)代工業(yè)資本主義的搖籃，同樣他也無法解釋同在不列顛群島上的蘇格蘭地區(qū)，加爾文教的勢力比英格蘭地區(qū)大得多，在經濟上卻始終不如英格蘭？其次，經濟學的理論一再證明，消費是一切生產的起點和終點，無論哪個國家，其國內消費所占的比例都在其國民生產總值的三分之二以上。換言之，擴大內需是一個國家經濟發(fā)展的

正常和必要的過程。假如英國社會確如韋伯所說的那樣，人人勤奮工作，積累資本，清心寡欲，那么，誰來消費不斷增長的產品？如果沒有足夠的國內消費市場，產品積壓的后果是反過來抑制生產，并最終影響資本的積累和經濟的發(fā)展。因此，近代初期英國民眾的實際生活狀況與韋伯的看法是相去甚遠的。根據(jù)歷史學家的研究，自諾曼入侵以來的6個多世紀，英國的大多數(shù)人一直生活在饑餓和貧窮之中。[5]而在近代的經濟發(fā)展之后，普通民眾的生活水平是明顯地提高了。據(jù)統(tǒng)計,從近代以來，英國民眾的生活在不斷提高，以前的奢侈品如茶葉，糖，香料等，也開始進入尋常百姓家。而一些比較富有的人，不僅在居住方面的條件得到了很大的改善，而且在其他的生活消費方面，盡力追求奢華，經常舉行大型的宴會，享受從法國等地進口的高級酒類和其他一些名貴的食品，過著比他們的前輩更為多樣化和更為富裕的生活。[6]事實上，隨著人類在物質生產手段上的改進，人們依賴自然的程度有所降低，使得人們更樂意享受自己所創(chuàng)造的物質財富，這幾乎是一種自然的趨勢?，F(xiàn)代人比他們的祖先在消費上更為現(xiàn)實，更為大方，因為他們可以通過新的生產方式迅速地創(chuàng)造更多的供自己消費的產品。所以，發(fā)展過程中的英國社會，顯然并不處于一種韋伯所說的節(jié)欲狀態(tài)。二，世俗化的消費因素如果考慮到韋伯理論的缺陷，德國社會學家韋爾納?桑巴特的觀點就顯得十分有意義了。他同樣認為在英國

產生的工業(yè)資本主義是一種獨特的社會形態(tài)，也從文化的視角來探討這一問題的答案，但他得出的結論與韋伯恰好相反。因為他注重的是從世俗化的消費文化入手來分析英國資本主義起源的原因。在他的代表作《奢侈與資本主義》一書中，他描述了從1200年間，在意大利，法國，德國和英國發(fā)展出的一種完全以鋪張浪費原則為基礎的高度世俗化的文化。新興的城市資產階級為了獲得社會尊重而竭力追求和效仿貴族的生活方式，結果，這些暴發(fā)戶們瘋狂追求享受，大肆鋪張浪費的風氣象瘟疫一樣傳遍了歐洲。在這種社會風氣的影響下，歐洲不是處于一種節(jié)欲狀態(tài)，相反，是人們從中世紀的宗教禁欲主義的束縛下徹底解放出來的一種追求現(xiàn)世享樂的極為自由的狀態(tài)。新富們在服飾、食品、住房上的炫耀性開支，對歌劇一類開銷很大的藝術形式的贊助，連同性習俗方面的變化，很快形成了一種以城市為基礎的享樂主義文化。事實上，現(xiàn)代人類學家的研究已經證明，人類的進化與男女雙方的性選擇競爭的程度是密切相關的。隨著社會的發(fā)展與開放程度的增加，人的性競爭程度也會增加，男女雙方的性本質特征也就越是得到社會的強調，所以學者們一般也認為，文明人在男女身體方面的差別比原始人要大。[7]當然，隨著社會和文明的進步，人類的性意識已經從直接性的內容發(fā)展到范圍及其廣泛，形式及其多樣的以性為基礎的文化形式。可以說質樸無華的文化就是從這里首先邁出了第一步的，或

者也可以說文化就是這樣產生的，音樂、舞蹈、美術、衣飾等都是以吸引異性為目的而逐漸發(fā)展起來的。這種廣泛意義上的性文化隨著人們的觀念的發(fā)展越來越豐富多彩，而且這類性文化只要對人類有價值，在市場條件下它就是優(yōu)質商品。如果想除去文化中的這種性特征，而保持社會一種純潔的形象，那么也就使人類喪失了大部分文化。因為如果在人類的全部文化中除去性方面的內容，也許人類的文化就只剩下枯燥乏味的科學和技術方面的內容了。所以性內容和性動機在人類進化和人類的社會活動中所產生的影響以及其所占的比重，的確遠遠超出了人們愿意承認的范圍之外。甚至人類的一些公認的進步的標志，也是直接或間接地與這種性文化有著千絲萬縷的聯(lián)系。比如印刷術在歐洲的普及，其過程并不是象人們想象的那樣是沿著如下道路進行的：即印刷術的革新使得各種學術性著作得以與公眾見面，從而普及了歐洲的科技文化水平并為其迅速地發(fā)展奠定了基礎。事實是，大部分的印刷成就被用來印刷各種色情刊物，只有極少部分被用于學術方面的刊物。不僅在過去，就是在今天，學術性的刊物也僅限于一個很小的圈子里，95％以上的民眾看的主要是世俗的刊物和報紙。如果印刷術只是為學術界服務的話，那么它根本不可能獲得長足的發(fā)展，歐洲的興起在這種意義上看也是由于技術為大眾服務而開始的，但這種服務在很大程度上確實是與色情聯(lián)系在一起，卻是很多人不愿意承認的。

電影也是這樣，當電影技術出現(xiàn)后，所謂的黃色電影也就幾乎同步出現(xiàn)，并具有很大的市場潛力。由于人類一般是以男性為期中心組成的社會，所以，其相應的結果是女性在性文化的發(fā)展中居于十分重要的地位，也可以這樣說，即性文化就是被異性欣賞的文化。而桑巴特也正是敏銳地發(fā)現(xiàn)了這一點，所以他十分強調婦女在社會這一發(fā)展過程中的作用。在中世紀，由于兩性關系和其他社會的行為一樣，受到種種制約，所以，一切沒有得到批準的、非制度化的情愛，都被作為罪惡來對待。然而，隨著社會的發(fā)展，歐洲的黑暗時期最終開始逐漸地過去，而人們的情愛世俗化的過程也在不知不覺中出現(xiàn)了。首先是在意大利等地區(qū)歌唱愛情的戀詩歌手，這種大眾化的戀詩歌手其純藝術水準當然不會很高，給人的印象是十分生硬，矯揉造作和不真實。他們最早的起源時是不是與中世紀的騎士有關，尚無法肯定，但他們的活動畢竟成為了現(xiàn)代愛情的先聲。因為這些詩歌充滿著性欲的騷動，大約在13世紀，歐洲人已經開始對本能性欲持十分肯定的立場。當然，據(jù)說在德國的疆界內產生了某種倒退，即婦女重新將自己用各種厚厚的面紗包裹起來，使男人們覺得和她們在一起根本得不到歡樂，所以他們一早就出發(fā)打獵，晚上又和好友喝酒，而不是和自己的女人呆在一起。結果是德意志相應地敗落了。然而，這種倒退的現(xiàn)象幸好只在德意志境內發(fā)生，而在歐洲的其他地區(qū)，尤其是在南歐地區(qū)的意大利等

地，人們對性快樂的追求已經變得越來越大膽，也可以說，在婦女脫掉厚重的外套和面紗后，性快樂的魅力被人們重新發(fā)現(xiàn)了。在著名的薄伽丘的作品中，隨時都可以發(fā)現(xiàn)一個相關的主題，即“世界上所有的那些快樂與婦女帶給男人的快樂相比，都顯得微不足道”。與此同時，以宗教內容為掩飾的繪畫開始大膽地進行裸體的現(xiàn)實主義創(chuàng)作。這些繪畫顯示出，人類的眼睛重新注意到了自己的裸露的身體。在繪畫中首次出現(xiàn)完全裸體的女人，人們終于發(fā)現(xiàn)了女性身體的完整的美，也充分體驗到了女性身體的迷人之處所激發(fā)的性愛為何物，為情愛而戰(zhàn)就是為女人而戰(zhàn)。實際上，在玻提切利的《維納斯的誕生》中，已經宣告了對女人以及她的美麗的愛已經戰(zhàn)勝了一切。倫洛佐?瓦拉(lorenzoValla)曾因為女人們沒有將她們最美的部位裸露給世人欣賞而感到十分憤怒，結果他只好在自己的作品中對女人的身體進行細致入微的描述，不過在以后的年代里，他的這種愿望終于被滿足了。新時代的美的理想已經不同于舊時代，最主要的特征就是，愛就應該和意味著去享受性的快樂。“愛情除了快樂什么也不是。我們不通過追求別有用心的目標而享受快樂，快樂本身就是它自身的目的”。[8]由此，情愛成為了新生活的核心。而將自己的作品獻給某位女士則成為了藝術家們的一種時髦。這些男人把女人們捧到了天上，把她們作為了神。然而，神卻必須對這一切荒唐的行為負責，在這樣的基礎上，愛情 的大廈逐漸地為痛苦的海洋所湮沒了。因為女人們在成為神的同時，也就必須為男人們的行為后果承擔責任。而這些為情愛所俘虜?shù)哪腥?，就象著了迷一樣地追求這些女神并拜倒在她們的足下，哪怕是死，他們也在所不惜。于是，與所有的其他階段的文化發(fā)展一樣，肉體的解放開始是一種小心翼翼的嘗試，隨后就是一個強烈的本能享樂的時代，在這個時代里，一種自由、自然的情愛生活達到了它的高潮，緊接著就是某種程度的提煉，然后就是道德敗壞，最后則是變態(tài)。幾乎所有偏離和過分靠近女性文化的文明最終都走上了這條道路。于是，愛情與責任，婚姻與情愛等，就成為學者們關注的另一個持久的課題。然而，各個嚴肅的學者研究的結果卻是出乎他們自己的預期之外的。愛情厭惡與其他任何盟約有關的事物，而婚姻卻不是這樣，因為在婚姻中，我們常?？紤]很多其他的因素，權勢，財富、父母的同意與美貌至少占有相同的重要性。于是，純粹的愛情在現(xiàn)實生活中難以發(fā)現(xiàn)，在莊嚴和神圣的婚姻生活中卻沒有亂倫所帶來的強烈的情愛放縱的自由和快感，于是，在婚姻之外去尋找這種快樂就開始成為另一種時尚。然而，對任何一個社會來說，使情愛制度化都是必須的，所以，維護情愛制度化的努力與對這種努力的反抗從來都是一個社會的正常沖突的一部分。當自由情愛在情愛制度化的社會里確立了它的地位后，獻身于這種新時尚的女人要么是受引誘的良家婦女和通奸者，要么是

妓女。而純粹性愛在歐洲上層社會自戀詩歌手時代所取得的重要性也許集中地體現(xiàn)在勾引、通奸和娼妓現(xiàn)象有了巨大的增長上。關于前兩種自由情愛的情況無疑是不可能統(tǒng)計的。但我們可以通過當前的各種見解以及一些其他的跡象分析出，幾個世紀來，自由性愛一直發(fā)揮著重要的作用。中世紀佛羅倫薩的詩人彼特拉克認為在他的時代，通奸所引起的苦痛已經宣告結束。一個青年人勾引已婚婦女已經成為一種正常的禮儀，否則他就會遭到同伴們的嘲笑。同時，這種冒險在很大程度上已經不是出自生理方面的需要，更多的是滿足一種在性方面進行征服的野心。同時，在這一時期，王公貴族不再為他們的這種行為產生的后代而感到難堪，反而開始將其作為一種炫耀的資本。在那個時期，婚前或婚外的性關系在所有追求時尚的社會圈子中都牢固地補充著婚姻關系，以致于通奸成為了一種社會認可的現(xiàn)象。

第二篇：企業(yè)發(fā)展動力：激勵約束機制

企業(yè)發(fā)展動力：激勵約束機制

激勵一般是指激發(fā)有機體努力追求某一既定目標的行為，其實質是通過把需要、內驅力、目標３個互相影響、相互依存的要素銜接起來，使有機體為了滿足自身需要，在內驅力的驅動下，去努力達到目標的整個過程。

有激勵就必須有約束，建立激勵機制的同時必須建立約束機制，這是事物矛盾的兩個方面，缺一不可。

眾所周知，管理是企業(yè)的核心問題，而激勵（包括起反向激勵作用的約束）又是管理的核心問題。組織行為學有一個著名的公式：績效＝Ｆ（能力 激勵）。大意是說，績效是能力和激勵的合成量，兩個能力相同的人，他們的績效高低取決于激勵水平。

總的來看，可以將迄今為止人們對激勵約束方法（或因素）的認識和應用概括為以下５個主要的發(fā)展階段：

第一階段，著重把“懲罰與獎賞”作為激勵約束方法；第二階段，著重把“工作設計和參與管理”作為激勵約束方法；第三階段，著重把“人力資源管理”作為激勵約束方法；第四階段，著重把“組織氣氛和企業(yè)文化”作為激勵約束方法；第五階段，進入綜合化、系統(tǒng)化的“現(xiàn)代企業(yè)激勵理論”階段。

在現(xiàn)代企業(yè)，隨著資本所有權和經營權的分離，所有者和經營者的關系實質上成為委托人和代理人的關系。委托人代理人兩者的效用最大化目標往往是不一致的。因此，委托人必須設計出一個代理人能夠接受的契約，使得代理人在追求自身效用最大化的同時，實現(xiàn)委托人效用的最大化，也就形成了現(xiàn)代企業(yè)激勵理論中產權激勵和競爭激勵的兩條主線。

因為解決企業(yè)激勵問題的目的在于解決企業(yè)績效問題，反過來看，企業(yè)績效問題的解決從根本上說是企業(yè)激勵問題的解決。

現(xiàn)代企業(yè)理論和產業(yè)組織理論已經證明，企業(yè)的績效由多種因素綜合決定：簡要來說，首先，產權安排決定公司治理結構。其次，公司治理結構影響著企業(yè)家的素質（能力）高低和努力程度。其三，企業(yè)家的素質（能力）和努力水平決定企業(yè)的經營戰(zhàn)略和管理水平，并通過這兩者同時影響企業(yè)的營運，進而通過企業(yè)的營運決定企業(yè)的績效。其四，市場結構對企業(yè)績效也有著重要的影響。最終，企業(yè)績效由企業(yè)營運和市場結構共同決定。

因此，企業(yè)績效決定的主要因素、環(huán)節(jié)及其流程也就是企業(yè)激勵（約束）所應切入的主要因素、環(huán)節(jié)及流程。從這一視角看，現(xiàn)代企業(yè)激勵理論自然應是以產權激勵（約束）和（市場）競爭激勵（約束）為基石，包括多種物質激勵（約束）和精神激勵（約束）手段和綜合化、系統(tǒng)化的企業(yè)激勵理論。

根據(jù)實際情況，參考國內外企業(yè)通行有效的激勵約束機制，這 就我國企業(yè)如何建立健全激勵約束機制提出以下幾點建議：

實行以崗位工資制為基礎的獎酬制度，建立健全獎酬制度激勵約束機制

崗位工資制實施的一般做法主要是：（１）在企業(yè)內按工作性質、責任大小、能力高低等的不同劃分不同的崗位，同一種崗位類型再劃分為不同的崗級，不同的崗位、崗

級設立不同的工資獎金標準。（２）在具體工資獎金的確定上適當增加浮動部分比例，降低固定部分比例；在工資獎金的發(fā)放上，盡量做到實物分配貨幣化、隱性收入顯性化，逐漸形成總收入的概念。（３）崗位和崗級基本固定，崗位人員流動，誰具有更高的才能和更好的業(yè)績，誰就被調整到更高的崗級或崗位上去。

實行以崗位工資制為基礎的獎酬制度，能使不同部門、崗位、從事不同性質工作的員工在設計好的不同的“跑道”上同場競技，各有所求，各得其所，避免了只有一條激勵“跑道”（如把所有不同類型的人才都趕到職務提升這條路上去）的偏差；同時對不同崗位、同一類崗位的不同崗級來說，稱職者上，不稱職者下，崗位、崗級變獎酬亦變，可以對員工起到強大的激勵約束作用。

本著企業(yè)需要與個人需要相結合的原則，建立健全工作設計激勵約束機制

為使企業(yè)需要與職工個人需要獲得最佳結合，我國企業(yè)在進行工作設計時應注意做到以下幾點：（１）要因事設位、以位尋人，而不是因人設事、因人設崗。（２）對職工要盡可能做到量才使用、用人所長。（３）要使工作的要求和目標富有一定的挑戰(zhàn)性，能真正激發(fā)職工內在的工作熱情。（４）應對職工與工作的配合進行不斷的調整，使能力提高的職工去從事更高層次的、承擔更多責任的工作，保持職工與工作的動態(tài)平衡。

充分發(fā)揮工會的作用，建立健全參與管理激勵約束機制

一方面，企業(yè)各級工會應在企業(yè)各級黨組織的領導下，加強自身建設，花大力氣提高工會干部議大事、懂全局、管本行的素質，教育和幫助職工群眾正確地行使民主管理的權利和義務，并把企業(yè)民主管理作為自己的工作重點。另一方面，企業(yè)應賦予各級工會更多的職權，進一步提高工會的地位，如企業(yè)工會應有權代表職工同企業(yè)行政簽訂集體合同，落實經濟責任制；有權代表和組織職工叁與企業(yè)決策以及企業(yè)獎金分配方案、工資調整方案、重要規(guī)章制度的制定，并監(jiān)督這些制度的執(zhí)行；有權代表和組織職工評議企業(yè)各級領導干部，并提出獎懲或任免建議等。

以完善競爭上崗、下崗分流制度為重點，建立健全人力資源管理激勵約束機制 我國企業(yè)應著眼于形成“能者上、平者讓、庸者下”的用人機制，建立健全以求才、用才、育才、激才和留才為主要內容的人力資源管理激勵約束機制。具體來說，可從以下幾項工作著手：規(guī)范、系統(tǒng)的績效考核，把競爭上崗、下崗分流作為公司的一項基礎工作常抓不懈，加快實現(xiàn)人員管理的市場化，主要包括全員勞動合同市場化、人員進出市場化、人員檔案管理市場化和社會保障市場化等；本著有利于吸引外部人才、有利于增強內部員工的凝聚力、有利于員工素質逐步提高的原則，努力建立以求才、用才、育才、激才、留才為主要內容的新的企業(yè)人力資源管理模式。

營造良好的組織氣氛，建設良好的企業(yè)文化，建立健全組織氣氛、企業(yè)文化激勵約束機制

企業(yè)的組織氣氛、企業(yè)文化是否有激勵約束作用，主要取決于以下幾個要素的狀況：職工的公平感、企業(yè)的領導方式、企業(yè)的資訊溝通方式、企業(yè)的宗旨等。企業(yè)應通過提高員工的公平感，建立“共識式”領導方式，推行“知識管理”，確立鮮明的企業(yè)宗旨等方式，營造良好的組織氣氛、建設良好的企業(yè)文化，建立健全組織氣氛、企業(yè)文化激勵約束機制。

全面實行產權、競爭和精神激勵約束措施，建立健全經營者激勵約束機制

這主要包括建立健全以下３個方面的經營者激勵約束機制：（１）經營者物質激勵約束機制，這又主要包括３種主要形式，即：基本工資、福利和職位消費；基于短期超

額業(yè)績的獎金或年薪；基于長期超額業(yè)績獎勵的經營者持股。（２）經營者精神激勵約束機制，這也主要包括３種主要形式，即：成就激勵、權力激勵和尊重激勵。簡要來說，就是要賦予經營者應有的經營權，同時增強經營者的成就感和歸屬感。（３）市場激勵約束機制，主要包括產品市場激勵約束機制、資本市場激勵約束機制和經營者市場激勵約束機制。

總的來看，以經營者激勵約束為龍頭，以產權和競爭激勵約束為基石，在營造良好組織氣氛、建設良好企業(yè)文化的基礎上，通過建立健全一系列富有激勵約束作用的規(guī)章制度，主要有物質獎酬制度、工作設計制度、職工參與管理制度、人力資源管理制度等，對企業(yè)全體員工形成強大的激勵約束作用，從而最大限度地激發(fā)全體員工的積極性、主動性、創(chuàng)造性，最終實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。這應是我國企業(yè)較為健全有效的激勵約束機制的基本內涵。

第三篇：論警察權力的道德約束機制(定稿)

江西警察學院 自學考試畢業(yè)論文

題目：論警察權力的道德約束機制 專業(yè)：公安管理 學生姓名：郭程輝

準考證號：

010110300101

指導教師:

俞蓮英 2011下(上/下)論警察權力的道德約束機制

【內容摘要】警察權力作為構成警察職業(yè)生命的基本要素，警察權力具有擴張性和兩重性，它既能作為警察保護人民、完成工作任務所使用的重要手段和工具，又可能因使用不當而成為危害人民，制約公安事業(yè)發(fā)展的消極力量。防止警察執(zhí)法權力濫用及執(zhí)法不公和執(zhí)法腐敗等現(xiàn)象的發(fā)生是十分必要的，道德約束作為一種重要的權力制約方式，是對警察執(zhí)法進行制約的最后一道防線，進一步完善警察權力的道德約束機制，提高人民警察的個體道德是人民警察正確行使職權，完成自身工作和任務的重要保證。【關鍵詞】警察權力；警察道德；道德約束機制

警察權力是國家依法授予公安機關及其人民警察履行維護國家安全和公共秩序的職能所必需的職權，是人民警察行使職能的一種必不可少的手段，也是其執(zhí)法活動的保障。因此，警察權力是一種國家依法賦予的職業(yè)權力。這也就是說，每位民警只要身居其位，就會自然獲得這些權力。從這種意義上講，警察權力是一種潛在的權力，即一種尚未變成現(xiàn)實的支配能力。眾所周知，警察道德作為一種具有普遍必然性的“應當”關系，當人們意識到這種關系并加以總結、提煉和概括之后，就形成了警察職業(yè)領域特有的行為規(guī)范，對警察職業(yè)行為發(fā)揮著特殊的調節(jié)作用。而道德約束，是保證警察依法執(zhí)法和公正執(zhí)法一個重要的維度。對警察執(zhí)法實行道德制約可彌補法律調整的不足，提升警察作為執(zhí)法者應有的思想道德境界，自覺地做到依法執(zhí)法和公正執(zhí)法，實現(xiàn)社會的公平和正義。而且作為一種特殊的道德規(guī)范，警察道德制約機制是以其特有的調解方式來發(fā)揮其制約功能和作用。

一、警察道德與警察權力之間的關系

（一）警察道德與警察權力的共同作用 警察道德作為調節(jié)警察行為的特殊規(guī)范，對警察執(zhí)法活動起著保障作用，它要求人民警察忠于憲法，服務人民，剛正不阿，執(zhí)法如山，無私無畏，切實完成維護國家安全，維護社會治安秩序，保護公民的人身安全，人身自由和合法財產，保護公共財產，預防、制止和懲治違法犯罪活動的任務。如果警察違背了警察道德的要求，勢必影響公安工作任務的完成。因此，警察道德是警察完成自己職責的保證。警察權力也是警察實現(xiàn)職責的保證，有職責，就必須有相應的權力，職責是權力的前提和基礎，權力是實現(xiàn)職責的保證。警察是國家機器的重要組成部分，擔負著人民民主專政的職能，國家必須依法授予警察相應的權力。警察如果沒有必要的職權，是無法完成自己的職責的。因此，在一定意義上可以說警察道德和警察權力的共同作用才能保障警察職責的正常行使。

（二）警察道德與警察權力對警察完成工作任務的影響 警察道德規(guī)范是一種自律性的行為規(guī)范，警察作為道德的主體能夠依據(jù)一定的社會道德要求，自覺自愿地以此來約束和控制自己的行為，遵守履行一定的道德規(guī)范。警察道德規(guī)范又是人民警察在警務活動中，必須遵循的道德行為準則和評判起職業(yè)行為是非、善惡的標準。所以警察是道德保障警察完成其工作任務的基本條件。警察權力是國家法律、法規(guī)賦予警察在職責范圍內可以運用的一定手段和采取的必要措施。警察權力的內容包括行政管理權、刑事執(zhí)法權、警械武器使用權、緊急狀態(tài)處置權。公安機關和人民警察的權力如此大、如此廣，非常利于公安機關和人民警察完成其保衛(wèi)國家、保衛(wèi)人民的任務，所以警察權力是公安機關和人民警察完成職責的重要工具與手段。

（三）人民警察執(zhí)法行為需要其職業(yè)道德的約束 費孝通曾說：“法律是從外部限制人的，不守法所得到的罰是由特定的權力所加之于個人的。人可以逃避法網(wǎng)，逃得脫還可以自己驕傲、得意。道德是社會輿論所維持的，做了不道德的事，見不得人，那是不好，受人唾棄，是恥?！边@形象說明了法律和道德對行為的不同作用。人民警察執(zhí)法行為在受到法律外在強制性約束的同時還要受到來自其自身道德意識和道德義務的自律，執(zhí)法過程中的濫用執(zhí)法權行為會受到法律制裁，更重要是會受到自己良心的自責和來自社會輿論的譴責。道德作為保證社會有序運行的兩維之一，能夠有效的彌補法律規(guī)范的有限與不足。

警察道德帶有極強的主體自覺性與人格能動性。他能通過兩條重要的途徑來制約警察的權力，一是將體現(xiàn)時代精神和警察道德倫理思想、精神和氣所體現(xiàn)的終極價值標準、評價原則和規(guī)范準則作為構成公安事業(yè)的精神基礎，是其成為警察法律與其他監(jiān)督形式的指導思想和規(guī)范力量，這樣，警察道德就成為一切監(jiān)督機制的內在依據(jù)，滲透在各種機制對于警察權力的制約作用中；二是通過警察道德教育與修養(yǎng)，是警察道德原則溶入人民警察的內心，變成人民警察的人格、品質與行為準則，從而發(fā)揮著其他警察權力制約機制無法發(fā)揮的所謂警察“內心的法”的威力。

二、完善警察權力道德約束機制的基本要求(一)強調警察個體的道德修養(yǎng)

警察提高個人道德修養(yǎng)主要是指警察在執(zhí)法活動中，依照警察道德的原則和規(guī)范，自覺地進行自我教育、自我鍛煉、自我改造和自我提高，以形成高尚的警德和達到更高的道德境界的活動過程。警察道德修養(yǎng)要求警察從社會和廣大民眾的根本利益出發(fā)，依據(jù)警察的道德原則和規(guī)范的要求，對警察的道德行為和品質進行自我省察與自我教育，在道德觀念上進行趨善避惡的過程。因此，警察個體必須不斷加強自身的學習，樹立良好的道德意識，注重加強警察道德情感、道德意志和道德信念等方面的修養(yǎng)。(二)加強警察道德倫理制度建設

警察道德不能完全依靠警察的精神自律，必須在其運行機制方面運用制度形式加以硬性規(guī)定。這就需要社會以制度的形式，建立一系列具體、清晰、有明確界限的職業(yè)道德規(guī)范。警察道德倫理制度建設是把一些警察道德規(guī)范和要求納入制度體系之中，使之獲得制度地位上的明確與認可，減少道德實施的隨意性和人為性因素。加強警察道德倫理制度建設有兩點需要重視：一是在警察倫理制度中特別突出警察的執(zhí)法道德，如人性化執(zhí)法、尊重和保障犯罪嫌疑人權利等。二是建立相應的警察道德保障機制，如建立執(zhí)法回避機制、執(zhí)法道德激勵機制以及道德監(jiān)督機制等。

(三)實行警察道德激勵機制

要充分發(fā)揮警察道德激勵機制的作用，不能僅局限于對警察道德行為的獎優(yōu)罰劣上，還應注重考慮警察的道德需要。警察的道德需要應成為實施警察道德激勵的主要內容，具體包括受尊重的需要、公正的需要、情感的需要等。(四)健全警察道德監(jiān)督機制

目前，我國的監(jiān)督制度仍然很不健全，公權彼此之間的制約和監(jiān)督的力度不夠，而且往往流于形式。社會層面的監(jiān)督，因其勢單力薄，也很難真正起到監(jiān)督和制約的效果。對警察道德行為的監(jiān)督，關鍵在于監(jiān)督和被監(jiān)督意識的培養(yǎng)和監(jiān)督機制的健全。我們可以通過多種綜合教育的手段，培養(yǎng)警察監(jiān)督和被監(jiān)督意識，提高警察機關內設督察的地位，加強督察組織機構建設，配齊配強督察人員，賦予督察相應的處置權力，明確督察工作職責，制定操作性強的督察工作實施辦法，確保警察督察效果。

三、完善警察權力道德約束機制的建議

提高人民警察的道德素質得從人民警察所處的外部環(huán)境和人民警察自身兩方面來統(tǒng)籌提升。人民警察所處的外部環(huán)境包括道德環(huán)境、政治法律環(huán)境，從人民警察自身方面來說包括警察道德教育、警察道德修養(yǎng)。

（一）從外部環(huán)境來說，實行警察隊伍的紀律獎懲制度和法律強制 《公民道德建設實施綱要》指出：“社會主義道德建設要堅持以為人民服務為核心，以集體主義為原則，以愛祖國、愛人民、愛科學、愛社會主義為基本要求。”全國各地要嚴格按照黨中央的部署和要求，在全社會開展學習“八榮八恥”培養(yǎng)社會主義榮辱觀教育活動，培養(yǎng)社會主義榮辱觀教育活動。樹立新時期的道德觀，必須將“八榮八恥”走進內心，融化在自己的實際行動中。從而提高全民道德素質，在全社會營造一個好的道德環(huán)境。為孕育良好的警察道德提供先決條件。

人民警察紀律是公安隊伍統(tǒng)一意志、正確履行職責、提高戰(zhàn)斗力而作保證，也是人民警察依法行政，不斷改進和完善執(zhí)法工作的需要。人民警察紀律獎懲是公安機關依據(jù)有關法規(guī)和內部章程，對人民警察給予一定的獎勵和懲處。它是用公安行政的強制措施，對人民警察的行為進行正強化或負強化，從而在紀律獎懲所具有的引力和壓力的作用下，促使人民警察忠于職守，恪守警察道德，順利實現(xiàn)從他律向自律的轉化。

為此，必須建立和完善公安機關的紀律獎懲制度。首先，建立和健全各項規(guī)章、制度、準則等執(zhí)紀依據(jù)。紀律獎懲必須有完善的法規(guī)依據(jù)，公安機關應在現(xiàn)有規(guī)章制度的基礎上，進一步完善有關的規(guī)章制度，包括巡邏執(zhí)勤制度、值班備勤制度、財政報告制度、學習訓練制度、考核評比制度、寫作配合制度等。另外應建立公安懲防體系，公安民警辦案質量制度、公安政務警務公開公示制度等。其次，嚴格管理，加大獎懲力度。就是要嚴格管理，嚴格組織考察與內外監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)有民警有不良行為，不僅要從思想上進行嚴格教育，讓其反省，寫檢討，直至其認識到自己的錯誤，再有觸犯者，要革職查辦，開除其一切職務。最后，強化監(jiān)督機制，嚴格組織考察與內外監(jiān)督。監(jiān)督包括法律監(jiān)督、組織監(jiān)督、群眾和社會團體監(jiān)督等。公安機關在警務工作透明度提高的情況下，講警務工作之余人民群眾和社會各界的有效監(jiān)督之下。要充分利用媒體，及時人民群眾的各種舉報。立爭杜絕人民警察隊伍里各種腐敗行為。在法律強制方面，在實行依法治警的同時，加強以德治警就顯得尤為重要。加強以德治警對實施以德治國方略有著重要作用以德治國的成敗取決于行政體系的道德化，而人民警察普遍的道德狀況則是行政體系道德水平的重要標志之一。首先，人民警察是公共行政的實施者，人民警察道德狀況的優(yōu)劣良莠，直接影響了政府職能的發(fā)揮和政府形象的樹立；其次，人民警察是國家和社會公共事務的管理者，是社會公眾價值觀念的聚焦中心，警察職業(yè)道德建設對社會起著極為重要的作用。因此，實施以德治警，提高人民警察的道德修養(yǎng)，是推行以德治國的一項戰(zhàn)略性任務。以德治警是貫徹和落實“三個代表”重要思想及加強和改進公安隊伍建設的需要，當前，廣大公安干警的素質是好的，這是主流。同時也必須清醒地看到，當前隊伍中還存在的突出問題和部分公安干警思想上存在的錯誤認識。這些問題雖然發(fā)生在少數(shù)民警身上，但如果得不到切實解決，公安隊伍就難以保持思想上的先進性和政治上的堅定性。究其原因，與體制、管理和制度方面存在的問題有直接的關系，而且有些人民警察道德失范也是一個重要原因。

（二）加強人民警察的個體道德教育和道德修養(yǎng)，完善人民警察個體的道德人格。

在人民警察道德教育方面，首先，要提高人民警察的道德認識，樹立其正確的警察權力觀、公仆意識，有著正確的利益觀，自覺接受黨的監(jiān)督，人民的監(jiān)督；其次，得有意識的培養(yǎng)人民警察的道德情感，這需要文化壞境的熏陶，需要耐心的啟發(fā)、點滴地積累才能奏效；接著鍛煉其道德意志，這也就是要求人民警察在任何情況下，都能堅定地用道德行為動機戰(zhàn)勝不道德的行為動機，也是要求人民警察能夠排除來自自身的和外部的各種障礙，把道德動機付諸于道德的行為，并堅持到底。也就是確立了自己的道德信念，養(yǎng)成了自己的道德行為習慣。在進行警察道德教育時，得注意正面教育與必要的獎懲措施相結合，適當?shù)臅r候可以開展些道德實踐活動，另外也得講典型的教育融于經常性的思想教育之中。

在警察道德個人修養(yǎng)方面，馬克思指出，道德的基礎是人類精神的自律。道德自律對人自身的完善和社會的發(fā)展有著重要的意義，尤其是在人民警察道德建設中，而人民警察道德的自律來自人民警察道德修養(yǎng)的程度，所以更應注重人民警察的道德修養(yǎng)。因此，根據(jù)人民警察道德修養(yǎng)的內容，我們可以把人民警察道德個人修養(yǎng)的內容相應地概括為：道德意識修養(yǎng)、道德情感修養(yǎng)、道德意志修養(yǎng)、道德信念修養(yǎng)和道德行為習慣的修養(yǎng)等五個方面。加強人民警察道德修養(yǎng)的方法可以從以下幾個方面著手：

1、學。即學習，自覺地、理智地提高文化素質和道德認識，通過學習，將人民警察道德規(guī)范的內容和實質升華為一種必須遵守的紀律，通過自身的內心體驗，排除各種錯誤的觀念和認識，形成自己正確的思維方式、政治信念和道德律令，然后以此為指導，處理和解決各類問題，并能動性地將人民警察道德規(guī)范的約束力從非強制性變?yōu)閺娭菩?，從自發(fā)性變?yōu)樽杂X性；通過學習，將自然和社會的發(fā)展規(guī)律，掌握認識問題和解決問題的立場、觀點和方法用之于公安工作實踐，克服盲動主義，主觀主義，并將規(guī)律、真理反作用于人民警察道德規(guī)范，提高人民警察道德規(guī)范的認知度和實施道德規(guī)范的自覺性。

2、思。即思考、內省、開展自我批評。道德修養(yǎng)的內容并不是一成不變的，它隨著外部環(huán)境的改變而改變，隨著社會的進步而進步。思考、內省、開展自我批評是一個完善自我的過程。內省就是自己在內心反省自己的言行是否符合社會主義道德原則，是否符合人民警察道德，是否符合時代發(fā)展的要求。通過內省和自我批評，并結合人民警察道德規(guī)范，不斷修正內心道德規(guī)范標準，達到知恥而后勇的目的。

3、慎。即慎獨，防微杜漸。慎獨，意思是說，不要認為無人看見或事情微小就可以放松對自己的要求，就是獨自活動無人監(jiān)督的時候，也要謹慎遵守道德，嚴格要求自己，不放縱自己。能夠嚴于律已，從小處要求，堅持原則，反腐防變，警鐘長鳴，形成良好的道德習慣。

4、堅持“四自”。堅持“四自”，即堅持自重、自省、自警、自勵。自重，就是尊重自己的人格，注意自己的言行舉止，珍惜自己的名譽；自省，就是經常自我反省、自我省察。換句話來說，就是經常反省自己的思想和行為，辨察自我意識和言行中的善惡是非，嚴于自我批評，及時改正自己的過錯；自警，就是自己警告和告誡自己，時時刻刻不忘記原則、真理及道德規(guī)范；自勵，就是自我鼓勵和鞭策自己。毛澤東同志早就批評過“不求無功，但求無過”的工作作風。作為人民警察，不要因為怕犯錯誤而什么也不干，什么也不肯干，而是應當主動進取，積極開拓，勇于創(chuàng)新。自勵既體現(xiàn)了對公安事業(yè)的雄心壯志和必勝信心，又體現(xiàn)了腳踏實地，敢闖敢干的新時期的人民警察的行為風貌。

人民警察道德要求人民警察具有鮮明的政治立場，堅決維護黨和國家的尊嚴，忠于祖國，維護憲法，聽黨指揮，通過提高人民警察執(zhí)法的公正性，促進社會主義法制建設，通過提高人民警察的道德素質，加強公安隊伍的戰(zhàn)斗力，為廣大人民群眾服務，為改革開放的社會主義現(xiàn)代化建設服務，只要每位人民警察都能嚴格按照人民警察道德要求嚴格要求自己，正確行使手中的權力，在自己的工作崗位上勤勤懇懇，刻苦鉆研，不斷提高自己的思想水平和業(yè)務能力，培養(yǎng)出良好的職業(yè)情感，磨煉出堅強的職業(yè)意志，形成良好的職業(yè)習慣，在工作中施展才華，建功立業(yè)，在為人民服務的過程中使自己思想得到充實，就能掌握好手中的權，用好手中的權，杜絕權力負效應的發(fā)生，促進權力正效應的發(fā)生，能成為一個“有理想、有道德、有文化、有紀律”的合格的人民警察。參考文獻： [1] 杜晉豐，高德原，周永玲.警察倫理學.中國人民公安大學，2005年5月第二版 [2] 鄧國良.解讀警察濫用職權行為.江西公安?？茖W校學報，2010第三期 [3] 王宏宇.論人民警察道德規(guī)范體系的完善.公安研究，2005年02期

第四篇：試析建立黨政干部激勵與約束機制

試析建立黨政干部激勵與約束機制

摘要：建立一套有效的千部激勵與約束機制，是培養(yǎng)一支勤政、廉潔、高效、充滿活力的黨政千部隊伍的需要。黨政干部的激勵機制包括利益機制、競爭機制;黨政千部的約束機制包括民主機制、法律機制、目標管理機制、典論機制、監(jiān)察機制等。

關鍵詞：黨政千部 激勵機制 約束機制 必要性 主要內容

為政之要在于用人，一個高效廉潔的政府主要源于干部的精明強干和積極主動?；诖?，如何使黨政干部克己奉公、清正廉潔，一直是黨和政府十分重視的一個大問題。為了實現(xiàn)這一目標，近年來我們在完善干部考核和加強對黨政干部監(jiān)督方面不斷加大了力度，一定程度上提高了黨政干部辦事效率，促進了廉政建設。但是同時我們也看到，當前黨政干部普遍缺乏敬業(yè)精神的現(xiàn)象仍沒有得到根本扭轉，以權謀私的腐敗行為還在蔓延。究其原因就在于我國一直未建立起有效的制約黨政干部的激勵與約束機制，在一定程度上導致了黨政干部私人目標與社會目標的偏離，黨政干部對個人利益的追求干擾了社會公共利益的增進。所以，只有建立起一套有效的激勵與約束機制，才能培養(yǎng)出一支勤政、廉潔、高效、充滿活力的黨政干部隊伍。本文將對黨政干部激勵與約束機制做幾點探討。

一、黨政干部激勵與約束機制建立的必要性

1.黨政干部“經濟人”的社會角色。一段時期，我們對黨政干部社會角色的制度規(guī)定暗含了“道德人”的假設，即認為他們在公務活動中會無條件地全心全意為人民服務，認真遵循人民整體利益原則，而不帶有個人私利。在這一前提之下，道德規(guī)范和思想教育就成為個人行為動力的惟一機制。事實上，如果人人都是大公無私，也就不存在激勵與約束的問題了，現(xiàn)實中一些黨政干部的謀私行為和腐敗現(xiàn)象也就無法得到合理的解釋了。西方經濟學中的公共選擇理論從個人主義方法論出發(fā)，用“經濟人”的行為模式分析政府的政治行為給了我們以啟示。該理論認為政府官員也是以理性經濟人的身份出現(xiàn)，他們也是以自身效用最大化作為自身行為的原則。這一假設更符合現(xiàn)實，即現(xiàn)實生活中，黨政干部的目標函數(shù)不是社會公共利益最大化，至少不是單純的社會公共利益最大化，而是包括了更高的薪金、職務晉升、更多的閑暇等經濟利益和自利性動機。在無約束的情況下黨政干部可能會把個人利益列人公務行為中加以考慮。基于黨政干部“經濟人”角色，對于黨政干部行為存在的問題，就不應單純地從官員的個人品質上去找原因，而是應該轉向激勵與約束的制度安排，轉向能否提供一種良性的壓力，引導個人的理性行為做出有利于社會的選擇，并有效地發(fā)揮黨政干部主觀能動性。

2.委托代理制與“內部人控制”間題。在現(xiàn)代企業(yè)理論中，所謂的“內部人控制”問題就是指由于締約各方的目標不一致，代理人有可能利用其控制權來謀取個人利益，損害所有者利益。在政府中也存在著類似的“內部人控制問題”。在現(xiàn)代社會，人民把權力委托給國家行使，國家又把權力層層委托給各級黨政干部執(zhí)行。這樣就在廣大民眾和各級黨政干部之間形成了多層委托代理鏈，使廣大民眾與政府之間的委托代理關系復雜化了。如果信息是完全的、對稱的，那么無論在民眾與官員之間的代理鏈有多長，他們雙方對各自的行為特征及其公共權力執(zhí)行結果都完全了解，也就不會產生“內部人控制問題”了。但是，實際上，政府一旦取得民眾授權代理行使公共權力后，便會由于其行政上的權威性而處于一種獨立、超然的地位，民眾作為委托者必然在信息掌握上處于不利位置，不論在公共權力委托代理的隱含契約形成前還是以后信息都是不完備的。由此在民眾與官員之間的公共權力多層委托代理關系中，委托人對執(zhí)行者的選拔任命很難在充分了解黨政干部全面情況的基礎上做出，導致公共權力代理人作為內部人為追求私人目標對公共權力委托人目標的偏離，主要就是權力尋

租、濫用權力和效率低下等問題。要克服這些問題，關鍵在于形成有效的委托人對代理人的激勵與約束機制，整合黨政干部個人利益目標與公共利益目標，從而使個人利益的追求在一定的約束條件下做出有利于社會公共利益的選擇。

二、黨政干部激勵與約束機制的主要內容

所謂黨政干部的激勵機制，是指激勵主體(民眾)通過激勵因素與激勵客體(黨政干部)相互作用的形式;黨政干部的約束機制則是約束主體(民眾)通過約束因素與約束客體(黨政干部)相互作用的形式。在黨政機關中，這些相互作用的形式即表現(xiàn)為一系列相互配合的激勵和約束黨政干部行為的制度的集合，又表現(xiàn)為對黨政干部有激勵和制約作用的價值觀念、文化傳統(tǒng)、道德標準和行為準則以及激勵或約束黨政干部行為的目標、誘導或約束黨政干部行為的因素及這些因素作用的時間、條件和程度等，這就構成了一套黨政干部激勵約束的完整機制。根據(jù)管理學的激勵約束理論，以及我國的現(xiàn)實狀況，我們認為應該從如下幾個方面建立激勵和約束機制:

1.黨政干部激勵機制的建立

(1)利益機制。首先，要適當提高公務人員工資收人，實現(xiàn)“以薪養(yǎng)廉”。我國公務人員大都是通過嚴格的選拔程序才得以進人工作崗位的，受教育程度和基本素質都較高，所以，他們的工資收人應當與這些因素成正比。只有充分滿足公務人員的基本需要，充分認可和尊重公務人員的社會地位，公務人員才能夠集中精力進行公務活動?；诠嚼碚摚珓杖藛T報酬數(shù)量絕對值高低對其積極性的影響并不大，其報酬的社會比較或歷史比較的相對值往往與其滿意程度和積極性更為相關，即公務人員的滿意程度和積極性主要取決于他們的報酬與社會同等學歷、能力人群的報酬相比或與自己以前獲得的報酬相比是否公平。同時，在確定公務人員的報酬水平時，還要充分考慮各種工作的責任輕重、難易程度、勞動強度、工作環(huán)境及所要求的知識技能和經驗水平等因素，要適當拉開距離。其次，要優(yōu)化報酬結構，充分實現(xiàn)工資的激勵約束功能?！案咝健笔墙⒁粋€高素質政府的前提，但僅僅實行“高薪”卻只能是形成一個養(yǎng)懶人的政府，因為工資的高低并不是決定個人的工作積極性和效率的主要因素。赫茲伯格的“雙因素”理論認為基本的工資報酬只是屬于保健因素，不會引發(fā)被激勵者內心的積極性。這意味著領取報酬者為了這份在其他地方得不到滿足其生存需要的工資報酬，不得不約束自己的機會主義行為，而按照所有者的要求去工作。因而基本的工資報酬只能算是一種約束因素，約束公務人員工作中不出現(xiàn)會導致結束其職業(yè)生涯的讀職行為和失誤。而如果報酬的結構是多元化的，即除了包括固定報酬還包括風險收入，那么激勵作用就會隨著風險收人的增多而逐漸增加，直至報酬全部變?yōu)轱L險收入，激勵作用也就達到最大化。

(2)競爭機制?？稍邳h政干部的錄用、晉升與降職、職務任免以及辭退等方面全面引人競爭機制?，F(xiàn)階段完善我國黨政干部競爭機制，要把握三個方向:首先，競爭范圍要拓展。競爭范圍也就是競爭機制適用的領域，以及在這一領域中得以應用的廣度。目前我國黨政干部競爭的適用范圍有一定限制，無法推行競爭機制。只有擺脫舊體制的歷史慣性，消除競爭運行中的形式化，確保競爭到位，實現(xiàn)范圍上的拓展，才能使競爭深入到黨政干部隊伍管理的每個角落。其次，競爭形式要創(chuàng)新。競爭就是要實現(xiàn)黨政干部職業(yè)的市場化，加大職業(yè)的挑戰(zhàn)性。我國目前的公務員任用實行考試、委任、聘任等形式，公務員使用實行職務常任，這些制度有一定的合理性，但相應地也存在一些弊端。目前巫待解決的問題是用競爭精神改革常任制，實現(xiàn)一定的形式創(chuàng)新。最后，競爭環(huán)境要完善。我國目前巫須發(fā)展市場經濟，提高經濟領域的競爭實力，從而培育黨政干部競爭機制作用發(fā)揮的良好外部環(huán)境。要求加強行政立法工作，在法律規(guī)則的制定上確保競爭意識的充分體現(xiàn)，形成有效競爭的機制。同時要求黨政干部更新觀念，只有實現(xiàn)了新的競爭觀念在公務員系統(tǒng)中的主導地位，才能以觀念為指導，規(guī)范公務員的行為，使他們自覺接受競爭，積極地面對競爭。

2.黨政干部約束機制的建立

(1)民主機制。實現(xiàn)民主機制的途徑包括:第一，實現(xiàn)黨內民主。如果黨內民主嚴重不足，全民民主也就無法實現(xiàn)。發(fā)揚黨內民主，應該使黨章明文規(guī)定的各項權利和民主措施真正貫徹實行;要特別重視發(fā)揚廣大黨員的積極性、自覺性和創(chuàng)造性，要特別重視發(fā)揮黨代會作為黨的最高權力機關的作用，使黨代會和黨員大會成為黨的權力中心。第二，完善人大制度。要使人大及其常委會成為名副其實的國家權力機關，成為人民監(jiān)督系統(tǒng)的真正中樞;要落實人民代表大會的權力和責任，使其具備應有的權力和責任。

(2)法律機制。主要是進一步完善行政法、行政訴訟法、行政程序法等法律。當前，我國行政法方面要解決的問題主要有:第一，明確國家權力界限，轉換政府職能，完善行政立法。在我國，行政立法常被拿來為部門利益、地方利益服務。要真正根除這種現(xiàn)象，惟有從明確國家權力界限，轉換政府職能開始，明確哪些領域應由國家直接宏觀調控，哪些領域應通過間接調控管理，哪些間題應由市場和個人決定，哪些問題應由私法規(guī)則解決。在此基礎上，形成一種國家與社會分離，政治與經濟二元化，小政府、大社會的良性社會結構。第二，制定行政程序法，保證公眾的了解權和參與權。行政程序法之于現(xiàn)代社會的重要性，在于行政機關集行政與立法職能于一身之事實無可避免，而人大和法院對于行政立法的監(jiān)督受到相當?shù)南拗?，無法完全保證行政立法充分反映社會的公共利益。在此情況下，只能通過加強行政機關的程序要求來保證結果的公正性。第三，必須保證司法獨立。沒有司法的獨立，無論多么完善的行政法也都只是一紙空文。

(3)目標管理機制。目標管理是保證行政效率的基本措施。目標管理在我國的具體形式是目標責任制。目標責任制實施的關鍵在于考核機制的完善。目前，我國黨政干部考核機制存在的主要功能障礙，一是考核結果的誤差問題，二是考核方法的問題。這就要求:第一，選擇高素質的考核人員從事考核工作;對考核者進行必要的工作作風和考核方法、考核技術訓練;明確考核標準，選擇好考核要素。第二，黨政干部的考核應建立在對考核對象量的分析與質的確定上，并把二者有機地結合起來。第三，具體考核方法可采取先分項評分，再綜合評語，然后評等的方式進行。分項評分可以提高考核結果的準確性，綜合評語可以體現(xiàn)黨政干部考核的綜合性與考核對象的個性特點，評等則可使考核結果簡潔明了，可感性強，從而增強黨政干部考核制度的激勵功能。

(4)輿論機制。輿論監(jiān)督是社會的預警系統(tǒng)。它在整個監(jiān)督體系中具有獨特的優(yōu)勢，可以在權力的運行過程中保持探照燈式的監(jiān)督，對用權者形成強大的輿論壓力，對腐敗分子產生震懾。輿論對于完善監(jiān)督制度和執(zhí)行監(jiān)督程序，有著強大的影響力，因而能起到專門監(jiān)督機構所起不到的作用。現(xiàn)階段，我國應出臺《新聞法》等專門法規(guī)，充分發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用，用以彌補法制和道德規(guī)范方面的缺失。

(5)監(jiān)察機制。這是一種事后監(jiān)督補救的機制，是通過紀檢、監(jiān)察、審計等部門的工作實現(xiàn)對黨政干部不良或違法行為的監(jiān)督。當前，我國的監(jiān)察系統(tǒng)由于受黨政部門的干擾，往往不能很好地發(fā)揮監(jiān)督作用。當前需要解決的問題是:第一，提高監(jiān)察部門的政治地位，防止行政權對監(jiān)察權的干涉，保證監(jiān)察部門能獨立行使權力。這也正是監(jiān)察機制有效運作的基本條件。第二，國家在制定反腐反貪等法規(guī)時，要充分考慮到它們的實際操作性和威懾性。在這方面，香港的反腐倡廉法規(guī)是借鑒。在香港政府制定的《舞弊及非法行為條件》、《防止賄賂要例》等法律中，對所涉及的法律用語均有準確無誤的界定，對其要打擊的各種違法行為均有詳細的列舉，對規(guī)定的罰則均確切肯定。同時，香港的法律還賦予執(zhí)法者特別調查、額外搜查、檢取和扣留旅行證件等權力。監(jiān)察人員甚至還可以根據(jù)一個公務員的財產狀況，即可判定其是否犯有貪污受賄罪。

第五篇：猴子的故事與道德約束

猴子的故事與道德約束

亞當·斯密在寫完《國富論》與市場這只“看不見的手”之后，轉而又寫了本《道德情操論》，專門論述個人道德與社會道德是維持市場經濟的基本要素之一。亞當·斯密告訴我們：最商業(yè)化的社會，也是最講究道德的社會，比如16世紀時荷蘭人就比英國人值得信賴，當時荷蘭的商業(yè)比英國發(fā)達，反之亦然。

人類道德的產生一般有兩種解釋：一種是純文化因素起作用，有些國家道德程度高，有些國家則低。如北歐人之間的道德感高于意大利人的道德感?；蛘呤亲诮绦叛龅脑颍律系蹜土P你，所以有宗教信仰的人道德感就要強于一般人。如在美國，教會的人道德感比較強，因為他們認為若不道德，將來會進地獄。這種解釋中，道德是外界強加于人們的，使人們不違約。而筆者主要想給出的是第二種解釋，即博弈論是如何解釋道德的。

道德可以打破囚徒困境的難題，化解個人理性與社會群體理性的矛盾，維系整個社會經濟體系的穩(wěn)定與發(fā)展。關于這一點，我們來看一個猴群博弈的故事。這個故事這兩年一直流傳于中文網(wǎng)絡各大論壇與社區(qū)。

有一群猴子被關在籠子里，在籠子里的上方有一條繩子，繩子拴著一個香蕉，繩子連著一個機關，機關又與一個水源相連。猴子們發(fā)現(xiàn)了香蕉，有猴子跳上去夠這個香蕉，當猴子夠到時，與香蕉相連的繩子帶動了機關，于是一盆水倒了下來，盡管夠到香蕉的猴子吃到了香蕉，但其他猴子被淋濕了，這個過程重復著，猴子們發(fā)現(xiàn)，盡管有猴子吃到香蕉，但吃到香蕉的猴子是少數(shù)，而其余的大多數(shù)猴子都被淋濕。經過一段時間，有一伙猴子自覺地行動起來，當有猴子去抓香蕉時，它們便揍那個猴子。每當有猴子去取香蕉，就有其他的猴子因憤怒而自動地去撕咬那個猴子，久而久之，猴子們產生了合作，再也沒有猴子敢去取香蕉了。在這個故事里，猴子間產生了“道德”。如果這群猴子構成一個社會，它們也繁衍下一代，它們會將它們的經歷告訴下一代，漸漸地猴子們便認為取香蕉的后果對其他猴子不利，從而認為去取這個香蕉是“不道德的”，它們也會自動地懲罰“不道德的”猴子。當然這只是一個故事，但這個博弈故事卻反映了人類的道德的產生過程。

霍布斯認為人類在沒有任何約束的自然狀態(tài)中，就是“人與人之間像狼與狼一樣”，是“每個人對每個人的戰(zhàn)爭”。在這種狀態(tài)中，每個人都力圖保護自己的利益，并企圖占有別人的東西，此時，每個人是每個人的敵人。此時沒有任何規(guī)則，沒有財產，沒有正義或不正義，只有戰(zhàn)爭。武力與欺詐是戰(zhàn)爭中的兩大基本德性。因此人類在自然狀態(tài)下無法產生文明。與國家一樣，道德也是對某些不合作行動的懲罰機制。這種機制的出現(xiàn)使得人類從囚徒困境中走出來。人的正義與非正義的觀念產生了道德感。

道德感自然地使得人們對不道德的或不正義的行為譴責或者對不道德的人不采取合作，從而使得不道德的人遭受損失。這樣，社會上不道德的行為就會受到抑制。因此只要社會形成了道德或不道德，或者正義或非正義的觀念，就自動地產生了調節(jié)作用。

當然，道德約束有其自身的局限性。它對不道德的行為的抑制是有限度的，當不道德的行為帶來的利益大于道德的滿足時，道德約束的作用便失效。舉個很簡單的例子，拾金不昧是理所當然的美德，當撿到別人丟的100塊錢時還給失主不僅有道德滿足感，還會受到社會的表揚，建立起自己的美譽；若不及時交換失主并很容易被發(fā)現(xiàn)的話，則會受到嚴厲的譴責并失去社會信譽。假想一下，當檢別人遺失的價值上百萬的古玩名畫時，極大的可能是歸為己有。這是因為他道德的滿足感與可能所受譴責的效用遠小于其所檢物品給他帶來的效用。這種情況下，道德作用失效了，法治就不可替換地代替了道德。

課堂討論： 信息時代對個人道德的影響？