第一篇：經(jīng)濟(jì)發(fā)展科2011年第二季度輿情報(bào)告專題

經(jīng)濟(jì)發(fā)展科2011年第二季度輿情報(bào)告

2011年第二季度平穩(wěn)發(fā)展，就工業(yè)而述，輿情方面主要表現(xiàn)為4個(gè)方面：

1，對于政策信息的需求，主要表現(xiàn)為節(jié)能減排，污水納管，技改等方面。隨著“十二五”

規(guī)劃的確立，鎮(zhèn)內(nèi)各個(gè)企業(yè)紛紛調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略，主動調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，朝著低能耗，高附加值的方向發(fā)展。其中，主要以設(shè)備更新，工藝改進(jìn)，人員在崗培訓(xùn)為主。技改方面的申請，不管在數(shù)量，還是在質(zhì)量上都有了較大的提高。

因此，企業(yè)要求政府提供更多，更詳盡的政策宣講；安排組織更多的專項(xiàng)活動；提供更多的財(cái)政補(bǔ)助，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加市場競爭力。

2，專業(yè)技術(shù)工人的缺乏

隨著全鎮(zhèn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的穩(wěn)步推進(jìn)，專業(yè)技術(shù)人才的自然增長遠(yuǎn)趕不上設(shè)備和工藝的快速發(fā)展。企業(yè)紛紛反應(yīng)招不到足夠的技術(shù)人員。由于地處偏遠(yuǎn)，市區(qū)，乃至中心城鎮(zhèn)的技術(shù)工人都不大愿意來我鎮(zhèn)發(fā)展。給企業(yè)招工帶來了不少壓力。有的企業(yè)出現(xiàn)了有訂單，有設(shè)備，無工人的窘境。

3，制度建設(shè)初步完成由于我科室近1年多時(shí)間的不懈努力，鎮(zhèn)內(nèi)的大型企業(yè)多數(shù)已完成了各項(xiàng)制度建設(shè)，包括安全生產(chǎn)制度，環(huán)保協(xié)管制度等。這些制度的建立在初期遇到了不小的阻力，主要表現(xiàn)為企業(yè)法人對安全生產(chǎn)的認(rèn)識和重視程度不夠。但經(jīng)過1年多時(shí)間的驗(yàn)證，企業(yè)主的意識得到了質(zhì)的改變。其中就有位老總表示“我本來以為這只是作秀，沒什么實(shí)際意義”，但一年多下來，我們只是多做了點(diǎn)工作，成本沒上升，反而事故率為0，老外跑到我企業(yè)，看我這么“正規(guī)”，立馬決定訂單給我。

到第二季度，我鎮(zhèn)以初步完成大型企業(yè)的制度建設(shè)工作，下一步將下較大型和中小型企業(yè)推進(jìn)。

4，2星組織的建立使得企業(yè)對政府各項(xiàng)工作的支持力度大大增加，方便政府在一些困難問題上的協(xié)調(diào)處理。

第二篇：中醫(yī)科第二季度質(zhì)量控制小結(jié)

中醫(yī)科第二季度質(zhì)量控制小結(jié)

在我院以“迎評創(chuàng)甲”為重中之重的工作中，我科本著“以評促建、以評促改、評建并舉、重在內(nèi)涵”的創(chuàng)甲方針，我科繼續(xù)跟進(jìn)各項(xiàng)創(chuàng)甲工作。現(xiàn)將第二季度工作總結(jié)如下:

一、就診患者人次達(dá)1669人，治療數(shù)量5462次，收入24453

萬元。

二、科室組織學(xué)習(xí)了“中醫(yī)基礎(chǔ)理論(一)、中醫(yī)基礎(chǔ)理論(二)、中藥學(xué)、三級基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)及院部組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)。

三、自查門診病歷出現(xiàn)以下問題:

1、患者就診時(shí)間記錄不詳細(xì)。

2、治療方案中針灸處方?jīng)]有寫全面。

四、根據(jù)以上存在問題進(jìn)行整改如下：

1、進(jìn)一步學(xué)習(xí)中醫(yī)技術(shù)操作規(guī)范。

2、組織科室人員學(xué)習(xí)“病歷書寫基本規(guī)范”。

第三篇：通防科第二季度員工思想分析

通防科第二季度員工思想分析

一、當(dāng)前職工思想狀況：

通防科二季度在公司黨政的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在科全體職工的共同努力下，認(rèn)真貫徹分公司一季度工作重點(diǎn)，順利完成二季度安全生產(chǎn)任務(wù)。二季度全科職工較好貫徹了上級批示、任務(wù)和號召。針對礦井生產(chǎn)接續(xù)，通風(fēng)工程量大的情況下，保質(zhì)保量的順利完成各項(xiàng)工作任務(wù)，在工作中員工大部分都表現(xiàn)了主人翁精神，特別在節(jié)支降耗上做出了突出成績，能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹下發(fā)的各級各類文件，提高了職工的安全知識，倡導(dǎo)了企業(yè)文化，增強(qiáng)了職工的安全意識和責(zé)任意識，確保了一季度安全生產(chǎn)。

二、當(dāng)前職工思想上存在的問題

為了全面了解職工的思想狀況，及時(shí)掌握職工的思想動態(tài)，保持職工隊(duì)伍的穩(wěn)定，通防科黨支部按照黨總支的要求，在職工中有針對性的進(jìn)行座談，了解職工工作中、生活中的情況，認(rèn)真分析和查找，主要有以下幾種現(xiàn)象：

1、主要表現(xiàn)在周一、五學(xué)習(xí)日，領(lǐng)導(dǎo)在黑板上寫好，可是個(gè)別職工只是為了應(yīng)付學(xué)習(xí)筆記，不能很好領(lǐng)會文件精神，對操作規(guī)程、應(yīng)知應(yīng)會、手指口述操作法等了解不深不透、一知半解，不能利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、特別是在6月份安全月活動期間，個(gè)別職工不能在思想上引起高度重視，三夏農(nóng)忙期間，還出現(xiàn)遲到、早退現(xiàn)象。干慣了、看慣了、習(xí)慣了的思想有所抬頭。集中休班時(shí)間間隔長，平時(shí)家中有事無法照顧職工思想波動大。

3、特別是在6月份安全月活動期間，個(gè)別職工不能在思想上

引起高度重視，三夏農(nóng)忙期間，還出現(xiàn)遲到、早退現(xiàn)象。干慣了、看慣了、習(xí)慣了的思想有所抬頭。集中休班時(shí)間間隔長，平時(shí)家中有事無法照顧職工思想波動大。

三、主要根源：

個(gè)別職工不能把集團(tuán)利益、個(gè)人利益區(qū)分，顧小家而舍大家。部分職工安全意識淡薄，圖省事，在工資方面不能理解集體的實(shí)際情況，不能和分公司保持高度一致思想。

還有出現(xiàn)違章時(shí)不能認(rèn)真吸取和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)為只要處理就算了事，從思想根源上沒有接受到教育。

三、對策和建議

針對職工思想上存在的問題，要利用好周一、周五學(xué)習(xí)日，對職工強(qiáng)勢灌輸使他們切實(shí)了解集團(tuán)和分公司的文件重點(diǎn)特別對安全部放心人要加大排查和幫教力度，決不能讓他們單人單崗操作，要和班長結(jié)成互?；ヂ?lián)對子，如出現(xiàn)問題對班長進(jìn)行連責(zé)處罰，同時(shí)要加大處罰力度，使他們做到不敢違章和違不起章，切實(shí)從源頭消除一切安全隱患。

另一方面要充分發(fā)揮思想政治工作優(yōu)勢，加強(qiáng)政策宣傳和思想教育工作，針對個(gè)別職工素質(zhì)低下，工作馬虎，學(xué)習(xí)積極性不高的現(xiàn)象，進(jìn)行強(qiáng)化學(xué)習(xí)，強(qiáng)灌輸，使其提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)自主保安能力，通過談心教育，引導(dǎo)正確處理個(gè)人與集體的關(guān)系，通過安全事故案例和違章人員現(xiàn)身說法，使其轉(zhuǎn)變思想作風(fēng)，提高認(rèn)識，規(guī)范個(gè)人行為，達(dá)到工作上放心，思想上穩(wěn)定，積極性提高，杜絕違章作業(yè)和違規(guī)行為，為三季度的安全工作打下良好的基礎(chǔ)。通防科2014年6月30日

第四篇：2014年肺脾科第二季度壓瘡總結(jié)

2014年肺脾科第二季度壓瘡總結(jié)在護(hù)理部的指導(dǎo)下，總結(jié)并分析肺脾科在壓瘡方面存在的問題，針對發(fā)生的原因進(jìn)行分析、總結(jié)，制定有效可行的改進(jìn)措施，降低院內(nèi)壓瘡發(fā)生率，第二季度匯總?cè)缦拢?/p>

2014年第二季度，總?cè)朐?99人。上報(bào)壓瘡16例，院外帶入16例，其中好轉(zhuǎn)8例，治愈1例；高危6例，6例已解除壓瘡風(fēng)險(xiǎn)。

三、存在的問題：

1、大小便失禁患者的皮膚護(hù)理不到位。

2、waterlow評分不準(zhǔn)確。

3、翻身拍背不及時(shí)。

四、原因分析：

1、未及時(shí)更換床單，使皮膚處于潮濕狀態(tài)。

2、病情變化時(shí)未及時(shí)評分。

3、患者病情較重，翻身易導(dǎo)致病情加重。

五、改進(jìn)措施：

1、及時(shí)更換床單，解除潮濕因素，保持皮膚干燥。

2、隨時(shí)觀察病情變化，及時(shí)評分。

3、在病情允許的情況下翻身，并配合多種防護(hù)方法。

六、下季度工作計(jì)劃

1、組織責(zé)任護(hù)士學(xué)習(xí)有關(guān)壓瘡的理論知識及護(hù)理措施。

2、對本季度存在的問題進(jìn)行質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。

3、護(hù)士長及壓瘡管理員嚴(yán)格督查，防止院內(nèi)壓瘡發(fā)生率，提高院外壓瘡好轉(zhuǎn)率。

第五篇：二季度報(bào)告

中國郵政儲蓄銀行

大同市分行 陽高縣支行

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告

2012年第二季度

內(nèi)容摘要

本季度履職基本到位，主要對三級權(quán)限管理、重要空白憑證、柜員現(xiàn)金進(jìn)行了日常檢查，對支行聯(lián)動門、監(jiān)控探頭應(yīng)及燈等安全設(shè)施每日進(jìn)行檢查，對消防器材進(jìn)行常規(guī)檢查。

對內(nèi)控制度運(yùn)行情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的主要問題以及下一階段主要管理措施進(jìn)行了說明。

協(xié)助支行長搞好本行人身安全、資金安全及經(jīng)營工作。按要求對柜員每周進(jìn)行一次業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，每月進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案演練。本季度支行無任何事故發(fā)生。

目 錄

一、內(nèi)控制度執(zhí)行情況分析

1、內(nèi)控制度運(yùn)行情況

（1）堅(jiān)持穩(wěn)健審慎經(jīng)營、內(nèi)控優(yōu)先原則（2）健全內(nèi)控機(jī)制，筑牢制度防線（3）抓好業(yè)務(wù)培訓(xùn)，筑牢技能防線

2、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題

二、業(yè)務(wù)經(jīng)營

三、風(fēng)險(xiǎn)情況分析

1、風(fēng)險(xiǎn)管理工作

2、風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的主要問題（1）員工職業(yè)道德教育乏力（2）操作風(fēng)險(xiǎn)防患意識不強(qiáng)（3）認(rèn)識欠缺形成的違規(guī)行為

3、針對所轄范圍風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理與整改情況

四、下一階段內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)主要管理措施

1、提高制度執(zhí)行力，堵塞管理漏洞

2、加強(qiáng)防范機(jī)制漏洞

3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育管理，樹立全員風(fēng)險(xiǎn)意識

4、加強(qiáng)防控意識教育。進(jìn)一步提高防控意識

5、抓好內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié) 正 文

1.內(nèi)控制度執(zhí)行情況分析（1）內(nèi)控制度運(yùn)行情況。

銀行是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)防范是銀行一項(xiàng)常抓不懈的基礎(chǔ)工作。作為風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理首先要正確認(rèn)識規(guī)章制度是我們各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)和保證。不僅本人要做執(zhí)行規(guī)章制度的模范，還要經(jīng)常教育員工，不斷提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識，養(yǎng)成按章辦事的操作習(xí)慣。二季度在內(nèi)控制度執(zhí)行上主要做了以下幾方面的工作。

一是堅(jiān)持穩(wěn)健審慎經(jīng)營、內(nèi)控優(yōu)先原則，處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的關(guān)系，使支行長樹立“控制風(fēng)險(xiǎn)也是創(chuàng)造效益”的意識。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理有支行長的全面支持，才能充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對網(wǎng)點(diǎn)柜臺的交易、授權(quán)以及核心環(huán)節(jié)實(shí)施全面協(xié)調(diào)、監(jiān)督與控制的職能。在規(guī)范、有序的基礎(chǔ)上發(fā)展業(yè)務(wù)，使支行的業(yè)務(wù)發(fā)展建立在扎實(shí)的內(nèi)控管理基礎(chǔ)上。

二是健全內(nèi)控機(jī)制，筑牢制度防線。認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級行的各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范柜面業(yè)務(wù)操作流程，以“五十個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)范員工，提高遵章守紀(jì)、照章辦事的自覺性。做到事前管理抓重點(diǎn)，事中管理著重抓，事后管理重點(diǎn)抓，認(rèn)真把風(fēng)險(xiǎn)防控工作抓實(shí)。三是抓好業(yè)務(wù)培訓(xùn)，筑牢技能防線。根據(jù)近年來新業(yè)務(wù)不斷推出的實(shí)際情況，積極組織開展新業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動，讓員工熟悉業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力;不定期地進(jìn)行業(yè)務(wù)技能測試，對優(yōu)秀者給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，對落后者進(jìn)行一定的經(jīng)濟(jì)處罰，激發(fā)員工學(xué)習(xí)熱情，進(jìn)一步提升業(yè)務(wù)技能。另外利用晨會時(shí)間，對重要業(yè)務(wù)、重大事項(xiàng)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)及工作中遇到的疑點(diǎn)或難點(diǎn)進(jìn)行分析，研究對策，交流處理疑難業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，使大家掌握控制風(fēng)險(xiǎn)措施，從而有效防控業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。

（2）業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題。

一是儲蓄系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行本季度較穩(wěn)定，二季度有五次中斷網(wǎng)絡(luò)，通過與渠道部和移動公司聯(lián)系，能夠在24小時(shí)內(nèi)修復(fù)。希望以后縮斷修理時(shí)間。

二是打印機(jī)設(shè)備不好用，能否給支行配臵一臺備用打印機(jī)。

三是運(yùn)鈔車不能停放在儲蓄大廳門口，支行與物業(yè)進(jìn)行協(xié)商后，把儲蓄大廳門口立的鋼管樁進(jìn)行修理，（運(yùn)鈔車來時(shí)取下，走后安上）但運(yùn)鈔車司機(jī)不往大廳門口停放（因倒車距離較長，防止碰撞車體）。目前接送款監(jiān)控不太清晰。

報(bào)警器、監(jiān)控設(shè)施通過定期測試運(yùn)行正常。聯(lián)動門正常運(yùn)行。

2.業(yè)務(wù)經(jīng)營 我支行截止6月30日儲蓄余額達(dá)到了17041.41 萬元，二季度凈增 1143.32萬元，全年凈增 1891.51萬元。全年綠卡發(fā)放2112張，綠卡通發(fā)放1395張，本月理財(cái)完成 0萬元，累計(jì)完成35萬元，本月保險(xiǎn)完成 7.5萬元，累計(jì)完成 213.45萬元，本月基金完成 0.06萬元，累計(jì)完成 16.72萬元。

截止6月30日公司業(yè)務(wù)余額達(dá)到 3765.1萬元，有效戶為 104戶。信貸業(yè)務(wù)本月放款143 筆，款額為1035.4萬元，其中小額為126筆，款額為653.1萬元，個(gè)商為17 筆款額為 382.3萬元。全年貸款結(jié)余 1130 筆，金額 7473.47 萬元，全支行逾期不良率為 0.4%。

支行的三項(xiàng)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)發(fā)展都比較突出。3.風(fēng)險(xiǎn)情況分析（1）風(fēng)險(xiǎn)管理工作

為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤和問題，防范于未然，減少失誤和損失，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)圍繞經(jīng)營行為、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、資金安全等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。每月市行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提示，支行組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，對帶有苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、預(yù)報(bào)，并根據(jù)可能會影響本行正常營運(yùn)的各類事件制訂出切實(shí)的應(yīng)急應(yīng)變步驟與措施，從而把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

為了加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高員工工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因員工人為失誤產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理主要做了以下工作。

案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到每一個(gè)員工，只要我們每位員工都有案件防控意識、遵章守紀(jì)，案件防控就會事半功倍。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理一定要加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，培養(yǎng)員工不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。

二是完善內(nèi)部控制制度。不斷完善相應(yīng)授權(quán)體系和明確崗位職責(zé)。業(yè)務(wù)授權(quán)實(shí)行綜柜授權(quán)和支行（局）長授權(quán)，這就對授權(quán)人提出很高要求，授權(quán)人必須了解柜員所辦業(yè)務(wù)的真實(shí)性，然后進(jìn)行授權(quán)。不能使授權(quán)流于形式。只要我們授權(quán)人高度重視，上下聯(lián)動，使制度變成行為、行為變成習(xí)慣、習(xí)慣就成自然，使柜面授權(quán)業(yè)務(wù)操作最終實(shí)現(xiàn)零差錯(cuò)、零違規(guī)。

三是加大規(guī)章制度和專業(yè)技能的培訓(xùn)力度。針對不同層面需求有所差別地實(shí)施條線專業(yè)培訓(xùn)，尤其要重視對一線網(wǎng)點(diǎn)柜面員工特別是新員工的規(guī)章制度、專業(yè)知識和操作技能培訓(xùn)。另外將制度流程講解及柜面業(yè)務(wù)操作禁令作為網(wǎng)點(diǎn)晨會必講內(nèi)容，改變不規(guī)范的操作習(xí)慣，從而降低操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

四是嚴(yán)格督導(dǎo)落實(shí)安防、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案演練和業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，本著“預(yù)防為主”的主導(dǎo)方針做好重點(diǎn)部位的檢查監(jiān)督、安防設(shè)備的安全檢查和重點(diǎn)人員的思想、行為動態(tài)管控，確保人員、資金票款方面安全無事故。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的主要問題

一是員工職業(yè)道德教育乏力。俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。由于業(yè)務(wù)的增長，銀行當(dāng)前主要的培訓(xùn)都集中在業(yè)務(wù)知識和新的操作系統(tǒng)上，絕大多數(shù)員工身處最基層，面臨的主要壓力也在于業(yè)務(wù)發(fā)展，所以導(dǎo)致部分員工規(guī)范化、制度化的思想沒有跟上。加上個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)對安全管理、思想教育工作不夠重視，給員工造成錯(cuò)覺，從而放松警惕，認(rèn)為只要自己不出事就行了，至于別人的事情，事不關(guān)己。加之社會風(fēng)氣、黃、賭、毒的影響，對個(gè)別自控力弱、私欲膨脹的人來講，一些簡單的外部誘惑往往就成了銀行員工滑向犯罪深淵的導(dǎo)火索。

二是操作風(fēng)險(xiǎn)防患意識不強(qiáng)。近幾年來，大部分銀行機(jī)構(gòu)注重了業(yè)務(wù)開展，重視了來自外部的犯罪分子，忽視了內(nèi)控操作上的案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀。俗話說“十案九違規(guī)”，不按規(guī)章制度辦事，頒布的法令、制定的規(guī)章流于形式，給犯罪分子留下可乘之機(jī)，導(dǎo)致案件發(fā)生。

三是認(rèn)識欠缺形成的違規(guī)行為。部分員工雖然清楚規(guī)章制度的禁止性條款，對有章不循違章操作的后果也心知肚明，但為了貪圖方便，往往心存僥幸，經(jīng)常性減少流程環(huán)節(jié)行事、不按程序操作，如離崗不退屏、不鎖箱；現(xiàn)金柜員單人封箱；接送款包不雙簽等問題。

（3）針對所轄范圍風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理與整改情況

二季度通過人民銀行專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)，支行員工業(yè)務(wù)知識、反洗錢意識、金融法律、法規(guī)等方面功底不夠深，所以在執(zhí)行上級指示，貫徹各項(xiàng)金融政策時(shí)會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象。本季度支行通過多種形式組織員工對業(yè)務(wù)知識、反洗錢及金融法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)外，業(yè)余時(shí)間要求員工進(jìn)行了自學(xué)。在上半年銀行從業(yè)人員考試中，支行有五名員工《公共基礎(chǔ)》考核合格。

二季度由市行安保人員對監(jiān)控機(jī)房進(jìn)行整理，機(jī)箱、電線、網(wǎng)線全部進(jìn)行整理，消除存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

對市行審計(jì)部和業(yè)務(wù)部檢查出的問題，我支行認(rèn)真對待，逐條落實(shí)，及時(shí)進(jìn)行整改。

4.下一階段內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)主要管理措施 首先我們要進(jìn)一步提高制度執(zhí)行力，堵塞管理漏洞，促使制度覆蓋到業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)層面，一切要用制度落實(shí)責(zé)任，用制度說話。第一，每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的應(yīng)清理出銀行隊(duì)伍。

其次要加強(qiáng)防范機(jī)制漏洞。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些漏洞，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范案件的發(fā)生。比如，我們要把重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范提上重要日程，把對員工思想行為排查工作納入議事日程。特別是將員工的的“六看”當(dāng)做大事來對待。對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，行為是否失真，舉手投足是否失措。做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

第三，要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育管理。要樹立全員風(fēng)險(xiǎn)意識，突出防范重點(diǎn)。每個(gè)崗位、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)職工都是防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，稍有不慎就會形成損失，釀成風(fēng)險(xiǎn)。所以要把案件防控治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把風(fēng)險(xiǎn)案件治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來。提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

第四，要加強(qiáng)防控意識教育。進(jìn)一步提高防控意識。要加大學(xué)習(xí)教育力度，通過創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，豐富學(xué)習(xí)內(nèi)容來增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果，讓制度規(guī)定等合規(guī)文化在員工中熟記于腦，爛記于心，不斷提高防控意識。要讓員工在教育中學(xué)會透過現(xiàn)象看本質(zhì)，居安思危，善于從平靜中發(fā)現(xiàn)暗潮潛流，將案件事故消滅在萌芽狀態(tài)、起始階段，做到自我警覺，自我防堵，自我保護(hù)，自我提高。進(jìn)一步提高內(nèi)控執(zhí)行力。要從案例教育、制度學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)操作、檢查和被檢查及問題的發(fā)現(xiàn)、整改等過程中，全面加強(qiáng)內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)，進(jìn)一步提高全員內(nèi)控執(zhí)行能力，確保執(zhí)行不變形走樣。

第五，要高度重視抓好內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)。要把“五十個(gè)嚴(yán)禁”作為重中之重抓實(shí)抓細(xì)。對查出的違規(guī)問題及時(shí)進(jìn)行整改、從重追究、從嚴(yán)懲處，時(shí)刻保持高壓態(tài)勢，要達(dá)到使每一個(gè)微小的違規(guī)都能引起高度重視和警覺，從根本上消滅違規(guī)現(xiàn)象。

作為一名風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，如何更好地干好本職工作，我想應(yīng)該是堅(jiān)持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不放松，做到活到老，學(xué)到老，不斷更新知識，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，處罰整改到位。及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)銀監(jiān)會、人民銀行、市行的新政策、新制度、新辦法。進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。

2012年6月