第一篇：上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則

上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則

上證法字[2008]5號

上交所

2008-05-08

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。

第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。

第三條 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場監(jiān)管工作。

第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強客戶經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，嚴格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。

會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。

第五條 會員應(yīng)當(dāng)按照本實施細則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。

第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險提示 第六條 會員應(yīng)當(dāng)全面、及時地向客戶詳細介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。

第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。

會員對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機短信等有效方式及時予以發(fā)布、提示。

第八條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。

第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。

第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險揭示書等相關(guān)書面文件。

第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。

第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險提示工作。

第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險。

第三章 交易行為的監(jiān)督

第十五條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。

第十六條 會員應(yīng)當(dāng)加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場監(jiān)察工作。

第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險承受能力進行評估，實行分類管理。

會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。

根據(jù)本所要求，會員應(yīng)當(dāng)定期向本所報告客戶情況。

第十八條 會員不得為一個資金賬戶下掛多個證券賬戶、機構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。

會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時向本所報告。

第十九條 會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報所涉及的資金、證券、價格等內(nèi)容進行核查，確?？蛻粑猩陥蠓媳舅嚓P(guān)規(guī)則的規(guī)定。

會員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。第二十條 會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標，關(guān)注下列情形，以及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

（一）單一客戶對單只證券進行大額申報、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；

（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；

（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；

（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；

（五）同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的；

（六）客戶申報買入價格明顯高于或賣出價格明顯低于申報時點之前的行情揭示最新成交價且數(shù)量較大的；

（七）會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；

（八）會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；

（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；

（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價位進行大量反向交易的；

（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個月內(nèi)通過集中競價交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；

（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；

（十三）本所認為需要關(guān)注的其他情形。

會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時制止的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報告本所。

第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：

（一）被本所列為限制交易賬戶；

（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；

（三）其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報告。

上述賬戶涉嫌進行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報告本所。

第二十三條 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查

第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負責(zé)人職責(zé)。

第二十五條 本所負責(zé)受理會員咨詢，指導(dǎo)會員對客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。

第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。

第二十七條 會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。

本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實際控制人情況、資金來源、交易動機以及相關(guān)賬戶實際控制人控制的其他賬戶等情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時進行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。

第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。

合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）嚴格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；

（二）愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施；

（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。

第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對本所在約見時提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認真落實，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負面影響。

第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實施細則的情況進行專項檢查。

第三十二條 會員違反本實施細則的，本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權(quán)限申請、會員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。

對于在遵守和執(zhí)行本實施細則過程中表現(xiàn)突出的會員，本所將對其合規(guī)負責(zé)人給予通報表揚，并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。

第五章 附 則

第三十三條 本實施細則下列用語具有如下含義：

（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。

（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。

（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。

第三十四條 本實施細則由本所負責(zé)解釋。

第三十五條 本實施細則自發(fā)布之日起施行。

第二篇：關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的通知

各會員單位：

為貫徹落實《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》，充分發(fā)揮會員自律管理作用，加強會員客戶交易行為管理，促進證券市場健康發(fā)展，本所制定了《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。

上海證券交易所

二OO八年五月九日

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。

第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。

第三條 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場監(jiān)管工作。

第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強客戶經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，嚴格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。

會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。

第五條 會員應(yīng)當(dāng)按照本實施細則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。

第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險提示

第六條 會員應(yīng)當(dāng)全面、及時地向客戶詳細介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。

第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。

會員對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機短信等有效方式及時予以發(fā)布、提示。

第八條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。

第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。

第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險揭示書等相關(guān)書面文件。

第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。

第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險提示工作。

第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險。

第三章 交易行為的監(jiān)督

第十五條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。

第十六條 會員應(yīng)當(dāng)加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場監(jiān)察工作。

第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險承受能力進行評估，實行分類管理。

會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。

根據(jù)本所要求，會員應(yīng)當(dāng)定期向本所報告客戶情況。

第十八條 會員不得為一個資金賬戶下掛多個證券賬戶、機構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。

會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時向本所報告。

第十九條 會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報所涉及的資金、證券、價格等內(nèi)容進行核查，確保客戶委托申報符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

會員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。

第二十條 會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標，關(guān)注下列情形，以及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

（一）單一客戶對單只證券進行大額申報、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；

（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；

（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；

（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；

（五）同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的；

（六）客戶申報買入價格明顯高于或賣出價格明顯低于申報時點之前的行情揭示最新成交價且數(shù)量較大的；

（七）會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；

（八）會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；

（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；

（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價位進行大量反向交易的；

（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個月內(nèi)通過集中競價交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；

（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；

（十三）本所認為需要關(guān)注的其他情形。

會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時制止的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報告本所。

第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：

（一）被本所列為限制交易賬戶；

（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；

（三）其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報告。

上述賬戶涉嫌進行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報告本所。

第二十三條 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查

第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負責(zé)人職責(zé)。

第二十五條 本所負責(zé)受理會員咨詢，指導(dǎo)會員對客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。

第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。

第二十七條 會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。

本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實際控制人情況、資金來源、交易動機以及相關(guān)賬戶實際控制人控制的其他賬戶等情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時進行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。

第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。

合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）嚴格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；

（二）愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施；

（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。

第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對本所在約見時提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認真落實，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負面影響。

第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實施細則的情況進行專項檢查。

第三十二條 會員違反本實施細則的，本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權(quán)限申請、會員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。

對于在遵守和執(zhí)行本實施細則過程中表現(xiàn)突出的會員，本所將對其合規(guī)負責(zé)人給予通報表揚，并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。

第五章 附 則

第三十三條 本實施細則下列用語具有如下含義：

（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。

（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。

（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。

第三十四條 本實施細則由本所負責(zé)解釋。

第三十五條 本實施細則自發(fā)布之日起施行。

附件：

深圳證券交易所限制交易實施細則

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實施細則》的通知

各會員單位：

為維護證券市場正常秩序，充分保護投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實施的《深圳證券交易所限制交易實施細則》進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實施細則》（深證會〔2007〕50號）同時廢止。

特此通知

附件：《深圳證券交易所限制交易實施細則》

深圳證券交易所

二○○八年五月八日

第一條 為維護證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細則。

第二條 本細則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。

第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：

（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴重的；

（二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴重的。

第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：

（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；

（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；

（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；

（四）本所認為應(yīng)采取的其他限制交易措施。

第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。

情節(jié)特別嚴重的，本所可以決定延長限制交易的時間。

第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時，對相關(guān)會員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。

第七條 實施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達相關(guān)當(dāng)事人，確實無法在當(dāng)天送達的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。各會員單位：

為貫徹落實《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》，充分發(fā)揮會員自律管理作用，加強會員客戶交易行為管理，促進證券市場健康發(fā)展，本所制定了《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。

上海證券交易所

二OO八年五月九日

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。

第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。

第三條 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場監(jiān)管工作。

第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強客戶經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，嚴格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。

會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。

第五條 會員應(yīng)當(dāng)按照本實施細則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。

第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險提示

第六條 會員應(yīng)當(dāng)全面、及時地向客戶詳細介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。

第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。

會員對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機短信等有效方式及時予以發(fā)布、提示。

第八條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。

第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。

第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險揭示書等相關(guān)書面文件。

第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。

第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險提示工作。

第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險。

第三章 交易行為的監(jiān)督

第十五條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。

第十六條 會員應(yīng)當(dāng)加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場監(jiān)察工作。

第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險承受能力進行評估，實行分類管理。

會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。

根據(jù)本所要求，會員應(yīng)當(dāng)定期向本所報告客戶情況。

第十八條 會員不得為一個資金賬戶下掛多個證券賬戶、機構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。

會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時向本所報告。

第十九條 會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報所涉及的資金、證券、價格等內(nèi)容進行核查，確?？蛻粑猩陥蠓媳舅嚓P(guān)規(guī)則的規(guī)定。

會員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。

第二十條 會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標，關(guān)注下列情形，以及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

（一）單一客戶對單只證券進行大額申報、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；

（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；

（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；

（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；

（五）同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的；

（六）客戶申報買入價格明顯高于或賣出價格明顯低于申報時點之前的行情揭示最新成交價且數(shù)量較大的；

（七）會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；

（八）會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；

（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；

（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價位進行大量反向交易的；

（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個月內(nèi)通過集中競價交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；

（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；

（十三）本所認為需要關(guān)注的其他情形。

會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時制止的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報告本所。

第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：

（一）被本所列為限制交易賬戶；

（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；

（三）其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報告。

上述賬戶涉嫌進行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報告本所。

第二十三條 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查

第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負責(zé)人職責(zé)。

第二十五條 本所負責(zé)受理會員咨詢，指導(dǎo)會員對客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。

第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。

第二十七條 會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。

本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實際控制人情況、資金來源、交易動機以及相關(guān)賬戶實際控制人控制的其他賬戶等情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時進行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。

第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。

合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）嚴格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；

（二）愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施；

（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。

第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對本所在約見時提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認真落實，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負面影響。

第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實施細則的情況進行專項檢查。

第三十二條 會員違反本實施細則的，本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權(quán)限申請、會員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。

對于在遵守和執(zhí)行本實施細則過程中表現(xiàn)突出的會員，本所將對其合規(guī)負責(zé)人給予通報表揚，并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。

第五章 附 則

第三十三條 本實施細則下列用語具有如下含義：

（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。

（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。

（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。

第三十四條 本實施細則由本所負責(zé)解釋。

第三十五條 本實施細則自發(fā)布之日起施行。

附件：

深圳證券交易所限制交易實施細則

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實施細則》的通知

各會員單位：

為維護證券市場正常秩序，充分保護投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實施的《深圳證券交易所限制交易實施細則》進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實施細則》（深證會〔2007〕50號）同時廢止。

特此通知

附件：《深圳證券交易所限制交易實施細則》

深圳證券交易所

二○○八年五月八日

第一條 為維護證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細則。

第二條 本細則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。

第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：

（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴重的；

（二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴重的。

第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：

（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；

（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；

（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；

（四）本所認為應(yīng)采取的其他限制交易措施。

第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。

情節(jié)特別嚴重的，本所可以決定延長限制交易的時間。

第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時，對相關(guān)會員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。

第七條 實施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達相關(guān)當(dāng)事人，確實無法在當(dāng)天送達的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。

第三篇：上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則(2015年修訂)》的通知 -團體、

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第四篇：上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定

上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定 第一章 總 則

第一條 為規(guī)范境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會員的行為，加強對境外特別會員（以下簡稱“特別會員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。

第二條 符合條件的境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”），經(jīng)向本所申請，并獲批準，可以成為本所的特別會員。

第三條 本所依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對特別會員進行監(jiān)督管理。

第四條 在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請成為本所的特別會員。

在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當(dāng)由總代表處申請成為本所特別會員。第三章 特別會員的權(quán)利、義務(wù)

第五條 代表處申請成為特別會員的，須具備以下條件：

依法設(shè)立且滿一年；

? 承認本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；

? 其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且具有良好的信譽和業(yè)績；

? 代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機關(guān)處罰的情形。?

第六條 申請成為特別會員，須向本所提交以下文件：

? ? ? ? ? ? ? 其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請主體的授權(quán)書； 代表處首席代表或總代表簽署的申請書； 中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設(shè)立證書；

其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；

其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)的公司章程；

其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)出具的對代表處以特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函； 本所要求提交的其他文件。

以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準。

第七條 本所受理上述申請文件后，發(fā)給申請者正式申請表、代表處所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)基本情況表。申請者應(yīng)自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填好并將其交送本所。

第八條 本所收到以上表格材料后，在3個月內(nèi)做出是否接納其申請的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說明理由并退回申請文件。

第九條 特別會員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負責(zé)處理特別會員、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。第三章 特別會員的權(quán)利、義務(wù) 第十條 特別會員享有以下權(quán)利： 列席本所會員大會； ? 向本所提出相關(guān)建議； ? 接受本所提供的相關(guān)服務(wù)； ?

特別會員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。

第十一條 特別會員承擔(dān)以下義務(wù)：

? ? ? ? ? 遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；

接受本所檢查和臨時檢查，提交工作報告和其他重大事項變更報告；

及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)； 按本所規(guī)定交納會員費及相關(guān)費用； 其他相關(guān)的義務(wù)。

會員費及相關(guān)費用的收取標準、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整。

第十二條 特別會員所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列重大事項，特別會員應(yīng)當(dāng)在境外證券經(jīng)營機構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的兩個工作日內(nèi)向本所書面報告：

? ? ? ? ? 章程、注冊資本或注冊地址變更；

發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或合并，或主要負責(zé)人變動； 發(fā)生嚴重經(jīng)營損失；

因違法、違規(guī)行為受到其主管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會處罰； 做出撤銷其在華代表處或退出本所的決定。

第十三條 特別會員發(fā)生下列重大事項，應(yīng)在該事項發(fā)生后五個工作日內(nèi)向本所書面報告，同時應(yīng)附該事項變更的有關(guān)文書復(fù)印件： 登記地址發(fā)生變更；

? 首席代表、副代表及聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變更； ? 代表處變更為總代表處；

? 因違法、違規(guī)行為受到主管機構(gòu)處罰。?

第四章 特別會員管理與處分

第十四條 特別會員可以申請終止會籍，申請時應(yīng)向本所提交以下文件： 境外證券經(jīng)營機構(gòu)出具的決定終止代表處特別會員會籍的文件； ? 首席代表或總代表簽署的終止代表處特別會員會籍的申請書； ?

以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本。

第十五條 上條所述申請，經(jīng)本所審查同意后，特別會員的會籍立即終止。

第十六條 特別會員違反有關(guān)法律、法規(guī)、本所章程、規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處以下處分： 警告；

? 會員范圍內(nèi)通報批評；

? 在中國證監(jiān)會指定報刊公開批評； ? 取消會籍。?

第十七條 特別會員有以下情形之一的，本所可以取消其會籍：

? ? ? ? ? 因重大違法、違規(guī)行為受到主管機構(gòu)處罰的； 拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費用達半年以上的； 連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的；

不執(zhí)行本所相關(guān)決議，或不履行有關(guān)事項的報告義務(wù)，并經(jīng)本所督促，仍拒不執(zhí)行或履行的；

特別會員所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。

第十八條 特別會員對第十七條的處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議，復(fù)議期間處分決定不停止執(zhí)行。第五章 附 則

第十九條 代表處申請成為特別會員的有關(guān)事項，在本所章程作出相關(guān)修訂之前，按本暫行規(guī)定執(zhí)行；在章程作出相關(guān)修訂之后，按章程執(zhí)行。

第二十條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報中國證監(jiān)會批準后生效。

第二十一條 本規(guī)定由本所負責(zé)解釋。第二十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第五篇：上海證券交易所會員交易及相關(guān)系統(tǒng)技術(shù)管理實施細則（本站推薦）

上海證券交易所會員交易及相關(guān)系統(tǒng)技術(shù)管理實施細則

上證會字〔2008〕43號

上交所2008-7-

4第一章總則

第一條為規(guī)范會員交易及相關(guān)系統(tǒng)的技術(shù)管理，防范證券交易技術(shù)風(fēng)險，維護正常交易秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《上海證券交易所章程》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。

第二條本實施細則適用于參與上海證券交易所（以下簡稱“本所”）證券交易業(yè)務(wù)的會員。其他直接擁有或租用本所交易單元的機構(gòu)參照執(zhí)行。

第三條會員交易及相關(guān)系統(tǒng)是指會員的交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)。

第二章技術(shù)管理一般規(guī)定

第四條會員應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的技術(shù)管理組織體系和安全保障體系，加強信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，對業(yè)務(wù)發(fā)展與技術(shù)管理進行統(tǒng)籌規(guī)劃。

第五條會員應(yīng)當(dāng)加強信息技術(shù)管理制度建設(shè)，制定完善的系統(tǒng)建設(shè)、安全運行、應(yīng)急處置、數(shù)據(jù)管理及安全防范等方面的管理制度，并定期檢查制度的執(zhí)行情況。

第六條會員應(yīng)當(dāng)按照“誰主管、誰負責(zé)”和“誰運營、誰負責(zé)”的原則，建立信息安全內(nèi)部責(zé)任制，施行安全事故問責(zé)制度。

第七條會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，合理規(guī)劃信息技術(shù)的資源投入與人才隊伍建設(shè)。

第八條會員應(yīng)當(dāng)建立實時安全監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)技術(shù)故障、黑客和不法分子入侵活動。

第九條會員應(yīng)當(dāng)對交易及相關(guān)系統(tǒng)及其安全管理進行合規(guī)性審核、技術(shù)審計及定期風(fēng)險評估。

第十條會員應(yīng)當(dāng)加強技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其準確掌握本所發(fā)布的有關(guān)技術(shù)要求。

第三章系統(tǒng)接入規(guī)范

第十一條會員使用本所或者本所授權(quán)機構(gòu)提供的交易相關(guān)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機構(gòu)簽訂協(xié)議。

第十二條會員交易及相關(guān)系統(tǒng)的容量和性能等指標應(yīng)當(dāng)滿足本所相關(guān)要求。

會員應(yīng)當(dāng)建立系統(tǒng)容量和性能指標升級擴容管理制度，使系統(tǒng)建設(shè)符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要。

第十三條會員應(yīng)當(dāng)積極配合市場創(chuàng)新，及時完成相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整工作。

第十四條會員通信系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合本所頒布的《通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)白皮書》的規(guī)范要求。

第十五條會員應(yīng)當(dāng)在交易及相關(guān)系統(tǒng)與其它系統(tǒng)之間、交易通信網(wǎng)絡(luò)與其它應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。

第十六條會員應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，對網(wǎng)絡(luò)進行監(jiān)控、管理和維護，重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)當(dāng)開啟日志和審計功能。

第十七條會員建設(shè)、運行、維護與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的接入終端和網(wǎng)絡(luò)時，選用的軟、硬件應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的要求。

第十八條會員應(yīng)當(dāng)保障與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口的安全，定期檢測接入終端，及時修補系統(tǒng)漏洞，清除存在的病毒及惡意代碼。

第十九條會員不得在接入終端上安裝、運行未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機構(gòu)許可的應(yīng)用軟件，不得通過本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。

第二十條會員應(yīng)當(dāng)為用于本所系統(tǒng)接入和行情接收的終端配置備份設(shè)備。第二十一條會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求及監(jiān)管需要，在其交易及相關(guān)系統(tǒng)對各類委托申報指令實施前端控制，對客戶的證券和資金實施查驗。

第二十二條會員應(yīng)當(dāng)按照本所要求在委托申報中正確設(shè)置營業(yè)部代碼。第二十三條會員應(yīng)當(dāng)建立完整、規(guī)范的系統(tǒng)測試操作流程，對測試工作的計劃、實施及總結(jié)應(yīng)當(dāng)做出詳細的規(guī)定。

第二十四條會員應(yīng)當(dāng)按照本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的要求，參加各項業(yè)務(wù)測試，并及時向本所報告測試結(jié)果。

第二十五條會員應(yīng)當(dāng)建立災(zāi)難備份中心，并與中心機房保持足夠的安全距離。

災(zāi)難備份中心與本所的通信連接應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的接入管理要求和技術(shù)標準。

第二十六條會員應(yīng)當(dāng)對證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。

第四章日常管理與應(yīng)急機制

第二十七條會員應(yīng)當(dāng)指定技術(shù)部門負責(zé)人擔(dān)任會員技術(shù)聯(lián)絡(luò)人，代表會員履行下列職責(zé)：

（一）協(xié)調(diào)會員參加本所組織的各項技術(shù)系統(tǒng)的改造、測試工作；

（二）按要求參加本所舉辦的技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)會議；

（三）按要求向本所提交技術(shù)方面的相關(guān)報告；

（四）向本所報告并協(xié)調(diào)處理會員發(fā)生的技術(shù)事故；

（五）協(xié)調(diào)處理與本所有關(guān)的其他技術(shù)事務(wù)。

第二十八條會員應(yīng)當(dāng)制定交易及相關(guān)系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)需要及時修訂，確保其高效、可用。

第二十九條會員應(yīng)當(dāng)定期組織應(yīng)急演練，積極參加本所組織的應(yīng)急演練，并根據(jù)本所要求及時報告演練情況。

第三十條會員交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生無法正常交易十分鐘以上及其它嚴重影響交易的重大技術(shù)事故時，應(yīng)當(dāng)立即報告本所，并在五個工作日內(nèi)向本所提交書面報告。

第三十一條會員發(fā)生技術(shù)事故時，應(yīng)當(dāng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案進行處置，并做好投資者的解釋和安撫工作，防止發(fā)生群體性事件。

第五章監(jiān)督檢查

第三十二條本所可以根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員執(zhí)行

本實施細則的情況進行監(jiān)督檢查。

第三十三條會員應(yīng)當(dāng)按照本所要求及時將技術(shù)系統(tǒng)有關(guān)資料報送本所，向本所報送的資料應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。

第三十四條會員違反本實施細則的，本所可以根據(jù)《會員管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施或紀律處分。

第六章附則

第三十五條本實施細則僅作為本所會員的基本技術(shù)條件和要求，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況、本所及其它監(jiān)管部門的相關(guān)要求，合理提高自身技術(shù)水平，確保系統(tǒng)安全。

第三十六條本實施細則涉及的具體技術(shù)要求，由本所另行規(guī)定。

第三十七條本實施細則由本所負責(zé)解釋。

第三十八條本實施細則自發(fā)布之日起施行。