第一篇：四川路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司公路三分公司效能監(jiān)察管理辦法

四川路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司公路三分公司

效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總

則

第一條 為了加強(qiáng)公司管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、預(yù)防、保證、參謀、促進(jìn)作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)公司各級管理人員正確履行職責(zé)，提高公司效能，推進(jìn)公司黨風(fēng)廉潔建設(shè)，使公司效能監(jiān)察工作經(jīng)?；⒁?guī)范化，根據(jù)公司經(jīng)營管理實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對公司經(jīng)營管理工作及其質(zhì)量、效果、效率、效益以及各職能部門、項(xiàng)目、場、站及其管理人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，履行職責(zé)行為及其正確性和效果開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進(jìn)公司規(guī)范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監(jiān)控工作，是管理的再管理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭上預(yù)防和治理腐敗、加強(qiáng)黨風(fēng)廉潔建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉潔建設(shè)與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理有機(jī)結(jié)合的重要途徑。

第三條 公司效能監(jiān)察的對象是公司各職能部門、項(xiàng)目、場、站及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以生產(chǎn)經(jīng)營管理為中心，促進(jìn)反腐敗斗爭的深入開展。通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉潔從業(yè)，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。

第五條 效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。

（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉潔監(jiān)察相統(tǒng)一；促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系 第六條 公司效能監(jiān)察工作實(shí)行由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制。實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門、項(xiàng)目對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組負(fù)責(zé)，管理人員對部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)的層層負(fù)責(zé)工作機(jī)制。

第七條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作，主要責(zé)任是：

（一）建立公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營管理中的綜合監(jiān)督作用，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；

（二）確定公司效能監(jiān)察的范圍和應(yīng)當(dāng)接受檢查的事項(xiàng)和人員，批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項(xiàng)、工作報(bào)告、監(jiān)察建議和決定等重大事項(xiàng)，定期聽取公司效能監(jiān)察工作情況匯報(bào)；

（三）建立健全公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)，根據(jù)實(shí)際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織保證。

第八條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：總經(jīng)理；副組長：黨委書記（副書記）、紀(jì)委書記，成員：副總經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)、物資設(shè)備、成本控制、技術(shù)質(zhì)量、總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)、人事、安全等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署和立項(xiàng)，實(shí)施方案、終結(jié)報(bào)告、監(jiān)察建議書的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎(jiǎng)懲決定等。

第九條 公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組或集團(tuán)公司有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察年度工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)制；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項(xiàng)。

第十條 公司各職能部門、項(xiàng)目、場、站在效能監(jiān)察工作中負(fù)有參與配合、通報(bào)相關(guān)情況、提供相關(guān)資料的義務(wù)；并負(fù)責(zé)落實(shí)針對本部門的效能監(jiān)察建議或決定,以及向公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見、建議。

第十一條 公司根據(jù)效能監(jiān)察實(shí)際情況和需要，成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，具體負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項(xiàng)目的實(shí)施。

第十二條 效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項(xiàng)目的檢查，檢查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù),了解公司管理制度和公司經(jīng)營管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。

第三章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項(xiàng)目、場、站以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行部門、項(xiàng)目相應(yīng)的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、安全特大、重大責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交公司紀(jì)委處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；

（二）要求被檢查的單位及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，責(zé)令有關(guān)單位或人員停止損害公司利益和職工合法權(quán)益的行為；

（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對有關(guān)單位和人員提出獎(jiǎng)懲建議；

（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。

第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司經(jīng)營管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；

（二）針對公司、項(xiàng)目、場、站管理活動(dòng)的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；

（三）充分利用信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。

第四章 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。第十七條 監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合公司效能監(jiān)察檢查組工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察檢查組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察檢查組作出的監(jiān)察決定。

第五章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)

第十八條 合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

第十九條 合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

第二十條 合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本部門、本項(xiàng)目實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

第二十一條 效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計(jì)劃規(guī)定的任務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、環(huán)境、職業(yè)健康安全等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。

第二十二條 崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行 使工作權(quán)限等。

第二十三條 程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序。

第六章 效能監(jiān)察的范圍與內(nèi)容

第二十四條 效能監(jiān)察的主要范圍：

（一）項(xiàng)目工程分包、合同管理、工程計(jì)量、結(jié)算、支付等管理活動(dòng)；

（二）物資、設(shè)備采購、租賃、使用等管理活動(dòng)；

（三）財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)及資金管理活動(dòng)；

（四）人力資源管理活動(dòng)；

（五）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況；

（六）行政后勤、職工福利、廠務(wù)公開、廉潔自律工作情況；

（七）其他生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)及上級部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)。

第二十五條 效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：

（一）貫徹執(zhí)行國家《會(huì)計(jì)法》、《稅法》、《審計(jì)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（二）貫徹執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的情況；

（三）貫徹執(zhí)行國家《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律、法規(guī)的情況；

（四）貫徹執(zhí)行國家《勞動(dòng)法》、《工會(huì)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司勞動(dòng)、人事、教育及后勤事務(wù)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（五）貫徹執(zhí)行集團(tuán)、分公司各項(xiàng)管理制度的情況；

（六）貫徹執(zhí)行民主管理和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的情況

（七）貫徹執(zhí)行國家其他法律法規(guī)和公司其他規(guī)定的情況。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十六條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評審和歸檔立卷等。

第二十七條 效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

（一）集團(tuán)公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（三）紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。

第二十八條 效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案；

（四）向被監(jiān)察的單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第二十九條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取被檢查的部門、項(xiàng)目自查自糾情況匯報(bào)；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)經(jīng)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；

（五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目、場、站通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會(huì)同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

第三十一條 效能監(jiān)察檢查組對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個(gè)人的問題，移送有處理權(quán)的單位。第三十二條 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給公司各部門。

第三十三條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；

2、《效能監(jiān)察方案》；

3、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》；

4、《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

5、對有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見；

6、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。

第三十四條 公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行效果統(tǒng)計(jì)和成效評定，年度書面工作總結(jié)報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報(bào)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十五條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十七條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目，被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采納或必須執(zhí)行。

第三十八條 被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要以書面文件的形式報(bào)公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì) 處。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的單位或管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第三十九條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。對效能監(jiān)察業(yè)績突出的單位和人員以及開展效能監(jiān)察工作成績突出的單位和人員，由效能監(jiān)察檢查組根據(jù)實(shí)際情況提出具體意見和建議，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，按有關(guān)規(guī)定和程序，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十條 效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第四十一條 在效能監(jiān)察工作中，對不履行或不正確履行職責(zé)的部門、項(xiàng)目、場、站及其管理人員實(shí)行層層責(zé)任追究；造成經(jīng)濟(jì)損失的，對有關(guān)責(zé)任人按經(jīng)濟(jì)損失的一定比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。防止或挽回了經(jīng)濟(jì)損失的，對有關(guān)責(zé)任人按處罰同等比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

四十二條 在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的單位或個(gè)人，可以按規(guī)定，建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉潔勤政成績突出的管理人員和主動(dòng)開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；

（六）其他應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的部門、單位和個(gè)人。

第四十三條 被檢查的人員及其所在部門、項(xiàng)目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的

（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員或舉報(bào)人的。

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章 附 則

第四十五條 本辦法將適時(shí)地根據(jù)需要，不斷地充實(shí)、細(xì)化和完善。第四十六條 本辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法由公司辦公會(huì)討論通過試行。經(jīng)公司職代會(huì)討論通過后執(zhí)行。

四川路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司公路三分公司

內(nèi)部審計(jì)管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，使內(nèi)部審計(jì)工作制度化，法制化，根據(jù)國家審計(jì)法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱內(nèi)部審計(jì)，是指公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定，對公司、項(xiàng)目、場、站財(cái)務(wù)收支、財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營績效，以及工程結(jié)算、材料、設(shè)備管理等有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)工作。

第三條

公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，依照內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則的要求，認(rèn)真組織做好內(nèi)部審計(jì)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任，糾正違規(guī)行為，檢查內(nèi)部控制程序的有效性，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序，促進(jìn)公司提高經(jīng)營管理水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。

第二章 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部門和人員職責(zé)

第四條 公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：

（一）制定公司內(nèi)部審計(jì)工作制度，編制公司年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃；

（二）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司內(nèi)部管理需要有效開展內(nèi)部審計(jì)工作，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，糾正違規(guī)行為，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

（三）組織對公司的財(cái)務(wù)收支、財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、資產(chǎn)質(zhì)量以及其他有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督；

（四）組織對發(fā)生重大財(cái)務(wù)異常情況的項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作；

（五）組織對公司物資采購、設(shè)備購置、項(xiàng)目招投標(biāo)、項(xiàng)目分包、工程結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和重要的經(jīng)濟(jì)合同等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；

（六）對違反國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的行為及時(shí)報(bào)告，并提出處理意見；對發(fā)現(xiàn)的公司內(nèi)部控制管理漏洞，及時(shí)提出改進(jìn)建議；

（七）對公司及項(xiàng)目、場、站內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性、合理性和有效性進(jìn)行檢查、評價(jià)和意見反饋，對其有關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和意見反饋；

（八）參與公司效能監(jiān)察審計(jì)，組織對公司內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)完成情況或經(jīng)營績效及 有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與評價(jià)；

（九）加強(qiáng)思想和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高內(nèi)部審計(jì)人員綜合素質(zhì)；

（十）其他事項(xiàng)。

第五條 公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處要在建立健全內(nèi)部審計(jì)管理制度的同時(shí)，不斷提高內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量，并接受集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部對內(nèi)部審計(jì)工作的檢查。

第六條 公司根據(jù)審計(jì)工作的需要可成立內(nèi)部審計(jì)小組，內(nèi)部審計(jì)小組負(fù)責(zé)對內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施審計(jì)，完成公司下達(dá)的內(nèi)部審計(jì)任務(wù)。

第七條 公司內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)具備以下職業(yè)能力：

（一）應(yīng)具有一定的政治素質(zhì)；

（二）熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)、公司的規(guī)章制度；

（三）具備審計(jì)專業(yè)方面必需的知識和技能；

（四）有一定的審計(jì)、會(huì)計(jì)、工程造價(jià)或其他相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司經(jīng)營管理和生產(chǎn)、技術(shù)；

（五）具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查研究、綜合分析和判斷、文字表達(dá)及計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力。

第八條 內(nèi)審人員應(yīng)嚴(yán)格按審計(jì)程序開展工作，必須嚴(yán)格遵守職業(yè)行為準(zhǔn)則，依法審計(jì)，忠于職守，堅(jiān)持原則，客觀公正，廉潔奉公，勤奮忠誠去執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)，不得濫用職權(quán)，徇私舞弊，玩忽職守。

第九條 為保證內(nèi)部審計(jì)工作的獨(dú)立、客觀、公正，公司內(nèi)部審計(jì)人員與審計(jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第十條 公司內(nèi)部審計(jì)人員在實(shí)施內(nèi)部審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，采用檢查、抽樣和分析性復(fù)核等審計(jì)方法，獲取充分、相關(guān)、可靠的審計(jì)證據(jù)，以支持審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議。

第十一條 公司應(yīng)當(dāng)保障紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處和審計(jì)人員依法行使職權(quán)和履行職責(zé)；公司內(nèi)部各職能機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)部審計(jì)工作。任何組織和個(gè)人不得對內(nèi)部審計(jì)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)保證審計(jì)處所必需的審計(jì)工作經(jīng)費(fèi)，并列入公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算。

第三章 審計(jì)對象、范圍和依據(jù)

第十三條 內(nèi)部審計(jì)的對象：

1.公司各職能部門、項(xiàng)目、場、站、員工； 2.總經(jīng)理認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)和人員。第十四條 內(nèi)部審計(jì)范圍： 1.公司經(jīng)營管理活動(dòng)；

2.各項(xiàng)計(jì)劃、合同、規(guī)章制度的執(zhí)行情況； 3.與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；

4.公司資產(chǎn)的使用，管理及保值增值情況； 5.項(xiàng)目施工管理情況； 6.項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任； 7.領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)安排的審計(jì)事項(xiàng)； 8.其他認(rèn)定事項(xiàng)。第十五條 內(nèi)部審計(jì)依據(jù)： 1.國家法律、法規(guī)、政策； 2.公司規(guī)章制度；

3.公司經(jīng)營方針、計(jì)劃、目標(biāo)； 4.其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

第四章 審計(jì)種類和方式

第十六條 公司內(nèi)部審計(jì)包括：

1.財(cái)務(wù)收支審計(jì)。對被審單位財(cái)務(wù)收入的合法性，真實(shí)性以及資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益、損益、財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行監(jiān)督檢查審計(jì)。

2.專案審計(jì)。對被審單位及人員違反公司經(jīng)濟(jì)紀(jì)律問題進(jìn)行審計(jì)查處。3.專項(xiàng)審計(jì)包括：

（1)管理審計(jì)。對被審單位管理制度履行的有效性、內(nèi)控制度的有效性、管理活動(dòng)的效率性進(jìn)行審計(jì)。

（2)效益審計(jì)。在財(cái)務(wù)收支審計(jì)基礎(chǔ)上，對決策、計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同、投資效益、經(jīng)營效益等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效益性，合理性進(jìn)行審計(jì)。

（3)工程審計(jì)：從項(xiàng)目中標(biāo)到項(xiàng)目竣工決算進(jìn)行全過程審計(jì)、監(jiān)督。

（4)任期審計(jì)：對被審單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任職期間履行職責(zé)情況及離任的審計(jì)及綜合評價(jià)。

（5)審計(jì)調(diào)查：對公司普遍存在的問題進(jìn)行專題調(diào)查。第十七條 公司內(nèi)部審計(jì)方式有： 1.報(bào)送（送達(dá)）審計(jì)。

被審單位、項(xiàng)目接到審計(jì)通知書，應(yīng)在指定時(shí)間將有關(guān)材料送紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處接受審計(jì) 檢查。

2.就地審計(jì)。

審計(jì)人員到被審單位進(jìn)行審計(jì)，后者提供必要的工作，生活條件。

第五章 內(nèi)部審計(jì)的內(nèi)容

第十八條 內(nèi)部審計(jì)的內(nèi)容包括： 1.財(cái)務(wù)計(jì)劃及其預(yù)算的執(zhí)行；

2.經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性，合法性，效益性； 3.內(nèi)部控制制度的健全，嚴(yán)密，有效性； 4.資產(chǎn)管理情況；

5.重要經(jīng)濟(jì)合同，契約的簽訂、實(shí)施情況； 6.工程計(jì)量、結(jié)算、支付，材料采購、耗用情況； 7.項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任或離任審計(jì)；

8.配合集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部，對公司、有關(guān)部門、項(xiàng)目的審計(jì)； 9.其他交辦審計(jì)事項(xiàng)。

第六章 內(nèi)部審計(jì)的主要職權(quán)

第十九條 內(nèi)部審計(jì)行使下列職權(quán)：

1．參加公司有關(guān)經(jīng)營和財(cái)務(wù)管理決策會(huì)議，召開與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議，協(xié)助公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門研究制定和修改公司有關(guān)規(guī)章制度并督促落實(shí)；

2．要求被審計(jì)單位及時(shí)提供計(jì)劃，預(yù)算，決算，合同協(xié)議，會(huì)計(jì)憑證，帳簿等文件資料；

3．檢查被審計(jì)單位生產(chǎn)經(jīng)營資料、會(huì)計(jì)賬簿、報(bào)表、憑證和現(xiàn)場勘察相關(guān)資產(chǎn)，有權(quán)查閱相關(guān)方面的文件、會(huì)議記錄、計(jì)算機(jī)軟件等相關(guān)資料；

4．有權(quán)對與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查，要求有關(guān)單位和個(gè)人提供證明材料； 5．對正在進(jìn)行的嚴(yán)重違法違規(guī)和嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)行為，可作出臨時(shí)制止決定，并及時(shí)向公司總經(jīng)理報(bào)告；

6．對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表以及與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的資料可暫予以封存；

7．對工程結(jié)算、支付、經(jīng)濟(jì)合同簽約、經(jīng)營成果兌現(xiàn)等經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)有不經(jīng)審計(jì)不得實(shí)施的事先控制權(quán)；

8．提出改進(jìn)管理，提高效益的建議； 9．對違反財(cái)經(jīng)法規(guī)行為提出糾正意見； 10．對嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)，造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的人員，提出追究責(zé)任的建議； 11．對阻撓破壞審計(jì)工作及拒絕提供資料的，有權(quán)向總經(jīng)理提出建議，采取必要措施，追究有關(guān)人員責(zé)任。

第七章 內(nèi)部審計(jì)工作程序

第二十條 內(nèi)部審計(jì)工作程序：

1.制定公司審計(jì)計(jì)劃和工作方案，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)組織實(shí)施，必要時(shí)報(bào)送集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室；

2.書面通告被審計(jì)單位，說明審計(jì)內(nèi)容，種類，方式，時(shí)間；

3.實(shí)施審計(jì)。審計(jì)人員可采取審查憑證，帳表，文件，資料，檢查現(xiàn)金，實(shí)物，向有關(guān)單位和人員調(diào)查取證等措施；

4.提出審計(jì)報(bào)告，作出審計(jì)結(jié)論及審計(jì)處理意見； 5.下達(dá)審查處理決定；

6.復(fù)審。被審單位，個(gè)人在接到審查處理決定15天內(nèi)，向公司提出書面復(fù)審申請，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，組織復(fù)議；

7.進(jìn)行后續(xù)審計(jì)。

第二十一條 審計(jì)程序過程注意事項(xiàng)：

1.審計(jì)前，應(yīng)向被審計(jì)單位出示由總經(jīng)理簽章的審計(jì)通知書及授權(quán)審計(jì)通知書； 2.審計(jì)處理決定由總經(jīng)理批準(zhǔn)下達(dá)；

3.復(fù)議期間，原審計(jì)結(jié)論和決定必須照常執(zhí)行； 4.重大事項(xiàng)審計(jì)報(bào)告集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室報(bào)備案； 5.審計(jì)過程中若發(fā)現(xiàn)問題，可隨時(shí)向公司報(bào)告及時(shí)制止。

第八章 審計(jì)檔案制度

第二十二條 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處應(yīng)建立、健全審計(jì)檔案管理制度。第二十三條 審計(jì)檔案管理范圍： 1.審計(jì)通知書和審計(jì)方案； 2.審計(jì)報(bào)告及其附件；

3.審計(jì)記錄，審計(jì)工作底稿和審計(jì)證據(jù)； 4.反映被審單位和個(gè)人業(yè)務(wù)活動(dòng)的書面文件； 5.總經(jīng)理對審計(jì)事項(xiàng)或?qū)徲?jì)報(bào)告的指示，批復(fù)和意見； 6.審計(jì)處理決定以及執(zhí)行情況報(bào)告； 7.申訴，申請復(fù)審報(bào)告； 8.復(fù)審和后續(xù)審計(jì)的資料； 9.其他應(yīng)保存的。

第二十四條 審計(jì)檔案管理參考公司檔案管理，保密管理等辦法執(zhí)行。

第九章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第二十五條 審計(jì)人員對被審計(jì)單位的人員遵紀(jì)守法，模范執(zhí)行公司制度、效益顯著行為向總經(jīng)理提出各類獎(jiǎng)勵(lì)建議。

第二十六條 審計(jì)人員對下列行為之一單位和個(gè)人，根據(jù)情節(jié)輕重，向總經(jīng)理提出各類處罰建議：

1.拒絕提供有關(guān)文件，憑證，帳表，資料和證明材料的； 2.阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，抗拒，破壞監(jiān)督檢查的； 3.弄虛作假，隱瞞事實(shí)真相的； 4.拒不執(zhí)行審計(jì)結(jié)論和決定的； 5.打擊報(bào)復(fù)審計(jì)人員或舉報(bào)人的。

第二十七條 對有下列行為的審計(jì)人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予各類處罰： 1.利用職權(quán)謀取私利的； 2.弄虛作假，徇私舞弊的；

3.玩忽職守，給公司造成重大損失的； 4.泄露公司秘密的。

第二十八條 對審計(jì)過程的以上行為，構(gòu)成犯罪的，提請司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十章 附 則

第二十九條 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處根據(jù)本辦法組織開展內(nèi)部審計(jì)工作，并對其出具的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的客觀真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任。

第三十條 本辦法如與國家頒布的法規(guī)相抵觸時(shí)按國家法規(guī)執(zhí)行。

第三十一條 本辦法由紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處解釋、補(bǔ)充，經(jīng)公司辦公會(huì)通過試行，公司職代會(huì)通過執(zhí)行。

第二篇：路橋三分公司安全生產(chǎn)管理辦法

路橋三分公司安全生產(chǎn)管理辦法

為進(jìn)一步貫徹執(zhí)行“安全第一、預(yù)防為主”的方針，堅(jiān)持落實(shí)“誰主管誰負(fù)責(zé)”的安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作力度，杜絕和減少各類事故，確保生產(chǎn)經(jīng)營工作順利進(jìn)行，特制定本辦法。

一、安全領(lǐng)導(dǎo)小組人員及職責(zé)： 組長：劉光輝（第一責(zé)任人）

副組長：楊新江 李志民 王明江（第二責(zé)任人）成員：閆偉范 冉明

曾衛(wèi)東

陳長江

趙宏

杜維貴

陳曉瑜（專職安全員）劉瑞明

1、分公司（項(xiàng)目部）經(jīng)理安全職責(zé)。

對分公司（項(xiàng)目部）安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、自然災(zāi)害防御工作負(fù)第一責(zé)任。貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)勞動(dòng)保護(hù)方針、政策和公司有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，做到安全工作與生產(chǎn)經(jīng)營工作同計(jì)劃、同布置、同檢查、同總結(jié)、同評比。負(fù)責(zé)健全和領(lǐng)導(dǎo)分公司（項(xiàng)目）安全生產(chǎn)保證體系，制定安全生產(chǎn)工作目標(biāo)和措施；定期組織安全生產(chǎn)大檢查和主持安全生產(chǎn)會(huì)議，研究解決安全生產(chǎn)問題，督促并檢查副經(jīng)理、職能部門和施工隊(duì)安全生產(chǎn)工作落實(shí)情況。

2、分公司（項(xiàng)目部）副經(jīng)理安全職責(zé).協(xié)助經(jīng)理認(rèn)真貫徹落實(shí)國家有關(guān)安全生產(chǎn)勞動(dòng)保護(hù)的方針、政策、法規(guī)和公司有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，主持或參加主管部、室生產(chǎn)調(diào)度、安全生產(chǎn)會(huì)議，堅(jiān)持“安全第一”，確保安全生產(chǎn)。組織對員工遵章守紀(jì)教育和培訓(xùn)，提高員工安全生產(chǎn)意識。在經(jīng)理外出期間，承擔(dān)和行使經(jīng)理的安全職責(zé)，檢查、督促項(xiàng)目安全執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)各職能部門之間的安全生產(chǎn)關(guān)系。

3、黨支部書記安全職責(zé)：

監(jiān)督并保證國家安全生產(chǎn)和勞動(dòng)保護(hù)的方針政策、法規(guī)及公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，對安全生產(chǎn)工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。把安全工作列入支部工作日程，定期參加公司（項(xiàng)目）安全會(huì)議。教育黨員干部遵守和執(zhí)行安全生產(chǎn)的法令和規(guī)章制度；提高員工遵章守紀(jì)的自覺性，增強(qiáng)全員安全意識，協(xié)助行政領(lǐng)導(dǎo)研究和制定有關(guān)安全生產(chǎn)的方案和措施。

4、總工程師安全職責(zé)： 在經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，從技術(shù)方面對分公司（項(xiàng)目部）的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)。主持召開分公司（項(xiàng)目部）安全技術(shù)專題會(huì)；組織技術(shù)人員學(xué)習(xí)貫徹各種安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和編制安全操作規(guī)程；制定生產(chǎn)安全措施，督促并指導(dǎo)員工嚴(yán)格按工藝、工序、安全操作規(guī)程進(jìn)行施工。對施工中違反安全操作規(guī)程的人員，責(zé)令其改正或停止作業(yè)。

5、安全員職責(zé)：（1）、在分公司（項(xiàng)目部）經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，積極宣傳和認(rèn)真貫徹上級有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)、制度等，推動(dòng)分公司（項(xiàng)目部）的安全生產(chǎn)工作。（2）、經(jīng)常深入施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)危及職工人生安全的隱患，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并采取有效措施，防患于未然。有權(quán)制止違章作業(yè)，有權(quán)糾正違章指揮。（3）、負(fù)責(zé)分公司（項(xiàng)目部）安全生產(chǎn)的宣傳教育工作，對新上崗人員進(jìn)行崗前的教育，協(xié)助公司安全技術(shù)部門搞好分公司（項(xiàng)目部）特種作業(yè)人員的安全技術(shù)培訓(xùn)工作，做到特殊工種工人100%持證上崗。

（4）負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場重要危險(xiǎn)部位的警示、安全標(biāo)語牌的制作和宣傳工作，參加分公司（項(xiàng)目部）工傷事故的調(diào)查、分析和處理會(huì)議。

（5）參加分公司（項(xiàng)目部）安全生產(chǎn)會(huì)議，定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作，提出安全生產(chǎn)方面的建議和要求，按時(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)報(bào)表和資料，建好安全生產(chǎn)臺帳。

6、各部、室負(fù)責(zé)人（施工隊(duì)長）的安全職責(zé)

（1）對本部、室（施工隊(duì)）人員在生產(chǎn)中的安全和健康負(fù)責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，檢查督促本部、室（施工隊(duì)）人員正確使用各種勞動(dòng)防護(hù)用品。

（2）組織好每日的安全生產(chǎn)班前講話，作業(yè)中檢查，班后小結(jié)及換班交班工作，不違章指揮；不違章作業(yè)。當(dāng)生產(chǎn)與安全發(fā)生矛盾時(shí)，必須服從安全。

（3）全面了解掌握本部、室（施工隊(duì)）人員的思想動(dòng)態(tài)，并經(jīng)常進(jìn)行遵章守紀(jì)教育，嚴(yán)格執(zhí)行勞動(dòng)紀(jì)律，教育員工在任何情況下不違章蠻干；對新上崗人員進(jìn)行安全教育。

（4）對本部、室（施工隊(duì)）發(fā)生的各類事故，要如實(shí)詳細(xì)記載，立即上報(bào)，積極參加事故的調(diào)查，并組織本部、室（施工隊(duì)）人員分析原因、吸取教訓(xùn)，提出防范措施，堅(jiān)持做到處理事故“四不放過”的原則。即：事故原因不查清不放過；；不采取改進(jìn)措施不放過；責(zé)任人和群眾沒受到教育不放過；對事故有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不查處不放過，同時(shí)不得隱瞞事故。

（5）在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)備或現(xiàn)場存在明顯事故隱患，并有可能危及人員生命安全時(shí)，有權(quán)停止作業(yè)，迅速組織人員撤離危險(xiǎn)崗位并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（6）組織好本部、室（施工隊(duì)）每周安全日活動(dòng)，認(rèn)真做好各類安全活動(dòng)記錄，總結(jié)安全生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，找出教訓(xùn)，針對問題采取措施，使生產(chǎn)經(jīng)常處于安全狀態(tài)。

（7）及時(shí)表彰本部、室（施工隊(duì)）安全生產(chǎn)中模范人物的先進(jìn)事跡，并將安全生產(chǎn)情況填入原始記錄，作為部、室（施工隊(duì)）及人員的考核、評比依據(jù)。

二、安全教育與培訓(xùn)制度

1、分公司（項(xiàng)目部）要利用各種形式對職工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育提高全員安全意識。對全員的專業(yè)安全知識、法規(guī)及有關(guān)制度教育，一年不少于2次，每次不少于2小時(shí)。

2、協(xié)助公司作好對新參加施工工作人員的崗前培訓(xùn)，取得《崗前教育合格證》的人員方可安排上崗作業(yè)。

3、對電工、電焊、機(jī)械操作等特殊工種作業(yè)人員必須要求持證上崗。

4、施工現(xiàn)場必須做到危險(xiǎn)場所有警示、行人及車輛道口有醒目的安全生產(chǎn)標(biāo)語和防護(hù)設(shè)施。

三、全檢查制度

1、分公司（項(xiàng)目部）必須每月組織一次全面的安全大檢查。由分公司（項(xiàng)目部）經(jīng)理或主管領(lǐng)導(dǎo)親自牽頭，組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全員共同進(jìn)行。

2、安全檢查工作要根據(jù)實(shí)際情況有重點(diǎn)地進(jìn)行，包括施工現(xiàn)場狀況、機(jī)械使用管理情況、駐地安全防范工作等內(nèi)容，實(shí)行規(guī)范和較標(biāo)準(zhǔn)化的《安全檢查表》。

3、安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患及事故苗頭要作到“三定”及時(shí)整改（即：定時(shí)間、定人員、定措施）。在隱患未消除前，必須采取可靠的防護(hù)措施；如危及員工人身安全的，應(yīng)立即停止作業(yè)。

四、安全紀(jì)律

1、遵守勞動(dòng)紀(jì)律，服從分公司（項(xiàng)目部）領(lǐng)導(dǎo)和安全檢查人員的指揮。上崗作業(yè)時(shí)，思想集中，堅(jiān)守崗位，未經(jīng)許可不得隨意從事非本工種作業(yè)。不得酒后作業(yè)和在嚴(yán)禁煙火的場所吸煙用火。

2、嚴(yán)格執(zhí)行本工種（崗位）安全操作規(guī)程，不違章冒險(xiǎn)作業(yè)，有權(quán)拒絕違章指揮，有責(zé)任制止他人違章操作。

3、按規(guī)定正確佩戴好個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品。進(jìn)入施工現(xiàn)場必須戴好安全帽，在沒有防護(hù)設(shè)施的高處、懸?guī)r和陡坡施工必須系好安全帶；高處和交叉作業(yè)時(shí)不得往下投擲物料。嚴(yán)禁穿硬底、高跟鞋和赤腳、赤膊進(jìn)入施工現(xiàn)場；非施工人員不得隨意進(jìn)入現(xiàn)場，女工不得穿裙子作業(yè)。

4、在施工現(xiàn)場行走要注意安全，不得隨意攀登腳手架、龍門架、懸梯和吊鉤、鏟斗；不得私自離合、亂開電源開關(guān)和私拉亂接電線，不得在現(xiàn)場追逐打鬧，不得將小孩及其他無關(guān)人員帶入施工現(xiàn)場。

5、非操作人員未經(jīng)允許，不得隨意進(jìn)入警戒區(qū)域，對施工現(xiàn)場各種防護(hù)裝置、防護(hù)圍欄、蓋板、安全標(biāo)志等，不得隨意拆除和挪動(dòng)。

五、部、室（施工隊(duì)）安全管理制度

1、部、室（施工隊(duì)）必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司、分公司（項(xiàng)目部）制定的各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

2、項(xiàng)目所屬施工隊(duì)必須設(shè)立一名兼職安全員，協(xié)助隊(duì)長管理安全工作。

3、班前，部、室（施工隊(duì)）負(fù)責(zé)人或兼職安全員，要進(jìn)行安全交底，要交待清楚當(dāng)天作業(yè)的內(nèi)容，人員分工，危險(xiǎn)因素存在的工序，預(yù)防措施等，生產(chǎn)過程中要進(jìn)行安全巡查，工作結(jié)束后要進(jìn)行小結(jié)。

4、施工作業(yè)中，各成員要互相關(guān)照和監(jiān)督，及時(shí)維修保養(yǎng)各類機(jī)具，確保安全有效。分類清理堆放各類材料，不妨礙交通和操作，不把建材、廢料扔在安全網(wǎng)內(nèi)或隨意拋擲。

六、事故調(diào)查及處理制度

1、分公司（項(xiàng)目部）發(fā)生傷亡事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接報(bào)后，必須立即采取措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，盡量減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

2、發(fā)生重傷、死亡事故，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)按系統(tǒng)上報(bào)公司主管部門；發(fā)生死亡和重大死亡事故應(yīng)報(bào)告地方勞動(dòng)、司法部門。報(bào)告內(nèi)容包括：事故發(fā)生單位、時(shí)間、地點(diǎn)、人員傷亡情況及分析事故原因等。

3、發(fā)生傷亡事故應(yīng)當(dāng)保護(hù)事故現(xiàn)場，因搶救傷員需要移動(dòng)現(xiàn)場部分物件時(shí)，必須做出標(biāo)志，做出詳細(xì)記錄，在清除現(xiàn)場危險(xiǎn)因素，采取防范措施后，方可恢復(fù)生產(chǎn)。

4、事故發(fā)生后必須按公司文件具體規(guī)定處理。

5、輕傷事故發(fā)生后一般在24小時(shí)上報(bào)安全技術(shù)人員，待調(diào)查核實(shí)后，資料存檔。醫(yī)療費(fèi)用報(bào)銷時(shí)，必須出示工傷證明或醫(yī)院證明。

七、安全獎(jiǎng)罰制度

按公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

八、施工現(xiàn)場總規(guī)定

1、進(jìn)入施工現(xiàn)場不戴安全帽者，高處作業(yè)不系安全帶者，罰款20元。

2、穿拖鞋、高跟鞋、裙子或赤腳、赤膊上班作業(yè)者，罰款20元。

3、在施工現(xiàn)場追逐、打鬧者，罰款20元。

4、在明示嚴(yán)禁煙火的場所吸煙及用火者，罰款50元。

5、亂開施工機(jī)械者，罰款50元。

6、故意損壞安全用具、安全標(biāo)志、交通標(biāo)志、消防器材者，罰款100~500元。

7、私拉、亂接電線和擅自開關(guān)電源、電器者，罰款200元。

8、不聽從安全員勸告或辱罵、阻撓安全人員正常工作者，罰款200元。

九、以上《辦法》如與公司有關(guān)規(guī)定相抵觸，按公司規(guī)定執(zhí)行。

2003年3月6日

第三篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總則

第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《湖南寶山有色金屬礦業(yè)有限責(zé)任公司審計(jì)監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。

第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項(xiàng)目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。第五條 效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項(xiàng)目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。

（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo) 第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：公司總經(jīng)理；副組長：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副總經(jīng)理；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計(jì)監(jiān)察部，辦公室主任由審計(jì)監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財(cái)務(wù)管理部、人力資源部以及審計(jì)監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項(xiàng)、實(shí)施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報(bào)告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎(jiǎng)懲決定等。

第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計(jì)劃制定、組織實(shí)施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項(xiàng)。

第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第三章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求

第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：

（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項(xiàng)生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監(jiān)察的要求：

（一）立項(xiàng)準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項(xiàng)目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項(xiàng)。

（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時(shí)研究分析對策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時(shí)安排整改。

（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實(shí)清楚，責(zé)任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

（五）獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎(jiǎng)勵(lì)；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。

第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時(shí)對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫停或終止損害國家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；

（六）建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎(jiǎng)懲建議；

（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項(xiàng)目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；

（二）針對公司管理活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程的效能監(jiān)察。

第五章 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。第十七條 監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第六章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第十八條 對職能部門的行政管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅(jiān)持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實(shí)現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。

第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項(xiàng)任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅(jiān)持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動(dòng)是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價(jià)格是否合理；經(jīng)營目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條 對設(shè)備、物資購銷管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對設(shè)備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價(jià)格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動(dòng)中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是否完好合理。

第二十二條 對人事、勞動(dòng)培訓(xùn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅(jiān)持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎(jiǎng)金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動(dòng)管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動(dòng)法》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。

第二十三條 對財(cái)務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財(cái)政法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對成本和收支形成過程中的控制；在專項(xiàng)資金管理上是否符合規(guī)范。

第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實(shí)；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對科技管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進(jìn)項(xiàng)目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項(xiàng)目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對工程、建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項(xiàng)；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計(jì)和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。

第二十七條 對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項(xiàng)進(jìn)行效能監(jiān)察。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（三）審計(jì)監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。第三十條 效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以審計(jì)監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第三十一條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報(bào)；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；

（五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會(huì)同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條 監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個(gè)人的問題，移送有處理權(quán)的單位。

第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報(bào)送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；

2、《效能監(jiān)察通知書》；

3、《效能監(jiān)察方案》；

4、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》；

5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

6、對有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見；

7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報(bào)告公司審計(jì)監(jiān)察部。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計(jì)監(jiān)察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第四十條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲要堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。第四十一條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎(jiǎng)懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎(jiǎng)懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個(gè)人每年進(jìn)行一次評價(jià)表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動(dòng)開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；

（六）其他應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的部門、單位和個(gè)人。

第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員或舉報(bào)人的；

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章 附則

第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟(jì)損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為50萬元以上。第四十六條 本辦法由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。

第四篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)公司管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、預(yù)防、保證、參謀、促進(jìn)作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)公司各級管理人員正確履行職責(zé)，提高公司效能，推進(jìn)公司廉政建設(shè)，使公司效能監(jiān)察工作經(jīng)?；⒁?guī)范化，根據(jù)公司經(jīng)營管理實(shí)際，特制定本辦法。

第二條公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察處依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對公司經(jīng)營管理工作及其質(zhì)量、效果、效率、效益以及各職能部門、項(xiàng)目、場、站及其管理人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，履行職責(zé)行為及其正確性和效果開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進(jìn)公司規(guī)范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監(jiān)控工作，是管理的再管理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭上預(yù)防和治理腐敗、加強(qiáng)廉政勤政建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉政建設(shè)與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理有機(jī)結(jié)合的重要途徑。

第三條公司效能監(jiān)察的對象是公司各職能部門、項(xiàng)目、場、站及其管理人員。

第四條公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以生產(chǎn)經(jīng)營管理為中心，促進(jìn)反腐敗斗爭的深入開展。通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。

第五條效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。

（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。

第二章效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系

第六條公司效能監(jiān)察工作實(shí)行由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，黨政齊抓共管，紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制。實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門、項(xiàng)目對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組負(fù)責(zé)，管理人員對部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)的層層負(fù)責(zé)工作機(jī)制。

第七條總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作，主要責(zé)任是：

（一）建立公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營管理中的綜合監(jiān)督作用，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；

（二）確定公司效能監(jiān)察的范圍和應(yīng)當(dāng)接受檢查的事項(xiàng)和人員，批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項(xiàng)、工作報(bào)告、監(jiān)察建議和決定等重大事項(xiàng)，定期聽取公司的效能監(jiān)察工作情況匯報(bào)；

（三）建立健全公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)，根據(jù)實(shí)際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織保證。

第八條公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：總經(jīng)理；副組長：黨委書記（副書記）、紀(jì)委書記，成員：副總經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)、物資設(shè)備、成本控制、技術(shù)質(zhì)量、總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)、人事、安全等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署和立項(xiàng)，實(shí)施方案、終結(jié)報(bào)告、監(jiān)察建議書的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎(jiǎng)懲決定等。

第九條公司紀(jì)檢監(jiān)察處負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組或集團(tuán)公司有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)制；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項(xiàng)。

第十條公司各職能部門、項(xiàng)目、場、站在效能監(jiān)察工作中負(fù)有參與配合、通報(bào)相關(guān)情況、提供相關(guān)資料的義務(wù)；并負(fù)責(zé)落實(shí)針對本部門的效能監(jiān)察建議或決定,以及向公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見、建議。

第十一條根據(jù)效能監(jiān)察實(shí)際情況和需要，成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，具體負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項(xiàng)目的實(shí)施。

第十二條效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項(xiàng)目的檢查，檢查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù),了解公司管理制度和公司經(jīng)營管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。

第三章效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項(xiàng)目、場、站以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行部門、項(xiàng)目相應(yīng)的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、安全特大、重大責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交公司紀(jì)委處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

第十四條開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；

（二）要求被檢查的單位及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，責(zé)令有關(guān)單位或人員停止損害公司利益和職工合法權(quán)益的行為；

（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對有關(guān)單位和人員提出獎(jiǎng)懲建議；

（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。

第十五條效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司經(jīng)營管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；

（二）針對公司、項(xiàng)目、場、站管理活動(dòng)的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；

（三）充分利用信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。

第四章效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條監(jiān)察對象有以下權(quán)利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察處提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。

第十七條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第五章效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)

第十八條合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

第十九條合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

第二十條合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本部門、本項(xiàng)目實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

第二十一條效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計(jì)劃規(guī)定的任務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、安全等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。

第二十二條崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

第二十三條程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序。

第六章效能監(jiān)察的范圍與內(nèi)容

第二十四條效能監(jiān)察的主要范圍：

（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)；

（二）財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)及資金管理活動(dòng)；

（三）人力資源、教育管理活動(dòng)；

（四）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)健康管理活動(dòng)；

（五）質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；

（六）物資、設(shè)備采購供應(yīng)管理活動(dòng)；

（七）在建項(xiàng)目管理活動(dòng)；

（八）行政后勤、職工福利、廠務(wù)公開、廉潔自律工作情況；

（九）其他管理活動(dòng)及上級部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)。

第二十五條效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：

（一）貫徹執(zhí)行國家《會(huì)計(jì)法》、《稅法》、《審計(jì)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（二）貫徹執(zhí)行國家《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司《工程項(xiàng)目管理辦法》、《工程項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定的情況；

（三）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)《安全生產(chǎn)法》、《消防法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司安全衛(wèi)生管理制度、環(huán)境保護(hù)工作條例等有關(guān)規(guī)定的情況。

（四）貫徹執(zhí)行ISO2000質(zhì)量管理體系的情況；

（五）貫徹執(zhí)行公司物資、設(shè)備管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（六）貫徹執(zhí)行國家《勞動(dòng)法》、《工會(huì)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司勞動(dòng)、人事、教育及機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（七）貫徹執(zhí)行民主管理和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的情況

（八）貫徹執(zhí)行國家其他法律法規(guī)和公司其他規(guī)定的情況。

第七章效能監(jiān)察的基本程序

第二十六條效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評審和歸檔立卷等。

第二十七條效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

（一）集團(tuán)公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（三）監(jiān)察處根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。

第二十八條效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以紀(jì)檢監(jiān)察處人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、項(xiàng)目、場、站發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第二十九條效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取檢查的部門、項(xiàng)目自查自糾情況匯報(bào)；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)經(jīng)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；

（五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目、場、站通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會(huì)同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十條為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

第三十一條紀(jì)檢監(jiān)察處對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個(gè)人的問題，移送有處理權(quán)的單位。

第三十二條紀(jì)檢監(jiān)察處應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給公司各部門。

第三十三條已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；

2、《效能監(jiān)察方案》；

3、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》；

4、《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

5、對有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見；

6、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。

第三十四條公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行效果統(tǒng)計(jì)和成效評定，書面工作總結(jié)報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報(bào)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部。

第八章監(jiān)察建議和決定

第三十五條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十七條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目，被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采納或必須執(zhí)行。

第三十八條被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報(bào)告公司紀(jì)檢監(jiān)察處。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第三十九條效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲要堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。

第四十條效能監(jiān)察獎(jiǎng)勵(lì)按照《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)形式?？煞譃椋河浌Αx級、授予先進(jìn)生產(chǎn)（工作）者、勞動(dòng)模范等榮譽(yù)稱號。在給予上述獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，可以發(fā)給一次性獎(jiǎng)金

第四十一條效能監(jiān)察懲處按照《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評教育、通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰、調(diào)離崗位、解聘職務(wù)等處理。

第四十二條效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第四十三條在效能監(jiān)察工作中，對不履行或不正確履行職責(zé)的部門、項(xiàng)目、場、站及其管理人員實(shí)行層層責(zé)任追究；造成的，對有關(guān)責(zé)任人按經(jīng)濟(jì)損失的一定比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。防止或挽回了經(jīng)濟(jì)損失的，對有關(guān)責(zé)任人按處罰比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

四十四條對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動(dòng)開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；

（六）其他應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的部門、單位和個(gè)人。

第四十五條被檢查的人員及其所在部門、項(xiàng)目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員或舉報(bào)人的。

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十六條紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章附則

第四十七條本暫行辦法將適時(shí)地根據(jù)需要，不斷地充實(shí)、細(xì)化和完善。

第四十八條本暫行辦法由公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條本暫行辦法由辦公會(huì)討論通過試行。經(jīng)公司職代會(huì)討論通過后執(zhí)行。

QQ 364459808

第五篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《公司審計(jì)監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。

第二條

公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。

第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。

第四條 公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項(xiàng)目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。

第五條 效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項(xiàng)目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。

（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)

第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：公司董事長、黨委書記；副組長：公司總經(jīng)理、黨委副書記；公司常務(wù)副總經(jīng)理、紀(jì)委書記；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計(jì)監(jiān)察部，辦公室主任由審計(jì)監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財(cái)務(wù)管理部、人力資源部以及審計(jì)監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項(xiàng)、實(shí)施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報(bào)告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎(jiǎng)懲決定等。

第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計(jì)劃制定、組織實(shí) 施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：

（一）按照公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的指示和要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；

（六）完成公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組和上級交辦的其他事項(xiàng)。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第三章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求

第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：

（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項(xiàng)生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監(jiān)察的要求：

（一）立項(xiàng)準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項(xiàng)目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項(xiàng)。

（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時(shí)研究分析對策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時(shí)安排整改。

（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實(shí)清楚，責(zé)任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

（五）獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎(jiǎng)勵(lì)；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。

第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時(shí)對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）召集、列席被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目相關(guān)的資料，核實(shí) 效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；

（六）建議暫停涉嫌有嚴(yán)重違法違紀(jì)、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎(jiǎng)懲建議；

（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項(xiàng)目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；

（二）針對公司管理活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程的效能監(jiān)察。

第五章 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。第十七條 監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第六章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第十八條 對職能部門的行政管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅(jiān)持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實(shí)現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。

第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生 產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項(xiàng)任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅(jiān)持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。

第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動(dòng)是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價(jià)格是否合理；經(jīng)營目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。

第二十一條 對設(shè)備、物資購銷管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對設(shè)備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價(jià)格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動(dòng)中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是否完好合理。

第二十二條 對人事、勞動(dòng)培訓(xùn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅(jiān)持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎(jiǎng)金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，是否嚴(yán)格執(zhí)行公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的原則；勞動(dòng)管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動(dòng)法》以及公司《人力資源管理制度》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。

第二十三條 對財(cái)務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財(cái)政法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對成本和收支形成過程中的控制；在專項(xiàng)資金管理上是否符合規(guī)范。

第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實(shí)；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對科技管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進(jìn)項(xiàng)目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項(xiàng)目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對工程、建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項(xiàng)；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計(jì)和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)；工程建設(shè)全過程是否認(rèn)真履行廉政協(xié)議。

第二十七條 對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項(xiàng)進(jìn)行效能監(jiān)察。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評審和歸檔立卷等。

第二十九條 效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（二）公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（三）審計(jì)監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。

第三十條 效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以審計(jì)監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第三十一條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報(bào)；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；

（五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會(huì)同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

第三十三條

監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要給予黨紀(jì)處分或者追究法律責(zé)任的問題，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個(gè)人的問題，移送 11 有處理權(quán)的單位。

第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報(bào)送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；

2、《效能監(jiān)察通知書》；

3、《效能監(jiān)察方案》；

4、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》；

5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

6、對有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見；

7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報(bào)告公司審計(jì)監(jiān)察部。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計(jì)監(jiān)察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第四十條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲要堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。

第四十一條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎(jiǎng)懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎(jiǎng)懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小 組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個(gè)人進(jìn)行評價(jià)表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動(dòng)開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員。第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員或舉報(bào)人的；

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章 附 則

第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟(jì)損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為50萬元以上。

第四十六條 本辦法由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。