第一篇：三體系外審迎審核準(zhǔn)備工作要點(diǎn)

三體系外審迎審準(zhǔn)備工作要點(diǎn)

第一部分：通用條款部分

1、工作環(huán)境（Q6.4）主管部門：綜合辦、安環(huán)部

辦公現(xiàn)場、生活區(qū)、食堂、生產(chǎn)區(qū)、操作室、分析室、廁所、倉庫等地方環(huán)境狀況應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行清理。

2、糾正/預(yù)防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部門：各職能部門

—包括各層次審核下達(dá)的不合格整改報(bào)告、各職能部門下達(dá)的整改督辦清單、內(nèi)部整改督辦清單、內(nèi)部審核不合格項(xiàng)整改報(bào)告、各種分析會(huì)提出的改進(jìn)措施。

—所有問題應(yīng)制定改進(jìn)措施，有實(shí)施、跟蹤、驗(yàn)證，并保證完整性。

3、環(huán)境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部門：安環(huán)部

—部門環(huán)境因素、危害因素識(shí)別清單，并評價(jià)重大環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)。—評價(jià)內(nèi)容應(yīng)就包括三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和環(huán)境七大類別、20類事故分類和職業(yè)病類別。

—控制措施計(jì)劃應(yīng)具體、適用、可操作性強(qiáng)，應(yīng)包含運(yùn)行控制、應(yīng)急控制、管理方案控制三種控制手段。

4、安全環(huán)境運(yùn)行控制（ES4.4.6）主管部門：安環(huán)部

—運(yùn)行控制應(yīng)針對識(shí)別的環(huán)境因素和危害因素，按安全環(huán)保九大模塊的相關(guān)程度和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制。

重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容：

—安全設(shè)施、消防設(shè)施、環(huán)保設(shè)施臺(tái)帳及現(xiàn)場配置、完好情況。

—安全、環(huán)境現(xiàn)場標(biāo)志、標(biāo)識(shí)牌配置和完好情況，?；饭嘌b崗位應(yīng)有技術(shù)說明書和技術(shù)標(biāo)簽。

—安全、環(huán)保運(yùn)行記錄，對安全環(huán)保情況巡檢、檢查記錄，日常監(jiān)測記錄?！F(xiàn)場環(huán)境狀況（消除臟、亂、差和跑、冒、滴、漏現(xiàn)象）?！F(xiàn)場作業(yè)安全票證應(yīng)辦理齊全，作業(yè)應(yīng)規(guī)范。—?；饭嘌b作業(yè)應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書，現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)規(guī)范。—對現(xiàn)場外施隊(duì)和外施人員監(jiān)督檢查和管理應(yīng)到位。

—現(xiàn)場易現(xiàn)出違章的情況包括：現(xiàn)場作業(yè)不戴安全帽、不系安全袋、不辦證、監(jiān)護(hù)人不在現(xiàn)場或未履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，動(dòng)火作業(yè)間距不達(dá)標(biāo)，吊裝作業(yè)無方案、無有資質(zhì)人員進(jìn)行指揮，?；愤\(yùn)輸無資質(zhì)證明，焊接作業(yè)電纜線損壞、裸露，塵毒區(qū)域作業(yè)不戴防毒面具、防塵口罩，高噪音區(qū)域作業(yè)不戴耳塞，易腐蝕品作業(yè)不戴防護(hù)手套、不穿防護(hù)鞋，電器作業(yè)不戴絕緣手套、不穿絕緣鞋，車工作業(yè)不戴工作帽、留長發(fā)等，應(yīng)消除。

4、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ES4.4.7）主管部門：安環(huán)部 —針對識(shí)別的環(huán)境因素和危害因素中緊急狀態(tài)均應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法。分級(jí)制定，公司級(jí)有應(yīng)急預(yù)案，各部門有應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法（如異常情況處理有操作規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、分析規(guī)程等，安全救護(hù)知識(shí)有安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽、救護(hù)相關(guān)知識(shí)等）。

—現(xiàn)場應(yīng)急救援設(shè)施（含消防設(shè)施、氣防設(shè)施、應(yīng)急藥品、應(yīng)急設(shè)施等）應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)配備到位，現(xiàn)場設(shè)施應(yīng)完好，作業(yè)人員會(huì)正確使用。

—應(yīng)急演練應(yīng)有方案、實(shí)施記錄、效果評價(jià)、存在問題改進(jìn)措施及跟蹤驗(yàn)證記錄等。—發(fā)生事故后應(yīng)對事故應(yīng)急過程和效果進(jìn)行評價(jià)，對存在的問題有改進(jìn)措施及跟蹤驗(yàn)證記錄。

說明：通用條款部分各職能部門既要履行系統(tǒng)管理職能，又要履行部門內(nèi)部管理職責(zé)，各事業(yè)部重點(diǎn)履行內(nèi)部管理職責(zé)。

第二部分、專用條款部分（分過程描述）

1、安全、環(huán)境的監(jiān)視和測量（ES4.5.1）涉及安環(huán)部、各事業(yè)部 —環(huán)境、安全相關(guān)指標(biāo)確定

—監(jiān)測（包括三廢、噪音、職業(yè)病等）記錄和監(jiān)測報(bào)告。

2、合規(guī)性評價(jià)（E4.5.2，S4.5.1）涉及安環(huán)部

針對識(shí)別的法律法規(guī)，應(yīng)對是否滿足適用條款規(guī)定要求進(jìn)行評價(jià)，形成評價(jià)報(bào)告，對未滿足法律法規(guī)要求的情況應(yīng)制定改進(jìn)措施，并跟蹤措施的實(shí)施情況和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部門 —各類事故事件報(bào)告、通報(bào)。—各類事故事件的分析會(huì)記錄。

—對各類事故事件采取措施、跟蹤驗(yàn)證記錄。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安環(huán)部及各事業(yè)部。由安環(huán)部統(tǒng)一策劃，并與各事業(yè)部協(xié)調(diào)好

第二篇：外審審核內(nèi)容

外審審核內(nèi)容

１、項(xiàng)目做ＰＰＴ匯報(bào)； ２、需要檢查的資料： ２.１匯報(bào)材料、２.２施工方案、交底、進(jìn)度以及現(xiàn)場管理等過程資料（工程部）２.２.１ 焊接工藝評定要經(jīng)過監(jiān)理、業(yè)主批復(fù)。２.２.２ 現(xiàn)場做好關(guān)鍵部分、工藝的施工記錄。（如焊接條件是否滿足工藝評定要求）

２.２.３ 對鋼結(jié)構(gòu)主要控制內(nèi)容進(jìn)行交底 ２.２.４ 現(xiàn)場試焊要做好記錄，保存過程資料

２.２.５ 提供最終工藝評定、提供厚板焊接現(xiàn)場施工記錄（施焊環(huán)境、預(yù)熱、焊接電流、電壓等）

２.２.６ 對大構(gòu)件吊裝組織一次安全交底 ２.２.７ 測量實(shí)驗(yàn)檢測儀器設(shè)備臺(tái)賬、證書。

２.２.８ 總進(jìn)度計(jì)劃、過程進(jìn)度計(jì)劃、月計(jì)劃、周計(jì)劃以及進(jìn)度分析。２.２.９ 鋼結(jié)構(gòu)施工過程資料：方案、加工檢驗(yàn)、安裝交底、焊縫檢測。２.２.１０成品保護(hù)照片

２.３物資設(shè)備，經(jīng)營及財(cái)務(wù)方面（物資部、經(jīng)營部、財(cái)務(wù)部）２.３.１ 合同交底

２.３.２ 進(jìn)場設(shè)備臺(tái)賬（注明自有、租賃以及進(jìn)出場時(shí)間）

２.３.３ 成本策劃書、最近兩次的成本分析報(bào)告、項(xiàng)目簽訂目標(biāo)責(zé)任書 ２.３.４ 機(jī)械設(shè)備照片、材料標(biāo)識(shí)牌照片 ２.４取得的榮譽(yù)和成績

２.５辦公室人員花名冊和證書 ２.６勞務(wù)、分包管理資料

２.６.１ 對分包實(shí)際進(jìn)場人員核驗(yàn) ２.６.２ 人員做好動(dòng)態(tài)管理考核 ２.８安質(zhì)部

２.８.１ 現(xiàn)場危險(xiǎn)源辨識(shí)清單、現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化照片、安全防護(hù)照片、危險(xiǎn)源警示照片、安全及環(huán)境標(biāo)識(shí)照片。２.８.２ 應(yīng)急預(yù)案以及演練資料 ２.８.３ 安全方案、策劃等

２.８.４ 塔吊的檢驗(yàn)報(bào)告，塔司信號(hào)工持證上崗 ２.８.５ 未發(fā)生安全、質(zhì)量環(huán)境事故，監(jiān)理蓋章證明

２.８.６ 現(xiàn)場臨時(shí)設(shè)施資料（消防、用電方案以及驗(yàn)收資料）３、檢查方式

３.１工程部取某一批次鋼構(gòu)件進(jìn)場檢驗(yàn)批，橫向延伸檢查，從入場驗(yàn)收到最后焊接探傷，防腐噴漆等一系列檢查。

３.２選取一個(gè)月的，物資需用計(jì)劃，使用計(jì)劃以及盤點(diǎn)現(xiàn)場物資記錄。

ＯＣＣ外審結(jié)果

１．消防、臨電方案中消防用水計(jì)算不合理，且沒有消防驗(yàn)收記錄

２．環(huán)境因素危險(xiǎn)源識(shí)別沒有結(jié)合現(xiàn)場具體施工內(nèi)容，也沒有及時(shí)更新 ３．設(shè)備臺(tái)賬沒有更新

空壓機(jī)壓力表半年一檢，安全閥一年一檢 ４．檢測的儀器儀表沒有及時(shí)送檢 ５．安全防護(hù)驗(yàn)收不及時(shí)不全

６．應(yīng)急預(yù)案以及應(yīng)急演練編制不全面，應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案管理辦法編制 ７．成本及二次經(jīng)營策劃不好，從技術(shù)方案入手節(jié)約。從合同及二次經(jīng)營入手開源。

８．需要提供消防水計(jì)算，從新編制消防方案，以及消防驗(yàn)收 ９．提供四口五邊的驗(yàn)收 １０．應(yīng)急預(yù)案及演練

（上述問題一個(gè)月內(nèi)完成整改，傳遞薛海龍）

第三篇：關(guān)于做好公司TUV外審(監(jiān)督審核)準(zhǔn)備工作的通知

關(guān)于做好公司TS16949管理體系TUV外審（監(jiān)督審核）準(zhǔn)備工作的通知

各相關(guān)部門：

TUV專家組將于2014年4月21日-24日對我公司TS16949體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督審核，為確保審核順利通過，請各部門認(rèn)真做好外審前的有關(guān)準(zhǔn)備工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、首末次會(huì)議安排

1、會(huì)議地點(diǎn)：首次會(huì)議和末次會(huì)議在三樓會(huì)議室

2、會(huì)議時(shí)間：21日08:30-09:00召開首次會(huì)議 24日16:30-17:30召開末次會(huì)議

3、參加人員：

4、二、工作安排

1．對照要求（條款）進(jìn)行自查

請各部門對照公司管理手冊、程序文件，梳理相關(guān)的規(guī)章制度，并對工作實(shí)施情況、目標(biāo)完成情況、工作過程監(jiān)控情況等進(jìn)行自查，要求能提供完整的審核證據(jù)（事實(shí)數(shù)據(jù)、工作記錄等）。

2．對存在的問題進(jìn)行改進(jìn)

（1）針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行糾正和完善。（2）針對公司內(nèi)審和2013外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及建議落實(shí)整改。

3．做好相關(guān)資料的準(zhǔn)備工作

請各部門將工作過程中相關(guān)資料文件分類整理，要求能及時(shí)提供。

4、外審陪同人員：

請大家齊心協(xié)力，共同做好迎接外審的準(zhǔn)備工作，以順利通過本次外部審核！

特此通知。

綜合管理部

2014-4-8

第四篇：安保體系外審?fù)ㄓ嵏?/a>

順利通過安保體系外審

5月14日，上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系第二審核認(rèn)證中心的專家對某某工地進(jìn)行了安保體系外審。

目前，施工現(xiàn)場安全處于可控狀態(tài)，二臺(tái)塔吊已安裝防碰撞裝置，現(xiàn)場的小型機(jī)械在操作棚內(nèi)并配備保護(hù)罩，腳手架按規(guī)范搭設(shè)。

三位專家對施工現(xiàn)場臨時(shí)用電、塔吊、腳手架、臨邊防護(hù)等進(jìn)行了檢查，并對安全資料也進(jìn)行了詳細(xì)檢查。檢查完之后，專家們對我們提出了幾點(diǎn)針對性意見，我們項(xiàng)目部人員立即安排人員整改，并將整改的結(jié)果及時(shí)回復(fù)給審核認(rèn)證中心。

通過項(xiàng)目部全體成員的努力，安保體系外審圓滿結(jié)束，我們相信，下一次的審核一定會(huì)有更好的結(jié)果。

第五篇：2020年外審三體系問題清單

版本號(hào)：C

BSC-09-S-13-T-2013 審核組發(fā)現(xiàn)并提請受審核方關(guān)注的問題項(xiàng)清單 組織名稱：襄陽澤東化工集團(tuán)有限公司

合同編號(hào)：AWH14-033 序號(hào) 提請關(guān)注問題項(xiàng)內(nèi)容 發(fā)現(xiàn)部門 標(biāo)準(zhǔn)及條款 1 ：

現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：有一臺(tái)編號(hào)為：4***10070101 的行吊有效期至 2018.11.30 未進(jìn)行年檢，于 追蹤設(shè)備管理部，該設(shè)備己于 2018.10.19 向湖北特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測研究院申請定期檢驗(yàn)，于 并于 2018.10.30 受理，望企業(yè)后期持續(xù)跟進(jìn)。

供礦車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標(biāo) 準(zhǔn) 4.4.6

GB/T 19001—2016 標(biāo)準(zhǔn) 7.1.3 的相關(guān)要求。查事故柜配置的應(yīng)急工具：負(fù)責(zé)人表述絕緣手套、語音報(bào)警驗(yàn)電器、倒閘操作桿等均于2018 年 年 12 月 月 29 日拿出去進(jìn)行合格檢驗(yàn)，現(xiàn)不在現(xiàn)場，提請企業(yè)關(guān)注報(bào)檢進(jìn)展，確保應(yīng)急工具到位，已與企業(yè)進(jìn)行了溝通。

供電車間 E 8.2 S4.4.7 3 車間現(xiàn)場有部份電機(jī)、洗眼器不能正常打開或打開后沒有水，需在檢修時(shí)更換。

精細(xì)車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標(biāo) 準(zhǔn) 4.4.6

GB/T 19001—2016 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn) 準(zhǔn) 7.1.3 的相關(guān)要求。配電室內(nèi)門口無防鼠板、窗戶無防護(hù)網(wǎng)。車間現(xiàn)場有多個(gè)配電箱沒有接地線； 兩鈉車間 合 不符合 GB/T28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)中 4.4.6 的相關(guān)要求。查 經(jīng)查 2018 年硫一車間廢水除砷技改項(xiàng)目，該項(xiàng)目正在基建中。但追溯核查針對該項(xiàng)目基建過程中的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和控制措施考慮不足。

（安全部提供的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄與上（2017 年）基本一致，沒有消減或增司 加情況發(fā)生。但實(shí)際核查，公司 2018 年生產(chǎn)線存在技改，部分產(chǎn)品工藝發(fā)生變化后可能會(huì)導(dǎo)致危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變更，但安全部針 對危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控的關(guān)注度不夠。

環(huán)境保護(hù)部、安全部 部 E6.1.2/S4.3.1 6 包裝崗位發(fā)現(xiàn)：自動(dòng)電子秤（編號(hào)：21892027）檢定日期為：2018-12-12，己過期。追蹤于 能源計(jì)量部，該計(jì)劃器具己于 2018.10.19 向襄陽市計(jì)量檢定測試所申請計(jì)量檢定，并于2018.10.30 受理，望企業(yè)后期持續(xù)跟進(jìn)。

磷酸一銨車間 不符合 GB/T 19001—2016 標(biāo)準(zhǔn) 7.1.5 的 的相關(guān)要求。