第一篇：客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定

中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司

客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定

第一條 為貫徹落實(shí)上海證券交易所《會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“細(xì)則”）、深圳證券交易所《會(huì)員客戶交易行為管理指引》（以下簡(jiǎn)稱“指引”）等交易所自律規(guī)則，明確公司協(xié)助交易所對(duì)公司客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理的職責(zé)，規(guī)范相關(guān)工作流程，提高自律監(jiān)管協(xié)同工作效果，制定本規(guī)定。

第二條 公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對(duì)公司客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理，具體協(xié)助工作包括：

（一）對(duì)客戶的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止可能存在的異常交易行為；對(duì)發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌異常交易行為但無法制止的，及時(shí)以書面形式向交易所報(bào)告。

本款所稱客戶異常證券交易行為指交易所交易規(guī)則、《細(xì)則》、《指引》中界定的行為。

（二）及時(shí)查收交易所發(fā)布的限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶名單，對(duì)名單涉及賬戶的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并向交易所提交自查報(bào)告。上述賬戶涉嫌異常交易的，及時(shí)以書面形式向交易所報(bào)告。將賬戶被列為限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶等相關(guān)情況通知該賬戶開戶人、實(shí)際控制人及實(shí)際操作人，并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育，要求其規(guī)范交易行為。

（三）收到交易所就客戶異常交易行為發(fā)出的口頭或書面警示函等監(jiān)管文件后，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，將交易所的相關(guān)監(jiān)管信息告知客戶，規(guī)范和約束客戶交易行為；對(duì)收到的監(jiān)管信息進(jìn)行保密，未經(jīng)交易所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

（四）配合交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，并按照交易所要求的方式及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料或情況說明。

（五）交易所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，及時(shí)向客戶告知交易所的監(jiān)管要求，采取措施督促客戶提交符合交易所要求的合規(guī)交易承諾書。

（六）配合交易所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見公司高管人員及相關(guān)人員的安排，落實(shí)交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，采取措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。

（七）交易所要求公司開展的其他協(xié)助工作。

第三條 自律監(jiān)管協(xié)同工作的職責(zé)承擔(dān)

（一）各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)按照交易所及公司的安排具體開展本規(guī)定第二條列示的各類自律監(jiān)管協(xié)同工作。各營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和零售經(jīng)紀(jì)部就此項(xiàng)工作的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（二）零售經(jīng)紀(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)業(yè)部的自律監(jiān)管協(xié)同工作進(jìn)行統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核。零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、各營(yíng)業(yè)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（三）機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)按照交易所及公司的安排就其客戶交易行為具體開展本規(guī)定第二條列示的各類自律監(jiān)管協(xié)同工作。機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司客戶的證券交易行為進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，對(duì)發(fā)現(xiàn)的客戶異常交易行為進(jìn)行報(bào)告和持續(xù)跟蹤監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)控及與零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、法律合規(guī)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（四）法律合規(guī)部對(duì)公司配合交易所對(duì)客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理情況進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，并對(duì)公司及各營(yíng)業(yè)部就客戶交易行為向交易所提交的自查報(bào)告、客戶異常交易行為報(bào)告及其他相關(guān)資料進(jìn)行事前審核。法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)控、審核及與零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、風(fēng)險(xiǎn)管理部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（五）零售經(jīng)紀(jì)部、法律合規(guī)部作為公司指定的交易所會(huì)員管理及合規(guī)工作的聯(lián)絡(luò)部門，分別負(fù)責(zé)與交易所就客戶交易行為與公司對(duì)口進(jìn)行的溝通聯(lián)絡(luò)工作，及時(shí)就交易所發(fā)布的信息、要求等按照公司內(nèi)部規(guī)定程序履行相應(yīng)的報(bào)告責(zé)任。

第四條 相關(guān)工作流程

（一）客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告

1、營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告

（1）營(yíng)業(yè)部對(duì)本營(yíng)業(yè)部客戶的交易行為負(fù)首要監(jiān)控責(zé)任。各營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人對(duì)本營(yíng)業(yè)部客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。

（2）營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)本營(yíng)業(yè)部客戶可能涉嫌異常交易行為的，應(yīng)對(duì)客戶身份、客戶資料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查；要求客戶說明交易原因；對(duì)客戶進(jìn)行交易規(guī)則教育，提醒客戶其交易行為可能涉嫌異常交易，應(yīng)當(dāng)停止類似交易行為。上述核查、教育、提醒、制止等相關(guān)工作均應(yīng)留痕。

（3）客戶不聽勸阻，繼續(xù)涉嫌異常交易行為的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)以書面形式向公司零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告以下事項(xiàng)：客戶的交易情況，涉嫌異常交易的類型，對(duì)客戶身份、客戶資料真實(shí)性、完整性的 核查結(jié)果，客戶提供的交易原因說明（若有），對(duì)客戶進(jìn)行教育、提醒和制止其交易行為的情況，其他相關(guān)情況等。

（4）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，經(jīng)會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部意見并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批，確定是否將相關(guān)情況向交易所報(bào)告。

機(jī)構(gòu)銷售部對(duì)其客戶交易行為的監(jiān)控和報(bào)告參照上述程序執(zhí)行。機(jī)構(gòu)銷售部客戶出現(xiàn)上述“（3）”項(xiàng)列示情形的，機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)就上述“（3）”項(xiàng)列示內(nèi)容形成書面報(bào)告，經(jīng)會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部意見并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批，確定是否將相關(guān)情況向交易所報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)依據(jù)其獨(dú)立監(jiān)控情況對(duì)營(yíng)業(yè)部報(bào)告的客戶交易情況是否與其獨(dú)立監(jiān)控情況一致提供審核意見。法律合規(guī)部應(yīng)依據(jù)營(yíng)業(yè)部報(bào)告內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核意見并對(duì)照交易所交易規(guī)則和《細(xì)則》、《指引》的規(guī)定對(duì)相關(guān)客戶交易情況是否涉嫌異常交易提供審核意見。

（5）公司決定向交易所進(jìn)行書面報(bào)告的，依據(jù)客戶歸屬關(guān)系，分別由零售經(jīng)紀(jì)部組織相關(guān)營(yíng)業(yè)部或機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)具體報(bào)送工作，公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)就報(bào)告事項(xiàng)與交易所進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)。

報(bào)告報(bào)送前，應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核。審核內(nèi)容為本條第“

（一）1（4）”款列示內(nèi)容。

公司指定聯(lián)絡(luò)人應(yīng)及時(shí)將交易所就報(bào)告事項(xiàng)與公司進(jìn)行溝通的情況向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告，并告知公司零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

公司決定暫不需要向交易所進(jìn)行書面報(bào)告的，按照公司批示意見辦理。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理部在對(duì)公司客戶交易行為進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)客戶可能涉嫌異常交易行為但相關(guān)營(yíng)業(yè)部未就此交易行為提供監(jiān)控報(bào)告的，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)將監(jiān)控發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)告知零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、法律合規(guī)部。

（2）零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部收到風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)控報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)營(yíng)業(yè)部按照本條第“

（一）1（2）-（5）”款規(guī)定程序辦理。

（二）限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶的監(jiān)控和報(bào)告

1、零售經(jīng)紀(jì)部指定人員負(fù)責(zé)每個(gè)交易日登錄交易所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息專欄，查閱交易所對(duì)公司定向發(fā)送的限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

2、零售經(jīng)紀(jì)部指定人員收到名單后，應(yīng)及時(shí)將名單發(fā)送給零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部（若涉及機(jī)構(gòu)銷售部客戶）、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)同工作的指定人員。

零售經(jīng)紀(jì)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)營(yíng)業(yè)部開展以下工作：（1）對(duì)名單涉及賬戶的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告，并按照交易所指定方式于收到名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)向交易所提交自查報(bào)告。向交易所提交的自查報(bào)告在提交前需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核。

（2）上述賬戶涉嫌異常交易的，按照本條第“

（一）”款規(guī)定處理。

（3）將賬戶被列為限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶等相關(guān)情況通知該賬戶開戶人、實(shí)際控制人及實(shí)際操作人，并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育，要求其規(guī)范交易行為。上述工作應(yīng)當(dāng)留痕。

機(jī)構(gòu)銷售部收到相關(guān)賬戶名單后，應(yīng)參照上述“（1）-（3）”項(xiàng)規(guī)定程序處理，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述“（1）-（3）”項(xiàng)規(guī)定中由零售經(jīng)紀(jì)部和營(yíng)業(yè)部承擔(dān)的工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理部收到名單后，應(yīng)將相關(guān)賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象予以監(jiān)控。

（三）自律監(jiān)管文件的落實(shí)處理與配合交易所調(diào)查

1、營(yíng)業(yè)部因客戶涉嫌異常交易行為收到交易所的口頭或書面警示，或收到交易所有關(guān)（配合）調(diào)查函，或收到要求公司督促客戶提交合規(guī)交易承諾書的函件的（以下統(tǒng)稱“自律監(jiān)管文件”），若自律監(jiān)管文件只涉及對(duì)客戶交易行為的警示、調(diào)查及要求客戶提交合規(guī)交易承諾書等事項(xiàng)，不涉及對(duì)公司或營(yíng)業(yè)部的警示、調(diào)查或要求公司或營(yíng)業(yè)部進(jìn)行整改的，按以下程序辦理：

（1）營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到自律監(jiān)管文件的第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告。（2）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)組織開展以下工作： A、將報(bào)告抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

B、組織營(yíng)業(yè)部按照自律監(jiān)管文件的要求，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，將交易所的相關(guān)監(jiān)管信息告知客戶；規(guī)范和約束客戶交易行為，或督促客戶提交合規(guī)交易承諾書（若需要）；按照自律監(jiān)管文件的要求，若需公司或營(yíng)業(yè)部配合提供相關(guān)客戶信息、調(diào)查資料或說明的，組織營(yíng)業(yè)部按照交易所要求的時(shí)間、內(nèi)容和方式及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料或情況說明。上述工作均應(yīng)留痕，提交給交易所的相關(guān)文件資料均應(yīng)留檔。

公司收到此類交易所自律監(jiān)管文件的，零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)在第一時(shí)間通知相關(guān)營(yíng)業(yè)部，并按照上述第“1（2）A-B”款規(guī)定程序組織開展相關(guān)工作。

2、營(yíng)業(yè)部因客戶涉嫌異常交易行為收到交易所的口頭或書面警示，或收到交易所有關(guān)（配合）調(diào)查函，或收到要求公司督促客戶提交合規(guī)交易承諾書的函件的（以下統(tǒng)稱“自律監(jiān)管文件”），若自律監(jiān)管文件同時(shí)涉及對(duì)公司或營(yíng)業(yè)部的警示、調(diào)查或要求公司或營(yíng)業(yè)部進(jìn)行整改的，按以下程序辦理：（1）營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到自律監(jiān)管文件的第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告。（2）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)組織開展以下工作：

A、向公司主管領(lǐng)導(dǎo)及執(zhí)行總裁報(bào)告，同時(shí)將相關(guān)情況告知風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。B、除組織營(yíng)業(yè)部按照本條第“1（2）A-B”款規(guī)定開展相關(guān)工作外，應(yīng)組織營(yíng)業(yè)部對(duì)需要公司或營(yíng)業(yè)部進(jìn)行自查、整改事項(xiàng)進(jìn)行自查、整改安排。

C、需向交易所提交自查報(bào)告、整改報(bào)告或相關(guān)說明的，相關(guān)報(bào)告或說明在提交給交易所前，需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核，并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批。

法律合規(guī)部審核事項(xiàng)主要包括：擬提交報(bào)告或說明的內(nèi)容、形式是否符合交易所的要求。零售經(jīng)紀(jì)部及相關(guān)營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

D、零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部需整改事項(xiàng)的整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

公司收到此類交易所自律監(jiān)管文件的，零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)在第一時(shí)間通知相關(guān)營(yíng)業(yè)部，并按照上述第“2（2）A-D”款規(guī)定程序組織開展相關(guān)工作。

3、零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)組織營(yíng)業(yè)部定期（每?jī)蓚€(gè)月）對(duì)以下工作情況進(jìn)行總結(jié)：A）公司及各營(yíng)業(yè)部落實(shí)處理自律監(jiān)管文件及配合交易所調(diào)查工作情況；B）需整改事項(xiàng)的整改落實(shí)情況?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送公司主管領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行總裁，抄送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

4、機(jī)構(gòu)銷售部因其客戶交易行為出現(xiàn)上述“1-2”項(xiàng)列示情況的，應(yīng)參照上述“1-2”項(xiàng)規(guī)定程序處理，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述“1-2”項(xiàng)規(guī)定中由零售經(jīng)紀(jì)部和營(yíng)業(yè)部承擔(dān)的工作。機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)按照上述“3”項(xiàng)規(guī)定對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行總結(jié)。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)將自律監(jiān)管文件涉及的賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象予以監(jiān)控。

6、法律合規(guī)部結(jié)合收到的自律監(jiān)管文件及零售經(jīng)紀(jì)部的工作總結(jié)報(bào)告，對(duì)公司及營(yíng)業(yè)部落實(shí)處理自律監(jiān)管文件及配合交易所調(diào)查工作情況進(jìn)行跟蹤。

7、各相關(guān)部門、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)收到的監(jiān)管信息進(jìn)行保密，未經(jīng)交易所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

（四）配合交易所約見公司相關(guān)人員工作

1、交易所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見公司高管人員或相關(guān)人員的，營(yíng)業(yè)部在收到交易所就此發(fā)出的通知（包括口頭或書面）后，應(yīng)于第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告；零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁報(bào)告，并告知風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部；公司相關(guān)部門收到交易所就此發(fā)出的通知（包括口頭或書面）的，應(yīng)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁報(bào)告，并告知零售經(jīng)紀(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

2、零售經(jīng)紀(jì)部或相關(guān)部門依據(jù)公司的批示意見，對(duì)交易所約見工作予以協(xié)調(diào)和落實(shí)。

3、參加約見人員應(yīng)將交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告。需要公司或營(yíng)業(yè)部采取措施督促客戶消除異常交易行為負(fù)面影響的，由零售經(jīng)紀(jì)部依據(jù)公司批示意見組織營(yíng)業(yè)部采取具體措施予以落實(shí)；涉及其他需公司落實(shí)事項(xiàng)的，依據(jù)公司批示意見辦理。

4、零售經(jīng)紀(jì)部或其他相關(guān)主辦部門應(yīng)就監(jiān)管意見落實(shí)情況形成總結(jié)報(bào)告；總結(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

5、涉及機(jī)構(gòu)銷售部客戶的，參照上述規(guī)定程序執(zhí)行，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述規(guī)定中零售經(jīng)紀(jì)部和營(yíng)業(yè)部承擔(dān)的工作。

（五）交易所要求公司開展的其他協(xié)助工作

交易所要求公司開展其他協(xié)助工作的，依據(jù)公司批示意見辦理。

第五條 營(yíng)業(yè)部、公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)保管本部門涉及自律監(jiān)管協(xié)同工作的相關(guān)文件資料。第六條 營(yíng)業(yè)部、公司各相關(guān)部門執(zhí)行本規(guī)定的情況納入考核事項(xiàng)，由營(yíng)業(yè)部、公司各相關(guān)部門依據(jù)各自考核體系確定的主考核部門或人員進(jìn)行考核。

第七條 本規(guī)定由公司執(zhí)行委員會(huì)制定、解釋、修改。第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)行。

第二篇：客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定(精)

中 銀 國(guó) 際 證 券 有 限 責(zé) 任 公 司

客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 規(guī) 定

第 一 條 為 貫 徹 落 實(shí) 上 海 證 券 交 易 所 《 會(huì) 員 客 戶 證 券 交 易 行 為 管 理 實(shí) 施 細(xì) 則 》(以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 細(xì) 則 ”、深 圳 證 券 交 易 所 《 會(huì) 員 客 戶 交 易 行 為 管 理 指 引 》(以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 指 引 ” 等 交 易 所 自 律 規(guī) 則 , 明 確 公 司 協(xié) 助 交 易 所 對(duì) 公 司 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 自 律 管 理 的 職 責(zé) , 規(guī) 范 相 關(guān) 工 作 流 程 , 提 高 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 效 果 , 制 定 本 規(guī) 定。

第 二 條 公 司 應(yīng) 當(dāng) 協(xié) 助 交 易 所 對(duì) 公 司 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 自 律 管 理 , 具 體 協(xié) 助 工 作 包 括 :(一 對(duì) 客 戶 的 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 監(jiān) 控 , 及 時(shí) 發(fā) 現(xiàn) 并 制 止 可 能 存 在 的 異 常 交 易 行 為;對(duì) 發(fā) 現(xiàn) 客 戶 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 但 無 法 制 止 的 , 及 時(shí) 以 書 面 形 式 向 交 易 所 報(bào) 告。

本 款 所 稱 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 指 交 易 所 交 易 規(guī) 則、《 細(xì) 則 》、《 指 引 》 中 界 定 的 行 為。(二 及 時(shí) 查 收 交 易 所 發(fā) 布 的 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 名 單 , 對(duì) 名 單 涉 及 賬 戶 的 證 券 交 易 委 托 代 理 協(xié) 議 簽 訂、客 戶 身 份、授 權(quán) 委 托 手 續(xù)、客 戶 風(fēng) 險(xiǎn) 揭 示、資 金 賬 戶 開 設(shè) 等 情 況 進(jìn) 行 自 查 , 并 向 交 易 所 提 交 自 查 報(bào) 告。上 述 賬 戶 涉 嫌 異 常 交 易 的 , 及 時(shí) 以 書 面 形 式 向 交 易 所 報(bào) 告。將 賬 戶 被 列 為 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 等 相 關(guān) 情 況 通 知 該 賬 戶 開 戶 人、實(shí) 際 控 制 人 及 實(shí) 際 操 作 人 , 并 對(duì) 其 進(jìn) 行 相 應(yīng) 的 合 法 合 規(guī) 交 易 教 育 , 要 求 其 規(guī) 范 交 易 行 為。

(三 收 到 交 易 所 就 客 戶 異 常 交 易 行 為 發(fā) 出 的 口 頭 或 書 面 警 示 函 等 監(jiān) 管 文 件 后 , 及 時(shí) 與 客 戶 取 得 聯(lián) 系 , 將 交 易 所 的 相 關(guān) 監(jiān) 管 信 息 告 知 客 戶 , 規(guī) 范 和 約 束 客 戶 交 易 行 為;對(duì) 收 到 的 監(jiān) 管 信 息 進(jìn) 行 保 密 , 未 經(jīng) 交

易 所 許 可 , 不 得 將 監(jiān) 管 文 件 的 內(nèi) 容 以 任 何 方 式 泄 漏 給 任 何 與 該 監(jiān) 管 文 件 無 關(guān) 的 第 三 方。

(四 配 合 交 易 所 進(jìn) 行 相 關(guān) 調(diào) 查 , 并 按 照 交 易 所 要 求 的 方 式 及 時(shí)、真 實(shí)、準(zhǔn) 確、完 整 地 提 供 相 關(guān) 資 料 或 情 況 說 明。

(五 交 易 所 要 求 有 關(guān) 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 的 , 及 時(shí) 向 客 戶 告 知 交 易 所 的 監(jiān) 管 要 求 , 采 取 措 施 督 促 客 戶 提 交 符 合 交 易 所 要 求 的 合 規(guī) 交 易 承 諾 書。

(六 配 合 交 易 所 就 客 戶 異 常 交 易 行 為 相 關(guān) 事 宜 約 見 公 司 高 管 人 員 及 相 關(guān) 人 員 的 安 排 , 落 實(shí) 交 易 所 在 約 見 時(shí) 提 出 的 監(jiān) 管 意 見 , 采 取 措 施 督 促 客 戶 消 除 異 常 交 易 行 為 的 負(fù) 面 影 響。

(七 交 易 所 要 求 公 司 開 展 的 其 他 協(xié) 助 工 作。第 三 條 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 的 職 責(zé) 承 擔(dān)

(一 各 營(yíng) 業(yè) 部 負(fù) 責(zé) 按 照 交 易 所 及 公 司 的 安 排 具 體 開 展 本 規(guī) 定 第 二 條 列 示 的 各 類 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作。各 營(yíng) 業(yè) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 該 項(xiàng) 工 作 的 組 織、協(xié) 調(diào) 及 與 交 易 所 和 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 就 此 項(xiàng) 工 作 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(二 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 負(fù) 責(zé) 對(duì) 各 營(yíng) 業(yè) 部 的 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 進(jìn) 行 統(tǒng) 一 管 理、協(xié) 調(diào)、監(jiān) 督 和 考 核。零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 該 項(xiàng) 工 作 的 組 織、協(xié) 調(diào) 及 與 交 易 所 和 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部、各 營(yíng) 業(yè) 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(三 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 按 照 交 易 所 及 公 司 的 安 排 就 其 客 戶 交 易 行 為 具 體 開 展 本 規(guī) 定 第 二 條 列 示 的 各 類 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作。機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 該 項(xiàng) 工 作 的 組 織、協(xié) 調(diào) 及 與 交 易 所 和 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(四 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 負(fù) 責(zé) 對(duì) 公 司 客 戶 的 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 獨(dú) 立 監(jiān) 控 , 對(duì) 發(fā) 現(xiàn) 的 客 戶 異 常 交 易 行 為 進(jìn) 行 報(bào) 告 和 持 續(xù) 跟 蹤 監(jiān) 控。風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 監(jiān) 控 及 與 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、法 律 合 規(guī) 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(四 法 律 合 規(guī) 部 對(duì) 公 司 配 合 交 易 所 對(duì) 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 自 律 管 理 情 況 進(jìn) 行 獨(dú) 立 監(jiān) 控 , 并 對(duì) 公 司 及 各 營(yíng) 業(yè) 部 就 客 戶 交 易 行 為 向 交 易 所 提 交 的 自 查 報(bào) 告、客 戶 異 常 交 易 行 為 報(bào) 告 及 其 他 相 關(guān) 資 料 進(jìn) 行 事 前 審 核。法 律 合 規(guī) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 監(jiān) 控、審 核 及 與 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(五 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、法 律 合 規(guī) 部 作 為 公 司 指 定 的 交 易 所 會(huì) 員 管 理 及 合 規(guī) 工 作 的 聯(lián) 絡(luò) 部 門 , 分 別 負(fù) 責(zé) 與 交 易 所 就 客 戶 交 易 行 為 與 公 司 對(duì) 口 進(jìn) 行 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作 , 及 時(shí) 就 交 易 所 發(fā) 布 的 信 息、要 求 等 按 照 公 司 內(nèi) 部 規(guī) 定 程 序 履 行 相 應(yīng) 的 報(bào) 告 責(zé) 任。

第 四 條 相 關(guān) 工 作 流 程

(一 客 戶 證 券 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

1、營(yíng) 業(yè) 部 對(duì) 客 戶 證 券 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

(1 營(yíng) 業(yè) 部 對(duì) 本 營(yíng) 業(yè) 部 客 戶 的 交 易 行 為 負(fù) 首 要 監(jiān) 控 責(zé) 任。各 營(yíng) 業(yè) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 對(duì) 本 營(yíng) 業(yè) 部 客 戶 的 交 易 行 為 進(jìn) 行 監(jiān) 控。

(2 營(yíng) 業(yè) 部 發(fā) 現(xiàn) 本 營(yíng) 業(yè) 部 客 戶 可 能 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 的 , 應(yīng) 對(duì) 客 戶 身 份、客 戶 資 料 的 真 實(shí) 性、完 整 性 進(jìn) 行 核 查;要 求 客 戶 說 明 交 易 原 因;對(duì) 客 戶 進(jìn) 行 交 易 規(guī) 則 教 育 , 提 醒 客 戶 其 交 易 行 為 可 能 涉 嫌 異 常 交 易 , 應(yīng) 當(dāng) 停 止 類 似 交 易 行 為。上 述 核 查、教 育、提 醒、制 止 等 相 關(guān) 工 作 均 應(yīng) 留 痕。(3 客 戶 不 聽 勸 阻 , 繼 續(xù) 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 的 , 營(yíng) 業(yè) 部 應(yīng) 以 書 面 形 式 向 公 司 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告 以 下 事 項(xiàng) :客 戶 的 交 易 情 況 , 涉 嫌 異 常 交 易 的 類 型 , 對(duì) 客 戶 身 份、客 戶 資 料 真 實(shí) 性、完 整 性 的

核 查 結(jié) 果 , 客 戶 提 供 的 交 易 原 因 說 明(若 有 , 對(duì) 客 戶 進(jìn) 行 教 育、提 醒 和 制 止 其 交 易 行 為 的 情 況 , 其 他 相 關(guān) 情 況 等。

(4 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 經(jīng) 會(huì) 簽 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 意 見 并 經(jīng) 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 審 批 , 確 定 是 否 將 相 關(guān) 情 況 向 交 易 所 報(bào) 告。

機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 對(duì) 其 客 戶 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告 參 照 上 述 程 序 執(zhí) 行。機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 客 戶 出 現(xiàn) 上 述 “(3 ” 項(xiàng) 列 示 情 形 的 , 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 應(yīng) 就 上 述 “(3 ” 項(xiàng) 列 示 內(nèi) 容 形 成 書 面 報(bào) 告 , 經(jīng) 會(huì) 簽 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 意 見 并 經(jīng) 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 審 批 , 確 定 是 否 將 相 關(guān) 情 況 向 交 易 所 報(bào) 告。風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 依 據(jù) 其 獨(dú) 立 監(jiān) 控 情 況 對(duì) 營(yíng) 業(yè) 部 報(bào) 告 的 客 戶 交 易 情 況 是 否 與 其 獨(dú) 立 監(jiān) 控 情 況 一 致 提 供 審 核 意 見。法 律 合 規(guī) 部 應(yīng) 依 據(jù) 營(yíng) 業(yè) 部 報(bào) 告 內(nèi) 容 及 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 的 審 核 意 見 并 對(duì) 照 交 易 所 交 易 規(guī) 則 和 《 細(xì) 則 》、《 指 引 》 的 規(guī) 定 對(duì) 相 關(guān) 客 戶 交 易 情 況 是 否 涉 嫌 異 常 交 易 提 供 審 核 意 見。

(5 公 司 決 定 向 交 易 所 進(jìn) 行 書 面 報(bào) 告 的 , 依 據(jù) 客 戶 歸 屬 關(guān) 系 , 分 別 由 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 組 織 相 關(guān) 營(yíng) 業(yè) 部 或 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 具 體 報(bào) 送 工 作 , 公 司 應(yīng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 就 報(bào) 告 事 項(xiàng) 與 交 易 所 進(jìn) 行 溝 通 聯(lián) 絡(luò)。

報(bào) 告 報(bào) 送 前 , 應(yīng) 經(jīng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 審 核。審 核 內(nèi) 容 為 本 條 第 “(一 1(4 ” 款 列 示 內(nèi) 容。

公 司 指 定 聯(lián) 絡(luò) 人 應(yīng) 及 時(shí) 將 交 易 所 就 報(bào) 告 事 項(xiàng) 與 公 司 進(jìn) 行 溝 通 的 情 況 向 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 進(jìn) 行 報(bào) 告 , 并 告 知 公 司 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

公 司 決 定 暫 不 需 要 向 交 易 所 進(jìn) 行 書 面 報(bào) 告 的 , 按 照 公 司 批 示 意 見 辦 理。

2、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 對(duì) 客 戶 證 券 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

(1 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 在 對(duì) 公 司 客 戶 交 易 行 為 進(jìn) 行 獨(dú) 立 監(jiān) 控 過 程 中 , 發(fā) 現(xiàn) 客 戶 可 能 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 但 相 關(guān) 營(yíng) 業(yè) 部 未 就 此 交 易 行 為 提 供 監(jiān) 控 報(bào) 告 的 , 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 將 監(jiān) 控 發(fā) 現(xiàn) 事 項(xiàng) 告 知 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、法 律 合 規(guī) 部。

(2 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 收 到 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 監(jiān) 控 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 組 織 相 關(guān) 營(yíng) 業(yè) 部 按 照 本 條 第 “(一 1(2-(5 ” 款 規(guī) 定 程 序 辦 理。

(二 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

1、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 指 定 人 員 負(fù) 責(zé) 每 個(gè) 交 易 日 登 錄 交 易 所 網(wǎng) 站 “ 會(huì) 員 公 司 專 區(qū) ” 有 關(guān) 監(jiān) 管 信 息 專 欄 , 查 閱 交 易 所 對(duì) 公 司 定 向 發(fā) 送 的 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 名 單。

2、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 指 定 人 員 收 到 名 單 后 , 應(yīng) 及 時(shí) 將 名 單 發(fā) 送 給 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部(若 涉 及 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 客 戶、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 負(fù) 責(zé) 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 的 指 定 人 員。

零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 負(fù) 責(zé) 組 織 相 關(guān) 營(yíng) 業(yè) 部 開 展 以 下 工 作 :(1 對(duì) 名 單 涉 及 賬 戶 的 證 券 交 易 委 托 代 理 協(xié) 議 簽 訂、客 戶 身 份、授 權(quán) 委 托 手 續(xù)、客 戶 風(fēng) 險(xiǎn) 揭 示、資 金 賬 戶 開 設(shè) 等 情 況 進(jìn) 行 自 查 , 形 成 自 查 報(bào) 告 , 并 按 照 交 易 所 指 定 方 式 于 收 到 名 單 之 日 起 五 個(gè) 交 易 日 內(nèi) 向 交 易 所 提 交 自 查 報(bào) 告。向 交 易 所 提 交 的 自 查 報(bào) 告 在 提 交 前 需 經(jīng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 審 核。

(2 上 述 賬 戶 涉 嫌 異 常 交 易 的 , 按 照 本 條 第 “(一 ” 款 規(guī) 定 處 理。(3 將 賬 戶 被 列 為 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 等 相 關(guān) 情 況 通 知 該 賬 戶 開 戶 人、實(shí) 際 控 制 人 及 實(shí) 際 操 作 人 , 并 對(duì) 其 進(jìn) 行 相 應(yīng) 的 合 法 合 規(guī) 交 易 教 育 , 要 求 其 規(guī) 范 交 易 行 為。上 述 工 作 應(yīng) 當(dāng) 留 痕。

機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 收 到 相 關(guān) 賬 戶 名 單 后 , 應(yīng) 參 照 上 述 “(1-(3 ” 項(xiàng) 規(guī) 定 程 序 處 理 , 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 上 述 “(1-(3 ” 項(xiàng) 規(guī) 定 中 由 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 和 營(yíng) 業(yè) 部 承 擔(dān) 的 工 作。

風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 收 到 名 單 后 , 應(yīng) 將 相 關(guān) 賬 戶 列 為 重 點(diǎn) 監(jiān) 控 對(duì) 象 予 以 監(jiān) 控。

(三 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 落 實(shí) 處 理 與 配 合 交 易 所 調(diào) 查

1、營(yíng) 業(yè) 部 因 客 戶 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 收 到 交 易 所 的 口 頭 或 書 面 警 示 , 或 收 到 交 易 所 有 關(guān)(配 合 調(diào) 查 函 , 或 收 到 要 求 公 司 督 促 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 的 函 件 的(以 下 統(tǒng) 稱 “ 自 律 監(jiān) 管 文 件 ” , 若 自 律 監(jiān) 管 文 件 只 涉 及 對(duì) 客 戶 交 易 行 為 的 警 示、調(diào) 查 及 要 求 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 等 事 項(xiàng) , 不 涉 及 對(duì) 公 司 或 營(yíng) 業(yè) 部 的 警 示、調(diào) 查 或 要 求 公 司 或 營(yíng) 業(yè) 部 進(jìn) 行 整 改 的 , 按 以 下 程 序 辦 理 :(1 營(yíng) 業(yè) 部 應(yīng) 在 收 到 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 第 一 時(shí) 間 向 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告。

(2 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 組 織 開 展 以 下 工 作 : A、將 報(bào) 告 抄 送 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

B、組 織 營(yíng) 業(yè) 部 按 照 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 要 求 , 及 時(shí) 與 客 戶 取 得 聯(lián) 系 , 將 交 易 所 的 相 關(guān) 監(jiān) 管 信 息 告 知 客 戶;規(guī) 范 和 約 束 客 戶 交 易 行 為 , 或 督 促 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書(若 需 要;按 照 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 要 求 , 若 需 公 司 或 營(yíng) 業(yè) 部 配 合 提 供 相 關(guān) 客 戶 信 息、調(diào) 查 資 料 或 說 明 的 , 組 織 營(yíng) 業(yè) 部 按 照 交 易 所 要 求 的 時(shí) 間、內(nèi) 容 和 方 式 及 時(shí)、真 實(shí)、準(zhǔn) 確、完 整 地 提 供 相 關(guān) 資 料 或 情 況 說 明。上 述 工 作 均 應(yīng) 留 痕 , 提 交 給 交 易 所 的 相 關(guān) 文 件 資 料 均 應(yīng) 留 檔。

公 司 收 到 此 類 交 易 所 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 , 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 在 第 一 時(shí) 間 通 知 相 關(guān) 營(yíng) 業(yè) 部 , 并 按 照 上 述 第 “ 1(2 A-B ” 款 規(guī) 定 程 序 組 織 開 展 相 關(guān) 工 作。

2、營(yíng) 業(yè) 部 因 客 戶 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 收 到 交 易 所 的 口 頭 或 書 面 警 示 , 或 收 到 交 易 所 有 關(guān)(配 合 調(diào) 查 函 , 或 收 到 要 求 公 司 督 促 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 的 函 件 的(以 下 統(tǒng) 稱 “ 自 律 監(jiān) 管 文 件 ” , 若 自 律 監(jiān) 管 文 件 同 時(shí) 涉 及 對(duì) 公 司 或 營(yíng) 業(yè) 部 的 警 示、調(diào) 查 或 要 求 公 司 或 營(yíng) 業(yè) 部 進(jìn) 行 整 改 的 , 按 以 下 程 序 辦 理 :(1 營(yíng) 業(yè) 部 應(yīng) 在 收 到 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 第 一 時(shí) 間 向 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告。

(2 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 組 織 開 展 以 下 工 作 : A、向 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 及 執(zhí) 行 總 裁 報(bào) 告 , 同 時(shí) 將 相 關(guān) 情 況 告 知 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

B、除 組 織 營(yíng) 業(yè) 部 按 照 本 條 第 “ 1(2 A-B ” 款 規(guī) 定 開 展 相 關(guān) 工 作 外 , 應(yīng) 組 織 營(yíng) 業(yè) 部 對(duì) 需 要 公 司 或 營(yíng) 業(yè) 部 進(jìn) 行 自 查、整 改 事 項(xiàng) 進(jìn) 行 自 查、整 改 安 排。

C、需 向 交 易 所 提 交 自 查 報(bào) 告、整 改 報(bào) 告 或 相 關(guān) 說 明 的 , 相 關(guān) 報(bào) 告 或 說 明 在 提 交 給 交 易 所 前 , 需 經(jīng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 審 核 , 并 經(jīng) 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 審 批。

法 律 合 規(guī) 部 審 核 事 項(xiàng) 主 要 包 括 :擬 提 交 報(bào) 告 或 說 明 的 內(nèi) 容、形 式 是 否 符 合 交 易 所 的 要 求。零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 及 相 關(guān) 營(yíng) 業(yè) 部 應(yīng) 對(duì) 報(bào) 告 內(nèi) 容 的 真 實(shí) 性 負(fù) 責(zé)。

D、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 對(duì) 營(yíng) 業(yè) 部 需 整 改 事 項(xiàng) 的 整 改 落 實(shí) 情 況 進(jìn) 行 檢 查 監(jiān) 督。

公 司 收 到 此 類 交 易 所 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 , 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 在 第 一 時(shí) 間 通 知 相 關(guān) 營(yíng) 業(yè) 部 , 并 按 照 上 述 第 “ 2(2 A-D ” 款 規(guī) 定 程 序 組 織 開 展 相 關(guān) 工 作。

3、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 組 織 營(yíng) 業(yè) 部 定 期(每 兩 個(gè) 月 對(duì) 以 下 工 作 情 況 進(jìn) 行 總 結(jié) :A 公 司 及 各 營(yíng) 業(yè) 部 落 實(shí) 處 理 自 律 監(jiān) 管 文 件 及 配 合 交 易 所 調(diào) 查 工 作 情 況;B 需 整 改 事 項(xiàng) 的 整 改 落 實(shí) 情 況?？?結(jié) 報(bào) 告 應(yīng) 報(bào) 送 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 和 執(zhí) 行 總 裁 , 抄 送 公 司 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

4、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 因 其 客 戶 交 易 行 為 出 現(xiàn) 上 述 “ 1-2” 項(xiàng) 列 示 情 況 的 , 應(yīng) 參 照 上 述 “ 1-2” 項(xiàng) 規(guī) 定 程 序 處 理 , 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 上 述 “ 1-2” 項(xiàng) 規(guī) 定 中 由 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 和 營(yíng) 業(yè) 部 承 擔(dān) 的 工 作。機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 應(yīng) 按 照 上 述 “ 3” 項(xiàng) 規(guī) 定 對(duì) 相 關(guān) 工 作 進(jìn) 行 總 結(jié)。

5、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 將 自 律 監(jiān) 管 文 件 涉 及 的 賬 戶 列 為 重 點(diǎn) 監(jiān) 控 對(duì) 象 予 以 監(jiān) 控。

6、法 律 合 規(guī) 部 結(jié) 合 收 到 的 自 律 監(jiān) 管 文 件 及 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 的 工 作 總 結(jié) 報(bào) 告 , 對(duì) 公 司 及 營(yíng) 業(yè) 部 落 實(shí) 處 理 自 律 監(jiān) 管 文 件 及 配 合 交 易 所 調(diào) 查 工 作 情 況 進(jìn) 行 跟 蹤。

7、各 相 關(guān) 部 門、營(yíng) 業(yè) 部 應(yīng) 當(dāng) 對(duì) 收 到 的 監(jiān) 管 信 息 進(jìn) 行 保 密 , 未 經(jīng) 交 易 所 許 可 , 不 得 將 監(jiān) 管 文 件 的 內(nèi) 容 以 任 何 方 式 泄 漏 給 任 何 與 該 監(jiān) 管 文 件 無 關(guān) 的 第 三 方。

(四 配 合 交 易 所 約 見 公 司 相 關(guān) 人 員 工 作

1、交 易 所 就 客 戶 異 常 交 易 行 為 相 關(guān) 事 宜 約 見 公 司 高 管 人 員 或 相 關(guān) 人 員 的 , 營(yíng) 業(yè) 部 在 收 到 交 易 所 就 此 發(fā) 出 的 通 知(包 括 口 頭 或 書 面 后 , 應(yīng) 于 第 一 時(shí) 間 向 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告;零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 向 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 報(bào) 告 , 并 告 知 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部;公 司 相 關(guān) 部 門 收 到 交 易 所 就 此 發(fā) 出 的 通 知(包 括 口 頭 或 書 面 的 , 應(yīng) 向 公 司 主

管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 報(bào) 告 , 并 告 知 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

2、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 或 相 關(guān) 部 門 依 據(jù) 公 司 的 批 示 意 見 , 對(duì) 交 易 所 約 見 工 作 予 以 協(xié) 調(diào) 和 落 實(shí)。

3、參加約見人員應(yīng)將交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告。需要公司或營(yíng)業(yè)部采取措施督促客戶消除異常交易行為負(fù)面影響的，由零售經(jīng)紀(jì)部依據(jù)公司批示 意見組織營(yíng)業(yè)部采取具體措施予以落實(shí)；涉及其他需公司落實(shí)事項(xiàng)的，依據(jù)公司批示意見辦理。

4、零售經(jīng)紀(jì)部或其他相關(guān)主辦部門應(yīng)就監(jiān)管意見落實(shí)情況形成總結(jié)報(bào)告；總結(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送 公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

5、涉及機(jī)構(gòu)銷售部客戶的，參照上述規(guī)定程序執(zhí)行，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述規(guī)定中零售經(jīng)紀(jì) 部和營(yíng)業(yè)部承擔(dān)的工作。

（五）交易所要求公司開展的其他協(xié)助工作 交易所要求公司開展其他協(xié)助工作的，依據(jù)公司批示意見辦理。第五條 營(yíng)業(yè)部、公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)保管本部門涉及自律監(jiān)管協(xié)同工作的相關(guān)文件資料。第六條 營(yíng)業(yè)部、公司各相關(guān)部門執(zhí)行本規(guī)定的情況納入考核事項(xiàng)，由營(yíng)業(yè)部、公司各相關(guān) 部門依據(jù)各自考核體系確定的主考核部門或人員進(jìn)行考核。第七條 本規(guī)定由公司執(zhí)行委員會(huì)制定、解釋、修改。第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)行。6

第三篇：上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則

上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則

上證法字[2008]5號(hào)

上交所

2008-05-08

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。

第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識(shí)，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場(chǎng)監(jiān)管工作。

第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。

第五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場(chǎng)自律管理中發(fā)揮積極作用。

第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示 第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。

第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。

會(huì)員對(duì)本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語(yǔ)音系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。

第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。

第九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。

第十條 會(huì)員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。

第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會(huì)員營(yíng)業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。

第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

第十三條 會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

第十四條 會(huì)員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 交易行為的監(jiān)督

第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。

第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場(chǎng)監(jiān)察工作。

第十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，對(duì)從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，實(shí)行分類管理。

會(huì)員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

根據(jù)本所要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。

第十八條 會(huì)員不得為一個(gè)資金賬戶下掛多個(gè)證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。

會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。

第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在柜臺(tái)交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對(duì)客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確?？蛻粑猩陥?bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號(hào)碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。第二十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

（一）單一客戶對(duì)單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；

（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；

（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；

（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；

（五）同一營(yíng)業(yè)部客戶之間或者不同營(yíng)業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對(duì)手方交易的；

（六）客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的；

（七）會(huì)員所屬營(yíng)業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營(yíng)業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；

（八）會(huì)員同一地區(qū)所屬營(yíng)業(yè)部或者同一營(yíng)業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；

（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；

（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的；

（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；

（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；

（十三）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。

會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

第二十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：

（一）被本所列為限制交易賬戶；

（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；

（三）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。

上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

第二十三條 對(duì)限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查

第二十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對(duì)會(huì)員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。

第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會(huì)員咨詢，指導(dǎo)會(huì)員對(duì)客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。

第二十六條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。

第二十七條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。

本所要求會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動(dòng)機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。

第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。

合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；

（二）愿意配合本所及相關(guān)會(huì)員采取相應(yīng)的措施；

（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。

第二十九條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會(huì)員高管人員及相關(guān)人員的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。對(duì)本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí)，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。

第三十一條 本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第三十二條 會(huì)員違反本實(shí)施細(xì)則的，本所可按照《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會(huì)員的交易權(quán)限申請(qǐng)、會(huì)員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)等業(yè)務(wù)。

對(duì)于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會(huì)員，本所將對(duì)其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交增加會(huì)員分類評(píng)級(jí)分值的自律監(jiān)管建議函。

第五章 附 則

第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。

（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。

（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場(chǎng)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。

第三十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第四篇：關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的通知

各會(huì)員單位：

為貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，充分發(fā)揮會(huì)員自律管理作用，加強(qiáng)會(huì)員客戶交易行為管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，本所制定了《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

上海證券交易所

二OO八年五月九日

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。

第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識(shí)，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場(chǎng)監(jiān)管工作。

第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。

第五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場(chǎng)自律管理中發(fā)揮積極作用。

第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示

第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。

第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。

會(huì)員對(duì)本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語(yǔ)音系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。

第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。

第九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。

第十條 會(huì)員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。

第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會(huì)員營(yíng)業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。

第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

第十三條 會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

第十四條 會(huì)員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 交易行為的監(jiān)督

第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。

第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場(chǎng)監(jiān)察工作。

第十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，對(duì)從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，實(shí)行分類管理。

會(huì)員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

根據(jù)本所要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。

第十八條 會(huì)員不得為一個(gè)資金賬戶下掛多個(gè)證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。

會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。

第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在柜臺(tái)交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對(duì)客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確?？蛻粑猩陥?bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號(hào)碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。

第二十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

（一）單一客戶對(duì)單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；

（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；

（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；

（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；

（五）同一營(yíng)業(yè)部客戶之間或者不同營(yíng)業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對(duì)手方交易的；

（六）客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的；

（七）會(huì)員所屬營(yíng)業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營(yíng)業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；

（八）會(huì)員同一地區(qū)所屬營(yíng)業(yè)部或者同一營(yíng)業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；

（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；

（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的；

（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；

（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；

（十三）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。

會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

第二十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：

（一）被本所列為限制交易賬戶；

（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；

（三）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。

上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

第二十三條 對(duì)限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查

第二十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對(duì)會(huì)員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。

第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會(huì)員咨詢，指導(dǎo)會(huì)員對(duì)客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。

第二十六條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。

第二十七條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。

本所要求會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動(dòng)機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。

第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。

合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；

（二）愿意配合本所及相關(guān)會(huì)員采取相應(yīng)的措施；

（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。

第二十九條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會(huì)員高管人員及相關(guān)人員的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。對(duì)本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí)，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。

第三十一條 本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第三十二條 會(huì)員違反本實(shí)施細(xì)則的，本所可按照《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會(huì)員的交易權(quán)限申請(qǐng)、會(huì)員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)等業(yè)務(wù)。

對(duì)于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會(huì)員，本所將對(duì)其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交增加會(huì)員分類評(píng)級(jí)分值的自律監(jiān)管建議函。

第五章 附 則

第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。

（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。

（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場(chǎng)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。

第三十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

附件：

深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的通知

各會(huì)員單位：

為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對(duì)2007年6月25日發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》（深證會(huì)〔2007〕50號(hào)）同時(shí)廢止。

特此通知

附件：《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》

深圳證券交易所

二○○八年五月八日

第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）根據(jù)需要，對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。

第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：

（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個(gè)人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴(yán)重的。

第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：

（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；

（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；

（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；

（四）本所認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制交易措施。

第五條 本所對(duì)投資者證券賬戶限制交易的時(shí)間不超過三個(gè)月。

情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以決定延長(zhǎng)限制交易的時(shí)間。

第六條 本所在市場(chǎng)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時(shí)，對(duì)相關(guān)會(huì)員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。

第七條 實(shí)施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會(huì)員發(fā)出《限制交易通知書》。該會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實(shí)無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向本所報(bào)告。各會(huì)員單位：

為貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，充分發(fā)揮會(huì)員自律管理作用，加強(qiáng)會(huì)員客戶交易行為管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，本所制定了《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

上海證券交易所

二OO八年五月九日

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。

第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識(shí)，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場(chǎng)監(jiān)管工作。

第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。

第五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場(chǎng)自律管理中發(fā)揮積極作用。

第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示

第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。

第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。

會(huì)員對(duì)本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語(yǔ)音系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。

第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。

第九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。

第十條 會(huì)員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。

第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會(huì)員營(yíng)業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。

第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

第十三條 會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

第十四條 會(huì)員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 交易行為的監(jiān)督

第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。

第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場(chǎng)監(jiān)察工作。

第十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，對(duì)從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，實(shí)行分類管理。

會(huì)員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

根據(jù)本所要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。

第十八條 會(huì)員不得為一個(gè)資金賬戶下掛多個(gè)證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。

會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。

第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在柜臺(tái)交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對(duì)客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確?？蛻粑猩陥?bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號(hào)碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。

第二十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

（一）單一客戶對(duì)單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；

（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；

（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；

（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；

（五）同一營(yíng)業(yè)部客戶之間或者不同營(yíng)業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對(duì)手方交易的；

（六）客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的；

（七）會(huì)員所屬營(yíng)業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營(yíng)業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；

（八）會(huì)員同一地區(qū)所屬營(yíng)業(yè)部或者同一營(yíng)業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；

（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；

（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的；

（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；

（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；

（十三）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。

會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

第二十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：

（一）被本所列為限制交易賬戶；

（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；

（三）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。

上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

第二十三條 對(duì)限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查

第二十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對(duì)會(huì)員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。

第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會(huì)員咨詢，指導(dǎo)會(huì)員對(duì)客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。

第二十六條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。

第二十七條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。

本所要求會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動(dòng)機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。

第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。

合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；

（二）愿意配合本所及相關(guān)會(huì)員采取相應(yīng)的措施；

（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。

第二十九條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會(huì)員高管人員及相關(guān)人員的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。對(duì)本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí)，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。

第三十一條 本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第三十二條 會(huì)員違反本實(shí)施細(xì)則的，本所可按照《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會(huì)員的交易權(quán)限申請(qǐng)、會(huì)員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)等業(yè)務(wù)。

對(duì)于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會(huì)員，本所將對(duì)其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交增加會(huì)員分類評(píng)級(jí)分值的自律監(jiān)管建議函。

第五章 附 則

第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。

（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。

（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場(chǎng)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。

第三十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

附件：

深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的通知

各會(huì)員單位：

為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對(duì)2007年6月25日發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》（深證會(huì)〔2007〕50號(hào)）同時(shí)廢止。

特此通知

附件：《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》

深圳證券交易所

二○○八年五月八日

第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）根據(jù)需要，對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。

第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：

（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個(gè)人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴(yán)重的。

第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：

（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；

（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；

（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；

（四）本所認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制交易措施。

第五條 本所對(duì)投資者證券賬戶限制交易的時(shí)間不超過三個(gè)月。

情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以決定延長(zhǎng)限制交易的時(shí)間。

第六條 本所在市場(chǎng)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時(shí)，對(duì)相關(guān)會(huì)員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。

第七條 實(shí)施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會(huì)員發(fā)出《限制交易通知書》。該會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實(shí)無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向本所報(bào)告。

第五篇：機(jī)動(dòng)車動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作的規(guī)定

機(jī)動(dòng)車安全監(jiān)管工作的規(guī)定

為加強(qiáng)客運(yùn)安全生產(chǎn)管理，充分發(fā)揮GPS車輛衛(wèi)星定位監(jiān)控系統(tǒng)的作用，強(qiáng)化營(yíng)運(yùn)客車的動(dòng)態(tài)安全監(jiān)管，做好安全事故的事前預(yù)防，抑制車輛超速違章和駕駛員疲勞駕駛，保證客運(yùn)生產(chǎn)安全，結(jié)合我司客運(yùn)生產(chǎn)的實(shí)際情況，現(xiàn)制訂機(jī)動(dòng)車安全監(jiān)管工作的規(guī)定。

第一條，為加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全管理，有效預(yù)防道路交通事故發(fā)生，所有營(yíng)運(yùn)客車均應(yīng)按規(guī)定裝配衛(wèi)星定位汽車記錄儀（簡(jiǎn)稱GPS，下同），裝配的GPS要符合DB44/T578-2009標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量和功能，其中設(shè)置的車輛超速報(bào)警的速度要符合《道理安全法實(shí)施條例》規(guī)定的行駛速度，即時(shí)速超過100公里時(shí)，會(huì)有自動(dòng)報(bào)警顯示；要保證GPS功能齊全，使用正常。未裝配GPS或GPS不能正常使用的車輛不得投入客運(yùn)生產(chǎn)。

第二條，我司自建監(jiān)控平臺(tái)，并由GPS運(yùn)營(yíng)商配合實(shí)施對(duì)我司所屬道路客運(yùn)車輛24小時(shí)監(jiān)管，監(jiān)管包括：車輛的車速、方向、經(jīng)度、緯度、所在城市、所在道路、車輛運(yùn)行狀態(tài)等信息。監(jiān)控平臺(tái)對(duì)本公司車輛運(yùn)行狀況進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)監(jiān)管，并根據(jù)不同車輛、不同線路、不同區(qū)域?qū)诬囘M(jìn)行限速、電子圍欄、休息點(diǎn)等詳細(xì)設(shè)定，并按要求對(duì)本公司車輛超速行駛、疲勞駕駛、超越規(guī)定路線或者跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)、夜間行駛等運(yùn)營(yíng)行為的實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管。

第三條，每輛車、司乘人員要保證車輛GPS設(shè)備良好，出現(xiàn)

故障的，要及時(shí)修復(fù)。任何人不得擅自改裝、拆卸和毀損設(shè)備，對(duì)拔掉電源線、拔掉天線、屏蔽天線或人為操作使GPS無法正常工作的，公司要給予批評(píng)教育、停產(chǎn)學(xué)習(xí)，罰款、行政處理以至于追究刑事責(zé)任。

第四條，公司成立GPS監(jiān)控平臺(tái)管理小組，組長(zhǎng)由公司法人代表?yè)?dān)任，副組長(zhǎng)由公司負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的副經(jīng)理?yè)?dān)任，下設(shè)組員2名。GPS監(jiān)控平臺(tái)管理小組的職責(zé)是負(fù)責(zé)GPS監(jiān)控平臺(tái)的管理和使用，確保企業(yè)監(jiān)控平臺(tái)的正常運(yùn)行；確保企業(yè)監(jiān)控平臺(tái)對(duì)已安裝衛(wèi)星定位車載終端的車輛實(shí)施24 小時(shí)不間斷監(jiān)控運(yùn)行。具體做到：

（一）車輛行駛速度監(jiān)控。車輛行駛的最高限速按照《道路交通安全法實(shí)施條例》有關(guān)規(guī)定和實(shí)際行駛路段最高限速標(biāo)識(shí)執(zhí)行；當(dāng)車速超過設(shè)定最高限速并持續(xù)超過1 分鐘的，應(yīng)立即通知駕駛員予以糾正，處理結(jié)果應(yīng)記錄在案?jìng)洳椤?/p>

（二）疲勞駕駛監(jiān)控。連續(xù)駕車超過4 個(gè)小時(shí)未停車休息20 分鐘以上或者未停車更換駕駛員駕駛的，同一駕駛員24 小時(shí)內(nèi)累計(jì)駕駛時(shí)間超過8 小時(shí)的，應(yīng)采取措施通知駕駛員強(qiáng)制停車休息。

（三）超越規(guī)定路線（區(qū)域）經(jīng)營(yíng)監(jiān)控。不按規(guī)定線路行駛、超越規(guī)定運(yùn)行區(qū)域范圍或者進(jìn)入禁行區(qū)域范圍，應(yīng)采取措施通知駕駛員予以糾正，處理結(jié)果應(yīng)記錄在案?jìng)洳椤?/p>

（四）夜間行駛車輛監(jiān)控。在20 點(diǎn)至次日6 點(diǎn)時(shí)段行駛的車輛，應(yīng)加強(qiáng)車輛行駛速度和疲勞駕駛監(jiān)控，每半小時(shí)應(yīng)進(jìn)行1次安全提示，對(duì)途中停車30 分鐘以上的車輛應(yīng)查明停車原因；客運(yùn)車輛在該時(shí)段嚴(yán)禁在三級(jí)以下公路行駛。

（五）每月對(duì)所屬車輛行駛速度進(jìn)行排名，按序分別排列出嚴(yán)重超速的前10 名，由負(fù)責(zé)人對(duì)駕駛員進(jìn)行約談，給予批評(píng)教育；情節(jié)嚴(yán)重的要采取停班整頓、調(diào)離駕駛崗位、解除聘用合同等措施處理。

（六）每星期一向市交通運(yùn)輸局上報(bào)監(jiān)控情況，填報(bào)《營(yíng)運(yùn)車輛GPS監(jiān)控違章登記表》。

第五條，公司和各車隊(duì)要經(jīng)常、及時(shí)與GPS運(yùn)營(yíng)商溝通，緊密配合，共同做好營(yíng)運(yùn)車輛動(dòng)態(tài)安全監(jiān)管工作；要教育駕駛員嚴(yán)格遵守交通法規(guī)，安全行駛，確?？瓦\(yùn)生產(chǎn)安全。

第六條，以上規(guī)定自2012年9月1日施行。

***************公司

2012年9月1日