第一篇：中國(guó)華能集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)基本建設(shè)工作管理暫行規(guī)定

中國(guó)華能集團(tuán)公司 煤炭產(chǎn)業(yè)基本建設(shè)工作管理暫行規(guī)定

第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)華能集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）煤炭產(chǎn)業(yè)基本建設(shè)（以下簡(jiǎn)稱“煤炭基建”）管理程序，明確各級(jí)管理主體的職責(zé)及分工，切實(shí)做好煤炭基建管理工作，特制定本規(guī)定。第二條 集團(tuán)公司煤炭部是集團(tuán)公司煤炭基建管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司煤炭基建項(xiàng)目準(zhǔn)備及開工、項(xiàng)目實(shí)施、聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)及竣工驗(yàn)收等階段的管理。第三條 集團(tuán)公司對(duì)煤炭基建實(shí)行三級(jí)管理，按照不同權(quán)限實(shí)施對(duì)工程建設(shè)的全面管理。煤炭基建項(xiàng)目單位是項(xiàng)目實(shí)施主體，產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）是煤炭基建管理的責(zé)任主體，集團(tuán)公司對(duì)煤炭基建項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。第四條 集團(tuán)公司每年年初組織召開煤炭基建工作會(huì)議；每月月初組織召開煤炭基建視頻會(huì)議；不定期召開工程現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)及煤炭基建協(xié)調(diào)會(huì)。第五條 各級(jí)煤炭基建管理單位應(yīng)當(dāng)建立健全工程建設(shè)管理體系，規(guī)范工程建設(shè)的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)管控 1

和設(shè)計(jì)、技術(shù)、招標(biāo)、合同、設(shè)備和檔案管理。結(jié)合本單位實(shí)際情況，應(yīng)當(dāng)建立健全或修訂完善以下管理制度： 一 基本建設(shè)管理辦法； 二 工程招標(biāo)及合同管理制度； 三 圖紙會(huì)審及技術(shù)交底制度； 四 基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理辦法； 五 工程造價(jià)管理辦法； 六 工程質(zhì)量及驗(yàn)收管理制度； 七 工程建設(shè)安全管理制度； 八 工程建設(shè)考核制度； 九 工程建設(shè)應(yīng)急預(yù)案； 十 基建工程開竣工管理制度； 十一 基建工程初步設(shè)計(jì)審查（設(shè)計(jì)變更）管理制度； 十二 基建工程施工組織設(shè)計(jì)編制和審查管理制度； 十三 基建工程檔案資料管理制度。第二章 項(xiàng)目準(zhǔn)備及開工 第六條 經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)開展前期工作的煤炭基建項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）應(yīng)將項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司審查優(yōu)化，并將最終版的可行性研究報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司備案。2

第七條

經(jīng)政府部門審批，項(xiàng)目取得國(guó)家發(fā)改委同意開展前期工作的函（路條）后，產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）可向集團(tuán)公司申請(qǐng)開展施工準(zhǔn)備，經(jīng)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)，方可開展施工準(zhǔn)備工作。第八條

產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)工作，并及時(shí)報(bào)送集團(tuán)公司。第九條

集團(tuán)公司對(duì)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化審查（內(nèi)審）。待項(xiàng)目完成政府煤炭行業(yè)主管部門初步設(shè)計(jì)審查及煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)安全專篇審查后，集團(tuán)公司批復(fù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及初步設(shè)計(jì)概算。批復(fù)后的初步設(shè)計(jì)及概算將作為項(xiàng)目執(zhí)行及考核的依據(jù)。第十條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，在完成政府部門初步設(shè)計(jì)審查、安全專篇審查以及開工備案手續(xù)后，產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司提交項(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后開工建設(shè)。第三章 項(xiàng)目實(shí)施 第十一條 工程建設(shè)安全管理

一、工程建設(shè)安全管理貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，堅(jiān)持“以人為本”的理念，保障從業(yè)人員 3 的安全與健康，保證工程建設(shè)安全，改善施工環(huán)境，使工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理工作實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化。

二、集團(tuán)公司檢查、監(jiān)督產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）及項(xiàng)目單位制訂并貫徹落實(shí)基建安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案，監(jiān)督、檢查應(yīng)急演練情況；組織煤炭基建工程安全檢查，協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中有關(guān)安全管理方面的重大問題；負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）工程建設(shè)安全管理目標(biāo)的績(jī)效考核；參與較大及以上基建安全事故的調(diào)查處理工作。

三、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）是煤炭基建項(xiàng)目安全監(jiān)管的責(zé)任主體。要嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)、安全專篇以及施工組織設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施“三同時(shí)”；要建立健全安全管理制度體系及相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，落實(shí)項(xiàng)目參建各方的安全管理責(zé)任，并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)基建礦井領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度的落實(shí)；組織項(xiàng)目單位做好工程項(xiàng)目應(yīng)急管理工作；負(fù)責(zé)對(duì)所轄項(xiàng)目的安全和文明施工進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考核；參與工程建設(shè)一般安全事故的調(diào)查、分析和處理；及時(shí)上報(bào)基建安全事故報(bào)告。第十二條 工程質(zhì)量管理

一、工程質(zhì)量管理應(yīng)貫徹“百年大計(jì)，質(zhì)量第一”的方針。

二、集團(tuán)公司檢查、監(jiān)督產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè) 4

公司）及項(xiàng)目單位制訂并貫徹落實(shí)基建工程質(zhì)量管理制度；按照集團(tuán)公司工程質(zhì)量管理的總體目標(biāo)，制定集團(tuán)公司年度工程質(zhì)量管理和監(jiān)督工作計(jì)劃，并予以落實(shí)；組織開展工程質(zhì)量檢查，協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)過程中重大工程質(zhì)量問題；組織或參與工程重大質(zhì)量事故的調(diào)查處理工作；負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）工程質(zhì)量管理目標(biāo)的績(jī)效考核。

三、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)公司(煤業(yè)公司)建立健全工程建設(shè)全過程質(zhì)量管理體系，明確提出工程質(zhì)量目標(biāo)；督促工程建設(shè)各方完善質(zhì)量管理制度、措施并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)工程建設(shè)一般質(zhì)量事故的調(diào)查、分析和處理；及時(shí)上報(bào)工程質(zhì)量事故報(bào)告；負(fù)責(zé)檢查、考核項(xiàng)目單位的工程質(zhì)量管理。第十三條

工程進(jìn)度管理

一、集團(tuán)公司檢查、監(jiān)督產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）及項(xiàng)目單位制訂并貫徹落實(shí)基建工程進(jìn)度管理制度；審查項(xiàng)目總體施工組織設(shè)計(jì)；審查、批復(fù)基本建設(shè)計(jì)劃；負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）工程進(jìn)度管理目標(biāo)的績(jī)效考核。

二、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）負(fù)責(zé)組織編寫項(xiàng)目總體施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)集團(tuán)公司備案，并根據(jù)工程進(jìn)展，不斷優(yōu)化；負(fù)責(zé)編制并審查匯總年度基本建設(shè)計(jì)劃，組織落實(shí)集團(tuán)公司下達(dá)的基本建設(shè)計(jì)劃；檢查、考核項(xiàng)目單位的項(xiàng)目進(jìn)度管理。5

第十四條 工程造價(jià)管理

一、煤炭基建工程造價(jià)管理應(yīng)貫徹“安全可靠、技術(shù)領(lǐng)先、經(jīng)濟(jì)適用”的原則，樹立成本管理和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，切實(shí)控制工程造價(jià)。按照“靜態(tài)控制、動(dòng)態(tài)管理”的要求，實(shí)行從項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、建設(shè)實(shí)施到竣工投產(chǎn)的全過程造價(jià)控制和管理。

二、集團(tuán)公司檢查、監(jiān)督產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）及項(xiàng)目單位制訂并貫徹落實(shí)基建工程造價(jià)管理制度；審核批復(fù)項(xiàng)目概算調(diào)整、項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更、概算范圍外項(xiàng)目、政策性調(diào)整等費(fèi)用；負(fù)責(zé)對(duì)煤炭基建項(xiàng)目的竣工決算報(bào)告進(jìn)行批復(fù)；負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）工程造價(jià)管理目標(biāo)的績(jī)效考核；適時(shí)提出集團(tuán)公司煤炭基建建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

三、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）做好所轄煤炭基建項(xiàng)目各階段造價(jià)控制的管理工作，分解細(xì)化工程項(xiàng)目造價(jià)控制目標(biāo)；對(duì)項(xiàng)目單位工程造價(jià)控制進(jìn)行績(jī)效考核；負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目概算調(diào)整、項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更、概算范圍外項(xiàng)目、政策性調(diào)整等費(fèi)用的申報(bào)工作；審批費(fèi)用增減在1000萬(wàn)元以下的設(shè)計(jì)變更；負(fù)責(zé)做好工程竣工決算和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。第十五條 招標(biāo)及合同管理

一、集團(tuán)公司煤炭基建項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制。

二、集團(tuán)公司檢查、監(jiān)督產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）及項(xiàng)目單位制訂并貫徹落實(shí)基建工程招標(biāo)及合同管理制度；監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工程招標(biāo)及工程合同管理工作；根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)及集團(tuán)公司管理的需要，必要時(shí)組織或參與重要標(biāo)段和主體設(shè)備的招標(biāo)工作；建立集團(tuán)公司煤炭基建承包商（供應(yīng)商）數(shù)據(jù)庫(kù)（包括設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)等單位數(shù)據(jù)庫(kù)）；負(fù)責(zé)年度招標(biāo)計(jì)劃、重要標(biāo)段和主體設(shè)備招標(biāo)結(jié)果的核備。對(duì)產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）報(bào)送的招標(biāo)結(jié)果及合同草案進(jìn)行審核備案，如有異議的，相關(guān)部門應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)提出處理意見。

三、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）是煤炭基建工程招標(biāo)管理的責(zé)任主體。負(fù)責(zé)所轄煤炭項(xiàng)目的工程招標(biāo)及合同管理工作。依據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)，施工組織設(shè)計(jì)、年度基建計(jì)劃，編制項(xiàng)目擬開工工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備等年度招標(biāo)計(jì)劃，于每年一季度內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司備案；審查批準(zhǔn)工程項(xiàng)目的招標(biāo)方案、評(píng)標(biāo)辦法和評(píng)標(biāo)人員組成，監(jiān)督招投標(biāo)全過程；依據(jù)集團(tuán)公司煤炭基建承包商（供應(yīng)商）數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)承包商（供應(yīng)商）進(jìn)行準(zhǔn)入資格審查；定期組織考評(píng)所管轄工程項(xiàng)目承包商（供應(yīng)商）的信用及業(yè)績(jī)情況，及時(shí)報(bào)告其不良行為；及時(shí)將煤礦主體設(shè)備、重要標(biāo)段的招標(biāo)結(jié)果及合同草案報(bào)集團(tuán)公司核備，集團(tuán)公司在10個(gè)工作日內(nèi)無(wú)異議的，方可簽署合同；負(fù)責(zé)對(duì)招投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、定標(biāo)

會(huì)議紀(jì)要和技術(shù)協(xié)議、合同等重要文件，按照檔案、合同等有關(guān)管理要求存檔或備案。

第四章 聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)及竣工驗(yàn)收 第十六條

煤炭基建項(xiàng)目單位應(yīng)制定詳盡的聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)方案，具備聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)條件后，及時(shí)向集團(tuán)公司提出聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)申請(qǐng)，取得集團(tuán)公司批復(fù)后，向政府部門提交聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)申請(qǐng)，待批準(zhǔn)后正式進(jìn)行聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)。產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的單項(xiàng)驗(yàn)收以及項(xiàng)目總體驗(yàn)收工作，并將項(xiàng)目竣工工作計(jì)劃及總體竣工驗(yàn)收資料報(bào)集團(tuán)公司備案。集團(tuán)公司督促并參加項(xiàng)目的綜合驗(yàn)收工作。第十七條

產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）及時(shí)安排項(xiàng)目竣工決算工作，竣工決算報(bào)集團(tuán)公司審批。第五章 信息管理及基建考核 第十八條 集團(tuán)公司制定煤炭基建項(xiàng)目信息報(bào)表，匯總集團(tuán)公司煤炭基建項(xiàng)目建設(shè)信息。產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）應(yīng)按照集團(tuán)公司統(tǒng)一格式要求，及時(shí)審核匯總并報(bào)送煤炭基建項(xiàng)目信息報(bào)表。8

第十九條

工程建設(shè)過程中出現(xiàn)包括透水預(yù)兆、瓦斯異常等較大地質(zhì)條件變化以及發(fā)生重大突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)立即上報(bào)。第二十條

基建考核分為年度考核及基建項(xiàng)目竣工考核。集團(tuán)公司制定煤炭基建項(xiàng)目考核辦法，負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）煤炭基建工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)管理和日常綜合管理進(jìn)行年度考核和基建項(xiàng)目竣工考核。產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域子公司（煤業(yè)公司）應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，完善約束與激勵(lì)機(jī)制，提高煤炭基建項(xiàng)目的管理水平。第六章 附則 第二十一條 本規(guī)定由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。附件：

1、中國(guó)華能集團(tuán)公司煤炭基建管理流程圖

2、名詞解釋 9

附件1:

中國(guó)華能集團(tuán)公司煤炭基建管理流程 總部區(qū)域、產(chǎn)業(yè)公司項(xiàng)目單位集團(tuán)公司審查資源開發(fā)建議（投資機(jī)（煤炭部會(huì)研究）規(guī)劃部）項(xiàng)目可資源獲取地質(zhì)勘探行性研究編制可研報(bào)告審查（規(guī)劃部可研優(yōu)化煤炭部）集團(tuán)公取得施工準(zhǔn)司批準(zhǔn)路條備申請(qǐng)審查準(zhǔn)備條件并申請(qǐng)施工準(zhǔn)備施工準(zhǔn)備批復(fù)現(xiàn)場(chǎng)五(煤炭部）通一平可研備案項(xiàng)目核準(zhǔn)（煤炭部）初步設(shè)計(jì)及申請(qǐng)初步初步設(shè)初步設(shè)概算審查設(shè)計(jì)審查計(jì)優(yōu)化計(jì)編制（煤炭部）政府安全專篇審查初步設(shè)計(jì)政府初步及概算批復(fù)設(shè)計(jì)審查（煤炭部）施工組織施工組織設(shè)計(jì)編制施工組織設(shè)設(shè)計(jì)備案計(jì)審查批復(fù)（煤炭部）招標(biāo)結(jié)果及政府開合同備案工程招標(biāo) 工備案（煤炭部）項(xiàng)目開工申請(qǐng)項(xiàng)目開工批復(fù)開工條件（煤炭部）審核及申報(bào)項(xiàng)目正式項(xiàng)目實(shí)施開工設(shè)計(jì)工程管理變更重大設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)變更審重大設(shè)計(jì)變更審批定或申請(qǐng)變更申請(qǐng)（煤炭部）工程實(shí)施聯(lián)合試運(yùn)聯(lián)合試運(yùn)聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)批復(fù)轉(zhuǎn)請(qǐng)示轉(zhuǎn)方案（煤炭部）聯(lián)合試政府運(yùn)轉(zhuǎn)政批準(zhǔn)府申請(qǐng)竣工工作計(jì)劃竣工驗(yàn)收批準(zhǔn)驗(yàn)聯(lián)合單項(xiàng)備案申請(qǐng)運(yùn)轉(zhuǎn)收申請(qǐng)運(yùn)轉(zhuǎn)（煤炭部）政府單項(xiàng)轉(zhuǎn)正式政府綜竣工驗(yàn)收生產(chǎn)合驗(yàn)收驗(yàn)收備案（煤炭部）10

附件2: 名詞解釋：

一、項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更：是指工程建設(shè)過程中工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、工藝、總體布局、工程布置、主要建筑物結(jié)構(gòu)型式、重要機(jī)電設(shè)備、重大技術(shù)問題的處理措施等方面，對(duì)工程的工期、安全、投資、效益產(chǎn)生重大影響，單項(xiàng)變更費(fèi)用增減超過1000萬(wàn)元的設(shè)計(jì)變更。

二、主體設(shè)備： 1.固定機(jī)械：主提升機(jī)、主排水泵、主要通風(fēng)機(jī)、主要壓風(fēng)機(jī)、變電設(shè)備、主要洗選設(shè)備、井架、固定膠帶運(yùn)輸設(shè)備等;2.采煤工作面采煤機(jī)、刮板運(yùn)輸機(jī)、轉(zhuǎn)載機(jī)、破碎機(jī)、液壓支架、乳化液泵站、移動(dòng)變電站、膠帶運(yùn)輸設(shè)備、綜掘機(jī)等;3.露天煤礦專用設(shè)備：礦用重型汽車、挖掘機(jī)、破碎機(jī)、轉(zhuǎn)載機(jī)、吊斗鏟、牙輪鉆機(jī)、銨油炸藥混裝車及工程機(jī)械等。

三、重要標(biāo)段：對(duì)整個(gè)項(xiàng)目安全、質(zhì)量、工期、造價(jià)及建成后使用效果產(chǎn)生重大影響的標(biāo)段。包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理、主要生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)的土建施工單位的招標(biāo)，礦建施工單位的招標(biāo)等。

四、項(xiàng)目概算調(diào)整：在建設(shè)過程中由于價(jià)格變化、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因?qū)е略鷱?fù)的初步設(shè)計(jì) 11

概算不符合工程實(shí)際情況，由原設(shè)計(jì)單位對(duì)原概算進(jìn)行的調(diào)整。

五、安全事故等級(jí)劃分：參考《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)。

六、工程質(zhì)量事故等級(jí)劃分：參考《關(guān)于做好房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理工作的通知》，中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，建質(zhì)[2010]111號(hào)。

七、單項(xiàng)工程質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)挝还こ藤|(zhì)量合格率100％，單項(xiàng)工程質(zhì)量認(rèn)證得分≥80分，參建各方責(zé)任主體的質(zhì)量行為符合要求，且所含主要單位工程的優(yōu)良品率不低于50%。參考《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量認(rèn)證辦法》，煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站文件，煤建監(jiān)字（2008）03號(hào)。

第二篇：中國(guó)華能集團(tuán)公司安全性評(píng)價(jià)工作管理規(guī)定

中國(guó)華能集團(tuán)公司安全性評(píng)價(jià)工作管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中國(guó)華能集團(tuán)公司安全性評(píng)價(jià)工作，保證安全性評(píng)價(jià)能科學(xué)、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映安全生產(chǎn)水平，建立健全安全生產(chǎn)的自我約束、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，提高安全管理水平，提高設(shè)備健康水平，改善勞動(dòng)作業(yè)環(huán)境，夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于中國(guó)華能集團(tuán)公司系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱公司系統(tǒng)）所有區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司及其所管理的基層發(fā)電、煤礦企業(yè)（以下統(tǒng)稱各企業(yè)）。

第三條 各企業(yè)在開展安全性評(píng)價(jià)工作中，應(yīng)認(rèn)真做好安全性評(píng)價(jià)的宣傳和動(dòng)員工作，提高對(duì)安全性評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)，鼓勵(lì)員工發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)中的各類問題，并提出相應(yīng)改進(jìn)措施，使安全性評(píng)價(jià)工作通過員工的自覺行動(dòng)深入到企業(yè)安全生產(chǎn)管理之中。

第四條 各企業(yè)應(yīng)注意吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的安全管理理念與方法，將安全性評(píng)價(jià)與建立華能安全生產(chǎn)管理體系、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)監(jiān)督、可靠性管理、反事故措施、危險(xiǎn)點(diǎn)辯識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)程序標(biāo)準(zhǔn)化等行之有效的安全管理方法相融合。

第五條 安全性評(píng)價(jià)工作實(shí)行規(guī)范化、制度化管理，各企業(yè)應(yīng)建立安全性評(píng)價(jià)的自查和整改考核、專家建議的反饋、定期通報(bào)、內(nèi)部交流、動(dòng)態(tài)跟蹤、評(píng)估分析等機(jī)制，使安全性評(píng)價(jià)工作貫穿到整個(gè)安全生產(chǎn)管理過程之中。

第六條 安全性評(píng)價(jià)工作必須堅(jiān)持“貴在真實(shí)，重在整改”，實(shí)行評(píng)價(jià)結(jié)果不與獎(jiǎng)金掛鉤、不與評(píng)比掛鉤、不與領(lǐng)導(dǎo)班子業(yè)績(jī)掛鉤的“三不掛鉤”原則，評(píng)價(jià)結(jié)果不作為對(duì)被評(píng)價(jià)單位和人員安全生產(chǎn)考核的依據(jù)，以保證評(píng)價(jià)結(jié)果客觀真實(shí)地反映企業(yè)安全生產(chǎn)狀況和存在問題。

第二章 內(nèi)容和要求

第七條 安全性評(píng)價(jià)的對(duì)象是基層發(fā)電企業(yè)、基層煤礦企業(yè)。

第八條 安全性評(píng)價(jià)應(yīng)包括生產(chǎn)設(shè)備評(píng)價(jià)、勞動(dòng)安全和作業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)、安全生產(chǎn)管理評(píng)價(jià)三個(gè)方面。安全性評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)覆蓋安全生產(chǎn)有關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面，并隨生產(chǎn)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境變化不斷完善和更新。

第九條 安全性評(píng)價(jià)查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)包含查評(píng)項(xiàng)目、查評(píng)方法、查評(píng)依據(jù)。

第十條 各企業(yè)在開展安全性評(píng)價(jià)工作時(shí)，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際將查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)沒有涉及到的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)管理范圍等及時(shí)納入，制定相應(yīng)的查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)；而對(duì)于查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)所列項(xiàng)目沒有對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)容可予以剔除。第十一條 安全性評(píng)價(jià)分為企業(yè)自查、專家查評(píng)和復(fù)查評(píng)估三種形式。

第十二條 安全性評(píng)價(jià)工作實(shí)行閉環(huán)動(dòng)態(tài)管理，以四年為一個(gè)周期。在一個(gè)評(píng)價(jià)周期內(nèi)，基層企業(yè)應(yīng)進(jìn)行企業(yè)自查一次及專家查評(píng)一次。各企業(yè)應(yīng)合理安排，一般情況下保證每二年進(jìn)行一次企業(yè)自查或?qū)＜也樵u(píng)。

第十三條 每一次的企業(yè)自查、專家查評(píng)、復(fù)查評(píng)估工作均應(yīng)形成評(píng)價(jià)報(bào)告書。評(píng)價(jià)報(bào)告書應(yīng)包括評(píng)價(jià)情況、存在問題、原因分析、整改建議及需要列入下一輪評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容等相關(guān)材料。

第十四條 對(duì)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進(jìn)行分析，根據(jù)危害程度對(duì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行評(píng)估和分類，發(fā)現(xiàn)問題分為一般問題和重大問題。一般問題，是指危害程度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的設(shè)備缺陷及安全生產(chǎn)保證體系、監(jiān)督體系的問題。重大問題，是指危害程度較大，需經(jīng)過技術(shù)改造方能排除的設(shè)備隱患及可能直接影響生產(chǎn)安全的管理問題。

第十五條 企業(yè)自查、專家查評(píng)后的整改計(jì)劃應(yīng)落實(shí)整改項(xiàng)目、完成時(shí)間、整改責(zé)任人、整改復(fù)查人。

第十六條 被評(píng)價(jià)企業(yè)在專家查評(píng)后一個(gè)月內(nèi)應(yīng)將評(píng)價(jià)報(bào)告書、整改計(jì)劃書一起報(bào)上級(jí)公司。

第十七條 發(fā)電企業(yè)安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為火電（含核電常規(guī)島）、水電、風(fēng)電等三類。

第十八條 煤礦企業(yè)安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為井工礦、露天礦二類。煤礦企業(yè)安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)必須以國(guó)家以及各省、自治區(qū)、直轄市制定的煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，并涵蓋其全部?jī)?nèi)容。

第十九條 企業(yè)自查和專家查評(píng)要嚴(yán)格按查評(píng)依據(jù)和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分；危險(xiǎn)因素尚未消除或尚未徹底消除，都應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)扣分。

第二十條 各企業(yè)可結(jié)合生產(chǎn)設(shè)備狀況和安全工作需要組織開展各專業(yè)、各種層次的安全性評(píng)價(jià)。

第三章 評(píng)價(jià)程序

第二十一條 安全性評(píng)價(jià)工作以企業(yè)自查形式及整改為一個(gè)階段，或以專家查評(píng)形式及整改為一個(gè)階段。

第二十二條 企業(yè)自查形式是各基層企業(yè)按照查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)組織本企業(yè)內(nèi)部管理和技術(shù)人員開展的評(píng)價(jià)。生產(chǎn)設(shè)備部分以生產(chǎn)技術(shù)部門為主組織查評(píng)，勞動(dòng)安全與作業(yè)環(huán)境、安全生產(chǎn)管理部分以安全監(jiān)督部門為主組織查評(píng)。

第二十三條 專家查評(píng)形式是在企業(yè)自查及整改階段的基礎(chǔ)上，由區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司組織專家組進(jìn)行的查評(píng)。按專業(yè)分工，根據(jù)企業(yè)自查報(bào)告和查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核實(shí)性查評(píng)，最終形成專家查評(píng)的專業(yè)報(bào)告。專家查評(píng)形式的組織、程序及要求與企業(yè)自查形式相同。

第二十四條 復(fù)查評(píng)估形式是在專家查評(píng)及整改階段后，由集團(tuán)公司組織的核查評(píng)估工作。核查評(píng)估的主要內(nèi)容是對(duì)基層企業(yè)安全性評(píng)價(jià)工作 開展情況，企業(yè)自查、專家查評(píng)的查評(píng)項(xiàng)目及重大問題整改情況進(jìn)行核查，對(duì)企業(yè)自查、專家查評(píng)的評(píng)價(jià)報(bào)告書進(jìn)行評(píng)估。

第二十五條 基層企業(yè)在企業(yè)自查、專家查評(píng)后，應(yīng)組織有關(guān)部門，按評(píng)價(jià)報(bào)告書提出的問題和整改建議，制定和下發(fā)安全性評(píng)價(jià)查評(píng)問題的整改計(jì)劃。

第二十六條 基層企業(yè)在企業(yè)自查及整改階段完成后，向上級(jí)公司申請(qǐng)專家查評(píng)，各區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司在組織專家查評(píng)形成評(píng)價(jià)報(bào)告書后，向集團(tuán)公司備案，并負(fù)責(zé)監(jiān)督整改工作的落實(shí)。

第二十七條 集團(tuán)公司在各區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司專家查評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告書備案后，選擇性組織對(duì)基層企業(yè)進(jìn)行復(fù)查評(píng)估。

第四章 專 家

第二十八條 安全性評(píng)價(jià)專家組成員以系統(tǒng)內(nèi)的在（退）職專家為主，也可聘請(qǐng)公司系統(tǒng)外的專家。

第二十九條 集團(tuán)公司建立安全性評(píng)價(jià)專家?guī)?。專家?guī)鞂?shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整專家?guī)斐蓡T。

第三十條 入選專家?guī)斓膶＜覒?yīng)符合以下基本條件： ㈠ 具有電力或煤礦相關(guān)專業(yè)中級(jí)及以上技術(shù)職稱；

㈡ 具有豐富的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉安全性評(píng)價(jià)程序及相 關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、規(guī)程、規(guī)定等； ㈢ 工作認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)，責(zé)任心強(qiáng)； ㈣ 有較好的文字和語(yǔ)言表達(dá)能力；

㈤ 能夠熟練掌握評(píng)價(jià)過程中的操作要點(diǎn)、程序、評(píng)分方法、評(píng) 價(jià)報(bào)告資料格式等；

㈥ 身體健康，適應(yīng)查評(píng)工作；

㈦ 聘請(qǐng)的退職專家年齡原則上不超過66周歲。

第五章 職 責(zé)

第三十一條 安全性評(píng)價(jià)工作由各企業(yè)行政正職負(fù)責(zé)，分管生 產(chǎn)、安全的副職組織實(shí)施，做到責(zé)任明確，查評(píng)工作落實(shí)到位。

第三十二條 集團(tuán)公司職責(zé)

㈠ 組織、指導(dǎo)公司系統(tǒng)開展安全性評(píng)價(jià)工作，下達(dá)安全性 評(píng)價(jià)工作計(jì)劃；

㈡ 組織編制、修訂安全性評(píng)價(jià)查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)；

㈢ 監(jiān)督安全性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的重大問題的整改落實(shí)工作； ㈣ 組織研究安全性評(píng)價(jià)工作中存在的共性問題，并提出對(duì)策； ㈤ 負(fù)責(zé)管理安全性評(píng)價(jià)專家?guī)?，及時(shí)調(diào)整并公布； ㈥ 備案各區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司的專家評(píng)價(jià)報(bào)告書。

第三十三條 區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司職責(zé) ㈠ 編制安全性評(píng)價(jià)專家查評(píng)工作計(jì)劃，備案基層企業(yè)安全 性評(píng)價(jià)自查報(bào)告；

㈡ 組織專家實(shí)施基層企業(yè)的安全性評(píng)價(jià)專家查評(píng)工作； ㈢ 監(jiān)督基層企業(yè)安全性評(píng)價(jià)工作暨查評(píng)問題整改計(jì)劃的制定、執(zhí)行情況，并對(duì)整改完成情況進(jìn)行考核；

㈣ 組織研究各基層企業(yè)開展安全性評(píng)價(jià)工作中存在的共性問 題，審查查評(píng)中發(fā)現(xiàn)的重大問題的整改方案；

㈤ 對(duì)安全性評(píng)價(jià)查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)和完善提出意見和建議； ㈥ 對(duì)基層企業(yè)推薦的安評(píng)專家予以篩選，及時(shí)向集團(tuán)公司推薦 專家。

第三十四條 基層企業(yè)職責(zé)

㈠ 根據(jù)上級(jí)公司的安排，成立安全性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及查評(píng) 專業(yè)組，具體實(shí)施本企業(yè)的安全性評(píng)價(jià)工作；

㈡ 組織本企業(yè)的有關(guān)人員根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)流程的特 點(diǎn)，修訂本企業(yè)實(shí)施安全性評(píng)價(jià)的查評(píng)項(xiàng)目；

㈢ 組織自查，組織本企業(yè)的有關(guān)人員對(duì)查評(píng)結(jié)果進(jìn)行分析，制 定整改工作計(jì)劃并予以實(shí)施；

㈣ 組織本企業(yè)專業(yè)人員配合專家組進(jìn)行專家查評(píng)和復(fù)查評(píng)估，對(duì)專家組的查評(píng)意見組織制定整改工作計(jì)劃并予以實(shí)施； ㈤ 對(duì)安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)和完善提出意見和建議； ㈥ 向上級(jí)公司推薦安全性評(píng)價(jià)專家人選。

第三十五條 查評(píng)專家職責(zé) ㈠ 堅(jiān)持原則，認(rèn)真、客觀、公正、廉潔地開展查評(píng)工作； ㈡ 依查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)被查評(píng)單位進(jìn)行查評(píng)，提出查評(píng)問題的整改意 見，不受任何單位或者個(gè)人的干預(yù)； ㈢ 對(duì)查評(píng)結(jié)果的真實(shí)性、客觀性負(fù)責(zé)； ㈣ 對(duì)提出的整改意見和建議負(fù)責(zé)。

第三十六條 基層企業(yè)查評(píng)人員職責(zé) ㈠ 堅(jiān)持原則，認(rèn)真、客觀地開展查評(píng)工作；

㈡ 依查評(píng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相關(guān)專業(yè)進(jìn)行查評(píng)，提出查評(píng)問題的整改意見，不受自身專業(yè)、崗位的影響；

㈢ 對(duì)查評(píng)結(jié)果的真實(shí)性、客觀性負(fù)責(zé)；

㈣ 根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，在重大問題整改計(jì)劃完成前提出相應(yīng) 的防范措施或建議。

第六章 考 核

第三十七條 開展安全性評(píng)價(jià)工作，應(yīng)客觀真實(shí)，工作的重點(diǎn)是查評(píng)問題的整改。是否認(rèn)真執(zhí)行安全性評(píng)價(jià)全過程動(dòng)態(tài)管理、問題整改落實(shí)與完成情況作為對(duì)企業(yè)和人員安全生產(chǎn)考核的依據(jù)。

第三十八條 集團(tuán)公司對(duì)區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司和基層企業(yè)完成安全性評(píng)價(jià)工作計(jì)劃的情況進(jìn)行考核。

第三十九條 區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司按對(duì)基層企業(yè)查評(píng)問題中重大問題的整改情況進(jìn)行考核。

第四十條 在安全性評(píng)價(jià)查評(píng)、整改工作中弄虛作假的行為，一經(jīng)查出，各企業(yè)對(duì)行為責(zé)任人給予通報(bào)，并考核。

第四十一條 安全性評(píng)價(jià)工作的開展情況可作為評(píng)比集團(tuán)公司安全生產(chǎn)先進(jìn)單位的重要依據(jù)。

第七章 附 則

第四十二條 發(fā)電企業(yè)并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)工作按照電監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的有關(guān)要求進(jìn)行，各發(fā)電企業(yè)應(yīng)予積極配合。

第四十三條 在專家查評(píng)、復(fù)查評(píng)估環(huán)節(jié)，被評(píng)價(jià)企業(yè)承擔(dān)專家組成員的辦公費(fèi)用、交通費(fèi)、食宿費(fèi)及其他雜項(xiàng)費(fèi)用。

第四十四條 各企業(yè)可結(jié)合自身情況制訂本規(guī)定的實(shí)施細(xì)則。

第四十五條 本規(guī)定由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條 本規(guī)定自二○一○年一月一日起執(zhí)行。

第三篇：中國(guó)華能集團(tuán)公司小金庫(kù)專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案

中國(guó)華能集團(tuán)公司 “小金庫(kù)”專項(xiàng)治理實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深入開展“小金庫(kù)”治理工作的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）和中央紀(jì)委、監(jiān)察部、財(cái)政部、審計(jì)署、國(guó)務(wù)院國(guó)資委《國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）、《國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《金融企業(yè)實(shí)施方案》）等文件以及曹培璽總經(jīng)理、黃永達(dá)書記在7月26日集團(tuán)公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作視頻會(huì)上的講話精神，按照國(guó)資委統(tǒng)一安排部署，結(jié)合公司工作實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、專項(xiàng)治理的范圍 本次“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理范圍： 1．集團(tuán)總部各部門； 2．直屬單位；

3．產(chǎn)業(yè)公司本部及其所屬單位； 4．區(qū)域公司本部及其所屬單位； 5．公司管理的其他單位。

集團(tuán)公司所屬金融企業(yè)專項(xiàng)治理工作同時(shí)應(yīng)按照銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一要求開展。

二、專項(xiàng)治理的內(nèi)容

（一）凡違反法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)列入而未列入符 合規(guī)定的單位賬薄的各項(xiàng)資金（含有價(jià)證券）及其形成的資產(chǎn)，均屬于“小金庫(kù)”。

本次治理重點(diǎn)是2008年以來(lái)各項(xiàng)“小金庫(kù)”資金的收支數(shù)額，以及2007年底“小金庫(kù)”資金滾存余額和形成的資產(chǎn)。對(duì)設(shè)立“小金庫(kù)”數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)追溯到以前。

“小金庫(kù)”主要表現(xiàn)形式包括： 1．隱匿收入設(shè)立的“小金庫(kù)”

(1)用電力熱力銷售收入、煤炭銷售收入、提供勞務(wù)收入等營(yíng)業(yè)收入設(shè)立的“小金庫(kù)”；

(2)用資產(chǎn)的處置、出租、使用收入設(shè)立的“小金庫(kù)”；(3)用股權(quán)投資、債權(quán)投資取得的投資收益設(shè)立的“小金庫(kù)”；(4)用政府獎(jiǎng)勵(lì)資金、政府補(bǔ)貼，社會(huì)捐贈(zèng)，返還性收入等其他收入設(shè)立的“小金庫(kù)”。

2．虛列支出設(shè)立的“小金庫(kù)”

(1)虛列產(chǎn)品成本、工程成本、采購(gòu)成本、勞務(wù)成本等營(yíng)業(yè)成本設(shè)立的“小金庫(kù)”；

(2)虛列研究與開發(fā)費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、辦公費(fèi)、利息支出等期間費(fèi)用設(shè)立的“小金庫(kù)”；

(3)虛列職工工資、福利費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、管理人員職務(wù)消費(fèi)、住房費(fèi)用等人工成本設(shè)立的“小金庫(kù)”。

3．轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立的“小金庫(kù)”

(1)以虛假會(huì)計(jì)核算方式轉(zhuǎn)移原材料、產(chǎn)成品等資產(chǎn)設(shè)立的“小 金庫(kù)”；

(2)以虛假股權(quán)投資、虛假應(yīng)收款項(xiàng)壞賬核銷等方式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立的“小金庫(kù)”；

(3)以虛假資產(chǎn)盤虧、毀損、報(bào)廢方式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立的“小金庫(kù)”；

(4)以虛假關(guān)聯(lián)交易方式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立的“小金庫(kù)”。4．以其他各種形式設(shè)立的“小金庫(kù)”

(1)以假發(fā)票、假合同、假票據(jù)等手段騙取資金等設(shè)立“小金庫(kù)”；(2)以其他各種形式設(shè)立的“小金庫(kù)”。

（二）金融企業(yè)“小金庫(kù)”主要表現(xiàn)形式見附件1。

（三）按照國(guó)資委統(tǒng)一部署，在本次“小金庫(kù)”治理工作中，將不屬于“小金庫(kù)”范圍但存在管理隱患的下列特殊管理資金或資產(chǎn)，也一并列入清理排查范圍：留存海外的投資收益、BVI公司運(yùn)作資金、未納入財(cái)務(wù)決算合并范圍的表外企業(yè)和表外資產(chǎn)、從成本費(fèi)用中提取并由企業(yè)管理的各類基金、工會(huì)管理資金、職工持股會(huì)投資及分紅資金、企業(yè)代管的社保資金、其他存在管理隱患的資金或資產(chǎn)。

三、專項(xiàng)治理工作組織領(lǐng)導(dǎo)

為確保工作順利開展，集團(tuán)公司成立“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司系統(tǒng)各單位開展“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作。

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)專項(xiàng)治理工作的總體協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，研究工作中的重大事項(xiàng)和問題。組

長(zhǎng)：曹培璽 公司總經(jīng)理

黃永達(dá) 公司黨組書記 副組長(zhǎng)：郭珺明 公司黨組成員、總會(huì)計(jì)師

馬

晶 公司黨組成員、紀(jì)檢組組長(zhǎng)

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（具體名單及聯(lián)系方式見附件2）。主要職責(zé)是貫徹落實(shí)集團(tuán)公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決策部署，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理日常組織協(xié)調(diào)工作。

（三）本次“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、分口把關(guān)，按照誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，加強(qiáng)分工協(xié)作，落實(shí)工作責(zé)任。

各單位要根據(jù)集團(tuán)公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，部門各負(fù)其責(zé)的要求，建立“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位主要負(fù)責(zé)人要親自掛帥，組織財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事等業(yè)務(wù)部門共同參與，明確任務(wù)分工，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實(shí)責(zé)任主體。

四、專項(xiàng)治理工作安排

專項(xiàng)治理工作從集團(tuán)公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作會(huì)議召開之日起至2010年底結(jié)束，采取自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方式，分四個(gè)階段進(jìn)行：

（一）動(dòng)員部署（7月26日至8月13日）

各單位要迅速做好思想發(fā)動(dòng)、政策宣傳、機(jī)構(gòu)組建、方案制訂等工作，認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)中央有關(guān)文件和會(huì)議精神，掌握工作要求和政策界限，提高對(duì)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作的認(rèn)識(shí)。

各單位主要負(fù)責(zé)人要親自抓“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作，制定本單位實(shí)施方案，明確專項(xiàng)治理的范圍、內(nèi)容、步驟、政策規(guī)定和要求，分解落實(shí)具體措施，及時(shí)進(jìn)行精心部署、周密安排，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，確?！靶〗饚?kù)”治理工作扎實(shí)有效開展。

各單位應(yīng)分別于8月13日前將本企業(yè)“小金庫(kù)”領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人員名單及辦事機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式，8月13日前將 “小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案報(bào)集團(tuán)公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

（二）自查自糾（8月14日至9月9日）

各單位要結(jié)合實(shí)際，按照《意見》、《實(shí)施辦法》和本實(shí)施方案等要求，組織對(duì)本單位范圍內(nèi)所有下屬企業(yè)和單位進(jìn)行全面自查，確保自查工作面達(dá)到100%。為保證自查自糾效果，各單位專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)要有重點(diǎn)地進(jìn)行督促指導(dǎo)，及時(shí)做好政策解釋和培訓(xùn)工作，確保自查自糾工作落到實(shí)處。

對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，必須自覺糾正，及時(shí)整改。一旦發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”必須立即封存，停止運(yùn)作，并在9月底以前納入本單位法定賬簿管理或者按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理，不得以任何借口拒絕清繳或拖延。自查中發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”，應(yīng)立即向上一級(jí)管理機(jī)關(guān)報(bào)告，不得以任何借口、任何理由拖延處理或隱瞞不報(bào)。

要建立自查自糾工作承諾制和公示制。各單位應(yīng)當(dāng)將自查自糾情況在本單位內(nèi)部以不同形式進(jìn)行公示，接受職工群眾監(jiān)督。

自查自糾工作結(jié)束后，各單位要撰寫自查自糾總結(jié)報(bào)告，并按照要求及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)《國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”自查自糾情 況報(bào)告表》，金融企業(yè)填報(bào)《國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)“小金庫(kù)”自查自糾情況統(tǒng)計(jì)表》（相關(guān)報(bào)表格式及填報(bào)要求另行下發(fā)）。各單位法定代表人、總會(huì)計(jì)師或主管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人分別在自查報(bào)告及統(tǒng)計(jì)表上簽字蓋章，對(duì)其真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。金融企業(yè)于8月25日前，其他單位于9月20日前將“小金庫(kù)”自查自糾總結(jié)報(bào)告、相關(guān)報(bào)表和特殊管理資金或資產(chǎn)排查情況一并上報(bào)集團(tuán)公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

（三）重點(diǎn)檢查（9月10日至9月30日）

集團(tuán)公司將根據(jù)各單位自查自糾情況，組織若干個(gè)專項(xiàng)檢查組對(duì)部分企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。重點(diǎn)檢查面按照不低于集團(tuán)公司管理二級(jí)單位戶數(shù)的20%，每戶被重點(diǎn)檢查企業(yè)所屬子企業(yè)戶數(shù)的20%比例確定。金融企業(yè)重點(diǎn)檢查面按照被重點(diǎn)檢查企業(yè)所屬子企業(yè)的總資產(chǎn)或主營(yíng)收入合計(jì)不低于上一級(jí)單位總資產(chǎn)或主營(yíng)收入的10%原則確定。集團(tuán)公司將根據(jù)專項(xiàng)治理工作實(shí)際和群眾舉報(bào)情況，對(duì)各單位“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督查和重點(diǎn)檢查，檢查面將覆蓋被查單位各個(gè)層級(jí)。檢查的重點(diǎn)內(nèi)容包括：是否按《實(shí)施辦法》和本方案要求，制定并執(zhí)行具體的實(shí)施方案；自查是否按照要求全面開展；對(duì)查出的問題是否認(rèn)真整改；對(duì)群眾舉報(bào)的問題是否認(rèn)真核實(shí)等。

各單位應(yīng)比照上述要求，在集團(tuán)公司派出專項(xiàng)檢查組前，切實(shí)做好對(duì)所屬子企業(yè)的重點(diǎn)檢查工作。

集團(tuán)公司專項(xiàng)治理辦公室匯總各單位自查自糾總結(jié)報(bào)告及自查自糾情況報(bào)告表，并將自查自糾總結(jié)報(bào)告及自查自糾情況報(bào)告表報(bào)送國(guó)資委。

同時(shí)，認(rèn)真做好國(guó)資委重點(diǎn)檢查的配合工作。

（四）整改落實(shí)（截至12月31日）

各單位要堅(jiān)持邊清理、邊整改、邊處理、邊規(guī)范的原則，對(duì)“小金庫(kù)”問題做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)整改。對(duì)于專項(xiàng)治理過程中發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”，各單位要在全面清繳的基礎(chǔ)上，按照中央和國(guó)資委政策標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持從嚴(yán)治企，采取有效措施，認(rèn)真落實(shí)整改意見，確保整改到位。

各單位要認(rèn)真做好“小金庫(kù)”資金及其形成資產(chǎn)的處理。對(duì)于“小金庫(kù)”資金余額、使用“小金庫(kù)”形成的資產(chǎn)以及追回的私分“小金庫(kù)”資金，要及時(shí)納入法定賬簿核算或按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。對(duì)專項(xiàng)治理工作中發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”,要按自查和被查政策規(guī)定，分別處理，對(duì)被查出的“小金庫(kù)”要追究相關(guān)人員的責(zé)任。

各單位要認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)公司的整改意見和本企業(yè)的整改方案，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，建立健全防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭上防止“小金庫(kù)”問題的再次產(chǎn)生。

各單位要認(rèn)真分析本企業(yè)“小金庫(kù)”產(chǎn)生的原因，結(jié)合管理隱患排查結(jié)果，組織制訂整改落實(shí)方案，將“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作情況形成書面總結(jié)報(bào)告，并于12月1日前將報(bào)送集團(tuán)公司專項(xiàng)治 7 理工作辦公室。集團(tuán)公司專項(xiàng)治理工作辦公室將于12月15日前向國(guó)資委報(bào)送“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作情況總結(jié)報(bào)告。

五、“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作政策和處理原則

根據(jù)《意見》和《實(shí)施辦法》，以及《設(shè)立“小金庫(kù)”和使用“小金庫(kù)”款項(xiàng)違紀(jì)行為適用<中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例>若干問題的解釋》、《設(shè)立“小金庫(kù)”和使用“小金庫(kù)”款項(xiàng)違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》，對(duì) “小金庫(kù)”問題遵循“依紀(jì)依法，寬嚴(yán)相濟(jì)”的原則進(jìn)行處理，總的原則是“自查從輕從寬，被查從重從嚴(yán)”。

（一）對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題從輕從寬處理。凡自查認(rèn)真、糾正及時(shí)的，對(duì)責(zé)任單位可從輕、減輕或免予處罰，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可從輕、減輕或免予處分。

1．對(duì)在自查階段主動(dòng)暴露和報(bào)告的“小金庫(kù)”，各單位要按照國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)，將尚未使用的余額轉(zhuǎn)入符合規(guī)定的單位賬簿，并依法納稅。

2．對(duì)主動(dòng)申報(bào)的用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或集體福利的“小金庫(kù)”、主動(dòng)申報(bào)的小團(tuán)體私設(shè)私用但及時(shí)組織退回的“小金庫(kù)”，并已轉(zhuǎn)入規(guī)定單位賬簿的，對(duì)責(zé)任單位根據(jù)情節(jié)和金額大小，可從輕、減輕或免予處罰，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員根據(jù)情節(jié)和金額大小從輕、減輕或免予處分。

3．在集團(tuán)公司或國(guó)資委派出檢查組之前，各單位對(duì)所屬單位組織的檢查視同自查，對(duì)檢查出來(lái)的“小金庫(kù)”采取從輕從寬處 8 理的政策。但對(duì)于2008年以來(lái)企業(yè)自行糾正的“小金庫(kù)”問題隱瞞不上報(bào)的，將視同為被查“小金庫(kù)”進(jìn)行處理。

4．在“小金庫(kù)”清理過程中，無(wú)論“小金庫(kù)”是哪一任領(lǐng)導(dǎo)設(shè)立的，現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)都要按規(guī)定積極予以糾正，否則將追究現(xiàn)職相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

（二）對(duì)被查發(fā)現(xiàn)的問題（包括自查中未報(bào)后被群眾舉報(bào)查實(shí)的），從重從嚴(yán)處理。對(duì)集團(tuán)公司檢查組或國(guó)資委檢查組發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”，除依法進(jìn)行財(cái)務(wù)、稅務(wù)等相關(guān)處理外，集團(tuán)公司還將會(huì)同有關(guān)執(zhí)法部門從重從嚴(yán)進(jìn)行處理，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

1．在重點(diǎn)檢查中被發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”的，對(duì)設(shè)立“小金庫(kù)”負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任的人員，依照《設(shè)立“小金庫(kù)”違紀(jì)行為適用〈中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例〉若干問題的解釋》、《設(shè)立“小金庫(kù)”和使用“小金庫(kù)”款項(xiàng)違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》以及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并給以扣發(fā)個(gè)人獎(jiǎng)金、所在單位業(yè)績(jī)考核扣分等處罰。

2．對(duì)被查發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”數(shù)量較多、金額較大，對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任的人員一律先予停職，再按照相關(guān)程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，作出組織處理。同時(shí)，還將按照集團(tuán)公司績(jī)效管理規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理；對(duì)造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，還要按照資產(chǎn)損失責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

3．各單位所屬各級(jí)企業(yè)（部門）被查出“小金庫(kù)”的，既要追究該企業(yè)（部門）負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任，還要追究上一級(jí) 單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（三）嚴(yán)懲新設(shè)“小金庫(kù)”的不法行為。根據(jù)《意見》精神，自《意見》下發(fā)后再設(shè)立“小金庫(kù)”的，視為新設(shè)“小金庫(kù)”，要對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人嚴(yán)肅處理，按照組織程序先予以免職，再依據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)和有關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。今后，集團(tuán)公司將把查處“小金庫(kù)”問題作為業(yè)績(jī)考核、內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、人事任免等工作的重要內(nèi)容，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)仍存在“小金庫(kù)”，不論何時(shí)設(shè)立，都視為新設(shè)“小金庫(kù)”，均要按照有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理，（四）對(duì)專項(xiàng)治理工作中自查不認(rèn)真、工作走過場(chǎng)的單位，將給予通報(bào)批評(píng)并責(zé)令整改；對(duì)問題嚴(yán)重的單位，要追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

（五）對(duì)在專項(xiàng)治理工作中弄虛作假、壓案不查、對(duì)抗檢查、拒不糾正、銷毀證據(jù)、突擊花錢、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，或重點(diǎn)檢查中發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重的單位和個(gè)人，要按照有關(guān)規(guī)定從重從快處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

（六）對(duì)專項(xiàng)治理工作中發(fā)現(xiàn)的其他違反法律法規(guī)的問題，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

六、專項(xiàng)治理工作要求

（一）做好宣傳發(fā)動(dòng)

各單位要通過信息網(wǎng)站、公告欄、刊物簡(jiǎn)報(bào)等大力宣傳中央部署開展“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作的重要意義和政策規(guī)定，要認(rèn)真組 10 織員工學(xué)習(xí)了解專項(xiàng)治理工作有關(guān)精神要求、領(lǐng)導(dǎo)講話、工作方案等，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到集團(tuán)公司黨組的決策部署上來(lái)。要充分利用一些“小金庫(kù)”案例，開展警示教育，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和財(cái)務(wù)人員的責(zé)任意識(shí)與法紀(jì)觀念，筑牢思想道德防線。

（二）把握專項(xiàng)治理工作政策原則，確保把問題解決在自查自糾階段

自查自糾是確保專項(xiàng)治理取得成效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。各單位務(wù)必按照要求，全面覆蓋、徹底排查，橫向到邊、縱向到底、不留死角、不走過場(chǎng)。自查范圍包括各公司本部各部門及所屬各子企業(yè)，涵蓋全部表內(nèi)表外企業(yè)、賬內(nèi)賬外資金資產(chǎn)，特別是對(duì)于主輔業(yè)關(guān)聯(lián)交易、輔業(yè)收入確認(rèn)、各項(xiàng)返還性收入、期間費(fèi)用列支等，要進(jìn)行重點(diǎn)自查。各單位對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題一定要如實(shí)上報(bào)，爭(zhēng)取主動(dòng)，準(zhǔn)確把握 “自查從輕從寬，被查從重從嚴(yán)”的總體原則，要力爭(zhēng)將全部問題消滅在自查自糾階段。

（三）落實(shí)舉報(bào)制度

集團(tuán)公司總部設(shè)立了“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作舉報(bào)電話和舉報(bào)信箱（見附件3）。各級(jí)專項(xiàng)治理日常工作機(jī)構(gòu)要設(shè)立并公布舉報(bào)電話和電子信箱，認(rèn)真做好舉報(bào)的受理工作。采取有效措施保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益，確保舉報(bào)事項(xiàng)得到及時(shí)查實(shí)和處理。對(duì)舉報(bào)有功人員按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì),并采取有效措施保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。對(duì)存在打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人行為的和泄露舉報(bào)人信息的進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

（四）建立工作聯(lián)系機(jī)制

在開展專項(xiàng)治理工作期間，集團(tuán)公司專項(xiàng)治理辦公室將與各單位專項(xiàng)治理辦事機(jī)構(gòu)加強(qiáng)工作聯(lián)系，及時(shí)解決專項(xiàng)治理工作中的問題，做好政策解釋和咨詢答復(fù)工作，并組成督查組進(jìn)行督導(dǎo)和檢查（具體檢查時(shí)間另行通知）。建立專項(xiàng)治理工作定期報(bào)告制度，各單位要及時(shí)向集團(tuán)公司專項(xiàng)治理辦公室報(bào)告“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作開展情況。

（五）抓好整改落實(shí)，建立長(zhǎng)效機(jī)制

對(duì)專項(xiàng)治理中查出的問題各單位要徹底整改，不留隱患，并根據(jù)排查結(jié)果，深入剖析產(chǎn)生問題的原因，注重源頭治理，形成“標(biāo)本兼治、糾建并舉”的治理工作體系。各單位要以專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，摸清“小金庫(kù)”產(chǎn)生的根源，通過加強(qiáng)教育、完善制度、責(zé)任追究等方式，使其不想、不能、不敢設(shè)立“小金庫(kù)”。

各單位要全面排查在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理等方面存在的各類隱患，完善相關(guān)制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，堵塞容易和有可能形成“小金庫(kù)”的管理漏洞，采取有效措施從源頭上防范和杜絕新的“小金庫(kù)”發(fā)生，建立防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。通過加強(qiáng)思想與法制教育，完善體制機(jī)制，健全內(nèi)控制度，強(qiáng)化責(zé)任追究，形成綜合防治體系，從根本上消除“小金庫(kù)”的思想根源、制度根源和資金來(lái)源。附件：1.金融企業(yè)“小金庫(kù)”主要表現(xiàn)形式

2.華能集團(tuán) “小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室名單及聯(lián)系方式

3.華能集團(tuán) “小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作舉報(bào)電話、電子郵箱

第四篇：中國(guó)華能集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理辦法

中國(guó)華能集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)中國(guó)華能集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）物資采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《中國(guó)華能集團(tuán)公司采購(gòu)管理指導(dǎo)意見》《中國(guó)華能集團(tuán)公司采購(gòu)管理規(guī)定》《中國(guó)華能集團(tuán)公司物資管理規(guī)定》制定本辦法。

第二條 本辦法中直屬單位、區(qū)域公司、產(chǎn)業(yè)公司、直管企業(yè)統(tǒng)稱二級(jí)單位，集團(tuán)公司、二級(jí)單位及基層企業(yè)以下統(tǒng)稱各單位。

第三條 本辦法中物資是指除燃料和系統(tǒng)內(nèi)貿(mào)易公司的交易貨物以外，與電力、煤礦、供熱、交通運(yùn)輸企業(yè)相關(guān)的基本建設(shè)、生產(chǎn)維護(hù)、大小修、技術(shù)改造和科技環(huán)保等項(xiàng)目的設(shè)備、材料、備品配件、工器具、消耗性物資、勞動(dòng)保護(hù)用品和低值易耗品等。

第四條 物資采購(gòu)工作按照“計(jì)劃統(tǒng)領(lǐng)、兩級(jí)集中、三級(jí)采購(gòu)、統(tǒng)一規(guī)則、分級(jí)管理”的管理方式，實(shí)行集團(tuán)公司一級(jí)物資集中采購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱一級(jí)集中采購(gòu)），二級(jí)單位二級(jí)物資集中采購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱二級(jí)集中采購(gòu)）和基層企業(yè)采購(gòu)。

第五條 物資采購(gòu)遵循“公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用”的原則，通過集團(tuán)公司電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行陽(yáng)光采購(gòu)，注重維護(hù)企業(yè)利益和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。

— 40 — 第六條 本辦法適用于各單位的物資采購(gòu)工作。

第二章 管理職責(zé)

第七條 集團(tuán)公司物資采購(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)為采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，主要職責(zé)包括：

（一）審定集團(tuán)公司采購(gòu)管理規(guī)章制度和規(guī)范性文件；

（二）審議采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)管理權(quán)限，審議或?qū)彾瘓F(tuán)公司直接管理范圍內(nèi)的采購(gòu)結(jié)果；

（三）指導(dǎo)、監(jiān)督集團(tuán)公司采購(gòu)工作；

（四）根據(jù)“三重一大”決策管理有關(guān)要求，將采購(gòu)管理中的重要事項(xiàng)提交集團(tuán)公司決策會(huì)議審議。

第八條 集團(tuán)公司物資部作為物資管理的歸口部門，履行物資采購(gòu)相關(guān)管理職能。其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于有關(guān)法律法規(guī),擬定集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)化文件；

（二）負(fù)責(zé)具體組織集團(tuán)公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組例會(huì);

（三）負(fù)責(zé)匯編物資集中采購(gòu)需求計(jì)劃，編制和季、月度集中采購(gòu)計(jì)劃；組織實(shí)施招標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)化工作，審定招標(biāo)文件商務(wù)部分；

（四）根據(jù)批準(zhǔn)的和季、月度集中采購(gòu)計(jì)劃組織開展集團(tuán)公司物資領(lǐng)域的集中采購(gòu)工作；配合有關(guān)部門做好相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域集中采購(gòu)工作；根據(jù)有關(guān)部門委托，組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域集中采購(gòu)工作；

（五）負(fù)責(zé)組建和管理物資招標(biāo)評(píng)標(biāo)專家?guī)欤?/p>

— 41 —

（六）建立集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)估管理體系，指導(dǎo)、監(jiān)督和考核集團(tuán)公司系統(tǒng)的物資采購(gòu)工作；

（七）開展電子商務(wù)平臺(tái)的推廣和深化應(yīng)用；

（八）指導(dǎo)檢查系統(tǒng)內(nèi)集中采購(gòu)工作的執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)采購(gòu)進(jìn)行管理和考核；

（九）負(fù)責(zé)管理招標(biāo)代理工作（管理華能招標(biāo)公司）。第九條 二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位及所管基層企業(yè)的采購(gòu)管理及實(shí)施工作，按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定設(shè)立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確采購(gòu)歸口管理部門。其主要職責(zé)是：

（一）執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本單位物資采購(gòu)管理相關(guān)制度、細(xì)則和流程；

（二）按照集團(tuán)公司管理規(guī)定編報(bào)物資集中采購(gòu)需求計(jì)劃和相關(guān)采購(gòu)文件；配合集團(tuán)公司開展集中采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)評(píng)標(biāo)工作；

（三）組織開展本單位二級(jí)集中采購(gòu)范圍內(nèi)的采購(gòu)及相關(guān)基礎(chǔ)工作，報(bào)備二級(jí)物資集中采購(gòu)信息；

（四）組織落實(shí)集中采購(gòu)合同的簽訂和執(zhí)行，配合對(duì)集中采購(gòu)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

（五）組織實(shí)施電子商務(wù)平臺(tái)在本單位的推廣和深化應(yīng)用，指導(dǎo)、監(jiān)督和考核所轄企業(yè)的物資采購(gòu)工作。

第十條 基層企業(yè)根據(jù)集團(tuán)公司及二級(jí)單位的要求開展本單位的采購(gòu)工作，成立相應(yīng)的物資采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)，并明確物資采購(gòu)工作歸口管理部門。其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級(jí)單位物資采購(gòu)的管理制度和— 42 —

標(biāo)準(zhǔn)化文件；

（二）編制報(bào)送本企業(yè)的物資集中采購(gòu)需求計(jì)劃；

（三）參與集團(tuán)公司、二級(jí)單位物資采購(gòu)的相關(guān)工作;

（四）組織實(shí)施電子商務(wù)平臺(tái)在本企業(yè)的推廣和深化應(yīng)用。

第三章 計(jì)劃管理

第十一條 物資采購(gòu)實(shí)行計(jì)劃管理，物資采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)物資需求計(jì)劃進(jìn)行編制，滿足工程建設(shè)和安全生產(chǎn)的需要。

第十二條 基層企業(yè)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地編制物資需求計(jì)劃，按照物資計(jì)劃管理的要求向二級(jí)單位報(bào)送一級(jí)和二級(jí)集中采購(gòu)需求計(jì)劃，配合執(zhí)行一級(jí)和二級(jí)集中采購(gòu)計(jì)劃，組織實(shí)施本企業(yè)負(fù)責(zé)的物資采購(gòu)工作。

第十三條 二級(jí)單位按照物資計(jì)劃管理的要求匯總編報(bào)本單位一級(jí)集中采購(gòu)需求計(jì)劃，配合執(zhí)行一級(jí)集中采購(gòu)計(jì)劃，組織實(shí)施本單位負(fù)責(zé)的二級(jí)集中采購(gòu)工作。

第十四條 集團(tuán)公司根據(jù)二級(jí)單位提報(bào)的一級(jí)集中采購(gòu)需求計(jì)劃制訂一級(jí)集中采購(gòu)計(jì)劃，并組織實(shí)施。

第四章 采購(gòu)方式

第十五條 物資采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)和非招標(biāo)采購(gòu)兩種。招標(biāo)采購(gòu)分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)，非招標(biāo)采購(gòu)分為競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購(gòu)和單一來(lái)源等采購(gòu)方式。公開招標(biāo)是集

— 43 — 團(tuán)公司物資采購(gòu)的主要方式。

第十六條 依法必須招標(biāo)的物資采購(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)以及集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)章制度。

第十七條 不屬于依法必須招標(biāo)的物資采購(gòu)原則上仍應(yīng)采用公開招標(biāo)采購(gòu)的方式，在集團(tuán)公司電子商務(wù)平臺(tái)上發(fā)布招標(biāo)公告，給予投標(biāo)人編制文件所需要的合理時(shí)間，并在招標(biāo)文件中明示評(píng)標(biāo)辦法和中標(biāo)原則。

招標(biāo)人可以在評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的前三名候選人中選取中標(biāo)人，當(dāng)選擇非排名第一的中標(biāo)候選人時(shí)，應(yīng)有充分的理由并書面說明。

第十八條 物資采購(gòu)采用公開招標(biāo)方式不具備條件的，經(jīng)各單位內(nèi)部程序?qū)徟ㄟ^后可采用邀請(qǐng)招標(biāo)；采用招標(biāo)方式不具備條件的，經(jīng)各單位內(nèi)部程序?qū)徟ㄟ^后可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購(gòu)或單一來(lái)源采購(gòu)等方式；但不得違反國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定。

第十九條 物資采購(gòu)采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購(gòu)或單一來(lái)源采購(gòu)等非招標(biāo)采購(gòu)方式的，應(yīng)滿足《中國(guó)華能集團(tuán)公司物資非招標(biāo)采購(gòu)管理辦法》規(guī)定的競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購(gòu)或單一來(lái)源采購(gòu)適用條件。

第二十條 物資招標(biāo)和非招標(biāo)采購(gòu)工作分別遵照《中國(guó)華能集團(tuán)公司物資招標(biāo)采購(gòu)管理辦法》和《中國(guó)華能集團(tuán)公司物資非招標(biāo)采購(gòu)管理辦法》執(zhí)行。

第二十一條 在符合國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定的情況下，對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、采購(gòu)頻次高、具有一定需求— 44 —

規(guī)模、供求市場(chǎng)相對(duì)穩(wěn)定的物資品種，為提高工作效率、降低采購(gòu)成本，可通過簽訂框架協(xié)議、訂單確認(rèn)來(lái)訂立物資采購(gòu)的單價(jià)（計(jì)價(jià)或調(diào)價(jià)機(jī)制）、質(zhì)量、服務(wù)、協(xié)議有效期、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。

框架協(xié)議采購(gòu)的協(xié)議有效期一般不超過一年。第二十二條 框架協(xié)議采購(gòu)一般采用招標(biāo)的方式，確定兩家及以上的簽約供應(yīng)商進(jìn)行有序競(jìng)爭(zhēng)。物資集中采購(gòu)已簽訂框架協(xié)議的，不得在協(xié)議有效期內(nèi)另行采購(gòu)。

第二十三條 在符合國(guó)家法律法規(guī)的條件下，加強(qiáng)集團(tuán)公司科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮科技引領(lǐng)的示范作用，注重產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，可以優(yōu)先選用集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)品。

第二十四條 任何單位和個(gè)人不得將應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)方式進(jìn)行的物資采購(gòu)化整為零，或以其他方式規(guī)避招標(biāo)采購(gòu)。

第五章 評(píng)標(biāo)專家管理

第二十五條 集團(tuán)公司對(duì)評(píng)標(biāo)專家實(shí)行統(tǒng)一管理，集團(tuán)公司物資部負(fù)責(zé)在電子商務(wù)平臺(tái)建立評(píng)標(biāo)專家?guī)?，?duì)評(píng)標(biāo)專家進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，二級(jí)單位及基層企業(yè)應(yīng)根據(jù)要求配合對(duì)評(píng)標(biāo)專家的管理。

第二十六條 電子商務(wù)平臺(tái)詳細(xì)記錄評(píng)標(biāo)專家的有關(guān)信息，各使用單位應(yīng)及時(shí)對(duì)評(píng)標(biāo)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第六章 供應(yīng)商管理

第二十七條 集團(tuán)公司對(duì)供應(yīng)商實(shí)行統(tǒng)一管理，按照同

— 45 — 庫(kù)分級(jí)、信息共享、動(dòng)態(tài)管理的原則建立物資供應(yīng)商評(píng)估管理體系。

第二十八條 各級(jí)采購(gòu)歸口管理部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和管理，并與物資采購(gòu)工作有效結(jié)合。

第七章 電子商務(wù)平臺(tái)應(yīng)用

第二十九條 各級(jí)物資采購(gòu)活動(dòng)原則上均應(yīng)在集團(tuán)公司電子商務(wù)平臺(tái)上統(tǒng)一實(shí)施。

第三十條 各單位通過電子商務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)“陽(yáng)光化”采購(gòu)，降低采購(gòu)成本。

第八章 采購(gòu)紀(jì)律

第三十一條 采購(gòu)紀(jì)律包括遵守采購(gòu)程序、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、履行公正義務(wù)、履行保密義務(wù)、執(zhí)行采購(gòu)結(jié)果等內(nèi)容。

第三十二條 參與采購(gòu)的機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員嚴(yán)禁出現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)及集團(tuán)公司規(guī)定的行為。

第三十三條 對(duì)違反采購(gòu)紀(jì)律的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予組織處理或者紀(jì)律處分。

第九章 異議與處理

第三十四條 物資采購(gòu)活動(dòng)的異議處理實(shí)行分級(jí)管理。異議提出人可以就物資采購(gòu)中存在的問題向物資管理部門申請(qǐng)復(fù)議。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)受理對(duì)一級(jí)和二級(jí)集中采購(gòu)活動(dòng)提出的異議，二級(jí)單位負(fù)責(zé)受理對(duì)基層企業(yè)物資采購(gòu)活動(dòng)提出的異議。

— 46 —

第三十五條 異議提出人就以下事項(xiàng)向物資管理部門申請(qǐng)復(fù)議的。物資管理部門接受和答復(fù)異議的時(shí)限規(guī)定如下：

（一）對(duì)物資采購(gòu)招標(biāo)資格預(yù)審文件有異議的應(yīng)在提交資格預(yù)審文件截止時(shí)間2日前提出；對(duì)招標(biāo)文件有異議的應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時(shí)間10日前提出。物資管理部門應(yīng)在收到異議之日起3日內(nèi)做出答復(fù)。

（二）對(duì)物資采購(gòu)招標(biāo)的開標(biāo)有異議的，應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提出，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)做出答復(fù)，并制作記錄。

（三）對(duì)采購(gòu)結(jié)果有異議的，應(yīng)在采購(gòu)結(jié)果公示期間提出，物資管理部門應(yīng)在收到異議之日起3日內(nèi)做出答復(fù)。

（四）認(rèn)為物資采購(gòu)活動(dòng)不符合法律、法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)提出，物資管理部門應(yīng)在收到異議起3個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理，并在受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出處理決定。

第三十六條 異議的提出應(yīng)當(dāng)有明確的請(qǐng)求和必要的證明材料。有下列情形之一的異議，不予受理：

（一）異議提出人不是有關(guān)物資采購(gòu)活動(dòng)的參與者，或者無(wú)任何利害關(guān)系；

（二）所提異議不具體，未明確具體異議事項(xiàng)的；

（三）請(qǐng)求和證明材料未署具異議提出人真實(shí)姓名、簽字和有效聯(lián)系方式的；以法人名義提出異議時(shí)，未經(jīng)法定代表人簽字并加蓋公章的；

（四）異議提出人故意捏造事實(shí)、偽造證明材料或者以非法手段取得證明材料的；

— 47 —

（五）超過異議受理時(shí)效的；

（六）已做出處理決定，且異議提出人沒有提出新的證明材料的。

第三十七條 物資管理部門在受理異議過程中，應(yīng)暫停有關(guān)物資采購(gòu)項(xiàng)目的后續(xù)工作，并要求采購(gòu)人以書面形式匯報(bào)有關(guān)情況。

第三十八條 物資管理部門負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)物資采購(gòu)的異議進(jìn)行調(diào)查、處理和答復(fù)，在調(diào)查清楚的基礎(chǔ)上，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)異議事項(xiàng)進(jìn)行處理。

第十章 監(jiān)督與考核

第三十九條 物資采購(gòu)管理納入集團(tuán)公司物資管理績(jī)效考核范圍，集團(tuán)公司物資部會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門對(duì)物資采購(gòu)工作進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)督和檢查。

第四十條 紀(jì)檢監(jiān)察部門履行專責(zé)監(jiān)督職能，對(duì)違紀(jì)問題進(jìn)行執(zhí)紀(jì)問責(zé)。

第十一章 附則

第四十一條 本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原《中國(guó)華能集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理辦法》（華能物資?2015?397號(hào)）同時(shí)廢止。

— 48 —

第五篇：中國(guó)華能集團(tuán)公司2012年工作會(huì)議工作報(bào)告

中國(guó)華能集團(tuán)公司2012年工作會(huì)議工作報(bào)告（摘要）

一、2011年工作回顧

2011年，面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的經(jīng)營(yíng)發(fā)展形勢(shì)，公司系統(tǒng)在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真落實(shí)公司、年中工作會(huì)議精神，按照“四個(gè)進(jìn)一步”、“五個(gè)突出抓”的總體要求，攻堅(jiān)克難，奮力拼搏，較好地完成國(guó)資委業(yè)績(jī)考核指標(biāo)和各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

一是安全生產(chǎn)總體平穩(wěn)。公司狠抓安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)，全面推進(jìn)安全生產(chǎn)管理體系建設(shè)，安全管理制度化和規(guī)范化水平進(jìn)一步提高。深入開展安全性評(píng)價(jià)和隱患排查治理，組織反違章百日整治、施工安全事故專項(xiàng)預(yù)防整治等活動(dòng)，安全管理工作向縱深推進(jìn)。強(qiáng)化設(shè)備綜合治理，狠抓檢修質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督管理，公司等效可用系數(shù)和非計(jì)劃停運(yùn)系數(shù)在五大發(fā)電集團(tuán)中處于領(lǐng)先水平。應(yīng)急保障能力進(jìn)一步提高，圓滿完成大運(yùn)會(huì)、世園會(huì)保電任務(wù)，有效應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害。強(qiáng)化煤礦安全管理，加強(qiáng)煤礦安全文化建設(shè)，煤礦生產(chǎn)技術(shù)和現(xiàn)場(chǎng)管理水平不斷提高。

二是經(jīng)營(yíng)工作卓有成效。營(yíng)銷工作不斷加強(qiáng)，效益調(diào)電成效明顯，結(jié)算電量結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。燃料管理水平進(jìn)一步提升，努力鞏固燃料主渠道供應(yīng)，加大采購(gòu)進(jìn)口煤、內(nèi)部市場(chǎng)供煤力度，加強(qiáng)下水煤集約化管理，建立燃料全過程閉環(huán)管理指標(biāo)體系，較好地實(shí)現(xiàn)了燃料的保供控價(jià)。資金管理和保障工作得到加強(qiáng)。通過公司上下的不懈努力，經(jīng)營(yíng)工作取得了突出成績(jī)，水電、風(fēng)電、煤炭、交通運(yùn)輸、金融產(chǎn)業(yè)均實(shí)現(xiàn)盈利。

三是調(diào)整優(yōu)化深入推進(jìn)。發(fā)展全過程管理進(jìn)一步加強(qiáng)。積極推進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，全面實(shí)施公司《產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及“十二五”規(guī)劃》。嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目投資決策程序，更加注重對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。推進(jìn)基建標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，工程造價(jià)得到較好控制，機(jī)組移交質(zhì)量不斷提高。低碳清潔能源發(fā)展積極推進(jìn)，全年投產(chǎn)新機(jī)中低碳清潔能源裝機(jī)比重達(dá)到32%，年底低碳清潔能源裝機(jī)比重同比提高1.4個(gè)百分點(diǎn)?；痣娊Y(jié)構(gòu)繼續(xù)優(yōu)化，公司60萬(wàn)千瓦等級(jí)及以上火電機(jī)組容量占火電裝機(jī)比重達(dá)同比提高2個(gè)百分點(diǎn)。

四是產(chǎn)業(yè)協(xié)同不斷加強(qiáng)。煤炭產(chǎn)能、產(chǎn)量和內(nèi)部供煤比例進(jìn)一步提高。金融產(chǎn)業(yè)的服務(wù)功能和業(yè)績(jī)支持作用得到較好發(fā)揮?？萍籍a(chǎn)業(yè)在節(jié)能減排、設(shè)備安全、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)培訓(xùn)等方面，為公司系統(tǒng)提供了較好的技術(shù)支持；科技產(chǎn)業(yè)化工作積極推進(jìn)。

五是資本運(yùn)營(yíng)和實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略取得重要進(jìn)展。積極培育市場(chǎng)自我發(fā)展主體，發(fā)揮資本市場(chǎng)融資功能。加強(qiáng)與外部股東合作，拓展資本金來(lái)源。推進(jìn)中央企業(yè)內(nèi)部資源整合，促進(jìn)了央企之間的資源優(yōu)化配置。繼續(xù)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，強(qiáng)化海外項(xiàng)目管理，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)保持穩(wěn)定。成功收購(gòu)國(guó)際電力公司（InterGen）50%的股權(quán)，管理對(duì)接工作順利完成。

六是科技創(chuàng)新邁出新的步伐。實(shí)施“十二五”重大科技項(xiàng)目規(guī)劃，明確了發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)。推進(jìn)示范工程建設(shè)。加強(qiáng)發(fā)電技術(shù)研究。積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。

七是節(jié)能減排取得新的成績(jī)。深入推進(jìn)節(jié)約環(huán)保型企業(yè)創(chuàng)建工作，健全節(jié)能減排統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、分析和考核體系，加強(qiáng)精細(xì)化管理，優(yōu)化機(jī)組運(yùn)行，公司總體能耗指標(biāo)保持領(lǐng)先水平。實(shí)施節(jié)能提效攻關(guān)行動(dòng)，狠抓新建機(jī)組環(huán)?！叭瑫r(shí)”，加強(qiáng)脫硫設(shè)施運(yùn)行維護(hù)管理，二氧化硫排放總量繼續(xù)下降，氮氧化物排放總量得到有效控制。

八是企業(yè)管理扎實(shí)推進(jìn)。深入開展總部建設(shè)“效率年”活動(dòng)，總部工作效率和服務(wù)水平不斷提高。推進(jìn)科技、煤炭、物資、煤化工等專業(yè)體制改革。加大全方位對(duì)標(biāo)力度，開展國(guó)際對(duì)標(biāo)體系研究。完善績(jī)效管理機(jī)制，加強(qiáng)EVA管理，強(qiáng)化成本管控。推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督和整改。信息化建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)。行政、外事、離退休人員管理工作得到加強(qiáng)。

九是黨的建設(shè)得到進(jìn)一步加強(qiáng)。深入開展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，大力選樹典型。隆重慶祝建黨90周年，組織開展了“六個(gè)一”系列紀(jì)念活動(dòng)。完善干部“兩化”管理，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和后備干部隊(duì)伍建設(shè)。開展競(jìng)爭(zhēng)性選拔“重點(diǎn)推廣年”活動(dòng)。加大干部交流力度。認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，具有華能特點(diǎn)的懲防體系建設(shè)取得新的進(jìn)展。加強(qiáng)思想政治工作、精神文明建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)。新聞宣傳工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)。認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，積極參與公益事業(yè)和社會(huì)主義新農(nóng)村、新牧區(qū)建設(shè)。公司獲“全國(guó)文明單位”、中國(guó)企業(yè)文化研究會(huì)“企業(yè)文化建設(shè)30年十大典范組織”榮譽(yù)稱號(hào)，2010年可持續(xù)發(fā)展報(bào)告被聯(lián)合國(guó)全球契約中國(guó)網(wǎng)絡(luò)中心評(píng)為典范報(bào)告。

二、加快創(chuàng)建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)步伐

2012年，是黨的十八大召開之年，也是實(shí)施“十二五”規(guī)劃、推進(jìn)公司科學(xué)發(fā)展的重要一年。關(guān)于今年的形勢(shì)，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議進(jìn)行了全面深刻的分析，我們要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)、全面貫徹落實(shí)，把思想統(tǒng)一到中央對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的科學(xué)判斷上來(lái)，統(tǒng)一到中央關(guān)于今年經(jīng)濟(jì)工作的總體要求和決策部署上來(lái)，既要緊緊抓住和用好各種機(jī)遇，又要高度重視外部形勢(shì)變化帶來(lái)的不利影響，積極謀劃當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的工作，做到揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害，牢牢把握工作的主動(dòng)權(quán)，努力開創(chuàng)公司科學(xué)發(fā)展新局面。

一要高度重視經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化帶來(lái)的影響。二要高度重視電力市場(chǎng)變化帶來(lái)的影響。三要高度重視煤炭市場(chǎng)變化帶來(lái)的影響。四要高度重視資金市場(chǎng)變化帶來(lái)的影響。與此同時(shí)，我們更要看到，做好今年的工作有許多有利條件和積極因素。一是宏觀經(jīng)濟(jì)政策基調(diào)明確。二是電力行業(yè)外部環(huán)境總體向好。三是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式在公司形成了廣泛共識(shí)。四是科學(xué)發(fā)展、攻堅(jiān)克難的能力明顯提高。

根據(jù)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議的總體部署，按照中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議的具體安排，結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和公司自身實(shí)際，公司2012年工作的總體要求是：全面貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆歷次全會(huì)精神，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以創(chuàng)建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)為引領(lǐng)，以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，以加快轉(zhuǎn)型升級(jí)為主導(dǎo)，著力轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，著力推進(jìn)做強(qiáng)做優(yōu)，全面提升安全、經(jīng)營(yíng)、發(fā)展、黨建績(jī)效水平，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出新的更大貢獻(xiàn)，以優(yōu)異成績(jī)迎接黨的十八大勝利召開。

做好今年和今后一個(gè)時(shí)期的工作，要堅(jiān)持“一個(gè)引領(lǐng)”、“一個(gè)中心”和“一個(gè)主導(dǎo)”。

“一個(gè)引領(lǐng)”，就是創(chuàng)建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。“一個(gè)中心”，就是提高發(fā)展質(zhì)量和效益。

“一個(gè)主導(dǎo)”，就是加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。

三、2012年的目標(biāo)任務(wù)和重點(diǎn)工作

根據(jù)2012年工作的總體要求，今年的主要任務(wù)是：圓滿完成績(jī)效目標(biāo)，獲得國(guó)資委業(yè)績(jī)考核A級(jí)，全面推進(jìn)創(chuàng)建世界一流企業(yè)工作。

重點(diǎn)做好以下工作：

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理。一是認(rèn)真落實(shí)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。二是強(qiáng)化安全生產(chǎn)監(jiān)督體系和保障體系。三是加強(qiáng)外包工程安全管理。四是強(qiáng)化全員安全教育培訓(xùn)。五是加強(qiáng)應(yīng)急保障體系建設(shè)。六是強(qiáng)化設(shè)備綜合治理和運(yùn)行管理。七是抓好煤炭產(chǎn)業(yè)安全。

（二）進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理。一是加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷。二是加強(qiáng)燃料管理。三是加強(qiáng)資金管理。四是加強(qiáng)精細(xì)化管理。五是努力增收增效。

（三）進(jìn)一步提升發(fā)展質(zhì)量。要按照創(chuàng)建世界一流企業(yè)的要求，把以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心的要求貫穿到公司發(fā)展的全過程，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同，實(shí)現(xiàn)“三有”發(fā)展。一是做好戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施和發(fā)展全過程管理。二是加快推進(jìn)電源結(jié)構(gòu)調(diào)整。三是加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度。四是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同能力建設(shè)。

（四）進(jìn)一步加強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)和“走出去”工作。堅(jiān)持有進(jìn)有退、有所為有所不為，創(chuàng)新思路、開拓渠道，加大股權(quán)融資力度，推進(jìn)資本布局調(diào)整。一是積極引進(jìn)外部資本金。二是加大上市融資力度。三是積極盤活存量資產(chǎn)資源，優(yōu)化資源配置。四是加強(qiáng)資產(chǎn)并購(gòu)管理和優(yōu)選比較。五是積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。

（五）進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新。深入實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，健全技術(shù)創(chuàng)新體系，完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提高自主創(chuàng)新能力，研發(fā)國(guó)際前沿高精尖技術(shù)，引領(lǐng)電力行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，為國(guó)爭(zhēng)光。一是加快示范工程建設(shè)。二是實(shí)施重大科技項(xiàng)目規(guī)劃。三是加強(qiáng)科研平臺(tái)和人才隊(duì)伍建設(shè)。

（六）進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)能減排。認(rèn)真落實(shí)“十二五”節(jié)能減排指標(biāo)，扎實(shí)推進(jìn)優(yōu)秀節(jié)約環(huán)保型企業(yè)創(chuàng)建工作，確?？傮w能耗水平及主力機(jī)型能耗指標(biāo)保持行業(yè)領(lǐng)先。一是深入推進(jìn)節(jié)能降耗。二是努力減少污染物排放。三是加強(qiáng)碳資產(chǎn)管理，跟蹤國(guó)際碳減排機(jī)制，深入研究CDM項(xiàng)目開發(fā)模式。

（七）進(jìn)一步推進(jìn)改革創(chuàng)新。以創(chuàng)一流為抓手，進(jìn)一步健全體制機(jī)制，完善管理方法和流程，不斷提高企業(yè)管理水平。一是扎實(shí)推進(jìn)創(chuàng)一流工作。二是健全管理體系。三是加強(qiáng)績(jī)效管理。四是加強(qiáng)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理。五是推進(jìn)信息化建設(shè)。

（八）進(jìn)一步加強(qiáng)黨的建設(shè)。要以迎接黨的十八大召開為契機(jī)，進(jìn)一步探索和把握黨建

工作規(guī)律，扎實(shí)推進(jìn)黨建各項(xiàng)工作，努力提升黨建工作科學(xué)化水平。一是創(chuàng)新黨建工作。二是加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。三是加強(qiáng)職工隊(duì)伍建設(shè)。四是深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)。五是加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)、群團(tuán)工作和思想政治工作。六是認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任。