第一篇：財(cái)政部PPP項(xiàng)目5階段19個(gè)步驟

各階段核心文件：

詳細(xì)說(shuō)明：

PPP五階段——項(xiàng)目識(shí)別

1.項(xiàng)目發(fā)起

政府發(fā)起（主）：財(cái)政部門(mén)向各行業(yè)主管部門(mén)征集潛在的政府和社會(huì)資本合作的項(xiàng)目。

社會(huì)資本發(fā)起（輔）：社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向財(cái)政部門(mén)推薦潛在政府和社會(huì)資本合作的項(xiàng)目。

2.項(xiàng)目篩選

(1)財(cái)政部門(mén)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)對(duì)潛在項(xiàng)目進(jìn)行篩選，確定備選項(xiàng)目。

(2)財(cái)政部門(mén)制定項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

(3)項(xiàng)目發(fā)起人提交相關(guān)資料：

① 新建改建項(xiàng)目提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；

② 存量項(xiàng)目提交資產(chǎn)歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步方案。

3.物有所值評(píng)價(jià)

定性評(píng)價(jià)：PPP模式與傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等，并根據(jù)指標(biāo)進(jìn)行專(zhuān)家打分。

定量評(píng)價(jià)：① 通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門(mén)比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值與物有所值指數(shù)，判斷PPP模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本；

② 現(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展。

4.財(cái)政承受能力論證

每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10%。有例外。

PPP五階段——項(xiàng)目準(zhǔn)備

1.管理架構(gòu)組建

① 縣級(jí)（含）以上地方政府可建立專(zhuān)門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作；

② 政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作

2.實(shí)施方案編制

① 項(xiàng)目概況：基礎(chǔ)情況，經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，項(xiàng)目公司股權(quán)情況；

② 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架：政府承擔(dān)法律政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)資本承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；具體風(fēng)險(xiǎn)分配需列表協(xié)商；

③ 項(xiàng)目運(yùn)作方式：1.委托運(yùn)營(yíng)，2.管理合同，3.建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)，4.建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO)，5.轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交(TOT)，6.改建-運(yùn)營(yíng)-移交(ROT)等；

④ 交易結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)，回報(bào)機(jī)制，相關(guān)配套安排；

⑤ 合同體系：項(xiàng)目合同，股東合同，融資合同，工程承包合同，運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同，原材料供應(yīng)合同，產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等；

⑥ 監(jiān)管架構(gòu)：授權(quán)關(guān)系（政府授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)），監(jiān)管方式（履約管理行政管理、公眾監(jiān)督）；

⑦ 采購(gòu)方式選擇：公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判，邀請(qǐng)招標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)性磋商，單一來(lái)源采購(gòu)。

3.實(shí)施方案審核

① 財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；

② 未通過(guò)驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。

PPP五階段——項(xiàng)目采購(gòu)

1.資格預(yù)審

① 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本參與資格預(yù)審，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén)備案；

②項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可準(zhǔn)備采購(gòu)文件；不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)調(diào)整實(shí)施方案重新資格預(yù)審；重新資審合格的社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。

2.采購(gòu)文件編制與采購(gòu)

① 采購(gòu)文件內(nèi)容包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等；

②公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)方式，執(zhí)行政府采購(gòu)法律法規(guī)等規(guī)定。

3.響應(yīng)文件評(píng)審

評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專(zhuān)家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專(zhuān)家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。因PPP項(xiàng)目主要是法律問(wèn)題與財(cái)務(wù)問(wèn)題，規(guī)定評(píng)審小組至少包括1名法律專(zhuān)家與1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家。

4.談判與合同簽署

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)成立采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組，進(jìn)行合同簽署前確認(rèn)談判；簽署確認(rèn)談判備忘錄；公示采購(gòu)結(jié)果和合同文件；公告期滿，政府審核同意后項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署合同。

PPP五階段——項(xiàng)目執(zhí)行

1.項(xiàng)目公司設(shè)立

① 社會(huì)資本可設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司；

② 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)監(jiān)督社會(huì)資本按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。

2.融資管理

① 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作；

② 未完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同；

③ 項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可約要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司改善管理等；

④ 財(cái)政部門(mén)（PPP中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

3.績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付

① 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（PPP中心）備案；

② 政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門(mén)向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付；

③ 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依約監(jiān)管社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履約情況。

4.中期評(píng)估

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

PPP五階段——項(xiàng)目移交

1.移交準(zhǔn)備

① 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目移交工作組；

② 期滿終止移交和提前終止移交；無(wú)償移交和有償移交；移交項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；確保設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。

2.性能測(cè)試

① 項(xiàng)目移交工作組按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函；

② 項(xiàng)目移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。

3.資產(chǎn)交割

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥相關(guān)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好移交及其后續(xù)工作。

4.績(jī)效評(píng)價(jià)

移交完成后，財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。

第二篇：財(cái)政部印發(fā)PPP項(xiàng)目（定稿）

財(cái)政部印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)管理

暫行辦法》的通知

財(cái)金〔2017〕8號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局，財(cái)政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政監(jiān)察專(zhuān)員辦事處：（即Public—Private—Partnership的字母縮寫(xiě)，是指政府與私人組織之間，為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系）

為規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立、維護(hù)與管理，促進(jìn)PPP咨詢服務(wù)信息公開(kāi)和供需有效對(duì)接，推動(dòng)PPP咨詢服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)運(yùn)行的通知》（財(cái)金〔2015〕166號(hào)），我們研究起草了《政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)管理暫行辦法

財(cái)政部

2017年3月22日

附件：

政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)管理暫行辦法

第一條 為規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立、維護(hù)與管理，促進(jìn)PPP咨詢服務(wù)信息公開(kāi)和供需有效對(duì)接，推動(dòng)PPP咨詢服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)運(yùn)行的通知》（財(cái)金〔2015〕166號(hào)），制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“機(jī)構(gòu)庫(kù)”）是指，依托全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)建立的，為PPP項(xiàng)目政府方提供咨詢服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)信息集合，包括但不限于咨詢機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、簡(jiǎn)介、主要人員、資質(zhì)、業(yè)績(jī)等。

第三條 本辦法所稱(chēng)咨詢服務(wù)是指與PPP項(xiàng)目相關(guān)的智力支持服務(wù)，包括但不限于PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案編制、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、運(yùn)營(yíng)中期評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)以及相關(guān)法律、投融資、財(cái)務(wù)、采購(gòu)代理、資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)等。

第四條 在財(cái)政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室指導(dǎo)下，財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)PPP中心）負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立、維護(hù)和管理，并通過(guò)全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)等指定渠道發(fā)布機(jī)構(gòu)庫(kù)信息。

第五條 機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立、維護(hù)與管理遵循績(jī)效導(dǎo)向、能進(jìn)能出、動(dòng)態(tài)調(diào)整、公開(kāi)透明的原則。

第六條 納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：

（一）為依法設(shè)立的，能夠獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的法人及其他組織，不包括分公司、辦事處等；

（二）具備如下咨詢服務(wù)業(yè)績(jī)：作為獨(dú)立或主要咨詢方，已與全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目庫(kù)）中至少1個(gè)項(xiàng)目的政府方簽訂咨詢服務(wù)合同，實(shí)質(zhì)性提供PPP咨詢服務(wù)，且項(xiàng)目已進(jìn)入準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行或移交階段；

（三）咨詢機(jī)構(gòu)有關(guān)信息已錄入項(xiàng)目庫(kù)；

（四）近兩年內(nèi)未發(fā)生本辦法第十五條規(guī)定的行為。

第七條 各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)及時(shí)將本轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目所涉咨詢機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等合法登記代碼、名稱(chēng)、咨詢服務(wù)內(nèi)容、委托方、合同以及其他有關(guān)信息錄入項(xiàng)目庫(kù)。

第八條 PPP中心原則上每半年公告一次符合本辦法第六條規(guī)定的咨詢機(jī)構(gòu)名單。公告之日起30日內(nèi)，名單內(nèi)咨詢機(jī)構(gòu)可在完成機(jī)構(gòu)庫(kù)在線注冊(cè)和信息提交后，自動(dòng)納入機(jī)構(gòu)庫(kù)。30日內(nèi)未完成在線注冊(cè)和信息提交的咨詢機(jī)構(gòu)，納入下一次公告。自第二次公告之日起30日內(nèi)仍未完成在線注冊(cè)和信息提交的咨詢機(jī)構(gòu)，不再納入公告和機(jī)構(gòu)庫(kù)。

第九條 納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

（一）應(yīng)邀參與財(cái)政部及所屬單位相關(guān)政策研究、宣傳培訓(xùn)等活動(dòng)；

（二）獲得PPP中心的指導(dǎo)；

（三）提請(qǐng)項(xiàng)目庫(kù)入庫(kù)項(xiàng)目所屬同級(jí)財(cái)政部門(mén)，在項(xiàng)目庫(kù)內(nèi)對(duì)本機(jī)構(gòu)所服務(wù)項(xiàng)目的項(xiàng)目信息和機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行更新完善。

第十條 納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按本辦法規(guī)定及時(shí)錄入和更新機(jī)構(gòu)庫(kù)有關(guān)信息，同意機(jī)構(gòu)庫(kù)公開(kāi)其中除國(guó)家秘密和商業(yè)秘密外的所有信息，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。

咨詢機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)于每季度結(jié)束前，對(duì)上季度發(fā)生變化的信息進(jìn)行更新。咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、主要人員等重大信息發(fā)生變化的，應(yīng)于發(fā)生變化之日起30日內(nèi)進(jìn)行更新。

第十一條 PPP中心應(yīng)逐步提升機(jī)構(gòu)庫(kù)信息采集和處理能力，及時(shí)公開(kāi)機(jī)構(gòu)庫(kù)信息，完善咨詢機(jī)構(gòu)信息查詢及檢索功能，促進(jìn)咨詢服務(wù)供需雙方有效對(duì)接。

第十二條 機(jī)構(gòu)庫(kù)信息僅供政府方選擇咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)參考。政府方選擇咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定，可以選擇未納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)。

第十三條 委托納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)的政府方，在提交咨詢服務(wù)合同并完成機(jī)構(gòu)庫(kù)實(shí)名注冊(cè)后，可以對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的能力、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行在線評(píng)價(jià)。

第十四條 PPP中心負(fù)責(zé)定期檢查機(jī)構(gòu)庫(kù)信息，要求已納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)及時(shí)提交機(jī)構(gòu)庫(kù)管理和信息公開(kāi)所需信息，并對(duì)信息存在問(wèn)題的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)詢。

第十五條 機(jī)構(gòu)庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)可向PPP中心提交書(shū)面申請(qǐng)自愿退出機(jī)構(gòu)庫(kù)。

納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，一經(jīng)查實(shí)，PPP中心將予以清退出機(jī)構(gòu)庫(kù)：

（一）通過(guò)捏造事實(shí)、隱瞞真相、提供虛假信息等不正當(dāng)方式，騙取入庫(kù)資格的；

（二）未經(jīng)授權(quán)，擅自以財(cái)政部或者PPP中心名義開(kāi)展虛假宣傳，招攬、承接業(yè)務(wù)的；

（三）泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，以及未正式發(fā)布的法律法規(guī)規(guī)章草案、政策信息或研究成果的；

（四）連續(xù)12個(gè)月未在PPP綜合信息平臺(tái)更新PPP咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的；

（五）同一項(xiàng)目中同時(shí)為政府和社會(huì)資本雙方提供咨詢服務(wù)的；

（六）為政府方提供咨詢服務(wù)期間與潛在社會(huì)資本串通的；

（七）無(wú)相應(yīng)能力承攬業(yè)務(wù)或未盡職履行造成重大失誤、項(xiàng)目失敗或擱置的；

（八）項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，由于咨詢服務(wù)原因給公共服務(wù)供給帶來(lái)不利影響的；

（九）拒絕接受PPP中心對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督管理、對(duì)入庫(kù)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行檢查、質(zhì)詢的；

（十）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家PPP政策，擾亂PPP咨詢服務(wù)市場(chǎng)秩序的行為。

第十六條 對(duì)于自愿退出或經(jīng)查實(shí)清退出機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)，PPP中心應(yīng)在收到書(shū)面退出申請(qǐng)或確認(rèn)清退之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告。

退出機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)自公告之日起兩年內(nèi)，不得重新進(jìn)入機(jī)構(gòu)庫(kù)。兩年后提請(qǐng)?jiān)俅稳霂?kù)的，本辦法第六條所需咨詢服務(wù)業(yè)績(jī)應(yīng)自退出公告之日起重新計(jì)算。

第十七條 已納入機(jī)構(gòu)庫(kù)的咨詢機(jī)構(gòu)有本辦法第十五條規(guī)定行為，且情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣或被追究法律責(zé)任的，PPP中心應(yīng)將其列入黑名單并予以公告，公告之日起五年內(nèi)不得進(jìn)入機(jī)構(gòu)庫(kù)。

第十八條 政府方與咨詢機(jī)構(gòu)可在咨詢服務(wù)合同中明確咨詢服務(wù)績(jī)效考核要求，加強(qiáng)咨詢服務(wù)質(zhì)量管理。

鼓勵(lì)咨詢機(jī)構(gòu)建立行業(yè)自律機(jī)制，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，共同維護(hù)咨詢服務(wù)市場(chǎng)秩序，抵制行業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第十九條 PPP中心、地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)及相關(guān)工作人員在機(jī)構(gòu)庫(kù)管理過(guò)程中，存在違法違紀(jì)行為的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十條 本辦法由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2017年5月1日起施行。

河北省張家口市察北管理區(qū)采取PPP模式推進(jìn)造林綠化工作

中國(guó)林業(yè)網(wǎng)4月20日訊

根據(jù)《河北省張家口市人民政府關(guān)于分解下達(dá)2017年造林綠化任務(wù)的通知》要求，河北省張家口市察北管理區(qū)2017年工程總?cè)蝿?wù)3.01萬(wàn)畝，全部為人工造林。2016年年底，為了解決管理區(qū)財(cái)政壓力，加

快推進(jìn)生態(tài)綠化進(jìn)程，該區(qū)按照《國(guó)家發(fā)改委、林業(yè)局關(guān)于運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式推進(jìn)林業(yè)建設(shè)的意見(jiàn)》，認(rèn)真落實(shí)，由傳統(tǒng)的政府投資造林為主轉(zhuǎn)變?yōu)檎推髽I(yè)合作造林的模式，2016年10月與察北中蘭旅游開(kāi)發(fā)有限公司簽訂1.4萬(wàn)畝造林協(xié)議；2017年2月與河北六景集團(tuán)簽訂1.61萬(wàn)畝造林協(xié)議。

一是通過(guò)企業(yè)投資、政府監(jiān)管的形式，以租賃的方式，將國(guó)有土地租賃給企業(yè)造林。

二是由企業(yè)負(fù)責(zé)融資、造林以及后期的管護(hù)，并開(kāi)發(fā)生態(tài)旅游及林業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，協(xié)議到期后保證每畝留存栽植十年以上的樹(shù)木80株，且不得出現(xiàn)缺苗斷垅現(xiàn)象，郁閉度要達(dá)到0.2以上。

三是政府負(fù)責(zé)監(jiān)督、驗(yàn)收，并為企業(yè)的正常生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)提供良好環(huán)境。通過(guò)這樣的造林模式政府以最少的投入獲得最大的生態(tài)效益，企業(yè)依托政府提供的各項(xiàng)優(yōu)惠政策能夠獲得長(zhǎng)期良好的保障，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，最終實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益的綜合提升。

造林地塊分別位于烏蘭管理處1.61萬(wàn)畝，共28個(gè)小班；石門(mén)管理處1.4萬(wàn)畝，共19個(gè)小班。通過(guò)圍繞點(diǎn)、帶建設(shè)格局，以常綠與落葉互補(bǔ)、喬木與灌木搭配、綠樹(shù)與花木互相映襯的景觀概念開(kāi)展建設(shè)。按照三化造林的要求，設(shè)計(jì)了云杉、樟子松等常綠針葉樹(shù)種，榆樹(shù)、白樺等落葉闊葉喬木，增加了金葉糖槭、紫葉稠李等彩化樹(shù)種及丁香、玫瑰、山桃、西府海棠等香化樹(shù)種。

為確保今年區(qū)造林工程順利實(shí)施，高標(biāo)準(zhǔn)完成造林綠化任務(wù)，該區(qū)提前部署，充分做好苗源訂購(gòu)、施工材料等春季造林準(zhǔn)備工作，目前已進(jìn)入整地挖坑階段，4月中旬全面進(jìn)入苗木栽植階段，5月底前完成全部造林任務(wù)。觀光道路、涼亭、停車(chē)場(chǎng)、防火瞭望塔等基礎(chǔ)設(shè)施同期建設(shè)，確保春季造林工作任務(wù)圓滿完成。（河北省林業(yè)廳）

中商情報(bào)網(wǎng)訊 11月28日消息，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家林業(yè)局印發(fā)《關(guān)于運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式推進(jìn)林業(yè)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》。要求，全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)持“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹(shù)立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，借鑒國(guó)內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，立足林業(yè)發(fā)展實(shí)際，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，創(chuàng)新林業(yè)產(chǎn)權(quán)模式和投融資機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與林業(yè)建設(shè)，為廣大人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效的林業(yè)生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)，不斷提升林業(yè)現(xiàn)代化水平。

以下是意見(jiàn)全文：

國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家林業(yè)局關(guān)于運(yùn)用政府和 社會(huì)資本合作模式推進(jìn)林業(yè)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)

發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2016]2455號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、林業(yè)廳（局）： 林業(yè)是重要的公益事業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，承擔(dān)著生態(tài)產(chǎn)品供給和生態(tài)服務(wù)的重要任務(wù)。運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式推進(jìn)林業(yè)建設(shè)，有利于創(chuàng)新林業(yè)投融資機(jī)制，拓寬社會(huì)資本投資渠道，促進(jìn)投資主體多元化；有利于轉(zhuǎn)變政府職能，提高林業(yè)項(xiàng)目建設(shè)管理水平，加快林業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；有利于深化國(guó)有林區(qū)、國(guó)有林場(chǎng)改革，完善集體林權(quán)制度，加快林區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。根據(jù)《中共中央國(guó)

務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)），以及國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資〔2016〕1744號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則〉的通知》（發(fā)改投資[2016]2231號(hào)）等有關(guān)文件要求，現(xiàn)就運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式推進(jìn)林業(yè)建設(shè)提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)持“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹(shù)立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，借鑒國(guó)內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，立足林業(yè)發(fā)展實(shí)際，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，創(chuàng)新林業(yè)產(chǎn)權(quán)模式和投融資機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與林業(yè)建設(shè)，為廣大人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效的林業(yè)生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)，不斷提升林業(yè)現(xiàn)代化水平。

（二）基本原則。

——堅(jiān)持政府組織，誠(chéng)信守約。轉(zhuǎn)變政府職能，集中力量做好政策制定、項(xiàng)目審核、指導(dǎo)服務(wù)和監(jiān)督管理等工作，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，公開(kāi)擇優(yōu)選擇社會(huì)資本開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)和管理。要在平等協(xié)商、依法合規(guī)的基礎(chǔ)上訂立項(xiàng)目合同，保證合作雙方的合法權(quán)益。項(xiàng)目合同一經(jīng)簽署必須嚴(yán)格執(zhí)行，無(wú)故違約必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

——堅(jiān)持因地制宜，創(chuàng)新模式。在保護(hù)好自然生態(tài)系統(tǒng)的前提下，根據(jù)本地區(qū)林業(yè)發(fā)展實(shí)際，遴選前期工作成熟、具有長(zhǎng)遠(yuǎn)盈利預(yù)期、較大規(guī)模的林業(yè)項(xiàng)

目，通過(guò)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、給予投資補(bǔ)助、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等穩(wěn)定社會(huì)資本收益預(yù)期，開(kāi)展社會(huì)資本參與林業(yè)建設(shè)合作試點(diǎn)。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?，為向全?guó)推廣提供借鑒。

——堅(jiān)持公開(kāi)透明，規(guī)范運(yùn)行。按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定組織項(xiàng)目論證、選擇合作伙伴，制定和履行各類(lèi)項(xiàng)目合同，組織績(jī)效評(píng)價(jià)，完善相關(guān)制度設(shè)計(jì)，營(yíng)造良好政策環(huán)境，接受各方監(jiān)督，確保項(xiàng)目實(shí)施決策科學(xué)、程序規(guī)范、過(guò)程公開(kāi)、責(zé)任明確、穩(wěn)妥推進(jìn)。

二、重點(diǎn)實(shí)施領(lǐng)域

（一）林業(yè)重大生態(tài)工程。鼓勵(lì)社會(huì)資本參與天然林資源保護(hù)、“三北”及長(zhǎng)江流域等重點(diǎn)防護(hù)林體系建設(shè)、京津風(fēng)沙源治理、巖溶地區(qū)石漠化治理等林業(yè)重大生態(tài)工程建設(shè)，以生產(chǎn)綠色生態(tài)林產(chǎn)品為導(dǎo)向，通過(guò)植樹(shù)造林、防沙治沙、荒漠化和石漠化綜合治理等多種措施，積極培育混交林，發(fā)展木本油料、特色經(jīng)濟(jì)林和林下經(jīng)濟(jì)，加快建成一批規(guī)范化生產(chǎn)基地，有效盤(pán)活森林資源等多種生態(tài)資產(chǎn)。

（二）國(guó)家儲(chǔ)備林建設(shè)。鼓勵(lì)社會(huì)資本根據(jù)國(guó)家儲(chǔ)備林建設(shè)的布局重點(diǎn)和目標(biāo)要求，通過(guò)新造林、森林撫育、更新改造、立體復(fù)合經(jīng)營(yíng)等措施，著力培育大徑級(jí)材和珍貴樹(shù)種，營(yíng)造生態(tài)穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)優(yōu)良、長(zhǎng)短結(jié)合、高效集約經(jīng)營(yíng)的國(guó)家木材儲(chǔ)備基地，增強(qiáng)高品質(zhì)木材等林產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品供給能力。

（三）林區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。鼓勵(lì)社會(huì)資本參與國(guó)有林區(qū)和國(guó)有林場(chǎng)的交通、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、供水供電、垃圾及污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與兼并重組，充分發(fā)揮國(guó)有林區(qū)和國(guó)有林場(chǎng)各類(lèi)自然資源和人力資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)規(guī)?；?jīng)營(yíng)、市場(chǎng)化運(yùn)作，推進(jìn)林區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

（四）林業(yè)保護(hù)設(shè)施建設(shè)。在保持生態(tài)系統(tǒng)完整性和穩(wěn)定性的前提下，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與森林公園、濕地公園、沙漠公園等園區(qū)保護(hù)站（點(diǎn)）、宣傳教育設(shè)施，交通和旅游服務(wù)設(shè)施建設(shè)，采取使用權(quán)入股、聯(lián)營(yíng)、租賃等多種形式參與保護(hù)地的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，提高保護(hù)和管理水平，為社會(huì)提供更好的生態(tài)服務(wù)。

（五）野生動(dòng)植物保護(hù)及利用。鼓勵(lì)社會(huì)資本參與林木種質(zhì)資源保護(hù)、野生動(dòng)植物野外資源保護(hù)公益事業(yè)，探索引入專(zhuān)業(yè)民間組織新建或托管自然保護(hù)小區(qū)，在政府監(jiān)管下發(fā)展民間自然保護(hù)小區(qū)（地）。鼓勵(lì)社會(huì)資本參與野生動(dòng)物園、野生植物園的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，增強(qiáng)生態(tài)保護(hù)宣傳、科普、教育等功能。

三、規(guī)范項(xiàng)目管理

（一）加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。各地發(fā)展改革部門(mén)要會(huì)同林業(yè)主管部門(mén)，根據(jù)林業(yè)發(fā)展需要，按照項(xiàng)目合理布局、政府投資有效配置等原則，切實(shí)做好林業(yè)PPP項(xiàng)目的總體謀劃，明確建設(shè)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、實(shí)施步驟。要在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)）基礎(chǔ)上，建立和完善本地區(qū)林業(yè)PPP項(xiàng)目庫(kù)，并統(tǒng)一納入國(guó)家發(fā)展改革委傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)，切實(shí)做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、動(dòng)態(tài)管理、實(shí)施監(jiān)測(cè)等各項(xiàng)工作。

（二）確定實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府出資人代表。林業(yè)PPP項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn)，由當(dāng)?shù)卣謽I(yè)主管部門(mén)或其委托的相關(guān)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施等工作。鼓勵(lì)地方政府采用資本金注入方式投資林業(yè)PPP項(xiàng)目，并明確政府出資人代表，參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作。

（三）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制與審核。林業(yè)PPP項(xiàng)目應(yīng)由實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制實(shí)施方案。實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目，林業(yè)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案可在可行性研究報(bào)告編寫(xiě)專(zhuān)章，并結(jié)合可行性研究報(bào)告審批一并審查。實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制 的企業(yè)投資項(xiàng)目，要單獨(dú)編制實(shí)施方案，并在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。實(shí)施方案編制過(guò)程中，應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方的意見(jiàn)和建議，以及引導(dǎo)社會(huì)資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報(bào)機(jī)制。

（四）項(xiàng)目融資及建設(shè)。林業(yè)PPP項(xiàng)目融資責(zé)任由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)，當(dāng)?shù)卣捌湎嚓P(guān)部門(mén)不應(yīng)提供融資擔(dān)保。項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方未按照合同約定完成融資的，政府方可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。林業(yè)PPP項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)。

（五）落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。政府方及政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方履行PPP項(xiàng)目融資及建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)展改革和林業(yè)部門(mén)要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，督促社會(huì)資本完善法人治理結(jié)構(gòu)和管理制度，認(rèn)真履行投資經(jīng)營(yíng)權(quán)利義務(wù)，并由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，加強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)行有效監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，制訂應(yīng)對(duì)措施，保證項(xiàng)目實(shí)施效果。

四、完善扶持政策

（一）保障社會(huì)資本合法權(quán)益。除現(xiàn)有法律、法規(guī)、規(guī)章特殊規(guī)定的情形外，林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目向社會(huì)資本開(kāi)放，并優(yōu)先考慮社會(huì)資本參與。社會(huì)資本投資建設(shè)或運(yùn)營(yíng)管理的項(xiàng)目，與政府投資項(xiàng)目享有同等政策待遇，不另設(shè)附加條件；可按協(xié)議約定依法轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租、抵押其相關(guān)權(quán)益；征收、征用或占用的，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定或約定給予補(bǔ)償或賠償。

（二）加大政府扶持。允許社會(huì)資本投資建設(shè)或運(yùn)營(yíng)管理的項(xiàng)目，統(tǒng)籌利用中央和地方政府投資。對(duì)同類(lèi)項(xiàng)目，中央和地方政府投資要積極支持引入社會(huì)資本的項(xiàng)目。對(duì)社會(huì)資本參與的項(xiàng)目，按政策規(guī)定予以貸款貼息、減免企業(yè)所得稅、享受森林保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼，降低林業(yè)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)項(xiàng)目收益能力。鼓勵(lì)社會(huì)資本在貧困地區(qū)、革命老區(qū)通過(guò)建立利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，逐步形成林業(yè)脫貧攻堅(jiān)的長(zhǎng)效機(jī)制。

（三）創(chuàng)新金融支持。加大開(kāi)發(fā)性、政策性貸款支持力度，完善林業(yè)貸款貼息政策。鼓勵(lì)社?；?、保險(xiǎn)基金等大型機(jī)構(gòu)投資者投資林業(yè)，探索利用信托融資、項(xiàng)目融資、融資租賃、綠色金融債券等多種融資方式和工具，搭建社會(huì)資本投資林業(yè)的投融資平臺(tái)。鼓勵(lì)有條件的地方政府和社會(huì)資本共同發(fā)起區(qū)域性林業(yè)綠色發(fā)展基金，支持地方林業(yè)生態(tài)保護(hù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（四）深化林業(yè)改革。加快推進(jìn)集體林地三權(quán)分置，穩(wěn)定承包權(quán)、放活經(jīng)營(yíng)權(quán)；改革人工商品林采伐限額管理，放活對(duì)集體人工商品林的采伐管理，實(shí)行林木采伐審批公示制度，簡(jiǎn)化審批程序，提供便捷服務(wù)。加快林地、林木流轉(zhuǎn)制度建設(shè)，鼓勵(lì)流轉(zhuǎn)和經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新，建立健全產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，支持公開(kāi)市場(chǎng)交易，保障林權(quán)有序流轉(zhuǎn)。

（五）完善土地政策。社會(huì)資本投資建設(shè)生態(tài)林等連片面積達(dá)到一定規(guī)模的，允許在符合土地管理法律法規(guī)和土地利用總體規(guī)劃、依法辦理建設(shè)用地審批手續(xù)、堅(jiān)持節(jié)約集約用地的前提下，利用一定比例的土地開(kāi)展觀光和休閑度假旅游、加工流通等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

五、抓好組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，抓緊制訂鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與林業(yè)建設(shè)生態(tài)項(xiàng)目的具體實(shí)施辦法和配套政策措施，組織實(shí)施好林業(yè)建設(shè)PPP項(xiàng)目，確保國(guó)家相關(guān)政策措施落實(shí)。

（二）支持探索創(chuàng)新。國(guó)家林業(yè)局會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委在各地自愿報(bào)名的基礎(chǔ)上，遴選4-5個(gè)省份，每個(gè)省份選擇1-2個(gè)林業(yè)PPP項(xiàng)目，優(yōu)先安排中央預(yù)算內(nèi)投資支持創(chuàng)新工作，加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)完善相關(guān)政策。同時(shí)，鼓勵(lì)各地開(kāi)展林業(yè)PPP項(xiàng)目創(chuàng)新工作，發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，爭(zhēng)取盡快探索形成一批可復(fù)制、可推廣的典型經(jīng)驗(yàn)。

（三）積極宣傳引導(dǎo)。各地要大力宣傳吸引社會(huì)資本參與林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的政策措施，宣傳社會(huì)資本在促進(jìn)生態(tài)修復(fù)、國(guó)土綠化，特別是在重大林業(yè)工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)方面的積極作用，引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期，為社會(huì)資本參與林業(yè)建設(shè)營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境和輿論氛圍。

國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó) 家 林 業(yè) 局 2016年11月21日

第三篇：財(cái)政部ppp合同范本

PPP 附件：

項(xiàng)目合同指南

（試行）

編制說(shuō)明

本 指 南 所 稱(chēng) 的 政 府 和 社 會(huì) 資 本 合 作（Public-Private

Partnership，以下簡(jiǎn)稱(chēng) PPP）項(xiàng)目合同是指政府方(政府或政府授

權(quán)機(jī)構(gòu))與社會(huì)資本方（社會(huì)資本或項(xiàng)目公司）依法就 PPP 項(xiàng)目

合作所訂立的合同。在 PPP 項(xiàng)目中，除項(xiàng)目合同外，項(xiàng)目公司的 股東之間，項(xiàng)目公司與項(xiàng)目的融資方、承包商、專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商、原

料供應(yīng)商、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)方、保險(xiǎn)公司等其他參與方之間，還

會(huì)圍繞 PPP 項(xiàng)目合作訂立一系列合同來(lái)確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)

利義務(wù)關(guān)系，共同構(gòu)成 PPP 項(xiàng)目的合同體系。PPP 項(xiàng)目合同是整 個(gè)合同體系的基礎(chǔ)和核心，政府方與社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

以及 PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制等均通過(guò) PPP項(xiàng)目合同

確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和項(xiàng)目全生命

周期順利實(shí)施的保障。

PPP 從行為性質(zhì)上屬于政府向社會(huì)資本采購(gòu)公共服務(wù)的民事

法律行為，構(gòu)成民事主體之間的民事法律關(guān)系。同時(shí)，政府作為

公共事務(wù)的管理者，在履行 PPP 項(xiàng)目的規(guī)劃、管理、監(jiān)督等行政 職能時(shí)，與社會(huì)資本之間構(gòu)成行政法律關(guān)系。因此，我國(guó) PPP 項(xiàng) 目合同相關(guān)法律關(guān)系的確立和調(diào)整依據(jù)，主要是現(xiàn)行的民商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法和社會(huì)法，包括《民法通則》、《合同法》、《預(yù)算法》、《政府采購(gòu)法》、《公司法》、《擔(dān)保法》、《保

險(xiǎn)法》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《民事訴訟法》、《仲裁法》、《行政訴訟法》、《會(huì)計(jì)法》、《土地管理法》、《建筑法》、《環(huán)境保護(hù)法》等。根據(jù)上述法律規(guī)定以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管

理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]43 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制

度改革的決定》（國(guó)發(fā)[2014]45 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)

域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]60 號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通

知》（財(cái)金[2014]76 號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合

作模式操作指南的通知》（財(cái)金[2014]113 號(hào)）有關(guān)要求,結(jié)合國(guó)

內(nèi)外 PPP實(shí)踐，編制本指南，以幫助 PPP項(xiàng)目各參與方全面系統(tǒng)

地認(rèn)識(shí)PPP項(xiàng)目合同，指導(dǎo)合同的訂立和履行。

本指南共 4章、29節(jié)，全面系統(tǒng)介紹 PPP項(xiàng)目合同體系，說(shuō)

明各主要參與方在 PPP 項(xiàng)目中的角色及訂立相關(guān)合同的目的，闡 述 PPP 項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容和核心條款，具體分析合同條款中的

風(fēng)險(xiǎn)分配原則、基本內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)安排。同時(shí)，從付費(fèi)機(jī)制和

行業(yè)領(lǐng)域兩個(gè)方面，詳細(xì)剖析不同類(lèi)型 PPP 項(xiàng)目合同中的核心要 素和特定條款。

PPP 項(xiàng)目兼具長(zhǎng)期性、復(fù)雜性與多樣性，項(xiàng)目所處地域、行

業(yè)、市場(chǎng)環(huán)境等情況的不同，各參與方合作意愿、風(fēng)險(xiǎn)偏好、談

判能力等方面的差異，最終表現(xiàn)為合同內(nèi)容上的千差萬(wàn)別。本指

南僅對(duì) PPP 項(xiàng)目合同通常所包含的具有共性的條款和機(jī)制作原則

性介紹，并不能適用所有 PPP 項(xiàng)目的特點(diǎn)和個(gè)性需求。實(shí)踐中，PPP 項(xiàng)目各參與方應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目客觀需要和談判結(jié)果，充分借助

專(zhuān)業(yè)力量，因地制宜地訂立PPP項(xiàng)目合同。鑒于我國(guó) PPP 工作尚處于起步階段，法律制度、機(jī)構(gòu)能力和

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面均有待進(jìn)一步加強(qiáng)和豐富，今后財(cái)政部將及時(shí)對(duì)

本指南進(jìn)行修訂和完善。

目 錄

第一章 總 則

第一節(jié) PPP 項(xiàng)目主要參與方

第二節(jié) PPP 項(xiàng)目合同體系

第二章 PPP 項(xiàng)目合同的

主要內(nèi)容

第一節(jié) PPP 項(xiàng)目合同概述

第二節(jié) 引言、定義和解釋

第三節(jié) 項(xiàng)目的范圍和期限

第四節(jié) 前提條件

第五節(jié) 項(xiàng)目的融資

第六節(jié) 項(xiàng)目用地

第七節(jié) 項(xiàng)目的建設(shè)

第八節(jié) 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)

第九節(jié) 項(xiàng)目的維護(hù)

第十節(jié) 股權(quán)變更限制

第十一節(jié) 付費(fèi)機(jī)制

第十二節(jié) 履約擔(dān)保

第十三節(jié) 政府承諾

第十四節(jié) 保 險(xiǎn)

第十五節(jié) 守法義務(wù)及法律變更

第十六節(jié) 不可抗力

第十七節(jié) 政府方的監(jiān)督和介入

第十八節(jié) 違約、提前終止及終止后處理機(jī)制第十九節(jié) 項(xiàng)目的移交

第二十節(jié) 適用法律及爭(zhēng)議解決 5 12 12 16 18 21 26 28 33 38 46 49 54 57 61 64 68 71 75 81 88 93

第二十一節(jié)

合同附件

第三章 不同付費(fèi)機(jī)制下的核心要素

第一節(jié) 政府付費(fèi)

第二節(jié) 使用者付費(fèi)

第三節(jié) 可行性缺口補(bǔ)助

第四章 不同行業(yè)下的特定條款

第一節(jié) 公共交通項(xiàng)目

第二節(jié) 公用設(shè)施項(xiàng)目

第三節(jié) 社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目 97 102 102 112 117 119 119 125 133

第一章

總

則

第一節(jié) PPP項(xiàng)目主要參與方

PPP 項(xiàng)目的參與方通常包括政府、社會(huì)資本方、融資方、承

包商和分包商、原料供應(yīng)商、專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商、保險(xiǎn)公司以及專(zhuān)業(yè)機(jī) 構(gòu)等。

一、政府

根據(jù) PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式和社會(huì)資本參與程度的不同，政府在

PPP項(xiàng)目中所承擔(dān)的具體職責(zé)也不同?？傮w來(lái)講，在 PPP項(xiàng)目中，政府需要同時(shí)扮演以下兩種角色：

作為公共事務(wù)的管理者，政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合

理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù)，承擔(dān) PPP 項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管

理、監(jiān)督等行政管理職能，并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與

項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的行政法律關(guān)系；

作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者（或者購(gòu)買(mǎi)者的代理人），政

府基于 PPP 項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的平等

民事主體關(guān)系，按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

為便于區(qū)分政府的不同角色，本指南中，政府或政府授權(quán)機(jī)

構(gòu)作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體時(shí)，稱(chēng)為政府方。

二、社會(huì)資本方

本指南所稱(chēng)社會(huì)資本方是指與政府方簽署 PPP項(xiàng)目合同的社

會(huì)資本或項(xiàng)目公司。本指南所稱(chēng)的社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效

存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企

業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及 其控股的其他國(guó)有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參

與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的 PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本是 PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資

人。但在 PPP實(shí)踐中，社會(huì)資本通常不會(huì)直接作為 PPP項(xiàng)目的實(shí)

施主體，而會(huì)專(zhuān)門(mén)針對(duì)該項(xiàng)目成立項(xiàng)目公司，作為 PPP 項(xiàng)目合同 及項(xiàng)目其他相關(guān)合同的簽約主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施。

項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人

資格的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社

會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?/p>

50%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。

三、融資方

PPP 項(xiàng)目的融資方通常有商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)、多邊金

融機(jī)構(gòu)（如世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等）以及非銀行金融機(jī)構(gòu)

（如信托公司）等。根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和融資需求的不同，融資方可

以是一兩家金融機(jī)構(gòu)，也可以是由多家銀行或機(jī)構(gòu)組成的銀團(tuán)，具體的債權(quán)融資方式除貸款外，也包括債券、資產(chǎn)證券化等。

四、承包商和分包商

在 PPP項(xiàng)目中，承包商和分包商的選擇是影響工程技術(shù)成敗 的關(guān)鍵因素，其技術(shù)水平、資歷、信譽(yù)以及財(cái)務(wù)能力在很大程度

上會(huì)影響貸款人對(duì)項(xiàng)目的商業(yè)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)判斷，是項(xiàng)目能否獲得

貸款的一個(gè)重要因素。承包商主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)，通常與項(xiàng)目公司簽訂固定價(jià)

格、固定工期的工程總承包合同。一般而言，承包商要承擔(dān)工期

延誤、工程質(zhì)量不合格和成本超支等風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于規(guī)模較大的項(xiàng)目，承包商可能會(huì)與分包商簽訂分包合

同，把部分工作分包給專(zhuān)業(yè)分包商。根據(jù)具體項(xiàng)目的不同情況，分包商從事的具體工作可能包括設(shè)計(jì)、部分非主體工程的施工，提供技術(shù)服務(wù)以及供應(yīng)工程所需的貨物、材料、設(shè)備等。承包商

負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)分包商的工作。

五、專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商（部分項(xiàng)目適用）

根據(jù)不同 PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式的特點(diǎn)，項(xiàng)目公司有時(shí)會(huì)將項(xiàng)目

部分的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)事務(wù)交給專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)。但根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)分配以及運(yùn)營(yíng)商資質(zhì)能力等不同，專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商在不同項(xiàng)目中

所承擔(dān)的工作范圍和風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不同。例如，在一些采用政府付費(fèi)

機(jī)制的項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司不承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)或僅承擔(dān)有限需求風(fēng)險(xiǎn) 的，可能會(huì)將大部分的運(yùn)營(yíng)事務(wù)交由專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)；而在一些

采用使用者付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，由于存在較大需求風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公

司可能僅僅會(huì)將部分非核心的日常運(yùn)營(yíng)管理事務(wù)交由專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商

負(fù)責(zé)。

六、原料供應(yīng)商（部分項(xiàng)目適用）

在一些 PPP項(xiàng)目中，原料的及時(shí)、充足、穩(wěn)定供應(yīng)對(duì)于項(xiàng)目 的平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此原料供應(yīng)商也是這類(lèi)項(xiàng)目的重要參與

方之一。例如在燃煤電廠項(xiàng)目中，為了保證煤炭的穩(wěn)定供應(yīng)，項(xiàng)

目公司通常會(huì)與煤炭供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議。

七、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)方（部分項(xiàng)目適用）

在包含運(yùn)營(yíng)內(nèi)容的 PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司通常通過(guò)項(xiàng)目建成

后的運(yùn)營(yíng)收入來(lái)回收成本并獲取利潤(rùn)。為了降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)

目談判階段，項(xiàng)目公司以及融資方通常都會(huì)要求確定項(xiàng)目產(chǎn)品或

服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)方，并由購(gòu)買(mǎi)方與項(xiàng)目公司簽訂長(zhǎng)期購(gòu)銷(xiāo)合同以保證

項(xiàng)目未來(lái)的穩(wěn)定收益。

八、保險(xiǎn)公司

由于 PPP項(xiàng)目通常資金規(guī)模大、生命周期長(zhǎng)，在項(xiàng)目建設(shè)和

運(yùn)營(yíng)期間面臨著諸多難以預(yù)料的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，因此項(xiàng)目公司以及項(xiàng)

目的承包商、分包商、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商等通常均會(huì)就其面臨的各

類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)向保險(xiǎn)公司進(jìn)行投保，以進(jìn)一步分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就有可能造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，因此 PPP

項(xiàng)目對(duì)保險(xiǎn)公司的資信有較高要求。

九、其他參與方

除上述參與方之外，開(kāi)展 PPP項(xiàng)目還必須充分借助投資、法

律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)代理等方面的專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量，因此 PPP 項(xiàng) 目的參與方通常還可能會(huì)包括上述領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。

第二節(jié) PPP項(xiàng)目合同體系

在 PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方通過(guò)簽訂一系列合同來(lái)確立和調(diào)

整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成 PPP 項(xiàng)目的合同體系。PPP 項(xiàng)

目的合同通常包括 PPP 項(xiàng)目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工

程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合

同等）、融資合同和保險(xiǎn)合同等。其中，PPP 項(xiàng)目合同是整個(gè)

PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心。

在 PPP項(xiàng)目合同體系中，各個(gè)合同之間并非完全獨(dú)立、互不

影響，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的“傳

導(dǎo)關(guān)系”，了解 PPP 項(xiàng)目的合同體系和各個(gè)合同之間的傳導(dǎo)關(guān)

系，有助于對(duì)PPP項(xiàng)目合同進(jìn)行更加全面準(zhǔn)確的把握。

首先，在合同簽訂階段，作為合同體系的基礎(chǔ)和核心，PPP

項(xiàng)目合同的具體條款不僅會(huì)直接影響到項(xiàng)目公司股東之間的協(xié)議

內(nèi)容，而且會(huì)影響項(xiàng)目公司與融資方的融資合同以及與保險(xiǎn)公司 的保險(xiǎn)合同等其他合同的內(nèi)容。此外，PPP 項(xiàng)目合同的具體約

定，還可能通過(guò)工程承包或產(chǎn)品服務(wù)購(gòu)買(mǎi)等方式，傳導(dǎo)到工程承

包（分包）合同、原料供應(yīng)合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同和產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)

買(mǎi)合同上。

其次，在合同履行階段，合同關(guān)系的傳導(dǎo)方向可能發(fā)生逆

轉(zhuǎn)。例如分包合同的履行出現(xiàn)問(wèn)題，會(huì)影響到總承包合同的履

行，進(jìn)而影響到PPP項(xiàng)目合同的履行。

PPP項(xiàng)目基本合同體系

一、PPP項(xiàng)目合同

PPP 項(xiàng)目合同是政府方與社會(huì)資本方依法就 PPP 項(xiàng)目合作所

訂立的合同。其目的是在政府方與社會(huì)資本方之間合理分配項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方能夠依據(jù)合同約定合理

主張權(quán)利，妥善履行義務(wù)，確保項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的順利實(shí)施。

PPP 項(xiàng)目合同是其他合同產(chǎn)生的基礎(chǔ)，也是整個(gè) PPP 項(xiàng)目合同體 系的核心。

在項(xiàng)目初期階段，項(xiàng)目公司尚未成立時(shí)，政府方會(huì)先與社會(huì)

資本（即項(xiàng)目投資人）簽訂意向書(shū)、備忘錄或者框架協(xié)議，以明

確雙方的合作意向，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義

務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與政府方重新簽署正式 PPP

項(xiàng)目合同，或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在 PPP 項(xiàng)目 合同中通常也會(huì)對(duì) PPP 項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母

公司之前就本項(xiàng)目所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。

二、股東協(xié)議

股東協(xié)議由項(xiàng)目公司的股東簽訂，用以在股東之間建立長(zhǎng)期 的、有約束力的合約關(guān)系。股東協(xié)議通常包括以下主要條款：前

提條件、項(xiàng)目公司的設(shè)立和融資、項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、股東權(quán)

利、履行 PPP 項(xiàng)目合同的股東承諾、股東的商業(yè)計(jì)劃、股權(quán)轉(zhuǎn)

讓、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違

約、終止及終止后處理機(jī)制、不可抗力、適用法律和爭(zhēng)議解決

等。

項(xiàng)目投資人訂立股東協(xié)議的主要目的在于設(shè)立項(xiàng)目公司，由

項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，因此項(xiàng)目公司的股東可

能會(huì)包括希望參與項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的承包商、原料供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)

商、融資方等主體。在某些情況下，為了更直接地參與項(xiàng)目的重

大決策、掌握項(xiàng)目實(shí)施情況，政府也可能通過(guò)直接參股的方式成

為項(xiàng)目公司的股東（但政府通常并不控股和直接參與經(jīng)營(yíng)管

理）。在這種情形下，政府與其他股東相同，享有作為股東的基

本權(quán)益，同時(shí)也需履行股東的相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

股東協(xié)議除了包括規(guī)定股東之間權(quán)利義務(wù)的一般條款外，還

可能包括與項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的特殊規(guī)定。以承包商作為項(xiàng)目公司股

東為例，承包商的雙重身份可能會(huì)導(dǎo)致股東之間一定程度的利益

沖突，并在股東協(xié)議中予以反映。例如，為防止承包商在工程承

包事項(xiàng)上享有過(guò)多的控制權(quán)，其他股東可能會(huì)在股東協(xié)議中限制 承包商在工程建設(shè)及索賠事項(xiàng)上的表決權(quán)；如果承包商參與項(xiàng)目 的主要目的是承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工等工作，并不愿長(zhǎng)期持股，承包商會(huì)希望在股東協(xié)議中預(yù)先做出股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排；但另

一方面，如果融資方也是股東，融資方通常會(huì)要求限制承包商轉(zhuǎn)

讓其所持有的項(xiàng)目公司股權(quán)的權(quán)利，例如要求承包商至少要到工

程缺陷責(zé)任期滿后才可轉(zhuǎn)讓其所持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。

三、履約合同

(一)工程承包合同。

項(xiàng)目公司一般只作為融資主體和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理者而存在，本

身不一定具備自行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目的條件，因此可能會(huì)將

部分或全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)工作委托給工程承包商，簽訂工程

承包合同。項(xiàng)目公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以

分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要遵循相關(guān)法律法規(guī) 的規(guī)定。

由于工程承包合同的履行情況往往直接影響 PPP項(xiàng)目合同的

履行，進(jìn)而影響項(xiàng)目的貸款償還和收益情況。因此，為了有效轉(zhuǎn)

移項(xiàng)目建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司通常會(huì)與承包商簽訂一個(gè)固定

價(jià)格、固定工期的“交鑰匙”合同，將工程費(fèi)用超支、工期延誤、工程質(zhì)量不合格等風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給承包商。此外，工程承包合同

中通常還會(huì)包括履約擔(dān)保和違約金條款，進(jìn)一步約束承包商妥善

履行合同義務(wù)。

(二)運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同。根據(jù) PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)內(nèi)容和項(xiàng)目公司管理能力的不同，項(xiàng)目公

司有時(shí)會(huì)考慮將項(xiàng)目全部或部分的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)事務(wù)外包給有經(jīng)驗(yàn) 的專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商，并與其簽訂運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同。個(gè)案中，運(yùn)營(yíng)維護(hù)事

務(wù)的外包可能需要事先取得政府的同意。但是，PPP 項(xiàng)目合同中

約定的項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)義務(wù)并不因項(xiàng)目公司將全部或部分

運(yùn)營(yíng)維護(hù)事務(wù)分包給其他運(yùn)營(yíng)商實(shí)施而豁免或解除。

由于 PPP項(xiàng)目的期限通常較長(zhǎng)，在項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)過(guò)程中存

在較大的管理風(fēng)險(xiǎn)，可能因項(xiàng)目公司或運(yùn)營(yíng)商管理不善而導(dǎo)致項(xiàng)

目虧損。因此，項(xiàng)目公司應(yīng)優(yōu)先選擇資信狀況良好、管理經(jīng)驗(yàn)豐

富的運(yùn)營(yíng)商，并通過(guò)在運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同中預(yù)先約定風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制或

者投保相關(guān)保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)并獲得穩(wěn)定收

益。

(三)原料供應(yīng)合同。

有些 PPP項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)階段對(duì)原料的需求量很大、原料成本在

整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本中占比較大，同時(shí)受價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供給不足

等影響，又無(wú)法保證能夠隨時(shí)在公開(kāi)市場(chǎng)上以平穩(wěn)價(jià)格獲取，繼

而可能會(huì)影響整個(gè)項(xiàng)目的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，例如燃煤電廠項(xiàng)目中的

煤炭。因此，為了防控原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司通常會(huì)與原料的

主要供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期原料供應(yīng)合同，并且約定一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的原

料價(jià)格。

在原料供應(yīng)合同中，一般會(huì)包括以下條款：交貨地點(diǎn)和供貨

期限、供貨要求和價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收、結(jié)算和支付、合同雙

方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等。除上述一般 性條款外，原料供應(yīng)合同通常還會(huì)包括“照供不誤”條款，即要求

供應(yīng)商以穩(wěn)定的價(jià)格、穩(wěn)定的質(zhì)量品質(zhì)為項(xiàng)目提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定的

原料。

(四)產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同。

在 PPP 項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司的主要投資收益來(lái)源于項(xiàng)目提供的

產(chǎn)品或服務(wù)的銷(xiāo)售收入，因此保證項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)有穩(wěn)定的銷(xiāo)售

對(duì)象，對(duì)于項(xiàng)目公司而言十分重要。根據(jù) PPP 項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的不 同，項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者可能是政府，也可能是最終使用

者。以政府付費(fèi)的供電項(xiàng)目為例，政府的電力主管部門(mén)或國(guó)有電

力公司通常會(huì)事先與項(xiàng)目公司簽訂電力購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，約定雙方的購(gòu)

電和供電義務(wù)。

此外，在一些產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)合同中，還會(huì)包括“照付不議”條款，即項(xiàng)目公司與產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者約定一個(gè)最低采購(gòu)量，只要項(xiàng)目公司

按照最低采購(gòu)量供應(yīng)產(chǎn)品，不論購(gòu)買(mǎi)者是否需要采購(gòu)該產(chǎn)品，均

應(yīng)按照最低采購(gòu)量支付相應(yīng)價(jià)款。

四、融資合同

從廣義上講，融資合同可能包括項(xiàng)目公司與融資方簽訂的項(xiàng)

目貸款合同、擔(dān)保人就項(xiàng)目貸款與融資方簽訂的擔(dān)保合同、政府

與融資方和項(xiàng)目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議等多個(gè)合同。其中，項(xiàng)

目貸款合同是最主要的融資合同。

在項(xiàng)目貸款合同中一般會(huì)包括以下條款：陳述與保證、前提

條件、償還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷(xiāo)、違約、適用法律與爭(zhēng)議解

決等。同時(shí)，出于貸款安全性的考慮，融資方往往要求項(xiàng)目公司 以其財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供某種形

式的擔(dān)?；蛴烧鞒瞿撤N承諾，這些融資保障措施通常會(huì)在擔(dān)

保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及PPP項(xiàng)目合同中予以具體體現(xiàn)。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，PPP 項(xiàng)目的融資安排是 PPP 項(xiàng)目實(shí)施的 關(guān)鍵環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)融資方式多元化、引導(dǎo)融資方式創(chuàng)新、落實(shí)融資

保障措施，對(duì)于增強(qiáng)投資者信心、維護(hù)投資者權(quán)益以及保障 PPP

項(xiàng)目的成功實(shí)施至關(guān)重要。本指南僅就 PPP 項(xiàng)目合同中所涉及的 與融資有關(guān)的條款和內(nèi)容進(jìn)行了闡述，有關(guān) PPP 項(xiàng)目融資的規(guī)范 指導(dǎo)和系統(tǒng)介紹，請(qǐng)參見(jiàn)另行編制的PPP融資專(zhuān)項(xiàng)指南。

五、保險(xiǎn)合同

由于 PPP項(xiàng)目通常資金規(guī)模大、生命周期長(zhǎng)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施 的項(xiàng)目公司及其他相關(guān)參與方通常需要對(duì)項(xiàng)目融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)

等不同階段的不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行投保。通常可能涉及的保

險(xiǎn)種類(lèi)包括貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、工程一切險(xiǎn)、針對(duì)設(shè)計(jì)或其它專(zhuān)業(yè)服務(wù) 的職業(yè)保障險(xiǎn)、針對(duì)間接損失的保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)。

鑒于 PPP項(xiàng)目所涉風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，為確保投保更有

針對(duì)性和有效性，建議在制定保險(xiǎn)方案或簽署保險(xiǎn)合同前先咨詢

專(zhuān)業(yè)保險(xiǎn)顧問(wèn)的意見(jiàn)。

六、其他合同

在 PPP項(xiàng)目中還可能會(huì)涉及其他的合同，例如與專(zhuān)業(yè)中介機(jī)

構(gòu)簽署的投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)合

同。第二章 PPP 項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容

第一節(jié) PPP項(xiàng)目合同概述

PPP 項(xiàng)目合同是 PPP 項(xiàng)目的核心合同，用于約定政府與社會(huì) 資本雙方的項(xiàng)目合作內(nèi)容和基本權(quán)利義務(wù)。雖然不同行業(yè)、不同

付費(fèi)機(jī)制、不同運(yùn)作方式的具體 PPP 項(xiàng)目合同可能千差萬(wàn)別，但 也包括一些具有共性的條款和機(jī)制。本章將詳細(xì)介紹 PPP 項(xiàng)目合 同中最為核心和具有共性的條款和機(jī)制。

一、合同主體

PPP項(xiàng)目合同通常由以下兩方簽署：

(一)政府方。

政府方是指簽署 PPP項(xiàng)目合同的政府一方的簽約主體（即合

同當(dāng)事人）。在我國(guó)，PPP 項(xiàng)目合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工，由

項(xiàng)目所在地相應(yīng)級(jí)別的政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)以該級(jí)政府或該授

權(quán)機(jī)構(gòu)自己的名義簽署。例如，某省高速公路項(xiàng)目的 PPP 項(xiàng)目合 同，由該省交通廳簽署。

(二)項(xiàng)目公司。

項(xiàng)目公司是社會(huì)資本為實(shí)施 PPP項(xiàng)目而專(zhuān)門(mén)成立的公司，通

常獨(dú)立于社會(huì)資本而運(yùn)營(yíng)。根據(jù)項(xiàng)目公司股東國(guó)籍的不同，項(xiàng)目

公司可能是內(nèi)資企業(yè)，也可能是外商投資企業(yè)。

二、合同主要內(nèi)容和條款

根據(jù)項(xiàng)目行業(yè)、付費(fèi)機(jī)制、運(yùn)作方式等具體情況的不同，PPP 項(xiàng)目合同可能會(huì)千差萬(wàn)別，但一般來(lái)講會(huì)包括以下核心條

款：引言、定義和解釋?zhuān)豁?xiàng)目的范圍和期限；前提條件；項(xiàng)目的 融資；項(xiàng)目用地；項(xiàng)目的建設(shè)；項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)；項(xiàng)目的維護(hù)；股權(quán)

變更限制；付費(fèi)機(jī)制；履約擔(dān)保；政府承諾；保險(xiǎn)；守法義務(wù)及

法律變更；不可抗力；政府方的監(jiān)督和介入；違約、提前終止及

終止后處理機(jī)制；項(xiàng)目的移交；適用法律及爭(zhēng)議解決；合同附

件；等等。

除上述核心條款外，PPP 項(xiàng)目合同通常還會(huì)包括其他一般合

同中的常見(jiàn)條款，例如著作權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、聲明與保

證、通知、合同可分割、合同修訂等。

三、風(fēng)險(xiǎn)分配

(一)風(fēng)險(xiǎn)分配原則。

PPP 項(xiàng)目合同的目的就是要在政府方和項(xiàng)目公司之間合理分

配風(fēng)險(xiǎn)，明確合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以確保 PPP 項(xiàng)目 順利實(shí)施和實(shí)現(xiàn)物有所值。在設(shè)臵 PPP 項(xiàng)目合同條款時(shí)，要始終 遵循上述合同目的，并堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分配的下列基本原則：

1.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；

2.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（例如通過(guò)購(gòu)買(mǎi)相

應(yīng)保險(xiǎn)）；

3.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)

機(jī)；

4.由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；

5.如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)

用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。

(二)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配安排。具體 PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配需要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，以及各方 的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在談判過(guò)程中確定，在實(shí)踐中不同 PPP 項(xiàng)目合

同中的風(fēng)險(xiǎn)分配安排可能完全不同。下文列舉了一些實(shí)踐中較為

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分配安排，但需要強(qiáng)調(diào)的是，這些風(fēng)險(xiǎn)分配安排并非

適用于所有項(xiàng)目，在具體項(xiàng)目中，仍需要具體問(wèn)題具體分析并進(jìn)

行充分評(píng)估論證。

1.通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：

（1）土地獲取風(fēng)險(xiǎn)（在特定情形下也可能由項(xiàng)目公司承

擔(dān)，詳見(jiàn)本章第六節(jié)）；

（2）項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)（根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同，可能由政府

方承擔(dān)，也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān)，詳見(jiàn)本章第四節(jié)）；

（3）政治不可抗力（包括非因政府方原因且不在政府方控

制下的征收征用和法律變更等，詳見(jiàn)本章第十五節(jié)）。

2.通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：

（1）如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，例如完工風(fēng)

險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

等；

（3）項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)（根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同，可能由政府

方承擔(dān)，也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān)，詳見(jiàn)本章第四節(jié)）；

（4）獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。

3.通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：自然不可抗力。

四、法律適用 本指南主要針對(duì)在我國(guó)實(shí)施的 PPP項(xiàng)目，除了說(shuō)明和借鑒國(guó)

際經(jīng)驗(yàn)的表述外，有關(guān) PPP 項(xiàng)目合同條款的分析和解釋均以我國(guó) 法律作為適用依據(jù)。

第二節(jié) 引言、定義和解釋

引言、定義和解釋是所有 PPP項(xiàng)目合同中均包含的內(nèi)容，一

般會(huì)放在 PPP 項(xiàng)目合同的初始部分，用以說(shuō)明該合同的簽署時(shí)

間、簽署主體、簽署背景，以及該合同中涉及的關(guān)鍵詞語(yǔ)的定義

和條款的解釋方法等。

一、引言

引言部分，即在 PPP項(xiàng)目合同具體條款前的內(nèi)容，主要包括

以下內(nèi)容：

(一)簽署時(shí)間及簽署主體信息。

在 PPP項(xiàng)目合同最開(kāi)始一般會(huì)明確該合同的簽署日期，該日

期通常會(huì)影響 PPP 項(xiàng)目合同部分條款的生效時(shí)間。例如前提條件

條款、爭(zhēng)議解決條款等，會(huì)在合同簽署日即生效，而其他一些特

定條款則在全部前提條件滿足或被豁免的情形下才生效（請(qǐng)見(jiàn)本

章第四節(jié)）。

此外，這部分還會(huì)載明 PPP 項(xiàng)目合同簽署主體的名稱(chēng)、住

所、法定代表人及其他注冊(cè)信息，以明確簽署主體的身份。

(二)簽約背景及簽約目的。

PPP 項(xiàng)目合同引言部分還可能會(huì)簡(jiǎn)要介紹項(xiàng)目雙方的合作背

景以及雙方簽訂該P(yáng)PP項(xiàng)目合同的目的等。

二、定義

在 PPP項(xiàng)目合同中通常還會(huì)包括定義條款，對(duì)一些合同中反

復(fù)使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)語(yǔ)進(jìn)行明確的定義，以便于快速索引相關(guān) 定義和術(shù)語(yǔ)，并確保合同用語(yǔ)及含義的統(tǒng)一性，避免將來(lái)產(chǎn)生爭(zhēng)

議。

定義部分通常會(huì)包括“政府方”、“項(xiàng)目公司”、“工作日”、“生

效日”、“運(yùn)營(yíng)日”、“移交日”、“不可抗力”、“法律變更”、“融資

交割”、“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”、“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”、“性能測(cè)試”等 PPP項(xiàng)目涉及的

專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)及合同用語(yǔ)。

三、解釋

為了避免合同條款因不同的解釋而引起爭(zhēng)議，在 PPP項(xiàng)目合

同中通常會(huì)專(zhuān)門(mén)約定該合同的解釋方法。常見(jiàn)的解釋包括：標(biāo)題

僅為參考所設(shè)，不應(yīng)影響條文的解釋?zhuān)灰环?、雙方指本協(xié)議的一

方或雙方，并且包括經(jīng)允許的替代該方的人或該方的受讓人；一

段時(shí)間(包括一年、一個(gè)季度、一個(gè)月和一天)指按公歷計(jì)算的該

時(shí)間段；“包括”是指“包括但不限于”；任何合同或文件包括經(jīng)修

訂、更新、補(bǔ)充或替代后的該合同或文件；等等。

第三節(jié) 項(xiàng)目的范圍和期限

一、項(xiàng)目的范圍

項(xiàng)目的范圍條款，用以明確約定在項(xiàng)目合作期限內(nèi)政府與項(xiàng)

目公司的合作范圍和主要合作內(nèi)容，是 PPP 項(xiàng)目合同的核心條

款。

根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)作方式和具體情況的不同，政府與項(xiàng)目公司的合

作范圍可能包括設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)某個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施或

提供某項(xiàng)公共服務(wù)等。以 BOT 運(yùn)作方式為例，項(xiàng)目的范圍一般

包括項(xiàng)目公司在項(xiàng)目合作期限內(nèi)建設(shè)（和設(shè)計(jì)）、運(yùn)營(yíng)（和維

護(hù)）項(xiàng)目并在項(xiàng)目合作期限結(jié)束時(shí)將項(xiàng)目移交給政府。

通常上述合作范圍是排他的，即政府在項(xiàng)目合作期限內(nèi)不會(huì)

就該P(yáng)PP項(xiàng)目合同項(xiàng)下的全部或部分內(nèi)容與其他任何一方合作。

二、項(xiàng)目合作期限

(一)期限的確定。

1.項(xiàng)目的合作期限通常應(yīng)在項(xiàng)目前期論證階段進(jìn)行評(píng)估。評(píng)

估時(shí)，需要綜合考慮以下因素：

（1）政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間；

（2）項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以及重要的整修時(shí)點(diǎn)；

（3）項(xiàng)目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；

（4）項(xiàng)目的投資回收期；

（5）項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)期間的長(zhǎng)短；

（6）財(cái)政承受能力；

（7）現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項(xiàng)目合作期限的規(guī)定；等等。2.根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)作方式和付費(fèi)機(jī)制的不同，項(xiàng)目合作期限的規(guī)

定方式也不同，常見(jiàn)的項(xiàng)目合作期限規(guī)定方式包括以下兩種：

（1）自合同生效之日起一個(gè)固定的期限（例如，25年）；

（2）分別設(shè)臵獨(dú)立的設(shè)計(jì)建設(shè)期間和運(yùn)營(yíng)期間，并規(guī)定運(yùn)

營(yíng)期間為自項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之日起的一個(gè)固定期限。

上述兩種合作期限規(guī)定方式的最主要區(qū)別在于：在分別設(shè)臵

設(shè)計(jì)建設(shè)期間和運(yùn)營(yíng)期間的情況下，如建設(shè)期出現(xiàn)任何延誤，不

論是否屬于可延長(zhǎng)建設(shè)期的情形，均不會(huì)影響項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期限，項(xiàng)

目公司仍然可以按照合同約定的運(yùn)營(yíng)期運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目并獲得收益；而

在規(guī)定單一固定期限的情況下，如項(xiàng)目公司未按照約定的時(shí)間開(kāi)

始運(yùn)營(yíng)且不屬于可以延長(zhǎng)期限的情形，則會(huì)直接導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期

縮短，從而影響項(xiàng)目公司的收益情況。

鑒此，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配方案、運(yùn)作方式、付

費(fèi)機(jī)制和具體情況選擇合理的項(xiàng)目合作期限規(guī)定方式?；镜脑?/p>

則是，項(xiàng)目合作期限可以實(shí)現(xiàn)物有所值的目標(biāo)并且形成對(duì)項(xiàng)目公

司的有效激勵(lì)。需要特別注意的是，項(xiàng)目的實(shí)際期限還會(huì)受制于

提前終止的規(guī)定。

(二)期限的延長(zhǎng)。

由于 PPP項(xiàng)目的實(shí)施周期通常較長(zhǎng)，為了確保項(xiàng)目實(shí)施的靈

活性，PPP 項(xiàng)目合同中還可能包括關(guān)于延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限的條

款。

政府和項(xiàng)目公司通常會(huì)在合同談判時(shí)商定可以延期的事由，基本的原則是：在法律允許的范圍內(nèi)，對(duì)于項(xiàng)目合作期限內(nèi)發(fā)生 非項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目公司損失的情形下，項(xiàng)目

公司可以請(qǐng)求延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限。常見(jiàn)的延期事由包括：

1.因政府方違約導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù)；

2.因發(fā)生政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)（關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)

險(xiǎn)，請(qǐng)見(jiàn)本章第一節(jié)）導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù)；

3.經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由。

(三)期限的結(jié)束。

導(dǎo)致項(xiàng)目合作期限結(jié)束有兩種情形：項(xiàng)目合作期限屆滿或者

項(xiàng)目提前終止（關(guān)于期限結(jié)束后的處理，請(qǐng)見(jiàn)本章第十八節(jié)和第

十九節(jié)）。

第四節(jié) 前提條件

一般情況下，PPP 項(xiàng)目合同條款并不會(huì)在合同簽署時(shí)全部生

效，其中部分特定條款的生效會(huì)有一定的前提條件。只有這些前 提條件被滿足或者被豁免的情況下，PPP 項(xiàng)目合同的全部條款才

會(huì)生效。

如果某一前提條件未能滿足且未被豁免，PPP 項(xiàng)目合同的有

關(guān)條款將無(wú)法生效，并有可能進(jìn)一步導(dǎo)致合同終止，未能滿足該

前提條件的一方將承擔(dān)合同終止的后果。

一、前提條件

(一)前提條件的含義和作用。

前提條件，也叫先決條件，是指 PPP 項(xiàng)目合同的某些條款生 效所必須滿足的特定條件。

對(duì)項(xiàng)目公司而言，在項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施前賦予其一定的時(shí)間以完

成項(xiàng)目的融資及其他前期準(zhǔn)備工作，并不會(huì)影響項(xiàng)目期限的計(jì)算

及項(xiàng)目收益的獲取。

而對(duì)政府方而言，項(xiàng)目公司只有滿足融資交割、審批手續(xù)等

前提條件才可以正式實(shí)施項(xiàng)目，有利于降低項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

(二)常見(jiàn)的前提條件。

根據(jù)項(xiàng)目具體情況的不同，在項(xiàng)目正式實(shí)施之前需要滿足的

前提條件也不盡相同，實(shí)踐中常見(jiàn)的前提條件包括：

1.完成融資交割——通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。完成融資交割是 PPP項(xiàng)目合同中最重要的前提條件，只有確

定項(xiàng)目公司及融資方能夠?yàn)轫?xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)提供足夠資金的情況 下，項(xiàng)目的順利實(shí)施才有一定保障。

根據(jù)項(xiàng)目雙方的約定不同，完成融資交割的定義也可能會(huì)不

同，通常是指：項(xiàng)目公司已為項(xiàng)目建設(shè)融資的目的簽署并向融資

方提交所有融資文件，并且融資文件要求的就本項(xiàng)目獲得資金的

所有前提條件得到滿足或被豁免。

2.獲得項(xiàng)目相關(guān)審批—由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿足。

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，項(xiàng)目公司實(shí)施 PPP項(xiàng)目可能需要履行相

關(guān)行政審批程序，只有獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)或備案，才能保證 PPP 項(xiàng) 目的合法合規(guī)實(shí)施。

在遵守我國(guó)法律法規(guī)的前提下，按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分配原則，該項(xiàng)條件通常應(yīng)由對(duì)履行相關(guān)審批程序最有控制力且最有效率的

一方負(fù)責(zé)滿足，例如：

（1）如果項(xiàng)目公司可以自行且快捷地獲得相關(guān)審批，則該

義務(wù)可由項(xiàng)目公司承擔(dān)；

（2）如果無(wú)政府協(xié)助項(xiàng)目公司無(wú)法獲得相關(guān)審批，則政府

方有義務(wù)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得審批；

（3）如果相關(guān)審批屬于政府方的審批權(quán)限，則應(yīng)由政府方

負(fù)責(zé)獲得。

3.保險(xiǎn)已經(jīng)生效——由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。

在 PPP項(xiàng)目中，保險(xiǎn)是非常重要的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保障機(jī)制。政

府方為了確保項(xiàng)目公司在項(xiàng)目實(shí)施前已按合同約定獲得了足額的 保險(xiǎn)，通常會(huì)將保險(xiǎn)（主要是建設(shè)期保險(xiǎn)）生效作為全部合同條

款生效的前提條件。

常見(jiàn)的安排是：項(xiàng)目公司已根據(jù)項(xiàng)目合同中有關(guān)保險(xiǎn)的規(guī)定

（請(qǐng)見(jiàn)本章第十四節(jié)）購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，且保單已經(jīng)生效，并向政府方

提交了保單的復(fù)印件。

4.項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂——由項(xiàng)目公司負(fù)

責(zé)滿足。

在一些 PPP 項(xiàng)目合同中，政府方為進(jìn)一步控制項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)

險(xiǎn)，會(huì)要求項(xiàng)目公司先完成項(xiàng)目實(shí)施涉及的其他主要合同的簽署

工作，以此作為PPP項(xiàng)目合同的生效條件。

常見(jiàn)的安排是：項(xiàng)目公司已根據(jù)項(xiàng)目合同中有關(guān)規(guī)定簽訂工

程總承包合同及其他主要分包合同，并且向政府方提交了有關(guān)合

同的復(fù)印件。

5.其他前提條件。

在 PPP 項(xiàng)目合同中雙方還可能會(huì)約定其他的前提條件，例

如，項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。

二、前提條件豁免

上述前提條件可以被豁免，但只有負(fù)責(zé)滿足該前提條件的一

方的相對(duì)方擁有該豁免權(quán)利。

三、未滿足前提條件的后果

(一)合同終止。如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未滿足，并且另一合同方也未同意豁免或延長(zhǎng)期限，則該合同方有權(quán)終止

項(xiàng)目合同。

(二)合同終止的效力和后果。

1.合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)將終止。

如果由于未滿足前提條件而導(dǎo)致合同終止，除合同中明確規(guī)

定的在合同終止后仍屬有效的條款外，其他權(quán)利義務(wù)將終止。

2.經(jīng)濟(jì)賠償。

如因合同一方未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)滿足其應(yīng)當(dāng)滿足的前提條

件而導(dǎo)致合同終止的，合同另一方有權(quán)向其主張一定的經(jīng)濟(jì)賠

償，但經(jīng)濟(jì)賠償?shù)念~度應(yīng)當(dāng)與合同另一方因此所遭受的損失相匹

配，并符合我國(guó)合同法關(guān)于損害賠償?shù)囊?guī)定。

3.提取保函。

為了更好地督促項(xiàng)目公司積極履行有關(guān)義務(wù)、達(dá)成相關(guān)的前

提條件，政府方也可以考慮在簽署 PPP 項(xiàng)目合同時(shí)（甚至之前）要求項(xiàng)目公司就履行前提條件提供一份履約保函。具體項(xiàng)目中是

否需要項(xiàng)目公司提供此類(lèi)保函、保函金額多少，主要取決于以下

因素：

（1）在投標(biāo)階段是否已經(jīng)要求項(xiàng)目公司提供其他的保函；

（2）是否有其他激勵(lì)項(xiàng)目公司滿足前提條件的機(jī)制，例如

項(xiàng)目期限或付費(fèi)機(jī)制的設(shè)臵；

（3）項(xiàng)目公司不能達(dá)成前提條件的風(fēng)險(xiǎn)和后果；

（4）政府方因項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)實(shí)施所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和后果；（5）按時(shí)達(dá)成前提條件對(duì)該項(xiàng)目的影響；等等。

如果項(xiàng)目公司未能按照約定的時(shí)間和要求達(dá)成前提條件，且

政府方未同意豁免該前提條件時(shí)，政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下的金

額。

第五節(jié) 項(xiàng)目的融資

PPP 項(xiàng)目合同中有關(guān)項(xiàng)目融資的規(guī)定，不一定會(huì)規(guī)定在同一

條款中，有可能散見(jiàn)在不同條款項(xiàng)下，通常包括項(xiàng)目公司的融資 權(quán)利和義務(wù)、融資方權(quán)利以及再融資等內(nèi)容。

一、項(xiàng)目公司的融資權(quán)利和義務(wù)

在 PPP項(xiàng)目中，通常項(xiàng)目公司有權(quán)并且有義務(wù)獲得項(xiàng)目的融

資。為此，PPP 項(xiàng)目合同中通常會(huì)明確約定項(xiàng)目全生命周期內(nèi)相

關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬，以確定項(xiàng)目公司是否有權(quán)通過(guò)在相關(guān)資產(chǎn)

和權(quán)益上設(shè)定抵質(zhì)押擔(dān)保等方式獲得項(xiàng)目融資，以及是否有權(quán)通

過(guò)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司股份（關(guān)于股權(quán)變更的限制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十節(jié)）

以及處臵項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)或權(quán)益的方式實(shí)現(xiàn)投資的退出。

與此同時(shí)，由于能否成功獲得融資直接關(guān)系到項(xiàng)目能否實(shí)

施，因此大多數(shù) PPP 項(xiàng)目合同中會(huì)將完成融資交割作為項(xiàng)目公司 的一項(xiàng)重要義務(wù)以及 PPP 項(xiàng)目合同全部生效的前提條件（關(guān)于融 資交割以及具體前提條件的安排，請(qǐng)見(jiàn)本章第四節(jié)）。

二、融資方的權(quán)利

為了保證項(xiàng)目公司能夠順利獲得融資，在 PPP項(xiàng)目合同中通

常會(huì)規(guī)定一些保障融資方權(quán)利的安排。融資方在提供融資時(shí)最為

關(guān)注的核心權(quán)利包括：

(一)融資方的主債權(quán)和擔(dān)保債權(quán)。

如果項(xiàng)目公司以項(xiàng)目資產(chǎn)或其他權(quán)益（例如運(yùn)營(yíng)期的收費(fèi)

權(quán)）、或社會(huì)資本以其所持有的與項(xiàng)目相關(guān)的權(quán)利（例如其所持

有的項(xiàng)目公司股權(quán)）為擔(dān)保向融資方申請(qǐng)融資，融資方在主張其 擔(dān)保債權(quán)時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目公司股權(quán)以及項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的

權(quán)屬變更。因此，融資方首先要確認(rèn) PPP 項(xiàng)目合同中已明確規(guī)定 社會(huì)資本和項(xiàng)目公司有權(quán)設(shè)臵上述擔(dān)保，并且政府方可以接受融

資方行使主債權(quán)或擔(dān)保債權(quán)所可能導(dǎo)致的法律后果，以確保融資

方權(quán)益能夠得到充分有效的保障。

(二)融資方的介入權(quán)。

由于項(xiàng)目的提前終止可能會(huì)對(duì)融資方債權(quán)的實(shí)現(xiàn)造成嚴(yán)重影

響，因此融資方通常希望在發(fā)生項(xiàng)目公司違約事件且項(xiàng)目公司無(wú)

法在約定期限內(nèi)補(bǔ)救時(shí)，可以自行或委托第三方在項(xiàng)目提前終止

前對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)救（關(guān)于項(xiàng)目提前終止的機(jī)制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十

八節(jié)）。為了保障融資方的該項(xiàng)權(quán)利，融資方通常會(huì)要求在 PPP

項(xiàng)目合同中或者通過(guò)政府、項(xiàng)目公司與融資方簽訂的直接介入?yún)f(xié)

議對(duì)融資方的介入權(quán)予以明確約定。

三、再融資

為了調(diào)動(dòng)項(xiàng)目公司的積極性并保障融資的靈活性，在一些

PPP 項(xiàng)目合同中，還會(huì)包括允許項(xiàng)目公司在一定條件下對(duì)項(xiàng)目進(jìn)

行再融資的規(guī)定。再融資的條件通常包括：再融資應(yīng)增加項(xiàng)目收

益且不影響項(xiàng)目的實(shí)施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過(guò)政府的批準(zhǔn)

等。此外，PPP 項(xiàng)目合同中也可能會(huì)規(guī)定，政府方對(duì)于因再融資

所節(jié)省的財(cái)務(wù)費(fèi)用享有按約定比例（例如50%）分成的權(quán)利。

第六節(jié) 項(xiàng)目用地

PPP 項(xiàng)目合同中的項(xiàng)目用地條款，是在項(xiàng)目實(shí)施中涉及的土

地方面的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，通常包括土地權(quán)利的取得、相關(guān)費(fèi)用的 承擔(dān)以及土地使用的權(quán)利及限制等內(nèi)容。

一、土地權(quán)利的取得

(一)一般原則。

大部分的 PPP項(xiàng)目，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或其他涉及建

設(shè)的項(xiàng)目，均會(huì)涉及到項(xiàng)目用地問(wèn)題，由哪一方負(fù)責(zé)取得土地對(duì)

于這類(lèi)項(xiàng)目而言非常關(guān)鍵。

在 PPP 實(shí)踐中，通常根據(jù)政府方和項(xiàng)目公司哪一方更有能

力、更有優(yōu)勢(shì)承擔(dān)取得土地的責(zé)任的原則，來(lái)判定由哪一方負(fù)責(zé)

取得土地。

(二)兩種實(shí)踐選擇。

實(shí)踐中，根據(jù) PPP 項(xiàng)目的簽約主體和具體情況不同，土地使 用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇：

1.由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。

（1）主要考慮因素。

如果簽署 PPP項(xiàng)目合同的政府方是對(duì)土地使用權(quán)擁有一定控

制權(quán)和管轄權(quán)的政府或政府部門(mén)（例如，縣級(jí)以上人民政府），在 PPP 項(xiàng)目實(shí)施中，該政府方負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)對(duì)于項(xiàng)目的實(shí)

施一般更為經(jīng)濟(jì)和效率，主要原因在于：一方面，在我國(guó)的法律

框架下，土地所有權(quán)一般歸國(guó)家或集體所有，由對(duì)土地使用權(quán)有

一定控制力的政府方負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)更為便利（根據(jù)我國(guó)法 律，除鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)經(jīng)依法批準(zhǔn)可使用農(nóng)

民集體所有的土地外，其他的建設(shè)用地均須先由國(guó)家征收原屬于

農(nóng)民集體所有的土地，將其變?yōu)閲?guó)有土地后才可進(jìn)行出讓或劃

撥）；另一方面，根據(jù)《土地管理法》及其他相關(guān)法律的規(guī)定和

實(shí)踐，對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地以及國(guó)家重點(diǎn)扶持 的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地，大多采用劃撥的方式，項(xiàng)

目公司一般無(wú)法自行取得該土地使用權(quán)。

（2）具體安排。

政府方以土地劃撥或出讓等方式向項(xiàng)目公司提供項(xiàng)目建設(shè)用

地的土地使用權(quán)及相關(guān)進(jìn)入場(chǎng)地的道路使用權(quán)，并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)

需要為項(xiàng)目公司提供臨時(shí)用地。項(xiàng)目的用地預(yù)審手續(xù)和土地使用

權(quán)證均由政府方辦理，項(xiàng)目公司主要予以配合。

上述土地如涉及征地、拆遷和安臵，通常由政府方負(fù)責(zé)完成

該土地的征用補(bǔ)償、拆遷、場(chǎng)地平整、人員安臵等工作，并向項(xiàng)

目公司提供沒(méi)有設(shè)定他項(xiàng)權(quán)利、滿足開(kāi)工條件的凈地作為項(xiàng)目用

地。

2.由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。

如果項(xiàng)目公司完全有權(quán)、有能力根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定自行取得

土地使用權(quán)的，則可以考慮由項(xiàng)目公司自行取得土地使用權(quán)，但

政府方應(yīng)提供必要的協(xié)助。

二、取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費(fèi)用

(一)取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用。在取得土地使用權(quán)或其他相關(guān)權(quán)利的過(guò)程中可能會(huì)涉及的費(fèi)

用包括：土地出讓金、征地補(bǔ)償費(fèi)用（具體可能包括土地補(bǔ)償

費(fèi)、安臵補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗補(bǔ)償費(fèi)等）、土地恢復(fù)平整

費(fèi)用以及臨時(shí)使用土地補(bǔ)償費(fèi)等。

(二)費(fèi)用的承擔(dān)。

實(shí)踐中，負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)與支付相關(guān)費(fèi)用的有可能不是

同一主體。通常來(lái)講，即使由政府方負(fù)責(zé)取得土地權(quán)利以及完成

相關(guān)土地征用和平整工作，也可以要求項(xiàng)目公司支付一定的相關(guān)

費(fèi)用。

具體項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些費(fèi)用和承擔(dān)多少，需要根據(jù)費(fèi)用 的性質(zhì)、項(xiàng)目公司的承擔(dān)能力、項(xiàng)目的投資回報(bào)等進(jìn)行綜合評(píng)

估。例如，實(shí)踐中項(xiàng)目公司和政府方可能會(huì)約定一個(gè)暫定價(jià)，項(xiàng)

目公司在暫定價(jià)的范圍內(nèi)承擔(dān)土地使用權(quán)取得的費(fèi)用，如實(shí)際費(fèi)

用超過(guò)該暫定價(jià)，對(duì)于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承

擔(dān)或由雙方分擔(dān)。

三、土地使用的權(quán)利及限制

(一)項(xiàng)目公司的土地權(quán)利——土地使用權(quán)。

PPP 項(xiàng)目合同中通常會(huì)約定，項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)

占性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為目的的活動(dòng)。根據(jù)我國(guó)

《土地管理法》規(guī)定，出讓國(guó)有土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓、出

租、抵押和繼承；劃撥?chē)?guó)有土地使用權(quán)在依法報(bào)批并補(bǔ)繳土地使

用權(quán)出讓金后，可以轉(zhuǎn)讓、出租、抵押。(二)項(xiàng)目公司土地使用權(quán)的限制。

由于土地是為專(zhuān)門(mén)實(shí)施特定的 PPP項(xiàng)目而劃撥或出讓給項(xiàng)目

公司的，因此在 PPP 項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確規(guī)定，未經(jīng)政府批 準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得將該項(xiàng)目涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用

于該項(xiàng)目以外的其他用途。

除 PPP項(xiàng)目合同中的限制外，項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)還要受

土地使用權(quán)出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準(zhǔn)文件的約束，并且

要遵守《土地管理法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

(三)政府方的場(chǎng)地出入權(quán)。

1.政府方有權(quán)出入項(xiàng)目設(shè)施場(chǎng)地。

為了保證政府對(duì)項(xiàng)目的開(kāi)展擁有足夠的監(jiān)督權(quán)（關(guān)于政府方 的監(jiān)督和介入權(quán)利，請(qǐng)見(jiàn)本章第十七節(jié)），在 PPP 項(xiàng)目合同中，通常會(huì)規(guī)定政府方出入項(xiàng)目設(shè)施場(chǎng)地的權(quán)利。

2.條件和限制。

但政府方行使上述出入權(quán)需要有一定的條件和限制，包括：

（1）僅在特定目的（雙方可在 PPP 項(xiàng)目合同中就“特定目 的”的具體范圍予以明確約定）下才有權(quán)進(jìn)入場(chǎng)地，例如檢查建

設(shè)進(jìn)度、監(jiān)督項(xiàng)目公司履行PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)等；

（2）履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場(chǎng)；

（3）需要遵守一般的安全保衛(wèi)規(guī)定，并不得影響項(xiàng)目的正

常建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。

需要特別說(shuō)明的是，上述條件和限制僅是對(duì)政府方合同權(quán)利 的約束，政府方及其他政府部門(mén)為依法行使其行政監(jiān)管職權(quán)而采

取的行政措施不受上述合同條款的限制。

第七節(jié) 項(xiàng)目的建設(shè)

包含新建或改擴(kuò)建內(nèi)容的 PPP 項(xiàng)目，通常采用 BOT、BOO

或 ROT 等運(yùn)作方式，項(xiàng)目建設(shè)是這類(lèi) PPP 項(xiàng)目合同的必備條

款。有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)的條款通常會(huì)包括設(shè)計(jì)和建設(shè)兩部分內(nèi)容。

一、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)

(一)設(shè)計(jì)的范圍。

根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度，一般來(lái)講設(shè)計(jì)可以分為三個(gè)或

四個(gè)階段。對(duì)于土建項(xiàng)目，設(shè)計(jì)通常分為可行性研究、初步設(shè)計(jì)

（或初始設(shè)計(jì)）和施工圖設(shè)計(jì)（或施工設(shè)計(jì)）三個(gè)階段；對(duì)于工

業(yè)項(xiàng)目（包括工藝裝臵設(shè)施）以及復(fù)雜的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，通常還

要在上述初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段之間增加一個(gè)擴(kuò)初設(shè)計(jì)（或

技術(shù)設(shè)計(jì)）階段。

根據(jù)政府已完成設(shè)計(jì)工作的多少，PPP 項(xiàng)目合同中約定的設(shè)

計(jì)范圍也會(huì)有所不同：如果政府僅編制了項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和可行性

研究報(bào)告，項(xiàng)目公司將承擔(dān)主要的設(shè)計(jì)工作；如果政府已完成了

一部分設(shè)計(jì)工作（如已完成初步設(shè)計(jì)），則項(xiàng)目公司的設(shè)計(jì)范圍

也會(huì)相應(yīng)縮小。

(二)設(shè)計(jì)工作的分工。

根據(jù)項(xiàng)目具體情況的不同，PPP 項(xiàng)目合同中對(duì)于設(shè)計(jì)工作的

分工往往會(huì)有不同。常見(jiàn)的設(shè)計(jì)工作分工包括：

1.可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明——由政府或社會(huì)資本

方完成。

如果 PPP項(xiàng)目由政府發(fā)起，則應(yīng)由政府自行完成可行性研究

報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明的編制工作；如果 PPP 項(xiàng)目由社會(huì)資本發(fā)

起，則可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明由社會(huì)資本方完成。

無(wú)論可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明由誰(shuí)完成，其均應(yīng)作為

采購(gòu)文件以及最終簽署的合同文件的重要組成部分。

2.初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)——由項(xiàng)目公司完成。

在 PPP項(xiàng)目合同簽署后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)編制或最終確定初步

設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，并完成全部的設(shè)計(jì)工作。

(三)項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求。

在 PPP項(xiàng)目合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確定具體的項(xiàng)目設(shè)計(jì)

要求和標(biāo)準(zhǔn)，并在 PPP 項(xiàng)目合同中予以明確約定。確定項(xiàng)目設(shè)計(jì) 要求和標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)通常包括：

1.政府編制或項(xiàng)目公司編制并經(jīng)政府方審查同意的可行性研

究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明；

2.雙方約定的其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

3.項(xiàng)目所在地區(qū)和行業(yè)的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4.建設(shè)工程相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，例如建筑法、環(huán)境保護(hù)

法、產(chǎn)品質(zhì)量法等。

(四)設(shè)計(jì)的審查。

在 PPP項(xiàng)目中，雖然設(shè)計(jì)工作通常主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)，但

政府方享有在一定的期限內(nèi)審查設(shè)計(jì)文件并提出意見(jiàn)的權(quán)利，這

也是政府方控制設(shè)計(jì)質(zhì)量的重要途徑。設(shè)計(jì)審查條款通常包括以

下內(nèi)容：

1.政府方有權(quán)審查由項(xiàng)目公司制作的任何設(shè)計(jì)文件（特別

是初步設(shè)計(jì)以及施工圖設(shè)計(jì)），項(xiàng)目公司有義務(wù)將上述文件提交

政府方審查。

2.政府方應(yīng)當(dāng)在約定期限內(nèi)（通常在合同明確約定）審查

設(shè)計(jì)文件。如果設(shè)計(jì)文件中存在任何不符合合同約定的內(nèi)容，政

府方可以要求項(xiàng)目公司對(duì)不符合合同的部分進(jìn)行修正，有關(guān)修正 的風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)；如果政府方在上述約定期限內(nèi)未

提出審查意見(jiàn)，約定審查期限屆滿后項(xiàng)目公司即可實(shí)施項(xiàng)目設(shè)計(jì)

方案并開(kāi)始項(xiàng)目建設(shè)。

3.如項(xiàng)目公司對(duì)政府方提出的意見(jiàn)存在異議，可以提交爭(zhēng)

議解決程序處理。

政府方的上述審查不能減輕或免除項(xiàng)目公司依法履行相關(guān)設(shè)

計(jì)審批程序的義務(wù)。

(五)項(xiàng)目設(shè)計(jì)責(zé)任。

在 PPP項(xiàng)目中，通常由項(xiàng)目公司對(duì)其所作出的設(shè)計(jì)承擔(dān)全部

責(zé)任。該責(zé)任不因該設(shè)計(jì)已由項(xiàng)目公司分包給其他設(shè)計(jì)單位或已

經(jīng)政府方審查而被豁免或解除。

二、項(xiàng)目的建設(shè)

在 PPP項(xiàng)目合同中，要合理劃分政府方與項(xiàng)目公司在建設(shè)期

間的權(quán)利義務(wù)，更好地平衡雙方的不同訴求，確保項(xiàng)目的順利實(shí)

施。

(一)項(xiàng)目建設(shè)要求。

1.建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求。

與項(xiàng)目設(shè)計(jì)類(lèi)似，在 PPP項(xiàng)目合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確

定具體的項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定在 PPP 項(xiàng)目合同中。常見(jiàn)的建設(shè) 標(biāo)準(zhǔn)和要求包括：

（1）設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，包括設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力或服務(wù)能力、使用年

限、工藝路線、設(shè)備選型等；

（2）施工標(biāo)準(zhǔn)，包括施工用料、設(shè)備、工序等；

（3）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，包括驗(yàn)收程序、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

（4）安全生產(chǎn)要求；

（5）環(huán)境保護(hù)要求；等等。

項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)當(dāng)依照項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件的要求進(jìn)行，并且嚴(yán)格遵

守建筑法、環(huán)境保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及

國(guó)家、地方及行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。項(xiàng)目建設(shè)所依據(jù)的相關(guān)設(shè)

計(jì)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)作為PPP項(xiàng)目合同的附件。

2.建設(shè)時(shí)間要求。

在 PPP項(xiàng)目合同中，通常會(huì)明確約定項(xiàng)目的建設(shè)工期及進(jìn)度

安排。在完工時(shí)間對(duì)于項(xiàng)目具有重大影響的項(xiàng)目中，還會(huì)在合同

中進(jìn)一步明確具體的完工日期或開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日。

(二)項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任。

在 PPP項(xiàng)目中，通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按照合同約定的要求和

時(shí)間完成項(xiàng)目的建設(shè)并開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，該責(zé)任不因項(xiàng)目建設(shè)已部分或

全部由項(xiàng)目公司分包給施工單位或承包商實(shí)施而豁免或解除。

當(dāng)然，在 PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任對(duì)項(xiàng)目公司而言是約束

與激勵(lì)并存的。在確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)量完工方面，項(xiàng)目公司除了

客觀上要受合同義務(wù)約束之外，還會(huì)有額外的商業(yè)動(dòng)機(jī)，因?yàn)橥?/p>

常只有項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目公司才有可能獲得付費(fèi)。

(三)政府方對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督和介入。

1.概述。

為了能夠及時(shí)了解項(xiàng)目建設(shè)情況，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)開(kāi)始運(yùn)

營(yíng)并滿足合同約定的全部要求，政府方往往希望對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行

必要的監(jiān)督或介入，并且通常會(huì)在 PPP 項(xiàng)目合同中約定一些保障 政府方在建設(shè)期的監(jiān)督和介入權(quán)利的條款。

這種政府方的監(jiān)督和介入權(quán)應(yīng)該有多大，也是項(xiàng)目建設(shè)條款 的核心問(wèn)題。需要強(qiáng)調(diào)的是，PPP 項(xiàng)目與傳統(tǒng)的建設(shè)采購(gòu)項(xiàng)目完

全不同，政府方的參與必須有一定的限度，過(guò)度的干預(yù)不僅會(huì)影

響項(xiàng)目公司正常的經(jīng)營(yíng)管理以及項(xiàng)目的建設(shè)和投運(yùn)，而且還可能

將本已交由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和管理角色又?jǐn)埢氐秸砩?，從而違背PPP項(xiàng)目的初衷。

2.政府對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督和介入權(quán)利主要包括（關(guān)于政府

方的監(jiān)督和介入機(jī)制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十七節(jié)）：

（1）定期獲取有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告及其他相關(guān)資料；

（2）在不影響項(xiàng)目正常施工的前提下進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試；

（3）對(duì)建設(shè)承包商的選擇進(jìn)行有限的監(jiān)控（例如設(shè)定資質(zhì)

要求等）；

（4）在特定情形下，介入項(xiàng)目的建設(shè)工作；等等。

第八節(jié) 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)

在 PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)不僅關(guān)系到公共產(chǎn)品或服務(wù)的供

給效率和質(zhì)量，而且關(guān)系到項(xiàng)目公司的收入，因此對(duì)于政府方和

項(xiàng)目公司而言都非常關(guān)鍵。有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的條款通常包括開(kāi)始運(yùn)

營(yíng)的時(shí)間和條件、運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù)以及政府方和公眾對(duì)項(xiàng)

目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督等內(nèi)容。

一、開(kāi)始運(yùn)營(yíng)

(一)概述。

開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，是政府方和項(xiàng)目公司均非常關(guān)注的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)。

對(duì)政府方而言，項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)意味著可以開(kāi)始提供公共產(chǎn)品

或服務(wù)，這對(duì)于一些對(duì)時(shí)間要求較高的特殊項(xiàng)目尤為重要。例如

奧運(yùn)會(huì)場(chǎng)館如果沒(méi)有在預(yù)定的時(shí)間完工，可能會(huì)造成極大的影響

和損失。

對(duì)項(xiàng)目公司而言，在多數(shù) PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司通常只有項(xiàng)

目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)后才能開(kāi)始獲得付費(fèi)。因此，項(xiàng)目盡早開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，意

味著項(xiàng)目公司可以盡早、盡可能長(zhǎng)時(shí)間的獲得收入。

基于上述原因，開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的時(shí)間和條件也是雙方的談判要

點(diǎn)。

(二)開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的條件。

1.一般條件。

在訂立 PPP項(xiàng)目合同時(shí)，雙方會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)和商業(yè)

特性約定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的條件，以確定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)及付費(fèi)的時(shí)間點(diǎn)。常

見(jiàn)的條件包括：

38（1）項(xiàng)目的建設(shè)已經(jīng)基本完工（除一些不影響運(yùn)營(yíng)的部

分）并且已經(jīng)達(dá)到滿足項(xiàng)目目的的水平；

（2）已按照合同中約定的標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃完成項(xiàng)目試運(yùn)營(yíng)；

（3）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)所需的審批手續(xù)已經(jīng)完成（包括項(xiàng)目相關(guān)的

備案審批和竣工驗(yàn)收手續(xù)）；

（4）其他需要滿足項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)條件的測(cè)試和要求已經(jīng)完

成或具備。

2.具體安排。

在一些 PPP項(xiàng)目中，開(kāi)始運(yùn)營(yíng)與建設(shè)完工為同一時(shí)間，完工

日即被認(rèn)定為開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日。但在另一些項(xiàng)目中，開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前包

括建設(shè)完工和試運(yùn)營(yíng)兩個(gè)階段，只有在試運(yùn)營(yíng)期滿時(shí)才被認(rèn)定為

開(kāi)始運(yùn)營(yíng)。

這種包括試運(yùn)營(yíng)期的安排通常適用以下兩種情形：

（1）在項(xiàng)目完工后，技術(shù)上需要很長(zhǎng)的測(cè)試期以確保性能 的穩(wěn)定性；

（2）在項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前，需要進(jìn)行大量的人員培訓(xùn)或工

作交接。

(三)因項(xiàng)目公司原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。

如果項(xiàng)目公司因自身原因沒(méi)有按照合同約定的時(shí)間和要求開(kāi)

始運(yùn)營(yíng)，將可能承擔(dān)如下后果：

1.一般的后果：無(wú)法按時(shí)獲得付費(fèi)、運(yùn)營(yíng)期縮短。

通常來(lái)講，根據(jù) PPP項(xiàng)目合同的付費(fèi)機(jī)制和項(xiàng)目期限機(jī)制，如果項(xiàng)目公司未能按照合同約定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，其開(kāi)始獲得付費(fèi)的時(shí)

間也將會(huì)延遲，并且在項(xiàng)目合作期限固定、不分別設(shè)臵建設(shè)期和

運(yùn)營(yíng)期且沒(méi)有正當(dāng)理由可以展期的情況下，延遲開(kāi)始運(yùn)營(yíng)意味著

項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)期（即獲得付費(fèi)的期限）也會(huì)隨之縮短。

2.支付逾期違約金。

一些 PPP項(xiàng)目合同中會(huì)規(guī)定逾期違約金條款，即如果項(xiàng)目公

司未能在合同約定的日期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，則需要向政府方支付違約

金。

需要注意的是，并非所有的 PPP項(xiàng)目合同中都必然包括逾期

違約金條款，特別是在逾期并不會(huì)對(duì)政府方造成很大損失的情況

下，PPP 項(xiàng)目合同中的付費(fèi)機(jī)制和項(xiàng)目期限機(jī)制已經(jīng)足以保證項(xiàng)

目公司有動(dòng)機(jī)按時(shí)完工，因而無(wú)需再另行規(guī)定逾期違約金。

如果在 PPP項(xiàng)目合同中加入逾期違約金條款，則應(yīng)在項(xiàng)目采

購(gòu)階段對(duì)逾期可能造成的損失進(jìn)行評(píng)估，并據(jù)此確定逾期違約金 的金額和上限（該上限是項(xiàng)目融資方非常關(guān)注的要點(diǎn)）。

3.項(xiàng)目終止。

如果項(xiàng)目公司延誤開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日超過(guò)一定的期限（例如，200

日），政府方有權(quán)依據(jù) PPP 項(xiàng)目合同的約定主張?zhí)崆敖K止該項(xiàng)目（關(guān)于終止的后果和處理機(jī)制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十八節(jié)）。

4.履約擔(dān)保。

為了確保項(xiàng)目公司按時(shí)按約履行合同，有時(shí)政府方也會(huì)要求

項(xiàng)目公司以履約保函等形式提供履約擔(dān)保。如果項(xiàng)目公司沒(méi)有按

照合同約定運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，政府方可以依據(jù)雙方約定的履約擔(dān)保機(jī)制

獲得一定的賠償（關(guān)于履約擔(dān)保機(jī)制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十二節(jié)）。

40(四)因政府方原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。

此處的政府方原因包括政府方違約以及在 PPP項(xiàng)目合同中約

定的由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，例如政治不可抗力等（關(guān)于通常由政

府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)見(jiàn)本章第一節(jié)）。

1.延長(zhǎng)工期和賠償費(fèi)用。

因政府方原因?qū)е马?xiàng)目公司無(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的，通常項(xiàng)目

公司有權(quán)主張延遲開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日并向政府方索賠額外費(fèi)用。

2.視為已開(kāi)始運(yùn)營(yíng)。

在一些采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目（如電站項(xiàng)目）中，對(duì)于因

發(fā)生政府方違約、政治不可抗力及其他政府方風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目在

約定的開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日前無(wú)法完工或無(wú)法進(jìn)行驗(yàn)收的，除了可以延遲

開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日之外，還可以規(guī)定“視為已開(kāi)始運(yùn)營(yíng)”，即政府應(yīng)從原

先約定的開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日起向項(xiàng)目公司付費(fèi)。

(五)因中性原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。

此處的中性原因是指不可抗力及其他雙方約定由雙方共同承

擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因。不可抗力是指 PPP 項(xiàng)目合同簽訂后發(fā)生的，合同 雙方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，主要是指自然

不可抗力，不包括按照合同約定屬于政府方和項(xiàng)目公司違約或應(yīng)

由其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。

因中性原因?qū)е抡交蝽?xiàng)目公司不能按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的，受

到該中性原因影響的一方或雙方均可以免除違約責(zé)任（例如違約

金、賠償?shù)龋?，也可以根?jù)該中性原因的影響期間申請(qǐng)延遲開(kāi)始

運(yùn)營(yíng)日。

二、運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù)

(一)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的內(nèi)容。

根據(jù)項(xiàng)目所涉行業(yè)和具體情況的不同，PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的內(nèi)容

也各不相同（關(guān)于各個(gè)行業(yè)的特性和運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，請(qǐng)見(jiàn)第四章），例如：

1.公共交通項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的主要內(nèi)容是運(yùn)營(yíng)有關(guān)的高速公路、橋梁、城市軌道交通等公共交通設(shè)施；

2.公用設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的主要內(nèi)容是供水、供熱、供氣、污

水處理、垃圾處理等；

3.社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的主要內(nèi)容是提供醫(yī)療、衛(wèi)生、教育等公共服務(wù)。

(二)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

在 PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)以及合同

約定的要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。常見(jiàn)的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和要求包括：

1.服務(wù)范圍和服務(wù)內(nèi)容；

2.生產(chǎn)規(guī)?；蚍?wù)能力；

3.運(yùn)營(yíng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范；

4.產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量要求；

5.安全生產(chǎn)要求；

6.環(huán)境保護(hù)要求；等等。

為保障項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，PPP 項(xiàng)目中通常還會(huì)要求項(xiàng)目公司

編制運(yùn)營(yíng)與維護(hù)手冊(cè)，載明生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、日常維護(hù)以及設(shè)備檢修的

內(nèi)容、程序和頻率等，并在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前報(bào)送政府方審查。運(yùn)營(yíng)

維護(hù)手冊(cè)以及具體運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)作為PPP項(xiàng)目合同的附件。

(三)運(yùn)營(yíng)責(zé)任劃分。

一般情況下，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。但在一些 PPP項(xiàng)

目、特別是公共服務(wù)和公用設(shè)施行業(yè)下的 PPP 項(xiàng)目中，項(xiàng)目的運(yùn) 營(yíng)通常需要政府方的配合與協(xié)助。在這類(lèi)項(xiàng)目中，政府方可能需

要提供部分設(shè)施或服務(wù)，與項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目進(jìn)行配

套或?qū)?，例如垃圾處理?xiàng)目中的垃圾供應(yīng)、供熱項(xiàng)目中的管道

對(duì)接等。

具體項(xiàng)目中如何劃分項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)責(zé)任，需要根據(jù)雙方在運(yùn)營(yíng)

方面的能力及控制力來(lái)具體分析，原則上仍是由最有能力且最有

效率的一方承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。

(四)暫停服務(wù)。

在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中不可避免地會(huì)因一些可預(yù)見(jiàn)的或突發(fā)的事

件而暫停服務(wù)。暫停服務(wù)一般包括兩類(lèi)：

1.計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)。

一般來(lái)講，對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行定期的重大維護(hù)或者修復(fù)，會(huì)導(dǎo)

致項(xiàng)目定期暫停運(yùn)營(yíng)。對(duì)于這種合理的、可預(yù)期的計(jì)劃內(nèi)暫停服

務(wù)，項(xiàng)目公司應(yīng)在報(bào)送運(yùn)營(yíng)維護(hù)計(jì)劃時(shí)提前向政府方報(bào)告，政府

方應(yīng)在暫停服務(wù)開(kāi)始之前給予書(shū)面答復(fù)或批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司應(yīng)盡最

大努力將暫停服務(wù)的影響降到最低。

發(fā)生計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)，項(xiàng)目公司不承擔(dān)不履約的違約責(zé)

任。

2.計(jì)劃外的暫停服務(wù)。

若發(fā)生突發(fā)的計(jì)劃外暫停服務(wù)，項(xiàng)目公司應(yīng)立即通知政府

方，解釋其原因，盡最大可能降低暫停服務(wù)的影響并盡快恢復(fù)正

常服務(wù)。對(duì)于計(jì)劃外的暫停服務(wù)，責(zé)任的劃分按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分

擔(dān)原則處理，即：

（1）如因項(xiàng)目公司原因造成，由項(xiàng)目公司承擔(dān)責(zé)任并賠償

相關(guān)損失；

（2）如因政府方原因造成，由政府方承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目公司

有權(quán)向政府方索賠因此造成的費(fèi)用損失并申請(qǐng)延展項(xiàng)目期限；

（3）如因不可抗力原因造成，雙方共同分擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)，均不

承擔(dān)對(duì)對(duì)方的任何違約責(zé)任。

三、政府方對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督和介入

政府方對(duì)于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)同樣享有一定的監(jiān)督和介入權(quán)（請(qǐng)見(jiàn)本

章第十七節(jié)），通常包括：

1.在不影響項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)的情況下入場(chǎng)檢查；

2.定期獲得有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告及其他相關(guān)資料（例如

運(yùn)營(yíng)維護(hù)計(jì)劃、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、事故報(bào)告等）；

3.審閱項(xiàng)目公司擬定的運(yùn)營(yíng)方案并提出意見(jiàn)；

4.委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目中期評(píng)估和后評(píng)價(jià)；

5.在特定情形下，介入項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)工作；等等。

四、公眾監(jiān)督

為保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督，PPP 項(xiàng)目合同中通常還

會(huì)明確約定項(xiàng)目公司依法公開(kāi)披露相關(guān)信息的義務(wù)。

第四篇：PPP項(xiàng)目實(shí)施五階段、十九步驟

PPP項(xiàng)目實(shí)施流程（5個(gè)階段、19個(gè)步驟）

一、項(xiàng)目識(shí)別

（一）、項(xiàng)目發(fā)起

1、政府發(fā)起：財(cái)政部門(mén)向各行業(yè)主管部門(mén)征集適宜開(kāi)展合作的項(xiàng)目

2、社會(huì)發(fā)起：社會(huì)資本以書(shū)面推薦的方式向財(cái)政部門(mén)提出潛在的合作項(xiàng)目

（二）、項(xiàng)目篩選

1、確定備選項(xiàng)目

2、項(xiàng)目發(fā)起方提交資料：

新建及改擴(kuò)建項(xiàng)目：項(xiàng)目基本資料、投資情況、產(chǎn)出說(shuō)明、可行性

研究報(bào)告、初步實(shí)施方案等

存 量 項(xiàng) 目：存量項(xiàng)目的歷史資料、項(xiàng)目基本資料、投資情

況、產(chǎn)出說(shuō)明、初步實(shí)施方案等

3、制作項(xiàng)目簡(jiǎn)介

（三）、物有所值評(píng)價(jià)

1、定性評(píng)價(jià)：能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等

2、定量評(píng)價(jià)：能否降低項(xiàng)目全生命周期成本

（四）、財(cái)政可承受能力評(píng)估

確保政府每年的付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超過(guò)當(dāng)年的財(cái)政一般性支出的10%

二、項(xiàng)目準(zhǔn)備

（一）管理構(gòu)架組建

1、專(zhuān)門(mén)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理

2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目的準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管、移交等

（二）、實(shí)施方案編制

1、項(xiàng)目概況：（1）項(xiàng)目基本情況（2）經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)（3）項(xiàng)目公司股權(quán)情況

2、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架

原則上政府承擔(dān)法律政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

3、項(xiàng)目運(yùn)作方式：

BOT、TOT、ROT、BOO、委托運(yùn)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)為核心

4、交易結(jié)構(gòu)（1）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)（2）回報(bào)機(jī)制（3）相關(guān)配套安排

5、合同體系：

項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原材料供應(yīng)合同、產(chǎn)品及服務(wù)采購(gòu)合同、保險(xiǎn)合同。

5、監(jiān)管構(gòu)架：

（1）授權(quán)關(guān)系：政府想項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或公司授權(quán)（2）監(jiān)管方式：履約管理、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督。

6、采購(gòu)方式：（1）公開(kāi)招標(biāo)（2）邀請(qǐng)招標(biāo)

（3）競(jìng)爭(zhēng)性談判（最少兩家）（4）競(jìng)爭(zhēng)性磋商（5）單一來(lái)源采購(gòu)

（三）實(shí)施方案審核 財(cái)政部門(mén)驗(yàn)證：

通過(guò)審核的報(bào)送政府審核，未通過(guò)審核的，應(yīng)調(diào)整方案并再次申

報(bào)，二審不過(guò)終止項(xiàng)目

三、項(xiàng)目采購(gòu)

（一）資格預(yù)審

1、準(zhǔn)備資格預(yù)審材料

2、發(fā)布資格預(yù)審公告

3、邀請(qǐng)社會(huì)資本參與

（1）三家以下社會(huì)資本通過(guò)的，調(diào)整項(xiàng)目方案再次進(jìn)行資格預(yù)審，兩次均未通過(guò)的改變采購(gòu)方式。

（2）三家以上社會(huì)資本通過(guò)的，開(kāi)始編制采購(gòu)文件。

（三）采購(gòu)文件的編制

采購(gòu)文件內(nèi)容應(yīng)包括的內(nèi)容有：采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知、采購(gòu)方式、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格資質(zhì)、業(yè)績(jī)證明。政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件開(kāi)啟時(shí)間、截止時(shí)間及地點(diǎn)。強(qiáng)制擔(dān)保的保證金繳納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。政府采購(gòu)政策要求項(xiàng)目合同草案及其他法律文本。

（三）采購(gòu)流程

1、發(fā)布采購(gòu)公告

2、資格預(yù)審及采購(gòu)文件發(fā)售

3、采購(gòu)文件的澄清及修正

4、對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審

（四）談判與合同簽署

1、成立采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組

2、合同簽署前的確認(rèn)談判

3、簽署確認(rèn)談判備忘錄

4、公示采購(gòu)結(jié)果和合同文本

5、經(jīng)公示期滿后無(wú)異議的，經(jīng)政府審核同意后，簽署協(xié)議

四、項(xiàng)目執(zhí)行

（一）項(xiàng)目公司設(shè)立

由社會(huì)資本依法設(shè)立項(xiàng)目公司，政府指定機(jī)構(gòu)參股，政府的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及財(cái)政部門(mén)監(jiān)督出資

（二）融資管理

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目融資工作，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督，防止企業(yè)債務(wù)轉(zhuǎn)向政府，對(duì)未能依約完成融資的，出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)威脅的或侵害債權(quán)人利益的，按相關(guān)文件規(guī)定及合同約定由項(xiàng)目公司內(nèi)部進(jìn)行調(diào)整或由政府介入處理。

（三）績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付

1、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期檢測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，并編制相應(yīng)的季報(bào)年報(bào)等報(bào)表，上報(bào)財(cái)政部門(mén)備案

2、支付機(jī)制

（1）政府有義務(wù)按合同確定的內(nèi)容支付相應(yīng)的項(xiàng)目可行性缺口補(bǔ)助，各項(xiàng)承諾補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)性資金

（2）項(xiàng)目產(chǎn)出應(yīng)按合同約定進(jìn)行分紅或支付利益給政府

（3）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督社會(huì)基本及項(xiàng)目公司履行相關(guān)的合同義務(wù).（四）中期評(píng)估

1、評(píng)估主體：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

2、評(píng)估周期：每3-5年

3、評(píng)估內(nèi)容（1）項(xiàng)目運(yùn)行狀況

（2）項(xiàng)目合同合規(guī)性適應(yīng)性及合理性

（3）已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理，制定應(yīng)對(duì)措施，報(bào)財(cái)政部門(mén)備案

五、項(xiàng)目移交(一)移交準(zhǔn)備

1、建立項(xiàng)目移交工作組

2、確定移交形式（1）運(yùn)營(yíng)期滿移交（2）提前終止移交

3、確定補(bǔ)償方式（1）無(wú)補(bǔ)償移交

（2）有補(bǔ)償移交（政府審核，有約定按約定執(zhí)行，否則按恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)原則執(zhí)行）

4、確定移交內(nèi)容

包括項(xiàng)目的資產(chǎn)負(fù)債、人員、文檔及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等

5、確定移交標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)備完好率和最短可使用年限等項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

（二）性能測(cè)試

1、測(cè)試主體

項(xiàng)目移交工作組

2、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)

按測(cè)試方案、移交標(biāo)準(zhǔn)制定

3、測(cè)試結(jié)果

（1）達(dá)標(biāo)：進(jìn)入資產(chǎn)交割環(huán)節(jié)

（2）不達(dá)標(biāo)：恢復(fù)性修理、更新重置或提取維修保證金等

（三）資產(chǎn)交割

1、準(zhǔn)備項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單及技術(shù)法律的相關(guān)文件等

2、辦妥法律過(guò)戶及項(xiàng)目管理權(quán)移交的相關(guān)工作

（四）績(jī)效評(píng)價(jià)

1、評(píng)價(jià)主體：財(cái)政部門(mén)聯(lián)合相關(guān)部門(mén)及機(jī)構(gòu)

2、評(píng)價(jià)內(nèi)容：項(xiàng)目產(chǎn)出、成本、效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、合作模式

3、向社會(huì)公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。

第五篇：財(cái)政部第三批PPP示范項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

附件1 PPP示范項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

PPP示范項(xiàng)目評(píng)審包括定性評(píng)審和定量評(píng)審兩部分，通過(guò)定性評(píng)審的項(xiàng)目方可進(jìn)入定量評(píng)審。

一、定性評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目定性評(píng)審主要審查項(xiàng)目的合規(guī)性，具體包括主體合規(guī)、客體合規(guī)、程序合規(guī)三部分內(nèi)容：

（一）PPP相關(guān)參與主體是否適格。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：

1.【政府方】國(guó)有企業(yè)或融資平臺(tái)公司作 為政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的；

2.【社會(huì)資本方】未按國(guó)辦發(fā)42號(hào)文要求剝離政府性債務(wù)、并承諾不再承擔(dān)融資平臺(tái)職能的本地融資平臺(tái)公司作為社會(huì)資本方的。

（二）項(xiàng)目的適用領(lǐng)域、運(yùn)作方式、合作期限是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：

1.【適用領(lǐng)域】不屬于公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域的； 2.【運(yùn)作方式】采用建設(shè)-移交（BT）方式實(shí)施的； 3.【合作期限】合作期限（含建設(shè)期在內(nèi)）低于10年的；

4.【變相融資】采用固定回報(bào)、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資的；

（三）項(xiàng)目實(shí)施程序是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：

1.【規(guī)劃立項(xiàng)】項(xiàng)目不符合城市總體規(guī)劃和各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃的；新建項(xiàng)目未按規(guī)定程序完成可行性研究、立項(xiàng)等項(xiàng)目前期工作的；

2.【兩個(gè)論證】未按財(cái)政部相關(guān)規(guī)定開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)或財(cái)政承受能力論證的；

3.【政府采購(gòu)】已進(jìn)入采購(gòu)階段或執(zhí)行階段的項(xiàng)目，未按政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定選擇社會(huì)資本合作方的。

二、定量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

定量評(píng)審指標(biāo)及評(píng)分權(quán)重如下：

（一）項(xiàng)目材料規(guī)范性。項(xiàng)目是否經(jīng)過(guò)各級(jí)部門(mén)認(rèn)真審核把關(guān)，申報(bào)材料真實(shí)性、完整性、規(guī)范性是否符合規(guī)定要求（10%）。

（二）項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容是否完整，交易邊界、產(chǎn)出范圍及績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否清晰，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配是否充分、合理，利益共享機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容，運(yùn)作方式及采購(gòu)方式選擇是否合理合規(guī)，合同體系、監(jiān)管架構(gòu)是否健全等（25%）。

（三）項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)。是否按要求開(kāi)展并通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)，定性評(píng)價(jià)的方法和過(guò)程是否科學(xué)合理；是否同時(shí)開(kāi)展物有所值定量評(píng)價(jià)，定量評(píng)價(jià)的方法和過(guò)程是否科學(xué)合理的（10%）。

（四）項(xiàng)目財(cái)政承受能力。是否按要求開(kāi)展并通過(guò)財(cái)政承受能力論證，論證方法和過(guò)程是否科學(xué)（15%）。

（五）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。項(xiàng)目方案論證、組織協(xié)調(diào)等前期準(zhǔn)備工作是否充分，立項(xiàng)、土地、環(huán)評(píng)等審批手續(xù)是否完備，所處階段及社會(huì)資本響應(yīng)程度如何，是否具備在入選一年內(nèi)落地的可能性（15%）。

（六）項(xiàng)目示范推廣價(jià)值。項(xiàng)目是否符合行業(yè)或地區(qū)發(fā)展方向和重點(diǎn)，是否具備較好的探索創(chuàng)新價(jià)值和推廣示范意義（25%）。