第一篇：鍵蕎通訊：關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告

深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字28號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項.深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字28號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的精神及深圳證監(jiān)局深證局公司字65號文《關(guān)于做好2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》、深證局公司字62號文《關(guān)于做好深入推進(jìn)公司治理專項活動相關(guān)工作的通知》和深證局公司字14號文《關(guān)于做.關(guān)鍵詞：活動

第二篇：關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告

股票代碼：000936 股票簡稱：華西村 公告編號：2007-029

江蘇華西村股份有限公司

關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告

本公司及其董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為切實貫徹落實中國證監(jiān)會和江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號）、《關(guān)于開展上市公司治理專項活動相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]104 號）等文件精神，公司董事會高度重視本次加強公司治理專項活動，組織公司董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件精神及內(nèi)容，明確了本次專項活動的具體目標(biāo)、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，成立了以董事長為組長，公司董事、監(jiān)事和高管人員為成員的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，于2007年4月至9月認(rèn)真開展了公司治理專項活動。

一、公司治理專項活動期間完成的主要工作

2007年4月26日至30日，公司組建治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)班子，制訂公司治理專項活動工作計劃；

2007年5月1日至7日，組織公司董事、監(jiān)事、高管學(xué)習(xí)了證監(jiān)會關(guān)于開展上市公司治理專項治理的有關(guān)文件；

2007年5月至7月初，公司對照證監(jiān)會的具體要求和自查事項，逐條進(jìn)行了自查，并形成書面報告；

2007年7月9日，公司向江蘇證監(jiān)局上報了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》的報告；

2007年7月19日，公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》，并在《證券時報》和深圳證券交易所網(wǎng)站公告，接受投資者和社會公眾對公司治理的評議。

2007年7月25日至7月27日，江蘇證監(jiān)局對我公司進(jìn)行了公司治理專項 活動的現(xiàn)場檢查。

2007年8月至10月，根據(jù)公司整改計劃和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》提出的整改建議，公司進(jìn)行了有針對性的整改，確保公司治理活動取得實效。

二、對公司自查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況

根據(jù)“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經(jīng)公司認(rèn)真自查，公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題：

（一）公司目前尚未設(shè)立董事會下屬委員會。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進(jìn)行了整改。2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會已審議通過了《董事會提名委員會實施細(xì)則》、《董事會審計委員會實施細(xì)則》、《董事會戰(zhàn)略委員會實施細(xì)則》、《董事會薪酬與考核委員會實施細(xì)則》等相關(guān)董事會下屬委員會工作細(xì)則。公司第三屆第二十一次董事會已正式設(shè)立了董事會審計、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會。

（二）公司尚需對部分相關(guān)制度進(jìn)行建立、修訂和完善，并對相關(guān)人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進(jìn)行了整改。公司2007年6月21日召開的第三屆第十七次董事會審議通過了《公司信息披露管理制度》（修訂稿）、《公司募集資金管理制度》；2007年7月19日召開的第三屆第十八次董事會審議通過了《公司接待和推廣工作制度》、《公司重大信息內(nèi)部報告制度》、《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）；公司2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》、《公司對外擔(dān)保管理制度》等相關(guān)制度；公司2007年10月17日召開的第三屆第二十次董事會審議通過了《公司財務(wù)會計制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效執(zhí)行?！蛾P(guān)于修改公司章程的議案》尚需提交公司下次股東大會審議通過。公司已采取措施，加強了對財務(wù)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)，優(yōu)化了財務(wù)人員的結(jié)構(gòu)層次，提高專業(yè)水平，以適應(yīng)新《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的要求，更好地為企業(yè)服務(wù)。

（三）公司投資者關(guān)系管理方面尚須改進(jìn)和提高。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進(jìn)行了整改。公司在繼續(xù)做好投資者熱線電話、投資者電子信箱、在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、接待投資者實地調(diào)研和參加股東大會等與投資者溝通的渠道基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和提高工作的效率和質(zhì)量。針對公司因工作人員開會、出差等情況，有時會發(fā)生投資者咨詢電話 無人接聽的情況，公司已合理調(diào)整相關(guān)工作人員的崗位職責(zé)和工作范圍，加強工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。

三、對公眾評議提出的意見或建議的整改情況

公司于2007年7月19日公布了專門為本次治理專項活動設(shè)立的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺，以方便廣大投資者對公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題或不足提出意見和建議。截止目前，公司沒有收到公眾投資者對公司治理提出的的評議意見。

四、對江蘇證監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議的整改情況

江蘇證監(jiān)局于2007年7月25日至7月27日對我公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并于2007年8月28日下發(fā)了《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》（蘇證監(jiān)函[2007]178號，以下簡稱“整改建議函”），要求我公司對存在問題進(jìn)行整改。接到《整改建議函》后，公司董事會高度重視，組織相關(guān)人員針對《整改建議函》中所列的問題進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，制定了相應(yīng)的整改措施。

（一）《整改建議函》指出：“個別關(guān)聯(lián)董事未回避關(guān)聯(lián)交易表決。華西村董事吳明兼任江蘇華西集團(tuán)公司子公司江陰華西華浩針織服裝有限公司董事、總經(jīng)理，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，該董事為大股東的關(guān)聯(lián)董事。作為關(guān)聯(lián)董事，該董事未回避2007年3月第三屆第十五次董事會《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》表決。”

整改情況說明：江陰華西華浩針織服裝有限公司原為公司控股子公司，2006年8月23日，我公司與江蘇華西集團(tuán)公司簽署了《資產(chǎn)置換協(xié)議》，將該公司置換給了江蘇華西集團(tuán)公司，同時公司董事吳明的身份也應(yīng)變更為大股東的關(guān)聯(lián)董事，但公司對該董事身份的轉(zhuǎn)換沒有引起重視，故發(fā)生了在董事會議審議《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》時未回避表決的情形。根據(jù)《整改建議函》提出的整改要求，公司已組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)文件，確保關(guān)聯(lián)交易的審批和關(guān)聯(lián)人員的認(rèn)定程序的規(guī)范。

（二）《整改建議函》指出：“授權(quán)委托書格式需完善。公司個別股東大會會議授權(quán)委托書格式不規(guī)范，股東授權(quán)時未逐項委托?！?/p>

整改情況說明：公司已根據(jù)《整改建議函》要求，完善了授權(quán)委托書格式，使授權(quán)委托書更加便于委托人逐項發(fā)表意見。

（三）《整改建議函》指出：“有關(guān)制度需修訂。經(jīng)檢查，公司有部分制度未按照最新文件要求進(jìn)行及時修訂，建議公司對《總經(jīng)理議事規(guī)則》、《董事會 3 秘書工作細(xì)則》、《財務(wù)管理制度》等制度進(jìn)行修訂和完善?！?/p>

整改情況說明：公司已對《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會秘書工作細(xì)則》、《財務(wù)會計制度》等制度進(jìn)行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開的公司第三屆董事會第十九次會議、2007年10月17日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過。

（四）《整改建議函》指出：“風(fēng)險防范機制需完善。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司未明確對大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機制，未建立對分支機構(gòu)管理控制制度，未建立對公司日常經(jīng)營中大額預(yù)付款的審批程序。”

整改情況說明：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定要求，公司第三屆第十九次董事會審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》，明確了大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機制及董事、監(jiān)事和高級管理人員維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)等風(fēng)險防范機制，并將提交下次股東大會審議。公司已對《總經(jīng)理工作細(xì)則》進(jìn)行了修訂，修訂后的《總經(jīng)理工作細(xì)則》對公司日常經(jīng)營中重大合同、大額預(yù)付款的審批權(quán)限、審批程序已作出了明確規(guī)定。公司已制訂了《控股子公司管理制度》，對控股子公司建立起了有效的控制機制。上述相關(guān)風(fēng)險防范機制的建立，提高了公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。

（五）《整改建議函》指出：“內(nèi)部審計需加強。公司制訂了《內(nèi)部審計制度》，但在檢查中公司未能提供公司內(nèi)部審計檔案?！?/p>

整改情況說明：公司審計部門已在實際工作中切實執(zhí)行《內(nèi)部審計制度》的規(guī)定，做好內(nèi)部審計工作，完善內(nèi)部審計檔案。

（六）《整改建議函》指出：“印章管理需加強。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過程中，未能按辦法要求在各單位負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理書面簽字許可后使用?！?/p>

整改情況說明：公司已通過制定印章使用審批單等措施，規(guī)范印章使用程序。

（七）《整改建議函》指出：“會計基礎(chǔ)工作需加強。公司存在會計憑證制證人、審核人、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽名不齊全的現(xiàn)象?！?/p>

整改情況說明：公司財務(wù)部門已通過內(nèi)部交流學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，完善和修訂相關(guān)制度等措施，加強會計基礎(chǔ)工作，公司要求各分支機構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行新修訂的《會計電算化管理制度》，并由內(nèi)部審計部門定期進(jìn)行檢查，杜絕了諸如簽名不齊全等現(xiàn)象的發(fā)生。

（八）《整改建議函》指出：“組織結(jié)構(gòu)圖與實際情況不符。從公司組織結(jié)構(gòu)圖表所示，股份公司總部下設(shè)計劃財務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門，股份公司下屬分公司、子公司均歸屬總經(jīng)理管理。實際工作中，公司并未按照該組織結(jié)構(gòu)圖設(shè)立相關(guān)部門，部分部門人員配置情況未明確，總部人員兼職情況較常見，股份公司下屬兩個分公司直接歸屬董事長管理。此外，公司未建立專職法律事務(wù)部門?！?/p>

整改情況說明：根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)圖所示，公司總部下設(shè)計劃財務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門。實際工作中，公司人力資源部、科技開發(fā)部沒有直接歸口到公司總部，而是由下屬各分廠分別設(shè)立。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時對各部門人員配置情況作了明確。公司聘請江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所為公司常年法律顧問，協(xié)助處理公司相關(guān)法律事務(wù)。

（九）《整改建議函》指出：“近期江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，在二級市場違規(guī)買入公司股票?！?/p>

整改情況說明：2007年7月23日上午，江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)買入“華西村”股票132,000股。針對上述情況，江蘇華西集團(tuán)公司和我公司均在事件發(fā)生的第一時間向證券交易所和中國證監(jiān)會、江蘇證監(jiān)局進(jìn)行了報告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購并已得到中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。同時，江蘇華西集團(tuán)公司也加強了內(nèi)部管理，已于近期制定了《公司證券交易管理辦法》和《公司證券交易操作守則》，明確了證券交易的業(yè)務(wù)流程，交易標(biāo)的的決策權(quán)限和決策程序，交易操作業(yè)務(wù)員必須遵守的工作紀(jì)律和職業(yè)道德等，規(guī)范公司的資本運作，提高證券市場交易的管理水平，防止各類事故、事件的發(fā)生，促進(jìn)公司健康發(fā)展。

（十）《整改建議函》指出：“公司控股子公司權(quán)屬需明確。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司未辦理土地證、房產(chǎn)證?！?/p>

整改情況說明：由于公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司的土地屬于集體土地，在辦理土地證時情況較復(fù)雜，故一直拖延至今。目前公司已明確由該公司負(fù)責(zé)，積極協(xié)調(diào)各方關(guān)系，爭取在2007年12月30日前辦妥土地證和房產(chǎn)證等相關(guān)權(quán)屬證件，并將這一工作能否按期完成列入對該公司負(fù)責(zé)人考核內(nèi)容，確保股份公司產(chǎn)權(quán)明確。

（十一）《整改建議函》指出：“公司與控股股東存在一定關(guān)聯(lián)交易。公司 5 在日常經(jīng)營中購買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產(chǎn)品，關(guān)聯(lián)交易帶來的利潤占利潤總額的比例為17.77%，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性存在一定影響?！?/p>

整改情況說明：公司下屬精毛紡廠向江蘇華西集團(tuán)公司下屬企業(yè)購買毛條、毛紡面料的后道染整加工業(yè)務(wù)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。由于在精毛紡的生產(chǎn)經(jīng)營活動中與江蘇華西集團(tuán)公司存在上下游的業(yè)務(wù)關(guān)系,且華西集團(tuán)公司的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，運輸便利，價格合理，信譽度高，因此與江蘇華西集團(tuán)公司存在關(guān)聯(lián)交易。熱電廠系公司的自備電廠，在滿足自身的用電、用汽需要的前提下，向華西集團(tuán)下屬企業(yè)及周邊地區(qū)供熱供電，形成與華西集團(tuán)及下屬控股企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易。上述關(guān)聯(lián)交易公司按照公開、公平、公正的原則，按市場公允價格結(jié)算并嚴(yán)格履行了相關(guān)的審批程序，確保公司利益沒有受到損害。

（十二）《整改建議函》指出：“建議公司進(jìn)一步完善防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制，明確對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”機制?！?/p>

整改情況說明：公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過的《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）、第三屆第十九次董事會審議通過的《關(guān)于修改公司章程的議案》，已建立了防止大股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、侵害公司利益的長效機制，明確了對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制。

（十三）《整改建議函》指出：“公司《信息披露管理制度》需進(jìn)一步完善。公司對照我局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告，媒體傳聞報告等事項納入《信息披露管理制度》。”

整改情況說明：公司第三屆第十七次董事會審議通過的《信息披露管理制度》（修訂稿）已根據(jù)江蘇證監(jiān)局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告、媒體傳聞報告等事項納入了《信息披露管理制度》。

（十四）《整改建議函》指出：“公司近期信息披露工作中出現(xiàn)過‘打補丁’的情況。”

整改情況說明：公司已組織相關(guān)信息披露人員進(jìn)一步加強對信息披露相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，增強主動披露意識，避免再次出現(xiàn)“打補丁”的情況。

（十五）《整改建議函》指出：“公司需規(guī)范投資者關(guān)系管理工作?！?/p>

整改情況說明：公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，在日常工作中嚴(yán)格執(zhí)行公司《投資者關(guān)系管理制度》、《信息披露管理制度》等規(guī)定，在接受調(diào)研、采訪等活動時，對接受調(diào)研、采訪活動做好談話記錄，確保公司信息披露的公開、公平、公正。

（十六）《整改建議函》指出：“公司需加強對管理人員績效考核。” 整改情況說明：公司雖然對管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門的要求還有一定差距。公司將在本考核結(jié)束后，就下一對管理人員的考核制定管理崗位人員的問責(zé)機制和獎懲機制，強化對管理人員的績效考核，進(jìn)一步提高公司經(jīng)營管理水平。

五、公司治理專項活動對促進(jìn)公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果

此次公司治理專項活動使公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的理解進(jìn)一步加深，規(guī)范運作的意識進(jìn)一步加強。公司將以此為契機，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，不斷加強公司治理的規(guī)范化建設(shè)，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司股東的利益，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告

江蘇華西村股份有限公司董事會

二00七年十月三十一日

第三篇：精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告

根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴(yán)格對照有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及內(nèi)部規(guī)章制度，成立自查小組，董事長作為第一負(fù)責(zé)人，認(rèn)真開展公司治理專項活動，公司設(shè)立了專門的電話、傳真聽取投資者.根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴(yán)格對照有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及內(nèi)部規(guī)章制度，成立自查小組，董事長作為第一負(fù)責(zé)人，認(rèn)真開展公司治理專項活動，公司設(shè)立了專門的電話、傳真聽取投資者和社會公眾的意見和建議，并接受了江蘇證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查，精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告，整改報告《精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告》。根據(jù)公司自查、社會評議及江蘇證監(jiān)局的檢查結(jié)果，公司對治理方面尚需改進(jìn)的地方進(jìn)行了認(rèn)真的整改，現(xiàn)將整改情況予以報告。關(guān)鍵詞：活動

第四篇：尤夫股份(002427)關(guān)于加強上市公司治理專項活動整改報告

浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)公司字28號文)和中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《關(guān)于開展公司治理專項活動的通知》(浙證監(jiān)上市字61號文)等文件的要求，為認(rèn)真做好公司治理情況自查、整改工作，從2010年9月1日開始，浙江尤夫高新纖維股份有限公司(以下簡稱“公司”)開展了公司治理專項活動，尤夫股份(002427)關(guān)于加強上市公司治理專項活動整改報告。公司成立了由董事長茅惠新先生為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司、控股子公司相關(guān)部門人員學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件。自啟動公司專項治理活動以來，現(xiàn)已完成公司治理自查和公眾評議階段的各項工作。針對公司治理自查發(fā)現(xiàn)的問題，本公司進(jìn)一步明確了整改責(zé)任和整改措施。本公司將本著持續(xù)改進(jìn)、不斷提高的原則，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運作，不斷提高公司治理水平。

一、公司治理活動期間的主要工作1、2010年8月下旬，公司接到61號文后，立刻組織有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會文件精神，制定了切實可行的公司治理專項活動工作方案，成立了以董事長為組長的專項工作小組，明確了具體工作計劃和時間安排。公司董事會秘書具體負(fù)責(zé)本次公司治理專項活動各個階段工作的安排和落實，確?；顒拥捻樌_展。

2、2010年9月中旬，《公司治理專項活動自查報告及整改計劃》提交專項工作小組審議，并報送浙江證監(jiān)局審核、備案。

3、2010年9月28日，公司第一屆董事會第十三次會議審議通過《公司治理專項活動自查報告及整改計劃》，于2010年10月11日刊登在《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上，并接受公眾評議。

二、公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改公司本著實事求是的原則，對照《“加強上市公司治理專項活動”自查事項》，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度，對公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司上市后已按《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)及《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等文件中規(guī)定的建立、健全了較為完整、合理的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度，但是隨著公司上市，進(jìn)入資本市場，在新的政策環(huán)境要求下，公司的內(nèi)控體系還需進(jìn)一步補充、修訂和完善。公司經(jīng)過審慎核查，認(rèn)為在以下幾個方面還需要改善和加強：(一)公司內(nèi)部控制制度以及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善；整改措施：為了進(jìn)一步規(guī)范和完善內(nèi)部控制制度，公司已建立了一整套ERp的流程化管理體系，并已經(jīng)總經(jīng)理辦公會議決定成立了ERp項目實施小組，對ERp項目小組成員工作職責(zé)進(jìn)行了明確劃分；在公司治理結(jié)構(gòu)方面，也已擬定了新的組織架構(gòu)。責(zé)任人：董事長負(fù)責(zé)，由公司經(jīng)理層共同完成(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律、法規(guī)、政策學(xué)習(xí)有待進(jìn)一步加強；整改措施：公司已于2010年9月28日在一樓會議室組織董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司、控股子公司相關(guān)人員，由保薦機構(gòu)講解公司法人治理制度中的《信息披露管理制度》、《關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》。今后還將遵循中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局、深圳交易所的要求，參加董事、監(jiān)事、高管培訓(xùn)班，更好地理解了信息披露、財務(wù)內(nèi)控以及規(guī)范運作的要求。公司將積極鼓勵相關(guān)人員參與資本市場相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高公司治理水平。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表(三)完善公司信息披露流程，形成一套完善的信息傳遞程序和信息披露審批審核程序；整改措施：公司內(nèi)部已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露內(nèi)容的通知》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露流程及要求的規(guī)定》，在保證公司內(nèi)部各相關(guān)信息披露責(zé)任人了解哪些信息是需要披露的同時，不斷完善公司信息披露流程，進(jìn)一步制定具體詳細(xì)的信息披露的申報和審批流程，保證信息披露的準(zhǔn)確性、及時性與完整性，并將信息披露每一個環(huán)節(jié)的責(zé)任具體落實到人，整改報告《尤夫股份(002427)關(guān)于加強上市公司治理專項活動整改報告》。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表(四)進(jìn)一步加強投資者關(guān)系管理工作，制定、完善公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度。整改措施：公司除積極開展投資者關(guān)系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于對外接待管理的規(guī)定》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司投資者關(guān)系活動記錄表》、《承諾書》，完善制度建設(shè)，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運作水平。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表(五)公司的有關(guān)管理制度需要根據(jù)上市公司的相關(guān)法律法規(guī)制定及完善。整改措施：公司在公司治理整改提高階段制定了《控股股東重大信息書面問詢制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》，并提交于2010年10月28日召開的第一屆董事會第十四次會議上審議通過。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表

三、公眾評議問題的整改自2010年10月11日《公司治理專項活動自查報告及整改計劃》在《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)予以公布以來，公司、浙江證監(jiān)局監(jiān)管責(zé)任人和深圳證券交易所監(jiān)管部門未收到社會公眾關(guān)于本公司治理的相關(guān)評議信息。

四、對中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局及深圳證券交易所提出的公司治理狀況綜合評價和整改意見的改進(jìn)措施日前，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于浙江尤夫高新纖維股份有限公司治理情況綜合評價結(jié)果和整改意見的通知》(以下簡稱《整改通知》)，但未收到深圳證券交易所的整改建議。根據(jù)《整改通知》，公司在以下方面需要進(jìn)行整改：(一)公司董事會薪酬考核、審計等專門委員會需進(jìn)一步發(fā)揮專業(yè)作用。公司董事會下已設(shè)有戰(zhàn)略、審計、提名和薪酬與考核四個專門委員會，并制定了相關(guān)實施細(xì)則，符合公司上市的要求。在公司重大決策過程中，充分發(fā)揮專門委員會的職能。各專業(yè)委員會的召集人都是經(jīng)濟(jì)學(xué)、行業(yè)和財務(wù)的專家，他們在各專門委員會的工作中起到主導(dǎo)作用。整改措施：公司董事會審計委員會擬訂了《2011年工作計劃》，薪酬與考核委員會擬訂了公司新的績效考核制度和薪酬制度。但由于公司上市時間不長，尚未落實實施，公司董事會專門委員會將盡快落實并執(zhí)行以上方案。(二)公司尚未聘任審計經(jīng)理，需盡快通過董事會聘任專職的審計經(jīng)理。公司第一屆董事會第一次會議已審議并通過《內(nèi)部審計工作制度》(以下簡稱“制度”)，公司嚴(yán)格遵照執(zhí)行；公司也已成立了專門的內(nèi)審部門。整改措施：公司擬選拔一名審計經(jīng)理，但由于內(nèi)審部門剛成立不久，相關(guān)人員的工作能力還有待檢驗，選拔審計經(jīng)理的方案尚未實施。公司將盡快落實審計經(jīng)理的選拔事項。(三)公司IpO實際募集資金凈額58,523.65萬元，超募22,726.65萬元，需進(jìn)一步加強募集資金(特別是超募資金)管理，加強募投項目進(jìn)度管理，及時向浙江監(jiān)管局匯報募投項目進(jìn)度及募集資金使用情況。整改措施：公司第一屆董事會第四次會議已審議并通過《募集資金專項存儲制度》(以下簡稱“制度”)，公司嚴(yán)格遵照執(zhí)行。公司在募集資金到位后與保薦機構(gòu)國信證券股份有限公司、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議及補充協(xié)議；將募集資金存放專項賬戶，集中管理；公司對募集資金的支出履行資金使用申請、審批手續(xù)。超募資金的存放與使用同樣按照制度的要求進(jìn)行管理。公司募集資金投資項目除“年產(chǎn)40000噸差別化滌綸工業(yè)絲項目”中部分生產(chǎn)線已于2010年9月達(dá)產(chǎn)外，其余生產(chǎn)線和其他兩個超募資金項目尚在建設(shè)中。公司將及時向中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局匯報項目進(jìn)度及募集資金的使用情況。(四)公司尚有3名董事和1名監(jiān)事沒有參加我局組織的任職培訓(xùn)，公司應(yīng)盡快安排有關(guān)人員參加培訓(xùn)。整改措施：根據(jù)浙江證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事監(jiān)管培訓(xùn)試行辦法》(浙證監(jiān)上市字156號)的相關(guān)規(guī)定，公司大部分董事、監(jiān)事已于2010年11月9-10日參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)，但尚有3名董事和1名監(jiān)事未能完成任職培訓(xùn)，公司將根據(jù)浙江證監(jiān)局的相關(guān)培訓(xùn)安排，確保尚未參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)的3名董事和1名監(jiān)事盡快完成任職培訓(xùn)并取得合格證書。(五)公司需進(jìn)一步加強網(wǎng)站建設(shè)，構(gòu)建公司與投資者的網(wǎng)絡(luò)溝通平臺，增強和改善與投資者的交流互動。整改措施：公司已在網(wǎng)站主頁增加了“投資者關(guān)系”板塊，并以此為平臺與投資者進(jìn)行交流互動。投資者可以通過公司網(wǎng)站主頁進(jìn)入投資者關(guān)系互動平臺獲取公司最新信息，并可以通過“一問一答”的形式就所關(guān)心的事項向公司提問，公司安排專職人員及時回答投資者的提問。

五、公司治理專項活動對促進(jìn)公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果通過此次公司治理自查活動和監(jiān)管部門的幫助和指導(dǎo)，公司找到了自身的不足，明確了整改的方向，進(jìn)一步增強了對完善公司治理重要性的認(rèn)識。今后，公司將不斷加強有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及有關(guān)部門依法規(guī)范經(jīng)營的意識，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，努力建立科學(xué)的“三會”協(xié)調(diào)運作機制，認(rèn)真貫徹落實本次公司治理專項活動中提出的各項整改計劃和措施，切實解決存在的問題，促進(jìn)公司在完善的公司治理環(huán)境下規(guī)范運作，實現(xiàn)公司持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展，以良好的業(yè)績回報社會、回報股東。浙江尤夫高新纖維股份有限公司2011年1月17

第五篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報

告和整改計劃

文章標(biāo)題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱”公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達(dá)了文件精神，并在第一時間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人開會布置，制定了具體工作計劃。公

司上下充分認(rèn)識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對于我

國資本市場下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進(jìn)行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進(jìn)一步提高公司治理水平，促進(jìn)公司從一個健康的上市公司更快地發(fā)展為一個優(yōu)秀、先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。對照通知要求，公司逐項進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題 經(jīng)過認(rèn)真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進(jìn)：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和

完善；

●公司董事會各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當(dāng)期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會 公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負(fù)責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理

工作，由董事會秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實保護(hù)投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權(quán)力機構(gòu)參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度 公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當(dāng)期業(yè)績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設(shè)立了戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，但各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業(yè)委員會的運作在我國還缺少實際經(jīng)驗，從法規(guī)到實踐專業(yè)委員會的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看