第一篇：學(xué)習(xí)課程： 依法行政與我國行政法律制度 試題答案

學(xué)習(xí)課程：依法行政與我國行政法律制度

單選題

1.行政許可由_____行政機關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)行使?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 具有管理公共事務(wù)職能的具有行政管理權(quán)的具有行政許可權(quán)的各級人民政府的

2.法律、法規(guī)授權(quán)的具有______職能的組織，在法定授權(quán)范圍內(nèi)以自己的名義實施行政許可。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 行政管理

行政收費

行政審批

管理公共事務(wù)

3.行政機關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，可以委托______實施行政許可?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 其他行政機關(guān)

其他國家機關(guān)

有關(guān)企業(yè)、事業(yè)組織 4.D 具有管理公共事務(wù)職能的社會團體

4.經(jīng)國務(wù)院批準，______人民政府根據(jù)精簡、統(tǒng)一、效能的原則，可以決定一個行政機關(guān)行使有關(guān)行政機關(guān)的行政許可權(quán)?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 較大的市

設(shè)區(qū)的市

縣級以上

省、自治區(qū)、直轄市

5.行政許可需要行政機關(guān)內(nèi)設(shè)的多個機構(gòu)辦理的，該行政機關(guān)應(yīng)當確定______受理行政許可申請，統(tǒng)一送達行政許可決定。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 本級行政機關(guān)

下級行政機關(guān)

一個機構(gòu)

一級組織

6.專業(yè)技術(shù)組織及其有關(guān)人員對所實施的檢驗、檢測、檢疫結(jié)論承擔(dān)______?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 技術(shù)責(zé)任

行政責(zé)任

經(jīng)濟責(zé)任 4.D 法律責(zé)任

7.行政機關(guān)實施行政許可和對行政許可事項進行監(jiān)督檢查，不得收取任何費用。但是，______另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 法律

法律、行政法規(guī)

地方政府法規(guī)

行政規(guī)章

8.行政機關(guān)提供______文本，不得收費?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 行政許可決定書

行政許可證書

行政許可申請書格式

行政許可申請書

9.關(guān)于行政許可聽證，下列說法正確的是（）回答：正確

1.A 2.B 3.C 行政機關(guān)可以根據(jù)聽證筆錄，結(jié)合實際情況作出行政許可決定

行政機關(guān)應(yīng)當指定行政機關(guān)法制機構(gòu)負責(zé)人為聽證主持人

聽證一律公開舉行 4.D 避 申請人、利害關(guān)系人認為聽證主持人與該行政許可事項有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回10.申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請行政許可的，行政機關(guān)不予受理或不予行政許可，并給予（）?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 罰款

行政拘留

警告

罰金

11.作出許可決定的行政機關(guān)不依法履行監(jiān)督職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的，由其上級行政機關(guān)或者（）責(zé)令改正。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 權(quán)力機關(guān)

監(jiān)察機關(guān)

檢察機關(guān)

司法機關(guān)

12.行政機關(guān)根據(jù)（）的規(guī)定，對直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施進行定期檢查。回答：正確

1.A 2.B 法律、法規(guī)

法律、行政法規(guī) 3.C 4.D 國務(wù)院

省級以上地方人民政府

13.關(guān)于設(shè)定和實施行政許可的原則，說法錯誤的是（）?；卮穑赫_

1.A 應(yīng)當遵循公平、公正的原則

2.B 應(yīng)當遵循便民的原則

3.C 應(yīng)當遵循協(xié)調(diào)的原則

4.D 應(yīng)當遵循公開的原則

14.行政許可的實施和結(jié)果，除涉及什么外，應(yīng)當公開（）。1.A 國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私

2.B 國家機密、個人隱私、商業(yè)秘密

3.C 商業(yè)機密、個人檔案、國家保密

4.D 公民隱私、商業(yè)機密、國家內(nèi)部文件

15.我國最高權(quán)力機關(guān)是什么 回答：正確

1.A 中華人民共和國全國人民代表大會

2.B 最高人民法院

3.C 中華人民共和國全國政治協(xié)商大會

回答：正確 4.D 以上都正確

第二篇：學(xué)習(xí)課程： 企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理 試題答案

學(xué)習(xí)課程：企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

單選題

1.當企業(yè)發(fā)展到更高的階段、打下了較為堅實的基礎(chǔ)的時候，決定企業(yè)發(fā)展命運的是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 產(chǎn)品 銷售渠道 管理

4.D 競爭

2.20世紀70年代，內(nèi)部控制制度被劃分為： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 程序控制和環(huán)境控制 程序控制和會計控制 管理控制和會計控制

4.D 管理控制和環(huán)境控制

3.單位內(nèi)部審計的三大目標是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 工程安全、資金安全和干部安全 工程安全、財務(wù)安全和干部安全 工程安全、資金安全和財務(wù)安全

4.D 財務(wù)安全、資金安全和干部安全 4.企業(yè)內(nèi)部控制中的第二大要素是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 員工發(fā)展 法人治理 目標制定

4.D 風(fēng)險管理

5.對一項不確定性因素的可能性和重要性進行二維的區(qū)位分析就是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 風(fēng)險識別 風(fēng)險預(yù)測 風(fēng)險反應(yīng)

4.D 風(fēng)險評估

6.幫助企業(yè)解決資金支付風(fēng)險和對外投資風(fēng)險的辦法是： 回答：錯誤

1.A 2.B 3.C 減少一次性投資 對一條生產(chǎn)線進行投資 在企業(yè)內(nèi)部成立內(nèi)部銀行

4.D 主動接受信息系統(tǒng)帶來的風(fēng)險和挑戰(zhàn)

7.美國出臺的薩班斯—奧克斯利法案是專門針對： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 法律法規(guī) 激勵制度 會計制度 4.D 道德意識

8.內(nèi)部控制的主體是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 財務(wù)部

企業(yè)部門的集合 審計部

4.D 管理層

9.影響內(nèi)部控制發(fā)揮作用的第三個環(huán)境因素是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 員工能力 法人治理 崗前培訓(xùn)

4.D 企業(yè)戰(zhàn)略計劃

10.一個企業(yè)干不干，一個項目干不干，一個產(chǎn)業(yè)干不干，需要考慮的意見是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 不熟悉不干、不激勵不干 不熟悉不干、不考核不干 不考核不干、不激勵不干

4.D 不熟悉不干、不考核不干、不激勵不干

11.在企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)的操作環(huán)節(jié)之間起到承上啟下作用和功能的是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 員工發(fā)展

內(nèi)部控制制定的目標 法人治理

4.D 風(fēng)險管理

12.與企業(yè)內(nèi)的各種方案都有密切銜接的是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 銷售 財務(wù) 資本

4.D 風(fēng)險

13.集中風(fēng)險就是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 利用更大更高的區(qū)位來對抗風(fēng)險 降低風(fēng)險的嚴重程度和發(fā)生的可能性 在企業(yè)內(nèi)部成立內(nèi)部銀行

4.D 有針對性地選擇投資的項目和方向

14.每一個方法，每一個業(yè)務(wù)，每一項業(yè)務(wù)的幾個步驟就是： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 三級流程 一級流程 二級流程 四級流程 15.企業(yè)的成本管理要從： 回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 從董事會抓起 從總經(jīng)理抓起

從總工程師、總設(shè)計師抓起 從財務(wù)總監(jiān)抓起

第三篇：行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)依法行政心得體會

行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)依法行政心得體會

黨的十六大把發(fā)展社會主義民主政治，建設(shè)社會主義政治文明，作為全面建設(shè)小康社會的重要目標之一，并明確提出“加強對執(zhí)法活動的監(jiān)督，推進依法行政”。有法不依，執(zhí)法不嚴，違法不究現(xiàn)象時有發(fā)生，人民群眾反映比較強烈；一些行政機關(guān)工作人員依法行政的觀念比較淡薄，依法行政的能力和水平有待進一步提高。這些問題在一定程度上損害了人民的利益和政府的形象，妨礙了經(jīng)濟社會的全面發(fā)展。

通過這次學(xué)習(xí)我認為作為一名行政執(zhí)法人員要不斷加強政治學(xué)習(xí)，增強法律意識，提高法律素養(yǎng)，提高依法行政的能力和水平。平時要以自學(xué)為主的方式，熟練掌握有關(guān)法律法規(guī)，為開展執(zhí)法工作打下良好基礎(chǔ)。立足于工作崗位，廣泛學(xué)習(xí)一切有益知識，加強對履行當前崗位職責(zé)所必需的專業(yè)知識和技能的學(xué)習(xí)，使知識結(jié)構(gòu)更加合理，個人素質(zhì)全面提高。不斷把學(xué)到的東西運用于實踐，用實踐來檢驗和提高學(xué)習(xí)的成效，做一名學(xué)習(xí)型.知識型.實干型相統(tǒng)一的執(zhí)法人員。

依法行政要堅持全局利益高于個人利益，集體利益高于個人利益。自己的一言一行，每一項工作將不折不扣地站在全局的角度，集體的高度上去考慮去實踐。執(zhí)法中要維護好本單位的形象，不貪圖個人利益。為全局利益，吃苦在前，享受在后，克己奉公，多做貢獻。

不斷創(chuàng)新工作思路和方法，把握工作中的內(nèi)在規(guī)律，自覺按規(guī)律辦事，當好執(zhí)行政策和執(zhí)法執(zhí)紀的表率，做到嚴格執(zhí)法.公正執(zhí)法.文明執(zhí)法，很好地把管理與服務(wù)結(jié)合起來，遵守教育與處罰相結(jié)合原則，樹立全心全意為人民服務(wù)的思想，多為漁民群眾辦實事，決不做損害群眾利益的事情。

我國漁業(yè)管理實行的是“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”，條塊結(jié)合，以塊為主，機構(gòu)分設(shè)，獨立執(zhí)法的管理體制。這種體制產(chǎn)生于計劃經(jīng)濟時期，但是，經(jīng)過多年的實踐，這種體制在管理中暴露出的問題越來越多，機構(gòu)層次過多，職能交叉，權(quán)責(zé)脫節(jié)的多重多頭執(zhí)法問題比較嚴重?，F(xiàn)行海洋與漁業(yè)管理存在的突出問題：

1、人情、權(quán)勢不斷干擾阻撓。漁業(yè)違法違規(guī)者一般都有較為復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)，親朋好友，老同事，老戰(zhàn)友，老同學(xué)，老同鄉(xiāng)等，當漁政執(zhí)法人員查處某人時，常會遇到諸多的說情風(fēng)和通風(fēng)報信者，有的知情不報，有的設(shè)置障礙，有的出面說情，這種復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)、人情風(fēng)，給具體執(zhí)法人增加很大的阻力，更為棘手的是，有些領(lǐng)導(dǎo)干部還為漁業(yè)違法違規(guī)者充當“保護傘”，幫助其開脫責(zé)任，逃避追究，“以法代權(quán)”，壓制查處。

2、“分級管理”與漁業(yè)資源的特性相矛盾。漁業(yè)資源具有流動性、共有性和再生性，使得經(jīng)濟效益和執(zhí)法投入成反比，“分級管理”極易產(chǎn)生地方保護主義，以局部利益為重，只作表面文章，對實際最佳的管理效果產(chǎn)生影響，地方漁業(yè)資源管理流于形式，漁船管理不到位，“雙控指標”控制不嚴等問題的主要原因就是地方保護主義在起作用。

針對以上漁業(yè)行政執(zhí)法管理突出問題，建議上級主管部門不斷加強對海洋與漁業(yè)執(zhí)法人員的思想和法律的教育，使他們真正懂得：我們執(zhí)法人員代表著國家的政府形象。在行政執(zhí)法中不能畏首畏尾，妥協(xié)退縮，拿私情與國家的利益作交易，褻瀆國家的法律和自己的神圣職責(zé)，要樹立正確的人生觀、價值觀和科學(xué)發(fā)展觀，真正做到秉公執(zhí)法，剛正不阿，堅決完成“以法治漁，以法興漁”的光榮使命，當黨的忠誠衛(wèi)士，做群眾的貼心人。

為了使各級漁政人員有效地行使國家漁業(yè)執(zhí)法權(quán)，必須要加強自身系列化建設(shè)。首先，從思想上，要加強廉政建設(shè)，教育廣大海洋與漁業(yè)執(zhí)法人員要樹立光輝的形象，不能利用職權(quán)之便吃請收禮，不能敲詐勒索欺壓漁民，不能貪圖錢財，巧立名目亂收費用，完善執(zhí)法程序、辦證程序，不能侵吞沒收的漁獲物和非法所得；不能徇私舞弊，擅自改變處罰決定等；對于同一違法案件實行公平、公開原則，拓寬舉報、投訴渠道，接受社會監(jiān)督，提高透明度，針對地方保護主義嚴重的問題，應(yīng)定期進行專項整治檢查，加大案件查處力度。

第四篇：我國反洗錢法律制度與案例分析 93分

一、單選題：

1、按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，單位之間的轉(zhuǎn)賬交易單筆或者當日累計人民幣()元以上或者等值20萬美元以上，金融機構(gòu)應(yīng)該向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易。

● 200萬

○ 180萬

○ 150萬

○ 130萬

2、在我國，承擔(dān)組織、協(xié)調(diào)國家反洗錢工作職責(zé)的行政主管部門是()。

○ 中國銀監(jiān)會

○ 財政部

○ 公安部

● 中國人民銀行

3、根據(jù)客戶身份識別制度，以下對客戶身份進行識別通常采用的具體措施，不正確的是()?！?采用合理方式確認代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施

● 在出現(xiàn)特定情形時，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，盡量不對客戶身份重新進行識別

○ 在與客戶的業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施

○ 為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份

4、按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，當某個交易既屬于大額交易又屬于可疑交易，金融機構(gòu)應(yīng)當()。

○ 提交大額交易報告或可疑交易報告

○ 僅提交可疑交易報告

○ 僅提交大額交易報告

● 分別提交大額交易報告和可疑交易報告

二、多選題：

5、典型的洗錢通常包含以下哪幾個階段？()。（本題有超過一個的正確選項）■ 融合階段

■ 處置階段

□ 分離階段

■ 培植階段

6、按照中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，在我國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全()，履行反洗錢義務(wù)。（本題有超過一個的正確選項）

■ 大額交易報告制度

■ 客戶身份資料和交易記錄保存制度

■ 可疑交易報告制度

■ 客戶身份識別制度

7、按照中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門組織協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作，包括()及履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。（本題有超過一個的正確選項）

■ 監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

■ 制定或者會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章

■ 在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易話動

■ 負責(zé)反洗錢資金監(jiān)測

8、按照中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，反洗錢內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容般包括()及員工反洗錢定期培訓(xùn)計劃等。（本題有超過一個的正確選項）

■ 確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內(nèi)部審計和稽核制度

■ 客戶身份識別程序、報告大額和可疑交易流程、保存客戶身份資料和交易記錄制度■ 反洗錢工作保密制度

■ 保證董事會和高級管理層及時掌握反洗錢工作情況的報告制度

9、按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，對下列交易或者行為，證券公司、基金管理公司應(yīng)作為可疑交易進行報告的有()。（本題有超過個的正確選項）■ 開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶

■ 長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易

■ 與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系

■ 客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由

10、按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，對于客戶為自然人的交易或者行為，商業(yè)銀行等金融機構(gòu)應(yīng)作為可疑交易進行報告的有()。（本題有超過一個的正確選項）

□ 自然人通過網(wǎng)上銀行進行交易

■ 自然人銀行賬戶頻繁進行現(xiàn)金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑■ 多個境自居民接受一個離岸賬戶匯款，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一人或者少數(shù)人操作■ 居民自然人頻繁收到境外匯入的外匯后，要求銀行開具旅行支票、匯票或者非居民自然人頻繁存入外幣現(xiàn)鈔并要求銀行開具旅行支票、匯票帶出或者頻繁訂購、兌現(xiàn)大量旅行支票、匯票

三、判斷題：

11、按照中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)的主體僅包括在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)，不包括非金融機構(gòu)。()

●錯誤

○正確

12、按照中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構(gòu)的負責(zé)人應(yīng)當對內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。()

○錯誤

●正確

13、按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，交易方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易，金融機構(gòu)應(yīng)該向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易。()

●正確

○錯誤

14、按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準金額或者借入的直接外債，從無關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國匯入時，金融機構(gòu)應(yīng)將上述交易或行為作為大額交易報告反洗錢主管部門。()

●正確

○ 錯誤

15、按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實際經(jīng)營情況不符時，商業(yè)銀行等金融機構(gòu)應(yīng)將上述

交易或者行為作為可疑交易進行報告。()● 正確

○ 錯誤

第五篇：我國反洗錢法律制度與案例分析(100分)

一、單項選擇題

1.在我國，承擔(dān)組織、協(xié)調(diào)國家反洗錢工作職責(zé)的行政主管部門是（）。

A.中國人民銀行

B.公安部

C.財政部

D.中國銀監(jiān)會

2.按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，當某個交易既屬于大額交易又屬于可疑交易，金融機構(gòu)應(yīng)當（）。

A.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

B.僅提交可疑交易報告

C.提交大額交易報告或可疑交易報告

D.僅提交大額交易報告

3.根據(jù)客戶身份識別制度，以下對客戶身份進行識別通常采用的具體措施，不正確的是（）。

A.在與客戶的業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施

B.在出現(xiàn)特定情形時，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，盡量不對客戶身份重新進行識別

C.為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份 D.采用合理方式確認代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施

4.按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，單位之間的轉(zhuǎn)賬交易單筆或者當日累計人民幣（）元以上或者等值20萬美元以上，金融機構(gòu)應(yīng)該向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易。

A.130萬

B.180萬

C.150萬

D.200萬

二、多項選擇題

5.按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，對下列交易或者行為，證券公司、基金管理公司應(yīng)作為可疑交易進行報告的有（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易

B.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由

C.與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系

D.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶

6.典型的洗錢通常包含以下哪幾個階段？（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.融合階段

B.分離階段

C.培植階段

D.處置階段

7.按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，對下列交易或者行為，商業(yè)銀行等金融機構(gòu)應(yīng)作為可疑交易進行報告的有（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.提前償還貸款，與其財務(wù)狀況明顯不符

B.客戶用于境外投資的購匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉(zhuǎn)入

C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款

D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金的來源和用途可疑

8.大額交易報告是指金融機構(gòu)對規(guī)定金額以上的資金交易依法向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告，一般包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.大額現(xiàn)金交易報告

B.大額轉(zhuǎn)賬交易報告

C.客戶為自然人的可疑交易報告 D.客戶為證券經(jīng)營機構(gòu)的可疑交易報告

9.按照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，反洗錢內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容一般包括（）及員工反洗錢定期培訓(xùn)計劃等。（本題有超過一個的正確選項）

A.反洗錢工作保密制度

B.確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內(nèi)部審計和稽核制度

C.保證董事會和高級管理層及時掌握反洗錢工作情況的報告制度

D.客戶身份識別程序、報告大額和可疑交易流程、保存客戶身份資料和交易記錄制度

10.按照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，在我國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（），履行反洗錢義務(wù)。（本題有超過一個的正確選項）

A.大額交易報告制度

B.客戶身份識別制度

C.客戶身份資料和交易記錄保存制度

D.可疑交易報告制度

三、判斷題

11.按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金時，商業(yè)銀行等金融機構(gòu)應(yīng)將上述交易或者行為作為可疑交易進行報告。（）

正確

錯誤

12.按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行監(jiān)督、檢查。（）

正確

錯誤

13.按照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)的主體僅包括在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)，不包括非金融機構(gòu)。（）

正確

錯誤

14.按照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構(gòu)的負責(zé)人應(yīng)當對內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。（）正確

錯誤

15.按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，如果一筆交易同時符合兩項以上大額交易標準的，金融機構(gòu)應(yīng)合并提交一份大額交易報告。（）

正確

錯誤