第一篇：煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)過程中潛 在危險(xiǎn)源及其安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，采取措施及時(shí)消除、減少和控制安全隱患，實(shí)現(xiàn)人、機(jī)、環(huán)、管最佳匹配，超前 預(yù)控各類風(fēng)險(xiǎn)，保證安全生產(chǎn)，依據(jù)《本質(zhì)安全管理建設(shè)實(shí) 施指南》、《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定》制定本辦法。

第二條 本辦法是本質(zhì)安全管理體系實(shí)施單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展的依據(jù)，應(yīng)用本規(guī)定可明確安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作要點(diǎn)、工作方向，使安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更具可操作性。

第三條 本辦法適用于實(shí)施、應(yīng)用本質(zhì)安全管理體系的單位（包括在礦承包商施工隊(duì)）。

第二章

組織與職責(zé)第四條 成立礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理小組 組 長(zhǎng)：礦 長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：書記及助理級(jí)以上人員

成 員：礦屬各部門、各單位及外委施工單位負(fù)責(zé)人第五條 各區(qū)隊(duì) / 機(jī)關(guān)科室、承包商成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組 長(zhǎng)：各單位一把手 副組長(zhǎng)：區(qū)域代表

成 員：隊(duì)干部、內(nèi)審員、班組長(zhǎng)、急救員、消防員、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的老員工，力爭(zhēng)全員參與（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組人數(shù) 不得低于單位人數(shù)的 30%）

第六條 職責(zé)

（一）礦屬各單位、承包商成立各自的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)活動(dòng)、服務(wù)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類、檢查監(jiān)測(cè)。

（二）安管辦負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類方法的培訓(xùn)，在危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。

（三）礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理小組負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)及分級(jí)分類結(jié)果的審核。

（四）對(duì)不同類型、級(jí)別的危險(xiǎn)源，各單位必須結(jié)合本單位實(shí)際落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。各業(yè)務(wù)部門、安全辦進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。

（五）各業(yè)務(wù)部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險(xiǎn)源，負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源的檢查監(jiān)測(cè)。

（六）各業(yè)務(wù)部門和安管辦在生產(chǎn)過程中負(fù)責(zé)督促各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。

（七）安管辦每年年初要組織各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的增減和升降級(jí)管理。

（八）各單位負(fù)責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)計(jì)劃，充分利用班前會(huì)組織當(dāng)班人員進(jìn)行本崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理要求 第七條 危險(xiǎn)源辨識(shí)原則上采用工作任務(wù)分析法或事故 樹分析法，并針對(duì)人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行。

第八條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則上應(yīng)采用矩陣法，評(píng)估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個(gè)級(jí)別進(jìn)行分類。

第九條 在組織危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)對(duì)參與辨識(shí)、評(píng)估的人員進(jìn)行專題培訓(xùn)。

第十條 辨識(shí)和評(píng)估時(shí)，應(yīng)組織基層一線員工、班組長(zhǎng)、區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、技術(shù)人員、管理人員對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致地辨識(shí)和評(píng)估，根據(jù)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定有針對(duì)性的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

第十一條 當(dāng)系統(tǒng)、工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變時(shí)，要及時(shí)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第十二條 當(dāng)出現(xiàn)緊急情況或事故發(fā)生后，要及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源再辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。

第十三條 每班工作前，跟班管理人員或班組長(zhǎng)要組織當(dāng)班人員對(duì)本班工作任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真分析和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)必須明確具體的管控措施。

第十四條 每年對(duì)全員至少要進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)性培訓(xùn)。

第十五條 根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，礦按公司要求統(tǒng)一制作崗位主要危險(xiǎn)源辨識(shí)卡，且卡片內(nèi)容要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果適時(shí)更新。

第十六條 員工應(yīng)隨身攜帶崗位主要危險(xiǎn)源辨識(shí)卡，并對(duì)其內(nèi)容做到必知必會(huì)，且操作規(guī)范。

第四章 持續(xù)危險(xiǎn)源辨識(shí)要求

第十七條 安全分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)持續(xù)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)，使危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要做到規(guī)范化、常態(tài)化。對(duì)新辨 識(shí)出的危險(xiǎn)源要進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，并制定切實(shí)可行的管控措施。對(duì)原有危險(xiǎn)源根據(jù)當(dāng)前狀態(tài)適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，進(jìn)一步完善 和細(xì)化管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

第十八條 總工程師要根據(jù)本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝等具體情況，全面組織系統(tǒng)危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并制定有效的管控措施。對(duì)辨識(shí)出的系統(tǒng)重大危險(xiǎn)源要進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控，對(duì)相應(yīng)管控措施進(jìn)行適時(shí)評(píng)估。確保安全風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍。

第十九條 分管領(lǐng)導(dǎo)要將危險(xiǎn)源管控措施落實(shí)到生產(chǎn)崗位，特別是對(duì)于中等及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源，管控措施要逐項(xiàng)分解，具體落實(shí)。分管安全的領(lǐng)導(dǎo)要安排檢查管控措施的落實(shí)、執(zhí)行情況，確保管控有效。

第二十條 通過對(duì)員工不安全行為的檢查、統(tǒng)計(jì)和分析，持續(xù)改進(jìn)崗位規(guī)范、管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施。

第二十一條 各部門將審定的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果，及時(shí)上報(bào)安管辦。安管辦將組織有關(guān)人員集中審核，并將審核通過的危險(xiǎn)源轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)單位學(xué)習(xí)應(yīng)用，同時(shí)上報(bào)安監(jiān)局審核。

第五章

危險(xiǎn)源辨識(shí)卡制作和管理要求第二十二條

危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的制作

（一）礦內(nèi)統(tǒng)一制作危險(xiǎn)源卡片，原則上每年制作一次，各區(qū)隊(duì)、承包商要依據(jù)通知及時(shí)上報(bào)。

因區(qū)隊(duì)或承包商自身原因?qū)е挛ｋU(xiǎn)源卡片未制作，短缺的危險(xiǎn)源卡片由區(qū)隊(duì)自行到天隆彩印公司制作，費(fèi)用自理。

（二）自營(yíng)單位需要增加、更換、更改危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的，提前申報(bào)安管辦，經(jīng)礦分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，統(tǒng)一到天隆彩印公 司制作。

（三）承包商單位需要增加、更換、更改危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的，提前申報(bào)礦安管辦，經(jīng)礦分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，統(tǒng)一到天隆彩印公司制作，費(fèi)用自理。

（四）各單位新增工種需要編制危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的，由本單位技術(shù)員編制、一把手組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組審核，報(bào)礦分管領(lǐng)導(dǎo)審核后方可制作。

第二十三條

危險(xiǎn)源辨識(shí)卡管理

（一）所有崗位員工只許帶公司統(tǒng)一要求的危險(xiǎn)源辨識(shí) 卡。

（二）崗位員工入井時(shí)必須攜帶危險(xiǎn)源辨識(shí)卡。

（三）對(duì)離崗人員要及時(shí)收回危險(xiǎn)源辨識(shí)卡；轉(zhuǎn)崗、換 崗人員要及時(shí)更換危險(xiǎn)源辨識(shí)卡；新增崗位人員要及時(shí)制作、發(fā)放危險(xiǎn)源辨識(shí)卡。

第六章 檢查與考核

第二十四條 各機(jī)關(guān)科室 / 區(qū)隊(duì)要根據(jù)實(shí)際情況，積極開展危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)，辨識(shí)或修訂當(dāng)前存在的危險(xiǎn)源并按月上 報(bào)安管辦。

（一）各機(jī)關(guān)科室 / 區(qū)隊(duì)開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位的，視情節(jié)嚴(yán)重，給予 100— 2000/ 次罰款。

（二）員工新發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源經(jīng)審核確認(rèn)的，給予發(fā)現(xiàn)者 獎(jiǎng)勵(lì) 300 元/ 條；現(xiàn)場(chǎng)存在的重大危險(xiǎn)源（隱患），經(jīng)總工程師審批確認(rèn)的，給予梳理者獎(jiǎng)勵(lì) 200 元/ 條。

第二十五條 各單位要定期或不定期對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和員工持卡情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（一）各單位要采取多種形式認(rèn)真抓好危險(xiǎn)源辨識(shí)培訓(xùn)工作，使所有員工能夠熟練掌握所在崗位危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法、存在的危險(xiǎn)源及管控標(biāo)準(zhǔn)、措施，并在班前會(huì)進(jìn)行抽查，抽 查結(jié)果納入績(jī)效考核。經(jīng)抽查，不能熟練掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)卡 內(nèi)容者不給安排工作、不準(zhǔn)入井。

（二）每日班前會(huì)，帶班領(lǐng)導(dǎo)必須檢查當(dāng)班人員攜卡情 況。

（三）井口檢身員在檢身的同時(shí)，要檢查入井崗位人員 辨識(shí)卡持卡情況。未持卡的，一律禁止入井。

第二十六條 各級(jí)管理人員深入現(xiàn)場(chǎng)檢查工作時(shí)，要?jiǎng)討B(tài)抽查崗位工對(duì)辨識(shí)卡內(nèi)容的掌握情況。

（一）礦各級(jí)管理人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，發(fā)現(xiàn)員工未攜帶 危險(xiǎn)源辨識(shí)卡，對(duì)責(zé)任員工罰款 100 元，對(duì)所在區(qū)隊(duì)跟班隊(duì) 干罰款 50 元。

（二）礦各級(jí)管理人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，發(fā)現(xiàn)員工攜帶的 危險(xiǎn)源辨識(shí)卡與本崗位不符，對(duì)責(zé)任員工罰款 50 元/ 人，對(duì)所在區(qū)隊(duì)跟班隊(duì)干罰款 20 元/ 人。

（三）礦各級(jí)管理人員檢查工作時(shí)，抽查員工對(duì)危險(xiǎn)源 辨識(shí)卡內(nèi)容的掌握情況。員工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)卡內(nèi)容掌握不熟悉的，處以 10 元/ 條罰款。

第七章 附 則

第二十七條 第二十八條

本規(guī)定由安管辦負(fù)責(zé)解釋、修訂、變更。本規(guī)定自公布之日起執(zhí)行。

第二篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度（銀行）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

第一章

總則

第一條

為加強(qiáng)大洼恒豐村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際情況，制訂本制度。

第二條

本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指我行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與我行實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括信息風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過對(duì)基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第二章

組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條

各部門為我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

(一）對(duì)我行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；

(二)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書面形式上報(bào)我行管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對(duì)措施等。

(三)執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、解決結(jié)果；

(四)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時(shí)重新評(píng)估，并根據(jù)新辨識(shí)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的處理；

(五)年中、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條

我行企劃部門為我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)制定我行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案；

（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組；

（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）擬定我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)我行管理層。

（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；

第五條

財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）負(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對(duì)會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)信息的影響。

（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與我行業(yè)務(wù)操作流程的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。

第六條

我行管理層主要職責(zé)為：

（一）審定我行各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)；

（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（三）研究、確定我行重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的我行風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審議。

第七條

董事會(huì)負(fù)責(zé)審議我行管理層提交的我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第三章

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率

第八條

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實(shí)際需要增加評(píng)估的頻率。

第九條

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；

（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

（三）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

（四）企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)；

（五）購(gòu)并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生；

（六）其他。

第四章

控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

第十條

企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。

第十一條

我行董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正我行的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；

第十二條

我行管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了我行的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會(huì)等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條

我行企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須經(jīng)我行總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。

第五章

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第十四條

我行各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條

我行各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻?、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。

第十六條

各部門及子我行應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本我行風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。

第十七條

我行識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。

5.營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十八條

我行識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第六章

風(fēng)險(xiǎn)分析

第十九條

我行各部門應(yīng)當(dāng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：

表一：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

程度

描述

說明

I

大致確定

事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生

II

可能

事件有時(shí)可能發(fā)生

III

可能性不高

事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生

IV

罕見

事件僅在很少的情況下發(fā)生

V

極不可能

事件極少的情況下發(fā)生

表二：

風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響

程度

描述

說明

微不足道

沒有經(jīng)濟(jì)損失

輕微

輕微經(jīng)濟(jì)損失

中度

可以得到控制，經(jīng)濟(jì)損失不大

高度

經(jīng)濟(jì)損失較大

災(zāi)難性

經(jīng)濟(jì)損失巨大

第二十條

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表

可能性

后果

微不足道

輕微

中度

高度

災(zāi)難性

大致確定

I

C

C

D

E

E

可能

II

B

C

C

D

E

可能性不高

III

A

B

C

D

E

罕見

IV

A

A

B

C

D

極不可能

V

A

A

B

C

C

注：

E

=

極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

D

=

高風(fēng)險(xiǎn)；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

C

=

中等風(fēng)險(xiǎn)；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評(píng)估及加強(qiáng)控制。

B

=

可接受的風(fēng)險(xiǎn)；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

A

=

微不足道的風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)須作任何行動(dòng)，按慣常運(yùn)作。

第七章

風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)對(duì)預(yù)案

第二十一條

企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營(yíng)。

第二十二條

我行各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案須報(bào)我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第八章

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及執(zhí)行

第二十三條

我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)我行總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)我行董事會(huì)審議。

第二十四條

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍；2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法；3、風(fēng)險(xiǎn)清單；4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

第二十五條

各部門應(yīng)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、解決的執(zhí)行情況。

第二十六條

內(nèi)部審計(jì)部門（或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

第九章

附則

第二十七條

本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和我行章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的我行章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和我行章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。

第二十八條

本制度由我行董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條

本制度自我行董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

大洼恒豐村鎮(zhèn)銀行

二〇一五年十月十六日

—

END

—

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組管理制度

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組管理制度

為全面貫切落實(shí)集團(tuán)公司及安全生產(chǎn)精神，全面履行隊(duì)干部及班組長(zhǎng)管理人員職責(zé)，推進(jìn)和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防范工作，確保安裝一隊(duì)安全穩(wěn)步發(fā)展，特制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組管理制度。

一、組織機(jī)構(gòu)

組長(zhǎng)：、、、副組長(zhǎng)：、、、、組員：、、、、（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組職責(zé)

1、由組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)組織小組成員對(duì)安裝一隊(duì)所有作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及中心庫(kù)房進(jìn)行作業(yè)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2、督促三個(gè)生產(chǎn)班和電工班認(rèn)真執(zhí)行“三大規(guī)程”、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化和本安管理體系的各項(xiàng)規(guī)定，具備安全生產(chǎn)條件，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任。

3、通過作業(yè)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面排查和整治現(xiàn)場(chǎng)及中心庫(kù)房隱患，查處員工不安全行為和習(xí)慣性三違表現(xiàn)。

4、由班組長(zhǎng)直接組織現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及危險(xiǎn)源辨識(shí)，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患指定整改人，并查驗(yàn)整改結(jié)果。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組主要工作內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以井下作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估為主，以中心庫(kù)房、地面作業(yè)為輔，以三大規(guī)程、集團(tuán)公司及中心各項(xiàng)規(guī)章制度以及近期文件、會(huì)議精神為依據(jù)，全面開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。

2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)情況。

3、作業(yè)范圍內(nèi)文明生產(chǎn)是否達(dá)到要求。

4、作業(yè)人員持證上崗，勞動(dòng)保護(hù)用品佩戴情況。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組工作要求

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要形成常態(tài)機(jī)制，抓住薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位，積極解決問題。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與危險(xiǎn)源辨識(shí)及三違查處要相結(jié)合，通過評(píng)估發(fā)現(xiàn)和消除不安全隱患，整改落實(shí)。

第四篇：煤礦安全評(píng)估

七星煤礦安全評(píng)估會(huì)議紀(jì)要

（第5次）

時(shí)間：2012年5月16日

地點(diǎn)：礦二樓小會(huì)議室

主持人：倪喜民、梁存滿

參加人：李文奇 王鳳義 張成 佟鳳 李曉斌 高 倫

姜岱榮 蒼磊 趙維強(qiáng) 秦凱東 荀詩(shī)成 祝永德于慶文 王憲江 徐洪波 姜亮 姚洪江 牛秀峰記錄人：姚洪江

議題：2012年5月份礦井安全狀況評(píng)估

議定事項(xiàng)

一、采煤系統(tǒng)：

1、高二隊(duì)：6月上旬西三區(qū)十層右一片進(jìn)入收尾、回撤工作，保證收尾、回撤質(zhì)量，并抓好新面西三區(qū)四層左六片安裝、初采及初次放頂工作。

2、高三隊(duì)：重點(diǎn)抓好過斷層及過巷措施的落實(shí)，抓好頂板管理和過斷層炮采工作。

3、綜采隊(duì)：抓好西四區(qū)八上層右二片過斷層破碎頂板管理，保證支護(hù)質(zhì)量；抓好工作面收尾及回撤，保證回撤安全；抓好東四區(qū)四層左五片綜采初采及放頂工作（6月中下旬）。

4、抓好準(zhǔn)備隊(duì)西四區(qū)四層工作面收尾工作，并加強(qiáng)對(duì)準(zhǔn)備隊(duì)的管理及培訓(xùn)，安瓦員及檢查人員嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行兌規(guī)作業(yè)，1

特別檢查放炮員是否有放炮證、放炮線長(zhǎng)度是否夠用、封泥長(zhǎng)度等放炮工序。

5、抓好東三區(qū)四層右三片薄煤層綜采回撤及東三區(qū)四層左五片薄煤層綜采安裝工作，保證運(yùn)輸安全。

6、東四區(qū)十二層四片采空區(qū)封閉后，對(duì)剩余系統(tǒng)進(jìn)行責(zé)任分工（生產(chǎn)科負(fù)責(zé)分配）。

7、東三區(qū)四層左五片薄煤層綜采確定留巷工藝，并上報(bào)專項(xiàng)留巷措施。

以上評(píng)估項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任由梁利民負(fù)責(zé)、落實(shí)責(zé)任由趙維強(qiáng)負(fù)責(zé)，技術(shù)指導(dǎo)監(jiān)督由佟鳳負(fù)責(zé)，兌規(guī)檢查崔國(guó)山。

二、掘進(jìn)系統(tǒng)：

1、201隊(duì)剩17m揭十五層煤，必須按揭煤措施施工，保證揭煤安全，下月預(yù)計(jì)搬家-480后石門，保證拉門點(diǎn)施工質(zhì)量、放炮警戒、通風(fēng)系統(tǒng)等問題。

2、206隊(duì)施工東三區(qū)四層左五片皮帶道拐點(diǎn)處泄水巷施工與空區(qū)相通，易有瓦斯溢出，必須加強(qiáng)瓦斯檢測(cè)，兌規(guī)爆破；泄水孔由采煤區(qū)確定數(shù)量，掘進(jìn)區(qū)負(fù)責(zé)施工，抽放區(qū)負(fù)責(zé)技術(shù)指導(dǎo)，掘進(jìn)、通風(fēng)技術(shù)人員進(jìn)行跟班指導(dǎo)。

3、207隊(duì)十二層為高瓦斯工作面，加強(qiáng)瓦斯管理，兌規(guī)爆破。

4、208隊(duì)工作面護(hù)幫打設(shè)較差，護(hù)幫錨桿全部錨到煤中，規(guī)程要求最上一排傾斜打入頂板，要求月末前整改；上山絞車

道路線嚴(yán)格執(zhí)行“行車不行人，行人不行車”。

5、209隊(duì)軌道上山剩45m施工到-600標(biāo)高，然后施工下料川，預(yù)計(jì)五月末透巷，在-600石門設(shè)好透巷警戒。

6、210隊(duì)軌道上山新拉門，必須設(shè)好拉門警戒，爆破時(shí)保護(hù)好絞車。

7、211隊(duì)切眼還有28m到位，與老巷道相透，必須提前打鉆，嚴(yán)格兌規(guī)施工進(jìn)行透巷。

8、213隊(duì)護(hù)幫質(zhì)量較差，護(hù)幫錨桿間距大，預(yù)計(jì)五月末透巷；

9、220隊(duì)東四區(qū)八層右四片四片料道局部頂板破碎，加強(qiáng)礦壓觀測(cè)，加強(qiáng)揭煤管理，地測(cè)、通風(fēng)、掘進(jìn)進(jìn)行跟班指導(dǎo)。

10、東四區(qū)八層煤倉(cāng)保證無(wú)積水、暢通，并報(bào)專項(xiàng)安全措施。以上評(píng)估項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任由閆軍勝負(fù)責(zé)；落實(shí)責(zé)任由蒼磊負(fù)責(zé)，技術(shù)指導(dǎo)由高倫、王興東負(fù)責(zé)；“一通三防”由程寶林負(fù)責(zé)；瓦斯抽放由邵永福；瓦斯監(jiān)測(cè)監(jiān)控由趙云祥負(fù)責(zé)；地測(cè)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)由姜岱榮負(fù)責(zé)；兌規(guī)檢查崔國(guó)山。

三、機(jī)電系統(tǒng)：

1、蓄電池機(jī)車，現(xiàn)運(yùn)行時(shí)發(fā)現(xiàn)突然掉電現(xiàn)象，影響運(yùn)行安全和正常使用，由機(jī)電科向公司匯報(bào)，讓公司幫助解決。

2、運(yùn)輸區(qū)應(yīng)在5月末完成二段皮帶上、下帶任一點(diǎn)停車保護(hù)安裝，且保護(hù)動(dòng)作靈敏可靠。

以上評(píng)估由機(jī)電科張廣恒監(jiān)督、運(yùn)輸區(qū)白長(zhǎng)安負(fù)責(zé)落實(shí)，兌規(guī)

檢查崔國(guó)山。

四、通風(fēng)系統(tǒng)：

1、綜采工作面的西四區(qū)八上層右二片由于瓦斯較高，加強(qiáng)對(duì)工作面的通風(fēng)及瓦斯抽放管理，必須保證綜采工作面通風(fēng)系統(tǒng)可靠穩(wěn)定。

2、五月到六月末相應(yīng)有東四區(qū)十二層左四片、東三區(qū)四層右三片、西四區(qū)八上層右二片、西三區(qū)十層右一片相繼有四個(gè)采空區(qū)封閉工作，必須上報(bào)相應(yīng)專項(xiàng)措施，并嚴(yán)格執(zhí)行。

3、抓好西三區(qū)四層左六片和東三區(qū)四層左五片兩個(gè)采煤接續(xù)工作面的通風(fēng)系統(tǒng)，保證新系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定。

4、回采留巷巷道必須在留巷巷道內(nèi)掛監(jiān)測(cè)探頭，并由通風(fēng)區(qū)制定留巷瓦斯治理專項(xiàng)措施，嚴(yán)格兌規(guī)執(zhí)行。

5、掘進(jìn)透巷系統(tǒng)調(diào)整：

①219隊(duì)施工西四區(qū)四層軌道上山與西四區(qū)四層左四片皮帶道相透，通風(fēng)區(qū)及時(shí)做好透前通風(fēng)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作，透后及時(shí)調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)。

②211隊(duì)施工的東三區(qū)四層左二片切眼與以前老巷道相透，通風(fēng)區(qū)及時(shí)做好透前通風(fēng)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作，透后及時(shí)調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)。

③213隊(duì)施工的東三區(qū)四層軌道上山與-170聯(lián)絡(luò)巷相透，通風(fēng)區(qū)及時(shí)做好透前通風(fēng)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作，透后及時(shí)調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)。

以上評(píng)估項(xiàng)目由程寶林負(fù)責(zé)，技術(shù)指導(dǎo)由秦凱東負(fù)責(zé)，兌規(guī)檢查由崔國(guó)山負(fù)責(zé)。

五、地測(cè)防治水系統(tǒng)：

1、東三區(qū)四層左五片排水系統(tǒng)不完善，現(xiàn)掘進(jìn)區(qū)正在解決

施工放水鉆孔。

2、西三區(qū)軌道下山到-450車場(chǎng)水溝拐點(diǎn)處需加高，否則在排水時(shí)往外溢出，運(yùn)輸區(qū)單位負(fù)責(zé)處理。

3、西三區(qū)環(huán)形車場(chǎng)排水管被貨於滿，水上道，運(yùn)輸區(qū)需經(jīng)

常清理。

4、西三區(qū)十層高二工作面上部八下層有補(bǔ)給水源，采煤區(qū)

應(yīng)將水泵維護(hù)好，并有一臺(tái)備用水泵。

5、東四區(qū)十二層左四片皮帶道打設(shè)密閉留好反水孔，并由

通風(fēng)區(qū)經(jīng)常觀察；下部水倉(cāng)排水現(xiàn)有采煤區(qū)負(fù)責(zé)排水。

6、211隊(duì)東三區(qū)四層左三片切眼施工100米停工打鉆，待探

清上部巷道積水情況時(shí)再行施工。

7、206隊(duì)東三區(qū)四層左三片皮帶道聯(lián)絡(luò)巷與空區(qū)巷道相透，施工前需探巷或打鉆探清后方可施工。

8、今后施工皮帶道要求必須給定皮帶中心線或巷道中心

線，地測(cè)科負(fù)責(zé)落實(shí)。

以上評(píng)估項(xiàng)目由地測(cè)科姜岱榮負(fù)責(zé)監(jiān)督、落實(shí)。

六、其它各單位：

1、必須對(duì)本單位所管轄的巷道（頂板、兩幫），每月必須

全面檢查一次，要有記錄、負(fù)責(zé)人、整改時(shí)間，要有主要負(fù)責(zé)人簽章，對(duì)存在的隱患要有落實(shí)整改時(shí)間。

2、經(jīng)常行人巷道要每天檢查一次。

對(duì)評(píng)估存在的問題到期沒有落實(shí)整改的，對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行考核。

七星煤礦 2012年 5月17日

第五篇：露天煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估及分級(jí)報(bào)告

肅南縣西大口煤炭有限責(zé)任公司西大口煤礦安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估及安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)告報(bào)

一、企業(yè)概況

肅南縣西大口煤炭有限責(zé)任公司西大口煤礦位于肅南縣大河鄉(xiāng)境內(nèi)，屬資源整合礦井, 由原肅南縣大河煤礦和肅南縣西大口羅其生煤礦整合而成。整合后設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力為15萬(wàn)噸／年，核準(zhǔn)為露天開采，礦區(qū)面積1.202平方公里,保有儲(chǔ)量138.54萬(wàn)噸。位于祁連山自然保護(hù)區(qū)外，該礦于2014年4月16日正式開工建設(shè)，2015年7月底完成建設(shè)，2015年8月3日由省安監(jiān)局批準(zhǔn)進(jìn)行聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)，2016年6月通過安全設(shè)施核查和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施驗(yàn)收，2016年9月完成綜合竣工驗(yàn)收?，F(xiàn)已取得采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照和礦長(zhǎng)安全資格證等證照，各類證照齊全有效。

煤礦實(shí)際投資人廖美助，法定代表人、礦長(zhǎng)朱梓鑾。采礦許可證證號(hào)C***123856，有效期自2015年2月11日至2020年6月11日；營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）91620000MA71H06J73，有效期自2016年5月5日至2036年5月4日；安全生產(chǎn)許可證號(hào)（甘)MK安許證字?2016?X0291Y，有效期自2016年11月21日至2019年11月20日；主要負(fù)責(zé)人證號(hào)***813，有效期自2016年9月30日至2019年9月30日。

二、背景來源

根據(jù)國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦?2016?11號(hào)）、等文件精神，公司高度重視，精心組織，按照國(guó)務(wù)院和省廳文件要求，結(jié)合礦井自然安全條件和生產(chǎn)系統(tǒng)現(xiàn)狀，全面、系統(tǒng)對(duì)公司所屬區(qū)域礦井重大危險(xiǎn)源、隱蔽致災(zāi)因素、生產(chǎn)作業(yè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方面進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)普查、辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)，建立了安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，積極開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，遏制重特大事故發(fā)生。

二、危險(xiǎn)和有害因素識(shí)別與分析 2.1 主要危險(xiǎn)和有害因素識(shí)別辨識(shí)與分析

根據(jù)露天煤礦地質(zhì)資料、項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)方案、企業(yè)安全管理及工作環(huán)境惡劣、生產(chǎn)過程復(fù)雜的特點(diǎn)，并結(jié)合煤礦露天采礦工程最常見的事故類型、傷害方式、事故概率統(tǒng)計(jì)等相關(guān)資料，本次驗(yàn)收評(píng)價(jià)遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、全面性的危險(xiǎn)和有害因素辨識(shí)原則，采用露天采礦工程常見事故類型進(jìn)行危險(xiǎn)和有害因素的辨識(shí)。

露天煤礦存在的主要危險(xiǎn)和有害因素有：露天采場(chǎng)邊坡失穩(wěn)造成的坍塌、滑坡及放炮等十余項(xiàng)之多，由于露天煤礦生產(chǎn)自身的特點(diǎn)，其危險(xiǎn)和有害因素具有普遍性，故本次驗(yàn)收評(píng)價(jià)認(rèn)為，該露天煤礦在生產(chǎn)過程中也存在16種主要危險(xiǎn)和有害因素。

危險(xiǎn)和有害因素是指那些破壞環(huán)境并危及人類生活和生存的不利因素。危險(xiǎn)、危害因素分析是安全評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。現(xiàn)將該露天煤礦在露天采礦過程中存在的主要危險(xiǎn)和有害因素的產(chǎn)生原因、事故后果分析如下。

2.1.1 滑坡和坍塌 1.滑坡和坍塌的后果

露天邊坡失穩(wěn)會(huì)造成邊坡滑坡和坍塌，其結(jié)果不僅使露天采場(chǎng)工作面的采、挖、裝、運(yùn)設(shè)備和人員的生命受到威脅，而且存在使采、挖、裝、運(yùn)設(shè)備被掩埋的危險(xiǎn)，更嚴(yán)重的是大量坍塌使剝離量驟增，增加采礦成本。因此，邊坡滑坡和坍塌是露天采區(qū)生產(chǎn)過程中的主要危險(xiǎn)源，必須重點(diǎn)防范。

2.滑坡和坍塌的原因

由于地質(zhì)構(gòu)造的影響，可能誘發(fā)局部或大面積滑坡。造成滑坡和坍塌的主要原因是：

⑴臺(tái)階高度過高，不符合《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定；

⑵臺(tái)階坡面角過大，不按設(shè)計(jì)要求留設(shè)坡面角； ⑶不按作業(yè)規(guī)程操作，違章作業(yè)，形成大的傘檐，易發(fā)生坍塌事故；

⑷地質(zhì)條件變化時(shí)，臺(tái)階坡面角沒有及時(shí)進(jìn)行調(diào)整； ⑸氣候因素：暴風(fēng)雨、暴風(fēng)雪使邊坡上方的工作幫和非工作幫截水溝滲漏，導(dǎo)致涇流滲入邊坡使巖層穩(wěn)定性減弱，導(dǎo)致邊坡失穩(wěn)；

⑹由于非工作幫風(fēng)化時(shí)間較長(zhǎng)，疏于管理，沒有經(jīng)常清理浮石，在加之雨水的沖刷，造成邊坡失穩(wěn)；

⑺邊坡管理工作不到位，沒有專人負(fù)責(zé)邊幫管理； ⑻采場(chǎng)或排土場(chǎng)出現(xiàn)滑坡、坍塌征兆時(shí)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或采取措施；

⑼接近邊坡開采時(shí)，沒有按設(shè)計(jì)要求采用控制爆破技術(shù)，嚴(yán)格控制臺(tái)階高度和邊坡角。

3.滑坡、坍塌的危險(xiǎn)性分析

從現(xiàn)場(chǎng)和資料查看，該礦煤層頂板為灰白色粗-細(xì)砂巖、灰黑色粉砂巖，底板為深灰色粉砂巖，頂?shù)装鍘r性軟弱，巖石力學(xué)性能差，水平層理及緩波狀層理發(fā)育，另外，由于西大口煤礦深部為原井工開采的采空區(qū)，又采用中深孔松動(dòng)爆破，爆破作業(yè)和井工開采破壞了部分巖體的穩(wěn)定性，故在開采過程中，如不按規(guī)程、規(guī)范要求的臺(tái)階高度及坡面開采，則有可能由于邊坡失穩(wěn)而導(dǎo)致滑坡、坍塌的發(fā)生，因此滑坡、坍塌是該礦的主要危險(xiǎn)和有害因素之一。

2.1.2 爆破傷害

爆破是露天煤礦采剝過程中的主要工序之一，爆破傷害是指由于爆破作業(yè)引起的傷亡事故。

露天采場(chǎng)采用中深孔松動(dòng)爆破法進(jìn)行采剝作業(yè)，在爆破作業(yè)過程中，稍有不慎或使用、管理不善，違章操作，就易發(fā)生爆破傷害。

1.爆破傷害的后果

爆破飛石毀壞設(shè)備，砸傷人員； 2.爆破傷害產(chǎn)生的原因

⑴爆破時(shí)未能徹底清理現(xiàn)場(chǎng)，撤出全部人員和設(shè)備設(shè)施到安全警戒線以外，爆破危險(xiǎn)區(qū)邊界和影響區(qū)域未設(shè)警戒；

⑵處理殘（盲）炮方法不當(dāng)或未處理； ⑶打殘眼或違章操作；

⑷爆破時(shí)使用不合格或過期變質(zhì)失效的雷管、炸藥；

⑸爆破過程中出現(xiàn)意外情況等。3.爆破傷害的危險(xiǎn)性分析

松動(dòng)爆破是該礦山的主要采剝方式，礦山每年要消耗一定量的炸藥、雷管，爆破作業(yè)過程中的爆破飛石砸傷人員及爆破現(xiàn)場(chǎng)管理不善而引起的爆破傷害。故爆破傷害也是該礦存在的主要危害之一。因此，必須加強(qiáng)爆破作業(yè)人員的安全意識(shí)教育，避免違章作業(yè)，認(rèn)真做好爆破警戒工作，是預(yù)防事故的有效措施。

2.1.3 火藥爆炸

火藥爆炸是指火藥、雷管及其制品在生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、貯存中發(fā)生的爆炸事故。

1.傷害的后果

人員傷亡或設(shè)備設(shè)施損失。2.產(chǎn)生的原因

⑴爆破器材在運(yùn)輸、貯存和加工過程中受到撞擊、擠壓或遇到明火發(fā)生爆炸；

⑵雷管與炸藥混合存放；

⑶庫(kù)房?jī)?nèi)使用明火或照明設(shè)施引發(fā)的明火； ⑷庫(kù)房沒有采取防雷防靜電措施；

⑸穿帶鐵釘?shù)男蛴苫w衣服等引起的靜電火花； ⑹外部大火；

⑺不了解炸藥性能，磨擦、折斷、揉搓炸藥； ⑻未用完的引藥（雷管）和炸藥未能作分離處理。3.危險(xiǎn)性分析

該礦山爆破作業(yè)委托給肅南縣民爆公司進(jìn)行爆破，礦區(qū)沒有設(shè)臵爆破器材庫(kù)，使用的爆破器材由肅南縣民爆公司在爆破作業(yè)前，采用專用車輛運(yùn)輸至爆破現(xiàn)場(chǎng)，因此存在爆破材料在運(yùn)輸、使用過程中受外力擠壓和沖擊的危險(xiǎn)因素，遇到明火有發(fā)生火藥爆炸的可能性。

2.1.4 水災(zāi)

西大口煤礦水災(zāi)主要來自雨季洪水和采場(chǎng)內(nèi)滲水。當(dāng)露天采場(chǎng)排洪設(shè)備、設(shè)施排洪能力不足，就會(huì)發(fā)生水災(zāi)。

1水災(zāi)的后果

⑴破壞采場(chǎng)邊坡的穩(wěn)定性；雨水沖刷和滲漏是邊坡滑動(dòng)的一個(gè)主要因素，同時(shí)降低了巖體的內(nèi)摩擦角和凝聚力等物理力學(xué)性能，從而削弱邊坡巖體的抗剪強(qiáng)度。大面積的滑坡可能切斷采場(chǎng)內(nèi)的運(yùn)輸線路并掩埋作業(yè)區(qū)，使生產(chǎn)中斷，造成安全事故；

⑵可能淹沒、毀壞辦公生活區(qū)、采場(chǎng)設(shè)施、設(shè)備等，也可造成人員傷亡事故。

⑶發(fā)生泥石流。2水災(zāi)發(fā)生的原因 ⑴場(chǎng)區(qū)處在洪水淹沒區(qū)；

⑵缺少防洪、排澇設(shè)備、設(shè)施或發(fā)生故障； ⑶汛前沒有及時(shí)清障或做防汛準(zhǔn)備； ⑷場(chǎng)區(qū)內(nèi)排水設(shè)施設(shè)計(jì)不合理； ⑸場(chǎng)區(qū)內(nèi)排水系統(tǒng)出現(xiàn)故障；

⑹管理不善，發(fā)現(xiàn)排水不暢未采取防范措施等。

以上這些危險(xiǎn)有害因素的存在與出現(xiàn)，就有可能造成水災(zāi)，導(dǎo)致人員和財(cái)產(chǎn)的損失。

⑶水災(zāi)的危險(xiǎn)性分析

西大口煤礦水文地質(zhì)類型為中復(fù)雜，屬干燥草原性氣候，采場(chǎng)處于山區(qū)前沿地段的山谷地帶，突發(fā)性暴雨時(shí)有發(fā)生，如果防排洪設(shè)備、設(shè)施排洪能力不足，或采場(chǎng)內(nèi)排水設(shè)備設(shè)施不完善，都會(huì)造成水災(zāi)，所以，水災(zāi)也是西大口煤礦的危害之一。

2.1.5 機(jī)械傷害

機(jī)械傷害也是生產(chǎn)中最常見的危害之一。主要包括機(jī)械設(shè)備運(yùn)動(dòng)（靜止）部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞碾、割、刺等傷害。機(jī)械傷害是西大口煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中最常見的傷害之一。西大口煤礦的各種機(jī)械設(shè)備都可能造成機(jī)械傷害。容易發(fā)生事故的機(jī)械設(shè)備包括：運(yùn)輸機(jī)械、裝載機(jī)械、采掘機(jī)械和空氣壓縮機(jī)等。

1.機(jī)械傷害后果

機(jī)械傷害主要表現(xiàn)在操作機(jī)器設(shè)備、移動(dòng)設(shè)備、機(jī)械運(yùn)輸、在機(jī)械周圍工作時(shí)，由于工作場(chǎng)所狹窄、操作不慎和違章違規(guī)操作等，很容易造成人員傷亡事故，其后果如下：

⑴工人肢體與運(yùn)動(dòng)部件接觸而被擦傷； ⑵肢體絆卷到機(jī)器輪子而造成人員傷亡；

⑶由于機(jī)械設(shè)備設(shè)計(jì)和制造上的缺陷（如強(qiáng)度不夠、剛度不夠、制動(dòng)器及控制缺陷等）而發(fā)生機(jī)械設(shè)備失控、部件脫落而造成人員傷亡，嚴(yán)重時(shí)會(huì)損壞供電等系統(tǒng)，從而造成

其它事故發(fā)生；

⑷采、裝、運(yùn)等機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)部位夾人、擦傷、卷傷等，可造成人員傷亡及損壞設(shè)備的損失。

2.機(jī)械傷害的產(chǎn)生原因

礦山造成的機(jī)械傷害事故，主要是由于人的違章指揮、違章操作造成的。常見的原因有：

⑴違章操作，沒有穿戴或穿戴不符合安全規(guī)定的勞動(dòng)防護(hù)用品進(jìn)行操作；

⑵機(jī)械設(shè)備安全防護(hù)裝臵缺乏或損壞、被拆除等，導(dǎo)致事故發(fā)生；

⑶操作人員違章作業(yè)或疏忽大意，身體進(jìn)入機(jī)械危險(xiǎn)部位；

⑷在檢修和正常停運(yùn)時(shí)，機(jī)器突然被別人隨意啟動(dòng)，導(dǎo)致事故發(fā)生；

⑸在不安全的機(jī)械上停留、休息，導(dǎo)致事故發(fā)生； ⑹安全管理上存在不足。3.機(jī)械傷害的危險(xiǎn)性分析

據(jù)有關(guān)資料表明，在操作機(jī)器、移動(dòng)設(shè)備以及在機(jī)械周圍工作時(shí)，發(fā)生的事故占傷亡事故的第三位。雖然生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備自身通常不會(huì)造成群死群傷的惡性事故，但對(duì)個(gè)體會(huì)造成傷亡，必須通過合理設(shè)計(jì)和安裝、嚴(yán)格管理等措施加以預(yù)防和控制。

西大口煤礦機(jī)械設(shè)備是開采生產(chǎn)的主要承載體，機(jī)械對(duì)其操作者和周圍人員造成傷害的可能性很大；現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備防護(hù)罩（欄）部分不完善，機(jī)械設(shè)備操作維護(hù)與檢修及開停

車順序不合理，缺少操作標(biāo)志牌，容易引起較為嚴(yán)重的機(jī)械傷害事故，因此對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行操作規(guī)程培訓(xùn)，使他們獲得必要的自我防范及防護(hù)能力，樹立良好的安全意識(shí)，自覺遵守操作規(guī)程，是非常必要的。同時(shí)，進(jìn)行必要的技術(shù)檢查和維護(hù)，以確保任何外漏的轉(zhuǎn)動(dòng)部件都得到妥善的防護(hù)，機(jī)械的安全防護(hù)設(shè)施完好無(wú)缺陷，也是預(yù)防該類事故發(fā)生的必要手段。

2.1.6 加油站火災(zāi)爆炸危害 1.發(fā)生加油站火災(zāi)爆炸危害的原因

加油站是露天礦山燃料供應(yīng)的主要設(shè)施，由于柴油、汽油屬易燃、易爆品，也是礦山重點(diǎn)危險(xiǎn)源，其主要事故因素如下：

⑴加油站所配備的消防器材、設(shè)施不符合防火、防爆和阻燃要求；

⑵加油站設(shè)備設(shè)施漏油，遇到明火引燃油料； ⑶加油時(shí)遇到明火；

⑷加油站附近使用乙炔和氧氣（電）焊接時(shí)，未采取必要的安全措施；

⑸加油站及設(shè)備設(shè)施未安裝接地裝臵或失效。2.加油站火災(zāi)爆炸危害危險(xiǎn)性分析

該礦設(shè)臵有加油站，采場(chǎng)在生產(chǎn)過程中，由于油品使用量大，如果加油站接地設(shè)施、消防設(shè)施不完善，遇到火源，有發(fā)生火災(zāi)爆炸事故的可能。故加油站火災(zāi)爆炸危害也是西大口煤礦的危險(xiǎn)、危害因素之一。

2.1.7 壓力容器爆炸

礦山企業(yè)使用壓力容器的場(chǎng)所主要有空氣壓縮機(jī)，如果不能安全使用，往往會(huì)發(fā)生爆炸事故，造成人員傷亡和設(shè)備損失。

1.壓力容器爆炸的后果 ⑴造成人員傷亡； ⑵損壞設(shè)備及地面建筑； ⑶造成礦山工作面停工停產(chǎn)。2.壓力容器爆炸事故的主要原因

⑴壓力容器運(yùn)行時(shí)安全閥的閥桿關(guān)死，安全閥排氣孔堵塞，釋放壓力整定不合適，安全閥失效等，造成壓力容器在高壓下運(yùn)行，可能引起爆炸事故；

⑵壓力容器受到機(jī)械損傷，在高壓下發(fā)生爆炸事故； ⑶壓力容器遇到突然撞擊或遇到高溫而發(fā)生爆炸； ⑷未制訂安全操作規(guī)程或操作人員違章操作，引起超溫、超壓；

⑸壓力容器未經(jīng)過壓力檢測(cè)檢驗(yàn)合格就投入使用或未按規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)檢驗(yàn)；

⑹管理不善或操作人員不具備特種作業(yè)資格而進(jìn)行操作。

3.壓力容器的危險(xiǎn)性分析

肅南裕固族自治縣西大口煤炭有限責(zé)任公司西大口煤礦配備有空氣壓縮機(jī)，空氣壓縮機(jī)的儲(chǔ)氣罐額定壓力為1.2Mpa，具有較大壓力，如果管理不善，則可能造成爆炸事

故。所以，壓力容器爆炸危險(xiǎn)是西大口煤礦另一危險(xiǎn)、危害因素。

2.1.8 車輛傷害

西大口煤礦運(yùn)輸?shù)缆窏l件差，工作環(huán)境復(fù)雜，故極易發(fā)生汽車運(yùn)輸事故。

1.車輛傷害的后果

⑴運(yùn)輸車輛損失、人員傷亡；

⑵車輛相互碰撞，影響礦山正常生產(chǎn)。2.車輛傷害的產(chǎn)生原因

車輛傷害產(chǎn)生的原因很多，但歸納起來，主要有以下幾點(diǎn)：

⑴運(yùn)輸車輛自身故障，未及時(shí)修理，在運(yùn)行過程中發(fā)生事故（如重載車輛下坡剎車失靈等）；

⑵司機(jī)違章操作，不遵守交規(guī)造成運(yùn)輸事故； ⑶運(yùn)輸?shù)缆仿窙r差，道路曲率半徑<10倍軸距，盤山道路坡度過大，造成失控事故；

⑷運(yùn)輸車輛超載、超重；

⑸在揚(yáng)塵、沙塵暴天氣未能開啟防霧燈，在暴雨、暴風(fēng)雪天氣未在車輛輪胎上裝防滑鏈；

⑹選用無(wú)前后雙制動(dòng)的汽車型號(hào)，或雖為雙制動(dòng)車輛，但由于車輛陳舊或帶病運(yùn)轉(zhuǎn)，特別是車輛進(jìn)入采場(chǎng)前未進(jìn)行嚴(yán)格檢查；

⑺無(wú)視單、雙面裝車作業(yè)，裝礦汽車未按挖掘機(jī)司機(jī)指令進(jìn)入作業(yè)區(qū)，或在裝車時(shí)，駕駛員擅離駕駛室檢查、維修

車輛；

⑻裝車時(shí)，駕駛員將頭和手臂伸出駕駛室；

⑼在道路急轉(zhuǎn)彎和大下坡處未設(shè)臵明顯標(biāo)志；急轉(zhuǎn)彎和下坡路段快速行駛等。

3.車輛傷害的危險(xiǎn)性分析

西大口煤礦煤（巖）拉運(yùn)和材料運(yùn)輸均采用汽車運(yùn)輸，礦山運(yùn)輸量大，運(yùn)輸車輛載重量大，部分運(yùn)輸?shù)缆仿窙r差，坡度大，露天采場(chǎng)運(yùn)輸?shù)缆窏l件差，故如果運(yùn)輸車輛的保養(yǎng)不及時(shí)，在雨霧天行駛，由于視線受阻，會(huì)車時(shí)極易發(fā)生碰撞、翻車等事故，車輛傷害也是該礦主要的危害之一。

2.1.9 火災(zāi)

西大口煤礦火災(zāi)主要是加油站、堆煤場(chǎng)、排土場(chǎng)、井工采空區(qū)及場(chǎng)區(qū)其他可燃物、采、裝、電氣設(shè)備等受到外來熱源（如照明、明火等）的作用而形成的火災(zāi)。可能發(fā)生火災(zāi)的地點(diǎn)為：加油站、堆煤場(chǎng)、排土場(chǎng)、井工采空區(qū)、變壓器、配電室及生活辦公區(qū)等。

1.火災(zāi)的后果

⑴造成人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失；

⑵火災(zāi)產(chǎn)生大量的有毒有害氣體，造成人員窒息中毒。2.火災(zāi)發(fā)生的原因

⑴井工開采形成的采空區(qū)未全部冒落壓實(shí)或采空區(qū)封閉不嚴(yán)，存在漏風(fēng)，發(fā)熱著火，引起的火災(zāi)；

⑵加油站油料泄漏，消防設(shè)施配備不足等，遇到明火引起的火災(zāi)；

⑶存在明火。冬天工作人員在禁止煙火處使用煤爐、電爐、燈泡取暖等違章作業(yè)，或電焊、氧焊使用不當(dāng)引起火災(zāi)；

⑷機(jī)械磨擦及物體碰撞產(chǎn)生火花引燃可燃物，引起火災(zāi)； ⑸雷電引起的火災(zāi)； ⑹電氣設(shè)備引起的火災(zāi)。3.火災(zāi)的危險(xiǎn)性分析

肅南裕固族自治縣西大口煤炭有限責(zé)任公司西大口煤礦所采煤層為原地下開采所遺留的煤層露頭部分，隨著開采深度的增加，原井工開采采空區(qū)殘留煤層的揭露，采空區(qū)有發(fā)火的可能。另外，該礦建有變電所、配有較多的采、裝、運(yùn)設(shè)備，變壓器、配電室及采、裝、運(yùn)設(shè)備、堆煤場(chǎng)、排土場(chǎng)等都有發(fā)生火災(zāi)的危險(xiǎn)，如果變壓器、配電室及采、裝、運(yùn)設(shè)備等處安全消防設(shè)施不到位、管理不尚或處理不當(dāng)，則有可能造成機(jī)械設(shè)備和電氣設(shè)備火災(zāi)，堆煤場(chǎng)采出的原煤，排土場(chǎng)混入的原煤，如果堆放高度過高，使其溫度不能及時(shí)散發(fā)，降溫防火措施不到位，經(jīng)過一段時(shí)間后，都有發(fā)生堆煤場(chǎng)及排土場(chǎng)原煤自燃的可能。如果作業(yè)人員缺乏必要的安全防火常識(shí)，部分崗位缺失、安全管理水平低、措施不完善，所以，有發(fā)生火災(zāi)的危險(xiǎn)，如果采空區(qū)管理不到位或處理措施不當(dāng)，則有可能發(fā)生煤塵自燃，造成人員燙傷、燒傷和中毒窒息事故。故火災(zāi)危害是西大口煤礦又一危險(xiǎn)因素。

2.1.10 高處墜落

西大口煤礦人員和采裝運(yùn)設(shè)備在臺(tái)階邊緣行走或作業(yè)時(shí)，極易發(fā)生高處墜落；作業(yè)人員在工作面清理浮石，如果

防護(hù)設(shè)施不全，極易造成高處墜落而引起人員傷殘或傷亡事故。

1.高處墜落的主要原因

⑴沒有按要求使用安全帶、安全帽或二人同時(shí)使用一條安全帶；

⑵沒有按要求穿防滑性能良好的軟底鞋；

⑶高處作業(yè)時(shí)使用的安全保護(hù)裝臵不完善或在缺乏保護(hù)裝臵情況下違章進(jìn)行作業(yè)；

⑷工作責(zé)任心不強(qiáng)，主觀判斷失誤； ⑸工作人員疏忽大意，疲勞作業(yè)； ⑹高處作業(yè)安全管理不到位； ⑺照明不良，工作環(huán)境惡劣； ⑻違章操作；

⑼在墜落危險(xiǎn)地點(diǎn)沒有醒目的警告或噴漆標(biāo)志等。2.高處墜落的危險(xiǎn)性分析

西大口煤礦采場(chǎng)存在落差較大的設(shè)備和平臺(tái)，操作平臺(tái)及人行道坡度較大；局部有高處墜落危險(xiǎn)的地方?jīng)]有安裝防護(hù)欄、沒有醒目的安全標(biāo)志，設(shè)備的安全操作、維護(hù)和管理措施也不到位，標(biāo)志不明顯。再加之生產(chǎn)場(chǎng)地部分設(shè)備距地面較高，在巡視或維修設(shè)備的過程中容易造成人員滑落。有發(fā)生高處墜落的可能，造成設(shè)備損壞和人員的傷亡。所以，高處墜落也是西大口煤礦的危險(xiǎn)之一。

2.1.11 物體打擊

在露天采剝生產(chǎn)過程中，存在砸傷危險(xiǎn)性，這些危險(xiǎn)主要包括：在采剝面清理浮石過程中浮石、浮渣掉落砸傷人員和設(shè)備；鏟裝過程中大塊煤巖滾落或滑落砸傷人員和設(shè)備；煤巖、工具、墜落物的砸傷等。

2.1.12 其它危險(xiǎn)和有害因素 1.電傷害 ⑴電傷害的后果：

①人員電弧灼傷、觸電死亡；

②電氣設(shè)備如果長(zhǎng)期過負(fù)荷運(yùn)行，會(huì)產(chǎn)生大量熱量，引發(fā)火災(zāi)事故；

③電氣設(shè)備內(nèi)部絕緣損壞，保護(hù)監(jiān)測(cè)裝臵失效，將會(huì)造成火災(zāi)；

④雷電造成財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡等。⑵電傷害的產(chǎn)生原因：

電傷害的產(chǎn)生的主要原因，除了環(huán)境惡劣的客觀原因及設(shè)備缺陷、設(shè)計(jì)不周等技術(shù)因素外，大部是由于違章指揮、違章操作引起的，常見的有：

①使用絕緣不合格的電工工具；

②沒有定期進(jìn)行檢修、維護(hù)和保養(yǎng)，使線路磨損、壓破絕緣層造成電氣設(shè)備外殼帶電，設(shè)備缺少漏電和接地保護(hù)等防護(hù)裝臵；

③帶電進(jìn)行檢修、維護(hù)，絕緣膠鞋破損，操作者身體或工具碰到帶電線路上；

④缺少標(biāo)志或標(biāo)志不明顯，電氣作業(yè)的安全管理工作存

在漏洞；

⑤工作人員擅自擴(kuò)大工作范圍或非電工進(jìn)行電器操作； ⑥在特殊工作場(chǎng)所不使用安全電壓照明；

⑦電氣作業(yè)裸露的帶電體沒有防護(hù)，在潮濕地區(qū)工作不穿絕緣鞋，無(wú)絕緣墊，無(wú)監(jiān)護(hù)人；

⑧雷電保護(hù)設(shè)施沒有或有缺陷；

⑨沒有設(shè)臵必要的安全技術(shù)措施（如漏電保護(hù)、安全電壓等）或安全措施失效；

⑩沒有嚴(yán)格執(zhí)行停送電制度和工作票制度。⑶電傷害的危險(xiǎn)性分析：

礦區(qū)用電主要是機(jī)修、辦公和生活照明等，防生產(chǎn)生活用電造成的人員觸電及其它用電事故的危險(xiǎn)，將是西大口煤礦的重點(diǎn)。

2.粉塵危害

粉塵危害主要是鑿巖、爆破、運(yùn)輸、裝卸等生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的生產(chǎn)性粉塵。操作人員長(zhǎng)期吸入含塵空氣，就會(huì)造成肺部組織纖維化、硬化，喪失呼吸功能，導(dǎo)致塵肺病。粉塵還會(huì)引起刺激性疾病、急性中毒或癌癥。在高粉塵環(huán)境下作業(yè)，會(huì)造成操作失誤，造成其他傷害事故。故粉塵危害是西大口煤礦又一主要危險(xiǎn)和有害因素。

3.噪聲危害

噪聲危害主要是露天采區(qū)在鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸過程中的噪聲，噪聲是露天采區(qū)開采過程中的一種職業(yè)危害。噪音危害的后果是操作人員長(zhǎng)時(shí)間在噪聲環(huán)境下工作，可能引起職業(yè)性噪聲耳聾或引起神經(jīng)衰弱、心血管疾病等，同時(shí)

也會(huì)使操作人員的失誤率上升，降低勞動(dòng)生產(chǎn)率，影響人們的正常工作和生活，嚴(yán)重的會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生。故噪音危害是西大口煤礦的另一危險(xiǎn)、危害因素。

4.大風(fēng)危害

該礦區(qū)春季多風(fēng)，對(duì)礦山采剝、運(yùn)輸造成一定影響，還可能對(duì)礦山生活住房和供電線路及地面其他設(shè)施造成破壞，并可能進(jìn)一步導(dǎo)致傷害事故的發(fā)生。

5.雷電

西大口煤礦屬干燥草原性氣候，在夏季雷雨季節(jié)，礦山的較高建筑物、通訊設(shè)施等部位若避雷設(shè)施缺乏、失效以及不足等，可能發(fā)生雷電傷害事故，損壞礦山建筑，傷害礦山工作人員。

6.冰凍危害

西大口煤礦地處我國(guó)西北地區(qū)，天氣較為寒冷，露天作業(yè)，難以采暖保溫，如不采取措施，人員有被凍傷和設(shè)備被凍壞的可能，再加之采場(chǎng)內(nèi)部分邊坡的滲水，容易凍結(jié)成冰，甚至蔓延至采場(chǎng)道路，形成冰面，給采場(chǎng)運(yùn)輸造成一定的現(xiàn)象。

7.人的行為性危險(xiǎn)

據(jù)國(guó)內(nèi)外大量的調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，由于人的不安全行為而導(dǎo)致的事故占事故總數(shù)的70～90%以上。美國(guó)工程師海因里希經(jīng)過大量的研究，認(rèn)為存在著“88：10：2”規(guī)律，即在100起事故中，有88起純屬人為引起的，有10起是人和物的不安全狀態(tài)造成的，只有2起是人難以預(yù)防的，即所謂“天災(zāi)”。同樣，煤礦行業(yè)80%以上的事故都是出于現(xiàn)場(chǎng)管理和職

工違章造成的。

⑴管理者素質(zhì)及對(duì)安全的重視程度

西大口煤礦生產(chǎn)技術(shù)人員及安全管理人員雖有從事露天礦生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)，但仍存在安全生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)不足，故領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)和處理露天礦事故的能力較弱。因此，管理者對(duì)安全工作的重視程度不夠，也是引起安全事故發(fā)生的主要原因之一。

⑵人的生理原因

主要是指職工的反應(yīng)速度，手腳靈敏程度以及視力、體力等能否適應(yīng)工作的需要。其中還有因長(zhǎng)時(shí)間工作過度疲勞或者睡眠不足，身體欠佳等，在操作時(shí)表現(xiàn)為力不從心，失去配合，操作失誤而造成事故。

⑶人的素質(zhì)原因

露天采場(chǎng)作業(yè)人員技術(shù)素質(zhì)不高，操作技能差，缺乏安全意識(shí)，再加之工人為了自身經(jīng)濟(jì)利益而違章作業(yè)，給安全生產(chǎn)、改善安全環(huán)境帶來了更大的困難，從而導(dǎo)致安全工作的惡性循環(huán)。

8.安全管理缺陷

如果礦山安全管理機(jī)構(gòu)建立不全，人員配備不齊，安全生產(chǎn)責(zé)任制和管理制度及操作規(guī)程建立不全，責(zé)任不明確，落實(shí)不到位，安全管理人員經(jīng)驗(yàn)不足，領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)和處理露天礦事故的能力不強(qiáng)，管理者對(duì)安全工作的重視程度不夠，違章指揮，安全防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施和安全警示標(biāo)志缺陷等，都是引起安全事故發(fā)生的主要原因。

以上8種危險(xiǎn)，危險(xiǎn)和有害因素在露天采區(qū)均不同程度的存在，雖然這些危險(xiǎn)和有害因素一般不會(huì)造成重大事故，但卻不能麻痹疏忽，而應(yīng)防患于未然，積極采取切合實(shí)際的措施予以預(yù)防和控制。

2.2 重大危險(xiǎn)源識(shí)別

重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的場(chǎng)所和設(shè)施，以及其他存在危險(xiǎn)能量等于或超過臨界量的場(chǎng)所和設(shè)施。其中生產(chǎn)場(chǎng)所是指危險(xiǎn)物質(zhì)的生產(chǎn)、加工及使用等的場(chǎng)所，包括生產(chǎn)、加工及使用等過程中的中間貯罐存放區(qū)及半成品、成品的周轉(zhuǎn)庫(kù)房，而貯存區(qū)是指專門用于貯存危險(xiǎn)物質(zhì)的貯罐或倉(cāng)庫(kù)組成的相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域。

本次評(píng)價(jià)根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GBl8218-2009)對(duì)該項(xiàng)目爆破材料的貯存和柴油進(jìn)行辨識(shí)，結(jié)果如下：

根據(jù)《關(guān)于開展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)）的規(guī)定，爆破材料庫(kù)構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的條件是：工業(yè)炸藥臨界量大于或等于10t。該建設(shè)項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，礦山爆破工作承包給肅南縣民爆限公司進(jìn)行爆破，礦山未設(shè)臵爆破器材庫(kù)，礦山不儲(chǔ)存爆破器材，所使用的爆破器材由肅南縣民爆限公司在爆破前按照使用量配送，剩余部分回收至民爆公司管理。

該建設(shè)項(xiàng)目機(jī)動(dòng)車輛使用的燃油大部分為柴油，但根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GBl8218-2009)的規(guī)定，其柴油不在危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源申報(bào)的范圍內(nèi)。

由上可知，肅南縣西大口煤礦區(qū)域內(nèi)不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

結(jié)合《肅南縣實(shí)行煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施意見》與西大口煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，西大口煤礦無(wú)重大危險(xiǎn)源，水文地質(zhì)條件簡(jiǎn)單，無(wú)沖擊地壓威脅，無(wú)重大安全隱患，近3年來未發(fā)生傷亡事故，可認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)為C級(jí)。