第一篇：(300070碧水源)披露治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)

碧水源(300070)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議于2010年12月22日召開，審議了以下議案：

一、審議通過(guò)了公司《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》(一)公司治理自查階段為保證公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的順利開展，公司成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)作為領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織與協(xié)調(diào)，董事長(zhǎng)高度重視此項(xiàng)工作，認(rèn)真研究，周密部署，嚴(yán)格督促治理專項(xiàng)活動(dòng)按計(jì)劃順利實(shí)施，(300070碧水源)披露治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)。工作組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的文件，并嚴(yán)格對(duì)照法律、法規(guī)和《通知》要求的自查事項(xiàng)，對(duì)公司“三會(huì)”運(yùn)作情況、內(nèi)部控制情況、信息披露情況等內(nèi)容開展全面深入的自查工作，認(rèn)真查找法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問(wèn)題和不足，分析原因并提出切實(shí)可行的整改計(jì)劃。(二)公眾評(píng)議階段2010年8月17日，公司第一屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查事項(xiàng)報(bào)告》以及《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并于2010年8月18日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。同時(shí)，設(shè)置了專門的電話、傳真、郵箱和制定聯(lián)系人，聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議，加強(qiáng)與投資者溝通，以便進(jìn)一步提高公司治理水平，整改報(bào)告《(300070碧水源)披露治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)》。(三)整改提高階段公司認(rèn)真查找公司治理存在的問(wèn)題，結(jié)合北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出的問(wèn)題，公司董事會(huì)組織有關(guān)部門和相關(guān)責(zé)任人認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)相關(guān)問(wèn)題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，進(jìn)行認(rèn)真整改。

二、審議通過(guò)了關(guān)于修訂《對(duì)外投資管理制度》的議案原《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條為“股東大會(huì)同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)運(yùn)用公司資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資的權(quán)限為：(一)短期投資，一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)運(yùn)用資金總額累計(jì)不得超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，單項(xiàng)投資運(yùn)用資金不得超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%。(二)長(zhǎng)期投資，一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)運(yùn)用資金總額累計(jì)不得超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%?！毙薷暮髮⒈緱l內(nèi)容刪除修改后的《對(duì)外投資管理制度》詳見中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。此項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)時(shí)間另行通知。

三、審議通過(guò)了關(guān)于修訂《募集資金管理制度》的議案

1、在原《募集資金管理制度》第四條后新增加一條“公司設(shè)立專用賬戶事宜由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并在公司申請(qǐng)公開募集資金時(shí)，將該賬戶的設(shè)立情況及材料報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案。對(duì)于專用賬戶派生且接受同樣監(jiān)管的定期存款賬戶，董事會(huì)可授權(quán)公司管理層批準(zhǔn)設(shè)立?！?/p>

2、原《募集資金管理制度》第五條為“公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱”專戶“)集中管理，專戶數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。除募集資金專戶外，公司不得將募集的資金存放于其他銀行帳戶(包括但不限于基本帳戶、其他專用帳戶、臨時(shí)帳戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專用帳戶?！毙薷臑椤肮灸技Y金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱”專戶“)集中管理，專戶數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。除募集資金專用賬戶和該賬戶派生且接受同樣監(jiān)管的定期存款賬戶外，公司不得將募集的資金存放于其他銀行帳戶(包括但不限于基本帳戶、其他專用帳戶、臨時(shí)帳戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專用帳戶?！毙薷暮蟮摹赌技Y金管理制度》詳見中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。此項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)時(shí)間另行通知。

第二篇：300070碧水源關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告 [最終版]

北京碧水源科技股份有限公司關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》(上市部函088號(hào))和北京證監(jiān)局《關(guān)于北京轄區(qū)上市公司2009年公司治理相關(guān)工作的通知》(京證公司發(fā)84號(hào))的精神，遵照北京證監(jiān)局和深圳證券交易所的部署，北京碧水源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)參照《公司法》、《證券法》、《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》的要求，深入開展上市公司治理專項(xiàng)自查工作，在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)和社會(huì)公眾的監(jiān)督下，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求完成了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)各階段的工作，現(xiàn)將活動(dòng)開展情況和問(wèn)題整改情況匯報(bào)如下，300070碧水源關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告。

一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展情況(一)公司治理自查階段為保證公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的順利開展，公司成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)作為領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織與協(xié)調(diào)，董事長(zhǎng)高度重視此項(xiàng)工作，認(rèn)真研究，周密部署，嚴(yán)格督促治理專項(xiàng)活動(dòng)按計(jì)劃順利實(shí)施。工作組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的文件，并嚴(yán)格對(duì)照法律、法規(guī)和《通知》要求的自查事項(xiàng)，對(duì)公司“三會(huì)”運(yùn)作情況、內(nèi)部控制情況、信息披露情況等內(nèi)容開展全面深入的自查工作，認(rèn)真查找法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問(wèn)題和不足，分析原因并提出切實(shí)可行的整改計(jì)劃。(二)公眾評(píng)議階段2010年8月17日，公司第一屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查事項(xiàng)報(bào)告》以及《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并于2010年8月18日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。同時(shí)，設(shè)置了專門的電話、傳真、郵箱和制定聯(lián)系人，聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議，加強(qiáng)與投資者溝通，以便進(jìn)一步提高公司治理水平。(三)整改提高階段公司認(rèn)真查找公司治理存在的問(wèn)題，結(jié)合北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出的問(wèn)題，公司董事會(huì)組織有關(guān)部門和相關(guān)責(zé)任人認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)相關(guān)問(wèn)題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，進(jìn)行認(rèn)真整改。

二、公司自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改落實(shí)情況公司對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照前期公告的整改計(jì)劃，積極采取應(yīng)對(duì)措施實(shí)施整改，具體情況如下：

1、完善公司內(nèi)部控制管理制度整改情況：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，對(duì)《募集資金管理制度》、《對(duì)外投資管理制度》個(gè)別條款進(jìn)行了修訂，完全滿足證監(jiān)會(huì)、交易所的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步健全了公司的內(nèi)部控制體系。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)公司投資者關(guān)系管理工作整改情況：公司加強(qiáng)了對(duì)從事投資者關(guān)系管理的工作人員的培訓(xùn)工作，努力提高其素質(zhì)與能力，公司董事會(huì)秘書何愿平先生和證券事務(wù)代表張興先生均參加了深圳證券交易所董事會(huì)秘書培訓(xùn)班，并取得董事會(huì)秘書資格證書。積極拓寬與投資者溝通的渠道，認(rèn)真傾聽投資者對(duì)公司的建議和批評(píng)，通過(guò)主動(dòng)的、充分的信息披露、每月一次的投資公開接待日及與投資者進(jìn)行的相關(guān)良性互動(dòng)活動(dòng)，提高了公司信息的對(duì)稱性，加強(qiáng)了各類投資者對(duì)公司的了解。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)和完善內(nèi)審部的建設(shè)。整改情況：在日常工作中，內(nèi)審部嚴(yán)格依照《內(nèi)部審計(jì)制度》，以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)有效開展審計(jì)工作，對(duì)公司及控股子公司的財(cái)務(wù)信息、內(nèi)部控制等進(jìn)行審查與評(píng)價(jià)，并對(duì)其改善情況進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)。另外，公司也充實(shí)了內(nèi)審部的人員實(shí)力，加強(qiáng)了內(nèi)審部在公司法人治理結(jié)構(gòu)治理中角色。

4、加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的培訓(xùn)整改情況：積極組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員參加監(jiān)管部門組織的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均參加了深交所關(guān)于法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控管理的培訓(xùn)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加了北京轄區(qū)上市公司2010董事監(jiān)事常規(guī)培訓(xùn)班，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及內(nèi)部控制相關(guān)負(fù)責(zé)人員積極參加了北京證監(jiān)局舉辦的企業(yè)內(nèi)部控制配套指引培訓(xùn)班，進(jìn)一步增強(qiáng)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的責(zé)任感和業(yè)務(wù)水平，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，為公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作奠定思想基礎(chǔ)，整改報(bào)告《300070碧水源關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。同時(shí)，公司也形成了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員內(nèi)部學(xué)習(xí)、交流機(jī)制，定期對(duì)相關(guān)政策與規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)。

5、充分發(fā)揮公司董事會(huì)專門委員會(huì)作用整改情況：具體落實(shí)在日常工作中，發(fā)揮專門委員會(huì)的作用，進(jìn)一步重視董事會(huì)各專門委員會(huì)的職能作用。同時(shí)，公司為專門委員會(huì)發(fā)揮作用提供各種便利條件。另外，公司進(jìn)一步完善與獨(dú)立董事之間的溝通機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)董事的服務(wù)和董事會(huì)及專門委員會(huì)的會(huì)前、事前溝通，定期或不定期拜訪獨(dú)立董事，了解他們意見，切實(shí)發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的作用，提高科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。(二)對(duì)公眾評(píng)議提出的意見或建議的整改情況在公眾評(píng)議期間，廣大投資者和社會(huì)公眾未就公司治理情況發(fā)表明確的意見和建議。公司將以本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)做好與投資者的溝通工作，誠(chéng)懇接受廣大投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理提出的建議。

三、對(duì)北京證監(jiān)局提出的監(jiān)管意見的整改情況北京證監(jiān)局于2010年11月22日至11月30日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并出具了《關(guān)于對(duì)北京碧水源科技股份有限公司專項(xiàng)檢查的監(jiān)管意見》(京證公司發(fā)【2010】209號(hào))(下稱“監(jiān)管意見”)。公司針對(duì)相關(guān)問(wèn)題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，具體情況如下：

1、檢查未見總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄整改措施：總經(jīng)理辦公會(huì)在日后的工作中嚴(yán)格依照《總經(jīng)理工作細(xì)則》，加強(qiáng)會(huì)議紀(jì)要及記錄的編制，確?？偨?jīng)理辦公會(huì)工作底稿的完整性，特別是做好員工離職時(shí)的文件檔案保管與交接工作。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司總經(jīng)理

2、關(guān)于董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的問(wèn)題(1)部分董事會(huì)會(huì)議資料中存在表決票與出席人數(shù)不符的情況整改措施：董事會(huì)在今后的工作中，嚴(yán)格核對(duì)董事成員表決票的收集與整理工作，加強(qiáng)文件的歸檔保存工作，確保董事會(huì)相關(guān)文件的完整性。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(2)部分董事會(huì)表決票中個(gè)別董事僅有簽名，無(wú)表決意見整改措施：公司將加強(qiáng)對(duì)董事的提醒，完整填寫董事會(huì)表決票。并加強(qiáng)對(duì)所有董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的學(xué)習(xí)工作，確保此類問(wèn)題不再發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(3)部分董事會(huì)會(huì)議記錄正文顯示的記錄人與簽字頁(yè)的記錄人不符整改措施：公司將對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行徹底檢查，并在以后的工作中更細(xì)致的編寫會(huì)議記錄，保證這種打印錯(cuò)誤不再發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(4)2010年7月2日，公司出現(xiàn)一次臨時(shí)董事會(huì)未連續(xù)編號(hào)，無(wú)會(huì)議通知、表決票整改措施：公司對(duì)未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)的臨時(shí)董事會(huì)有不正規(guī)的情況，公司將認(rèn)真對(duì)此類現(xiàn)象進(jìn)行整改。確保每次會(huì)議符合《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(5)第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議，一位董事授權(quán)另一位董事出席，但授權(quán)書沒(méi)有明確授權(quán)范圍和意見整改措施：公司將加強(qiáng)對(duì)所有董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，確保每位董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員熟悉規(guī)則，不再發(fā)生此類情況。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(6)部分董事會(huì)授權(quán)委托書公司保存的是復(fù)印件整改措施：公司加強(qiáng)對(duì)文件的整理歸檔工作，保證會(huì)議資料的全面、完整。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(7)檢查未見獨(dú)立董事工作筆錄、獨(dú)立董事工作未有痕跡整改措施：公司獨(dú)立董事經(jīng)常對(duì)公司進(jìn)行走訪，積極參加董事會(huì)及各專門委員會(huì)的會(huì)議，但是在工作中并未留下工作筆錄。今后公司會(huì)按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求，做好獨(dú)立董事工作筆錄，確保獨(dú)立董事工作留有痕跡。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書

3、相關(guān)制度完善工作(1)公司《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條規(guī)定，股東大會(huì)可以同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)對(duì)外投資，不符合公司法第十六條的相關(guān)規(guī)定整改措施：公司《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條規(guī)定，股東大會(huì)可以同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)對(duì)外投資。實(shí)際操作中，股東大會(huì)從未對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行授權(quán)。公司的對(duì)外投資都是經(jīng)過(guò)董事會(huì)決定的。公司將盡快對(duì)《對(duì)外投資管理制度》進(jìn)行修改，確保公司制度符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，提交本周內(nèi)公司召開的董事會(huì)審議通過(guò)以上條款的修訂事宜。整改責(zé)任人：公司董事長(zhǎng)(2)公司超募資金存在定期存單形式存放，公司的《募集資金管理制度》對(duì)此沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)范，公司也沒(méi)有對(duì)外進(jìn)行披露整改措施：公司對(duì)《募集資金管理制度》做出相應(yīng)的調(diào)整，明確規(guī)范募集資金的各種存放形式。并盡快召開董事會(huì)對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修改。公司將在定期報(bào)告中對(duì)以定期存單形式存放的超募資金進(jìn)行披露。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，提交本周內(nèi)公司召開的董事會(huì)審議通過(guò)以上條款的修訂事宜。整改責(zé)任人：公司董事長(zhǎng)

4、財(cái)務(wù)工作改善公司截止2010年9月30日兩個(gè)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用金額與對(duì)外披露的數(shù)額存在差額，分別存在一筆誤記整改措施：嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度以及公司《募集資金管理制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)募集資金實(shí)際使用過(guò)程中各個(gè)流程的規(guī)范控制，確保募集資金按項(xiàng)目實(shí)際使用金額與對(duì)外披露的數(shù)額保持一致，嚴(yán)格防范此類誤記現(xiàn)象再次發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司財(cái)務(wù)總監(jiān)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層成員一致認(rèn)為：此次中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)公司的專項(xiàng)檢查，進(jìn)一步督促提高了公司董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作的意識(shí)。公司將認(rèn)真分析存在的問(wèn)題，剖析成因，切實(shí)落實(shí)整改措施，盡快解決存在問(wèn)題。同時(shí)，公司將以此為契機(jī)，一要加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)公司各層面特別是經(jīng)營(yíng)管理層的規(guī)范意識(shí)；二要加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，細(xì)化制度流程，加強(qiáng)執(zhí)行力度；三要強(qiáng)化董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)管力度，全面提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平。建立公司治理的長(zhǎng)效機(jī)制，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，塑造業(yè)績(jī)優(yōu)良、誠(chéng)信運(yùn)作上市公司，更好地樹立自律、規(guī)范、誠(chéng)信的上市公司形象，使公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定地向前發(fā)展。北京碧水源科技股份有限公司董事會(huì)2010年12月22日

第三篇：(601106中國(guó)一重)關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告(董事會(huì)公告)

中國(guó)一重(601106)董事會(huì)采用通訊表決方式召開，審議通過(guò)《中國(guó)第一重型機(jī)械股份公司關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》以及黑龍江證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》等文件精神，公司于2010年7月對(duì)公司治理情況開展嚴(yán)格自查，并于2010年7月29日采用通訊表決方式召開了公司第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《中國(guó)第一重型機(jī)械股份公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃的議案》，并進(jìn)行了公告，(601106中國(guó)一重)關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告(董事會(huì)公告)。2010年10月12--13日，黑龍江證監(jiān)局就公司治理情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2010年10月15日下發(fā)了《關(guān)于對(duì)中國(guó)第一重型機(jī)械股份公司治理情況的綜合評(píng)價(jià)及整改建議的通知》，認(rèn)為公司治理結(jié)構(gòu)較為完善；“三會(huì)”運(yùn)作比較規(guī)范；內(nèi)控制度健全，重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易決策程序基本做到了嚴(yán)格規(guī)范并得到有效執(zhí)行；公司與控股股東實(shí)現(xiàn)了“三分開”、“五獨(dú)立”；高管人員職責(zé)清晰，基本做到勤勉盡責(zé)。同時(shí)也指出了公司在治理方面尚存的問(wèn)題：

1、公司“三會(huì)”記錄需進(jìn)一步細(xì)化；

2、公司需進(jìn)一步做好投資者來(lái)訪登記工作；

3、公司一名獨(dú)立董事尚未取得任職資格；

4、公司治理制度還需進(jìn)一步修訂和完善，整改報(bào)告《(601106中國(guó)一重)關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告(董事會(huì)公告)》。黑龍江證監(jiān)局同意公司從2010年10月15日起進(jìn)入公司專項(xiàng)治理活動(dòng)的整改提高階段，同時(shí)要求公司針對(duì)上述問(wèn)題提出切實(shí)可行的整改措施，盡快完成整改工作，并于11月19日前提交整改報(bào)告。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的文件精神，及黑龍江證監(jiān)局提出的加強(qiáng)公司治理的整改建議，公司積極開展整改活動(dòng)，針對(duì)存在的問(wèn)題立即著手實(shí)施整改，并取得了一定的成效?，F(xiàn)就有關(guān)公司治理整改情況匯報(bào)如下：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改措施

1、進(jìn)一步細(xì)化“三會(huì)”記錄工作。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，今后再召開“三會(huì)”會(huì)議時(shí)，將對(duì)會(huì)議內(nèi)容，特別是股東代表、董事、監(jiān)事等參會(huì)人員的會(huì)議發(fā)言內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，并妥善保管相關(guān)資料。責(zé)任人：董事會(huì)秘書。整改時(shí)限：持續(xù)改進(jìn)。

2、進(jìn)一步做好投資者來(lái)訪登記工作。黑龍江證監(jiān)局就公司治理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，公司立即建立了《投資者來(lái)訪登記簿》，2010年10月21日公司接待了檢查后的第一批投資者，并嚴(yán)格按照要求對(duì)來(lái)訪的投資者進(jìn)行了登記。責(zé)任人：董事會(huì)秘書。整改時(shí)限：2010年10月20日前。

3、關(guān)于公司一名獨(dú)立董事任職資格問(wèn)題。關(guān)于公司仍有一名獨(dú)立董事沒(méi)有取得任職資格的問(wèn)題，10月下旬公司已為該名獨(dú)立董事報(bào)名參加上海證券交易所11月初舉辦的“上市公司獨(dú)立董事任職資格培訓(xùn)”，預(yù)計(jì)該名獨(dú)立董事將于2010年11月底前取得獨(dú)立董事任職資格。責(zé)任人：董事會(huì)秘書。整改時(shí)限：2010年11月底前。

4、公司治理制度的進(jìn)一步修訂與完善。2008年公司成立后，公司即著手對(duì)原有的各項(xiàng)管理制度進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)按照《公司法》、《證券法》和上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)2009年7月12日公司召開的公司第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議、公司第一屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議和公司2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了修改后的《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等18項(xiàng)管理制度，使公司內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善。按照《關(guān)于做好上市公司2009年報(bào)告工作的通知》精神，2010年4月25日公司第一屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《公司年報(bào)披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》等4項(xiàng)管理制度，使公司的信息披露工作更為規(guī)范，并保證公司資金的安全使用，充分保障投資者的權(quán)益。公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)修訂完善相關(guān)管理制度，并提交董事會(huì)會(huì)議審議。同時(shí)公司將根據(jù)最新的規(guī)范性文件要求及時(shí)完善公司相關(guān)管理制度和內(nèi)部控制制度。責(zé)任人：董事長(zhǎng)。整改時(shí)限：持續(xù)改進(jìn)。

第四篇：(601158重慶水務(wù))治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃(董事會(huì)公告)

重慶水務(wù)(601158)董事會(huì)以通訊方式召開，審議通過(guò)關(guān)于《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》的議案：為根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》以及重慶市證監(jiān)局《關(guān)于做好重慶上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》的精神，公司本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查事項(xiàng)，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)，以及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，全面開展公司治理、內(nèi)部制度完善及執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查報(bào)告及整改計(jì)劃報(bào)告如下：特別提示經(jīng)過(guò)自查，公司在治理方面存在有待改進(jìn)的問(wèn)題主要有：

1、公司治理結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步完善，主要是還未建立《投資者關(guān)系管理制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》和《審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》等制度；

2、與上市公司相適應(yīng)的薪酬考核與激勵(lì)約束機(jī)制尚待建立和完善；

3、董事會(huì)專門委員會(huì)和獨(dú)立董事在公司經(jīng)營(yíng)管理工作中的作用還有待加強(qiáng)，(601158重慶水務(wù))治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃(董事會(huì)公告)。公司治理存在的問(wèn)題及整改措施(一)公司尚未制定《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》和《審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》。公司成立以后，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂和完善了公司的各項(xiàng)法人治理制度，但尚需制訂《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》和《審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》，以提高年報(bào)工作質(zhì)量，保證公司報(bào)告信息披露更加符合要求，整改報(bào)告《(601158重慶水務(wù))治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃(董事會(huì)公告)》。整改措施：立即建立上述2個(gè)制度，并在公司年報(bào)編制過(guò)程中嚴(yán)格按照新制定的和原有的制度，進(jìn)一步完善年報(bào)工作的程序，提升年報(bào)工作質(zhì)量，以確保公司報(bào)告的信息披露更加符合要求。整改時(shí)間：2010年12月31日前。整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書邱賢成。(二)需要建立《投資者關(guān)系管理制度》，以更積極主動(dòng)地做好對(duì)外溝通工作。公司董事會(huì)辦公室作為具體負(fù)責(zé)對(duì)投資者的接待和投資者關(guān)系管理的部門，在董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格把握信息披露的時(shí)效性，利用指定信息披露網(wǎng)站、報(bào)紙等媒介及時(shí)、準(zhǔn)確地公布招股說(shuō)明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息，在確保股東的知情權(quán)的基礎(chǔ)上，還通過(guò)面對(duì)面會(huì)談交流、回復(fù)電子郵件、認(rèn)真接聽并回答投資者電話提問(wèn)等多種形式，多渠道做好和投資者的溝通。來(lái)公司調(diào)研的投資者普遍反映公司在對(duì)外信息披露和與投資者交流方面比較誠(chéng)信、務(wù)實(shí)，能夠從水務(wù)行業(yè)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的專業(yè)化角度如實(shí)、客觀對(duì)外推介公司。作為一家新上市公司，投資者關(guān)系管理工作是一個(gè)全新的課題，總結(jié)目前工作，公司在以下方面存在不足之處待改進(jìn)和提高：

1、投資者關(guān)系管理工作主動(dòng)性有待加強(qiáng)，還未采用業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)見面會(huì)等主動(dòng)創(chuàng)新形式，主動(dòng)邀請(qǐng)機(jī)構(gòu)調(diào)研等方式與投資者溝通的情況不多；

2、尚未制定《投資者關(guān)系管理制度》，未將日常工作中的做法制度化，常態(tài)化。整改措施：根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，盡快建立《投資者關(guān)系管理制度》，并嚴(yán)格按照《投資者關(guān)系管理制度》的規(guī)定，通過(guò)充分的信息披露加強(qiáng)與投資者的溝通，增進(jìn)股東、潛在投資者、金融中介、財(cái)經(jīng)媒體對(duì)公司的了解和認(rèn)同，樹立公司在資本市場(chǎng)的良好形象，以促進(jìn)公司和投資者之間建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持，切實(shí)保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，最終實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化。為更好地加強(qiáng)與投資者溝通，除通過(guò)臨時(shí)公告、定期報(bào)告、接聽并回答投資者電話、回復(fù)投資者郵件及傳真等形式認(rèn)真做好日常信息披露工作及與投資者保持良好溝通以外，公司還將采用投資者見面會(huì)、網(wǎng)上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、組織機(jī)構(gòu)投資者到公司調(diào)研參觀等創(chuàng)新形式積極主動(dòng)地做好對(duì)外溝通工作，在適當(dāng)條件下推動(dòng)公司高管人員“走出去”，主動(dòng)參加金融中介機(jī)構(gòu)、財(cái)經(jīng)媒體等舉辦的論壇、研討會(huì)等活動(dòng)，直接面對(duì)投資者推介公司情況，將投資者關(guān)系管理工作納入公司市值管理工作中。通過(guò)以上方面的工作，公司將努力讓投資者關(guān)系管理工作真正做到“專門部門、專業(yè)人員、專項(xiàng)活動(dòng)、專業(yè)水平”。整改時(shí)間：2010年11月30日前建立公司《投資者關(guān)系管理制度》整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書邱賢成

第五篇：(002341新綸科技)通過(guò)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)

新綸科技(002341)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議于2010年12月15日召開，會(huì)議表決通過(guò)如下決議：

一、審議通過(guò)了《上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》；

二、審議通過(guò)了關(guān)于《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》的議案；

三、審議通過(guò)了關(guān)于制定《印章使用管理辦法》的議案，(002341新綸科技)通過(guò)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)。另依據(jù)公司第一屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用超額募集資金設(shè)立全資子公司并實(shí)施連鎖超凈清洗中心項(xiàng)目的議案》，公司已設(shè)立廈門子公司廈門潔凈易超凈技術(shù)有限公司作為公司超募集資金投資項(xiàng)目連鎖超凈清洗中心項(xiàng)目的實(shí)施主體，并已于近日完成相關(guān)轉(zhuǎn)帳事宜，整改報(bào)告《(002341新綸科技)通過(guò)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)》。為規(guī)范募集資金管理，根據(jù)《深圳證券交易所上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司及全資子公司廈門潔凈易超凈技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廈門潔凈易”)連同招商證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)與中國(guó)工商銀行股份有限公司灌口支行(以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶存儲(chǔ)銀行”)共同簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議主要內(nèi)容如下：廈門潔凈易已在中國(guó)工商銀行股份有限公司灌口支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”)，賬號(hào)為_ ***3890，截止2010年12月14日，專戶余額為5,000,000元。同時(shí)廈門潔凈易在中國(guó)工商銀行股份有限公司灌口支行開設(shè)賬號(hào)為***0874的七天通知存款賬戶(以下簡(jiǎn)稱“通知賬戶”)，截止2010年12月14日，通知賬戶余額為5,002,080.45元。該專戶及通知賬戶僅用于廈門潔凈易連鎖超凈清洗中心項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。本協(xié)議中所有的存單不得質(zhì)押。