第一篇：電線電纜3C工廠審核準(zhǔn)備工作.doc專題

3C工廠審核準(zhǔn)備工作

一、質(zhì)檢部（質(zhì)量管理部門）

1、原材料檢驗記錄（近五個月內(nèi)，CCC供應(yīng)商）。

原材料出廠檢驗報告或記錄（提供的記錄必須是3c合格供方）原材料入廠檢驗記錄及報告（提供的記錄必須是3c合格供方）原材料三個月一次的定期檢驗

2、過程檢驗記錄認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)工序檢驗記錄（產(chǎn)品要有批號，原材料要有出入庫記錄）

3、成品檢驗記錄（記錄應(yīng)與例行檢驗、抽樣檢驗記錄、原始記錄數(shù)據(jù)一致）

4、電橋、火花機(jī)、高壓試驗臺運(yùn)行檢查記錄

5、檢測設(shè)備校準(zhǔn)或檢定計劃、臺賬、證書

6、產(chǎn)品確認(rèn)檢驗記錄（近三個月內(nèi)的型式試驗記錄及報告）

7、不合格品控制

原材料和產(chǎn)品不合格品控制記錄（包括糾正、原因分析、糾正措施、預(yù)防措施等）

8、產(chǎn)品一致性檢查記錄，標(biāo)識標(biāo)志使用記錄

二、樣品準(zhǔn)備:樣品要合格，不能與上一周期樣品重復(fù)。

三、技術(shù)部

1、生產(chǎn)過程工藝作業(yè)指導(dǎo)書，設(shè)備操作規(guī)程

2、產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

3、特殊過程記錄，工藝紀(jì)律檢查記錄

4、現(xiàn)場生產(chǎn)的如何電纜記錄必須與設(shè)備操作過程要求參數(shù)一致

設(shè)備要求

1、生產(chǎn)設(shè)備臺賬

2、生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度和計劃

2、生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄

四、采購部

1、合格供應(yīng)商名錄（標(biāo)出3C材料廠家，原材料要有出入庫記錄）

2、合格供應(yīng)商評定、管理程序

3、合格供應(yīng)商評定、管理的記錄

四、商務(wù)中心

1、核對庫存是否有證書外3c產(chǎn)品

2、公司近期訂單中是否有證書外3c產(chǎn)品

3、提供公司3c產(chǎn)品的生產(chǎn)任務(wù)單或計劃單

五、特別注意

3c原材料供應(yīng)商一致性。需提供供應(yīng)商的原材料證據(jù)，包括現(xiàn)場堆放或倉庫庫存的此單位的原材料包裝物，以示證據(jù)。生產(chǎn)現(xiàn)場一致性要求包括員工口徑的一致。供應(yīng)商必須與最后一次變更或型式試驗報告中提供的供應(yīng)商一致。提供CCC認(rèn)證所需的其他資料，不限于上述要求。

第二篇：工廠審核

一般在審核中審核工廠的問題主要會涉及的文件：《不合格品管理程序》，《工程變更程序》,《預(yù)防糾正措施控制程序》、《供應(yīng)商管理程序》以及《客戶滿意度調(diào)查程序》、《內(nèi)部審核控制程序》、計量儀器證書 主要涉及的問題：

一、《不合格控制程序》

1、詢問對方如何管控不合格品，進(jìn)料、制程、終檢是否全部都已經(jīng)包含在內(nèi)。

2、看文件中對于計量不合格的檢驗設(shè)備檢驗的產(chǎn)品如何處理，在文件中是否有明確的規(guī)定。

3、現(xiàn)場看對方的不良品是否嚴(yán)格按文件進(jìn)行標(biāo)識、隔離。

4、對于產(chǎn)品不合格是否有返工或返修，這部分的產(chǎn)品是否有兩次的檢驗記錄（對于組件可以看EL不良，應(yīng)該有返修前以及返修后的兩個圖片）

二、《工程變更控制程序》

1、讓對方提供工程變更控制程序，是否包含新材料導(dǎo)入時要經(jīng)過認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可才可以生產(chǎn)（或發(fā)貨）

2、讓對方提供兩份完整的工程變更資料，看其變更是否違反文件規(guī)定。

3、涉及到材料變更的是否重新經(jīng)過認(rèn)證。

三、《預(yù)防糾正措施控制程序》

1、看其預(yù)防糾正措施的定義，有些工廠額定義就是錯誤的，尤其是對預(yù)防措施的理解。

2、讓對方提工預(yù)防糾正措施的報告，看其在出現(xiàn)不良的情況下是否只有糾正沒有預(yù)防。

四、《供應(yīng)商管理程序》

1、讓對方提供合格供方名錄，看起合格供方是否都是認(rèn)證BOM的提供廠家。

2、隨機(jī)選取材料，讓其提供供應(yīng)商評審報告。

3、看其程序文件中是否有對供應(yīng)商有季度或?qū)徍艘?，讓其提供季度或年底的審核報?/p>

4、是否在文件中有對供應(yīng)商進(jìn)行考核評比，讓其提供供應(yīng)商考核評比資料。

5、現(xiàn)場使用的材料是否有非合格供方的物料。五《客戶滿意度調(diào)查》

1、看程序文件

2、讓對方提供客戶投訴匯總表

3、抽取客訴要求看其回復(fù)的8D報告。

4、詢問其是否有對一年的客訴匯總進(jìn)行系統(tǒng)性分析。

5、看其客戶滿意度調(diào)查的結(jié)果。

六、《內(nèi)部審核控制程序》

1、讓其提供內(nèi)部審核的全套資料(審核計劃、內(nèi)審檢查表、審核報告、整改驗證報告）

2、抽取或全部看內(nèi)審人員是否有內(nèi)審員資格（提供有效的內(nèi)審員證）

3、每年內(nèi)審的頻次是否與文件規(guī)定符合。

七、計量儀器

要求提供計量儀器清單、涉及內(nèi)校部分的要求提供計量員證書。

一般抽取計量報告為：安規(guī)測試儀（絕緣耐壓測試儀）、太陽模擬器、標(biāo)準(zhǔn)板校驗證書 安規(guī)測試儀主要看其計量項目、計量范圍是否已經(jīng)包含了IEC要求的數(shù)值，該處容易出問題的是漏電流50微安，在沒有跟計量機(jī)構(gòu)提出要求的情況下這個值容易不包含在內(nèi)。

當(dāng)然其他的一些文件審核員也會進(jìn)行檢查：如教育培訓(xùn)、文件控制、記錄控制等 涉及到的問題主要為：

抽檢某崗位的人員的，崗前培訓(xùn)，崗位培訓(xùn)、上崗考核資料以及上崗資格證。文件控制可以讓其提供一份作廢文件，看其是否按文件規(guī)定對文件進(jìn)行作廢管理。記錄控制可以看其生產(chǎn)記錄是否清晰準(zhǔn)確，是否有超出要求的記錄，超出要求的產(chǎn)品怎樣處理的是否有記錄。生產(chǎn)車間與倉庫的現(xiàn)場： 生產(chǎn)車間：

1、物料標(biāo)識是否有。

2、環(huán)境有要求的區(qū)域溫濕度是否符合要求。

3、員工作業(yè)是否按SOP進(jìn)行操作，涉及到現(xiàn)場檢驗或需要進(jìn)行記錄的操作，檢查是否按要求檢驗記錄

4、涉及到有時間要求的物料，詢問其如何管控，評估其管控方法是否合理。

5、涉及到容易混料的情況，詢問其物料如何防止混料

6、詢問層壓溫度怎樣管控、交聯(lián)度怎樣管控、看其記錄。

7、終檢或OBA檢驗怎樣控制，可看其記錄，評估其是否合理。

8、看其產(chǎn)品是否有物料的追溯性 倉庫部分：

1、看其物料存放的條件是否能夠符合物料存儲條件

2、各物料是否標(biāo)識清晰

3、良品與不良品是否明顯區(qū)分，并標(biāo)識 進(jìn)料檢驗：

1、抽取其各種材料檢驗報告，對比檢驗作業(yè)指導(dǎo)書要求的項目是否全都都進(jìn)行了檢驗，檢驗抽檢比例是否有規(guī)定，抽檢是否按要求抽檢。

2、看其原材料不良怎樣處理，可要求提供證明資料。

第三篇：工廠審核要求專題

工廠審核參考

各部門基本要求：

1.部門負(fù)責(zé)人總體情況介紹（包括部門職責(zé)、人員安排、工作主流程、質(zhì)量體系在該部門的運(yùn)行情況等）

2.請出示你部門受控文件清單，從清單中抽3份文件檢查 3.對外來文件如何控制

4.你部門文件如何形成請出示有關(guān)證據(jù)

1． 請出示記錄清單，抽查兩份記錄，兩份記錄的填寫，標(biāo)識 2． 查記錄清單中的各種記錄是否規(guī)定了保存期限 1.請回答我司質(zhì)量方針及內(nèi)涵 1.請回答我司質(zhì)量目標(biāo)

2.你部門質(zhì)量目標(biāo)如何分解，保障措施是什么 1.你部門的職責(zé)權(quán)限 2.你部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)成情況

3.你部門有幾個崗位，職責(zé)規(guī)定有哪些，你自己的職責(zé)(技術(shù)員)1.內(nèi)部溝通方式有哪些 2.溝通的證據(jù)

1.是否有培訓(xùn)需要，請出示培訓(xùn)申請表 2.請出示你部門各類人員任職要求

質(zhì)量改進(jìn)： 1.文件控制程序：

A． 質(zhì)量體系文件是否清晰、完整，并進(jìn)行合理的保存？電子形式保存的文件，是否予以備份？

B． 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的更改和先行修訂狀態(tài)是否得到識別？

C． 在使用處是否可獲得適用文件的有關(guān)版本（與在服務(wù)器上受控的版本是否一致）？現(xiàn)場使用的文件是否保持清晰，易于識別？（在文件的使用處核實）D． 公司所需要的外來文件是否得到識別，并控制其分發(fā)？ E． 是否采取了相應(yīng)的措施，防止作廢文件的非預(yù)期使用？ F． 文件的修改、發(fā)放和銷毀是否保留了適當(dāng)?shù)挠涗洠?/p>

G． 對于質(zhì)量體系所要求的記錄，是否規(guī)定了其保存期限？是否按規(guī)定予以保存？（在生產(chǎn)、檢驗現(xiàn)場核實）

H． “文件受控率”是否進(jìn)行統(tǒng)計？當(dāng)未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)時，是否分析原因并采取相應(yīng)的措施？ 2.3.是否已制定明確的測量顧客滿意度的方法，并實施顧客滿意度測量？ 內(nèi)審：

A． 是否建立了形成文件的程序，對策劃和實施審核、報告結(jié)果和保持審核記錄等要求作出明確的規(guī)定？

B． 是否按規(guī)定的時間進(jìn)行內(nèi)審？內(nèi)審是否已完全涵蓋ISO9001的要求以及公司規(guī)定的特殊要求？

C． 是否對審核方案進(jìn)行必要的策劃？審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法是否得到明確的規(guī)定？

D． 審核員的選擇和審核的實施是否能確保審核過程的客觀性和公正性？有無審核員審核自己的工作的狀況發(fā)生？ 4.過程的監(jiān)視和測量

A． 是否對過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，以證實過程滿足所策劃結(jié)果的能力？ B． 當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時，是否采取適當(dāng)?shù)募m正措施？ 5.數(shù)據(jù)分析

A． 是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性？ B． 數(shù)據(jù)分析是否包括以下有關(guān)方面的信息？

a)顧客滿意；

b)與產(chǎn)品要求的符合性（產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計、市場分析等）； c)以往的內(nèi)審報告、管理評審報告；

d)過程和產(chǎn)品的特性和趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會； e)供方（供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計等）； f)糾正、預(yù)防、改進(jìn)措施執(zhí)行記錄等。6.改進(jìn)控制程序：

A． 是否有制定質(zhì)量方針和目標(biāo)？是否有為實現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)而策劃活動（如審核、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施的實施、管理評審等），以持續(xù)對質(zhì)量管理體系各過程改進(jìn)？ B． 各活動是否考慮了a）改進(jìn)項目的目標(biāo)和總體要求；b）分析現(xiàn)有過程的狀況確定改進(jìn)方案；c）實施改進(jìn)并評價改進(jìn)的效果）

C． 質(zhì)量改進(jìn)部是否有召開月度質(zhì)量評審會議，形成改進(jìn)行動計劃，并跟蹤驗證？ D． 對質(zhì)量管理體系各過程的輸出是否進(jìn)行識別（不合格）？如： a)過程、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超過公司規(guī)定值時 b)管理評審發(fā)現(xiàn)的不合格 c)顧客投訴

d)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格 e)供方產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時

f)其他不符合質(zhì)量方針、目標(biāo)或質(zhì)量管理體系文件要求的情況

E． 對于存這些不合格，是否采取的糾正措施？所采取的糾正措施是否與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)，并保持相應(yīng)的記錄？是否對糾正措施的實施情況進(jìn)行驗證？ F． 是否有由于質(zhì)量管理體系文件的不完善所導(dǎo)致的不合格？如有，是否有對相關(guān)文件修改的必要性進(jìn)行了評審，并予以實施，執(zhí)行《文件控制程序》關(guān)于文件更改的有關(guān)規(guī)定？ G． 發(fā)現(xiàn)潛在的不合格事實時，是否有討論原因、評價防止不合格發(fā)生的措施需求，并進(jìn)行蹤驗證？

H． 對于各種糾正預(yù)防措施逾期未能完成的是否有記錄，是否有處理措施？

質(zhì)量保證： 1.產(chǎn)品有關(guān)的要求：

I． 請出示顧客對產(chǎn)品的相關(guān)要求？

J． 你所負(fù)責(zé)的產(chǎn)品應(yīng)滿足哪些相關(guān)的法律法規(guī)要求？ K． 公司是否對交付產(chǎn)品有相關(guān)要求規(guī)定，分別有哪些？ 1.與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審：

A.是否有參與產(chǎn)品符合要求的相關(guān)評審？ B.如果有請出示評審記錄

1.本部門有哪些針對過程及產(chǎn)品的監(jiān)測手段及設(shè)施？ 2.是否有相關(guān)監(jiān)視的記錄，請出示。1.針對產(chǎn)品有失效有哪些糾正、預(yù)防措施 1．OQC抽檢的抽樣標(biāo)準(zhǔn)及出廠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？

2．抽檢OQC質(zhì)量檢測報告及功能故障反饋跟蹤表（現(xiàn)場）3．停產(chǎn)恢復(fù)停產(chǎn)檢驗記錄及各狀態(tài)轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場核實。4.實驗室物料處理流程，記錄抽檢。5.實驗室檢測設(shè)備計量記錄及標(biāo)識。

6．實驗室例行實驗抽檢是否有相關(guān)流程和制度，抽檢的標(biāo)準(zhǔn)是什么，抽一個周的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢測.7.實驗室故障跟蹤反饋流程

生產(chǎn)質(zhì)量控制：

質(zhì)量記錄（報表）的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制 是如何策劃生產(chǎn)質(zhì)量控制過程的？

是如何策劃對產(chǎn)品的質(zhì)量控制的（質(zhì)量計劃），對影響生產(chǎn)過程質(zhì)量的所有因素加以控制，使其始終處于受控條件下，包括：獲得表述產(chǎn)品特性的信息;必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書;使用適宜設(shè)備;獲得和使用監(jiān)視和測量裝置;實施監(jiān)視和測量;放行、交付和售后質(zhì)量的控制活動 生產(chǎn)質(zhì)量控制部在對產(chǎn)品的工藝卡及規(guī)范的控制方面起什么作用？ 對生產(chǎn)質(zhì)量的監(jiān)視和測量方面的證據(jù)有哪能些？

放行、交付和售后質(zhì)量控制的規(guī)定及相應(yīng)的實施證據(jù)。是否獲得了適宜的生產(chǎn)提供設(shè)備及監(jiān)視和測量裝置？ 如何控制產(chǎn)品的放行、交付和售后的活動？ 是如何對產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量控制過程進(jìn)行確認(rèn)的（評審）？能否達(dá)到對生產(chǎn)質(zhì)量的控制？在什么情況下考慮再確認(rèn)的安排？ 是如何對設(shè)計更改進(jìn)行控制的？ 是否對更改后進(jìn)行跟蹤確認(rèn)？

如何確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付？不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。

對于不合格應(yīng)： a)采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格;b)經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品； c)采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用，d）在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進(jìn)行驗證，以證實符合要求

組織如何處理已售出產(chǎn)品的不合格？采取了哪些措施？并評估措施與不合格影響的程度（抽查各記錄）

糾正措施是否有形成文件的程序？

在對產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行控制時怎樣確定何時需制訂糾正措施？ 糾正措施的實施情況怎樣？效果如何？

如何發(fā)現(xiàn)和確定所需對產(chǎn)品質(zhì)量采取的預(yù)防措施？并評價措施與潛在問題的影響程度是否相適應(yīng)

數(shù)據(jù)分析而發(fā)現(xiàn)組織的過程、產(chǎn)品及供方的產(chǎn)品的質(zhì)量變化趨勢，當(dāng)出現(xiàn)不穩(wěn)定的趨勢時，可考慮采取預(yù)防措施

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求: a)確定潛在不合格及其原因;b)評價防止不合格發(fā)生的措施的需求;c)確定和實施所需的措施;d)記錄所采取措施的結(jié)果 e)評審所采取的預(yù)防措施

組織所采取的預(yù)防措施的實施情況如何？效果怎樣？

生產(chǎn)技術(shù)：

1.請出示特殊產(chǎn)品的流程、工藝、文件、人員、設(shè)備要求（如果有）？ 2.請描述產(chǎn)品可接收的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)？

3.產(chǎn)品的質(zhì)量指標(biāo)有哪幾個，目前的目標(biāo)如何，完成情況怎樣？ 4.對產(chǎn)品本身公司有哪幾類質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，了解情況和執(zhí)行情況如何

1.產(chǎn)品本身的工藝文件受控流程如何，產(chǎn)品不同階段的工藝文件如何進(jìn)行控制，以及工藝文件的適合性及執(zhí)行情況如何？（現(xiàn)場抽查）

2.測試軟件如何進(jìn)行管理的，請出示相關(guān)的規(guī)范和記錄（現(xiàn)場抽查）3.不同生產(chǎn)階段是否有不同的工藝控制方案，請舉例說明（查看記錄）

4.SMT的貼片程序是否有專人負(fù)責(zé)，工藝優(yōu)化是如何進(jìn)行的，是否有定期的提升產(chǎn)能的目標(biāo)，以及拋料是如何控制和改善的

5.SMT的錫膏、膠水等管理控制制度是怎么樣的，是否有專人負(fù)責(zé)，是否嚴(yán)格做到（現(xiàn)場抽查）

6.SMT的設(shè)備維護(hù)是如何進(jìn)行的，是否是定期進(jìn)行，其備件庫存是根據(jù)什么來定的 7.SMT的管理是否有具體的指標(biāo)，其完成情況如何，要求進(jìn)行說明。如每天計劃完成情況 8.產(chǎn)線切換產(chǎn)品是否有專門的管理制度和指標(biāo)，目前情況如何（SMT和裝配分別進(jìn)行說明）9.是否有專門的生產(chǎn)前的檢查表文件？(如FDP)執(zhí)行情況如何/現(xiàn)場抽查 10.不合格品及報損有無專門的控制文件和制度，要求舉例回答，現(xiàn)場抽查 11.有無對突發(fā)的或者重要的質(zhì)量問題或影響產(chǎn)量的問題的處理措施和方法。對這些事件有無技術(shù)分析文檔

12.防靜電及溫濕度控制的如何，尤其是對一些容易造成損害的濕度敏感元器件，有無專門的管理辦法。有無定期進(jìn)行測量和分析。

13.物料在生產(chǎn)過程的流轉(zhuǎn)是否是符合要求的，如物料盒，周轉(zhuǎn)盒，PCB架等是否是有靜電防護(hù)的等等。流轉(zhuǎn)過程會不會帶來物料損害的問題，如果有，請舉例是如何發(fā)現(xiàn)盒改進(jìn)的 14.生產(chǎn)過程中有無專門的制度來預(yù)防大批量質(zhì)量問題的發(fā)生，如首件確認(rèn)或者跟測或者FMCCA等，如果有，完成情況如何，有無發(fā)生過類似問題，是怎么樣進(jìn)一步改善的。（現(xiàn)場抽查）

15.不同的訂單有不同的要求，技術(shù)部門是怎么確保整個生產(chǎn)過程是完全可以按照訂單要求進(jìn)行的，請列舉控制方法。現(xiàn)場抽查

16半成品和成品是否在生產(chǎn)過程中和交付給顧客后有相應(yīng)的標(biāo)識碼，舉例說明并現(xiàn)場抽查 17.BOM是如何管理的，來源于什么地方，更改有無控制程序和制度，怎樣確保BOM是正確無誤的

18.做為技術(shù)支持部門，有無一套數(shù)據(jù)系統(tǒng)來收集每天的數(shù)據(jù)，以進(jìn)行分析和改進(jìn)。舉例說明是如何進(jìn)行的。現(xiàn)場抽查。

19.有無日常的質(zhì)量控制辦法，如質(zhì)控點(diǎn)文件等！

20.生產(chǎn)用的夾具是否是充分的和適宜的，有無定期的改善計劃。

生產(chǎn)管理：

1、設(shè)備的定期確認(rèn)（狀態(tài)及參數(shù)合格否？）

2、產(chǎn)品特性記錄及反饋。按照生產(chǎn)計劃組織好人員: 1.1班組是否滿足日/周/月生產(chǎn)計劃，生產(chǎn)計劃表/人員計劃（增減）記錄1.2是否根據(jù)生產(chǎn)任務(wù)安排人員，排班表1.3人員培訓(xùn)記錄，上崗證1.4特殊訂單要求 接受KITTING物料配送的生產(chǎn)物料: 2.1物料配送根據(jù)和記錄，2.2物料配送與生產(chǎn)線的交接，2.3物料配送不及時的情況的處理情況和記錄，停機(jī)報表 組織人員核對物料和軟件版本: 3.1不同機(jī)型FDP文件的記錄3.2FDP文件的確認(rèn)和檢查情況3.3與FDP文件不一致的問題處理情況3.4生產(chǎn)任務(wù)單和PRODUCT NOTES及其核對和檢查 確認(rèn)設(shè)備及相關(guān)準(zhǔn)備工作處于良好狀態(tài)，可以開始生產(chǎn): 4.1設(shè)備是否已調(diào)試好，設(shè)備維護(hù)記錄4.2所有夾具是否適合生產(chǎn)使用，夾具使用反饋表4.3生產(chǎn)用的相關(guān)軟件是否適合，測試軟件，用戶軟件的相關(guān)記錄4.4基礎(chǔ)環(huán)境是否適合產(chǎn)品生產(chǎn)：a靜電b供電c氣d車間溫度e車間濕度 OQC對裸機(jī)進(jìn)行檢驗并反饋需改善的地方: 6.1OQC抽檢流程和制度6.2OQC反饋問題的改進(jìn)記錄6.3檢驗項目和標(biāo)準(zhǔn)6.4OQL值的變化情況，主缺和次缺/質(zhì)量報表 成品入庫: 7.1成品庫存報告7.2成品管理制度和流程

生產(chǎn)結(jié)束，對生產(chǎn)情況進(jìn)行記錄，統(tǒng)計，發(fā)送相關(guān)報告。并對問題點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn): 8.1.生產(chǎn)報告8.2質(zhì)量報告8.3生產(chǎn)線的相關(guān)改進(jìn)報告（班組是否滿足日/周/月生產(chǎn)計劃）

設(shè)備管理：

1.設(shè)備維護(hù)是否有專門的制度？對不同設(shè)備是否有對應(yīng)的設(shè)備維護(hù)方法？抽查設(shè)備維護(hù)相關(guān)的記錄

2.設(shè)備維護(hù)工作是否有適合的指標(biāo)進(jìn)行評價，如果有，是哪些，抽查指標(biāo)中的最近一個月的情況

3.是否對設(shè)備適用于產(chǎn)品進(jìn)行評估？有無相應(yīng)的記錄。是否對設(shè)備進(jìn)行革新和改造以更好的適應(yīng)產(chǎn)品和顧客的要求

4.有無一些需要校準(zhǔn)和測量的設(shè)備的管理辦法，是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)和測量，是如何進(jìn)行的?，F(xiàn)場抽查

5.是否對設(shè)備的運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評估，評價，以進(jìn)一步進(jìn)行改善 6.設(shè)備維修是怎樣進(jìn)行的，要求舉例說明。是否有專門的規(guī)定和辦法？ 7.有無對突發(fā)的意外的設(shè)備故障管理的辦法和規(guī)定，是如何進(jìn)行的

8.設(shè)備配件和備件是如何進(jìn)行管理的，怎么樣保證設(shè)備備件是充分的，適宜的 9.設(shè)備存貯，領(lǐng)用，更換有無專門的制度和要求，10.有無建立設(shè)備臺帳？并定期對設(shè)備臺帳進(jìn)行更新和評估 11.設(shè)備，配件的購買，使用流程是怎么樣的。要求舉例說明。

12.到貨設(shè)備的驗收，調(diào)試有無專門的規(guī)定，以至于涉及到付款是怎么樣結(jié)合起來的，舉例說明。并就例子做好跟蹤

13.對外來設(shè)備，或者顧客轉(zhuǎn)交給我們的設(shè)備是否有專門的規(guī)定

14.是否有閑置的設(shè)備，為什么會閑置，計劃如何處理，閑置設(shè)備的金額有多大

15.一些特殊設(shè)備的擺放，間距，溫度，濕度，環(huán)境等有無特殊的要求，是如何滿足和做到的

16.公司的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足公司產(chǎn)品的特性要求，如溫度，濕度，靜電，通風(fēng)，噪音等等，平時是怎么樣進(jìn)行監(jiān)測，是用什么設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測，監(jiān)測的記錄是否有保存的要求，抽查這些記錄。如果有不符合的情況，是怎么樣進(jìn)行處理的

17.公司是否有對水，電，能耗方面的管理辦法和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，是怎么樣確保這些滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需求的。對一些特殊的要求是怎么樣滿足的，如SMT要求氣源純凈，一些測試設(shè)備要求電壓穩(wěn)定。要求舉例說明，查看記錄，并現(xiàn)場查看。

18.是否有定期的基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)制度，是怎么樣進(jìn)行的。要求舉例說明并現(xiàn)場查看記錄和實施 19.廢棄設(shè)備的處理是怎么樣進(jìn)行的，是否有管理辦法和制度，舉例說明。

20.現(xiàn)場設(shè)備的管理是否有具體的辦法，如生產(chǎn)線設(shè)備的移動有無規(guī)定，記錄，生產(chǎn)線測試軟件的更改有無記錄等等。要求查看記錄

21.不同的生產(chǎn)線切換的是如何進(jìn)行的，有無指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定和說明，是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需求。查看記錄

22.基礎(chǔ)設(shè)施或設(shè)備中有無涉及到安全性的問題和要求，是如何預(yù)防和確保的，是否有具體的規(guī)定。查看記錄及現(xiàn)場查看！

23.大額的設(shè)備購買是否參與決策，對大額設(shè)備是否購買有無進(jìn)行專門的經(jīng)濟(jì)效益評估分析，查看記錄

24.緊急設(shè)備和配件的購買是怎么處理的，有無因為這些突發(fā)的狀況影響產(chǎn)品的實現(xiàn)要求？如果有，請舉例。并說明如何避免

來料管理： 7.供應(yīng)商選擇評價：

A． 是否制定了選擇和評價供應(yīng)商的方法或準(zhǔn)則？ B． 是否對按以上準(zhǔn)則和方法對供應(yīng)商進(jìn)行評價？ C． 評價結(jié)果及相應(yīng)的改進(jìn)措施的記錄是否予以保留？

D． 是否建立“合格供應(yīng)商名錄”？是否依合格供應(yīng)商名錄進(jìn)行采購？ 8.采購產(chǎn)品的驗證： 批準(zhǔn)？

B． 檢驗設(shè)備是否經(jīng)過了校準(zhǔn)或檢定？ 9.當(dāng)檢驗發(fā)現(xiàn)原料不合格時，是否進(jìn)行“標(biāo)識——隔離——處置”？當(dāng)對不合格原料特別放行時，是否經(jīng)過必要的批準(zhǔn)？是否保持對不合格原料的處置記錄？

發(fā)生原料不合格時，是否要求供應(yīng)商進(jìn)行改善，并對改善的結(jié)果進(jìn)行驗證？并保留相應(yīng)的記錄？

新品引入：

1.與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審：

A.是否有與產(chǎn)品符合要求的相關(guān)評審？ B.如果有請出示評審記錄

1． 公司引入新品項目有哪些？質(zhì)量評審的標(biāo)準(zhǔn)是什么（誰負(fù)責(zé)審批）？批量評審的項目包括哪些？評審標(biāo)準(zhǔn)是什么（誰負(fù)責(zé)審批）？

2． 200PCS試生產(chǎn)出現(xiàn)重大問題是否仍直接進(jìn)入2K試生產(chǎn)？ 3． XX產(chǎn)品的啟動會議證明

4． XX產(chǎn)品200PCS試生產(chǎn)總結(jié)會議記錄，查驗試生產(chǎn)報告（輸出）及測試方案、軟件、質(zhì)量分析及行動計劃、確認(rèn)報告、產(chǎn)能分析、經(jīng)驗證的BOM（輸出）。

5． XX產(chǎn)品質(zhì)量評審記錄及評審報告的完整性，查驗產(chǎn)品報告、實驗報告及評審結(jié)論（輸入）(顧客相關(guān)的評價是否作為評審輸入)。查驗XX產(chǎn)品批量評審報告，確認(rèn)評審項目。A． 是否制定采購原料的檢驗方法，并實施檢驗？檢驗報告是否清晰完整，并經(jīng)相關(guān)人員的

第四篇：清潔生產(chǎn)審核各部門相關(guān)準(zhǔn)備工作

1、檔案要求

邊審核邊整理

專人負(fù)責(zé)

小組檢查

分階段進(jìn)行

2、檔案中的細(xì)節(jié)

? 目錄全、不缺項、? 注意方案的實施過程的合同發(fā)票；

? 培訓(xùn)檔案的應(yīng)用

? 設(shè)備檔案符合性

審核工作分工

? 企管/辦公室/行政人事部門的工作重點(diǎn)：

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1、企業(yè)基本情況

2、企業(yè)概況和簡介

3、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖

4、企業(yè)部門職責(zé)分工

? 財務(wù)和銷售/采購/庫存部門的工作重點(diǎn)：

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1、近三年使用的原輔材料輸入表

2、近三年主要原輔材料與能源匯總表

3、近三年產(chǎn)品匯總表和產(chǎn)品信息表

4、生產(chǎn)過程中使用的化學(xué)品（原輔料中）報表和庫存情況

5、近三年生產(chǎn)系統(tǒng)中工藝技術(shù)改進(jìn)/革、設(shè)備改造、產(chǎn)品改進(jìn)、小改小革、合理化

建議等投入費(fèi)用統(tǒng)計與匯總。

? 上的出入庫月報表和審核重點(diǎn)實測期間日報表

? 生產(chǎn)/技術(shù)/質(zhì)量/化驗/計量/設(shè)備部門的工作重點(diǎn)：

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? 工藝流程圖及工藝說明 生產(chǎn)設(shè)備清單（分車間）環(huán)保設(shè)備、設(shè)施清單 節(jié)能設(shè)備、裝備清單 各車間的基本資料 各車間的平面圖 各車間的組織結(jié)構(gòu) 生產(chǎn)管理制度 生產(chǎn)系統(tǒng)三年的部門總結(jié)近三年生產(chǎn)系統(tǒng)中工藝技術(shù)改進(jìn)/革、設(shè)備改造、產(chǎn)品改進(jìn)、小改小革、合理化建議

等投入費(fèi)用統(tǒng)計與匯總。

? 生產(chǎn)進(jìn)度日報表、月報表

? 生產(chǎn)系統(tǒng)和全公司（廠）的用電、汽、水、燃料等日報表、月報表

? 生產(chǎn)過程計量/測量器具臺帳

? 質(zhì)量分析報表、質(zhì)量統(tǒng)計報表

? 產(chǎn)品、原輔材料化驗單

? 安環(huán)/技術(shù)/生產(chǎn)部門的工作重點(diǎn)： ?

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往年的節(jié)能降耗情況 公司近三年產(chǎn)排污情況 污染處理設(shè)施一覽表 應(yīng)急預(yù)案 廢棄物表 環(huán)評與排放標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表近三年排污費(fèi)統(tǒng)計表 環(huán)保設(shè)施狀況表 廢水達(dá)標(biāo)監(jiān)測報告 廢氣達(dá)標(biāo)監(jiān)測報告 廢渣達(dá)標(biāo)監(jiān)測報告 危險廢物處理處置報告廠界噪聲達(dá)標(biāo)監(jiān)測報告 燃料分析報告 環(huán)評報告、批復(fù)、驗收；一控雙達(dá)標(biāo) 廢渣處理協(xié)議生活垃圾處理協(xié)議清潔生產(chǎn)審核重點(diǎn)企業(yè)名單的通知 政府下達(dá)的總量減排計劃或文件

第五篇：SGSBSCI工廠審核文件

SGSBSCI工廠審核文件/證件清單(08年)

NO.文件名稱

1.1營業(yè)執(zhí)照

1.2公司概括簡介人員/產(chǎn)量/產(chǎn)值/(品牌)市場分布

1.3公司組織架構(gòu)圖(相關(guān)人員名片)

1.4(公司)廠區(qū)/廠房平面圖

2.1ISO9000,ISO144001,SA8000等證書/審核報告,其它客戶或機(jī)構(gòu)社會責(zé)任審核報告

2.2安全衛(wèi)生風(fēng)險評估和防護(hù)文件及記錄

2.3成本計算和能力規(guī)劃文件

2.4成本計算和產(chǎn)能規(guī)劃的文件及其記錄

2.5公司根據(jù)BSCI要求對公包商評選程序及其相應(yīng)的評審記錄

2.6政府對工廠設(shè)施或設(shè)備的相關(guān)證明(建筑驗收合格證,消防驗收合格證等)

2.7有關(guān)社會責(zé)的書面聲明,特別是針對童工.女工.歧視.強(qiáng)迫勞動.工時.賠償.衛(wèi)生及社

會設(shè)施.安全.結(jié)社自由和集體談判等

2.8廠紀(jì).廠規(guī)

2.9保安職責(zé)規(guī)定/合同或保安上崗證

3.1工廠工作時間及其加班的書面政策

3.2工作時間.加班記錄(12個月)

3.3員工自愿加班政策或記錄

3.4生產(chǎn)記錄.計件工人的產(chǎn)量記錄(現(xiàn)場抽檢)

3.5當(dāng)?shù)卣募影嗯幕蚓C合計時批文

4.1工資表,其中包括最近一個月基本工資和加班費(fèi)的匯總(12個月)

4.2提供給員工的工資條

4.3當(dāng)?shù)刈畹凸べY文件

4.4工廠工資及其福利的政策

4.5社會保險的交費(fèi)文件及其發(fā)票(最近3個月)

4.6有薪年假及其國家?guī)郊倨诘捏w假及其工資支付記錄

4.7婦女員工的產(chǎn)假規(guī)定及其相應(yīng)記錄

4.8員工扣款及其紀(jì)律罰款的記錄

5.1招工指引/程序

5.2全部員工的人事檔案(附有身份證復(fù)印件),勞動合同

5.3未成年工登記證及工作安排

5.4體檢記錄

5.5請假單

5.6離職記錄

5.7警告信

6.1與工會代表或工會達(dá)成的書面協(xié)議,投訴及其措施記錄

6.2工會組織會議記錄/工會代表職責(zé)

7.1飲用水測試記錄/報告或水質(zhì)可以飲用的證明

7.2排污許可證/環(huán)保監(jiān)測報告

7.3食堂衛(wèi)生許可證/食堂員工健康證

7.4車間有毒有害作業(yè)環(huán)保監(jiān)測報告

7.5特種作業(yè)人員(電梯/叉車/電工/電焊工)資格(操作)證書

7.6設(shè)備維修工/技工資格證書

7.7鍋爐,壓力容器使用登記證/年檢合格證

7.8司爐上崗證

7.9有關(guān)健康安全的培訓(xùn)文件及其相應(yīng)記錄(如消防演習(xí).機(jī)器操作安全.化學(xué)品安全)

7.10 化學(xué)品物料安全數(shù)據(jù)表

7.11 急不救人員的證書

7.12 電梯及其政府規(guī)定的特種設(shè)備的安全檢查證明

7.13 過去一年的工傷記錄/報告

8.1SA8000社會責(zé)任要求的相關(guān)體系文件

8.2公司員工SA8000社會責(zé)任要求的培訓(xùn)記錄

8.3定期的SA8000社會責(zé)任管理體系的內(nèi)部管理評審記錄

8.4對SA8000社會責(zé)任要求的員工最低需求保障的評估記錄

8.5對所有分包商.供應(yīng)商的社會責(zé)任監(jiān)控評估程序及其記錄

8.6童工補(bǔ)救程序