第一篇：公積金風險防控情況匯報

加強資金風險防控，維護職工合法權(quán)益

各位公民代表：

近年來，隨著公積金制度覆蓋面逐步擴大，公積金資金規(guī)模也日益增大，資金使用率不斷提高，確保繳存職工資金安全，成為直接關(guān)系繳存職工切身利益的頭等大事。銅川市住房公積金管理中心為了有效防范資金風險，從資金管理入手，不斷加大監(jiān)管力度，規(guī)范財務管理，加強內(nèi)部稽核，防范業(yè)務風險。至2017年底，全市累計歸集住房公積金43.58億元，累計提取住房公積金118797人次24.84億元，發(fā)放個人住房貸款17437人次21.11億元，未發(fā)生一筆資金安全事故，保證了公積金資金安全，維護了職工合法權(quán)益。

一、中心基本情況

銅川市住房公積金管理中心于2004年10月正式成立，是銅川市人民政府直屬事業(yè)單位，代表銅川市政府統(tǒng)一歸集、管理、運用銅川市行政區(qū)域內(nèi)各級行政機關(guān)、企事業(yè)單位及各行業(yè)繳存的住房公積金。中心現(xiàn)有工作人員61人，其中公務員20人，聘用人員41人，設主任1名、副主任2名、總會計師1名，內(nèi)設辦公室、業(yè)務科、會計核算科、稽核監(jiān)督科四個科室，下轄耀州區(qū)、王益區(qū)、印臺區(qū)、宜君縣和新區(qū)管理部五個分支機構(gòu)。

二、建章立制，打牢風險防控基礎(chǔ)

施細則（試行）》和《銅川市靈活就業(yè)人員住房公積金繳存與使用實施細則》、《銅川市靈活就業(yè)人員貸款實施細則》、《銅川市住房公積金貸款按月對沖還貸管理試行辦法（試行）》等一系列新政策、新舉措。以風險防范、便民、惠民作為制度設計出發(fā)點，優(yōu)化辦事程序，縮短辦理時間，辦事效率不斷提高。一是公積金提取手續(xù)更加便捷。中心不斷簡化提取手續(xù)，實現(xiàn)無紙化業(yè)務辦理，取消《住房公積金提取審批表》及相關(guān)業(yè)務的證明材料、證件復印件的收取，改進支付流程，5萬元以下的公積金提取可實現(xiàn)當日到賬。二是公積金貸款門檻降低，公積金繳存6個月可申請公積金貸款；對購房行為發(fā)生期限的要求由1年延長至5年；實施公積金親情貸款；開通公積金異地貸款；取消公積金借款申請所在單位蓋章審核環(huán)節(jié)，職工變更還款賬號、提前還款等業(yè)務可 “一站式”辦理；實現(xiàn)按月對沖還貸，減輕職工的還款壓力。三是將私營企業(yè)職工、個體工商戶、自由職業(yè)者、有穩(wěn)定收入的進城務工農(nóng)民及在校大學生納入到公積金保障體系內(nèi)，改善我市靈活就業(yè)人員的居住條件，增強群眾獲得感，促進社會公平。在方便群眾的同時，不斷完善了業(yè)務操作辦理流程，做到事前防范、事中控制、事后監(jiān)督，確保各項風險可防、可控，風險管理進一步強化，將防控措施貫穿業(yè)務辦理全過程，有效降低公積金業(yè)務操作風險。

（三）健全稽核制度，排查管理漏洞

監(jiān)察、廉政風險防范等主要工作任務細化分解到每個班子成員、每名干部，實現(xiàn)廉政建設與日常工作的同部署、同落實。二是不折不扣落實住房公積金財務管理制度、機關(guān)財務經(jīng)費管理制度、差旅費報銷和公務用車等相關(guān)工作制度。三是學習落實省、市關(guān)于黨風廉政建設的系列新要求，把紀律和規(guī)矩挺在前面，增強敬畏之心和戒懼之心，學習《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》和《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》以及《關(guān)于新形式下黨內(nèi)政 治生活的若干準則》《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》，教育和引導干部職工始終做到心中有黨、心中有民、心中有戒、心中有責，警鐘常鳴，時刻保持清廉本色。

中心在加強廉政防腐的同時，強化干部職工業(yè)務素質(zhì)，提升為民服務的能力。開展“讀經(jīng)典、強素質(zhì)”讀書活動，強化理論學習，組織參加公務員網(wǎng)絡課程、行政訴訟法等的學習和考核；先后組織四期公積金業(yè)務培訓，全面提高干部職工的業(yè)務技能和綜合素質(zhì)；充分發(fā)揮群團組織的積極作用，開展青年文明號創(chuàng)建活動，樹立團隊形象，努力塑造一支業(yè)務精湛、為民務實的公積金隊伍。

四、以風險環(huán)節(jié)防控為核心，建立風險管理體系

公積金業(yè)務作為公積金的核心，推動著公積金中心的各項工作的開展，中心近年來不斷細化公積金貸款、提取、歸集等具體業(yè)務和財務管理，在各關(guān)鍵環(huán)節(jié)設置風險防控點，進行廉政風險

休提取實現(xiàn)了系統(tǒng)全流程控制，繳存職工可在網(wǎng)上自助辦理。目前中心正在不斷完善機控功能，爭取與住建、民政等部門共享房屋、婚姻信息，便民、惠民，讓數(shù)據(jù)多跑路，讓群眾少跑路。

（三）構(gòu)建安全、便捷的公積金歸集制度

公積金歸集是公積金管理的基礎(chǔ)，是公積金面臨的最基本的風險。中心通過財務管理和歸集風險點的管控，有效保障公積金繳存職工每一筆繳存資金準確無誤入賬。一是全面改進公積金繳款方式，繳存單位先將繳款清冊送中心審核無誤后，再將資金匯入，中心當日記入個人賬戶，有效防范錯記漏記風險。二是在繳存登記、賬戶設立管理、繳款辦理、變更登記、帳戶的封存、賬戶調(diào)整五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)設置風險點，理清權(quán)責，多步審核，保證職工賬戶資金的安全。三是制定了繳存數(shù)據(jù)調(diào)整規(guī)定，當日發(fā)現(xiàn)問題在8小時工作日內(nèi)完成調(diào)整，超過8個小時的禁止工作人員調(diào)整，嚴格按調(diào)整規(guī)定流程，經(jīng)審核后進行處理。

（四）構(gòu)建信用體系，實施差別化管理

中心在風險防控上制度創(chuàng)新，建立了以繳存職工信用為評價標準的公積金業(yè)務差別化管理機制，有效防范貸款風險。中心從繳存職工失信情節(jié)、次數(shù)、逾期金額等方面綜合考量，建立職工在公積金方面信用等級，按照職工的信用等級在公積金提取、貸款、擔保等業(yè)務方面享受優(yōu)惠服務或限制懲戒。

五、加大信息化建設，全面加強風險管理

差別化控制等功能，繳存職工辦理業(yè)務系統(tǒng)自動評級、控制，避免人為干預。通過上線誠信系統(tǒng)加強了中心風險預警和管理的能力，降低資金風險，提高監(jiān)管工作效率。

（三）信息化助風險防控高效化

在信息化建設過程中，注重對各項風險點的自動識別、自動監(jiān)控。一是提高資金監(jiān)控的效率。對每一筆資金采用唯一標識，避免重復發(fā)送；對系統(tǒng)采取管、辦分離，對登錄密碼采用加密技術(shù)等處理。涉及資金問題，采用交易信息唯一標識對交易數(shù)據(jù)進行自動校驗；業(yè)務系統(tǒng)入賬處理時，系統(tǒng)自動檢測業(yè)務、資金及財務匹配情況，實時查詢資金變動情況。二是提高了對各風險環(huán)節(jié)的監(jiān)管效率，系統(tǒng)根據(jù)單位、個人繳存信息，信用等級，自動評判貸款、提取資格，貸款、提取額度，避免人為干預，同時增加業(yè)務歷史查詢，業(yè)務辦理流程圖，全程記錄各業(yè)務環(huán)節(jié)開展的時間、依據(jù)、內(nèi)容，大大提高內(nèi)部稽核效率。

中心通過制度創(chuàng)新、風險管理、系統(tǒng)建設實現(xiàn)資金管理的新途徑、新方式，維護職工合法利益。一是根據(jù)中國人民銀行、住房城鄉(xiāng)建設部、財政部的規(guī)定對2016年2月21日以后繳存職工住房公積金賬戶存款利率將統(tǒng)一按一年期定期存款基準利率計息。二是系統(tǒng)自動結(jié)息,單位繳款資金日清日結(jié)，職工公積金利息系統(tǒng)自動按個人賬戶余額逐日累積結(jié)息，結(jié)息精細準確，入賬及時。2017年6月30日，中心按一年期定期存款基準利率

第二篇：住房公積金廉政風險防控工作總結(jié)

XXX市住房公積金

廉政風險防控機制建設工作總結(jié)

為切實加強住房公積金廉政風險防范工作，推進住房公積金管理廉政風險防控機制建設、落實反腐倡廉制度建設目標、構(gòu)建懲防體系基本框架，確保住房公積金資金安全和有效使用，形成有效的預防腐敗的長效機制，最大限度地降低住房公積金管理廉政風險。根據(jù)自治區(qū)建設廳《轉(zhuǎn)發(fā)住房和城鄉(xiāng)建設部等七部委〈關(guān)于加強住房公積金廉政風險防控工作的通知〉》（新建金管[2011]9號）（以下簡稱《通知》）精神要求，我中心結(jié)合實際情況，從制度建設、流程優(yōu)化和基礎(chǔ)管理入手，初步形成一套比較完備的廉政風險防范的工作體系和工作制度。

一、廉政風險防控機制建設工作的基本情況

（一）統(tǒng)一思想，全面謀劃，認真部署

為有效推進住房公積金廉政風險防控工作，中心成立了以中心主任、副主任為組長的住房公積金廉政風險防控工作領(lǐng)導小組，確定2012年為中心防控管理年，通過組織全員認真學習《通知》內(nèi)容，領(lǐng)會文件精神，使干部職工充分認識住房公積金廉政風險防控工作的重要性，充分了解住房公積金管理運作發(fā)生廉政風險的危害性，從而積極主動參與到廉政風險防控工作中來。印發(fā)了《XXX住房公積金廉政風險防控實施方案》（以下稱《實施方案》），確立了工作指導思想，明確了工作內(nèi)容和目標，認真分析崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能引發(fā)不廉潔行為和不作為、亂作為等權(quán)力運行風險。多次組織中心骨干人員對住房公積金廉政風險防控工作方案進行討論，部署了從各崗位職能的程序化、制度化、科學化、民主化和有效監(jiān)督入手，逐步完善防控廉政風險和監(jiān)管風險的制度，形成一套行之有效、防懲結(jié)合的日常管理機制，最終杜絕在住房公積金管理中可能發(fā)生的廉政風險和監(jiān)管風險的工作方案。

（二）執(zhí)行方案，認真排查，深入開展

在開展廉政風險排查的過程中，首先，參照《通知》中《住房公積金廉政風險防控指引》，根據(jù)我中心的工作實際情況，編制了《XXX住房公積金廉政風險防控指引》（以下稱《指引》），梳理出十二個方面三十四個風險點，按照“對照崗位職能—梳理崗位職責—排查風險點”的程序，把廉政風險的排查工作分解落實到中心各部門。其次，根據(jù)部門職責和員工崗位分工，堅持“橫向到邊，縱向到底，避免遺漏，不留死角”的原則，把每一個風險點落實到各個崗位。為了使每一個業(yè)務崗位的風險點更加易于識別，安排中心各部門按照業(yè)務流程繪制了每個崗位的《業(yè)務風險防控流程圖》，對業(yè)務工作流程中出現(xiàn)的風險點進行了標識。把風險點的識別和業(yè)務工作緊密結(jié)合在一起，使風險防控意識體現(xiàn)在日常業(yè)務工作中，進而促進了員工全面樹立履行職責、正確行使權(quán)力的觀念。

（三）完善制度，制定措施，細化責任

為規(guī)范權(quán)力運行，努力減少運行風險，提高住房公積金管理效能，對預防腐敗和廉政建設進行科學化、制度化、系統(tǒng)化管理。盡快建立起“崗位履職有標準、運行程序有規(guī)范、防范管理有措施、實施問責有依據(jù)”的體制和機制。按照《實施方案》的部署，從以下幾方面開展工作：

1、逐步建立規(guī)范有序的住房公積金管理工作機制和科學合理的風險防范管理措施。在住房公積金廉政風險防控機制體系建設中，始終抓住制度建設這個根本，以制度來管人、機制來管事，形成規(guī)范有序的公積金管理工作機制。有效防范了工作中“隨意性”的出現(xiàn)。根據(jù)我中心的業(yè)務運行的實際情況，編發(fā)了《住房公積金運行廉政風險控制管理文檔》大表，對業(yè)務工作中的風險點進行了具體描述，明晰風險控制的實施證據(jù)，找出相對應的風險控制措施，中心現(xiàn)有的規(guī)章制度中有規(guī)定的，針對風險防控的要求進行了修訂完善，進一步對權(quán)限、責任、操作步驟進行了細化。對沒有制度規(guī)定的風險點制定出相關(guān)制度，著重圍繞著行使審批權(quán)、干部管理權(quán)、財務管理權(quán)的重要環(huán)節(jié)，先后出臺了《XXX市住房公積金管理委員會章程》《XXX住房公積金管理委員會議事規(guī)則》《崗位制衡制度》《責任追究制度》《住房公積金管理中心資金調(diào)撥、使用管理辦法》等十幾項風險防控的相關(guān)規(guī)定，基本覆蓋了全部風險點，初步形成了一套完整合理的風險防范管理制度。

2、進一步優(yōu)化業(yè)務流程，規(guī)范服務行為，建立制約機制。按照國務院《住房公積金管理條例》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)風險防范管理的目標要求，對各部門職能、工作規(guī)程、業(yè)務流程再次進行徹底梳理。制定相關(guān)制度，規(guī)范服務行為。對重要崗位相關(guān)工作人員進行輪崗交流和頂崗檢查。做到“流程化管理”、“過程化控制”，形成更加完善的工作標準和運行規(guī)程，建立起科學合理，結(jié)合工作實際的權(quán)力之間、部門之間、崗位之間相互制約的機制。

3、完善財務管理、加強監(jiān)督手段，為住房公積金的資金運作安全提供有力保障。按照《住房公積金行政監(jiān)督辦法》的規(guī)定，在住房公積金歸集繳存、資金劃撥每一項審批環(huán)節(jié)中，制定嚴密的工作程序、操作流程和內(nèi)部監(jiān)控機制。首先，建立定期存款明細賬，注明存款的金額、期限、利率等，及時登記有關(guān)賬簿。定期與受托銀行對賬，確保賬賬相符、賬實相符。對票據(jù)、印鑒實行分別保管，對資金劃轉(zhuǎn)，定期存款及存單到期需續(xù)存或轉(zhuǎn)存，采取核算科上報申請，中心主任簽字審核確認的程序，形成有效控制資金風險的“安全鎖”。其次，加強對各受委托銀行大額存儲資金的監(jiān)管力度，對大額資金的調(diào)配使用實行嚴格審批制，增強住房公積金運作的抗風險能力。

（四）抓好教育，開展活動，營造廉政

抓好職工的廉政風險防控教育，首先是抓好干部教育。強化立黨為公，執(zhí)政為民的理念，開展反腐倡廉專題警示教育，以領(lǐng)導干部的人格力量和榜樣作用影響和教育職工群眾。二是抓好黨員教育。黨員教育以提高黨員素質(zhì)，發(fā)揮黨員先鋒模范作用為目的，使黨員成為愛崗敬業(yè)，廉潔奉公的排頭兵。三是抓好崗位教育。崗位教育以提高全體職工的綜合素質(zhì)和服務水平為目的，營造中心“為民

務實

敬業(yè)

廉政

高效

和諧”的良好氛圍。以培育廉潔價值理念為根本，以廉政制度和規(guī)范為支撐，以群眾廣泛參與廉政文化創(chuàng)建活動為保證，開展了廉政知識答卷、廉政心得體會、紅色巡訪、上廉政黨課等活動，通過組織實施一系列的廉政文化活動，讓干部職工在參與中接受教育和熏陶，形成環(huán)境示廉、載體宣廉、制度保廉、活動興廉的良好工作環(huán)境。同時，加強人員管理，挖掘員工潛力，充分調(diào)動員工的工作積極性。實行工作人員培訓制度，積極開展思想政治和法制教育，樹立高尚的職業(yè)道德情操，提高員工的風險防范意識和法律意識。加強業(yè)務學習，不斷提高員工的業(yè)務素質(zhì)，確保各項制度的貫徹落實和各項操作流程的執(zhí)行到位。

（五）明確責任，建立考核，問責追究

為保證廉政風險防控工作落實到位，在中心實行廉政考核問責制度。首先，對各部門主要負責人實行“一崗雙責”，在業(yè)務工作和廉政建設兩方面都負主要責任。建立全員崗位責任制，明確每個風險點、每項防控措施的責任部門和責任人員，嚴格崗位權(quán)限的分配和管理。各部門主要負責人每年要對廉政風險防控的落實情況進行自查，將廉政風險防控情況向中心工作領(lǐng)導小組報告。其次，建立健全廉政考核制度。將部門風險防控措施和崗位廉政責任，與員工績效考核相結(jié)合，定期對員工進行內(nèi)部考核，并將考核結(jié)果與干部任免和職工獎懲掛鉤，切實增強員工的責任意識和廉政意識，形成人人積極參與、自覺抓落實的良好局面。第三，建立廉政責任追究制度。對風險點查找不力、防控措施不當、工作落實不到位的部門進行問責，予以通報。對管理過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，視情節(jié)輕重，根據(jù)中心相關(guān)規(guī)定進行及時的處理。

二、廉政風險防控機制建設工作取得的初步成效

（一）提高了對住房公積金廉政風險防控管理的認識。從建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系的高度，從黨風廉政建設的基礎(chǔ)工程的高度充分認識廉政風險防控管理建設的重要意義，廉政風險防控管理建設是懲防體系的主要組成部分，是反腐倡廉教育的主要載體，全體黨員干部特別是領(lǐng)導干部對此有了充分的認識，從而樹立起加強廉政風險防控管理建設的使命感、責任感和緊迫感，進一步提高了建設好廉政防控管理的自覺性。

（二）建立了住房公積金廉政風險防控管理理念。

廉政風險防控體系建立的主要任務之一，就是要確立全體員工的防控理念，防控理念的確立主要體現(xiàn)在以下四個方面：一是全體職工都是管理者、監(jiān)督者和責任者的理念；二是以人為本，制度管人、機制管事的理念；三是人控、機控、制度控為一體，自控、互控、監(jiān)控為防線的理念；四是全面貫徹流程化管理、全過程控制的理念。堅持廉政風險防控管理理念的原則將 “嚴肅性”、“即時性”、“公平性” 相結(jié)合并注重科學性和實效性；強化了全體員工的風險防范意識，消除自滿心理、僥幸心理、抵觸心理、功利心理和隨意心理；實施由被動型管理向主動型管理轉(zhuǎn)換，由事后查處向事前防范轉(zhuǎn)換，由單一制度向系統(tǒng)化制度轉(zhuǎn)換，由表象治理向源頭治本轉(zhuǎn)換，由階段性防治向長效機制轉(zhuǎn)換。

（三）初步建立了住房公積金廉政風險防控內(nèi)部運行機制。住房公積金廉政風險防控機制的建設，使我中心的內(nèi)部管理體制得到了完善，從而又進一步推動了住房公積金廉政風險防控工作的落實。一是完善了管委會決策機制。制定了《XXX市住房公積金管理委員會章程》、《XXX住房公積金管理委員會議事規(guī)則》等規(guī)定，規(guī)范了管委會的議事規(guī)則，強化了管委會職責。推行管委會決策表決制度。建立了管委會決策公示制度，進一步提高了決策科學化和民主化水平。二是加強了內(nèi)部管理。通過分解落實廉政責任；建立全員崗位責任制，明確防控措施的風險點；嚴格崗位權(quán)限的分配和管理；建立關(guān)鍵崗位設置不相容和任職回避等崗位制衡機制；設置獨立的內(nèi)審稽核部門等廉政風險防控管理工作的落實，制定出臺了《崗位制衡制度》《責任追究制度》《住房公積金管理中心資金調(diào)撥、使用管理辦法》《XXX住房公積金管理中心員工精神》《中心舉報投訴處理規(guī)定制度》《項目貸款風險管理制度》等十幾項管理規(guī)定。完善了管理中心集體議事規(guī)則，重大事項決策、重要項目安排等事項在每周工作例會進行集體研究決定。建立了中心對外采購制度，計算機設備報廢處置制度。舉報投訴處理管理制度。補充完善了財務管理制度。使每一項管理活動都有明確的制度依據(jù)，每個流程都有明確的制度規(guī)定。進一步提高了風險管理的規(guī)范化水平。三是提高了信息化防控能力。對各項政策規(guī)定、要件審核、業(yè)務流程、服務時限實行信息化控制，每一項業(yè)務處理、每一筆資金運用，設置了風險識別指標，建立了系統(tǒng)風險防控預警機制，及時識別和警示資金風險。調(diào)整優(yōu)化與受托銀行業(yè)務流程。并開展建立與房地產(chǎn)交易系統(tǒng)、人民銀行征信系統(tǒng)、個人身份核查系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)查詢實現(xiàn)信息共享，提高了風險信息化控制水平。通過對中心內(nèi)部管理體制的完善，已初步形成了一個整體覆蓋、無縫銜接和全方位防控的廉政風險防控管理機制。

（四）完善了廉政風險權(quán)力使用制約機制，強化了內(nèi)部稽核監(jiān)督職能。

通過住房公積金廉政風險防控制度的落實，完善了中心各部門和領(lǐng)導授權(quán)制度，明確了職責范圍，建立了權(quán)力的制衡機制。完善了中心重大事項的議事制度，增加了決策的制衡機制。對重要部門、關(guān)鍵崗位設置不相容和任職回避等制度，加強了崗位制衡制約機制的實施力度。設立了稽核部門對中心的制度執(zhí)行情況、資金運行安全、財務核算管理進行內(nèi)部稽核，強化了內(nèi)部稽核監(jiān)督職能。由現(xiàn)在的臨時性、特殊性、應付性工作方式轉(zhuǎn)換為經(jīng)常性、制度性、規(guī)范性的工作方式。提高了中心管理資金的抗風險能力，保證了住房公積金的正常安全有效的運行。最大程度地降低了住房公積金管理廉政風險。

三、廉政風險防控機制建設工作的下一步安排

按照《實施方案》的總體部署，下一步重點要做好以下幾個方面： 一要加大工作力度，不斷總結(jié)完善。進一步對權(quán)限、責任、操作步驟進行細化。查漏補缺、重點突破，建立起“履職有標準、運行有規(guī)范、防范有措施、問責有依據(jù)”的廉政風險防控體制。

二要理順工作思路，全面有序推進。既要堅持橫向到邊、縱向到底，又要突出重點、循序漸進，從點到線，由線及面，點上突破，線上連接，面上推進。通過開展“內(nèi)控年”活動，爭取盡快建立覆蓋中心各個管理環(huán)節(jié)的廉政風險防控體系。

2012年09月

第三篇：廉政風險防控工作 匯報

XXXX廉政風險防控工作

情況匯報

XXX檢查組的各位領(lǐng)導、管委會的各位領(lǐng)導：

秋光絢麗，金風送爽，在XXXXXXXX最美麗的季節(jié)，我們高興的迎來了XXXXXXXX住房公積金廉政風險防控工作檢查組對我中心廉政風險防控工作的檢查。在此，我代表中心向檢查組各位領(lǐng)導的蒞臨表示熱烈的歡迎！

我中心自1997年成立以來，肩負著XXXXXXXX市轄區(qū)單位及xxx企業(yè)職工住房公積金的管理工作。十五年來，實現(xiàn)累計歸集額xxx多億元。累計提取住房公積金約86億元，累計發(fā)放住房公積金貸款xx億元，支持x.x萬職工家庭解決了住房問題。做為住房公積金管理單位，我中心一直以來都把廉政工作做為一項重點工作來抓。2005年，原xxx分中心主任xxx貪腐挪用住房公積金的案件，給住房公積金管理的廉政風險防控工作敲響了警鐘，也說明我們在廉政風險防控管理工作方面還存在著漏洞，需要我們深入反思，扎實整改。在接到XXXXXXXX住建廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于加強住房公積金廉政風險防控工作的通知》以后，我中心根據(jù)文件精神要求，并結(jié)合工作實際情況，在認真反思，總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上全面開展了風險控制管理的工作?，F(xiàn)將我們的工作向各位領(lǐng)導做如下匯報：

一、加強領(lǐng)導，明確工作目標

廉政風險防控工作是一項常抓不懈的工作，是由上到下，由面及點的深入加強內(nèi)部控制管理的工作。我中心對此項工作的開展給予高度重視，成立了廉政風險防控領(lǐng)導小組，中心主任擔任組長，實行“一崗雙責制”。繼2011年為“服務年”的基礎(chǔ)上，又確定2012年為“內(nèi)控年”，從廉政風險防控的高度來提升我們的管理水平，進一步加強和改進我們的服務工作。明確了 “崗位履職有標準、運行程序有規(guī)范、防范管理有措施、實施問責有依據(jù)”的工作目標。從建立內(nèi)部控制管理與廉政風險防控管理相結(jié)合的認識及理念入手，認真開展思想認識教育，樹立起加強廉政風險防控管理建設的使命感、責任感和緊迫感。從建章立制、加強管理、嚴格落實規(guī)章制度入手，努力消除管理政策執(zhí)行不到位、管理運行不規(guī)范、崗位職責不落實、風險管理漂浮、職工防控意識淡薄的現(xiàn)象；從廉政風險排查、廉政責任追究入手，全面提高中心資金管理的抗風險能力，保證住房公積金的正常安全有效的運行，最大程度地降低住房公積金管理的廉政風險。逐步建立起一套科學化、制度化、系統(tǒng)化的廉政風險防控管理機制。

在今年第一次管理委員會會議上，傳達學習了《關(guān)于加強住房公積金廉政風險防控工作的通知》精神，并聽取和審議了我中心的《廉政風險防控工作實施方案》以及各項工作

部署。

二、抓住重點，全面開展工作

圍繞加強廉政建設，防范廉政風險這一主題，抓住工作重點，我中心主要從四個方面開展了工作：

一是管住“人”?！叭恕笔橇L險防控工作目標的主體，是開展廉政風險防控工作的關(guān)鍵。管住“人”首先是思想上有認識，理念上有提高。強化立黨為公，執(zhí)政為民的理念，發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，使黨員成為愛崗敬業(yè)，廉潔奉公的排頭兵。以群眾廣泛參與廉政文化創(chuàng)建活動為保證，開展了廉政知識答卷、廉政心得體會、紅色巡訪、上廉政黨課等活動，通過組織實施一系列的廉政文化活動，讓干部職工在參與中接受教育和熏陶，形成環(huán)境示廉、載體宣廉、制度保廉、活動興廉的良好工作環(huán)境。同時，加強人員管理，挖掘員工潛力，充分調(diào)動員工的工作積極性，實行工作人員培訓制度，積極開展思想政治和法制教育，不斷提高員工的業(yè)務素質(zhì)，樹立高尚的職業(yè)道德情操，強化員工的風險防范意識和法律意識。培養(yǎng)建設好廉政風險防控管理的自覺性，確立全體員工的廉政風險防控理念，進而促進了員工全面樹立履行職責、正確行使權(quán)力的觀念。切實在思想上管住“人”。其次是建立和完善高效科學的管理制度。通過分解落實廉政責任；建立全員崗位責任制；明確防控措施的風險點；嚴格崗位權(quán)限的分配和管理等一系列廉政風險防控管理工作的落實，制定出臺了《責任追究制度》《住房公積金管理中心資金調(diào)撥、使用管理辦法》《中心舉報投訴處理規(guī)定》《項目貸款風險管理制度》等十幾項管理措施。完善了集體議事規(guī)則，建立了中心對外采購、計算機設備管理、舉報投訴處理等管理制度。補充完善了資產(chǎn)、財務管理辦法。使每一項管理活動都有明確的制度依據(jù)，每個流程都有明確的制度規(guī)定。確保各項制度的貫徹落實和各項操作流程的執(zhí)行到位。用制度來管住“人”。

二是管住“事”?！笆隆笔橇L險防控工作目標的客體，是開展廉政風險防控工作的主要任務。要管住“事”就是要形成一套結(jié)合實際、科學合理的業(yè)務流程和管理機制，標識業(yè)務流程中的風險點，把每一個風險點都放入可控的范圍之內(nèi)，建立機制來管住“事”。在風險點排查的過程中，我們根據(jù)中心的業(yè)務特點，采取個人自查、集中排查等多種形式，堅持“橫向到邊，縱向到底，避免遺漏，不留死角”的原則。根據(jù)我中心的工作實際情況，按照住建部等部委《關(guān)于加強住房公積金廉政風險防控工作的通知》中《住房公積金運行廉政風險防控指引》，對我中心在十二個大類三十四個風險點進行了認真梳理，依據(jù)“對照崗位職能—梳理崗位職責—排查風險點”的流程，將廉政風險隱患的排查工作分解落實到中心各部門，覆蓋到每個工作環(huán)節(jié)和工作崗位，并且按照不相容崗位相分離的原則，對主要業(yè)務控制流程進行了重點

討論，逐項對關(guān)鍵風險點進行梳理，找出風險的控制和制衡的辦法。形成了《XXXXXXXX住房公積業(yè)務運行風險防控流程圖》、《XXXXXXXX住房公積業(yè)務運行廉政風險控制管理文檔》等控制文件，將風險點的識別和業(yè)務工作緊密結(jié)合，使風險防控意識體現(xiàn)在日常業(yè)務工作中，最終建成崗位權(quán)力制衡的約束機制。

三是管住“權(quán)”?！皺?quán)”是廉政風險防控工作目標的對象，是開展廉政風險防控工作的主要目的。要管住“權(quán)”關(guān)鍵問題就是要建立權(quán)力的制衡和監(jiān)督機制。我中心在住房公積金廉政風險防控工作的落實過程中，首先，完善了中心領(lǐng)導授權(quán)制度，明確了領(lǐng)導的職權(quán)范圍，建立了領(lǐng)導權(quán)力的制衡機制。制定了中心重大事項的議事制度，增加了決策的民主管理機制。對重要部門、關(guān)鍵崗位設置不相容等牽制制度，加強了崗位權(quán)力制約機制的實施力度。其次，設立了專門的稽核部門對中心的制度執(zhí)行情況、財務核算管理、資金運行安全進行內(nèi)部稽核，強化了內(nèi)部稽核監(jiān)督職能。第三，將在中心實行廉政考核問責制度。建立全員廉政責任制，嚴格崗位權(quán)限的分配和管理。明確每個風險點、每項防控措施的責任部門和責任人員，對風險點查找不力、防控措施不當、工作落實不到位的部門進行問責。使權(quán)力的行使由臨時性、特殊性、應付性的方式轉(zhuǎn)換為經(jīng)常性、制度性、規(guī)范性的民主化的方式。用監(jiān)督和制衡制約機制管住“權(quán)”。

四是管住“錢”。“錢”是廉政風險防控工作目標的內(nèi)容，是開展廉政風險防控工作的主要表現(xiàn)形式?！板X”是資金，是利益。是中心管理工作的重點，同時，也是腐敗滋生的溫床，是廉政風險的主要防控對象。為加強資金的安全運行，我中心對住房公積金歸集、繳存、支取，放貸，資金劃撥使用的每一項審批環(huán)節(jié)，建立了嚴密的工作程序、操作流程和內(nèi)部監(jiān)控機制。確保做到資金的歸集“無誤”，資金的支取“無假”，資金的放貸“無險”。同時加強了對各受委托銀行大額存儲資金的監(jiān)管力度，對大額資金的調(diào)配使用實行嚴格審批，使資金的使用在事前有計劃、事中有控制、事后有監(jiān)督、考核。增強了住房公積金運作的抗風險能力。徹底杜絕住房公積金管理中的廉政風險。

目前，我中心正處于廉政風險防控工作建設的關(guān)鍵時刻，各位領(lǐng)導的光臨指導，必定給我們的工作帶來很大的促進，我們的工作做的還很不夠到位，離上級的要求還有一定的差距，我們真誠歡迎各位領(lǐng)導對我們的工作給予批評指正，提出寶貴意見。我們將認真貫徹落實，深入整改，不斷完善，使我中心的住房公積金廉政風險防控工作更上一個新臺階。

最后，懇請各位領(lǐng)導提出寶貴意見。

二O一二年十月十八日

第四篇：廉潔風險防控檢查匯報材料

房產(chǎn)處廉潔風險防控檢查匯報材料

首先歡迎局紀委領(lǐng)導和專家到我處指導工作，希望各位專家能多給我們提出問題和建議，以便更好地促進我們開展廉潔風險防控工作。下面我簡要匯報一下我處近期的工作情況。

我處廉政風險防控第一階段工作開局良好、推進有力，各項規(guī)定動作基本完成，達到了預期效果。一是行動快。我處于8月31日召開廉政風險防控工作動員大會，成立領(lǐng)導機構(gòu)和工作機構(gòu)，建立相關(guān)工作制度，為開展廉政風險防控第二階段工作奠定了堅實的組織基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)。二是力度大。我處利用每兩周副科以上生產(chǎn)會，專門抽出時間對各部門在廉潔風險防控工作中出現(xiàn)的問題、難點進行討論，并逐一解答、解決；各科室、單位明確了廉政風險防控工作第一階段的主要工作任務、方法步驟和工作目標，將廉政風險防控工作與重點工作同謀劃、同部署，有力地推動了第一階段各項工作任務的貫徹落實。三是氛圍濃。通過加大廉政風險防控工作宣傳力度，充分調(diào)動了全處黨員干部參與廉政風險防控工作的積極性，營造了良好的輿論環(huán)境。四是措施實。通過強化領(lǐng)導責任，建立以黨委書記為第一責任人，分管領(lǐng)導為直接責任人的領(lǐng)導體制，實行主要領(lǐng)導全面負責、分管領(lǐng)導分工包片、職能科室具體承辦的工作機制，確保了廉政風險防控工作有人管、有人抓、有人做。具體開展了以下工作：

一、開展調(diào)研，理清本單位廉政風險防控制度流程，明確各單位、科室及崗位的職責權(quán)限

按照《江漢油田廉潔風險防控實施方案》要求，認真開展了調(diào)研活動。召開副科以上干部大會、支部書記例會，進行事項事題討論。大家認識到，此次廉政風險防控機制建設工作的重點是三個方向，一是查找單位用權(quán)過程中最容易誘發(fā)腐敗的“節(jié)點”。二是突出防控企業(yè)經(jīng)營管理中的“重點”。三是突出防控職工群眾反映強烈的“熱點”。聯(lián)系房產(chǎn)處的實際工作，與會黨員干部一致感到，房產(chǎn)處工作重點，一是領(lǐng)導干部用權(quán)過程中的廉政風險防控。二是工程建設管理中的防控。三是個人崗位廉潔風險點的防控。截止目前，全處7個機關(guān)科室，7個基層單位的部門和崗位制度流程已梳理完成。

二、依照方案，全面、深入排查風險點

一是在學習提高、認識到位的基礎(chǔ)上，從崗位、單位二個層面，并通過組織點、自己找、群眾提、同志幫等方式，分別查找思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險等五類風險。

1、查找崗位風險。按照全員參與的要求，組織干部職工對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，認真梳理各自崗位職責及其內(nèi)容。通過自己找、領(lǐng)導提、社會評、集體定等多種方式，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

2、查找單位風險。在查找崗位的基礎(chǔ)上，開展查找單位風險點。結(jié)合實際，突出行政審批、工程管理和材料供應等重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)。重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。在廉潔風險排查過程中，我們分“四步走”，即確權(quán)：就是明確職權(quán)，梳理權(quán)力清單。在排查廉政風險時，要對單位職權(quán)和崗位職權(quán)進行梳理，列出權(quán)力清單。重點圍繞企業(yè)安全、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理各個領(lǐng)域和人財物等重點環(huán)節(jié)，對決策權(quán)、用人權(quán)、分配權(quán)、內(nèi)部事務管理權(quán)等各項權(quán)力進行全面梳理，確保所列權(quán)力清單齊全。繪圖：就是繪出權(quán)力運行流程圖。對梳理出的每項職權(quán)，從業(yè)務工作的起始到終止，繪制出權(quán)力運行流程圖，把權(quán)力運行的過程繪寫清楚。排查：就是排查、確定廉政風險點。描述：就是在查找出風險點之后，還有對風險點的成因進行分析。每個風險點的分析由風險源、風險點、危害性三個要素組成。

二是專題研究，確定風險等級。在查找風險點后，通過召開專題研究會的方法，廣泛收集領(lǐng)導、干部、職工、服務對象的意見，對五類風險點進行修改完善。同時，依據(jù)廉政風險點的多少和權(quán)力的重要程度、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的幾率、危害損失程度等內(nèi)容進行風險等級評定，將廉政風險分為高、中、低三個風險等級。

三、指定防控措施，優(yōu)化防控流程

我們針對查找出來的廉政風險，特別是在本單位行業(yè)作風方面存在的群眾反映強烈的突出問題，進行深入分析和研究論證，制定單位和個人廉政風險防控措施和相應考核管理辦法。針對崗位風險，由本人對照與業(yè)務工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法；針對單位、科室風險，由單位領(lǐng)導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，制作流程圖并在一定范圍內(nèi)予以公開；針對查找出來的風險，各單位認真研究分析存在的共性問題，并結(jié)合業(yè)務工作和自身實際，進一步健全完善防控風險的相關(guān)規(guī)章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防控管理上下一體、左右聯(lián)動、通暢有效的運行機制。全處干部職工結(jié)合查找出來的風險點，按照工作流程，填寫《崗位廉政風險防控措施登記表》，報科室領(lǐng)導審核；科室領(lǐng)導審核后，結(jié)合科室職責，填寫《科室崗位廉政風險防控措施登記表》，報分管領(lǐng)導審核，并報處防控辦備案。截止目前我們共制定135條崗位風險防控措施，其中79個個人崗位防控措施、32個科室崗位防控措施、24個單位崗位防控措施。

第五篇：城建局廉政風險防控匯報1

權(quán)力清單、廉政風險及防控措施匯報

XXXXX單位城建局

按照農(nóng)場紀委監(jiān)察科的要求，XXXXX單位城建局積極落實廉政風險防控工作的部署和要求，以制約、監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行為核心，以崗位廉政風險防控為基礎(chǔ)，以保持黨的純潔性和提高執(zhí)政能力為目的，以職工群眾滿意為目標，于9月26日召開廉政風險防控專題會議，認真排查本單位各個崗位的廉政風險點及防控措施，具體情況匯報如下。

一、工作職責及權(quán)力清單

城建局共有工作人員13人，分別是： 局長1人：負責城建局的全面工作；

財務2人：負責嚴格控制經(jīng)費支出，厲行節(jié)約，認真執(zhí)行財務支出審批權(quán)限，實行一支筆批錢，做好城建局財務預算和財務核算工作，及時匯報工程款的拔付情況；

房產(chǎn)辦2人：負責依據(jù)《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理辦法》、《房屋登記法》、《物權(quán)法》、《房屋登記簿管理試行辦法》、《經(jīng)濟適用住房管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，做好農(nóng)場房屋產(chǎn)權(quán)產(chǎn)籍、各項權(quán)屬登記、審核發(fā)證、歸檔工作。負責農(nóng)場的房屋所有權(quán)登記、房產(chǎn)抵押登記、地役權(quán)登記、預告登記、其他登記等業(yè)務進行受理審核發(fā)證、檔案整理存檔工作，完善房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、租賃、交換、抵押等交易行為。

建設辦6人：負責執(zhí)行國家和省有關(guān)建設工程質(zhì)量方面的規(guī)范、標準。對建設工程質(zhì)量責任主體的質(zhì)量進行實施監(jiān)督，組織建設工程質(zhì)量檢查；巡查、抽查建設工程實體質(zhì)量，監(jiān)督建設工程竣工驗收活動，參加辦理工程竣工驗收備案手續(xù)，管理和指導農(nóng)場建筑活動，負責建筑業(yè)企業(yè)管理，規(guī)范農(nóng)場建筑市場，管理建筑市場、工程招投標、工程監(jiān)理工作。

規(guī)劃辦1人：負責研究制定農(nóng)場城鄉(xiāng)規(guī)劃事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和長期發(fā)展規(guī)劃；負責研究區(qū)域規(guī)劃，負責組織編制農(nóng)場總體規(guī)劃、控制性詳細規(guī)劃，負責對農(nóng)場規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設項目的規(guī)劃實施行為進行監(jiān)督檢查。

整體搬遷1人：負責嚴格按照向總局、管局上報報表，對整體搬遷、危房改造、租賃補貼、實物配租進行組建內(nèi)業(yè)，協(xié)助領(lǐng)導完成整體搬遷調(diào)查、摸底、評估工作，要求拆遷戶資料準確全面，盡量避免漏評、重評,協(xié)助領(lǐng)導完成拆遷居民點的驗收工作。

二、廉政風險點

通過“自己查、相互查、組織查”等措施和發(fā)放廉政風險防范風險點征求意見表，查找了我單位思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險、權(quán)力行使風險、外部環(huán)境風險、業(yè)務流程風險，對重點崗位風險點及重點崗位人員都登記建檔，重點加強了監(jiān)督。

1、崗位風險點情況：

（1）局長崗位風險點：利用職權(quán)向施工企業(yè)索要回扣、好處，擅自批準建設用地的相關(guān)規(guī)劃，利用職權(quán)，為子女、親屬謀私利，在工程建設費用撥付中，故意刁難，延遲工程款撥付，在人事任免過程中利用職權(quán)干擾人事審核的公開公平公正；

（2）會計風險點：未能嚴格按照財務管理制度和開支標準支出經(jīng)費,財務審核報銷程序不規(guī)范，在工程建設費用撥付中，故意刁難，延遲工程款撥付。出現(xiàn)利用公款吃喝和超標準消費等問題，存在吃請、接受禮金和拿回扣等問題。

（3）出納風險點：常有大額資金給付工作，有可能出現(xiàn)主觀故意或者無意識少記錯記帳目等現(xiàn)象。

（4）房產(chǎn)辦科員風險點：利用職務之便向他人索取好處或者銷售產(chǎn)品。

（5）建設辦科員風險點：未能嚴格按照相關(guān)法定法規(guī)對建設工程是否符合規(guī)劃條件予以核實，接受施工單位吃請、接受禮金和權(quán)錢交易，造成建設工程規(guī)劃竣工驗收把關(guān)不嚴。

（6）規(guī)劃辦科員風險點：未能嚴格按照《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和關(guān)于臨時建設、臨時用地規(guī)劃管理的具體辦法進行臨時建設規(guī)劃批準，存在吃請、接受禮金和權(quán)錢交易行為。

（7）整體搬遷科員風險點：未能嚴格按照上級整體搬遷的相關(guān)規(guī)定進行審核基層單位資料，存在利用職務之便向他們索要好處，吃請，接受禮金等行為。

2、“三重一大”議事制度潛在風險：

（1）重大決策事項潛在風險：未能很好地執(zhí)行民主集中制，導致在重大事項決策中，容易產(chǎn)生個人說了算的腐敗風險。

（2）重要任免人事潛在風險：在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，偏聽偏信，泄露相關(guān)信息，私下許諾先進稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

（3）重大項目安排潛在風險：未經(jīng)集體研究和決策，在重大項目安排中可能出現(xiàn)失職瀆職，以權(quán)謀私等腐敗風險。

（4）大額資金使用潛在風險：本部門大額資金使用沒有經(jīng)集體研究和決定,僅由個別領(lǐng)導批準,可能出現(xiàn)權(quán)謀私等腐敗風險。

3、工作程序潛在風險：未能嚴格按照相關(guān)規(guī)定對建設工程、房產(chǎn)審批、規(guī)劃使用、保障性住房是否符合條件予以核實，接受建設單位或他人吃請、接受禮金和權(quán)錢交易，造成建設工程規(guī)劃竣工驗收、房產(chǎn)審批環(huán)節(jié)、土地規(guī)劃過程、保障性住房審批把關(guān)不嚴。

4、業(yè)務流程潛在風險：未能認真學習理解各自崗位相關(guān)的法律法規(guī)，造成在行政工作中出現(xiàn)的主觀故意或者無意失誤，并產(chǎn)生接受建設單位或他人吃請、接受禮金和權(quán)錢交易。在具體行政工作中，因利益驅(qū)使，工作人員相互勾結(jié)出現(xiàn)監(jiān)守自盜的惡劣現(xiàn)象。

5、制度機制潛在風險：與規(guī)劃編制項目安排、規(guī)劃編制經(jīng)費使用、規(guī)劃行政審批及批后管理工作相配套的規(guī)章制度不完善不健全，現(xiàn)有的制度執(zhí)行不到位，導致規(guī)劃行政權(quán)力自由裁量權(quán)空間較大，缺乏有效的監(jiān)督約束機制，容易產(chǎn)生錢權(quán)交易、違法違紀等嚴重后果的腐敗風險。

6、外部環(huán)境潛在風險：利用職權(quán)，為子女、親屬謀私利。

三、防范措施

一是做到了風險防范公開。通過圖板、公示板公開了本單位的審批權(quán)力、辦事流程、風險點、重點崗位、人員工作步驟和管理流程。讓來辦事人員一看便知，自覺監(jiān)督，使城建局的風險防范工作置于社會群眾監(jiān)督之上，同時也對住建局工作人員起到了約束、警示作用。

二是完善了風險防范約束機制。進一步嚴格執(zhí)行“三重一大”議事決策制度，并在實施黨風廉政建設責任制和廉政風險追究制度的同時，制定了“財務管理制度”，嚴格了紀律，堵塞了漏洞。完善制定了《工作人員考核制度》和《工作人員分工分崗定責》，規(guī)范了行為，提高了服務效率。

三是加強了風險防范監(jiān)督檢查。通過信訪舉報、效能投訴、行風熱線、行風監(jiān)督員等途徑及時發(fā)現(xiàn)了解問題，進行風險防范，對本單位領(lǐng)導干部都建立了廉政檔案，裝錄了黨員干部的自然情況、黨風廉政承諾、考核材料，由專人管理，堅持日常和集中考核，形成材料，存入檔案。

四是形成學習警示教育長效機制。結(jié)合本單位的實際工作和廉政風險點，有針對性的開展警示教育工作，使全體管理人員從思想上肅清干擾，提高為人民服務的意識，加強業(yè)務能力，增強學習主動性，使反腐倡廉關(guān)口前移，構(gòu)筑廉政堤壩。

XXXXX單位城建局 2012年9月27日