XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)

序號(hào)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

導(dǎo)

致

原

因

影

響

描

述

發(fā)生可能性

財(cái)務(wù)影響

營(yíng)運(yùn)影響

合規(guī)目標(biāo)影響

健康、安全與環(huán)境影響

聲譽(yù)影響

戰(zhàn)

略

風(fēng)

險(xiǎn)

投資風(fēng)險(xiǎn)

投資決策風(fēng)險(xiǎn)

重大投資決策失誤風(fēng)險(xiǎn)

1、研究論證程序不規(guī)范，據(jù)測(cè)前醞釀溝通不到位，大額度資金運(yùn)作論證不到位。

2、未向上級(jí)報(bào)備，決策會(huì)議執(zhí)行不規(guī)范，決策擅自變更，決策執(zhí)行監(jiān)督不到位。

1、決策失誤影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

2、違規(guī)決策影響決策效力。

戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)略規(guī)劃不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

1、缺乏戰(zhàn)略研究與規(guī)劃的組織。2、戰(zhàn)略分析不到位。

3、戰(zhàn)略決策不當(dāng)。4、未建立戰(zhàn)略制定、定期評(píng)價(jià)、調(diào)整的機(jī)制。

1、影響公司發(fā)展。

2、投資策略收到影響。

戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)略實(shí)施未落地風(fēng)險(xiǎn)

1、公司綜合計(jì)劃不能實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略落地。

2、公司統(tǒng)計(jì)分析不能充分反映公司經(jīng)營(yíng)情況。

戰(zhàn)略目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。

社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

履行社會(huì)責(zé)任不到位風(fēng)險(xiǎn)

輿情處理機(jī)制不完善，服務(wù)質(zhì)量偏低，一旦造成誤解，容易導(dǎo)致負(fù)面效應(yīng)。

影響企業(yè)社會(huì)形象。

企

業(yè)

文

化

風(fēng)

險(xiǎn)

廉

政

建

設(shè)

風(fēng)

險(xiǎn)

廉政責(zé)任落實(shí)不到位風(fēng)險(xiǎn)

1、廉政責(zé)任不明確、不具體，無(wú)法細(xì)化落實(shí)到具體干部崗位。

2、責(zé)任追究不到位，導(dǎo)致廉政責(zé)任無(wú)法落實(shí)。

可能引發(fā)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)。

廉政教育效果不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

1、黨風(fēng)廉政教育針對(duì)性不夠，教育效果不明顯。

2、領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位人員拒腐防變能力不強(qiáng)

發(fā)生廉政事件，影響公司業(yè)績(jī)和公司形象。

廉政監(jiān)督落實(shí)不到位風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)監(jiān)督不力，致使相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定不能有效實(shí)施。

發(fā)生腐敗事件，企業(yè)利益受到損失。

廉政制度落實(shí)不到位風(fēng)險(xiǎn)

廉潔制度的約束性和可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任無(wú)法有效落實(shí)

可能導(dǎo)致反腐倡廉工作不能按要求完成。

廉政懲處不到位風(fēng)險(xiǎn)

1、不能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)方面的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行提醒、告誡和解決。

2、對(duì)嚴(yán)重問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)肅處理

對(duì)當(dāng)事人起不到教育震懾；對(duì)其他人起不到教育警示。

廉政考核評(píng)價(jià)不到位風(fēng)險(xiǎn)

1、考核評(píng)價(jià)未能反映真實(shí)情況。

2、缺少對(duì)黨員、干部廉潔自律、道德品質(zhì)、社會(huì)交往等有效信息的收集，導(dǎo)致評(píng)價(jià)機(jī)制不能發(fā)揮真正作用

未起到監(jiān)督效果

XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)

序號(hào)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

導(dǎo)

致

原

因

影

響

描

述

發(fā)生可能性

財(cái)務(wù)影響

營(yíng)運(yùn)影響

合規(guī)目標(biāo)影響

健康、安全與環(huán)境影響

聲譽(yù)影響

戰(zhàn)

略

風(fēng)

險(xiǎn)

企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)文化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)文化體系建設(shè)不完善風(fēng)險(xiǎn)

1、企業(yè)文化未與公司中心任務(wù)結(jié)合。2、企業(yè)文化建設(shè)未達(dá)到預(yù)期效果。3、基層單位企業(yè)文化與統(tǒng)一企業(yè)文化有相悖處。4、缺乏有效的評(píng)價(jià)制度與方法。5、評(píng)價(jià)不及時(shí)，評(píng)價(jià)結(jié)果未得到充分利用。

企業(yè)文化建設(shè)不能有效的為實(shí)現(xiàn)公司的中心目標(biāo)服務(wù)，不能發(fā)揮有效作用

公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

政府關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

與政府關(guān)系維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

因XX政策、XX管理等影響，與政府相關(guān)部門(mén)關(guān)系僵硬，缺乏互信；

導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)拓展、市場(chǎng)監(jiān)管等方面很難獲得政府支持，影響企業(yè)發(fā)展。

社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)

突發(fā)事件應(yīng)對(duì)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

突發(fā)事件新聞應(yīng)急預(yù)案缺失或不科學(xué)。負(fù)面消息處理不當(dāng)。

突發(fā)事件處理不當(dāng)導(dǎo)致事件擴(kuò)大，對(duì)公司形象產(chǎn)生負(fù)面影響。

新聞發(fā)布不到位風(fēng)險(xiǎn)

1、準(zhǔn)備不到位，包括新聞發(fā)布主體不確定，材料收集不全面，發(fā)布方案不科學(xué)。2、新聞發(fā)布未經(jīng)有效審批。

使公司面臨較大輿論壓力，可能導(dǎo)致公司形象受損。

業(yè)務(wù)合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)務(wù)合作伙伴關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

與三級(jí)批發(fā)公司關(guān)系維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

因?qū)I(yíng)政策、市場(chǎng)利益影響，與部分XXX公司關(guān)系僵硬

業(yè)務(wù)合作伙伴信用風(fēng)險(xiǎn)

與三級(jí)批發(fā)公司信用風(fēng)險(xiǎn)

因政策、應(yīng)收賬款等因素影響，與XXX公司缺少相互信任

造成企業(yè)銷(xiāo)售量降低，銷(xiāo)售款回收速度變慢。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

品牌與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

品牌推廣及維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

品牌推廣不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

品牌標(biāo)識(shí)使用不當(dāng)，對(duì)XX品牌造成損害

對(duì)XX品牌造成損害，使得公司形象受損。

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)收賬款未及時(shí)收回風(fēng)險(xiǎn)

傳統(tǒng)銷(xiāo)售模式下先交貨，后付款，未能及時(shí)催收應(yīng)收賬款

公司資金鏈、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等到影響，進(jìn)而影響到與XX公司的財(cái)務(wù)結(jié)算。

XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)

序號(hào)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

導(dǎo)

致

原

因

影

響

描

述

發(fā)生可能性

財(cái)務(wù)影響

營(yíng)運(yùn)影響

合規(guī)目標(biāo)影響

健康、安全與環(huán)境影響

聲譽(yù)影響

法

律

風(fēng)

險(xiǎn)

合同管理風(fēng)險(xiǎn)

合同文本管管理不到位風(fēng)險(xiǎn)

選擇不恰當(dāng)?shù)暮贤问剑缓贤谋九c國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、公司總體戰(zhàn)略發(fā)生沖突；合同內(nèi)容條款表述不完整、不準(zhǔn)確，存在重大疏漏或欺詐；有意拆分合同規(guī)避合同管理規(guī)定；對(duì)于須報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)審查或備案的合同，未履行相應(yīng)程序。

增加公司合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

合同審核不到位風(fēng)險(xiǎn)

審核人員因素質(zhì)或工作態(tài)度未發(fā)現(xiàn)合同文本中不當(dāng)?shù)膬?nèi)容和條款，或發(fā)現(xiàn)后未提出恰當(dāng)?shù)男薷囊庖?jiàn)；超越權(quán)限簽訂合同；合同印制管理不當(dāng)；篡改簽訂好的合同；因手續(xù)不全導(dǎo)致合同無(wú)效；

影響公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，增加合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

合同履行不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

本單位或合同對(duì)方當(dāng)事人未恰當(dāng)履行合同中約定的義務(wù)；合同生效后，對(duì)合同未約定的事項(xiàng)沒(méi)有及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行；在合同履行時(shí)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或可能導(dǎo)致公司利益受損情況，或未能采取有效措施；合同糾紛處理不當(dāng)，導(dǎo)致公司遭受外部處罰、訴訟失敗，損害公司利益、信譽(yù)、形象等；違法合同條款，未按合同規(guī)定期限、金額或方式付款；疏于管理，未能及時(shí)催收到期合同款項(xiàng)；在沒(méi)有合同依據(jù)的情況下盲目付款等。

導(dǎo)致公司利益受損，影響公司正常經(jīng)營(yíng)。

合同變更不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

合同生效后，對(duì)未明確規(guī)定的事項(xiàng)沒(méi)有及時(shí)補(bǔ)充，導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行；或合同內(nèi)容需要變更而未履行相關(guān)手續(xù)。

影響公司經(jīng)營(yíng)，可能增加運(yùn)營(yíng)成本。

合同檔案管理不到位風(fēng)險(xiǎn)

1、合同檔案丟失。

2、合同泄密。

導(dǎo)致公司重要信息泄露，影響公司形象，造成重大損失。

合同監(jiān)督檢查不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)

合同監(jiān)督與檢查職責(zé)劃分不清，具體監(jiān)督檢查工作沒(méi)有落實(shí)，導(dǎo)致合同監(jiān)督檢查流于形式。

導(dǎo)致合同管理工作缺乏監(jiān)督機(jī)制，加大公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)

法律糾紛處理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

1、法律環(huán)境趨于復(fù)雜。

2、職工法律意識(shí)有待加強(qiáng)。

3、法律糾紛案件處理不及時(shí)、不正確。

導(dǎo)致公司利益受損，可能影響公司形象。

XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)

序號(hào)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

導(dǎo)

致

原

因

影

響

描

述

發(fā)生可能性

財(cái)務(wù)影響

營(yíng)運(yùn)影響

合規(guī)目標(biāo)影響

健康、安全與環(huán)境影響

聲譽(yù)影響

法律風(fēng)險(xiǎn)

重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)

重大決策法律支持缺失風(fēng)險(xiǎn)

1、制度不完善。

2、需要經(jīng)過(guò)法律審核的重大決策未經(jīng)法律審核。

3、法律顧問(wèn)未出示法律意見(jiàn)。

4、法律隊(duì)伍有待加強(qiáng)

導(dǎo)致公司決策面臨較大法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司整體合法經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生較大影響。

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

安全生產(chǎn)制度不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)

因安全生產(chǎn)制度不健全、或其他原因沒(méi)有得到有效執(zhí)行。

可能導(dǎo)致出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故。

安全生產(chǎn)宣傳教育能力不足風(fēng)險(xiǎn)

因沒(méi)有進(jìn)行安全生產(chǎn)宣傳教育，或針對(duì)性不強(qiáng)、效果不佳；缺乏對(duì)關(guān)鍵崗位、人員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。

導(dǎo)致員工對(duì)安全生產(chǎn)知識(shí)、法律法規(guī)、制度等缺乏了解，引起安全生產(chǎn)事故。

安全生產(chǎn)檢查監(jiān)督不到位風(fēng)險(xiǎn)

由于缺少監(jiān)督檢查，或監(jiān)督檢查缺乏標(biāo)準(zhǔn)、未能發(fā)現(xiàn)安全隱患，或發(fā)現(xiàn)安全隱患未能及時(shí)要求整改，致使檢查監(jiān)督流于形式

導(dǎo)致不能及時(shí)消除安全隱患，增加事故發(fā)生的幾率。

消防管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

1、消防設(shè)備未按期審驗(yàn)。

2、消防設(shè)施缺乏維護(hù)，不能正常使用。

3、消防責(zé)任不明確。

造成重大安全事故，人員傷亡，財(cái)產(chǎn)損失，損害公司形象。

隱患排查治理不到位風(fēng)險(xiǎn)

未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患，或發(fā)現(xiàn)隱患未能及時(shí)整改，對(duì)暫時(shí)無(wú)法整改的安全隱患未能采取安全防護(hù)措施。

可能造成安全事故，人員傷亡，財(cái)產(chǎn)損失，損害公司形象

應(yīng)急管理能力不足風(fēng)險(xiǎn)

1、應(yīng)急預(yù)案編制不完善。2、未進(jìn)行有效的演練。

3、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)不完善。4、應(yīng)急物資儲(chǔ)備不足。

5、應(yīng)急裝備不足。

導(dǎo)致事故進(jìn)一步擴(kuò)大

職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)

勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督不力風(fēng)險(xiǎn)

職業(yè)健康監(jiān)管不力，導(dǎo)致職業(yè)病發(fā)生

引發(fā)勞動(dòng)保護(hù)方面的法律糾紛

XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)

序號(hào)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

導(dǎo)

致

原

因

影

響

描

述

發(fā)生可能性

財(cái)務(wù)影響

營(yíng)運(yùn)影響

合規(guī)目標(biāo)影響

健康、安全與環(huán)境影響

聲譽(yù)影響

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

人力資源風(fēng)險(xiǎn)

人力資源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃缺失風(fēng)險(xiǎn)

1、理念上缺乏重視，等同于人事管理工作。

2、規(guī)劃時(shí)未統(tǒng)籌考慮大政方針影響。

3、未及時(shí)根據(jù)政策、公司規(guī)劃等作出調(diào)整。

1、影響公司持續(xù)發(fā)展。

2、對(duì)某階段人才需求不明確引發(fā)盲目招聘，不利于公司發(fā)展。

人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

人才儲(chǔ)備匱乏風(fēng)險(xiǎn)

缺乏人力資源規(guī)劃，對(duì)公司人才需求不明確，人員素質(zhì)普遍偏低。

影響公司持續(xù)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)

人力資源培訓(xùn)缺失風(fēng)險(xiǎn)

沒(méi)有配合公司現(xiàn)階段及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要的培訓(xùn)計(jì)劃和具體培訓(xùn)措施

不利于提高公司現(xiàn)有員工的能力，進(jìn)而影響公司整體競(jìng)爭(zhēng)力、綜合實(shí)力和可持續(xù)發(fā)展能力。

勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

勞動(dòng)合同不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)

公司與員工的勞動(dòng)合同簽訂、到期續(xù)簽不規(guī)范或缺失

可能引起勞務(wù)糾紛，造成公司經(jīng)濟(jì)損失，影響公司聲譽(yù)

產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品規(guī)劃不清晰風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)調(diào)查未進(jìn)行或不全面，產(chǎn)品規(guī)劃缺少針對(duì)性

新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力差，銷(xiāo)量不佳

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)重復(fù)立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)調(diào)查不全面，決策失誤。

新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力差，造成公司較大經(jīng)濟(jì)損失

產(chǎn)品生命周期風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段泄密風(fēng)險(xiǎn)

保密工作缺失，設(shè)計(jì)資料被竊取

同類(lèi)產(chǎn)品提前上市，造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失

供應(yīng)商選擇錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)

供應(yīng)商缺少相應(yīng)資質(zhì)，能力有限，供應(yīng)鏈斷裂，商品供應(yīng)不足，造成公司經(jīng)濟(jì)損失和合同履約糾紛。

產(chǎn)品下市階段積壓過(guò)多風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)市場(chǎng)預(yù)計(jì)過(guò)高，造成大量產(chǎn)品積壓

造成公司資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題。

產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品檢驗(yàn)不到位風(fēng)險(xiǎn)

缺乏必要的檢驗(yàn)儀器、人員，或檢驗(yàn)人員責(zé)任心不足

不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)，造成事故，引起糾紛或影響公司形象

XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)

序號(hào)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

導(dǎo)

致

原

因

影

響

描

述

發(fā)生可能性

財(cái)務(wù)影響

營(yíng)運(yùn)影響

合規(guī)目標(biāo)影響

健康、安全與環(huán)境影響

聲譽(yù)影響

運(yùn)

營(yíng)

風(fēng)

險(xiǎn)

執(zhí)行力風(fēng)險(xiǎn)

執(zhí)行力不足風(fēng)險(xiǎn)

人員素質(zhì)較低，管理基礎(chǔ)薄弱，人心渙散

公司管理出現(xiàn)問(wèn)題，既定工作目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，影響公司發(fā)展。

工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)設(shè)計(jì)評(píng)審深度及參加人員要求不高，審核不仔細(xì)，對(duì)新技術(shù)、新材料的應(yīng)用未加以論證，未嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更審批，隨意變更增加成本，擅自增加工程量或未批準(zhǔn)工程。

施工中進(jìn)行較大的設(shè)計(jì)變更，影響工程進(jìn)度，建設(shè)投資為得到控制，影響安全。

工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家政策調(diào)整引起的價(jià)格變動(dòng)，市場(chǎng)波動(dòng)引起材料價(jià)格變動(dòng)，承包方選擇不當(dāng)。

影響工程造價(jià)準(zhǔn)確性，增加成本

工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

1、招標(biāo)效率和效果較低。

2、招標(biāo)不符合規(guī)定。

3、招標(biāo)管控不到位

4、廉政風(fēng)險(xiǎn)。

造成項(xiàng)目進(jìn)度緩慢，成本增加，引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛

工程分包風(fēng)險(xiǎn)

1、對(duì)分包商資質(zhì)審查不細(xì)致，準(zhǔn)入制度不嚴(yán)格。

2、廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3、施工安全風(fēng)險(xiǎn)

造成施工安全和工程質(zhì)量問(wèn)題

工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

未按工程設(shè)計(jì)施工進(jìn)度進(jìn)行施工，施工組織管理松散，材料、設(shè)備不到位，技術(shù)及工程設(shè)計(jì)變更。

延誤工程進(jìn)度，影響公司經(jīng)濟(jì)效益，可能影響正常工作

工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

承包商為達(dá)到利益最大化偷工減料，監(jiān)管不到位，缺少質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)人員。

可能引發(fā)安全事故，或造成公司經(jīng)濟(jì)損失

工程安全風(fēng)險(xiǎn)

1、沒(méi)有明確安全生產(chǎn)責(zé)任。2、缺乏相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)和管理制度。3、未對(duì)可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防措施。4、施工人員素質(zhì)不高，施工單位安全管理薄弱。

造成安全隱患，引發(fā)安全生產(chǎn)事故。

工程竣工風(fēng)險(xiǎn)

未按照設(shè)計(jì)圖紙施工，未按規(guī)定組成驗(yàn)收組，資料不全，未按規(guī)定履行合同或責(zé)任不明確。

造成較大的經(jīng)濟(jì)損失或安全事故。

XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)

序號(hào)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

導(dǎo)

致

原

因

影

響

描

述

發(fā)生可能性

財(cái)務(wù)影響

營(yíng)運(yùn)影響

合規(guī)目標(biāo)影響

健康、安全與環(huán)境影響

聲譽(yù)影響

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

有形資產(chǎn)管理

市場(chǎng)波動(dòng)引發(fā)價(jià)格變化，法律認(rèn)知不足導(dǎo)致的契約風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)不清、管理不當(dāng)造成資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)

給公司造成經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失

無(wú)形資產(chǎn)管理

保密措施不當(dāng)造成核心技術(shù)流失、公司機(jī)密外泄；突發(fā)事件處理不當(dāng)造成誤解，影響公司品牌形象。

損害公司形象、品牌，降低整體影響力。

審計(jì)監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)

審計(jì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)

審計(jì)質(zhì)量控制不到位風(fēng)險(xiǎn)

1、審前調(diào)查不充分，審計(jì)設(shè)計(jì)程序不合理。

2、審計(jì)流程不規(guī)范，隨著審計(jì)工作深入，未能根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整審計(jì)工作方案。

3、審計(jì)證據(jù)獲取不充分，不能為審計(jì)意見(jiàn)提供合理保證。

4、審計(jì)意見(jiàn)溝通不充分，造成錯(cuò)誤結(jié)論。

5、審計(jì)抽樣審計(jì)技術(shù)本身局限影響審計(jì)質(zhì)量。

6、未嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)紀(jì)律，未如實(shí)反映真相。

7、審計(jì)人員泄密。

8、審計(jì)后跟蹤不到位，未能及時(shí)整改。

審計(jì)質(zhì)量不高容易造成重大問(wèn)題遺漏，削弱審計(jì)事后監(jiān)督的效果

外委審計(jì)質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)

1、未派遣項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與審計(jì)工作導(dǎo)致公司不能對(duì)外委審計(jì)全程參與。

2、審計(jì)部門(mén)對(duì)外委審計(jì)機(jī)構(gòu)管理不到位。

3、未依據(jù)公司制度要求獲取齊全的外委審計(jì)機(jī)構(gòu)資料，導(dǎo)致無(wú)法對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)的分析總結(jié)。

審計(jì)質(zhì)量不高容易造成重大問(wèn)題遺漏，削弱審計(jì)事后監(jiān)督的效果