第一篇：2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的通知

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨

營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知

(閩證監(jiān)期貨字〔2012〕22號(hào)，2012年4月11日)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)期貨營(yíng)業(yè)部日常管理工作，有效控制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，提高依法合規(guī)運(yùn)作水平，更好地配合期貨公司分類(lèi)監(jiān)管工作，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）及相關(guān)規(guī)章制度，我局研究制定了《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。現(xiàn)予印發(fā)，并就有關(guān)要求通知如下，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)期貨監(jiān)管法律法規(guī)以及《規(guī)定》等相關(guān)文件精神。

二、在此基礎(chǔ)上，各期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)照《規(guī)定》要求，就本營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況開(kāi)展全面自查，并將自查及整改情況于4月30日前書(shū)面報(bào)告報(bào)送我局。

我局將對(duì)各期貨營(yíng)業(yè)部的自查整改情況進(jìn)行全面檢查。對(duì)逾期未整改或者整改不符合要求的機(jī)構(gòu)，我局將依法采取進(jìn)一步的 監(jiān)管措施。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

二〇一二年四月十一日

福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二章 經(jīng)營(yíng)條件

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第二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：

（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防檢驗(yàn)合格證明，具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他條件。營(yíng)業(yè)部變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)福建證監(jiān)局批準(zhǔn)。

營(yíng)業(yè)部不得擅自增設(shè)或變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，不得在核準(zhǔn)場(chǎng)所以外開(kāi)展?fàn)I業(yè)部經(jīng)營(yíng)及管理活動(dòng)。

第三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；

（四）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；

（五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)有投資者教育園地。投資者教育園地內(nèi)

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應(yīng)當(dāng)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開(kāi)開(kāi)戶、出入金、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程；

（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶場(chǎng)地以及專門(mén)的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開(kāi)戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（八）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（九）為投資者提供現(xiàn)場(chǎng)交易的營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)交易區(qū)域相對(duì)隔離；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他條件。第四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

（一）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

（三）營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息；

（四）提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān) 控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）營(yíng)業(yè)部期貨居間人的姓名、性別等信息；

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（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。營(yíng)業(yè)部人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)公司總部，期貨公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定更新信息公示平臺(tái)有關(guān)內(nèi)容。

第五條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)為其辦理任職手續(xù)；并在做出任用決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局報(bào)備。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的選任工作，無(wú)正當(dāng)理由，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自任職之日起1年內(nèi)不得變更。

第六條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向福建證監(jiān)局報(bào)告。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)

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累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò)3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第七條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。

擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告福建證監(jiān)局。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第八條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向福建證監(jiān)局報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3 個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送福建證監(jiān)局。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

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第十條 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；

（二）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

（三）營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他要求。第十一條 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

營(yíng)業(yè)部招聘的實(shí)習(xí)、見(jiàn)習(xí)人員實(shí)習(xí)、見(jiàn)習(xí)期不得超過(guò)6個(gè)月，在未取得期貨從業(yè)資格前，不得從事期貨業(yè)務(wù)。

第十二條 營(yíng)業(yè)部在任用人員之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其以往從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行必要的調(diào)查，了解其是否具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的能力。

第三章 內(nèi)部控制

第十三條 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)福建證監(jiān)局備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

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（一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；

（二）營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度；

（六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢(qián)制度；

（九）居間人管理制度；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他管理制度。第十四條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等

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工作。

第十六條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)采集并保存開(kāi)戶人員與投資者的合影。投資者在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的，合影應(yīng)當(dāng)以營(yíng)業(yè)部顯著標(biāo)志為背景；非營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的，合影應(yīng)當(dāng)同時(shí)注明開(kāi)戶的時(shí)間、地點(diǎn)和開(kāi)戶人員等相關(guān)信息。

第十七條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶及合同管理，開(kāi)戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，指定專人負(fù)責(zé)合同管理，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)空白期貨經(jīng)紀(jì)合同管理，建立空白期貨經(jīng)紀(jì)合同出入庫(kù)和領(lǐng)用、收回、作廢記錄；

（五）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范；

（六）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)

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部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶資料上簽字留痕；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備福建證監(jiān)局檢查；

（八）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開(kāi)戶資料。

第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十九條 《福建轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)電話委托業(yè)務(wù)指引》對(duì)營(yíng)業(yè)部電話委托業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營(yíng) 業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

第二十一條 營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過(guò)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

營(yíng)業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易席位。

第二十二條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。

營(yíng)業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

第二十四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。

第二十五條 期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的 管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷(xiāo)手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。

營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。

第二十七條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門(mén)審核。

第二十八條 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)客戶保證金風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕20號(hào)）對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金賬戶管理和保證金風(fēng)險(xiǎn)管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條 期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營(yíng)業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第三十條 營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。

第三十一條 營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

性、真實(shí)性和完整性。

營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備福建證監(jiān)局檢查。

第三十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理與審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 客戶管理

第三十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度和流程，定期或不定期對(duì)投資者進(jìn)行以合規(guī)內(nèi)容為主的回訪工作，構(gòu)建防范代客理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。

第三十四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立回訪工作責(zé)任機(jī)制和回訪工作考核制度，明確回訪工作職責(zé)和責(zé)任追究。

第三十五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)做好投資者回訪的留痕工作。回訪形成的相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)形成投資者回訪工作檔案。

第三十六條 《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部客戶回訪工作指引（試 行）》對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者回訪工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)充分利用技術(shù)手段，防范代客理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立電腦設(shè)備臺(tái)賬并及時(shí)更新，包括電腦使用人、IP地址、MAC地址、領(lǐng)用人、用途等信息，臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)至少保存5年；

（二）對(duì)于辦公區(qū)域內(nèi)的計(jì)算機(jī)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用技術(shù)手段關(guān)閉交易端口，禁止通過(guò)辦公區(qū)域的計(jì)算機(jī)設(shè)備從事期貨交易；

（三）對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)交易區(qū)域的計(jì)算機(jī)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)做好權(quán)限管理，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得使用現(xiàn)場(chǎng)交易區(qū)域的計(jì)算機(jī)設(shè)備。

第三十八條 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)計(jì)算機(jī)設(shè)備管理的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕57號(hào)）對(duì)營(yíng)業(yè)部通過(guò)技術(shù)手段，防范代客理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章 信息系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)

第三十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立隔斷的設(shè)備區(qū)域，用于放置營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信和主機(jī)設(shè)備，并為設(shè)備區(qū)域配備UPS和空調(diào)。

第四十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)做好日常技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)工作。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)有總部和信息技術(shù)服務(wù)提供商的準(zhǔn)確聯(lián)系方式，有與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)文檔，并及時(shí)更新；確保在交易時(shí)間 內(nèi)有技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)工作，做好相關(guān)記錄；建立有效機(jī)制、保障總部了解營(yíng)業(yè)部的運(yùn)行情況，運(yùn)行報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少每月向總部提交1次。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

第四十一條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全工作。營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)與總部的生產(chǎn)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)有效隔離。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立有效機(jī)制，保障及時(shí)對(duì)核心系統(tǒng)依賴的各種系統(tǒng)軟件所需要的補(bǔ)丁進(jìn)行了解、評(píng)估、必要的測(cè)試和升級(jí)，并作好相關(guān)記錄。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)使用Windows平臺(tái)的計(jì)算機(jī)部署防病毒軟件，定期進(jìn)行全面檢查，及時(shí)進(jìn)行病毒庫(kù)的更新。

第四十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定完善的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急演練計(jì)劃，建立有效的日常運(yùn)行流程和應(yīng)急處理流程。

第四十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行應(yīng)急演練，每年至少進(jìn)行2次應(yīng)急演練，并形成應(yīng)急演練記錄。

第四十四條 《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全有關(guān)事項(xiàng)的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕5號(hào)）等對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六章 營(yíng)銷(xiāo)管理

第四十五條 營(yíng)業(yè)部開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的要求。營(yíng)業(yè)部不得采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、夸大自身等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，不得使用非法獲得的其他期貨機(jī)構(gòu)的客戶信息開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

第四十六條 營(yíng)業(yè)部及所屬公司在營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以外舉辦投資報(bào)告會(huì)等咨詢、投資者教育等活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向福建證監(jiān)局報(bào)備。報(bào)備內(nèi)容包括但不限于：活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、主講人以及主講人從業(yè)資格證明等，并于上述活動(dòng)結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局報(bào)備活動(dòng)開(kāi)展情況。

第四十七條 嚴(yán)禁營(yíng)業(yè)部及其工作人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者參與期貨交易，嚴(yán)禁營(yíng)業(yè)部及其工作人員進(jìn)行任何形式的期貨代客理財(cái)活動(dòng)，嚴(yán)禁為期貨理財(cái)行為提供擔(dān)保等承諾。

第七章 居間人管理

第四十八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全居間人管理制度，加強(qiáng)居間人管理，防止居間人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中損害投資者權(quán)益。

第四十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)與居間人簽訂居間合同，明確居間關(guān)系，同時(shí)在協(xié)議中明確居間人的代理權(quán)限、代理期限、行為規(guī)范、違約責(zé)任等。

第五十條 在投資者開(kāi)戶時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向投資者明確揭示 居間人的身份和性質(zhì)、居間人的禁止性行為及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，要求投資者簽署書(shū)面的《期貨居間業(yè)務(wù)告客戶書(shū)》并作為投資者檔案資料保存。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

第五十一條 《關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)期貨居間人管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕40號(hào)）對(duì)營(yíng)業(yè)部期貨居間人管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八章 輿情監(jiān)控

第五十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將輿論宣傳作為一項(xiàng)日常業(yè)務(wù)工作，把輿論宣傳工作納入常規(guī)業(yè)務(wù)。

第五十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)完善與媒體的聯(lián)系機(jī)制，主動(dòng)加強(qiáng)日常溝通，維護(hù)良好的媒體關(guān)系；應(yīng)當(dāng)建立輿情的監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，專人負(fù)責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)、微博等新興媒體，及時(shí)掌握輿情動(dòng)態(tài)；應(yīng)當(dāng)健全危機(jī)應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)不實(shí)報(bào)道快速反應(yīng)和處置，將不良影響降到最低。

第九章 合規(guī)管理

第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第五十五條 期貨公司合規(guī)檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

（四）營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他事項(xiàng)。第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查前3個(gè)工作日，向福建證監(jiān)局報(bào)告檢查時(shí)間、人員以及檢查方案；完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告福建證監(jiān)局。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送福建證監(jiān)局。

第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)委派營(yíng)業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員，對(duì)所在營(yíng)業(yè)部及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告所在營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題或者隱患。

合規(guī)監(jiān)察員開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)向福建

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

證監(jiān)局和期貨公司合規(guī)管理部門(mén)提交季度工作報(bào)告；每年1月底前向福建證監(jiān)局和期貨公司合規(guī)管理部門(mén)提交上一年度全面工作報(bào)告。

第五十八條 《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員工作指引》對(duì)營(yíng)業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十章 監(jiān)督管理

第五十九條 營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，福建證監(jiān)局將納入轄區(qū)營(yíng)業(yè)部量化考核、分類(lèi)評(píng)價(jià)范疇，并視情況依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條、《期貨公司管理辦法》第八十八條等對(duì)營(yíng)業(yè)部采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

第六十條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第八條有關(guān)程序的，福建證監(jiān)局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。

第六十一條 福建證監(jiān)局對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)許可證等監(jiān)管措施的，營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

第十一章 附則

第六十二條 本規(guī)定由福建證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)營(yíng)業(yè)部日常監(jiān)管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號(hào)，2012年4月11日）

第六十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施?！陡＝ㄝ爡^(qū)期貨營(yíng)業(yè)部日常監(jiān)管規(guī)定（試行）》同時(shí)廢止。

第二篇：關(guān)于印發(fā)員工加班管理規(guī)定(試行)的通知

員工加班管理規(guī)定（試行）

為提高辦事效率，維護(hù)公司員工權(quán)益，規(guī)范加班行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》及其它有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本規(guī)定：

一、適用范圍

適用于總公司、子公司全體員工。

二、加班的原則

（一）盡可能限制加班加點(diǎn)，保障員工休息、休假的權(quán)利。

（二）要求每位員工在規(guī)定工作時(shí)間內(nèi)完成工作任務(wù)。

三、加班規(guī)定

加班指在規(guī)定工作時(shí)間外，因本身工作需要或部門(mén)負(fù)責(zé)人指定事項(xiàng)，必須繼續(xù)工作的，稱為加班。加班分為兩種：即計(jì)劃加班和應(yīng)急加班。

（一）計(jì)劃加班：因工作需要在周末或國(guó)家法定節(jié)假日繼續(xù)工作的，經(jīng)分領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)繼續(xù)工作，稱為計(jì)劃加班。

（二）應(yīng)急加班：正常工作日內(nèi)因工作繁忙和緊急，需要在規(guī)定工作時(shí)間外繼續(xù)工作，稱為應(yīng)急加班。

四、加班補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

員工每月的加班時(shí)間由辦公室匯總，按員工薪酬實(shí)施方案文件的相關(guān)規(guī)定發(fā)給加班補(bǔ)貼。

五、辦理程序

（一）計(jì)劃加班

1.部門(mén)安排加班。

由部門(mén)主管填寫(xiě)《加班通知》（附表1）說(shuō)明加班事由、加班總計(jì)時(shí)間，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意,并于加班前送公司辦公室備案, 否則不予登記加班時(shí)間。如分管領(lǐng)導(dǎo)外出開(kāi)會(huì)或出差，由部門(mén)負(fù)責(zé)人電話請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)同意，并在《加班通知》中說(shuō)明,待分管領(lǐng)-1-

導(dǎo)回來(lái)后補(bǔ)簽。完成加班后交分管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)加班結(jié)果和加班時(shí)間。

2.個(gè)人申請(qǐng)加班。

個(gè)人填寫(xiě)《加班申請(qǐng)表》（附表2）說(shuō)明加班事由、加班總計(jì)時(shí)間，經(jīng)部門(mén)主管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意,并于加班前送交公司辦公室備案，否則不予登記加班時(shí)間。如分管領(lǐng)導(dǎo)外出開(kāi)會(huì)或出差，由部門(mén)負(fù)責(zé)人電話請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)同意，并在《加班通知》中說(shuō)明,待分管領(lǐng)導(dǎo)回來(lái)后補(bǔ)簽。完成加班后交分管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)加班結(jié)果和加班時(shí)間。

（二）應(yīng)急加班

因緊急和特殊情況，需要臨時(shí)安排加班的，由部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，并及時(shí)辦加班相關(guān)手續(xù)報(bào)送辦公室備案。

六、加班有效管理

《加班通知》、《加班申請(qǐng)表》上需要注明預(yù)計(jì)需要工作的小時(shí)數(shù)或天數(shù)，嚴(yán)禁弄虛作假、夸大加班時(shí)間。分管領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對(duì)加班的管理，如出現(xiàn)不實(shí)現(xiàn)象，公司一經(jīng)查實(shí)將對(duì)所在部門(mén)給予通報(bào)批評(píng)，情況嚴(yán)重者，按照公司有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)，取消加班補(bǔ)貼。

七、本制度由公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。

八、本制度自下發(fā)之日起試行。

附表：1.加班通知

2.加班申請(qǐng)表

第三篇：2015年遼寧省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

2015年遼寧省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)

C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．股指期貨

2、期貨投資者保障基金對(duì)機(jī)構(gòu)投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。

A．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90% 補(bǔ)償

B．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以卜（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

C．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證會(huì)損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

3、在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

4、下列關(guān)于熔斷制度的說(shuō)法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個(gè)減震器的作用 C．在國(guó)際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

D．我國(guó)擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

5、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián) D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

6、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20天 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

7、期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由__負(fù)責(zé)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部 D．國(guó)資委

8、美國(guó)13周利率期貨合約在報(bào)價(jià)方式上采用。A：價(jià)格報(bào)價(jià)法 B：指數(shù)報(bào)價(jià)法 C：實(shí)際報(bào)價(jià)法 D：利率報(bào)價(jià)法

9、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝衉_情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng) C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告公司交易部門(mén)的違規(guī)行為

11、__負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

12、營(yíng)業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說(shuō)法中，不正確的是____ A：目前國(guó)際期貨市場(chǎng)上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對(duì)現(xiàn)貨商，而且對(duì)期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥

14、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．期貨公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

15、（）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

16、按投機(jī)者每筆交易的持倉(cāng)時(shí)間，投機(jī)者可分為_(kāi)_。A．一般交易者 B．當(dāng)日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括以下__等幾個(gè)方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價(jià)格制度 D．交割期制度

18、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的__原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開(kāi)、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開(kāi) D．公開(kāi)、公平、公正

20、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A．監(jiān)事會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì)

D．員工代表大會(huì)

21、離岸對(duì)沖基金與美國(guó)對(duì)沖基金的差別主要在于（）。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類(lèi)的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制

22、下列選項(xiàng)中，不是執(zhí)行期貨避險(xiǎn)功能的是______。

A．種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個(gè)月前，怕黃豆價(jià)格下跌，賣(mài)出黃豆期貨 B．玉米進(jìn)口商在買(mǎi)進(jìn)現(xiàn)貨的同時(shí)，賣(mài)出玉米期貨

C．投資外國(guó)房地產(chǎn)因怕該國(guó)貨幣貶值，賣(mài)出該國(guó)貨幣期貨 D．預(yù)期股市下跌，賣(mài)出股價(jià)指數(shù)期貨

23、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

24、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B．先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D．在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

25、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A．每一個(gè)月 B．每三個(gè)月 C．每半年 D．每一年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60%。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

C．期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失

2、任何單位或者個(gè)人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格 C．違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易 D．買(mǎi)賣(mài)期貨

3、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷(xiāo)售和采購(gòu)渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

4、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)

5、在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為_(kāi)_。A．正向市場(chǎng) B．反向市場(chǎng) C．逆轉(zhuǎn)市場(chǎng) D．現(xiàn)貨溢價(jià)

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊(cè)資本要求是__。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．8000萬(wàn)元 D．1億元

7、期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤(rùn)、高風(fēng)險(xiǎn)、高門(mén)檻 B：預(yù)期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

10、交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（）。A．貨物驗(yàn)收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請(qǐng)交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù)

11、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

12、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門(mén)提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果

13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所

14、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的說(shuō)法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū) C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

15、我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括______。A．?dāng)M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)決算方案

16、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．誠(chéng)實(shí)信用

17、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用取得從業(yè)資格考試并滿足條件的人員，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A：已被本機(jī)構(gòu)聘用

B：最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D：最近3年內(nèi)未困違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

18、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

19、期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是__。A．利潤(rùn)最大化 B．買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)

20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

21、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為_(kāi)_，由會(huì)員出資認(rèn)繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份

22、杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng) A：期貨契約交易

B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

23、會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì)

C．專業(yè)委員會(huì) D．業(yè)務(wù)管理部門(mén)

24、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

25、決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

第四篇：關(guān)于印發(fā)《蕪湖市規(guī)劃管理技術(shù)規(guī)定(試行)》的通知

關(guān)于印發(fā)《蕪湖市規(guī)劃管理技術(shù)規(guī)定(試行)》的通知

蕪規(guī)字【2009】 172號(hào)

為加強(qiáng)城市規(guī)劃管理，規(guī)范規(guī)劃編制和審批行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《城市居住區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)范》等相關(guān)法律、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，擬定了《蕪湖市規(guī)劃管理技術(shù)規(guī)定》，已經(jīng)市城鄉(xiāng)規(guī)劃局2009年第19次業(yè)務(wù)會(huì)議審議，并報(bào)經(jīng)市規(guī)劃委員會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自2010年1月1日起試行。

二00九年十二月二十八日 目 錄 1總則

第一部分 城市用地 2 城市用地分類(lèi)與標(biāo)準(zhǔn) 3 居住用地 4公共服務(wù)設(shè)施 5 工業(yè)用地 6 城市綠地

第二部分 城市設(shè)計(jì)與建筑控制 7 公共開(kāi)放空間 8 建筑容量控制 9 建筑物的退讓控制 10建筑間距控制要求 11建筑物的高度控制 12 建筑物的景觀控制 13城市地下空間利用

第三部分 道路交通及其他基礎(chǔ)設(shè)施 14道路交通設(shè)施 15 市政公用設(shè)施附錄 A 本標(biāo)準(zhǔn)用詞說(shuō)明附錄 B 計(jì)算規(guī)則 1 總則

1.0.1為加強(qiáng)城鄉(xiāng)規(guī)劃管理，保障城鄉(xiāng)規(guī)劃的實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本技術(shù)規(guī)定。

1.0.2本技術(shù)規(guī)定以國(guó)家和安徽省的有關(guān)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，并結(jié)合蕪湖市城市發(fā)展的目標(biāo)要求和實(shí)際情況制定。

1.0.3在本市行政區(qū)域內(nèi)制定和實(shí)施城鄉(xiāng)規(guī)劃，從事與城鄉(xiāng)規(guī)劃有關(guān)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本技術(shù)規(guī)定。1.0.4 在本規(guī)定發(fā)布施行前，城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)已提供規(guī)劃條件或?qū)徟囊?guī)劃方案，原則上按原規(guī)劃條件或批準(zhǔn)的規(guī)劃方案實(shí)施。但涉及日照間距、建筑面積計(jì)算等需按照此技術(shù)規(guī)定執(zhí)行。

1.0.5如本技術(shù)規(guī)定依據(jù)的國(guó)家或安徽省的有關(guān)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，以新的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

1.0.6本技術(shù)規(guī)定解釋權(quán)屬蕪湖市城鄉(xiāng)規(guī)劃局。

1.0.7本技術(shù)規(guī)定自2010年1月1日起試行。1.0.8 市轄三縣可參照本技術(shù)規(guī)定執(zhí)行。第一部分 城市用地 2 城市用地分類(lèi)與標(biāo)準(zhǔn) 2.1城市用地分類(lèi)

2.1.1城市用地分類(lèi)適用于各階段的城市規(guī)劃和城市用地統(tǒng)計(jì)工作。2.1.2城市用地分類(lèi)以土地的使用功能為主導(dǎo)因素，兼顧其它相關(guān)因素。

2.1.3城市用地分類(lèi)和代號(hào)按《城市用地分類(lèi)與規(guī)劃建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)》（GBJ137--90）執(zhí)行。

2.1.4使用城市用地分類(lèi)時(shí)，應(yīng)根據(jù)工作性質(zhì)、工作內(nèi)容及工作深度的不同要求，采用用地分類(lèi)的全部或部分類(lèi)別。2.2 城市建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1城市建設(shè)用地應(yīng)包括居住用地（R）、公共設(shè)施用地（C）、工業(yè)用地（M）、倉(cāng)儲(chǔ)用地（W）、對(duì)外交通用地（T）、道路廣場(chǎng)用地（S）、市政公用設(shè)施用地（U）、綠地（G）和特殊用地（D）九大類(lèi)用地，不包括水域和其它非城市建設(shè)用地。全市城市建設(shè)用地的人均指標(biāo)應(yīng)符合《城市用地分類(lèi)與規(guī)劃建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)》（GBJ137--90）中的規(guī)定。2.2.2在編制和修訂城市總體規(guī)劃時(shí)，各類(lèi)主要城市建設(shè)用地的比例和人均單項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。2.3城市各類(lèi)建設(shè)用地適建表

2.3.1各類(lèi)建設(shè)用地的劃分應(yīng)遵循土地使用相容性的原則，按經(jīng)批準(zhǔn)的詳細(xì)規(guī)劃執(zhí)行；尚無(wú)經(jīng)批準(zhǔn)的詳細(xì)規(guī)劃的，按總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃(或開(kāi)發(fā)區(qū)總體規(guī)劃)和本規(guī)定表

2.3《各類(lèi)建設(shè)用地適建范圍表》的規(guī)定執(zhí)行。

2.3.2凡表2.3中未列入的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)由市城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)根據(jù)對(duì)周?chē)h(huán)境的影響和基礎(chǔ)設(shè)施的條件，具體核定適建范圍。2.3.3凡需改變規(guī)劃用地性質(zhì)、超出表2.3規(guī)定范圍的，應(yīng)先提出調(diào)整規(guī)劃，按規(guī)定程序和審批權(quán)限，報(bào)批后執(zhí)行。

2.3.4不宜在底層為大型商業(yè)、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的建筑上建設(shè)居住建筑。各類(lèi)建設(shè)用地適建范圍表 3.2規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)

3.2.1居住用地的配套設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)按照本技術(shù)規(guī)定第一部分第4章的規(guī)定執(zhí)行。

3.2.2編制居住小區(qū)和組團(tuán)規(guī)劃時(shí)，居住用地人均用地指標(biāo)應(yīng)符合《城市居住區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50180--93，2002年版）的規(guī)定。3.2.3居住用地規(guī)劃主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)符合《城市居住區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50180--93，2002年版）的要求。3.3零散用地開(kāi)發(fā)控制

3.3.1零散用地是指面積小于5000平方米、用于住宅開(kāi)發(fā)時(shí)難以達(dá)到組團(tuán)規(guī)模并獨(dú)立進(jìn)行設(shè)施配套的城市用地。

3.3.2零散用地不宜單獨(dú)用于居住用地開(kāi)發(fā)，宜作為公共服務(wù)設(shè)施和市政公用設(shè)施用地進(jìn)行建設(shè)。3.3.3零散居住用地應(yīng)依照相關(guān)的規(guī)劃和技術(shù)規(guī)定、結(jié)合周?chē)貐^(qū)的設(shè)施配套情況確定容積率和建筑密度。4 公共服務(wù)設(shè)施

4.1公共服務(wù)設(shè)施的分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

4.1.1公共服務(wù)設(shè)施按照使用功能分為七類(lèi)：（1）教育設(shè)施；（2）醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施；（3）文化娛樂(lè)設(shè)施；（4）體育設(shè)施；（5）社會(huì)福利與保障設(shè)施；（6）行政管理與社區(qū)服務(wù)設(shè)施；（7）商業(yè)設(shè)施。4.2居住區(qū)、居住小區(qū)和居住組團(tuán)級(jí)公共設(shè)施的設(shè)置準(zhǔn)則 4.2.1居住區(qū)、居住小區(qū)和居住組團(tuán)級(jí)公共設(shè)施的設(shè)置水平，必須與居住人口規(guī)模相適應(yīng)，綜合配套用房面積標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合 《城市居住區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50180-93,2002年版），相關(guān)指標(biāo)還應(yīng)符合下列規(guī)定。

4.2.1.1社區(qū)居委會(huì)用房的設(shè)置與規(guī)模按照《蕪湖市城市社區(qū)居委會(huì)用房規(guī)劃建設(shè)和管理的若干意見(jiàn)》（2004年7月）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.2.1.2物業(yè)服務(wù)用房的配置按照《安徽省物業(yè)管理?xiàng)l例》（2009年10月23日安徽省第十一屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議修訂，2010年1月1日施行）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.2.1.3未成年人活動(dòng)場(chǎng)所用房的設(shè)置與規(guī)模按照建設(shè)部、民政部《關(guān)于進(jìn)一步做好社區(qū)未成年人活動(dòng)場(chǎng)所建設(shè)和管理工作的意見(jiàn)》（建委【2004】219號(hào)）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.2.1.4社區(qū)安全防范設(shè)施的建設(shè)按照《蕪湖市居民住宅小區(qū)安全防范設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.2.1.5居住區(qū)、居住小區(qū)和居住組團(tuán)配套的公共廁所、配電房、垃圾收集與處理設(shè)施按照地塊的規(guī)劃條件要求執(zhí)行或按照《城市居住區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50180-93,2002年版）。4.2.2居住區(qū)或居住小區(qū)級(jí)的體育設(shè)施宜集中布置于交通便利的中心地段，分別形成居住區(qū)或居住小區(qū)級(jí)公共活動(dòng)中心。

4.2.3零散居住用地參照居住組團(tuán)配置公共設(shè)施的要求進(jìn)行配套建設(shè)。4.2.4居住區(qū)、居住小區(qū)和居住組團(tuán)內(nèi)教育設(shè)施應(yīng)遵照以下原則建設(shè)： 4.2.4.1配套教育用房的面積標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照《蕪湖市中心城區(qū)中小學(xué)布局規(guī)劃》（2007年—2020年）的相關(guān)要求執(zhí)行。4.2.5 居住區(qū)、居住小區(qū)菜場(chǎng)配置原則：

菜場(chǎng)應(yīng)結(jié)合城市集貿(mào)市場(chǎng)布點(diǎn)規(guī)劃和周邊居民現(xiàn)狀進(jìn)行設(shè)置。每處菜場(chǎng)建筑規(guī)模宜不小于4000M2、層數(shù)不宜超過(guò)兩層，宜獨(dú)立布置，并應(yīng)配置相應(yīng)的停車(chē)場(chǎng)地和人流集散廣場(chǎng)。

4.3居住區(qū)、居住小區(qū)和居住組團(tuán)級(jí)公共設(shè)施的實(shí)施規(guī)定 4.3.1所有公共配套設(shè)施應(yīng)與住宅同步規(guī)劃、同步建設(shè)和同時(shí)交付使用。

4.3.2配套公用設(shè)施的使用性質(zhì)不得改變。5工業(yè)用地

5.1工業(yè)用地規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)

5.1.1工業(yè)用地宜集中成片布局，以利于形成各具特色的工業(yè)集中區(qū)。5.1.2老城區(qū)的零星工業(yè)用地應(yīng)結(jié)合城市規(guī)劃的實(shí)施逐步調(diào)整。5.1.3工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)強(qiáng)度宜符合國(guó)土資源部國(guó)土資發(fā)〔2004〕232號(hào)“關(guān)于發(fā)布和實(shí)施《工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)用地控制指標(biāo)（試行）》的通知”的相關(guān)規(guī)定。

5.1.4 工業(yè)園區(qū)內(nèi)生活配套設(shè)施需統(tǒng)一布局，嚴(yán)格控制園區(qū)內(nèi)企業(yè)各自分設(shè)生活配套設(shè)施。5.2工業(yè)項(xiàng)目規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn) 5.2.1工業(yè)項(xiàng)目宜按各自的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)進(jìn)入相應(yīng)的工業(yè)集中區(qū)。5.2.2工業(yè)項(xiàng)目停車(chē)場(chǎng)的設(shè)置應(yīng)符合本技術(shù)規(guī)定第三部分第14章的有關(guān)規(guī)定。6城市綠地 6.1公共綠地

6.1.1公共綠地包括公園和街頭綠地。

6.1.2公園的內(nèi)部用地比例應(yīng)根據(jù)公園類(lèi)型和陸地面積確定，并符合《公園設(shè)計(jì)規(guī)范》（CJJ48）的相關(guān)要求。應(yīng)嚴(yán)格控制管理用房的建設(shè)規(guī)模。

6.1.3街頭綠地中的綠化面積不宜小于70%。6.2附屬綠地

6.2.1種植喬木的分車(chē)綠帶寬度不應(yīng)小于1.5米；主干路上的分車(chē)綠帶寬度不宜小于2.5米；行道樹(shù)綠帶寬度不應(yīng)小于1.5米；當(dāng)路側(cè)或路中綠帶寬度大于8米時(shí)，應(yīng)計(jì)入城市綠地。

6.2.2公共活動(dòng)廣場(chǎng)宜選擇種植具有地方特色的樹(shù)種，并宜設(shè)計(jì)成開(kāi)放式綠地，植物配置宜疏朗通透。6.3居住用地綠地

6.3.1綠地率：新區(qū)應(yīng)不小于35%，舊城區(qū)應(yīng)不小于30%。

6.3.2公共綠地：新區(qū)應(yīng)不小于2.0M2/人，舊城區(qū)應(yīng)不小于1.5M2/人。第二部分 城市設(shè)計(jì)與建筑控制 7公共開(kāi)放空間 7.1公共開(kāi)放空間

7.1.1公共開(kāi)放空間包括城市公共開(kāi)放空間和用地單位在建設(shè)用地范圍內(nèi)開(kāi)辟的公共開(kāi)放空間。

7.1.2城市公共開(kāi)放空間包括公共綠地、城市水體、停車(chē)場(chǎng)地和城市廣場(chǎng)等。城市公共開(kāi)放空間的分布與規(guī)模應(yīng)結(jié)合相應(yīng)層次的城市規(guī)劃協(xié)調(diào)確定。7.2城市廣場(chǎng)

7.2.1城市廣場(chǎng)應(yīng)考慮無(wú)障礙設(shè)計(jì)。

7.2.2城市廣場(chǎng)的設(shè)計(jì)應(yīng)與廣場(chǎng)功能及周邊環(huán)境結(jié)合，滿足人的活動(dòng)和空間景觀氛圍的要求；廣場(chǎng)內(nèi)應(yīng)設(shè)置電話亭、飲水器、標(biāo)志牌、垃圾箱、座椅（凳）和燈光照明等設(shè)施；規(guī)模較大的廣場(chǎng)應(yīng)設(shè)置公廁。7.2.3以休憩功能為主的城市廣場(chǎng)綠化覆蓋率不宜小于45%，綠化宜種植喬木。7.3城市水體

7.3.1應(yīng)保護(hù)岸線的自然形態(tài)和生態(tài)特點(diǎn)，岸線設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮水體的警戒水位、防洪、排澇、景觀、安全和綠化。

7.3.2水體沿岸用地應(yīng)具有開(kāi)放性、公共性和可達(dá)性，應(yīng)控制沿岸用地的開(kāi)發(fā)強(qiáng)度和機(jī)動(dòng)車(chē)道路的建設(shè)，保持水體和陸地間良好的景觀通透性。

7.3.3充分利用市域內(nèi)水體，如江（長(zhǎng)江、青弋江）、河（青山河、扁擔(dān)河）、湖（鏡湖、九蓮塘、汀塘、銀湖、蓮塘、鳳鳴湖、西陽(yáng)湖、元畝塘、黑沙湖）、渠（保興垾）等，努力控制環(huán)境對(duì)水體的污染，并在此基礎(chǔ)上形成城市生態(tài)濕地或公園。7.3.4 針對(duì)不同水體的特點(diǎn)，劃定核心保護(hù)區(qū)和建設(shè)控制地帶。8建筑容量控制 8.1原則

8.1.1建筑基地的建筑容量控制指標(biāo)（含建筑密度和容積率，下同），應(yīng)按照本章有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。8.2控制指標(biāo) 8.2.1建筑基地面積大于3萬(wàn)平方米的成片開(kāi)發(fā)地區(qū)，必須編制詳細(xì)規(guī)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

8.2.2建筑基地面積小于或等于3萬(wàn)平方米的開(kāi)發(fā)地區(qū)，建筑基地的具體建筑容量控制指標(biāo)由市城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)結(jié)合總體規(guī)劃、現(xiàn)狀情況、服務(wù)區(qū)位、交通區(qū)位、環(huán)境區(qū)位和土地價(jià)值等因素，進(jìn)行綜合環(huán)境分析后確定。8.3其它基地的建筑容量

8.3.1中心城區(qū)內(nèi)的建筑基地為社會(huì)公眾提供開(kāi)放空間的，在符合消防、衛(wèi)生、交通等有關(guān)規(guī)定的前提下，并報(bào)請(qǐng)市規(guī)劃委員會(huì)批準(zhǔn)后可允許適當(dāng)增加部分建筑面積。9建筑物的退讓控制

9.1建筑退用地紅線和城市道路、河道、鐵路兩側(cè)以及電力線路保護(hù)區(qū)范圍的距離，應(yīng)滿足消防、地下管線、交通安全、防災(zāi)、綠化和工程施工等方面的規(guī)范以及由市城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)制定的相關(guān)規(guī)劃要求。

9.2地下建筑離用地邊界距離不宜小于地下建筑埋置深度（自室外地平面至地下建筑底板的距離）的0.7倍。按上述距離要求退讓相鄰用地邊界確有困難的，其距離可適當(dāng)縮小，但應(yīng)不小于3米，且維護(hù)樁和自用管線不得超過(guò)基地界限。

沿城市道路兩側(cè)，地下建筑退讓道路紅線應(yīng)不小于5米。沿路地下建筑退讓小于主體建筑退讓的，其頂面標(biāo)高應(yīng)設(shè)在地面正負(fù)零以下。9.3沿軌道交通線兩側(cè)新建的建筑應(yīng)符合軌道交通線建設(shè)的相關(guān)規(guī)定和要求。鐵路干線兩側(cè)的建筑工程與軌道最外側(cè)邊線的距離不得小于20米（鐵路附屬工程除外），居住建筑與軌道最外側(cè)邊線的距離不得小于30米；鐵路支線、專用線兩側(cè)的建筑工程與軌道最外側(cè)邊線的距離不得小于15米。

9.4沿建筑用地邊界的建筑物，其離界距離按以下規(guī)定控制，但離界距離小于消防間距的，應(yīng)按消防間距的規(guī)定控制。9.4.1 建筑物退讓用地邊界距離實(shí)行對(duì)等退讓原則。

9.4.2在滿足相鄰用地上現(xiàn)狀建筑的規(guī)定建筑間距前提下，多層建筑物退讓邊界距離不少于建筑物規(guī)定間距的1/2，高層建筑物退讓邊界距離，按照現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行日照分析。

9.4.3北側(cè)相鄰用地為規(guī)劃或待改造的居住用地時(shí)，高層建筑應(yīng)按北側(cè)受遮擋居住建筑為六層建筑退讓用地邊界的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行日照分析。9.4.4邊界外側(cè)為公園、綠地、廣場(chǎng)、水面等開(kāi)放空間或確定的永久性建筑物的地區(qū)及用地邊界不規(guī)則的地區(qū)、建筑物退讓用地邊界距離應(yīng)不影響邊界外側(cè)用地功能使用。

9.4.5沿城市道路兩側(cè)新建建筑，除另有規(guī)定外，其后退道路規(guī)劃紅線的距離不得小于下表所列值。

D≤30（米）D>30(米)多層 5 10 高層 10 15 注： D—道路規(guī)劃紅線寬度道路交叉口、港灣式公交站等道路展寬段處應(yīng)適當(dāng)加大退讓。圍墻應(yīng)在建筑物退讓道路紅線距離的1/2處設(shè)置。

9.5新建影劇院、游樂(lè)場(chǎng)、體育館、展覽館、大型商場(chǎng)等有大量人流、車(chē)流集散的建筑物，其面臨城市道路的主要出入口后退道路規(guī)劃紅線的距離，除經(jīng)批準(zhǔn)的詳細(xì)規(guī)劃或市城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)另有規(guī)定外，不得小于20米。

9.6沿城市高架道路兩側(cè)進(jìn)行建設(shè)的，其沿高架道路主線邊緣線后退距離，除另有規(guī)定外，不小于20米；其高架道路匝道邊緣線后退距離，不小于15米。

9.7主次道路交叉口四周的建筑物后退道路規(guī)劃紅線的距離，多、低層建筑不得小于10米，高層建筑不得小于15米（均自道路規(guī)劃紅線直線段與曲線切點(diǎn)的連線算起）。

9.8 沿公路兩側(cè)進(jìn)行建設(shè)的，其建筑紅線寬度規(guī)定如下：高速公路、國(guó)道、快速通道 ≥100米；省道≥50米；縣鄉(xiāng)道路≥30 米。建筑紅線與公路紅線之間為防護(hù)隔離帶；經(jīng)批準(zhǔn)，可開(kāi)挖溝渠、埋設(shè)管道、架設(shè)桿線、修建道路、停車(chē)場(chǎng)、公廁等市政設(shè)施及公路工程配套設(shè)施。村鎮(zhèn)、城鎮(zhèn)建設(shè)應(yīng)組團(tuán)式發(fā)展，嚴(yán)格控制沿公路兩側(cè)規(guī)劃建設(shè)。9.9沿水面（城市總體規(guī)劃確定的河道、溝渠、水面規(guī)劃線）兩側(cè)進(jìn)行建設(shè)的，其后退水面的距離除有關(guān)規(guī)劃和特殊要求另有規(guī)定外，不得小于15米，且用地作為城市公共活動(dòng)空間。10建筑間距控制要求

10.1.一般規(guī)定 10.1.1.建筑間距應(yīng)綜合考慮日照、采光、通風(fēng)、消防、防災(zāi)、管線埋設(shè)和視覺(jué)衛(wèi)生等要求，并結(jié)合建設(shè)用地的實(shí)際情況而確定。

10.1.2住宅建筑間距應(yīng)保證受遮擋的住宅至少有一個(gè)滿足日照要求的居住空間，其大寒日有效日照時(shí)間不應(yīng)低于2小時(shí)；舊區(qū)改建的項(xiàng)目?jī)?nèi)新建住宅日照標(biāo)準(zhǔn)可酌情降低，但不應(yīng)低于大寒日日照1小時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。

10.1.3住宅建筑應(yīng)確定一面作為主朝向，其他朝向?yàn)榇我颍我蚩刹豢紤]其日照要求。主朝向的采光窗所在的墻面為日照計(jì)算墻面。有日照需求的建筑不宜東西向布置。

10.1.4遮擋建筑為多、低層建筑（六層及以下，架空層、躍層不計(jì)層數(shù)）的，按建筑間距系數(shù)進(jìn)行建筑間距控制，遮擋建筑為高層建筑（七層及以上）的，應(yīng)對(duì)受遮擋的住宅進(jìn)行日照分析，并應(yīng)結(jié)合本規(guī)定的其它要求確定建筑間距。建設(shè)單位及設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)提供的日照分析結(jié)果的準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)相關(guān)法律責(zé)任。10.1.5 采用建筑間距系數(shù)計(jì)算住宅建筑間距時(shí)，對(duì)有地形高差的建筑間距，應(yīng)將其地形高差計(jì)入建筑高度。被遮擋住宅底層為其它非居住用房時(shí)，其間距的計(jì)算不應(yīng)扣除底層的高度。

10.1.6兩幢建筑夾角小于或等于45度布置時(shí)，其最窄處間距按平行布置建筑間距控制；大于45度布置時(shí)，其最窄處間距按垂直布置的建筑間距控制。

10.1.7平行布置時(shí)：南北向或南偏東（西）45度（含45度）范圍內(nèi)的按南北向平行布置計(jì)算，南北向或南偏東（西）45度以上的按東西向平行布置計(jì)算。

10.1.8高、多、低層、退臺(tái)等組合建筑間距分別按各類(lèi)別有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

10.2多層及低層住宅建筑之間的間距規(guī)定

10.2.1平行布置時(shí)的間距：建筑間距不小于遮擋建筑高度的1.25倍，且最小值為15米。

10.2.2垂直布置時(shí)的間距：（相對(duì)的建筑山墻寬度大于12米的，其間距按平行布置間距控制）不小于遮擋建筑高度的0.8倍，且應(yīng)不小于15米。

10.3高層住宅建筑之間的間距規(guī)定

10.3.1平行布置時(shí)的間距： 南北向的，不小于南側(cè)高層建筑高度的0.5倍，且其最小值為30米；東西向的，不小于較高高層建筑的0.3倍，且其最小值為24米。

10.3.2垂直布置時(shí)的間距：（相對(duì)的建筑山墻寬度大于16米的，其間距按平行布置間距控制）南北向的間距，不小于南側(cè)高層建筑高度的0.3倍，且其最小值為24米；東西向的間距，高層住宅建筑與其東（西）側(cè)高層居住建筑的間距不小于較高高層建筑高度的0.25倍，且其最小值為18米；

10.4高層住宅與多、低層住宅之間的間距按下列要求確定 10.4.1遮擋建筑為高層建筑的按高層住宅間距執(zhí)行； 10.4.2遮擋建筑為多、低層建筑的按多層住宅間距執(zhí)行； 10.4.3兩幢建筑互為遮擋建筑時(shí)，分別計(jì)算間距，取較大值。10.5住宅建筑山墻間距按下列要求確定 10.5.1多、低層住宅之間不應(yīng)小于6米；

10.5.2高層與各種層數(shù)住宅之間不應(yīng)小于13米。10.6非住宅建筑與住宅之間的建筑間距按下列要求確定

10.6.1非住宅建筑位于南北向（偏南北）布置住宅南側(cè)，或位于東西向（偏東西）布置住宅東西側(cè)的，其間距按住宅間距執(zhí)行； 10.6.2非住宅建筑位于南北向（偏南北）布置的住宅東、西側(cè)的：

1、建設(shè)多層建筑時(shí)，應(yīng)滿足消防間距，且應(yīng)不小于6米；

2、建設(shè)高層建筑時(shí)，除應(yīng)滿足住宅規(guī)定日照要求外，且應(yīng)不小于13米。10.6.3非住宅建筑位于住宅北側(cè)的，按非住宅建筑間距執(zhí)行。10.7非住宅建筑之間間距按下列要求確定：

10.7.1高層非住宅建筑：南北向平行布置間距應(yīng)不小于南側(cè)建筑高度的0.3倍，且應(yīng)不小于18米；東西向平行布置間距應(yīng)不小于較高建筑的0.25倍，且應(yīng)不小于13米；

10.7.2高層非住宅建筑與多層非住宅建筑平行布置間距應(yīng)不小于13米；

10.7.3多層非住宅建筑南北向平行布置時(shí)，其間距應(yīng)不小于南側(cè)建筑高度的0.6倍，且應(yīng)不小于10米； 10.7.4低層非住宅建筑與高、多、低層非住宅建筑平行布置時(shí)間距按消防規(guī)定控制，但最小值不宜小于6米；

10.7.5其它形式布置的非住宅建筑間距，非住宅建筑的山墻間距按消防間距規(guī)定控制。

10.8醫(yī)院病房樓、休（療）養(yǎng)院住宿樓、幼兒園、托兒所和中、小學(xué)校教學(xué)樓、老年公寓，與相鄰建筑間距應(yīng)保證被遮擋的上述建筑冬至日有效日照不少于2小時(shí)（南北向平行布置的多層建筑不宜小于南側(cè)多層建筑高度的1．5倍）。11建筑物的高度控制 11.1一般規(guī)定

11.1.1建筑高度除必須滿足消防、安全和通風(fēng)、日照等要求外，還應(yīng)根據(jù)建筑物所在地區(qū)的實(shí)際情況來(lái)控制建筑高度。11.1.2 在飛機(jī)場(chǎng)等有凈空要求的設(shè)施周?chē)M(jìn)行建設(shè)的，建筑高度應(yīng)符合有關(guān)凈空限制要求。

11.1.3在文物保護(hù)單位和具有歷史文化意義的地區(qū)或建筑周?chē)M(jìn)行建設(shè)的，必須符合相應(yīng)的保護(hù)條例，并應(yīng)符合保護(hù)規(guī)劃的規(guī)定和城市設(shè)計(jì)的高度控制要求。

11.1.4在自然保護(hù)區(qū)和重要的生態(tài)環(huán)境地區(qū)周?chē)M(jìn)行建設(shè)的，應(yīng)符合相應(yīng)的保護(hù)條例、保護(hù)規(guī)劃的規(guī)定和城市設(shè)計(jì)的高度控制要求。11.1.5在重要的城市景觀環(huán)境地區(qū)周?chē)M(jìn)行建設(shè)的，應(yīng)滿足城市設(shè)計(jì)的高度控制要求。12 建筑物的景觀控制 12.1 一般規(guī)定

12.1.1新建多、低層住宅宜采用坡頂屋面。12.1.2新建住宅小區(qū)實(shí)行各種管線入地敷設(shè)、圍墻透空透綠、空調(diào)器室外機(jī)位等附屬設(shè)施應(yīng)統(tǒng)一設(shè)置，并注意景觀要求。

12.1.3新建住宅的太陽(yáng)能設(shè)置范圍和位置，按照蕪湖市《關(guān)于貫徹執(zhí)行安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)<太陽(yáng)能利用與建筑一體化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)>的通知》（蕪市建【2009】29號(hào)）的相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。12.1.4住宅底層不得設(shè)置封閉式院墻。12.2城市道路兩側(cè)建筑的景觀控制

12.2.1沿城市道路的建筑群體要形成錯(cuò)落有致的天際線,空間層次協(xié)調(diào)豐富;沿街建筑在符合有關(guān)建筑退讓和建筑高度規(guī)定的前提下,應(yīng)結(jié)合建筑功能、交通、綠化等需要靈活設(shè)置，以豐富城市景觀。12.2.2嚴(yán)格控制沿城市主要道路設(shè)置小型商鋪帶（門(mén)面房）。12.2.3沿城市道路不得設(shè)置鍋爐房、煙囪、污水池、化糞池、獨(dú)立廚房間等有礙景觀、市容的附屬設(shè)施。沿城市道路一側(cè)建筑沿街面不得設(shè)置明裝的雨水落水管，屋面雨水不得排放至人行道上。

12.2.4城市道路兩側(cè)建筑立面上需設(shè)置空調(diào)器室外機(jī)位、太陽(yáng)能熱水器的，應(yīng)當(dāng)在建筑立面設(shè)計(jì)一并設(shè)計(jì)，并不得影響城市景觀。12.2.5沿城市道路不得設(shè)置實(shí)體圍墻，圍墻形式要與周?chē)h(huán)境相協(xié)調(diào)。12.2.6沿城市主要道路居住建筑的陽(yáng)臺(tái)必須封閉。12.3城市主要道路兩側(cè)沿街建筑的夜景燈光設(shè)施

12.3.1城市主要道路兩側(cè)的沿街新建公共建筑物、構(gòu)筑物及高度在50米以上的新建公共建筑物、構(gòu)筑物，應(yīng)當(dāng)設(shè)置夜景燈光設(shè)施，并與主體工程同步設(shè)計(jì)，同步實(shí)施和驗(yàn)收。

12.4戶外廣告和招牌標(biāo)志設(shè)施 12.4.1設(shè)置戶外廣告和招牌標(biāo)志設(shè)施應(yīng)做到位置適當(dāng)、比例協(xié)調(diào)，外形、風(fēng)格尺度與周?chē)h(huán)境、建筑和諧統(tǒng)一。具體規(guī)定見(jiàn)《蕪湖市戶外廣告規(guī)劃管理技術(shù)規(guī)定》。12.5住宅建筑物的面寬控制

12.5.1高層住宅建筑面寬不宜超過(guò)三個(gè)單元，多、低層住宅建筑面寬不宜超過(guò)四個(gè)單元。

13城市地下空間利用 13.1城市地下空間利用規(guī)劃準(zhǔn)則

13.1.1城市地下空間利用應(yīng)與地上建筑及城市空間相結(jié)合，統(tǒng)一規(guī)劃，科學(xué)協(xié)調(diào)地上及地下空間的承載、震動(dòng)、污染及噪音等問(wèn)題，避免對(duì)既有設(shè)施造成損害，預(yù)留與未來(lái)設(shè)施連接的可能性，滿足人防、消防及防災(zāi)規(guī)范要求。

13.1.2城市地下空間利用應(yīng)遵循分層分區(qū)、綜合利用、公共優(yōu)先以及分期建設(shè)的原則。

13.1.3城市地下空間利用應(yīng)考慮對(duì)空間資源的保護(hù)，應(yīng)在淺層空間得到充分利用的基礎(chǔ)上再向深層空間發(fā)展。

13.1.4人員活動(dòng)頻繁的地下空間應(yīng)滿足空間使用的安全、便利、舒適及健康等方面的要求，配置相應(yīng)的治安、環(huán)衛(wèi)、安全、通信及服務(wù)等設(shè)施，設(shè)置符合人的行為習(xí)慣的引導(dǎo)標(biāo)志以及供殘疾人使用的道。13.1.5地下設(shè)施出入口的數(shù)量及位置必須滿足安全和防災(zāi)的規(guī)范要求，地下設(shè)施露出地面的建筑物或構(gòu)筑物應(yīng)與城市地面環(huán)境相調(diào)。13.2人行地道

13.2.1人行地道應(yīng)納入整體交通系統(tǒng)，宜連接附近主要交通站點(diǎn)。13.2.2人行地道的長(zhǎng)度、防災(zāi)疏散空間、直通地面的出入口等要符合相關(guān)規(guī)定的要求。13.3地下公共停車(chē)庫(kù)

13.3.1地下公共停車(chē)庫(kù)的建設(shè)應(yīng)考慮城市動(dòng)態(tài)交通、靜態(tài)交通的銜接協(xié)調(diào)以及個(gè)體交通工具與公共交通工具的換乘與銜接。地下停車(chē)庫(kù)宜與其他地下空間設(shè)施整合建設(shè)，并與相鄰地下停車(chē)庫(kù)相互連通。13.3.2地下公共停車(chē)庫(kù)應(yīng)方便出入并設(shè)置明顯的導(dǎo)向標(biāo)識(shí)，應(yīng)采取必要措施，滿足安全、舒適、通風(fēng)、防火、防護(hù)設(shè)施以及降低噪音的要求。

第三部分 道路交通及其他基礎(chǔ)設(shè)施 14道路交通設(shè)施 14.1城市道路

14.1.1城市道路包括快速路、主干路、次干路和支路。

14.1.2城市道路及廣場(chǎng)用地面積宜占城市建設(shè)用地面積的8%～15%。計(jì)算道路面積時(shí)，道路兩側(cè)綠化帶及道路內(nèi)寬度在8米以上的道路綠化用地不計(jì)入在內(nèi)。14.2公共交通設(shè)施

14.2.1城市公共交通設(shè)施包括公交首末站、樞紐站、港灣式?？空竞途C合車(chē)場(chǎng)等。

14.2.2公交場(chǎng)站規(guī)劃面積標(biāo)準(zhǔn)宜符合表14.2.2的規(guī)定。公交場(chǎng)站規(guī)劃面積標(biāo)準(zhǔn)

14.3.5路內(nèi)公共停車(chē)場(chǎng)是路外停車(chē)設(shè)施的補(bǔ)充。路內(nèi)停車(chē)位不得阻礙道路交通，不得影響路外停車(chē)設(shè)施的有效利用。

14.3.6物流園區(qū)、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、工業(yè)區(qū)及專業(yè)批發(fā)市場(chǎng)等地應(yīng)設(shè)置貨運(yùn)公共停車(chē)場(chǎng)。

14.3.7公交調(diào)、停車(chē)場(chǎng)按照公交規(guī)劃配置。14.3.8道路外的公共停車(chē)場(chǎng)可以采用地面、地下、立體停車(chē)等形式，鼓勵(lì)采用地下停車(chē)和立體停車(chē)。

14.3.9機(jī)動(dòng)車(chē)停車(chē)場(chǎng)出入口的設(shè)置應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

14.3.9.1 出入口應(yīng)符合行車(chē)視距的要求，并應(yīng)設(shè)右轉(zhuǎn)出入車(chē)道。14.3.9.2 出入口應(yīng)距離交叉口、橋隧坡道起止線50米以遠(yuǎn)。14.3.9.3 少于50個(gè)停車(chē)位的停車(chē)場(chǎng)，可設(shè)一個(gè)出入口，其寬度一般應(yīng)當(dāng)采用雙車(chē)道；50至300個(gè)停車(chē)位的停車(chē)場(chǎng)，應(yīng)設(shè)兩個(gè)出入口；大于300 個(gè)停車(chē)位的停車(chē)場(chǎng)，出口和入口應(yīng)分開(kāi)設(shè)置，兩個(gè)出入口之間的距離應(yīng) 大于20米。

14.3.9.4 停車(chē)場(chǎng)出入口應(yīng)當(dāng)設(shè)置緩沖區(qū)，起坡道和閘機(jī)不得占?jí)旱缆芳t線和建筑退讓范圍。

14.3.10新建、改建、擴(kuò)建各類(lèi)建筑及居住區(qū)，必須配置相應(yīng)的停車(chē)位。建設(shè)項(xiàng)目配建停車(chē)場(chǎng)（庫(kù)）的停車(chē)泊位指標(biāo)，按照表14.3.11.1有關(guān)停車(chē)場(chǎng)（庫(kù)）配建標(biāo)準(zhǔn)確定 14.3.11停車(chē)場(chǎng)配建標(biāo)準(zhǔn)

14.3.11.1配建停車(chē)場(chǎng)（庫(kù)）的停車(chē)位指標(biāo)宜符合表

14.3.11.1的規(guī)定。蕪湖市城市建筑物配建停車(chē)場(chǎng)配建標(biāo)準(zhǔn) 15市政公用設(shè)施 15.1給水工程

15.1.1生活飲用水源的水質(zhì)和衛(wèi)生防護(hù)，必須符合現(xiàn)行的《生活飲用水水源水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（CJ3020－93）的要求。用水量預(yù)測(cè)應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)范的要求。

15.1.2給水工程設(shè)施不得在易發(fā)生滑坡、泥石流、塌陷等區(qū)域以及蓄洪區(qū)、滯洪區(qū)、內(nèi)澇低洼區(qū)域設(shè)置。地表水取水構(gòu)筑物應(yīng)當(dāng)在河岸以及河床穩(wěn)定的地段設(shè)置。給水工程設(shè)施的防洪、排澇等級(jí)不得低于本市相應(yīng)的設(shè)防等級(jí)。

15.1.3水廠、加壓泵站用地應(yīng)當(dāng)按照規(guī)劃期給水量確定。用地周?chē)鷳?yīng)當(dāng)設(shè)置寬度不小于10米的綠化防護(hù)帶。水廠的綠化防護(hù)帶內(nèi)不得敷設(shè)污水干管。

15.1.4城市道路消火栓應(yīng)當(dāng)在人行道上設(shè)置，間距不大于120米，交叉路口一般應(yīng)當(dāng)設(shè)有消火栓。道路寬度超過(guò)60米的，應(yīng)當(dāng)在道路兩側(cè)設(shè)置消火栓。消火栓距車(chē)行道距離不大于2米。15.2排水工程

15.2.1排水體制：城市排水應(yīng)采用分流制。對(duì)于已形成合流制的建成區(qū)，應(yīng)進(jìn)行合流截流制改造，并結(jié)合規(guī)劃逐步改造成分流制。污水量、雨水量預(yù)測(cè)應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)范的要求。

15.2.2污水系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)城市規(guī)劃布局，結(jié)合豎向規(guī)劃和道路布局、坡向，以及污水受納水體和污水處理廠位置，進(jìn)行系統(tǒng)劃分和布局。15.2.3雨水系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與河道排澇系統(tǒng)統(tǒng)一規(guī)劃，根據(jù)地形條件,利用自然水面的調(diào)蓄排澇功能，合理布置，就近排放。15.2.4 污水處理廠必須采取除臭措施，污水處理廠周?chē)鷳?yīng)當(dāng)設(shè)置寬度不小于10米的綠化防護(hù)帶。15.3電力工程

15.3.1城市發(fā)電廠、變電站的選址應(yīng)符合城市規(guī)劃要求，并符合相關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)程，其設(shè)施用地應(yīng)納入各階段城市規(guī)劃，統(tǒng)籌安排。15.3.2變電站的用地按終期規(guī)模規(guī)劃，變電站應(yīng)采用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，盡量節(jié)約建設(shè)用地，其建筑形式應(yīng)與周?chē)h(huán)境協(xié)調(diào)。15.3.3 在城市中心區(qū)和居住區(qū)內(nèi)新建公用10kV變、配電站，應(yīng)當(dāng)采用戶內(nèi)結(jié)構(gòu)，一般應(yīng)當(dāng)與建筑物合建，并符合下列規(guī)定：

1、與建筑物合建，建筑物有地下層的，應(yīng)設(shè)置在地下層。無(wú)地下層或者不能設(shè)置在地下層的，設(shè)置在建筑物首層。

2、無(wú)條件與建筑物合建的，應(yīng)當(dāng)滿足環(huán)境景觀的要求，應(yīng)采用地下或半地下方式設(shè)置。

3、居住區(qū)內(nèi)無(wú)條件與建筑物合建的，應(yīng)采用地下方式設(shè)置。15.3.4高壓線路敷設(shè)方式可分為架空敷設(shè)和地下敷設(shè)兩類(lèi)。15.3.5城市規(guī)劃中所涉及的高壓走廊為110kV及以上電力線路走廊。應(yīng)按照城市總體規(guī)劃，統(tǒng)籌安排市政高壓走廊及電纜通道的定線和用地。

15.3.610kV以上等級(jí)電力線應(yīng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較后確定敷設(shè)方式。中心城區(qū)新建10kV線路應(yīng)采用電纜暗敷?，F(xiàn)狀10kV架空線路應(yīng)逐步改造為電纜暗敷。

15.3.7城市架空電力線路保護(hù)區(qū)范圍應(yīng)符合以下規(guī)定： 10KV架空電力線路兩邊線向外延伸5米，35KV～110KV外延各10米，220KV外延各15米，500KV外延各20米所形成的兩平行線的區(qū)域；電力電纜線路為電纜線路地面標(biāo)樁兩側(cè)外延0.75米所形成的兩平行線的區(qū)域；江河電纜一般不小于線路兩側(cè)外延100米所形成的兩平行線的域。15.4通信工程

15.4.1各類(lèi)通信管道以及設(shè)備用房應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)劃、設(shè)計(jì)。15.4.2不同運(yùn)營(yíng)商的通信管道應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一施工、統(tǒng)一管理的原則，結(jié)合道路新、改建同步建設(shè)。

15.4.3通信電纜穿越河流、水庫(kù)的，可以采用水下敷設(shè)。通信電纜在水下敷設(shè)的，應(yīng)當(dāng)避開(kāi)錨地，并在兩岸設(shè)立警示標(biāo)志。15.5燃?xì)夤こ?15.5.1調(diào)壓站應(yīng)當(dāng)選址在用氣集中的地區(qū)，但應(yīng)當(dāng)避開(kāi)人流密集區(qū)。燃?xì)庹{(diào)壓裝置進(jìn)口壓力不大于0.4MPa的，可以設(shè)置地下調(diào)壓站、調(diào)壓柜。

15.5.2壓縮天然氣加氣站站址應(yīng)當(dāng)選擇具有適宜的交通、供電、給水、排水、通信以及工程地質(zhì)條件的區(qū)域。壓縮天然氣加氣站內(nèi)氣瓶車(chē)固定車(chē)位與站外建筑物、構(gòu)筑物的距離不小于城鎮(zhèn)燃?xì)庠O(shè)計(jì)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定

15.5.3燃?xì)夤芫W(wǎng)的布置應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

（一）高壓、次高壓、中壓輸配管網(wǎng)一般應(yīng)當(dāng)成環(huán)狀布置。

（二）燃?xì)夤艿啦坏脧慕ㄖ锖痛笮蜆?gòu)筑物下穿越，但架空的建筑物和大型構(gòu)筑物除外。

（三）燃?xì)夤艿啦坏迷谙铝袌?chǎng)所敷設(shè)： 1.動(dòng)力和照明電纜溝道； 2.易燃、易爆材料堆場(chǎng)； 3.腐蝕性液體堆場(chǎng)； 4.鐵路車(chē)站及貨場(chǎng)內(nèi)。

（四）高壓、次高壓燃?xì)夤艿啦坏迷诟邏汗╇娮呃认?、橋梁上敷設(shè)。15.5.4高壓、次高壓燃?xì)夤艿琅c高速公路、一級(jí)公路、二級(jí)公路平行敷設(shè)的，管道中心距公路用地邊界一般不小于10米；與三級(jí)及其以下等級(jí)公路平行敷設(shè)的，管道中心距公路用地邊界一般不小于5米。15.6管線綜合

15.6.1市政管線工程設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足防火、防爆、防洪和抗震等安全設(shè)防要求。市政管線工程設(shè)施一般不得在易發(fā)生滑坡、泥石流和塌陷等不良地質(zhì)地區(qū)，洪水淹沒(méi)、內(nèi)澇低洼地區(qū)，以及嚴(yán)重危及管道安全的地震區(qū)設(shè)置；確需設(shè)置的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的專業(yè)規(guī)范要求采取保護(hù)措施。市政管線工程設(shè)施的防洪、排澇等級(jí)，不得低于所在地區(qū)設(shè)防的相應(yīng)等級(jí)。15.6.2編制工程管線綜合規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)充分利用現(xiàn)有管線。已經(jīng)達(dá)到使用年限，或者管徑、管材不能滿足使用要求的工程管線，應(yīng)當(dāng)報(bào)廢，由產(chǎn)權(quán)單位拆除。

15.6.3道路兩側(cè)用戶的管線不得在其用地界線外設(shè)置。15.6.4下列地區(qū)設(shè)置市政管線，一般應(yīng)當(dāng)采用非開(kāi)挖技術(shù)施工：

（一）竣工5年內(nèi)的新建、擴(kuò)建、改建城市道路，或者竣工3年內(nèi)的大修城市道路；

（二）市中心交通繁忙的道路交叉口，以及商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)集中的路段。15.6.5兩條及以上的同類(lèi)市政管線應(yīng)當(dāng)同槽敷設(shè)。

15.6.6城市中心區(qū)內(nèi)新建各類(lèi)管線，應(yīng)當(dāng)采用地下敷設(shè)方式，另有特別規(guī)定的從其規(guī)定：現(xiàn)有架空線路應(yīng)當(dāng)與道路改造和城市改造相結(jié)合，逐步改為地下敷設(shè)方式。

15.6.7閘井、檢查井等管道附屬設(shè)施的位置不得影響其他管線的敷設(shè)。

附錄A 本標(biāo)準(zhǔn)用詞說(shuō)明

A.0.1執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)條文時(shí)，對(duì)于要求嚴(yán)格程度的用詞說(shuō)明如下，以便執(zhí)行中區(qū)別對(duì)待。

A.0.1.1表示很?chē)?yán)格，非這樣做不可的用詞：正面詞采用“必須”；反面詞采用“嚴(yán)禁”。

A.0.1.2表示嚴(yán)格，在正常情況下均應(yīng)這樣做的用詞：正面詞采用“應(yīng)”；反面詞采用“不應(yīng)”或“不得”。

A.0.1.3表示允許稍有選擇，在條件許可時(shí)首先應(yīng)這樣做的用詞：正面詞采用“宜”或“可”；反面詞采用“不宜”。

A.0.2條文中指明應(yīng)按其它有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行的寫(xiě)法為“應(yīng)按??執(zhí)行”或“應(yīng)符合??要求或規(guī)定”，非必須按所指定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范執(zhí)行的寫(xiě)法為“可參照??執(zhí)行”。附錄B 計(jì)算規(guī)則 B.0.1建筑面積及容積率計(jì)算建筑面積及容積率計(jì)算按照《建筑工程建筑面積計(jì)算規(guī)范》

（GB/T50353--2005）及《關(guān)于執(zhí)行容積率和建筑面積計(jì)算規(guī)范有關(guān)問(wèn)題的通知》（蕪湖市城鄉(xiāng)規(guī)劃局 蕪湖市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)）蕪規(guī)字[2009]136號(hào)文執(zhí)行。

一、坡屋頂建筑（包括閣樓、看臺(tái)以及其他有關(guān)情況）下部空間，凡設(shè)計(jì)有結(jié)構(gòu)層、通風(fēng)或采光孔的，即視為設(shè)計(jì)利用，其面積計(jì)算時(shí)其空間層高達(dá)到2.20m的計(jì)算全部建筑面積，空間的層高必須由建筑剖面確定。

二、建筑底層架空作為公共敞開(kāi)式空間不計(jì)算面積；用作停車(chē)功能層高2.2米以下的不計(jì)算面積。

三、建筑入口部分（門(mén)斗），建筑物外有永久性頂蓋、有圍護(hù)結(jié)構(gòu)的層高在2.2米以上的計(jì)算全部面積，層高在2.2米以下的或無(wú)圍護(hù)結(jié)構(gòu)的不計(jì)算建筑面積。

四、封閉陽(yáng)臺(tái)應(yīng)有圍護(hù)結(jié)構(gòu)與建筑室內(nèi)空間分隔，否則規(guī)劃審批時(shí)作為室內(nèi)空間計(jì)。

五、陽(yáng)臺(tái)進(jìn)深大于等于2米（不規(guī)則的陽(yáng)臺(tái)，按其進(jìn)深的平均值控制）的，規(guī)劃審批時(shí)按全面積計(jì)算，并納入容積率計(jì)算。

六、與陽(yáng)臺(tái)相連、且底板標(biāo)高與陽(yáng)臺(tái)一致的附屬構(gòu)件（如花臺(tái)等）并入陽(yáng)臺(tái)，參與陽(yáng)臺(tái)一并控制。

七、永久性頂蓋全覆蓋的陽(yáng)臺(tái)（下層陽(yáng)臺(tái)以上層或隔層底板為頂蓋），不論是凹陽(yáng)臺(tái)、挑陽(yáng)臺(tái)、封閉陽(yáng)臺(tái)或不封閉陽(yáng)臺(tái)，規(guī)劃審批時(shí)按陽(yáng)臺(tái)規(guī)則計(jì)算建筑面積；永久性頂蓋未全覆蓋的露臺(tái)、挑臺(tái)、陽(yáng)臺(tái)的覆蓋部分，覆蓋部分規(guī)劃審批時(shí)按陽(yáng)臺(tái)規(guī)則計(jì)算建筑面積；無(wú)頂蓋（含頂蓋未全覆蓋的未覆蓋部分）的陽(yáng)臺(tái)、露臺(tái)、挑臺(tái)，規(guī)劃審批時(shí)不計(jì)算面積。

八、二層設(shè)陽(yáng)臺(tái)位置的底層如不作為陽(yáng)臺(tái)，無(wú)出入口的不計(jì)算建筑面積，有出入口的按頂蓋投影面積的一半計(jì)算容積率。

九、飄窗與室內(nèi)樓地面高差必須達(dá)到0.45米，進(jìn)深必須不大于0.8米，不計(jì)算面積；否則規(guī)劃審批時(shí)計(jì)算全部面積，并納入容積率計(jì)算。

十、設(shè)備管道夾層指建筑物內(nèi)單層空間中僅為安排設(shè)備管道而設(shè)局部樓層者，此夾層不計(jì)面積并應(yīng)以文字標(biāo)明使用功能，不包括非夾層的設(shè)備管道或設(shè)備轉(zhuǎn)換層。

十一、地下建筑有永久性頂蓋、有圍護(hù)的車(chē)道、人行道按頂蓋投影面積計(jì)算面積；無(wú)永久性頂蓋的車(chē)道、人行道不計(jì)算面積。

十二、圍護(hù)墻體內(nèi)的空調(diào)機(jī)臺(tái)，無(wú)論是否與室內(nèi)相通，規(guī)劃審批時(shí)建筑面積按圍護(hù)墻外圍水平面積計(jì)算。

十三、涉及建筑層高，在容積率計(jì)算時(shí)：當(dāng)住宅建筑標(biāo)準(zhǔn)層層高大于4.3米（2.8＋1.5）時(shí)，不論層內(nèi)是否有隔層，建筑面積的計(jì)算按該層水平投影面積的2倍計(jì)算。大于7.1米（2.8×2＋1.5）時(shí)，按3倍計(jì)算，以此類(lèi)推。當(dāng)辦公建筑標(biāo)準(zhǔn)層層高大于4.8米（3.3＋1.5）時(shí)（除門(mén)廳外），不論層內(nèi)是否有隔層，建筑面積的計(jì)算按該層水平投影面積的2倍計(jì)算。大于8.1米（3.3×2＋1.5）時(shí)，按3倍計(jì)算，以此類(lèi)推。

當(dāng)普通商業(yè)建筑標(biāo)準(zhǔn)層層高大于5.4米（3.9＋1.5）時(shí)（除門(mén)廳外），不論層內(nèi)是否有隔層，建筑面積的計(jì)算按該層水平投影面積的2倍計(jì)算。大于8.1米（3.3×2＋1.5）時(shí)，按3倍計(jì)算，以此類(lèi)推。坡屋頂住宅建筑的頂層，當(dāng)屋脊線距頂層室內(nèi)地面高度超過(guò)4.9米，建筑面積的計(jì)算按該層地面面積的2倍計(jì)算。

十四、地下空間應(yīng)明確使用功能,用于停車(chē)、設(shè)備用房、人防等配套設(shè)施用途時(shí)，面積不納入容積率指標(biāo)計(jì)算，用作商業(yè)等營(yíng)業(yè)設(shè)施時(shí)，面積按50%納入容積率指標(biāo)計(jì)算。

十五、產(chǎn)權(quán)登記部門(mén)執(zhí)行國(guó)標(biāo)《房產(chǎn)測(cè)量規(guī)范》；計(jì)算口徑不同時(shí)在《房地產(chǎn)權(quán)屬登記與規(guī)劃管理聯(lián)系單》中作出說(shuō)明。B.0.2建筑間距計(jì)算

B.0.2.1除另有規(guī)定外，建筑間距是指兩幢建筑的主外墻面之間的最小的垂直距離。

B.0.2.2建筑物有每處不超過(guò)3米長(zhǎng)（含3米）的凸出部分（如樓梯間），凸出距離不超過(guò)2米，且其累計(jì)總長(zhǎng)度不超過(guò)同一面建筑外墻總長(zhǎng)度的1/3者，其最小間距可忽略不計(jì)凸出部分。居住建筑陽(yáng)臺(tái)累計(jì)總長(zhǎng)度（突出于山墻面之外或轉(zhuǎn)彎到山墻面上的陽(yáng)臺(tái)長(zhǎng)度可不計(jì)）不超過(guò)同一建筑外墻總長(zhǎng)度1/2的（含1/2），其最小間距仍以建筑外墻計(jì)算；超過(guò)1/2的，應(yīng)以陽(yáng)臺(tái)外緣計(jì)算建筑間距。

B.0.2.3坡度大于39度的坡屋面建筑，其建筑間距是指自屋脊線在地面上的垂直投影線至被遮擋建筑的外墻面之間最小的垂直距離。B.0.2.4建筑后退基地邊界地距離和建筑間距應(yīng)同時(shí)符合規(guī)定。因基地條件限制不能同時(shí)符合規(guī)定的，經(jīng)與相鄰地塊使用權(quán)人或相關(guān)產(chǎn)權(quán)人協(xié)議并經(jīng)城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)核準(zhǔn)，在確保滿足建筑間距的條件下，可適當(dāng)縮減基地邊界后退距離，但必須符合消防規(guī)定。B.0.3建筑高度計(jì)算

B.0.3.1本規(guī)則僅適用于確定建筑間距、退界距離和后退道路時(shí)的建筑高度計(jì)算。其他規(guī)定對(duì)建筑高度有限制的（如機(jī)場(chǎng)、氣象臺(tái)、微波通道、安全保密、日照分析、視線分析等），按建筑物的最高點(diǎn)計(jì)算。B.0.3.2在計(jì)算建筑間距時(shí)，建筑高度按下列規(guī)定計(jì)算：平屋面建筑：挑檐屋面自室外地面算至檐口頂，加上檐口挑出寬度；有女兒墻的屋面，自室外地面算至女兒墻頂。坡屋面建筑：坡屋面建筑：屋面坡度不大于39度的，自室外地面算至檐口頂，其計(jì)算建筑間距后加上檐口挑出寬度；坡度大于39度的，自室外地面算至屋脊頂。水箱、樓梯間、電梯間、機(jī)械房等突出屋面的附屬設(shè)施，其高度在６米以內(nèi)，且水平面積之和不超過(guò)屋面建筑面積１/８的，不計(jì)入建筑高度。B.0.3.3間距系數(shù)法在計(jì)算中，室內(nèi)、外高差采用0.45米。如實(shí)際室內(nèi)、外高差小于或大于0.45米，計(jì)算間距時(shí)應(yīng)對(duì)其差值作相應(yīng)加、減。

第五篇：天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國(guó)金融期貨交易所為了與其分級(jí)結(jié)算制度相對(duì)應(yīng)，配套采取__。A．當(dāng)日結(jié)算制 B．結(jié)算擔(dān)保制

C．結(jié)算會(huì)員聯(lián)保制度 D．會(huì)員結(jié)算制

3、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價(jià)格變動(dòng)小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

5、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有（）。A．賣(mài)空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報(bào)送相關(guān)信息。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．股東大會(huì)

7、從期貨交易的起源來(lái)看，期貨市場(chǎng)最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認(rèn)為是最重要的價(jià)格，并利用該價(jià)格計(jì)算平均價(jià)格指數(shù)。A：平盤(pán)價(jià) B：收盤(pán)價(jià) C：最高價(jià) D：最低價(jià)

9、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)____備案。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：本交易所會(huì)員大會(huì) C：本交易所理事會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

11、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性

12、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取

13、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時(shí)在日本、新加坡和美國(guó)進(jìn)行，交易者可利用兩個(gè)相同合約之間的價(jià)格差進(jìn)行。A：跨月套利 B：跨市場(chǎng)套利 C：跨品種套利 D：投機(jī)

15、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照（）行使表決權(quán)。A．公司章程 B．出資比例 C．學(xué)歷高低 D．從業(yè)年限

16、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起__年內(nèi)，不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．自動(dòng)消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A．15個(gè)工作日 B．30個(gè)工作日 C．45個(gè)工作日 D．60個(gè)工作日

19、在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有__。A．申購(gòu)報(bào)價(jià) B．申購(gòu)傭金

C．最大申購(gòu)量的規(guī)定

D．對(duì)于基金購(gòu)買(mǎi)入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(diǎn)(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執(zhí)行價(jià)格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時(shí)，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時(shí)間價(jià)值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來(lái)，鋁從最低價(jià)11470 元/噸一直上漲到最高價(jià)18650 元/噸，剛開(kāi)始回跌，則根據(jù)黃金分割線，離最高價(jià)最近的容易產(chǎn)生壓力線的價(jià)位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．董事長(zhǎng) B．首席風(fēng)險(xiǎn)官

C．風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事長(zhǎng)

24、制定并實(shí)施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)。A：嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B：適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 C：嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算 D：嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

26、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)

27、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣(mài)方會(huì)選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取（）緊急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易

C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高保證金

2、下列關(guān)于跨商品套利的說(shuō)法，正確的是__。

A．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)買(mǎi)入玉米期貨合約、賣(mài)出小麥期貨合約進(jìn)行套利

B．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)賣(mài)出玉米期貨合約、買(mǎi)入小麥期貨合約進(jìn)行套利

C．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)賣(mài)出小麥期貨合約、買(mǎi)入玉米期貨合約進(jìn)行套利

D．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)買(mǎi)入小麥期貨合約、賣(mài)出玉米期貨合約進(jìn)行套利

3、屬于套期保值者特點(diǎn)的是__。

A．買(mǎi)賣(mài)期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時(shí)間較長(zhǎng) B．生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資規(guī)模較大

C．生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資活動(dòng)面臨較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．偏好高風(fēng)險(xiǎn)

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

5、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員__進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)

D．交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)

6、基本金屬產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的定價(jià)能力取決于____ A：行業(yè)中企業(yè)數(shù)量 B：行業(yè)集中度 C：行業(yè)分散度 D：行業(yè)大小

7、下列期貨市場(chǎng)重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無(wú)關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務(wù)局對(duì)某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會(huì)構(gòu)成偷稅罪．該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長(zhǎng)乙，塞給他10萬(wàn)元錢(qián)，請(qǐng)求他“高抬貴手”；次年8月，上級(jí)主管部門(mén)清理稅務(wù)違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)．乙的行為構(gòu)成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)所需考慮的因素有__。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件

D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

10、期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．小國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)訓(xùn)誡 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒

11、期貨結(jié)算部門(mén)的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧

12、在我國(guó)鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號(hào)棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法正確的是． A：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C：該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

A．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時(shí)，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散

B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以承擔(dān)民事責(zé)任。A：以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn) B：不以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn) C：以服務(wù)社會(huì)；國(guó)家信用

D：以貫徹落實(shí)政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A．CME 3個(gè)月期國(guó)債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國(guó)債 D．CBOT l0年期國(guó)債

21、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．申請(qǐng)書(shū)

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書(shū)

22、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠(chéng)信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A：有價(jià)證券 B：利率 C：金屬

D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源是__。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣(mài)出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)

27、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣(mài)方會(huì)選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF