第一篇：煙草內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作實(shí)施方案

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）

關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的實(shí)施方案

為深入貫徹全國(guó)煙草行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會(huì)議精神，建立完善內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)搞好省局加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督“聯(lián)系點(diǎn)”的工作，全面規(guī)范**煙草卷煙經(jīng)營(yíng)管理行為，制定本方案。

一、加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)

加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想是：以“三個(gè)代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，牢固樹(shù)立國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，為鞏固和完善煙草專(zhuān)賣(mài)制度、保證行業(yè)改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，全面加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，著力解決好**煙草在專(zhuān)賣(mài)體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的總體目標(biāo)是：以成為全省行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管工作“聯(lián)系點(diǎn)”為契機(jī)，在進(jìn)一步加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)解決當(dāng)前在全市行業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的突出問(wèn)題。通過(guò)對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施全面、全員、全過(guò)程和日?；?、制度化的依法監(jiān)管，不斷提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的法制化、規(guī)范化水平，徹底杜絕內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，建立健全與企業(yè)改革和發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)全局各項(xiàng)工作再上一個(gè)新臺(tái)階。

二、工作措施與要求

（一）加強(qiáng)教育引導(dǎo)，增強(qiáng)內(nèi)管意識(shí)

加強(qiáng)教育引導(dǎo)的重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，首先要領(lǐng)導(dǎo)抓、關(guān)鍵要抓領(lǐng)導(dǎo)。因此，必須把教育的重點(diǎn)放在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部身上，著力解決領(lǐng)導(dǎo)干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問(wèn)題。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹(shù)立國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀為根本，以遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律為主題，以轉(zhuǎn)變觀念、規(guī)范行為、維護(hù)國(guó)家和消費(fèi)者利益、保障行業(yè)改革和發(fā)展為目標(biāo)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的學(xué)習(xí)教育。利用中心組理論學(xué)習(xí)、“一課三會(huì)”、日常和專(zhuān)題學(xué)習(xí)等多種形式，與黨員先進(jìn)性教育、反腐倡廉教育有機(jī)協(xié)調(diào)，把學(xué)習(xí)教育、改進(jìn)工作、解決實(shí)際問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，教育引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特別是各單位、各部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)牢固樹(shù)立外打內(nèi)管，“兩手抓、兩手都要硬，堅(jiān)持用有力的手抓內(nèi)管”的思想觀念，全面增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、自律意識(shí)、監(jiān)管意識(shí)，努力提高自身履職能力和執(zhí)行能力，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作方向和工作作風(fēng)，確保加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的順利進(jìn)行。

進(jìn)一步加強(qiáng)全員思想政治工作。加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，首先要統(tǒng)一思想，關(guān)鍵在提高認(rèn)識(shí)。因此，必須把加強(qiáng)全員思想政治工作放在重要位臵，著力解決干部職工的思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題。要進(jìn)一步引深“兩個(gè)維護(hù)”大討論活動(dòng)，廣泛發(fā)動(dòng)職工群眾積極參與討論，全面提高行業(yè)干部職工對(duì)“兩個(gè)維護(hù)”的思想認(rèn)識(shí)，更加牢固地樹(shù)立起國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，切實(shí)以加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范行為的實(shí)際行動(dòng)，維護(hù)好國(guó)家利益和消費(fèi)者利益。

要深入開(kāi)展多層面、多種形式的法律法規(guī)專(zhuān)題學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《煙草專(zhuān)賣(mài)法》、《實(shí)施條例》及行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，-2-

教育引導(dǎo)廣大干部職工深刻理解專(zhuān)賣(mài)立法宗旨和本意要求，進(jìn)一步強(qiáng)化全面貫徹?zé)煵輰?zhuān)賣(mài)法律法規(guī)的自覺(jué)性，徹底糾正過(guò)去對(duì)《煙草專(zhuān)賣(mài)法》理解和貫徹上的片面性，不斷增強(qiáng)法律意識(shí)和法制觀念，努力提高依法行政、依法經(jīng)營(yíng)的能力和水平。

全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部都要在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)的同時(shí)，深入宣講全國(guó)行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會(huì)議精神，教育引導(dǎo)全體干部職工認(rèn)清形勢(shì)、明確方向，進(jìn)一步理清發(fā)展的思路，盡快把思想統(tǒng)一到、工作重心轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上來(lái)。

（二）健全完善制度，建立長(zhǎng)效機(jī)制

建立健全內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度。建立健全內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度是一項(xiàng)全新的工作，也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在實(shí)踐中不斷完善。當(dāng)前的重點(diǎn)是：

1.建立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督體制。明確監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和組織架構(gòu)、確定內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管的原則和監(jiān)管對(duì)象，搭建起實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管的體制框架。

2.建立健全內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的實(shí)施細(xì)則。確定內(nèi)部監(jiān)管的主要內(nèi)容和政策依據(jù)，明確針對(duì)什么采取什么、實(shí)施什么達(dá)到什么等方面的基本方法和目標(biāo)；明確監(jiān)管的內(nèi)部分工和崗位職責(zé)，確立實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管的基本模式。

3.建立健全卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度。全面理清卷煙經(jīng)營(yíng)流程，找準(zhǔn)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管的切入點(diǎn)，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施有效監(jiān)管。在卷煙購(gòu)進(jìn)方面，要抓住調(diào)入決策、品牌確定、采購(gòu)數(shù)量等關(guān)鍵，采取提前介入、事中調(diào)研、事終審核等有效方法，預(yù)防和糾正貨源采購(gòu)中的不符合市場(chǎng)實(shí)際、造成庫(kù)

存積壓及個(gè)人說(shuō)了算、不符合決策程序等不規(guī)范問(wèn)題；在卷煙庫(kù)存方面，抓住到貨確認(rèn)、卷煙入庫(kù)出庫(kù)、照單分揀配送等關(guān)鍵，采取檢查落實(shí)、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內(nèi)控制度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫(kù)程序；在卷煙銷(xiāo)售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、貨源分配、客戶類(lèi)型劃分、補(bǔ)訂貨源等關(guān)鍵，采取嚴(yán)把行政許可審核關(guān)、公開(kāi)貨源分配和客戶類(lèi)型劃分辦法、規(guī)范補(bǔ)訂貨源程序等手段，重點(diǎn)解決“無(wú)證供貨”、“拆單分?jǐn)偂?、“賣(mài)大戶”、“補(bǔ)貨套購(gòu)”等“假入網(wǎng)”問(wèn)題。

4.建立健全內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的懲治制度。以國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定為依據(jù)，明確懲治對(duì)象和懲治手段，加大懲治力度。嚴(yán)厲查處行業(yè)內(nèi)部違法、違規(guī)、違紀(jì)行為。以強(qiáng)有力的懲治措施，增強(qiáng)教育的說(shuō)服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。

健全完善企業(yè)內(nèi)控制度。建立健全內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，必須把企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)作為一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓。根據(jù)本公司的實(shí)際情況，當(dāng)前健全完善企業(yè)內(nèi)控制度的重點(diǎn)是：

1.堅(jiān)持和完善“決策程序規(guī)定”和“會(huì)議議事規(guī)則”。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，按照集體決策、科學(xué)決策、民主決策的要求，針對(duì)企業(yè)“三重一大”重要事項(xiàng)，進(jìn)一步完善決策和實(shí)施過(guò)程中的事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。

2.堅(jiān)持和完善財(cái)務(wù)審計(jì)制度。進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作；切實(shí)加大對(duì)企業(yè)資金、資產(chǎn)的監(jiān)管力度；不斷完善預(yù)算、投資、薪酬管理辦法，強(qiáng)化三個(gè)委員會(huì)職能，堅(jiān)決體現(xiàn)制度剛性；進(jìn)一步完善內(nèi)部審計(jì)制度，積極拓展內(nèi)審領(lǐng)域和范疇，突出發(fā)揮好內(nèi)審制度對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的重要作用。

3.建立健全卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)部控制制度。按照新的業(yè)務(wù)流程，全面建立起對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的管理控制制度。重點(diǎn)在卷煙購(gòu)、銷(xiāo)、存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立崗位間相互制衡、相互監(jiān)督的有效機(jī)制，明確重點(diǎn)崗位、重要人員職責(zé)范圍和責(zé)任追究細(xì)則，并制定科學(xué)、規(guī)范、有效的監(jiān)管辦法。

堅(jiān)持和完善企務(wù)、政務(wù)公開(kāi)制度。結(jié)合行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，深入推進(jìn)企務(wù)、政務(wù)公開(kāi)。根據(jù)行業(yè)實(shí)際，擴(kuò)大公開(kāi)范圍和公開(kāi)內(nèi)容，特別是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機(jī)密的前提下，全面增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理行為的透明度。不斷拓寬民主監(jiān)督管理的領(lǐng)域和渠道，利用多種形式的監(jiān)督制約機(jī)制，徹底杜絕行政管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的暗箱操作行為，不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民，在全社會(huì)樹(shù)立良好的行業(yè)形象。

（三）深入推進(jìn)改革，理順監(jiān)管體制

繼續(xù)推進(jìn)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，強(qiáng)化專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管職能。按照省局下達(dá)的機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案，加快組織結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。根據(jù)加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管的需要，調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)分工格局，逐級(jí)明確煙草專(zhuān)賣(mài)局和專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)的內(nèi)管基礎(chǔ)地位；按照工作需求，對(duì)專(zhuān)賣(mài)部門(mén)進(jìn)行合理分工，明確內(nèi)管和外打的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；規(guī)范專(zhuān)賣(mài)局和專(zhuān)賣(mài)職能部門(mén)全面參與、全程監(jiān)控下的卷煙經(jīng)營(yíng)整體業(yè)務(wù)程序，保證依法監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)有力、措施得力、環(huán)節(jié)順暢、落實(shí)到位。

深化行政審批制度改革，完善行政審批方式、規(guī)范審批行為。進(jìn)一步理清卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中需要審批的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化局和局務(wù)會(huì)職能作用，在正確處理專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督和企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)上，認(rèn)真落實(shí)各級(jí)局行政執(zhí)法責(zé)任制，嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、行政許可、執(zhí)法辦案、準(zhǔn)運(yùn)證到貨

確認(rèn)等審批行為，嚴(yán)把依法行政、依法經(jīng)營(yíng)關(guān)。

繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮信息化在內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管中的作用。按照“整體推進(jìn)、全面提升”的網(wǎng)建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運(yùn)用卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)和完善卷煙分銷(xiāo)系統(tǒng)、誠(chéng)信管理系統(tǒng)等方面的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、卷煙營(yíng)銷(xiāo)的全過(guò)程，特別是貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類(lèi)等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機(jī)制，增加可回溯查詢(xún)信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)間、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，有效利用科技手段，提高監(jiān)管質(zhì)量和水平。

（四）建立責(zé)任體系，明確監(jiān)管責(zé)任

明確專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督單位的職責(zé)。根據(jù)國(guó)家局、省局要求，市局的職責(zé)是建立和實(shí)施專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理制度及長(zhǎng)效機(jī)制，督導(dǎo)、檢查、考核各縣（區(qū)）局有關(guān)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的落實(shí)情況，查處違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，確保卷煙購(gòu)銷(xiāo)存的全過(guò)程監(jiān)控到位。縣（區(qū)）局的職責(zé)是監(jiān)管卷煙銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，保證卷煙落戶銷(xiāo)售，防止形成卷煙體外循環(huán)。

明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及具體工作人員的責(zé)任。各級(jí)局局長(zhǎng)是內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的第一責(zé)任人，對(duì)本單位依法行政、依法經(jīng)營(yíng)負(fù)總責(zé)；副局長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各崗位監(jiān)管人員對(duì)其負(fù)責(zé)的工作承擔(dān)直接責(zé)任。以此為基礎(chǔ)建立自上而下、逐級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的完整的責(zé)任體系，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部監(jiān)管責(zé)任制，努力形成專(zhuān)賣(mài)、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)審計(jì)等部門(mén)分工合作、齊抓共管的工作格局，推動(dòng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管工作的全面落實(shí)。

認(rèn)真落實(shí)責(zé)任追究制度，對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、-6-

違紀(jì)案件，除追究直接當(dāng)事人的責(zé)任外，嚴(yán)格追究專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)責(zé)任人失察、瀆職的責(zé)任。

（五）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，確保監(jiān)管質(zhì)量

進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)。堅(jiān)持并落實(shí)長(zhǎng)效的學(xué)習(xí)教育制度，并不斷開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)管專(zhuān)題教育培訓(xùn)，努力提高專(zhuān)賣(mài)隊(duì)伍的依法行政能力和行政執(zhí)法水平，使隊(duì)伍整體素質(zhì)盡快適應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管的工作需求。

進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)。制定強(qiáng)有力的專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法紀(jì)律，強(qiáng)化紀(jì)律約束機(jī)制，采取教育、行政、組織手段，強(qiáng)力規(guī)范執(zhí)法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問(wèn)題發(fā)生，提高隊(duì)伍的自律能力。

進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍的組織建設(shè)。按照人員配精、隊(duì)伍配齊、力量配強(qiáng)的要求，改變目前專(zhuān)賣(mài)隊(duì)伍在組織形式、人員結(jié)構(gòu)上重外打輕內(nèi)管的局面。在數(shù)量上，要保證有足夠的人員開(kāi)展監(jiān)管工作，履行監(jiān)管職責(zé)；在質(zhì)量上，要調(diào)整補(bǔ)充部分既掌握專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)定，又熟悉業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理等方面知識(shí)，原則性較強(qiáng)的得力人員，加入專(zhuān)賣(mài)隊(duì)伍，用以提高監(jiān)管質(zhì)量和工作效率。

三、工作步驟與方法

（一）學(xué)習(xí)動(dòng)員階段

1.此階段的時(shí)間安排為從6月25日開(kāi)始至7月10日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，教育全員深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)內(nèi)管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹(shù)立國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀。

3.工作重點(diǎn)：認(rèn)真組織學(xué)習(xí)國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)定及

國(guó)家局、省局領(lǐng)導(dǎo)講話精神，對(duì)全體干部職工進(jìn)行全面動(dòng)員，夯實(shí)思想基礎(chǔ)。

（二）梳理問(wèn)題階段

1.此階段的時(shí)間安排為從7月11日開(kāi)始至7月20日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：全面自查自糾，查找梳理問(wèn)題。

3.工作重點(diǎn)：市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)要帶頭下基層組織開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)研，認(rèn)真剖析企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的管理漏洞和突出問(wèn)題，廣泛發(fā)動(dòng)全體員工對(duì)照工作要求，深刻揭擺、梳理問(wèn)題，并制定具體的整改措施。

（三）落實(shí)整改階段

1.此階段的時(shí)間安排為從7月21日開(kāi)始至8月底結(jié)束。

2.工作目標(biāo)：認(rèn)真整改查擺出的問(wèn)題，建立健全企業(yè)內(nèi)控制度和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管制度。

3.工作重點(diǎn)：各單位、各部門(mén)對(duì)涉及本單位、本部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理，按照加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的要求，分門(mén)別類(lèi)地整理出需要完善的制度、需要繼續(xù)堅(jiān)持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認(rèn)真進(jìn)行修訂完善，該堅(jiān)持的明確下來(lái)長(zhǎng)期堅(jiān)持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執(zhí)行。

（四）完善提高階段

1.此階段的工作是長(zhǎng)期的任務(wù)，需要在短期整改結(jié)束后不斷引深。2.工作目標(biāo)：認(rèn)真落實(shí)出臺(tái)的各項(xiàng)制度，邊執(zhí)行邊進(jìn)行制度修訂，逐步完善內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制。

3.工作重點(diǎn)：集中時(shí)間、精力重點(diǎn)解決有章不循的問(wèn)題，通過(guò)抓領(lǐng)導(dǎo)、-8-

領(lǐng)導(dǎo)抓、反復(fù)抓、抓反復(fù)，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度，全面提高組織執(zhí)行力，努力達(dá)到各單位、各部門(mén)、各崗位各司其職、各負(fù)其責(zé)，自覺(jué)實(shí)施和服從監(jiān)管的目的。

四、保障機(jī)制

（一）組織保障

為了保證以上措施和步驟落到實(shí)處，推動(dòng)全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的順利開(kāi)展，完成好省局“聯(lián)系點(diǎn)”的各項(xiàng)工作任務(wù)，市局專(zhuān)門(mén)設(shè)立“加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作”領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)指揮全局工作。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，并配備專(zhuān)職工作人員，主要負(fù)責(zé)收集資料、傳遞信息、指揮協(xié)調(diào)、工作調(diào)研、檔案整理、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等日常工作。各縣區(qū)局（營(yíng)銷(xiāo)部）也要成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，組織得力人員負(fù)責(zé)具體工作。對(duì)于開(kāi)展此項(xiàng)工作必需的人力、物力、財(cái)力資源，市局將本著“經(jīng)濟(jì)適用、滿足需求”的原則，統(tǒng)籌安排。

（二）制度保障

通過(guò)建立相應(yīng)會(huì)議制度、周匯報(bào)制度、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況月匯報(bào)制度、專(zhuān)賣(mài)聯(lián)席會(huì)議制度、關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)資料備案?jìng)洳橹贫?、主要?jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人定期述職制度等手段，提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管的工作效率，保證信息及時(shí)溝通交流，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程始終在有效的控制和監(jiān)督管理之下高效運(yùn)作，全力推動(dòng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作。

（三）激勵(lì)保障

為了調(diào)動(dòng)全員對(duì)加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的工作積極性，群策群力推動(dòng)此項(xiàng)工作，市局將根據(jù)工作進(jìn)展情況，開(kāi)展“學(xué)習(xí)標(biāo)兵”、“內(nèi)管模范”等先進(jìn)分子評(píng)比活動(dòng)，并制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)措施，充分激發(fā)廣大干部職工的-9-

工作熱情。同樣，對(duì)于貫徹執(zhí)行不利、進(jìn)展不快、整改效果不明顯的單位和有關(guān)責(zé)任人，也要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對(duì)于頂風(fēng)違法違規(guī)、邊整邊犯的單位和個(gè)人，堅(jiān)決按照制度要求嚴(yán)肅處理。

加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督是一項(xiàng)需要長(zhǎng)期堅(jiān)持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的全過(guò)程，必須堅(jiān)持在發(fā)展中完善、在完善中發(fā)展的總體思路，認(rèn)真把握監(jiān)管和發(fā)展的關(guān)系，始終堅(jiān)持發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的指導(dǎo)方針。緊密結(jié)合企業(yè)的改革和發(fā)展實(shí)際，著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一，在發(fā)展中逐步完善監(jiān)管手段。要針對(duì)不同階段出現(xiàn)的的突出問(wèn)題，積極調(diào)整工作方向和工作措施，及時(shí)化解矛盾、解決問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在逐步完善監(jiān)管機(jī)制中推動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）

內(nèi) 部 專(zhuān) 賣(mài) 管 理 監(jiān) 督 實(shí) 施 細(xì) 則

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實(shí)《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》），建立健全內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，全面規(guī)范全市行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，進(jìn)一步維護(hù)好國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固和完善煙草專(zhuān)賣(mài)制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施意見(jiàn)》、省局《關(guān)于加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）及下屬各單位。

第二章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的基本原則

第三條

堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管原則。采取的一切監(jiān)管手段必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

第四條 堅(jiān)持全面、全員、全過(guò)程監(jiān)管原則。按照民主監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管的要求，以專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督為基礎(chǔ)，有效發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察和整頓辦等部門(mén)的作用，對(duì)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過(guò)程監(jiān)管。

第五條 堅(jiān)持責(zé)任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級(jí)逐崗明確監(jiān)管責(zé)任，實(shí)行權(quán)責(zé)一致、權(quán)力制衡、相互制約的監(jiān)管責(zé)任制及責(zé)任追究制度。特殊情況可以由上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局指定管轄。

第六條 堅(jiān)持與行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合原則。通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)

部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，切實(shí)規(guī)范行業(yè)行為，達(dá)到不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民的要求，在全社會(huì)樹(shù)立良好的行業(yè)形象。

第七條 堅(jiān)持與行業(yè)改革和發(fā)展要求相適應(yīng)的原則。緊密結(jié)合行業(yè)改革和發(fā)展實(shí)際，保護(hù)和服務(wù)于內(nèi)部合法的卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一。

第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對(duì)象和職責(zé)劃分

第八條 **市及其下屬的縣（區(qū)）煙草專(zhuān)賣(mài)局是本轄區(qū)實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實(shí)行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督責(zé)任制。特殊情況可以由上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局指定管轄。

各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局的專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)為內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門(mén)。

各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局必須依照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定負(fù)責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理工作，并接受上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的依法監(jiān)督。

第九條 市煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)全市轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實(shí)國(guó)家局、省局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制；

（二）指導(dǎo)、檢查、考核所屬縣（區(qū)）煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作；

（三）對(duì)全市行業(yè)內(nèi)部的煙草專(zhuān)賣(mài)品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行事前、事中、事后的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（四）省局交辦和其他需要由市煙草專(zhuān)賣(mài)局辦理的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督事項(xiàng)。

第十條 縣（區(qū)）煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實(shí)上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制；

（二）對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部進(jìn)行事前、事中、事后的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）市局交辦和其他需要由縣（區(qū)）煙草專(zhuān)賣(mài)局辦理的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督事項(xiàng)。

第十一條

基層專(zhuān)賣(mài)管理所負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實(shí)本局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度。

（二）對(duì)負(fù)責(zé)本轄區(qū)客戶服務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)員、訪銷(xiāo)員、送貨員的工作進(jìn)行監(jiān)督，廣泛收集客戶對(duì)煙草管理和服務(wù)行為的意見(jiàn)和建議，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。

（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督事項(xiàng)。

第十二條 本細(xì)則所指內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的對(duì)象為：**市煙草公司及其下屬10個(gè)區(qū)縣依法取得煙草專(zhuān)賣(mài)許可證的卷煙營(yíng)銷(xiāo)部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。

**市煙草公司及其下屬卷煙營(yíng)銷(xiāo)部必須嚴(yán)格遵守?zé)煵輰?zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)自律，自覺(jué)接受專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督。并履行下列責(zé)任：

（一）貫徹落實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的部署和要求，不斷完善并落實(shí)內(nèi)部控制制度，建立依法經(jīng)營(yíng)、守法經(jīng)營(yíng)的自律長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理許可證的申領(lǐng)、注銷(xiāo)、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品。

（三）按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及行業(yè)內(nèi)有關(guān)規(guī)定申辦煙草專(zhuān)賣(mài)品準(zhǔn)運(yùn)證，禁止無(wú)證運(yùn)輸或重復(fù)使用準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草專(zhuān)賣(mài)品。

（四）如實(shí)向?qū)Ｙu(mài)管理監(jiān)督部門(mén)提供業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)資料，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。禁止從無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人采購(gòu)貨源。

（五）積極配合專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，主動(dòng)接受專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)的管理監(jiān)督。

第四章

內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的主要內(nèi)容

第十三條 本細(xì)則所指內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全市行業(yè)遵守?zé)煵輰?zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定的情況。

第十四條 對(duì)煙草公司卷煙購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管機(jī)制：

市公司必須按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道簽定卷煙購(gòu)銷(xiāo)合同，嚴(yán)禁向無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)許可證的企業(yè)購(gòu)進(jìn)貨源。

（一）卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃的制定

1、全市行業(yè)必須按照省局(公司)下達(dá)的年度購(gòu)銷(xiāo)存流轉(zhuǎn)計(jì)劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統(tǒng)一購(gòu)進(jìn)卷煙。執(zhí)行卷煙購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃的有關(guān)情況，應(yīng)制表匯總通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)由市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

2、專(zhuān)賣(mài)部門(mén)必須全面參與卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃的制定工作。貨源采購(gòu)部門(mén)在制定購(gòu)進(jìn)計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)將市場(chǎng)調(diào)研和綜合分析報(bào)告送專(zhuān)賣(mài)部門(mén)備案審核，由專(zhuān)賣(mài)部門(mén)簽署意見(jiàn)后上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。

3、市局局務(wù)會(huì)根據(jù)采購(gòu)和專(zhuān)賣(mài)兩部門(mén)提交的報(bào)告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數(shù)量等購(gòu)進(jìn)計(jì)劃，并形成《會(huì)議紀(jì)要》。

（二）購(gòu)進(jìn)計(jì)劃的執(zhí)行

1、市公司將經(jīng)局務(wù)會(huì)集體研究決定的調(diào)入計(jì)劃報(bào)省局（公司）審核同意后，在國(guó)家局指定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上集中交易、合同打印。

2、采購(gòu)部門(mén)對(duì)所簽定卷煙購(gòu)銷(xiāo)合同，須按計(jì)劃數(shù)、廠家、合同簽定數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總，由專(zhuān)賣(mài)部門(mén)通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。合同復(fù)印件要在上報(bào)省銷(xiāo)售公司的同時(shí)送專(zhuān)賣(mài)部門(mén)備案。

執(zhí)行卷煙購(gòu)銷(xiāo)合同必須確保國(guó)家局、省局規(guī)定的合同履約率。

（三）計(jì)劃的增減或變更

1、市公司因本地市場(chǎng)發(fā)生變化、確需新增卷煙訂貨計(jì)劃時(shí)，必須經(jīng)局務(wù)會(huì)集體研究決定后，向省局計(jì)劃部門(mén)提交申請(qǐng)，經(jīng)省局審批同意后，-15-

方可按照所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。有關(guān)交易材料必須送專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)備案。

2、市公司需要對(duì)已簽定的合同進(jìn)行整份合同的退貨或調(diào)整時(shí)，必須符合省局（公司）的管理規(guī)定，并在報(bào)上級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)備案的同時(shí)，送同級(jí)專(zhuān)賣(mài)部門(mén)備案。

卷煙購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。第十五條 對(duì)煙草公司卷煙銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管機(jī)制：

（一）市公司及其下屬營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)必須按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷(xiāo)售卷煙、雪茄煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷(xiāo)售，禁止超出許可范圍銷(xiāo)售，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷(xiāo)售，禁止將卷煙銷(xiāo)售給無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的單位或個(gè)人；

（二）市公司營(yíng)銷(xiāo)中心應(yīng)科學(xué)制定全市年、季、月度卷煙營(yíng)銷(xiāo)及品牌培育策略和貨源分配及市場(chǎng)投放計(jì)劃，送市局專(zhuān)賣(mài)部門(mén)審核并加注意見(jiàn)后，及時(shí)報(bào)市局局務(wù)會(huì)研究決定；決定后的有關(guān)匯總材料送專(zhuān)賣(mài)部門(mén)備案。在執(zhí)行過(guò)程中，需要對(duì)決定內(nèi)容適當(dāng)進(jìn)行微調(diào)時(shí)，要在報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將調(diào)整情況及時(shí)報(bào)專(zhuān)賣(mài)部門(mén)備案。

當(dāng)月市場(chǎng)投放計(jì)劃，即銷(xiāo)售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格等必須向全市合法卷煙零售戶公開(kāi)，全面實(shí)施貨源公開(kāi)、公平、公正的訪銷(xiāo)配送。不得超量供應(yīng)卷煙，不得委托他方代訪、代送卷煙。

（三）市公司不得以任何方式向各區(qū)縣營(yíng)銷(xiāo)部分?jǐn)倻N(xiāo)煙的銷(xiāo)售任務(wù)。

（四）市公司對(duì)全市客戶的訪銷(xiāo)編碼必須以專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)辦理的許可證號(hào)碼為準(zhǔn)，不得另行編制。各縣（區(qū)）煙草專(zhuān)賣(mài)局應(yīng)定期核對(duì)客戶

資料，審查有無(wú)向無(wú)證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結(jié)果造冊(cè)登記。市局專(zhuān)賣(mài)部門(mén)要經(jīng)常性地開(kāi)展巡查核實(shí)，并在區(qū)縣局提交的檢查結(jié)果報(bào)告加注審查意見(jiàn)。

（五）市局專(zhuān)賣(mài)部門(mén)要全程監(jiān)督貨源流向，通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶抽查等措施，嚴(yán)密監(jiān)控卷煙到貨、庫(kù)存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時(shí)查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。每次監(jiān)督檢查的結(jié)果都要造冊(cè)登記，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第十六條 對(duì)煙草公司庫(kù)存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)日常監(jiān)管機(jī)制：

（一）市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行卷煙到貨確認(rèn)制度，卷煙入庫(kù)必須掃碼，禁止虛假確認(rèn)。專(zhuān)賣(mài)部門(mén)要定期檢查核實(shí)掃碼情況，將檢查結(jié)果記錄在冊(cè)，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

（二）卷煙到貨后，專(zhuān)賣(mài)部門(mén)憑物流中心開(kāi)具的到貨驗(yàn)收單及發(fā)貨方、承運(yùn)人所持準(zhǔn)運(yùn)證及合同隨貨同行聯(lián)，進(jìn)行準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)，并做好到有關(guān)資料的備案工作。

（三）倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)必須將每月的庫(kù)存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類(lèi)別、數(shù)量、存放時(shí)間、省局（公司）下達(dá)的庫(kù)存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過(guò)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)報(bào)市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)備查。

（四）各級(jí)配送部門(mén)送貨員在進(jìn)行送貨服務(wù)時(shí)，必須在經(jīng)客戶核對(duì)無(wú)誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。

（五）各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷(xiāo)部要及時(shí)向同級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局、特別是分管領(lǐng)導(dǎo)、專(zhuān)賣(mài)部門(mén)通報(bào)日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，并由專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

（六）基層專(zhuān)賣(mài)管理所要對(duì)所轄客戶卷煙經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實(shí)情況載入工作日志，在每周市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告中專(zhuān)列匯報(bào)。各局分管領(lǐng)導(dǎo)及專(zhuān)賣(mài)部門(mén)要經(jīng)常性的檢查執(zhí)行情況，并于每次檢查后在有關(guān)資料上加注意見(jiàn)。由市局專(zhuān)賣(mài)部門(mén)進(jìn)行每月一次的調(diào)查核實(shí)。

第十七條 對(duì)靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的主要內(nèi)容：

（一）靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須按照國(guó)家有關(guān)部門(mén)下達(dá)的計(jì)劃與煙農(nóng)簽訂煙葉收購(gòu)合同，約定煙葉種植面積，不得超計(jì)劃種植，不得無(wú)合同收購(gòu)；必須嚴(yán)格按照國(guó)家烤煙標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格收購(gòu)煙葉，禁止跨區(qū)域收購(gòu)，禁止壓級(jí)壓價(jià)、提級(jí)提價(jià)；必須按上級(jí)下達(dá)的調(diào)撥計(jì)劃及所簽訂的煙葉購(gòu)銷(xiāo)合同調(diào)撥煙葉，嚴(yán)格按許可證規(guī)定的范圍調(diào)撥煙葉，禁止向無(wú)經(jīng)營(yíng)權(quán)的單位和個(gè)人調(diào)撥煙葉。

（二）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將煙葉生產(chǎn)農(nóng)業(yè)年度的煙葉種植計(jì)劃、種植面積的實(shí)際落實(shí)情況；煙葉收購(gòu)計(jì)劃、煙葉收購(gòu)計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況（分實(shí)際收購(gòu)的煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉購(gòu)銷(xiāo)合同及匯總數(shù)、煙葉購(gòu)銷(xiāo)合同的實(shí)際執(zhí)行情況（按調(diào)省內(nèi)、省外分別進(jìn)行匯總和合計(jì)匯總）、本業(yè)務(wù)年度未執(zhí)行的合同數(shù)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉倉(cāng)儲(chǔ)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）等情況，在煙葉種植、收購(gòu)、調(diào)撥、倉(cāng)儲(chǔ)等各個(gè)階段，及時(shí)以存盤(pán)備份的形式報(bào)送市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)核查。

靈丘縣、廣靈縣煙草專(zhuān)賣(mài)局必須對(duì)本轄區(qū)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行依法管理，并建立健全相應(yīng)的管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制。

（三）、對(duì)收購(gòu)合同剩余部分的煙葉，各煙葉產(chǎn)地的市、縣局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)控，嚴(yán)防其非法外流。

4、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位須嚴(yán)格按照國(guó)家局有關(guān)規(guī)定，對(duì)煙葉調(diào)出、調(diào)入實(shí)行專(zhuān)戶結(jié)算。

5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立完善的煙葉倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法，切實(shí)做到：調(diào)入調(diào)出手續(xù)完備、報(bào)表帳冊(cè)完整準(zhǔn)確，并須將煙葉的倉(cāng)儲(chǔ)地點(diǎn)、規(guī)模、等級(jí)、數(shù)量等列表報(bào)送市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)核查。

第五章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的工作措施

第十八條 各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局及專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)根據(jù)履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在對(duì)同級(jí)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)及相關(guān)工作人員實(shí)施同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督過(guò)程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）進(jìn)駐經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)進(jìn)行執(zhí)法檢查。

（二）詢(xún)問(wèn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明。

（三）要求經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料。有關(guān)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的要求，如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

（四）查閱、復(fù)制企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷(xiāo)毀的文

件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。

（五）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場(chǎng)制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。

（六）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立完善內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運(yùn)用好系統(tǒng)授權(quán)，對(duì)全市行業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、渠道等方面情況進(jìn)行實(shí)時(shí)管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專(zhuān)賣(mài)管理及誠(chéng)信服務(wù)、星級(jí)管理系統(tǒng)的作用。利用系統(tǒng)功能，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)許可證申領(lǐng)發(fā)放、準(zhǔn)運(yùn)證申領(lǐng)確認(rèn)、客戶分類(lèi)定級(jí)和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營(yíng)的數(shù)量、渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷(xiāo)售的問(wèn)題。

（三）充分發(fā)揮卷煙分銷(xiāo)系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷(xiāo)配送情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止亂渠道調(diào)撥和卷煙超限量供貨、違反價(jià)格規(guī)定、虛假入網(wǎng)等問(wèn)題。

（四）市局要盡快在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類(lèi)等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機(jī)制，增加可回溯查詢(xún)信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)間、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，規(guī)范系統(tǒng)使用人

-20-的行為。

（五）為有效實(shí)施對(duì)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，市局信息部門(mén)必須將市公司卷煙購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃的下達(dá)、計(jì)劃的調(diào)整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實(shí)物入庫(kù)掃碼、入網(wǎng)銷(xiāo)售、價(jià)格管理、庫(kù)存結(jié)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)資源向同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)啟，并確保信息暢通，以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)在線全過(guò)程的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督。

第二十條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特別是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及國(guó)家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范各類(lèi)違法違規(guī)行為的發(fā)生。

市局每半年對(duì)本轄區(qū)各縣級(jí)局營(yíng)銷(xiāo)部主任、副主任及各類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進(jìn)行一次法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，區(qū)縣局每季度組織一次對(duì)全體職工（含臨時(shí)聘用人員）的培訓(xùn)，建立健全教育培訓(xùn)檔案，并形成以法律知識(shí)教育培訓(xùn)考核為基礎(chǔ)的上崗資格認(rèn)證制度。

第二十一條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全備案?jìng)洳橹贫取０凑毡炯?xì)則的相關(guān)要求，全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)向各級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)提供、報(bào)送備案?jìng)洳榈南嚓P(guān)文件、報(bào)表和資料，凡本細(xì)則中未明確要求經(jīng)營(yíng)單位提供、報(bào)送備案?jìng)洳橘Y料時(shí)間的，各單位應(yīng)當(dāng)在階段性工作完成后的7日內(nèi)及時(shí)提供、報(bào)送；各級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)須指定專(zhuān)人逐項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并分門(mén)別類(lèi)認(rèn)真做好整理歸檔及備案?jìng)洳楣ぷ鳌?/p>

第二十二條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)

揮專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督作用。各級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)必須加強(qiáng)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，參與經(jīng)營(yíng)決策的制定，了解日常經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；管理監(jiān)督卷煙訪銷(xiāo)配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷(xiāo)配送的真實(shí)性；認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的意見(jiàn)或建議，提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的效率。

第二十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查督查制度。市局每季度對(duì)全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)營(yíng)銷(xiāo)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組織一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由檢查組組長(zhǎng)和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區(qū)內(nèi)通報(bào)檢查結(jié)果。

第二十四條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查辦制度。各級(jí)局在履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專(zhuān)門(mén)的舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱，并對(duì)舉報(bào)信息及時(shí)處理。縣（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時(shí)上報(bào)市局備案。任何單位和個(gè)人對(duì)違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報(bào)。各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并保護(hù)舉報(bào)人員的合法權(quán)益。

市局舉報(bào)電話為：0352—6106691；舉報(bào)郵箱為：lxh_dtyc@163.com。第二十五條 對(duì)舉報(bào)線索須指派兩名以上專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理人員及時(shí)依法進(jìn)行調(diào)查處理；對(duì)于由上級(jí)局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)向上級(jí)局報(bào)告已查明的案件事實(shí)及處理結(jié)果；對(duì)于在查辦案件過(guò)程中，凡依紀(jì)依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任或

刑事責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)或司法機(jī)關(guān)處理。

第二十六條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督報(bào)告制度，定期向上級(jí)局報(bào)告內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的情況。區(qū)縣局每月向市級(jí)局報(bào)告，市局每季度向省局報(bào)告，并向全市行業(yè)通報(bào)情況。

報(bào)告的主要內(nèi)容包括：各級(jí)局對(duì)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位開(kāi)展專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對(duì)象如實(shí)、及時(shí)提供、報(bào)送相關(guān)的備案?jìng)洳橘Y料的情況及調(diào)查核實(shí)的情況；內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查辦情況；對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理人員教育培訓(xùn)情況，及其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第二十七條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督述職報(bào)告制度。市、縣兩級(jí)局局長(zhǎng)須每年進(jìn)行一次內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督情況述職，接受上級(jí)局和地方人大、政府及各有關(guān)執(zhí)法部門(mén)的審議；各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)、包括基層管理所應(yīng)當(dāng)于每月月末向所在局匯報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)更要及時(shí)匯報(bào)。

第二十八條 各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局要向監(jiān)管對(duì)象及時(shí)通報(bào)相關(guān)的管理規(guī)定、管理政策。市公司要及時(shí)向全市各級(jí)局通報(bào)計(jì)劃、價(jià)格、牌號(hào)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)的重要信息。

第二十九條 財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的內(nèi)部管理監(jiān)督以及政務(wù)、企務(wù)公開(kāi)等措施和要求，按照調(diào)整完善后的《企業(yè)內(nèi)控制度》及其它內(nèi)管制度執(zhí)行。

第六章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)

第三十條 為切實(shí)履行好《煙草專(zhuān)賣(mài)法》賦予各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的神圣職責(zé)，并確保內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的長(zhǎng)效開(kāi)展，市局決定在專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作辦公室，專(zhuān)司內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督事宜。各區(qū)縣局也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長(zhǎng)管理的人才盡快調(diào)整充實(shí)到專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理工作崗位，切實(shí)提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的效率和水平。

第三十一條 根據(jù)履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)及落實(shí)各項(xiàng)工作制度的實(shí)際需要，各級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作辦公室職責(zé)如下：

（一）內(nèi)務(wù)管理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)教育培訓(xùn)制度、備案?jìng)洳橹贫?、管理監(jiān)督報(bào)告制度的落實(shí)等；

（二）信息管理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)網(wǎng)上信息傳輸數(shù)據(jù)的接收、處理及在網(wǎng)上實(shí)時(shí)進(jìn)行管理監(jiān)督等；

（三）管理監(jiān)督職責(zé)：具體負(fù)責(zé)定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)下級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)、檢查及考核，負(fù)責(zé)同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的相關(guān)事宜等。

第三十二條 各級(jí)局從事內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

第七章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核和責(zé)任追究

第三十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核辦法，定期對(duì)下級(jí)

局的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核。市局對(duì)區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)考核一次，考核結(jié)果存檔，作為對(duì)各級(jí)局領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

第三十四條 各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局的領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

各局主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)；分管專(zhuān)賣(mài)工作的副局長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)直接責(zé)任；

第三十五條

市局負(fù)責(zé)對(duì)下屬縣（區(qū)）局的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核?？己酥饕ㄒ韵聝?nèi)容：

（一）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制的建立情況；

（二）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度的制定和落實(shí)情況；

（三）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象的依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；

（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況等。

第三十六條

各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管專(zhuān)賣(mài)工作的副局長(zhǎng)沒(méi)有認(rèn)真履行本意見(jiàn)規(guī)定的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究其行政責(zé)任：

（一）沒(méi)有建立本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制的；

（二）沒(méi)有按要求制定內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度的，或沒(méi)有嚴(yán)格按制度組織開(kāi)展內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的；

（三）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作不到位，同級(jí)煙草公司（卷煙營(yíng)銷(xiāo)部）、或轄區(qū)內(nèi)其他內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督對(duì)象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的；

（四）沒(méi)有制定內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒(méi)有按要求組織對(duì)下級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核的；對(duì)下級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督機(jī)制不健全、或工作失職、不作為等問(wèn)題，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)解決的；

（五）沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，而被上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任人包庇袒護(hù)，不按規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理的；

（六）沒(méi)有按要求組織開(kāi)展煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；

（七）對(duì)上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局交辦的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不接受上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作檢查考核的。

第三十七條 各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)沒(méi)有按本意見(jiàn)認(rèn)真履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究部門(mén)負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任：

（一）沒(méi)有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理工作中不認(rèn)真、走過(guò)場(chǎng)，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問(wèn)題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問(wèn)題包庇隱瞞、不如實(shí)上報(bào)的；

（三）不接受上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十八條 專(zhuān)賣(mài)管理工作人員不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和

紀(jì)律要求的，如監(jiān)管對(duì)象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)或以上其他問(wèn)題，按照上述日常管理監(jiān)督機(jī)制中的加注、簽署審核檢查意見(jiàn)程序，逐級(jí)追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。

第三十九條 專(zhuān)賣(mài)管理工作人員超越職責(zé)范圍，故意干擾監(jiān)管對(duì)象正常合法的卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在執(zhí)法過(guò)程中發(fā)生程序性失誤的，與對(duì)外執(zhí)法一致，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督對(duì)象的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形之一的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

（一）違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督要求如實(shí)、及時(shí)提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督人員履行專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的。第四十一條 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督責(zé)任追究工作，由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)按有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)辦理。

第八章 附則

第四十二條 本細(xì)則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行

規(guī)定；沒(méi)有規(guī)定的，按照國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 本細(xì)則由**市煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)解釋。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度

為了貫徹落實(shí)《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施方案》、《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步細(xì)化專(zhuān)賣(mài)內(nèi)部管理監(jiān)督的各項(xiàng)措施，形成一套完整的專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制，以促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)制度，根據(jù)煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，制定本制度。

第一章 卷煙購(gòu)進(jìn)

第一條

市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局、省局(公司)下達(dá)的卷煙購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃。市公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科對(duì)全市卷煙購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃和執(zhí)行卷煙購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃的情況，應(yīng)制表匯總通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。

第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)局務(wù)會(huì)，在充分吸收各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷(xiāo)部市場(chǎng)需求計(jì)劃的前提下，結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)卷煙銷(xiāo)售情況和消費(fèi)者吸食習(xí)慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計(jì)劃，形成《會(huì)議紀(jì)要》。

第三條 市公司必須嚴(yán)格按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽定卷煙購(gòu)銷(xiāo)合同，禁止從無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人購(gòu)進(jìn)卷煙。

第四條 市公司應(yīng)當(dāng)按國(guó)家局集中交易的時(shí)間參加網(wǎng)上交易。省際間每半年一次，省內(nèi)每季度一次。其它時(shí)間簽定合同，須經(jīng)省局（公司）審核批準(zhǔn)方可交易。對(duì)所簽訂的卷煙購(gòu)銷(xiāo)合同，須按計(jì)劃數(shù)、廠家、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總后報(bào)市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科存檔備查，并通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

第五條

合同簽訂后，市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)到貨確認(rèn)的監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門(mén)認(rèn)真履行合同，履約率要達(dá)到90%以上。

第六條 對(duì)于新品牌卷煙，市公司應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的管理措施，適度限量調(diào)入，并實(shí)施監(jiān)督跟蹤。

第七條 合同執(zhí)行過(guò)程中，根據(jù)市場(chǎng)銷(xiāo)售情況，在30%的范圍內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整時(shí)，要向市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科書(shū)面說(shuō)明原因理由，由專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管

理科存檔備查。

第八條 市公司因當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)發(fā)生變化，確需對(duì)卷煙訂貨計(jì)劃進(jìn)行增減或變更時(shí)，須會(huì)同銷(xiāo)售、專(zhuān)賣(mài)等部門(mén)負(fù)責(zé)人共同研究簽署意見(jiàn)，由市公司出具書(shū)面申請(qǐng)上報(bào)省局批準(zhǔn)后，方可按所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。同時(shí)，要向市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科書(shū)面說(shuō)明新增或變更卷煙訂貨計(jì)劃的原因和理由，由專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科存檔備查。

第九條 市公司對(duì)以簽訂的合同進(jìn)行整份合同的解除或調(diào)整時(shí)，須報(bào)省局（公司）批準(zhǔn)備案后方可執(zhí)行。合同解除及調(diào)整的原因和情況要報(bào)市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科存檔備查。

第十條 到貨1個(gè)月內(nèi)因質(zhì)量問(wèn)題或到貨6個(gè)月因滯銷(xiāo)原因，經(jīng)工商雙方協(xié)商同意，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)后，向中國(guó)卷煙銷(xiāo)售公司提出申請(qǐng)，方可辦理退貨手續(xù)。同時(shí)，要將退貨情況專(zhuān)門(mén)做記錄存檔并報(bào)市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科存檔備查。

第十一條 卷煙計(jì)劃的增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。

第二章 卷煙到貨確認(rèn)

第十二條

市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)1號(hào)工程，落實(shí)卷煙到貨確認(rèn)制度，購(gòu)進(jìn)的卷煙必須按規(guī)定做到100%實(shí)物掃碼，方可入庫(kù)。

第十三條 在卷煙入庫(kù)掃碼后，必須按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)

證到貨確認(rèn)。禁止虛假確認(rèn)，未經(jīng)到貨確認(rèn)的卷煙不得銷(xiāo)售。

第十四條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)應(yīng)在省局或山昆公司開(kāi)出的準(zhǔn)運(yùn)證期滿1日內(nèi)完成到貨確認(rèn)。省際卷煙到貨確認(rèn)最遲要于準(zhǔn)運(yùn)證有效期滿后3日內(nèi)完成。

第十五條 卷煙入庫(kù)時(shí)，倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)嚴(yán)格查驗(yàn)隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票或銷(xiāo)貨票，手續(xù)齊全無(wú)差錯(cuò)方可入庫(kù)；要嚴(yán)格按照行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（國(guó)家局“一號(hào)工程”）要求進(jìn)行實(shí)物掃碼入庫(kù)，不得出現(xiàn)人為錯(cuò)掃、漏掃、重掃現(xiàn)象，不掃碼卷煙不得接收入庫(kù)。

第十六條 如遇無(wú)證、缺證或證貨不符等情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)市公司，由公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)及時(shí)進(jìn)行核查處理，在認(rèn)真澄清原因的基礎(chǔ)上，方可入庫(kù)。遇有重大問(wèn)題，專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。

第十七條 卷煙入庫(kù)時(shí)，保管員要填寫(xiě)卷煙入庫(kù)單，由倉(cāng)庫(kù)保管員、承運(yùn)人、物流中心負(fù)責(zé)人簽字（注明日期），物流中心在準(zhǔn)運(yùn)證上加蓋“貨已收訖”章。

第十八條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員將隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票和卷煙入庫(kù)單一并交市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科。專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科到貨確認(rèn)員登陸行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（其中的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)）中，將實(shí)物掃碼入庫(kù)的品種數(shù)據(jù)與卷煙入庫(kù)單上的品種數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)照，如數(shù)據(jù)不符，要會(huì)同物流中心實(shí)地查明原因，遇有重大問(wèn)題，專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。問(wèn)題妥善處理后，物流中心和專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科都要將具體情況登記備查。物流中心與專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管

理科履行交接手續(xù)后，專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科責(zé)任人要在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專(zhuān)賣(mài)到貨確認(rèn)員分別傳真到省局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理處和山昆公司銷(xiāo)售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫(kù)單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。

第十九條 省際卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員負(fù)責(zé)登陸國(guó)家局煙草專(zhuān)賣(mài)品準(zhǔn)運(yùn)證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上確認(rèn)。如準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物信息不符，需做無(wú)法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，必須先報(bào)至市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科，及時(shí)進(jìn)行核查處理，澄清原因。遇有重大問(wèn)題，專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。問(wèn)題查實(shí)處理后，方可上網(wǎng)做無(wú)法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，并注明確切原因，將隨貨同行手續(xù)和卷煙入庫(kù)單一并交市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科，專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認(rèn)員將卷煙入庫(kù)單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。

第二十條 為分清責(zé)任，便于查詢(xún)，凡涉及手續(xù)交接的雙方，如物流中心的倉(cāng)儲(chǔ)部、綜合部和市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科，應(yīng)設(shè)立交接手續(xù)登記表，以經(jīng)手人簽字為準(zhǔn)。

第二十一條 專(zhuān)賣(mài)到貨確認(rèn)員每天必須通過(guò)登陸國(guó)家局準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)系統(tǒng)和行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)，對(duì)市公司實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)情況進(jìn)行查詢(xún)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題，確保到貨確認(rèn)和國(guó)家局“一號(hào)工程”的順利實(shí)施。

第二十二條 如遇不可抗力等問(wèn)題，不能進(jìn)行實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)，應(yīng)及時(shí)將具體情況書(shū)面上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理處，并盡快補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)。

第二十三條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科要經(jīng)常性地對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)和卷煙掃碼入庫(kù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)到貨確認(rèn)中出現(xiàn)的問(wèn)題，要深入調(diào)查了解，對(duì)較大的問(wèn)題要報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理處，確保到貨確認(rèn)在規(guī)定的有效期限內(nèi)完成。

第二十四條 在節(jié)假日和公休日，如有卷煙需要進(jìn)行到貨確認(rèn)，專(zhuān)賣(mài)、物流部門(mén)要安排專(zhuān)人值班，確保到貨確認(rèn)工作按時(shí)順利進(jìn)行。

第三章 卷煙營(yíng)銷(xiāo)

第二十五條 市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷(xiāo)售卷煙，禁止超出許可范圍銷(xiāo)售卷煙，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷(xiāo)售卷煙，禁止將卷煙銷(xiāo)售給無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的單位或個(gè)人。

第二十六條 營(yíng)銷(xiāo)中心、物流中心和各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷(xiāo)部應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的銷(xiāo)售管理辦法，制定并嚴(yán)格落實(shí)違規(guī)責(zé)任追究制度，確保所經(jīng)營(yíng)的卷煙100%入網(wǎng)、落地、落戶銷(xiāo)售。

第二十七條 營(yíng)銷(xiāo)中心必須以卷煙零售戶的許可證號(hào)碼作為對(duì)客戶的訪銷(xiāo)編碼，不得另行編制客戶的訪銷(xiāo)編碼。

第二十八條 市公司不得以任何形式向營(yíng)銷(xiāo)中心和各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷(xiāo)部分?jǐn)倻N(xiāo)煙的銷(xiāo)售任務(wù)。

第二十九條 營(yíng)銷(xiāo)中心須將每月的庫(kù)存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類(lèi)別、數(shù)量、存放時(shí)間、省局（公司）下達(dá)的庫(kù)存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)報(bào)同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)備查。

第三十條 對(duì)價(jià)格執(zhí)行的管理監(jiān)督：

（一）市局應(yīng)成立卷煙價(jià)格管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以便加強(qiáng)對(duì)卷煙價(jià)格的管理監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組要有專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人參加。

（二）由于市場(chǎng)因素，確須調(diào)整卷煙統(tǒng)一批發(fā)價(jià)和零售指導(dǎo)價(jià)的，須經(jīng)價(jià)格管理領(lǐng)導(dǎo)小組共同討論，市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)備案，方可執(zhí)行。

（三）各縣（區(qū)）局一線專(zhuān)賣(mài)人員在日常走訪市場(chǎng)過(guò)程中要加強(qiáng)對(duì)卷煙批發(fā)價(jià)執(zhí)行情況的監(jiān)管，尤其是要加強(qiáng)對(duì)一線送貨過(guò)程的監(jiān)督。堅(jiān)決查處不執(zhí)行北方十一省區(qū)域統(tǒng)一卷煙批發(fā)價(jià)的行為和以各種補(bǔ)貼方式變相降價(jià)銷(xiāo)售卷煙的行為。

（四）全市專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)要嚴(yán)格按照《山西省卷煙零售業(yè)明碼標(biāo)價(jià)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)全市卷煙零售戶執(zhí)行卷煙零售指導(dǎo)價(jià)和明碼標(biāo)價(jià)情況加強(qiáng)監(jiān)督、正確引導(dǎo)，尤其要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)自營(yíng)門(mén)店的日常監(jiān)督，有效杜絕自營(yíng)門(mén)店搞二次批發(fā)或以任何形式低價(jià)競(jìng)銷(xiāo)，切實(shí)維護(hù)卷煙價(jià)格穩(wěn)定，提高客戶贏利水平。

第三十一條 對(duì)訂單采集流程的管理監(jiān)督:

（一）營(yíng)銷(xiāo)中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將全市所有的持證卷煙零售戶統(tǒng)一納入方銷(xiāo)配送網(wǎng)絡(luò)。對(duì)普通客戶、網(wǎng)上訂貨戶、電子結(jié)算戶、行業(yè)自營(yíng)店等要一視同仁、誠(chéng)信服務(wù)。

（二）對(duì)于不同客戶類(lèi)型的供貨標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)銷(xiāo)中心要與專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科共同確定，確保供貨和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定公開(kāi)、公平、公正、合理。

（三）營(yíng)銷(xiāo)中心應(yīng)當(dāng)向轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶當(dāng)月銷(xiāo)售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格，公開(kāi)、公平、公正地分配貨源。專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科每天要有專(zhuān)人登陸分銷(xiāo)系統(tǒng)，對(duì)貨源公示情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）營(yíng)銷(xiāo)中心應(yīng)當(dāng)合理核定每個(gè)訪送周期的卷煙品牌、數(shù)量、不得超量供應(yīng)，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科要隨時(shí)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)中心電訪員的訂單采集錄音進(jìn)行抽查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處電訪員搞硬性組合、強(qiáng)行搭銷(xiāo)、委托代訪等徇私舞弊行為。

（五）各級(jí)專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員要加強(qiáng)對(duì)卷煙市場(chǎng)的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集客戶對(duì)電訪方面的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在電訪方面存在的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向本級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)反映。專(zhuān)賣(mài)部門(mén)要及時(shí)將情況上報(bào)市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科，由市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科及時(shí)制止、查處在訂單采集環(huán)節(jié)存在的分配不公、強(qiáng)行搭銷(xiāo)、虛擬客戶訂貨、假入網(wǎng)、拆單分?jǐn)偟葐?wèn)題。

第三十二條 對(duì)客戶經(jīng)理工作的監(jiān)督:

（一）對(duì)于依法辦理了《煙草專(zhuān)賣(mài)許可證》的卷煙零售戶，客戶經(jīng)理必須及時(shí)將其納入銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)分銷(xiāo)系統(tǒng)的監(jiān)管，杜絕虛擬客戶的出現(xiàn)，確保有效持證戶數(shù)與營(yíng)銷(xiāo)中心入網(wǎng)訪銷(xiāo)戶數(shù)相一致。

（二）營(yíng)銷(xiāo)中心在確定客戶分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要和專(zhuān)賣(mài)部門(mén)共同研究，在全市范圍內(nèi)廣泛征求意見(jiàn)后劃分。各縣（區(qū)）營(yíng)銷(xiāo)部確定客戶類(lèi)別時(shí)，根據(jù)客戶前六個(gè)月的平均銷(xiāo)量，由戶管員、客戶經(jīng)理、送貨員共同實(shí)地核定后，再予以確定。

（三）客戶類(lèi)型的動(dòng)態(tài)變更，每季度進(jìn)行一次。客戶經(jīng)理根據(jù)客戶銷(xiāo)售業(yè)績(jī)提出更新建議，以表格形式上報(bào)縣（區(qū)）營(yíng)銷(xiāo)部，營(yíng)銷(xiāo)部會(huì)同同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見(jiàn)后共同簽字認(rèn)可，才能變更客戶類(lèi)型。堅(jiān)決杜絕個(gè)別人說(shuō)了算，形成不平等供貨的事實(shí)。

（四）全市專(zhuān)賣(mài)人員要加強(qiáng)對(duì)卷煙市場(chǎng)的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集對(duì)客戶經(jīng)理的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu(mài)部門(mén)反映，由專(zhuān)賣(mài)部門(mén)及時(shí)制止、查處客戶經(jīng)理向客戶搭銷(xiāo)卷煙、向客戶借錢(qián)、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。

第四章 卷煙分揀配送

第三十三條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉(cāng)庫(kù)對(duì)卷煙出庫(kù)情況進(jìn)行核查，將網(wǎng)上卷煙庫(kù)存數(shù)與實(shí)際出庫(kù)數(shù)、庫(kù)存數(shù)進(jìn)行核對(duì)，并作好登記。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處白條出庫(kù)、頂庫(kù)、挪用、出借、倒賣(mài)庫(kù)存卷煙等行為，防止體外循環(huán)現(xiàn)象的發(fā)生。

第三十四條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科不定期深入物流中心分揀車(chē)間，對(duì)分揀打碼流程進(jìn)行監(jiān)督，并做好登記。督促分揀部門(mén)按照營(yíng)銷(xiāo)中心當(dāng)日生成的銷(xiāo)售單，嚴(yán)格按規(guī)定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準(zhǔn)確無(wú)誤。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處漏噴、少?lài)?、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣(mài)卷煙等行為。

第三十五條 物流中心及各縣（區(qū)）營(yíng)銷(xiāo)部必須實(shí)施送貨小票粘貼備查辦法?！端拓浶∑闭迟N備忘冊(cè)》由市公司統(tǒng)一印制，卷煙零售戶保存。送

貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時(shí)，必須將送貨小票按送貨時(shí)間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》上，自覺(jué)接受專(zhuān)賣(mài)部門(mén)和卷煙零售戶的監(jiān)督。

第三十六條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科、各縣（區(qū)）局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理股，要不定期對(duì)配送車(chē)位單和配送車(chē)上實(shí)際裝的卷煙品種、數(shù)量核對(duì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處電訪員、送貨員套購(gòu)卷煙等違規(guī)行為。

第三十七條 專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員在進(jìn)行市場(chǎng)檢查時(shí)，要認(rèn)真檢查核對(duì)《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》記錄的銷(xiāo)售數(shù)量與實(shí)際銷(xiāo)量是否吻合，收集客戶對(duì)送貨員、送貨司機(jī)的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu(mài)部門(mén)反映，由專(zhuān)賣(mài)部門(mén)及時(shí)制止、查處送貨員和送貨司機(jī)私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒賣(mài)卷煙，串換品種等以煙謀私行為。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度

為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)制度，根據(jù)《山西省煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的具體實(shí)際，制定本制度。

一、監(jiān)督主體

市、縣（區(qū)）兩級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局是實(shí)施同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的主體；市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科和整頓辦，縣（區(qū)）局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理股是同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)

督的具體執(zhí)行部門(mén)。

二、監(jiān)督對(duì)象

1.市局的監(jiān)督對(duì)象：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、物流中心、營(yíng)銷(xiāo)中心；

2.城區(qū)局的監(jiān)督對(duì)象：城區(qū)營(yíng)銷(xiāo)部和物流中心（監(jiān)督城區(qū)市場(chǎng)的卷煙配送情況）；

3.其他縣（區(qū)）局的監(jiān)督對(duì)象：本局轄區(qū)的卷煙營(yíng)銷(xiāo)部。

三、專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)的職責(zé)

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

四、監(jiān)督對(duì)象的責(zé)任和義務(wù)

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

五、專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)的權(quán)限

1.進(jìn)駐被監(jiān)督單位、部門(mén)進(jìn)行執(zhí)法檢查；

2.詢(xún)問(wèn)被監(jiān)督單位、部門(mén)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明； 3.要求被監(jiān)督單位、部門(mén)提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料；

4.查閱、復(fù)制被監(jiān)督單位、部門(mén)的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷(xiāo)毀的上述資料可予以封存；

5.充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對(duì)被監(jiān)督單位、部門(mén)組織煙草專(zhuān)賣(mài)品經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、購(gòu)銷(xiāo)渠道等情況有權(quán)進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)時(shí)監(jiān)控；

6.對(duì)被監(jiān)督單位、部門(mén)違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行

為，可以采取當(dāng)場(chǎng)制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正，需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定；

7.對(duì)被監(jiān)督單位、部門(mén)的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

六、同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理工作的要求

總的要求是，加強(qiáng)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，參與經(jīng)營(yíng)政策的制定，了解日常經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的意見(jiàn)或建議，提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的效率。

對(duì)“兩煙”經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)的具體監(jiān)管要求，參照《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理制度》執(zhí)行。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查制度

第一條

為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，嚴(yán)格依法履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及國(guó)家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市煙草行業(yè)的具體實(shí)際，制定本制度。

第二條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查制度的落實(shí)，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。

第三條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查的主要對(duì)象是市局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、營(yíng)銷(xiāo)中心、物流中心及10個(gè)縣區(qū)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部。

第四條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)根據(jù)履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查過(guò)程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）進(jìn)駐被檢查單位和部門(mén)進(jìn)行執(zhí)法檢查。

（二）詢(xún)問(wèn)被檢查單位和部門(mén)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。被檢查單位和部門(mén)的工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明。

（三）要求被檢查單位和部門(mén)提供、報(bào)送相關(guān)文件、報(bào)表和資料。有關(guān)單位和部門(mén)應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件、報(bào)表和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件、報(bào)表和資料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

（四）查閱、復(fù)制被檢查單位和部門(mén)有關(guān)的文件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷(xiāo)毀的文件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。

（五）充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對(duì)被檢查單位和部門(mén)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、價(jià)格、供進(jìn)貨渠道等情況有權(quán)實(shí)時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督。同一級(jí)信息管理部門(mén)須將有關(guān)信息管理系統(tǒng)向同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)啟。

（六）對(duì)被檢查單位和部門(mén)違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場(chǎng)制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)集體研究后，依法作出行政處罰決定。

（七）對(duì)被檢查單位和部門(mén)的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第五條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)在履行-內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合、明查與暗訪相結(jié)合的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查方式。

第六條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)年度組織的定期檢查分上半年和下半

年兩次進(jìn)行，并根據(jù)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的實(shí)際需要隨時(shí)進(jìn)行不定期抽查。定期檢查和不定期檢查的結(jié)果一般應(yīng)由檢查組組長(zhǎng)和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在全市行業(yè)內(nèi)部通報(bào)檢查結(jié)果。

第七條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)年度組織的定期檢查和不定期抽查的結(jié)果，作為市局對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部?jī)?nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督目標(biāo)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。

第八條 本制度由**市煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)杂“l(fā)之日起執(zhí)行。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查辦制度

第一條 為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效查處全市行業(yè)內(nèi)單位發(fā)生的違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及國(guó)家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市行業(yè)的具體實(shí)際，制定本制度。

第二條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查辦制度的落實(shí)，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。

第三條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專(zhuān)門(mén)的舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱，認(rèn)真負(fù)責(zé)的接收、處理舉報(bào)投訴事宜。

第四條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)于內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督舉報(bào)線索，須

在2個(gè)工作日內(nèi)指派兩名以上專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理人員依法進(jìn)行調(diào)查處理或者責(zé)成有關(guān)縣區(qū)局依法進(jìn)行調(diào)查處理。

第五條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)于由省局交辦的重大案件線索必須認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)向市局局務(wù)會(huì)議和省局報(bào)告以查明的案件事實(shí)及處理結(jié)果。

第六條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)于行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的嚴(yán)重違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、依法應(yīng)當(dāng)給予煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰的案件，應(yīng)及時(shí)報(bào)經(jīng)局務(wù)會(huì)議集體研究后，依法作出相應(yīng)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰決定。

第七條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)于在查辦案件過(guò)程中，凡依紀(jì)依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

第八條 市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)于行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理人員違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)及時(shí)報(bào)經(jīng)市局局長(zhǎng)或者主持工作的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第九條 本制度由**市煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)杂“l(fā)之日起執(zhí)行。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督備案?jìng)洳橹贫?/p>

為了貫徹落實(shí)《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施方案》、《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步理順專(zhuān)賣(mài)內(nèi)部管理監(jiān)督流程，建立起運(yùn)行規(guī)范、及時(shí)高效、流轉(zhuǎn)順暢的內(nèi)管文書(shū)檔案?jìng)浒競(jìng)洳闄C(jī)制，以全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，制定本制度。

一、要求

業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位、部門(mén)必須向上級(jí)或同級(jí)專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理部門(mén)提供、報(bào)送需備案?jìng)洳榈南嚓P(guān)文件、報(bào)表和資料，要求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。

二、范圍

省局《施行辦法》和《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)

施細(xì)則》要求備案?jìng)洳榈纳婕啊皟蔁煛绷魍ǖ南嚓P(guān)文件、報(bào)表和資料；上級(jí)要求備案?jìng)洳榈钠渌募?、?bào)表和資料。

三、具體內(nèi)容

1.市公司貨源采購(gòu)部門(mén)的備案?jìng)洳閮?nèi)容

（1）卷煙調(diào)入計(jì)劃制定階段：《縣（區(qū)）營(yíng)銷(xiāo)部市場(chǎng)需求計(jì)劃匯總表》、前五個(gè)年度的《各品牌、系列卷煙歷史銷(xiāo)量表》、《市場(chǎng)調(diào)查分析報(bào)告》、《年度擬購(gòu)進(jìn)卷煙品種、數(shù)量表》；

（2）卷煙調(diào)入計(jì)劃執(zhí)行階段：《卷煙購(gòu)進(jìn)合同執(zhí)行情況月報(bào)表》（應(yīng)包含廠家、計(jì)劃數(shù)、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)）；

（3）卷煙調(diào)入計(jì)劃的變更：《新增、變更調(diào)入計(jì)劃情況說(shuō)明》、《解除合同情況說(shuō)明》。

2.物流配送部門(mén)的備案?jìng)洳閮?nèi)容

（1）卷煙入庫(kù)：《卷煙入庫(kù)驗(yàn)收單》、《準(zhǔn)運(yùn)證》、《合同隨貨同行聯(lián)》、《證貨不符情況說(shuō)明及處理結(jié)果》；

（2）退貨：《退貨情況說(shuō)明》。3.營(yíng)銷(xiāo)中心的備案?jìng)洳閮?nèi)容

年度、季度、月度《卷煙品牌培育計(jì)劃》、《貨源分配和市場(chǎng)投放計(jì)劃》。

4.各縣（區(qū)）營(yíng)銷(xiāo)部的備案?jìng)洳閮?nèi)容

《卷煙零售戶月銷(xiāo)售清單》、《客戶類(lèi)型變更申請(qǐng)表》、入網(wǎng)客戶數(shù)量。

四、說(shuō)明

1.按本制度要求備案?jìng)洳榈谋砀竦臉邮搅硇性O(shè)計(jì)、通知；

2.《縣（區(qū)）營(yíng)銷(xiāo)部市場(chǎng)需求計(jì)劃匯總表》、《各品牌、系列卷煙歷史銷(xiāo)量表》、《市場(chǎng)調(diào)查分析報(bào)告》、《年度擬購(gòu)進(jìn)卷煙品種、數(shù)量表》、《卷煙購(gòu)進(jìn)合同執(zhí)行情況月報(bào)表》、《卷煙品牌培育計(jì)劃》、《貨源分配和市場(chǎng)投放計(jì)劃》、《卷煙零售戶月銷(xiāo)售清單》等可以通過(guò)局域網(wǎng)傳遞，可以以電子文檔形式保存。

五、責(zé)任

1、各內(nèi)部監(jiān)管對(duì)象的主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)提供的各類(lèi)文書(shū)檔案的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)總則；各環(huán)節(jié)具體責(zé)任人對(duì)自身提供的文書(shū)檔案的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)具體責(zé)任。

2、罰則參照《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)管理制度執(zhí)行。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督報(bào)告制度

為了貫徹落實(shí)《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施方案》、《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，全面理順內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督流程，建立起運(yùn)行規(guī)范、責(zé)任明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、溝通及時(shí)的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作報(bào)告機(jī)制，以全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障**煙草持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家局、省局有關(guān)管理規(guī)定，制定本制度。

一、報(bào)告的主體

市、縣（區(qū)）煙草專(zhuān)賣(mài)局、基層專(zhuān)賣(mài)管理所是監(jiān)督報(bào)告的主體，應(yīng)該按照《施行辦法》和《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的具體要求，向上一級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局報(bào)告內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的情況。市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科、縣（區(qū)）局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理股是具體執(zhí)行部門(mén)。

二、報(bào)告的內(nèi)容

1.內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的總體進(jìn)展情況；

2.對(duì)轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營(yíng)單位開(kāi)展專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法檢查的情況； 3.轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營(yíng)單位備案?jìng)洳橘Y料的調(diào)查核實(shí)情況； 4.對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查辦情況； 5.對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理人員的教育培訓(xùn)情況； 6.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

7.基層專(zhuān)賣(mài)管理所負(fù)責(zé)向上級(jí)報(bào)告轄區(qū)內(nèi)訪銷(xiāo)員、營(yíng)銷(xiāo)員、送貨員工作情況，及轄區(qū)客戶對(duì)煙草公司服務(wù)行為的意見(jiàn)和建議。

三、報(bào)告的方式和要求

1.基層專(zhuān)賣(mài)管理所要對(duì)所轄客戶卷煙經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實(shí)情況載入工作日志，在每周市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告中專(zhuān)列匯報(bào)；市、縣煙草專(zhuān)賣(mài)局綜合上述報(bào)告內(nèi)容形成《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督報(bào)告》，縣（區(qū)）局每月上報(bào)一次，市局每季度上報(bào)一次。

2.《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督報(bào)告》要由局長(zhǎng)簽發(fā)，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。3.對(duì)備案?jìng)洳橘Y料調(diào)查核實(shí)情況的報(bào)告，應(yīng)該有匯總數(shù)據(jù)。4.對(duì)案件查辦情況實(shí)行零報(bào)告制度，即報(bào)告期內(nèi)有案件發(fā)生，應(yīng)說(shuō)明查處情況，報(bào)告期內(nèi)無(wú)案件發(fā)生，應(yīng)報(bào)零并對(duì)零報(bào)告負(fù)責(zé)。

5.對(duì)于突發(fā)的重大違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，按照《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的要求，應(yīng)即時(shí)上報(bào)，不受上報(bào)時(shí)間限制。

**市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督述職報(bào)告制度

為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)制度，根據(jù)《山西省煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的具體實(shí)際，制定本制度。

一、有關(guān)述職人的規(guī)定

1.市、縣兩級(jí)局局長(zhǎng)每年進(jìn)行一次內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督情況述職，接受上級(jí)局和地方人大、政府及有關(guān)執(zhí)法部門(mén)的審議。

2.市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科、縣（區(qū)）局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理股的負(fù)責(zé)人每半年進(jìn)行一次內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督情況述職，由所在局審議。

二、有關(guān)述職內(nèi)容的規(guī)定

1.市、縣兩級(jí)局局長(zhǎng)的述職報(bào)告至少應(yīng)包含以下內(nèi)容

第二篇：河池市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督試點(diǎn)工作實(shí)施方案

河池市煙草專(zhuān)賣(mài)局

內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督試點(diǎn)工作實(shí)施方案

國(guó)家局于2011年2月12日印發(fā)了新修訂的《煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范》（下稱(chēng)《工作規(guī)范》），為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，河池市煙草專(zhuān)賣(mài)局被區(qū)局列為全區(qū)煙草行業(yè)《工作規(guī)范》運(yùn)行的試點(diǎn)工作單位，這是一項(xiàng)極其光榮而又艱巨的任務(wù)，也是區(qū)局對(duì)我局專(zhuān)賣(mài)工作的肯定與厚望。為認(rèn)真學(xué)習(xí)、深入貫徹落實(shí)《工作規(guī)范》，加大內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作力度，進(jìn)一步提升專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作質(zhì)量，確保河池局內(nèi)管試點(diǎn)工作的順利開(kāi)展，特制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以“國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益至上”的行業(yè)共同價(jià)值觀為指導(dǎo)，以煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)為準(zhǔn)繩、以制度建設(shè)為保障，以學(xué)習(xí)培訓(xùn)為抓手，以檢查考核及責(zé)任追究為手段，堅(jiān)持“區(qū)局主導(dǎo)、市局主管、縣局主抓”的工作要求，努力建設(shè)“人人被監(jiān)管、行為受約束、事事講程序、規(guī)范靠制度”內(nèi)部監(jiān)管工作目標(biāo)，圍繞“卷煙上水平”基本方針和戰(zhàn)略任務(wù)，進(jìn)一步推進(jìn)專(zhuān)賣(mài)管理工作上水平。

二、組織機(jī)構(gòu)

為確保本次內(nèi)管試點(diǎn)工作順利開(kāi)展，結(jié)合河池局實(shí)際，決定成立河池市煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。成員如下：

組 長(zhǎng)：范東升

常務(wù)組長(zhǎng)：石 雷

副 組 長(zhǎng)：銀

東、韋培章、容江生、韋崢宇、各縣級(jí)局局長(zhǎng) 成 員：韋紹鋒、各縣級(jí)局副局長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在河池市局內(nèi)管科。主 任：銀東

成 員：黃毅、李帆、劉永琦、張發(fā)照。

辦公室主要職責(zé)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本次內(nèi)管試點(diǎn)工作的實(shí)施并對(duì)各縣級(jí)局內(nèi)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

三、宣傳、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)

（一）宣傳動(dòng)員階段（4月28日至5月10日）。大造聲勢(shì)，發(fā)揮宣傳導(dǎo)向作用，要在全市煙草范圍內(nèi)營(yíng)造貫徹落實(shí)《工作規(guī)范》濃厚的輿論氛圍。5月10日前，各縣級(jí)局要在機(jī)關(guān)在大院內(nèi)懸掛以?xún)?nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理為內(nèi)容的大橫幅，開(kāi)辟專(zhuān)題宣傳窗、出版學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)《工作規(guī)范》相關(guān)內(nèi)容墻報(bào)、印發(fā)宣傳小資料、張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)；不定期地出版內(nèi)管《工作簡(jiǎn)報(bào)》，通過(guò)《工作簡(jiǎn)報(bào)》形式，更好宣傳指導(dǎo)內(nèi)管工作進(jìn)展情況，起到樹(shù)立典型，交流工作，推進(jìn)內(nèi)管工作深入開(kāi)展。利用河池?zé)煵輬?bào)、河池?zé)煵菥W(wǎng)等媒體，加大對(duì)《工作規(guī)范》的宣傳力度，使宣傳工作更加深入人心，家喻戶曉。同時(shí)，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，不僅要求全體專(zhuān)賣(mài)人員積極參與，還要充分調(diào)動(dòng)全行業(yè)職工共同參與此項(xiàng)工作，使《工作規(guī)范》更

好、更快地融入到整個(gè)內(nèi)管工作實(shí)踐中。

（二）學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段（5月11日至5月20日）。精心組織、認(rèn)真學(xué)習(xí)。各縣級(jí)局要把學(xué)習(xí)《工作規(guī)范》作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作抓好、抓實(shí)，抓出成效。要認(rèn)真組織廣大專(zhuān)賣(mài)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、研讀《工作規(guī)范》，同時(shí)參考閱讀《煙草專(zhuān)賣(mài)法》、《廣西壯族自治區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)管理?xiàng)l例》，結(jié)合國(guó)家局、區(qū)局和河池市局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)學(xué)習(xí)《工作規(guī)范》的重要講話精神。創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，各縣局可采取集中學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)、個(gè)人自學(xué)、專(zhuān)題輔導(dǎo)、典型引導(dǎo)的方式，把廣大專(zhuān)賣(mài)人員的思想統(tǒng)一集中到當(dāng)前學(xué)習(xí)《工作規(guī)范》高潮上來(lái)。要求縣級(jí)局領(lǐng)導(dǎo)每月集中學(xué)習(xí)不少于三次，專(zhuān)賣(mài)人員集中學(xué)習(xí)不少于40個(gè)學(xué)時(shí)，在學(xué)習(xí)中，各單位必須做到每次學(xué)習(xí)有記錄、有簽到、有考勤、有個(gè)人學(xué)習(xí)記錄本，個(gè)人每月必須有一次學(xué)習(xí)心得筆記。加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，由市局組織各縣級(jí)局，根據(jù)不同層次的專(zhuān)賣(mài)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在培訓(xùn)中，由淺入深，循序遞進(jìn)，抓住要點(diǎn)、把握實(shí)質(zhì)，重點(diǎn)培訓(xùn)。準(zhǔn)確理解和把握其精神實(shí)質(zhì)，使學(xué)習(xí)培訓(xùn)真正收到良好效果，促進(jìn)內(nèi)管試點(diǎn)工作順利開(kāi)展。

為幫助廣大專(zhuān)賣(mài)人員更深入學(xué)習(xí)、理解《工作規(guī)范》，鞏固學(xué)習(xí)知識(shí)，市局將近期編寫(xiě)《工作規(guī)范》知識(shí)測(cè)試題，5月至6月底開(kāi)展一次全員“征文”活動(dòng)，供大家學(xué)習(xí)參考。通過(guò)不同的學(xué)習(xí)方式和理論培訓(xùn)，進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)人員依法、依規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，引導(dǎo)廣大專(zhuān)賣(mài)人員更深刻理解和領(lǐng)會(huì)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作

內(nèi)涵、精神實(shí)質(zhì)、根本要求，切實(shí)增強(qiáng)全員貫徹落實(shí)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作的自覺(jué)性和執(zhí)行力。

四、深入調(diào)研

當(dāng)前要緊扣學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)《工作規(guī)范》這一主題，圍繞卷煙營(yíng)銷(xiāo)、煙葉生產(chǎn)、專(zhuān)賣(mài)管理、行政執(zhí)法作為重點(diǎn)課題，開(kāi)展深入調(diào)查研究，摸清在專(zhuān)賣(mài)管理中那些在影響和制約內(nèi)管工作開(kāi)展存在的突出問(wèn)題。主要針對(duì)以下三個(gè)方面，一是卷煙銷(xiāo)售流通環(huán)節(jié)。貨源分配、卷煙打碼、客戶信息、許可證信息、貨源訂單、銷(xiāo)售價(jià)格和落地銷(xiāo)售等，在實(shí)際監(jiān)管中存在問(wèn)題和不足；二是煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從計(jì)劃任務(wù)分解、煙農(nóng)信息建立、煙葉物資發(fā)放、合同簽訂、種植收購(gòu)監(jiān)管、調(diào)撥銷(xiāo)售、準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具等流程存在的問(wèn)題和不足；三是專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作，針對(duì)專(zhuān)賣(mài)員、市管員、客戶經(jīng)理、配送員的監(jiān)督管理所存在問(wèn)題和不足。結(jié)合實(shí)際行，進(jìn)行排查、分析、梳理，最終形成內(nèi)管工作可行性報(bào)告，為下一步內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作開(kāi)展打下基礎(chǔ)。

五、試點(diǎn)先行、突出重點(diǎn)、分步實(shí)施

為進(jìn)一步推動(dòng)全局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督試點(diǎn)工作的開(kāi)展，遵循“因地制定、試點(diǎn)先行、先易后難”的原則，根據(jù)我局具體實(shí)際和各縣級(jí)局工作范圍不同，市局決定將南丹局、宜州局、都安局列為河池市局執(zhí)行《工作規(guī)范》試點(diǎn)單位。作為試點(diǎn)單位要本著對(duì)工作高度負(fù)責(zé)，全力以赴，在市局領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)、協(xié)調(diào)下，以最快地工作效率，以最新的工作姿態(tài)，以開(kāi)拓進(jìn)取，創(chuàng)新的工作機(jī)制，出色完成這次內(nèi)管試點(diǎn)工作。全局上下要積極推行在試點(diǎn)單位好的工作方法、工作經(jīng)驗(yàn)上，以點(diǎn)帶面，全面帶動(dòng)各縣級(jí)局，深入貫徹落實(shí)好內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作。

六、改進(jìn)、提高、抓落實(shí)

各單位要高度重視，堅(jiān)持“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，真正做到，第一把手親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、職能部門(mén)認(rèn)真抓，抽調(diào)精兵強(qiáng)將，統(tǒng)籌兼顧，集中力量，按照《工作規(guī)范》條款，逐項(xiàng)、逐條與原工作制度、工作秩序、工作措施、工作職責(zé)進(jìn)行一次大梳理，去偽存真，從而有針對(duì)性、可操作性、可行性地修改完善，建立內(nèi)部監(jiān)管工作新機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，規(guī)范專(zhuān)賣(mài)人員工作行為，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。

七、工作要求

（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各縣級(jí)局要高度重視、統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，把內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作新機(jī)制，作為當(dāng)前專(zhuān)賣(mài)管理一項(xiàng)重要工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)內(nèi)管工作責(zé)任，抓好、抓實(shí)這項(xiàng)工作。各縣級(jí)局要相應(yīng)制定切實(shí)可行的工作實(shí)施細(xì)則，成立內(nèi)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)相關(guān)責(zé)任人，要在河池市局內(nèi)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一工作部署下，開(kāi)展好本單位內(nèi)管工作，確保內(nèi)管工作取得實(shí)效。

（二）加大工作力度，推進(jìn)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理工作

高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，扎實(shí)開(kāi)展好這次內(nèi)部管理監(jiān)督試點(diǎn)工作，認(rèn)真貫徹落實(shí)《工作規(guī)范》，有效推進(jìn)內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，建立行業(yè)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息平臺(tái)，進(jìn)一步提高內(nèi)管工作效率，開(kāi)展監(jiān)督檢查，有效的解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的突出問(wèn)題，根據(jù)《工作規(guī)范》，工作任務(wù)、監(jiān)管職責(zé)分解落實(shí)到每個(gè)內(nèi)管人員，明確具體標(biāo)準(zhǔn)和完成時(shí)限，確保專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制正常有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。

(三)推進(jìn)“6S”現(xiàn)場(chǎng)管理

各單位在推行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的同時(shí)，結(jié)合“創(chuàng)優(yōu)”工作，完善基礎(chǔ)建設(shè)（硬件）設(shè)施，配齊專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管人員，推進(jìn)“6S”現(xiàn)場(chǎng)管理。力求做到辦公環(huán)境整潔、大方，辦公室設(shè)施完善，擺放有序，桌面辦公用品、文件、材料存放規(guī)整，辦公人員穿戴一致，禮貌待人，辦事嚴(yán)謹(jǐn)。痕跡化管理到位，大事記以及會(huì)議記錄、資料檔案及時(shí)歸檔上柜。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查，建立獎(jiǎng)罰機(jī)制

各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室要認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)這次內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督試點(diǎn)工作，根據(jù)工作進(jìn)度時(shí)限，進(jìn)行督促、檢查考評(píng)，及時(shí)整改薄弱環(huán)節(jié)。對(duì)各縣級(jí)局內(nèi)管工作開(kāi)展，市局將不定期進(jìn)行指導(dǎo)、督促、檢查。同時(shí)建立健全獎(jiǎng)罰機(jī)制，抓好典型，樹(shù)立標(biāo)桿，發(fā)揚(yáng)典型標(biāo)桿的示范引領(lǐng)作用，調(diào)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)、職工共同參與這次內(nèi)管工作。對(duì)執(zhí)行不力，工作進(jìn)展緩慢的單位，予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)各項(xiàng)工作落實(shí)較好的單位，要樹(shù)典型，予以表彰，同時(shí)將納入工作考核。各單位對(duì)推行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作中，遇到的疑難問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，要及時(shí)反饋市局內(nèi)管科，各縣級(jí)局每月必須向內(nèi)管科匯報(bào)一次工作進(jìn)展情況，試點(diǎn)單位每半月匯報(bào)一次工作情況。

二〇一一年四月二日

第三篇：內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)會(huì)實(shí)施方案

專(zhuān)賣(mài)全員流程化暨內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督管理監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)實(shí)施方案

為迎接全國(guó)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議，提高我市行業(yè)專(zhuān)賣(mài)全員流程和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作水平。省局決定于2008年3月10日在**召開(kāi)專(zhuān)賣(mài)全員流程化暨內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督管理監(jiān)督工作現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)，為保證現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)順利召開(kāi)，并取得預(yù)期效果，特制定本實(shí)施方案。

一、組織機(jī)構(gòu)及工作安排

為加強(qiáng)對(duì)會(huì)議的組織領(lǐng)導(dǎo)，特成立會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長(zhǎng)： 常務(wù)副組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成 員：

包片領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督促所包縣局專(zhuān)賣(mài)全員流程和內(nèi)管工作緊跟市局的統(tǒng)一安排部署；

下 設(shè)：辦公室 主 任：梁志強(qiáng)

辦公設(shè)設(shè)在市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管理科、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科；

（一）資料組組長(zhǎng)：

1、匯報(bào)材料組: 負(fù)責(zé)人： 負(fù)責(zé)匯報(bào)材料的起草，2月22日出命題及匯報(bào)框架提綱2月25日前出初稿，3月1日定稿。

2、痕跡化資料組: 負(fù)責(zé)人： 成 員：

負(fù)責(zé)編寫(xiě)市、縣兩級(jí)新的內(nèi)管工作流程手冊(cè)，2月25日前完成；整理市局的2007年7月以來(lái)內(nèi)管流程執(zhí)行文書(shū)、表格，裝訂成冊(cè)；收集整理內(nèi)管工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要、聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；月報(bào)、季度；各單位（部門(mén)）上報(bào)的自查報(bào)告、底稿；2007年第3、第4度開(kāi)展內(nèi)管檢查資料；各部門(mén)的備案資料）；

劉曉明 薛艷紅 冉文平

負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)專(zhuān)賣(mài)流程表格、文書(shū)的整理；整理專(zhuān)賣(mài)工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；報(bào)表）；

要求：痕跡化資料要整理成冊(cè)，編有順序號(hào)、內(nèi)附目錄、校對(duì)無(wú)誤、表格填寫(xiě)正確；

閆鵬華負(fù)責(zé)考核市、縣兩級(jí)考核資料的收集整理、考核兌現(xiàn)； 陳斌負(fù)責(zé)統(tǒng)一設(shè)計(jì)痕跡資料的封皮設(shè)計(jì)、印刷；

（二）、工作圖版制作組： 負(fù)責(zé)人：白小國(guó) 成 員：陳 斌 張新民

負(fù)責(zé)全市行業(yè)工作流程圖版的制作，市、縣兩級(jí)院內(nèi)、辦公室、會(huì)議室等重要場(chǎng)制作和宣傳氛圍，圖版統(tǒng)一色調(diào)、統(tǒng)一內(nèi)容、高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)。2月27日工作流程圖版全部上墻、同時(shí)拿出院內(nèi)圖版設(shè)計(jì)的小樣。

（三）PPT演示資料制作組： 負(fù)責(zé)人:解麗君

成 員：白小國(guó) 陳 斌 王高洪 借助外力 從2月21起著手收集PPT的影像資料、素材，3月3日前完成制作。

（四）、信息系統(tǒng)2.0版演示組 負(fù)責(zé)人：解麗君

成 員：康小軍 曹麗娟 劉艷芳

負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0版的演示內(nèi)容的設(shè)計(jì)，流程預(yù)警的處理，系統(tǒng)的綜合應(yīng)用，于2月28日前出演示初稿，3月1日前模擬演示；

以上各種文字資料集

三、相關(guān)單位（部門(mén)）工作

為了保證各項(xiàng)工作齊頭并進(jìn)，工作快速提升，保質(zhì)保量 完成，各相關(guān)單位（部門(mén)）近期內(nèi)需完成以下事項(xiàng)：

1、建立卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律體系

負(fù)責(zé)卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃、卷煙購(gòu)進(jìn)協(xié)議合同、卷煙貨源分配、電話訪銷(xiāo)、工業(yè)企業(yè)促銷(xiāo)、卷煙需求預(yù)測(cè)、價(jià)格管理、卷煙銷(xiāo)售、零售戶業(yè)態(tài)分類(lèi)、準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)、到貨確認(rèn)、貨源公開(kāi)投放、品牌引進(jìn)、退出、縣級(jí)中隊(duì)職責(zé)、市場(chǎng)監(jiān)管崗位

第四篇：縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作小結(jié)

安遠(yuǎn)縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)管工作小結(jié)

市局內(nèi)管辦：

內(nèi)管工作改革以來(lái)，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市局工作要求，大力開(kāi)展內(nèi)管委派制工作，強(qiáng)化內(nèi)管工作流程規(guī)范的學(xué)習(xí)，鞏固和完善內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管和同級(jí)監(jiān)管，全面規(guī)范行業(yè)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)行為。結(jié)合工作實(shí)際，現(xiàn)將內(nèi)管改革以來(lái)工作匯報(bào)如下：

一、基本工作情況

1、全省專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)電視電話會(huì)議后，按照省、市局相關(guān)工作要求，成立了內(nèi)管派駐組，配齊了內(nèi)管人員，和工作設(shè)施。為加強(qiáng)部門(mén)聯(lián)絡(luò)，營(yíng)銷(xiāo)配送煙葉部門(mén)指定了一名副主任為專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作聯(lián)絡(luò)員，配合專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作。

2、加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)管，規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)。

（1）積極參與營(yíng)銷(xiāo)策略的制定、評(píng)估和個(gè)性策略等環(huán)節(jié)工作，做好前期監(jiān)管。同時(shí)要求營(yíng)銷(xiāo)配送部門(mén)對(duì)客戶級(jí)別調(diào)整、送貨異?，F(xiàn)象等報(bào)表要報(bào)內(nèi)管備案，內(nèi)管派駐組對(duì)資料進(jìn)行核實(shí)；

（2）對(duì)本地在銷(xiāo)卷煙品牌進(jìn)行分級(jí)監(jiān)管，參考卷煙外流情況并結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，將卷煙品牌分為紅色、橙色、藍(lán)色，實(shí)行差異化管理。并根據(jù)品牌分級(jí)、預(yù)警信息，有針對(duì)性的開(kāi)展市場(chǎng)走訪。通過(guò)錯(cuò)時(shí)、分地域走訪，及時(shí)掌握轄區(qū)內(nèi)卷煙銷(xiāo)售、零售客戶信息和卷煙配送等情況，查找可能出現(xiàn)的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為線索；

（3）對(duì)專(zhuān)賣(mài)查處真煙案件中涉及的一次性查獲30條以上或單品牌數(shù)量15條以上的涉案人員向營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)提出供貨建議，和對(duì)涉案人員進(jìn)行監(jiān)管；

（4）認(rèn)真做好了電訪監(jiān)聽(tīng)、電話詢(xún)?cè)L和網(wǎng)上監(jiān)控等工作，每個(gè)工作日內(nèi)在線隨機(jī)進(jìn)行有針對(duì)性地監(jiān)聽(tīng)本轄區(qū)9戶以上經(jīng)營(yíng)戶的電話訂貨錄音，從每天監(jiān)聽(tīng)中未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為；

（5）開(kāi)展卷煙100%入網(wǎng)、100%落地、100%落戶專(zhuān)項(xiàng)排查工作。通過(guò)市場(chǎng)排查，轄區(qū)有效經(jīng)營(yíng)戶都已入網(wǎng)，定點(diǎn)取貨戶已經(jīng)全部取消，卷煙配送能夠全部送貨到戶。對(duì)因特殊原因（如：經(jīng)營(yíng)戶關(guān)門(mén)不在店內(nèi)）造成無(wú)法正常送貨到位的，都能按照規(guī)定程序做異常，同時(shí)將卷煙送到異常接受點(diǎn)處理，無(wú)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象發(fā)生。

4、煙葉生產(chǎn)監(jiān)管情況

安遠(yuǎn)縣局作為，為進(jìn)一步加強(qiáng)煙葉監(jiān)管工作，安遠(yuǎn)縣局內(nèi)管派駐組元月份繼續(xù)隨同縣局督察組到各煙站及育苗大棚，實(shí)地核查了育苗協(xié)議簽訂情況及實(shí)際育苗情況。今年是安遠(yuǎn)煙葉種植的啟動(dòng)年，也是對(duì)煙葉種植監(jiān)管工作的第一年，切實(shí)有效的加強(qiáng)煙葉種植各環(huán)節(jié)監(jiān)管，使我局煙葉工作步入規(guī)范化軌道，對(duì)我局內(nèi)管工作的開(kāi)展具有重要意義。我局煙葉移栽工作已經(jīng)結(jié)束，我局內(nèi)管派駐組與煙葉部、綜合部人員成立督察組，對(duì)我縣煙葉種植面積進(jìn)行了實(shí)地核查。

為確保核查工作的順利開(kāi)展，我局對(duì)督察組工作人員提出了三點(diǎn)要求：一是工作要求要嚴(yán)、工作作風(fēng)要實(shí)，明確分工、責(zé)任到人，深入田間地頭核查煙株。二是抽查覆蓋面要廣、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性要高，嚴(yán)格按照省、市局關(guān)于面積核實(shí)工作要求，確保所核查面積具有一定的代表性。三是反映問(wèn)題要準(zhǔn)、整改速度要快，要充分運(yùn)用煙葉監(jiān)管相關(guān)知識(shí)，分析比對(duì)核查數(shù)據(jù)，對(duì)檢查中出現(xiàn)的問(wèn)題，特別是數(shù)量不足、質(zhì)量不高的，嚴(yán)肅追究責(zé)任、限時(shí)整改。

5、規(guī)范內(nèi)管工作流程。為使內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作真正形成制度化、規(guī)范化，緊密結(jié)合專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)改革工作變化的特點(diǎn)，我局對(duì)內(nèi)管工作內(nèi)容及規(guī)章制度進(jìn)行了重新梳理、健全和完善，建立了聯(lián)絡(luò)員制度、聯(lián)席會(huì)議制度等。同時(shí)制定和完善了大戶管理、需求預(yù)測(cè)和資金回籠等8項(xiàng)內(nèi)控制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理。

6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。為使內(nèi)管人員和相關(guān)部門(mén)人員全面掌握和熟悉內(nèi)管相關(guān)工作，每月組織1-2次專(zhuān)題培訓(xùn)，參加培訓(xùn)面達(dá)100%，針對(duì)每次培訓(xùn)進(jìn)行了效果測(cè)試，切實(shí)增強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)。

二、工作成效

1、預(yù)警分析處理情況

今年1-5月份，共處理預(yù)警信息1062起。其中客戶管理預(yù)警1233起、訂單預(yù)警1577起、供貨合理性預(yù)警16起、送貨異動(dòng)預(yù)警43起。啟動(dòng)異常調(diào)查12起，其中上級(jí)下發(fā)任務(wù)2起。通過(guò)調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。

2、案件查處情況

截止到5月份，查處非法收購(gòu)案件6起，查獲卷煙177條，查獲卷煙品牌以白沙（軟）、紅玫（硬精品）等為主。

3、市場(chǎng)監(jiān)管情況

通過(guò)對(duì)卷煙銷(xiāo)售各環(huán)節(jié)的內(nèi)部監(jiān)管，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)卷煙銷(xiāo)售有違規(guī)操作現(xiàn)象，全部做到100%入網(wǎng)、100%落地、100%落戶銷(xiāo)售。

三、存在問(wèn)題

1、內(nèi)管工作流于形式，各個(gè)容易出現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的環(huán)節(jié)都有監(jiān)管流程和監(jiān)管辦法，但大都流于形式,紙面的東西多過(guò)實(shí)際的內(nèi)容。

2、內(nèi)管工作存在某種程度的脫節(jié)，內(nèi)管員與中隊(duì)長(zhǎng)之間，內(nèi)管派駐組與專(zhuān)賣(mài)、營(yíng)銷(xiāo)配送部門(mén)之間未形成有效的監(jiān)管體系，給內(nèi)管工作的有效開(kāi)展造成困難。

四、下一步工作打算

1、繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)走訪工作。市場(chǎng)走訪是掌握第一手資料的有效途徑，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)、違法經(jīng)營(yíng)情況，但是要有針對(duì)性的開(kāi)展，要結(jié)合專(zhuān)賣(mài)查處信息、預(yù)警信息、貨源投放信息對(duì)不同的零售戶做好市場(chǎng)走訪工作，為內(nèi)部監(jiān)管提供堅(jiān)實(shí)的參考依據(jù)。

2、加強(qiáng)對(duì)真煙案件的分析處理，特別是針對(duì)易外流卷煙的分析把握。

3、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn), 按照計(jì)劃要求組織內(nèi)管和相關(guān)人員開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，切實(shí)提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)工作水平。同時(shí)注重培訓(xùn)的效果，每次培訓(xùn)都有培訓(xùn)效果評(píng)估，培訓(xùn)痕跡資料都要?dú)w檔，保存完整。

二〇一二年五月三十一日

第五篇：內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范

陜西省煙草專(zhuān)賣(mài)局

關(guān)于印發(fā)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則的通知

各市(區(qū))煙草專(zhuān)賣(mài)局,西鐵煙草專(zhuān)賣(mài)分局：

根據(jù)國(guó)家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)煙專(zhuān)[2005]377號(hào)）、《煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范》（國(guó)煙專(zhuān)[2011]49號(hào)）等規(guī)章制度，結(jié)合我省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作實(shí)際，省局制定了《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》（試行）?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)各單位結(jié)合實(shí)際情況，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在貫徹執(zhí)行中有哪些問(wèn)題和建議，請(qǐng)及時(shí)報(bào)省局。

陜西省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范

實(shí)施細(xì)則（試行）

一、省級(jí)局部分 1．日常工作

1.1完成上級(jí)交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對(duì)上級(jí)交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記表》報(bào)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，2個(gè)工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見(jiàn)。處長(zhǎng)對(duì)任務(wù)進(jìn)行分析，需省局完成的交內(nèi)管科辦理，需市級(jí)局和相關(guān)部門(mén)完成的，提出要求和意見(jiàn)報(bào)副局長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日完成。

3、審核分派。副局長(zhǎng)進(jìn)行審核，需要局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)牽頭，組織人員具體實(shí)施，2個(gè)工作日完成。

4、組織調(diào)查。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)組織人員開(kāi)展調(diào)查，需市級(jí)局和相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查的，按照要求執(zhí)行，5個(gè)工作日完成。

5、提出初步處理意見(jiàn)。副處長(zhǎng)對(duì)相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實(shí)，并將調(diào)查結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見(jiàn)，1個(gè)工作日完成。

6、呈報(bào)審簽。處長(zhǎng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見(jiàn)，屬于違規(guī)的，報(bào)副局長(zhǎng)審核，局長(zhǎng)審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實(shí)，相關(guān)單位或部門(mén)按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時(shí)反饋內(nèi)管部門(mén)，5個(gè)工作日完成。

7、上報(bào)歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報(bào)上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)，2個(gè)工作日完成。

1.2處理舉報(bào)投訴信息工作程序

1、登記舉報(bào)投訴信息。內(nèi)勤員對(duì)相關(guān)舉報(bào)投訴信息進(jìn)行登記，填寫(xiě)《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，1個(gè)工作日完成。

2、提出初步分析意見(jiàn)。內(nèi)管員對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)舉報(bào)投訴情況進(jìn)行描述分析，報(bào)處長(zhǎng)（副處長(zhǎng)）審定，1個(gè)工作日完成。

3、任務(wù)分派。處長(zhǎng)（副處長(zhǎng)）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或由相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

4、開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查人員采取實(shí)地調(diào)查、詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、查閱資料等方式開(kāi)展調(diào)查，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，報(bào)處長(zhǎng)（副處長(zhǎng)）審定，5個(gè)工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。處長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見(jiàn)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個(gè)工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長(zhǎng)對(duì)調(diào)查結(jié)論和處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，如未通過(guò)審核退回部門(mén)重新調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

7、結(jié)果處理。處長(zhǎng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門(mén)處理，相關(guān)部門(mén)對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個(gè)工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)自接受舉報(bào)投訴信息之日起，一般5個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報(bào)投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺(tái)帳，1個(gè)工作日完成。1.3處理下級(jí)上報(bào)問(wèn)題工作程序

1、登記上報(bào)問(wèn)題。內(nèi)勤員根據(jù)市級(jí)局問(wèn)題呈報(bào)表填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》，登記市級(jí)局上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題，1個(gè)工作日完成。

2、審查定性。副處長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行初步審查定性，1個(gè)工作日完成。

3、提出處理意見(jiàn)。內(nèi)勤員依據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，處長(zhǎng)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題性質(zhì)提出初步處理意見(jiàn)，報(bào)副局長(zhǎng)審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，3個(gè)工作日完成。

4、整改違規(guī)問(wèn)題。內(nèi)管部門(mén)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題調(diào)查處理結(jié)果下達(dá)整改通知書(shū)，并抄送業(yè)務(wù)部門(mén)及紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。責(zé)任部門(mén)和單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，5個(gè)工作日完成。

5、追究相關(guān)人員責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)及相關(guān)責(zé)任部門(mén)根據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，對(duì)違規(guī)問(wèn)題涉及責(zé)任人員進(jìn)行處理。

6、反饋整改結(jié)果。相關(guān)責(zé)任部門(mén)將處理和整改結(jié)果及時(shí)反饋給專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)。

7、整理檔案資料。內(nèi)勤員根據(jù)反饋結(jié)果，在1個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)建立《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處理問(wèn)題登記臺(tái)賬》，并將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

1.4非法渠道真煙案件核查程序

1、啟動(dòng)核查流程。內(nèi)管科對(duì)信息系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及上級(jí)局交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，在內(nèi)管信息系統(tǒng)按照程序設(shè)臵下達(dá)核查任務(wù)。重大案情和上級(jí)局交辦案件按照1.1程序執(zhí)行。

2、核查調(diào)查。需要委派市級(jí)局核查的轉(zhuǎn)交市級(jí)局調(diào)查，需要省局核查的指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員5個(gè)工作日內(nèi)將非法渠道真煙來(lái)源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日內(nèi)審核結(jié)束。

3、復(fù)核分送。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)將《非法渠道真煙案件核查工作表》抄送卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)和建議。

4、存檔備查。省級(jí)局卷煙營(yíng)銷(xiāo)管理部門(mén)及時(shí)將反饋意見(jiàn)報(bào)送內(nèi)管部門(mén)，監(jiān)管員將案件核查相關(guān)資料存檔備查。

2．定期工作 2.1工作報(bào)告 2.1.1月報(bào)

報(bào)告方式：每月10日前向國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司上報(bào)全省上月工作開(kāi)展情況、下月工作安排以及上月真煙案件查處情況。

上報(bào)程序：每月7日前內(nèi)管科長(zhǎng)對(duì)全省專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，制定下月計(jì)劃安排，經(jīng)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)審核后，每月10日前由內(nèi)勤員以書(shū)面或電子文檔等形式上報(bào)國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司，并對(duì)上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報(bào)告內(nèi)容：

1、上月專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價(jià)位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷(xiāo)售大戶監(jiān)管情況。

7、全省行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自查工作開(kāi)展情況。

8、查處違規(guī)問(wèn)題情況及整改落實(shí)情況。

9、下月工作計(jì)劃安排。

10、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.2年報(bào)

報(bào)告方式：每半年向國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作情況。

上報(bào)程序：內(nèi)管科長(zhǎng)匯總工作開(kāi)展情況，副處長(zhǎng)草擬工作總結(jié)，報(bào)處長(zhǎng)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報(bào)國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司，上報(bào)后由內(nèi)管科存檔。

報(bào)告內(nèi)容：

1、半年和全年專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管、定期工作開(kāi)展情況，定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。

3、各級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問(wèn)題，下工作打算和建議。

7、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.3報(bào)告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間要求上報(bào)。

2、報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)詳實(shí)，文字簡(jiǎn)明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說(shuō)明。

3、報(bào)告內(nèi)容要有階段性工作開(kāi)展情況，工作中存在的問(wèn)題，分析解決重點(diǎn)突出問(wèn)題。

4、必須留存編寫(xiě)報(bào)告時(shí)所用痕跡化資料底稿。2.2定期檢查

每年對(duì)全省各市級(jí)局及轄區(qū)行業(yè)內(nèi)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)組織開(kāi)展一次專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管全面檢查。

2.2.1檢查程序

1、制定檢查方案。內(nèi)管處根據(jù)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作安排結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況制定檢查方案，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、組織實(shí)施檢查。按照檢查方案確定人員成立檢查組，對(duì)檢查組成員進(jìn)行必要的檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并向被檢查單位下發(fā)內(nèi)管檢查通知，組織檢查人員根據(jù)檢查方案進(jìn)行實(shí)地檢查。

3、報(bào)告檢查結(jié)果。檢查結(jié)束后檢查組要形成書(shū)面檢查報(bào)告，檢查報(bào)告需被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。檢查組將各單位檢查結(jié)果匯總形成專(zhuān)題檢查報(bào)告呈報(bào)省局領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司，并及時(shí)通報(bào)檢查結(jié)果。

4、落實(shí)整改措施。檢查組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

2.2.2檢查對(duì)象

全省行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及各市級(jí)局。2.2.3檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.2.4檢查內(nèi)容

1、市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作組織開(kāi)展情況，內(nèi)管工作規(guī)范落實(shí)情況和有關(guān)精神貫徹落實(shí)情況。

2、企業(yè)依法依規(guī)組織煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。重點(diǎn)是:商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中的按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫(kù)等，卷煙營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)中的貨源分配、卷煙打碼、落到銷(xiāo)售、卷煙銷(xiāo)售大戶管理、直營(yíng)店管理、客戶信息與許可證信息等；商業(yè)企業(yè)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的調(diào)撥銷(xiāo)售、準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具使用、資金結(jié)算、計(jì)劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更、收購(gòu)運(yùn)輸?shù)?；卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的原輔材料購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存、調(diào)撥、使用，卷煙交易合同的執(zhí)行、到貨確認(rèn)等;煙葉復(fù)烤企業(yè)生產(chǎn)卷煙中的按委托加工合同、協(xié)議調(diào)入原煙、投料加工、產(chǎn)成品發(fā)運(yùn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制和企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

4、對(duì)自查、復(fù)查、檢查中存在問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

5、其他檢查事項(xiàng)。2.2.5檢查要求

1、要求對(duì)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行有針對(duì)性監(jiān)督檢查。

2、要求檢查組應(yīng)本著發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題、持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的原則，認(rèn)真核對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)，如實(shí)反映檢查結(jié)果，并對(duì)檢查結(jié)果真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3、要求被檢查單位和部門(mén)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。檢查過(guò)程中如需詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員時(shí)，有關(guān)人員應(yīng)積極配合如實(shí)解答檢查中提出的問(wèn)題，并做好詢(xún)問(wèn)記錄，其它單位和部門(mén)人不得干擾、阻礙檢查工作。

2.3卷煙打碼到條專(zhuān)項(xiàng)檢查

省局每年要對(duì)各商業(yè)企業(yè)卷煙打碼到條情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，嚴(yán)肅查處無(wú)碼銷(xiāo)售卷煙及打測(cè)試碼、打通碼等問(wèn)題。

卷煙打碼到條專(zhuān)項(xiàng)檢查可以與定期檢查合并進(jìn)行。2.4煙葉合同簽訂與種植情況專(zhuān)項(xiàng)檢查 煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，省局組織相關(guān)市、縣局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶簽一份合同等問(wèn)題。

2.4.1檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.4.2檢查對(duì)象

各市、縣級(jí)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)、煙葉收購(gòu)站點(diǎn)和煙農(nóng)。2.4.3檢查內(nèi)容

（1）計(jì)劃下達(dá)及計(jì)劃分解；（2）農(nóng)戶種煙申請(qǐng)及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實(shí)及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷(xiāo)毀。

2.5預(yù)警匯總分析及篩選

每月省局要對(duì)市級(jí)局的預(yù)警處理工作進(jìn)行分析匯總，有針對(duì)性地加強(qiáng)指導(dǎo)，確保工作質(zhì)量。同時(shí)要對(duì)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)產(chǎn)生的預(yù)警進(jìn)行一次篩選，重點(diǎn)查找卷煙及煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面不規(guī)范問(wèn)題的線索，組織進(jìn)行查處。

2.6對(duì)查扣非法真品卷煙分析匯總核查

每月省局要對(duì)全省查扣的非法真品卷煙案件情況進(jìn)行匯總分析，并將具體的品牌、數(shù)量及條碼等信息發(fā)回卷煙流出地的市級(jí)局。市級(jí)局要根據(jù)省局反饋的條碼信息，查找出相應(yīng)異常訂單，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

2.7教育培訓(xùn)

會(huì)同法規(guī)部門(mén)每年對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.7.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專(zhuān)題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定與執(zhí)法資格認(rèn)定考試相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.7.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)。

2、煙草專(zhuān)賣(mài)管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.7.3流程說(shuō)明

1、副處長(zhǎng)根據(jù)省局培訓(xùn)計(jì)劃安排擬定培訓(xùn)方案報(bào)處長(zhǎng)審核。

2、處長(zhǎng)審核后報(bào)副局長(zhǎng)（局長(zhǎng)）審批。

3、領(lǐng)導(dǎo)審批后，會(huì)同培訓(xùn)中心下發(fā)培訓(xùn)通知、整理培訓(xùn)資料、安排布臵會(huì)場(chǎng)等，并按計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)。

4、內(nèi)勤員要做好培訓(xùn)簽到、培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)，并將培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄和評(píng)價(jià)結(jié)果登記存檔。2.7.4培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績(jī)納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績(jī)不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)知識(shí)的教育培訓(xùn)，凡考試成績(jī)不合格者，一律不得上崗。

2.8聯(lián)席會(huì)議

每年組織召開(kāi)一次由專(zhuān)賣(mài)、紀(jì)檢、整頓、銷(xiāo)售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門(mén)參加的專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管聯(lián)席會(huì)議。

2.8.1會(huì)議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家局、省局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門(mén)匯報(bào)內(nèi)管工作開(kāi)展情況。

3、通報(bào)全省專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對(duì)工作中存在問(wèn)題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.8.2會(huì)議要求

1、聯(lián)席會(huì)議由內(nèi)管部門(mén)組織召開(kāi)，每年召開(kāi)一次，確因工作需要召開(kāi)計(jì)劃外會(huì)議的，由內(nèi)管部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)黾訒?huì)議。

2、聯(lián)席會(huì)議要求處室負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會(huì)議所提出的方案、措施、意見(jiàn)及建議，各部門(mén)應(yīng)盡快組織貫徹落實(shí)，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門(mén)備案。

4、組織相關(guān)人員做好會(huì)議記錄，并做好資料留存工作。2.9工作考核

省局每年對(duì)各市級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次考核。

2.9.1考核方式

通過(guò)聽(tīng)、看、查、訪等方式，考核可以與定期檢查合并開(kāi)展。

2.9.2考核內(nèi)容

1、市級(jí)局貫徹會(huì)議精神落實(shí)情況，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作組織開(kāi)展情況。

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范落實(shí)情況，日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管和定期工作開(kāi)展情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的履行情況，轄區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范情況。

4、市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管自查情況，真品卷煙案件調(diào)查處理和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題調(diào)查上報(bào)情況，核查任務(wù)完成情況。

5、上級(jí)下達(dá)的工作任務(wù)和上月工作安排完成情況，按時(shí)上報(bào)工作報(bào)告情況，痕跡化資料收集保存情況。

6、市級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制建立完善情況及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況，存在問(wèn)題的整改情況。

7、其他需要考核的內(nèi)容。

3.同級(jí)監(jiān)管 3.1監(jiān)管主體 陜西省煙草專(zhuān)賣(mài)局。3.2監(jiān)管對(duì)象

省局對(duì)陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、陜西煙草進(jìn)出口公司實(shí)施監(jiān)督管理。

3.3工作內(nèi)容

3.3.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)備案

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司組織有關(guān)部門(mén)每季度將卷煙生產(chǎn)計(jì)劃、各生產(chǎn)點(diǎn)具體排產(chǎn)的品牌、規(guī)格、數(shù)量以及合作生產(chǎn)的具體品牌規(guī)格數(shù)量等材料報(bào)送省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)每季度末要將在各地開(kāi)展促銷(xiāo)活動(dòng)的方案、報(bào)批資料，促銷(xiāo)用煙的采購(gòu)、領(lǐng)用單據(jù)報(bào)表以及開(kāi)具的準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證等資料整理備查。

陜西煙草進(jìn)出口公司每半年將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和資料匯總整理報(bào)送省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。

省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)收集到的業(yè)務(wù)資料要進(jìn)行核對(duì)分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在異常情況時(shí)，要及時(shí)組織進(jìn)行調(diào)查。

3.3.2內(nèi)控制度備案

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、陜西煙草進(jìn)出口公司制定的規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)制度、文件、規(guī)定等，印發(fā)后5日內(nèi)送省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。內(nèi)控制度備案盡量采用電子版?zhèn)魉汀?zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)要將各類(lèi)企業(yè)內(nèi)控管理制度及時(shí)登記，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)了解，及時(shí)進(jìn)行分類(lèi)整理妥善保存。

3.3.3監(jiān)督檢查

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)每季度開(kāi)展一次專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管自查工作，并將自查資料在省局內(nèi)管處備案。

1、除省局每年的定期檢查外，省局每半年要組織卷煙工業(yè)企業(yè)所在地的市級(jí)局對(duì)工業(yè)企業(yè)煙草專(zhuān)賣(mài)品運(yùn)輸情況進(jìn)行檢查，具體按照市級(jí)局落實(shí)細(xì)則2.5.2規(guī)定執(zhí)行。

2、省局每半年對(duì)陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)進(jìn)行一次卷煙促銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查卷煙工業(yè)企業(yè)在各地開(kāi)展促銷(xiāo)的方案是否得到審批，是否存在超審批時(shí)間、超范圍、超地域開(kāi)展促銷(xiāo)活動(dòng)，是否直接以煙向零售戶開(kāi)展宣傳促銷(xiāo)等情況。

3.3.4監(jiān)督報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品銷(xiāo)毀處理

省局監(jiān)督各企業(yè)建立報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品臺(tái)賬，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品數(shù)量詳細(xì)登記，妥善保管，嚴(yán)禁擅自銷(xiāo)售給行業(yè)外企業(yè)和個(gè)人，嚴(yán)防流入制假窩點(diǎn)。

省局督導(dǎo)市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)企業(yè)銷(xiāo)毀報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品實(shí)行全程監(jiān)管，填寫(xiě)監(jiān)銷(xiāo)記錄，并做好報(bào)廢煙機(jī)設(shè)備的監(jiān)銷(xiāo)工作。

4.檔案管理（市級(jí)局、縣級(jí)局參照?qǐng)?zhí)行）4.1存檔內(nèi)容

專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作涉及的文件、紙質(zhì)資料、電子文檔、視聽(tīng)資料等。

1、國(guó)家局、省局制定下發(fā)的內(nèi)管工作規(guī)范文件、制度等。

2、行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的規(guī)范性文件、報(bào)告、報(bào)表。

3、行業(yè)內(nèi)部企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)和工作流程等規(guī)范性文件。

4、上級(jí)交辦事項(xiàng)的辦理、辦結(jié)以及內(nèi)管培訓(xùn)資料。

5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃落實(shí)、種植、收購(gòu)、調(diào)撥、銷(xiāo)售等資料。

6、工業(yè)企業(yè)專(zhuān)賣(mài)品購(gòu)臵、調(diào)撥、使用、加工、大修等資料。

7、商業(yè)企業(yè)卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃、庫(kù)存、打掃碼銷(xiāo)售、電訪配送等資料。

8、專(zhuān)賣(mài)品報(bào)廢保管臺(tái)帳、報(bào)廢審批及銷(xiāo)毀資料。

9、專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)核查痕跡化資料、異常情況調(diào)查處理、重大事項(xiàng)及問(wèn)題查辦資料。

10、市級(jí)局上報(bào)兩煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)內(nèi)管工作情況等。

11、對(duì)監(jiān)管中產(chǎn)生的預(yù)警、排查出的內(nèi)部違法違規(guī)線索，要在專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行存儲(chǔ)管理。

12、其它涉及內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作資料。4.2工作流程

檔案上報(bào)或備案-收集－整理－編號(hào)－編目-送閱-存檔-提出借閱申請(qǐng)-借閱審批-辦理借閱手續(xù)－歸還檔案－審查歸還檔案－歸檔－到期處理報(bào)告-審核審批-到期處理。

4.3工作要求

1、存檔資料由內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)內(nèi)管監(jiān)督崗位人員提供，由檔案管理人員負(fù)責(zé)收集，并分別用紙質(zhì)文檔、電子文檔和視聽(tīng)資料保存，內(nèi)管科長(zhǎng)每季度組織人員對(duì)檔案進(jìn)行分類(lèi)整理。

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檔案管理人員對(duì)所收集的資料進(jìn)行整理后、將資料分類(lèi)裝訂，編制目錄，編號(hào)。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)對(duì)內(nèi)管存檔資料要有專(zhuān)門(mén)的存放場(chǎng)所和設(shè)備，檔案管理員對(duì)存檔的資料要進(jìn)行登記，保管要有條理，主次分明，存放科學(xué)。檔案管理人員調(diào)離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作檔案資料未經(jīng)許可不得外借、外傳。有關(guān)人員借閱內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作檔案時(shí)、須由內(nèi)管部門(mén)負(fù)責(zé)人審批并履行登記借閱手續(xù)。借閱者必須妥善保管檔案資料。

5、檔案資料歸還時(shí)，接收人員要檢查檔案、保證材料完整無(wú)損，借閱人應(yīng)當(dāng)在歸還時(shí)在借閱表上登記歸還時(shí)間并簽字確認(rèn)。

6、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的檔案資料根據(jù)檔案的保存日期在保存期滿后、經(jīng)內(nèi)管負(fù)責(zé)人審核副局長(zhǎng)審批，移交相關(guān)部門(mén)或銷(xiāo)毀。

二、市級(jí)局部分

1．日常工作

1.1完成上級(jí)交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對(duì)上級(jí)交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記表》報(bào)副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)，2個(gè)工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見(jiàn)。科長(zhǎng)對(duì)任務(wù)進(jìn)行分析，需市級(jí)局完成的交內(nèi)管科辦理，需縣級(jí)局和相關(guān)部門(mén)完成的，提出要求和意見(jiàn)報(bào)副局長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日完成。

3、審核分派。副局長(zhǎng)進(jìn)行審核，需要局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)牽頭，組織人員具體實(shí)施，2個(gè)工作日完成。

4、組織調(diào)查。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)組織人員開(kāi)展調(diào)查，需縣級(jí)局和相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查的，按照要求執(zhí)行，5個(gè)工作日完成。

5、提出初步處理意見(jiàn)。副科長(zhǎng)對(duì)相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實(shí)，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見(jiàn)，1個(gè)工作日完成。

6、呈報(bào)審簽?？崎L(zhǎng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見(jiàn)，屬于違規(guī)的，報(bào)副局長(zhǎng)審核，局長(zhǎng)審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實(shí)，相關(guān)單位或部門(mén)按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時(shí)反饋內(nèi)管部門(mén)，5個(gè)工作日完成。

7、上報(bào)歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報(bào)上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)，2個(gè)工作日完成。

1.2處理舉報(bào)投訴信息工作程序

1、登記舉報(bào)投訴信息。內(nèi)勤員對(duì)相關(guān)舉報(bào)投訴信息進(jìn)行登記，填寫(xiě)《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，1個(gè)工作日完成。

2、提出初步分析意見(jiàn)。內(nèi)管員對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)舉報(bào)投訴情況進(jìn)行描述分析，報(bào)科長(zhǎng)（副科長(zhǎng)）審定，1個(gè)工作日完成。

3、任務(wù)分派?？崎L(zhǎng)（副科長(zhǎng)）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或由相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

4、開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查人員采取實(shí)地調(diào)查、詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、查閱資料等方式開(kāi)展調(diào)查，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，報(bào)科長(zhǎng)（副科長(zhǎng)）審定，5個(gè)工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。科長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見(jiàn)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個(gè)工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長(zhǎng)對(duì)調(diào)查結(jié)論和處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，如未通過(guò)審核退回部門(mén)重新調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

7、結(jié)果處理。科長(zhǎng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門(mén)處理，相關(guān)部門(mén)對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個(gè)工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)自接受舉報(bào)投訴信息之日起，一般5個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報(bào)投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺(tái)帳，1個(gè)工作日完成。

1.3處理縣級(jí)局上報(bào)問(wèn)題工作程序

1、登記上報(bào)問(wèn)題。內(nèi)勤員根據(jù)縣級(jí)局問(wèn)題呈報(bào)表填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》，登記縣級(jí)局上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題，1個(gè)工作日完成。

2、審查定性。副科長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行初步審查定性，1個(gè)工作日完成。

3、提出處理意見(jiàn)。內(nèi)勤員依據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，科長(zhǎng)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題性質(zhì)提出初步處理意見(jiàn)，報(bào)副局長(zhǎng)審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，3個(gè)工作日完成。

4、整改違規(guī)問(wèn)題。內(nèi)管部門(mén)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題調(diào)查處理結(jié)果下達(dá)整改通知書(shū)，并抄送業(yè)務(wù)部門(mén)及紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。責(zé)任部門(mén)和單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，5個(gè)工作日完成。

5、追究相關(guān)人員責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)及相關(guān)責(zé)任部門(mén)根據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，對(duì)違規(guī)問(wèn)題涉及責(zé)任人員進(jìn)行處理。

6、反饋整改結(jié)果。相關(guān)責(zé)任部門(mén)將處理和整改結(jié)果及時(shí)反饋給專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)。

7、整理檔案資料。內(nèi)勤員根據(jù)反饋結(jié)果，在1個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)建立《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處理問(wèn)題登記臺(tái)賬》，并將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

1.4內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督系統(tǒng)預(yù)警處理工作程序

1、發(fā)現(xiàn)預(yù)警啟動(dòng)流程。監(jiān)管員每天登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)，及時(shí)排查篩選預(yù)警，并啟動(dòng)預(yù)警調(diào)查流程，1個(gè)工作日完成。

2、審核調(diào)查。內(nèi)管副科長(zhǎng)根據(jù)預(yù)警情況在《監(jiān)管日志》里提出調(diào)查處理意見(jiàn)并報(bào)科長(zhǎng)審核，審核通過(guò)后直接指定卷煙、煙葉或工業(yè)監(jiān)管員按照調(diào)查處理流程進(jìn)行調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

3、呈報(bào)審批。涉及市局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和由縣局調(diào)查的報(bào)副局長(zhǎng)審批，審批通過(guò)，將預(yù)警轉(zhuǎn)至市局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)或者縣局進(jìn)行調(diào)查，若未通過(guò)則由科長(zhǎng)組織重新調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

4、反饋結(jié)果。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)管員或者縣局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)在1個(gè)工作日完成內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給市局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)監(jiān)管員

5、整理歸檔。監(jiān)管員填寫(xiě)《監(jiān)管日志》，整理相關(guān)資料分類(lèi)歸檔，1個(gè)工作日完成。

1.5非法渠道真煙案件核查程序

1、登記備案。專(zhuān)賣(mài)稽查員1個(gè)工作日內(nèi)將案件簡(jiǎn)要情況和涉案卷煙條碼信息移交本級(jí)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)內(nèi)管員。

2、分類(lèi)上報(bào)。內(nèi)管員逐案逐條登記涉案卷煙條碼信息，并留存相關(guān)證據(jù)資料，案值超過(guò)5萬(wàn)元的案件，在立案后48小時(shí)內(nèi)上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)并通過(guò)MIS系統(tǒng)報(bào)國(guó)家局。

3、啟動(dòng)核查流程。內(nèi)管副科長(zhǎng)對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及省局交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，需要委派縣級(jí)局核查的轉(zhuǎn)交縣級(jí)局調(diào)查，需要市局核查的指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員3個(gè)工作日內(nèi)將非法渠道真煙來(lái)源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副科長(zhǎng)審核。

4、復(fù)核分送。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)在1個(gè)工作日內(nèi)將真煙案件核查調(diào)查情況抄送同級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)和建議。

5、存檔備查。市級(jí)局卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)內(nèi)管員根據(jù)提供的真煙案件信息，3個(gè)工作日內(nèi)將反饋意見(jiàn)報(bào)送市級(jí)局內(nèi)管部門(mén)卷煙監(jiān)管員，卷煙監(jiān)管員將結(jié)果上報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人，存檔備查。

1.6卷煙銷(xiāo)售大戶監(jiān)管工作程序

1、大戶審核及備案。各市級(jí)局（公司）要建立卷煙零售大戶基本檔案，卷煙零售大戶發(fā)生變動(dòng)5日內(nèi)要在專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管系統(tǒng)備案。

2、組織核查。市級(jí)局每月從內(nèi)管系統(tǒng)隨機(jī)抽取30%以上大戶，組織縣級(jí)局入戶核查，每季度轄區(qū)大戶核查率100%。市局對(duì)各縣局大戶核查情況進(jìn)行跟蹤，抽查縣局大戶監(jiān)管情況。

3、填寫(xiě)調(diào)查結(jié)論。入戶核查結(jié)束后，填寫(xiě)調(diào)查結(jié)論，對(duì)核查發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)審核，3個(gè)工作日內(nèi)核查結(jié)束。

4、反饋調(diào)查情況。內(nèi)管部門(mén)每月將大戶核查情況書(shū)面告知營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，反饋相關(guān)信息，提出工作建議。營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)要根據(jù)專(zhuān)賣(mài)部門(mén)的意見(jiàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)大戶管理。

5、上報(bào)核查結(jié)果。每月要將大戶核查情況通過(guò)月自查報(bào)告報(bào)上級(jí)主管部門(mén)，每月5日前上報(bào)。

6、整理資料。內(nèi)管員每月要將大戶監(jiān)管情況痕跡化資料進(jìn)行整理歸檔，分類(lèi)存放。

2．定期工作 2.1工作報(bào)告 2.1.1月報(bào)

報(bào)告方式：每月5日前向省局內(nèi)管處上報(bào)全市上月工作開(kāi)展情況及下月工作安排。

上報(bào)程序：每月3日前內(nèi)管副科長(zhǎng)對(duì)全市專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，制定下月計(jì)劃安排，經(jīng)科長(zhǎng)審核后，每月5日前由內(nèi)勤員以書(shū)面或電子文檔等形式上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管處，并對(duì)上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報(bào)告內(nèi)容：

1、上月專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價(jià)位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷(xiāo)售大戶監(jiān)管情況。

7、轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自查工作開(kāi)展情況。

8、查處違規(guī)問(wèn)題情況及整改落實(shí)情況。

9、下月工作計(jì)劃安排。

10、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.2年報(bào)

報(bào)告方式：每半年向省局內(nèi)管處上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作情況。

上報(bào)程序：內(nèi)管員匯總工作開(kāi)展情況，副科長(zhǎng)草擬工作總結(jié)，報(bào)科長(zhǎng)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報(bào)省局內(nèi)管處，上報(bào)后由內(nèi)管科存檔。報(bào)告內(nèi)容：

1、半年和全年專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管、定期工作開(kāi)展情況，定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。

3、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問(wèn)題，下工作打算和建議。

7、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.3報(bào)告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間要求上報(bào)。

2、報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)詳實(shí)，文字簡(jiǎn)明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說(shuō)明。

3、報(bào)告內(nèi)容要有階段性工作開(kāi)展情況，工作中存在的問(wèn)題，分析解決重點(diǎn)突出問(wèn)題。

4、必須留存編寫(xiě)報(bào)告時(shí)所用痕跡化資料底稿。2.2定期檢查

每季度對(duì)轄區(qū)內(nèi)行業(yè)內(nèi)部“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作開(kāi)展情況進(jìn)行一次重點(diǎn)檢查，檢查采取分期分批實(shí)施，確保每半年所有單位檢查一次。

2.2.1檢查程序

1、制定檢查方案。內(nèi)管科根據(jù)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作安排結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況制定檢查方案，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、組織實(shí)施檢查。按照檢查方案確定人員成立檢查組，對(duì)檢查組成員進(jìn)行必要的檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并向被檢查單位下發(fā)內(nèi)管檢查通知，組織檢查人員根據(jù)檢查方案進(jìn)行實(shí)地檢查。

3、報(bào)告檢查結(jié)果。檢查結(jié)束后檢查組要形成書(shū)面檢查報(bào)告，檢查報(bào)告需被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。檢查組將各單位檢查結(jié)果匯總形成專(zhuān)題檢查報(bào)告呈報(bào)市局領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)省局內(nèi)管處，并及時(shí)通報(bào)檢查結(jié)果。

4、落實(shí)整改措施。檢查組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

2.2.2檢查對(duì)象

轄區(qū)內(nèi)所有行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及縣級(jí)局。2.2.3檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.2.4檢查內(nèi)容

1、縣級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作組織開(kāi)展情況，內(nèi)管工作規(guī)范落實(shí)情況和有關(guān)精神貫徹落實(shí)情況。

2、企業(yè)依法依規(guī)組織煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制和企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

4、對(duì)自查、復(fù)查、檢查中存在問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

5、其他檢查事項(xiàng)。2.2.5檢查要求

1、要求對(duì)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行有針對(duì)性監(jiān)督檢查。

2、要求檢查組應(yīng)本著發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題、持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的原則，認(rèn)真核對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)，如實(shí)反映檢查結(jié)果，并對(duì)檢查結(jié)果真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3、要求被檢查單位和部門(mén)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。檢查過(guò)程中如需詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員時(shí)，有關(guān)人員應(yīng)積極配合如實(shí)解答檢查中提出的問(wèn)題，并做好詢(xún)問(wèn)記錄，其它單位和部門(mén)人不得干擾、阻礙檢查工作。

2.3到貨確認(rèn)及卷煙打碼到條專(zhuān)項(xiàng)檢查

每月5日前市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)會(huì)同營(yíng)銷(xiāo)、物流部門(mén)組織對(duì)上月卷煙到貨確認(rèn)情況及卷煙打碼銷(xiāo)售情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，核對(duì)卷煙到貨確認(rèn)情況、銷(xiāo)售配送情況和打碼情況，嚴(yán)肅查處不按規(guī)定做到貨確認(rèn)及無(wú)碼銷(xiāo)售卷煙、打測(cè)試碼、打通碼等問(wèn)題。檢查結(jié)束后，要將檢查底稿和檢查報(bào)告存檔備查，相關(guān)檢查情況在月報(bào)告中一并上報(bào)省局內(nèi)管處。

2.4煙葉合同簽訂與種植情況專(zhuān)項(xiàng)檢查

煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，按照省局安排，組織相關(guān)縣級(jí)局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶簽一份合同等問(wèn)題。

2.4.1檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.4.2檢查對(duì)象

市、縣級(jí)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)、煙葉收購(gòu)站點(diǎn)和煙農(nóng)。2.4.3檢查內(nèi)容

（1）計(jì)劃下達(dá)及計(jì)劃分解；（2）農(nóng)戶種煙申請(qǐng)及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實(shí)及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷(xiāo)毀。

2.5卷煙工業(yè)企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查 2.5.1備案報(bào)表核查

在省局的組織下，卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)點(diǎn)所在地的市級(jí)局每半年對(duì)生產(chǎn)點(diǎn)報(bào)送備案的報(bào)表進(jìn)行一次核查，從單據(jù)和實(shí)物兩方面核對(duì)卷煙產(chǎn)量與上級(jí)下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃是否一致，成品卷煙入庫(kù)量和打碼量是否一致，出庫(kù)量和掃碼量是否一致，樣品煙試制煙是否打碼，原輔材料耗用是否與產(chǎn)量吻合，實(shí)地檢查成品庫(kù)庫(kù)存卷煙，落實(shí)是否存在無(wú)碼生產(chǎn)、無(wú)碼備貨問(wèn)題。

2.5.2專(zhuān)賣(mài)品運(yùn)輸情況檢查 在省局的組織下，卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)點(diǎn)所在地的市級(jí)局每半年對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)品運(yùn)輸情況檢查一次，重點(diǎn)檢查執(zhí)行工商交易合同數(shù)量之外的出庫(kù)卷煙的流向、運(yùn)輸渠道、準(zhǔn)運(yùn)證及攜帶證開(kāi)具情況，落實(shí)是否存在違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)無(wú)證運(yùn)輸、無(wú)證攜帶或違規(guī)郵寄的問(wèn)題。

在省局的組織下，每年1月5日、7月5日前，各工業(yè)企業(yè)（生產(chǎn)點(diǎn)）所在地的市級(jí)局對(duì)卷煙工業(yè)企業(yè)無(wú)準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸卷煙的情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，一經(jīng)查實(shí)，按照無(wú)證運(yùn)輸進(jìn)行處理。

以上兩項(xiàng)檢查可合并進(jìn)行。2.6下達(dá)核查任務(wù)

市局內(nèi)管部門(mén)每月通過(guò)內(nèi)管信息系統(tǒng)向縣級(jí)局內(nèi)管部門(mén)下發(fā)當(dāng)月卷煙、煙葉入戶核查任務(wù)及要求。

2.6.1核查重點(diǎn)（1）卷煙方面：

上級(jí)交辦的卷煙核查任務(wù)；內(nèi)管信息系統(tǒng)高頻預(yù)警戶；特殊應(yīng)急用煙指定銷(xiāo)售和實(shí)際消費(fèi)戶；涉嫌真品卷煙案件串標(biāo)戶；舉報(bào)投訴戶；卷煙市場(chǎng)重點(diǎn)監(jiān)控戶和其他需要核查的內(nèi)容。

各市級(jí)局要分析排查異常品牌、異常訂單的情況，提出預(yù)警。對(duì)于月銷(xiāo)量超過(guò)上月銷(xiāo)量50%以上、單日銷(xiāo)量占月銷(xiāo)量15%以上的品牌卷煙，要提出預(yù)警、確定為異常品牌；對(duì)于零售戶單次訂購(gòu)卷煙數(shù)量超過(guò)前3個(gè)訂貨周期平均數(shù)的200%的，月訂購(gòu)卷煙數(shù)量超過(guò)上月量200%的，單次訂購(gòu)卷煙均價(jià)超過(guò)3個(gè)訂貨周期均價(jià)200%的，要提出預(yù)警、確定為異常訂單。以上異常情況經(jīng)篩選后下達(dá)縣級(jí)局調(diào)查。

（2）煙葉方面：

上級(jí)交辦的煙葉核查任務(wù)；簽訂煙葉種植收購(gòu)合同預(yù)警戶；種子移栽異常戶；種植面積超大戶；煙葉收購(gòu)異常戶；涉嫌煙葉案件戶；舉報(bào)投訴戶；重點(diǎn)違法監(jiān)控戶以及其他需要核查的內(nèi)容。

市級(jí)局要對(duì)煙葉收購(gòu)日常監(jiān)管從以下方面設(shè)臵預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部違法違規(guī)線索，直接組織或交由縣級(jí)局進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。需要交由縣級(jí)局調(diào)查核實(shí)的線索，市級(jí)局要在線索排查出的當(dāng)天分發(fā)，縣級(jí)局負(fù)責(zé)在收到線索后1周內(nèi)查明并上報(bào)情況，需要延長(zhǎng)辦理時(shí)間的要向市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)說(shuō)明情況。

收購(gòu)時(shí)間:設(shè)臵每天的煙葉收購(gòu)時(shí)間區(qū)間，對(duì)超出規(guī)定的時(shí)間區(qū)間外對(duì)煙葉進(jìn)行重量過(guò)磅、入庫(kù)等收購(gòu)行為提出預(yù)警；

煙葉收購(gòu)過(guò)磅：對(duì)1批煙葉在過(guò)磅時(shí)連續(xù)2磅以上等級(jí)、數(shù)量相同及規(guī)定收購(gòu)時(shí)間外過(guò)磅和超出正常過(guò)磅重量的提出預(yù)警；

發(fā)票：對(duì)煙葉過(guò)磅時(shí)間在后，發(fā)票記賬時(shí)間在前，發(fā)票出票時(shí)間出現(xiàn)倒臵的，提出預(yù)警；

收購(gòu)數(shù)據(jù)上傳：對(duì)不按規(guī)定上傳收購(gòu)數(shù)據(jù)的提出預(yù)警； 未及時(shí)交售煙葉：對(duì)下部煙收購(gòu)結(jié)束后未交售煙葉的煙農(nóng)、中部煙收購(gòu)結(jié)束后未交售中部煙的煙農(nóng)，分別提出預(yù)警；

交售煙葉等級(jí)結(jié)構(gòu)比例：對(duì)交售C2F、C3F、B1F數(shù)量比較大、結(jié)構(gòu)比較集中，與交售的下低等煙葉比例嚴(yán)重失調(diào)的，提出預(yù)警；

收購(gòu)進(jìn)度：對(duì)短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)收購(gòu)煙葉數(shù)量特別巨大、過(guò)磅入庫(kù)特別集中的，提出預(yù)警；

煙葉單產(chǎn)：對(duì)煙葉收購(gòu)過(guò)程中或履行完成合同后，單產(chǎn)超過(guò)200公斤的煙農(nóng)，提出預(yù)警。

2.6.2下發(fā)流程

市級(jí)局內(nèi)管員每月初根據(jù)核查內(nèi)容，按每個(gè)（區(qū)）縣逐月抽取卷煙零售戶20戶（需含轄區(qū)卷煙銷(xiāo)售大戶、卷煙直營(yíng)店）；煙葉種植、收購(gòu)期間每個(gè)（區(qū)）縣分別抽取煙葉種植戶20戶（涵蓋重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、重點(diǎn)村以及大、中、小戶）的比例和原則，確定擬下達(dá)任務(wù)（煙葉種植、收購(gòu)入戶核查與專(zhuān)項(xiàng)檢查合并進(jìn)行），經(jīng)內(nèi)管副科長(zhǎng)審核后，通過(guò)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)向各（區(qū)）縣下發(fā)核查任務(wù)。

2.6.3核查要求

1、下發(fā)核查任務(wù)必須要有針對(duì)性和時(shí)限性，堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范，合理安排，核查必須逐月開(kāi)展，煙葉核查可按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)段進(jìn)行。

2、入戶核查時(shí)必須下發(fā)核查函，明確核查對(duì)象，核查內(nèi)容和核查期限，下發(fā)核查任務(wù)可以根據(jù)內(nèi)管工作實(shí)際情況進(jìn)行時(shí)間調(diào)整，核查下發(fā)通過(guò)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行。

3、督促區(qū)縣級(jí)內(nèi)管部門(mén)如實(shí)匯報(bào)卷煙入戶核查情況，并對(duì)入戶核查情況進(jìn)行電話回訪，確保核查結(jié)果真實(shí)有效。如有可疑或重大案件，由市局直接實(shí)際核查。

4、核查和上報(bào)中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部違規(guī)問(wèn)題，按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。

5、對(duì)核查對(duì)象的相關(guān)結(jié)果和資料，由內(nèi)管員負(fù)責(zé)保存。2.7教育培訓(xùn)

會(huì)同法規(guī)部門(mén)每年對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.7.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專(zhuān)題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.7.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)。

2、煙草專(zhuān)賣(mài)管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.7.3培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績(jī)納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績(jī)不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)知識(shí)的教育培訓(xùn)，凡考試成績(jī)不合格者，一律不得上崗。

2.8聯(lián)席會(huì)議

每季度組織召開(kāi)一次由專(zhuān)賣(mài)、紀(jì)檢、整頓、銷(xiāo)售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門(mén)參加的專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管聯(lián)席會(huì)議。

2.8.1會(huì)議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家局、省局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門(mén)匯報(bào)內(nèi)管工作開(kāi)展情況。

3、通報(bào)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對(duì)工作中存在問(wèn)題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.8.2會(huì)議要求

1、聯(lián)席會(huì)議由內(nèi)管部門(mén)組織召開(kāi)，每季度召開(kāi)一次，確因工作需要召開(kāi)計(jì)劃外會(huì)議的，由內(nèi)管部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)黾訒?huì)議。

2、聯(lián)席會(huì)議要求部門(mén)負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會(huì)議所提出的方案、措施、意見(jiàn)及建議，各部門(mén)應(yīng)盡快組織貫徹落實(shí)，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門(mén)備案。

4、組織相關(guān)人員做好會(huì)議記錄，并做好資料留存工作。2.9工作考核

市級(jí)局每半年對(duì)縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次考核。

2.9.1考核方式

通過(guò)聽(tīng)、看、查、訪等方式，考核可以與定期檢查合并開(kāi)展。

2.9.2考核內(nèi)容

1、縣級(jí)局貫徹會(huì)議精神落實(shí)情況，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作組織開(kāi)展情況。

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范落實(shí)情況，日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管和定期工作開(kāi)展情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的履行情況，轄區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范情況。

4、縣級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管自查情況，真品卷煙案件調(diào)查處理和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題調(diào)查上報(bào)情況，核查任務(wù)完成情況。

5、上級(jí)下達(dá)的工作任務(wù)和上月工作安排完成情況，按時(shí)上報(bào)工作報(bào)告情況，痕跡化資料收集保存情況。

6、縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制建立完善情況及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況，存在問(wèn)題的整改情況。

7、其他需要考核的內(nèi)容。

3.同級(jí)監(jiān)管 3.1監(jiān)管主體

各市級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)及所屬業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施管理監(jiān)督。各市級(jí)局可視情況向其轄區(qū)內(nèi)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)派駐專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管駐廠組（員），專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管駐廠組（員）由派出市級(jí)局負(fù)責(zé)管理。對(duì)煙葉復(fù)烤企業(yè)，所在市級(jí)局必須派駐專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管駐廠組（員）。

3.2監(jiān)管對(duì)象

1、轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及所屬業(yè)務(wù)部門(mén)。

2、市級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科（處）直接對(duì)市級(jí)煙草公司卷煙營(yíng)銷(xiāo)、物流配送、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、直營(yíng)店以及行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)卷煙的三產(chǎn)公司等實(shí)施監(jiān)督管理。

3、市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)、專(zhuān)賣(mài)駐廠組對(duì)市級(jí)煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及所屬單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施監(jiān)督管理。

4、西安市局負(fù)責(zé)對(duì)陜西卷煙材料廠、西安惠大化學(xué)工業(yè)有限公司、陜西金葉濾材有限責(zé)任公司實(shí)施監(jiān)督管理；咸陽(yáng)市局負(fù)責(zé)對(duì)咸陽(yáng)煙葉復(fù)烤有限責(zé)任公司實(shí)施監(jiān)督管理；安康市局負(fù)責(zé)對(duì)旬陽(yáng)卷煙分廠、旬陽(yáng)煙葉復(fù)烤廠實(shí)施監(jiān)督管理；寶雞市局負(fù)責(zé)對(duì)寶雞卷煙分廠、陜西好貓集團(tuán)有限責(zé)任公司實(shí)施監(jiān)督管理；延安市局負(fù)責(zé)對(duì)延安卷煙分廠實(shí)施監(jiān)督管理；渭南市局負(fù)責(zé)對(duì)澄城卷煙分廠實(shí)施監(jiān)督管理；漢中市局負(fù)責(zé)對(duì)漢中卷煙分廠實(shí)施監(jiān)督管理。

對(duì)煙葉復(fù)烤企業(yè)的監(jiān)管由所在地市級(jí)局根據(jù)國(guó)煙辦2008[72號(hào)]文件和內(nèi)管工作規(guī)范相關(guān)規(guī)定制定具體監(jiān)管辦法，并在省局內(nèi)管部門(mén)備案。

3.3工作內(nèi)容

3.3.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)備案

每月5日前，市級(jí)煙草公司各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管員負(fù)責(zé)將上月該部門(mén)有關(guān)上級(jí)計(jì)劃下達(dá)、合同簽訂執(zhí)行、生產(chǎn)組織開(kāi)展、專(zhuān)賣(mài)品購(gòu)銷(xiāo)存、打碼掃碼、準(zhǔn)運(yùn)證辦理及到貨確認(rèn)、罰沒(méi)專(zhuān)賣(mài)品處理、報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品銷(xiāo)毀等業(yè)務(wù)自查情況進(jìn)行分類(lèi)、比對(duì)、整理后，由部門(mén)分管內(nèi)管工作或規(guī)范經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，送專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。

每月5日前，除市級(jí)煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)由其整頓規(guī)范部門(mén)牽頭，收集各單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)自查情況，向所在市級(jí)局內(nèi)管部門(mén)或駐廠組報(bào)送備案。卷煙工業(yè)企業(yè)各分廠（生產(chǎn)點(diǎn)）要整理好上月生產(chǎn)計(jì)劃報(bào)表、機(jī)臺(tái)產(chǎn)量報(bào)表、碼段使用報(bào)表、成品庫(kù)卷煙入庫(kù)報(bào)表、原輔材料耗用量報(bào)表等材料，向所在市級(jí)局內(nèi)管部門(mén)或駐廠組報(bào)送備案。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)要和各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，依托企業(yè)信息管理系統(tǒng)，共同研究制定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)自查工作表格，專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)能夠自動(dòng)抽取的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)不需要備案，信息系統(tǒng)不能直接備案的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)以電子版保存?zhèn)鬟f存檔。

3.3.2內(nèi)控制度備案

各企業(yè)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)制定的規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)制度、文件、規(guī)定等，印發(fā)后5日內(nèi)送專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。內(nèi)控制度備案盡量利用OA辦公系統(tǒng)或電子信息傳送。

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)要將各類(lèi)企業(yè)內(nèi)控管理制度及時(shí)登記，組織相關(guān)專(zhuān)賣(mài)人員學(xué)習(xí)了解，及時(shí)進(jìn)行分類(lèi)整理妥善保存。

3.3.3數(shù)據(jù)核對(duì)分析

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)收集到的各企業(yè)及相關(guān)部門(mén)報(bào)送的業(yè)務(wù)自查情況要在每月15日前進(jìn)行核對(duì)分析。卷煙監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對(duì)、分析卷煙經(jīng)營(yíng)部門(mén)自查情況，煙葉監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對(duì)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)自查情況，工業(yè)監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對(duì)市級(jí)煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)自查情況。

核對(duì)分析要對(duì)照專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、準(zhǔn)運(yùn)證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)以及專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警產(chǎn)生處理情況，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)差異的要查明原因。各專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管監(jiān)管員將核對(duì)分析結(jié)果形成文字經(jīng)副科長(zhǎng)審核后存檔保存。

3.3.4抽查檢查 專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管監(jiān)管員每月要進(jìn)行一次以上卷煙訪銷(xiāo)配送情況抽查，查看貨源分配策略及執(zhí)行情況，抽查配送卷煙落地入戶情況。各市級(jí)局每月要完成對(duì)直營(yíng)店、卷煙銷(xiāo)售大戶、重點(diǎn)監(jiān)管戶以及煙葉種植戶等相關(guān)核查任務(wù)。核查任務(wù)原則上由專(zhuān)賣(mài)稽查員承擔(dān)，對(duì)核查結(jié)果存在疑議或重大核查任務(wù)由內(nèi)管部門(mén)牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及稽查部門(mén)組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行。

3.3.5監(jiān)督報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品銷(xiāo)毀處理

各企業(yè)要建立報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品臺(tái)賬，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品數(shù)量詳細(xì)登記，妥善保管，嚴(yán)禁擅自銷(xiāo)售給行業(yè)外企業(yè)和個(gè)人，嚴(yán)防流入制假窩點(diǎn)。

市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)或?qū)Ｙu(mài)駐廠組每月要對(duì)定點(diǎn)存放報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品的庫(kù)存進(jìn)行一次以上檢查。

市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)企業(yè)銷(xiāo)毀報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品要實(shí)行全程監(jiān)管，并填寫(xiě)監(jiān)銷(xiāo)記錄，協(xié)助省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)做好報(bào)廢煙機(jī)設(shè)備的監(jiān)銷(xiāo)工作。

3.4異常情況核實(shí)處理程序 3.4.1流程描述

1、實(shí)施監(jiān)管。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員按照各自的工作職責(zé)，分別實(shí)施同級(jí)監(jiān)管工作。

2、發(fā)現(xiàn)異常情況。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員通過(guò)資料查看、實(shí)地核查、數(shù)據(jù)比對(duì)等方式，發(fā)現(xiàn)同級(jí)監(jiān)管中的異常情況。

3、確認(rèn)異常情況。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員分別通過(guò)信息系統(tǒng)或者業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)提供的相關(guān)資料，對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)、銷(xiāo)售、配送等環(huán)節(jié)，按照確定的條件進(jìn)行查詢(xún)、分析、對(duì)比，確認(rèn)異常情況。

4、描述異常情況。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員分別根據(jù)確認(rèn)的異常情況填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記表》，對(duì)異常情況進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰(shuí)來(lái)調(diào)查、如何處理的初步意見(jiàn)。

5、提出調(diào)查意見(jiàn)。內(nèi)管副科長(zhǎng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的異常情況，提出調(diào)查意見(jiàn)。

6、審核。內(nèi)管科長(zhǎng)審核提出的調(diào)查意見(jiàn)。

7、組織開(kāi)展調(diào)查。內(nèi)管科長(zhǎng)組織開(kāi)展異常情況調(diào)查。

8、實(shí)施調(diào)查。由異常情況涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展調(diào)查工作，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》。

9、得出調(diào)查結(jié)論。內(nèi)管副科長(zhǎng)根據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》的描述得出調(diào)查結(jié)論，判斷是正常、違規(guī)還是違法。

10、提出處理意見(jiàn)。內(nèi)管科長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度等提出處理意見(jiàn)。并提交市局副局長(zhǎng)進(jìn)行審核。

11、實(shí)施整改。內(nèi)管副科長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織進(jìn)行整改工作。

12、存檔。檔案管理員負(fù)責(zé)建立《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

3.4.2相關(guān)記錄

1、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作底稿

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記表

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查函

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表

5、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督整改通知書(shū)

6、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記臺(tái)賬

7、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理同級(jí)監(jiān)管檢查表

4.檔案管理（參照省級(jí)局部分）

三、縣級(jí)局部分

1．日常工作

1.1完成上級(jí)交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對(duì)上級(jí)交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記表》報(bào)副股長(zhǎng)、股長(zhǎng)，2個(gè)工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見(jiàn)。股長(zhǎng)對(duì)任務(wù)進(jìn)行分析，提出要求和意見(jiàn)報(bào)副局長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日完成。

3、審核分派。副局長(zhǎng)進(jìn)行審核，需要局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由股長(zhǎng)、副股長(zhǎng)牽頭，組織人員具體實(shí)施，2個(gè)工作日完成。

4、組織調(diào)查。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)組織人員開(kāi)展調(diào)查，5個(gè)工作日完成。

5、提出初步處理意見(jiàn)。副股長(zhǎng)對(duì)相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實(shí)，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見(jiàn)，1個(gè)工作日完成。

6、呈報(bào)審簽。股長(zhǎng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見(jiàn)，屬于違規(guī)的，報(bào)副局長(zhǎng)審核，局長(zhǎng)審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實(shí)，相關(guān)單位或部門(mén)按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時(shí)反饋內(nèi)管部門(mén)，5個(gè)工作日完成。

7、上報(bào)歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報(bào)上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)，2個(gè)工作日完成。

1.2處理舉報(bào)投訴信息工作程序

1、登記舉報(bào)投訴信息。內(nèi)勤員對(duì)相關(guān)舉報(bào)投訴信息進(jìn)行登記，填寫(xiě)《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，1個(gè)工作日完成。

2、提出初步分析意見(jiàn)。內(nèi)管員對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)舉報(bào)投訴情況進(jìn)行描述分析，報(bào)股長(zhǎng)（副股長(zhǎng)）審定，1個(gè)工作日完成。

3、任務(wù)分派。股長(zhǎng)（副股長(zhǎng)）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或由相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

4、開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查人員采取實(shí)地調(diào)查、詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、查閱資料等方式開(kāi)展調(diào)查，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，報(bào)股長(zhǎng)（副股長(zhǎng)）審定，5個(gè)工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。股長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見(jiàn)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個(gè)工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長(zhǎng)對(duì)調(diào)查結(jié)論和處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，如未通過(guò)審核退回部門(mén)重新調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

7、結(jié)果處理。股長(zhǎng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門(mén)處理，相關(guān)部門(mén)對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個(gè)工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)自接受舉報(bào)投訴信息之日起，一般5個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報(bào)投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺(tái)帳，1個(gè)工作日完成。

1.3內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督系統(tǒng)預(yù)警處理工作程序

1、發(fā)現(xiàn)預(yù)警啟動(dòng)流程。監(jiān)管員每天登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)，及時(shí)排查篩選預(yù)警，并啟動(dòng)預(yù)警調(diào)查流程，1個(gè)工作日完成。

2、審核調(diào)查。內(nèi)管副股長(zhǎng)根據(jù)預(yù)警情況在《監(jiān)管日志》里提出調(diào)查處理意見(jiàn)并報(bào)股長(zhǎng)審核，審核通過(guò)后直接指定卷煙、煙葉監(jiān)管員按照調(diào)查處理流程進(jìn)行調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

3、呈報(bào)審批。報(bào)副局長(zhǎng)審批，審批通過(guò)，將預(yù)警轉(zhuǎn)至相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查，若未通過(guò)則由股長(zhǎng)組織重新調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

4、反饋結(jié)果。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在1個(gè)工作日完成內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)監(jiān)管員

5、整理歸檔。監(jiān)管員填寫(xiě)《監(jiān)管日志》，整理相關(guān)資料分類(lèi)歸檔，1個(gè)工作日完成。1.4非法渠道真煙案件核查程序

1、登記備案。專(zhuān)賣(mài)稽查員1個(gè)工作日內(nèi)將案件簡(jiǎn)要情況和涉案卷煙條碼信息移交本級(jí)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)內(nèi)管員。

2、分類(lèi)上報(bào)。內(nèi)管員逐案逐條登記涉案卷煙條碼信息，并留存相關(guān)證據(jù)資料，案值超過(guò)5萬(wàn)元的案件，在立案后48小時(shí)內(nèi)上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)并通過(guò)MIS系統(tǒng)報(bào)國(guó)家局。

3、啟動(dòng)核查流程。內(nèi)管副股長(zhǎng)對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及上級(jí)交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員3個(gè)工作日內(nèi)將非法渠道真煙來(lái)源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副股長(zhǎng)審核。

4、復(fù)核分送。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)在1個(gè)工作日內(nèi)將真煙案件核查調(diào)查情況抄送同級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)和建議。

5、存檔備查。卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)內(nèi)管員根據(jù)提供的真煙案件信息，3個(gè)工作日內(nèi)將反饋意見(jiàn)報(bào)送內(nèi)管部門(mén)卷煙監(jiān)管員，卷煙監(jiān)管員將結(jié)果上報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人，存檔備查。

2．定期工作 2.1工作報(bào)告 2.1.1月報(bào)

報(bào)告方式：每月3日前向市局內(nèi)管科上報(bào)全縣上月工作開(kāi)展情況及下月工作安排。

上報(bào)程序：每月3日前副股長(zhǎng)對(duì)全縣專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，制定下月計(jì)劃安排，經(jīng)股長(zhǎng)審核，主管局長(zhǎng)、局長(zhǎng)審批后，每月3日前由內(nèi)勤員以書(shū)面或電子文檔等形式上報(bào)市局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管科（處），并對(duì)上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報(bào)告內(nèi)容：

1、上月專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價(jià)位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷(xiāo)售大戶監(jiān)管情況。

7、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自查工作開(kāi)展情況。

8、查處違規(guī)問(wèn)題情況及整改落實(shí)情況。

9、下月工作計(jì)劃安排。

10、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.2年報(bào)

報(bào)告方式：每半年向市級(jí)局內(nèi)管科上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作情況。

上報(bào)程序：內(nèi)管員匯總工作開(kāi)展情況，副股長(zhǎng)草擬工作總結(jié)，報(bào)股長(zhǎng)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報(bào)市局內(nèi)管科，上報(bào)后由內(nèi)管科存檔。

報(bào)告內(nèi)容：

1、半年和全年專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管、定期工作開(kāi)展情況，定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。

3、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問(wèn)題，下工作打算和建議。

7、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.3報(bào)告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間要求上報(bào)。

2、報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)詳實(shí)，文字簡(jiǎn)明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說(shuō)明。

3、報(bào)告內(nèi)容要有階段性工作開(kāi)展情況，工作中存在的問(wèn)題，分析解決重點(diǎn)突出問(wèn)題。

4、必須留存編寫(xiě)報(bào)告時(shí)所用痕跡化資料底稿。2.2煙葉合同簽訂與種植情況專(zhuān)項(xiàng)檢查

煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，按照省、市局安排，組織對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶簽一份合同等問(wèn)題。

2.2.1檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.2.2檢查對(duì)象

縣級(jí)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)、煙葉收購(gòu)站點(diǎn)和煙農(nóng)。2.2.3檢查內(nèi)容

（1）計(jì)劃下達(dá)及計(jì)劃分解；（2）農(nóng)戶種煙申請(qǐng)及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實(shí)及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷(xiāo)毀。

2.3教育培訓(xùn)

會(huì)同法規(guī)部門(mén)每年對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.3.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專(zhuān)題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.3.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)。

2、煙草專(zhuān)賣(mài)管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.3.3培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績(jī)納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績(jī)不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)知識(shí)的教育培訓(xùn)，凡考試成績(jī)不合格者，一律不得上崗。

2.4聯(lián)席會(huì)議

每月組織召開(kāi)一次由專(zhuān)賣(mài)、紀(jì)檢、整頓、銷(xiāo)售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門(mén)參加的專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管聯(lián)席會(huì)議。

2.4.1會(huì)議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家局、省局、市局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門(mén)匯報(bào)內(nèi)管工作開(kāi)展情況。

3、通報(bào)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對(duì)工作中存在問(wèn)題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.4.2會(huì)議要求

1、聯(lián)席會(huì)議由內(nèi)管部門(mén)組織召開(kāi)，每月召開(kāi)一次，確因工作需要召開(kāi)計(jì)劃外會(huì)議的，由內(nèi)管部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)黾訒?huì)議。

2、聯(lián)席會(huì)議要求部門(mén)負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會(huì)議所提出的方案、措施、意見(jiàn)及建議，各部門(mén)應(yīng)盡快組織貫徹落實(shí)，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門(mén)備案。

4、組織相關(guān)人員做好會(huì)議記錄，并做好資料留存工作。2.5入戶實(shí)地核查

縣局內(nèi)管部門(mén)每月對(duì)卷煙銷(xiāo)售大戶、轄區(qū)卷煙直營(yíng)店進(jìn)行入戶實(shí)地核查。煙葉種植縣（區(qū)）內(nèi)管部門(mén)在煙葉種植、收購(gòu)階段分別對(duì)煙葉種植戶進(jìn)行入戶實(shí)地核查。

2.5.1核查內(nèi)容

（1）卷煙方面：上級(jí)交辦的卷煙核查任務(wù)；卷煙配送100%落地、落戶情況；特殊應(yīng)急用煙指定銷(xiāo)售情況；高價(jià)位卷煙銷(xiāo)售情況；其他需要核查的內(nèi)容。

（2）煙葉方面：上級(jí)交辦的煙葉核查任務(wù)；煙葉種植收購(gòu)合同簽訂情況；育苗移栽情況；種植面積落實(shí)情況；煙葉收購(gòu)情況；其他需要核查的內(nèi)容。

2.5.2核查流程

1、內(nèi)管股長(zhǎng)每月初按照相關(guān)規(guī)定確定核查內(nèi)容，組織內(nèi)管員、專(zhuān)管員進(jìn)行入戶核查。

2、內(nèi)管員準(zhǔn)備相關(guān)資料，包括零售戶類(lèi)別、訂貨方式、所處商圈、是否曾有卷煙外流其他商戶。

3、內(nèi)管員、專(zhuān)管員入戶進(jìn)行實(shí)地調(diào)查其經(jīng)營(yíng)狀況、卷煙庫(kù)存等需要調(diào)查的內(nèi)容。

2.5.3核查要求