第一篇：證券資格考試處罰總結

第六章 自營業(yè)務

（一）《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定

1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

（二）《證券法》的有關規(guī)定。

1.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

2.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

3.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

4.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

第八章 融資融券業(yè)務

二、法律責任（熟悉）

（一）《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

證券公司及其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

（二）《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定

1.證券公司違反《條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

（1）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。

（2）推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。

（3）未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。

（4）未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款。

（5）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。

（6）未按照規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券。

2.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

3.違反《條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券。

（2）資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。

（3）資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

第二篇：證券從業(yè)資格考試總結

＊基礎知識整理內容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所設立中小企業(yè)板塊 主板市場上市條件：股本總額不少于rmb3000萬 公開發(fā)行股份達公司股份總額25% 股本總額超過4億元的比例為10% 3年內無重大違法無虛假記載 創(chuàng)業(yè)板市場2009.10.23 場外市場特征－做市商制度 新三板－主辦券商制度 新三板條件：機構投資者－注冊資本500w以上 個人投資者－前一交易日資產市值500w以上；兩年以上證券投資經驗或者專業(yè)背景培訓經歷 5000w以上承銷團承銷 證券公司的監(jiān)管制度： 1.以誠信與資質為標準的市場準入制度 2.以凈資本為核心的經營風險控制制度 3.合規(guī)管理制度 4.客戶交易結算資金第三方存管制度 5.信息報送與披露制度 證券公司從事資產管理業(yè)務條件： 公司凈資本不低于2億元 限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元 非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元 3年以上從業(yè)人員不少于5人 律師事務所從事證券法律業(yè)務條件：20名以上的執(zhí)業(yè)律師，5名以上曾從事過證券法律業(yè)務 辦理保險 2年未受到行政處罰 律師從事證券法律業(yè)務條件：2年內未受行政處罰 3年內從事過證券法律業(yè)務、連續(xù)執(zhí)業(yè)、連續(xù)從事證券法律領域教學研究工作或接受過行業(yè)培訓 會計事務所證券資格條件： 成立3年以上 注冊會計師不少于80人，通過考試取得注會證書不少于55人，55人里最少35人最近5年持有證書且連續(xù)執(zhí)業(yè) 有限責任會計師事務所凈資產不少于500w，合伙會計師事務所凈資產不少于300w 累計賠償限額＋累計執(zhí)業(yè)風險基金不少于600w 上一審計業(yè)務收入不少于1600w 持有不少于50%股權股東或半數(shù)以上合伙人再進在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年…..注冊會計師申請證券許可的條件 所在事務所已取得證券許可正或者已提出申請 具有相關考試合格證書 取得注會證書1年以上 60歲以下 3年內美譽違法違規(guī)行為 申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格機構條件： 分別從事－5名以上去的證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 同時從事－10名以上 1名以上取得資格在高級管理人員中 100w以上注冊資本 資信評級機構從事證券業(yè)務條件： 實收資本 凈資本都不能少于2000w 高級管理人員不少于3人 證從資格的評級從業(yè)人員不少于20人 3年以上經驗從業(yè)人員不少于10人 注會資格從業(yè)人員不少于3人 5年沒有刑事處罰，3年沒有行政處罰，3年沒有不良誠信記錄 資產評估機構從事條件： 設立并取得資產評估資格3年以上 吸收合并的變更之日起滿1年 不少于30名注冊資產評估師 不少于20名最近3年持有注冊資產評估師證書并連續(xù)執(zhí)業(yè) 凈資產不少于200w 半數(shù)以上合伙人或者50%股權股東在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年內評估業(yè)務收入合計不少于2000w，每年不少于500w 證券金融公司設立條件： 股份有限公司 國務院決定 注冊資本不少于60億元 證監(jiān)會批準更改選任名稱等等 轉融通業(yè)務向證券公司收取保證金，貨幣資金占應收取保證金比例不低于15% 轉融通期限不得超過6個月 資料保管不少于20年 風險控制指標：凈資本和各項風險資本準備只和不低于100% 對單一證券公司轉融通的余額不得超過證券金融公司凈資本50% 融出每一種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10% 沖低保證金的每種證券余額不超過該證券市值15% 證券金融公司每年按照稅后利潤10%提取風險保證金 資金用途只能用于高流動性的金融產品，購置不動產 證券業(yè)協(xié)會 1991.8.28 非盈利社會團體法人 會員制，最高權力機構是會員大會 執(zhí)行機構是理事會，理事監(jiān)事任期4年 會長負責制 證券登記結算公司2001.3.30 標志中國建立證券登記結算體制的組織架構基本形成 設立條件： 自有資金不少于2億 證券投資者保護基金來源： 上、深交所交易經手費20%納入基金 證券公司營業(yè)收入0.5%－5%繳納基金：預先提取，結算公司代扣代收 發(fā)行證券時，申購凍結資金的利息收入：每季10日內納入賬戶 依法追償所得和受償收入 捐贈款項 以上基金投資于穩(wěn)健的投資 證券投資者保護基金公司 2005.8.30 普通股股東有權按照實繳出資比例分取紅利 公司分配當年稅后利率，10%法定公積金 法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上可以不再提取 優(yōu)先股－股息率固定，主要取決于市場利息率 市場利息率越高，優(yōu)先股內在價值越低 B股記名股票，人民幣標明股票面值，外幣認購買賣，境內證券交易所上市交易 上市公司公開發(fā)行新股條件： 3個會計連續(xù)盈利 3年內無虛假記載，不存在重大違法 3年內未收到證監(jiān)會行政處罰 1年內未收到證交所公開譴責 1年內不存在違規(guī)擔保 1年內沒有重大不利變化 2年內曾公開發(fā)行證券沒有當年利潤下降50%的情形 3年內未被注冊會計師出具保留意見 3年內資產減值準備計提合理，不存在操縱經營業(yè)績 3年內以現(xiàn)金或者股票方式累計分配利潤不少于年均可分配利潤的20% 上市公司非公開發(fā)行股票條件： 發(fā)行價格不低于定價基準日前20額交易日公司股票均價的90% 股份自發(fā)行結束之日起1年內不得轉讓 控股股東，實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份3年內不得轉讓 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名 在主板和中小板上市公司首次公開發(fā)行股票條件： 合法存續(xù)滿足以下情況：持續(xù)經營3年以上 3年內高層沒有重大變化 發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，不得有下列情況：1個會計內－收入利潤重大不確定或重大依賴、凈利潤來自財務報表意外的投資收益 3個會計內凈利潤為正數(shù)，累計超過3000w 或者 營業(yè)收入累計超過3億元 3個會計內經營活動產生現(xiàn)金流量凈額累計超過5000w 發(fā)行前股本總額不少于3000w 最近一期期末無形資產占凈資產比例不高于20%，不存在為彌補虧損 3年內未擅自公開發(fā)行證券，違法法律法規(guī)受到行政處罰，保送發(fā)行文件有虛假記載誤導性陳述重大遺漏 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件： 持續(xù)經營3年近2年連續(xù)盈利，凈利潤不少于1000w 或者近1年盈利，營業(yè)收入不少于5000w近1期末凈資產不少于2000w，不存在未彌補虧損 發(fā)行后股本總額不少于3000w 2年內高層沒有重大變化 3年內沒有受到證監(jiān)會行政處罰 或者 1年內沒有受到公開譴責 證監(jiān)會受到申請文件后，5工作日內作出是否受理決定 有問題的中止審核，1年內不再受理相關保薦代表人推薦的發(fā)行申請 被稽查立案查證屬實，3年內不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請并依法追究責任 證監(jiān)會自受理發(fā)行申請文件3個月內起做出決定 自核準之日，發(fā)行人在1年內發(fā)行股票 未核準的，發(fā)行人6個月后再次提出申請 代銷包銷期限不超過90天 70%發(fā)型失敗 競價方式： 集合競價只有一個價格 連續(xù)競價：新的買進委托，委托價大于等于已有賣出委托價，按賣出委托價成交 新的賣出委托，委托價小于等于已有買進委托價，按買進委托價成交 上交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-15.00連續(xù)競價 深交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-14.57連續(xù)競價 14.57-15.00收盤集合競價 加權股價指數(shù)： 權數(shù)－基期成交股數(shù)，拉斯拜爾指數(shù) －報告期成交股數(shù)，派許指數(shù) 滬股通香港買上海 港股通上海買香港 影響債券期限因素：資金使用方向 市場利率變化 債券的變現(xiàn)能力 影響債券利率因素：借貸資金市場利率水平籌資者的資信 債券期限長短 1981年后普通國債有： 記賬式國債（可以上市流通）公開招標 招標發(fā)行、遠程投標、債券托管、分銷 憑證式國債（實物，不能流通）承購包銷 儲蓄國債（不可以流通）包銷或者代銷 外國債券：面值貨幣和發(fā)行市場是另一個國家，發(fā)行人是一個國家 揚基債券－在美國發(fā)行的外國債券 熊貓債券－國際多邊金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券 武士債券－在日本發(fā)行的外國債券 歐洲債券：面值貨幣和發(fā)行市場不是同一個國家 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券條件之一：核心資本充足率不低于4% 3年連續(xù)盈利，3年沒有違法違規(guī) 企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券條件： 設立1年以上 申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，不良資產率低于行業(yè)水平均水平申請前1年注冊資本金不低于3億元，凈資產不低于行業(yè)平均 3年內無違法違規(guī) 發(fā)行債券后，資本充足率不得低于10% 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券條件： 金融租賃公司注冊資本金不低于5億元 汽車金融公司注冊資本金不低于8億元 1年內不良資產率低于行業(yè)平均 3年連續(xù)盈利，平均可分配利潤足以支付發(fā)行金融債券1年利息 金融債券發(fā)行場所：全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行 次級債務期限至少5年以上 企業(yè)公開發(fā)行債券條件： 股份有限公司凈資產不低于3000w，有限責任公司凈資產不低于6000w 累計公司債券余額不超過企業(yè)凈資產40%近3年可分配利潤／凈利潤足以支付企業(yè)債券1年利息 累計發(fā)行額不超過該項目總投資60% 短期融資券：交易商協(xié)會，注冊會議決定 注冊有效期2年，注冊后2個月內完成首次發(fā)行 6個月內重新提交注冊文件 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模： 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產的40% 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元 證券公司發(fā)行債券要求： 最近1期期末凈資產不低于10億元（定向發(fā)行債券，凈資產不低于5億元）2年內未重大違法違規(guī) 發(fā)行規(guī)模：累計發(fā)行的債券總額不超過凈資產40％ 定向發(fā)行對象－合格投資者：注冊資本在1000w以上 或者 審計的凈資產在2000w以上 詢價交易：意向報價，雙向報價，對話報價 點擊成交：做市商報價，點擊成交報價，限價報價 遠期交易和期貨交易的不同：交易對象，功能作用，履約方式，信用風險，保證金制度 貨幣市場基金的投資組合符合規(guī)定： 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不超過基金資產凈值的10% 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產凈值的30% 存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產凈值的5% 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不超過基金資產凈值40% 公募基金管理人資格： 注冊資本不低于1億元，必須是實繳貨幣資本 3年內沒有違法記錄 中外合資基金管理公司境外股東實繳資本不少于3億元 封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益90%，每年不少于1次 股票／債券基金應有80%以上資產投資于股票／債券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過基金資產凈值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券10% 金融期貨交易 金融現(xiàn)貨交易 區(qū)別：交易對象 交易目的 交易價格含義 交易方式 結算方式 金融期貨 金融期權 區(qū)別：基礎資產 交易者權利義務對稱性 履約保證 現(xiàn)金流轉 盈虧特點 套期保值的作用與效果 金融期貨功能：套期保值 價格發(fā)現(xiàn) 投機 套利 可轉換公司債券條件： 凈資產要求－股份有限公司凈資產不低于3000w，有限責任公司不低于6000w。分離交易的可轉換公司債券的上市公司最近1期凈資產不低于15億元 凈資產收益率要求－3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6% 現(xiàn)金流量要求－3個會計經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息 金融衍生工具市場特點：杠桿性 風險性 虛擬性 金融衍生工具市場功能：價格發(fā)現(xiàn) 套期保值 投機獲利 系統(tǒng)性風險：宏觀經濟風險 購買力風險 利率風險 匯率風險 市場風險 非系統(tǒng)性風險：信用風險 財務風險 經營風險 流動性風險 操作風險 風險管理：風險識別，估測，評價 風險分散 風險對沖 風險轉移（保險，風險分散化，套期保值）風險規(guī)避 風險補償

第三篇：2014證券資格考試證券基礎知識重點總結

2014證券資格考試證券基礎知識重點總結

1.債券回購交易的期限一般不超過1年，性質上歸屬于貨幣市場2.證券法規(guī)定設立證券公司應當具備以下條件：1主要股東具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產部低于RMB2億元 3.證券公司開展經紀，自營業(yè)務的要求：1注冊資本分為5000萬，1億，5億；2凈資本分為2000萬，5000萬，1億，2億

4.上海，深圳證券交易所設會員大會，理事會（決策機構），專門委員會，總經理（負責日常事務，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免）

5.1997年6月，中國人民銀行發(fā)出通知，決定在全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦銀行間債券交易業(yè)務（包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購）

6.2002年6月，商業(yè)銀行債券柜臺市場開始運作，銀行間債券市場開始面向社會各類投資者擴展

7.證券公司申請交易所會員資格報送材料主要包括：持有5%以上股權的股東，實際控制人的名稱，出資額，持股比例，業(yè)務范圍，注冊資本，注冊地址，法定代表人的等信息 8.證券交易所予以受理證券公司申請材料，并自受理之日起20個工作日內做出是否同意接納為會員的決定

9.證券交易所應當設會員代表1名，會員業(yè)務聯(lián)絡人1-4名

10.證券交易所會員應當向證券交易所履行以下定期報告義務：1每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計表及風險控制指標監(jiān)管報表；2每年4月30日前報送上經審計財務報表和證券交易所要求的報告材料以及上會員交易系統(tǒng)運行情況報告

11.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案；決定接納或者開除正式會員意外的其他的會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案

12.境外證券經營機構駐華代表處

申請成為證券交易所特別會員的條件之一：依法設立滿1年，最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受到主管當局處罰的情形

13.會員取得席位后可向證券交易所申請1個或1個以上的交易單元，1個或1個以上的標準流速，1個標準流速為每秒15筆

14.2004年10月20日，中國結算公司發(fā)布通知，“一個自然人，法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶，對于同類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人，法人只能開立1個”

15.證券公司申請開立多個自營賬戶，每500萬元注冊資本開立1個證券賬戶

16.證券公司開展集合資產管理計劃，每設立1個集合資產管理計劃開立1個專用證券賬戶

17.信托公司每設立1個信托產品開立1個專用證券賬戶

18.保險機構投資者每一保險產品開立1個證券賬戶

19.證券投資基金每租用1個基金專用交易席位開立1個證券賬戶 20.單個企業(yè)年金計劃最多可開立10個證券賬戶

21.證券發(fā)行人應該在發(fā)行結束后2個交易日內向登記結算公司申請辦理股份發(fā)行登記

22.1998年4月1日起，上海交易所開始實行全面指定交易制度 23.2007年，證券公司全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”

24.證券交易所交易的證券買賣申報數(shù)量：1債券：1手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；2債券質押式回購交易：100手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；3債券買斷式回購交易：1000手或其整數(shù)倍—上海，深圳無此業(yè)務

25.證券交易所競價交易的單筆申報最大數(shù)量:1股票，基金，權證交易:不超過100萬股—上海，深圳；2債券交易：不超過1萬手—上海，不超過10萬張—深圳;3 債券質押式回購交易：同債券交易；3債券買斷式回購交易：不超過5萬手—上海，深圳無此業(yè)務

26.2002年開始，國債凈價交易凈價申報和凈價撮合成交，上海公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價交易方法，但是深圳的公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價交易。公式為：應計利息額=債券面值*票面利率/365天*已計息天數(shù)

27.上海證券交易所申報價格最小變動單位A股，債券交易和債券買斷式回購交易的申報最小變動單位為0.01元RMB；基金，權證交易為0.001元RMB；B股交易為0.001USD，債券質押式回購交易為0.005RMB

28.深圳交易所申報價格最小變動單位：A股、債券、債券質押式回購交易為0.01RMB，基金交易為0.001RMB，B股交易為0.01HKD 29.上海證券交易接受會員競價交易申報的時間為：9：15—9：

25、9：30—11：30、13：00—15：00；深圳為：9：15—11：30、13：00—15：00.30.上海集合競價交易時間為：9：20—9：25；深圳為：9：20—9;25、14：57—15：00

31.漲跌幅價格=前收盤價*（1+/-漲跌幅比例）

32.深圳證券交易所中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%

33.上海交易所對買賣無價格漲跌幅限制的證券在集合競價階段的有效申報的規(guī)定：1股票申報價格不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價的50%；2基金債券交易申報價格最高不高于前收盤價的150%，并且不低于前收盤價格的70%；集合競價階段的債權回購交易申報無價格限制。

34.上繳所對買賣無價格漲跌幅限制的證券在連續(xù)競價階段的有效申報規(guī)定：1申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，并且不低于即時揭示的最高買入價格的90%，同時不高于上述最高申報價于最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

35.深交所的規(guī)定：1股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內，連續(xù)競價、收盤

集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；2債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下的10%，非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；3債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%

36.傭金的收取：證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1USD或5HKD的，按1USD或5HKD收取。交易傭金有變的上報證監(jiān)會備或發(fā)改委備案，備案15天無異議的后實施

37.過戶費：上交所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元；深交所免收A股過戶費。B股，過戶費又稱結算費，上海為0.5‰，深交所為0.5‰，但最高不超過500HKD?；鸾灰啄壳安皇者^戶費 38.印花稅：1‰，39.上交所大宗交易的時間為：9：30—11：30、13：00—15:30,深交所為：9：15—11：30、13：00—15：30

40.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定

41.在上交所進行的證券買賣符合以下條件的，可采用大宗交易方式：1A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬RMB;2B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬USD；3基金大宗交易。不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；4國債及債券回購大宗交易的。不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；5其他債券。

不低于1000手，或者交易金額不低

于100萬

42.深交所進行的大宗交易必須符合的條件：1A股同上交所。2B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬HKD。3基金同上交所。4債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張，或者交易金額不低于100萬RMB。5債券質押式回購交易部低于1萬張，或者不低于100萬RMB。6多只A股合計單向買入或買出的交易金額不低于500萬元，且其中單制A股的交易數(shù)量不低于20萬股。7多只基金合計單向。。不低于500萬元，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份。8，多只債券合計。。不低于500萬元，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1。5萬張

43.中小企業(yè)板上市公司被實行退市風險警示的條件之一：1，最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產的100%以上。2，最近一個會計的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金超過2000萬或者占凈資產的50%以上。3，連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值。4，連續(xù)120個交易日，公司股票通過深圳 證券交易所 交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

44.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月錢5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所 采取 措施及有關工作進展情況

45.出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的 10%以上的，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易情況，證券交易所要臨時停市

46.證券交易所公布相關證券當日買入，賣出金額最大的5價會員營業(yè)部：1，日收盤價格漲跌幅偏離值達到+/-7%的各前3只股票 基金。2，日價格振幅達到15%的前3只股票基金。3，日換手率達到20%的前3只股票基金

47.對于證券交易異常波動的，交易所實行披露：1，連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+/-20%的。2，ST股票和 *ST股票連續(xù)3各交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值達到 +/-15%的。3，連續(xù)3各 交易日內日均換手率與前5各交易的比值達到30倍，并且股票，封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累積換手率達到20%

48.合格境外機構投資者只能委托1各托管人，并且可以更換托管人；每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3價境內的證券公司進行證券交易

49.單個境外投資者通過合格投資者持有一價上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例綜合，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

50.合格投資者自接到減持通知之日起的5個交易日內予以減持

51.新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網上定價發(fā)行同時進行

52.2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度

53.新股發(fā)行申購：上海為每一單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，最高不超過9999.9萬股。深圳規(guī)定，申購單位為500股，不超過999999500股

54.投資者申購新股：1，T+0日，投資者交足申購款，進行申購委托。2，T+1日，申購資金凍結，驗資及配號。3，搖號抽簽，中簽處理T+2日。4，T+3日，申購資金解凍，承銷商公布中簽結果，認購款劃付

55.上交所A股紅利派發(fā)日程：1，T-5日，申請材料送交日。2，T-3日前，中國結算公司核準答復日。3，T-1日前，向證交所提交公告申請日。4，T日，公告刊登日。5，T+3日，權益登記日。6，T+4日，除息日。7，T+8日，發(fā)放日

56.上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為 t+3日。6，權益登記日為T+6日。7，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

57.上交所A股送股日程安排：1，申請材料送交日T-5日前。2，結算公司核準答復日 T-3日前。3，向證交所提交公告申請日 T-1日前。4，公告刊登日為T日。5，股權登記日為T+3日

58.上交所B股送股日程安排：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為T+3日。6，股權登記日為T+6日 59.召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票；公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知

60.采用累積投票制的議案，選舉票數(shù)超過1億的應通過現(xiàn)場進行表決

61.上市開放式基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內基金不受理贖回

62.買入上市開放式基金申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元

63.深交所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，10%

64.T日買入基金份額自T+1日開始可在深交所賣出或贖回

65.上證50ETF和深證100ETF的最小申購，贖回單位都為100萬份，上證50ETF買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，10%的漲跌幅限制

66.權證存續(xù)期慢前5個交易日，權證終止交易，但可以行權

67.證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單

68.權證行權時，標的證券結算價格為行權日前10個交易日標的證券每日收盤價的平均數(shù)；權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%

69.可轉債“債轉股”申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額

70.上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束6個月后，方可轉換為公司股票

71.即日買進的的可轉債當日可申請轉股，當日T日轉換的公司股票可在T+1日賣出

72.證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應具備的條件：1，具備協(xié)會會員資格。2，綜合類證券公司運營1年以上。3，最近凈資產不低于RMB8億，凈資本不低于5億。4，最近2年內不存在重大違法違規(guī)行為。5，設置代辦股份轉讓業(yè)務管理部門，至少配備2名優(yōu)資格從事證券承銷業(yè)務和證券交易業(yè)務的人員。6，具有20家以上的營業(yè)部

73.股份轉讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，代辦的股份轉讓僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，漲跌幅為5%

74.股份報價轉讓每筆委托股份數(shù)量在3萬股以上

75.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億，凈資本不得低于5000萬

76.內幕信息之二：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動。公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢1次超過該資產的30%

77.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案

78.證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況

79.交易所邀請會員按月編制庫存證券報表，并與此月5日前報送證券交易所

80.每年6月30日和12月31日過后的30日內，交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況

81.證券公司從事資產管理業(yè)務的資格：1，凈資本不低于2億。2，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人

82.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億

83.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于100萬；證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，限定性集合資產管理計劃，單個客戶資金不低于5萬，非限定性集合資產管理計劃，單個客戶的資金數(shù)步低于10萬

84.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

85.證券公司倍批準設立集合資產管理業(yè)務的，應當在證監(jiān)會決定之日起6個月進行推廣，并在60日內完成設立工作并開始投資運作

86.客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，1個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%

87.客戶資產管理賬戶注銷后，證券公司應當在3個交易日內報證券交易所備案

88.單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元

89.證券公司應當在每結束之日起60個工作日以內，按《試行辦法》的規(guī)定對集合資產管理計劃的運營情況單獨進行審計

90.集合資產管理計劃開始投資運作后，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值；在會計結束后4個月內，向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單獨審計意見

91.證券公司應當在清算結束后15個工作日內，將清算結果報住所地中國證監(jiān)會排除機構備案

92.集合資產管理計劃信息披露：管理人、托管人至少每3個月向委托人提供一份準確、完整的資產管理報告和資產托管報告

93.集合計劃終止之日起5個交易日內，證券公司應當開始清算集合計劃資產

94.證券公司應當在每結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查報告，并報注冊地中國證監(jiān)會排除機構備案

95.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件：1，經營證券經紀業(yè)務已

滿3年，且是創(chuàng)新試點類證券公司。2，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰。3，財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。4，客戶交易結算資金第三方存管

96.證監(jiān)會排除機構收到材料后10個工作日內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見

97.融資融券客戶的選擇標準：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通賬戶并從事交易慢半年以上

98.融資融券最長期限不超過6個月，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率 99.客戶只能與1家證券公司堅定融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券

100.客戶信用證券賬戶事證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的2級賬戶

101.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月 102.融資買入或融券賣出的申報數(shù)量應當為100股或其整數(shù)倍

103.標的證券委股票的應符合條件:1.在交易所上市交易滿3個月。2，融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的的股票流通股本不少于2億或流通市值不低于8億。3，股東人數(shù)不少于4000人。4，近3個月內均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值遇基準指數(shù)漲跌幅的平均值得偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上

104.沖抵保證金的有價證券，以市值按下列折算率進行折算：1，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高步超過70%，其他股票折算率最高步超過65%。2，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。3，國債折算率最高不超過95%。4，其他上市證券投資基金呢和債券折算率最高不超過80%

105.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%，融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

106.客戶維持擔保比例不得低于130%，低于130%則客戶追加擔保物，該期限不得超過2個交易日，客戶追加擔保物候的維持擔保比例不得低于150%

107.維持擔保比例超過300%的，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%

108.證券公司應當與每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的的證券融資買入額，融資還款額，融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)

109.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一日暫停其融資買入，并向市場公布

110.業(yè)務集中度風險的控制：1，對單一客戶融資、融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%；2，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

111.上交所于1993年12月、深交所于1994年10月開辦以國債為主要品種的質押式回購交易

112.自1997年6月起，全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦國債、政策性金融債和中央銀行融資券回購業(yè)務；商業(yè)銀行間的債權回購業(yè)務必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，不得在場外進行

113.2002年12月30日和2003年1月3日，上交所和深交所分別推出 企業(yè)債券回購交易

114.上交所對債權回購交易集中競價的申報條件：1，申報單位為手，1000元標準券為1手；2，計價單位為每百元資金到期年收益；3，申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍；4.申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過1萬手；深交所最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

115.上交所新質押式國債回購交易品種：1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，91天，182天 9個回購品種；質押式企業(yè)債回購交易品種為1天，3天，7天

116.深交所現(xiàn)有質押式國債回購品種有1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，63天，91天，182天，273天燈11個品種；質押式企業(yè)債回購品種有1天，2天，3天，7天 117.全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年，銀行間債券市場回購地期限為7天，14天，21天，1個月，2個月，3個月，和4個月 7個品種，最長不得超過4個月

118.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元

119.買斷式回購地期限由交易雙方確定，單最長不超過91天

120.進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待反售債券余額應小于該值債券流通量的20%，任何一家市場參與者待反售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%

121.國債買斷式回購交易的主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（B/D賬戶）

122.上交所買斷式回購地報價方式：1，價格；按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報；2，融資方申報買入，融券方申報賣出；3，最小報價變動為0.01元；4，申報單位1000手或其整數(shù)倍；5，每筆申報限量；凈價撮合系統(tǒng)最小1000手，最大50000萬手。單筆交易數(shù)量在10000萬手以上，可采用大宗交易方式進行

123.履約金=首次結算金額*履約金比率

124.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%

125.T+1滾動交收使用于我國內地的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收使用于B股；我國相關實行T+2滾動交收；美國采用T+

3126.結算備付金利息每季度結息億次，結息日為每季度第三個月的20日；最低結算備付金比例暫定為20% 127.A股、基金、債券的清算于交收，登記結算公司于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結算參與人，結算參與人應收款項由登記結算公司于T+1日開市前劃入起資金交收賬戶；結算參與人備付金賬戶內余額不足，則結算參與人應當與T+1日17：00前及時補足

128.中國結算上海分公司在T+1日17：00進行T日交易的資金交收

129.上海市場B股交收實行“凈額交收”（境內結算參與人）、“逐項交收”（境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易）

130.逐項交收：1中國結算上海分公司在T日24：00前向相關參與人發(fā)送交收通知書；2證券公司參與人最遲需于T+2日 13：00之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13：00之前，向中國結算上海分公司發(fā)送結算交收指令；3，中國結算上海分公司于T+3日13：00進行最終對盤處理，并在14：00前向結算參與人發(fā)送T+3對盤結果文件

131.到期購回金額=購回價格*成交金額/100；購回價格=100+成交年收益率*100*回購天數(shù)/360

132.違約金=質押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)

133.權證交收履約保證金最低限額=MAX（上月權證日均買入金額，上月權證單日最高凈買入金額）*20%

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式?？忌卿泤f(xié)會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當?shù)毓矙C關舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協(xié)會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第五篇：證券從業(yè)人員資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。該考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網上報名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學員進行考核