第一篇：某證券公司在擔(dān)任保薦人期間未履行法定職責(zé)案[精選]

某證券公司在擔(dān)任保薦人期間未履行法定職責(zé)案

【案情簡介】

當(dāng)事人：某證券公司

處罰機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會

某印刷股份有限公司注冊資本為1.8億元。該公司在申請公開發(fā)行股票時，聘請了某證券公司擔(dān)任保薦人。但該證券公司不履行法定職責(zé)，怠于對發(fā)行人、上市公司的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人、上市公司規(guī)范運作。

【審理結(jié)果】

鑒于上述情況，證監(jiān)會認(rèn)為，該證券公司構(gòu)成了《證券法》第192條所述“保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)”的行為。根據(jù)《證券法》第192條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對某證券公司處以20萬元罰款。

【法理評析】

本案爭議的焦點是，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格是什么？保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)、業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險管理具體內(nèi)容是什么？保薦人未履行法定職責(zé)，承擔(dān)何種法律責(zé)任？為何要建立保薦人制度，其意義何在？

在《證券法》中建立證券發(fā)行、上市保薦制度，或者確切地說是將證監(jiān)會此前實行的上市保薦制度引入《證券法》，提升它的效力等級，是新《證券法》的重大改革。

根據(jù)新《證券法》第11條和第49條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人、上市公司的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人、上市公司規(guī)范運作。保薦人的資格管理辦法

由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

為規(guī)范證券發(fā)行上市行為，提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，2004年2月1日起施行的《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記、保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)、保薦工作規(guī)程、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作出了明確規(guī)定。

2008年8月14日，中國證監(jiān)會第235次主席辦公會議審議通過了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，該管理辦法自2008年12月1日起施行，《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》和《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》同時廢止。2009年4月14日，中國證監(jiān)會第254次主席辦公會議審議通過《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》，修改后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》自2009年6月14日起施行。

1.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格

證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；（5）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；（6）最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相 關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（2）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未收到中國證監(jiān)會的行政處罰；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2．保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)、業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險管理

（1）對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定后，方可推薦其證券發(fā)行上市。

（2）編制申請文件，出具推薦文件。對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合盡職調(diào)過程中獲得的信息對其進(jìn)行審慎核查，對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨立判斷。保薦機(jī)構(gòu)所做的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。

（3）提交推薦書。

（4）持續(xù)督導(dǎo)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況確定持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和重點。

（5）指定保薦代表人。

3.保薦人的法律責(zé)任

根據(jù)《證券法》第69條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員記憶保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

【法條點擊】

《證券法》

第十一條 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。

保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第四十九條 申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。

第一百九十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

第二篇：行政履行法定職責(zé)

行政履行法定職責(zé)

1.負(fù)責(zé)公司智能工廠行政管理工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立有時效性的行政服務(wù)體系;

2.制定和優(yōu)化行政相關(guān)的制度和工作流程，追蹤執(zhí)行結(jié)果，不斷改進(jìn)和完善工作質(zhì)量;

3.領(lǐng)導(dǎo)部門進(jìn)行日常工作，包括物業(yè)管理、資產(chǎn)管理、行政采購、日常行政事務(wù)管理等;

4.編輯行政預(yù)算，并負(fù)責(zé)合作供應(yīng)商的日常管理和考核定期評估工作,指導(dǎo)相關(guān)人員進(jìn)行物品采購，5.負(fù)責(zé)持續(xù)改善行政服務(wù)平臺、辦公秩序及辦公環(huán)境,包括辦公區(qū)域裝修、公司遷移等;

6.負(fù)責(zé)制定各類行政應(yīng)急預(yù)案，和突發(fā)事件的應(yīng)急處理。

行政履行法定職責(zé)2

1.協(xié)助總經(jīng)理組織起草重要文件，制度，做好行政制度的建設(shè)，執(zhí)行，檢查和修訂。

2.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門的工作關(guān)系。

___組織做好客戶接待安排，訂貨會等重要會議的組織協(xié)調(diào)和配合工作。

4.全面負(fù)責(zé)公司行政管理事務(wù)，日常辦公設(shè)施的管理，IT管理，各類資質(zhì)專利申報。

5.全面負(fù)責(zé)公司后勤管理事務(wù)，包括食堂，保安，保潔，綠化，車輛管理，機(jī)物料采購。

6.協(xié)調(diào)與企業(yè)有關(guān)的政府部門關(guān)系

7.負(fù)責(zé)一線工人的招聘，入職，入住。

8.完成總經(jīng)理臨時交辦的其他工作任務(wù)。

行政履行法定職責(zé)31、負(fù)責(zé)公司各項辦公室制度制定及修訂、標(biāo)準(zhǔn)建立、流程規(guī)范、內(nèi)部行政發(fā)文、行政單據(jù)審批;

2、負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)申請工作，包括但不限于以下專利申請、資質(zhì)證照、商標(biāo)和版權(quán)的登記審核、驗證、更換等管理工作，以及各類知識產(chǎn)權(quán)政府補(bǔ)助的申請、數(shù)據(jù)整理等工作;

3、負(fù)責(zé)完成辦公用品、下午茶等采購，相關(guān)行政費用的報銷等工作;

4.、負(fù)責(zé)策劃、組織、協(xié)調(diào)執(zhí)行公司的團(tuán)建活動及文化娛樂活動;員工福利管理(下午茶、節(jié)日福利等);

5、負(fù)責(zé)行政后勤相關(guān)對外關(guān)系處理及內(nèi)外協(xié)調(diào)工作;

6、負(fù)責(zé)重要行政指令的督察督辦工作，確保行政事務(wù)渠道暢通，建立良好辦公環(huán)境;

7、上級領(lǐng)導(dǎo)交代的其他事宜。

行政履行法定職責(zé)4

1.負(fù)責(zé)公司節(jié)日活動、員工福利活動、餐飲活動等的策劃與運營統(tǒng)籌，包括活動前期籌備對接，活動保障方案策劃、創(chuàng)意和成本控制，活動具體設(shè)計和落地實施;

2.負(fù)責(zé)行政體系制度建設(shè)，結(jié)合組織發(fā)展與文化的業(yè)務(wù)策略，設(shè)計具有組織特色的文化方案，能夠通過多元化的方式傳遞組織聲音，促進(jìn)企業(yè)文化在內(nèi)部的影響力及心智塑造;

3.負(fù)責(zé)組織氛圍營建，具備敏銳的洞察力和強(qiáng)感知，能夠與業(yè)務(wù)部門保持緊密關(guān)聯(lián)和有效溝通，對組織溫度有體感，感知員工狀態(tài)，發(fā)掘員工需求，做好行政bp工作，設(shè)計文化活動，并且統(tǒng)籌落地;

4.統(tǒng)籌部門日常行政事務(wù)：辦公用品、固定資產(chǎn)采購與管理，預(yù)算及費用管理，空間管理，供應(yīng)商管理，差旅報銷管理，5.制定和優(yōu)化職責(zé)內(nèi)的制度和工作流程，制定目標(biāo)，追蹤過程、監(jiān)督結(jié)果，不斷改進(jìn)和完善團(tuán)隊工作質(zhì)量，通過專業(yè)的行政敏感度為業(yè)務(wù)賦能，為業(yè)務(wù)服務(wù)。

行政履行法定職責(zé)5

1.接待來訪的日?？蛻?

___起草日常公文、報告等相關(guān)文書資料;協(xié)調(diào)與各部門的關(guān)系，促進(jìn)相關(guān)工作的推進(jìn)等;

3.負(fù)責(zé)會務(wù)的組織安排，___的編寫，并對決議事項進(jìn)行催辦、查辦和落實;

___對辦公室的環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督、固定資產(chǎn)維護(hù)管理等;

5.負(fù)責(zé)公司重大活動的策劃安排及協(xié)調(diào)工作;

6.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦事宜的處理落實及跟進(jìn)。

行政履行法定職責(zé)61、負(fù)責(zé)制定行政部工作發(fā)展規(guī)劃、計劃與預(yù)算方案;

2、負(fù)責(zé)制定公司的各項行政管理制度并執(zhí)行與監(jiān)督，使公司的管理工作規(guī)范化;

3、組織好日常事務(wù)，來客接待，做好重要會議的組織、會務(wù)工作和相關(guān)的外聯(lián)工作;

4、負(fù)責(zé)車輛調(diào)度、保養(yǎng)的管理，使車輛能夠安全、高效的利用;

5、負(fù)責(zé)公司后勤管理，宿舍管理，保安管理，清潔衛(wèi)生管理;

6、負(fù)責(zé)辦公用品的采購、登記和發(fā)放管理，并根據(jù)預(yù)算，嚴(yán)格控制行政開支;

7、完成上級臨時交辦的各項工作任務(wù)。

行政履行法定職責(zé)71、全面負(fù)責(zé)工廠管理，包括人員、設(shè)備、生產(chǎn)、培訓(xùn)等管理;

2、對生產(chǎn)的產(chǎn)能、質(zhì)量、成本、效力、安全負(fù)責(zé);

3、制定5S現(xiàn)場管理流程，并落實執(zhí)行;

4、制定各項管理制度，并落實執(zhí)行;

5、制定考核機(jī)制，并落實執(zhí)行;

第三篇：吳愛軍與宜昌市司法局不履行法定職責(zé)案

吳愛軍與宜昌市司法局不履行法定職責(zé)案

湖 北 省 宜 昌 市 中 級 人 民 法 院

行 政 判 決 書

(2006)宜中行終字第00040號

上訴人(原審原告)吳愛軍，女，1970年3月1日生，漢族，律師，住宜昌市沿江大道116號公安局宿舍。

委托代理人黃義海，男，1967年7月21日生，漢族，宜昌義海法律顧問公司(以下簡稱義海公司)經(jīng)理，住宜昌市得勝街28—602號。

被上訴人(原審被告)宜昌市司法局(以下簡稱市司法局)，住所地：宜昌市學(xué)院街14號。

法定代表人張軍平，市司法局局長。

委托代理人彭光耀，湖北前鋒律師事務(wù)所律師。

上訴人吳愛軍因訴被上訴人市司法局不履行法定職責(zé)一案，不服西陵區(qū)人民法院(2006)西行初字第15號行政判決，向本院提起上訴。本院于2006年11月23日立案受理，并依法組成合議庭，于2007年1月5日公開開庭審理了本案。上訴人吳愛軍的委托代理人黃義海、被上訴人市司法局的委托代理人彭光耀到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原審判決根據(jù)證據(jù)認(rèn)定事實如下：2002年6月，吳愛軍執(zhí)業(yè)于湖北誠業(yè)律師事務(wù)所。2006年5月，吳愛軍轉(zhuǎn)所到西陵律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。5月8日，市司法局向吳愛軍發(fā)放了《律師注冊期間執(zhí)業(yè)代理證》。5月20日吳愛軍將變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的全部材料報到市司法局。與此同時，全省的律師注冊工作也全面展開，西陵律師事務(wù)所同意將吳愛軍的轉(zhuǎn)所材料和年檢資料一并由市司法局上報省司法廳。6月5日，吳愛軍注冊全部材料報送到市司法局。

2006年5月16日，市司法局律師公證管理科接到投訴，投訴人稱吳愛軍為專職律師，同時又以義海公司的名義對外辦理法律事務(wù)，這種行為違反律師管理法律法規(guī)，要求主管機(jī)關(guān)市司法局嚴(yán)厲查處。市司法局對投訴的事實進(jìn)行了調(diào)查，并因此暫未給吳愛軍簽署律師年檢注冊審查意見，暫未向省司法廳報送吳愛軍的相關(guān)資料，并于2006年6月24日將上述情況通知了西陵律師事務(wù)所。后經(jīng)市司法據(jù)調(diào)查認(rèn)定，吳愛軍系天意公司股東，天意公司后更名為義海公司，吳愛軍沒有以義海公司的名義進(jìn)行執(zhí)業(yè)、經(jīng)營。據(jù)此，市司法局為吳愛軍簽署了“同意申報注冊”的意見，并于2006年7月20日將吳愛軍的轉(zhuǎn)所資料和年檢資料郵寄至省司法廳審批，省司法廳律師公證管理處于2006年7月24日收到上述材料。2006年9月13日，市司法局已將吳愛軍的《律師執(zhí)業(yè)證》領(lǐng)回，并發(fā)給西陵律師事務(wù)所。

原審法院經(jīng)審理認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國律師法》以及《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》的規(guī)定，律師執(zhí)業(yè)證的年檢注冊機(jī)關(guān)為省司法廳。被告市司法局向省司法廳申報原告吳愛軍變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊的有關(guān)材料，由省司法廳頒發(fā)變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)后的律師執(zhí)業(yè)證書，并辦理律師執(zhí)業(yè)證的注冊，該行為屬依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級行政機(jī)關(guān)審查后報上級行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，受《中華人民共和國行政許可法》(以下簡稱《行政許可法》)調(diào)整。根據(jù)《行政許可法》和《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，被告有對原告的相關(guān)資料提出審查意見后，上報至注冊機(jī)關(guān)的法定職責(zé)。

被告收到原告變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)材料和注冊申請材料后，接到關(guān)于原告有違法行為的投訴，因被告要對投訴事項進(jìn)行調(diào)查，故對原告申請的材料暫緩上報，并通知了原告所在的西陵律師事務(wù)所。調(diào)查結(jié)束后，被告在收到本案起訴書副本及應(yīng)訴通知書之前，于2006年7月20日將原告的轉(zhuǎn)所資料和年檢材料郵寄至省司法廳審批，且被告已于2006年9月13日將原告的《律師執(zhí)業(yè)證》領(lǐng)回，并發(fā)給西陵律師事務(wù)所。

綜上，被告已履行法定職責(zé)，原告起訴被告不作為理由不能成立。依照最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十六條第(一)項之規(guī)定，判決駁回原告要求被告向省司法廳申報辦理原告律師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)材料，并領(lǐng)取原告變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)后的律師執(zhí)業(yè)證，及向省司法廳申請辦理原告律師執(zhí)業(yè)證注冊的訴訟請求。

吳愛軍不服，上訴稱：

1、一審認(rèn)定證據(jù)違反法定證據(jù)規(guī)則。被上訴人提交的《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》、《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》，未在法定期限內(nèi)舉證，也未經(jīng)庭審質(zhì)證；被上訴人拒絕將《投訴記錄》原件全部內(nèi)容交上訴人質(zhì)證，法庭竟然準(zhǔn)允；《律師執(zhí)業(yè)證》及《關(guān)于吳愛軍轉(zhuǎn)所情況的報告》系被上訴人在訴訟中自行收集，庭審結(jié)束后提交，上訴人拒絕質(zhì)證；《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《章程》、《公司股東名錄》、《注冊資本實收情況明細(xì)表》等書證，沒有注明來源，被上訴人當(dāng)庭又說不清來源，且與本案不具有關(guān)聯(lián)性，一審居然予以認(rèn)定。

2、被上訴人的具體行政行為嚴(yán)重違法。5月19日、6月5日，被上訴人就分別收到了上訴人的申報材料，但直到2006年7月20日本案立案后，被上訴人才向省司法廳報送申報材料。根據(jù)《行政許可法》第43條的規(guī)定，被上訴人履行該項職責(zé)的期限為收到申報材料之日起20日內(nèi)。被上訴人無法定原由，逾期20多天才履行職責(zé)，構(gòu)成行政不作為；被上訴人的工作人員馮滔沒有《行政執(zhí)法證》。根據(jù)《湖北省行政執(zhí)法條例》的規(guī)定，依法不具有行政執(zhí)法資格；根據(jù)省政府《關(guān)于加強(qiáng)行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作的意見》第2條的規(guī)定，被告應(yīng)當(dāng)由行政首長或分管領(lǐng)導(dǎo)出庭應(yīng)訴。被上訴人的行政負(fù)責(zé)人未出庭應(yīng)訴，一審法院聽之任之；根據(jù)《行政訴訟法》第43條的規(guī)定，被告應(yīng)在收到訴狀之日起10日內(nèi)提交答辯狀，但被上訴人在答辯期內(nèi)拒絕提交《答辯狀》，違反法律規(guī)定。

3、一審裁判適用法律錯誤。一審裁判擅自變更訴訟請求。上訴人的訴訟請求是“判令被告立即向省司法廳申報辦理原告《律師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申報材料》，并領(lǐng)取原告變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)后的律師執(zhí)業(yè)證”。一審則判決駁回“原告要求被告向省司法廳申報辦理原告律師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)材料，并領(lǐng)取原告變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)后的律師職業(yè)證的訴訟請求”；一審裁判沒有法律規(guī)定。所謂“投訴”沒有投訴人，即使真有投訴，根據(jù)法律規(guī)定，被上訴人也不能“緩報”、“緩注”，因此，被上訴人拖延履行“申報”的法定職責(zé)，沒有法律依據(jù)，是違法的具體行政行為;根據(jù)最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十條第三款、第四款的規(guī)定，被上訴人在一審訴訟期間改變被訴具體行政行為，法院應(yīng)當(dāng)作出確認(rèn)其違法的判決。

二審?fù)徶?，上訴人又增加上訴理由，稱一審判決認(rèn)定事實錯誤。其一，錯誤認(rèn)定2006湖北省律師年檢時間。2006湖北省律師執(zhí)業(yè)證年檢時間為2006年5月29日至6月31日，被上訴人接到投訴的時間是2006年5月16日，上訴人申請變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的時間為5月19日，一審法院認(rèn)定“此時正值全省律師事務(wù)所和律師年檢注冊期間”與事實不符；其

二、上訴人被投訴一事并不存在。首先沒有證據(jù)證明被上訴人對投訴一事進(jìn)行過調(diào)查，其次，西陵律師事務(wù)所的調(diào)查報告所調(diào)查的內(nèi)容與投訴記錄所反映的內(nèi)容不一致。

綜上，一審判決認(rèn)定事實和適用法律均有嚴(yán)重錯誤，懇請二審法院撤銷一審判決，確認(rèn)被上訴人拖延履行法定職責(zé)的具體行政行為違法。

被上訴人市司法局辯稱：

1、上訴人將證據(jù)與法規(guī)混為一談。證據(jù)7《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》和證據(jù)8《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》并非證據(jù)而是法規(guī)，法規(guī)不存在質(zhì)證問題，被上訴人在法定期限內(nèi)提交，適用的正確與否，屬于辯論內(nèi)容。

2、投訴記錄不應(yīng)當(dāng)交給被投訴人看，這是信訪條例的規(guī)定，一審法院從保護(hù)投訴人的角度出發(fā)，有權(quán)依法同意被上訴人為投訴人保密。

3、證據(jù)10《律師執(zhí)業(yè)證》、證據(jù)11《關(guān)于吳愛軍轉(zhuǎn)所情況的報告》是上訴人在起訴和上訴中承認(rèn)的資料，也是被上訴人應(yīng)法庭要求提交的材料，并非被上訴人在訴訟中自行收集。

4、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《公司股東名錄》等證據(jù)材料與本案有關(guān)，投訴人投訴的就是上訴人既作為執(zhí)業(yè)律師又開辦公司的事實，也是被上訴人調(diào)查的事實。

5、被上訴人雖然收到了上訴人的申報材料，但同時也接到了關(guān)于上訴人的投訴，處理投訴、調(diào)查事實需要時間，被上訴人在調(diào)查結(jié)束后再將上訴人的申報材料上報，完全合法。

6、被上訴人公證律師管理科的工作人員接待信訪，做接待記錄，不需要行政執(zhí)法證。

7、在行政訴訟中，行政首長可以出庭，也可以不出庭，這是行政訴訟法規(guī)定的，省政府的意見不是法律，也不是地方性法規(guī)，被上訴人的行政首長根據(jù)上位法的規(guī)定不出庭，而是委托代理人出庭，符合法律規(guī)定。

8、行政訴訟法規(guī)定行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)答辯，但不答辯不影響審理，被上訴人選擇當(dāng)庭答辯，符合法律規(guī)定。

9、一審判決并沒有改變原告的訴訟請求。一審原告的訴訟請求是申報和領(lǐng)取，一審判決駁回的也是申報和領(lǐng)取，不存在改變。

10、被上訴人是在收到起訴書和應(yīng)訴通知書之前就上報了上訴人的材料，只是上報的結(jié)果延續(xù)到了訴訟中，這不是改變被訴行政行為，而是已經(jīng)履行職責(zé)的行為。

針對上訴人在二審?fù)徶性黾拥纳显V理由，被上訴人在庭審調(diào)查中作了相應(yīng)解釋：雖然2006湖北省律師執(zhí)業(yè)證年檢時間為2006年5月29日至6月31日，但省司法廳布置年檢工作的文件2006年5月10日即已發(fā)出，被上訴人在5月16日，又以宜司通[2006]22號文轉(zhuǎn)發(fā)了省司法廳的文件，據(jù)此，一審法院認(rèn)定被上訴人2006年5月16日接到關(guān)于上訴人的投訴時，正值全省律師事務(wù)所和律師年檢注冊期間，該認(rèn)定符合客觀事實；被上訴人2006年5月16日的投訴記錄以及5月18日的律師公證投訴登記表，可以證明上訴人被投訴一事屬實。

綜上，一審判決認(rèn)定事實清楚，證據(jù)充分，適用法律正確，依法應(yīng)予維持，請求二審法院駁回上訴，維持原判。

原判所載明的證據(jù)材料均已隨案移送本院。

二審?fù)徍?，本院收到上訴人要求法院調(diào)取證據(jù)申請書和鑒定申請書。上訴人要求法院調(diào)取以下證據(jù)：

1、宜昌市律師協(xié)會懲戒委員會《會議記錄》原件，2、宜昌市司法局有關(guān)“投訴”案立案、調(diào)查證據(jù)材料原件；

3、《投訴記錄》原件。上訴人并申請法院委托司法鑒定機(jī)構(gòu)對《投訴記錄》原件的書寫時間及有無投訴人進(jìn)行司法鑒定。

本院認(rèn)為，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，“原告或者第三人應(yīng)當(dāng)在開庭審理或者人民法院指定的交換證據(jù)之日提供證據(jù)。因正當(dāng)事由申請延期提供證據(jù)的，經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，可以在法庭調(diào)查中提供?！痹撘?guī)定第二十四條、第二十九條規(guī)定，當(dāng)事人申請人民法院調(diào)取證據(jù)和申請對證據(jù)進(jìn)行鑒定，應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)提交申請書。本案上訴人的調(diào)取證據(jù)申請和鑒定申請法院在二審?fù)徍蟛攀障ぃ殉^法定的申請期限，且上訴人的代理人在二審?fù)徶袑t延申請并未說明充分的理由，故本院對上訴人的上述申請不予支持。

對當(dāng)事人雙方在一審訴訟中已提交的證據(jù)，經(jīng)查閱一審卷宗和二審?fù)徺|(zhì)證，本院認(rèn)為，被上訴人在一審訴訟中提交的4號證據(jù)，即義海公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《章程》、《公司股東名錄》、《注冊資本實收情況明細(xì)表》，被上訴人在一審?fù)徶幸颜f明上述證據(jù)系西陵律師事務(wù)所提交，證據(jù)來源于宜昌市工商局，上述證據(jù)主要證明被上訴人對投訴的事實進(jìn)行了調(diào)查。上訴人在上訴狀中稱，被上訴人未說明證據(jù)來源，且上述證據(jù)與本案無關(guān)聯(lián)性的主張不能成立;被上訴人提交的證據(jù)7《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》、證據(jù)8《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》雖然不是在法定的十日期限內(nèi)提交，但被上訴人在2006年7月24日接到一審法院送達(dá)的應(yīng)訴通知書后，于同年7月27日向一審法院遞交了《延期舉證暨延期審理申請書》，其上述法律依據(jù)上訴人在一審?fù)徶幸奄|(zhì)證。上訴人稱上述法律依據(jù)未在法定期限內(nèi)提供，且未經(jīng)庭審質(zhì)證的理由與事實不符，本院不予支持；2006年5月16日的《投訴記錄》原件，被上訴人在一審?fù)徶幸殉鍪?，上訴人并進(jìn)行了質(zhì)證，上訴人僅以投訴人姓名處被遮蓋為由即主張《投訴記錄》不真實，其理由不夠充分。馮滔作為經(jīng)人事局培訓(xùn)合格的公務(wù)員，以被上訴人普通工作人員的身份接待投訴人，并做好《投訴記錄》，在該投訴未正式立案調(diào)查前，其行為性質(zhì)只是普通的接待，并非代表被上訴人進(jìn)行行政執(zhí)法，故不需要按規(guī)定取得《行政執(zhí)法證》。據(jù)此，被上訴人提交的2006年5月16日的《投訴記錄》的真實合法性本院應(yīng)予以認(rèn)可；被上訴人提交的證據(jù)10《律師執(zhí)業(yè)證》、證據(jù)11西陵律師事務(wù)所2006年9月19日作出的《關(guān)于吳愛軍轉(zhuǎn)所情況的報告》，證明被上訴人履行法定職責(zé)的行為結(jié)果延續(xù)到了訴訟過程中，一審法院要求被上訴人提交上述證據(jù)，以此進(jìn)一步證明被上訴人已履行法定職責(zé)并無不當(dāng)；湖北省司法廳《關(guān)于做好2006年律師事務(wù)所年檢和律師注冊工作的通知》(鄂司發(fā)通[2006]53號文)雖不是法律、法規(guī)，但該文件的規(guī)定與相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定并不沖突，被上訴人依據(jù)該文件規(guī)定的精神，在對上訴人的投訴進(jìn)行調(diào)查的過程中暫緩上報上訴人的注冊資料，其理由應(yīng)屬正當(dāng)。一審法院不采納被上訴人對該證據(jù)的證明觀點不當(dāng)。

對本案其余證據(jù)的分析認(rèn)定意見，本院同一審法院一致。

本院根據(jù)本案有效證據(jù)所認(rèn)定的基本事實與原判無異。

本院認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國律師法》以及《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，省一級司法廳(局)是本地區(qū)律師執(zhí)業(yè)證注冊的審批注冊機(jī)關(guān)，也是律師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)后換領(lǐng)新的律師執(zhí)業(yè)證的審批發(fā)證機(jī)關(guān)。對律師執(zhí)業(yè)證的注冊材料以及律師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)后申請辦理新的律師執(zhí)業(yè)證的材料進(jìn)行初審、上報是被上訴人宜昌市司法局的法定職責(zé)。因該初審、上報、審批行為屬依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級行政機(jī)關(guān)審查后報上級行政機(jī)關(guān)決定的行政許可行為，故本案被上訴人的行為亦受《行政許可法》的調(diào)整。

上訴人在向法院提起訴訟前，其所在的律師事務(wù)所向被上訴人市司法局提交了上訴人變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊的全部材料，因被上訴人在法定期限內(nèi)未向省司法廳報送上述材料，故上訴人向法院提起行政訴訟，要求被上訴人履行申報的法定職責(zé)，其起訴符合法定的起訴條件。

本案二審爭議的主要焦點是：

1、上訴人被投訴是否屬實，2、被上訴人暫緩申報是否合法，3、被上訴人2006年7月20日才上報上訴人變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊材料，是否超過法定期限，4、被上訴人在法院立案后，起訴狀副本及應(yīng)訴通知書送達(dá)前，將上訴人變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊材料上報給注冊機(jī)關(guān)省司法廳，其行為是否屬于在訴訟過程中改變原具體行政行為。

關(guān)于投訴是否真實。本院認(rèn)為，被上訴人提供的投訴記錄、立案登記表以及西陵律師事務(wù)所2006年6月30日的調(diào)查報告可以證明上訴人被投訴一事屬實，且應(yīng)上訴人申請，被上訴人接待投訴的工作人員馮滔在一審?fù)彆r出庭作證，其證言進(jìn)一步證明上訴人被投訴一事的真實性。上訴人在二審?fù)徶蟹Q，投訴記錄反映的問題是上訴人作為專職律師，又以義海公司的名義從事法律服務(wù)，但被上訴人的調(diào)查卻是圍繞上訴人是否參與了義海公司的經(jīng)營而進(jìn)行，這充分說明投訴不實。經(jīng)查閱西陵律師事務(wù)所的調(diào)查報告，該報告除調(diào)查上訴人是否參與義海公司經(jīng)營外，還對上訴人是否以義海公司名義執(zhí)業(yè)作出了結(jié)論；上訴人在二審?fù)徶羞€提出，被上訴人接到投訴時，全省的律師執(zhí)業(yè)證注冊工作尚未開始，被上訴人以忙于年檢注冊工作為由，長時間對投訴一事不作處理，進(jìn)一步說明投訴不屬實。對此，被上訴人在二審?fù)徶幸炎髁顺浞纸忉?。本院認(rèn)為，上訴人認(rèn)為投訴不屬實的理由不能成立。

關(guān)于被上訴人暫緩申報是否合法。本院認(rèn)為，司法部《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》和省司法廳《關(guān)于做好2006年律師事務(wù)所年檢和律師注冊工作的通知》(鄂司發(fā)通[2006]53號文)雖然只規(guī)定了注冊機(jī)關(guān)可以暫緩注冊的幾種情形，并未規(guī)定初審、申報機(jī)關(guān)可以暫緩申報，但被上訴人作為法定的律師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊的初審機(jī)關(guān)，在初審期間，接到對上訴人的投訴后，為履行初審職責(zé)，在對投訴情況未調(diào)查清楚前，暫緩上報上訴人提交的有關(guān)材料，其作法符合履行初審職責(zé)的實際要求，未違背國家有關(guān)律師執(zhí)業(yè)證管理規(guī)范的精神及原則。

關(guān)于被上訴人2006年7月20日才上報上訴人變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊材料是否超過法定期限。本院認(rèn)為，《行政許可法》及有關(guān)法律法規(guī)對律師執(zhí)業(yè)證注冊的初審機(jī)關(guān)在一般情況下的初審上報期限雖作有規(guī)定，但被上訴人逾期上報屬于有正當(dāng)事由。被上訴人2006年5月16日接到投訴后，5月18日決定立案調(diào)查，并隨后將被投訴一事告知上訴人所在的西陵律師事務(wù)所，西陵律師事務(wù)所于6月30日作出調(diào)查報告，并將相關(guān)證據(jù)及調(diào)查報告上報被上訴人，被上訴人對相關(guān)材料進(jìn)行審核后，于2006年7月20日將上訴人5月20日、6月5日提交的申報材料寄往省司法廳，省司法廳于7月24日收到申報材料。據(jù)此，扣除被上訴人對投訴進(jìn)行調(diào)查的時間，被上訴人履行初審、申報職責(zé)的期限在合理時間內(nèi)。

關(guān)于被上訴人在法院立案后，起訴狀副本及應(yīng)訴通知書送達(dá)前，將上訴人變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊材料上報給注冊機(jī)關(guān)省司法廳，其行為是否屬于在訴訟過程中改變原具體行政行為。本院認(rèn)為，雖然上訴人于2006年7月11日即向一審法院提起了行政訴訟，該院于7月19日決定立案受理，但被上訴人收到起訴狀副本和應(yīng)訴通知書的時間是2006年7月24日，因此，就被上訴人而言，其知道進(jìn)入訴訟程序的時間是2006年7月24日。而在此之前的7月20日，被上訴人已完成對上訴人變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及律師執(zhí)業(yè)證注冊材料的初審，并將上述材料寄往注冊機(jī)關(guān)省司法廳，被上訴人在進(jìn)入訴訟程序前已履行了初審申報的法定職責(zé)，其行為并非在訴訟過程中改變原具體行政行為。上訴人稱被上訴人的行為是在訴訟過程中改變被訴行為，法院應(yīng)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十條的規(guī)定，判決確認(rèn)被上訴人遲延履行法定職責(zé)的行為違法。該主張因與本案事實不符，本院不予支持。

湖北省人民政府下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作的意見》，作為行政機(jī)關(guān)的被上訴人應(yīng)當(dāng)遵照執(zhí)行，但被上訴人在訴訟中委托代理人出庭應(yīng)訴未違背《行政訴訟法》的相關(guān)規(guī)定；《行政訴訟法》第四十三條第二款規(guī)定，“被告不提出答辯狀的，不影響人民法院審理”，被上訴人在法定的十日答辯期限內(nèi)未提交答辯狀，而選擇當(dāng)庭答辯，其行為并不違反法律規(guī)定。

綜上，上訴人的上訴理由及請求本院不予支持，一審法院判決駁回上訴人的訴訟請求并無不當(dāng)。據(jù)此，根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第六十一條第(一)項之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

本案二審訴訟費200元，由上訴人吳愛軍負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。

審 判 長 汪本雄

審 判 員 劉雪青

審 判 員 曹 斌

二00七年一月十一日 書 記 員 宋佳佳

第四篇：不完全履行法定職責(zé)的司法認(rèn)定

不完全履行法定職責(zé)的司法認(rèn)定

——江西贛州中院判決任志滬訴于都縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局不履行法定職責(zé)案

（2013年6月6日人民法院報 案例指導(dǎo)）

裁判要旨

行政機(jī)關(guān)受理申請人要求其履行法定職責(zé)的申請后，其具體行政行為未完全符合法律法規(guī)對其職責(zé)的規(guī)定，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益受到侵害，仍屬于不完全履行法定職責(zé)，應(yīng)判決其履行法定職責(zé)。

案情

巫五陀向江西省于都縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局（下稱城建局）申請拆舊建新，城建局于2011年7月21日給巫五陀頒發(fā)了《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》。任志滬的房屋與巫五陀拆舊建新的房屋相鄰。因巫五陀違法超面積施工，任志滬要求被告履行法定職責(zé)。城建局于同年9月22日向巫五陀送達(dá)了《責(zé)令整改通知書》，要求：1.違法超面積部分立即停止施工；2.于2011年9月25日前嚴(yán)格按城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局審定的圖紙整改到位。但第三人未進(jìn)行整改，仍繼續(xù)施工。2011年12月15日，于都縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局工作人員到現(xiàn)場調(diào)查，隨后又向巫五陀送達(dá)《責(zé)令整改通知書》，要求：1.違法超面積超層部分立即停止施工；

2.嚴(yán)格按照我局審定的圖紙整改到位。2011年12月26日，城建局向巫五陀送達(dá)《限期拆除告知書》，要求在2011年12月28日前自行

1拆除違法建筑物。任志滬認(rèn)為巫五陀違法建房，因主管部門坐視不管，任由違法建房，已嚴(yán)重影響其正常生活，訴請于都縣人民法院，要求確認(rèn)城建局不履行法定職責(zé)違法，并責(zé)令城建局強(qiáng)制拆除第三人違法超面積和超層部分及封堵第三人違反規(guī)劃設(shè)計條件的東西兩側(cè)門窗。裁判

于都縣人民法院認(rèn)為，對第三人的違法建房行為，被告已依法及時作出了查處，對責(zé)令整改、限期拆除等措施，法律沒有具體時間的要求，因此，原告訴被告不履行法定職責(zé)的理由不成立。于都縣人民法院判決：駁回原告任志滬的訴訟請求。

任志滬不服，向贛州市中級人民法院提出上訴。

贛州中院認(rèn)為，對原審第三人違反規(guī)劃許可的建設(shè)行為，雖然被上訴人于都縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局多次作出責(zé)令整改通知和限期拆除通知，但原審第三人均未按通知要求進(jìn)行整改，原審第三人明顯的違法行為應(yīng)當(dāng)并通過有效措施即時予以制止。被上訴人雖對第三人的違法行為作出了書面的整改通知，但未積極采取措施保證整改到位。被上訴人在本案履行查處違反規(guī)劃許可違法行為職責(zé)中的行為不完全，構(gòu)成不作為，應(yīng)判決其依法履行法定職責(zé)。一審以被上訴人已對違法行為進(jìn)行查處且整改措施沒有時間要求為由認(rèn)為被上訴人已盡責(zé)不構(gòu)成不作為的理由不成立。

贛州中院終審判決：撤銷于都縣人民法院作出的（2012）于行初字第2號行政判決；由被上訴人于都縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局依法履行規(guī)劃監(jiān)管職責(zé)。

評析

行政機(jī)關(guān)對行政相對人要求其履行法定職責(zé)的申請受理后，行政機(jī)關(guān)或其工作人員做出具體行政行為，但該具體行政行為只部分滿足了申請人的請求，如果未滿足的部分，也屬于法律法規(guī)明確規(guī)定行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，行政機(jī)關(guān)則構(gòu)成不完全履行法定職責(zé)，法院應(yīng)判決行政機(jī)關(guān)履行法定職責(zé)。認(rèn)定行政機(jī)關(guān)不完全履行法定職責(zé)應(yīng)符合以下條件：

一是行政機(jī)關(guān)或其工作人員針對行政相對人要求履行法定職責(zé)的申請做出具體行政行為。行政機(jī)關(guān)對行政相對人的申請已積極做出具體行政行為，行政機(jī)關(guān)或其工作人員不存在消極不去實施自己應(yīng)當(dāng)實施的行為，也不屬于拒絕受理或者完全拒絕做出拒絕或不予答復(fù)的典型不履行法定職責(zé)形式。申請人對行政機(jī)關(guān)所做出的具體行政行為并不持異議，而是強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)的具體行政行為未全部滿足其申請。雙方因此引發(fā)訴訟。

二是行政機(jī)關(guān)負(fù)有法律法規(guī)明確規(guī)定的法定職責(zé)。本案中，根據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃法第六十八條規(guī)定，城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門作出責(zé)令停止建設(shè)或者限期拆除的決定后，當(dāng)事人不停止建設(shè)或者逾期不拆除的，建設(shè)工

程所在地縣級以上地方人民政府可以責(zé)成有關(guān)部門采取查封施工現(xiàn)場、強(qiáng)制拆除等措施。由此可知，城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門對做出責(zé)令停止建設(shè)或者限期拆除的具體行政行為后，對違法行為人不履行的情形，城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門還應(yīng)負(fù)有向縣級以上地方人民政府報告的職責(zé)，由縣人民政府責(zé)成有關(guān)部門對違法行為采取強(qiáng)制措施。

三是行政機(jī)關(guān)已做出的具體行政行為不能實現(xiàn)行政相對人要求其履行法定職責(zé)維護(hù)其合法權(quán)益的需要。本案中，雖然于都縣城鄉(xiāng)規(guī)劃局對第三人的違法行為做出了具體行政行為，但第三人違法行為并沒有停止，致使原告的合法權(quán)益受到侵害。故對被上訴人屬于不完全履行法律規(guī)定職責(zé)。

本案案號：（2012）于行初字第2號；（2012）贛中行終字第52號

案例編寫人：江西省贛州市中級人民法院曾照旭

第五篇：保護(hù)司法人員依法履行法定職責(zé)規(guī)定

保護(hù)司法人員依法履行法定職責(zé)規(guī)定

第一條 為了貫徹落實《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》有關(guān)要求，建立健全司法人員依法履行法定職責(zé)保護(hù)機(jī)制，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和中央有關(guān)規(guī)定，結(jié)合司法工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 法官、檢察官依法辦理案件不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉，有權(quán)拒絕任何單位或者個人違反法定職責(zé)或者法定程序、有礙司法公正的要求。對任何單位或者個人干預(yù)司法活動、插手具體案件處理的情況，司法人員應(yīng)當(dāng)全面、如實記錄。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定對干預(yù)司法活動和插手具體案件處理的相關(guān)責(zé)任人予以通報直至追究責(zé)任。

第三條 任何單位或者個人不得要求法官、檢察官從事超出法定職責(zé)范圍的事務(wù)。人民法院、人民檢察院有權(quán)拒絕任何單位或者個人安排法官、檢察官從事超出法定職責(zé)范圍事務(wù)的要求。

第四條 法官、檢察官依法履行法定職責(zé)受法律保護(hù)。非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得將法官、檢察官調(diào)離、免職、辭退或者作出降級、撤職等處分。

第五條 只有具備下列情形之一的，方可將法官、檢察官調(diào)離：

（一）按規(guī)定需要任職回避的；

（二）因干部培養(yǎng)需要，按規(guī)定實行干部交流的；

（三）因機(jī)構(gòu)調(diào)整或者縮減編制員額需要調(diào)整工作的；

（四）受到免職、降級等處分，不適合在司法辦案崗位工作的；

（五）違反法律、黨紀(jì)處分條例和審判、檢察紀(jì)律規(guī)定，不適合在司法辦案崗位工作的其他情形。

第六條 只有具備下列情形之一的，方可將法官、檢察官免職：

（一）喪失中華人民共和國國籍的；

（二）調(diào)出本法院、檢察院的；

（三）職務(wù)變動不需要保留原職務(wù)的；

（四）經(jīng)考核確定為不稱職的；

（五）因健康原因超過一年不能正常履行工作職責(zé)的；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)退休的；

（七）辭職或者被辭退的；

（八）因違紀(jì)違法犯罪不能繼續(xù)任職的；

（九）違反法律、黨紀(jì)處分條例和審判、檢察紀(jì)律規(guī)定，不適合繼續(xù)擔(dān)任法官、檢察官職務(wù)的其他情形。

第七條 只有具備下列情形之一的，方可將法官、檢察官辭退：

（一）在考核中，連續(xù)兩年被確定為不稱職的；

（二）不勝任現(xiàn)職工作，又不接受另行安排的；

（三）因機(jī)構(gòu)調(diào)整或者縮減編制員額需要調(diào)整工作，本人拒絕合理安排的；

（四）曠工或者無正當(dāng)理由逾假不歸連續(xù)超過十五天，或者一年內(nèi)累計超過三十天的；

（五）不履行法官、檢察官法定義務(wù)，經(jīng)教育仍不改正的；

（六）違反法律、黨紀(jì)處分條例和審判、檢察紀(jì)律規(guī)定，不適合繼續(xù)擔(dān)任公職的其他情形。

第八條 只有具備下列情形之一的，方可對法官、檢察官作出降級、撤職處分：

（一）違犯黨紀(jì)，受到撤銷黨內(nèi)職務(wù)及以上處分的；

（二）違反審判、檢察紀(jì)律，情節(jié)較重的；

（三）存在失職行為，造成嚴(yán)重后果的；

（四）違反法律、黨紀(jì)處分條例和審判、檢察紀(jì)律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以降級、撤職的其他情形。

第九條 將法官、檢察官調(diào)離、免職、辭退或者作出降級、撤職等處分的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的程序和管理權(quán)限進(jìn)行。決定應(yīng)當(dāng)以書面形式通知法官、檢察官，并列明作出決定的理由和依據(jù)。

法官、檢察官不服調(diào)離、免職、辭退或者降級、撤職等決定的，可以依法申請復(fù)議、復(fù)核，提出申訴、再申訴。法官、檢察官不因申請復(fù)議、復(fù)核或者提出申訴、再申訴而被加重處罰。

第十條 考核法官、檢察官辦案質(zhì)量，評價工作業(yè)績，應(yīng)當(dāng)客觀公正、符合司法規(guī)律。對法官、檢察官的德、能、勤、績、廉進(jìn)行考核，不得超出其法定職責(zé)與職業(yè)倫理的要求。考核的辦法和標(biāo)準(zhǔn)由最高人民法院、最高人民檢察院統(tǒng)一制定，地方可以結(jié)合實際進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。不得以辦案數(shù)量排名、末位淘汰、接待信訪不力等方法和理由調(diào)整法官、檢察官工作崗位。

第十一條 法官、檢察官非因故意違反法律、法規(guī)或者有重大過失導(dǎo)致錯案并造成嚴(yán)重后果的，不承擔(dān)錯案責(zé)任。

第十二條 案件辦理及相關(guān)審批、管理、指導(dǎo)、監(jiān)督工作實行全程留痕。法官、檢察官依照司法責(zé)任制，對履行審判、檢察職責(zé)中認(rèn)定的事實證據(jù)、發(fā)表的意見、作出的決定負(fù)責(zé)。上級機(jī)關(guān)、單位負(fù)責(zé)人、審判委員會或者檢察委員會等依職權(quán)改變法官、檢察官決定的，法官、檢察官對后果不承擔(dān)責(zé)任，但法官、檢察官故意隱瞞或者因有重大過失而致遺漏重要證據(jù)、重要情節(jié)，或者提供其他虛假情況導(dǎo)致該決定錯誤的除外。

第十三條 調(diào)查核實對法官、檢察官履職的舉報、控告和申訴過程中，當(dāng)事法官、檢察官享有知情、申辯和舉證的權(quán)利。人民法院、人民檢察院紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事法官、檢察官的陳述、申辯和舉證如實記錄，并對是否采納作出說明。

第十四條 法官、檢察官履行法定職責(zé)的行為，非經(jīng)法官、檢察官懲戒委員會審議不受錯案責(zé)任追究。法官、檢察官因違反黨紀(jì)，審判、檢察紀(jì)律，治安及刑事法律，應(yīng)當(dāng)追究錯案責(zé)任之外的其他責(zé)任的，依照相關(guān)規(guī)定辦理。

法官、檢察官懲戒委員會審議法官、檢察官錯案責(zé)任案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽證。人民法院、人民檢察院相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派員向法官、檢察官懲戒委員會通報當(dāng)事法官、檢察官違紀(jì)違法事實以及擬處理意見、依據(jù)。當(dāng)事法官、檢察官有權(quán)陳述、申辯。法官、檢察官懲戒委員會根據(jù)查明的事實和法律規(guī)定，作出無責(zé)、免責(zé)或者給予懲戒處分的建議。

第十五條 法官、檢察官因依法履職遭受不實舉報、誣告陷害、利用信息網(wǎng)絡(luò)等方式侮辱誹謗，致使名譽(yù)受到損害的，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門及時澄清事實，消除不良影響，維護(hù)法官、檢察官良好聲譽(yù)，并依法追究相關(guān)單位或者個人的責(zé)任。

第十六條 有關(guān)機(jī)關(guān)對法官、檢察官作出錯誤處理的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)被處理人的職務(wù)和名譽(yù)、消除不良影響，對造成的經(jīng)濟(jì)損失給予賠償，并依法追究誣告陷害者的責(zé)任。法官、檢察官因接受調(diào)查暫緩晉級，經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定不應(yīng)追究法律或者紀(jì)律責(zé)任的，晉級時間從暫緩之日起計算。

第十七條 對干擾阻礙司法活動，威脅、報復(fù)陷害、侮辱誹謗、暴力傷害司法人員及其近親屬的行為，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)懲處。

對以恐嚇威脅、滋事騷擾、跟蹤尾隨、攻擊辱罵、損毀財物及其他方式妨害司法人員及其近親屬人身自由和正常生活的，公安機(jī)關(guān)接警后應(yīng)當(dāng)快速出警、有效制止；對正在實施違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)依法果斷處置、從嚴(yán)懲處。對實施暴力行為危害司法人員及其近親屬人身安全的精神病人，在人民法院決定強(qiáng)制醫(yī)療之前，經(jīng)縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，公安機(jī)關(guān)可以采取臨時保護(hù)性約束措施，必要時可以將其送精神病醫(yī)院接受治療。

第十八條 人民法院、人民檢察院辦理恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪、重大毒品犯罪、邪教組織犯罪等危險性高的案件，應(yīng)當(dāng)對法官、檢察官及其近親屬采取出庭保護(hù)、禁止特定人員接觸以及其他必要的保護(hù)措施。對法官、檢察官近親屬還可以采取隱匿身份的保護(hù)措施。

辦理危險性較高的其他案件，經(jīng)司法人員本人申請，可以對司法人員及其近親屬采取上述保護(hù)措施。

第十九條 司法人員的個人信息受法律保護(hù)。侵犯司法人員人格尊嚴(yán)，泄露依法不應(yīng)公開的司法人員及其近親屬信息的，依照法律和相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員責(zé)任。

第二十條 依法保障法官、檢察官的休息權(quán)和休假權(quán)。法官、檢察官在法定工作日之外加班的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)休；不能補(bǔ)休的，應(yīng)當(dāng)在績效考核獎金分配時予以平衡。

第二十一條 國家落實醫(yī)療保障辦法，完善撫恤優(yōu)待辦法，為法官、檢察官的人身、財產(chǎn)、醫(yī)療等權(quán)益提供與其職業(yè)風(fēng)險相匹配的保障。

第二十二條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部或者直接責(zé)任者因玩忽職守、敷衍推諉、故意拖延或者濫用職權(quán)，導(dǎo)致依法履職的司法人員或者其近親屬的人身、財產(chǎn)權(quán)益受到重大損害的，應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十三條 國家機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，司法人員有權(quán)提出控告，對直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）干預(yù)司法活動妨礙司法公正的；

（二）要求法官、檢察官從事超出法定職責(zé)范圍事務(wù)的；

（三）違反本規(guī)定，將法官、檢察官調(diào)離、免職、辭退或者作出降級、撤職等處分的；

（四）對司法人員的依法履職保障訴求不作為的；

（五）侵犯司法人員控告或者申訴權(quán)利的；

（六）其他嚴(yán)重侵犯法官、檢察官法定權(quán)利的行為。

第二十四條 本規(guī)定所稱司法人員，是指在人民法院、人民檢察院承擔(dān)辦案職責(zé)的法官、檢察官和司法輔助人員。

第二十五條 軍事司法人員依法履行法定職責(zé)的保護(hù)，軍事法規(guī)有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十六條 本規(guī)定由中央政法委會同最高人民法院、最高人民檢察院解釋。

第二十七條 本規(guī)定自2016年7月21日起施行。