第一篇：項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建初探

項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是指公司根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的特性，建立起行之有效的避免承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失或者其他風(fēng)險(xiǎn)的制度、體系或者方法。項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系必須具有科學(xué)性、針對(duì)性、可行性和有效性；必須適合公司自身特點(diǎn)，起到事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救的作用。

一、強(qiáng)化公司領(lǐng)導(dǎo)人及項(xiàng)目員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及法制的健全，公司領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)逐步提高。但是，也有些領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)滯后，不能很好適應(yīng)公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，在決策的時(shí)候忽視或者輕視法律風(fēng)險(xiǎn)，僅注重于速度和規(guī)模，給公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。所以，建立項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，不僅是加強(qiáng)項(xiàng)目部管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，還要強(qiáng)化公司領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

二、建立和完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。

根據(jù)公司實(shí)際情況和《國(guó)有公司法律顧問(wèn)管理辦法》的規(guī)定和集團(tuán)的要求，需要建立健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，積極推行總法律顧問(wèn)制度，培養(yǎng)和充實(shí)一批高素質(zhì)的法律顧問(wèn)人員。同時(shí)公司通過(guò)制定制度，明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、總法律顧問(wèn)及法律顧問(wèn)的職權(quán)和職責(zé)，強(qiáng)化和提升法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)職能，把公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)置于法律的監(jiān)督和保護(hù)之下。

三、建立和完善與項(xiàng)目有關(guān)的規(guī)章制度。

我們將借鑒總公司的有關(guān)制度和辦法，并結(jié)合我公司實(shí)際情況，進(jìn)一步建立和完善“項(xiàng)目承包管理辦法”、“聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目監(jiān)管辦法”、“項(xiàng)目經(jīng)理部印章管理辦法”、“優(yōu)先權(quán)放棄管理辦法”等一整套科學(xué)、有效的旨在強(qiáng)化項(xiàng)目管理、防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度。

四、強(qiáng)化訴訟案件的管理

建立科學(xué)的“法律事務(wù)管理辦法”、“訴訟事務(wù)管理辦法”，建立重大案件的會(huì)診制度，案情分析，過(guò)程跟蹤，結(jié)案總結(jié)，實(shí)現(xiàn)訴訟過(guò)程中的資源整合。爭(zhēng)取好的辦案結(jié)果，強(qiáng)化辦案質(zhì)量。

五、建立和完善項(xiàng)目責(zé)任人追究制度

必須建立和完善項(xiàng)目責(zé)任人擔(dān)保制度，對(duì)于無(wú)視規(guī)章制度，置公司利益于不顧，導(dǎo)致項(xiàng)目重大損失的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行責(zé)任追究。根據(jù)不同情況，啟動(dòng)以內(nèi)部行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰、法律追究的多手段、多方式的責(zé)任追究機(jī)制，以達(dá)到懲罰和教育相結(jié)合的目的。另外，我們將對(duì)項(xiàng)目責(zé)任人建立信用登記制度，并根據(jù)其信用情況做出合作與否，以及是否給予相應(yīng)的政策扶持的決定。

六、重視和加強(qiáng)公司內(nèi)外的交流與合作

法律事務(wù)部門與公司財(cái)務(wù)、審計(jì)和監(jiān)察，特別是公司新設(shè)的項(xiàng)目監(jiān)管公司等部門要積極協(xié)調(diào)和配合，實(shí)現(xiàn)聯(lián)防聯(lián)動(dòng)，齊抓共管。集團(tuán)內(nèi)部的公司之間應(yīng)當(dāng)建立起緊密的合作關(guān)系和暢通的交流渠道。同時(shí)，由于各公司有自身的優(yōu)勢(shì)和不足，這樣在相互交流和合作中可以取長(zhǎng)補(bǔ)短，有利于共同發(fā)展和進(jìn)步。所以，加強(qiáng)公司間的交流與合作，有利于為項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建提供良好的外部環(huán)境。

第二篇：防范項(xiàng)目管理法律風(fēng)險(xiǎn)

如何逐漸提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

——從縱向管控公司法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的根本在于將法律作為管理資源，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)行為、規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管控重在預(yù)控，防范勝于控制、控制勝于補(bǔ)救，不能簡(jiǎn)單地將法律手段解決糾紛當(dāng)作“消防栓”，在風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)后才想起使用，作為施工企業(yè)，要突出對(duì)項(xiàng)目部的法律風(fēng)險(xiǎn)管控，堅(jiān)持法律事務(wù)縱向到底的原則，把工作的重點(diǎn)放在提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)上，落實(shí)項(xiàng)目管理的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)化解，確保公司良好有序運(yùn)營(yíng)。

從近幾年的情況來(lái)看，許多施工企業(yè)在規(guī)模和管理水平上都上了一個(gè)新臺(tái)階，但在發(fā)展過(guò)程中同時(shí)伴隨著一些問(wèn)題的產(chǎn)生，而這些問(wèn)題對(duì)施工企業(yè)發(fā)展的制約不容忽視，這其中，項(xiàng)目部的管理問(wèn)題尤顯突出，許多施工企業(yè)在項(xiàng)目的管理上存在很多漏洞，特別是項(xiàng)目管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，遺留了很多法律風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致糾紛產(chǎn)生，給施工企業(yè)造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。根據(jù)“木桶理論”，對(duì)項(xiàng)目部法律事務(wù)控的重要性認(rèn)識(shí)不足，將成為建筑企業(yè)“最短的桶板之一”，這也是建筑企業(yè)升華管理水平的一項(xiàng)隱蔽性障礙?，F(xiàn)針對(duì)當(dāng)前普遍存在的項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄問(wèn)題，結(jié)合工程公司項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，從法律層面和管理措施上進(jìn)行粗淺的探討，希望與大家共同商榷。第一部分 項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的現(xiàn)狀

一、工程公司對(duì)項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控。

（一）堅(jiān)持“三個(gè)禁止”。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，是受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人，同時(shí)，由于工程建設(shè)存在過(guò)程高危、主體廣泛、項(xiàng)目分散、市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格等因素，公司為建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目部的管理行為做出了“三個(gè)禁止”的限制，即禁止項(xiàng)目部私自簽收任何法律文件，禁止項(xiàng)目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保，禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、租賃合同，以上三種行為必須交由公司歸口部門進(jìn)行辦理。

1、禁止項(xiàng)目部私自簽收任何法律文件。項(xiàng)目經(jīng)理部作為項(xiàng)目管理的組織機(jī)構(gòu)，以公司的名義設(shè)立，是工程項(xiàng)目權(quán)利義務(wù)的直接承受者，而目前公司各項(xiàng)目部并無(wú)專兼職法律事務(wù)管理人員，項(xiàng)目部對(duì)簽收法律文書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為薄弱，在實(shí)際中，類似“只要是法院送達(dá)的文書(shū)就簽收”的情況屢出不窮，從而造成不應(yīng)該的協(xié)助執(zhí)行、協(xié)助調(diào)查和應(yīng)訴等風(fēng)險(xiǎn)。為杜絕此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，公司專門下發(fā)《關(guān)于防范部分法律風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》，未經(jīng)公司允許，所有人員不得簽收各類司法文書(shū)，不得接受司法人員的情況調(diào)查并簽署筆錄、出具證據(jù)證明、使用項(xiàng)目印章，從而將簽收法律文件統(tǒng)一交由公司法律事務(wù)室處理，項(xiàng)目部在處理文書(shū)送達(dá)時(shí)，必須第一時(shí)間上報(bào)公司法律事務(wù)室。

2、禁止項(xiàng)目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保。如前所述，項(xiàng)目經(jīng)理部以公司的名義組織項(xiàng)目管理，雖然項(xiàng)目部不具備法人資格，對(duì)外不具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，按照有關(guān)法律，其所進(jìn)行的擔(dān)保行為無(wú)效，但一方面，擔(dān)保無(wú)效并不代表不承擔(dān)責(zé)任，另一方面，項(xiàng)目部擔(dān)保而產(chǎn)生不確定的經(jīng)濟(jì)行為，使工程項(xiàng)目存在不可控的風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際中，公司也曾發(fā)生過(guò)此類案件，因此，公司禁止項(xiàng)目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保。

3、禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、租賃合同。為了更好地做好合同管理，防控合同風(fēng)險(xiǎn)，公司禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包及租賃合同，所有的分包、租賃合同必須以公司名義對(duì)外簽訂，嚴(yán)禁超越職權(quán)簽訂合同。

（二）加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最基礎(chǔ)工作，項(xiàng)目部在施工企業(yè)合同簽訂、履行和維護(hù)中擔(dān)當(dāng)著非常重要的職責(zé)。

1、完善項(xiàng)目部的合同管理。公司建立了“統(tǒng)一管理，歸口審查，分級(jí)負(fù)責(zé)”的合同管理體系，針對(duì)分包合同，在合同簽訂過(guò)程中，項(xiàng)目部根據(jù)工程實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合同的立項(xiàng)申請(qǐng)；在合同履行過(guò)程中，項(xiàng)目部以公司名義組織和管理施工生產(chǎn)；在合同維護(hù)工程中，項(xiàng)目部建立合同臺(tái)賬，從而確保了資料完整、真實(shí)、可靠。

2、加強(qiáng)項(xiàng)目部合同履約動(dòng)態(tài)管理。工程施工合同的訂立、履行、結(jié)算和管理，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)，也是最容易出現(xiàn)法律糾紛、導(dǎo)致效益流失的環(huán)節(jié)，因此公司在項(xiàng)目部建立了合同交底、工作報(bào)送等制度，強(qiáng)化勞務(wù)人員和分包工程的動(dòng)態(tài)管理，確保合同得到正確履行。同時(shí)，項(xiàng)目部定期對(duì)分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，提出限期整改意見(jiàn)，對(duì)于不能確保工期、質(zhì)量、安全的協(xié)作單位提出懲罰意見(jiàn)或解除合同的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)公司批準(zhǔn)，留存檢查過(guò)程中的文字材料、照片及影視資料，為將來(lái)工程結(jié)算做好資料收集準(zhǔn)備，甚至為將來(lái)出現(xiàn)的訴訟做好證據(jù)收集準(zhǔn)備。

（三）加強(qiáng)項(xiàng)目部財(cái)務(wù)管理，防控資金引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1、強(qiáng)化應(yīng)收賬款的催收工作。公司建立健全了應(yīng)收賬款催收小組，并在項(xiàng)目部明確責(zé)任，落實(shí)崗位，配備專職管理人員與定期業(yè)主進(jìn)行對(duì)賬，嚴(yán)格按照合同和法律程序，將應(yīng)收賬款催收指標(biāo)層層分解，落實(shí)到人。

2、嚴(yán)格資金支付流程。強(qiáng)調(diào)資金支付手續(xù)的嚴(yán)肅性，堅(jiān)持“無(wú)合同不付款，超收款比率不付款”的原則，保證資金支付前辦理簽訂合同、結(jié)算、開(kāi)具發(fā)票或收據(jù)等必要手續(xù)，嚴(yán)查發(fā)票，杜絕出現(xiàn)假發(fā)票，防范資金支付的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問(wèn)題。

（一）法律認(rèn)識(shí)不清晰。一方面，工程項(xiàng)目部是為了某項(xiàng)工程施工而設(shè)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目部只是施工企業(yè)的授權(quán)單位，項(xiàng)目部的權(quán)利是代表公司施工，管理工地現(xiàn)場(chǎng)的人、財(cái)、物，不能超越公司獨(dú)立行使任何權(quán)利，不能獨(dú)立承擔(dān)任何責(zé)任，在實(shí)際中，許多項(xiàng)目管理人員無(wú)限放大項(xiàng)目的“自主管理”，在組織工程施工過(guò)程中往往以獨(dú)立的民事實(shí)體自居，濫用公章、私自簽認(rèn)、越權(quán)管理等等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，最終公司不得不為上述行為買單。

另一方面，建筑法律關(guān)系中，由于建筑標(biāo)的涉及公共利益甚至國(guó)家安全，建筑關(guān)系各方都要受到國(guó)家許多強(qiáng)制性法律的約束。國(guó)家用以調(diào)整建筑法律關(guān)系的法律法規(guī)對(duì)工程項(xiàng)目立項(xiàng)、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等都有嚴(yán)格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。項(xiàng)目管理人員對(duì)國(guó)家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因?yàn)檫`反法律規(guī)定受到法律的制裁。

（二）權(quán)利認(rèn)識(shí)不正確。施工企業(yè)一方面要守約于業(yè)主，一方面要督促協(xié)作單位履約，而在實(shí)際中，項(xiàng)目管理人員重監(jiān)督、輕管控，重維護(hù)、輕時(shí)效，重履行、輕變更，重對(duì)協(xié)作單位權(quán)利、輕對(duì)業(yè)主權(quán)利，從而造成工期上不來(lái)、索賠不到位、應(yīng)收賬款催收困難等問(wèn)題。

（三）風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不到位。隨著施工建筑行業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，行業(yè)內(nèi)的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)也日趨復(fù)雜，項(xiàng)目管理人員對(duì)法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)尤顯不足，雖然部分公司將大部分法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)管控交由公司歸口部門處理，但是由于工程項(xiàng)目周期長(zhǎng)、隊(duì)伍多、標(biāo)的額大等因素，很多風(fēng)險(xiǎn)都隱蔽在日常施工管理中，項(xiàng)目管理人員在識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不到位，使得風(fēng)險(xiǎn)很難管控。比如，農(nóng)民工工資問(wèn)題，雖然此類問(wèn)題不能完全歸咎于項(xiàng)目部，但是項(xiàng)目部未能有效監(jiān)控此類問(wèn)題的存在，是一個(gè)重要原因。

第二部分 提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的建議

如何逐漸提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)？首先，我們不能陷入這樣一個(gè)誤區(qū)，提高意識(shí)的方式是組織宣傳、教育培訓(xùn)，其實(shí)不然，法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)更主要是在日常管理中潛移默化形成的，而提高項(xiàng)目管理人員的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，則需要一個(gè)有序健康的管理秩序和制度環(huán)境，具體而言，項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高建立在規(guī)范的管理制度、健全的工作機(jī)構(gòu)和良性的風(fēng)險(xiǎn)防控體系等基礎(chǔ)上。

一、確立項(xiàng)目部法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。

根據(jù)各施工項(xiàng)目部的不同情況，提出不同的工作目標(biāo)是有計(jì)劃開(kāi)展好工作的前提，要確立依法經(jīng)營(yíng)管理的理念，以《建筑法》為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的組織和行為；以《合同法》為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的施工管理行為；以國(guó)家有關(guān)行政法規(guī)為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的各項(xiàng)管理活動(dòng)。

二、建立項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員制度。要適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展要求，提高項(xiàng)目管理人員的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，發(fā)揮項(xiàng)目部的法律預(yù)防和法律保障作用，就必須完善法律組織機(jī)構(gòu)體系，同時(shí)，施工企業(yè)項(xiàng)目的分散性決定了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分散性，為了使公司領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門全面了解和掌握項(xiàng)目部的法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，便于公司法律部門及時(shí)給予風(fēng)險(xiǎn)防范措施和法律咨詢服務(wù)，在項(xiàng)目部建立法律聯(lián)絡(luò)員制度尤為重要。項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員由項(xiàng)目部相關(guān)人員兼職擔(dān)任，聯(lián)絡(luò)員主要有以下四個(gè)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)送達(dá)項(xiàng)目部的法律文書(shū)的上報(bào)工作，即第一時(shí)間上報(bào)公司法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室處理文書(shū)簽收工作；二是負(fù)責(zé)向公司征求法律咨詢和援助；三是在本項(xiàng)目部發(fā)生糾紛時(shí)，配合公司法律事務(wù)室調(diào)查事實(shí)、收集證據(jù)、整理訴訟資料等；四是負(fù)責(zé)項(xiàng)目部的法制宣傳和教育工作。

三、完善項(xiàng)目部各項(xiàng)規(guī)章制度。通過(guò)建立健全與法律管理和風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的規(guī)章制度，確立項(xiàng)目部法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作體系，使項(xiàng)目部法律工作做到有章可循。如為了 暢通交流渠道，協(xié)調(diào)好各方之間的法律關(guān)系，建立法律事務(wù)匯報(bào)制度，保證項(xiàng)目部與公司之間上傳下達(dá)渠道的通暢，特別是遇到法律問(wèn)題應(yīng)及時(shí)請(qǐng)示公司；建立合同運(yùn)行監(jiān)控制度，完善合同的動(dòng)態(tài)化管理；建立農(nóng)民工工資跟蹤制度，確保農(nóng)民工工資落到實(shí)處，防止所建工程出現(xiàn)農(nóng)民工討要工資時(shí)間。

四、加強(qiáng)項(xiàng)目部的法律宣傳和法制教育。積極落實(shí)“六五”普法工作，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，組織項(xiàng)目管理人員進(jìn)行專門的法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，建立起長(zhǎng)期有效的法律學(xué)習(xí)制度，定期開(kāi)展法律講堂，著重對(duì)與工程相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高項(xiàng)目管理人員法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)水平，進(jìn)而提高項(xiàng)目部管理人員的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

五、建立專門的項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。建立項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可以采取控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、保留風(fēng)險(xiǎn)三種方式相結(jié)合的措施。

（一）控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于項(xiàng)目管理人員而言，在組織施工生產(chǎn)中，要使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失降到最低程度，應(yīng)當(dāng)做好以下幾個(gè)方面：一是熟悉和掌握工程施工階段的法律法規(guī)；二是深入研究和全面分析招標(biāo)文件；三是熟識(shí)施工合同；四是掌握工程要素的市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)；六是加強(qiáng)對(duì)協(xié)作單位的管理，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。

（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。即向?qū)Ψ交蛘叩谌睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，工程風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移主要有索賠制度、擔(dān)保制度和保險(xiǎn)制度，項(xiàng)目管理人員在組織施工中應(yīng)當(dāng)積極使用這些措施，變被動(dòng)為主動(dòng)，有效化解風(fēng)險(xiǎn)。

（三）保留風(fēng)險(xiǎn)。是指在風(fēng)險(xiǎn)不能避免時(shí)，由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種方法，在分包合同中我們往往約定了一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金，所謂保留風(fēng)險(xiǎn)，即使用風(fēng)險(xiǎn)金化解風(fēng)險(xiǎn)，六、采取信息化手段進(jìn)行項(xiàng)目管理。鳳險(xiǎn)管理的過(guò)程就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范等一系列行為的決策過(guò)程。管理就是決策，而決策的前提需要大量的信息輸入，沒(méi)有攝入信息的決策往往是“拍腦門”的武斷決策。工程項(xiàng)目由于和企業(yè)總部往往不在同一地點(diǎn)，工程項(xiàng)目信息的傳遞存在時(shí)間、空間和人為的誤差，這都會(huì)造成總部對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督的不力，甚至使規(guī)定得近乎完美的控制制度無(wú)法執(zhí)行。因此，工程項(xiàng)目部與企業(yè)在項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等方面的信息溝通十分重要，做好工程項(xiàng)目信息化建設(shè)是防范工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

七、建立項(xiàng)目部與派出所的警民聯(lián)系制度。很多施工項(xiàng)目部駐地地理偏僻，交通不便，因此，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)與駐地派出所建立警民聯(lián)系制度，保障項(xiàng)目部施工的治安。

第三篇：公路BOT項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

轉(zhuǎn)載：公路BOT項(xiàng)目中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

2013-08-18 12:20:38| 分類： BOT項(xiàng)目 |舉報(bào)|字號(hào) 訂閱

隨著各地政府逐步開(kāi)放公路領(lǐng)域的融資渠道，越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)外投資商通過(guò)BOT融資模式承接中國(guó)各地的公路項(xiàng)目。由于特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)的欠缺，以及投資商和各地政府在該領(lǐng)域操作經(jīng)驗(yàn)的普遍匱乏，公路特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目往往在立項(xiàng)手續(xù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予、特許經(jīng)營(yíng)及相關(guān)合同的簽訂及履行過(guò)程中出現(xiàn)種種紛爭(zhēng)和矛盾，從而影響到合同的正常履行，有些項(xiàng)目甚至影響到特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的合法性和融資機(jī)構(gòu)對(duì)該項(xiàng)目的支持。為維護(hù)投資商在公路BOT項(xiàng)目中的合法權(quán)益，筆者根據(jù)有關(guān)客戶在公路BOT項(xiàng)目中所遇到的相關(guān)法律問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，以期引起其他投資商的注意。

BOT 項(xiàng)目的合法性問(wèn)題

對(duì)于投資商來(lái)說(shuō)，公路BOT 項(xiàng)目的首要問(wèn)題就是要確保 BOT 項(xiàng)目的合法性。若在此方面存在瑕疵，將會(huì)動(dòng)搖整個(gè)BOT合同的基石，給投資者帶來(lái)巨大的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。投資商可主要從以下幾個(gè)方面對(duì)BOT項(xiàng)目的合法性進(jìn)行審查：

立項(xiàng)核準(zhǔn)文件的合法性。比如是否經(jīng)有審批權(quán)限的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為經(jīng)營(yíng)性公路項(xiàng)目、是否存在立項(xiàng)文件的內(nèi)容與實(shí)際操作不一致的情形，等等。在實(shí)踐中存在著一些須經(jīng)國(guó)務(wù)院及其相關(guān)部門核準(zhǔn)的重大公路項(xiàng)目只有地方政府的核準(zhǔn)批文的情形，因此，投資商投資之前最好對(duì)立項(xiàng)文件的合法性進(jìn)行嚴(yán)格審查，若出現(xiàn)上述情形，須對(duì)立項(xiàng)文件進(jìn)行補(bǔ)充和完善。有的公路項(xiàng)目中，由于一開(kāi)始并未核準(zhǔn)為經(jīng)營(yíng)性公路，而在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中采用了BOT的實(shí)施模式，就會(huì)存在立項(xiàng)文件的內(nèi)容與實(shí)際操作不一致的情形，此時(shí)須根據(jù)實(shí)際操作情況調(diào)整立項(xiàng)文件。

特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予文件的合法性。包括授權(quán)主體是否合法，被授權(quán)主體是否合法，授權(quán)文件的形式是否合法。實(shí)踐中有些地方公路BOT項(xiàng)目是由地方交通主管部門出具特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予文件，由于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定公路收費(fèi)權(quán)必須由有批準(zhǔn)權(quán)限的人民政府授予，因此，在公路項(xiàng)目中，僅有當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)交通主管部門批準(zhǔn)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的文件是不夠的。

BOT 項(xiàng)目建設(shè)用地文件的合法性。投資商應(yīng)注意審核建設(shè)用地文件是否符合建設(shè)用地審批權(quán)限的規(guī)定。實(shí)踐中，地方政府須報(bào)國(guó)務(wù)院及其相關(guān)部門批準(zhǔn)的建設(shè)用地批準(zhǔn)文件往往滯后，這對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度會(huì)產(chǎn)生直接的影響，若在簽署B(yǎng)OT合同中尚未取得有關(guān)建設(shè)用地的相關(guān)批文，投資商可在BOT 合同中設(shè)定相應(yīng)限制性條款，要求地方政府及時(shí)取得相應(yīng)用地批準(zhǔn)文件。

BOT 項(xiàng)目其他相關(guān)文件的合法性。比如規(guī)劃設(shè)計(jì)審批文件，包括但不限于初步設(shè)計(jì)文件、施工圖文件審批的合法性，以及該等文件與可行性研究報(bào)告的一致性審查。另外，投資商為外國(guó)投資者的，須注意是否符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》等相關(guān)外商投資的法律法規(guī)的規(guī)定。這關(guān)系到外商投資 BOT 項(xiàng)目設(shè)立項(xiàng)目公司的模式問(wèn)題。BOT 合同及其相關(guān)合同的整體架構(gòu)安排問(wèn)題

公路BOT項(xiàng)目通常涉及多方參與者相互之間簽訂的多種合同，主要有政府與項(xiàng)目公司或投資商之間的BOT 合同（特許協(xié)議），銀行與項(xiàng)目公司的貸款合同和擔(dān)保合同，政府對(duì)貸款銀行的安慰函，投資商（股東）之間的合作合同和相關(guān)章程，投資商對(duì)貸款銀行的完工擔(dān)保合同，項(xiàng)目公司和建筑承包商之間的建設(shè)工程合同，項(xiàng)目公司和維修運(yùn)營(yíng)商之間的運(yùn)營(yíng)維修合同，項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司之間的保險(xiǎn)合同，項(xiàng)目公司和供應(yīng)商之間的供貨合同，項(xiàng)目公司和公路使用客戶之間的服務(wù)合同，等等。BOT項(xiàng)目中的各個(gè)角色都希望盡可能分散、減少和消除風(fēng)險(xiǎn)，安全獲得理想回報(bào)。

通過(guò) BOT 合同及其相關(guān)合同的整體安排，充分保護(hù)投資商在 BOT 項(xiàng)目中的利益，是各投資商投資 BOT 項(xiàng)目的必然要求。這一要求可以通過(guò)嚴(yán)密完整的法律文件架構(gòu)及內(nèi)容設(shè)計(jì)和安排得以實(shí)現(xiàn)。一般公路BOT 項(xiàng)目的合同基本框架如下圖所示：

簽訂BOT 合同時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題

BOT 合同與 BOT 項(xiàng)目立項(xiàng)等文件的一致性。BOT合同應(yīng)與 BOT 項(xiàng)目立項(xiàng)等文件保持一致，比如 BOT 合同中約定的建設(shè)工期、投資總額等事項(xiàng)應(yīng)與立項(xiàng)文件中的規(guī)定一致。

BOT 合同主體的合法性。簽訂BOT合同首先應(yīng)注意簽約雙方主體的合法性，是否有充分的權(quán)利、權(quán)限和授權(quán)來(lái)簽訂Ｂ Ｏ Ｔ 合同。

BOT 合同簽訂的程序。政府選擇投資商簽訂BOT 合同須遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序。政府違反有關(guān)選擇程序的規(guī)定也會(huì)給投資商帶來(lái)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。２００４年之前，政府選擇投資商多通過(guò)協(xié)議方式，在《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》于２００４年１１月 １日施行后，政府選擇投資商則必須通過(guò)招標(biāo)方式。《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，依照本條例的規(guī)定轉(zhuǎn)讓收費(fèi)公路權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布，采用招標(biāo)投標(biāo)的方式，公平、公正、公開(kāi)地選擇經(jīng)營(yíng)管理者，并依法訂立轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

BOT合同的效力。合同效力問(wèn)題是簽訂BOT合同時(shí)應(yīng)注意的主要問(wèn)題之一。比如合同生效條件如何設(shè)定等。需特別注意的是，公路收費(fèi)權(quán)（特許經(jīng)營(yíng)權(quán)）的授予必須經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)才能生效。《中華人民共和國(guó)公路法》第六十一條規(guī)定，國(guó)道收費(fèi)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn)；國(guó)道以外的其他公路收費(fèi)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院交通主管部門備案。

BOT 合同條款的要點(diǎn)。在公路 BOT項(xiàng)目中，投資商應(yīng)注意在 BOT 合同中對(duì)如下要點(diǎn)進(jìn)行明確約定：

項(xiàng)目范圍，是項(xiàng)目公司將來(lái)實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的實(shí)物資產(chǎn)范圍，應(yīng)明確約定。

建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，是項(xiàng)目公司在建設(shè)工程中須遵守的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是將來(lái)竣工驗(yàn)收、移交的基本標(biāo)準(zhǔn)。

特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的內(nèi)容（范圍），是項(xiàng)目公司行使權(quán)利的范圍，主要包括勘察設(shè)計(jì)委托權(quán)、建設(shè)權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)，投資商可要求明確約定經(jīng)營(yíng)權(quán)的內(nèi)容包括沿線車輛通行收費(fèi)權(quán)、廣告、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營(yíng)權(quán)、沿線土地優(yōu)先開(kāi)發(fā)權(quán)等。

特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的中止、延展及終止，應(yīng)在合同中明確約定中止、延展及終止的各種情形及法律后果。

特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，投資商可以通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的質(zhì)押進(jìn)行融資，也可通過(guò)轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式提前收回投資并獲取利益。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓均須原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，投資商可在BOT合同中對(duì)此作出明確約定，即投資商有權(quán)進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓。

項(xiàng)目公司按照《公司法》《外商投資企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，在 BOT 合同中約定項(xiàng)目公司設(shè)立的程序、條件，以及項(xiàng)目公司成立后合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移、項(xiàng)目公司在特許期內(nèi)股東變更條款等。

項(xiàng)目造價(jià)與投資估算／預(yù)算／概算，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中的投資估算／預(yù)算或經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件項(xiàng)目投資概算（如有）為依據(jù)，在合同中列明各項(xiàng)費(fèi)用金額，并應(yīng)對(duì)項(xiàng)目造價(jià)超過(guò)項(xiàng)目投資估算／預(yù)算／概算時(shí)的處理（比如補(bǔ)償、補(bǔ)貼和延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)期限等）作出明確約定。

項(xiàng)目建設(shè)用地，應(yīng)明確約定征地、拆遷過(guò)程中雙方的權(quán)利義務(wù)，由于征地、拆遷工作難度巨大，投資商可要求政府負(fù)責(zé)完成或配合完成。另外，公路征地拆遷中還會(huì)遇到壓覆礦產(chǎn)、三電遷改、文物保護(hù)等問(wèn)題，可在合同中明確約定該等補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān)。

建設(shè)期（工期）內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù)，應(yīng)在合同中明確約定建設(shè)期（工期）起止時(shí)間，以及在建設(shè)期（工期）內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù)。

交工驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收，應(yīng)按照交通部有關(guān)公路竣（交）工驗(yàn)收的相關(guān)規(guī)定在合同中明確約定驗(yàn)收的程序和方式。試運(yùn)營(yíng)期和運(yùn)營(yíng)期，應(yīng)明確約定試運(yùn)營(yíng)期和運(yùn)營(yíng)期的起止時(shí)間，運(yùn)營(yíng)期應(yīng)與政府授予的收費(fèi)期限相一致。

運(yùn)營(yíng)期的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)明確約定合同雙方在運(yùn)營(yíng)期的權(quán)利義務(wù)，比如收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定、須遵守的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)、維修養(yǎng)護(hù)義務(wù)等。

收費(fèi)價(jià)格的建議權(quán)，盡管《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》規(guī)定了車輛通行費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的聽(tīng)證和審批程序，但投資商依然可通過(guò)適當(dāng)方式在BOT合同中約定投資商擁有收費(fèi)價(jià)格建議權(quán)以及參與聽(tīng)證的權(quán)利，以盡量規(guī)避由政府確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目保險(xiǎn)，可在合同中約定建設(shè)期（工期）及運(yùn)營(yíng)期的項(xiàng)目保險(xiǎn)條款。

特許經(jīng)營(yíng)權(quán)提前贖回，應(yīng)明確約定提前贖回的情形、程序，及合理的補(bǔ)償方案等。

項(xiàng)目移交，應(yīng)注意約定移交前過(guò)渡期安排、移交范圍、移交驗(yàn)收程序、技術(shù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

政府承諾，可要求政府給予相應(yīng)的承諾，比如承諾項(xiàng)目的合法性、不批準(zhǔn)有競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目、不收回經(jīng)營(yíng)權(quán)、給予一定的稅收優(yōu)惠政策、授予 BOT 項(xiàng)目配套服務(wù)項(xiàng)目的優(yōu)先開(kāi)發(fā)權(quán)等，并在合同中明確約定。

政府優(yōu)惠政策，充分利用本項(xiàng)目可能利用的各種優(yōu)惠政策，如按照西部地區(qū)開(kāi)發(fā)及外商投資相關(guān)法律法規(guī)給予優(yōu)惠政策，還可要求其他當(dāng)?shù)卣袡?quán)直接給予的優(yōu)惠政策。

政府補(bǔ)償／補(bǔ)貼，可在合同中約定，在某些情形發(fā)生時(shí)，由政府給予補(bǔ)償／補(bǔ)貼，比如特許經(jīng)營(yíng)權(quán)提前贖回、項(xiàng)目造價(jià)超過(guò)預(yù)算／概算、政府行為或法律變更或不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目終止或投資商無(wú)法獲取預(yù)期收益或增加成本／支出、經(jīng)營(yíng)期收益達(dá)不到可行性研究報(bào)告中預(yù)期收益、政府違約等等。

政府協(xié)助義務(wù)，由于 BOT 項(xiàng)目的實(shí)施需政府在審批、許可、與各地方協(xié)調(diào)等方面進(jìn)行配合，在合同中應(yīng)約定相應(yīng)的協(xié)助義務(wù)。

政府違約責(zé)任，可在BOT合同中設(shè)定政府違約時(shí)須承擔(dān)的違約責(zé)任，比如給予補(bǔ)償、賠償，延長(zhǎng)特許期，給予稅收等優(yōu)惠政策。

不可抗力，應(yīng)注意明確列舉不可抗力事件，比如瘟疫、非典等重大流行病及防疫隔離等。

合同變更、解除和終止，應(yīng)注意約定合同變更的條件，合同解除、終止的情形及責(zé)任承擔(dān)。

違約責(zé)任，應(yīng)注意違約責(zé)任條款的可操作性，比如明確約定因一方原因?qū)е陆ㄔO(shè)期（工期）延誤的違約金數(shù)額。爭(zhēng)議解決，作為投資商，尤其是外國(guó)投資者，最好不要約定項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐闹俨茫V訟機(jī)構(gòu)，在中國(guó)投資的外商多約定在中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。

投資商在投資BOT 項(xiàng)目時(shí)應(yīng)注意的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)。由于國(guó)家或地方政府的行為造成BOT項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)通常被稱為“政治風(fēng)險(xiǎn)”，可分為兩大類：一種是“傳統(tǒng)的”政治風(fēng)險(xiǎn)，比如特許經(jīng)營(yíng)權(quán)被國(guó)家或地方政府強(qiáng)制性收回或征收特別賦稅，從而對(duì)投資商債務(wù)償還、收回投資成本以及取得預(yù)期利潤(rùn)造成不利影響；另一種是“管理”風(fēng)險(xiǎn)，比如對(duì)公路服務(wù)的提供采用更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，或批準(zhǔn)建設(shè)另一具有競(jìng)爭(zhēng)力的公路項(xiàng)目等。充分預(yù)計(jì)該等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，在合同中就該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果及責(zé)任承擔(dān)、損失補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化約定。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。通常情況下，BOT項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入主要包括車輛通行收費(fèi)收入、廣告經(jīng)營(yíng)收入權(quán)、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營(yíng)收入。然而，在現(xiàn)有框架下，投資商對(duì)于占項(xiàng)目收入主要組成部分的收費(fèi)收入?yún)s沒(méi)有自主定價(jià)權(quán)。如公路車流量減少或者第三產(chǎn)業(yè)的開(kāi)發(fā)出現(xiàn)問(wèn)題，就會(huì)導(dǎo)致投資商無(wú)法取得預(yù)期收益，嚴(yán)重影響其支付能力。投資商可在BOT合同中對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)作出相應(yīng)約定。

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。在運(yùn)營(yíng)期間，投資商無(wú)法達(dá)到合同約定的持續(xù)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)或出現(xiàn)服務(wù)中斷，則可能會(huì)被政府追究相應(yīng)的違約責(zé)任，面臨特許經(jīng)營(yíng)權(quán)被提前收回或政府單方解除合同的風(fēng)險(xiǎn)。談判中政府方面通常要求投資者承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)，投資商應(yīng)對(duì)此予以充分重視。

不可抗力或意外事件風(fēng)險(xiǎn)。投資商無(wú)法控制的不可抗力或意外事件造成的BOT項(xiàng)目的實(shí)施中斷，這些事件可能是自然的，如洪水、風(fēng)暴或地震等自然災(zāi)害，也可能是人為的結(jié)果，如戰(zhàn)爭(zhēng)、**或恐怖分子襲擊，最終導(dǎo)致投資商收入損失，項(xiàng)目設(shè)施的物質(zhì)損害甚至無(wú)法修復(fù)。投資商可在BOT合同中對(duì)不可抗力或意外事件發(fā)生時(shí)合同雙方責(zé)任、義務(wù)的承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

公路存在設(shè)計(jì)／施工問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法正常運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。BOT 公路項(xiàng)目中，雖然投資商（項(xiàng)目公司）是項(xiàng)目業(yè)主，但政府方面往往要參與甚或主導(dǎo)勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇及設(shè)計(jì)方案的審查。在公路運(yùn)營(yíng)后，可能會(huì)出現(xiàn)由于工程設(shè)計(jì)或施工過(guò)程中存在問(wèn)題導(dǎo)致公路無(wú)法達(dá)到預(yù)期使用功能，造成投資商不能達(dá)到預(yù)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。投資商可在談判中對(duì)該等情形發(fā)生后的責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

上述風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)BOT合同相應(yīng)條款的設(shè)計(jì)和安排盡量避免，即投資商可通過(guò)合同談判將上述部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給政府或與政府共同分擔(dān)。

總之，公路 BOT 項(xiàng)目涉及到的主體較多，運(yùn)作期限較長(zhǎng)，法律關(guān)系比較復(fù)雜，且跨越投融資、公司設(shè)立、建設(shè)工程、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，相對(duì)來(lái)說(shuō)投資風(fēng)險(xiǎn)較大，投資商在投資公路 BOT 項(xiàng)目時(shí)，首先須審查 BOT 項(xiàng)目的合法性，在簽訂 BOT 合同時(shí)須把握要點(diǎn)，并對(duì) BOT 合同及其相關(guān)合同的整體架構(gòu)進(jìn)行合理安排，通過(guò)合同條款的設(shè)計(jì)和安排盡量避免和減少 BOT 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。

路BOT協(xié)議法律性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)分析(2008-04-09 14:26:06)轉(zhuǎn)載▼ 標(biāo)簽： 雜談 分類： BOT研究文選

【案件與爭(zhēng)點(diǎn)】

香港中旅集團(tuán)有限公司（港中旅）與福州市城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總公司就投資建設(shè)閩江四橋，經(jīng)營(yíng)閩江二、三橋及其附屬的白湖亭收費(fèi)站，組建了合作公司。福州市政府與合作公司簽訂《專營(yíng)權(quán)協(xié)議》，后來(lái)由于福州市市政建設(shè)的原因?qū)е率召M(fèi)站車流量急劇下降，合資公司經(jīng)營(yíng)難以為繼。為此港中旅多次與福州市政府磋商未果。一度由國(guó)資委和中央政府駐香港聯(lián)絡(luò)辦公室出面與福州市政府聯(lián)系，同樣未獲得積極的效果。

最后，合作公司向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，要求終止與福州市政府的《專營(yíng)權(quán)協(xié)議》，并由福州市政府返還總額達(dá)9億多元的投資本金和投資補(bǔ)償款。貿(mào)仲會(huì)正式受理后，福州市政府隨即以貿(mào)仲會(huì)無(wú)權(quán)受理為由，向福州市中級(jí)人民法院提起管轄權(quán)異議。

本案最終在國(guó)資委及福建省政府的直接協(xié)調(diào)下，于2005年6月1７日，港中旅與福州市正式簽署了解除合作項(xiàng)目的協(xié)議書(shū)，并由福州市城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總公司將3億多元人民幣投資款退還港中旅。

如果不是港中旅的特殊背景，如果不是國(guó)資委和福建省政府的直接參與，港中旅恐怕現(xiàn)在還要深陷福州大橋項(xiàng)目。福州市政府一紙管轄權(quán)異議就把仲裁條款給推翻了，由此我們不得不反思，到底《專營(yíng)權(quán)協(xié)議》是什么？這也正是本文的核心，如果類似的BOT協(xié)議性質(zhì)不明確，則適用法律、協(xié)議的法律效力不明確，投資人的救濟(jì)程序安排亦不明確。

一、BOT協(xié)議是公路特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的核心法律文件

公路等基建項(xiàng)目一般由財(cái)政投資并由國(guó)家專營(yíng)，私人資本未經(jīng)授權(quán)時(shí)不得進(jìn)入。按照《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)性公路建設(shè)項(xiàng)目須采用招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者，公路是否實(shí)行收費(fèi)經(jīng)營(yíng)，需要經(jīng)過(guò)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。在選定投資人以后，由政府與投資人簽訂BOT協(xié)議，確定公路項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)中政府與項(xiàng)目公司之間的基本問(wèn)題。

所以，簽署B(yǎng)OT協(xié)議是投資人進(jìn)入公路特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的前提；并且要確保協(xié)議中所約定的事項(xiàng)符合法律規(guī)定，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，能夠獲得確定的法律救濟(jì)，因此，明確的BOT協(xié)議又是確保項(xiàng)目公司順利運(yùn)營(yíng)的法律保障。那么，如此核心的BOT協(xié)議在現(xiàn)有法律上是否已經(jīng)有完備的法律規(guī)范，其法律屬性是否可以確定，就成為公路特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目需要考慮的最基本的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、公路BOT協(xié)議性質(zhì)尚存爭(zhēng)議

查找現(xiàn)行法律，《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》規(guī)定要通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者，即表明中標(biāo)人將與招標(biāo)人簽訂合同?！蛾P(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，?。▍^(qū)、市）政府或行業(yè)部門與項(xiàng)目公司要正式簽署特許權(quán)協(xié)議。地方規(guī)章中，《浙江省高速公路項(xiàng)目業(yè)主招標(biāo)投標(biāo)暫行辦法》規(guī)定交通廳將與中標(biāo)人簽訂合同，《四川省高速公路建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施BOT方式管理辦法（試行）》規(guī)定投資商與省交通廳簽訂經(jīng)營(yíng)合同。

但是，考慮到公路BOT項(xiàng)目的公共性、BOT協(xié)議內(nèi)容的特殊性，上述協(xié)議或合同是否是我國(guó)合同法上的合同？目前尚存在不同的觀點(diǎn)，陳述如下：

(一)行政合同說(shuō)

理由：BOT協(xié)議一方當(dāng)事人是行政主體，雙方當(dāng)事人法律地位不平等，協(xié)議的內(nèi)容涉及公共事務(wù)管理，旨在實(shí)現(xiàn)公共利益，這些符合行政合同的基本特點(diǎn)。

(二)民事合同說(shuō)

理由：行政合同說(shuō)將增加私人投資的風(fēng)險(xiǎn)，民事合同能充分體現(xiàn)意思自治原則，有利于適應(yīng)各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，而且我國(guó)立法中并有明確的行政合同制度。

(三)行政許可說(shuō)

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，通過(guò)BOT協(xié)議授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)是一種行政許可，盡管采用了協(xié)議的形式，但是授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)際上是行政許可。

(四)混合說(shuō)

還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)借鑒聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)所編《私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法律指南》務(wù)實(shí)、靈活的態(tài)度，而不必在行政合同和民事合同之間作非此即彼的選擇。BOT協(xié)議兼具民事合同和行政合同雙重屬性，應(yīng)該把它既當(dāng)作管理財(cái)產(chǎn)的營(yíng)利合同，又把它當(dāng)作提供公共服務(wù)的許可證件。

三、BOT協(xié)議不同性質(zhì)的法律后果分析(一)行政許可說(shuō)的法律后果

如果BOT協(xié)議是行政許可，一旦產(chǎn)生爭(zhēng)議將通過(guò)行政復(fù)議和行政訴訟進(jìn)行解決，當(dāng)需要政府承擔(dān)賠償責(zé)任的時(shí)候，只能依照《國(guó)家賠償法》請(qǐng)求行政賠償；而行政賠償資金來(lái)源需通過(guò)嚴(yán)格的國(guó)家預(yù)算程序?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目少則幾個(gè)億，多則幾十億上百億，一旦發(fā)生糾紛，行政賠償往往難以提供足夠的賠償。

而且BOT協(xié)議中有很多條款是政府和特許經(jīng)營(yíng)者之間的約定；實(shí)際操作中，多數(shù)BOT協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決方式是仲裁，如果是行政許可，按照目前的法律制度，只能提起行政復(fù)議或行政訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)管轄（本文所引用案例即如此）。所以，行政許可性質(zhì)與BOT協(xié)議的實(shí)際情況也難以符合。

(二)行政合同說(shuō)的法律后果

從目前的實(shí)際情況來(lái)看，我國(guó)法律對(duì)行政合同沒(méi)有明確規(guī)定，只是學(xué)者就行政合同的現(xiàn)象進(jìn)行了學(xué)理探討，比如公用征收合同、國(guó)有土地使用合同、城市房屋拆遷合同、公共設(shè)施建筑經(jīng)營(yíng)特許合同（如公路BOT協(xié)議）等。

在審判實(shí)踐中，上述案件一般按民事訴訟程序?qū)徖?。但是在?zhí)行上卻遇到難題：如果行政機(jī)關(guān)敗訴，對(duì)行政機(jī)關(guān)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行措施要受到限制，如公路BOT協(xié)議引起的訴訟中，政府實(shí)際上并沒(méi)有預(yù)算財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，法院的判決也就無(wú)能為力。(三)民事合同說(shuō)的法律后果

如果完全采民事合同，也存在問(wèn)題：首先，BOT協(xié)議實(shí)際上授予了特許經(jīng)營(yíng)者在限定的時(shí)期內(nèi)有權(quán)在一定區(qū)域內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，這種壟斷之所以得以維持，是因?yàn)檎姓?qiáng)制力的作用。其次，BOT協(xié)議規(guī)定了大量的政府監(jiān)管權(quán)，這些“權(quán)利”和政府依法行使的行政職權(quán)相互交錯(cuò)。另外，從爭(zhēng)議解決機(jī)制來(lái)看，雖然約定通過(guò)民事訴訟或者仲裁解決糾紛，但是如果政府?dāng)≡V，同樣面臨著行政合同說(shuō)中的執(zhí)行問(wèn)題。

(四)混合說(shuō)的法律后果

是否將BOT協(xié)議定性為既具行政性又具有民事合同性質(zhì)的混合體就能夠解決上述的問(wèn)題呢？如果就同一個(gè)合同的內(nèi)容分別進(jìn)行判斷，符合行政行為特征的通過(guò)行政訴訟解決，符合民事行為特征的通過(guò)民事糾紛解決途徑處理，則整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)制度將變得混亂不堪，沒(méi)有安定性，難以讓當(dāng)事人對(duì)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議進(jìn)行預(yù)測(cè)和防范。所以，混合說(shuō)雖然理論上彌補(bǔ)了單獨(dú)歸為某一類型的缺陷，其實(shí)在救濟(jì)程序上并不具有可操作性。

四、關(guān)于BOT協(xié)議內(nèi)容安排的建議

結(jié)合前文的分析，公路BOT協(xié)議性質(zhì)總體上采民事合同說(shuō)有利于投資人權(quán)益的保護(hù)，有利于構(gòu)建良好的投資環(huán)境。但是，為了克服目前實(shí)際中BOT協(xié)議存在的問(wèn)題，建議借鑒市政公用事業(yè)領(lǐng)域中部分地方法規(guī)的經(jīng)驗(yàn)做如下調(diào)整。

首先，將BOT協(xié)議關(guān)于行政許可和政府行政職權(quán)的詳細(xì)規(guī)定予以剝離，政府單獨(dú)以頒發(fā)授權(quán)書(shū)的方式授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，政府的這一授權(quán)行為屬于行政許可性質(zhì)，項(xiàng)目公司可就政府違反行政許可法的行為提起行政復(fù)議或行政訴訟。另外，關(guān)于政府依法行使的行政職權(quán)無(wú)需在協(xié)議中詳細(xì)規(guī)定，即使在協(xié)議中有所規(guī)定也僅是宣示性條款，無(wú)需雙方就其內(nèi)容及行使進(jìn)行約定。

行政許可及行政職權(quán)以外的條款，屬于雙方自由約定的或可以通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)但需要政府規(guī)制的事項(xiàng)，以BOT協(xié)議進(jìn)行約定。調(diào)整后的BOT協(xié)議在內(nèi)容上符合民事合同的要求，同時(shí)民事合同性質(zhì)可以在BOT協(xié)議中安排民事?lián)?，如在協(xié)議中約定政府為履行回購(gòu)義務(wù)提供第三方擔(dān)保，可能來(lái)自政府投資的企業(yè)，或者直接安排第三方主體作為回購(gòu)主體，一旦發(fā)生如本文所引用案例中的糾紛，可以通過(guò)民事救濟(jì)獲得賠償或補(bǔ)償。（上海濟(jì)邦咨詢）

第四篇：私營(yíng)企業(yè)如何建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

私營(yíng)企業(yè)如何建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

從以上的對(duì)私營(yíng)企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的困境可以看出，我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境下，在私營(yíng)企業(yè)中建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，必然需要進(jìn)行一定的修改與變通。

為更好的論述這一問(wèn)題，這里首先將正常情況下，完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立進(jìn)行論述.(一)正常情況下，完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立流程

對(duì)于新設(shè)立企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，只要在企業(yè)成立之初設(shè)計(jì)好相關(guān)制度就可以了。這里我們以已經(jīng)成立且經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間的企業(yè)為例，能更全面的說(shuō)明這一問(wèn)題：

1、企業(yè)基本情況摸底

1）企業(yè)設(shè)立資料的審核，通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，便于進(jìn)一步修改。

2）企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的合理性論證。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行論證，為建立更加科學(xué)有效的機(jī)制打好基礎(chǔ)。

3）企業(yè)主要產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)品線。通過(guò)對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品及服務(wù)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

4）企業(yè)規(guī)章制度的梳理。通過(guò)對(duì)企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行整理，了解現(xiàn)有企業(yè)制度的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。

5）企業(yè)管理流程梳理。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有流程梳理，發(fā)現(xiàn)存在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能的環(huán)節(jié)以及目前流程存在問(wèn)題。

6）企業(yè)人力資源體系梳理。通過(guò)企業(yè)人力資源體系進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)

7）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)摸底。對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一個(gè)充分認(rèn)識(shí)，是下一步建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)。

8）其他事項(xiàng)摸底

通過(guò)摸底，可以全面了解企業(yè)現(xiàn)狀，對(duì)下一步建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系打好基礎(chǔ)。

2、人員面談

由體系設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)同企業(yè)各階層主要代表進(jìn)行面談，就企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體系建立中涉及的各個(gè)層面以及體系建立可能改變審核流程及權(quán)限的主要崗位進(jìn)行面談。了解有關(guān)崗位目前的狀況以及存在的問(wèn)題，了解主要人員對(duì)體系建立的意見(jiàn)。同時(shí)通過(guò)面談，宣導(dǎo)體系建設(shè)的必要性及重要性，減少個(gè)環(huán)節(jié)的抵觸情緒。

2、體系模式設(shè)計(jì)

通過(guò)摸底，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系進(jìn)行設(shè)計(jì)。一般來(lái)說(shuō)，依據(jù)摸底情況，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系設(shè)立一般有三種模式：

1）獨(dú)立的法律事務(wù)部模式

對(duì)于大規(guī)模的私營(yíng)企業(yè)，由于其法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高，數(shù)量大，需要大量的人力物力投入來(lái)完成這一工作。同時(shí)，由于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性，法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的負(fù)責(zé)人需要一定的管理職級(jí)，這樣才便于工作。

對(duì)于這種模式，在建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系時(shí)，一般首先成立企業(yè)法律事務(wù)部。部門依據(jù)企業(yè)的具體情況配置人員，通常部門負(fù)責(zé)人為企業(yè)的總法律顧問(wèn)，為副總職級(jí)。對(duì)企業(yè)法律事務(wù)部人員進(jìn)行分工，分別完成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系各個(gè)方面的建立工作。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范模式建立后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)日常工作。

2）行政事業(yè)部下設(shè)的法律事務(wù)部模式

對(duì)于一些中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，獨(dú)立的法律事務(wù)部會(huì)給企業(yè)管理流程以及現(xiàn)有的企業(yè)部門職權(quán)劃分帶來(lái)很多不必要的混亂。因此，可以在現(xiàn)有行政管理流程上進(jìn)行細(xì)化。在行政事業(yè)部下設(shè)法律事務(wù)部，將現(xiàn)有行政審判、審核流程進(jìn)行修改、細(xì)化，從而形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

3）行政事業(yè)部設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范崗

對(duì)于更小型的企業(yè)來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系一經(jīng)建立，日常維護(hù)工作量較少，對(duì)于這種企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以外聘律師或組織內(nèi)部人員建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系后，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范崗?fù)瓿扇粘９ぷ鳌?/p>

3、法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的內(nèi)容設(shè)計(jì)

法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系外延包含八大方面，那么體系內(nèi)容完整的也應(yīng)當(dāng)包含這八大方面。并針對(duì)企業(yè)的具體情況，對(duì)這八大方面設(shè)計(jì)防范體系及業(yè)務(wù)管理、行政管理、決策流程。流程應(yīng)當(dāng)包含預(yù)防、執(zhí)行以及處置的三大方面。

具體來(lái)說(shuō)，內(nèi)容設(shè)計(jì)需要分以下幾個(gè)步驟完成：

第一步：防范體系范圍的確定

通過(guò)摸底、面談，結(jié)合確定的具體模式，對(duì)企業(yè)具體的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系框架進(jìn)行確定。當(dāng)然，完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系至少包含前面論述的八大方面。但是，每個(gè)企業(yè)均有自身的特點(diǎn)，需要根據(jù)具體情況進(jìn)行增減。例如對(duì)于純貿(mào)易企業(yè)，沒(méi)有自身商標(biāo)以及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，銷售的商品也極少涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的，就沒(méi)有必要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核制度。而對(duì)于一些特殊行業(yè)需要防范特殊法律風(fēng)險(xiǎn)的，就需要增加新的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

第二步：防范體系運(yùn)作流程設(shè)計(jì)

主要指防范體系運(yùn)作時(shí)，企業(yè)各個(gè)管理環(huán)節(jié)中加入法律風(fēng)險(xiǎn)防范流程審核的設(shè)計(jì)。如合同簽訂審核流程，對(duì)外投資審核流程，勞動(dòng)關(guān)系變動(dòng)審核流程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)審核流程等等流程的設(shè)計(jì)。每個(gè)流程至少應(yīng)當(dāng)包括預(yù)防、執(zhí)行以及處置的三大方面。

第三步：風(fēng)險(xiǎn)防范體系的修改及變動(dòng)程序的設(shè)計(jì)。

由于隨著企業(yè)的發(fā)展變化，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)也在不斷變化，因此，一個(gè)成功完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也是不斷發(fā)展變化的，而不是一成不變的體系，應(yīng)當(dāng)在體系建立之初對(duì)體系自身的發(fā)展機(jī)制進(jìn)行科學(xué)的設(shè)計(jì)。第四步：面談及修正

在基本確立了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系后，再次面談十分重要。面談內(nèi)容主要是針對(duì)新的體系征求各相關(guān)崗位意見(jiàn)，并結(jié)合這些意見(jiàn)，對(duì)不完善及不可行部分進(jìn)行整改。

第五步：形成完整意見(jiàn)后，交企業(yè)決策層通過(guò)。

（二）中小型私營(yíng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系設(shè)計(jì)

對(duì)于中小型私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，上述防范體系由于體系龐雜，耗資巨大，往往難以實(shí)施。對(duì)于中小型私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系通常有以下方式：

1、體系設(shè)計(jì)及建立依靠外聘律師完成外聘律師通過(guò)收取固定的金額，為企業(yè)建立合理的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從而解決企業(yè)資金與人力資源問(wèn)題。

2、體系設(shè)立依據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)防范模塊進(jìn)行取舍

對(duì)于中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，以下三大體系是必須建立的：

1）合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系

合同風(fēng)險(xiǎn)是任何一個(gè)企業(yè)都不可避免的，也是日常最常發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2）財(cái)務(wù)稅收風(fēng)險(xiǎn)防范體系

3）人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范體系

對(duì)于2）、3）來(lái)說(shuō)，任何一個(gè)企業(yè)都必然存在。

出上述三大體系外，企業(yè)可以根據(jù)自己企業(yè)特點(diǎn)選擇建立其他防范體系。此外，對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)于企業(yè)并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)外投資、股本變化、股權(quán)變化、重大項(xiàng)目都需要建立審核制度，通過(guò)外聘律師方式進(jìn)行法律論證，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）家族企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立

對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立尤為重要，而其難點(diǎn)在于企業(yè)各主要負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系。因此，對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，前期摸底更加重要，對(duì)企業(yè)間個(gè)主要部門及領(lǐng)導(dǎo)層的關(guān)系需要很好的把握。對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，外聘律師建立是最佳的選擇。外聘律師可以避免企業(yè)自己設(shè)計(jì)體系產(chǎn)生的各種權(quán)利重新分配帶來(lái)的嫌疑與疑問(wèn)。同時(shí)外聘律師設(shè)計(jì)的體系，推行起來(lái)認(rèn)為阻力相對(duì)較小。

除外聘律師外，對(duì)于家族企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的設(shè)立，思想意識(shí)的統(tǒng)一也尤為重要。在風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立之前以及建立中，采取集中研討，個(gè)別面談等多種方式，由外聘律師對(duì)體系建立的必要性及優(yōu)點(diǎn)進(jìn)行充分說(shuō)明，統(tǒng)一思想是私營(yíng)企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系的關(guān)鍵。

對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，另一個(gè)重點(diǎn)就是不論建立法律事務(wù)部，還是設(shè)立個(gè)人進(jìn)行管理，建議外聘家族外成員擔(dān)任法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系崗位，該崗位職級(jí)以副總職級(jí)為宜。

第五篇：建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

作者：佚名法律規(guī)范來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊數(shù)：445更新時(shí)間：2010-6-6

建筑企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)因其發(fā)生原因的法定性、結(jié)果的強(qiáng)制性及領(lǐng)域的廣泛性而有別于其他風(fēng)險(xiǎn)。建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，就是要通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平，為企業(yè)的改革發(fā)展穩(wěn)定保駕護(hù)航。

建筑企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)

建筑企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要是圍繞施工項(xiàng)目展開(kāi)，企業(yè)在注重綜合風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，才能從源頭上屏蔽風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括10個(gè)方面：

1、標(biāo)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。低價(jià)中標(biāo)的市場(chǎng)營(yíng)銷策略蘊(yùn)藏著很大的施工風(fēng)險(xiǎn)，必須要經(jīng)科學(xué)測(cè)算論證，把握合理尺度，使報(bào)價(jià)嚴(yán)格控制在企業(yè)能夠承受的范圍內(nèi)。不然將會(huì)使項(xiàng)目虧損，還會(huì)因投資不足引發(fā)偷工減料等各種問(wèn)題。

2、合同風(fēng)險(xiǎn)。合同類型選擇不當(dāng)、合同條款遺漏、責(zé)任義務(wù)不清、簽證索賠不明確等都會(huì)造成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)，尤其是承包合同實(shí)施中不確定性的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，與業(yè)主權(quán)利、義務(wù)沒(méi)有合理劃分，則風(fēng)險(xiǎn)更大。

3、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)圖紙有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，有的圖紙和地質(zhì)勘察報(bào)告不全不準(zhǔn)，有的存在錯(cuò)、漏、碰、缺，有的不符合法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求等等，都會(huì)引起項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。

4、征地風(fēng)險(xiǎn)。主要是指工程占地征用費(fèi)用和時(shí)間不確定可能給項(xiàng)目成本和工期帶來(lái)的損害。有些項(xiàng)目把本該業(yè)主負(fù)責(zé)的征用土地費(fèi)用計(jì)入報(bào)價(jià)范圍，風(fēng)險(xiǎn)由施工方承擔(dān)；有些項(xiàng)目征地大大延期，給施工方拖住，損失慘重。

5、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。工藝是否合理，技術(shù)方案是否可行，采用的新技術(shù)是否成熟和掌握工期、質(zhì)量、安全、成本控制措施是否得當(dāng)，都是構(gòu)成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。

6、物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是施工單位自行采購(gòu)，還是由甲方供料，都存在著物資供應(yīng)能不能滿足施工需要的問(wèn)題。物資供應(yīng)在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量和地點(diǎn)上，常常因各種原因?qū)?xiàng)目施工造成風(fēng)險(xiǎn)。

7、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。工程所在地區(qū)自然災(zāi)害對(duì)施工的破壞，特殊地形地貌給施工造成的困難，以及對(duì)自然環(huán)境、自然資源和文物保護(hù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

8、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。施工所在地政府執(zhí)政能力的強(qiáng)弱、群眾對(duì)工程的認(rèn)可度、社會(huì)的穩(wěn)定程度、治安的好壞，以及風(fēng)土人情、宗教信仰等等，都是觸發(fā)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)因素。

9、人員風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人力資源與承攬施工的項(xiàng)目是否匹配，參建人員在數(shù)量和素質(zhì)上能否動(dòng)態(tài)地滿足施工需要，包括文化理念、職業(yè)道德、精神狀態(tài)等等，都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。

10、資金風(fēng)險(xiǎn)。工程進(jìn)度款不能按時(shí)到位，就會(huì)影響資金回流，使項(xiàng)目施工費(fèi)用不足，不能正常運(yùn)行。由于投資不到位，可能導(dǎo)致工程結(jié)算后，工程款回收困難，而且尾項(xiàng)款久拖欠賬，從而引發(fā)各種矛盾和問(wèn)題。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題

企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面，主要存在3個(gè)方面的問(wèn)題：

1、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范重要性認(rèn)識(shí)不足。有的單位認(rèn)為，建筑企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作雖然重要，但與市場(chǎng)、技術(shù)、資金等方面比起來(lái)還是軟任務(wù)，在思想上存在誤區(qū)，投入的人力、物力不足，一些企業(yè)尚未建立綜合法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，法律方面的規(guī)章、制度還不夠健全，沒(méi)有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效工作機(jī)制。

2、工作重心仍停留在糾紛案件處理上。有的單位雖然成立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，明確了法律事務(wù)職責(zé)，配備了法律事務(wù)人員，但在實(shí)際工作中，法律事務(wù)人員難以真正介入合同審查、合同談判、經(jīng)營(yíng)決策、項(xiàng)目論證等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，工作重心和職能仍停留在“事后補(bǔ)救”上，過(guò)分強(qiáng)調(diào)法律事務(wù)人員的訴訟職能?！笆虑胺婪丁⑹轮锌刂啤钡姆娠L(fēng)險(xiǎn)防范的工作重點(diǎn)沒(méi)有得到很好的落實(shí)。

3、法律事務(wù)人員綜合素質(zhì)相對(duì)較弱。許多企業(yè)缺少專職法律工作人員，即使配有專職人員，專業(yè)化和業(yè)務(wù)能力也相對(duì)較弱。因此不能及時(shí)有效地處理各種訴訟糾紛，往往是小事拖成大事，好事變成壞事，影響了法律服務(wù)工作的廣度和深度，沒(méi)有發(fā)揮好從法律上進(jìn)行“源頭把關(guān)”的作用。特別是項(xiàng)目經(jīng)理、物資采購(gòu)等一些企業(yè)的中層經(jīng)營(yíng)管理人員，法律意識(shí)、法律知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力亟需提高。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

1、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。一是健全完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)應(yīng)設(shè)專職高管人員擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)，并設(shè)置法律事務(wù)部門，配備具有企業(yè)法律顧問(wèn)資格的員工專職從事法律事務(wù)工作，從組織上保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)與維權(quán)。二是聘請(qǐng)專業(yè)的企業(yè)法律顧問(wèn)。專業(yè)的法律顧問(wèn)知識(shí)廣博，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的法律事務(wù)尤為精通，能夠有針對(duì)性的處理好企業(yè)面臨的各種法律問(wèn)題，尤其在審查重大經(jīng)濟(jì)合同、處理疑難訴訟案件等方面，更顯其重要。三是加大普法培訓(xùn)力度。要全方位、多角度、分層級(jí)、有重點(diǎn)地抓好全員的法治教育，組織法律事務(wù)工作人員、經(jīng)營(yíng)管理人員，特別是項(xiàng)目管理人員參加典型案件公開(kāi)庭審活動(dòng)，以生動(dòng)真實(shí)的案例提高管理人員的法律意識(shí)和整體法律素質(zhì)。四是嚴(yán)格法律糾紛案件的責(zé)任追究制度。對(duì)法律糾紛案件中因本單位過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致敗訴的案件責(zé)任人，實(shí)行嚴(yán)厲的責(zé)任追究。

2、建立參與機(jī)制。企業(yè)應(yīng)把法律工作的重心從事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)移到事前防范，加大法律咨詢論證的工作力度。一是由被動(dòng)參與向主動(dòng)參與轉(zhuǎn)變。法律事務(wù)部門應(yīng)注意跟蹤國(guó)內(nèi)外法律環(huán)境變化，根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和交易規(guī)則，在項(xiàng)目前期就重大法律問(wèn)題主動(dòng)提出研究論證意見(jiàn)。二是由一般咨詢型向籌劃設(shè)計(jì)型和談判主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。對(duì)重大項(xiàng)目運(yùn)作模式、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)以及協(xié)議合同框架設(shè)計(jì)等重要經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，應(yīng)由法律事務(wù)部門組織有關(guān)方面，作出系統(tǒng)論證和設(shè)計(jì)，作為項(xiàng)目洽談和運(yùn)作的基本依據(jù)。對(duì)合資合作、市場(chǎng)并購(gòu)、重大技術(shù)和裝備引進(jìn)等項(xiàng)目，法律事務(wù)部門應(yīng)就其中法律事項(xiàng)組織談判，并參與項(xiàng)目運(yùn)作的全過(guò)程，及時(shí)研究解決相關(guān)法律問(wèn)題，避免和減少糾紛發(fā)生。三是由隨意型向制度型轉(zhuǎn)變。企業(yè)應(yīng)從強(qiáng)化制度建設(shè)入手，明確法律人員參與企業(yè)重大項(xiàng)目決策和運(yùn)作的方式和程度，實(shí)現(xiàn)法律咨詢論證工作制度化、規(guī)范化和經(jīng)常化。

3、強(qiáng)化合同監(jiān)控。強(qiáng)化合同監(jiān)控，能夠大大減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。一是實(shí)行合同集中管理。特別是大型集團(tuán)企業(yè)，要重點(diǎn)加強(qiáng)所屬成員單位具有獨(dú)立法人資格企業(yè)的合同管理，由集團(tuán)按規(guī)定程序進(jìn)行審批，從源頭上防止經(jīng)濟(jì)糾紛產(chǎn)生。二是實(shí)行合同網(wǎng)上監(jiān)控。將涉及合同的各種數(shù)據(jù)錄入計(jì)算機(jī)，并對(duì)錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)維護(hù)、審核、監(jiān)控。三是實(shí)行合同文本標(biāo)準(zhǔn)化。推行合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本和招投標(biāo)示范文本格式，規(guī)范常用的合同文本，減少并逐漸杜絕簽訂合同過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)漏洞。

4、加強(qiáng)訴訟管理。企業(yè)應(yīng)將案件處理與改進(jìn)管理有機(jī)結(jié)合，把側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到防范和控制上來(lái)，以案說(shuō)法，把案例教育作為訴訟后的重要工作，避免同一性質(zhì)、類型案件再次發(fā)生。一是搞好個(gè)案自我過(guò)錯(cuò)分析。加強(qiáng)對(duì)新發(fā)案件和可能引發(fā)案件的事項(xiàng)進(jìn)行分析研究。對(duì)因企業(yè)違約、侵權(quán)導(dǎo)致的糾紛，認(rèn)真分析企業(yè)自身出錯(cuò)原因；有針對(duì)性地采取防范措施。二是重視日常證據(jù)的收集歸檔管理。正確使用合同擔(dān)保制度，預(yù)防、規(guī)避合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，做到未雨綢繆，防患于未然。