第一篇：風(fēng)險投資項目一盡職調(diào)查

融信租賃股份有限公司與財和融資租賃（上海）有限公司

股權(quán)收購盡職調(diào)查之保密協(xié)議

保密協(xié)議

本協(xié)議由，一家根據(jù)中國法律成立的公司（以下簡稱“甲方’’），和XX資產(chǎn)管理有限公司（以下

簡稱“甲方’’），一家根據(jù)中國法律成立的公司（以下合稱“雙方’’，單獨稱“一方”或“披露方”“接受方”“甲方”“乙方”），在簽署。

鑒于：

1、雙方正在進(jìn)行項目合作洽談；

2、協(xié)議約定項目的洽談過程中，一方向?qū)Ψ教峁┯嘘P(guān)保密信 息，且該保密信息屬提供方合法所有；

3、雙方均希望對本協(xié)議所述保密信息予以有效保護(hù)。

經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議條款：

一、定義

“保密信息’’指接收方從披露方獲得的與洽談項目有關(guān)或因 該項目產(chǎn)生的任何商業(yè)、營銷、技術(shù)、運營數(shù)據(jù)或其他信息資料，無論以何種形式或載于何種載體，無論在披露時是否以口頭、圖

像或以書面方式表明其具有保密性，也無論這些信息是披露方在過去、現(xiàn)在或?qū)砼督o接受方的。

二、保密義務(wù)

對披露方的保密信息，接受方在此同意：

1、保護(hù)保密信息，采取所有保密措施和制度保護(hù)該保密信

息，包括但不限于接受方為保護(hù)其自有保密信息所采用的措施和

制度；

2、不泄露任何保密信息給第三方（接受方從事該項目的負(fù)

責(zé)人和雇員以及聘用的中介顧問除外）；

3、除用于履行與對方的合同之外，任何時候均不得利用該

保密信息；

4、不復(fù)制或通過其他非正常途徑使用該保密信息。接受方

應(yīng)當(dāng)與能接觸該保密信息的員工、代理等簽訂一份實質(zhì)內(nèi)容與本

協(xié)議相似的保密協(xié)議。

三、例外約定

保密信息披露方同意上述條款不適用于下述情形：

1、該保密信息已經(jīng)或正在變成普通大眾可以獲取的資料；

2、能書面證明接受方從披露方收到的技術(shù)資料之前已經(jīng)熟

知該資料；

3、由不負(fù)保密義務(wù)的第三方合法提供的資料；

4、未使用披露方的技術(shù)資料，由接受方獨立開發(fā)出來的技

術(shù)；

5、應(yīng)法律規(guī)定和政府監(jiān)管部門的要求。

四、信息返還

保密信息應(yīng)始終為披露方所擁有的財產(chǎn)。任何時候，只要收 到保密信息披露方的書面要求，接受方應(yīng)立即歸還全部保密信息 資料和文件，包含該保密信息資料的媒體及其任何或全部復(fù)印件 或摘要。如果該技術(shù)資料屬于不能歸還的形式、或已經(jīng)復(fù)制或轉(zhuǎn) 錄到其他資料或載體中，則應(yīng)銷毀或刪除。

五、保密期限

自雙方簽訂本協(xié)議之日起兩年內(nèi)。

六、責(zé)任承擔(dān)

一方應(yīng)對于因違反本協(xié)議泄露保密信息而給另一方造成的 全部直接損失、公司價值的貶損，承擔(dān)賠償責(zé)任。

七、披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)或 違反與第三方保密義務(wù)的情況，接受方不對此侵權(quán)行為負(fù)責(zé)，且 免于由此產(chǎn)生的索賠。

八、爭議解決

本協(xié)議受中國法律管轄并按照中國的法律進(jìn)行解釋。由于本 協(xié)議的履行或解釋而產(chǎn)生的或與之有關(guān)的任何爭議，如雙方無法 協(xié)商解決，在被告所在地的法院進(jìn)行訴訟。

九、其他約定

1、任何一方在任何時間任何期限里沒有行使其本協(xié)議項下 的權(quán)利，并不能解釋為他已經(jīng)放棄了該權(quán)利。

2、如果本協(xié)議的任何部分、條款或規(guī)定是不合法的或者是 不可執(zhí)行的，協(xié)議其他部分的有效性和可執(zhí)行性不受影響。

3、未經(jīng)另一方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的 全部或任何部分權(quán)利。未經(jīng)雙方事先書面達(dá)成一致意見，本協(xié)議 不得以任何其他理由而更改。

有鑒于此，雙方與200年月日正式簽署本協(xié)議，本 協(xié)議一式四份，雙方各保留兩份，具有同等法律效力。本協(xié)議自 簽訂之日起生效。

甲方：

法定代表人（授權(quán)代表）：

時間：

乙方：

法定代表人（授權(quán)代表）：

時間：

第二篇：風(fēng)險投資盡職調(diào)查

風(fēng)險投資盡職調(diào)查四大模塊

更新日期：2009-8-3 9:29:58 人氣：382 標(biāo)簽：風(fēng)險投資導(dǎo)讀：風(fēng)險投資盡職調(diào)查所涉及的主要是以下四大模塊：第一塊是財務(wù)信息調(diào)查(FinancialDueDiligence，F(xiàn)DD)；第二塊是法律信息調(diào)查(LegalDueDiligence，LDD)；第三塊是業(yè)務(wù)信息調(diào)查(BusinessDueDiligence，BDD)；第四塊就是人的信息調(diào)查(PeopleD

風(fēng)險投資盡職調(diào)查所涉及的主要是以下四大模塊：第一塊是財務(wù)信息調(diào)查(Financial Due Diligence，F(xiàn)DD)；第二塊是法律信息調(diào)查(Legal Due Diligence，LDD)；第三塊是業(yè)務(wù)信息調(diào)查(Business Due Diligence，BDD)；第四塊就是人的信息調(diào)查(People Due Diligence，PDD)。

一、FDD就是說調(diào)查公司提供的財務(wù)報表是否真實。風(fēng)投商一般會選擇一家 會計師事務(wù)所，對賬務(wù)進(jìn)行審閱。就是在一個相對比較高的層次上，來驗證公司的賬務(wù)。

這個過程，一般就是一幫人來到公司，在里面待四到五天，把賬本翻一遍，然后出具一個報告，主要涉及公司收入的確認(rèn)原則、折舊原則、稅務(wù)、財務(wù)風(fēng)險等。

二、LDD就是要了解公司整個法律結(jié)構(gòu)和法律風(fēng)險。這在目前特別重要，因為中國過去一年(2005-2006)出臺了不少相關(guān)法律和政策。

其中涉及的內(nèi)容包括：公司是否合法成立；外匯有沒有得到審批；所處行業(yè)是國家鼓勵類、限制類，還是禁止類；土地產(chǎn)權(quán)是否完整；環(huán)保是否達(dá)標(biāo)；還有員工政策，以及公司章程等。

三、BDD這一塊，不同的公司有不同的做法。有的是自己做，有的是雇外面的咨詢公司做，還有的是兩種情況都有。可能的方式包括到公司來，與公司管理層、團(tuán)隊談，以及與客戶、合作伙伴談。其中，就有風(fēng)投商專門派人在工廠門口等著數(shù)公司運貨車的情況。

四、最后是PDD。對于我們來說，在達(dá)成意向書之前，就要進(jìn)行人的盡職調(diào)查。這個調(diào)查不結(jié)束，我們根本不會投資。這種調(diào)查包括成長經(jīng)歷、名聲、個人財務(wù)、個人品質(zhì)，以及是否有犯罪記錄等。

總之，風(fēng)險投資是一種充分必要的過程，某種程度上講任何一個條件都是必要條件，不是充分條件；但是如果某一個充分條件不存在了，同樣也做不了。

第三篇：爛尾樓項目盡職調(diào)查

前幾期我們?yōu)榇蠹医榻B了北京、上海、廣州、深圳著名爛尾樓的處置情況。在爛尾樓處置過程中，第三方收購后進(jìn)行重組成為盤活爛尾樓的主要方式。一般而言，對爛尾樓的處置可以分為主動型處置和被動型處置，在主動型處置的情形，可以通過原開發(fā)商配合進(jìn)行調(diào)查；而在被動型處置的情形，則可能需要取得司法機(jī)關(guān)的配合以查詢項目的相關(guān)情況。天倫律師結(jié)合已參與和正在參與的以主動型為主的北京爛尾樓處置項目，為大家分享爛尾樓處置過程中的律師盡職調(diào)查的工作筆記。

一、爛尾樓項目盡職調(diào)查的要點

在爛尾樓項目盡職調(diào)查工作中，除一般盡職調(diào)查內(nèi)容外，需要著重關(guān)注項目以下方面的情況：、項目本身情況

① 項目前期進(jìn)展情況，以及項目證照辦理情況。

包括土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、房屋銷售（預(yù)售）許可證等。是否已完成竣工驗收，取得大產(chǎn)權(quán)證。② 項目土地是否存在有效的土地出讓合同，出讓金及滯納金（如存在）是否已繳清。出讓金繳納情況需至國土局進(jìn)行確認(rèn)。

③ 項目前期是否已被分割處置，如存在部分已被處置的情況，需厘清是否存在公攤部分或公共區(qū)域（如車庫、會所等），是否存在潛在的所有權(quán)糾紛。例如實踐之中可能會出現(xiàn)部分樓號已被法院拍賣給他人的情況。

④ 項目已被抵押的情況，抵押權(quán)人及標(biāo)的金額情況。

⑤ 項目已被法院查封的情況，包括對土地使用權(quán)的查封情況和房屋的查封情況。

⑥ 項目債權(quán)人詳細(xì)情況，包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、是否已進(jìn)入訴訟程序或執(zhí)行程序等。

⑦ 項目房屋銷售或預(yù)售情況，包括：

項目房屋銷售情況以及辦理預(yù)售登記的情況；

已預(yù)售房屋現(xiàn)處于何種狀態(tài)，例如其中哪些業(yè)主因未付銀行按揭貸款而涉訴以及訴訟結(jié)果？哪些業(yè)主要求繼續(xù)履行合同以及訴訟結(jié)果？哪些業(yè)主已經(jīng)與開發(fā)商解除房屋預(yù)售合同，是否已辦理預(yù)售登記注銷手續(xù)？

2、項目原開發(fā)商情況

① 項目原開發(fā)商主體資格，是否有效存續(xù)。

需要查看營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開戶許可證等基礎(chǔ)證照是否齊全有效。實踐中可能會存在超出經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限以及未按期繳納稅費等情況。

② 項目原開發(fā)商對外債務(wù)狀況。

③ 項目原開發(fā)商對外提供抵押、質(zhì)押、擔(dān)保的情況。

二、盡職調(diào)查過程中的信息獲取途徑

盡職調(diào)查過程中，我們通常會關(guān)注項目的預(yù)售、抵押、查封等基本情況。如何找到準(zhǔn)確的信息獲取渠道，對于盡調(diào)工作的效率有著至關(guān)重要的影響。除向原開發(fā)商要求出具相關(guān)證明文件，查驗相關(guān)證照原件以及對項目進(jìn)行實地勘察以外，還需至政府主管部門進(jìn)行查詢。

1、房屋預(yù)售情況調(diào)查

北京市建委會給房地產(chǎn)開發(fā)商發(fā)放網(wǎng)簽鑰匙盤，通過鑰匙盤可以直接登錄建委網(wǎng)站查詢該企業(yè)某一項目預(yù)售、銷售登記的情況以及注銷登記的情況。但對于未辦理網(wǎng)簽，未進(jìn)行預(yù)售登記的房屋銷售情況，則需要根據(jù)預(yù)售合同與開發(fā)商進(jìn)行核實。

2、對房屋和土地使用權(quán)已存在的抵押、查封情況進(jìn)行調(diào)查

① 房屋的抵押及查封信息需至各區(qū)的房屋登記管理部門查詢。

一般情況下，需要項目開發(fā)商公司員工攜帶介紹信（或授權(quán)委托書）及公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明至窗口查詢。在此以朝陽房管登記中心為例，如需查詢房屋查封的相關(guān)信息，需向房管部門工作人員提供查詢的具體房號，按房管部門工作規(guī)定一次至多只能查詢10套房屋的抵押查封情況。通常情況下，工作人員只會對查詢結(jié)果進(jìn)行口頭告知，而不能提供任何書面文件。

② 房屋對應(yīng)土地使用權(quán)抵押及查封信息需至國土資源局各區(qū)分局檔案室查詢。

項目開發(fā)商公司員工向檔案室工作人員出具介紹信（或授權(quán)委托書）及公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明，由工作人員進(jìn)行查詢?？梢酝ㄟ^拍照、要求打印等方式記錄查詢結(jié)果。

③ 就房屋和土地的查封問題，一般法院會根據(jù)申請執(zhí)行人的申請向房管部門及國土部門發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書，查封涉訴房屋及房屋相對應(yīng)的土地使用權(quán)?，F(xiàn)在部分法院在債權(quán)人未申請查封對應(yīng)土地使用權(quán)的情況下會只查封房屋，但根據(jù)最高院查封扣押凍結(jié)規(guī)定，其效力會當(dāng)然及于對應(yīng)的土地使用權(quán)。在一些特殊的情況下，如開發(fā)商未取得大房產(chǎn)證，房屋預(yù)售也未進(jìn)行網(wǎng)簽備案的情形下，法院可能會直接查封部分或全部土地使用權(quán)。

3、房地產(chǎn)公司涉訴案件執(zhí)行情況調(diào)查

①就北京地區(qū)來說，西城法院、二中院可以直接通過查詢機(jī)器查詢執(zhí)行案件的相關(guān)信息，包括執(zhí)行案號、申請執(zhí)行人、執(zhí)行標(biāo)的數(shù)額及承辦法官等基本信息。

②執(zhí)行狀態(tài)：如果案件時間較長，我們在被執(zhí)行人信息查詢或法院對外機(jī)器查詢到的執(zhí)行狀態(tài)大部分會是歸檔或已結(jié)案狀態(tài)。但實際情況是案件并未執(zhí)行完畢。多數(shù)爛尾樓項目由于債務(wù)復(fù)雜，案件長期未結(jié)，執(zhí)行案件信息可能已被刪除，而只能通過聯(lián)系承辦法官了解案件的實際執(zhí)行情況。

三、網(wǎng)站查詢

1、北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)：可查詢企業(yè)基本信息，稅務(wù)登記狀態(tài)，現(xiàn)該網(wǎng)查詢正在逐漸完善，有些已可以查詢出企業(yè)股權(quán)質(zhì)押情況。

2、北京市住房與城鄉(xiāng)建設(shè)網(wǎng)：可以通過公開信息查詢房地產(chǎn)開發(fā)公司項目證照辦理情況，如建設(shè)工程規(guī)劃許可證、開工許可證、房產(chǎn)證、預(yù)售證等。

3、北京市國土資源局各區(qū)分局網(wǎng)站：通過土地證號或公司名稱，可以查詢土地使用權(quán)登記情況及抵押情況。但如項目開發(fā)時間較早，則上述信息無法通過網(wǎng)站查詢，只能至各區(qū)國土局窗口查詢。

4、最高院被執(zhí)行人信息查詢：可以查詢出公司所有被執(zhí)行案件信息，包括執(zhí)行案號、金額、執(zhí)行狀態(tài)等。但無法顯示申請執(zhí)行人信息。如案件時間較長，執(zhí)行狀態(tài)的顯示可能與實際情況不符，需直接向承辦法官查詢。

第四篇：項目盡職調(diào)查制度

新投能源控股（北京）有限公司 開展業(yè)務(wù)前盡職調(diào)查工作規(guī)范

第一章

總則

第一條

深入細(xì)致的項目前期盡職調(diào)查研究，是確保我司資產(chǎn)安全、防范詐騙風(fēng)險的第一道重要關(guān)口。認(rèn)真做好項目前期盡職調(diào)查、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險是業(yè)務(wù)人員的重要職責(zé)。為進(jìn)一步規(guī)范項目調(diào)查工作，防范風(fēng)險，提高資產(chǎn)質(zhì)量，特制定本風(fēng)險控制工作規(guī)范（以下簡稱“ 規(guī)范》”。

第二條

本《規(guī)范》適用于我司各類業(yè)務(wù)。包括但不限于托盤、代開信用證、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、應(yīng)收賬款保理、資產(chǎn)盤活及辦理抵押擔(dān)保業(yè)務(wù)等。

第三條

項目前期盡職調(diào)查是我司所有業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)的必經(jīng)環(huán)節(jié)，任何業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)未經(jīng)盡職調(diào)查不得進(jìn)入審批決策程序。

第四條

對保證人/還款來源人的基本情況、行業(yè)狀況、財務(wù)情況等的方面調(diào)查也須按照本《規(guī)范》進(jìn)行。

第二章

盡職調(diào)查基本原則

第五條

盡職調(diào)查應(yīng)遵循“雙人實地、客觀公正、真實反映”的原則。

第六條

雙人實地原則。在對潛在客戶的前期調(diào)查階段，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人須進(jìn)行至少一次實地走訪。必須進(jìn)行實地盡職調(diào)查，要求由兩人或兩人以上參加，業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門人員必須參與。

第七條

客觀公正原則。盡職調(diào)查人員必須注意業(yè)務(wù)真實性，不輕信，不以主觀推測影響調(diào)查結(jié)果。

第八條

真實反映原則。實事求是，真實反映調(diào)查過程中了解的情況，不隱瞞不利信息，不回避風(fēng)險點。

第三章

盡職調(diào)查的準(zhǔn)備工作

第九條

盡職調(diào)查需要收集的書面材料應(yīng)按照本《規(guī)范》分析研究，給客戶提供盡職調(diào)查清單，如有部分材料未能提供，須說明原因。

第十條

業(yè)務(wù)人員運用信息技術(shù)手段或通過第三方渠道廣泛收集客戶信息是貸前盡職調(diào)查的必要內(nèi)容。

（一）必須通過查詢企業(yè)貸款卡信息，查閱客戶在各家銀行的融資情況；

（二）需通過被執(zhí)行人信息查詢網(wǎng)對客戶公司、法定代表人、關(guān)聯(lián)公司等信息進(jìn)行查詢；

（三）通過查閱報刊雜志、調(diào)閱相關(guān)行業(yè)報告和上網(wǎng)查詢等方式，檢索客戶自身、實際控股股東、保證人相關(guān)的信息，特別是負(fù)面信息。引用信息數(shù)據(jù)時應(yīng)注意信息發(fā)布者的權(quán)威性，并注明信息來源。

第十一條

在實地走訪客戶之前應(yīng)事先準(zhǔn)備好要詢問的問題。詢問盡可能做到廣泛、細(xì)致，有助于更多地發(fā)現(xiàn)問題，準(zhǔn)確判斷客戶的融資風(fēng)險。

實地貸前盡職調(diào)查可采取走訪客戶（保證人/還款來源人）、與其座談、查看帳目、查看項目等方式，對客戶（保證人/還款來源人）的資產(chǎn)分布情況、經(jīng)營管理情況、抵（質(zhì)）押品的現(xiàn)狀等進(jìn)行實地驗證，并核實所提供資料和財務(wù)報表的真實性。

第四章

盡職調(diào)查的基本內(nèi)容

第一節(jié)

對客戶基本情況的調(diào)查

第十二條

客戶的主體資格

1、根據(jù)客戶出具的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書及公司章程判斷其是否獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

2、客戶出具的營業(yè)執(zhí)照是否按照工商管理規(guī)定在申請融資當(dāng)年辦理了年檢，營業(yè)執(zhí)照是否發(fā)生名稱、經(jīng)營地址及經(jīng)營范圍的變更。

3、客戶的貸款卡是否在有效期內(nèi)，是否已經(jīng)經(jīng)過申請融資最近一年年審。

第十三條

客戶及其股東背景情況

（一）根據(jù)《中華人民共和國公司法》和客戶公司章程有關(guān)條款規(guī)定，調(diào)查核實客戶注冊資本是否足額到位，出資人各自所占份額，經(jīng)營期間的注冊資本是否有變更。如有便更，應(yīng)要求客戶提供最新一期的增資、驗資報告復(fù)印件（查驗原件）。

（二）列出客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)，并向上追溯到公司的實際控制人。

（三）客戶控股股東或?qū)嶋H控制人的實力。

客戶控股股東或?qū)嶋H控制人在行業(yè)中是否具有一定的知名度，經(jīng)營風(fēng)格是否穩(wěn)健

（四）客戶控股股東或?qū)嶋H控制人是否資質(zhì)良好，是否存在不良信用記錄。我司不與有非法融資記錄的企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)。

（五）客戶控股股東或?qū)嶋H控制人近期是否發(fā)生以下重大事項：經(jīng)濟(jì)糾紛、重大投資、兼并、法律糾紛、管理層重大人事變動、發(fā)行股票或債券（或準(zhǔn)備發(fā)行）等資本市場表現(xiàn)、被媒體披露不正常或不正規(guī)的經(jīng)營活動、融資期內(nèi)重大重組或主業(yè)改變的可能、不正?；?qū)r不等的關(guān)聯(lián)交易行為、近期有無重大融資行為、存在妨礙司法執(zhí)行的行為等。

第十五條

客戶的組織機(jī)構(gòu)及管理層的基本情況

（一）客戶的股東會、董事會的組成情況。

（二）調(diào)查客戶的法定代表人與其實際控制人是否一致。如不一致，應(yīng)進(jìn)一步了解法定代表人與實際控制人之間的真實關(guān)系。

（三）客戶法定代表人及管理層的素質(zhì)、資歷、誠信情況等，包括通過個人征信系統(tǒng)查詢法定代表人和實際控制人信用、負(fù)債等基本情況；主要領(lǐng)導(dǎo)人地位的穩(wěn)定性。

第二節(jié)

經(jīng)營情況調(diào)查

第十六條

客戶經(jīng)營情況

（一）生產(chǎn)經(jīng)營場所：實地調(diào)查核實其是否有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所，并確認(rèn)該場所是其自有還是通過租賃方式取得。

（二）經(jīng)營范圍：主要了解其是否多元化經(jīng)營，主營業(yè)務(wù)是否突出。

（三）產(chǎn)品情況：在當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)中的排名情況和行業(yè)中競爭力等關(guān)鍵因素。

（四）上下游合作伙伴：了解客戶的前五大供貨商、銷售商及其銷售量占總銷售收入的比例；

第三節(jié)

財務(wù)狀況調(diào)查

第十七條

要求提供審計報告和最近一期的財務(wù)報表。報表未經(jīng)審計的，須說明原因。公司成立時間超過三年的，要提供最近連續(xù)三年的完整財務(wù)報表。如果審計意見為“保留意見”

應(yīng)對所涉及內(nèi)容做進(jìn)一步調(diào)查。

第十八條

將最近三年完整財務(wù)報表中的主要科目列情況列表分析，各項指標(biāo)中如有百分之二十以上幅度異常變動的，需要說明變動原因。

第十九條

客戶為專門項目融資的，要分別分析公司財務(wù)情況和相應(yīng)項目的財務(wù)情況。

第二十條

對于房地產(chǎn)融資項目，要重點查明并列示擬合作項目的已投入情況、自投入情況、施工方墊資情況，以及投入資金來源構(gòu)成。

第四節(jié)

所在行業(yè)情況調(diào)查

第二十一條

行業(yè)情況

（一）主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)的外部環(huán)境，即國家政策、技術(shù)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)對行業(yè)的影響、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、匯率變動帶來的風(fēng)險等。

（二）行業(yè)競爭程度，包括產(chǎn)品供求狀況、市場準(zhǔn)入難度（行業(yè)的資金壁壘、技術(shù)壁壘和政策壁壘）、產(chǎn)品可替代性、供應(yīng)商及購買者的議價能力。

（三）所在行業(yè)的特征，有無行業(yè)管制、價格控制等，客戶有無相關(guān)對策。

第五節(jié)

融資方案、用途和還款來源的調(diào)查

第二十二條

擬定融資方案前應(yīng)與客戶充分溝通，在充分了解客戶實際需求的基礎(chǔ)上設(shè)計融資方案。融資方案要有預(yù)見性和靈活性，避免事后反復(fù)調(diào)整、變更條件。

（一）融資金額的核定：根據(jù)客戶自身項目情況或融資項目情況、對申請融資金額進(jìn)行測算，判斷申請的融資額度是否合理。

（二）融資期限的確定：根據(jù)客戶的生產(chǎn)經(jīng)營（開發(fā)銷售）周期、資金供給能力、還款能力等幾個方面，確定融資期限是否合理。

（三）利率、費率的確定：在與客戶協(xié)商貸款利率或其他業(yè)務(wù)費率的條件時，要根據(jù)客戶情況實行差別定價政策，兼顧效益性和競爭力，在考慮風(fēng)險、資產(chǎn)綜合收益和市場競爭的基礎(chǔ)上，進(jìn)行有差別的融資定價。

（四）還款來源的核定

1、調(diào)查客戶現(xiàn)金流量的構(gòu)成，經(jīng)營現(xiàn)金流量是否穩(wěn)定、充裕，是否可維持正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)和融資到期的償還。

2、調(diào)查客戶在商業(yè)銀行或信托機(jī)構(gòu)獲取融資的情況和使用條件，了解是否可利用再融資償還我司到期融資。

3、對于投資類型企業(yè)，其還款來源主要依靠項目分紅，存在較大不確定性。因此，需要調(diào)查其對所投資項目的控制能力、被投資項目的經(jīng)營情況和分紅政策等，由此判斷還款來源的可靠性。

4、對于主要依靠項目未來產(chǎn)生的現(xiàn)金流還款的，需要測算項目現(xiàn)金流?？蛻魬?yīng)提供項目可行性研究報告、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)表、總投資預(yù)算、工程進(jìn)度節(jié)點表、項目已投資情況表、銷售方案計劃等。

測算還款時，要謹(jǐn)慎設(shè)定假設(shè)條件，要調(diào)查有關(guān)產(chǎn)品市場售價格、合理估算銷售量和銷售進(jìn)度，測算時要剔除收益的不確定因素和適當(dāng)考慮成本的通貨膨脹因素。

融資用途的核定：

1、融資用途是否合規(guī)，是否屬于核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍，是否用于生產(chǎn)、經(jīng)營或投資國家明文禁止的產(chǎn)品、項目。

2、如申請項目貸款，應(yīng)調(diào)查貸款目標(biāo)項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和社會發(fā)展規(guī)劃，是否具有政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的可行性批準(zhǔn)文件、環(huán)評批準(zhǔn)文件、土地批準(zhǔn)文件、礦業(yè)開采許可文件等按國家規(guī)定需具備的批準(zhǔn)文件。

3、如融資用途用于特殊行業(yè)，還應(yīng)具備國家相關(guān)部門頒發(fā)的特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可證明。

4、應(yīng)盡可能要求借款人提供大宗業(yè)務(wù)的購銷合同及相關(guān)發(fā)票等材料，并可通過電話核實等方法調(diào)查上述材料的真實性。

第二十三條

如果客戶是我司長期或多次合作的客戶，應(yīng)重點了解融資需求有無增減、融資用途與以往比較有無變化。如有應(yīng)說明原因，并分析其合理性。

第六節(jié) 客戶與銀行、其他類金融機(jī)構(gòu)及我司合作情況調(diào)查

第二十四條

客戶目前所有合作銀行的融資情況，包括核定的融資額度、已經(jīng)使用的余額、擔(dān)保方式、利率費率條件等。要求客戶提供當(dāng)前銀行負(fù)債（借款、銀行承兌匯票、保函、信用證等）明細(xì)清單，業(yè)務(wù)人員根據(jù)清單與中國人民銀行征信系統(tǒng)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，必要時要求提供情況說明。

第二十五條

調(diào)查客戶以往還款記錄，有無逾期、欠息情況，并按照本《規(guī)范》附件一的要求，通過中國人民銀行征信系統(tǒng)對企業(yè)現(xiàn)有銀行借款進(jìn)行逐筆考察，包括貸款到期日、擔(dān)保方式、五級分類等情況，特別應(yīng)注意有無商業(yè)銀行貸款降級信息記錄。

逐筆核實客戶對外提供擔(dān)保情況，并核實被擔(dān)保人是否出現(xiàn)違約記錄，有無法律糾紛的情況和可能性。如有異常信息，要求客戶進(jìn)行書面解釋。

業(yè)務(wù)人員需要將以上查詢結(jié)果逐筆打印，并附在調(diào)查報告中。

第二十六條

如果客戶處于改制、合并、分立、產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓、租賃、聯(lián)營等體制變更過程中，應(yīng)調(diào)查認(rèn)定其已清償原有貸款債務(wù)、落實原有貸款債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

第二十七條

對于我司長期或多次合作的客戶，除按以上要求了解其他合作銀行外，還應(yīng)逐筆查閱以往在我司的合作記錄，包括：

（一）客戶在我司初始融資時間及歷次融資基本情況，包括融資時間、融資金額、擔(dān)保情況、融資條件執(zhí)行情況、還款記錄等，判斷客戶在我司的業(yè)務(wù)記錄是否良好。

（二）考察上次融資時我司批復(fù)中的各項約束條件和客戶承諾的落實情況。上次融資期間內(nèi)的貸后管理執(zhí)行情況等。

第七節(jié)

擔(dān)保調(diào)查

第二十八條

保證擔(dān)保

（一）保證人資格確認(rèn)。根據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》規(guī)定，具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，可以作為保證人，為我司融資提供保證擔(dān)保。

（二）對保證人的基本情況、行業(yè)狀況、財務(wù)情況的調(diào)查按照本《規(guī)范》第四章第一至三節(jié)的要求進(jìn)行。

（三）為確保我司權(quán)益的完整性且無法律瑕疵，應(yīng)盡可能不接受子公司為母公司擔(dān)保的方式。必須接受子公司為母公司擔(dān)保的，須要求子公司提供表決內(nèi)容為同意擔(dān)保的股東會決議。

（四）根據(jù)保證人公司章程，提供保證人同意擔(dān)保的董事會決議或股東會決議。

（五）調(diào)查保證人履行擔(dān)保義務(wù)的歷史記錄是否良好，保證人與客戶之間的關(guān)系、有無互保現(xiàn)象及提供擔(dān)保的經(jīng)濟(jì)動機(jī)等。如擔(dān)保人是客戶的關(guān)聯(lián)公司，或保證人與客戶之間存在較多經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，應(yīng)側(cè)重分析有無代償性現(xiàn)金來源，防止其通過互保、循環(huán)擔(dān)保方式削弱擔(dān)保的有效性。

（六）保證人是上市公司的，應(yīng)符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。

（七）擔(dān)保人為自然人的，應(yīng)取得擔(dān)保人配偶同意其提供擔(dān)保的書面聲明和擔(dān)保人有效財產(chǎn)證明。

（八）調(diào)查保證人的或有負(fù)債及經(jīng)濟(jì)糾紛等情況。

（九）我司原則上不接受保證擔(dān)保。

第二十九條

抵押擔(dān)保

（一）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司章程，調(diào)查抵押擔(dān)保的合法性、有效性。

（二）實地考察抵押物，調(diào)查并確認(rèn)抵押物權(quán)屬證明是否真實、有效，是否可以辦理抵押登記。抵押物如為出租物業(yè)，還應(yīng)調(diào)查租金繳納方式，已有租賃合同中有無不利于我司債權(quán)的條款。

（三）抵押物所有者與融資客戶的關(guān)系，同意提供抵押擔(dān)保的原因。

（四）根據(jù)抵押物所在位置、用途、建成時間、成新度等，調(diào)查抵押物處置的難易程度。

（五）抵押物需要經(jīng)我司認(rèn)可的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，抵押率應(yīng)符合我司有關(guān)規(guī)定。

第三十條

質(zhì)押擔(dān)保

（一）權(quán)利質(zhì)押

下列權(quán)利可以質(zhì)押：

1、匯票、支票、本票、債券、存款單。

2、依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票。

3、依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)；

4、國家規(guī)定允許收取的各類費用收費權(quán)；但收費權(quán)已經(jīng)列入當(dāng)?shù)卣斦杖氲?，因其不能作為還款來源的保證，我司不接受此類權(quán)利的質(zhì)押；

5、依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。

（二）調(diào)查出質(zhì)人提供的質(zhì)押物權(quán)屬證明是否真實、有效，質(zhì)押物是否為出質(zhì)人所有。

第三十一條

對于我司長期或多次合作的客戶，應(yīng)重點調(diào)查本次融資擔(dān)保條件有無變化，保證人或抵、質(zhì)押物是否發(fā)生變更，如有應(yīng)說明變更的原因。

第六章 附則

第三十一條 本制度未盡事宜,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí) 行;本制度如與國家法律、法規(guī)或公司章程相抵觸的,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和 公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本制度自董事會審議通過之日起生效實施。由公司風(fēng)控部、法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。

一.公司介紹

張家口市秦同實業(yè)有限責(zé)任公司成立于2004年10月，注冊資金500萬元，公司類型為有限責(zé)任公司。經(jīng)營范圍：煤炭、鋼材、水泥、建材、化工產(chǎn)品的批發(fā)和零售，兼營倉儲、貨位租賃業(yè)務(wù)。經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，我公司現(xiàn)已成為一家集煤炭、銷售、倉儲、發(fā)運、物流為一體的綜合物流企業(yè)，歷經(jīng)了十年的磨練，我公司已形成了一定的經(jīng)營規(guī)模，運輸業(yè)務(wù)量在張宣地區(qū)名列前茅。二.公司資質(zhì)

企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、煤炭經(jīng)營許可證和一般納稅人資格證等，證照齊全。公司自成立以來，宣化工商管理科經(jīng)濟(jì)檢查大隊和稅務(wù)稽查局多次檢查、考核優(yōu)秀。三.公司規(guī)模

公司現(xiàn)有員工145人，生產(chǎn)經(jīng)營場地40000平方米，倉庫80平方米，食堂80平米，擁有固定資產(chǎn)3400多萬元，自有流動資金5300余萬元。其中龍工裝載機(jī)9臺、一汽解放青島LNG天然氣掛車50輛、自卸車5臺、150噸電子汽車衡兩臺、防塵網(wǎng)12000平米，灑水車3臺、以及全套噴淋除塵系統(tǒng)。2004年6月與宣化恒立礦產(chǎn)品經(jīng)銷有限責(zé)任公司簽訂了承租恒立公司礦二線的貨位租賃合同，租賃期為50年。站線有貨位63個，其中高貨位儲場38個，低貨位水泥硬地儲場25個，可裝運整列火車，月滿載發(fā)運量可達(dá)20萬噸。四.地理優(yōu)勢

公司地址：宣化區(qū)崇秀西街，地處宣化區(qū)北環(huán)城路，緊鄰丹拉高速公路，距宣化北收費站出口500米，交通運輸優(yōu)勢明顯，是北煤南運的必經(jīng)之路。五.組織機(jī)構(gòu)

公司組織機(jī)構(gòu)完善，設(shè)有辦公室、人事部、銷售部、財務(wù)部、運營部、運輸部、化驗科等相關(guān)部門；各職位健全，設(shè)有董事長、總經(jīng)理、辦公室主任、各部門經(jīng)理、各部門職員近四十個崗位。六.管理機(jī)制：

公司具有完善的體制規(guī)范，規(guī)章制度。健全的招聘體系、員工激勵體制、考評考核體系、運營體系、物流操作流程體系等，各版塊負(fù)責(zé)人嚴(yán)格按照規(guī)定正常開展工作，另外本公司還有完善的突發(fā)事件、安全措施、規(guī)避風(fēng)險等各類處理事宜規(guī)定，這些極大的保證了工作的正常開展，公司穩(wěn)定飛速發(fā)展。七.公司業(yè)務(wù)

上游供貨商：主要有內(nèi)蒙古準(zhǔn)格爾旗弓家塔寶平灣煤炭有限責(zé)任公司，準(zhǔn)格爾旗東勝區(qū)酸刺溝煤炭有限責(zé)任公司，永利煤炭有限責(zé)任公司等各大優(yōu)質(zhì)煤源,山西方面為保證煤源穩(wěn)定與三家大型洗煤廠場簽訂常年供煤合同，日供應(yīng)量可突破萬噸；

下游銷貨單位：主要有中鐵現(xiàn)代物流科技股份有限公司、華能山東電力燃料有限公司、山東國電、華電、天津市電力燃料公司、中能源電力燃料有限公司等其他地方各大電廠。八.成長歷程

1997年，我公司（前身）開始做火車運輸及港口業(yè)務(wù)，當(dāng)時由于政策原因以租賃國有鐵路站臺為主開展運輸業(yè)務(wù)；

2004年，我公司正式承包原國有公司站臺50年，正式注冊“張家口市秦同實業(yè)有限責(zé)任公司”，并積極開發(fā)對電廠和港口的煤炭運輸業(yè)務(wù)； 2007年，我公司開始與華能河北電力燃料公司達(dá)成港口煤及船運業(yè)務(wù)協(xié)議； 2009年，與華能天津楊柳青電廠簽訂電煤合同；

2010年，與華能山東德州電廠簽訂電煤合同，并開啟了蒙煤、晉煤對濟(jì)南局及山東各電廠鐵路運輸?shù)碾娒汗?yīng)先河； 2012年，10月，我公司正式與華能山東電力燃料公司達(dá)成長期電煤供應(yīng)合作項目協(xié)議；

2013年，經(jīng)過與華能電力燃料公司的友好合作，我公司從眾多供應(yīng)商中脫穎而出，榮登張家口地區(qū)發(fā)運量榜首； 2014年，歷經(jīng)十年磨練，公司現(xiàn)已和中鐵現(xiàn)代物流、華能、華電等集團(tuán)型企業(yè)保持長期合作；

我公司本著“誠信第一，服務(wù)至上”的理念，力爭為各電力企業(yè)做好煤炭供應(yīng)，為國家煤炭運輸事業(yè)做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

第五篇：項目盡職調(diào)查內(nèi)容

項目盡職調(diào)查主要內(nèi)容

一、法律組

1、公司設(shè)立及歷史沿革調(diào)查

1.1 公司關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及說明（原件）。該結(jié)構(gòu)圖及說明應(yīng)標(biāo)明公司的股東結(jié)構(gòu)，及公司持有股權(quán)的附屬公司（不論股權(quán)大?。┟麊渭肮蓶|結(jié)構(gòu)，標(biāo)明其注冊資本額、各股東的出資額以及各股東所擁有的股權(quán)比例，各股東取得該等股權(quán)的方式，以及歷次股東或持股比例的變化。

1.2 公司歷史沿革的簡介。包括其前身的設(shè)立、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，股權(quán)、所有制形式或?qū)嶋H控制人的歷次變化，歷次改組、改制、兼并、合并或收購、資產(chǎn)出售，歷次名稱、注冊地的變更等。

1.3 公司營業(yè)執(zhí)照和工商登記資料（復(fù)印件）。包括自成立日期起至今領(lǐng)取、換領(lǐng)的所有營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)過2011工商年檢的營業(yè)執(zhí)照，以及歷次工商變更登記證明文件。企業(yè)自設(shè)立直至目前的全套工商存檔資料復(fù)印件，須蓋有“工商檔案查詢專用章”。

1.4 公司股東簽署的公司章程、章程修正案（復(fù)印件）。包括公司及其前身、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時的章程、類似公司組織文件及其歷次修改變更文件。

1.5政府及行業(yè)主管部門的批文（復(fù)印件）。包括但不限于：

1.5.1 成立的政府機(jī)關(guān)批文（如有）

1.5.2 變更注冊資本的政府機(jī)關(guān)批文（如有）

1.5.3 變更或增加經(jīng)營范圍的政府機(jī)關(guān)批文（如有）

1.5.4 政府對章程/合資合同及其修改的批準(zhǔn)函（如有）

1.5.5 股權(quán)變動時涉及的所有批準(zhǔn)文件

1.5.6 其它歷史沿革有關(guān)的批文

1.5.7 公司歷次資產(chǎn)重組的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）和情況說明（原件）

1.5.8 公司歷次國有股權(quán)界定及處置的批復(fù)文件（復(fù)印件）

1.6 公司及其前身歷次增、減資的決議和批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）。包括股東會、董事會決議等文件。

1.7 公司及其前身股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件及有關(guān)決議（復(fù)印件）。包括股東會、董事會決

議等文件。

1.8 公司及其前身設(shè)立與歷次增、減資、集團(tuán)變更為股份有限公司的驗資報告（復(fù)印件）。

1.9 公司設(shè)立時的資產(chǎn)評估報告（復(fù)印件）。包括公司設(shè)立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評估報告。

1.10公司設(shè)立及歷次增資、集團(tuán)變更為股份有限公司時的資產(chǎn)評估報告確認(rèn)文件（復(fù)印件）。

1.11公司設(shè)立及歷次增資、重大重組時，股東投入的實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)或股權(quán)等辦理變更登記的證明文件（復(fù)印件）。

1.12 會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所資格證書（復(fù)印件）。

1.13 公司設(shè)立的其他文件（申請設(shè)立、籌備會議紀(jì)要等）（復(fù)印件）。

1.14 公司發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件（復(fù)印件）。

1.15 公司自然人股東的檔案存放地出具的非公務(wù)員身份證明（原件）。

1.16 公司法人股東出資時的財務(wù)報表（復(fù)印件）。

1.17公司股東之間的協(xié)議及股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方面的法律文件。包括股東協(xié)議、出資人協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、中外合資（合作）協(xié)議/合同及歷次修訂協(xié)議/合同、增資擴(kuò)股協(xié)議、投票委托協(xié)議、規(guī)定或限制股東權(quán)利的任何其他協(xié)議，以及與股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托經(jīng)營、信托、授權(quán)代理等有關(guān)的一切協(xié)議、授權(quán)委托書或其他類似文件，及其任何修改、補(bǔ)充文件。股權(quán)受讓方權(quán)力機(jī)構(gòu)（股東會/董事會）同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)決議或者決定；

1.18公司從事業(yè)務(wù)所必須的許可證和登記文件。包括但不限于：組織機(jī)構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證及變動登記表、財政登記、外匯登記證、海關(guān)登記證、貸款證、外債登記、高新技術(shù)企業(yè)證書、出口企業(yè)認(rèn)證、質(zhì)量體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證等及其他類似證照的正副本（以上證照如需要年檢）。

1.19企業(yè)完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及其直接持股的子公司（包括全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等，下同）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括分公司、營業(yè)部、代表處、中心等，下同）。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量、最終實際擁有人的擁有權(quán)；

1.20若公司或其下屬任何公司、企業(yè)、實體或其他組織已進(jìn)入清算、破產(chǎn)或歇業(yè)程序，或?qū)嵸|(zhì)上已經(jīng)停止經(jīng)營，請?zhí)峁┣逅憬M成立文件、債權(quán)申報通知和公告、清算申請書、清算方案、股東會及董事會決議和清算報告等。

1.21企業(yè)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件（若有）。

2、公司主營業(yè)務(wù)情況調(diào)查

2.1 關(guān)于公司（含下屬主要實體企業(yè)）主營業(yè)務(wù)范圍情況的說明。實際從事的主要業(yè)務(wù)（包括產(chǎn)品品種、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品性能介紹、主要產(chǎn)品的年生產(chǎn)能力、近三年實際產(chǎn)銷量等）。

2.2礦業(yè)權(quán)歷史沿革（各次許可證復(fù)印件）(此項并非公司歷史沿革)、歷次評估報告及批準(zhǔn)文件、礦業(yè)權(quán)價款處置情況證明材料及有關(guān)批復(fù)文件。

2.3公司產(chǎn)品生產(chǎn)的批準(zhǔn)文件、主要權(quán)利（礦權(quán)）取得情況證明、資格證書復(fù)印件等（生產(chǎn)技術(shù)、地質(zhì)資料與技術(shù)組共享）：

2.3.1 礦產(chǎn)資源勘查許可證的批件,探礦權(quán)保留期限/延長保留期的批準(zhǔn)文件；

2.3.2 礦產(chǎn)資源儲量報告、礦產(chǎn)資產(chǎn)儲量報告評審意見、礦產(chǎn)資產(chǎn)儲量報告審批或備案文件；

2.3.3 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案評審意見書(如有)；

2.3.4 探礦權(quán)/采礦權(quán)價款定價依據(jù)文件、探礦權(quán)/采礦權(quán)價款支付憑證、最近三個會計及一期探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費繳納依據(jù)文件；

2.3.5 最近三個會計及一期探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費繳納憑證、減繳或免繳探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費批復(fù)文件、最近三個會計及一期礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費繳納依據(jù)文件、最近三個會計及一期礦產(chǎn)資產(chǎn)補(bǔ)償費繳納憑證、減繳或免繳礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費批復(fù)文件；

2.3.6 探礦權(quán)/采礦權(quán)抵押協(xié)議、探礦權(quán)/采礦權(quán)抵押事項批準(zhǔn)文件、探礦權(quán)/采礦權(quán)合作勘察或開采協(xié)議、探礦許可證及其他探礦權(quán)的詳細(xì)資料(如有）；

2.4 公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和工商登記資料（復(fù)印件）。公司及附屬企業(yè)的主要生產(chǎn)設(shè)備情況（名稱、數(shù)量、性能介紹、金額及其分布）。

3、公司重大交易合同和項目投資調(diào)查

3.1經(jīng)營性合同

3.1.1過去兩年（無論是否已經(jīng)履行完畢）企業(yè)正常業(yè)務(wù)以外的全部協(xié)議及承諾。

3.1.2單份合同金額在人民幣10萬元以上的勘探、設(shè)計、監(jiān)理及咨詢合同（如礦井設(shè)計協(xié)議）。

3.1.3單份合同金額在人民幣10萬元以上的采購合同、向企業(yè)提供服務(wù)的合同、及公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議(供水、供電、供氣等)。

3.1.4與輸電及電價相關(guān)的供電協(xié)議。（與技術(shù)組共享）

3.1.5 煤炭長期銷售合同/運輸合同和/或港口使用協(xié)議。

3.1.6 列表說明企業(yè)所有保險合同或保險單（包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。請說明企業(yè)現(xiàn)已存在的保險合同是否涵蓋了企業(yè)主要的保險風(fēng)險的需要，是否符合行業(yè)慣例，是否存在任何應(yīng)投保而未投保的項目。

3.1.7 任何企業(yè)為當(dāng)事方的合資、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。

3.1.8 任何限制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合作協(xié)議，以及任何與企業(yè)進(jìn)行增發(fā)/減少注冊資本有關(guān)的協(xié)議。

3.1.9 請?zhí)峁┮淹瓿傻幕蛞蚜㈨椀幕蛘跀M議中的重大的資本投資項目的文件（包括立項批準(zhǔn)、可行性研究報告、與第三方簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、設(shè)備采購合同、意向書等。）

3.1.10 請?zhí)峁┤魏慰赡芤蚱髽I(yè)重組而予以終止或更改或?qū)е缕漤椣沦Y產(chǎn)權(quán)益受影響的合約或安排的情況。

3.1.11 請?zhí)峁┧信c政府機(jī)構(gòu)、團(tuán)體或組織履行期超過一年（含一年）的合同。

4、公司資產(chǎn)情況

4.1 主要財務(wù)報表

近三年的資產(chǎn)負(fù)債表，現(xiàn)金流量表，利潤表

4.2 債務(wù)明細(xì)表

4.3 資產(chǎn)明細(xì)表

5、公司規(guī)范運作情況的調(diào)查

5.1公司章程及歷次修改的決議（復(fù)印件）。

5.2前三年內(nèi)召開的歷次股東大會和董事會通知、決議和會議記錄（復(fù)印件）。集團(tuán)變更為股份公司后涉及的投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會或股東大會決議（復(fù)印件）。

5.4股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則，總經(jīng)理工作細(xì)則，關(guān)聯(lián)交易決策制度，對外擔(dān)保決策制度，信息披露管理制度等（復(fù)印件）。

5.5其他內(nèi)部控制制度（包括但不限于財務(wù)管理制度、資金管理制度、對外投資管理制度、采購管理制度、銷售管理制度、人員聘用管理制度、人員培訓(xùn)管理制度、薪酬管理制度等）（復(fù)印件）。

6、公司無重大違規(guī)情況的調(diào)查

6.1稅務(wù)、環(huán)保、工商、技監(jiān)、外管等部門出具的無違規(guī)情況的證明（復(fù)印件）。

6.2公司職工養(yǎng)老保險手冊、社會保險費繳款憑證（復(fù)印件）。

6.3所得稅、增值稅、營業(yè)稅納稅申報表（復(fù)印件）。列出應(yīng)繳納的稅項、適用的稅率及其依據(jù)（可以提供稅務(wù)機(jī)關(guān)備案或下發(fā)的稅務(wù)登記書、稅率核定表等文件）

6.4稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼的批準(zhǔn)文件或證明文件（復(fù)印件）。包括不限于公司享有的所有相應(yīng)稅種免、減、退等稅收優(yōu)惠涉及的稅務(wù)部門確認(rèn)批復(fù)文件。

6.5注冊會計師關(guān)于稅務(wù)的專項鑒證報告（復(fù)印件）。

7、公司環(huán)境保護(hù)及其他行政監(jiān)管調(diào)查

7.1 公司遵守環(huán)保法律的資料、證明，比如環(huán)保部門頒發(fā)的現(xiàn)行有效的排污許可證。

7.2 企業(yè)因為遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)法例而獲得的任何表揚和獎勵。

8、訴訟及其他法律程序、公司需要說明的其他問題

8.1 所有對企業(yè)造成影響的未決（尚未審理完畢或已審理完畢但尚未執(zhí)行的）重要訴訟、仲裁、索賠，并提供所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、執(zhí)行令等。

8.2 潛在或有證據(jù)表明將要發(fā)生的重要訴訟、仲裁、索賠，并提供所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、執(zhí)行令、裁決書。

8.3 請確認(rèn)自設(shè)立至今企業(yè)是否存在下列行政處罰(包括但不限于工商、安全、衛(wèi)生、審計、財政、勞動、社會保障、金融、外匯、質(zhì)量、進(jìn)出口等各方面，但稅務(wù)及環(huán)保事項見本清單稅務(wù)及環(huán)保章節(jié)，不包括在本部分內(nèi))，若存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)的行政處罰文件。

8.4 涉及經(jīng)濟(jì)性行政處罰的，行政機(jī)關(guān)處以或者預(yù)計可能處以罰款或罰沒金額10萬元以上的行政處罰的。

8.5 涉及非經(jīng)濟(jì)性行政處罰（包括并處經(jīng)濟(jì)性行政處罰）的，行政機(jī)關(guān)處以或者預(yù)計可能處以責(zé)令停止某項業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、暫扣或吊銷業(yè)務(wù)許可、執(zhí)照等行政處罰的。

8.6 請到當(dāng)?shù)毓ど滩块T查詢企業(yè)行政處罰記錄情況，打印出來并由工商查詢部門加蓋查詢章，之后，請向本所提供該加蓋查詢章的查詢單（原件）。

二、技術(shù)組

1、礦井概況

1.1 位置交通及四鄰關(guān)系;

1.2 礦井發(fā)展歷程;

1.3 礦井開采證照情況（以法律組為準(zhǔn)）;

1.4 區(qū)域煤炭工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；

1.5 辦礦外部條件（水、電、交通等）。

2、資源情況

2.1 礦井資源整合情況；

2.2 礦權(quán)所涉及的各類地質(zhì)勘查報告（包括報告審批意見或投資方的審核意見書），及重要圖件：如地形地質(zhì)圖，儲量計算平面圖，重要的有代表性的勘探線剖面圖、鉆孔柱狀圖和施工工程素描圖；

2.3 資源儲量評審認(rèn)定意見書，儲量登記核準(zhǔn)文本，儲量套改批復(fù)或?qū)徍苏J(rèn)定意見書；

2.4 探礦工程登記表；

2.5 重要圖件，如探礦權(quán)勘查登記區(qū)塊圖、礦區(qū)（勘查區(qū)）地質(zhì)圖、工程布置平面圖（實際材料圖）、重要的有代表性的勘探線剖面圖、鉆孔柱狀圖和探礦工程素描圖；

2.6 勘查階段的可行性研究報告或經(jīng)濟(jì)分析；

2.7 “三下”壓煤情況。

3、開拓開采

3.1 礦山開發(fā)利用方案；

3.2 礦山建設(shè)項目可行性研究報告（或預(yù)可行性研究報告）；

3.3 礦井初步設(shè)計（了解開拓方式、主要井巷布置，采煤方法等）；