第一篇：b.上交所交易規(guī)則2

上海黃金交易所交易規(guī)則 第一章 總 則

第一條 為維護(hù)上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《黃金交易所管理辦法》和《上海黃金交易所章程》制定本規(guī)則。

第二條 交易所堅(jiān)持公開、公平、公正的宗旨，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，采取自由報(bào)價(jià)，撮合成交，集中清算，統(tǒng)一配送的交易方式，同時(shí)提供詢價(jià)交易等作為輔助交易方式。

第二章 交易地點(diǎn)和交易時(shí)間

第三條 交易所交易地點(diǎn)為上海市中山東一路15號。

第四條 每周一至周五開市（國家法定節(jié)假日除外）

開市時(shí)間為 上午10:00--11:30；

下午13:30--15:00。

第三章 交易品種、質(zhì)量與報(bào)價(jià)方式

第五條 交易品種為黃金、白銀、鉑。

第六條 黃金交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四種和金幣。

白銀交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號Ag99.99、Ag99.95兩種。

鉑交易品種另定。

第七條 黃金交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金條、金錠和法定金幣。

白銀交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為15千克的銀錠。

第八條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃金。

第九條 報(bào)價(jià)方式為人民幣元∕克，人民幣元以后保留兩位小數(shù)。

第十條 交易的最小單位為千克，最小提貨量為6千克。

第十一條 交易價(jià)格為上海交割地基準(zhǔn)價(jià)。

第十二條 交易所按成交金額征收一定比例的手續(xù)費(fèi)，目前暫定為萬分之六。

倉儲費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)由交易所代收代付。

交易所保留根據(jù)市場實(shí)際情況對以上費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利

第四章 交易方式

第十三條 會員可自行選擇通過現(xiàn)場或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。

現(xiàn)場交易是指會員在交易所指定的場所進(jìn)行交易。

遠(yuǎn)程交易是指會員在自行選定的場所通過通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易。

第十四條 采用遠(yuǎn)程交易的會員可選擇以專線或撥號入網(wǎng)等通訊方式接入交易系統(tǒng)。

第十五條 黃金市場的交易工具包括現(xiàn)貨黃金交易以及遠(yuǎn)期黃金交易。

交易所對現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，會員到指定倉庫提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請單后3個(gè)工作日內(nèi)。遠(yuǎn)期黃金交易是指買賣雙方在交易成交后T＋X日（X為遠(yuǎn)期黃金交易的合約期限值）辦理清算與交割的交易。

交易所保留根據(jù)市場實(shí)際情況對交易工具及交易品種進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。

第十六條 現(xiàn)貨黃金交易前，買方會員必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員必須將需售出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。

遠(yuǎn)期黃金交易前，買方會員必須在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員必須將需售出的黃金按一定比例存放在交易所指定的黃金交割倉庫，或在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金。上述資金與黃金比例按照《上海黃金交易所遠(yuǎn)期黃金交易管理辦法》制定。

第十七條 對于未掛牌交易的非標(biāo)準(zhǔn)黃金，會員可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行詢價(jià)交易。

第十八條 為防止非正常因素對交易價(jià)格的干擾，交易所有權(quán)根據(jù)交易的實(shí)際情況，確定不同上市品種價(jià)格漲跌最大幅度（漲、跌停板）及實(shí)施辦法，必要時(shí)將根據(jù)理事會的決定暫停該品種的交易。

第五章 報(bào)價(jià)成交

第十九條 會員在黃金交易系統(tǒng)中通過報(bào)價(jià)窗口方式進(jìn)行報(bào)價(jià)。

第二十條 會員報(bào)價(jià)按交易方向可分為買報(bào)價(jià)、賣報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)。

買報(bào)價(jià)是指會員買入黃金的報(bào)價(jià)。

賣報(bào)價(jià)是指會員賣出黃金的報(bào)價(jià)。

雙向報(bào)價(jià)是指會員同時(shí)報(bào)出買入價(jià)和賣出價(jià)，其中買入價(jià)不得高于賣出價(jià)。

會員所報(bào)價(jià)格在本場交易時(shí)間內(nèi)一直有效，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被會員撤銷。

第二十一條 交易所計(jì)算機(jī)自動撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動撮合成交。撮合成交價(jià)等于買入價(jià)（bp）、賣出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp）三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：

當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)＝sp

bp≥cp≥sp，最新成交價(jià)＝cp

cp≥bp≥sp，最新成交價(jià)＝bp

當(dāng)日首筆成交中前一成交價(jià)（cp）為昨日最后收盤價(jià)。

當(dāng)一筆報(bào)價(jià)已部分成交，剩余部分繼續(xù)參加當(dāng)天交易的撮合排序。

第二十二條 每場交易開盤價(jià)為開盤后第一筆成交價(jià)，收盤價(jià)為最后五筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)。交易價(jià)格漲跌幅度以上一交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)。

當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)是指某一交易品種當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價(jià)。

第二十三條 會員報(bào)價(jià)后，該筆報(bào)價(jià)所對應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額或黃金庫存賬戶相應(yīng)黃金即被凍結(jié)。第二十四條 報(bào)價(jià)尚未成交前，會員可以撤銷原報(bào)價(jià)。

會員撤單指令只對原報(bào)價(jià)未成交部分有效，若該筆報(bào)價(jià)已全部成交，則該指令無效。

會員撤單后，該筆撤單所對應(yīng)的報(bào)價(jià)凍結(jié)資金或黃金庫存即被解凍。

第二十五條 會員報(bào)價(jià)成交后，即可打印成交單。

第二十六條 現(xiàn)貨黃金交易中，會員（自營或代理）賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易；會員買入黃金，其所得黃金只在當(dāng)天清算完成之后，即第二個(gè)交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。

第二十七條 若會員黃金庫存賬戶中可用庫存余額為正，則可通過交易系統(tǒng)打印黃金提貨單。會員提貨按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理。

第六章 清算與交割

第二十八條 交易所實(shí)行集中、直接、凈額的資金清算原則。

第二十九條 進(jìn)行現(xiàn)貨黃金交易前，買方會員（自營或代理）必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員（自營或代理）必須將需賣出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。第三十條 交易所對現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會員（自營或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會員（自營或代理）的保證金賬戶,下一個(gè)營業(yè)日,再劃入賣出會員在清算行開立的（自營或代理）專用賬戶。

第三十一條 交易所實(shí)行“擇庫存入”、“擇庫取貨”的交割原則，會員可自由選擇交割倉庫存入或提取黃金。

第三十二條 買賣雙方成交當(dāng)日收市后，由交易所為買賣雙方進(jìn)行貨權(quán)轉(zhuǎn)移。

第三十三條 買方會員（自營或代理）成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請單或次日后進(jìn)行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請單時(shí)間為交易所工作時(shí)間任一時(shí)間段（交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停）。

第三十四條 會員到指定倉庫提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請單日后3個(gè)工作日內(nèi)（邊遠(yuǎn)地區(qū)為填寫黃金提貨申請單日后5個(gè)工作日內(nèi)），有效提取期限為填寫黃金提貨申請單日后第五個(gè)工作日止。第三十五條 會員按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》繳納黃金倉儲、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用。

第七章 信息統(tǒng)計(jì)

第三十六條 交易所及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布當(dāng)日市場行情及市場有關(guān)信息。

第三十七條 交易所發(fā)布的信息包括：

1、公共市場實(shí)時(shí)行情：包括指定交易品種的開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、最新價(jià)、收盤價(jià)、當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)、漲跌價(jià)位、漲跌幅、成交量及成交金額等。

2、最優(yōu)報(bào)價(jià)分布圖：顯示每一交易品種買賣各3個(gè)最優(yōu)價(jià)位。

3、實(shí)時(shí)行情走勢圖：顯示市場最新成交價(jià)走勢。

4、國際黃金市場行情：顯示國際黃金市場相關(guān)行情。

5、黃金市場歷史行情：顯示黃金市場的歷史行情統(tǒng)計(jì)信息

6、會員基礎(chǔ)信息查詢：顯示交易所所有會員的基礎(chǔ)信息。

7、市場公告及其他信息。

第三十八條 會員可以通過交易系統(tǒng)對自身的交易信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括：

1、歷史行情統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會員的歷史成交行情。

2、歷史成交量統(tǒng)計(jì)：按交易工具、品種、買賣方向等統(tǒng)計(jì)本會員歷史成交量。

3、當(dāng)日報(bào)價(jià)統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會員的所有當(dāng)日報(bào)價(jià)。

4、會員成交統(tǒng)計(jì)，包括：

（1）即時(shí)成交：統(tǒng)計(jì)本會員的即時(shí)成交記錄

（2）歷史成交：統(tǒng)計(jì)本會員的歷史成交記錄

5、會員資金查詢：查詢會員在交易所指定賬戶的資金余額及應(yīng)計(jì)利息等相關(guān)信息。

6、會員黃金庫存查詢：查詢會員在交易所指定倉庫的黃金庫存等相關(guān)信息。

上海黃金交易所交易規(guī)則 第八章 代理業(yè)務(wù)

第三十九條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動，其程序是：

（1）客戶委托會員單位辦理開戶手續(xù)，雙方根據(jù)代理章程簽署代理交易協(xié)議書。

（2）交易所實(shí)行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時(shí)應(yīng)由會員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。

（3）每場交易由客戶通過被委托會員下達(dá)交易指令。

（4）每筆交易完成后，會員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時(shí)通知客戶。

（5）辦理財(cái)務(wù)及交割事宜。

第四十條 被委托代理的會員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取保證金和代理手續(xù)費(fèi)，其中代理手續(xù)費(fèi)最高上限不得超過千分之一點(diǎn)五。

第四十一條 個(gè)人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會員進(jìn)行，并另行制定有關(guān)管理辦法。

第四十二條 會員代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的會計(jì)帳目必須嚴(yán)格分開。當(dāng)自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在某筆交易中同時(shí)發(fā)生時(shí)，必須優(yōu)先代理業(yè)務(wù)。

第四十三條 被委托代理的會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。

第四十四條 會員的自營業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競價(jià)交易完成，自營與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對沖。

第四十五條 會員有責(zé)任如實(shí)向委托方提供本會員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險(xiǎn)性，介紹交易行情及其他信息，對客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

會員不得以任何形式向客戶作獲利保證。

第四十六條 會員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。

第四十七條 會員對客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和糾紛的權(quán)利。

第四十八條 交易所對會員開展的各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)有檢查和監(jiān)督權(quán)，并另行制定有關(guān)管理辦法。

第九章 異常情況處理

第四十九條 異常情況是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴(yán)重扭曲價(jià)格的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國人民銀行規(guī)定的其它情形。

第五十條 在交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

（1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或計(jì)算機(jī)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；

（2）會員出現(xiàn)清算、交割危機(jī)；

（3）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其它情況。

出現(xiàn)前第（1）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（2）、（3）項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。

第五十一條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國人民銀行。

第五十二條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)延長的除外。

第十章 罰 則

第五十三條 對違規(guī)會員和違規(guī)行為，交易所有權(quán)依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策及市場交易規(guī)則等有關(guān)法規(guī)和政策采取相應(yīng)的處罰措施。

第五十四條 本規(guī)則認(rèn)定的會員違規(guī)行為包括：

1、違反黃金市場管理有關(guān)規(guī)定的；

2、故意破壞交易秩序、操縱市場行情的；

3、指派未獲得交易員資格證書的人員從事黃金交易的；

4、違反資金清算和黃金交割有關(guān)規(guī)定，造成資金清算逾期到帳、黃金逾期交割的；

5、未按照交易所的規(guī)定繳納會員費(fèi)或交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的；

6、惡意破壞交易系統(tǒng)的；

7、交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

第五十五條 會員有第五十四條所述行為的，交易所將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予其暫停或取消會員資格的處罰。

除警告、通告處理外，交易所應(yīng)將對會員的處罰情況上報(bào)主管機(jī)關(guān)。

第五十六條 對會員發(fā)生第五十四條所述行為負(fù)有直接責(zé)任且情節(jié)嚴(yán)重的交易員，交易所有權(quán)給予暫停或取消交易員資格的處罰。

受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)交易所再培訓(xùn)后方可上崗操作。

受到取消交易員資格處罰的交易員三年內(nèi)不得再次申請交易員資格。

第十一章 附 則

第五十七條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬交易所。

第五十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

第二篇：上交所指定交易協(xié)議書

上交所指定交易協(xié)議書

?

甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：

第一條?甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬中華民族證券有限責(zé)任公司（?）證券營業(yè)部為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股東帳號為（?）甲方身份證號碼為（?）(若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號碼)

第二條?指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

第三條?本協(xié)議書簽訂當(dāng)日乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶的申報(bào)指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告知甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易帳戶的申報(bào)指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。

第四條甲?方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

第五條甲?方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對帳等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)與乙方另訂協(xié)議。

第六條甲?方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

第七條?甲方證券帳戶一旦遺失，應(yīng)持有效證件先行向乙方掛失，乙方應(yīng)及時(shí)采取措施防止該帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶在乙方辦理證券余額的過戶手續(xù)。

第八條?甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外)，乙方應(yīng)在甲方申請日為其辦理撤消指定交易申報(bào)，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。

第九條?甲方在指定交易期間辦理證券帳號的掛失、補(bǔ)領(lǐng)或非交易過戶等手續(xù)，應(yīng)先取得乙方證明文件。乙方應(yīng)在甲方提出要求之日起兩個(gè)交易日內(nèi)出具證明文件．

第十條?甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。

甲方(簽字)： ? 乙方：中華民族證券有限責(zé)任公司

? ? 證券營業(yè)部

經(jīng)辦人： 單位蓋章：

年 月 日 年 月 日?

第三篇：上交所指定交易協(xié)議書范本范本

正文：

上交所指定交易協(xié)議書 上交所指定交易協(xié)議書

甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：

第一條 甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬____________證券有限責(zé)任公司____________證券營業(yè)部為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股東帳號為____________甲方身份證號碼為____________（若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號碼）

第二條 指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

第三條 本協(xié)議書簽訂當(dāng)日乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶的申報(bào)指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告知甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易帳戶的申報(bào)指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。

第四條 甲方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

第五條 甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對帳等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)與乙方另訂協(xié)議。

第六條 甲方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

第七條 甲方證券帳戶一旦遺失，應(yīng)持有效證件先行向乙方掛失，乙方應(yīng)及時(shí)采取措施防止該帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶在乙方辦理證券余額的過戶手續(xù)。

第八條 甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷在乙方處的指定交易（因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外），乙方應(yīng)在甲方申請日為其辦理撤消指定交易申報(bào)，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。

第九條 甲方在指定交易期間辦理證券帳號的掛失、補(bǔ)領(lǐng)或非交易過戶等手續(xù)，應(yīng)先取得乙方證明文件。乙方應(yīng)在甲方提出要求之日起兩個(gè)交易日內(nèi)出具證明文件．

第十條 甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。

甲方（簽字）：______________ __________________證券營業(yè)部

乙方：______證券有限責(zé)任公司 經(jīng)辦人：____________________ 單位蓋章：__________________ _________年_______月______日

上交所指定交易協(xié)議書 上交所指定交易協(xié)議書

第四篇：上交所指定交易協(xié)議范本書范本

甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：

第一條甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬____________證券有限責(zé)任公司____________證券營業(yè)部為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股東帳號為____________甲方身份證號碼為____________（若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號碼）

第二條指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

第三條本協(xié)議書簽訂當(dāng)日乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶的申報(bào)指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告知甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易帳戶的申報(bào)指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。

第四條 甲方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

第五條 甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對帳等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)與乙方另訂協(xié)議。

第六條 甲方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

第七條甲方證券帳戶一旦遺失，應(yīng)持有效證件先行向乙方掛失，乙方應(yīng)及時(shí)采取措施防止該帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶在乙方辦理證券余額的過戶手續(xù)。

第八條甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷在乙方處的指定交易（因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外），乙方應(yīng)在甲方申請日為其辦理撤消指定交易申報(bào)，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。

第九條甲方在指定交易期間辦理證券帳號的掛失、補(bǔ)領(lǐng)或非交易過戶等手續(xù)，應(yīng)先取得乙方證明文件。乙方應(yīng)在甲方提出要求之日起兩個(gè)交易日內(nèi)出具證明文件．

第十條甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。

甲方（簽字）：______________ __________________證券營業(yè)部

乙方：______證券有限責(zé)任公司 經(jīng)辦人：____________________ 單位蓋章：__________________ _________年_______月______日

第五篇：開放式基金通過上交所場內(nèi)交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

開放式基金通過上交所場內(nèi)交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

2006年06月13日16:26

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來源:證券時(shí)報(bào)（2005.07）

開放式基金通過上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

1.1 為了規(guī)范開放式基金的基金份額（以下簡稱基金份額）通過上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回（以下簡稱上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實(shí)施細(xì)則。

1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資人委托，向上證所系統(tǒng)申報(bào)的認(rèn)購、申購與贖回。

1.3 上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。

1.4 本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則，制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。

第二章 賬戶管理

2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱上海證券賬戶）辦理上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回。

2.2 上海證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。

2.3 投資人注銷上海證券賬戶時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶中沒有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷業(yè)務(wù)。

第三章 登記托管

3.1 基金管理人在開展上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

3.2 通過上證所場內(nèi)及場外基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)發(fā)售基金份額的，基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi)，在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱TA系統(tǒng)）辦理上證所場內(nèi)、場外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。

3.3 上證所場內(nèi)申購、贖回涉及的基金份額變更登記，以及上海證券賬戶中基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過TA系統(tǒng)辦理。

3.4 上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回開放式基金的初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司TA系統(tǒng)發(fā)送給基金管理人。

3.5 投資人通過上證所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購的，其基金份額登記在投資人上海證券賬戶內(nèi)，托管到該場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處。

投資人原始基金份額因權(quán)益分派產(chǎn)生的基金份額，自動托管到該原始基金份額權(quán)益登記日所托管的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處。

3.6 托管于某一上證所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處的基金份額，投資人只能委托該場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回。

如擬委托其他場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)贖回，投資人須按上證所有關(guān)規(guī)定辦理變更指定交易手續(xù)；如擬委托場外基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)贖回，須按以下第四章要求辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管。

3.7 上證所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證投資人基金份額托管數(shù)據(jù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保投資人基金資產(chǎn)的安全，并負(fù)有保密義務(wù)。

第四章 轉(zhuǎn)托管

4.1 投資人可將上證所場內(nèi)基金份額申請轉(zhuǎn)托管至場外基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處，也可將場外基金份額申請轉(zhuǎn)托管至上證所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處。

該類轉(zhuǎn)托管只限于在上證所場內(nèi)證券賬戶和場外以其為基礎(chǔ)注冊的開放式基金賬戶之間進(jìn)行。

4.2 上證所場內(nèi)基金份額轉(zhuǎn)托管至場外基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處流程：

（一）投資人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前，應(yīng)確保按照本公司《開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，已在場外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處成功辦理開放式基金賬戶注冊或開放式基金賬戶注冊確認(rèn)；

（二）投資人在上證所場內(nèi)轉(zhuǎn)出證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請，注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶號碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量；

（三）本公司TA系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào)，記減投資人證券賬戶基金份額，同時(shí)相應(yīng)增加開放式基金賬戶基金份額；

（四）投資人自申請日起兩個(gè)工作日后，可在場外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

4.3 場外基金份額轉(zhuǎn)托管至上證所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處流程：

（一）投資人在場外基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請，注明轉(zhuǎn)入方（上證所）代碼、開放式基金賬戶號碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份；

（二）本公司TA系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào)，記減投資人開放式基金賬戶基金份額，同時(shí)相應(yīng)增加證券賬戶基金份額；

（三）投資人自申請日起兩個(gè)工作日后，可在上證所場內(nèi)指定交易所屬證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

第五章 上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回

5.1 上證所場內(nèi)認(rèn)購處理流程：

（一）T日，投資人通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金認(rèn)購申請，認(rèn)購以金額申報(bào)；

（二）T日日終，上證所將日間全部場內(nèi)認(rèn)購申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；

（三）T日日終，本公司對當(dāng)日上證所場內(nèi)及場外認(rèn)購數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成認(rèn)購交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；

（四）T＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購確認(rèn)數(shù)據(jù)，生成認(rèn)購交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所；

（五）T＋1日日終，上證所將認(rèn)購交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)席位。

基金募集期內(nèi)的每個(gè)認(rèn)購日均按上述流程滾動處理，基金募集結(jié)束時(shí)按以下流程處理：

（一）N日，基金發(fā)售終止日（最后一個(gè)發(fā)售日）；

（二）N＋2日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購資金不足時(shí)，則順延至N＋3日），本公司將基金募集期內(nèi)全部有效的上證所場內(nèi)、場外認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送基金管理人做最終確認(rèn)；

（三）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購資金不足時(shí)，則順延至N＋4日），本公司根據(jù)基金管理人的最終認(rèn)購確認(rèn)數(shù)據(jù)完成基金募集結(jié)束處理，并將認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果傳送上證所和基金管理人；

（四）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購資金不足時(shí)，則順延至N＋4日）日終，上證所將認(rèn)購基金份額確認(rèn)結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)席位；

（五）N＋4日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購資金不足時(shí)，則順延至N＋5日），本公司將基金募集資金由基金認(rèn)購專戶劃出，由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗(yàn)資戶。

5.2 上證所場內(nèi)申購與贖回處理流程：

（一）T日，投資人通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金申購與贖回申請，申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)；

（二）T日日終，上證所將日間全部場內(nèi)申購與贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；

（三）T日日終，本公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日基金份額凈值，對當(dāng)日上證所場內(nèi)、場外申購與贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購與贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；

（四）T＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的申購與贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行申購與贖回基金份額的登記過戶，生成申購與贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所；

（五）T＋1日日終，上證所將申購與贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)席位。

5.3 上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購所得基金份額應(yīng)為整數(shù)份，不足一份基金份額部分的認(rèn)購、申購資金零頭由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)返還給投資人。

第六章 權(quán)益分派

6.1 投資人在權(quán)益登記日（R日）之前（不含R日），可以通過指定交易所屬證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，進(jìn)行基金權(quán)益分派方式（紅利再投資或現(xiàn)金紅利）申報(bào)。

6.2 基金管理人應(yīng)于權(quán)益分派公告前，預(yù)先向本公司提交權(quán)益分派申請。

基金管理人應(yīng)于R日規(guī)定時(shí)點(diǎn)前，將最終確定的分紅比例方案通知本公司。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日。

6.3 本公司TA系統(tǒng)按照《開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，辦理上證所場內(nèi)、場外基金份額的權(quán)益分派。

第七章 資金結(jié)算

7.1 本公司對參與證券交易所場內(nèi)及場外認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人采取統(tǒng)一多邊資金凈額結(jié)算方式，通過其在本公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。

7.2 本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，可對證券交易所場內(nèi)、場外認(rèn)購、申購與贖回采用其他資金結(jié)算方式。

7.3 對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以交易席位上報(bào)的上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回申報(bào)，本公司根據(jù)申請當(dāng)日的交易席位與結(jié)算參與人的對應(yīng)關(guān)系，確定申請當(dāng)日的資金清算路徑，以及相關(guān)交易席位認(rèn)購、申購與贖回適用的代理費(fèi)率。

在清算日和交收日，本公司按申請當(dāng)日的資金清算路徑來進(jìn)行相關(guān)資金的清算和交收。

7.4 對于通過證券交易所場內(nèi)及場外進(jìn)行的基金認(rèn)購，其資金交收遵循“先滿足申購贖回資金交收，后滿足認(rèn)購資金交收”的原則。

結(jié)算參與人出現(xiàn)認(rèn)購資金不足時(shí)，本公司按照結(jié)算參與人提供的無效認(rèn)購明細(xì)對交易所場內(nèi)、場外認(rèn)購數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行無效處理；結(jié)算參與人不按時(shí)提供無效認(rèn)購明細(xì)的，本公司按交易所場內(nèi)、場外認(rèn)購數(shù)據(jù)申報(bào)時(shí)間先后的逆序，對交易所場內(nèi)、場外認(rèn)購數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行無效處理。

7.5 上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回資金結(jié)算流程：

（一）T日，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向上證所申報(bào)基金認(rèn)購、申購與贖回申請；

（二）T＋1日，本公司TA系統(tǒng)對T日交易所（上海和深圳證券交易所）場內(nèi)及場外認(rèn)購、申購，以及T-N＋2日（N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，N≥2）贖回申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，軋差出資金清算凈額，并將相關(guān)明細(xì)到席位的資金清算結(jié)果通知結(jié)算參與人；

（三）T＋2日，結(jié)算參與人根據(jù)資金清算結(jié)果，通過在本公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。

對申購業(yè)務(wù)，T＋2日結(jié)算參與人向本公司上繳扣除不足一份基金份額部分的申購資金零頭之后的實(shí)際申購資金。

對認(rèn)購業(yè)務(wù)，T＋2日結(jié)算參與人應(yīng)將全額認(rèn)購資金上繳本公司；N＋4日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購資金不足時(shí)，則順延至N＋5日），本公司將不足一份基金份額部分的認(rèn)購資金零頭返還給證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，再由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將其返還給投資人。

第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理

8.1 為了控制資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本公司會同上證所對上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回實(shí)行參與人資格管理。擬參與上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，須事先取得相關(guān)參與人資格認(rèn)定。有關(guān)參與人資格認(rèn)定管理辦法另行制定。

8.2 申請辦理上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須具備中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格。

8.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，本公司會同上證所可拒絕上述參與人資格申請，暫?；蛉∠讶〉玫膮⑴c人資格：

（一）被相關(guān)部門列為高風(fēng)險(xiǎn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的；

（二）本公司認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的；

（三）交易所和本公司認(rèn)定的其他情形。

8.4 本公司對券商類結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購金額實(shí)行額度控制。結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購金額計(jì)算方法如下：

T日凈申購金額＝（T日交易所場內(nèi)及場外申購金額－申購代理費(fèi)）－（T-N+2日交易所場內(nèi)及場外贖回金額－贖回手續(xù)費(fèi)＋贖回代理費(fèi)），其中N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，且N≥2。

結(jié)算參與人凈申購金額超過本公司規(guī)定額度的，本公司將于申購申報(bào)次一工作日日初通知其超額凈申購金額。結(jié)算參與人須于申購申報(bào)次一工作日11:30之前，向其開放式基金結(jié)算備付金戶劃入相當(dāng)于超額部分100%的擔(dān)保資金（該部分資金不用于當(dāng)日資金交收）。未能足額提供擔(dān)保資金的，結(jié)算參與人應(yīng)于申購申報(bào)次一工作日11:30之前向本公司指定無效申購，否則本公司按申購提交時(shí)間順序，由后向前，對相當(dāng)于超額部分金額的申購申請做無效處理。

本公司對券商類結(jié)算參與人單日凈申購金額額度暫定為5000萬元。本公司可根據(jù)券商類結(jié)算參與人資金交收總體風(fēng)險(xiǎn)情況，對該額度進(jìn)行調(diào)整，并向券商類結(jié)算參與人公布。

本公司可根據(jù)結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)情況，相機(jī)采取其他結(jié)算擔(dān)保品管理措施。

8.5 如券商類結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收違約，本公司可對其采取以下措施：

（一）對結(jié)算參與人發(fā)生的違約金額，按中國人民銀行及本公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收利息和交收違約金。

（二）暫停相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人申購類業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出、限制撤消相關(guān)指定交易，直至經(jīng)其申報(bào)的贖回累計(jì)資金足以抵補(bǔ)其透支金額。

（三）暫停其資金結(jié)算資格，由其他結(jié)算參與人代為與本公司進(jìn)行結(jié)算或由其與相關(guān)基金直接進(jìn)行資金結(jié)算。

（四）對于結(jié)算參與人的違約事件在業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對象的依據(jù)。

8.6 如相關(guān)券商類結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收違約，在向其追討未果的情況下，本公司將首先動用結(jié)算參與人繳存的結(jié)算保證金予以彌補(bǔ)，就不足部分，本公司可要求相關(guān)基金分?jǐn)?。分?jǐn)傇瓌t如下：

根據(jù)該結(jié)算參與人相關(guān)資金清算數(shù)據(jù)，確定與其存在雙邊凈申購關(guān)系的基金，然后從相關(guān)基金的結(jié)算備付金戶中扣減按下列公式計(jì)算的金額（無論該基金結(jié)算備付金戶余額是否為正，都按此執(zhí)行）：

單只基金扣減金額=失責(zé)結(jié)算參與人交收透支總金額×（該結(jié)算參與人對該基金的雙邊凈申購金額/該結(jié)算參與人對各相關(guān)基金雙邊凈申購總金額）

在進(jìn)行分?jǐn)偺幚砬埃鸸芾砣艘蟊竟緦χ付ㄙ~戶內(nèi)基金份額做強(qiáng)制贖回處理的，如贖回款足以彌補(bǔ)基金應(yīng)分?jǐn)偨痤~，則本公司不再要求相關(guān)基金分?jǐn)?；如贖回款不足以彌補(bǔ)基金應(yīng)分?jǐn)偨痤~，本公司就尚未彌補(bǔ)的差額部分繼續(xù)要求相關(guān)基金分?jǐn)偂?/p>

如相關(guān)結(jié)算參與人日后償還其部分或全部透支金額，則本公司按下列公式計(jì)算的金額，對相關(guān)基金進(jìn)行退還：

單只基金退還金額=失責(zé)結(jié)算參與人透支償還金額×（該結(jié)算參與人對該基金的雙邊凈申購金額/該結(jié)算參與人對各相關(guān)基金雙邊凈申購總金額）

基金管理人可就已向其分?jǐn)偳疑形吹玫絻斶€的部分，向有關(guān)違約券商進(jìn)行追索。

8.7 如相關(guān)基金類結(jié)算參與人資金交收出現(xiàn)違約，本公司可對其采取以下措施：

（一）對結(jié)算參與人發(fā)生的違約金額，按中國人民銀行及本公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收利息和交收違約金。

（二）如連續(xù)2個(gè)交易日結(jié)算備付金賬戶透支，則本公司將相關(guān)情況報(bào)告證監(jiān)會。在必要情況下，本公司可暫停為該基金提供資金結(jié)算服務(wù)，直至其補(bǔ)足相關(guān)透支金額，由此引發(fā)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

8.8 本公司可對結(jié)算參與人業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期或不定期抽查，并可要求其定期向本公司提供財(cái)務(wù)報(bào)表。

8.9 本公司對結(jié)算參與人上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回業(yè)務(wù)申報(bào)情況每日進(jìn)行監(jiān)控，如出現(xiàn)業(yè)務(wù)申報(bào)異常情況，本公司可要求結(jié)算參與人對其業(yè)務(wù)申報(bào)合理性進(jìn)行說明。

8.10 對證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等特殊法人機(jī)構(gòu)資金交收違約，本公司可比照本章券商類結(jié)算參與人相關(guān)規(guī)定處理。

第九章 附 則

9.1 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）登記結(jié)算業(yè)務(wù)按照本公司《交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》辦理。

9.2 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素，以及不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的，本公司不承擔(dān)責(zé)任。

9.3 本實(shí)施細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋。

9.4 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。