第一篇：2016年海南省證券從業(yè)資格證《證券市場》：優(yōu)先股種類試題

2016年海南省證券從業(yè)資格證《證券市場》：優(yōu)先股種類

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實(shí)際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

5、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報(bào)告制度 D．即時(shí)結(jié)算制度

6、技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定__市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。A．強(qiáng)式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有__個(gè)。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份 B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保 C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息 D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)

10、下列各項(xiàng)不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

11、（）是指對一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評估 B．部分資產(chǎn)評估 C．整體資產(chǎn)評估 D．完全資產(chǎn)評估

12、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．會計(jì)師事務(wù)所 B．律師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會

D．證券信用評級機(jī)構(gòu)

13、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

15、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

16、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

17、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)格

18、關(guān)于無差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱

19、只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關(guān)注。

A．“重大風(fēng)險(xiǎn)提示” B．“投資風(fēng)險(xiǎn)提示” C．“風(fēng)險(xiǎn)提示” D．“重大事項(xiàng)提示”

22、關(guān)于債券的含義，下面說法錯(cuò)誤的是__。A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金

C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

23、企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

24、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

25、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購報(bào)告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實(shí)施收購。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在下降趨勢中，要畫出下降趨勢線，正確的做法是__。A．將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線 B．將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線

C．將一個(gè)低點(diǎn)和一個(gè)高點(diǎn)連成一條直線 D．將兩個(gè)高點(diǎn)和一個(gè)低點(diǎn)連成一條直線

2、《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責(zé)原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責(zé)任原則

D．獨(dú)立性和客觀性原則

3、當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱為（）。A．股息 B．紅利 C．資本利得 D．利息

4、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)__的職責(zé)。A．市場監(jiān)管部 B．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C．期貨監(jiān)管部 D．基金監(jiān)管部

5、現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（）A．拍賣競價(jià) B．招標(biāo)競價(jià) C．集合競價(jià) D．連續(xù)競價(jià)

6、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率 B．貝塔系數(shù) C．方差

D．兩證券之間的協(xié)方差

7、下列對非上市證券認(rèn)識正確的有__。

A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券

8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__的投資或者活動(dòng)。A．承銷證券

B．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

10、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有__。A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

11、基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A．本期已實(shí)現(xiàn)收益

B．本期加權(quán)平均凈值利潤率 C．期末資產(chǎn)凈值

D．基金份額累計(jì)凈值增長率

12、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) C．有國家主權(quán)保障

D．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

13、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、在證券公司營銷渠道中，__一般由一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成。A．零級渠道 B．一級渠道 C．二級渠道 D．三級渠道

15、下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯(cuò)誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的 C．投資者會考查整個(gè)市場并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

17、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

18、《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

19、開放式基金的交易價(jià)格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關(guān)系 C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

20、我國有許多新股采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于__。A．發(fā)行之后 B．發(fā)行之中 C．發(fā)行之前 D．議價(jià)過程

21、發(fā)行人應(yīng)披露的有關(guān)公司治理的基本內(nèi)容包括__。A．機(jī)制設(shè)立

B．違規(guī)情況，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為 C．資金占用和對外擔(dān)保情況，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況

D．內(nèi)部控制的評估和鑒證情況，注冊會計(jì)師指出公司內(nèi)部控制存在缺陷的，應(yīng)予披露并說明改進(jìn)措施

22、下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A．真實(shí)性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．規(guī)范性原則

23、下列股票模型中，較為接近實(shí)際情況的是__。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．三元增長模型

24、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。A．證券賬號 B．買賣數(shù)量 C．委托地點(diǎn) D．買賣方向

25、按照規(guī)定，下列論述不正確的是__。A．證券承銷采取代銷或包銷方式

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

第二篇：2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收（）。A．消費(fèi)稅 B．營業(yè)稅 C．增值稅

D．企業(yè)所得稅

4、會計(jì)核算和估值針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計(jì)賬簿，有效控制會計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

5、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

8、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

9、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲匯局

12、根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

14、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

16、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營銷策略 C．制定具體的營銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營銷控制與營銷評估

18、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

20、目前，我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

22、下列關(guān)于場外交易的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個(gè)以集合競價(jià)進(jìn)行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會助理 B．監(jiān)事會秘書 C．董事會秘書 D．獨(dú)立董事

25、根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險(xiǎn)法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時(shí)電話通知，給予提醒 B．交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)

C．直接約見基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒 D．移交稽查部門立案調(diào)查

2、根據(jù)VaR法，“時(shí)間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

B．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每～個(gè)輔導(dǎo)對象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)距確固定的組長，組長應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力

C．輔導(dǎo)對象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對象選擇或干預(yù)其選擇

D．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導(dǎo)，應(yīng)對原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其工作進(jìn)行復(fù)核，并在推薦函中明確發(fā)表意見

5、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報(bào)價(jià)格須在單日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．由買賣雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價(jià)格不作為當(dāng)日收盤價(jià)，納入指數(shù)計(jì)算

6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

7、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是__。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會稀釋每股收益和剩余控制權(quán) E．可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于優(yōu)先股和普通股

9、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢 D．財(cái)富凈值

10、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測并把握市場變化時(shí)的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

12、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責(zé)任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監(jiān)會

15、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對金融風(fēng)險(xiǎn)暴露(或敞口風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

17、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全

19、下列關(guān)于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

21、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

25、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第三篇：2015年天津證券從業(yè)資格證《證券市場》：融遠(yuǎn)期合約試題

2015年天津證券從業(yè)資格證《證券市場》：融遠(yuǎn)期合約試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、如果債券按單利計(jì)算，并且一次還本付息，其價(jià)格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

2、__是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對業(yè)務(wù)各個(gè)細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。主要業(yè)務(wù)手冊有研究手冊、交易手冊、營銷人員手冊、信息技術(shù)手冊、監(jiān)察稽核手冊和財(cái)務(wù)工作手冊等。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

3、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

4、我國基金信息披露制度體系的層次包括（）。A．國家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則

5、中國結(jié)算上海分公司于R+1日14:00進(jìn)行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

6、A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

7、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗黖_。A．具有價(jià)值 B．具有使用價(jià)值

C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 D．具有交換價(jià)值

8、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報(bào)價(jià)? B．書面報(bào)價(jià)? C．電腦報(bào)價(jià)? D．傳真報(bào)價(jià)

9、歐洲美元債券屬于（）。A．本國債券 B．外國債券 C．歐洲債券 D．武士債券

10、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，由基金投資者直接支付的費(fèi)用是__。A．申購費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

11、經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起__年。A．半 B．1 C．2 D．3

12、對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B．防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行 D．簡化操作手續(xù)

13、新股東增發(fā)代碼為__。A．“731×××” B．“700×××” C．“730×××” D．“710×××”

14、我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

15、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)是__最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。A．美國 B．法國 C．英國 D．德國

16、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17、主要是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過去的增長情況，并據(jù)此預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢。A．橫向比較 B．縱向比較

C．歷史資料研究法 D．調(diào)查研究法

18、A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費(fèi)為0．1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%

19、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎(chǔ)。A．注冊資本 B．股份回購 C．轉(zhuǎn)增股本 D．增資減資

20、中小企業(yè)板塊是在（）主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行__手續(xù)，否則即為違約。A．轉(zhuǎn)賬 B．托管 C．交割 D．變更

22、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時(shí)，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

23、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會 B．股東會 C．監(jiān)事會 D．董事長

24、證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是__。A．董事會 B．監(jiān)事會

C．投資決策機(jī)構(gòu) D．自營業(yè)務(wù)部門

25、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競爭市場理論

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監(jiān)會同意配股的函 D．配股說明書

E．配股承銷協(xié)議書

2、關(guān)于證券發(fā)行方法之一的網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，說法不正確的是__。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性

3、證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午 17:00之后將按透支金額__罰款。A．0.1% B．0.2% C．0.4% D．0.5%

4、__實(shí)質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。A．客戶資料管理 B．客戶開發(fā)

C．客戶需求調(diào)查

D．客戶的個(gè)性化服務(wù)

5、證券組合管理的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．目標(biāo)的靈活性 B．投資的分散性

C．風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性 D．組織的協(xié)調(diào)性

6、在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

7、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是__。

A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B．實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保

8、通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

9、某30年期企業(yè)債券1998年1月份發(fā)行，票面利率10%，半年付息一次，付息日分別為每年6月30日和12月31日。2007年4月1日，某投資者欲估算該債券的市場價(jià)格，此時(shí)付利的期數(shù)應(yīng)為__。A．18 B．8 C．22 D．46

10、下列屬于__情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

12、__債券以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息。A．單利 B．貼現(xiàn) C．累進(jìn)利率 D．復(fù)利

13、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

14、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是__。A．應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請

B．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請 C．應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

D．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請

15、首次公開發(fā)行股票的基本原則有（）。A．公開原則 B．高效原則 C．經(jīng)濟(jì)原則 D．公正原則

16、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

17、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的__。A．加權(quán)平均成交價(jià)

B．集合競價(jià)最后一分鐘的平均價(jià) C．使成交量最大的價(jià)格

D．集合競價(jià)時(shí)間內(nèi)的最后一筆成交價(jià)

18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

19、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

20、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

21、開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

22、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當(dāng)前債券市價(jià)為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

23、__應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．機(jī)構(gòu)投資者 D．公眾投資者

24、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

25、發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)（）。A．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到的處罰情況 B．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況 C．披露安全生產(chǎn)及污染合理情況

D．說明是否符合國家關(guān)于安會生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

第四篇：證券從業(yè)資格證

編輯詞條

證券從業(yè)資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報(bào)名條件報(bào)名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報(bào)名條件 報(bào)名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業(yè)資格考試證書等級細(xì)分

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考試簡介

中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織資格考試工作，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。

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報(bào)名條件

（含境外人員）

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學(xué)生不分專業(yè)不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個(gè)人職業(yè)發(fā)展機(jī)會。無須單位代報(bào)名。）

[]

報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報(bào)名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時(shí)間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

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成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

[]

適合人群

協(xié)會負(fù)責(zé)人：概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報(bào)送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學(xué)歷證書；

4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時(shí)間

第一次全國證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間: 2009年2月3日至2月12日

考試時(shí)間:2009年3月14、15日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間:2009年4月10日至20日[1]

考試時(shí)間:2009年5月23、24日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

第三次全國證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間:2009年8月4日至14日

考試時(shí)間:2009年9月26、27日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

第四次全國證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間:2009年10月9日至19日

考試時(shí)間:2009年11月28、29日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

注: 1、3月、5月全國從業(yè)資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業(yè)資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業(yè)資格考試證書等級細(xì)分

證券業(yè)目前是國內(nèi)高收益、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，是金融行業(yè)重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險(xiǎn)以及社?；鸾槿胱C券領(lǐng)域投資，金融業(yè)掀起了金融人才的競爭，同時(shí)國外金融機(jī)構(gòu)也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業(yè)資格證作為證券行業(yè)唯一的資格證書，成為從事證券行業(yè)工作的主要依據(jù)。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產(chǎn)管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內(nèi)基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險(xiǎn)公司投資部、會計(jì)師事務(wù)所以及國內(nèi)的大中型企事業(yè)單位。

證書管理

證券從業(yè)資格考試是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)）組織全國統(tǒng)考的一項(xiàng)重要考試。該證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內(nèi)有效。

課程內(nèi)容

1.證券市場基礎(chǔ)知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發(fā)行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業(yè)資格證書： 基礎(chǔ)課＋任一門專業(yè)課

證券從業(yè)一級資格證書：基礎(chǔ)課＋任二門專業(yè)課

證券從業(yè)二級資格證書：基礎(chǔ)課＋4門專業(yè)課

考試形式：計(jì)算機(jī)答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格?？荚噲?bào)名條件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報(bào)名時(shí)須攜帶身份證復(fù)印件兩張、黑白同底片1寸照片3張

第五篇：海南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理試題

海南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律

管理試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.屬于經(jīng)營活動(dòng)的關(guān)聯(lián)交易有__。A．承包經(jīng)營 B．信用擔(dān)保 C．合作投資

D．資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換

2.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

3.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易

B．股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的4.技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

5.一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括該國在__的儲備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國際貨幣基金組織 D．美國聯(lián)邦儲備銀行

6.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

7.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

8.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

9.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

10.不屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是（）。A．審計(jì)費(fèi) B．律師費(fèi) C．證管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

11.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為__萬元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

12.下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法中正確的是__。A．全國社會保障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立1個(gè)證券賬戶 B．全國社會保障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立2個(gè)證券賬戶 C．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品可以開立2個(gè)專用證券賬戶’ D．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品不僅僅能開立1個(gè)專用證券賬戶

13.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。目前，我國可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12

14.一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司，經(jīng)評估確認(rèn)，該企業(yè)的全部資產(chǎn)為76000萬元，全部負(fù)債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為1.25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

15.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會 B．會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

16.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) B．業(yè)績評價(jià) C．資產(chǎn)評價(jià) D．負(fù)債評價(jià)

17.某證券組合以資本升值為目標(biāo)，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合18.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)白每一會計(jì)結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。A．1 B．3 C．4 D．6

19.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個(gè)季度

D．每一會計(jì)

20.對于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（）。A．與他人共用一個(gè)席位 B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

21.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是__。

A．境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份 B．它采取無記名股票形式 C．以美元標(biāo)明面值

D．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，井以人民幣支付

22.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加XR為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開盤價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

23.遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

24.證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括__。A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)報(bào)告披露日期間

B．在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80% C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D．在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者半報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

25.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會 B．會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

26.證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C．以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

27.證券投資基金在日本和中國臺灣地區(qū)被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金

D．證券投資信托基金

28.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機(jī)構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負(fù)責(zé) C．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負(fù)責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益

29.”三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認(rèn)

30.在證券回購交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

31.如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用__基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

32.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述，錯(cuò)誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

33.下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是__ A．低位價(jià)漲量增 B．高位價(jià)平量增 C．高位價(jià)漲量減 D．高位價(jià)漲量平

34.上市公司所屬企業(yè)如果申請境外上市，那么最近一個(gè)會計(jì)合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表的__。A．30% B．90% C．70% D．50%

35.在我國，國債回購有不同的品種和相應(yīng)的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個(gè)月回購 D．利息率為3%

36.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

37.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．在公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé) B．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 C．一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法 D．自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民

38.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報(bào)價(jià)，下列說法正確的是__。A．滬、深證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同 B．深交所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍 C．上交所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍 D．雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入百元面值債券的到期回購價(jià)

39.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__。A．5元 B．10元 C．50元 D．100元

40.我國自__年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

41.證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的__，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A．賬面價(jià)值 B．清算價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．票面價(jià)值

42.結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計(jì)付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設(shè)銀行 D．工商銀行

43.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

44.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

45.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

46.最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是（）。A．契約型基金 B．開放式基金 C．封閉式基金 D．公司型基金

47.__是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A．客戶服務(wù) B．客戶招攬 C．客戶咨詢 D．客戶反饋

48.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前__個(gè)交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。A．1 B．2 C．3 D．5

49.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每__個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。A．1 B．3 C．6 D．12

50.關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單