第一篇：全縣法院刑事審判調(diào)研報告

根據(jù)縣人大常委會2009年工作要點的安排，10月12日，縣人大內(nèi)務(wù)司法工委在分管主任秦賢斌同志的帶領(lǐng)下，對縣人民法院2007年以來刑事審判工作情況進行專題調(diào)研。調(diào)研組先后在縣法院聽取相關(guān)庭、室、處、隊對刑事審判工作開展情況的匯報，在縣司法局召開由縣委政法委、縣檢察院、公安局、司法局、信訪局等部門負責人、人大代表、律師參加的座談會，采取聽取匯報、交流座談、查閱案件資料等方法，對我縣的刑事審判工作有了較為全面的掌握?，F(xiàn)將調(diào)研情況報告如下：

一、基本情況

近幾年來，縣人民法院以“三個代表”重要思想科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞“公正司法、一心為民”的指導方針“公正與效率”的工作主題，在打擊犯罪、社會治安綜合治理、刑事審判方式改革隊伍建設(shè)等方面，均取得了較大成績，為我縣的改革開放、經(jīng)濟發(fā)展社會諧穩(wěn)定提供有力的司法保障。07、08年該院刑庭榮獲全市法院系統(tǒng)先進集體并立集體三等功，體現(xiàn)了該院刑事審判工作的綜合素質(zhì)整體水平。

1、從嚴把握，較好地發(fā)揮了刑事審判職能。法院領(lǐng)導班子歷來非常重視刑事審判工作，定期聽取刑事審判工作專題匯報，對刑事審判工作的重大問題、重要情況進行分析研究。他們堅持“嚴打”方針，突出重點，充分發(fā)揮審判委員會的職能作用，依法嚴厲打擊搶劫、強奸、故意傷害等嚴重暴力犯罪多發(fā)性侵財、涉農(nóng)犯罪，保護人民群眾生命財產(chǎn)安全;依法懲處破壞市場經(jīng)濟秩序犯罪，維護社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展;依法懲處一些職務(wù)犯罪，加大治理商業(yè)賄賂專項工作力度，以推動反腐敗斗爭深入開展。

07年以來，縣法院共受理各類刑事案件480件，審結(jié)460件，依法判處刑罰的被告人中被判處三年以上有期徒刑的105件155人，緩刑132件170人，免于刑事處罰的14件17人，單處罰金刑的22件29人。被告人不服一審判決上訴的案件共26件，經(jīng)中院審理，24件予以維持，2件被部分改判為適用緩刑;縣檢察院抗訴的案件2件，均作部分改判。

2、標本兼治，積極參與社會治安綜合治理工作。一是認真貫徹懲辦與寬大相結(jié)合的刑事政策，對犯罪情節(jié)較輕、社會危害不大的初犯、偶犯的犯罪分子依法從輕判處有期徒刑、緩刑、管制、拘役、罰金，并協(xié)助有關(guān)單位做好監(jiān)管工作。二是靈活公訴庭審方式，選擇典型案例，通過公開審判、組織人大代表、政協(xié)委員、公安、煙草系統(tǒng)人員、社會各界群眾參與庭審旁聽以及新聞報道等形式，深入開展法制宣傳，達到辦理一案、警示一片、教育一方的目的，擴大審判工作的社會效果。三是堅持“教育為主、懲罰為輔”的原則，充分發(fā)揮少年法庭預防青少年犯罪的職能作用，做到當寬則寬、當嚴則嚴、寬嚴適度、罰當其罪，全力預防減少犯罪。07年以來，縣法院共審結(jié)未成年人犯罪案件40件70人，并不定期到學校、社區(qū)犯人家中跟蹤回訪，了解他們的改造情況，切實做到了審判一件、挽救一個、教育一批，實現(xiàn)了法律效果社會效果的統(tǒng)一。07年至今，已審結(jié)的少年犯無一人重新犯罪。

3、積極探索，不斷創(chuàng)新刑事審判工作方法?？h法院高度重視刑事審判工作，不斷完善刑事審判管理機制，嚴格考核案件的調(diào)解率、當庭宣判率、服判率、上訴率發(fā)改率等質(zhì)量指標。07年以來，該院的刑事案件當庭宣判率達75%;全面落實公開審判制度，能公開審判的案件，100%地做到審判程序公開，裁判理由公開，審判結(jié)果公開，使公正司法真正貫穿刑事審判的全過程;他們樹立司法為民、司法便民意識，積極開展法制宣傳，增強群眾法制觀念，收到較好的社會效果。

4、強化意識，自覺接受縣人大的監(jiān)督。一是經(jīng)常聯(lián)系縣人大相關(guān)工委，虛心聽取征求人大常委會委員及人大代表對刑事審判工作的意見建議;二是在日常工作中，認真落實司法報告制度，凡刑事審判工作中的重大事項、重大活動、重大案件，都及時向人大常委會報告;三是積極主動邀請人大常委會組成人員、人大代表旁聽案件審理、視察、檢查刑事審判工作。07年以來，刑庭共6次邀請部分常委會組成人員人大代表26人旁聽刑事審判庭審，深受好評;四是認真辦理人大代表的批評、意見、建議人大信訪交辦的刑事涉訴案件，做到“高度重視，精心辦理，件件有答復，事事有回音”，所辦理案件均按要求及時結(jié)案上報，做到了當事人比較滿意，上級部門比較滿意。

二、存在問題

一是少數(shù)案件在準確量刑、運用寬嚴相濟的刑事政策方面出現(xiàn)了尺度把握不嚴的現(xiàn)象。如：07年以來，市中院對我縣刑事上訴案件直接改判的2件中，均適用了緩刑。在檢察院提起抗訴的2件案件中，認為不適用緩刑被改判的1件，認為量刑畸輕的被改判1件。另外，部分案件在罰金刑運用上有一定的偏差，存在有判前商議的現(xiàn)象。二是少年合議庭審判工作機制制度建設(shè)有待進一步完善，對未成年人的審判工作水平有待進一步提高，對少年犯罪的預防社會教育等經(jīng)常性工作范圍有待進一步擴大探索，對青少年犯罪的延伸教育有待進一步加強，對已判決的青少年犯罪的回訪工作有待進一步提高。三是部分法官的司法理念還不能適應(yīng)新形勢需要，就案辦案、孤立辦案，只注重法律效果，忽視社會效果的問題仍然存在。如：少數(shù)因民事糾紛引起的刑事案件，量刑時沒有充分考慮案發(fā)的原因案件執(zhí)行效果，在一定程度上影響了被告人或被害人的權(quán)利，引起一些不同看法。

三、幾點建議

1、要進一步轉(zhuǎn)變刑事司法觀念，更好地執(zhí)行寬嚴相濟的刑事政策。在刑事審判工作中，要樹立正確的司法理念，強化刑事司法領(lǐng)域的人權(quán)保護。既要堅持“穩(wěn)、準、狠”的原則，依法嚴厲打擊嚴重刑事犯罪行為犯罪分子，又要貫徹以人為本的執(zhí)法理念，在堅持罪刑法定、罪刑相適應(yīng)適用法律一律平等的刑法原則基礎(chǔ)上，從有利于減少犯罪、增強群眾安全感、促進社會諧出發(fā)，準確把握貫徹寬嚴相濟的刑事政策，審時度勢，區(qū)別對待，寬嚴相濟，罰當其罪，實現(xiàn)法律效果社會效果的統(tǒng)一，促進社會諧穩(wěn)定。

2、要進一步加強刑事審判方式改革，確保刑事審判的質(zhì)量效率。要認真落實刑事訴訟法確立的原則制度，依法公正審理好每一起刑事案件，切實保證作出的裁定、判決經(jīng)得起法律衡量、經(jīng)得起社會評價、經(jīng)得起歷史檢驗，實現(xiàn)實體程序公正的有機統(tǒng)一。要依法保障律師充分履行辯護職責，依法保障被告人的人權(quán)，依法保障被害人參與刑事訴訟的權(quán)利，推進落實被害人權(quán)益的各項措施。要切實貫徹證據(jù)裁判原則，堅持證據(jù)確實、充分的法定標準，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，確保裁判質(zhì)量。尤其要認真研究未成年人犯罪的特點，注重將心理輔導引入少年法庭工作中，針對未成年人的心理障礙人格缺陷，幫助未成年人樹立正確的人生觀、正確面對成長過程中遭遇的曲折失敗，提高社會適應(yīng)能力。要堅持公正第一、注重效率原則，在確保審判質(zhì)量的前提下，進一步提高辦案效率。要做好量刑規(guī)范化試點工作，依法規(guī)范刑罰自由裁量權(quán)的正確行使，維護法制統(tǒng)一。

3、要進一步加強刑事審判隊伍建設(shè)，提高審判人員整體素質(zhì)。要全面加強刑事審判隊伍建設(shè)，確保刑事法官隊伍政治堅定、業(yè)務(wù)精湛、作風優(yōu)良、司法公正。一是加強思想政治建設(shè)，增強政治意識、大局意識、責任意識，確保政治上的清醒堅定。二是加強司法能力建設(shè)，不斷提高刑事法官掌握法律政策精神做群眾工作的能力，增強認定事實、適用法律、釋法說理化解矛盾糾紛的能力，爭取更好的社會效果。三是加強審判作風建設(shè)，牢固樹立群眾觀念，更加注重保障民生，維護當事人合法權(quán)益。四是加強廉政司法教育，不斷完善規(guī)范刑事審判活動制度建設(shè)，健全監(jiān)督管理，嚴肅查處違紀違法行為，確保司法公正廉潔。

4、要進一步加大宣傳力度，擴大審判的社會效果。在主動邀請人大代表、政協(xié)委員等旁聽一些社會影響大、群眾普遍關(guān)注的案件的基礎(chǔ)上，嘗試對一些重大、復雜案件采取召開新聞發(fā)布會、聽證會等形式，爭取社會各界的理解支持。要加強與新聞媒體有關(guān)宣傳單位的聯(lián)系，依法對大案、要案進行公開審理、公開宣判深入剖析、廣泛宣傳，使其真正起到宣判一案教育一片的作用，鞏固擴大審判工作的社會效果。要注重總結(jié)、推廣宣傳在刑事審判工作中的好經(jīng)驗、好做法好典型，樹立法院刑事審判工作及刑事法官隊伍的良好形象。

第二篇：法院刑事審判、法警隊伍建設(shè)匯報材料

法院刑事審判、法警隊伍建設(shè)匯報材料

一、基本概況

截至目前，全院共有正式干警 人，政法專項編制 個，其中 個政法專項編制已用于公務(wù)員考錄，全院共有 個內(nèi)設(shè)機構(gòu)，其中業(yè)務(wù)庭室 個。

全院共有法官 名，其中正科級審判員 名，副科級審判員 名；院領(lǐng)導和在行政部門工作的法官有 名，退二線的有 名，長期病休的有 名，實際在一線直接從事審判工作的法官有 名。年受理案件數(shù)件，結(jié)案件。

xx名法官中，沒有歲以下的青年法官，歲的法官僅有人，占法官總數(shù)%，歲的法官人，占法官總數(shù)%，歲以上的法官人，占法官總數(shù)%，這其中有人將于今年退休，人將在近年內(nèi)陸續(xù)退休。

年以來，僅新任命了一名法官，而死亡、病退休、轉(zhuǎn)非、調(diào)離的法官約名，法官實際數(shù)量呈遞減趨勢。

二、刑庭基本情況及存在的問題

目前，刑庭共有名干警，其中審判員人（其中人是副院長轉(zhuǎn)任非領(lǐng)導職務(wù)在刑庭工作），正科級審判員人，副科級審判員人。

存在的問題：一是年齡結(jié)構(gòu)偏大，名審判員中有歲及以上人，歲至歲的人，青年審判員缺乏；二是案

多人少矛盾突出，年受理案件件，結(jié)案件，刑庭幾乎每個工作日都在開庭審理案件，長期處于超負荷狀態(tài)。

鑒于我院法官短缺的實際和刑庭案多人少矛盾的存在，我院沒有設(shè)立未成年人審判法庭。

三、法警隊基本情況及存在問題

目前，法警隊共有干警人，其中占政法專項編制人（公務(wù)員身份），占事業(yè)編制人，合同制法警人，臨時法警人。

存在的問題：一是職級待遇問題，目前法警隊隊長的職級為科員，由于職級和身份的問題，兩名在編法警都無法授予警銜；二是正式法警短缺，目前法警隊人員構(gòu)成是以聘用人員為主，在編法警僅二人，這與法警應(yīng)占全院編制數(shù)12%的配備標準相差甚遠，此外，聘用人員身份不明確，待遇偏低，是法院在執(zhí)行各項公務(wù)中的重要隱患。

xx人民法院

xx年xx月xx日

第三篇：法院刑事審判工作開展情況的報告

主任、各位副主任、各位委員：

現(xiàn)在，我代表xx市人民法院向市人大常委會報告刑事審判工作，請予審議。

近年來，xx法院在市委的正確領(lǐng)導下、在市人大及其常委會的監(jiān)督、支持下，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，緊緊圍繞習近平總書記提出的“努力讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義”的目標，認真貫徹刑事司法理念，落實寬嚴相濟刑事政策，不斷創(chuàng)新工作機制，圓滿完成刑事審判任務(wù)，掃黑除惡專項斗爭取得階段性勝利。2019年至今，我院共受理了各類刑事案件xx件，其中，2019年全年，收案x件，結(jié)案x件，結(jié)案率x%；

2020年至今，收案x件，結(jié)案x件，結(jié)案率x%，期限內(nèi)結(jié)案率為100%。審理故意傷害、故意殺人案件x件，占比x%，交通肇事案件x件，占比x%，尋釁滋事案件x件，占比xx%；

判處十年以上罪犯x人，五年至十年x人，五年以下x人。

一、刑事審判工作開展情況

一是突出重點，嚴厲打擊嚴重刑事犯罪，維護社會秩序。深入開展掃黑除惡專項斗爭。為期三年的掃黑除惡專項斗爭開展以來,xx法院不斷深化政治站位，優(yōu)化工作部署，牢牢把握斗爭形勢，始終保持對各類黑惡勢力犯罪的嚴打高壓態(tài)勢，對人民群眾反映強烈的各類黑惡勢力犯罪，堅決依法從嚴懲處。始終堅持落實“一案三查”，加強線索排查工作，堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，不斷強化與公安、檢察、紀檢、監(jiān)察等機關(guān)的協(xié)調(diào)配合，與紀檢、監(jiān)察等機關(guān)建立線索移交與查辦反饋“雙向通道”，完善線索篩查摸排、轉(zhuǎn)辦工作機制，堅持辦理涉黑涉惡案件與查處“保護傘”同步進行，確保在每一起涉黑涉惡案件中有“傘”必挖、逢“傘”必打。敢于“刀刃向內(nèi)”，對于法院干警充當黑惡勢力“保護傘”、與黑惡勢力沆瀣一氣的，以及在審理案件過程中通風報信、泄露審判秘密的，依紀依法嚴肅處理，絕不姑息。2019年以來，我院共受理涉黑惡案件4件，現(xiàn)已全部審結(jié)。從重從快審結(jié)了被告人xx等14人涉黑案，分別判處xx等14人有期徒刑二十三年至一年六個月不等的刑罰；

及時審結(jié)了被告人xx等4人涉惡案、x涉惡案、x涉黑案。有力地震懾了犯罪分子，取得了良好的政治效果、社會效果和法律效果。

服務(wù)打好碧水藍天凈土保衛(wèi)戰(zhàn)。綠水青山就是金山銀山，我們堅持把打擊破壞生態(tài)環(huán)境犯罪作為重中之重，2019年以來，共審理環(huán)境資源保護的刑事案件x件，以污染環(huán)境罪判處罪犯x人。緊密結(jié)合區(qū)域環(huán)境資源保護的規(guī)律和特點，樹立區(qū)域環(huán)境資源審判新理念，加大了涉環(huán)境資源案件審判力度，健全了與公安機關(guān)、檢察機關(guān)、環(huán)境保護行政執(zhí)法機關(guān)多方協(xié)調(diào)聯(lián)動機制。

二是創(chuàng)新理念，深入推進認罪認罰刑事案件審判改革。認罪認罰從寬制度，對準確及時懲罰犯罪、強化人權(quán)司法保障、推動刑事案件繁簡分流、節(jié)約司法資源、化解社會矛盾、推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，具有重要意義。自刑訴法確立認罪認罰制度以來，我們深刻領(lǐng)會立法意圖，更新司法理念，對認罪認罰案件審理進行了積極探索。自2019年至今，共審結(jié)認罪認罰案件x件。對符合刑訴法規(guī)定的各類案件，全部適用簡易程序和速裁程序?qū)徖?，擴大了速裁案件和簡易案件適用率，做到了寬嚴相濟，極大的節(jié)約了司法資源。

特別是在新冠肺炎疫情防控期間，xx法院充分利用三方遠程庭審系統(tǒng)，對事實清楚、證據(jù)確鑿充分、被告人認罪認罰的案件按照法定程序進行網(wǎng)上開庭審理。在此期間，xx法院遠程三方庭審審結(jié)案件x余件，在做好疫情防控工作的同時圓滿完成了庭審不見面、訴權(quán)有保障的“隔空”審案。

三是積極探索，推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革。以審判為中心的刑事訴訟制度改革是黨中央作出的重大決策，xx法院深刻領(lǐng)會黨中央的決策部署，嚴格落實最高法院等五部委聯(lián)合出臺的《關(guān)于全面推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的實施意見》等相關(guān)規(guī)定，按照中政委和上級法院的精神出臺了相關(guān)配套文件，制度建設(shè)逐步完善。全面貫徹實施“三項規(guī)程”，深入推進庭審實質(zhì)化，完善證人、偵查人員、鑒定人出庭作證機制，推動形成訴訟以審判為中心、審判以庭審為中心、庭審以證據(jù)為中心的刑事訴訟格局。加強與公安、檢察、監(jiān)察機關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，不斷灌輸以審判為中心的司法理念，用證據(jù)意識、程序意識指導偵查、起訴。強化新刑事訴訟法的學習培訓，認真領(lǐng)會新刑訴法關(guān)于律師辯護、被告人認罪認罰從寬制度等相關(guān)規(guī)定的落實。積極邀請人大代表、政協(xié)委員等參加重大案件的旁聽，強化庭審監(jiān)督。2019年至今，xx法院共邀請10余名人大代表、政協(xié)委員參與庭審旁聽。

四是強化疏導，不斷加大刑事附帶民事訴訟調(diào)解力度。刑事附帶民事案件一般都是民間矛盾引發(fā)的，當事人之間矛盾深，社會隱患大，如不能及時調(diào)解，可能引發(fā)信訪，激化矛盾，影響社會穩(wěn)定。xx法院秉承“能調(diào)則調(diào)，案結(jié)事了”的原則，針對個案特點量身定制方案，想盡一切辦法釋法明理，認真疏導，當調(diào)則調(diào)，能調(diào)盡調(diào)，對調(diào)解不成的案件，也積極動員做被告人及家屬工作，促使其按判決自動履行義務(wù)，減少社會對抗。近十年來調(diào)解結(jié)案的刑事附帶民事案件無一進入執(zhí)行程序，無一反悔，判決后無一上訴，無一信訪案件發(fā)生，收到了良好的社會效果。全年刑事附帶民事調(diào)解率達到90%以上，真正做到了案結(jié)、事了、人和。

二、當前刑事審判工作存在的問題和困難

2019年以來，我院刑事審判工作雖然取得一定成績，但與形勢任務(wù)的要求、人民群眾的期待還有一定差距。一是少數(shù)法官刑事司法理念尚未完全轉(zhuǎn)變，證據(jù)裁判意識尚未完全樹立；

司法作風有待轉(zhuǎn)變，司法能力有待提高。二是少數(shù)案件質(zhì)量和效率不高。因?qū)ψC據(jù)審查不細、把關(guān)不嚴，部分案件被上級法院改判或發(fā)回重審；

裁判文書說理不充分，不能有效促使當事人服判息訴；

個別案件審理周期過長，未能很好地處理公正與效率的關(guān)系。三是人民陪審員制度落實尚不到位，人民陪審員參審還存在陪而不審的現(xiàn)象。四是刑事案件總量居高不下，案多人少矛盾突出。

三、當前和今后一個時期的重點工作任務(wù)

一要繼續(xù)堅持“嚴打”方針不動搖，切實加快辦案節(jié)奏，加大打擊力度，依法嚴懲暴力犯罪和各類嚴重危害人民生命財產(chǎn)安全犯罪，維護社會和諧穩(wěn)定和市場經(jīng)濟有序發(fā)展。

二要認真貫徹執(zhí)行“寬嚴相濟”的刑事政策，貫徹罪刑法定和罪刑相適應(yīng)原則，該重判的堅決重判，對具有法定從輕、減輕或者免除處罰情節(jié)的，依法從寬處理。深入推進量刑規(guī)范化，嚴格依法定罪量刑，確保所辦案件經(jīng)得起法律和歷史的檢驗。

三要深入貫徹落實全國掃黑辦第九次會議精神，統(tǒng)籌推進疫情防控與專項斗爭工作，深入開展“六清”行動，以“案件清結(jié)”“黑財清底”“傘網(wǎng)清除”“行業(yè)清源”為重點，提升掃黑除惡審判質(zhì)效，確保如期實現(xiàn)掃黑除惡專項斗爭三年為期的總目標。

四要深入推進以審判為中心的刑事審判制度改革，依法適時啟用刑事速裁程序，實行繁簡分流，提高當庭裁判率。落實刑事案件律師辯護全覆蓋制度，依法維護保障被告人權(quán)益。

五要繼續(xù)推進法官員額制和司法責任制改革，完善刑事新型審判模式，提高審判質(zhì)效，進一步加大刑事法官培訓力度，著力提升綜合素質(zhì)，努力實現(xiàn)刑事審判社會效果和法律效果有機統(tǒng)一，維護司法權(quán)威。

主任、各位副主任、各位委員，刑事審判事關(guān)國家安全與穩(wěn)定，事關(guān)社會公平與正義，事關(guān)人民的生命與財產(chǎn)安全，任務(wù)艱巨，責任重大。xx法院決心以此次會議為契機，進一步提振精氣神，強化執(zhí)行力，不斷開創(chuàng)刑事審判工作新局面，努力為社會和諧穩(wěn)定做出更大貢獻，為平安xx建設(shè)保駕護航！

第四篇：刑事模擬審判報告

刑事模擬審判報告

隨著我國步入法制社會，我國的法制建設(shè)也逐步走向完善，法律與其學科也不斷地得到社會各界的重視。然而在法學理論的學習中，不免有理論與現(xiàn)實脫節(jié)的現(xiàn)象，為了讓法學專業(yè)學生在理論學習中學會與實踐相結(jié)合提高分析問題解決問題的能力，我們班在楊靜老師的指導下進行了一次刑事模擬審判。這次刑事模擬審判使大家對所學知識有了系統(tǒng)的認知了解，也領(lǐng)悟到了一些法學理論與司法實踐的差距，為以后的法學學習指明了方向，也使我們明確了以后事業(yè)的奮斗目標。我將從以下幾方面來闡述此次的模擬審判及心得體會。

一．案情簡介

學完刑法與刑事訴訟法，終于迎來了我們期待已久的形式模擬法庭。面對這種實踐課，年少的我們總是充滿興奮與激情，當然并未褻瀆法庭的神圣。實踐出真知，我們深信不疑，或許我們追求的就是在這種實踐中尋求“法”與實踐的結(jié)合或者就是它們之間的差距，從而有所領(lǐng)悟，為自己以后的學習指明方向，而非做一個“兩耳不聞窗外事，一心只讀圣賢書”的法理論家。

經(jīng)過大家的斟酌與篩選，我們選定了一個一審刑事案件，因為它涉及的知識比較多，可以將許多實體法與程序法的知識串起來，使大家加深了對所學知識的印象，也能更加全面的理解所學知識，發(fā)掘這些理論與司法實踐的差距。

在這次模擬審判中，為了使大家更好融入角色，我們將案中人物都改換成我們的真實姓名，地點也改成我們所在市的地點。選定案件的案情是這樣的：被告人朱詩南、聶軍政在被告人王亞磊的指使下砍傷欠自己錢不還的公司的法定代表人楊振雨，事后取得報酬；而后王亞磊又指使朱詩南報復與自己有經(jīng)濟糾紛的吳建偉的妻子翟琳琳潑硫酸，致使其重傷，檢察院以此向法院提起公訴請求法院依法追究三被告人刑事責任。公訴方在庭審過程中出示大量的證人和證人證言，而且被告人朱詩南、聶軍政均已認罪，其代理人也辯稱其具有減刑情節(jié)，而被告人王亞磊拒不認罪，最終判決是因無證據(jù)證明王亞磊指使被告人朱詩南、聶軍政犯共 6 頁，第2頁

罪的證據(jù)而宣布無罪釋放，朱詩南砍砍傷楊振雨案，判有期徒刑8年，潑翟琳琳硫酸案判有期徒刑8年，但具有自首減輕處罰情節(jié)，最終數(shù)罪并罰判有期徒刑15年，聶軍政有法定從輕處罰情節(jié)自首和立功，最終判有期徒刑5年。

二．角色分配

案例選定，大家開始分配角色與任務(wù)，幸與不幸，我的職務(wù)是法警。高興的是我覺得任務(wù)不重，更想象著帥氣的女法警，但也有些失落，自己未能在此次模擬法庭中“大展拳腳”。想起了《蒲公英的種子》，好吧，每個角色都有它不可磨滅的價值。

為了保證模擬審判的質(zhì)量，我們預先審判了兩次，第一次預先模擬下來，我最大的感覺就是女法警不再帥氣了，這個不算很長的案例預審下來，我們各個腰酸背疼。我們法警都忍受不了找地方坐歇了。想到真正模擬那天我們要挺直腰桿精神的站整個過程，我們個個膽戰(zhàn)心驚，瀕臨崩潰。法律職業(yè)是神圣而嚴肅的，一直以來我們對法律的信仰也許是我們這些“法警”的精神支撐了。

三．審判過程

終于到了正式模擬審判那天，我們都提前到場布置現(xiàn)場。我們“法具”齊全，我們都堅信并且期待這場有聲有色的模擬審判。審判桌椅、公訴席、法槌、法袍、法警警服等一經(jīng)準備，各就各位，真就有了法庭的味兒。一切準備就緒，我們都激動地等待著正式審判的開始。

（一）開庭

隨著書記員宣布法警就位，我們這次的模擬審判正式開始了。大家著裝正式，表情嚴肅，審判長穩(wěn)定沉著的語速，公訴人追究犯罪將其正法的正氣，代理人為其當事人脫罪的睿智，被告人身上流露的罪犯氣息，一切如同現(xiàn)實的法庭審判在現(xiàn)。

審判長坐在審判席上鎮(zhèn)定沉穩(wěn)地主持著審判程序的進行。審查但是人是否到

庭、宣布案由、核對當事人身份、告知其享有的訴訟權(quán)利和承擔的訴訟義務(wù)。

（二）法庭調(diào)查

審判長宣布進入法庭調(diào)查階段。然后由公訴人宣讀起訴書，對被告人的罪行一一列舉，慨然正氣，請求法院追究被告人刑事責任。接著被告人宣讀答辯狀，被告代理律師針鋒相對，據(jù)理力爭，請求法院駁回公訴人的無證據(jù)請求并對其當事人所認罪刑從輕處罰。宣讀完畢后，審判長詢問被告人是否收到起訴書，內(nèi)容與公訴人宣讀的是否一致。此環(huán)節(jié)是為保護被告人的弱勢地位而設(shè)，體現(xiàn)了刑事訴訟保障人權(quán)。

之后審判長總結(jié)爭議焦點。這是一個重要的環(huán)節(jié)，因為焦點是之后法庭審判中質(zhì)證和法庭辯論的核心問題，公訴雙方將圍繞此焦點展開質(zhì)證和辯論。公訴雙方對審判長總結(jié)的焦點如無異議將進入下一舉證質(zhì)證環(huán)節(jié)。在審判長的主持下，公訴人向法庭展示證據(jù)、傳問證人、宣讀證人證言等，而后由被告人及其代理人進行質(zhì)證也可以向證人發(fā)問，其次被告人舉證，公訴人質(zhì)證。對于雙方質(zhì)證完畢而又無新證據(jù)，本訴訟階段便終止。

（三）法庭辯論

公訴雙方在此階段對爭議焦點進行辯論，在審判長的主持下首先由公訴人發(fā)言，而后被告人或其辯護律師發(fā)言。雙方可以根據(jù)案情發(fā)表意見也可以互相辯論。

（四）被告人最后陳述

它是審判的必經(jīng)環(huán)節(jié)，任何人不得剝奪被告人最后陳述的權(quán)利，而且如果被告人有新的證據(jù)或關(guān)鍵陳述可以導致訴訟程序的倒流。

（五）評議和宣判

合議庭根據(jù)法庭審理查明的事實、證據(jù)和有關(guān)的法律規(guī)定，確定雙方提供的證據(jù)、辯護意見采用與否，以及不采用的理由，最后根據(jù)證據(jù)與法律依法作出判決，可以當庭作出也可以在五日內(nèi)將判決書送達當事人和提起公訴的檢察院。

四、心得體會

本次模擬法庭舉辦的非常成功，我們也從中收獲頗多。經(jīng)過模擬法庭，我們對以往學過的相關(guān)知識也有了系統(tǒng)的認知和理解，例如刑法的主從犯、自首、立功、數(shù)罪并罰、法定和酌定減輕處罰等，但重點說一下在此次模擬中對程序法刑事訴訟法的體會，從以下幾點論述。

首先，法庭依法查明“楊振雨被砍案”、“翟琳琳被潑硫酸案”均為王亞磊指使，但無直接證據(jù)證明王亞磊是事后主謀，最終王亞磊無罪釋放，這正是刑事訴訟法疑罪從無的體現(xiàn)。在我國“寬嚴相濟”的刑事政策指導下，以及保障人權(quán)的提倡下，對于王亞磊的罪行指控只有另外兩被告人的供述而無其他證據(jù)證明，更是沒有一個完整的證據(jù)鏈條證明王亞磊的罪刑，所謂孤證不能定罪，這都決定了王亞磊無罪釋放的結(jié)局。雖然很多情況下這會讓犯罪分子逍遙法外，但是防止枉法裁判、保證無辜的人不受追訴、保障人權(quán)具有更大的價值。

其次，在法庭辯論過程中，被告代理律師對被告人的從輕或減輕處罰的情節(jié)進行了辯護，這是如今我國刑事訴訟辯護制度的一大改革。辯護不僅只針對被告人犯罪與否進行，而且對其所具有的量刑情節(jié)進行辯護保護了被告人的利益，有利于罪行相當，而不至于處罰過重。

再次，本案中有三個證人出庭，而且有許多證人證言，但在司法實踐中證人極少出庭，甚至由于懼怕犯罪分子的報復陷害拒絕作證。盡管證人制度在我國法律中規(guī)定的比較完善，但是實施起來難度相當大，他并不像我們預想的那樣，而是出現(xiàn)更多新問題，這就是法理論與司法實踐的差距。任何理論不管你預想的多么周全，不經(jīng)實踐你都難以發(fā)現(xiàn)它的不足。

最后也是最重要的，在此次模擬法庭中擔任法警角色的我對法警的認識和感想。

法警不像審判長那么高高在上，不像公訴人那樣慷慨陳詞，不想辯護人那樣沉著睿智言辭犀利，也不想被告人那樣成為審判的中心，但法警也有他螺絲釘一樣的作用。首先法警是維持法庭秩序的重要保障。法警是一種微暴力，震懾大家遵守法庭紀律，“清理”擾亂法庭秩序的人。特別是在法庭審判過程中，各種矛盾沖突加劇，容易發(fā)生暴力襲擊等事件，而法警可以及時防治或制止此類事件的發(fā)生，防止“再犯罪”的出現(xiàn)。其次法警是法庭審判連續(xù)性、程序性的重要保證。法警在審判過程中經(jīng)審判長傳喚及時引領(lǐng)證人、鑒定人、被害人到庭，保證法庭審判的連續(xù)性，防止出現(xiàn)證人等因沒找到方向而導致審判中斷或是因此不能作證等現(xiàn)象，而且法庭審判具有程序性，證人因為以上等原因未及時出庭作證會影響到以后的辯論甚至是判決。同時也會因為其證言的重要性而導致訴訟程序的倒流，增加訴訟成本。最后，法警是維護法庭莊嚴性的重要保證。被告人、證人、被害人等到庭退庭均由法警帶領(lǐng)，而非他們自行出入，體現(xiàn)了法庭的秩序性和嚴肅性，同時法庭中證據(jù)資料的傳閱也由法警來執(zhí)行也體現(xiàn)了此。

由于在此次模擬法庭中擔任法警角色，我也通過各種方式對法警的職責與職權(quán)加以了解，但發(fā)現(xiàn)了一些問題。查找法警的職責與職權(quán)卻沒有找到相關(guān)的規(guī)定，而根據(jù)《中華人民共和國警察法》第十八條僅對人民法院司法警察的職責與職權(quán)作了原則性的規(guī)定，即“依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行職權(quán)”?，F(xiàn)行人民法院司法警察的職責職權(quán)主要是根據(jù)1979修改通過的《人民法院組織法》、1997年最高人民法院頒布的《人民法院司法警察暫行條例》、1998年最高人民法院政治部下發(fā)的《人民法院司法警察暫行條例若干問題解釋》和2005年最高人民法院印發(fā)的《最高人民法院關(guān)于加強人民法院司法警察隊伍建設(shè)的若干意見》進行明確的，但其職責職權(quán)是基于法院內(nèi)部管理層面上規(guī)定的，所以法律授權(quán)不明確、不具體，使司法警察面臨一系列問題，如司法警察有警察之名而無其份，權(quán)利義務(wù)不對等，工作職責等如同“救火打雜”以及其執(zhí)法權(quán)的規(guī)定不明確等。明確司法警察的法律地位、作用、職責與職權(quán)，優(yōu)化司法警察的職能設(shè)置，規(guī)范人員管理體制和工作機制，建立健全適合審判工作特點的警務(wù)體系，成為改革司法警務(wù)體制的一系列重點和核心問題。希望我國立法部門完善司法警察的相關(guān)立法，以便執(zhí)法部門有法可依更好地執(zhí)法。

本次模擬法中擔任法警工作，我也由此認識到身體是革命的本錢，以后的生活中也要鍛煉好身體來做好自己的工作更好的生活。

相信我們每一個人都承諾過這次模擬法庭審判中獲益匪淺，學習了很多，認知了很多，領(lǐng)悟了很多?！澳昴隁q歲花相似，歲歲年年人不同”，只希望我們這來來往往的人，都能從模擬審判中有所領(lǐng)悟，在以后的學習和工作中受益一生。

第五篇：2014上海法院金融刑事審判典型案例

2014上海法院金融刑事審判典型案例

1.嵐林公司等騙取貸款、鄭某信用卡詐騙案???????（1）2.顧某、沈某非法吸收公眾存款、合同詐騙、貸款詐騙、騙取貸款案??????????????????????（3）3.吳某等偽造金融票證案??????????????（8）4.艾某、徐某妨害信用卡管理案???????????（10）5.錢某利用未公開信息交易案????????????（11）6.大乾同公司等逃匯案??????????????（13）7.張某信用證詐騙、合同詐騙案???????????（16）8.劉某信用卡詐騙案????????????????（18）9.薛某、曹某保險詐騙案??????????????（20）10.俞某非法經(jīng)營案????????????????（22）

嵐林公司等騙取貸款、鄭某信用卡詐騙案

【裁判要旨】

以偽造公司財務(wù)資料、采購合同，虛構(gòu)貸款用途等方式，取得銀行貸款，給銀行造成特別重大損失的，構(gòu)成騙取貸款罪。以非法占有為目的，惡意透支信用卡，數(shù)額巨大，構(gòu)成信用卡詐騙罪?！净景盖椤?/p>

被告單位嵐林公司及其實際負責人被告人鄭某、阮某，在上海某鋼材市場經(jīng)營期間，為獲取銀行貸款，經(jīng)預謀后于2012年5月，采取偽造公司財務(wù)資料、采購合同，虛構(gòu)貸款用途等方式，向華夏銀行上海分行申請流動資金貸款500萬元，貸款發(fā)放后全部用于償還嵐林公司原有債務(wù)，至貸款期限屆滿，嵐林公司無力償還貸款本息，造成銀行損失500萬元。

2007年12月、2008年7月，鄭某還分別向交通銀行、民生銀行申領(lǐng)信用卡。至2013年8月，累計透支信用卡本金296,000余元，經(jīng)發(fā)卡銀行多次催收后，超過三個月未還。【審判結(jié)果】

上海市閔行區(qū)人民法院審理認為，被告單位嵐林公司及公司的實際負責人被告人鄭某、阮某，以虛構(gòu)事實的欺騙手段，取得銀行貸款500萬元，至今尚有470萬元未歸還，給銀行造成特別重大損失，其行為均已構(gòu)成騙取貸款罪，且屬共同犯罪。阮某還以非法占有為目的，惡意透支信用卡，數(shù)額巨大，其行為又構(gòu)成信用卡詐騙罪。阮某犯兩罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。對于騙取貸款犯罪，嵐林公司、鄭某、阮某均具有自首情節(jié)，依法均可從輕、減輕處罰。在共同犯罪中，鄭某起主要作用，系主犯，阮某起次要作用，系從犯，依法應(yīng)從輕處罰。被告單位及兩名被告人均有部分退贓情節(jié)，可酌情從輕處罰。對于信用卡詐騙犯罪，鄭某有坦白情節(jié)，依法可從輕處罰。據(jù)此，以騙取貸款罪判處被告單位嵐林公司罰金三十萬元；判處被告人阮某有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金五萬元；以騙取貸款罪和信用卡詐騙罪兩罪并罰判處被告人鄭某有期徒刑六年，并處罰金十一萬元。一審判決后，被告人未提出上訴，公訴機關(guān)也未提出抗訴，判決已經(jīng)發(fā)生法律效力?！鞠嚓P(guān)法條】

刑法第一百七十五條之一

以欺騙手段取得銀行或者其他 金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

刑法第一百九十六條

有下列情形之一，進行信用卡詐騙活動，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

??

（四）惡意透支的。

前款所稱惡意透支，是指持卡人以非法占有為目的，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經(jīng)發(fā)卡銀行催收后仍不歸還的行為。

顧某、沈某非法吸收公眾存款、合同詐騙、貸款詐騙、騙取貸款案

【裁判要旨】

違反國家金融管理法律規(guī)定，向不特定社會公眾借款，承諾支付高額利息，非法吸收公眾資金，數(shù)額巨大的，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。以非法占有為目的，在簽訂、履行合同中，騙取擔保公司為銀行承兌匯票提供擔保，數(shù)額特別巨大的，構(gòu)成合同詐騙罪。以非法占有為目的，采用欺騙手段取得銀行貸款，數(shù)額特別巨大的，構(gòu)成貸款詐騙罪。冒用公司名義，私刻印章，騙取小額貸款公司貸款，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成騙取貸款罪?！净景盖椤?/p>

2005年至2012年5月間，被告人顧某以籌措經(jīng)營資金等為由，口頭或者書面承諾支付高額利息，以本人或者路用材料分公司名義，通過直接收取現(xiàn)金或者銀行轉(zhuǎn)賬等方式，在被告人沈某的介紹和協(xié)助下，向社會不特定個人或單位吸收資金2.3億余元，至案發(fā)尚有1.2億余元本金無法歸還。此外，顧某還以上述方式，向社會不特定對象吸收資金600余萬元，至案發(fā)大部分未予歸還。

2011年9月，顧某明知其個人經(jīng)營的路用材料分公司已嚴重資不抵債，伙同沈某，在向中信銀行嘉定支行提供734萬元的保證金和向住房擔保公司提供110萬元的反擔保資金后，利用偽造的羅依萊公司法定代表人授權(quán)書、財務(wù)報表、購銷合同、發(fā)票等材料，騙得上海住房置業(yè)擔保公司為其一張金額為 1,833萬元的銀行承兌匯票提供擔保。在扣除先期支付的保證金等費用后，顧某將騙得的匯票資金主要用于歸還借款。2012年4月，票據(jù)到期后，住房擔保公司因代其歸還銀行而損失799.79萬元。

2011年11月至2012年4月，顧某伙同沈某，假借采購原材料的名義，詐騙中國農(nóng)業(yè)銀行普陀支行、平安銀行上海分行等5家銀行貸款8,900萬元，主要用于歸還借款。至案發(fā)，前述五家銀行共計損失8,549.95萬元。

2011年8月，顧某伙同沈某，采用私刻印章等手法，冒用羅依萊公司名義與上海嘉定嘉加小額貸款公司簽訂《借款合同》，騙取該公司250萬元貸款資金?！緦徟薪Y(jié)果】

上海市第二中級人民法院審理認為，被告人顧某在被告人沈某的協(xié)助和參與下，未經(jīng)批準向社會不特定對象變相吸收公眾存款達2.3億余元，顧某還單獨變相吸收公眾存款600余萬元，數(shù)額巨大；顧某伙同沈某以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取住房擔保公司790余萬元，數(shù)額特別巨大；顧某伙同沈某以非法占有為目的，采用欺騙手段取得中國農(nóng)業(yè)銀行普陀支行等5家銀行貸款8,500余萬元，數(shù)額特別巨大；顧某伙同沈某以欺騙手段取得上海嘉定嘉加小額貸款公司貸款250萬元，情節(jié)嚴重，兩人的行為均已分別構(gòu)成非法吸收公眾存款罪、合同詐騙罪、貸款詐騙罪和騙取貸款罪，依法應(yīng)四罪 并罰予以處罰。在共同犯罪中，顧某系主犯，沈某系從犯。沈某自動投案，并如實供述自己的非法吸收公眾存款、合同詐騙和貸款詐騙罪行，系自首。據(jù)此，以非法吸收公眾存款罪、合同詐騙罪、貸款詐騙罪、騙取貸款罪四罪并罰判處被告人顧某無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收財產(chǎn)六百八十萬元；判處被告人沈某有期徒刑十二年，并處罰金八十萬元。判決后，被告人不服提出上訴。上海市高級人民法院終審裁定：駁回上訴，維持原判?！鞠嚓P(guān)法條】

刑法第一百七十五條之一

以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

??

刑法第一百七十六條

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

?? 刑法第一百九十三條

有下列情形之一，以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機構(gòu)的貸款，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

(一)編造引進資金、項目等虛假理由的；

(二)使用虛假的經(jīng)濟合同的；

(三)使用虛假的證明文件的；

(四)使用虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔?；蛘叱龅盅何飪r值重復擔保的；

(五)以其他方法詐騙貸款的。

刑法第二百二十四條

有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)：

(一)以虛構(gòu)的單位或者冒用他人名義簽訂合同的；(二)以偽造、變造、作廢的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔保的；(三)沒有實際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對方當事人繼續(xù)簽訂和履行合同的；

(四)收受對方當事人給付的貨物、貨款、預付款或者擔保財產(chǎn)后逃匿的；

(五)以其他方法騙取對方當事人財物的。

吳某等偽造金融票證案

【裁判要旨】

竊取他人信用卡信息制作偽卡，并利用偽卡進行信用卡詐騙，可能同時構(gòu)成竊取信用卡信息罪、偽造金融票證罪和信用卡詐騙罪，三罪之間成立牽連犯，應(yīng)從一重處。本案以偽造金融票證罪定罪屬于較重的處罰?！净景盖椤?/p>

2012年7月，被告人吳某、彭某經(jīng)商議后，由吳某聯(lián)系被告人胡某，利用其在酒店工作的便利，竊取消費客戶銀行卡磁條信息并伺機窺探銀行卡交易密碼。2012年7月至8月，胡某竊取銀行卡磁條信息52條，彭某、吳某利用竊得的信息偽造銀行卡18張。2012年10月，彭某、吳某使用其中2張?zhí)赚F(xiàn)、消費，金額共計33萬余元。2012年8、9月間，吳某指使胡某采用相同手法，竊取信用卡磁條信息117條，并利用竊取的信息偽造銀行卡34張。吳某使用其中2張?zhí)赚F(xiàn) 78,000元，將部分贓款分給胡某。胡某單獨使用其中1張?zhí)赚F(xiàn)24,000元?！緦徟薪Y(jié)果】

上海市金山區(qū)人民法院審理認為，被告人吳某、胡某、彭某的行為均分別觸犯竊取信用卡信息、偽造金融票證、信用卡詐騙三個罪名，且屬于手段行為與目的行為的牽連關(guān)系，應(yīng)擇一重罪處罰。吳某、胡某偽造金融票證的行為系情節(jié)特別嚴重，彭某偽造金融票證的行為系情節(jié)嚴重，而三被告人竊取信用卡信息的行為均達到數(shù)量巨大，信用卡詐騙的行為均達到數(shù)額巨大。故對吳某、胡某、彭某均應(yīng)以偽造金融票證罪定罪處罰，且吳某、胡某系情節(jié)特別嚴重，彭某系情節(jié)嚴重。三被告到案后如實供述自己的行為，可以從輕處罰。胡某有退贓情節(jié)，可酌情從輕處罰。據(jù)此，以偽造金融票證罪判處被告人吳某有期徒刑十二年，并處罰金十二萬元；判處被告人胡某有期徒刑十年六個月，并處罰金十萬元；判處被告人彭某有期徒刑七年，并處罰金六萬元。一審判決后，公訴機關(guān)提出抗訴。上海市第一中級人民法院終審裁定：駁回抗訴，維持原判?！鞠嚓P(guān)法條】

刑法第一百七十七條第一款

有下列情形之一，偽造、變造金融票證的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。并處五萬元以上五十萬元以下罰金，情節(jié)特別嚴重的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

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(四)偽造信用卡的。

艾某、徐某妨害信用卡管理案

【裁判要旨】

為牟取非法利益，明知系他人非法獲取的銀行卡，代為接收、校驗、轉(zhuǎn)交，數(shù)量巨大的，構(gòu)成妨害信用卡管理罪。在他人指使下，持有大量銀行卡進行密碼修改的行為，也構(gòu)成妨害信用卡管理罪?！净景盖椤?/p>

2012年6月起，被告人艾某為牟取非法利益，明知相關(guān)人員將非法獲取的他人銀行卡用于違法行為，仍應(yīng)相關(guān)人員的要求，實施接收、校驗、轉(zhuǎn)交銀行卡等行為。被告人徐某明知艾某非法持有他人銀行卡，仍在艾某指使下，分二次在廣東省東莞市常平鎮(zhèn)數(shù)家金融機構(gòu)的ATM機上，將艾某當場交于其的70余張銀行卡進行密碼修改，獲取非法利益600元。同年11 月1日，公安人員抓獲艾某，當場繳獲其非法持有的發(fā)卡行為中國銀行上海市南京西路第二支行等金融機構(gòu)的他人銀行卡290余張。【審判結(jié)果】

上海市嘉定區(qū)人民法院審理認為，被告人艾某、徐某非法持有他人信用卡，數(shù)量巨大，其行為均已構(gòu)成妨害信用卡管理罪。在共同犯罪中，艾某系主犯，徐某系從犯，對于從犯應(yīng)當從輕或者減輕處罰；艾某、徐某如實供述自己的罪行，可以從輕處罰。據(jù)此，以妨害信用卡管理罪判處被告人艾某有期徒刑五年，并處罰金五萬元；判處被告人徐某有期徒刑一年六個月，并處罰金一萬元。一審判決后，被告人未提出上訴，公訴機關(guān)也未提出抗訴，判決已經(jīng)發(fā)生法律效力?！鞠嚓P(guān)法條】

刑法第一百七十七條之一

有下列情形之一，妨害信用卡管理的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)量巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金：

（一）明知是偽造的信用卡而持有、運輸?shù)模蛘呙髦莻卧斓目瞻仔庞每ǘ钟?、運輸，數(shù)量較大的；

（二）非法持有他人信用卡，數(shù)量較大的；

（三）使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的；

（四）出售、購買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假 的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的。

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錢某利用未公開信息交易案

【裁判要旨】

基金管理公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成利用未公開信息交易罪。【基本案情】

2007年9月至2014年1月，被告人錢某在光大保德信基金公司先后擔任該公司新增長基金、紅利基金、量化基金三只基金的基金經(jīng)理。2009年2月28日至2014年1月23日間，錢某利用因職務(wù)便利獲取的基金股票交易情況等未公開信息，使用其控制的“戴元東”證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出 “航天電器”“寧波富達”“國投電力”等135只相同的股票，累計交易金額1.22億余元，累計獲利金額1,40萬余元?！緦徟薪Y(jié)果】

上海市第一中級人民法院審理認為，被告人錢某身為基金公司的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，交易金額1.22億余元，獲利140萬余元，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交 易罪。錢某主動投案并如實供述犯罪事實，具有自首情節(jié)；其協(xié)助偵查機關(guān)凍結(jié)相關(guān)賬戶內(nèi)資金297萬余元，可視為主動退繳全部違法所得。據(jù)此，以內(nèi)幕交易罪判處被告人錢某有期徒刑一年六個月，緩刑一年六個月，并處罰金一百六十萬元。一審宣判后，被告未提出上訴，公訴機關(guān)也未提出抗訴，判決已經(jīng)發(fā)生法律效力?！鞠嚓P(guān)法條】

刑法第一百八十條

證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

……

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān) 交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

大乾同公司等逃匯案

【裁判要旨】

違反國家規(guī)定，虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易，將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額巨大的，構(gòu)成逃匯罪?！净景盖椤?/p>

2012年8月至2013年4月，被告人王某在經(jīng)營大乾同公司期間，虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景，以虛假的銷售合同、貨物裝箱單、貨物提單等材料向銀行申請外匯貸款；同時，向他人借款、借用銀票以用于向銀行支付保證金、提供銀票質(zhì)押等，為外匯貸款提供擔保，其中保證金存入銀行保證金賬戶，利息按定期存款利率計算。由此，以獲取人民幣定期存款利息收入與外匯貸款成本之間的利差部分。

通過上述方式，王某以大乾同公司名義從7家國內(nèi)銀行獲取外匯融資資金76筆，金額累計為29,493.11萬美元（折合人民幣181,885.17萬元），均以轉(zhuǎn)口貿(mào)易名義匯入王某控制的境外公司銀行賬戶。

另查明，2013年3月，王某在經(jīng)營昊祥公司期間，為達到前述同樣目的，以虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景且支付保證金的方式向交通銀行上海新區(qū)支行申請付款保函6筆，金額總計6,259.36 萬美元，同時存入等額于票面金額的人民幣保證金。2013年9月4日至23日，上述保函業(yè)務(wù)陸續(xù)到期，交通銀行上海新區(qū)支行即購匯向境外貼現(xiàn)行付款6259.35萬美元。2013年10月16日，昊祥公司在保證金賬戶內(nèi)歸還銀行上述購匯墊款本金，償還銀行墊款逾期利息，支付各項手續(xù)費后，實際獲利370萬余元?！緦徟薪Y(jié)果】

上海市浦東新區(qū)人民法院審理認為，被告單位大乾同公司、昊祥公司虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易，致使境內(nèi)外匯被非法轉(zhuǎn)移至境外，其中大乾同公司涉及金額為2.9億余美元，昊祥公司涉及金額為6,259萬余美元，數(shù)額巨大，大乾同公司、昊祥公司均構(gòu)成逃匯罪；王某系大乾同公司、昊祥公司直接負責的主管人員，其行為構(gòu)成（單位）逃匯罪。王某到案后如實供述犯罪事實，對王某及被告單位均依法從輕處罰；被告單位的相關(guān)銀行賬戶被凍結(jié)，王某也當庭表示愿意退繳違法所得，對被告人及被告單位再酌情從輕處罰。據(jù)此，以逃匯罪判處被告單位上海大乾同公司罰金九千一百萬元；判處被告單位昊祥公司罰金二千萬元；判處被告人王某有期徒刑五年六個月。一審判決后，被告單位和被告人均未提出上訴，公訴機關(guān)也未提出抗訴，判決已經(jīng)發(fā)生法律效力。【相關(guān)法條】

刑法第一百九十條

公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家 規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的，對單位判處逃匯數(shù)額百分之五以上百分之三十以下罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，對單位判處逃匯數(shù)額百分之五以上百分之三十以下罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以上有期徒刑。

張某信用證詐騙、合同詐騙案

【裁判要旨】

采用虛構(gòu)貿(mào)易、偽造相關(guān)單據(jù)的方式，騙取銀行開立信用證，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成信用證詐騙罪。單位以非法占有為目的，編造項目等虛假理由，騙取銀行貸款，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成合同詐騙罪。【基本案情】

1998年11月至1999年3月間，被告人張某以上海捷耀公司名義，采用虛構(gòu)貿(mào)易、指使公司員工偽造信用證附隨單據(jù)和虛假財務(wù)報表等方式騙取銀行開立信用證，先后騙取招商銀行上海分行、民生銀行上海分行、農(nóng)業(yè)銀行上海分行、蘇州分行信用證項下資金共計3,410余萬元，造成實際損失3,240余萬元。

1998年9月、1999年3月至4月，上海捷耀公司以虛構(gòu) 的購買原料用途先后向農(nóng)行漕河涇支行貸款980萬元，后將錢款用于支付到期信用證及開證保證金等。2002年2月，上海捷耀公司被吊銷法人營業(yè)執(zhí)照。【審判結(jié)果】

上海市第一中級人民法院審理認為，原上海捷耀公司采用騙取信用證、偽造信用證附隨單據(jù)、文件并使用等方法，騙取信用證項下資金共計3,410余萬元，造成實際損失3,240余萬元；在簽訂合同過程中，采用虛構(gòu)事實的方法騙取銀行貸款共計980萬元，被告人張某作為原上海捷耀公司直接負責的主管人員，其行為應(yīng)以信用證詐騙罪、合同詐騙罪追究刑事責任，且均屬數(shù)額特別巨大。鑒于張某主動投案自首，并退繳贓款200萬元，依法可對其所犯兩罪均予以減輕處罰。據(jù)此，以信用證詐騙罪、合同詐騙罪兩罪并罰判處被告人張某有期徒刑八年，并處罰金八十萬元。一審判決后，被告未提出上訴，公訴機關(guān)也未提出抗訴，判決已經(jīng)發(fā)生法律效力。【相關(guān)法條】

刑法第一百九十五條

有下列情形之一，進行信用證詐騙活動的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）使用偽造、變造的信用證或者附隨的單據(jù)、文件的；

（二）使用作廢的信用證的；

（三）騙取信用證的；

（四）以其他方法進行信用證詐騙活動的。

刑法第二百二十四條

有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）以虛構(gòu)的單位或者冒用他人名義簽訂合同的；

（二）以偽造、變造、作廢的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔保的；

（三）沒有實際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對方當事人繼續(xù)簽訂和履行合同的；

（四）收受對方當事人給付的貨物、貨款、預付款或者擔保財產(chǎn)后逃匿的；

（五）以其他方法騙取對方當事人財物的。

刑法第二百三十一條

單位犯本節(jié)第二百二十一條至第二百三十條規(guī)定之罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。

劉某信用卡詐騙案

【裁判要旨】

持卡人以非法占有為目的，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過三個月仍不歸還，數(shù)額特別巨大的，構(gòu)成信用卡詐騙罪?！净景盖椤?/p>

被告人劉某自2009年3月至2011年6月間，陸續(xù)以本人名義向交通銀行、中信銀行和工商銀行申領(lǐng)多張信用卡，并于2009年4月至2013年2月期間，持上述信用卡透支消費和提取現(xiàn)金。雖經(jīng)上述銀行多次催討，超過三個月其仍拒不歸還欠款，截止案發(fā)尚有本金346萬余元未歸還。

【審判結(jié)果】

上海市黃浦區(qū)人民法院審理認為，被告人劉某以非法占有為目的，持本人信用卡惡意透支，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成信用卡詐騙罪。劉某到案后如實供述自己的犯罪行為，并主動退賠部分違法所得，可依法和酌情從輕處罰。據(jù)此，以信用卡詐騙罪判處被告人劉某有期徒刑十年六個月，并處罰金十萬元。一審判決后，被告人未提出上訴，公訴機關(guān)也未提出抗訴。判決已經(jīng)發(fā)生法律效力。【相關(guān)法條】 刑法第一百九十六條

有下列情形之一，進行信用卡詐騙活動，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

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（四）惡意透支的。

前款所稱惡意透支，是指持卡人以非法占有為目的，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經(jīng)發(fā)卡銀行催收后仍不歸還的行為。

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薛某、曹某保險詐騙案

【裁判要旨】

投保人編造未曾發(fā)生的保險事故、夸大損失程度，騙取保險金，數(shù)額特別巨大的，構(gòu)成保險詐騙罪?！净景盖椤?/p>

2009年1月至2013年4月，被告人薛某為騙取保險公司 醫(yī)療保險理賠款，陸續(xù)以本人、其子、親屬的名義，向中國人壽、平安保險、建信人壽保險、招商信諾保險、泰康人壽保險、?？当ｋU、美亞保險、安聯(lián)保險購買含有住院補貼的險種。之后，薛某利用與醫(yī)生相熟的關(guān)系，虛構(gòu)或夸大本人及家屬的病情，在上海中醫(yī)醫(yī)院、上海閘北區(qū)市北醫(yī)院、上海第二人民醫(yī)院、上海閘北區(qū)中心醫(yī)院等醫(yī)院開具虛假病歷、辦理虛假住院，并以虛假住院證明材料作為理賠依據(jù)，騙取上述保險公司理賠款共計32萬余元。

2008年4月至2012年10月間，被告人曹某在妻子薛某的授意、出資下，以其本人名義向友邦保險、安聯(lián)保險、美亞保險、合眾人壽保險、中國人壽、?？当ｋU、招商信諾保險購買含有住院補貼的險種，后薛某采用前述手段，幫助曹某虛構(gòu)或夸大病情，偽造病歷并開具住院證明，以此為依據(jù)向上述保險公司申請理賠，共同騙取保險理賠款13萬余元。

2009年7月至2013年4月，薛某為徐某、王某、張某介紹相熟的醫(yī)生出具虛假病史及住院證明材料，幫助上述人員騙取保險理賠款共計16.8萬余元，薛從中獲利?！緦徟薪Y(jié)果】

上海市閘北區(qū)人民法院審理認為，被告人薛某、曹某以非法占有為目的，在購買保險后通過虛構(gòu)或夸大病情的方式，騙取保險金，其中薛某犯罪數(shù)額特別巨大，曹某犯罪數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成保險詐騙罪。在共同犯罪中，薛某系主犯，曹 某系從犯，依法可對曹某減輕處罰。兩名被告人到案后均如實供述自己的罪行，依法均可從輕處罰。另在案件審理中，薛某退出部分違法所得，曹某退出全部違法所得，依法均可酌情從輕處罰。據(jù)此，以保險詐騙罪判處被告人薛某有期徒刑十年，并處罰金六萬元；判處被告人曹某有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金三萬元。一審判決后，被告人未提出上訴，公訴機關(guān)未提出抗訴，判決已發(fā)生法律效力。【相關(guān)法條】

刑法第一百九十八條

有下列情形之一，進行保險詐騙活動，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）投保人故意虛構(gòu)保險標的，騙取保險金的；

（二）投保人、被保險人或者受益人對發(fā)生的保險事故編造虛假的原因或者夸大損失的程度，騙取保險金的；

（三）投保人、被保險人或者受益人編造未曾發(fā)生的保險事故，騙取保險金的；

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俞某非法經(jīng)營案

【裁判要旨】

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營黃金期貨業(yè)務(wù)，從中賺取傭金，情節(jié)特別嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪?！净景盖椤?/p>

2009年7月至案發(fā)，被告人俞某同殷某、陳某（均已被判刑）為非法經(jīng)營黃金期貨業(yè)務(wù)設(shè)立上海金嘯投資管理公司、上海頂勝投資管理公司、香港黃金匯行公司，在未取得經(jīng)營黃金期貨、基金業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，租借商務(wù)樓，招聘員工以隨機撥打電話形式招攬客戶，并向客戶提供香港黃金匯行、香港中國金、香港金業(yè)金庫交易平臺，非法經(jīng)營黃金期貨業(yè)務(wù)、共同基金業(yè)務(wù)，從中賺取傭金。其間，俞某擔任公司副總經(jīng)理、行政總監(jiān)，負責員工考勤、設(shè)備維護等行政管理，并經(jīng)殷某、陳某授意，將客戶部分資金提現(xiàn)。至案發(fā)，該公司非法經(jīng)營黃金期貨等業(yè)務(wù)金額共計30,769,786.70元?！緦徟薪Y(jié)果】

上海市虹口區(qū)人民法院審理認為，被告人俞某與他人結(jié)伙，違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營黃金期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。在共同犯罪中，俞某起主要作用，系主犯；案發(fā)后其自首，可從輕處罰。據(jù)此，以非法經(jīng)營罪判處被告人俞某有期徒 刑八年，并處罰金四十萬元。一審判決后，被告人未提出上訴，公訴機關(guān)也未提出抗訴，判決已經(jīng)發(fā)生法律效力?！鞠嚓P(guān)法條】

刑法第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

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（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

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