第一篇：河南煙草商業(yè)物資采購管理辦法

河南煙草商業(yè)物資采購管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對全省煙草商業(yè)物資采購活動的管理和監(jiān)督，規(guī)范企業(yè)物資采購行為，提高企業(yè)采購資金的使用效益，節(jié)約成本，降低費(fèi)用，堵塞漏洞，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱物資采購，是指企業(yè)每年納入預(yù)算范圍、有償取得各類物資的行為。主要包括：煙葉種植各種配套物資；復(fù)烤企業(yè)煙機(jī)零配件；交通工具；專用設(shè)備及辦公設(shè)備；燃料；防災(zāi)救災(zāi)物資；信息化軟件；批量在1萬元以上的辦公耗材、勞保用品、福利性實(shí)物、紀(jì)念品及各種宣傳品。

勞務(wù)、租賃、聘用中介機(jī)構(gòu)、咨詢服務(wù)、工程監(jiān)理、法律顧問、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等服務(wù)采購參照本辦法執(zhí)行。

第三條 各單位要建立物資采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)本單位物資采購的日常工作。

第四條 物資采購應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和維護(hù)企業(yè)利益的原則。

第二章 物資采購方式

第五條 物資采購分集中采購和分散采購兩種形式。集 中采購是指按照《河南煙草商業(yè)企業(yè)大宗物資采購管理暫行辦法》（豫煙財(cái)?2005?20號）的規(guī)定，列入單位年度集中采購物資目錄的商品。列入省公司集中采購目錄的物資，由省公司統(tǒng)一組織采購；列入市公司集中采購目錄的物資，由市公司統(tǒng)一組織采購；未列入省、市公司集中采購目錄的物資，由各單位按程序分散采購。

物資采購按金額標(biāo)準(zhǔn)確定采購方式：

（一）單項(xiàng)或批量在100萬元（含100萬元）以上的物資，必須采用公開招標(biāo)。各單位不得化整為零或以其他任何方式規(guī)避公開招標(biāo)。單項(xiàng)或批量低于100萬元的物資，根據(jù)實(shí)際情況也可以采用公開招標(biāo)；

（二）單項(xiàng)或批量在50萬元（含50萬元）以上、100萬元以下的物資，必須采用邀請招標(biāo)。單項(xiàng)或批量低于50萬元的物資，根據(jù)實(shí)際情況也可以采用邀請招標(biāo)；

（三）單項(xiàng)或批量在10萬元（含10萬元）以上、50萬元以下的物資，必須采用競爭性談判。單項(xiàng)或批量低于10萬元的物資，根據(jù)實(shí)際情況也可以采用競爭性談判；

（四）單項(xiàng)或批量在10萬元以下的物資，必須采用競爭性談判或者詢價(jià)方式采購。

（五）符合下列情形之一的，可以采用單一來源方式采購：

1、只有唯一的供應(yīng)商；

2、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；

3、為保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，必須繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同金額百分之十的。

（六）對實(shí)行招標(biāo)方式采購的，由于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)，或者沒有合格供應(yīng)商，或者重新招標(biāo)未能成立的，以及因特殊情況無法招標(biāo)的，經(jīng)本單位物資采購領(lǐng)導(dǎo)小組簽署意見后上報(bào)上一級物資采購辦公室批準(zhǔn)，可以改用其他采購方式。

第六條 各單位可以委托具有政府采購（或企業(yè)采購）業(yè)務(wù)代理資格的招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理采購。招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理企業(yè)采購業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立并具備招標(biāo)代理資格的法人，且具有良好的信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況；

（二）招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)近三年內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)法人、法定代表人和財(cái)務(wù)主管有違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為，沒有被停業(yè)整頓及主要管理人員沒有職業(yè)犯罪記錄；

（三）熟悉有關(guān)政府采購和企業(yè)采購的法律、法規(guī)和政策，并有1/3以上的人員接受過省級以上政府采購（企業(yè)采購）的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（四）具有一定數(shù)量能勝任工作的專業(yè)人員，其中中級 職稱以上的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律專業(yè)人員應(yīng)占機(jī)構(gòu)人員總數(shù)的60%以上，且具有一定比例的高級職稱；

（五）具有較完善的供應(yīng)商信息、招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)資料庫及完成政府采購和企業(yè)采購代理業(yè)務(wù)的能力。

第七條 招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)必須由企業(yè)監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門共同考察，根據(jù)采購業(yè)務(wù)量的大小，經(jīng)集體研究，擇優(yōu)確定2至3家。在進(jìn)行采購前，由監(jiān)督部門參加在預(yù)先選定的代理機(jī)構(gòu)中隨機(jī)確定中介代理機(jī)構(gòu)。每年對招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)實(shí)行動態(tài)管理。

第三章 物資采購決策程序

第八條 物資采購計(jì)劃必須按采購項(xiàng)目的類別分別經(jīng)本單位局長（經(jīng)理）辦公會議、投資管理委員會、薪酬管理委員會等決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，經(jīng)預(yù)算管理委員會審定納入年度預(yù)算范圍。未列入年度財(cái)務(wù)預(yù)算的項(xiàng)目，不得組織采購活動。

第九條 物資采購計(jì)劃在具體實(shí)施時(shí)，按照以下辦法由相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)和決策人批準(zhǔn)實(shí)施：省公司、市公司單項(xiàng)或批量采購金額超過20萬元（含20萬元）的項(xiàng)目由局長（經(jīng)理）辦公會集體研究決定；縣分公司單項(xiàng)或批量采購金額超過10萬元（含10萬元）的項(xiàng)目由局長（經(jīng)理）辦公會集體研究決定；單項(xiàng)或批量采購金額低于以上標(biāo)準(zhǔn)但超過1萬元的項(xiàng)目，由承辦部門提報(bào)局長（經(jīng)理）批準(zhǔn)；單項(xiàng)或批量采 購金額低于1萬元的項(xiàng)目由承辦部門提報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第四章 物資采購實(shí)施程序

第十條 承辦部門根據(jù)批準(zhǔn)的物資采購計(jì)劃，對擬采購物資的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、技術(shù)要求和交付使用時(shí)間等提出書面申請，按照審批權(quán)限分別提交局長（經(jīng)理）辦公會、局長（經(jīng)理）、主管領(lǐng)導(dǎo)決定，并根據(jù)金額大小和項(xiàng)目性質(zhì)確定采購方式。

第十一條 采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)方式采購的，承辦部門要按照公告、發(fā)布招標(biāo)書、接受投標(biāo)、組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等法定程序組織采購活動，并在法定時(shí)間內(nèi)完成招標(biāo)采購工作。采用競爭性談判、詢價(jià)、單一來源等方式采購的，原則上在15個(gè)工作日內(nèi)完成采購工作。

第十二條 需要委托招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理采購的，由相關(guān)承辦部門通過實(shí)地考察后報(bào)局長（經(jīng)理）辦公會確定招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)。招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)按法定程序代理采購活動，承辦部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和督辦。

第十三條 采用競爭性談判和詢價(jià)方式采購的，企業(yè)要成立談判小組或詢價(jià)小組。各小組由承辦部門牽頭，由紀(jì)檢、審計(jì)、法規(guī)、財(cái)務(wù)等部門人員共同參加。

第十四條 合同的簽訂。物資采購的供應(yīng)商確定以后，承辦部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商接洽，擬定合同文本，經(jīng)單位法規(guī)部 門或法律顧問審核后，履行合同流轉(zhuǎn)程序，由企業(yè)法定代表人或被授權(quán)人簽訂采購合同。采購合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購物資的名稱、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格以及履行合同的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任、廉政責(zé)任等內(nèi)容。

第十五條 承辦部門負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合同，按照合同內(nèi)容嚴(yán)格進(jìn)行供貨質(zhì)量的驗(yàn)收把關(guān)，監(jiān)督檢查供應(yīng)商合同履行情況，并做好實(shí)物的管理與臺帳登記工作。

第十六條 承辦部門嚴(yán)格按合同辦理貨款支付手續(xù)。貨款支付和審批實(shí)行全省統(tǒng)一格式（格式附后）。

第五章 供應(yīng)商管理

第十七條 供應(yīng)商參加企業(yè)采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）本國境內(nèi)注冊的法人或者具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的其他組織和個(gè)人；

（二）具有良好的資金能力和財(cái)務(wù)狀況；

（三）具有良好的履行合同能力和良好的履約記錄；

（四）遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，具有良好的信譽(yù)；

（五）近三年內(nèi)沒有重大違規(guī)行為，主要管理人員沒有職業(yè)犯罪的記錄。

第十八條 各承辦部門負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商管理檔案。供應(yīng) 商管理檔案應(yīng)包括供應(yīng)商的名稱、供應(yīng)物資范圍、資質(zhì)、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等相關(guān)內(nèi)容。

對供貨商實(shí)行動態(tài)管理機(jī)制，每年末對供應(yīng)商質(zhì)量、服務(wù)、信譽(yù)、履約情況等進(jìn)行評價(jià)，在此基礎(chǔ)上決定其是否準(zhǔn)入。

第六章 物資采購監(jiān)督程序

第十九條 建立物資采購公示制度，對單項(xiàng)或批量在5萬元以上的物資采購必須進(jìn)行公示。實(shí)行招標(biāo)方式的（包括公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)），按照法定程序進(jìn)行公示；采用委托招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)的，應(yīng)將委托代理機(jī)構(gòu)的基本情況和資質(zhì)情況在本單位公示；未實(shí)行招標(biāo)，但單項(xiàng)或批量采購金額在5萬元以上的，應(yīng)在實(shí)施后將供應(yīng)商、采購數(shù)量、金額等情況在本單位進(jìn)行公示。公示期不少于3天。

第二十條 企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參與物資采購工作，對物資采購實(shí)行全過程監(jiān)督，定期或不定期對本單位物資采購工作進(jìn)行檢查，建立并保存檢查記錄，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正物資采購過程中的不規(guī)范問題。主要監(jiān)督內(nèi)容：

（一）實(shí)行招標(biāo)方式的，主要監(jiān)督項(xiàng)目的審批是否符合程序；招標(biāo)形式是否與批準(zhǔn)的形式相符；選定的招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)是否履行了必要的程序、是否符合條件；招標(biāo)文件是否按程序進(jìn)行研究；評分標(biāo)準(zhǔn)是否設(shè)臵合理、充分細(xì)化；評標(biāo)委 員會是否符合有關(guān)規(guī)定；開標(biāo)程序是否合法；項(xiàng)目實(shí)施是否與確定的中標(biāo)人一致。

（二）實(shí)行招標(biāo)以外方式的，主要監(jiān)督項(xiàng)目的審批是否符合程序；確定的采購方式是否符合規(guī)定；承辦部門采用的采購方式是否與批準(zhǔn)的方式相符；是否按有關(guān)要求成立談判小組或詢價(jià)小組；供應(yīng)商的確定是否合理；與采購?fù)豁?xiàng)目的其他單位相比，采購價(jià)格是否合理。

第二十一條 單位審計(jì)部門應(yīng)定期或不定期組織物資采購工作專項(xiàng)審計(jì)，提出審計(jì)報(bào)告，并公告審計(jì)結(jié)果，促進(jìn)單位規(guī)范、有序地開展物資采購工作。

第二十二條 委托招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)公開招標(biāo)的物資采購項(xiàng)目，企業(yè)在資格預(yù)審、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)主動邀請紀(jì)檢監(jiān)察等部門對采購活動進(jìn)行外部監(jiān)督，確保物資采購活動的合法、合規(guī)、公開、公正、公平。企業(yè)組織的物資采購活動，可以根據(jù)實(shí)際邀請外部監(jiān)督。

第二十三條 物資采購實(shí)行回避制度。參與采購人員與潛在供應(yīng)商有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行回避。

第二十四條 物資采購建立舉報(bào)制度。公布舉報(bào)電話，暢通舉報(bào)渠道，主動接受其他組織或個(gè)人的舉報(bào)監(jiān)督，并對舉報(bào)內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行核查落實(shí)，確實(shí)存在問題的，要按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。第七章 物資采購檔案管理

第二十五條 物資采購必須分類建立規(guī)范的物資采購管理檔案，實(shí)行痕跡化管理。物資采購檔案應(yīng)包括反映物資采購制度、決策、運(yùn)作、監(jiān)督等環(huán)節(jié)及內(nèi)容的相關(guān)資料，包括參加投標(biāo)或報(bào)價(jià)，但未中標(biāo)的單位或個(gè)人提交的相關(guān)材料。物資采購檔案要做到目錄清晰、頁碼連續(xù)、裝訂整齊、整理規(guī)范，內(nèi)容真實(shí)、全面、完整。

第二十六條 按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)”的原則，由承辦部門負(fù)責(zé)物資采購檔案的整理和保管。采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)方式采購的，檔案保管期限不低于10年；采用其他方式采購的，檔案保管期限不低于5年。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

第八章 紀(jì)律要求與責(zé)任追究

第二十七條 在物資采購決策程序中，違反規(guī)定，并造成經(jīng)濟(jì)損失的，按有關(guān)規(guī)定給予處理。

第二十八條 在物資采購實(shí)施過程中，單位領(lǐng)導(dǎo)、承辦部門負(fù)責(zé)人、承辦人違反本規(guī)定，有下列情形之一，造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)分別給予相應(yīng)的處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一）不按規(guī)定方式進(jìn)行采購的。如應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)的；以化整為零或其他方式規(guī)避招標(biāo)的；應(yīng)采用競爭性談判、詢 價(jià)或單一來源方式采購而未按規(guī)定實(shí)施的；

（二）委托不具備政府采購（或企業(yè)采購）業(yè)務(wù)代理資格的招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理采購事務(wù)的；

（三）以暗示、授意、遞條子、打招呼等形式影響項(xiàng)目招標(biāo)、采購正常進(jìn)行的，以行政權(quán)力指定、強(qiáng)令、干預(yù)招標(biāo)、影響采購工作正常開展的，或者不經(jīng)集體討論擅自決定招標(biāo)、采購事宜的；

（四）設(shè)定非法的投標(biāo)許可、資質(zhì)驗(yàn)證等手續(xù)，以不合理的條件對供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇的，強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)的，或者限制投標(biāo)人之間競爭的；

（五）在招標(biāo)采購過程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的；

（六）中標(biāo)、成交通知書發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商簽訂采購合同的；

（七）向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況，泄漏未公開的招標(biāo)相關(guān)信息或者泄露標(biāo)底的；在談判中，向他人透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息的；

（八）違反規(guī)定程序確定評標(biāo)委員會、談判小組、詢價(jià)小組組成人員的；

（九）私下接觸投標(biāo)人或潛在供應(yīng)商并收受錢物，接受 投標(biāo)人或潛在供應(yīng)商、招標(biāo)或采購代理機(jī)構(gòu)宴請或參與其他消費(fèi)活動、報(bào)銷個(gè)人費(fèi)用的，或者有其他不廉潔行為的；

（十）與投標(biāo)人、潛在供應(yīng)商惡意串通，損害本單位利益的；

（十一）其他違法違紀(jì)的行為。

第二十九條 發(fā)現(xiàn)招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)在代理采購業(yè)務(wù)中有不規(guī)范行為的，取消其代理資格；造成企業(yè)損失的，通過訴訟等途徑追究其法律責(zé)任。

第三十條

承辦部門或承辦人在實(shí)施過程中未按企業(yè)研究的意見進(jìn)行采購的，應(yīng)責(zé)令改正，并給予承辦部門負(fù)責(zé)人和承辦人通報(bào)批評；造成損失的，應(yīng)賠償損失，并視情節(jié)給予撤職或留用察看處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條

審計(jì)、紀(jì)檢等監(jiān)督部門的工作人員在實(shí)施監(jiān)督檢查中違反本規(guī)定濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊的，視情節(jié)給予相應(yīng)的行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條 違反本辦法檔案管理規(guī)定的，責(zé)成其改正，并完善檔案資料；遺失、提前銷毀檔案資料，情節(jié)嚴(yán)重的，視情節(jié)給予部門負(fù)責(zé)人及具體責(zé)任人相應(yīng)的行政處分。

第三十三條 每年3月份各單位要對本單位上年度物資采購情況依照本辦法進(jìn)行自查總結(jié)，并將自查總結(jié)報(bào)告上報(bào) 省公司大宗物資采購辦公室。省公司將根據(jù)情況組織抽查，抽查面不低于1/3。

第九章 附則

第三十四條 本辦法適用于全省煙草商業(yè)所有單位。本辦法由省局（公司）負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 各單位依據(jù)本辦法制定具體實(shí)施辦法，報(bào)省公司備案。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。原《河南煙草商業(yè)物資采購管理暫行辦法》（豫煙?2008?57號文）同時(shí)廢止。

第二篇：物資采購管理辦法

第一條 為了加強(qiáng)內(nèi)部管理和控制，規(guī)范采購行為，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常進(jìn)行，以最大限度地降低采購成本，特制定本辦法。

第二條 本辦法對本公司所有材料物資的采購均適用，公司控股子公司參照執(zhí)行。

第三條 采購流程及職責(zé)分工

一、采購流程：

1、生產(chǎn)部根據(jù)設(shè)備狀況滾動編制月度、季度、生產(chǎn)計(jì)劃包括主要材料（玻璃、鋁框、接線盒、背板等）月度、季度消耗總量、單位產(chǎn)品材料消耗量及原輔材料安全庫存量，經(jīng)分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

2、采購部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、單位消耗量、安全庫存量、實(shí)時(shí)庫存量、采購周期及供求狀況定期編制原輔材料采購計(jì)劃，經(jīng)分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批、董事長核準(zhǔn)后進(jìn)行詢價(jià)；辦公用品由需求部門申請，綜合管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一采購，其余物資采購包括修理用備件、機(jī)器設(shè)備及工具、辦公設(shè)備、家具、低值易耗品等由需求部門申請，采購部門負(fù)責(zé)采購。

3、采購審批權(quán)限：公司原輔材料采購計(jì)劃，由分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批、董事長核準(zhǔn)；其余物品采購計(jì)劃或采購申請由需求部門申請，經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批、董事長核準(zhǔn)后執(zhí)行；大宗機(jī)器設(shè)備等巨額采購還需呈報(bào)公司董事會決議通過后執(zhí)行。

4、采購人員進(jìn)行詢價(jià)、議價(jià)、比較分析報(bào)審，原輔材料、修理用備件、機(jī)器設(shè)備及工具、辦公設(shè)備、家具、低值易耗品等定價(jià)須經(jīng)公司物資價(jià)格監(jiān)查組審議通過后執(zhí)行采購。

5、成立物資采購監(jiān)查組。物資監(jiān)查組的工作職責(zé)：參與公司供應(yīng)商的選擇；負(fù)責(zé)公司采購物資價(jià)格的審定等，監(jiān)查組由董事長任組長，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)為成員的四人監(jiān)查組。供應(yīng)商評價(jià)采用現(xiàn)場考察和資質(zhì)審查相結(jié)合，但參與現(xiàn)場考察人員和參與其資質(zhì)審查人員不得重復(fù)；供應(yīng)商評審采用比較記名投票方式，董事長一人兩票制，其余人員一人一票制，全數(shù)為五票，少數(shù)服從多數(shù)。經(jīng)監(jiān)查組審查通過的采購價(jià)格才能執(zhí)行。

6、定期或即時(shí)簽訂購銷合同，日常由采購人員聯(lián)系發(fā)貨時(shí)間、發(fā)貨數(shù)量及交貨地點(diǎn)等事項(xiàng)。

7、倉庫收貨、品管人員現(xiàn)場驗(yàn)貨。

二、職責(zé)分工：

1、銷售部門負(fù)責(zé)公司月度、季度、銷售計(jì)劃的制定和修正；

2、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)公司月度、季度、生產(chǎn)計(jì)劃的制定和修正；

3、采購部門負(fù)責(zé)公司所有材料物資的采購，同時(shí)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、交貨期限、實(shí)際庫存數(shù)量及安全庫存量定期或適時(shí)進(jìn)行采購申請；

4、品管部門負(fù)責(zé)采購貨物的質(zhì)量參數(shù)以及進(jìn)倉貨物的品質(zhì)檢驗(yàn)；

5、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)采購流程及購銷合同、單據(jù)的審核，同時(shí)負(fù)責(zé)相關(guān)資金的落實(shí)安排；

6、倉庫負(fù)責(zé)貨物的數(shù)量驗(yàn)收、發(fā)放及實(shí)時(shí)庫存數(shù)量反饋等；

7、總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)采購申請及其購銷合同的簽批，包括主要材料、修理備用件、辦公設(shè)備、低值易耗品等貨物采購供應(yīng)商的選擇及其接洽；

8、董事長負(fù)責(zé)機(jī)器設(shè)備、不動產(chǎn)購置、無形資產(chǎn)受讓等非經(jīng)常性物資采購的接洽、合同簽批等。

第四條 一般材料物資、備品的存量最高不得超過3個(gè)月的用量。

第五條 供應(yīng)商評定控制程序

1、主要材料的含義

主要材料是指構(gòu)成產(chǎn)品的主體、產(chǎn)品之間可以分隔但不影響產(chǎn)品性能材料，主要包括玻

璃、鋁框、接線盒、EVA等，輔助材料就是主要材料以外的材料；

2、對供應(yīng)商的評價(jià)

2.1、采購部根據(jù)同類材料的無差異控制要求，結(jié)合物資的質(zhì)量、價(jià)格、供貨期等比較，選擇合格的供應(yīng)商，填寫《供應(yīng)商選擇評定記錄表》。在無差異或差異可控的基礎(chǔ)上，對同類材料供應(yīng)，應(yīng)盡量選擇幾家合格的供應(yīng)商。經(jīng)采購部、監(jiān)查組等相關(guān)機(jī)構(gòu)審查通過后，錄入《合格供應(yīng)商名單》中。

2.2、評價(jià)供應(yīng)商時(shí)一般可考慮以下因素：

a、供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、價(jià)格及付款條件、售后服務(wù)、歷史業(yè)績等；

b、質(zhì)量保證能力，即質(zhì)量控制體系；

c、業(yè)內(nèi)評價(jià)、第三方認(rèn)證等； d、滿足法規(guī)的要求，采購產(chǎn)品涉及強(qiáng)制性認(rèn)證的，應(yīng)具有相關(guān)認(rèn)證的證書和質(zhì)量證明等

2.3、對第一次供應(yīng)材料的供應(yīng)商，除提供充分的背景證明材料外，還需經(jīng)樣品測試及小

批量試用，經(jīng)測試合格后才能供貨：

a、新供應(yīng)商根據(jù)相關(guān)要求提供少量材料；

b、交生產(chǎn)車間試用，并填寫《供應(yīng)商評定記錄表》中相關(guān)欄目，結(jié)果反饋給采購部；

c、小批量進(jìn)貨驗(yàn)證或試用不合格則取消其供貨資格。小批量試用合格的，必要時(shí)再經(jīng)試用，均合格的，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，列入《合格供應(yīng)商名錄》。

3、供應(yīng)商的日常管理

3.1、采購部應(yīng)對供應(yīng)商的供貨業(yè)績進(jìn)行跟蹤，及時(shí)與品管部進(jìn)行溝通。供應(yīng)商產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題，采購部應(yīng)及時(shí)向供應(yīng)商發(fā)出《限期整改通知單》限期整改，如兩次發(fā)出“通知單”但質(zhì)量仍沒有明顯改進(jìn)的，應(yīng)取消其供貨資格。

3.2、采購部每年對合格供應(yīng)商至少進(jìn)行兩次跟蹤復(fù)評，填寫《供應(yīng)商業(yè)績評定表》，評價(jià)時(shí)按百分制，質(zhì)量評分占50％，交貨期評分占10％，價(jià)格及售后服務(wù)占40％。評定標(biāo)準(zhǔn)為：一年中平均質(zhì)量合格率達(dá)到98％以上的給予滿分，每降一個(gè)百分點(diǎn)扣5分，但質(zhì)量評分不能低于35分；交貨期都準(zhǔn)時(shí)交貨的給滿分，經(jīng)常送貨不及時(shí)的，給5分以下；在同等質(zhì)量的基礎(chǔ)上價(jià)格在業(yè)內(nèi)最低的，給35分以上。總評分不能低于80分，若低于80分或質(zhì)量評分低于35分，應(yīng)取消其合格供應(yīng)商資格；如因特殊情況留用，應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，但應(yīng)加強(qiáng)對其的檢驗(yàn)或驗(yàn)證工作。

3.3、采購人員保持與供應(yīng)商及時(shí)溝通，當(dāng)供應(yīng)商的供貨變化會影響獲證產(chǎn)品一致性時(shí)，采購部應(yīng)采取相關(guān)措施，以確保該變化符合認(rèn)證規(guī)定的要求。

第六條 供應(yīng)商的選擇 所有物品采購供應(yīng)商采購部門必須建立其背景資料檔案庫，同類

物品采購至少準(zhǔn)備兩家或以上數(shù)量供應(yīng)商，以確保供應(yīng)渠道的順暢，供應(yīng)商的選擇從《合格供應(yīng)商名錄》中擇優(yōu)錄用；

第七條 價(jià)格確認(rèn)

1、已經(jīng)核定的物料，采購人員應(yīng)注重分析，收集信息資料以盡可能降低采購成本，其他部門人員若有相關(guān)信息應(yīng)盡可能提供采購人員，以供參考；

2、最新采購物品或最新供貨的供應(yīng)商其供貨價(jià)格須報(bào)請物資采購監(jiān)查組進(jìn)行審議，經(jīng)審議通過后方可執(zhí)行，已經(jīng)核定物料采購價(jià)格通知上調(diào)時(shí)，須附價(jià)格上調(diào)原因，采購部報(bào)請物資采購監(jiān)查組進(jìn)行審議，審議通過后方可執(zhí)行；

第八條 詢價(jià)、比價(jià)、競價(jià)

1、根據(jù)物料采購的需求，采購人員應(yīng)至少選擇三家適合條件的供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)，詢價(jià)的內(nèi)容包括品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、報(bào)價(jià)的有效期限、交貨日期、結(jié)算方式、合同形式（長期合同或即時(shí)合同）等；

2、采購部在收到供應(yīng)商反饋信息后，采購人員據(jù)此分別品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交期、售后服務(wù)等進(jìn)行比較分析，選擇符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行招投標(biāo)，公開競價(jià)；

3、物資采購監(jiān)查組審議價(jià)格的過程嚴(yán)肅認(rèn)真，審議的方法是評定計(jì)分制，審議的地點(diǎn)必須是公司注冊地，審議的依據(jù)是供應(yīng)商提交的投標(biāo)書或報(bào)價(jià)單等。

第九條 執(zhí)行采購

1、采購人員接到經(jīng)核準(zhǔn)的“請購單”后，應(yīng)與供應(yīng)廠商進(jìn)一步接觸，進(jìn)行正式的質(zhì)量、價(jià)格和后續(xù)服務(wù)談判。對金額較大的或批量采購，應(yīng)到供方生產(chǎn)工廠進(jìn)行實(shí)際考察，以充分了解供方的資信程度、供貨能力和現(xiàn)貨品質(zhì)等，向?qū)Ψ矫鞔_訂貨意向。

2、在采購作業(yè)所需的全部條款與供應(yīng)商達(dá)成一致后，采購人員應(yīng)準(zhǔn)備相應(yīng)買賣合同四份，經(jīng)授權(quán)簽字蓋章后生效，供方留存兩份，需方留存兩份，其中一份采購部、一份財(cái)務(wù)部，合同需要列明至少下列條款：

2.1、供應(yīng)商資料：包括名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

2.2、采購物料的詳細(xì)描述：包括品名、型號、規(guī)格等，如有超出標(biāo)準(zhǔn)的特殊要求需特別注明；

2.3、訂單所采購的數(shù)量/重量：單位包裝數(shù)量/重量；包裝件數(shù)；

2.4、價(jià)格：單價(jià)，合計(jì)價(jià)、合同總額，定金或預(yù)付款

2.5、交貨日期：分批交付時(shí)應(yīng)明確每批的交付時(shí)間和交付數(shù)量。

2.6、付款方式

2.7、所需的質(zhì)量證明資料（檢驗(yàn)單、質(zhì)保單、出廠證明單、化驗(yàn)報(bào)告等）。

2.8、質(zhì)量保證條款：發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)進(jìn)行退換或其他處理方法。2.9、運(yùn)輸方式和銷售發(fā)票的要求。

3、屬于分批交貨的貨物，采購人員根據(jù)實(shí)際需求，出具交貨通知單經(jīng)采購部門經(jīng)理審核，加蓋公章后由采購人員通知供方發(fā)貨，采購人員應(yīng)跟蹤控制材料物料交貨，及時(shí)向供應(yīng)商跟催交貨進(jìn)度。

4、發(fā)貨前要求供應(yīng)商在其“送貨單”上注明“訂購單編號”及“包裝方式”，以便驗(yàn)收確認(rèn)。

5、采購部門接到生產(chǎn)部門緊急采購案件，應(yīng)立即進(jìn)行詢價(jià)、議價(jià)，按采購程序指明專人迅速辦理。

6、階段控制及溝通

6.1、采購過程分為請購、詢價(jià)、訂購、交貨四個(gè)階段，采購部應(yīng)協(xié)調(diào)控制采購作業(yè)每個(gè)階段的進(jìn)度。

6.2、采購人員未能按既定進(jìn)度完成作業(yè)時(shí)，應(yīng)將異常情況反饋給主管上級，說明異常原因及預(yù)定完成日期，以便擬訂對策處理。

7、采購作業(yè)方式 除一般采購作業(yè)方式外，采購部門可依據(jù)材料物資使用情況和采購特性，選擇下列一種最有利的方式進(jìn)行采購：

7.1、集中計(jì)劃采購：凡具有共同性的材料物資，可以集中采購計(jì)劃交貨的，可核定材料項(xiàng)目，通知生產(chǎn)等部門依計(jì)劃提出請購，采購部門定期集中辦理采購。

7.2、長期報(bào)價(jià)采購：凡經(jīng)常性使用，且使用量較大的大宗材料物資，應(yīng)事先選定廠商，議定長期供貨價(jià)格，報(bào)批準(zhǔn)后通知各部門依需要提出請購計(jì)劃。

8、退貨

經(jīng)檢驗(yàn)不合格的材料物資需要退貨時(shí)，倉庫應(yīng)出具紅字“材料入庫單”或拒絕入庫，同時(shí)書面通知采購人員并附有關(guān)“材料檢驗(yàn)報(bào)告”，采購應(yīng)及時(shí)同供應(yīng)商溝通進(jìn)行后續(xù)處理。

第十條 貨物驗(yàn)收及付款

1、供應(yīng)商交貨時(shí)采購部應(yīng)通知倉庫，對實(shí)物清點(diǎn)件數(shù)或稱重，隨貨同行的有關(guān)證件進(jìn)行核對，實(shí)物與請購單或采購合同內(nèi)容核對相符后簽收，倉庫出具入庫單，庫管員簽字確認(rèn)，如發(fā)現(xiàn)不符時(shí)，即通知采購部會同處理。

2、對有質(zhì)量參數(shù)要求的材料物資，品管部派員驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收合格后倉庫出具入庫單，同時(shí)品管人員和庫管員必須簽字確認(rèn)。 第十一條 付款結(jié)算

1、采購款項(xiàng)必須按采購合同所約定的時(shí)間和方式由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一安排支付。

2、付款申請由采購人員提交，提交的內(nèi)容包括：送貨單、入庫單、對方開具的發(fā)票、檢驗(yàn)報(bào)告等，申請付款應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)合同要求進(jìn)行，分清輕重緩急。申請付款單上應(yīng)注明交貨日、開票日、預(yù)付款、已付款、余款等。按審批權(quán)限經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后，方可辦理付款手續(xù)。

3、只有在出現(xiàn)以下情況時(shí)才可由采購人員借款或墊款進(jìn)行直接支付：

3.1、緊急采購且不能及時(shí)辦理財(cái)務(wù)付款手續(xù)；

3.2、外埠采購且供應(yīng)商要求立即付款時(shí)；

3.3、現(xiàn)場調(diào)試期間臨時(shí)急需材料采購；

3.4、1000元以下的零星采購。

第十二條 進(jìn)度控制及異常反饋

1、采購部應(yīng)注重合同或協(xié)議的到貨時(shí)間要求，掌握到貨進(jìn)度。

2、采購人員發(fā)現(xiàn)供貨方交貨日期有延誤時(shí)，應(yīng)主動與供貨廠商聯(lián)系催貨，對異常原因及處理對策，通知生產(chǎn)部協(xié)調(diào)處理。 第十三條 質(zhì)量評價(jià)

就公司所耗用的材料物資質(zhì)量予以關(guān)注，根據(jù)使用效果分別材料、分別供應(yīng)商作出質(zhì)量評價(jià)，以利于供應(yīng)商的優(yōu)選。

第十四條 參與采購過程的各相關(guān)部門，明確分工、明確責(zé)任、互相配合，發(fā)揮互相督促的作用，確保公司利益不受損害。

第十五條 參加采購的人員要嚴(yán)格自律，加強(qiáng)法制觀念，自覺抵制不正之風(fēng)，任何人不得私下收受回扣或傭金，虛心接受群眾監(jiān)督。

第二十六條 本辦法自公布日起執(zhí)行

第三篇：物資采購管理辦法

物資采購管理辦法

一、目的：

為加強(qiáng)采購計(jì)劃管理，規(guī)范采購工作，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動所需物品的正常持續(xù)供應(yīng)，降低采購成本，特制定本辦法。

二、適用范圍

本辦法適用于公司各部門對外采購與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的經(jīng)營性固定資產(chǎn)、材料及非經(jīng)營性物品、辦公用品、勞保用品的采購（以下統(tǒng)稱為采購物品）。

三、職責(zé)權(quán)限

1、總經(jīng)理負(fù)責(zé)采購管理制度的建立和審批工作；

2、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)物資采購的工作的審核；

3、項(xiàng)目部各部室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)采購的計(jì)劃上報(bào)；

4、經(jīng)營部負(fù)責(zé)物資采購實(shí)施工作。

四、采購原則

1、詢價(jià)比價(jià)原則

物品采購原則有三家以上供應(yīng)商提供報(bào)價(jià)，在權(quán)衡質(zhì)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、售后服務(wù)、資信、客戶群等因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評估，并與供應(yīng)商進(jìn)一步議定最終價(jià)格，臨時(shí)性應(yīng)急購買的物品除外。

2、一致性原則

采購人員定購的物品必須與請購單所列要求、規(guī)格、型號、數(shù)量一致。在市場條件不能滿足請購部門要求或成本過高的情況下，采購人員須及時(shí)反饋信息供申請部門更改請購單或作參與(?)。如確因特定條件數(shù)量不能完全與請購單一致，經(jīng)審核后，差值不得超過請購量的5—10%。

3、低價(jià)搜索原則

采購人員隨時(shí)搜集市場價(jià)格信息，建立供應(yīng)商信息檔案庫，了解市場最新動態(tài)及最低價(jià)格，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化采購。

4、廉潔原則

（1）自覺維護(hù)企業(yè)利益，努力(?確保)提高采購物品質(zhì)量，降低采購成本。

（2）嚴(yán)格遵守《中國石油天然氣集團(tuán)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定》。

5、物資采購原則

⑴零星采購物品金額5000元以內(nèi)物品，按物資采購流程報(bào)批后由相關(guān)采購人員直接采購。

⑵采購物品年累計(jì)金額5000元以上150000元以下，由項(xiàng)目部招議標(biāo)小組共同參與，簽訂供貨協(xié)議。

⑶采購物品年累計(jì)金額15萬元以上100萬元以下，由項(xiàng)目部招議標(biāo)小組按照天成公司體系文件相關(guān)規(guī)定報(bào)批手續(xù)，定出一段時(shí)間內(nèi)（一年或半年）的供應(yīng)商、價(jià)格，簽訂供貨合同。

⑷采購物品年累計(jì)金額100萬元以上，參照天成體系文件規(guī)定報(bào)天成公司相關(guān)部室招標(biāo)采購。

6、審計(jì)監(jiān)督原則：

采購人員要自覺接受財(cái)務(wù)部或公司領(lǐng)導(dǎo)對采購活動的監(jiān)督和質(zhì)詢。對采購人員在采購過程中發(fā)生的違犯廉潔制度的行為，公司有權(quán)對相關(guān)人員進(jìn)行處罰直至追究其法律責(zé)任。

五、采購流程

1、采購申請：

經(jīng)營性物品采購,（物資）需求部門根據(jù)生產(chǎn)或經(jīng)營的實(shí)際需要提出采購申請，填寫《采購申請單》，請購單要求注明名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求日期、用途等，若涉及技術(shù)指標(biāo)的，須注明相關(guān)參數(shù)、指標(biāo)要求。按采購申請流程，由相關(guān)部門審批，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后交經(jīng)營部門采購。

2、詢價(jià)比價(jià)議價(jià)：

（1）每一種物品（物資）原則上需三家以上的供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)，不足三家可二家。

（2）經(jīng)營部物品采購人員接到報(bào)價(jià)單后，需進(jìn)行比價(jià)、議價(jià)，并填寫《詢價(jià)記錄表》，按低價(jià)原則進(jìn)行采購。

（3）屬下列情況者，無須進(jìn)行比價(jià)、議價(jià)：獨(dú)家代理、獨(dú)家制造、專賣品、原廠零配件無代用品，但仍需留下報(bào)價(jià)記錄。

3、樣品提供和確認(rèn)：

（1）若須進(jìn)行樣品提供和確認(rèn)的，須確定送樣周期，由采購人員負(fù)責(zé)追蹤，收到樣品后，須第一時(shí)間送交需求部門進(jìn)行確認(rèn)。

（2）對于需要保存樣品的，須作封樣處理，以便日后作收貨比較。

4、供應(yīng)商選擇：

（1）具有合法經(jīng)營主體者。

（2）品質(zhì)、交貨期、價(jià)格、服務(wù)等條件良好者。

（3）信譽(yù)良好者。

5、協(xié)議或合同簽定：

（1)供應(yīng)商經(jīng)送樣審查合格后，由經(jīng)營部按照相關(guān)規(guī)定與選定的供應(yīng)商簽訂協(xié)議或合同。

（2）交易發(fā)生爭執(zhí)時(shí)，依據(jù)合同的核定條款進(jìn)行處理。

6、采購物品驗(yàn)收：

采購物品（物資）到公司后，屬經(jīng)營性固定資產(chǎn)、材料、配件等物品（物資）、非經(jīng)營性固定資產(chǎn)、大宗勞保用品等經(jīng)需求部門驗(yàn)收，辦公用品等常用品經(jīng)營部相關(guān)人員驗(yàn)收，驗(yàn)收合格方可入庫。

六、考核

凡違反本管理辦法的人員，依照項(xiàng)目部相關(guān)管理制度進(jìn)行處罰。

七、本辦法附件：

1、《采購申請單》

2、《采購詢價(jià)記錄表》

3、《采購物品驗(yàn)收單》

4、《采購流程圖》

八、本辦法解釋權(quán)歸經(jīng)營財(cái)務(wù)部，自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：物資采購管理辦法

物資采購管理辦法

為了規(guī)范物資采購的管理，特制訂本辦法。物資采購遵循 “節(jié)約成本、價(jià)廉物美、計(jì)劃采購、急需急辦”的基本原則。

物業(yè)部維修維護(hù)、洗滌保潔用品等由物業(yè)部采購；其余物資由辦公室統(tǒng)一進(jìn)行采購。

一、采購流程

1、物業(yè)部每月月底前上報(bào)需求計(jì)劃，填寫標(biāo)準(zhǔn)采購申請單，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批；其他部門根據(jù)需要于每月月底前填寫標(biāo)準(zhǔn)的采購申請單，提交行政辦公室，辦公室匯總后提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批，采購部門根據(jù)審批后的采購單采購。審批后的計(jì)劃復(fù)印一份送財(cái)務(wù)。

2、對于物業(yè)常用物料、常規(guī)辦公用品等根據(jù)用量可進(jìn)行批量采購。

3、對于單次采購金額在1000元以上的采購任務(wù)至少有2家以上的供應(yīng)商報(bào)價(jià)比對，同時(shí)由2人以上執(zhí)行，互為監(jiān)督見證；對于采購金額在3000元以上的物料采購，必需簽訂采購合同。可考察擇優(yōu)確定相對長期的供應(yīng)商進(jìn)行供貨，簽訂長期供應(yīng)合同，定期進(jìn)行清算。

4、特別規(guī)定：對于物業(yè)維修用緊急采購，單筆采購金額在200元以下，月度累計(jì)3000元以內(nèi)，物業(yè)部經(jīng)理有臨時(shí)采購決定權(quán)。

5、物品采購后，除零星物料外，其他物料必須及時(shí)辦理入庫手續(xù)，保管人員對物品進(jìn)行質(zhì)量和數(shù)量的驗(yàn)收，實(shí)物跟采購數(shù)量不一致或出現(xiàn)質(zhì)

量瑕疵的，及時(shí)向采購人員匯報(bào)，根據(jù)實(shí)際情況填寫入庫單。

6、采購人員憑采購申請單、發(fā)票、入庫單在財(cái)務(wù)部辦理報(bào)銷手續(xù)。

7、對于臨時(shí)緊急采購程序參照上述執(zhí)行，由主管上級在權(quán)限范圍內(nèi)審批。

二、物品管理：

1、所有出入庫商品必須根據(jù)驗(yàn)收情況填寫出入庫單據(jù)，及時(shí)登記臺賬。辦公用物料進(jìn)行領(lǐng)用登記薄進(jìn)行登記。

2、必須清楚掌握物料庫存情況，經(jīng)常整理與清掃，注意防潮防蛀。

3、按月上報(bào)領(lǐng)用存報(bào)表，按季盤點(diǎn)，填寫盤點(diǎn)表，注明盈虧，說明原因。

三、領(lǐng)用流程：

1、對常規(guī)物料根據(jù)歷史使用情況核定標(biāo)準(zhǔn)，部門指定專人進(jìn)行領(lǐng)取。

2、貴重辦公用品（如計(jì)算器、維修工具等），需填寫物品領(lǐng)用單，部門領(lǐng)導(dǎo)及辦公室領(lǐng)導(dǎo)審批后方能領(lǐng)用。同時(shí)在物品領(lǐng)用表上簽字確認(rèn)。

3、物品報(bào)廢時(shí)應(yīng)由使用部門填寫說明，交辦公室、財(cái)務(wù)部審核注銷；員工調(diào)離，需歸還物品的應(yīng)交回原物，否則按規(guī)定折價(jià)賠償。

四、本辦法自公司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。

大明宮五金機(jī)電市場物業(yè)管理有限公司

2012年4月23日

第五篇：物資采購管理辦法

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工程物資采購管理辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司的工程物資管理行為，確保物資管理工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。達(dá)到降低工程成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，保障公司合法權(quán)益的目的，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和公司生產(chǎn)管理實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條 工程物資管理工作歸口物資商務(wù)部實(shí)行統(tǒng)一管理，其它職能部門履行控制過程中的相關(guān)職責(zé)。

第三條 工程物資管理過程控制包括： 工程材料計(jì)劃管理； 采購方式確認(rèn)； 工程物資采購； 材料出入庫管理； 工程物資的財(cái)務(wù)核算； 工程物資的盤點(diǎn)清查； 廢舊物資的報(bào)廢處理等工作。

第二章 機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第四條 職能部門的相關(guān)職責(zé)

（一）總經(jīng)理根據(jù)所承接專項(xiàng)工程的需要，負(fù)責(zé)委派（任命）所承接專項(xiàng)工程的項(xiàng)目經(jīng)理（主管）。

（二）技術(shù)經(jīng)濟(jì)部

會同工程項(xiàng)目經(jīng)理（主管）共同負(fù)責(zé)擬采購工程物資的計(jì)劃管理。計(jì)劃管理具體包括： 編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 2/6

項(xiàng)目所需物資的型號、技術(shù)參數(shù)、工期要求、數(shù)量、價(jià)格、概、預(yù)算及余料、廢舊物資的數(shù)量審定工作。

協(xié)助物資商務(wù)部進(jìn)行擬采購工程物資合同的起草擬定。

（三）物資商務(wù)部

根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理（主管）及工程技術(shù)部提供的計(jì)劃及工期要求，物資商務(wù)部負(fù)責(zé)上報(bào)擬采購工程物資的采購方式（招標(biāo)、比選、議標(biāo)、跟標(biāo)、續(xù)標(biāo)等）的確認(rèn)工作，根據(jù)合同金額上報(bào)審批，批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

負(fù)責(zé)組織材料出入庫的手續(xù)（含材料帳）、監(jiān)督、盤點(diǎn)、審核以及工程余料、廢料的處置等工作。

負(fù)責(zé)物資采購資金計(jì)劃的編制，負(fù)責(zé)按采購合同提出付款申請。

（四）財(cái)務(wù)行政部

負(fù)責(zé)工程物資的財(cái)務(wù)核算及稽核，具體包括：工程物資的出入庫帳務(wù)處理；物資款項(xiàng)的支付；負(fù)責(zé)定期將立卷檔案入檔案室；協(xié)助物資商務(wù)部及相關(guān)部門（工程管理部、項(xiàng)目主管等承辦單位）負(fù)責(zé)庫房材料稽核、盤點(diǎn)管理。

（五）工程管理部

會同技術(shù)經(jīng)濟(jì)部共同負(fù)責(zé)擬采購工程物資的計(jì)劃管理、工程需用材料時(shí)點(diǎn)的確定、工程實(shí)際結(jié)算用料量的確定、余料、廢舊物資數(shù)量的統(tǒng)計(jì)及報(bào)告等工作。

第三章 工程物資采購過程控制

第五條 工程物資的計(jì)劃管理

（一）工程項(xiàng)目合同簽訂后，技術(shù)經(jīng)濟(jì)部、工程管理部等承辦人員應(yīng)根據(jù)要求進(jìn)行現(xiàn)場察勘，按工程項(xiàng)目內(nèi)容編制材料、設(shè)備需求完成采購計(jì)劃清單，列明所需物資規(guī)格、型號、數(shù)量等內(nèi)容，審核會簽后，交物資商務(wù)部。編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 3/6

（二）物資商務(wù)部根據(jù)物資采購計(jì)劃清單，在充分考慮以往工程項(xiàng)目余料及減少資金占用等因素，及時(shí)協(xié)調(diào)工程造價(jià)部及工程管理部，提出實(shí)際采購數(shù)量計(jì)劃及采購方式，報(bào)經(jīng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，準(zhǔn)備采購。

（三）工程物資的計(jì)劃資料應(yīng)由采購商務(wù)部進(jìn)行編號，實(shí)施歸檔管理，并留一份財(cái)務(wù)行政部備份。

第六條 工程物資的采購管理

在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)，遵循“公開、公平、公正”和誠實(shí)信用的原則，通過“比質(zhì)、比價(jià)、比服務(wù)、比交貨期”來確定廠家。

（一）合格供方的確定

1、需要公開招標(biāo)的物資，應(yīng)按國家法律、法規(guī)規(guī)定及公司相關(guān)要求進(jìn)行公開招標(biāo)選擇供應(yīng)商。

2、對不具備招標(biāo)條件或客戶需要通過比選、議標(biāo)、詢價(jià)、續(xù)標(biāo)等方式采購物資時(shí)，物資商務(wù)部應(yīng)對供方企業(yè)的資質(zhì)、信譽(yù)、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格運(yùn)雜費(fèi)等各項(xiàng)目因素，運(yùn)用市場競爭機(jī)制進(jìn)行分析、比較。

3、總金額在50萬元以下（含50萬元）的采購計(jì)劃，物資商務(wù)部組織技術(shù)經(jīng)濟(jì)部、工程管理部參加評審報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施采購。

4、總金額在50~500萬元（含500萬元）的采購計(jì)劃，物資商務(wù)部組織財(cái)務(wù)行政部、工程造價(jià)部、工程管理部、市場營銷部等相關(guān)職能部門參加評審報(bào)總經(jīng)理審批后實(shí)施采購。

5、總金額在500萬元（含500萬元）以上的采購計(jì)劃，物資商務(wù)部組織財(cái)務(wù)行政部、技術(shù)經(jīng)濟(jì)部、工程管理部、市場營銷部等相關(guān)職能部門參加評審報(bào)總經(jīng)理審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會通過后實(shí)施采購。

6、對于業(yè)主方有特殊要求、需要共同確定招標(biāo)設(shè)備及廠家的，應(yīng)與業(yè)主方進(jìn)行溝通，商議確定采購方式及合格供方。編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 4/6

第七條 采購合同的簽訂、審查及會簽由公司物資商務(wù)部組織財(cái)務(wù)行政部、技術(shù)經(jīng)濟(jì)部、工程管理部、市場營銷部、項(xiàng)目經(jīng)理（主管）等相關(guān)職能部門共同商議，最終由物資商務(wù)部送公司領(lǐng)導(dǎo)審核，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后簽訂實(shí)施。歸檔管理由公司物資商務(wù)部負(fù)責(zé)。

第八條 工程物資的驗(yàn)收及入庫管理

1、對工程物資所需物資原則上按項(xiàng)目按實(shí)際使用量采購，不作庫存，的驗(yàn)收必須在具備相關(guān)資料的條件下進(jìn)行，資料包括合同或采購協(xié)議、產(chǎn)品質(zhì)量證明書或合格證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、裝箱清單、磅碼單、發(fā)貨明細(xì)表等。

2、驗(yàn)收工作一般需采購人員、工程現(xiàn)場項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或技術(shù)人員共同參加，并在驗(yàn)收清單上簽字確認(rèn)。

3、采購：物資商務(wù)部采購人員負(fù)責(zé)簽字確認(rèn)

4、驗(yàn)收：項(xiàng)目部制定技術(shù)人員簽字確認(rèn)

5、庫房：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和合同部庫管員共同審核確認(rèn)簽字

6、供應(yīng)負(fù)責(zé)人：合同部負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)簽字 第九條 工程物資的領(lǐng)料程序

1、領(lǐng)料員：項(xiàng)目部指定人員簽字確認(rèn)

2、技術(shù)部門：項(xiàng)目部指定技術(shù)人員簽字確認(rèn)

3、領(lǐng)料主管：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)簽字

4、發(fā)料員：合同部庫管員審核并簽字

5、供應(yīng)負(fù)責(zé)人：合同部主任審核確認(rèn)簽字 第十條 工程物資的退料

因工程項(xiàng)目變化，設(shè)計(jì)變更，物資管理人員需要辦理退料時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一使用公司發(fā)放的退料單，不得自制單據(jù)。應(yīng)明確項(xiàng)目名稱，退料單位，數(shù)量金額及退料原因。

第十一條 出入庫單的傳遞 編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 5/6

庫房管理人員應(yīng)及時(shí)將收領(lǐng)料單傳遞至財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)部門根據(jù)簽字齊全的收領(lǐng)料單按工程項(xiàng)目進(jìn)行會計(jì)核算，歸集工程成本。原則上當(dāng)月的收領(lǐng)料單不跨月傳遞。

第十二條 工程物資的財(cái)務(wù)核算

（一）工程物資的入賬成本。

購入的設(shè)備及材料，按買價(jià)加運(yùn)輸費(fèi)、裝卸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、包裝費(fèi)、倉儲費(fèi)等費(fèi)用、運(yùn)輸途中的合理損耗、入庫前的整理挑選費(fèi)用和按規(guī)定應(yīng)計(jì)入成本的稅金以及其他費(fèi)用，作為實(shí)際入賬成本。

（二）物資款項(xiàng)的支付

1、財(cái)務(wù)部門根據(jù)簽字齊全的收料單，供應(yīng)商提供的發(fā)票，簽字齊全的物資款項(xiàng)支付審批表，依據(jù)合同約定的款項(xiàng)支付方式支付貨款。

2、需要預(yù)先支付物資款項(xiàng)的情況，財(cái)務(wù)部門根據(jù)簽字齊全的物資款項(xiàng)支付審批表及對方單位的收據(jù)，按照合同約定的預(yù)付款金額支付貨款，當(dāng)預(yù)付款支付達(dá)一定比例時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)及時(shí)提供全部價(jià)款的發(fā)票。

第十三條 庫房材料帳薄登記及財(cái)務(wù)稽核

（一）每年啟用新的帳本，并將帳本啟用表，目錄，頁碼等基礎(chǔ)內(nèi)容填列編制完善。根據(jù)物資性質(zhì)分設(shè)設(shè)備、電纜、材料三個(gè)大類。根據(jù)各大類分設(shè)明細(xì)賬，如，設(shè)備帳下分設(shè)變壓器、高低壓柜等明細(xì)賬。

（二）庫房管理員及時(shí)將核對的出入庫單按照對應(yīng)的品名，規(guī)格型號及時(shí)上賬、下賬，做到日清月結(jié)，并按月進(jìn)行匯總。

（三）對異地存放的物資，庫房管理人員應(yīng)建立輔助 明細(xì)賬按照物資管理辦法進(jìn)行管理。

（四）月末應(yīng)將庫房聯(lián)匯總裝訂并妥善保管。

（五）財(cái)務(wù)行政綜合部對收領(lǐng)料單進(jìn)行稽核，檢查簽字手續(xù)是否齊全，內(nèi)容是否完整，編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 6/6 品名、規(guī)格、型號、數(shù)量、金額是否正確，按照工程項(xiàng)目歸集工程成本。

第十四條 定期盤庫，達(dá)到三清、三相符

（一）定期盤庫清點(diǎn)，達(dá)到數(shù)量清、質(zhì)量清、帳表清，做到帳、卡、物三相符。

（二）月末庫房根據(jù)上下帳登記結(jié)果編制庫存材料匯總表并報(bào)送財(cái)務(wù)核對，如有不符之處，及時(shí)查找原因，做到帳帳相符。

（三）每季度或年末，財(cái)務(wù)人員與材料管理人員應(yīng)進(jìn)行實(shí)地盤點(diǎn)，將物資實(shí)物明細(xì)賬與財(cái)務(wù)明細(xì)賬進(jìn)行核對，盤點(diǎn)結(jié)果如與賬面記錄不符，應(yīng)查明原因，及時(shí)處理，做到帳實(shí)相符。

（四）對盤盈、盤虧的物資應(yīng)查明原因，在減去相關(guān)過失人賠款和殘料價(jià)值后，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后及時(shí)進(jìn)行帳務(wù)處理。

第十五條 材料的保管保養(yǎng)

（一）倉庫應(yīng)規(guī)范、整潔，做到庫區(qū)貨位合理布局、通道暢通；貨架上的料卡應(yīng)字跡工整，標(biāo)志清晰，填寫準(zhǔn)確；

（二）物資的存放應(yīng)“四號定位”（庫、架、層、位或區(qū)、點(diǎn)、排、位），“五五碼放”（五五成堆、五五成行），做到對放整齊；

（三）工作制度、圖表等上墻資料應(yīng)齊全；應(yīng)健全倉庫的安全制度和防范措施，保證設(shè)施齊備，做好防火、防盜工作。

第十六條 廢舊物資的報(bào)廢和處理

廢舊物資的報(bào)廢和處理應(yīng)履行相關(guān)的簽訂和審批手續(xù)。

第四章 附 則

第十七條 本辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議通過后頒布實(shí)施。第十八條 本辦法由財(cái)務(wù)行政部負(fù)責(zé)解釋。編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 7/6

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二0一三年五月