第一篇：自我約束機(jī)制

物業(yè)管理服務(wù)活動(dòng)的各方面約束條件的建立，都需要以自我約束為基礎(chǔ)，其中包括職業(yè)道德的自我約束、遵紀(jì)守法的自我約束，信守合同、交往規(guī)范的自我約束等。從管理服務(wù)機(jī)制來(lái)說(shuō)，完善其自我約束的實(shí)質(zhì)，就是要遵循自律性規(guī)律進(jìn)行管理。

建立以下四個(gè)層次的約束機(jī)制對(duì)服務(wù)提供保障。

1、國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)的約束

健全的法制為物業(yè)管理順利進(jìn)行提供根本保證，政府部門制定出臺(tái)的有關(guān)物業(yè)管理法規(guī)是明確物業(yè)公司與業(yè)主雙方權(quán)利義務(wù)的基本依據(jù)。東莞虎門港服務(wù)大樓管理處將嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，確保管理服務(wù)工作在法規(guī)規(guī)范范圍捏健康、有序開展。同時(shí)定期舉行行業(yè)法規(guī)知識(shí)宣傳學(xué)習(xí)工作和行業(yè)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的學(xué)習(xí)借鑒工作。

2、簽訂詳細(xì)完善的《物業(yè)管理合同》

若我公司能中標(biāo)接管東莞虎門港服務(wù)大樓物業(yè)，我們將遵循市場(chǎng)化、法制化規(guī)則，明確物業(yè)公司與業(yè)主雙方享有的權(quán)利以及應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，確保東莞虎門港服務(wù)大樓項(xiàng)目整個(gè)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。

3、公司內(nèi)部管理制度的約束

在公司統(tǒng)一管理前提下，對(duì)大樓管理處實(shí)施監(jiān)督管，推行公司管理制度的約束力，規(guī)范管理處的管理活動(dòng)范圍及行為標(biāo)準(zhǔn)，給予管理處人力、物力及政策上的支持，監(jiān)督管理處在協(xié)定范圍內(nèi)管理，不斷增強(qiáng)管理處的自律意識(shí)。

4、管理處內(nèi)部的自我約束

⑴根據(jù)物業(yè)項(xiàng)目情況制定明確、嚴(yán)格、完善的各類管理規(guī)章制度、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及考核制度，對(duì)管理處的管理運(yùn)作和員工的具體行為進(jìn)行監(jiān)控。管理處嚴(yán)格自律，在法律法規(guī)及相關(guān)合同約定范圍內(nèi)為業(yè)主提供優(yōu)質(zhì)、完善的服務(wù)，不濫用權(quán)力、不推卸責(zé)任。

⑵公布管理目標(biāo)，接受用戶及大樓物業(yè)主管部門、物業(yè)管理委員會(huì)和公司監(jiān)督。

⑶制訂整合型管理體系實(shí)施計(jì)劃，定期向公司匯報(bào)執(zhí)行情況。⑷制訂、公布服務(wù)承諾，并要求全體員工堅(jiān)決做到，接受監(jiān)督。

⑸按“閉環(huán)+激勵(lì)”控制系統(tǒng)，管理處“字上而下”和“自下而上”形成互相約束體系，公司質(zhì)量管理部定期檢查，確保管理體系正常運(yùn)作。

⑹建立員工信息檔案，將一定范圍內(nèi)的信息公之于眾，便于員工個(gè)人自我約束機(jī)制的形成，促使每個(gè)員工對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，并對(duì)行為的后果承擔(dān)責(zé)任，從而增強(qiáng)工作的規(guī)范化及標(biāo)準(zhǔn)化，確保管理處自我約束機(jī)制的良性發(fā)展。

第二篇：激勵(lì)約束機(jī)制

激勵(lì)約束機(jī)制

一、原則

1、物質(zhì)激勵(lì)：滿足不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)生活需要，提高生活品質(zhì)，使其生活獲得保障。

（1）工資：按員工技能、工作繁簡(jiǎn)難易、責(zé)任輕重、同行

業(yè)薪資水準(zhǔn)確定社區(qū)全員各職位薪資。

（2）獎(jiǎng)金：包括浮動(dòng)工資、年終獎(jiǎng)和獎(jiǎng)勵(lì)基金，以激發(fā)員

工工作意愿為原則，達(dá)到員工努力工作。

（3）福利：包括保險(xiǎn)、食堂、春節(jié)贈(zèng)送物品、職工生日禮

品、補(bǔ)習(xí)班（培訓(xùn)）、文體活動(dòng)、慶典等改善員工生活的問題。

2、精神激勵(lì)：滿足員工高層次的自尊、社會(huì)與自我發(fā)展的需求，提高員工榮譽(yù)感與責(zé)任心。

（1）引導(dǎo)方式：讓員工能獲得尊重、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，逐級(jí)

授權(quán)，提高員工責(zé)任感，挖掘激發(fā)員工潛力。

（2）獎(jiǎng)賞懲罰：建立獎(jiǎng)懲制，獎(jiǎng)勵(lì)有功員工，激發(fā)其向心

力、榮譽(yù)感，懲罰有過員工。

（3）工作環(huán)境：創(chuàng)造舒適的工作環(huán)境，激發(fā)工作情緒，提

高工作效率，辦公場(chǎng)所注意其光線、溫度、安靜、清潔、辦公自動(dòng)化等必要的辦公條件。

（4）公正態(tài)度：?jiǎn)栴}處理應(yīng)公正，不失偏頗，晉升、考核、獎(jiǎng)懲、加薪要公平處理。

（5）加強(qiáng)溝通參與：重視員工意見，加強(qiáng)員工參與，接受

員工合理建議，利用各種機(jī)會(huì)加強(qiáng)溝通，接近員工，分享員工的喜悅和憂傷，了解并設(shè)法解決員工的困苦。

（6）晉升：?jiǎn)T工的成就應(yīng)予以贊賞、肯定，職位空缺，任

現(xiàn)職的績(jī)優(yōu)人員可獲得晉升機(jī)會(huì)。

二、方法

（1）對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的員工予以贊揚(yáng)。

（2）關(guān)注員工，關(guān)心其安全，使其有安全感。

（3）鼓勵(lì)員工提出建議并予以接納。

（4）盡量授權(quán)，以培養(yǎng)員工工作能力。

（5）全力協(xié)助員工完成任務(wù)。

（6）提供舒適的工作環(huán)境，樹立正確的工作態(tài)度。

（7）促使員工合作無(wú)間，和諧融洽。

（8）迅速有效地處理員工宿怨。

（9）有效的維持工作紀(jì)律。

（10）與員工洽商工作分配及指派，并接受其高見。

（11）立場(chǎng)應(yīng)公正并為員工主持正義。

（12）勿對(duì)員工過分的要求。

（13）以身作則，身教重于言教。

（14）追蹤考核工作進(jìn)度，并解決困難。

（15）擬定每日的工作計(jì)劃與進(jìn)度，并訂出優(yōu)先順序。

（16）了解每位員工，但少干預(yù)其私事。

（17）接近員工，與員工打成一片。

（18）注意儀容儀表，樹立良好形象。

（19）培養(yǎng)積極主動(dòng)的工作作風(fēng)。

（20）工作指派或下達(dá)命令，應(yīng)使員工充分了解。

（21）節(jié)慶贈(zèng)送禮品，向員工表達(dá)祝賀之意。

同時(shí)，告誡社區(qū)所有管理人員牢記，員工高昂士氣的由來(lái)，是依下列次序排列：

（1）公平處理員工的宿怨。

（2）工作安定有保障。

（3）隨時(shí)能獲悉員工能力和進(jìn)步情形。

（4）對(duì)員工所提的有價(jià)值的建議予以贊揚(yáng)、贊賞。

（5）以友善和協(xié)助的態(tài)度來(lái)批評(píng)及糾正員工。

（6）根據(jù)工作績(jī)效決定加薪的高低。

（7）提升優(yōu)秀的員工而不依靠關(guān)系。

（8）贊揚(yáng)優(yōu)秀員工。

（9）合理的分配工作量。

（10）按物價(jià)水準(zhǔn)調(diào)整待遇。

（11）員工有困難時(shí)可請(qǐng)求幫助。

（12）沒有不公平的處罰。工作時(shí)間令人滿意。

（13）公平的休假計(jì)劃。

三、獎(jiǎng)懲內(nèi)容

1、獎(jiǎng)勵(lì)方面

A 屬于工作者

（1）工作上有重大革新，具有成效者。

（2）領(lǐng)導(dǎo)有方，使業(yè)務(wù)進(jìn)展卓有成效。

（3）節(jié)省資金、材料、物料卓有成效者。

（4）在惡劣環(huán)境下順利完成任務(wù)，交辦之重大工作，能提

前完成者。

（5）冒生命危險(xiǎn)，完成任務(wù)。

（6）研究改善項(xiàng)目開發(fā)有成效者。

（7）預(yù)防災(zāi)害發(fā)生或減少損害者。

（8）對(duì)損害之處及時(shí)搶修，提早完成并有助于工作順利開

展者。

（9）忠于職務(wù)，績(jī)效特佳者。

（10）主動(dòng)協(xié)助他人工作并有績(jī)效者。

B 屬于品德生活者

（1）品行端正，足為楷模者。

（2）拒收賄，不受誘惑者。

（3）拾金不昧者。

（4）勸人改過自新有成效者。

C 屬于出勤情形者

（1）年內(nèi)無(wú)請(qǐng)假、遲到、早退、曠工記錄者。

（2）提早上班、遲晚下班足為楷模者。

D 屬于其他方面者

（1）協(xié)助維護(hù)社區(qū)治安卓有績(jī)效者。

（2）熱心公益、濟(jì)助貧困足為楷模者。

（3）調(diào)解糾紛，處理得當(dāng)。

（4）對(duì)員工舞弊能防患或察覺者。

2、懲罰方面

屬于工作者

（1）擅離工作崗位者。

（2）執(zhí)行工作不力或懈怠疏忽者。

（3）執(zhí)行工作畏難規(guī)避或推諉者。

（4）不服從管理人員之指揮監(jiān)督者。

（5）故意浪費(fèi)材料或毀損公司財(cái)產(chǎn)者。

（6）在工作場(chǎng)所賭博者。

（7）在工作時(shí)間酗酒者。

（8）在工作場(chǎng)所罵人或互罵者。

（9）在工作時(shí)間睡覺者。

（10）在工作時(shí)間嬉戲影響工作者。

（11）在禁止吸煙場(chǎng)所吸煙者。

（12）在工作場(chǎng)所處理私人事情者。

（13）泄露職務(wù)機(jī)密者。

（14）在外兼營(yíng)、兼職與公司同類業(yè)務(wù)者。

（15）煽動(dòng)他人懈怠工作者。

（16）工作時(shí)未遵守安全規(guī)定者。

（17）疏于保養(yǎng)辦公設(shè)備、設(shè)施者。

（18）對(duì)于資料作不實(shí)記載或報(bào)告者。

B 屬于品德生活者

（1）制造事端，影響團(tuán)結(jié)者。

（2）言行粗暴、擾亂社區(qū)秩序者。

（3）在外行為不檢，影響本社區(qū)聲譽(yù)者。

（4）竊盜財(cái)產(chǎn)者。

（5）辱罵同事或管理人員者。

（6）在工作場(chǎng)所，制造有傷風(fēng)化行為者。

（7）收受賄賂者。

（8）侵占公款者。

C 屬于出勤情形者

（1）托人簽到或代人簽到者。

連續(xù)曠工或一個(gè)月缺勤多次者。

（2）偽造出差事者。

（3）值班時(shí)擅離崗位者。

（4）偽造請(qǐng)假證明者。

（5）拒絕安排加班者。

D 其他方面

（1）同事不法行為隱瞞不報(bào)。

（2）違反國(guó)家法令規(guī)定者。

四、獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)

（一）獎(jiǎng)勵(lì)形式：

1、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)：給予被獎(jiǎng)勵(lì)人一定的獎(jiǎng)金。

2、行政獎(jiǎng)勵(lì)：通報(bào)表?yè)P(yáng)、記功、記大功、晉級(jí)、晉職等。

3、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：給予被獎(jiǎng)勵(lì)人一定的實(shí)物。

4、外出培訓(xùn)：公司支付培訓(xùn)費(fèi)，安排被獎(jiǎng)勵(lì)人學(xué)習(xí)培訓(xùn)的機(jī)會(huì)。

5、其他形式。

6、以上獎(jiǎng)勵(lì)形式可以單獨(dú)使用，也可結(jié)合使用。屬個(gè)人本職工作的不在此獎(jiǎng)勵(lì)范圍內(nèi)，但與個(gè)人浮動(dòng)工資和年終獎(jiǎng)掛鉤，并記入人事考評(píng)。

（二）獎(jiǎng)勵(lì)范圍及獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施

(三)分級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)

1、對(duì)中層干部的獎(jiǎng)勵(lì)

通報(bào)表?yè)P(yáng)三次，記功兩次，記大功一次，可分別考慮給予總經(jīng)理特別獎(jiǎng)、升級(jí)或升職。

2、對(duì)員工的獎(jiǎng)勵(lì)

（1）通報(bào)表?yè)P(yáng)三次，記功兩次，記大功一次，可分別考慮

晉升一級(jí)。

（2）記大功兩次，可以考慮升職。

（3）獎(jiǎng)勵(lì)的累計(jì)

獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)的累計(jì)按計(jì)算。

五、考勤方面

（1）托人簽到人處以30元罰款，代人簽到的處以60元罰款，并給予通報(bào)批評(píng)。

（2）連續(xù)曠工兩天的，處以100—500元罰款，并通報(bào)批評(píng)。

（3）值班時(shí)擅離崗位的，處以50—100元罰款，并給予警告處分。

（4）偽造請(qǐng)假證明的，處以50—200元罰款，并通報(bào)批評(píng)。

六、其他方面

1、對(duì)同事不法行為見到或知道而隱瞞不報(bào)的，處以50—200元罰款，給予警告處分。

2、違反國(guó)家法令規(guī)定的，按國(guó)家法律或法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

（二）分級(jí)處罰（考勤通報(bào)除外）

1、對(duì)中層干部的處罰

（1）警告處分兩次，通報(bào)兩次，降一級(jí)使用。

（2）通報(bào)兩次，記過一次，降兩級(jí)使用。

（3）通報(bào)兩次，記過兩次，降職使用。

（4）記大過一次，公司予以辭退。

（5）凡記過一次，在季度和考核中不能滿意以上級(jí)別。

（6）對(duì)處罰不服且無(wú)正當(dāng)理由的，公司可予以辭退。

2、對(duì)員工的處罰）警告兩次，通報(bào)一次，降一級(jí)使用。

（2）通報(bào)兩次，記過一次，降兩級(jí)使用。

（3）記大過一次，降為試用期職員，試用期內(nèi)仍不合格，公司予以辭退。

（4）凡記過一次，在季度和考核中不能滿意以上級(jí)別。

（5）對(duì)處罰不服的，公司可予以辭退。

3、處罰的累計(jì)

處罰次數(shù)的累計(jì)按計(jì)算。

第三篇：大型出版網(wǎng)站自我約束機(jī)制試點(diǎn)工作啟動(dòng)

大型出版網(wǎng)站自我約束機(jī)制試點(diǎn)工作啟動(dòng)

為更好地開展黨的十八大主題的網(wǎng)絡(luò)出版活動(dòng)，11月3日，新聞出版總署科技與數(shù)字出版司召開大型出版網(wǎng)站自我約束機(jī)制試點(diǎn)動(dòng)員部署會(huì)，10家有廣泛影響力的網(wǎng)站即日起將開展自我約束機(jī)制試點(diǎn)工作。據(jù)介紹，為探索有針對(duì)性的管理途徑，發(fā)揮大型出版網(wǎng)站傳播社會(huì)主義先進(jìn)文化、示范行業(yè)自律、引領(lǐng)網(wǎng)絡(luò)出版業(yè)健康有序發(fā)展的積極作用，總署科技與數(shù)字出版司經(jīng)過一段時(shí)間調(diào)研分析，選擇了在規(guī)模、業(yè)務(wù)、社會(huì)影響等方面具有代表性的新浪、網(wǎng)易、搜狐、騰訊、百度、起點(diǎn)中文網(wǎng)、中文在線、空中網(wǎng)、小說(shuō)閱讀網(wǎng)、晉江原創(chuàng)網(wǎng)等10家網(wǎng)站作為先期試點(diǎn)，引導(dǎo)網(wǎng)站建立健全網(wǎng)絡(luò)出版活動(dòng)自我約束機(jī)制，形成以下幾方面制度。

建立健全網(wǎng)絡(luò)出版物先審后發(fā)的管理制度。試點(diǎn)單位將嚴(yán)格按照出版法規(guī)規(guī)定，建立健全網(wǎng)站出版內(nèi)容編發(fā)流程和相應(yīng)管理部門，加強(qiáng)傳播風(fēng)險(xiǎn)研判，認(rèn)真落實(shí)編輯責(zé)任制先審后發(fā)，實(shí)現(xiàn)對(duì)出版內(nèi)容的分類分級(jí)管理。

實(shí)行大型出版網(wǎng)站自我約束機(jī)制聯(lián)席會(huì)議制度?？萍寂c數(shù)字出版司將不定期召集聯(lián)席會(huì)議通報(bào)大型出版網(wǎng)站自我約束機(jī)制的落實(shí)情況，總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

建立健全大型出版網(wǎng)站自我約束機(jī)制崗位責(zé)任制度。試點(diǎn)單位結(jié)合其實(shí)際情況建立健全網(wǎng)站出版活動(dòng)崗位責(zé)任制，圍繞網(wǎng)絡(luò)出版的工作要求“因事定崗、因崗定責(zé)、因責(zé)定標(biāo)、因標(biāo)擇人”，通過科學(xué)設(shè)崗、確認(rèn)責(zé)任，優(yōu)化工作流程。

建立健全大型出版網(wǎng)站自我約束機(jī)制績(jī)效評(píng)估制度。試點(diǎn)單位通過對(duì)自我約束機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行自查，針對(duì)傳播網(wǎng)絡(luò)出版物總數(shù)及信息總量、自查封堵違禁網(wǎng)絡(luò)出版物數(shù)量等指標(biāo)按月作出評(píng)估報(bào)告，定期向科技與數(shù)字出版司報(bào)送，科技與數(shù)字出版司將根據(jù)匯總分析情況適時(shí)反饋給試點(diǎn)單位。

據(jù)悉，這項(xiàng)工作分為試點(diǎn)和推廣兩個(gè)階段，總署科技與數(shù)字出版司將結(jié)合試點(diǎn)單位的實(shí)踐及經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶面、逐步推開，引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)站建立并完善切實(shí)有效的自律制度。

總署科技與數(shù)字出版司副司長(zhǎng)宋建新在接受記者采訪時(shí)表示，創(chuàng)新工作思路，豐富管理措施，組織引導(dǎo)大型出版網(wǎng)站建立自我約束機(jī)制，對(duì)踐行文明辦網(wǎng)，培育適應(yīng)社會(huì)發(fā)展和群眾文化需求、充滿活力和競(jìng)爭(zhēng)力的網(wǎng)絡(luò)出版業(yè)主體，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)出版業(yè)健康繁榮發(fā)展具有積極意義。

“企業(yè)自律對(duì)建立行業(yè)規(guī)范和市場(chǎng)秩序至關(guān)重要。”宋建新介紹說(shuō)，作為網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)站監(jiān)管方式的一次有益探索，科技與數(shù)字出版司將通過試點(diǎn)工作的深入，不斷完善網(wǎng)絡(luò)出版業(yè)長(zhǎng)效動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建健康有序的網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境。

據(jù)了解，作為網(wǎng)絡(luò)出版行業(yè)的主管部門，總署科技與數(shù)字出版司近年來(lái)不斷優(yōu)化管理手段，從加強(qiáng)立法、健全網(wǎng)絡(luò)出版監(jiān)管法規(guī)體系，創(chuàng)新監(jiān)管手段、探索建立人機(jī)結(jié)合的監(jiān)管工作新機(jī)制，加強(qiáng)審批管理、把好網(wǎng)絡(luò)出版物內(nèi)容質(zhì)量關(guān)，強(qiáng)化服務(wù)功能等多種措施入手護(hù)航網(wǎng)絡(luò)出版，為網(wǎng)絡(luò)出版產(chǎn)業(yè)營(yíng)造了良好發(fā)展環(huán)境。

第四篇：?jiǎn)T工自我約束

員工自我約束

《足亞文化》培訓(xùn)出來(lái)的足部按摩師，首先必須做到自我約束：

01.《足亞文化》要求按摩師必須做到“心理美、語(yǔ)言美、行為美、勇于負(fù)責(zé)任”。

02.《足亞文化》要求按摩師必須做到“做任何事情都要善始善終，需重視過程”。

03.《足亞文化》要求按摩師專心做好一件事情，不可一心多用，令客人不滿意。

04.《足亞文化》要求按摩師服務(wù)時(shí)一定要按服務(wù)要求去做，規(guī)范操作，不違規(guī)。

05.《足亞文化》要求按摩師一定要做合法健康的服務(wù)，禮貌拒絕不健康的要求。

06.《足亞文化》要求按摩師不打聽他人隱私，不傳播他人作風(fēng)，絕不道聽途說(shuō)。

07.《足亞文化》要求按摩師絕不向單位以外的人泄露本店的經(jīng)營(yíng)發(fā)展商業(yè)機(jī)密。

08.《足亞文化》要求按摩師絕不向他人索要小費(fèi)和接受任何形式的禮物和財(cái)物。

09.《足亞文化》要求按摩師在店內(nèi)拾到物品時(shí)在第一時(shí)間內(nèi)迅速交到吧臺(tái)招領(lǐng)。

10.《足亞文化》要求按摩師千萬(wàn)不要誤導(dǎo)客人消費(fèi)，須做到明碼標(biāo)價(jià)不折不扣。

第五篇：激勵(lì)和約束機(jī)制

激勵(lì)和約束機(jī)制

I激勵(lì)機(jī)制。

所謂激勵(lì)機(jī)制是指用“利誘”的辦法來(lái)激勵(lì)管理層為股東利益最大化或企業(yè)價(jià)值最大化而努力，同時(shí)防止其為了個(gè)人利益或管理層集團(tuán)的利益而損害股東的利益。私募股權(quán)投資家往往通過股權(quán)和期權(quán)的辦法來(lái)構(gòu)筑針對(duì)被投資企業(yè)管理層的激勵(lì)機(jī)制。

對(duì)管理層的股權(quán)和期權(quán)安排是最普遍的一種激勵(lì)方法，在私募股權(quán)投資的企業(yè)中，私募股權(quán)投資家投資的目的是為了通過持有具備增長(zhǎng)潛力的被投資企業(yè)的股份到一段時(shí)期后出售獲利，因此私募股權(quán)投資家持有被投資企業(yè)的股份百分比一般在10%～40%之間，而安排相當(dāng)一部分股權(quán)份額由企業(yè)管理層持有。對(duì)管理層的這種股權(quán)安排一方面是滿足管理層對(duì)控制自己創(chuàng)建企業(yè)的需求，同時(shí)也使管理層的利益和企業(yè)的興衰相一致，實(shí)現(xiàn)了和私募股權(quán)投資家利益的一致性。對(duì)管理層的期權(quán)安排的目的是要將管理層的利益和被投資企業(yè)價(jià)值的增長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái)，從而使管理層努力增加被投資企業(yè)的價(jià)值。因?yàn)橹挥挟?dāng)被投資企業(yè)的價(jià)值達(dá)到最大時(shí)，私募股權(quán)投資家才能順利出清手中的股份，并實(shí)現(xiàn)超額利潤(rùn)。這時(shí)管理層、被投資企業(yè)和私募股權(quán)投資家各自的利益通過期權(quán)安排也達(dá)成了一致。期權(quán)安排的做法是允許管理層在實(shí)現(xiàn)未來(lái)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)時(shí)按照事先約定的較低的價(jià)格或無(wú)償?shù)脑龀制髽I(yè)的股份。

II約束機(jī)制。

約束機(jī)制是通過對(duì)被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督控制來(lái)迫使管理層盡力去增進(jìn)企業(yè)和股東價(jià)值，從而使私募股權(quán)投資家的期望收益得以實(shí)現(xiàn)。在治理結(jié)構(gòu)安排中，私募股權(quán)投資家通常運(yùn)用董事會(huì)席位、表決權(quán)分配、控制追加投資和管理層雇傭條款等辦法來(lái)構(gòu)筑針對(duì)被投資企業(yè)管理層的約束機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制中股權(quán)和期權(quán)安排最大的缺陷是擁有較大比例的股權(quán)和期權(quán)的管理層很有可能偏好從事收益很高但風(fēng)險(xiǎn)也很大的項(xiàng)目或業(yè)務(wù)。在私募股權(quán)投資家看來(lái)，這種風(fēng)險(xiǎn)不符合其投資戰(zhàn)略，因此需要制定管理層雇傭條款來(lái)懲罰那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差的管理者，以限制管理層偏好風(fēng)險(xiǎn)的傾向。管理層雇傭條款通常包括解雇、撤換管理層并回購(gòu)其股份的種種情況。

通過以上分析，我們可以看出，私募股權(quán)投資家雖然不謀求對(duì)被投資企業(yè)的控股權(quán)，但同樣在被投資企業(yè)的董事會(huì)中占有一個(gè)或一個(gè)以上席位。在很多情況下，投資人作為外部董事，具備豐富的經(jīng)驗(yàn)、擁有在培育公司成長(zhǎng)和鑒別管理層素質(zhì)等方面的專業(yè)素養(yǎng)以及有著極為廣泛的外部聯(lián)系，私募股權(quán)投資家憑著投入到企業(yè)的資本和投資后向該企業(yè)所提供的服務(wù)而在董事會(huì)中占據(jù)主導(dǎo)地位。由于董事會(huì)要對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)，并有權(quán)任命或解聘總經(jīng)理，指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)的運(yùn)營(yíng)情況，私募股權(quán)投資家通常會(huì)利用其在董事會(huì)的有利位置對(duì)管理層實(shí)行監(jiān)督。私募股權(quán)投資的契約設(shè)計(jì)加上私募股權(quán)投資家在資本運(yùn)作和企業(yè)管理方面的經(jīng)驗(yàn)和理念，是產(chǎn)生對(duì)被投資企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)改善的關(guān)鍵因素。

(三)組織模式

私募股權(quán)投資的組織模式是私募股權(quán)市場(chǎng)中最核心的內(nèi)容，它是指投資者和中介機(jī)構(gòu)(治理公司)之間就權(quán)利義務(wù)關(guān)系及收益分享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式的安排規(guī)則。目前私募股權(quán)投資的組織模式主要有公司制、契約制和有限合伙制三種形式。基金可以采取契約型、信托型、公司制和合伙型等組織形式。

I契約型基金。是基于一定契約原理通過口頭協(xié)議或書面合同等契約而組織起來(lái)的基金。契約型基金的缺點(diǎn)是契約各方的權(quán)利和義務(wù)雖有契約協(xié)議規(guī)定，但通常缺乏特定法律來(lái)調(diào)整，容易產(chǎn)生糾紛和導(dǎo)致契約關(guān)系的不穩(wěn)定，司法實(shí)踐中對(duì)保底分成條款認(rèn)識(shí)不一，可能會(huì)被認(rèn)為是擾亂金融秩序而被認(rèn)定無(wú)效，不利于各方權(quán)益的保護(hù)。私人股權(quán)投資基金的組織形式 —— 多為封閉式基金.公司制投資基金是按照《公司法》組成的法人實(shí)體，投資者購(gòu)買公司股份而成為公司股東，由股東會(huì)選出董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，再由董事會(huì)委任某一投資管理公司或由董事會(huì)自己直接來(lái)管理基金資產(chǎn)。

I公司制基金。法人治理結(jié)構(gòu)比較完善；股東能夠獲得充分的法律保護(hù)（股東能夠參與決策、股東退出比較容易）公司制投資基金在操作過程存在很多不盡人意之處：《公司法》規(guī)定在投資公司首次交付的出資不少于注冊(cè)的20%，其余的必須在5年之內(nèi)募足，這對(duì)于私募股權(quán)基金來(lái)講，在沒有合適的項(xiàng)目時(shí)募集資金，就造成了資金閑置；公司制投資基金存在雙重稅賦問題（盡管在《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的框架下獲得一定的稅收優(yōu)惠，但沒有合伙制私募基金的稅收優(yōu)惠直接而有效）；基金管理人承擔(dān)有限責(zé)任，不利于建立激勵(lì)與獎(jiǎng)懲相結(jié)合的激勵(lì)制度。

II信托制私募基金。2007年01月23日，銀監(jiān)會(huì)頒布了《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“辦法”），對(duì)信托公司的集合資金信托計(jì)劃加以規(guī)范。辦法規(guī)定：自然人、法人或者依法成立的其他組織投資的一個(gè)信托計(jì)劃的最低金額不少于100萬(wàn)元人民幣；單個(gè)

信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過50人，合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制；信托公司推介信托計(jì)劃時(shí)，不得進(jìn)行公開的營(yíng)銷宣傳。根據(jù)這一《辦法》成立的信托計(jì)劃實(shí)際上就是信托制私募基金。信托型基金是一種特殊的契約型基金，需要引入信托人方，通常是專業(yè)的信托公司。引入信托方以后，投資人與管理人之間已經(jīng)被信托公司隔離。信托計(jì)劃及其投資產(chǎn)品被稱為投資及基金，信托公司取代信托產(chǎn)品的購(gòu)買人（真正的投資人）行使投資者權(quán)利。投資人、管理人和信托方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系由《信托法》調(diào)整。在這個(gè)模式中，增加了一層法律關(guān)系，因此，其穩(wěn)定性有所提高；缺點(diǎn)是費(fèi)用也相應(yīng)的增加，而且信托產(chǎn)品一次性募集，會(huì)出現(xiàn)暫時(shí)的資金閑置。

III合伙制基金。2006年08月27日，全國(guó)人大常委會(huì)修訂了《合伙企業(yè)法》，并自2007年06月01日起實(shí)行。其后，國(guó)務(wù)院修訂了《合伙企業(yè)登記管理辦法》。合伙制基金是由投資人和管理人共同出資組建的基金。管理人負(fù)責(zé)日常運(yùn)作，投資人不參與日常運(yùn)作，僅獲取投資利益。合伙制是企業(yè)的一種組織形式，由兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人通過合伙協(xié)議約定共同出資，合伙經(jīng)營(yíng)，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人稱為合伙人。合伙制和公司制不同，合伙企業(yè)通常不是法人，各合伙人仍為權(quán)利和義務(wù)的主體，既是合伙企業(yè)的共同所有者和經(jīng)營(yíng)者，又都對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。有限合伙制度的設(shè)置，為成立有限合伙制私募基金提供了法律保障。投資者能夠以有限合伙人身份投入資金并承擔(dān)有限責(zé)任，而基金管理人則以少量資金介入稱為普通合伙人并承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，基金管理人具體負(fù)責(zé)投入資金的運(yùn)作，并按照合伙協(xié)議的約定收取管理費(fèi)?？陀^上，基金管理人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，是對(duì)投資者利益的進(jìn)一步保護(hù)。同時(shí)，對(duì)合伙企業(yè)不重復(fù)征稅制度，使得私募基金中的個(gè)人投資者可以合法享受證券投資收益的免稅優(yōu)惠，者符合私募基金投資者利益。有限合伙制 —— “能人”和“富人”共舞的舞臺(tái)。在私人股權(quán)投資基金的發(fā)展過程中，有限合伙制逐漸占主導(dǎo)地位的組織形式。根據(jù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的組織形式，企業(yè)可分為單個(gè)業(yè)主制、合伙制、法人或公司制。合伙制是企業(yè)的一種組織形式，由兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人通過合伙協(xié)議約定共同出資，合伙經(jīng)營(yíng)，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人成為合伙人。合伙制和公司制不同，合伙企業(yè)通常不是法人，各合伙人仍然是權(quán)利和義務(wù)的主體，既是合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的共同所有者和經(jīng)營(yíng)者，又都對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。有限合伙制的優(yōu)勢(shì)有：

a1避免了雙重征稅。合伙企業(yè)不繳納企業(yè)所得稅，當(dāng)私募股權(quán)投資基金投資盈利并分配投資收益時(shí)，每個(gè)投資皺著制需按分配到的份額承擔(dān)相應(yīng)的所得稅繳納義務(wù)，能規(guī)避公司制私募股權(quán)投資基金的雙重課稅問題。而且合伙企業(yè)享有的這種不需要繳納企業(yè)所得稅的待遇是不需要備案、不需要申請(qǐng)的，自合伙企業(yè)成立之日就自動(dòng)享有。

a2 資金可以分次募集，靈活方便，避免了資金閑置。在私募基金中，還經(jīng)常用到CALL CAPITAL機(jī)制。該機(jī)制相當(dāng)于基金在決定投資企業(yè)后，給投資人一個(gè)撥付資金的期限，在此期限內(nèi)，投資者向基金撥付資金，再由基金向企業(yè)進(jìn)行投資。

a3有限合伙是人力與資本的完美結(jié)合。有限合伙人作為真正的投資者投入99%的資金，但不參與管理，而普通合伙人作為真正的管理者投入1%的資金，主要投入表現(xiàn)為投資管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和精力?；鸸芾韴F(tuán)隊(duì)的私募股權(quán)投資家通常具有豐富的產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)務(wù)、法律和管理經(jīng)驗(yàn)，并且與商界、官方、各中介機(jī)構(gòu)具有廣泛的聯(lián)系，能廣泛的發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目，并能以敏銳而精確的判斷力篩選出有成功希望的項(xiàng)目，還能為所投資的企業(yè)提供增值服務(wù)，使其早日發(fā)展壯大，直至成功上市。

a4有限合伙制的激勵(lì)機(jī)制比較完善。合伙協(xié)議規(guī)定普通合伙人作為基金管理人除在投入1%資金的情況下可以分得20%的利潤(rùn)，還能夠每年從已繳納或已投資的基金中提取2.5%左右的管理費(fèi)，用作工資、辦公費(fèi)用等日常開支。

a5有限合伙人的權(quán)利在有限合伙制下得到妥善的保護(hù)。有限合伙協(xié)議一般都規(guī)定，普通合伙人作為基金管理人，必須定期向有限合伙人披露私募股權(quán)投資運(yùn)營(yíng)和受資企業(yè)經(jīng)營(yíng)等有關(guān)信息，從而降低代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)議通常還規(guī)定，有限合伙人可以隨時(shí)查閱會(huì)計(jì)賬簿。這些都強(qiáng)化了有限合伙人對(duì)普通合伙人的監(jiān)督。

LP(limited partners,投資人通常投入99%的資金，是有限合伙人)

a1普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定或者全體合伙人另有約定的除外；有限合伙人可以同本企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外；

a2普通合伙人不得自營(yíng)或者同他人合營(yíng)與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；有限合伙人可以，但是合伙協(xié)議另有約定的除外；

a3普通合伙企業(yè)的合伙協(xié)議不得約定將全部利潤(rùn)分配給普通合伙人；有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給有限合伙人，但是合伙協(xié)議另有約定的除外；

a4普通合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無(wú)效；有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，但是合伙協(xié)議另有約定的除外。

GP(general partner)普通合伙人 普通合伙中的出資人、隱名合伙中的出名合伙人和有限責(zé)

任合伙中的無(wú)限責(zé)任合伙人的統(tǒng)稱。在普通合伙中，合伙人參與合伙事務(wù)的管理，分享合伙收益，每個(gè)普通合伙人都對(duì)合伙債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任或者連帶責(zé)任。在隱名合伙和有限責(zé)任合伙中，只有其中的普通合伙人有權(quán)管理、決定合伙事務(wù)，對(duì)合伙債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任.