第一篇：《期貨市場教程》勘誤表

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第一章

第15頁倒數(shù)第3行 “美國期貨工業(yè)協(xié)會”改為“美國期貨行業(yè)協(xié)會” 第21頁第二段第14、16行 “公開叫價”改為“公開喊價” 第21頁第三段第5行 “公開叫價”改為“公開喊價” 第21頁第四段第1行 “公開叫價”改為“公開喊價”

第二章

第39頁第一段第13行 “價差的變化”改為“基差的變化”

第三章

第58頁第二段第4行 “投資者”改為“股東”

第61頁第三段第9行 “紐約商品交易所”改為“紐約商業(yè)交易所”

第四章

第97頁第一表格第3行 “11”改為“12”

第97頁第一表格第4行 “芝加哥時間”全改為“中部時間” 第97頁第二表格第7行 “芝加哥時間”全改為“中部時間” 第98頁第一表格第5行

“10美元”改為“20美元”

第98頁第一表格第5行

去掉“特殊情況擴大到15美元/短噸”

第98頁第一表格第7行 “芝加哥時間”全改為“中部時間” 第101頁倒數(shù)第一行去掉“鋅” 第112頁第一表格第5行 “3%”改為“4%”

第112頁第一表格第10行 “BS6017-1981和AMD5725標(biāo)準(zhǔn)（陰級銅等級別代號Cu-CATH-1)”改為“BS EN 1978:1998標(biāo)準(zhǔn)(陰級銅等級牌號Cu-CATH-1)”

第113頁第一表格第5行 “3%”改為“4%”

第113頁第一表格第10行 “GB/T1196-93”改為“GB/T1196-2002” 第114頁第一表格第5行 “3%”改為“4%”

第十章

第326頁第二段第11行 “NYSE”改為“NYFE”

第332頁第五段第2行 “美國期貨工業(yè)協(xié)會”改為“美國期貨行業(yè)協(xié)會

第333頁圖10-2餅圖用P17頁圖1-2代替 第336頁第一段第1行 “spring”改為“spread” 第343頁第九段第2行 “spring”改為“spread” 第345頁第三段第1行 “投資于”改為“投資”

第370頁倒數(shù)第二行改為：全球期貨（期權(quán)）交易中，股指期貨（期權(quán)）所占的比例高達(dá)38%，名列第一。

第十二章

第496頁第三段第2行 “管理期貨”改為“期貨基金” 史上最快最全的網(wǎng)絡(luò)文檔批量下載、上傳、處理，盡在：http://shop63695479.taobao.com/ 史上最快最全的網(wǎng)絡(luò)文檔批量下載、上傳、處理，盡在：http://shop63695479.taobao.com/

第二篇：2014期貨市場教程知識要點10頁完

2014期貨市場教程知識要點(完整修正版)

第一章 期貨市場概述 第一節(jié) 期貨市場的形成和發(fā)展

一、期貨交易的起源 期貨萌芽于歐洲

現(xiàn)代意義上的期貨19世紀(jì)中葉產(chǎn)生于美國，1848年——82個商人——第一家較為規(guī)范的期貨交易所：芝加哥期貨交易所（CBOT），1851年：引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同，1865年：標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時實行保證金制度 1882年：對沖交易，1925年成立了結(jié)算公司：芝加哥期貨交易結(jié)算公司（BOTCC）

標(biāo)準(zhǔn)化合約、保證金制度、對沖機制、統(tǒng)一結(jié)算——標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場的確立。

二、國際期貨市場的發(fā)展趨勢 1.交易中心日益集中

主要集中在芝加哥、紐約、倫敦、法蘭克福 2.改制上市成為潮流 1993年，瑞典斯德哥爾摩證券交易所改制，成為全球第一家股份制的交易所； 2000年3月，香港聯(lián)合交易所與香港期貨交易所完成股份化改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算有限公司，于2000年6月在香港交易所上市。

原因：

1、交易所內(nèi)部競爭加??；

2、場內(nèi)交易與場外交易競爭加劇；

3、交易所之間競爭加劇。

3.交易所合并越演越烈

2007年，芝加哥商業(yè)交易所（CME）與芝加哥期貨交易所（CBOT）合并——》CME集團；2008年紐約商業(yè)交易所（NYMEX）和紐約商品交易所（COMEX）加入CME集團。CME集團：世界最大衍生品交易所集團。2006年，紐約證券交易所集團+泛歐交易所（總部在巴黎）——》紐交所—泛歐交易所集團。2012年，香港交易及結(jié)算有限公司（HKEx）收購英國倫敦金屬交易所。原因：

1、經(jīng)濟全球化；

2、交易所之間的競爭；

3、場外交易迅速發(fā)展。4.金融期貨發(fā)展勢不可擋 5.交易方式不斷創(chuàng)新

1991年環(huán)球期貨交易系統(tǒng)（GLOBEX），全天24小時連續(xù)交易。

電子交易所優(yōu)點：

1、提高交易速度；

2、降低交易成本；

3、突破時空限制、增加交易品種、擴大市場覆蓋面、延長交易時間、交易更具連續(xù)性；

4、交易更為公平；

5、增加市場透明度和較低的交易差錯率；

6、部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人。6.交易所競爭加劇，服務(wù)質(zhì)量不斷提高

三、我國期貨市場發(fā)展歷程

1、初創(chuàng)階段（1987-1993），治理與整頓（1993-2000）規(guī)范發(fā)展（2000至今）

1990年10月中國鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)，我國第一商品期貨市場。1991年6月 深圳有色金屬交易所成立 1992年5月 上海金屬交易所開業(yè) 1992年9月第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司——廣東萬通成立。1992年底 中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司開業(yè) 1993年、1998年兩次清理整頓（交易所：3家；期貨品種由35個降到12個）上海期貨交易所（SHFE）、大連商品交易所（DCE）、鄭州商品交易所（CZCE）2000年12月 中國期貨業(yè)協(xié)會成立—中國期貨行業(yè)自律組織

2、法規(guī)頒布 1999年 國務(wù)院頒布《期貨交易暫行條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

2006年5月，中國期貨保證金監(jiān)控中心成立，由3大交易所出資興辦 2006年9月，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立 由三大交易所和深滬證券所發(fā)起，2010年4月推出滬深300股指期貨。第二節(jié) 期貨交易的特征

一、期貨交易的基本特征

1.合約標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)的物數(shù)量、規(guī)格、交割時間和地點既定，優(yōu)點：節(jié)約成本、提高交易效率和市場流動性。2.場內(nèi)集中競價交易。3.保證金交易。杠桿機制——只需交納成交合約價值的5%-15%作為保證金，保證金比例越低，杠桿作用越大，這一特征使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險特點。4.雙向交易。

5.對沖了結(jié)。提高期貨市場流動性。6.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（逐日盯市）。有效防范風(fēng)險，保證市場的正常運轉(zhuǎn)。

二、期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系 現(xiàn)貨交易：買賣雙方出于對商品需求或銷售的目的，主要采用實時進(jìn)行商品交收的一種交易方式。

期貨交易：在期貨交易所內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動，是一種高度組織化的交易方式，對交易對象、交易時間、交易空間等方面有較為嚴(yán)格的限定。

聯(lián)系：現(xiàn)貨交易是期貨交易的基礎(chǔ)，期貨交易可以規(guī)避現(xiàn)貨交易的風(fēng)險?，F(xiàn)貨交易與期貨交易的區(qū)別

a交易對象不同：實物商品 VS 標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約 b交割時間不同：即時或者短時間內(nèi)成交VS 時間差

c交易目的不同：獲取商品的所有權(quán) VS 轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險或者獲得風(fēng)險利潤 d交易場所和方式不同：場所和方式無特定限制 VS 交易所集中公開競價 e結(jié)算方式不同：一次性結(jié)算或者分期付款 VS 每日無負(fù)債結(jié)算制度

三、期貨交易與遠(yuǎn)期交易

遠(yuǎn)期交易：買賣雙方簽訂遠(yuǎn)期合同，規(guī)定在未來某一時間進(jìn)行商品交收的一種交易方式。屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸。期貨交易與遠(yuǎn)期交易的相似之處：買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品。

期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別：

a.交易對象不同： 標(biāo)準(zhǔn)化合約 VS 非標(biāo)準(zhǔn)化合約，合同要素由買賣雙方商定 b.交易目的不同： 轉(zhuǎn)移風(fēng)險或追求風(fēng)向收益 VS 獲得或讓渡商品所有權(quán) c.功能作用不同： 規(guī)避風(fēng)險或價格發(fā)現(xiàn) VS 具有一定的轉(zhuǎn)移風(fēng)險作用 d.履約方式不同： 實物交割和對沖平倉 VS 實物（商品）交收

e.信用風(fēng)險不同： 非常?。ń灰姿鶕?dān)保履約）VS 較高（價格波動后容易反悔）f.保證金制度不同：合約價值的5%-10% VS 雙方協(xié)商定金 第三節(jié) 期貨市場的功能與作用

一、期貨交易的功能：

1、規(guī)避風(fēng)險

2、價格發(fā)現(xiàn)

3、資產(chǎn)配置

1、規(guī)避風(fēng)險

1、規(guī)避風(fēng)險的功能—借助套期保值交易方式：在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易，在兩個市場之間建立一種盈虧沖抵機制。

2、期貨市場套期保值規(guī)避風(fēng)險的功能基于如下兩個原理：

a 同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致——同種商品在同一時空內(nèi)受到相同的經(jīng)濟因素和現(xiàn)貨供求等共同因素的影響和制約。

b 期價和現(xiàn)價隨期貨合約到期日的來臨而趨同——由于交割的存在

3、投機者和套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件，風(fēng)險被轉(zhuǎn)移而不是消失，是風(fēng)險承擔(dān)者。

2、價格發(fā)現(xiàn)

價格發(fā)現(xiàn)是指在市場條件下，買賣雙方通過交易活動使某一時間和地點上某一特定質(zhì)量和數(shù)量的產(chǎn)品的交易價格接近其均衡價格的過程。價格發(fā)現(xiàn)并非期貨市場獨有，但期貨市場發(fā)現(xiàn)價格更加有效率。

價格發(fā)現(xiàn)的原因和特點：

1、期貨參與者眾多，有助于公平價格的形成；

2、交易人士大多熟悉某種商品行情，有豐富的商品知識和廣泛的信息渠道以及科學(xué)的分析預(yù)測方法，基本上能反映出供求變動趨勢；

3、期貨交易透明度高，競爭公開化，公平化，有助于形成公正的價格。期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點

a預(yù)期性——期貨價格對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期，因為交易者大都熟悉某種商品行情，形成的期貨價格反映了大多數(shù)人的預(yù)測，因而能反映供求變化的趨勢。

b 連續(xù)性——期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，使交易順暢，買賣頻繁，不斷產(chǎn)生期貨價格。c 公開性——期貨價格是在交易所通過公開競爭形成的，信息隨時披露于公眾。

d權(quán)威性——期貨價格真是反映供求與價格變動趨勢，以及有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性。

3、資產(chǎn)配置

1、商品期貨能夠以套期保值的方式為現(xiàn)貨資產(chǎn)對沖風(fēng)險；

2、商品期貨是良好的保值工具，持有期貨合約能夠在一定程度上抵消通貨膨脹的影響；

3、將期貨納入投資組合能夠?qū)崿F(xiàn)更好的風(fēng)險—收益組合。

二、期貨市場的作用

1、宏觀經(jīng)濟中的作用

（1）提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟（2）為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)（3）促進(jìn)本國經(jīng)濟的國際化（4）有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

2、微觀經(jīng)濟中的作用

（1）鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤。

（2）利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)—利用期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。（3）期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道（4）期貨市場促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 第四節(jié) 中外期貨市場概況

一、世界期貨市場

1.芝加哥期貨交易所CBOT（最早上市農(nóng)產(chǎn)品和利率期貨）

2.芝加哥商業(yè)交易所（1874）CME——1969年成為全球最大肉類、畜類期貨交易中 心，最早上市外匯期貨

以上兩個2007年合并成CME Group芝加哥商業(yè)交易所集團

3.NYMEX紐約商業(yè)交易所的分部COMEX紐約商品交易所：成交量最大的黃金期貨 4.堪薩斯期貨交易所（KCBT），世界最主要的硬紅冬小麥交易所之一，最早上市股指 期貨。

5.外匯期貨-1972-芝加哥商業(yè)交易所CME 國際貨幣市場分部

利率期貨-1975-芝加哥期貨交易所CBOT——國民抵押協(xié)會債券期貨合約 股指期貨-1982-美國堪薩斯期貨交易所KCBT——價值線綜合指數(shù)期貨合約

6.倫敦金屬交易所（1876）LME——全球最大的有色金屬交易中心，最早的金屬期貨 交易誕生于英國。

7.倫敦國際金融交易所（LIFFE），最大金融期貨交易所之一，8.倫敦國際石油交易所（IPE），歐洲最大能源期貨市場。

9.紐約商業(yè)交易所（COMEX）和倫敦洲際交易所（ICE）是世界上最具應(yīng)先里的能源 期貨交易所。

10.1975年10月芝加哥期貨交易所上市的國民抵押協(xié)會債券（GNMA）期貨合約是世 界上第一個利率期貨合約。

11.1977年8月美國長期國債期貨合約在芝加哥期貨交易所上市，是迄今為止國際期 貨市場上交易量最大的金融期貨合約。

12.北美、歐洲和亞太地區(qū)三足鼎立。金融類占91% 13.前三名交易所：芝加哥商業(yè)交易所集團、韓國交易所KRX、歐洲期貨交易所EUREX 14.1998年9月，德國法蘭克福期貨交易所和瑞士期權(quán)和金融期貨交易所合并為歐洲

交易所（EUREX）, 歐洲交易所（EUREX）和歐洲聯(lián)合交易所（EURONEXT）是世界主要的衍生品交易所。

15.日本：東京工業(yè)品交易所（TOCOM）和東京谷物交易所（TGE）

16.韓國：韓國交易所（KRX）由韓國股票交易所、韓國期貨交易所和韓國傳夜班四場 合并形成，目前是全球成交量最大的衍生品交易所。

二、我國期貨市場

1、農(nóng)產(chǎn)品

重點把握各個合約的所在交易所、交易單位、漲跌幅度、和最后交易日

（a）小麥期貨——鄭州，1手=10噸 硬冬白小麥修訂為硬白小麥WT、優(yōu)質(zhì)強筋小麥WS（b）棉花期貨——鄭州，1手=5噸 最小變動單位5元/噸 GF（c）白糖期貨——鄭州，1手=10噸 SR（d）菜籽油 ——鄭州，1手=5噸 最小變動單位2元/噸 RO（e）大豆期貨——大連，1手=10噸，黃大豆1號A（食用、活躍品種），黃大豆2號，B（榨油用，交易相對清淡）

（f）豆粕期貨——大連，1手=10噸 M（g）豆油期貨——大連，1手=10噸，最小變動單位2元/噸 Y（h）玉米期貨——大連，1手=10噸 C（i）棕櫚油期貨——大連，1手=10噸，最小變動單位2元/噸 P（j）天然橡膠期貨——上海，1手=5噸，最小變動單位5元/噸 RU

2、工業(yè)品

（a）銅期貨——上海，1手=5噸，最小變動單位10元/噸，交割1~12月 CU（b）鋁期貨——上海，1手=5噸，最小變動單位5元/噸，交割1~12月 AL（c）鋅期貨——上海，1手=5噸，最小變動單位5元/噸，交割1~12月 ZN（d）黃金期貨——上海，1手=1000克，最小變動單位0.01元/克，交割1~12月 AU

2、能源化工

（a）燃料油期貨——上海，1手=10噸，交割1~12月春節(jié)月份除外 FU（b）線型低密度聚乙烯期貨（LLDPE）——大連，1手=5噸，最小變動單位5元/噸，交割1~12月 L（c）PTA期貨——鄭州，1手=5噸，最小變動單位2元/噸，交割1~12月TA

第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者 第一節(jié) 期貨交易所

一、性質(zhì)與職能

性質(zhì)：期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約買賣的場所。高度系統(tǒng)化和嚴(yán)密性，高度組織化和規(guī)范化

交易所不得直接或者間接參加期貨交易活動、不參與期貨價格形成、也不擁有標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。

中國有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國金融期貨交易所 職能：

1.提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)； 2.設(shè)計合約、安排合約上市； 3.組織和監(jiān)督期貨交易； 4.監(jiān)控市場風(fēng)險； 5.發(fā)布市場信息；

二、組織結(jié)構(gòu)――會員制和公司制

1、會員制：會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件之一，這不是投資行為。權(quán)利機構(gòu)是會員大會，常設(shè)機構(gòu)是會員大會選舉產(chǎn)生的理事會。會員制期貨交易所是實行自律性管理的非營利性的會員制法人。

（1）會員構(gòu)成。分：自然人（歐美）／法人，全權(quán)／專業(yè)，結(jié)算／非結(jié)算等等

（2）會員資格。分：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份，接收發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則，在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格。

（3）會員的權(quán)利和義務(wù)。參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；在交易所進(jìn)行期貨交易，使用交易所設(shè)施；獲得相關(guān)信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會。（4）機構(gòu)設(shè)置：

會員大會—由全體會員組成，最高權(quán)力機構(gòu)。

理事會—經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。理事長1人，副理事長若干，由理事會選舉和任免，還有若干政府管理部門委任的非會員理事。（發(fā)號施令為主，具體操作由總經(jīng)理來實施）

專業(yè)委員會—理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品質(zhì)委員會、業(yè)務(wù)委員會、仲裁委員會。

（5）管理架構(gòu)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場開發(fā)、財務(wù)等部門。

2、公司制：通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，盈利來自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費用。不參與合約標(biāo)的物的買賣。交易所在交易中完全中立。英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是公司制交易所。機構(gòu)設(shè)置：

股東大會—全體股東組成，最高權(quán)力機構(gòu) 董事會—常設(shè)機構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。經(jīng)理—對董事會負(fù)責(zé)，由董事會聘任或解聘。

監(jiān)事會—股東代表和適當(dāng)比例的公司員工代表組成。公司制也有和會員制交易所一樣的專業(yè)委員會。

入場交易的交易商的股東、高級職員或雇員不能成為交易所高級職員

3、會員制與公司制的區(qū)別：

三權(quán)分配（所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和交易權(quán)）與營利性是區(qū)分的根本標(biāo)志。

會員制：組織的所有權(quán)、控制權(quán)與使用權(quán)相聯(lián)系，為會員利益運作，只有會員才能利用交易所交易系統(tǒng)交易，全部財產(chǎn)歸會員，自我監(jiān)管。不以營利為目的。

公司制：以營利為目的，追求利潤最大化，全部財產(chǎn)屬于股東，與交易所會員繳納的資格費分開。會員可以是交易所股東，也可以不是交易所股東。自收自支，自負(fù)盈虧，照章納稅。不同點：

a)設(shè)立目的不同 公共利益為目的 VS 營利為目的

b)適用法律不同 適用民法 VS 首先適用公司法，公司法無規(guī)定適用民法 c)決策機構(gòu)不同最高權(quán)力機構(gòu) 會員大會/理事會 VS 股東大會/董事會 相同點： A)為集中競價交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)、交易對則的交易服務(wù)

B)進(jìn)入交易所場內(nèi)交易都必須獲得會員資格，只有會員有資格在交易所內(nèi)交易 C)接受監(jiān)管機構(gòu)的管理和監(jiān)督

三、國內(nèi)期貨交易所

中國有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國金融期貨交易所 國內(nèi)期貨交易所有兩個特點： A．采用不同的組織結(jié)構(gòu)：

上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制 2006年9月8日成立的中國金融期貨交易所是公司制。B．交易所兼有結(jié)算職能 組織并監(jiān)督結(jié)算和交割、監(jiān)管會員的交易行為、監(jiān)管指定交割倉庫 C．會員制和公司制會員權(quán)利和義務(wù)比較

公司制沒有，會員制有：a。參加會員大會，形式選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；b。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；c。聯(lián)名提議召開臨時會員大會；d。執(zhí)行會員大會、理事會的決議（義務(wù)）。

都有的權(quán)利：a。在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；b。使用期交 所的交易實施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；c。按規(guī)定行使申訴權(quán)。都有的義務(wù)：遵守交易所章程、交易規(guī)則和有關(guān)決定；繳納費用；接受監(jiān)督。第二節(jié) 期貨結(jié)算機構(gòu)

一、性質(zhì)與職能

1、性質(zhì)：負(fù)責(zé)期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險控制的機構(gòu)

2、職能：擔(dān)保交易履約、結(jié)算交易盈虧、控制市場風(fēng)險

（保證金制度是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度）

二、組織方式： 3種形式 第一，作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)。芝加哥商品交易所CME。我國交易所采用這種形式 第二，獨立的結(jié)算公司?？杀３纸灰缀徒Y(jié)算的相對獨立性

三、結(jié)算制度 國際結(jié)算體系：期貨市場的結(jié)算體系采用分級、分層的管理體系。結(jié)算機構(gòu)通常采用會員制。期貨交易的結(jié)算分三個層次：分級結(jié)算有利于建立風(fēng)險防范的防火墻 第一層，結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司或金融機構(gòu) 第二層，結(jié)算會員對非結(jié)算會員之間的結(jié)算。第三層，非結(jié)算會員對客戶的結(jié)算。

四、國內(nèi)結(jié)算結(jié)算概況

1、全員結(jié)算：會員制交易所采用 不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員，會員既是結(jié)算會員也是交易會員，都能與交易所進(jìn)行結(jié)算。

會員分類：期貨公司會員、非期貨公司會員（不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

2、分級結(jié)算：公司制交易所采用

交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對投資者和非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算會員分為：交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員。交易會員——客戶；

全面會員——受托客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員； 特別會員——與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員 結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實行風(fēng)險共擔(dān)。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員繳納?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。第三節(jié) 期貨公司

一、職能

主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險；為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問。

二、組織架構(gòu)P49-53 股東會——董事會——監(jiān)事會——總經(jīng)理——首席風(fēng)險官

部門設(shè)置：人力、財務(wù)、技術(shù)、稽核、合規(guī)、客戶服務(wù)、結(jié)算、風(fēng)險控制、研發(fā)、交易、交割、行政

期貨公司對營業(yè)部的“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

公司法人治理結(jié)構(gòu)的特別要求： a、突出風(fēng)險防范功能（核心內(nèi)容）； b、強調(diào)公司獨立性（經(jīng)營獨立、管理獨立、服務(wù)獨立）； c、強調(diào)股東職責(zé)履行責(zé)任； d、保障股東知情權(quán)（P60）e、完善董事會制度； f、建立獨立董事制度（具有分級結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司）g、建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準(zhǔn)入制度。風(fēng)險管理制度思路：

A、滿足期貨市場風(fēng)險管理體系要求，有效實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控； B、符合《期貨交易管理條例》要求，切實有效保護(hù)客戶資產(chǎn)。風(fēng)險管理制度主要體現(xiàn)為：

A、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，符合資本充足的要求； B、保護(hù)客戶資產(chǎn)； C、建立內(nèi)部風(fēng)險控制機制； D、保障信息系統(tǒng)安全； E、按規(guī)定進(jìn)行信息披露 第四節(jié) 其他期貨中介與服務(wù)機構(gòu)

一、券商IB 我國已經(jīng)引入了券商IB制度。由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù)，券商與期貨公司的合作。

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： 1)協(xié)助辦理開戶手續(xù) 2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施 3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

券商申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資產(chǎn)不得低于12億元”的條件，同時申請該業(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制。

二、居間人（自然人、組織均可）

居間人無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》；無權(quán)代簽交易賬單；無權(quán)代理客戶委托下達(dá)交易指令；無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金；不能從事投資咨詢和代理交易等期貨交易活動。居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系，不是期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。期貨公司在職員工不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

三、期貨信息資訊機構(gòu)

四、期貨保證金存管銀行

存管銀行權(quán)利：

會員制：交易所專用結(jié)算賬戶、會員專用資金賬戶以及與結(jié)算有關(guān)的帳戶 公司制：交易所專用結(jié)算帳戶和會員期貨保證金帳戶 存管銀行義務(wù)：（P71）

五、交割倉庫

不得有行為：出具虛假倉單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；其他行為。

第五節(jié) 期貨投資者

一、期貨投資者的分類

1、進(jìn)入期貨市場目的不同：

套期保值者：轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險。商品期貨套期保值者、金融期貨的套期保值者。投機者：預(yù)測商品價格的未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險，買賣合約，從價格波動中獲取收益的個人或者企業(yè)。

2、自然人法人劃分：個人投資者和機構(gòu)投資者 機構(gòu)投資者：-一般法人客戶：

-特殊單位客戶：證券公司、基金公司、信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保 障類公司、QFII

二、期貨市場的主要機構(gòu)投資者

1、對沖基金

對沖基金，又稱避險基金，最初是規(guī)避和化解轉(zhuǎn)移證券投資風(fēng)險，現(xiàn)在是利用各種金融衍生品的杠桿效應(yīng)，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益。一種集合投資。美國的對沖基金以有限合伙制為主——一般合伙人管理，有限合伙人出資。

共同基金，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。二者區(qū)別： A、對沖基金并不需要在美國聯(lián)邦投資法下注冊，而共同基金則受到監(jiān)管條約的限制； B、共同基金投資組合中的資金不能投資期貨等衍生品市場，對沖基金可以。共同基金 可以以套期保值身份參與期貨交易。

2、商品投資基金

一些投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構(gòu)，并通過商品交易顧問（CTA）進(jìn)行期貨和期權(quán)投資交易，投資者承擔(dān)風(fēng)險并享受投資收益的一種集合投資方式。與共同基金在集合投資方面存在共同之處，明顯差異是商品基金專注于投資期貨和期權(quán)合約。A、商品基金經(jīng)理（CPO）：主要管理人，基金設(shè)計和運行決策者，選擇基金發(fā)行方式等 B、商品交易顧問（CTA）：向他人提供買賣期貨期權(quán)合約知道或建議，或以客戶名義進(jìn)行操作的自然人或法人。CTA受雇于CPO。C、交易經(jīng)理（TM）：挑選CTA，監(jiān)事交易活動，控制風(fēng)險； D、期貨傭金商（FCM）：與我國期貨公司類似，為CTA進(jìn)入各交易所提供途徑，負(fù)責(zé)執(zhí)行CTA發(fā)出的交易指令，管理期貨頭寸的保證金。許多FCM同時也是CPO或TM。E、托管人。

商品基金和對沖基金的區(qū)分：

a.商品基金的投資領(lǐng)域小得多，投資對象主要在交易所的期貨和期權(quán)，不涉及股票債券和其他金融資產(chǎn)

b.組織形式上商品基金運作比對沖基金規(guī)范、透明、風(fēng)險相對小 第三章 期貨合約與期貨交易制度 第一節(jié) 期貨合約

一、期貨合約的概念

期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（便利連續(xù)買賣，增強市場流動性，簡化交易過程，降低交易成本，提高交易效率）

根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約(農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品)和金融期貨合約(有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品)。期貨合約是期貨交易的對象。

期貨合同與現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期的區(qū)別是合同條款的標(biāo)準(zhǔn)化

二、期貨合約的選擇標(biāo)準(zhǔn)

1、規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級

2、價格波動幅度大且頻繁

3、供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷

三、期貨合約的主要條款和設(shè)計依據(jù)（1）合約名稱，品種名稱和上市交易所名稱

（2）交易單位與合約價值，大連豆粕10元/噸（1手）。交易單位大小的決定因素（標(biāo)的物市場規(guī)模、交易者資金規(guī)模、交易所會員結(jié)構(gòu)、標(biāo)的物現(xiàn)貨交易習(xí)慣等）（3）報價單位，元/噸

（4）最小變動價位，較小的變動價位有利于市場流動性的增加，但過小則增加交易成本；過大則較少交易量，影響市場活躍程度，不利于套利和套期保值的正常操作。鋅：5元/噸（5）每日價格最大波動限制 漲跌停板，超出價格范圍的報價無效。漲跌停板的確定主要取決于標(biāo)的物價格波動的頻繁程度和波幅大小。以上一日的結(jié)算價為基準(zhǔn)。

（6）合約交割月份，受合約標(biāo)的商品的生產(chǎn)、使用、儲藏、流通等特點，農(nóng)產(chǎn)品期貨交割月份有季節(jié)性特點

（7）交易時間 固定的時間。

（8）最后交易日 在合約交割月份中進(jìn)行交易的最后一個交易日，過了該日未平倉，就要進(jìn)行實物交割或現(xiàn)金交割。（9）交割日期

（10）交割等級 有國內(nèi)或者國際標(biāo)準(zhǔn)，可以用替代物，但要用交易所統(tǒng)一規(guī)定和適時調(diào)整替代品和標(biāo)準(zhǔn)品的升貼水標(biāo)準(zhǔn)(對商品期貨來說，往往采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量最大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級為交割標(biāo)準(zhǔn)等級)。

（11）交割地點 指定倉庫，金融期貨無交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。

考慮因素：倉庫坐在地區(qū)生產(chǎn)或消費集中程度；制定交割倉庫的儲存條件、運輸條件和質(zhì)檢條件。

（12）交易手續(xù)費，按成交合約金額的一定比例或成交合約手?jǐn)?shù)收取(交易手續(xù)費高低對市場流動性有一定影響，過高則增加交易成本，擴大無套利區(qū)間，但也可抑制過度投機的作用)（13）交割方式 實物交割(商品期貨、股票期貨、外匯期貨、中長期利率期貨)和現(xiàn)金交割(股票指數(shù)期貨、短期利率期貨)（14）交易代碼（P86-87）：分子式或者英文縮寫，陰極銅CU，鋁AL，小麥WT，豆粕M，天然橡膠RU，燃料油FU，黃金AU。

第二節(jié) 期貨市場基本制度

一、保證金制度

第三篇：《期貨市場

《期貨市場》

第一次作業(yè)

一、簡述現(xiàn)代期貨市場產(chǎn)生的時間和期貨交易的特點

最初的期貨交易源于16世紀(jì)的日本，大阪。在日本的大米市場得到了發(fā)展。直到19世紀(jì)，仍是日本獨有，后來漸漸被全世界效仿。1848年美國芝加哥期貨交易所（CBOT）的成立，標(biāo)志著期貨交易的正式開始。

特點：1交易簡便靈活；

1)銀貨兩訖之后；

2)賣方得到貨幣；買方得到商品；

3)一般不存有遺留事項；

2至今仍是一種重要的商品交易方式；

3現(xiàn)貨交易比物物交換；更能適應(yīng)商品交易規(guī)模的擴大。

二、簡述期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款；

1.交易單位標(biāo)準(zhǔn)化：每份期貨合約所包含的，商品或金融工具的數(shù)量及數(shù)量單位

2.交割等級標(biāo)準(zhǔn)化：指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的，準(zhǔn)許上市交易的期貨商品的質(zhì)量等級

3.交割地點標(biāo)準(zhǔn)化：由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的，實物商品交割的標(biāo)準(zhǔn)倉庫或進(jìn)行金融工具結(jié)算的指定銀行。

4.合約月份標(biāo)準(zhǔn)化：指商品或金融工具到期交割月份

5.最后交易日標(biāo)準(zhǔn)化：指允許某種合約進(jìn)行交易的最后期限，過了期限必須進(jìn)行實物交割。

6.最小變動價位標(biāo)準(zhǔn)化：在交易所公開竟價時報價的最小變動值

7.每日價格最大波動幅度限制：期貨價格在一交易日最大允許漲跌幅度

8.初始保證金標(biāo)準(zhǔn)化：由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的，期貨交易者在每次新開倉時 必須存入其保證金帳戶的一定數(shù)額款項。

9.交易管理手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)化：交易所按會員交易額的某比例收取費用，用于交易所的正常運轉(zhuǎn)

三、簡述期貨交易所的規(guī)章制度。

1、會員制度：1）交易所會員的交易權(quán)2）結(jié)算所會員的結(jié)算權(quán)

2、保證金制度：指期貨交易所規(guī)定，在交易所進(jìn)行期貨交易的交易者必須在交易所存入一定數(shù)額履約保證金作為買賣雙方確保履約的財力擔(dān)保。

3、無負(fù)債結(jié)算制度：在每個交易日結(jié)束后，結(jié)算所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價格核算結(jié)算會員每一筆交易的盈虧調(diào)整結(jié)算會員的保證金帳戶不允許交易者在負(fù)債情況下繼續(xù)進(jìn)行交易。價格和交易數(shù)量限制制度：

4、價格公開制度：期貨交易所實行場內(nèi)報價制度交易所內(nèi)交易必須公開、公平、公正 買賣期貨合約以公開喊價方式競爭。

5、價格報告制度：價格報告制度規(guī)定交易所須及時準(zhǔn)確把場內(nèi)達(dá)成交易價格向交易所會員報告并公諸于眾

6、經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)定：

7、仲裁制度

一、簡述期貨結(jié)算所與期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)章制度的聯(lián)系和區(qū)別

結(jié)算所規(guī)章制度：(一)登記結(jié)算制度(二)結(jié)算保證金制度(三)每日無負(fù)債結(jié)算制度

(四)最高持約量限制制度(五)對結(jié)算會員的監(jiān)督制度(六)風(fēng)險處理制度

期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)章制度：(一)登記注冊制度(二)保證金制度(三)無負(fù)債結(jié)算制度

(四)帳戶分列制度(五)財務(wù)報告制度(六)交易記錄存檔制度(七)防欺詐制度

聯(lián)系：交易所會為經(jīng)紀(jì)公司制定規(guī)章制度；經(jīng)紀(jì)公司直接影響期貨市場運行、客戶權(quán)益。區(qū)別：結(jié)算所延伸了交易所規(guī)章制度，不同之處由結(jié)算所功能決定。經(jīng)紀(jì)公司作為客戶與交易所的居間人。

二、簡述期貨實貨交割的過程

(1)買方通過結(jié)算會員向結(jié)算所交付貨款

(2)賣方通過結(jié)算會員向結(jié)算所交提貨單

(3)結(jié)算所再通過買賣雙方結(jié)算會員，轉(zhuǎn)交提貨單和貨款

(4)實貨交割完成。買方得到某指定倉庫的提貨單，賣方收到貨款。

三、簡述期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶關(guān)系

期貨經(jīng)紀(jì)公司是代理客戶從事期貨交易的企業(yè)法人；客戶委托期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行交易的公司或個人。(1)經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂“客戶協(xié)定，明確客戶與經(jīng)紀(jì)公司各自權(quán)利和義務(wù)

（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司必須讓客戶了解風(fēng)險客戶簽署“風(fēng)險揭示書”。

戶常規(guī)培訓(xùn)服務(wù)并提供市場分析資料。

(3)經(jīng)紀(jì)公司提供客

一、簡述套期保值交易的原則

1、交易方向相反。套期保值必須在現(xiàn)貨和期貨市場同時采取相反買賣行為現(xiàn)貨市場買入商品，期貨市場賣出合約；現(xiàn)貨市場賣出商品，期貨市場買入合約，保證一個市場虧損，另一市場盈利。

2.交易品種相同。

①套期保值選擇期貨合約中的商品與現(xiàn)貨市場上買賣商品相同

同種商品價格才能在兩個市場走勢相同

②期貨品種大大少于現(xiàn)貨品種一些現(xiàn)貨在期貨中無相同品種期貨合約解決辦法是進(jìn)行交叉性套期保值。

3.交易數(shù)量相等

①套期保值期貨合約所載商品數(shù)量必須等于現(xiàn)貨市場買進(jìn)(賣出)商品數(shù)量

②此原則是為了確保交易方向相反品種相同條件下一個市場盈利額等于另一市場虧損額。

4.交易月份相同或相近

①套期保值選用期貨合約交割月份，應(yīng)與現(xiàn)貨市上買賣商品時間相同或相近

②期貨合約交割期到來時依期貨與現(xiàn)貨價格趨合性理論兩個市場同種商品價格會大致相等。

二、簡述買入賣出套期保值交易的含義和應(yīng)用者

買入套期保值涵義是指預(yù)先在期貨市場上買入期貨合約為交易者未來在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)的現(xiàn)貨商品進(jìn)行保值。

買入套期保值應(yīng)用者是未來現(xiàn)貨市場上買進(jìn)商品公司或個人

(1)加工商、制造商避免原材料價格上漲增加生產(chǎn)成本

(2)經(jīng)銷商、出口商保護(hù)遠(yuǎn)期銷售利潤

(3)進(jìn)口商避免未來價格上漲的風(fēng)險，購進(jìn)商品因暫無貨，或外匯不足，只能未來才能購買。

賣出套期保值涵義是指預(yù)先在期貨市場上賣出期貨合約，為交易者未來在現(xiàn)貨市場上，賣出的現(xiàn)貨商品進(jìn)行保值。

賣出套期保值應(yīng)用者是未來現(xiàn)貨市場上賣出商品公司或個人。

(1)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者，利用賣出套期保值，為未來收獲并出售的農(nóng)產(chǎn)品保值

(2)經(jīng)銷商、儲運商利用賣出套期保值確保其經(jīng)營利潤

(3)加工商、制造商對未來出售的商品，做賣出套期保值

三、簡述基差的概念和對買入賣出套期保值交易有利的基差變動。

基差是在某一特定地點，某一商品的現(xiàn)貨價格與同種商品，某一特定期貨合約間的差價。對買入套期保值有利基差變化

1）現(xiàn)貨價格不變，期貨價格上漲；2）現(xiàn)貨價格下跌，期貨價格不變；3）現(xiàn)貨價格下跌，期貨價格上漲；4）兩種價格都漲，期貨價格漲得較快；5）兩種價格都跌，現(xiàn)貨價格跌得較快；6）現(xiàn)貨價格從期貨價格之上跌破下降

總之, 基差變小對買入套期保值有利, 盈利補償了損失后還有余

對賣出套期保值有利基差變化

現(xiàn)貨價格不變，期貨價格下跌；2）現(xiàn)貨價格上漲，期貨價格不變；3）現(xiàn)貨價格上漲，期貨價格下跌；4）兩種價格都漲，現(xiàn)貨價格漲得較快；5）兩種價格都跌，期貨價格跌得較快；6）現(xiàn)貨價格從期貨價格之下突破上漲；

總之基差變大對賣出套期保值有利，盈利在補償損失后還有余。

第四篇：期貨市場復(fù)習(xí)提綱

期貨市場復(fù)習(xí)提綱

(注意每節(jié)的開頭)

第一章 第一節(jié)

第二節(jié) 一、二

第三節(jié) 一、二

第四節(jié)

第二章 第一節(jié)

第二節(jié) 一

第三節(jié) 一

第四節(jié)

第三章 第一節(jié)

第四章 第一節(jié)

第二節(jié)

第五章 第一節(jié)

第二節(jié) 一、四

第三節(jié) 一

第六章 第二節(jié) 一

第三節(jié)

第七章 第二節(jié)

第三節(jié)

第六節(jié)

第五篇：學(xué)分系統(tǒng)教師基本信息勘誤表

學(xué)分系統(tǒng)教師基本信息勘誤表

核對注意事項

1、能有形近字、同音字，空格等，身份證號每一個數(shù)字都要仔細(xì)核對。以后不接受因姓名和身．．．．．．．．．．

份證號錯誤導(dǎo)致無法導(dǎo)入學(xué)分的信息修改。

2、3、其他信息請根據(jù)本人教師資格證和專業(yè)技術(shù)證書如實核對。因國培系統(tǒng)要調(diào)用學(xué)分系統(tǒng)的信息。請?zhí)顚憸?zhǔn)確的電話號碼（長碼）。

4、如果表中信息有錯誤，請在“修改”行中對應(yīng)的單元格中用紅筆更正。并在修改行中簽字確認(rèn)。并在表后附上相應(yīng)的身份證、教師資格證復(fù)印件佐證。

5、如信息準(zhǔn)確只要直接簽字確認(rèn)。

6、2015年后退休的擁有教師資格證的所有在編的老師都要填寫相關(guān)信息（信息上交時間2014年6月16日前）。

7、幼兒園不管是否在編的老師也要單獨成冊（信息上交時間，有國培任務(wù)的教師信息在2014年6月28日前，暫無國培任務(wù)的可延后）（填寫規(guī)則見附表）

8、請各校把教師信息勘誤表配上封面整理成冊，并請?zhí)顚懞梅饷娴南嚓P(guān)信息。

9、信息上交（兩種方式都要）。

方式1：（瀏陽學(xué)分管理專用QQ郵箱）方式2：紙質(zhì)檔上交到瀏陽教師進(jìn)修學(xué)校305辦公室。聯(lián)系電話：83652893 ．．．

2014年6月4日

附件：教師基本信息規(guī)范填寫

1、所有文字在填寫時前后、中間都不能出現(xiàn)空格。特別是教師姓名中不能出現(xiàn)空格，否則會影響學(xué)分?jǐn)?shù)據(jù)的錄入及查詢。

2、．出生年月填寫格式為：年-月（例如：1997-01）

3、學(xué)歷填寫為：中專、高中、?？疲ú灰獙懘髮＃?、本科、碩士研究生、博士研究生。

4、．工作類別填寫：教師、校長、園長、校長（園長）（書記、副校長可寫“校長”）

5、學(xué)段填寫：幼兒教育、小學(xué)、初中、高中、校外教育機構(gòu)

6、“學(xué)分登記證書編號”由系統(tǒng)自動生成。

7、任教學(xué)段填寫：（照藍(lán)色部分填寫，不能少字和符號）

學(xué)前（不能填數(shù)字代碼，不能更改學(xué)科名）

幼兒教師01保育員02

小學(xué)（不能填數(shù)字代碼，不能缺省文字與符號，不能更改學(xué)科名）

小學(xué)品德與生活（社會）03小學(xué)語文04小學(xué)數(shù)學(xué)05小學(xué)自然06小學(xué)體育07小學(xué)藝術(shù)08小學(xué)音樂09小學(xué)美術(shù)10小學(xué)勞動11小學(xué)勞動技術(shù)12 小學(xué)科學(xué)13小學(xué)外語14小學(xué)信息技術(shù)15小學(xué)舞蹈16小學(xué)綜合實踐活動17科技活動（小學(xué)）18湖南地方文化常識（小學(xué)）19生命與健康常識（小學(xué)）20小學(xué)心理健康教育（心理教育）21其他（小學(xué)）22

初中（不能填數(shù)字代碼，不能缺省文字與符號，不能更改學(xué)科名）

初中思想品德23初中語文24初中數(shù)學(xué)25初中外語26初中社會27初中自然28 初中科學(xué)29初中物理30初中化學(xué)31初中生物32初中歷史與社會33初中歷史34初中地理35初中體育與健康（體育）36初中藝術(shù)37初中音樂38初中美術(shù)39初中勞動40 初中勞動技術(shù)41初中信息技術(shù)42初中綜合實踐活動43初中舞蹈44科技活動（初中）45湖南地方文化常識（初中）46生命與健康常識（初中）47初中心理健康教育（心理教育）48其他（初中）49

高中（不能填數(shù)字代碼，不能缺省文字與符號，不能更改學(xué)科名）

高中語文50高中數(shù)學(xué)51高中外語52高中思想政治53高中歷史54高中地理55高中物理56高中化學(xué)57高中生物58高中藝術(shù)59高中音樂60高中美術(shù)61高中體育與健康62高中信息技術(shù)63高中通用技術(shù)64高中綜合實踐活動65高中心理健康教育（心理教育）66其他（高中）67

說明：中小學(xué)校教師的學(xué)段、學(xué)科的確定以教師主要任教的學(xué)段、學(xué)科為依據(jù)；校外教育機構(gòu)教師的學(xué)段、學(xué)科的確定以教師資格證所登記的內(nèi)容為依據(jù)。