第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論缺陷

2011-04-16 03:28:22 來自: Rothbardian(人類的的斗爭是個(gè)體與制度之爭)

作者:張紅鳳、高歌 來源:《理論經(jīng)濟(jì)學(xué)》2004年第7期

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖通過使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在方法上更具有現(xiàn)實(shí)性、社會(huì)性和歷史性而挽救它，并據(jù)之提出私有產(chǎn)權(quán)安排對(duì)經(jīng)濟(jì)效率有決定性意義，最近30年來它逐漸成為熱門的研究領(lǐng)域。英刊《資本與階級(jí)》2002年秋季刊上發(fā)表了題為《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史》的文章，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念提出了批判，認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不能解決經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)與問題：一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)仍舊是非歷史的；另一方面，當(dāng)涉及歷史、社會(huì)關(guān)系和現(xiàn)實(shí)的矛盾時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就消失了，取而代之的是以不同的文化和政府為中心的解釋。因此丹尼爾·安卡魯認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不是進(jìn)步的研究方法，而只是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具的退化的一個(gè)征候而已。文章的主要內(nèi)容如下。

導(dǎo)言

“制度”已成為近年來政治和科學(xué)領(lǐng)域討論的關(guān)鍵詞.它反映了這樣一種普遍的認(rèn)識(shí)：一個(gè)功能良好的市場經(jīng)濟(jì)是以有效的制度框架為前提條件的。越來越多的企業(yè)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治家也認(rèn)識(shí)到?jīng)]有“良好制度”和有效政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是天方夜譚。

對(duì)制度的關(guān)注引發(fā)了許多有趣的問題。首先，它意味著資本主義市場經(jīng)濟(jì)不能自生自滅，它是一種需要設(shè)計(jì)和支持的社會(huì)制度。其次，它已經(jīng)非常關(guān)注資本主義發(fā)展史。

然而，另外有許多難以說清楚的問題暴露出來：比如，如果市場不是整合社會(huì)中個(gè)體力量的“看不見的手”，而需要來自社會(huì)的制度支持，那么市場有何特別的好處？如果資本主義市場不構(gòu)成社會(huì)生存的基礎(chǔ)，而是需要制度的支持，為什么社會(huì)制度應(yīng)該支持市場?這樣的分析能很好地將我們引向資本主義的基本的問題。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)市場資本主義的維護(hù)被認(rèn)為是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中最重要的內(nèi)容，它認(rèn)為市場能自發(fā)形成供求均衡，并能提供協(xié)調(diào)、自由和效率。然而，該理論已經(jīng)因其缺乏現(xiàn)實(shí)性、非社會(huì)特征和非歷史性而遭到批判。

由于認(rèn)識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)獲得持續(xù)、切實(shí)的影響，尤其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政策制定的問題上。因?yàn)樗噲D使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在方法上更具有現(xiàn)實(shí)性、社會(huì)性和歷史性。它試圖在堅(jiān)持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)的同時(shí)通過制度分析來推進(jìn)它。此外，主要由于諾思的貢獻(xiàn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)史中解釋市場資本主義出現(xiàn)與演進(jìn)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。

本文的第一部分闡述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念框架和它與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同；第二部分勾勒出對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論批判；第三部分主要以道格拉斯·諾思的工作為重點(diǎn)說明新制度經(jīng)濟(jì)史；第四部分通過對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)工具主義的批判來批評(píng)實(shí)施“好像經(jīng)濟(jì)史”(指對(duì)經(jīng)濟(jì)史的解釋似是而非，違背事實(shí)?！帉懻咦?的可能性；第五部分是結(jié)論，主要總結(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)失敗的原因。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從新古典正統(tǒng)理論那里繼承了市場、供求、邊際主義、生產(chǎn)要素等概念，但同時(shí)又力圖延伸微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍和預(yù)測力。

1.有限理性

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本拋棄了完全信息和完全理性的“不現(xiàn)實(shí)”假設(shè)，而主張“有限理性”的概念。這個(gè)概念，最初來自于哈伯特·西蒙(HarbenSimon)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，由于不確定性、信息問題、交易成本等問題的存在，當(dāng)事人難以收集全部的信息去解決市場的最優(yōu)問題。因此，個(gè)體往往只能具有有限的理性，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化均衡是無法實(shí)現(xiàn)的。為了減小不確定性問題，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人必須設(shè)計(jì)思想和行為的規(guī)則以作為決策的基礎(chǔ)。這些規(guī)則非常固定，不會(huì)隨機(jī)改變。正如一位觀察家所指出的：“一個(gè)有限理性的個(gè)體傾向于最大化，但是發(fā)現(xiàn)這樣做代價(jià)很大?！?/p>

2.交易成本

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論成就是交易成本的概念，它起源于科斯1937年的關(guān)于企業(yè)的論文?？扑拐J(rèn)為建立企業(yè)的原因在于使用價(jià)格機(jī)制存在一個(gè)成本，即交易成本。這個(gè)概念很難理解，至今仍有爭議，其定義也在不停變動(dòng)。例如諾思將交易成本定義為“界定、保護(hù)、實(shí)施產(chǎn)權(quán)的成本”；威廉姆森引用阿羅的觀點(diǎn)，將“制度運(yùn)轉(zhuǎn)的成本”類比作“物理中的摩擦”，等等。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，由于交易成本的存在，市場和價(jià)格不能充分創(chuàng)造新古典均衡，并進(jìn)而認(rèn)為交易成本已經(jīng)滲透進(jìn)每個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的所有經(jīng)濟(jì)體中。交易成本是一個(gè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。從新古典意義上說，在一般均衡狀態(tài)下，產(chǎn)權(quán)分配對(duì)于解決市場的均衡問題是不重要的，但是考慮到有限理性和交易成本，產(chǎn)權(quán)的最初分配對(duì)經(jīng)濟(jì)效率有決定意義。為了保證私人產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性，必須很好地對(duì)私人產(chǎn)權(quán)加以界定和實(shí)施，最好的實(shí)施者是政府。假如產(chǎn)權(quán)能輕易地被政府界定、保護(hù)和實(shí)施，那么交易成本就會(huì)很低，新古典市場觀點(diǎn)中的交易所固有的獲利就會(huì)實(shí)現(xiàn)。就像在古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中一樣，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)里市場交易是增長的原因，但現(xiàn)在它要依賴于政府的運(yùn)行以及產(chǎn)權(quán)和制度的運(yùn)作方式來降低交易成本。

3.制度

制度是“人們?cè)O(shè)計(jì)用來約束人類行為的”。由于這個(gè)概念，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上接近了一些現(xiàn)實(shí)。它的奠基人科斯認(rèn)為：“現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究現(xiàn)實(shí)中的人，即將人置于真實(shí)制度的約束之內(nèi)。”制度是“非正式約束”(風(fēng)俗、文化、禁忌等)和“正式約束”(法律、產(chǎn)權(quán)等)的總和。制度是經(jīng)濟(jì)中的游戲規(guī)則，組織(游戲的參與人如企業(yè)等)的出現(xiàn)是對(duì)制度結(jié)構(gòu)的回應(yīng)。諾思解釋說：“制度和組織的相互作用形成了經(jīng)濟(jì)中的制度演進(jìn)。”承認(rèn)新古典均衡不會(huì)在現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)，以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、社會(huì)制度演進(jìn)決定了經(jīng)濟(jì)行為，諾思得出如下結(jié)論：歷史在起作用，不僅僅是因?yàn)槲覀兡軓倪^去有所收獲，而是因?yàn)楝F(xiàn)在和未來是靠社會(huì)制度和過去連接成一個(gè)整體的。

有了概念和理論創(chuàng)新，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更加現(xiàn)實(shí)。關(guān)于這一點(diǎn)的典型例子是將人類行為的假說修正為“有限理性”的概念，后者更接近真實(shí)的人類行為。有了“交易成本”和產(chǎn)權(quán)的概念，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)學(xué)引向了更社會(huì)化的方向，指出制度和政府支持對(duì)市場運(yùn)行的重要性。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理論問題

“交易成本”的理論問題

交易成本概念的問題與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)密切相關(guān)，該概念并非解釋資本主義制度起源和演進(jìn)的有益工具。

1.交易成本和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

交易成本是使用市場機(jī)制的成本或價(jià)格。而市場和價(jià)格的概念之間又發(fā)生無窮的同義反復(fù)。解決這個(gè)問題的可行方案是把交易成本看成是不通過市場價(jià)格來反映的或看不見的成本。這種認(rèn)識(shí)要求必須承認(rèn)一個(gè)并非完全主觀的和依賴于個(gè)體選擇的成本即受制其他的非主觀邏輯的成本的存在。簡而言之，要求一個(gè)不由市場決定、也不反映在市場上的客觀成本理論。如果我們遵循交易成本的這種定義，那么就必須把它定義為由其他力量而不是單個(gè)經(jīng)濟(jì)人的成本—收益核算所規(guī)制的成本和潛在的制度。這就得出了結(jié)論：制度影響選擇。

如果潛在的成本和制度扮演了基本角色，那么去研究這些制度的結(jié)構(gòu)確實(shí)似乎是合理的也是必需的，而不是從消費(fèi)者選擇、經(jīng)濟(jì)核算和市場價(jià)格開始。確實(shí)如此的話，在既定制度框架以外的理性和選擇概念看起來是沒有根據(jù)的。因此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念框架岌岌可危。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論認(rèn)識(shí)到了價(jià)格機(jī)制的局限。如果沿著這條路線走下去，會(huì)遇到對(duì)市場和個(gè)人選擇的正統(tǒng)理論的另一個(gè)主要挑戰(zhàn)。逃避價(jià)格機(jī)制有局限這一問題的惟一辦法似乎是證明經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在對(duì)價(jià)格毫不知情甚至根本不存在價(jià)格的情況下仍能進(jìn)行成本一收益核算。這種方法在某種程度上拓展和補(bǔ)充了正統(tǒng)價(jià)格理論。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)價(jià)格并不能充分傳遞理性選擇所需要的信息。惟一能保全這種觀點(diǎn)即經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人能夠根據(jù)制度安排和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的成本收益作出理性選擇的方法，是描繪出這些個(gè)人在未使用價(jià)格機(jī)制時(shí)也能作出理性選擇。這就意味著價(jià)格機(jī)制不是理性經(jīng)濟(jì)核算的必要條件。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心之一的價(jià)格機(jī)制就面臨沖擊。

2.交易成本和制度的歷史變遷

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建于世界充滿交易成本、信息問題、非均衡的認(rèn)識(shí)之上。然而，對(duì)這些現(xiàn)象的解釋卻來自于正統(tǒng)的均衡論：這是一個(gè)交易成本為零的世界，其中制度是不存在的。但是交易成本是如何從無制度和無摩擦的構(gòu)架中產(chǎn)生的呢?制度如何從沒有制度的地方出現(xiàn)并改進(jìn)的呢?當(dāng)制度缺乏的時(shí)候，真實(shí)的個(gè)體是如何行動(dòng)和創(chuàng)造制度的呢?這些當(dāng)然是與歷史研究相關(guān)的問題。

我們可以放寬嚴(yán)格的條件，假定交易成本為零的世界實(shí)際上是存在制度和組織的世界，但其中制度有效率與否則無關(guān)緊要。由此，出現(xiàn)了如下問題：如果我們認(rèn)為一個(gè)交易成本為零的世界充斥制度和組織，那么我們必須承認(rèn)通常意義上的交易成本不是制度和組織的原因。在一個(gè)帶有制度的零交易成本的世界，一條制度的存在與否和效率即所謂的科斯定理無關(guān)。但是如果我們想根據(jù)交易成本為零的世界解釋制度在歷史上變遷的方向，制度結(jié)構(gòu)就不可能是無關(guān)的。一般而言，這是擺在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)面前必須要解決的問題，即如何解釋制度變遷的方向及其在經(jīng)濟(jì)增長、衰退和效率中的作用。

交易成本被認(rèn)為是有益于解釋歷史中的制度，但反過來前者又依賴于后者。因此，用這個(gè)概念來解釋經(jīng)濟(jì)史中的制度變遷似乎并不理想。

為什么沒有市場?

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎不能解釋市場的起源。相反，它假定市場存在，并且從已經(jīng)存在的市場引出這樣的問題，如為什么有其他的制度和組織存在。從這樣一個(gè)主張出發(fā)，一切其他的配置體系都被作為市場的偏離和約束而解釋為無效的，或者至多只在市場失靈時(shí)引入。

諾思、托馬斯等人力圖證明，在給定的約束條件下，產(chǎn)權(quán)、領(lǐng)地體系、開放地體系等，從新古典意義上可以被認(rèn)為是理性和有效率的。盡管這些主張考慮了一些歷史事實(shí)，仍然存在兩個(gè)問題。第一個(gè)問題是假設(shè)能依據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和隨后的選擇作出成本—收益核算。根本的前提仍舊是市場是已存在的可供選擇的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。如果經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人沒有選擇它，那是因?yàn)榻o定的約束條件、交易成本等使得其他的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)更加有效。然而，從歷史觀點(diǎn)來說，很難看出，像產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所描述的那樣，有不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)已提供好以供經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)行獨(dú)立的選擇。簡而言之，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場即使是在缺失的情況下也是被描述為存在的。然而，畢竟市場是歷史演進(jìn)的結(jié)果而不是初始就存在的。第二個(gè)問題是，一旦我們承認(rèn)了制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)影響了選擇，這些制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就不能被和市場一樣的核算和選擇所解釋。假如同樣的理性和效率的觀點(diǎn)被用來解釋制度的存續(xù)和變遷，那么就出現(xiàn)這樣的情況：如果存在市場，那是因?yàn)樾剩蝗绻袌霾淮嬖?，那也是因?yàn)樾省?/p>

經(jīng)濟(jì)學(xué)的消失

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍日益擴(kuò)大，近幾年當(dāng)諾思試圖通過吸收意識(shí)形態(tài)、心理模型、法律、政府等來擴(kuò)展他的制度主義時(shí)尤其是如此。諾思已經(jīng)認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長和衰退是由非正式約束和政府決定的，因此并非由傳統(tǒng)意義上的交換和市場領(lǐng)域決定。然而，他在這條路上走得越遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域就越消失于他的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中。一旦承認(rèn)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是靜態(tài)的框架，歷史上社會(huì)變遷的動(dòng)力必定來自于其他地方。這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度概念的主要理論功能。但是，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)越試圖更具現(xiàn)實(shí)性、社會(huì)性、歷史性，它就越遠(yuǎn)離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。

盡管諾思在著作中一再重復(fù)交易成本的概念僅僅是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)概念旁邊對(duì)解釋性變量提供補(bǔ)充，但傳統(tǒng)變量，如價(jià)格、市場、技術(shù)、生產(chǎn)，卻越來越被推向一邊。相反，心理模型、意識(shí)形態(tài)、法律和政府作為主要的解釋變量出現(xiàn)了。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖用經(jīng)濟(jì)術(shù)語解釋政策和政府。但通常在政治市場上，沒有自愿性合約、沒有產(chǎn)權(quán)的交換、沒有根據(jù)價(jià)格信息的經(jīng)濟(jì)核算。如果有交換，那也是和市場交換大相徑庭的?？梢哉f新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

在通過向這些領(lǐng)域擴(kuò)展市場和交換的概念時(shí)，冒著失去它們的概念曾有的特別解釋力的風(fēng)險(xiǎn)。這種做法不能拯救新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，卻使它走向窮途末路。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)在要同時(shí)支付放棄和依附新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的雙重代價(jià)。

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史：諾思的工作

通過諾思對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的持續(xù)不斷的應(yīng)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域已獲得了影響。他最初關(guān)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面的突破性的分析是關(guān)于封建主義向資本主義的變遷(和羅伯特·托馬斯合著)。他認(rèn)為領(lǐng)主制是有效的，因此被經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人選中。農(nóng)奴被迫向地主和保護(hù)人提供服務(wù)，因?yàn)樯唐方灰字猩婕傲藰O高的交易成本，而領(lǐng)主制這種合約與其他的合約相比，更能保證經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人付出較小的交易成本而獲得較多的收益。因此，封建領(lǐng)主的“奇特”組織也是可以理解的。

但困擾諾思經(jīng)濟(jì)史的問題仍然是，資本主義的決定性制度和特殊的人性特點(diǎn)在資本主義到來以前就被設(shè)定為已經(jīng)存在了。在他的模型中，制度的演進(jìn)是通過微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性人對(duì)相對(duì)價(jià)格變化進(jìn)行的理性反映。但諾思不承認(rèn)這樣一個(gè)事實(shí)，即自由個(gè)人是資本主義市場的結(jié)果。在諾思的理論中，這些個(gè)人沒有歷史，這個(gè)新古典理論的問題成為諾思標(biāo)榜“歷史重要”的計(jì)劃的嚴(yán)重缺陷。

在諾思看來，土地對(duì)勞動(dòng)力的比例的改變影響經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和它的潛在邏輯，使封建主義向資本主義變遷。但反對(duì)者認(rèn)為這些變化不能調(diào)整為價(jià)格變化和微觀經(jīng)濟(jì)的選擇中介，除非土地和勞動(dòng)力已經(jīng)是商品了。但諾思在他的封建主義的定義中，勞動(dòng)力和土地都不是商品。因此只能選擇一條路：要么資本主義來自于某個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)體系，要么它是無處不在的。在第一種情況里，必須按照非資本主義的本來面目來描述這個(gè)前資本主義體系的經(jīng)濟(jì)邏輯；在第二種情況下，前資本主義經(jīng)濟(jì)史就必須修正為資本主義史。

諾思和托馬斯試圖用“不明確和約”來解決這個(gè)困境。不幸的是，諾思接著就遇到了在交易成本分析中的挑戰(zhàn)：封建時(shí)代的被假設(shè)為選擇最有效率的產(chǎn)權(quán)的人，是如何根據(jù)不明確信息作出核算的?如果沒有市場，他們?nèi)绾蜗胂蠛陀行У乩盟?考慮到農(nóng)奴制的存在，即使個(gè)人能夠在不存在市場的情況下進(jìn)行核算，那么他們將如何根據(jù)這種核算行動(dòng)?農(nóng)奴對(duì)地主的依附束縛了勞動(dòng)力的流動(dòng)，這就意味著，即使有市場機(jī)會(huì)，勞動(dòng)力也難以利用它們。

非歷史的假設(shè)和解釋構(gòu)成諾思工作的一根前后一致的亮線。不管是有意還是無意，諾思始終堅(jiān)持：所有制度框架的運(yùn)行都好像根據(jù)資本主義的微觀理性原則運(yùn)行，即使當(dāng)他知道并不如此時(shí)也這樣做。為使其工作在理論上解釋得通，他必須秘密偷運(yùn)進(jìn)他知道是謬誤的歷史假設(shè)。我將此做法稱為“好像經(jīng)濟(jì)史”。

四、對(duì)經(jīng)濟(jì)史中“好像”方法論的批判

既然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用不真實(shí)的假設(shè)作為基礎(chǔ)，那么它還有可行的換救辦法嗎?因?yàn)樘与x現(xiàn)實(shí)就等于采取了工具主義的“好像”策略。這里可以參照弗里德曼的觀點(diǎn)，他說：“雖然我知道極少有經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為假設(shè)準(zhǔn)確反映了人們的行為，但他們的確相信這樣的假設(shè)對(duì)于構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場行為模型是有用的?！备ダ锏侣姆椒ㄕ撝械闹饕^點(diǎn)是，雖然假設(shè)是錯(cuò)誤的，但跟隨“好像”理論后的預(yù)測是正確的。他最著名的例子是樹上的葉子

當(dāng)然不會(huì)核算怎樣才能最大限度地享受陽光，但如果我們觀察那些葉子就會(huì)發(fā)現(xiàn)它們“好像”是這樣做的。

可是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中與經(jīng)濟(jì)史相關(guān)的問題能像弗里德曼所說的那樣解決嗎?回答是否定的。首先，從弗里德曼的觀點(diǎn)來看，倘若科學(xué)的檢驗(yàn)和目標(biāo)是預(yù)測性，那么社會(huì)當(dāng)事人的動(dòng)機(jī)和行動(dòng)是無關(guān)的。為了擁護(hù)歷史的觀點(diǎn)，我們必須堅(jiān)持認(rèn)為歷史研究的目標(biāo)是描述歷史上發(fā)生的事件，但既不考慮人們的動(dòng)機(jī)，也不考慮人們實(shí)際上是如何行動(dòng)，這是十足的荒謬。其次，歷史研究的檢驗(yàn)和目的不是預(yù)測，即使我們認(rèn)為它可能是其他科學(xué)研究的目標(biāo)。作為歷史學(xué)家，我們不想用某些人為創(chuàng)造的行為假設(shè)和謬誤預(yù)測人類史中已經(jīng)發(fā)生的事情。相反，我們寧可解釋過去歷史的發(fā)展，或者至少去描述它們。

五、結(jié)論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在試圖為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)造一個(gè)在方法上更具現(xiàn)實(shí)、更具社會(huì)性、更具歷史性的形式時(shí)面臨一個(gè)基本矛盾。制度的概念是新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在認(rèn)識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題時(shí)提出的。因?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)試圖保留新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要素，所以公認(rèn)的非現(xiàn)實(shí)性、非社會(huì)性和非歷史性基礎(chǔ)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中又重現(xiàn)，成為其通向成功的主要障礙。另一方面，當(dāng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖通過它的制度分析轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)、社會(huì)和歷史的方向時(shí)，它的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)顯得多余，甚至有些矛盾。這種窘境的解決是通過秘密地引進(jìn)在歷史上周知的謬誤和錯(cuò)誤的歷史起點(diǎn)，如“在開始就有市場”和觀察歷史采取“好像”的理論假定，而不是通過理論的系統(tǒng)闡述來整合歷史研究。歷史是根據(jù)現(xiàn)實(shí)理解的，而不是相反。簡而言之：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中有經(jīng)濟(jì)學(xué)之處幾乎沒有歷史，有歷史之處幾乎沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)。因此，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題不是解決了，而是被遺留下來了。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一項(xiàng)進(jìn)步的令人振奮的研究方法，而是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具退化的證明。

上述的結(jié)論表明，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)未能為資本主義市場提供充分理論依據(jù)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也同樣不能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不是對(duì)問題的解決，而是對(duì)問題仍然存在這個(gè)事實(shí)的一個(gè)確實(shí)的證明。

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派——概括

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派

一．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派產(chǎn)生與演變

以19世紀(jì)德國歷史學(xué)派作為思想淵源的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，作為一個(gè)學(xué)派產(chǎn)生于19 世紀(jì)20 年代初。其演變的過程大體如下：19世紀(jì)末20世紀(jì)30年代的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其創(chuàng)始者和代表人物為凡勃倫，還有康芒斯，米契爾。從舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)過渡時(shí)期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其主要代表人物有貝利，米恩斯，艾爾斯和克拉克等。戰(zhàn)后出現(xiàn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，最重要的代表人物是加爾布雷思?？姞栠_(dá)爾，格魯奇，貝爾等也是著名的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家。由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的盛行，人們把不同于凡勃倫，加爾布雷思理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如科斯，諾思，威廉姆森，阿爾奇安，德姆塞茨，張五常等均歸之為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，有人甚至把施蒂格勒，布坎南也列入制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之列。

制度學(xué)派產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國社會(huì)主義社會(huì)，它是對(duì)美國現(xiàn)實(shí)的一種反映，只不過批判地反映了現(xiàn)代資本主義特別是美國資本主義經(jīng)濟(jì)生活中的許多現(xiàn)象和特點(diǎn)。

制度學(xué)派在美國產(chǎn)生伊始，就以批判資本主義制度本身的缺陷和局限性為己任，強(qiáng)調(diào)有必要進(jìn)行改良，調(diào)整資本主義的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并預(yù)言美國資本主義的唯一出路在于社會(huì)改良。因此，制度學(xué)派從它產(chǎn)生之日起，就被看作是一個(gè)以異端形式出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)派別，其代表人凡勃倫和康芒斯等，更因著述批評(píng)當(dāng)時(shí)在資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中處于正統(tǒng)地位的馬歇爾理論，指出資本主義經(jīng)濟(jì)和自由市場經(jīng)濟(jì)制度并非是完美無缺的，而被看成是“離經(jīng)叛道者”。這是早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)十分顯著的理論特色。

20世紀(jì)60年代，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將多種分析方法相結(jié)合來分析美國資本制度的缺陷與矛盾。最重要的代表人物是加爾布雷思，此外還有包爾丁、海爾布羅納、華爾德等。他們?cè)谘芯糠椒ㄉ系幕咎攸c(diǎn)是，采用制度分析或結(jié)構(gòu)分析方法，說明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)及其發(fā)展趨向，揭露資本主義制度的現(xiàn)狀與矛盾，提出要從結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行改革的設(shè)想或方案。這一時(shí)期的制度學(xué)派在研究方法上取得的成就顯得尤為突出。

自科斯引入交易成本概念，運(yùn)用交易成本概念對(duì)制度展開研究之后，在運(yùn)用歷史分析方法和“成本-收入”方法的基礎(chǔ)上，制度變遷理論得出的結(jié)論是，一種制度下的預(yù)期收益與預(yù)期成本的關(guān)系決定了制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新存在著一定的時(shí)滯性，因此由制度創(chuàng)新決定的制度變遷是緩慢進(jìn)行的。自此之后，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)無論在方法論方面還是在理論思想方面，都發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。變化的趨勢不是日漸遠(yuǎn)離主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是趨與相同，以至于在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，自科斯以后的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是可以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納的，甚至能夠被歸并到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中去。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅以其獨(dú)特的理論思想和理論特色，在整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中引人注目，而且它所運(yùn)用的研究方法也頗具特色。更進(jìn)一步講，在近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間跨度中，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法論的演化軌跡和發(fā)展趨勢，也是頗為耐人尋味和引人入勝的。

二．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要理論

（一）以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要理論

第一，抗衡力量。加爾布雷思認(rèn)為在勞動(dòng)市場上，壟斷組織是強(qiáng)大的買者，而工人則是弱小的賣者，由于工人長期遭受壟斷組織的損害，促使他們組織工會(huì)，并發(fā)展成抗衡力量。而合作社組織，在加爾布雷思看來，是小商品生產(chǎn)者可以建立的，并與壟斷組織抗衡的一種力量。在消費(fèi)品銷售市場上，消費(fèi)者雖然并不能成為組織抗衡的一種力量，但他們求助零售商從消費(fèi)者的利益出發(fā)，組織和發(fā)展抗衡力量。

第二，豐裕社會(huì)。加爾布雷思所謂的“豐裕社會(huì)”是指“全民福利國家”。這個(gè)理論的主要內(nèi)容有：1.收入均等化，貧富懸殊現(xiàn)象的消除，是豐裕社會(huì)的一個(gè)重要標(biāo)志或內(nèi)容。2.社會(huì)福利，是豐裕社會(huì)的另一個(gè)重要標(biāo)志。包括社會(huì)保險(xiǎn)，失業(yè)保險(xiǎn)，衛(wèi)生保健，家庭補(bǔ)助，養(yǎng)老金以及住房建筑，教育，文化等社會(huì)服務(wù)和措施。3.充分就業(yè)，這也是豐裕社會(huì)的又一個(gè)重要標(biāo)志，加爾布雷思只承認(rèn)短期失業(yè)或結(jié)構(gòu)性失業(yè)。4.經(jīng)濟(jì)安全，加爾布雷思認(rèn)為，在豐裕社會(huì)里，一切太平，經(jīng)濟(jì)不安全已經(jīng)消除了。

第三,新工業(yè)國。在加爾布雷思看來，在美國，幾百家大公司，幾乎提供商品和勞物的一半。這些大公司組成工業(yè)社會(huì)或工業(yè)體系，它們決定著現(xiàn)代美國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)。在他看來，美國社會(huì)已經(jīng)發(fā)生變化：1.權(quán)力從資本家手里轉(zhuǎn)到專家組合手里。2.企業(yè)的目標(biāo)也發(fā)生了改變：主要目的是企業(yè)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步。3.生產(chǎn)者主權(quán)代替消費(fèi)者主權(quán)。4.工業(yè)企業(yè)與銀行之間的關(guān)系發(fā)生根本性變化，由于公司追求穩(wěn)定，有充裕的資本，因此銀行的作用縮小。5.技術(shù)發(fā)展的必然性理論，在加爾布雷思看來，經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的整個(gè)過程和經(jīng)濟(jì)生活的一切方面，都是由技術(shù)發(fā)展決定的。

第四，新社會(huì)主義。加爾布雷思認(rèn)為資本主義和社會(huì)主義趨同，而且這種趨同是經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的必然性結(jié)果。他的新社會(huì)主義是以“二元系統(tǒng)”理論為基礎(chǔ)的，二元即“計(jì)劃系統(tǒng)”和“市場系統(tǒng)”。另外，他的新社會(huì)主義還研究了國家總需求，教育與培訓(xùn)職工，控制工資與價(jià)格和信念解放等問題。

（二）以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要理論

第一，產(chǎn)權(quán)、外部性與資源配置。關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排與資源配置的效率的問題，產(chǎn)權(quán)學(xué)派用了科斯第一定理（即交易成本為零的情況）和科斯第二定理（即交易成本為正的情況）來考察，尤其是經(jīng)常運(yùn)用科斯第二定理。根據(jù)這兩個(gè)定理，只要在產(chǎn)權(quán)清晰界定，交易成本為零，并能滿足其他一些條件的情況下，經(jīng)濟(jì)的外部性問題可以通過產(chǎn)權(quán)的交易和重組加以解決。

第二，交易成本理論。交易成本理論是用制度比較的方法研究經(jīng)濟(jì)組織制度的理論，其基本思路是圍繞交易成本的節(jié)約這一核心問題，把交易作為分析的基本單位，找出區(qū)分不同交易的特征性因素——資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率，然后分析何種交易應(yīng)當(dāng)采取何種體制組織，如市場、企業(yè)、政府或其他中間形式來協(xié)調(diào)。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法在很多領(lǐng)域得到了較好的運(yùn)用。第三，委托-代理理論。委托-代理理論既是組織制度理論的發(fā)展，也是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的重要問題，主要研究信息不對(duì)稱條件下的委托代理問題，即委托人和代理人之間的締約問題。委托人通過契約將某些經(jīng)濟(jì)決策權(quán)授予代理人，來代表自己進(jìn)行謀利的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但是代理人也有自己的利益，當(dāng)雙方利益不一致時(shí)，如何借助于契約或者制度來約束或激勵(lì)代理人為委托人的利益行事，或者至少不損害委托人的利益，這就是委托-代理理論所致力研究的問題。當(dāng)然代理活動(dòng)需要付出一定的成本，代理成本一般包括制定、管理和實(shí)施這類契約的全部費(fèi)用。委托-代理理論中的“委托人-代理人”模型引入了信息不對(duì)稱、逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等情況，在該模型中，設(shè)計(jì)對(duì)代理人進(jìn)行激勵(lì)的機(jī)制有一個(gè)核心問題，那就是怎樣誘導(dǎo)代理人去努力實(shí)現(xiàn)委托人的利潤最大化目標(biāo)。

第四，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的制度變遷理論。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派中的制度變遷理論是對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派理論與方法加以應(yīng)用和擴(kuò)展的又一個(gè)重要方面，他們通過對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定進(jìn)行修訂，并圍繞制度、制度結(jié)構(gòu)和制度變遷的主軸，構(gòu)造了一套以制度理論為核心，超越純經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)史研究的獨(dú)特框架，把產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)作為影響歷史進(jìn)程的三個(gè)基本因素，引入到歷史研究中去。

三．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究方法和政策主張

(一)以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究方法和政策主張

20世紀(jì)50年代，以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派登上了學(xué)術(shù)舞臺(tái)。他們是以資本主義制度和資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)“批判者”的面目出現(xiàn)，試圖在否定和批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上構(gòu)造出一種新的理論體系。他的一系列理論和政策主張表明這是一個(gè)積極的政府干預(yù)學(xué)派。這一學(xué)派繼承了凡伯倫為代表的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)，在研究對(duì)象、研究方法上發(fā)展了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派在研究對(duì)象上與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派沒有多大差別，沒有擺脫舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的心理因素、法律因素對(duì)經(jīng)濟(jì)生活起決定作用的思想，但他們不是像舊制度學(xué)派那樣研究由人們的心理活動(dòng)和社會(huì)習(xí)慣所決定的制度演進(jìn)過程，而是更多地分析單一制度本身的功能。

在研究方法上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派比舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派更徹底地主張制度演進(jìn)、整體方法，反對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象演繹法，認(rèn)為把個(gè)人作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究出發(fā)點(diǎn)是不科學(xué)的，認(rèn)為這種方法以其均衡的、靜止的分析去研究資本主義社會(huì)關(guān)系的外表，沒有考慮到社會(huì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)間的矛盾沖突。新制度學(xué)派的學(xué)者主張從根本上更新現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的方法論基礎(chǔ)。他們認(rèn)為，由于技術(shù)不斷變革，資本主義經(jīng)濟(jì)制度和結(jié)構(gòu)處于不斷的變化過程中，資本主義制度是個(gè)動(dòng)態(tài)的因果過程，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)必須研究變化、研究過程。也就是說，對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的研究要采用演進(jìn)的方法。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的演進(jìn)方法是與整體方法相聯(lián)系的，強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)研究中，應(yīng)把注意力集中在作為演進(jìn)過程的整個(gè)社會(huì)，而不是個(gè)人和企業(yè)。這里所說的整體，不只是經(jīng)濟(jì)概念，往往不能用數(shù)字來表述。他們反對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所采取的數(shù)量分析方法，而應(yīng)該采取制度因素的分析方法。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的這種分析方法被概括為制度分析法或結(jié)構(gòu)分析法。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的整體研究是與價(jià)值研究方法相聯(lián)系的，這實(shí)際屬于規(guī)范的研究方法。

(二)以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究方法和政策主張

以科斯理論為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，是由威廉姆森最先提出來的。它既有別于舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，又有別于加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。這一學(xué)派運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用，把自身的理論視為對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為“本來就應(yīng)該是的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)”。同時(shí)這一學(xué)派把制度作為內(nèi)生變量引入到經(jīng)濟(jì)分析之中，并利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法分析制度問題，但是這不是一種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正的、發(fā)展的運(yùn)用。他修改了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人”的假設(shè)，代之以“現(xiàn)實(shí)人”的假設(shè)。這種行為假設(shè)的修正具有重要的意義，即對(duì)實(shí)際人的行為分析能更好地解釋和描述人的本性和人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)更具有了“解釋力”。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

關(guān)于人的行為假設(shè)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)人的行為是完全理性的、經(jīng)濟(jì)人是追求自身利益最大化的。而以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派則主張經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究現(xiàn)實(shí)中的人，應(yīng)該從現(xiàn)實(shí)的組織體制出發(fā)，從人的實(shí)際出發(fā)來研究人。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派從兩個(gè)方面修正了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：(1)人的行為是有限理性的。(2)人都具有為自己謀最大利益的機(jī)會(huì)主義行為傾向。

關(guān)于研究領(lǐng)域的拓展。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法運(yùn)用于研究制度結(jié)構(gòu)，包括法律、企業(yè)組織、社會(huì)文化等，并引入了交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)等理論。他們修正了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的零交易費(fèi)用的假定，認(rèn)為如果所有的交易成本為零，那么，不論生產(chǎn)和交換活動(dòng)怎樣安排，資源的使用都相同。這種從零交易費(fèi)用假定到正交易費(fèi)用假定的修正，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更接近于現(xiàn)實(shí)。這種應(yīng)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度問題，拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。

除此之外，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究經(jīng)濟(jì)組織制度的時(shí)候保留了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本要素：穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型和均衡分析方法。不過新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)作了修正：即主體的環(huán)境約束問題、主體所擁有的信息問題和主體與客體問相互作用的方式問題。在此基礎(chǔ)上再引入新的變量，如信息、交易成本、產(chǎn)權(quán)約束和政府行為干預(yù)等，從而形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的方法論基礎(chǔ)。原有的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法在這里得到了一般化的應(yīng)用。

四．對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的評(píng)價(jià)

制度是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，并不能用單單一種分析方法或是僅僅通過某一種視角了。也許，這正是幾種不同的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)共同存在的原因。在一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展過程中，不同制度學(xué)派之間或多或少都存在著理論觀點(diǎn)上的原則性沖突。這一點(diǎn)不但在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派同舊制度雞精學(xué)派之間存在著，同時(shí)也在兩種新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派之間存在，并且十分明顯。以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派放棄了形式化方法一用數(shù)字或邏輯代替自然語言的表述，拘泥于描述調(diào)查、政策分析和規(guī)范性的研究方式，使其理論發(fā)展受到制約。以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派在原來新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)成本這一種約束條件的基礎(chǔ)上，引入了另一種約束條件——交易成本。依托于交易成本概念，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“成本－收益”框架延續(xù)到制度領(lǐng)域，既具有制度主義的一定批判性，也為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納，從而得到迅速發(fā)展并引人矚目，但是依舊存在諸多缺陷。例如，這種理論只承認(rèn)私有產(chǎn)權(quán)有效率，有存在的合理性和必然性，否認(rèn)其他產(chǎn)權(quán)制度存在的合理性；交易費(fèi)用概念是一個(gè)很難說的科學(xué)概念，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，“交易費(fèi)用”有十幾種定義，沒有一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的說法，并且很難計(jì)量，很難分析。

由于存在著種種缺陷，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展至今雖然引人矚目，但仍遠(yuǎn)不是一種成熟的經(jīng)濟(jì)理論。但是它確實(shí)彌補(bǔ)了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究經(jīng)濟(jì)增長問題和經(jīng)濟(jì)發(fā)展史時(shí)不考慮制度因素的片面性，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量加以考慮，把制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長理論的框架，在很大程度上恢復(fù)和發(fā)展了亞當(dāng)?斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)。

站在中國經(jīng)濟(jì)的角度來分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。制度的建立與發(fā)展以經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的發(fā)展為基礎(chǔ)，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又需要穩(wěn)定持續(xù)的秩序?yàn)楸Ｕ稀Ｐ轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)派只從制度本身去理解制度，因此有必要遵循馬克思的思路進(jìn)行再研究，還制度的根源基礎(chǔ)于物質(zhì)的生產(chǎn)生活關(guān)系，還制度為解放和發(fā)展生產(chǎn)力、為推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步服務(wù)的主導(dǎo)能動(dòng)作用。

第三篇：中國經(jīng)濟(jì)體制改革的制度分析――結(jié)合諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論_百重點(diǎn)

深圳大學(xué)考試答題紙

(以論文、報(bào)告等形式考核專用 二○一四～二○一五學(xué)第二學(xué)期 課程編號(hào) 0203470001 課程名稱(當(dāng)代 中國經(jīng)濟(jì)問題 主講教師 鐘堅(jiān) 評(píng)分 學(xué) 號(hào) 姓名 專業(yè)年級(jí)

題目： 中國經(jīng)濟(jì)體制改革的制度分析——結(jié)合諾斯的新制度 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

摘要：改革開放三十年以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就。當(dāng)下，中國正處于經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入最為關(guān)鍵的階段。當(dāng)現(xiàn)有制度成為一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸時(shí)，制度創(chuàng)新、制度變遷是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇。改革和發(fā)展是我國目前最大的現(xiàn)實(shí)，中國經(jīng)濟(jì)若要有所突破，創(chuàng)新制度是必然選擇。

關(guān)鍵詞：道格拉斯?諾斯；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)增長；中國經(jīng)濟(jì)體制；改革；創(chuàng)新 道格拉斯?諾斯與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

道格拉斯?諾斯，1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者，建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”。諾斯將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)史分析中，成為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)界的代表人物。

在對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展上，諾斯創(chuàng)建了制度變遷理論。他認(rèn)為，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人激勵(lì)的有效制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，而這種制度的產(chǎn)生是有代價(jià)的，除非其所帶來的收益大于付出的成本，否則這種新制度不會(huì)出現(xiàn)。諾斯認(rèn)為制度變遷的動(dòng)因在于追求利潤的最大化。制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過程。在看待經(jīng)濟(jì)增長中的技術(shù)因素時(shí)，諾斯認(rèn)為技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會(huì)長期經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的。諾斯將制度因素引入經(jīng)濟(jì)增長分析，把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在因素來研究，說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，這使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析更為成熟和完善，為人們思考經(jīng)濟(jì)的增長與發(fā)展問題開闊了更廣闊的視野與更深刻的思路。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

道格拉斯?諾斯用有效的市場經(jīng)濟(jì)理論模式分析了中國經(jīng)濟(jì)的改革進(jìn)程，指出中國改革還有很多路要走：一是需要國有資產(chǎn)民營化；二是建立保護(hù)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)規(guī)則和法律制度；三是建立獨(dú)立的司法體系, 有效解決合同中出現(xiàn)的各種糾紛，保障社會(huì)穩(wěn)定；四是建立起有效合理的政治體制的基本框架，保證在產(chǎn)權(quán)方面實(shí)行法制。①

2004年，北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心十周年之際，諾斯曾來中國演講。演講結(jié)束后，北大中國經(jīng)濟(jì)研究中心主任林毅夫提了一個(gè)被諾斯稱為“很好的問題”——“制度有時(shí)依賴于以往的歷史，我們?nèi)绾谓梃b過去好的經(jīng)驗(yàn)，但又能突破對(duì)過去的依賴？”諾斯回答說，機(jī)制的依賴性有兩種，一種是時(shí)間帶來的依賴，如果不研究經(jīng)濟(jì)史，就無法研究制度變遷，而且制度不斷隨時(shí)間的變化而變化；另一種是對(duì)以往思維方式的依賴，拒絕變革，拒絕接受新東西?！坝袝r(shí)候我們想進(jìn)行變革，但一些相關(guān)組織卻在盡量阻止變革，因?yàn)樽兏飼?huì)危及到他們的生存。所以，非常關(guān)鍵的問題是，怎樣盡力保持一個(gè)高效運(yùn)行的機(jī)制，也就是說，能夠不斷地激勵(lì)人們采取新的方式做事情，而且要接受新的變化。這一方面，現(xiàn)在還沒有現(xiàn)成的非常完善的理論。對(duì)過去的依賴，促進(jìn)了現(xiàn)有機(jī)構(gòu)和制度的形成，如果你想改變這種機(jī)構(gòu)，這些組織就會(huì)盡量阻止你這樣做。對(duì)過去的依賴①參見盧現(xiàn)樣.西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)北京:中國發(fā)展出版社,1996 限制了我們的創(chuàng)新，怎么能夠突破這種限制？需要我們進(jìn)一步認(rèn)真研究?！?3 中國經(jīng)濟(jì)體制改革的制度分析

改革開放是中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，在這一過程中實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)變革，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長。不可否認(rèn)制度的變革對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長起到關(guān)鍵的推動(dòng)作用，這也從一個(gè)方面印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長理論的科學(xué)性。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，改革實(shí)質(zhì)上是制度變遷的過程。改革過程中存在著兩種制度主體——政府主體和非政府主體，改革就是這兩種制度主體參加的社會(huì)搏弈。

改革開放以來30多年的制度變遷進(jìn)程表明，中國經(jīng)濟(jì)體制改革取得了階段性的巨大成就，初步實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型。但是迄今為止，并沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期的改革目標(biāo)，改革中仍然存在著不少的欠缺和問題，這些問題概括起來說，就是改革中存在明顯的制度缺失。在制度缺失存在的情況下，要進(jìn)一步推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程，必須以制度創(chuàng)新為核心。但是制度創(chuàng)新從來都不是一帆風(fēng)順的，21世紀(jì)中國經(jīng)濟(jì)體制改革的制度創(chuàng)新面臨著一系列的困難。在存在制度創(chuàng)

新困難的條件下，要完成建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)，必須采取有效策略推進(jìn)制度創(chuàng)新。在此，我通過對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析，為中國的經(jīng)濟(jì)體制改革和發(fā)展提供一些粗淺探討。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析方法和政府行為中, 提供了分析政府機(jī)構(gòu)中腐敗與反腐敗問題的視角。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，它實(shí)際上是公職人員和那些參與腐敗交易的人在追求個(gè)人利益最大化的自利動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下經(jīng)過成本——收益計(jì)算后得出的合乎理性的選擇，而制度通過影響個(gè)人對(duì)成本和收益的計(jì)算最終影響著個(gè)人選擇；提供了加強(qiáng)政府公務(wù)員職業(yè)道德建設(shè)、提高政府結(jié)構(gòu)效率的依據(jù)；提供了政府行政機(jī)構(gòu)改革的主要途徑——制度改革創(chuàng)新。

在我國進(jìn)一步深化制度變遷的過程中，制度的制定、執(zhí)行與變更成本，必須考慮以下幾個(gè)因素：一是制度的制定程序，二是制度的群體間博弈是否充分，三是權(quán)力的分權(quán)方面。我們要選擇正確的路徑以降低制度變遷的成本；在改革成本分?jǐn)偠嘣臋C(jī)制中，必須明確界定不同負(fù)擔(dān)主體的負(fù)擔(dān)規(guī)模；政府必須在“以人為本”的指導(dǎo)下，采取強(qiáng)有力的措施使制度變遷的受益者和成本承擔(dān)者合二為一，建立健全公平、公開、公正、合理的成本分?jǐn)偟恼C(jī)制。

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)由高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型?？v觀中國經(jīng)濟(jì)體制改革的歷程，從實(shí)質(zhì)上說，就是一個(gè)制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，就是制度創(chuàng)新和制度結(jié)構(gòu)的變遷過程。面向市場化的制度安排和制度結(jié)構(gòu)的持續(xù)演進(jìn)，成為改革中推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量?？梢哉f，中國經(jīng)濟(jì)體制改革至今，主要的成功就是來自于制度的變革和創(chuàng)新。更為重要的是，通過把制度變革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來，有助于在對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行較為系統(tǒng)、全面考察的基礎(chǔ)上，探究在有中國特色社會(huì)主義的制度環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)體制改革的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，增強(qiáng)對(duì)改革開放以來體制轉(zhuǎn)軌、社會(huì)轉(zhuǎn)型的解釋力，為進(jìn)一步深化改革提供理論上的指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 道格拉斯·C ·諾斯.經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷.上海: 上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994.[2] 道格拉斯·C ·諾斯、羅伯斯·托馬斯.西方世界的興起.北京:華夏出版社，1999.[3] 道格拉斯·C ·諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效.上海：上海三聯(lián)書店，1994

第四篇：高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與中國高等教育創(chuàng)新

高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與中國高等教育創(chuàng)新

高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與中國高等教育創(chuàng)新范文

潘懋元先生是我國著名的教育家。他的巨大貢獻(xiàn)不僅在于他開創(chuàng)了高等教育學(xué)這個(gè)新的學(xué)科領(lǐng)域,還在于他豐富的教育理論和高等教育思想及其在實(shí)踐中的應(yīng)用。研究潘懋元先生的高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可以更全面系統(tǒng)地理解和領(lǐng)會(huì)潘懋元先生的高等教育理論及其思想體系,避免因片面理解而產(chǎn)生的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),同時(shí)對(duì)促進(jìn)高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展、促進(jìn)高等教育科學(xué)的多學(xué)科研究是非常有益的。

一、高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué),高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)所必須研究的核心問題。從潘懋元先生的大量著作中,我們可以充分地領(lǐng)會(huì)到這一點(diǎn)。在他創(chuàng)造性地提出教育的兩條規(guī)律(即教育的內(nèi)部關(guān)系規(guī)律和教育的外部關(guān)系規(guī)律)中,他將正確處理教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系作為教育的外部規(guī)律的重要成分之一詳加論述,并以此貫穿于他的高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中。

他提出,“教育必須與社會(huì)相適應(yīng):一方面,教育要受一定的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等所制約;另一方面,教育對(duì)一定的經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展起作用,以推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步?！痹谶@里,他將經(jīng)濟(jì)置于政治、文化之前,表明了他對(duì)教育尤其是高等教育與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的新認(rèn)識(shí)。就高等教育發(fā)展而言,“最基本的制約因素是生產(chǎn)力與科技發(fā)展水平的制約因素?！叩冉逃陌l(fā)展規(guī)模與速度、專業(yè)的設(shè)置與課程的選擇、自然科學(xué)與工程技術(shù)科學(xué)的教學(xué)內(nèi)容、現(xiàn)代化教學(xué)手段的運(yùn)用,無不直接受生產(chǎn)力與科學(xué)技術(shù)所制約?！倍a(chǎn)力與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也離不開教育,要求教育為其服務(wù)。事實(shí)上,教育本身具有巨大的經(jīng)濟(jì)功能。“教育的最基本功能就是勞動(dòng)力的再生產(chǎn),把可能的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)力,把一般勞動(dòng)力培養(yǎng)成為具有一定的生產(chǎn)知識(shí)、勞動(dòng)技能、有覺悟、有文化素養(yǎng)的特殊的勞動(dòng)力,以促進(jìn)生產(chǎn)力的提高?！?/p>

通過對(duì)二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的國家和地區(qū)的高等教育和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的比較研究,潘懋元先生認(rèn)為,職業(yè)性、應(yīng)用性、技術(shù)性的高等教育,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起直接作用。這些國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的起飛和加速發(fā)展,得力于這類高等教育所提供的人才資源。他對(duì)“文革”期間教育的極其濃厚的政治化提出了強(qiáng)烈的批評(píng),當(dāng)時(shí)的教育是“以階級(jí)斗爭為綱,”“批評(píng)所謂?白專道路?,忽視教育要為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù),這就違反了教育要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的規(guī)律,以致教學(xué)質(zhì)量下降,不但不能很好地培養(yǎng)出社會(huì)主義四化建設(shè)所需要的人才,也不利于鞏固無產(chǎn)階級(jí)政權(quán)。”他非常贊賞“教育必須為社會(huì)主義建設(shè)服務(wù),社會(huì)主義建設(shè)必須依靠教育”的教育發(fā)展方針,強(qiáng)調(diào)教育要為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù),這是與我國以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心進(jìn)行改革開放的形式相適應(yīng)的。高等教育是培養(yǎng)專門人才的教育,這些人才將直接走向經(jīng)濟(jì)部門擔(dān)任專門工作,解決各種實(shí)際問題。因此,對(duì)于高等教育的發(fā)展應(yīng)持積極態(tài)度,而不應(yīng)囿于將教育看作是純粹消費(fèi)事業(yè)的傳統(tǒng)觀念。

但另一方面,他反對(duì)將教育的經(jīng)濟(jì)功能擴(kuò)大化,反對(duì)“教育商品化”。他認(rèn)為,“教育商品化”是只看到商品經(jīng)濟(jì)對(duì)教育的積極作用,而忽視其消極影響,整個(gè)教育實(shí)踐偏重于經(jīng)濟(jì)效益(姑且不論經(jīng)濟(jì)效益如何)。教育尤其是高等教育既有產(chǎn)品性的一面,但又有社會(huì)性的一面,而“教育的商品化”是將教育的社會(huì)性的一面也商品化了,這是應(yīng)該反對(duì)的。不應(yīng)該將“教育商品化”等同于“教育產(chǎn)業(yè)化”。無論是“教育政治化”還是“教育商品化”,由于未能把教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系正確處理好,因此都必然會(huì)影響教育的綜合效益,不利于教育多種功能的發(fā)揮。如何正確處理高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系呢?根據(jù)教育的內(nèi)、外部關(guān)系規(guī)律和我國高等教育發(fā)展的實(shí)際,潘懋元先生富有創(chuàng)見性地提出了兩條基本的原則:(1)要全面適應(yīng)不要片面適應(yīng);(2)要主動(dòng)適應(yīng)不要被動(dòng)適應(yīng)。經(jīng)濟(jì)是社會(huì)發(fā)展的一個(gè)重要組成部分,也是我國現(xiàn)階段發(fā)展的中心工作,但是教育與社會(huì)適應(yīng)不能局限于教育適應(yīng)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而忽視適應(yīng)其它方面的發(fā)展。“教育與社會(huì)發(fā)展適應(yīng)是全面的適應(yīng),任何只強(qiáng)調(diào)某一方面的適應(yīng)而不顧其它方面是否適應(yīng),這種片面性的所謂?適應(yīng)?,必將走向全面的不適應(yīng)?！苯逃c經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的主動(dòng)適應(yīng)不是盲目的“緊跟”形勢,不是不加批判適應(yīng)一切,尤其是那些不利于教育事業(yè)發(fā)展的消極的、落后的、有偏差的、錯(cuò)誤的東西,而是“對(duì)積極面的適應(yīng),抓住積極因素,充分發(fā)揮它的積極作用”?！胺卜辖逃陨硪?guī)律,有利于提高教育質(zhì)量,有利于提高教育事業(yè)的發(fā)展與改革的,一般說是積極的、正確的;否則,可能是消極的、錯(cuò)誤的?！彼嵝讶藗?“教育的失誤要經(jīng)過很長時(shí)間才能糾正過來,不但不利于教育事業(yè)的發(fā)展,最終必將危及經(jīng)濟(jì)及社會(huì)的進(jìn)步?！?/p>

分析潘懋元先生有關(guān)高等教育與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的論述,我們可以深刻領(lǐng)會(huì)到他在這個(gè)重大理論問題上的創(chuàng)造性。其一,他認(rèn)為研究和處理高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系不能脫離高等教育與社會(huì)的政治、文化發(fā)展的關(guān)系,用純經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)難以全面、科學(xué)地解決高等教育發(fā)展中的問題。其二,在現(xiàn)代社會(huì)中,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,因此他強(qiáng)調(diào),在探討高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系時(shí)要將高等教育與生產(chǎn)力、科學(xué)技術(shù)的關(guān)系聯(lián)系起來考慮,將科學(xué)技術(shù)融入經(jīng)濟(jì)中共同與高等教育發(fā)生關(guān)系。這一點(diǎn)是以往的高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中所普遍忽視的問題。高等教育所培養(yǎng)的是高級(jí)專門人才,如果現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中科技含量不足,勢必影響經(jīng)濟(jì)對(duì)高級(jí)專門人才的吸收能力,既影響高等教育的發(fā)展又影響經(jīng)濟(jì)的繁榮。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起進(jìn)一步佐證了他有關(guān)高等教育與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的論點(diǎn),同時(shí)更激發(fā)了他深入探討高等教育與知識(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的熱情。他認(rèn)為,“知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì),知識(shí)成為生產(chǎn)力內(nèi)在要素,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。積累與傳播知識(shí)、培養(yǎng)人才、發(fā)展科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新知識(shí)的高等教育(大學(xué)),也就從經(jīng)濟(jì)社會(huì)的邊緣走進(jìn)經(jīng)濟(jì)以至整個(gè)社會(huì)的中心?！薄爸R(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代大學(xué)從經(jīng)濟(jì)社會(huì)邊緣走進(jìn)社會(huì)中心,體現(xiàn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特點(diǎn),也體現(xiàn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)與大學(xué)之間內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性和一致性?！痹谥R(shí)經(jīng)濟(jì)中,“知識(shí)是經(jīng)濟(jì)的最基本的資源和生產(chǎn)的最核心要素……知識(shí)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì),知識(shí)創(chuàng)造財(cái)富。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,社會(huì)沿著兩大方面展開:一方面是經(jīng)濟(jì)的知識(shí)化趨勢,另一方面是知識(shí)的經(jīng)濟(jì)趨勢……在某種意義上,大學(xué)所從事的活動(dòng),也可以說是一種經(jīng)濟(jì)行為。以知識(shí)為中心的經(jīng)濟(jì)和以知識(shí)為中心的大學(xué)教育,發(fā)生了許多重合。二者統(tǒng)一于知識(shí)這個(gè)共同的基礎(chǔ)之上”,高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系由此發(fā)生了深刻的變化,兩者可能融為一體?！皬睦碚撋现v,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代擁有知識(shí)優(yōu)勢的大學(xué),應(yīng)當(dāng)是一方首富?！蔽覀儓?jiān)信他的這一宏偉構(gòu)想能在不久成為現(xiàn)實(shí)。

二、高等教育體制與經(jīng)濟(jì)體制

自本世紀(jì)80年代中期以后,我國的經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。如何適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制的改革與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,成為高等教育界的熱門話題。對(duì)此,潘懋元先生作了系統(tǒng)而又科學(xué)、精辟的闡述。他認(rèn)為,市場經(jīng)濟(jì)對(duì)高等教育的挑戰(zhàn),主要作用于教育體制,通過體制改革以促進(jìn)教學(xué)改革?！敖逃w制改革是教學(xué)改革的前提與保證,體制不改革,教學(xué)改革很難展開……一切體制改革工作,必須圍繞著(教學(xué))這個(gè)核心”,而其中高等教育管理體制受到的沖擊最大。針對(duì)理論界有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)對(duì)高等教育的沖擊的種種議論,潘懋元先生明確指出:市場經(jīng)濟(jì)對(duì)高等教育的沖擊,具有客觀必然性,是由教育的外部關(guān)系規(guī)律所決定的。高等教育是專業(yè)教育,決定了他與經(jīng)濟(jì)、政治、文化以及科技的關(guān)系比基礎(chǔ)教育更為直接、更為密切,因此,高等教育受市場經(jīng)濟(jì)的沖擊就更為尖銳,更為深刻,高等教育要想獨(dú)立于市場經(jīng)濟(jì)之外是絕不可能的。他認(rèn)為,“市場經(jīng)濟(jì)對(duì)高等教育的沖擊作用,具有積極的與消極的兩重性,市場經(jīng)濟(jì)的積極作用主要表現(xiàn)在能夠使高等教育領(lǐng)域引進(jìn)競爭機(jī)制和效益原則,能夠激勵(lì)高等教育不斷地自我發(fā)展、自我完善?！钡?在價(jià)值觀方面,市場經(jīng)濟(jì)所遵循的是價(jià)值規(guī)律,而其驅(qū)動(dòng)力是逐利思想,不利于我國高等教育培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)施?！霸谶\(yùn)行機(jī)制方面,市場經(jīng)濟(jì)是按價(jià)值規(guī)律和供求變化來進(jìn)行市場調(diào)節(jié)的,這種調(diào)節(jié)在一定程度上是自發(fā)的、盲目的,市場行為的短期性、速效性、波動(dòng)性非常突出,與教育的周期長、穩(wěn)定性、滯后性、長效性等特點(diǎn)相沖突?！睘榱丝朔袌鼋?jīng)濟(jì)對(duì)高等教育的消極影響,發(fā)揮其積極作用,潘懋元先生提出,高等教育必須全面、主動(dòng)適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)(參見第一部分),揚(yáng)長避短,促進(jìn)高等教育與市場經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。

由于商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的引入和發(fā)展,我國的經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了深刻變化,非公有經(jīng)濟(jì)得到很大發(fā)展,對(duì)原來建立在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的高等教育提出了巨大挑戰(zhàn)。潘懋元先生敏銳地抓住這一影響我國高等教育發(fā)展進(jìn)程的強(qiáng)大因素和動(dòng)力,率先提出了在我國大力發(fā)展民辦高等教育的富有戰(zhàn)略性和超前意識(shí)的觀點(diǎn)。早在80年代末,潘懋元先生就指出,“30多年來,我國不復(fù)存在私立高等教育體制,乃是經(jīng)濟(jì)體制決定的”。自80年代末、90年代初,“由于城鄉(xiāng)合作經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,更由于這些經(jīng)濟(jì)成分在生產(chǎn)水平上的提高,民辦高等學(xué)校的出現(xiàn)與發(fā)展就有其必然性?！泵褶k高等教育,作為一種教育體制,“有利于鼓勵(lì)社會(huì)各方面力量集資辦學(xué),廣開財(cái)路,增辦高校”;“有利于調(diào)整高等教育結(jié)構(gòu),適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要。……引進(jìn)競爭機(jī)制,促進(jìn)教育改革的深化”;“有利于開發(fā)智力資源,征聘所需師資”,實(shí)現(xiàn)教育資源的共享,降低整個(gè)高等教育系統(tǒng)的運(yùn)作成本。所以,盡管民辦高等教育在發(fā)展過程中出現(xiàn)了某些令人擔(dān)憂的現(xiàn)象,如質(zhì)量問題、盈利問題等,但是只要政府在目標(biāo)質(zhì)量上嚴(yán)格管理,在人事、財(cái)務(wù)上不要干涉過多,允許其自主經(jīng)營,確認(rèn)其社會(huì)地位,將民辦高校納入國家高等教育體系中,并給予適當(dāng)?shù)馁Y助,那么,民辦高校一定會(huì)在我國得到快速發(fā)展。后來的事實(shí)證明了他的遠(yuǎn)見卓識(shí)。迄今,民辦高校已逾千所,成為我國高等教育體系中不可忽視的一支重要力量。在他的倡議、參與和指導(dǎo)下,我國民辦高等教育理論研究也蓬勃展開。鑒于潘懋元先生在民辦高等教育發(fā)展中的巨大貢獻(xiàn),中國民辦高等教育委員會(huì)授予他“中國民辦高等教育創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)(理論獎(jiǎng))”的崇高榮譽(yù)。

三、高等教育結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

按照傳統(tǒng)的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解,經(jīng)濟(jì)的技術(shù)結(jié)構(gòu)決定教育的層次結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)決定教育的專業(yè)結(jié)構(gòu)。潘懋元先生突破了這種傳統(tǒng)的思想,另辟蹊徑,根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技的各種狀況,將經(jīng)濟(jì)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)系成一個(gè)有機(jī)的整體,分析經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)高等教育結(jié)構(gòu)的影響。“從層次結(jié)構(gòu)看,中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大量的還是勞動(dòng)密集型和低技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè),需要大量的?？茖哟蔚募夹g(shù)人員和管理人員,因此,高等教育的發(fā)展必須趨向低重心”。所以,他非常贊賞高等專科教育、成人教育、高等教育自學(xué)考試在培養(yǎng)?？茖哟稳瞬欧矫嫠鸬木薮笞饔?。他認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展中,高等?？平逃牡匚慌c作用越來越重要。他反對(duì)將?？苿澣氲陀诒究频囊粋€(gè)層次中去,“高等?？平逃c本科教育,是高等教育(或稱第三級(jí)教育)系統(tǒng)中的同一個(gè)層次的兩個(gè)并列的子系統(tǒng)。它們基本區(qū)別在于培養(yǎng)目標(biāo)與規(guī)格,不在于年限與水平?！?/p>

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,職業(yè)的種類日趨多樣化,與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、部門行業(yè)結(jié)構(gòu)既有聯(lián)系又有區(qū)別的職業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)高等教育專業(yè)結(jié)構(gòu)的影響引起了潘懋元先生的高度關(guān)注。一方面,對(duì)于依據(jù)社會(huì)的熱門職業(yè)而設(shè)置的熱門專業(yè),如經(jīng)濟(jì)信息、文秘、廣告、證券交易、房地產(chǎn)經(jīng)營等,他給予了充分肯定:“由于市場經(jīng)濟(jì)起調(diào)節(jié)作用,專業(yè)課程、教材往應(yīng)用方面傾斜,在一定程度上糾正了高等教育脫離社會(huì)需要的弊端?！绷硪环矫?對(duì)其中出現(xiàn)的某些偏頗,如自然科學(xué)人才的數(shù)量與質(zhì)量的削弱、師范院校的不被重視,表現(xiàn)了一定的憂慮,并希望在發(fā)展中加以克服。教育的外部關(guān)系規(guī)律啟示我們:高等教育的發(fā)展離不開經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和規(guī)模。這就決定了我國在高等教育發(fā)展中不能搞一刀切,而要因地制宜,各具特色?！吧a(chǎn)力發(fā)展水平是制約高等教育各種水平的決定性因素,而中國各地區(qū)的生產(chǎn)力發(fā)展水平是不平衡的”。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢來看,中國經(jīng)濟(jì)將要走的是發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)與地方經(jīng)濟(jì)的道路,“如果說,區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與教育發(fā)展有著密切的聯(lián)系,那么對(duì)于具有明顯經(jīng)濟(jì)功能的高等教育來說,加強(qiáng)兩者之間的聯(lián)系就更為重要?！庇捎谥袊?jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡,由于中國經(jīng)濟(jì)改革的政策之一是發(fā)展區(qū)域與地方經(jīng)濟(jì),因此,必須實(shí)行高等教育地方化,使高等教育適應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為地方經(jīng)濟(jì)服務(wù),成為地方的文化科學(xué)中心;使高等教育管理的權(quán)限屬于地方,并以地方財(cái)政撥款作為辦學(xué)資金的主要來源。在他和鄔大光教授看來,“高等教育地方化對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能夠作出較為敏感的反應(yīng),可以部分地滿足地方經(jīng)濟(jì)的需求與有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”,“有利于集資辦學(xué)”,“有利于深化高等教育內(nèi)部改革”,使高校與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持最密切聯(lián)系,促進(jìn)高等學(xué)校潛力的充分發(fā)揮。

就農(nóng)村而言,隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、特別是發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,農(nóng)村出現(xiàn)了一定程度的高等教育需求,潘懋元先生及時(shí)、敏銳地預(yù)見了這種需求,率先倡導(dǎo)并開展高等教育如何通向農(nóng)村問題的研究。他認(rèn)為,“中國的現(xiàn)代化建設(shè),不能忘記農(nóng)村的現(xiàn)代化建設(shè);?科教興國?戰(zhàn)略不能不包括?科教興農(nóng)?戰(zhàn)略;中國高等教育大眾化,也不能不包括廣大的農(nóng)村青年接受高等教育,并在農(nóng)村創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)?！庇绕涫恰霸诮?jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的地區(qū),鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)著重要地位,存在著對(duì)高等教育的極大需求?！叩冉逃仨氝m應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況和需求,為我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。……在我國高等教育發(fā)展達(dá)到一定程度之后,高等教育通向農(nóng)村問題,是一個(gè)帶戰(zhàn)略性的問題。”在他的指導(dǎo)下,一名博士研究生完成了以“高等教育通向農(nóng)村”為題的博士論文。他們認(rèn)為,“以高等教育通向農(nóng)村,并不是主張把大學(xué)辦到農(nóng)村,而是在人才培養(yǎng)規(guī)格、專業(yè)課程設(shè)置等方面,考慮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要,高校的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)、社會(huì)服務(wù)等也要面向農(nóng)村經(jīng)濟(jì);要建立和健全促使大學(xué)畢業(yè)生樂于到農(nóng)村工作的機(jī)制。同時(shí),要探索高等教育通向農(nóng)村的制度化教育形式?！笨梢灶A(yù)見,這些思想和建議,對(duì)我國高等教育今后的改革和發(fā)展,必將起到巨大的積極作用。

四、高等教育投資與經(jīng)濟(jì)效益

高等教育的經(jīng)費(fèi)投入是高等教育發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ),同時(shí)也反映了國家、個(gè)人、社會(huì)等對(duì)高等教育的重視程度。一個(gè)國家的政府,對(duì)于教育事業(yè)的重視如何,與其看他那莊嚴(yán)的誓言,不如看它的教育經(jīng)費(fèi)預(yù)算;教育事業(yè)計(jì)劃能否實(shí)現(xiàn),也在一定程度上取決于政府的撥款。潘懋元先生認(rèn)為,國家是教育的最大受益者,因?yàn)榻逃慕?jīng)濟(jì)效益,雖然不能直接、立即體現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)交換過程中,卻存在于社會(huì)之中;教育不僅有經(jīng)濟(jì)效益,而且是國家的綜合國力的重要組成部分。因此,各國教育經(jīng)費(fèi),主要由政府承擔(dān)是合理的。但是,教育經(jīng)費(fèi)主要由政府承

擔(dān)并不等于只能由政府承擔(dān)。實(shí)踐證明,“在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,中國高等教育經(jīng)費(fèi),全部依靠政府財(cái)政撥款,這種單一的投資體制,大大限制了高等教育事業(yè)的發(fā)展?！痹诖饲樾蜗?“如果高等教育發(fā)展過快,勢必?cái)D占基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育的經(jīng)費(fèi),影響義務(wù)教育的普及和職業(yè)教育的發(fā)展?！泵鎸?duì)上述困擾中國高等教育發(fā)展的種種矛盾問題,潘懋元先生提出,“改革教育投資體制,多渠道籌集資金以充實(shí)教育經(jīng)費(fèi)。在中國當(dāng)前國家財(cái)政困難的情況下,這是必然的選擇,也是人們所能理解的。”他認(rèn)為,高等教育是國家事業(yè)的重要組成部分,教育投資體制應(yīng)以國家財(cái)政撥款為主,多種渠道集資為輔,并在實(shí)踐中不斷完善。對(duì)不斷提高的學(xué)費(fèi)額標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)學(xué)金受益面低、款額低的狀況,潘懋元先生表示了極大的關(guān)注。他強(qiáng)調(diào),“向大學(xué)生收學(xué)費(fèi),要充分調(diào)查研究一般家庭的承受力,不應(yīng)只著眼于少數(shù)富裕家庭的收入。否則,許多有才能的優(yōu)秀青年,將被排斥在大學(xué)門之外?！碑?dāng)然,民辦高等學(xué)校的學(xué)費(fèi)可以略高一些。

鑒于民辦高等學(xué)校在我國高等教育發(fā)展中所起的作用,潘懋元先生呼吁政府從財(cái)力上扶持民辦高校。他指出,民辦高校的經(jīng)費(fèi)來源,主要是辦學(xué)者的捐贈(zèng)、學(xué)生的學(xué)費(fèi)以及學(xué)校自身的收入。但在辦學(xué)過程、尤其在發(fā)展過程中,似乎不應(yīng)理解為政府不給予必要的資助。因?yàn)樵谥袊?“當(dāng)前發(fā)展民辦高等教育,公有制以外的社會(huì)財(cái)力,遠(yuǎn)不如資本主義國家財(cái)團(tuán)資財(cái)雄厚,個(gè)人的財(cái)力更為有限;收學(xué)生學(xué)費(fèi),則必須考慮一般工資收入者的承受力。所以,政府有一定的資助是必要的?！睂?duì)于民辦高校的營利性問題,他是這樣看的:中國的教育法明確規(guī)定“不得以營利為辦學(xué)宗旨”,這是符合教育事業(yè)的社會(huì)性質(zhì)的。但是,教育又有產(chǎn)品性的一面。他認(rèn)為,在市場經(jīng)濟(jì)體制下,私人及私營企業(yè)投資辦高等教育,可否以營利為目的,尚值得研究,不宜過早下結(jié)論。在另一方面,“不得以營利為目的”不等于學(xué)校不得從事營利性活動(dòng)。公立高等學(xué)校,尚且可以通過營利活動(dòng)籌集經(jīng)費(fèi),何況私立高等學(xué)校。

在高等教育發(fā)展中,投入了一定的教育經(jīng)費(fèi),是否就一定能產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益呢?潘懋元先生不以為然。他回顧本世紀(jì)60年代,人力資本理論在西方流行時(shí),許多國家受其影響,大量投資發(fā)展高等教育。但大規(guī)模的投入并未能產(chǎn)生預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。他認(rèn)為,這主要是因?yàn)檫@些國家(主要是發(fā)展中國家)“由于高等教育規(guī)模膨脹過快,一方面國家財(cái)力不勝負(fù)擔(dān),另一方面社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平尚不能提供足夠的就業(yè)崗位,大學(xué)畢業(yè)生失業(yè)問題嚴(yán)重。”也就是忽視了高等教育發(fā)展的其它社會(huì)條件,忽視了高等教育發(fā)展的非經(jīng)濟(jì)功用。在他看來,單純追求教育的經(jīng)濟(jì)效益,也許在某一歷史時(shí)期或某種特定條件下,有暫時(shí)的效果,但是最終將影響教育整體功能的發(fā)揮。與經(jīng)濟(jì)效益相比,教育的其它效益,往往表現(xiàn)為隱性的。但是隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展,這種隱性的非經(jīng)濟(jì)效益將逐步發(fā)展為顯性的聯(lián)系,并將起著更為深遠(yuǎn)的作用。在他的倡導(dǎo)下產(chǎn)生了“高等教育的綜合效益觀”之新思想:“教育的效益不只是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上,也體現(xiàn)在政治上、道德上、文化上以及社會(huì)的其它諸多方面?！鐣?huì)進(jìn)步,是社會(huì)諸多因素的綜合體現(xiàn),教育的最終目的在于推動(dòng)社會(huì)的不斷進(jìn)步,因而教育的效益也是綜合的”。

他認(rèn)為,高等學(xué)校自身的經(jīng)濟(jì)效益要講,但更要著眼于社會(huì)效益,要講國家的經(jīng)濟(jì)效益,以培養(yǎng)人才的質(zhì)量和數(shù)量作為衡量學(xué)校工作的準(zhǔn)繩。他強(qiáng)烈呼吁,“必須高度重視教育的整體功能與綜合效益,建立可以評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)體系,使教育決策與教育實(shí)踐有所遵循,這是擺在我們教育工作者面前的重要任務(wù)”。

五、高等教育供求關(guān)系與高等教育大眾化

高等教育供求關(guān)系反映高等教育在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等方面對(duì)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技等需求和個(gè)人需求的適應(yīng)狀況。實(shí)現(xiàn)高等教育的供求平衡是教育外部關(guān)系規(guī)律的客觀要求。潘懋元先生認(rèn)為,在市場經(jīng)濟(jì)條件下,社會(huì)對(duì)應(yīng)用性人才的需求量增大,必然要求與社會(huì)發(fā)展有著直接聯(lián)系的高等教育在專業(yè)結(jié)構(gòu)、培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格、課程教材上都趨向應(yīng)用人才的培養(yǎng),這是任何高校所無法回避的。在學(xué)習(xí)他的有關(guān)著作時(shí),我們可以發(fā)現(xiàn),下述思想顯得尤為突出。第一,社會(huì)對(duì)高等教育的需求是多方面的,有政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的、科技等意義上的需求,因而要求高等教育充分發(fā)揮其政治功能、經(jīng)濟(jì)功能、文化功能等多種功能,滿足上述多種需求。第二,應(yīng)從可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展觀出發(fā),保持高等教育供求關(guān)系的平衡。急功近利的發(fā)展觀只會(huì)加劇高等教育供求的不平衡,阻礙高等教育(供方)和社會(huì)、個(gè)人(需方)的健康發(fā)展。高等教育對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的“全面適應(yīng)”和“主動(dòng)適應(yīng)”觀點(diǎn),也從一個(gè)側(cè)面反映了潘懋元先生有關(guān)正確處理高等教育供求關(guān)系的指導(dǎo)思想。隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高,公民接受高等教育的愿望也日趨強(qiáng)烈。為此,潘懋元先生呼吁,高等教育的發(fā)展要注意滿足個(gè)體的高等教育需求。

他寄希望于即將到來的21世紀(jì),通過實(shí)現(xiàn)高等教育的大眾化,既持高等教育與個(gè)體之間的供求平衡。他認(rèn)為,高等教育大眾化是必然的趨勢,而不是“要不要”的問題。就現(xiàn)實(shí)來講,“中國高等教育大眾化,既不應(yīng)該徘徊不前,也不應(yīng)該操之過急。應(yīng)當(dāng)解放思想,實(shí)事求是,適度超前發(fā)展?！贬槍?duì)在我國推行高等教育大眾化過程中可能出現(xiàn)的大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難的問題,潘懋元先生置之坦然:其一,“大學(xué)畢業(yè)生的職業(yè)崗位,不是一個(gè)常數(shù),而是一個(gè)變數(shù)。一方面,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,社會(huì)的進(jìn)步,需要高等教育水平的職業(yè)崗位必將增加;另一方面,大學(xué)畢業(yè)生進(jìn)入社會(huì),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步,那就不是只占據(jù)一個(gè)崗位,而可能是創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)”。其二,大學(xué)畢業(yè)生多了,可能出現(xiàn)“高才低就”,“從短期看,可能是一種浪費(fèi)。但從經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展看,未必不是好事。”

由于高等教育大眾化是一種不同于精英教育模式的高等教育發(fā)展的新形式或新思路,因此,潘懋元先生強(qiáng)調(diào)指出,一方面,“不能用精英教育的培養(yǎng)目標(biāo)與規(guī)格、學(xué)術(shù)方向與標(biāo)準(zhǔn)……辦學(xué)體制與管理體制等來規(guī)范大眾化高等教育”;另一方面,“大眾化高等教育并不排斥而應(yīng)包括精英教育作為它的組成部分”,采取多種形式積極發(fā)展高等教育,是我國實(shí)現(xiàn)高等教育大眾化的重要途徑和出路。為了解決高等教育大眾化與政府資金投入不足的矛盾,潘懋元先生提出了頗具創(chuàng)意的“節(jié)支”與“增收”的方法?！肮?jié)支,就是采取非精英教育的消費(fèi)水平以擴(kuò)大高等教育”,在保證一定比例的精英教育條件下,發(fā)展類似國外的社區(qū)學(xué)院、成人高等學(xué)校、開放大學(xué)、遠(yuǎn)距離高等教育,以減輕高等教育大眾化的資金負(fù)擔(dān)?！霸鍪?就是發(fā)展私立(民辦)高等教育,以吸收法人或私人投資和學(xué)生較高的學(xué)費(fèi)。”他堅(jiān)信,“在21世紀(jì),教育消費(fèi)將成為國民消費(fèi)強(qiáng)有力的增長點(diǎn),投資者也看好這一教育產(chǎn)業(yè)?！薄叭绻凑战逃鳛橐环N產(chǎn)業(yè)的性質(zhì),對(duì)民辦高等教育的投入,允許給予適當(dāng)?shù)幕貓?bào),并加強(qiáng)立法管理,將為高等教育大眾化的資金投入開辟一條重要的增收途徑”,使我國高等教育在大眾化過程中順利通過征途中的關(guān)隘。

高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)作為高等教育學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科,從一開始就受到潘懋元先生的極大關(guān)注。他認(rèn)為,高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)起步較早,曾經(jīng)取得了一些成就,但近年來進(jìn)展不大。他提出,研究高等教育的理論問題要從多學(xué)科角度進(jìn)行,而不能僅僅局限于本學(xué)科領(lǐng)域。否則,難以得出放之四海而皆準(zhǔn)的科學(xué)結(jié)論。他希望有更多的有

第五篇：在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論下分析大學(xué)生就業(yè)問題

在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論下分析大學(xué)生就業(yè)問題

摘要：當(dāng)下市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，帶動(dòng)中國高等教育的發(fā)展，在大學(xué)生就業(yè)體制市場化改革和社會(huì)整體就業(yè)形勢嚴(yán)峻的多重背景下,大學(xué)生就業(yè)問題日益突出,已從個(gè)人問題、家庭問題、學(xué)校問題上升為一個(gè)政府乃至全社會(huì)共同關(guān)心的問題。本文運(yùn)用文獻(xiàn)研究法，針對(duì)當(dāng)前大學(xué)生就業(yè)形勢，主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度就我國的高校人才培養(yǎng)模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會(huì)用人單位和大學(xué)生自身方面分析大學(xué)生就業(yè)難問題的原因，并提出相應(yīng)的解決對(duì)策。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生就業(yè) 原因 對(duì)策 經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、我國大學(xué)生的就業(yè)現(xiàn)狀

我國自改革開放以來開始重視高等教育的發(fā)展，相對(duì)于發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均收入水平,我國的高等教育發(fā)展過快,超過了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的承載力,也讓老百姓支付了巨額的教育成本,政府在高等教育的配套設(shè)施、制度建設(shè)、法制保障等方面的投入明顯不足。另一方面,高校存在制度惰性,自身缺乏改革教育內(nèi)容和方法的主動(dòng)權(quán)、主動(dòng)性同時(shí)也面臨諸多的改革障礙,改革的余地狹小。面對(duì)日益復(fù)雜的就業(yè)市場,高效生產(chǎn)出的很多“產(chǎn)品”一大學(xué)生與市場需求脫節(jié)。在這種急速的高等教育大眾化的背景下,供過于求,教育質(zhì)量下降的情況下,高校畢業(yè)生就業(yè)形勢急劇變化,原來大學(xué)生作為稀缺資源所具備的市場優(yōu)勢不復(fù)存在,就業(yè)競爭日趨激烈,就業(yè)出現(xiàn)困難。

目前，我國人口眾多，就業(yè)壓力本來就大，而且隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,呈現(xiàn)出城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力就業(yè)、下崗失業(yè)人員再就業(yè)、農(nóng)村富余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移“三峰疊加”的態(tài)勢。中國勞動(dòng)力需求現(xiàn)狀是供大于求，而這個(gè)總體格局并沒有改變就業(yè)壓力持續(xù)加大、就業(yè)問題將在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)存在,使得高校畢業(yè)生的就業(yè)環(huán)境更加嚴(yán)峻。

二、大學(xué)生就業(yè)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 1.勞動(dòng)力供給與廠商使用勞動(dòng)要素理論

廠商使用勞動(dòng)力要素的原則以使其利潤達(dá)到最大化為原則，即使所用要素的邊際成本和相應(yīng)的邊際利益相等。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，勞動(dòng)力要素的供給與其他要素的供給有著顯著的不同，當(dāng)工資的提高使人們對(duì)物質(zhì)的需求得到滿足后，人們便會(huì)更加珍惜閑暇。因此，當(dāng)工資增加到一定的高度并將繼續(xù)提高時(shí)，勞動(dòng)力供給量不但不會(huì)增加，反而會(huì)減少。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的彈性理論

在勞動(dòng)者尋找工作的過程中，各結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)對(duì)于勞動(dòng)力的吸收能力影響勞動(dòng)力要素供求的一個(gè)很重要的因素，而彈性理論是判斷各產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力吸收能力的標(biāo)準(zhǔn)有一種有效理論依據(jù)。當(dāng)彈性系數(shù)越大時(shí)，該結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)對(duì)于勞動(dòng)力的需求越大，勞動(dòng)力面臨的就業(yè)機(jī)會(huì)也越多。因此，結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)要素的彈性，明顯影響著產(chǎn)業(yè)吸收勞動(dòng)力的能力。3.人力資本理論

人力資本是體現(xiàn)在人身上的資本，即對(duì)生產(chǎn)者進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)等支出及其在接受教育時(shí)的機(jī)會(huì)成本等的總和，表現(xiàn)為蘊(yùn)含于人身上的各種生產(chǎn)知識(shí)、勞動(dòng)與管理技能以及健康素質(zhì)的存量總和。隨著大學(xué)教育的不斷普及，獲得高學(xué)歷條件的不斷降低，越來越多的人可以進(jìn)入高等學(xué)府積累資本，這使得高學(xué)歷人才的數(shù)量日益膨脹，而僅有專業(yè)技能或體力的低學(xué)歷勞動(dòng)者的數(shù)量相對(duì)減少，最終導(dǎo)致此類勞動(dòng)力資源成為一種稀缺性資源。

三、大學(xué)生就業(yè)問題分析 1.勞動(dòng)力市場供求失衡

對(duì)于大學(xué)生，人力資本積累高，接受的教育較高，則勞動(dòng)生產(chǎn)率也相應(yīng)較高；反之，接受教育成度低，勞動(dòng)生產(chǎn)率也較低。由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低只能通過長期的勞動(dòng)才能得到評(píng)定，所以企業(yè)在招聘時(shí)并不容易知道其程度如何，但通過學(xué)歷程度卻可以大致評(píng)定其勞動(dòng)生產(chǎn)率。因而企業(yè)不會(huì)花費(fèi)大量的金錢和時(shí)間對(duì)一個(gè)人進(jìn)行長時(shí)間觀察，然后再?zèng)Q定是否錄用，增加不必要的信息交易成本。同時(shí)，獲得學(xué)歷信息比較容易而且是免費(fèi)獲得，節(jié)約了企業(yè)的信息成本，也能作為測量一個(gè)人的能力標(biāo)準(zhǔn)之一。因此，當(dāng)高學(xué)歷作為一種稀缺性資源，其價(jià)值沒有被損耗時(shí)，學(xué)歷越高找到工作的機(jī)會(huì)也越大。在精英教育時(shí)代，大學(xué)畢業(yè)生屬于高端人，并且是一種稀缺性資源，企業(yè)為了自身的發(fā)展必須吸納高端人才，發(fā)揮其技術(shù)才能，組織生產(chǎn)為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，但由于這種稀缺性資源有限，因此，一度出現(xiàn)大學(xué)生供不應(yīng)求的現(xiàn)象。

因?yàn)楦咝Ｅc就業(yè)市場信息不對(duì)稱，造成大學(xué)畢業(yè)生的供給結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，追其原因是我國高校的大量擴(kuò)招。其主要表現(xiàn)在，第一，需要無實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)大學(xué)畢業(yè)生的單位較少，而無實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的大學(xué)畢業(yè)生供給多。這導(dǎo)致報(bào)考公務(wù)員的大學(xué)畢業(yè)生人數(shù)逐年提高。第二，社會(huì)需求結(jié)構(gòu)與大學(xué)畢業(yè)生的知識(shí)結(jié)構(gòu)不匹配，由于高校專業(yè)設(shè)置和專業(yè)課程的設(shè)置具有一定的剛性，而社會(huì)需求的數(shù)量和結(jié)構(gòu)卻在不斷隨經(jīng)濟(jì)形勢的變化而變化，從而導(dǎo)致一方面使許多大學(xué)畢業(yè)生無業(yè)可就，另一方面一些冷門專業(yè)的畢業(yè)生人數(shù)不能滿足許多企業(yè)的需求，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性失業(yè)人數(shù)不斷增加。2.勞動(dòng)力市場改革滯后

我國勞動(dòng)人事的法律法規(guī)制度建設(shè)滯后導(dǎo)致我國勞動(dòng)力市場上嚴(yán)重的多重分割,以戶籍制度、人事制度為基礎(chǔ)的一系列正式制度安排,使勞動(dòng)力市場分割有了制度基礎(chǔ),它與非正式制度相呼應(yīng),形成了我國勞動(dòng)力市場分割的特殊形態(tài)。同時(shí),我國城市內(nèi)部還存在兩個(gè)隱形的勞動(dòng)力市場,這兩個(gè)市場,一個(gè)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制延續(xù)下來的國有企事業(yè)單位用工市場, 另一個(gè)是在舊體制外發(fā)展起來的民營企業(yè)用工市場,帶有完全市場化特征。這兩個(gè)市場是兩種用工體制,前者是體制內(nèi)的,后者屬體制外的。這對(duì)工資收入、勞動(dòng)供給和工作流動(dòng)有著重要影響。進(jìn)入一級(jí)勞動(dòng)力市場之后的工資收入、工作條件、福利保障和升遷機(jī)會(huì)明顯高于次級(jí)勞動(dòng)力市場的就業(yè)者。進(jìn)入后者的大學(xué)生們的知識(shí)價(jià)值的相對(duì)“貶值”,其檔案和戶籍關(guān)系也就被“固化”了,向上流動(dòng)十分困難,流動(dòng)成本高昂。法律法規(guī)制度建設(shè)滯后還導(dǎo)致非市場因素的大量存在,干擾價(jià)格、競爭機(jī)制發(fā)揮作用的非市場因素如勞動(dòng)力市場上社會(huì)資本的濫用和嚴(yán)重的地域歧視損害了公平、競爭的市場原則。

總之,建設(shè)滯后的勞動(dòng)力市場對(duì)大學(xué)生市場化就業(yè)機(jī)制起著反作用,一方面國家把大學(xué)畢業(yè)生推向了市場,一方面又沒能造就良好的市場環(huán)境,這就對(duì)大學(xué)生的就業(yè)選擇產(chǎn)生的負(fù)面影響,強(qiáng)化了“一次就業(yè)定終身”的傳統(tǒng)觀念,一些大學(xué)生寧可選擇“待業(yè)”或“失業(yè)”,也不匆忙就業(yè)造成了就業(yè)的惡性競爭,從而激化了就業(yè)矛盾,加劇了就業(yè)問題。3.社會(huì)用人單位觀念不正

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，社會(huì)用人單位是人才的需求者,是高校教育產(chǎn)品的最終消費(fèi)者，用人單位通過對(duì)畢業(yè)生的考查考核，引入人力資本。企業(yè)引入人才是為了提高企業(yè)自身競爭力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略管理目標(biāo)。大學(xué)畢業(yè)生是社會(huì)用人單位進(jìn)行社會(huì)再生產(chǎn)的“原料”，用人單位將畢業(yè)生納入到自己的行列中作為自己整體的一部分，這實(shí)際上表明社會(huì)用人單位是人才產(chǎn)品的消費(fèi)者，通過對(duì)人才“消費(fèi)”，用人單位使自己的社會(huì)生產(chǎn)更加有效率，社會(huì)產(chǎn)品的質(zhì)量更高?？梢姶髮W(xué)生是企業(yè)重要的人力資本，對(duì)企業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用，但部分單位、企業(yè)的用人觀念還未轉(zhuǎn)變，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，過分注重文憑。第二，生源地域歧視。第三，過分看重工作經(jīng)驗(yàn)。4.大學(xué)生“扎堆”導(dǎo)致供求不均

自改革開放以來，鄧小平同志提出“讓一部分地區(qū)先富起來”，發(fā)展東南沿海經(jīng)濟(jì)特區(qū)的政策方針。使我國的經(jīng)濟(jì)取得了快速發(fā)展，但使得東部，中部，西部三個(gè)經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展極其不平衡，也導(dǎo)致了“孔雀東南飛”的勞動(dòng)力供給流動(dòng)形勢。緊跟經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐，我國的高等教育也出現(xiàn)了“一邊倒的趨勢”，北京、上海、廣州、南京、沈陽等中心城市或經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)主要集中了我國大部分高等院校，也因此導(dǎo)致了每年大學(xué)畢業(yè)生的人數(shù)眾多。同時(shí)，由于大城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較中小城市發(fā)展速度快，使得大量企業(yè)多聚于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，因此，就業(yè)機(jī)會(huì)也相應(yīng)增多，隨之而來的便是這些地區(qū)吸引了各地勞動(dòng)力來此就業(yè)。

大學(xué)生失業(yè)多是一種自動(dòng)失業(yè)、摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)，而顯性失業(yè)和非自愿性失業(yè)的少。目前，我國大學(xué)生就業(yè)就存在一種“就業(yè)悖論”現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在就業(yè)的地區(qū)結(jié)構(gòu)性矛盾，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大城市是大學(xué)生首選工作區(qū)域，環(huán)境好、收入高導(dǎo)致人才過剩。而西部邊遠(yuǎn)地區(qū)及基層卻表現(xiàn)冷淡，他們寧可失業(yè)也不愿選擇這些地區(qū)，導(dǎo)致這些地區(qū)人才匱乏、缺乏競爭。

四、對(duì)大學(xué)生就業(yè)問題的對(duì)策 1.宏觀經(jīng)濟(jì)層面的措施。

從長期堅(jiān)持“經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)先”戰(zhàn)略調(diào)整到“就業(yè)優(yōu)先”的戰(zhàn)略上來，從根本上緩解目前的就業(yè)壓力。繼續(xù)發(fā)揮市場機(jī)制對(duì)人力資源的配置作用，完善大學(xué)生就業(yè)市場體系建設(shè)，重點(diǎn)建設(shè)各種級(jí)別、各種門類的人才市場，減少對(duì)高等院校的行政干預(yù)。

2.調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)民營企業(yè)的發(fā)展。

發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)既是提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的需要，也是解決大學(xué)生就業(yè)難的需要。民營經(jīng)濟(jì)在解決大學(xué)生就業(yè)方面發(fā)揮著不可替代的作用，他們急需高速素質(zhì)的大學(xué)生為其提供智力支持，同時(shí)其靈活的管理體制與用人制度對(duì)大學(xué)生有很強(qiáng)的吸引力。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，國家應(yīng)努力調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，提高第三產(chǎn)業(yè)的比重并積極扶持和發(fā)展中小企業(yè)為大學(xué)生就業(yè)提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。3.深化高校改革，不斷調(diào)整優(yōu)化高等教育結(jié)構(gòu)。

應(yīng)將高等教育的重心從規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)移到質(zhì)量提高上來，同時(shí)還要以市場為導(dǎo)向大力發(fā)展職業(yè)技能教育，建立與經(jīng)濟(jì)多元化相適應(yīng)的多樣化辦學(xué)體制和辦學(xué)模式，使人才的培養(yǎng)呈現(xiàn)出多層次性、多規(guī)格和多元化的特征，從而使大學(xué)畢業(yè)生的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要相一致，解決結(jié)構(gòu)性失業(yè)問題。

首先，要轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)模式就要樹立科學(xué)的質(zhì)量觀，做到科學(xué)合理的設(shè)置專業(yè)。其次，要轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)模式還應(yīng)該建立并完善大學(xué)生就業(yè)服務(wù)體系。4.增加制度供給。

針對(duì)各經(jīng)濟(jì)區(qū)域的特征，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的就業(yè)措施，以協(xié)調(diào)各區(qū)域就業(yè)人數(shù)的不平衡。首先要建立和完善社會(huì)保障制度；建立一系列與“自主擇業(yè)”模式相配套的制度，如勞動(dòng)人事制度、戶籍管理制度、就業(yè)服務(wù)制度、失業(yè)保險(xiǎn)制度；加強(qiáng)對(duì)西部和農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和政策扶持力度，以優(yōu)惠政策引進(jìn)社會(huì)資本，加大對(duì)農(nóng)村的投資，改善基礎(chǔ)設(shè)施和就業(yè)環(huán)境；建立大學(xué)生就業(yè)扶持體系，鼓勵(lì)大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)，為創(chuàng)業(yè)者提供優(yōu)惠政策，建立大學(xué)生就業(yè)基金會(huì)。5.樹立正確的大學(xué)生就業(yè)觀和企業(yè)的用人觀。

大學(xué)生要注重提高自己在道德、文化、業(yè)務(wù)、身體、心理等各方面的素質(zhì)，增強(qiáng)競爭力和自信心，要樹立靈活就業(yè)的思想，淡化傳統(tǒng)的在國家機(jī)關(guān)和國有單位工作，捧“鐵飯碗”的觀念或“皇糧”意識(shí)，敢于到中小企業(yè)去，到民營企業(yè)去，到個(gè)體企業(yè)去，到西部去，實(shí)現(xiàn)多形式多方式的就業(yè)。

同時(shí)政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)樹立理性的用人觀，建立長效的用人機(jī)制和留人機(jī)制，克服在招聘用人問題上的短視心理和浮躁情緒。不要一味地追求高學(xué)歷，要使自己的人才結(jié)構(gòu)達(dá)到一個(gè)合理的配置，形成人力資源的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力要素的最佳組合。同時(shí)，企業(yè)也要重視人才儲(chǔ)備的建設(shè)，培訓(xùn)更多的后備力量，使自己的企業(yè)后勁十足。

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