第一篇：2012關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》

3月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)，正式向社會(huì)公布證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號(hào)——《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，《意見(jiàn)》的出臺(tái)，是在“積極推動(dòng)發(fā)行體制市場(chǎng)化改革，以信息披露為中心，強(qiáng)化資本約束、市場(chǎng)約束、誠(chéng)信約束”大背景下進(jìn)行的。其主要考量，在于順應(yīng)新形勢(shì)下的市場(chǎng)發(fā)展需求，在重視保薦代表人責(zé)任的同時(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，進(jìn)一步發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)的整體作用，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全程有效內(nèi)控，夯實(shí)保薦項(xiàng)目基礎(chǔ)。

《意見(jiàn)》要求保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量。要求保薦機(jī)構(gòu)建立對(duì)保薦代表人和項(xiàng)目組成員的問(wèn)核制度，督促相關(guān)人員做好盡職調(diào)查工作；要求保薦機(jī)構(gòu)完善對(duì)保薦項(xiàng)目的持續(xù)追蹤機(jī)制，避免保薦項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程失控；要求保薦代表人和項(xiàng)目組成員在《發(fā)行保薦工作報(bào)告》中說(shuō)明自己所從事的具體工作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

《意見(jiàn)》適當(dāng)調(diào)整了保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦項(xiàng)目家數(shù)的規(guī)定。在現(xiàn)行兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)一家發(fā)行人的保薦工作，可同時(shí)在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板各有一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為允許同時(shí)在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板各有兩家在審企業(yè)。

為強(qiáng)化誠(chéng)信管理、促進(jìn)保薦代表人盡職履責(zé)，《意見(jiàn)》同時(shí)明確，放寬保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦項(xiàng)目家數(shù)限制的制度安排不適用于有違規(guī)記錄的保薦代表人和長(zhǎng)期不從事具體保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人。

該負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將適時(shí)修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，積極推進(jìn)保薦制度改革，進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，把保薦責(zé)任落實(shí)到保薦業(yè)務(wù)全過(guò)程和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，進(jìn)一步提升保薦工作質(zhì)量。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《意見(jiàn)》及其他相關(guān)規(guī)定要求，建立健全內(nèi)控制度，扎實(shí)開(kāi)展盡職調(diào)查工作。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人應(yīng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)、執(zhí)業(yè)保薦代表人及其他項(xiàng)目人員勤勉盡責(zé)負(fù)監(jiān)督管理職責(zé)，并應(yīng)就保薦機(jī)構(gòu)保薦項(xiàng)目及所簽署的有關(guān)文件承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

此外，自《意見(jiàn)》發(fā)布時(shí)起，證監(jiān)會(huì)公告[2009]19號(hào)同時(shí)廢止。創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請(qǐng)人滿(mǎn)足股份有限公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)36個(gè)月的要求（有限責(zé)任公司整體變更的可連續(xù)計(jì)算），招股說(shuō)明書(shū)和審計(jì)報(bào)告最近一期會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)在有效期內(nèi)即可申報(bào)。

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管，督促保薦機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)保薦業(yè)務(wù)的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，切實(shí)提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)：

一、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人及其他項(xiàng)目人員的管理，完善立項(xiàng)、盡職調(diào)查、內(nèi)核、質(zhì)量控制、保薦項(xiàng)目持續(xù)追蹤、工作底稿、工作日志、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度和保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，切實(shí)提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量。

二、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為保薦項(xiàng)目配備保薦代表人和其他項(xiàng)目人員，相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項(xiàng)目所需要的行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律知識(shí)及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有能力按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（證監(jiān)發(fā)行字〔2006〕15號(hào)）的要求開(kāi)展盡職調(diào)查工作。

《發(fā)行保薦工作報(bào)告》中須說(shuō)明保薦代表人和其他項(xiàng)目人員所從事的具體工作，相關(guān)人員在項(xiàng)目中發(fā)揮的作用。保薦代表人和其他項(xiàng)目人員應(yīng)在《發(fā)行保薦工作報(bào)告》上簽字，并根據(jù)自己所從事的具體工作承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

三、保薦機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制部門(mén)應(yīng)切實(shí)履行把關(guān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)保薦項(xiàng)目存在重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)指派專(zhuān)人實(shí)地走訪發(fā)行人并進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查工作。

保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組應(yīng)切實(shí)發(fā)揮內(nèi)核把關(guān)作用，對(duì)發(fā)行人存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)研判，確信發(fā)行人符合法定發(fā)行上市條件，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對(duì)保薦代表人和其他項(xiàng)目人員的問(wèn)核制度，由內(nèi)核小組在召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議時(shí)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)核，督促保薦代表人和其他項(xiàng)目人員嚴(yán)格按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求做好盡職調(diào)查工作。

內(nèi)核小組的問(wèn)核工作須圍繞盡職調(diào)查工作和內(nèi)核會(huì)議討論中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)保薦代表人和其他項(xiàng)目人員的工作存在不足的，應(yīng)提出書(shū)面整改意見(jiàn)并要求相關(guān)人員落實(shí)。

五、保薦機(jī)構(gòu)須健全保薦項(xiàng)目的持續(xù)追蹤機(jī)制，確保對(duì)保薦項(xiàng)目的全過(guò)程管理，避免保薦項(xiàng)目申報(bào)后可能出現(xiàn)的發(fā)行人新情況新問(wèn)題不能及時(shí)在申請(qǐng)文件中補(bǔ)充披露以及反饋意見(jiàn)落實(shí)文件、發(fā)審委意見(jiàn)落實(shí)文件、舉報(bào)信核查文件以及會(huì)后事項(xiàng)文件未履行保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部批準(zhǔn)程序的風(fēng)險(xiǎn)。

六、在兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為可同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)。但下述兩類(lèi)保薦代表人除外：

（一）最近3年內(nèi)有過(guò)違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記錄包括被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取過(guò)監(jiān)管措施、受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分的；

（二）最近3年內(nèi)未曾擔(dān)任過(guò)已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表人的。

申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)簽字保薦代表人申報(bào)的在審企業(yè)家數(shù)及是否存在上述

（一）、（二）項(xiàng)情況做出說(shuō)明與承諾。

七、本意見(jiàn)自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉實(shí)施工作的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔2004〕167號(hào)）及證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕19號(hào)同時(shí)廢止。

第二篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)招投標(biāo)工程監(jiān)管的意見(jiàn)

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)招投標(biāo)工作監(jiān)管的意見(jiàn)

為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有資金建設(shè)項(xiàng)目，特別是政府投資項(xiàng)目的招投標(biāo)監(jiān)督管理，規(guī)范招投標(biāo)各方主體的行為，防止虛假招標(biāo)、串通投標(biāo)等現(xiàn)象的發(fā)生，強(qiáng)化中標(biāo)后續(xù)的監(jiān)督管理，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》、《山東省實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)法辦法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2004]56號(hào)）、《曲阜市人民政府關(guān)于對(duì)全市公共資源招投標(biāo)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的意見(jiàn)》（曲政發(fā)〔2009〕20號(hào)文件），）等有關(guān)規(guī)定，提出以下意見(jiàn)：

一、進(jìn)一步完善建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)程序

（一）嚴(yán)格公開(kāi)招投標(biāo)程序。

按照國(guó)家紀(jì)委3號(hào)令《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》及習(xí)慣法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于國(guó)有投資或國(guó)有資金占控股等必須公開(kāi)招標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目，嚴(yán)格遵守公開(kāi)招投標(biāo)程序，在國(guó)家指定媒介、曲阜市招投標(biāo)交易中心網(wǎng)站及公告欄發(fā)布招標(biāo)公告，確保信息的范圍公開(kāi)性。每個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)公告、預(yù)中標(biāo)公示、結(jié)果公告都在中心網(wǎng)站及公告欄發(fā)布接受社會(huì)的監(jiān)督，同時(shí)開(kāi)標(biāo)過(guò)程面向社會(huì)視頻直播，整個(gè)招投標(biāo)工程立足公開(kāi)、透明的原則。

（二）公平進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

我市招投標(biāo)交易中心是集建設(shè)工程、政府采購(gòu)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)及國(guó)有土地使用權(quán)等項(xiàng)目招投標(biāo)為一體的交易市場(chǎng)，實(shí)行集中交易、公開(kāi)操作、規(guī)范運(yùn)行、統(tǒng)一監(jiān)管的運(yùn)作機(jī)制，為招投標(biāo)各方主體建造了一個(gè)設(shè)施先進(jìn)、功能齊備，服務(wù)高效市場(chǎng)交易平臺(tái)。中心設(shè)置裝修了信息

發(fā)布區(qū)、交易服務(wù)大廳、開(kāi)標(biāo)區(qū)、封閉評(píng)標(biāo)區(qū)、侯標(biāo)區(qū)等，配置了電腦、打印復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、投影儀會(huì)議音響設(shè)備、電子聲像監(jiān)控系統(tǒng)等系列自動(dòng)化辦公服務(wù)設(shè)施。

二、強(qiáng)化招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)及施工現(xiàn)場(chǎng)“兩場(chǎng)”監(jiān)管

（1）嚴(yán)把招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

嚴(yán)把招標(biāo)文件出臺(tái)關(guān)，確保招標(biāo)、評(píng)標(biāo)辦法的合理公平性。嚴(yán)把報(bào)名資格審查關(guān)，確保投標(biāo)準(zhǔn)入條件的真實(shí)合法性。對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人的資質(zhì)證書(shū)、報(bào)名手續(xù)等條件，嚴(yán)格審查，嚴(yán)禁對(duì)當(dāng)時(shí)不合符條件的投標(biāo)申請(qǐng)人，作出待后補(bǔ)辦缺少條件的決定，杜絕不具備資質(zhì)實(shí)力的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。嚴(yán)把開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)關(guān)，確保中標(biāo)的合理公正性。嚴(yán)密監(jiān)督招標(biāo)人及其委托的代理機(jī)構(gòu)，依照規(guī)定比例在專(zhuān)家?guī)熘校S機(jī)抽取名單，依法組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)，按法定時(shí)間對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審。在評(píng)標(biāo)過(guò)程中對(duì)外實(shí)行完全隔絕全封閉管理，并對(duì)開(kāi)標(biāo)室、評(píng)標(biāo)室、中心大廳實(shí)行全程聲像電子記錄監(jiān)控，尤其加強(qiáng)評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)的電子監(jiān)管，建立電子監(jiān)控記錄檔案。嚴(yán)格監(jiān)督評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員按照招標(biāo)文件規(guī)定的內(nèi)容、方法和程序，對(duì)投標(biāo)人的標(biāo)書(shū)，進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)審綜合打分；在評(píng)委評(píng)議和打分時(shí)，除評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員、招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管人員和需要在場(chǎng)協(xié)助評(píng)標(biāo)委員會(huì)工作的代理機(jī)構(gòu)的工作人員外，與評(píng)標(biāo)無(wú)關(guān)的其他人員不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，確保評(píng)委按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和辦法獨(dú)立進(jìn)行評(píng)審。最后形成詳細(xì)完備的評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦出中標(biāo)候選人，并按規(guī)定時(shí)限、方式公示，依法確定中標(biāo)人。

（2）建立交易市場(chǎng)與工程施工現(xiàn)場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

1、落實(shí)建設(shè)工程合同備案制度。結(jié)合曲阜市紀(jì)委監(jiān)察局、建設(shè)局、招管辦聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于在全市工程項(xiàng)目建設(shè)中推行廉政合同制度的通知》，發(fā)包人與中標(biāo)單位簽訂合同后，應(yīng)將合同報(bào)市招管辦進(jìn)行備案。中標(biāo)的項(xiàng)目經(jīng)理（建造師）自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起或合同備案時(shí)，由市招管辦進(jìn)行押證管理或?qū)嵭芯W(wǎng)上備案公開(kāi)管理。同時(shí)將施工現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理（建造師）部人員名單和崗位、職責(zé)、身份證信息，報(bào)市招管辦、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、建筑工程安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)、建筑市場(chǎng)監(jiān)察等部門(mén)備案，接受監(jiān)督。

2、加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的跟蹤監(jiān)管。另外把住中標(biāo)合同執(zhí)行關(guān)口，確保招投標(biāo)交易成果的落實(shí)。為切實(shí)維護(hù)招投標(biāo)成果的嚴(yán)肅性，預(yù)防和糾正非法轉(zhuǎn)包分包、假借資質(zhì)等腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，建立中標(biāo)后查機(jī)制，實(shí)行延伸監(jiān)督、重大項(xiàng)目全程監(jiān)督。建設(shè)行政主管部門(mén)或其委托的建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督、工程造價(jià)管理、城建監(jiān)察、建筑管理等機(jī)構(gòu)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)建設(shè)、施工(含施工總包和分包單位)、監(jiān)理等單位執(zhí)行工程建設(shè)法律法規(guī)和履行招標(biāo)投標(biāo)承諾、工程合同的情況進(jìn)行監(jiān)督管理。中標(biāo)人在中標(biāo)后或施工期間不得隨意變更中標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理（建造師）。如果出現(xiàn)特殊情況，確需更換的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)主單位同意，并提供必要的證明文件向辦理原施工合同備案手續(xù)的招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門(mén)備案。發(fā)現(xiàn)不良行為，應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)作出處理，并在媒體上予以公布。實(shí)行嚴(yán)格的中標(biāo)合同履行情況監(jiān)督檢查制度，確保中標(biāo)合同執(zhí)行落實(shí)到位。各相關(guān)部門(mén)要采取日常檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查和專(zhuān)案督查相結(jié)合的方式加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)

目的監(jiān)督管理，重點(diǎn)對(duì)施工、監(jiān)理單位項(xiàng)目部人員到崗及其履行職責(zé)情況，轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包情況，工程施工進(jìn)展具體情況、工程變更情況、工程款支付情況進(jìn)行檢查。

3、健全招投標(biāo)交易信息管理機(jī)制，增強(qiáng)后查監(jiān)督的針對(duì)性。招投標(biāo)中心建立聲像和文字資料檔案庫(kù)，每完成一個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)方案、設(shè)計(jì)圖紙、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)、備案合同等資料都要及時(shí)收集整理歸檔，能及時(shí)向中標(biāo)后查人員提供完整準(zhǔn)確的信息資料。建立執(zhí)行中標(biāo)合同情況業(yè)主向招管辦定期報(bào)告制度，特別是建設(shè)工程，業(yè)主單位必須將施工展開(kāi)階段的施工單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、項(xiàng)目總監(jiān)等人員情況及履行合同期間發(fā)生合同變更或設(shè)計(jì)變更，竣工驗(yàn)收、工程決算等都須及時(shí)向招管辦和行業(yè)主管部門(mén)報(bào)告?zhèn)浒福瑸樵鰪?qiáng)后查監(jiān)督的針對(duì)性和有效性奠定了基礎(chǔ)。對(duì)于那些投標(biāo)時(shí)惡意報(bào)低價(jià)、中標(biāo)后不履行合同的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)予以通報(bào)，并記入不良行為記錄。

4、實(shí)行施工企業(yè)履約擔(dān)保和業(yè)主單位工程款支付擔(dān)保制度。同時(shí)中標(biāo)人須繳納一定數(shù)額的履約保證金到招投標(biāo)中心銀行帳戶(hù)，與業(yè)主共同制約中標(biāo)人自覺(jué)履行合同。

5、將市場(chǎng)主體的市場(chǎng)行為與工程評(píng)優(yōu)結(jié)合起來(lái)。對(duì)于應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)的、應(yīng)公開(kāi)招標(biāo)而未公開(kāi)招標(biāo)的、應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)而未進(jìn)入招投標(biāo)交易中心交易的以及中標(biāo)人在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中存在違法違規(guī)行為的工程項(xiàng)目，除進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰外，一律取消其省優(yōu)市優(yōu)、“文明工

地”或“示范工地”等獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審資格。

三、確?！皟蓛r(jià)”的一致性

（1）招標(biāo)價(jià)即是中標(biāo)價(jià)、合同價(jià)。嚴(yán)把招投標(biāo)各道程序，確保為業(yè)主推選出報(bào)價(jià)合理、資信好的施工單位，并且投標(biāo)報(bào)價(jià)是經(jīng)評(píng)審的合理低價(jià)，保質(zhì)保量的來(lái)完成工程項(xiàng)目。招管辦應(yīng)將備案的合同與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件中的主要條款進(jìn)行核對(duì)，重點(diǎn)核對(duì)標(biāo)的、招標(biāo)范圍、合同形式、結(jié)算方式、結(jié)算價(jià)款調(diào)整規(guī)定、項(xiàng)目經(jīng)理（總監(jiān)）、工程擔(dān)保和其它中標(biāo)條件、中標(biāo)承諾等，如發(fā)現(xiàn)有背離的條款，合同雙方應(yīng)予以糾正，否則不予備案，確保合同價(jià)與中標(biāo)價(jià)的一致性。使用財(cái)政性資金的項(xiàng)目，發(fā)包人應(yīng)將經(jīng)招投標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案的合同報(bào)財(cái)政部門(mén)，作為工程款結(jié)算、撥付的主要依據(jù)。

（2）決算價(jià)不得超出合同價(jià)的10%。加強(qiáng)建筑工程交易市場(chǎng)中的計(jì)價(jià)行為和建設(shè)工程現(xiàn)場(chǎng)計(jì)價(jià)行為的監(jiān)管，對(duì)中標(biāo)合同的標(biāo)的價(jià)、決算價(jià)和計(jì)價(jià)原則進(jìn)行閉合跟蹤管理。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、建筑工程安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)、造價(jià)管理機(jī)構(gòu)、建筑市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)要加大對(duì)建設(shè)工程和合同履行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)違法轉(zhuǎn)分包行為、項(xiàng)目經(jīng)理（建造師）到場(chǎng)情況及時(shí)通報(bào)招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門(mén)。

第三篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建筑市監(jiān)管工作的意見(jiàn)

建筑勞務(wù)公司管理制度

前言

為規(guī)范公司各項(xiàng)管理，明確各崗位職責(zé)，使各項(xiàng)目、各部門(mén)在管理過(guò)程中有章可循，形成一個(gè)責(zé)任明晰、獎(jiǎng)懲分明、運(yùn)行有序的管理體系，特?cái)M定《管理手冊(cè)》，供大家遵守執(zhí)行。

本《管理手冊(cè)》共分為六節(jié)，其中各類(lèi)規(guī)章制度和崗位職責(zé)，是結(jié)合公司發(fā)展歷程及各部門(mén)實(shí)際情況而制定的，我們希望本手冊(cè)能成為每位員工集規(guī)范性、實(shí)用性、科學(xué)性為一體的“工作手冊(cè)”，認(rèn)真貫徹執(zhí)行，使每位員工都清晰地意識(shí)到——“制度大于一切，責(zé)任重于泰山”。當(dāng)然，隨著公司的發(fā)展，在具體工作中，不可避免地會(huì)遇到許多新矛盾、新問(wèn)題，我們將認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷進(jìn)行完善。

一、公司規(guī)章制度

第一節(jié)總則

第一條為了使員工對(duì)本公司簡(jiǎn)況、工作要求、獎(jiǎng)懲辦法等規(guī)定的了解，在工作中能認(rèn)真執(zhí)行，以維護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工作、生活的正常秩序，保障員工的合法權(quán)益，特制訂本制度。

第二條制訂本制度的指導(dǎo)思想：以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為中心，堅(jiān)持把加強(qiáng)思想政治工作與必要的行政手段、經(jīng)濟(jì)手段結(jié)合起來(lái)，培養(yǎng)和造就一支有理想、有道德、有素質(zhì)、有紀(jì)律的員工隊(duì)伍，充分發(fā)揮其積極性和創(chuàng)造性，保證企業(yè)和員工奮斗目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第三條本制度適用于本公司全體員工。

第四條本制度可根據(jù)公司各階段實(shí)際情況作修改、調(diào)整。

第五條凡進(jìn)入本公司人員均應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、自覺(jué)遵守。

第二節(jié)員工的權(quán)利和義務(wù)

第一條員工必須樹(shù)立集體主義精神，關(guān)心和維護(hù)國(guó)家和企業(yè)的公共利益，忠于職守、快節(jié)奏、高質(zhì)量地完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

第二條員工必須遵守本公司制訂的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)規(guī)章制度有不同意見(jiàn)的，可以在執(zhí)行制度的前提下，向有關(guān)部門(mén)直至公司總經(jīng)理提出。

第三條員工對(duì)公司管理人員的工作有進(jìn)行批評(píng)和建議的權(quán)利，對(duì)管理人員的違法違章和失職行為有申訴、檢舉的權(quán)利。

第四條員工可按本公司相關(guān)制度規(guī)定，享受勞動(dòng)、休息、工資等各項(xiàng)待遇的權(quán)利。

第三節(jié)勞動(dòng)合同

第一條公司實(shí)行勞動(dòng)合同制度，凡公司員工均應(yīng)簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同。

第二條勞動(dòng)合同由公司法定代表人或法定委托代表人與員工本人簽訂，員工應(yīng)仔細(xì)閱讀并了解勞動(dòng)合同文件內(nèi)容，同意后方可簽字。勞動(dòng)合同一經(jīng)簽訂即產(chǎn)生法律效力。

第三條入職：?jiǎn)T工入職前必須對(duì)員工家庭住址、通訊方式、健康情況等進(jìn)行登記，并出具“身份證原件”、“外來(lái)人員務(wù)工”等證明，并保留員工身

份證復(fù)印件以備入檔；員工有病史或不適于高空作業(yè)、重體力活作業(yè)、特殊工種作業(yè)的，員工必須說(shuō)明，員工不得謊報(bào)或隱瞞個(gè)人情況。

第四條新員工招聘，按招聘崗位的基本要求，堅(jiān)持全面考核，擇優(yōu)錄取，并執(zhí)行1至3個(gè)月的試用期。試用期內(nèi)發(fā)現(xiàn)不符合用工條件的，公司有權(quán)即時(shí)辭退。

第五條勞動(dòng)合同期滿(mǎn)，如企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，且經(jīng)員工本人同意，可以續(xù)簽勞動(dòng)合同。

第四節(jié)紀(jì)律

第一條員工應(yīng)自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不準(zhǔn)無(wú)故曠工、遲到、早退、工作時(shí)間不準(zhǔn)擅自離崗和做與工作無(wú)關(guān)的事。

第三條員工應(yīng)無(wú)條件服從工作分配和調(diào)動(dòng)。

第三條員工必須高度集中精力，認(rèn)真負(fù)責(zé)地進(jìn)行工作，做到當(dāng)日工作當(dāng)日畢。

第四條員工應(yīng)自覺(jué)遵守安全文明施工的各項(xiàng)規(guī)定生產(chǎn)，保持施工環(huán)境整潔有序，維護(hù)企業(yè)良好形象。

第五條員工應(yīng)忠誠(chéng)企業(yè)，嚴(yán)禁無(wú)中生有、謠言惑眾、搬弄是非。

第六條同事間團(tuán)結(jié)友善、互尊互重，發(fā)生矛盾找工地負(fù)責(zé)人協(xié)助解決；嚴(yán)禁相互謾罵、打架斗毆。

第七條嚴(yán)禁嫖娼賭博、酗酒鬧事。

第五節(jié)考勤和請(qǐng)假制度

第一條上下班作息時(shí)間，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要和季節(jié)變換，由公司作出決定，并發(fā)書(shū)面通知執(zhí)行。

第二條考勤由各項(xiàng)目工長(zhǎng)統(tǒng)一負(fù)責(zé)，每月員工必需和工長(zhǎng)核對(duì)好工日，每月做一次總核對(duì)，并簽字認(rèn)可。

第三條員工因病、因事請(qǐng)假，必須先提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)所在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)（急病、急事可事后補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)）后方可離崗。

第四條員工因工受傷，需要休息，必須由事故發(fā)生部門(mén)寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告，經(jīng)公司辦公室審核，確定工傷性質(zhì)和傷殘程度，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理同意簽字后，方可按工傷有關(guān)規(guī)定處理。

第五條凡未按以上規(guī)定辦妥請(qǐng)假手續(xù)而不上班者或中途離崗者，一概以曠工論處。

第六節(jié)工資福利

第一條公司實(shí)行最低工資保障制度，最低工資的具體標(biāo)準(zhǔn)，按所在地政府勞動(dòng)部門(mén)規(guī)定執(zhí)行。

第二條員工工資由公司管理人員按員工職務(wù)、職稱(chēng)、勞動(dòng)技能、工作態(tài)度、貢獻(xiàn)大小綜合評(píng)定。

第三條公司免費(fèi)為員工提供宿舍。

第七節(jié)安全質(zhì)量

第一條企業(yè)安全生產(chǎn)工作由公司總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)，對(duì)出現(xiàn)重大事故的班組，應(yīng)根據(jù)情節(jié)和損失程度，嚴(yán)格追究直接責(zé)任人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并予以必要的經(jīng)濟(jì)處罰及相應(yīng)的處分。

第二條員工在工作過(guò)程中，必須嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全操作規(guī)程，時(shí)刻牢記“安全至上”的原則，堅(jiān)持預(yù)防為主的方針。認(rèn)真聽(tīng)取公司的安全教育和

班前講話(huà)和安全技術(shù)交底，愛(ài)護(hù)并正確使用勞動(dòng)防護(hù)用品和安全滅火設(shè)施，嚴(yán)禁違章指揮、違章作業(yè)。

第三條特種工種作業(yè)必須經(jīng)職業(yè)部門(mén)考核，取得相應(yīng)合格證書(shū)，并經(jīng)所在班組負(fù)責(zé)人同意后方可上崗。

第四條嚴(yán)禁帶病作業(yè)、酒后作業(yè)、超負(fù)荷作業(yè)。

第五條牢固樹(shù)立“百年大計(jì)、質(zhì)量第一”的方針，以國(guó)家規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)為施工準(zhǔn)繩，堅(jiān)持文明施工，精心施工，并在施工中服從甲方管理人員的質(zhì)量要求、技術(shù)指導(dǎo)和工作安排。不得頂撞、謾罵甲方管理人員，如有爭(zhēng)議，可找公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。

第六條嚴(yán)格把好質(zhì)檢關(guān)，前道工序未達(dá)到施工標(biāo)準(zhǔn)的，堅(jiān)決不充許進(jìn)入下道工序的施工。對(duì)發(fā)生質(zhì)量事故的，一定要查明事故原因，并即時(shí)制訂整改措施。

第八節(jié)衛(wèi)生守則

第一條不亂倒飯菜、不亂扔雜物、不隨處大小便。

第二條保持宿舍清潔有序，被子床單疊放整齊。

第九節(jié) 獎(jiǎng)懲制度

第一條本公司對(duì)全體員工實(shí)行有功者獎(jiǎng)，有過(guò)者罰，獎(jiǎng)罰分明制度。獎(jiǎng)勵(lì)堅(jiān)持精神鼓勵(lì)和物質(zhì)鼓勵(lì)相結(jié)合的辦法。對(duì)犯有過(guò)失的員工，堅(jiān)持思想教育和經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的原則。

第二條對(duì)有過(guò)失行為的員工，視情節(jié)輕重，給予經(jīng)濟(jì)處罰及相應(yīng)的處分。經(jīng)濟(jì)處罰分為罰款，賠償經(jīng)濟(jì)損失。處分分為警告、記過(guò)、開(kāi)除。對(duì)于員工的經(jīng)濟(jì)處罰及相關(guān)處分，必須在弄清事實(shí)、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按規(guī)定程序辦理。

第三條 對(duì)犯有以下過(guò)失行為的員工，分別給予以下罰款和賠償經(jīng)濟(jì)損失的處罰。

1、對(duì)犯有以下過(guò)失行為的員工，每發(fā)現(xiàn)一次罰款20元：

（1）早退或中途逗留在半小時(shí)之內(nèi)的；

（2）不戴安全帽、穿拖鞋、特種工作業(yè)不配戴防護(hù)用品的；

（3）工作時(shí)有非工作性竄崗、脫崗或有嘻鬧、閑談的；

（4）在工地上吸煙的；

（5）在生活區(qū)亂倒飯菜、亂扔雜物、隨處大小便的；

2、對(duì)犯有以下過(guò)失行為的員工，每發(fā)現(xiàn)一次，罰50元：

（1）當(dāng)月上班遲到，早退累計(jì)已達(dá)到三次，第三次及其以上的；

（2）非電工人員，亂拉、亂開(kāi)用電設(shè)備的；

（3）非本設(shè)備操作人員，擅自動(dòng)用該設(shè)備的；

（4）非信號(hào)工作業(yè)人員，擅自動(dòng)用信號(hào)標(biāo)識(shí)指揮作業(yè)的。

3、對(duì)犯有以下過(guò)失行為的員工，處予500-2000元的罰款：

（1）有賭博或打架斗毆行為的；

（2）隨意挪用、損壞設(shè)備或安全器材的；

（3）頂撞、謾罵管理人員的；

（4）在禁煙禁火區(qū)未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，擅自明火的；

（5）因工作失職，造成財(cái)產(chǎn)受損或失竊500元以下的；

（6）發(fā)生質(zhì)量事故，造成原材料浪費(fèi)或其他經(jīng)濟(jì)損失在500元以下的；

第五條對(duì)以下嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律的員工，可酌情給予警告、記過(guò)、開(kāi)除的處分，對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重的，送交公安、司法機(jī)關(guān)處理。

1、有賭博行為，受罰款教育后仍不改的；

2、有行兇斗毆、盜竊及其他違法行為的；

3、損害企業(yè)形象，給社會(huì)、給公司及他人造成不良影響或損害的；

4、擅自挪用本公司資金和財(cái)產(chǎn)的；

5、玩忽職守，造成事故，使本公司財(cái)產(chǎn)或員工生命蒙受?chē)?yán)重?fù)p失的；

6、無(wú)故曠工，經(jīng)教育不改的；

7、經(jīng)常違反公司規(guī)章制度，屢教不改的；

8、有意損害公共財(cái)物的；

9、觸犯國(guó)家刑事法律的；

10、無(wú)理取鬧或不服從工作分配的調(diào)動(dòng)、指揮而影響生產(chǎn)秩序、工作秩序、生活秩序和社會(huì)秩序的；

11、工作不負(fù)責(zé)任，損壞設(shè)備工具、浪費(fèi)原材料、能源，造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的；

12、泄露或出賣(mài)商務(wù)機(jī)密，使本公司經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)蒙受重大損失的。

第十節(jié)附則

第一條本制度解釋權(quán)屬勞務(wù)有限公司。

第二條凡進(jìn)入本公司人員必須認(rèn)真閱讀以上條款，遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定，凡因違反以上條例所造成的一切后果，責(zé)任自負(fù)，因此造成的重大經(jīng)濟(jì)損失，公司保留法律訴訟的權(quán)利。

二、辦公室制度

第一條按時(shí)上下班，自覺(jué)簽到，不遲到、早退，外出辦事必須簽到注明。

第二條進(jìn)入辦公室必須著裝整潔、得體。

第三條愛(ài)護(hù)辦公室的各項(xiàng)設(shè)施，隨時(shí)保持辦公室干凈、整潔、營(yíng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境。

第三條不準(zhǔn)私自動(dòng)用辦公室物品，如特殊需要應(yīng)向辦公室登記并做好領(lǐng)取記錄。

第四條上班時(shí)間不得上網(wǎng)玩游戲、聊天，以及瀏覽與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)頁(yè)。

第五條禁止使用公司電話(huà)打私人電話(huà)或用公司電話(huà)聊天，包括打入的電話(huà)。接撥電話(huà)言語(yǔ)盡量簡(jiǎn)潔，做到長(zhǎng)話(huà)短說(shuō)。

第六條辦公室人員在工作接觸中或在接聽(tīng)電話(huà)中要使用文明用語(yǔ)：您好 請(qǐng) 謝謝 對(duì)不起再見(jiàn).第七條節(jié)約資源。

第八條做好保密工作，尊重別人隱私和公司制度。

第九條下班時(shí)隨手整理自己的辦公桌。關(guān)閉取暖設(shè)備、關(guān)窗、斷電、鎖門(mén)。

第十條妥善保管各種資料。

第四篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)食品藥品監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督工作的意見(jiàn)

鹽城市食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)“十二五”加強(qiáng)食品藥品監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督工作實(shí)施方案

各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局（藥品監(jiān)督管理局）：

近年來(lái)，各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，行政執(zhí)法人員的法律意識(shí)明顯增強(qiáng)，行政執(zhí)法行為明顯規(guī)范，依法行政能力和水平明顯提高，規(guī)范行政執(zhí)法工作取得了明顯成效。溫家寶總理在2010年全國(guó)依法行政工作會(huì)議上指出“依法行政是建設(shè)法治政府的核心，要貫徹依法治國(guó)基本方略，加快建設(shè)法治政府”。2010年全國(guó)食品藥品監(jiān)督管理座談會(huì)也提出，要堅(jiān)持把依法行政作為實(shí)踐科學(xué)監(jiān)管理念的基本要求，自覺(jué)維護(hù)法制的統(tǒng)一權(quán)威，更加注重執(zhí)法的公平公正，努力提升執(zhí)法的效能，做到有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。為了進(jìn)一步樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)監(jiān)管理念，深化和推進(jìn)依法行政工作，現(xiàn)就加強(qiáng)食品藥品監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督工作提出如下意見(jiàn)：

一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督工作的重要性和必要性

行政執(zhí)法監(jiān)督是食品藥品監(jiān)管部門(mén)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和糾正本級(jí)和下級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)違法或者失當(dāng)?shù)男姓?zhí)法行為的一項(xiàng)重要手段，屬于業(yè)務(wù)監(jiān)督的范疇，針對(duì)的是執(zhí)法行為的合法性、合理性，由各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)的法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。對(duì)執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，是依法行政原則的核心要求，也是保障和促進(jìn)依法行政的重要方式。

（一）加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督是推進(jìn)依法行政的必然要求。推進(jìn)依法行政是實(shí)施依法治國(guó)方略的核心內(nèi)容，各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)必須按照依法行政的要求，依法行使各項(xiàng)職權(quán)，嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序行使職權(quán)，進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)執(zhí)法監(jiān)督工作重要性的認(rèn)識(shí)，完善權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制，綜合運(yùn)用各種監(jiān)督形式，確保法律法規(guī)的正確實(shí)施，全面推進(jìn)全系統(tǒng)的依法行政工作。

（二）加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督是適應(yīng)機(jī)構(gòu)改革的客觀需要。食品藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革強(qiáng)化了地方政府對(duì)食品藥品安全的責(zé)任，進(jìn)一步推動(dòng)建立了“地方政府負(fù)總責(zé)、監(jiān)管部門(mén)各負(fù)其責(zé)、企業(yè)作為第一責(zé)任人”的食品藥品安全責(zé)任體系。加強(qiáng)食品藥品執(zhí)法監(jiān)督工作，有利于處理好局部利益和整體利益、當(dāng)前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的關(guān)系，堅(jiān)持正確的行政執(zhí)法價(jià)值取向，保障全系統(tǒng)政令暢通，防范出現(xiàn)地方保護(hù)主義，維護(hù)國(guó)家和公眾的整體利益。

（三）加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督是履行監(jiān)管職責(zé)的有效保障。機(jī)構(gòu)改革后，食品藥品監(jiān)管部門(mén)增加了餐飲服務(wù)食品安全、保健食品和化妝品等具體監(jiān)管職責(zé)，基層食品藥品監(jiān)管部門(mén)承擔(dān)了更為艱巨、復(fù)雜、繁重的監(jiān)管任務(wù)。要強(qiáng)化對(duì)基層執(zhí)法的“指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督”職能，推進(jìn)基層行政執(zhí)法能力建設(shè)。要進(jìn)一步完善執(zhí)法監(jiān)督工作機(jī)制，構(gòu)建“統(tǒng)一、權(quán)威、高效”的食品藥品監(jiān)管組織體系，堅(jiān)決糾正有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究和濫用職權(quán)等問(wèn)題，切實(shí)提高依法行政的能力和水平。

二、進(jìn)一步明確依法行政工作重點(diǎn)，規(guī)范行政執(zhí)法行為

（四）規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)。堅(jiān)持實(shí)體法與程序法并重、合法性與合理性的統(tǒng)一，建立食品藥品行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則與裁量基準(zhǔn)，防止濫用行政處罰自由裁量權(quán)。適用自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)貫徹處罰與教育相結(jié)合的原則，切實(shí)做到過(guò)罰相當(dāng)、客觀適度、合乎情理，能為多數(shù)人所接受和認(rèn)同。堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，平等對(duì)待當(dāng)事人。堅(jiān)持以人為本，促進(jìn)科學(xué)監(jiān)管，努力追求執(zhí)法效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

（五）切實(shí)規(guī)范行政許可行為。要嚴(yán)格依照法定的審批項(xiàng)目、條件、程序和時(shí)限實(shí)施行政許可，不得擅自增設(shè)行政許可事項(xiàng)，不得擅自提高或降低行政許可條件。要進(jìn)一步優(yōu)化辦事制度和辦事流程設(shè)計(jì)，嚴(yán)格遵守許可時(shí)限，實(shí)行“一次性告知”和“一個(gè)窗口對(duì)外”，切實(shí)做好便民服務(wù)

工作。建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行政許可全過(guò)程的監(jiān)督，堅(jiān)決防止“重審批、輕監(jiān)管”的現(xiàn)象。健全完善行政許可法律文書(shū)及案卷管理制度。加強(qiáng)對(duì)行政許可相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)、中介組織等的監(jiān)督與規(guī)范，加強(qiáng)行政許可收費(fèi)的監(jiān)督管理。積極推進(jìn)行政許可信息化建設(shè)，加快行政許可網(wǎng)上辦理工作進(jìn)程。

（六）建立行政執(zhí)法公開(kāi)制度。要認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》，建立信息公開(kāi)管理制度，公布信息公開(kāi)目錄和信息公開(kāi)指南，打造陽(yáng)光政務(wù)。建立執(zhí)法人員信息管理系統(tǒng)，公示執(zhí)法人員資格信息。建立完善重要規(guī)范性文件網(wǎng)上公開(kāi)征求意見(jiàn)制度。對(duì)企業(yè)和產(chǎn)品的審批認(rèn)證，必須在網(wǎng)上公告期滿(mǎn)并審查合格后才能發(fā)證，主動(dòng)接受社會(huì)的監(jiān)督。

（七）強(qiáng)化行政執(zhí)法的資格及證件管理。依法確定和清理行政執(zhí)法主體資格，各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)是法定的行政執(zhí)法主體，其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或直屬事業(yè)機(jī)構(gòu)不得以自己的名義對(duì)外行使行政職權(quán)。完善行政執(zhí)法人員資格和執(zhí)法證件管理制度，取得執(zhí)法資格的人員應(yīng)當(dāng)在證件規(guī)定的執(zhí)法區(qū)域與執(zhí)法范圍內(nèi)從事執(zhí)法活動(dòng)，沒(méi)有取得執(zhí)法資格的人員不得從事行政執(zhí)法工作。

三、進(jìn)一步落實(shí)執(zhí)法監(jiān)督工作措施，提升依法行政水平

（八）深入推行行政執(zhí)法責(zé)任制。行政執(zhí)法責(zé)任制是規(guī)范行政機(jī)關(guān)執(zhí)法活動(dòng)的一項(xiàng)重要制度，是加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督工作的重要內(nèi)容。推行行政執(zhí)法責(zé)任制，其目的是將行政執(zhí)法管理從“事后追究”的模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆虑胺婪?、事中控制、事后監(jiān)督”的全過(guò)程管理模式。要堅(jiān)定不移地推行行政執(zhí)法責(zé)任制，完善權(quán)責(zé)一致、定崗定責(zé)的權(quán)力配置機(jī)制，健全公平公正、科學(xué)量化的評(píng)議考核機(jī)制，加快建立賞罰分明、行之有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，落實(shí)監(jiān)督制約、違法必究的過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究機(jī)制。

（九）加強(qiáng)規(guī)范性文件的備案審查。建立規(guī)范性文件審查機(jī)制，規(guī)范性文件發(fā)布前須經(jīng)法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審查，重要政策性文件要組織聽(tīng)證、論證，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。推行規(guī)范性文件備案管理，地方各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)制定的規(guī)范性文件，按規(guī)定向政府法制機(jī)構(gòu)備案的同時(shí)，應(yīng)在發(fā)布之日起15日內(nèi)向上級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)備案。上級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)要認(rèn)真審查，做到有件必備、有備必審、有錯(cuò)必糾。探索建立規(guī)范性文件定期評(píng)估制度，對(duì)不符合社會(huì)發(fā)展需要、實(shí)施效益低的規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)予以修改或廢止。

（十）進(jìn)一步加強(qiáng)行政復(fù)議工作。行政復(fù)議是行政機(jī)關(guān)履行層級(jí)監(jiān)督、自我糾錯(cuò)的重要手段，對(duì)于解決行政爭(zhēng)議和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定具有重要的意義。要深入貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》及其實(shí)施條例，建立配套的行政復(fù)議規(guī)章制度，合法、及時(shí)、準(zhǔn)確地解決有關(guān)行政爭(zhēng)議。要進(jìn)一步建立健全行政復(fù)議機(jī)構(gòu)，提高行政復(fù)議人員素質(zhì)，建設(shè)一支政治可靠、業(yè)務(wù)精湛、作風(fēng)過(guò)硬的高素質(zhì)的行政復(fù)議工作隊(duì)伍。要加強(qiáng)辦理復(fù)議案件的指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作，積極開(kāi)展案情調(diào)查，傾聽(tīng)當(dāng)事人的意見(jiàn)，準(zhǔn)確適用法律依據(jù)，對(duì)違法或者不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，要依法予以撤銷(xiāo)或變更，努力提高行政復(fù)議案件辦理的質(zhì)量。

（十一）建立和完善內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制。各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)要向社會(huì)公布執(zhí)法監(jiān)督電話(huà)，受理對(duì)不依法行政、失職瀆職等亂作為、不作為行為的申訴、控告或舉報(bào)，并依法作出處理。自覺(jué)接受各級(jí)黨委、人大、政府、政協(xié)、司法以及其他社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位、新聞媒體和社會(huì)公眾的監(jiān)督，重視人民群眾來(lái)信來(lái)訪，采取多種方式，征求和聽(tīng)取社會(huì)各界對(duì)食品藥品行政執(zhí)法的意見(jiàn)及建議，建立健全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，把外部監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，提高監(jiān)督的實(shí)效性。

（十二）加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。研究建立行政執(zhí)法檢查制度和檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)依法行政情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并將檢查評(píng)價(jià)結(jié)果作為獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的依據(jù)。國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局每年組織一次執(zhí)法監(jiān)督檢查，省級(jí)以下食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)要結(jié)合每年重點(diǎn)執(zhí)法任務(wù)，組織不同層次的執(zhí)法監(jiān)督檢查。執(zhí)法監(jiān)督檢查要采用全面檢查與重點(diǎn)抽查、自查自糾與交叉檢查、日常檢查與集

中檢查相結(jié)合的方式，突出重點(diǎn)，講求實(shí)效，客觀公正地反映行政執(zhí)法工作狀況，達(dá)到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正錯(cuò)誤、規(guī)范行為的目的。

四、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)

（十三）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督、規(guī)范行政執(zhí)法行為，是一項(xiàng)艱巨而又緊迫的任務(wù)。各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)要高度重視執(zhí)法監(jiān)督工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，認(rèn)真落實(shí)執(zhí)法監(jiān)督的各項(xiàng)任務(wù)。要不斷研究解決行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督中遇到的新情況、新問(wèn)題，積極探索新形勢(shì)下執(zhí)法監(jiān)督工作的新思路。各有關(guān)部門(mén)、各單位要相互配合，密切合作，理順行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的關(guān)系，積極創(chuàng)造良好的執(zhí)法監(jiān)督環(huán)境。

（十四）提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)。建立行政執(zhí)法人員管理和培訓(xùn)教育制度，優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提高人員素質(zhì)，努力建設(shè)一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、紀(jì)律嚴(yán)明、恪盡職守的行政執(zhí)法隊(duì)伍。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的餐飲服務(wù)食品安全、保健食品、化妝品、藥品、醫(yī)療器械監(jiān)管的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)、教育和考核，切實(shí)提高執(zhí)法人員的素質(zhì)。

（十五）加強(qiáng)法制機(jī)構(gòu)建設(shè)。各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)的法制機(jī)構(gòu)是執(zhí)法監(jiān)督工作的主體。要進(jìn)一步加強(qiáng)法制機(jī)構(gòu)建設(shè)，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)法活動(dòng)的指導(dǎo)、督查作用，以及為領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供依據(jù)的參謀助手和法律顧問(wèn)作用。設(shè)區(qū)的市級(jí)以上食品藥品監(jiān)管部門(mén)要單設(shè)法制工作機(jī)構(gòu)，縣級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)要配備專(zhuān)職法制工作人員，并將政治素質(zhì)好、工作能力強(qiáng)的法律專(zhuān)業(yè)人員配置到法制工作崗位。要建立執(zhí)法監(jiān)督經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，將執(zhí)法監(jiān)督檢查工作經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算，配備與執(zhí)法監(jiān)督工作實(shí)際需要相適應(yīng)的執(zhí)法車(chē)輛、通訊設(shè)備、錄音錄像器材等工作裝備，確保執(zhí)法監(jiān)督工作的有效開(kāi)展。

國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局

二○一○年十月十八日

第五篇：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；

（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；

（三）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他情形。

第三條 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

第四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。第五條 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿(mǎn)足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。

保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。第六條 同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。

證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

第七條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

第二章 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理

第九條 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

（三）保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持；

（四）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

（五）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；

（六）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十條 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）股東（大）會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議；

（三）公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；

（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（五）公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明；

（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明；

（七）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明；

（八）保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；

（九）經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

（十）保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明；

（十一）研究、銷(xiāo)售等后臺(tái)支持部門(mén)的情況說(shuō)明；

（十二）保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷；

（十三）證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明；

（十四）證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字；

（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

第十一條 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（二）最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；

（三）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；

（四）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；

（五）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十二條 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)；

（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明；

（四）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)；

（五）從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明；

（六）保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；

（七）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

第十三條 證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

第十五條 證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。

第十六條 個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)和第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。第十八條 保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：

（一）保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人；

（二）保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況；

（三）保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況；

（四）保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況；

（五）保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人情況；

（六）保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況；

（七）保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

第十九條 保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：

（一）保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼；

（二）保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址；

（三）保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)；

（四）保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷；

（五）保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

第二十條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。第二十一條 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：

（一）變更登記申請(qǐng)報(bào)告；

（二）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)；

（三）保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明；

（四）新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函；

（五）新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

第二十二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明；

（二）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明；

（三）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的考核、評(píng)定情況；

（四）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明；

（五）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

第三章 保薦職責(zé)

第二十三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。

發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。第二十四條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。

第二十五條 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。

第二十六條 保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。

第二十七條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。

保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，方可推薦其證券發(fā)行上市。

保薦機(jī)構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的，可以根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。

第二十九條 對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合盡職調(diào)查過(guò)程中獲得的信息對(duì)其進(jìn)行審慎核查，對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷。

保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。第三十條 對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無(wú)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)支持的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，在對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。

第三十一條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序；

（二）逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù)；

（三）發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)；

（四）對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn)；

（六）保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（七）相關(guān)承諾事項(xiàng)；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

第三十二條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件；

（二）對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；

（三）保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（四）相關(guān)承諾事項(xiàng)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)。

第三十三條 在發(fā)行保薦書(shū)和上市保薦書(shū)中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾：

(一)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定；

(二)有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(三)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見(jiàn)的依據(jù)充分合理；

(四)有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見(jiàn)不存在實(shí)質(zhì)性差異；

(五)保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查；

(六)保證保薦書(shū)、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(七)保證對(duì)發(fā)行人提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)和出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范；

(八)自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本辦法采取的監(jiān)管措施；(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十四條 保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列工作：

（一）組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；

（二）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查；

（三）指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢(xún)；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他工作。

第三十五條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

（一）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

（二）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

（三）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；

（四）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；

（五）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。第三十六條 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)。

持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。

第三十七條 持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)而免除或者終止。

第四章 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程

第三十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

第三十九條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度、對(duì)發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。

第四十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度。

第四十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。

保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。

保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。

第四十二條 保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第四十三條 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。第四十四條 刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。

第四十五條 刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。

第四十六條 持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。

第四十七條 另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。

因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)。

另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止。

第四十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

第四十九條 證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

第五十條 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

第五十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時(shí)發(fā)表的意見(jiàn)及時(shí)告知發(fā)行人，同時(shí)在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦法規(guī)定公開(kāi)發(fā)表聲明、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所報(bào)告。

第五十二條 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）發(fā)行人的基本情況；

（二）保薦工作概述；

（三）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況；

（四）對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)；

（五）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

第五十三條 保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機(jī)構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

第五章 保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào) 第五十四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：

（一）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；

（二）定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；

（三）列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；

（四）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；

（五）對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；

（六）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

第五十五條 發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢(xún)保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：

（一）變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；

（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；

（三）履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；

（四）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。

第五十六條 證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并在發(fā)行保薦書(shū)中予以說(shuō)明；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)不予保薦，已保薦的應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)保薦。第五十七條 證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說(shuō)明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

第五十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。

發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專(zhuān)業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換。

第五十九條 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。

第六十條 保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

第六十一條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員應(yīng)當(dāng)保持專(zhuān)業(yè)獨(dú)立性，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)提出的疑義或者意見(jiàn)進(jìn)行審慎的復(fù)核判斷，并向保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)。

第六章 監(jiān)管措施和法律責(zé)任

第六十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據(jù)材料。第六十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布。

第六十四條 自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第六十五條 保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)；已核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。

保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)；已核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

第六十六條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第六十七條 保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格：

（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行；

（三）盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行；

（四）保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（五）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；

（六）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作；

（七）通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；

（八）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第六十八條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格：

（一）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題；

（二）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；

（三）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；

（四）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)；

（五）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作；

（六）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第六十九條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：

（一）在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；

（二）通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；

（三）本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；

（四）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；

（五）參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七十條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

第七十一條 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：

（一）證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；

（三）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第七十二條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：

（一）證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；

（二）公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上；

（三）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；

（四）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組；

（五）上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；

（六）實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上；

（七）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；

（八）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；

（九）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；

（十）違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；

（十一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；

（十二）違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第七十三條 保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。

第七十四條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。保薦代表人在2個(gè)自然內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

第七十五條 對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以采納：

（一）發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（二）發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異?；蛘呶茨苈男谐兄Z；

（四）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第七十六條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定，變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求發(fā)行人每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況；

（二）要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料；

（三）指定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；

（四）要求證券交易所對(duì)發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示；

（五）36個(gè)月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請(qǐng)；

（六）將直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選。第七十七條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

第七十八條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起6個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。

第七十九條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第七章 附則

第八十條 本辦法所稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”，是指《證券法》第十一條所指“保薦人”。

第八十一條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)，可以組織保薦代表人勝任能力考試。

第八十二條 本辦法實(shí)施前從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)，不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起3個(gè)月內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的要求，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織驗(yàn)收。逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。

第八十三條 本辦法自2008年12月1日起施行，《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》（證監(jiān)發(fā)[2001]125號(hào)）同時(shí)廢止