第一篇：外匯管理的主要內(nèi)容：外匯基本分析的主要內(nèi)容

外匯管理的主要內(nèi)容：外匯基本分析的主要內(nèi)容

本分析主要包括三個方面的內(nèi)容：(1)宏觀經(jīng)濟分析；(2)行業(yè)分析與區(qū)域分析；(3)公司分析。其中宏觀經(jīng)濟分析主要探討各經(jīng)濟指標(biāo)和經(jīng)濟政策對證券價格的影響。經(jīng)濟指標(biāo)又分為三類：先行性指標(biāo)(如利率水平、貨幣供給、消費者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料 價格、企業(yè)投資規(guī)模等)，這些指標(biāo)的變化將先于證券價格的變化；同步性指標(biāo)(如個人收入、企業(yè)工資支出、CDP、社會商品銷售額等)，這些指標(biāo)的變化與證 券價格的變化基本趨于同步；滯后性指標(biāo)(如失業(yè)率、庫存量、單位產(chǎn)出工資水平、服務(wù)行業(yè)的消費價格、銀行未收回貸款規(guī)模、優(yōu)惠利率水平、分期付款占個人收入的比重等)，這些指標(biāo)的變化一般滯后于證券價格的變化。除了經(jīng)濟指標(biāo)之外，主要的經(jīng)濟政策有：貨幣政策、財政政策、信貸政策、債務(wù)政策、稅收政策、利率 與匯率政策、產(chǎn)業(yè)政策、收入分配政策等等。

行業(yè)分析和區(qū)域分析是介于宏觀經(jīng)分析與公司分析之間的中觀層次的分析，行業(yè)分析主要分析產(chǎn)業(yè)所屬的不同市場類 型、所處的不同生命周期以及產(chǎn)業(yè)的業(yè)績對于證券價格的影響；區(qū)域分析主要分析區(qū)域經(jīng)濟因素對證券價格的影響。公司分析是基本分析的重點，公司分析主要包括 以下三個方面的內(nèi)容：

(1)公司財務(wù)報表分析。財務(wù)報表分析是根據(jù)一定的原則和方法，通過對公司財務(wù)報表數(shù)據(jù)進行進一步的分析、比較、組合、分解，求出新的數(shù)據(jù)，用這些新的 數(shù)據(jù)來說明企業(yè)的財務(wù)狀況是否健全、企業(yè)的經(jīng)營管理是否妥善、企業(yè)的業(yè)務(wù)前景是否光明。財務(wù)報表分析的主要目標(biāo)有公司的獲利能力、公司的財務(wù)狀況、公司的 償債能力、公司的資金來源狀況和公司的資金使用狀況。財務(wù)報表分析的主要方法有趨勢分析法、比率分析法和垂直分析法 考試大收集。

(2)公司產(chǎn)品與市場分析。包括產(chǎn)品分析和市場分析兩個方面。前著主要是分析公司的產(chǎn)品品種、品牌、知名度、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的銷售量、產(chǎn)品的生命周期；后者主要分析產(chǎn)品的市場覆蓋率、市場占有率以及市場競爭能力。

(3)公司資產(chǎn)重組與關(guān)聯(lián)交易等重大事項分析。

優(yōu)缺點

基本分析的優(yōu)點主要有兩個：(1)能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢；(2)應(yīng)用起來相對簡單。

基本分析的缺點主要有兩個：(1)預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；(2)預(yù)測的精確度相對較低。

適用范圍

基本分析主要適用于以下幾個方面：(1)周期相對比較長的證券價格預(yù)測；(2)相對成熟的證券市場；(3)適用于預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域。

第二篇：外匯分析

Combined Account Statement

Statement Period: User Name: TSG_ZH

xuan dai China Trade 001788Created Sep 14, 2011 StatusActiBase USaccount #: 45 at: 8:24:56 PM : ve currency: D

CLOSED TRADE LIST

TickeSymbVoluBougGross CoRolloAdNet CondiCreated Date Sold t # ol me ht P/L mm ver j P/L tion By 07866USD/10,09/14/11 76.7x1d179

5Mkt 085 JPY 00 8:33 PM 79 08001 9/14/11 76.70.0.-5.4x1d1795

-5.47 0.00 C 9:09 PM 37 00 00 7 08001 07866EUR/10,09/14/11 105.x1d1795

Mkt 098 JPY 00 8:37 PM 522 08001 9/15/11 105.-43.10.0.-43.x1d1795

0.00 C 12:29 AM 191 7 00 00 17 08001 07866USD/10,09/14/11 0.99x1d1795

LE 519 CAD 00 9:36 PM 225 08001 9/15/11 0.990.0.x1d1795

6.24 0.00 6.24 C 12:07 AM 287 00 00 08001 07866EUR/10,09/14/11 105.x1d1795

SE 546 JPY 00 10:24 PM 325 08001 9/21/11 104.-169.0.0.-167x1d1795

1.61 C 8:41 PM 028 08 00 00.47 08001 07866USD/10,09/15/11 0.99x1d1795

LE 969 CAD 00 12:06 AM 295 08001 9/15/11 0.990.0.-5.9x1d1795

-5.94 0.00 C 12:12 AM 354 00 00 4 08001 07866USD/10,09/15/11 0.99x1d1795

LE 977 CAD 00 12:11 AM 325 08001 9/15/11 0.99-13.50.0.-13.x1d1795

0.00 C 12:20 AM 460 7 00 00 57 08001 07866USD/10,09/15/11 0.99

LE x1d1795 from Sep 14, 2011 8:24:56 PM through Sep 28, 2011 9:37:10 PM xuan dai

677 CAD 00 12:15 AM 9/15/11

12:16 AM 07867EUR/50,09/15/11 179 JPY 00 2:56 AM 9/21/11

9:36 PM 07889AUD/100,9/21/11 621 CAD 000 8:51 PM 9/21/11

9:31 PM 07889EUR/100,9/21/11 636 JPY 000 8:59 PM 9/21/11

9:37 PM 07908USD/100,9/28/11 199 JPY 000 8:31 PM 9/28/11

9:18 PM 07908AUD/100,9/28/11 250 USD 000 8:32 PM 9/28/11

9:00 PM

350

0.990.0.-2.8

-2.82 0.00 C 378 00 00 2 105.LE

220 104.-620.0.0.-618.05 C 267 04 00 00.99

1.01

LE

250 1.010.0.51.5

51.51 0.00 C 302 00 00 1

104.LE

035 104.294.00.0.294.0.00 C 261 8 00 00 08

76.4LE

76.40.0.43.1

43.14 0.00 C 93 00 00 4

0.97

SE

045 0.97299.00.0.299.0.00 C 344 0 00 00 00

-166.0.0.-156Total: 9.66 00 00.46-166.0.0.Posted at statement period of time: 9.66 00 00

OUTSTANDING ORDERS

Expire TypTickeSymboVolumDatB/PricMarket Created Order # Date e t l e e S e Price By No data found for the statement period

OPEN/FLOATING POSITIONS

TickeSymbVoluBougFloating CoRolloNet ConditCreated Date Sold t # ol me ht P/L mm ver P/L ion By 07908USD/100,9/28/11 0.900.-105x1d17950

-105.56 0.00 LE 434 CHF 000 9:14 PM 090 00.56 8001 9/28/11 0.89

9:37 PM 995 07908USD/100,9/28/11 0.900.-108x1d17950

-108.89 0.00 Mkt 435 CHF 000 9:13 PM 093 00.89 8001

08001

x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001

07908USD/100,460 CAD 000

07908USD/100,471 CAD 000

07908USD/100,478 CAD 000 9/28/11 9:37 PM 9/28/11 9:28 PM 9/28/11 9:37 PM 9/28/11 9:28 PM 9/28/11 9:37 PM 9/28/11 9:29 PM 9/28/11 9:37 PM 0.89

995

1.03

460 1.0390

1.03

461 1.03

390

1.03

425 1.03

390

-67.70-68.67-33.85-384.67

x1d179508001 x1d179508001 x1d179508001

0.-67.0.00 LE 00 70

0.-68.0.00 Mkt 00 67

0.-33.0.00 Mkt 00 85

Total: Posted at statement period of time:

ACCOUNT ACTIVITY

Time Posted Code 9/14/11 8:24 PM Depos

0.-3840.00 00.67 0.0.00

00

Description Account # Ticket # Amount Balance Deposit 00178845 5,000.00 5,000.00 Profit/Loss 9/14/11 9:09 PM PnL 00178845 07866085-5.47 4,994.53

of Trade Profit/Loss 9/15/11 12:07 AM PnL 00178845 07866519 6.24 5,000.77

of Trade Profit/Loss 9/15/11 12:12 AM PnL 00178845 07866969-5.94 4,994.83

of Trade Profit/Loss 9/15/11 12:16 AM PnL 00178845 07866677-2.82 4,992.01

of Trade Profit/Loss 9/15/11 12:20 AM PnL 00178845 07866977-13.57 4,978.44

of Trade Profit/Loss 9/15/11 12:29 AM PnL 00178845 07866098-43.17 4,935.27

of Trade 9/15/11 5:09 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07866546 0.23 4,935.50 9/15/11 5:09 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07867179 1.15 4,936.65 9/19/11 5:12 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07867179 1.15 4,937.80 9/19/11 5:12 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07866546 0.23 4,938.03 9/20/11 5:10 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07867179 1.15 4,939.18 9/20/11 5:10 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07866546 0.23 4,939.41 9/21/11 5:09 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07867179 4.60 4,944.01 9/21/11 5:09 PM Rollover Rollover Fee 00178845 07866546 0.92 4,944.93 9/21/11 8:41 PM PnL Profit/Loss 00178845 07866546-169.08 4,775.85

9/21/11 9:31 PM PnL 9/21/11 9:36 PM PnL 9/21/11 9:37 PM PnL 9/28/11 9:00 PM PnL 9/28/11 9:18 PM PnL Total:

ACCOUNT SUMMARY

Beginning Balance 0.00 Comm Trading Commission 0.00 Rollover Rollover Fee 9.66 PnL Profit/Loss of Trade-166.12 Depos Deposit 5,000.00 Withd Withdrawal 0.00 Option Options Payout 0.00 Comm Options Commission 0.00 AdminFee Administrative Fee 0.00 MngFee Management Fee 0.00 PerfFee Performance Fee 0.00 Void Deposit Rollback 0.00 ASPComm ASP Commission 0.00 MargInterest Interest on Usable Margin 0.00 Ending Balance 4,843.54 Floating P/L-384.67 Equity 4,458.87 Necessary Margin 2,500.00 Usable Margin 1,958.87

of Trade Profit/Loss

00178845 07889621 51.51 4,827.36

of Trade Profit/Loss

00178845 07867179-620.04 4,207.32

of Trade Profit/Loss

00178845 07889636 294.08 4,501.40

of Trade Profit/Loss

00178845 07908250 299.00 4,800.40

of Trade Profit/Loss

00178845 07908199 43.14 4,843.54

of Trade

4,843.54

Notes: “THIS IS A DEMO ACCOUNT WHICH IS TRADED WITH VIRTUAL FUNDS.NO REAL MONEY IS USED IN TRADING THIS ACCOUNT.Demo accounts are used primarily for education purposes, testing of strategies, and familiarizing traders with market movement and the FX Trading Station.There are inherent risks associated with online trading that may arise due to downtime, currency fluctuation and other risks associated with currency speculation.Only risk capital should be used when trading a real account.”

由于交易次數(shù)比較多，我主要挑取了幾個具有代表性的交易進行分析 一

078671EUR/J50,09/15/11 2:56 105.2LE 79 PY 00 AM 20 9/21/11 9:36 104.2-620.0.08.00.0-611.C PM 67 04 0 5 0 99 x1d179

508001 x1d179508001 此次交易主要虧損，歐元兌日元匯率下降，原因只要有：

1、由于歐債危機的影響，歐元貶值。歐盟財長會議中,政策制定者對歐債危機的討論并無太大進展.另外,希臘則誓言要采取更多必要的措施以避免違約,但卻未表明具體的步驟.，因此歐債危機并未得到有效控制。

2、受全球經(jīng)濟增長放緩影響，日本的出口和生產(chǎn)勢頭放緩，世界經(jīng)濟減速對日本經(jīng)濟的影響超出預(yù)期。電力供應(yīng)、日元升值、海外景氣下行仍是日本經(jīng)濟的主要風(fēng)險因素。歐洲債務(wù)危機的深化和亞洲一些國家貨幣的大幅貶值，致使日元升值，歐元兌日元匯率下降。

二

079082AUD/U100,09/28/11 8:32 0.970Sx1d179508

SD 00 PM 45 E 001 9/28/11 9:00 0.973299.0.00.00.0299.x1d179508

C PM 44 00 0 0 0 00 001 此次交易時間很短，主要是短線盈利，上午澳元兌美元短線匯率上升。在9月28日，澳元兌美元維持震蕩偏強走勢。整體來看，前段時間，澳元匯率是下降的，只是在近期有短期的回升。原因分析：

1、近期澳洲并無實質(zhì)經(jīng)濟利好消息公布，澳元近期的上漲更多是源于市場風(fēng)險偏好情緒的小幅提升所致。澳洲經(jīng)濟沒有過多利好，反而市場目前出現(xiàn)了押注澳洲央行未來降息以刺激經(jīng)濟和就業(yè)的聲音，這也可能導(dǎo)致澳元未來繼續(xù)跟隨歐債問題帶來的避險情緒而產(chǎn)生下跌。在技術(shù)圖形上看，澳元上周出現(xiàn)超過500點的跌幅后，本周稍有反彈也屬正常，但是就此止跌回升的態(tài)勢還是短期不會出現(xiàn)。

2、美聯(lián)儲旨在壓低長期利率的資產(chǎn)組合結(jié)構(gòu)調(diào)整舉措在沒有財政政策配合的情況下，難以有效提振經(jīng)濟。目前長期利率已處在數(shù)十年低點，因此進一步推底無法帶來顯著效果。

三

079084USD/C100,09/28/11 9:13 0.900-108.0.00.0-108.Mkx1d179508

HF 00 PM 93 89 0 0 89 t 001 9/28/11 9:37 0.899

PM 95 此次因為前期美元兌瑞士法郎匯率上升，因此比較看好，此次就買入，前期美元兌瑞士法郎漲幅較大，在我這次買入之時，處于虧損狀態(tài)。原因分析：

1、由于處于美元兌瑞士法郎頂峰時買入，因此買入之后就一直處于虧損狀態(tài)。

2、瑞郎絕大部分的貶值是直接受到瑞士當(dāng)局采取的行動的影響，其他主要是受交易員開始平掉瑞郎多頭頭寸的影響。而且，瑞士法郎與歐元走勢在通常情況下基本是成正相關(guān)的走勢，受歐債危機的影響，瑞士中央銀行6日宣布，將本國貨幣瑞郎與歐元掛鉤，確定歐元與瑞郎的匯率不低于1.20的比值，導(dǎo)致瑞郎跟隨歐元腳步下跌。

3、歐元區(qū)債務(wù)危機擔(dān)憂持續(xù)，美元匯率受到避險資金推升，美元兌瑞郎震蕩上漲。而且瑞

士央行在例行季度議息會議上表示，如果經(jīng)濟前景和通貨緊縮風(fēng)險要求瑞士法郎走軟，央行將進一步采取行動，包括無限量地購買外幣來維持匯率穩(wěn)定，捍衛(wèi)1歐元兌1.20瑞士法郎的匯率下限，這使瑞郎承壓，因此美元兌瑞士法郎匯率上升。

心得體會：

此次外匯交易實務(wù)的三次實驗課，讓我對外匯買賣產(chǎn)生了很大的興趣，但是由于自己關(guān)注外匯市場比較少，而且之前對外匯交易沒有任何接觸，在三次試驗課中遇到的困難也比較多。

不知道如何進行買賣，不知道如何判斷外匯市場行情，對外匯行情一無所知。因此，在第一次實驗課中，慢慢摸索，首先學(xué)會的是如何進行操作。在第一交易的時候，根本是沒有關(guān)注市場行情，隨意買賣。后來，學(xué)會運用外匯通看外匯行情，但是僅僅只是停留在表面，進行短線投資，有的只是短線盈利。進行外匯模擬交易，能夠使我熟悉外匯交易系統(tǒng)和交易模式，對外匯交易產(chǎn)生初步概念。我做模擬交易僅僅只是三次試驗課，偶爾在寢室也會進行交易，在此期間我發(fā)現(xiàn)外匯很難。后來，我上網(wǎng)了解，如果沒有大的杠桿，小投資者很難獲得滿意的收益；但是大的杠桿又必然帶來大的風(fēng)險，這是一個很難解決的矛盾。因此在沒有理解外匯交易的實質(zhì)的時候，根本無法有效的進行外匯買賣。但是在外匯模擬交易中，我確實學(xué)習(xí)到了很多知識。比如學(xué)會使用外匯通，但是還是無法正確進行判斷分析。我知道，無論是證券市場、大宗交易市場還是外匯交易市場，及時準(zhǔn)確的新聞信息都是決定投資的主要因素，投資就是要讓你根據(jù)你所掌握的信息做出明確判斷。在外匯交易過程中，我所需要掌握的信息就是各個主流交易貨幣國家的經(jīng)濟形勢，利率政策和世界經(jīng)濟形勢。但是我在平時也很少關(guān)注這個方面的消息，因此，在進行外匯模擬交易的那段時間，我盡可能多的關(guān)注國際經(jīng)濟形勢，盡可能準(zhǔn)確的判斷外匯行情走勢進行買賣。其實在模擬交易的時候，我的心態(tài)還比較好，因為是虛擬貨幣，但是我想，如果是實盤操作的話，可能心態(tài)就不好了。進場出場時心存畏怯，總擔(dān)心會錯等等不一而足，這一切都跟交易心態(tài)有關(guān)！心態(tài)是交易最后能否有效履行的要害，可以說縈繞交易所做的一切努力最終都需要良好的心態(tài)來落實，能否及時止損、能否讓利潤充沛增長要害也在于心態(tài)，維持好的交易心態(tài)是我們努力尋求的目標(biāo)。

此次外匯交易收獲很多，不僅僅是在知識方面，更重要的是在心態(tài)上也有很大的進步。如果盈利就分析盈利的原因，虧損就分析虧損的原因，而不是一味的抱怨。在進行外匯交易的時候，也會時時關(guān)注外匯市場的消息，以便于更好的進行判斷。而且在交易的過程中，知道如何操作買賣，如何看市場匯率的變化，如何使用外匯通等等一些方面的知識。雖然此次實驗次數(shù)不多，但是卻讓我對外匯交易產(chǎn)生了很大的興趣。因此，如果今后有時間有機會，我一定要進行實盤操作，更好的了解外匯交易。

第三篇：外匯基本術(shù)語

外匯基本術(shù)語

保證金交易：在外匯，期貨，股票的交易當(dāng)中，以保證合同的履行和交易損失時所需的擔(dān)保金額。

交易部位、頭寸(POSITION)：是一種市場約定，承諾買賣外匯合約的最初部位，買進外匯合約者是多頭，處于盼漲部位；賣出外匯合約為空頭，處于盼跌部位。

空頭、賣出、做空(SHORT)：交易預(yù)期未來外匯市場的價格將下跌，即按目前市場價格賣出一定數(shù)量的貨幣或期權(quán)合約，等價格下跌后再補進以了結(jié)頭寸，從而獲取高價賣出、低價買進的差額利潤，這種方式屬于先賣后買的交易方式。（保證金適用）

多頭、買入、做多(LONG)：交易者預(yù)期未來外匯市場價格將上漲，以目前的價格買進一定數(shù)量的貨幣，待一段時匯率上漲后，以較高價格對沖所持合約部位，從而賺取利潤。這種方式屬于先買后賣交易方式，正好與空頭相反。

波幅：貨幣在一天之中振蕩的幅度

長期：一個月～半年以上（200點以上）中期：一星期～一個月（100點）短期：一天～一星期（30～50點）

單邊市：約有10天半個月行情只上不下、只下不上 破位：突破支撐或阻力位（一般需突破20～30點以上）止損：方向錯誤，在某價位立刻平倉認賠 止盈：方向正確，在某價位立刻平倉獲利 買入價和賣出價

報價分為買入價和賣出價，均是從銀行的角度出發(fā)，是針對報價中的前一個幣種而言的，即銀行買入前一個幣種的價格和賣出前一個幣種的價格。

點差：買價和賣價的差額

點值：一個貨幣最小的價格變動值。又稱為點。例如，歐元/美元的1點=0.0001，美元/日元則等于0.01。

杠桿：杠桿用于增加交易者的購買力，同時也會增加潛在的虧損風(fēng)險，即便少量的保證金，也可能擴大盈虧。杠桿是交易中所用資本金額與所需保證押金（保證金）的比率。其目的是用少量資本控制大量的保證押金

手數(shù)：貨幣以固定的合約規(guī)模交易，稱之為手數(shù)，1標(biāo)準(zhǔn)手是100,000單位的基準(zhǔn)貨幣 單位：

黃金，白銀以“盎司”計算

原油以“桶”計算

股票以“股”計算

掛單：很多時候交易者不想用市場現(xiàn)在的價格進行交易，而想用以后可能出現(xiàn)的價格交易，例如他們判斷當(dāng)價格突破某一個支撐/阻力位時就會逆轉(zhuǎn)，或者趨勢會繼續(xù)，這個支撐/阻力位就是一個很好的交易價位，這時交易者可以用掛單的方式進行交易，也就是用一個尚未出現(xiàn)的價格作為標(biāo)準(zhǔn)來決定是否執(zhí)行交易，這就是掛單。掛單除了簡單的限價單，止損單外還有幾種掛單方式稍微復(fù)雜一些，可以用來開倉或平倉。

buy limit ：在現(xiàn)價下方掛單做多，預(yù)計價格跌至某價位后反轉(zhuǎn)回調(diào)。sell limit ：在現(xiàn)價上方掛單做空，預(yù)計價格漲至某價位后反轉(zhuǎn)回調(diào)。

buy stop： 在現(xiàn)價上方掛單做多，預(yù)計突破阻力位置后迎來進一步漲勢。sell stop： 在現(xiàn)價下方掛單做空，預(yù)計突破支撐位置后迎來進一步跌勢。

第四篇：外匯管理文檔稿

第一章 企業(yè)主體管理

一企業(yè)主體管理的管理內(nèi)容

（一）名錄登記管理

1.具有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)的名錄登記 2.無對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)的名錄登記 3.保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)的名錄登記 4.個人對外貿(mào)易經(jīng)營者的名錄登記

（二）名錄變更管理

企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍、聯(lián)系方式 企業(yè)應(yīng)在變更事項發(fā)生之日起30天內(nèi)，到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)

二 企業(yè)主體管理的操作流程 監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)址: http://asone.safesvc.gov.cn/asone 企業(yè)信息管理----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----企業(yè)管理信息查詢

第二章 貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)審核

一 外匯收支業(yè)務(wù)管理范圍 從境外、境內(nèi)保稅區(qū)收回的出口貨款，向境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)支付的進口貨款，保稅區(qū)內(nèi)企業(yè)和境外貿(mào)易貨款收付。從離岸帳戶、境外機構(gòu)境內(nèi)帳戶收回的出口貨款，向離岸帳戶、境外機構(gòu)境內(nèi)帳戶支付的進口貨款 深加工結(jié)轉(zhuǎn)項下境內(nèi)收付款。4 轉(zhuǎn)口貿(mào)易項下收付款 5 其他與貿(mào)易相關(guān)的收付款 6 境內(nèi)機構(gòu)通過境外賬戶收入的出口貨款與支付的進口貨款納入管理范圍。二 核查信息的申報和管理

（一）申報單證管理 申報單證類型

I 支出申報單證： 境外匯款申請書 對外付款/承兌通知書 境內(nèi)匯款申請書 境內(nèi)付款/承兌通知書

Ii 收入申報單證： 涉外收入申報單 境內(nèi)收入申報單

（二）貿(mào)易外匯支出信息申報管理 向境外付款 ： 基礎(chǔ)信息 申報信息 進口付匯核查專用信息 2 向境內(nèi)付款 ： 基礎(chǔ)信息 進口付匯核查專用信息

（三）貿(mào)易外匯收入信息申報管理 從境外收款：基礎(chǔ)信息 申報信息 出口收匯核查專用信息 2 從境內(nèi)收款：基礎(chǔ)信息 出口收匯核查專用信息 三 出口收入待核查帳戶管理 1． 待核查帳戶收入管理

I 辦理外匯資金入帳前審核收匯資金性質(zhì)，并劃入待核查帳戶

Ii一筆收匯既有貨物貿(mào)易也有服務(wù)貿(mào)易的，貨物貿(mào)易進待核查帳戶，服務(wù)貿(mào)易部分直接結(jié)匯或進入經(jīng)常項目外匯帳戶。Iii 轉(zhuǎn)讓信用證項下貿(mào)易收匯。

Iiii 貨物貿(mào)易項下人民幣不進入待核查帳戶，直接劃入企業(yè)人民幣賬戶 2 待核查帳戶支出管理 待核查帳戶資金必須先劃入該企業(yè)經(jīng)常項目外匯帳戶后方可支付貨款、還貸等支出，直接結(jié)匯的相應(yīng)的人民幣按實際支付需要使用 代理出口業(yè)務(wù)由代理方收匯，代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃給委托方，也可結(jié)匯后劃給委托方，委托方收取代理方的外匯款無需進入待核查帳戶

第三章企業(yè)報告

一 義務(wù)性報告： 1貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告

I A類企業(yè)30天以上（不含）預(yù)收預(yù)付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收預(yù)付，收付款之日起30天內(nèi)報告預(yù)計進、出口日期；

Ii A類企業(yè)90天以上（不含）延收延付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上的（不含）延收延付，進、出口之日起30天內(nèi)報告預(yù)計收付款日期； 2遠期信用證業(yè)務(wù)報告

對90天以上（不含）信用證結(jié)算付匯，預(yù)計付匯日期在進口日期之后的，在貨物進口后30日內(nèi)報告。3轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告

I 單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額超過等值50萬美元的業(yè)務(wù)，在收款之日起30天內(nèi) 報告

Ii單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元的業(yè)務(wù)，在付匯之日起30天內(nèi) 報告。4出口收入存放境外業(yè)務(wù)報告 5輔導(dǎo)期義務(wù)報告

輔導(dǎo)期內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)逐筆對應(yīng)貨物進出口與外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入與支出數(shù)據(jù)，填寫《進出口收付匯信息報告表》，輔導(dǎo)期結(jié)束后10個工作日內(nèi)報送外匯局。二主動性報告：

1貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告 因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M出口與收付匯主體不一致；捐贈進口項下進口與付匯主體不一致；須在收匯或進口業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天內(nèi)提交資料現(xiàn)場報告。2差額業(yè)務(wù)報告

I 單筆進口報關(guān)金額與付匯額、出口報關(guān)金額與收匯額存在差額的根據(jù)匹配影響程度自主決定報告否。

Ii 對于存在多收匯或多付匯差額的可在收付款之日起30天內(nèi)、多出口差額或多進口差額在進出口之日起30天內(nèi)報告。

3非義務(wù)性報告范圍的貿(mào)易信貸義務(wù)報告或轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)報告

I A類B、C類企業(yè)30天以內(nèi)（含）預(yù)收預(yù)付和A類企業(yè)90天以內(nèi)（含）延收延付 Ii單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯或先支后收項下付匯金額在等值50萬美元以內(nèi)的業(yè)務(wù)；單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔未超過90天（不含）的業(yè)務(wù) 二 企業(yè)報告的操作流程

（一）貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告

預(yù)收帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計出口日期、預(yù)計出口對應(yīng)的預(yù)收金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告修改/刪除 調(diào)整: 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

預(yù)付帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計進口日期、預(yù)計進口對應(yīng)的預(yù)付金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期收款：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告新增查詢出需要報告的出口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計收款日期、延期收款對應(yīng)的報關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期付款：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告新增查詢出需要報告的進口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計付款日期、延期付款對應(yīng)的報關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

（二）遠期信用證業(yè)務(wù)報告：同延期付款報告

（一）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理—轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時間差報告--轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告---------轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告新增

（二）差額業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理---其他報告---多付匯差額報告---多付匯差額報告新增

（五）貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告： 現(xiàn)場報告

（六）輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報告： 報送紙質(zhì)資料

（七）出口收入存放境外業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理-----出口收入存放境外報告----境外賬戶收支報告

（八）其他特殊交易報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理---其他報告---其他特殊交易報告---其他特殊交易報告新增查詢出需要報告的進出口或收付匯業(yè)務(wù)，錄入影響時間、金額、影響情況----提交

第四章登記管理 C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出、收入登記 5 持書面申請和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 2 B類企業(yè)超可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支登記 持書面申請和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 3 轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入登記

同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入從待核查帳戶結(jié)匯或劃出金額超過相應(yīng)支出金額20%（不含）的，持書面申請和下列資料辦理登記手續(xù)：進口、出口合同；收入申報單證和支出申報單證；相關(guān)貨權(quán)憑證（進出保稅倉庫的還需提交進倉單和出倉單）。二 流程 持書面申請和資料辦理登記手續(xù)

第五章 非現(xiàn)場監(jiān)測與分析

一 非現(xiàn)場監(jiān)測與分析的管理內(nèi)容 專項檢測主體：對企業(yè)貿(mào)易信貸、出口收入存放境外、來料加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、境外承包工程、進出口退匯等業(yè)務(wù)，以及區(qū)內(nèi)企業(yè)、輔導(dǎo)期企業(yè)等主體 2 監(jiān)測指標(biāo)：

（1）總量差額指標(biāo)： 其中∑計算范圍為核查月倒推12個月

總量差額=（∑調(diào)整后進口額+∑調(diào)整后收匯額）-（∑調(diào)整后付匯額+∑調(diào)整后出口額）

（2）總量差額率指標(biāo)：

總量差額率=總量差額÷（∑調(diào)整后進口額+∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后支出額）×100%（3）資金貨物比指標(biāo)：

資金貨物比=（∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后支出額）÷（∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后進口額）×100%

（4）貿(mào)易信貸報告余額比率指標(biāo)

貿(mào)易信貸報告余額比率=（預(yù)收貨款余額+預(yù)付貨款余額+延期收款余額+延期付款余額）÷（∑進口額+∑收匯額+∑出口額+∑付匯額）×100% 6 二 操作流程 1 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢----業(yè)務(wù)指標(biāo)情況，查詢非現(xiàn)場核查指標(biāo)信息 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，查詢在系統(tǒng)計算總量差額、總量差額率時調(diào)整后的出口額、進口額、收匯額、付匯額。

第六章 現(xiàn)場核查

一 企業(yè)現(xiàn)場核查主要內(nèi)容

1對核查期內(nèi)存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可實施現(xiàn)場核查：

（1）任意總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上；（2）任意總量核查指標(biāo)連續(xù)四個核查期超過本地區(qū)指標(biāo)閾值；

（3）預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%；

（4）來料加工工繳費率大于30%；

（5）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%；

（6）單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數(shù)大于12次；（7）外匯局認定的需要現(xiàn)場核查的其他情況 現(xiàn)場核查方式

外匯局對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，可采取下列一種或多種方式實施現(xiàn)場核查（1）要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料；（2）約見被核查其余法定代表人或其授權(quán)人；（3）現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料；（4）外匯局認為必要的其他現(xiàn)場核查方式?，F(xiàn)場核查實施

（1）現(xiàn)場核查通知：

對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，外匯局將制發(fā)《現(xiàn)場核查通知書》，告知核查原因、方式、時間及業(yè)務(wù)范圍等情況。.企業(yè)接到通知書后，應(yīng)在通知書下發(fā)之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將通知書企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識為“已反饋”。

(2)現(xiàn)場核查材料 7 要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料的,在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)準(zhǔn)備書面報告及相關(guān)證明資料。

外匯局約見法定代表人或其授權(quán)人的，應(yīng)在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)持加蓋公章的介紹信或授權(quán)書等身份證明到外匯局說明情況，外匯局根據(jù)非現(xiàn)場核查及以往現(xiàn)場核查紀錄等情況對該企業(yè)進行風(fēng)險警示談話

現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料的，應(yīng)在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)及時準(zhǔn)備好完整的文件、資料原件或加蓋公章的復(fù)印件。

（3）現(xiàn)場核查記錄：

形成現(xiàn)場核查情況記錄，簽字蓋印，錄入監(jiān)測系統(tǒng)。(4)確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果 4涉嫌違規(guī)業(yè)務(wù)移交

存在下列情況之一的企業(yè)將被移交外匯檢查部門

a.未按照《貨物貿(mào)易外匯管理試點指引》及其實施細則等相關(guān)規(guī)定辦

理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)；

b.未按規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報 c.辦理貿(mào)易外匯收支違反外債管理規(guī)定，或代理進口業(yè)務(wù)，代理方未

付匯且違反外債管理規(guī)定；

d.代理進口業(yè)務(wù)委托方違反規(guī)定付匯，代理出口業(yè)務(wù)代理方未按規(guī)定

收匯或由委托方收匯；

e.未正確提供信息，導(dǎo)致貿(mào)易收匯未能進入待核查帳戶，且辦理結(jié)

匯；未按規(guī)定將貿(mào)易收匯納入待核查帳戶，待核查帳戶收支超范圍、待核查帳戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯帳戶管理規(guī)定； f.未按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù) g.未按規(guī)定向外匯局報告

h.未按規(guī)定提交有效的單證、資料或提交的單證、資料不真實；未按

規(guī)定留存相關(guān)資料或留存不全； i.拒絕、阻礙外匯局管理機關(guān)依法進行核查 j.其他違反外匯局管理規(guī)定的行為。

二 流程 現(xiàn)場核查信息接收與反饋 8

第七章 分類管理

一 分類管理主要內(nèi)容

外匯局根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，將企業(yè)分為A、B、C三類。

（一）分類管理主體范圍

貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄內(nèi)的企業(yè)

（二）分類標(biāo)準(zhǔn)

1． A類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場或現(xiàn)場核查情況正常的企業(yè)

2． B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：存在下列情況之一的企業(yè)，可列為B類企業(yè)

I 核查期內(nèi)任一總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Ii 核查期內(nèi)任一總量核查指標(biāo)連續(xù)四個核查期超過本地區(qū)指標(biāo)閾值，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iii 核查期內(nèi)預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iiii核查期內(nèi)來料加工工繳費率大于30%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋； Iiiii核查期內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iiiiii核查期內(nèi)單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數(shù)大于12次，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋； Iiiiiii未按規(guī)定履行報告義務(wù)

Iiiiiiii未按規(guī)定辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記

Iiiiiiiii外匯局實施現(xiàn)場核查時，未按規(guī)定得時間和方式向外匯局報告或提供資料

Iiiiiiiiii應(yīng)海關(guān)、稅務(wù)等國家相關(guān)主管部門要求實施聯(lián)合監(jiān)管的 iiiiiiiiiii外匯局認定的需要現(xiàn)場核查的其他情況 3． C類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 9 存在下列情況之一的，可列為C類企業(yè)

I 最近12個月內(nèi)因嚴重違反外匯管理規(guī)定，主要包括企業(yè)因逃套匯、違反貿(mào)易外匯管理相關(guān)規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機關(guān)理案調(diào)查，Ii 阻擾或拒不接受外匯局現(xiàn)場核查，或向外匯局提供虛假資料

Iii B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評估，相關(guān)情況仍符合列入B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

Iiii 因存在于外匯管理相關(guān)的嚴重違規(guī)行為被海關(guān)、稅務(wù)等國家相關(guān)主管部門處罰 Iiiii外匯局認定其他情況

（三）分類結(jié)果確定 1 確定預(yù)分類結(jié)果

外匯局根據(jù)現(xiàn)場核查獲取的材料和信息，參考地區(qū)、行業(yè)、經(jīng)濟類型以及企業(yè)以往的非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查等情況，核實企業(yè)核查期內(nèi)貿(mào)易外匯收支的真實性及其與進出口的一致性并確定預(yù)分類結(jié)果。預(yù)分類結(jié)果包括：A類企業(yè)、B類企業(yè)、C類企業(yè)、注銷名錄 2 預(yù)分類結(jié)果告知企業(yè)與企業(yè)簽收反饋

外匯局確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果后，對現(xiàn)場核查企業(yè)發(fā)放《分類結(jié)論告知書》，告知其預(yù)分類結(jié)果和申述期等情況。采取電子或紙質(zhì)方式。

企業(yè)應(yīng)在告知書發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)簽收反饋外匯局.確有需要也可到外匯局現(xiàn)場簽收，到柜臺辦理簽收的外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)打印告知書交給企業(yè)。企業(yè)在回執(zhí)聯(lián)簽字加蓋公章后反饋外匯局，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將告知書企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識為“已反饋”。

企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋；電話無法聯(lián)系的，可根據(jù)實際情況采取其他聯(lián)系方式，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印告知書并加蓋業(yè)務(wù)章后，將紙質(zhì)通知書郵寄企業(yè)。3 申述及異議處理

企業(yè)對預(yù)分類結(jié)果異議的，可自收到告知書之日起7個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋公章的書面說明及相關(guān)證明資料進行申述，超過規(guī)定期限的外匯局不予受理；受理的外匯局對其被核查業(yè)務(wù)進行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個工作日內(nèi)確定是否對預(yù)分類結(jié)果進行調(diào)整。復(fù)核方式可采取按原預(yù)分類結(jié)果確定權(quán)限報上一級領(lǐng)導(dǎo)審核或通過集體審議方式進行； 4 預(yù)分類結(jié)果調(diào)整、（四）分類結(jié)果公布

外匯局在分類結(jié)果確定后及時通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)布分類結(jié)果為B、C類的企業(yè)名單

（五）分類監(jiān)管有效期

分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效，B、C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年，外匯局可對監(jiān)管期進行調(diào)整

B類企業(yè)管理措施：

（1）對于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），金融機構(gòu)應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口貨物報關(guān)單和進、出口合同；對于以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口合同；對于以預(yù)付款、預(yù)收款結(jié)算的，應(yīng)審核進、出口合同和發(fā)票

（2）金融機構(gòu)應(yīng)對其貿(mào)易外匯收支進行電子數(shù)據(jù)核查；超過可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機構(gòu)應(yīng)憑《登記表》辦理

（3）對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)需按企業(yè)報告的有關(guān)規(guī)定向所在地外匯局報送信息

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯。

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯（6）其他

C類企業(yè)管理措施：

（1）逐筆外匯收支業(yè)務(wù)須到所在地外匯局辦理登記手續(xù)，憑外匯局出具的《登記表》到金融機構(gòu)辦理。對于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），外匯局應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口貨物報關(guān)單和進、出口合同；對于以信用證、托收方式結(jié)算的，應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口合同和發(fā)票；對于單筆預(yù)付款金額超過等值5萬美元的還將審核經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預(yù)付款保函。（2）對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按企業(yè)報告規(guī)定報送信息

（3）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠期信用證（含展期）業(yè)務(wù)：

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯

（6）企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支

（7）企業(yè)為跨國集團集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務(wù)；企業(yè)為跨國集團集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個集團的集中收付匯業(yè)務(wù)（8）其他 已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額

被列為C類企業(yè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起30天內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶余額

二． 分類管理操作流程 企業(yè)簽收反饋： 現(xiàn)場核查信息接收與反饋 分類結(jié)果查詢： 企業(yè)信息管理-----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-------企業(yè)管理信息查詢

第五篇：TRA外匯交易平臺,頂級外匯交易平臺內(nèi)容介紹

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