第一篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的通知

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的通知

各子公司、總部各部門、事業(yè)部：

為進(jìn)一步貫徹落實中共中央紀(jì)委《印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見〉的通知》（中紀(jì)發(fā)[2011]42號）和《國資委黨委關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見〉的通知》（國資黨委紀(jì)檢發(fā)[2012]155號）要求，貫徹落實2012年中央企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作會議部署，落實公司2012年紀(jì)檢監(jiān)察工作安排，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范廉潔風(fēng)險防控工作，深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，探索從源頭上預(yù)防腐敗的有效方法，夯實企業(yè)基礎(chǔ)管理，健全企業(yè)全面風(fēng)險管理，公司黨組紀(jì)檢組研究決定，自7月開始，啟動廉潔風(fēng)險防控工作，安排如下。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉方針，依照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任分工體制，以權(quán)力運行為核心，以關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程為廉潔防控單元，以加強(qiáng)制度建設(shè)與制度落實為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建風(fēng)險明確、措施有力、預(yù)警及時、動態(tài)管理的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，不斷 提高預(yù)防腐敗工作制度化和規(guī)范化水平，提升企業(yè)管理水平。

二、目標(biāo)要求

2012年底前，在各單位啟動廉潔風(fēng)險防控工作，進(jìn)行風(fēng)險點排查與對應(yīng)措施制訂工作；2013年至2014年，初步建立覆蓋各單位、各業(yè)務(wù)、各部門、重要崗位的廉潔風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)體系；2015年至2016年，廉潔風(fēng)險防控機(jī)制基本形成，廉潔風(fēng)險防控配套制度健全完善，執(zhí)行有效，運行順暢，成效比較明顯。

三、實施范圍

實施范圍覆蓋公司總部、事業(yè)部、二級單位、三級單位與項目管理部（以下簡稱“各單位”）。

四、2012年主要工作

1、開展權(quán)責(zé)清理。8月底前完成。

各單位按照部門主管業(yè)務(wù)分工、崗位職責(zé)和授權(quán)，全面清理和確定對管理和服務(wù)對象行使的各類工作職責(zé)與權(quán)力，重點圍繞企業(yè)兼并重組、融投資項目決策與實施、勘察設(shè)計、境外項目管理、地產(chǎn)項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目、資金收支管理、物資設(shè)備采購、勞務(wù)分包選擇、物資驗收與消耗計量、分包結(jié)算、工程計量、選人用人等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位。權(quán)責(zé)清理方案以關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程為單元（見附件1方案一），或者以崗位為單元（見附件2方案二），方案一依據(jù)業(yè)務(wù)流程制度規(guī)定的工作步驟、責(zé)任部門、責(zé)任崗位和工作內(nèi)容，形成每個關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的“權(quán)責(zé)清單”。方案二依據(jù)崗位職責(zé)說明書規(guī)定的工作職責(zé)，形成每個崗 位的“權(quán)責(zé)清單”。經(jīng)過部門評審、單位領(lǐng)導(dǎo)審定后確定。

2、查找廉潔風(fēng)險。9月底完成。

通過各單位自行查找、群眾評議、專家建議、案例分析和組織審定等方法途徑，查找業(yè)務(wù)外部環(huán)境、思想道德、權(quán)力結(jié)構(gòu)與授權(quán)、制度機(jī)制建設(shè)、制度執(zhí)行和制度執(zhí)行效果等方面存在的廉潔風(fēng)險點，經(jīng)過部門評審、單位領(lǐng)導(dǎo)審定后確定。風(fēng)險包括：（1）外部環(huán)境方面，重點查找外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能造成行為失范的風(fēng)險；（2）思想道德方面，重點查找由于個人理想信念不堅定、價值觀問題、工作作風(fēng)不扎實和職業(yè)道德不牢固等風(fēng)險；（3）權(quán)力方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、違反“三重一大”集體決策制度、決策、執(zhí)行與監(jiān)督?jīng)]有分設(shè)、權(quán)力運行不當(dāng)和授權(quán)不清晰、權(quán)力自由決策區(qū)間過大導(dǎo)致決策失誤、權(quán)力濫用、以權(quán)謀私等風(fēng)險；（4）制度機(jī)制建設(shè)方面，重點查找由于工作制度不健全、制度規(guī)定不清楚、制度規(guī)定不合理、監(jiān)督管理機(jī)制不完善、業(yè)務(wù)關(guān)鍵工作步驟缺失等可能導(dǎo)致權(quán)力運行失控、執(zhí)行過程舞弊的制度機(jī)制建設(shè)風(fēng)險；（5）制度執(zhí)行效果方面，重點查找由于監(jiān)督、檢查不及時、統(tǒng)計報告不及時、真實結(jié)果隱瞞不報、工作過程走形式不求效果等方面的風(fēng)險；（6）其他廉潔風(fēng)險因素。

3、廉潔風(fēng)險等級評估。10月底完成。

在查找出廉潔風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，根據(jù)對應(yīng)廉潔風(fēng)險點的風(fēng)險發(fā)生概率及危害程度，結(jié)合權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小 等因素，按照“高”、“中”、“低”三個等級評定廉潔風(fēng)險等級，經(jīng)過部門評審、單位領(lǐng)導(dǎo)班子審定后確定。

4、風(fēng)險應(yīng)對措施制訂。10月底完成。

根據(jù)廉潔風(fēng)險點所在的不同業(yè)務(wù)步驟、崗位和廉潔風(fēng)險等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作責(zé)任、工作權(quán)限、工作時限、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作記錄、廉潔要求和工作方法，有針對性地制定風(fēng)險防控措施。對不同等級廉潔風(fēng)險的風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)區(qū)別制訂，重點加強(qiáng)對高廉潔風(fēng)險點的防控，制訂的應(yīng)對措施要充分與制度制訂融合。

5、工作總結(jié)。11月底前完成。

按照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制與領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工，實行分工管理、分工負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，部門、單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)。各二級單位負(fù)責(zé)分別收集、匯總、合并，形成本層級、公司、項目管理部前面四個階段、三管理層級的廉潔風(fēng)險防控工作成果信息，并于11月上旬報備監(jiān)察局。監(jiān)察局對各單位四個階段廉潔風(fēng)險防控工作成果進(jìn)行匯總、合并，形成2012年廉潔風(fēng)險防控階段工作匯總資料。公司總部廉潔風(fēng)險防控由監(jiān)察局牽頭，在企劃部的全面風(fēng)險管理要求下實施。

五、組織要求

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各單位要建立黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，按照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制分工領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)，部門各司其責(zé)，員工參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要把廉潔風(fēng) 險防控工作作為一項重大工作任務(wù)，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，結(jié)合本單位管理實際，周密部署，認(rèn)真組織推進(jìn)本單位廉潔風(fēng)險防控工作。

2、落實責(zé)任。各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制的分工要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控，督導(dǎo)防控措施的制訂與落實，確保廉潔風(fēng)險防控各項任務(wù)要求真正落到實處。監(jiān)察局將對全系統(tǒng)廉潔風(fēng)險防控工作的進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和檢查指導(dǎo)。

3、突出重點。各單位要圍繞重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù)、重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和權(quán)力運行的關(guān)鍵部位，深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作。

4、統(tǒng)籌推進(jìn)。各單位要把廉潔風(fēng)險防控融入管理，與強(qiáng)化全面風(fēng)險管理、深化廉潔教育、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進(jìn)，提高工作效果。

聯(lián)系人：樊光中 010 88082687 *** 傳 真：010 88082812 郵 箱：fangzh@cscec.com.cn

附件：

1、《企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險識別、評估與防控措施表》（方案一）

2、《企業(yè)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險識別、評估與防控措施表》（方案二）

O一二年七月

二

第二篇：關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控工作的通知

關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控工作的通知

公司各部室、各二級單位：

為深入貫徹落實第十七屆中央紀(jì)委第五次全會精神以及中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見》及五個配套制度（簡稱“1+5”文件）和省紀(jì)委、省國資委紀(jì)委的有關(guān)要求，更好地推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機(jī)制，有效防控廉潔風(fēng)險，公司黨委研究決定，在公司開展廉潔風(fēng)險防控工作，并制定了《關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：《關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案》

二〇一一年九月十三日 附件：

關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案

為深入貫徹落實第十七屆中央紀(jì)委第五次全會精神以及中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見》及五個配套制度（以下簡稱“1+5”文件）和省紀(jì)委、省國資委紀(jì)委的有關(guān)要求，更好地推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機(jī)制，有效防控廉潔風(fēng)險，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以貫徹落實《湖北省腐敗風(fēng)險預(yù)警防控暫行辦法》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012工作規(guī)劃》和“1+5”文件開展廉潔風(fēng)險防控工作為主線，建立起查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的“四前”防控機(jī)制，加快推進(jìn)湖北省鄂西生態(tài)文化旅游圈投資有限公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，最大限度地遏制和減少各類違紀(jì)違法行為，為公司又好又快發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。

二、目標(biāo)要求

公司各部室、各單位要按照突出重點、分步實施、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，以預(yù)防腐敗為目的，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，以制度建設(shè)為重點，主要針對公司 重要人事安排、重大項目投資、重大決策、大額資金調(diào)動等重大事情以及人力資源管理、財務(wù)管理、工程招標(biāo)、大型設(shè)備（物資）采購、資產(chǎn)處置、合同簽訂、資金支付、經(jīng)營管理等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位權(quán)力運行中的風(fēng)險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，通過排查思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險“三類風(fēng)險”，建立健全公司廉潔風(fēng)險防控長效機(jī)制，確保權(quán)力運行安全、資金使用安全、項目建設(shè)安全和干部成長安全。

三、基本原則

1、注重教育。要從教育入手，堅持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，把風(fēng)險點的查找、防范措施的制定作為廉政教育的一種方式。

2、預(yù)防為主。通過采取以主動預(yù)防、提前防范措施，把教育、制度、監(jiān)督與深化公司系統(tǒng)體制機(jī)制改革創(chuàng)新、完善規(guī)章制度有機(jī)結(jié)合起來，科學(xué)配置權(quán)力，合理設(shè)計程序，前移監(jiān)管關(guān)口，防止權(quán)力失控、決策失誤、行為失范。

3、突出重點。要以防范行使投資項目決策權(quán)、工程建設(shè)管理權(quán)、資金管理權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、物資采購權(quán)、干部管理權(quán)過程中易發(fā)多發(fā)的腐敗風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險為重點內(nèi)容；以各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部以及具體行使上述各項權(quán)力的重點部門、重點崗位人員為重點對象。

4、分級負(fù)責(zé)。公司總部重點抓好公司總部領(lǐng)導(dǎo)班子、各部室和公司所屬全資子公司、控股子公司領(lǐng)導(dǎo)班子的廉潔風(fēng)險防控；公司各部室、公司所屬各全資子公司、控股子公司要抓好本部門、本單位的重點部門和重要崗位廉潔風(fēng)險防控工作。

四、實施范圍

公司總部、公司所屬各全資子公司、控股子公司（以下簡稱各單位）。

五、方法步驟

（一）學(xué)習(xí)、動員階段（2011年9月15日至2011年9月25日）

1、召開公司系統(tǒng)推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作動員大會，對此項工作進(jìn)行安排部署。

2、各單位要分別召開動員會議，對本單位廉潔防控工作進(jìn)行部署。各部室、各單位要組織干部學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《湖北省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險防控暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險防控暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)加強(qiáng)民主監(jiān)督暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察暫行辦法》等規(guī)定。通過學(xué)習(xí)教育和宣傳發(fā)動，提高廣大干部職工對開展廉潔風(fēng)險防控工作的必要性和重要性的認(rèn)識，增強(qiáng)干部職工風(fēng)險防控的自覺性和主動性。

（二）制定工作方案階段（2011年9月26日至2011年9月28日）

各單位應(yīng)根據(jù)實際情況，制定切實可行的廉潔風(fēng)險防控方案，報公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室審定。

（三）風(fēng)險排查階段（2011年9月29日至2011年10月16日）

1、明確崗位職責(zé)，制定工作流程。各部室、各單位按照各自方案規(guī)定的職責(zé)，梳理工作事權(quán)，制定職責(zé)工作流程，明確具體運作環(huán)節(jié)和各崗位的工作任務(wù)、職責(zé)、要求。

2、重點崗位人員個人自查。以崗位為基礎(chǔ)，工作人員查找履行崗位職責(zé)和行使權(quán)力過程可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險情形，以及由腐敗行為易引發(fā)的監(jiān)管風(fēng)險情形。查找的重點包括三個方面，一是思想道德風(fēng)險，主要查找在理想信念、宗旨意識、工作能力、作風(fēng)建設(shè)、廉潔自律等方面存在或潛在的風(fēng)險點。二是崗位職責(zé)風(fēng)險，主要針對管人、財、物和具有審批審核權(quán)的崗位，查找是否存在不依法依規(guī)辦事、違法廉潔自律相關(guān)規(guī)定、謀取私利、失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)等方面的風(fēng)險點。三是制度機(jī)制風(fēng)險，主要查找是否存在忽視制度建設(shè)，造成制度不健全不完善，制度得不到認(rèn)真貫徹執(zhí)行或落實不到位，導(dǎo)致出現(xiàn)失誤、損失或工作疏漏等方面的風(fēng)險點。

3、各部室、各單位自查風(fēng)險，集體評查，確定風(fēng)險點。各部室、各單位組織對個人和單位自查風(fēng)險情況進(jìn)行評查，分析產(chǎn)生風(fēng)險的思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面原因。歸納綜合風(fēng)險評查情況，確定本單位、部室及重點崗位廉潔風(fēng)險點、風(fēng)險表現(xiàn)情形等。

公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員自查后，召開公司黨委會，由公司黨委確定各領(lǐng)導(dǎo)班子成員風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)形式。

4、評估確定風(fēng)險等級。排查出的廉潔風(fēng)險點根據(jù)發(fā)生的概率以及危害程度，評估劃分三個級別：A級：即發(fā)生可能性大，后果嚴(yán)重（如可能出現(xiàn)貪污、受賄、失職、瀆職或濫用職權(quán)、玩忽職守造成重大損失的違紀(jì)違法行為）的為一級風(fēng)險；B級：發(fā)生可能性較大，后果較為嚴(yán)重（如不認(rèn)真履職或履職不公開透明，造成相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分）的為二級風(fēng)險；C級：發(fā)生可能性較低，后果較輕微（如可能出現(xiàn)違反公司的規(guī)章制度，廉潔自律規(guī)定等，應(yīng)給給予警告、誡勉等處理）的為三級風(fēng)險。

5、組織審定。各部室、各單位風(fēng)險排查結(jié)果經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報經(jīng)公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室審定后批復(fù)。

（四）明確風(fēng)險責(zé)任，制定防控措施階段（2011年10月17日至2011年10月21日）

1、對廉潔風(fēng)險防控工作，實行分級管理負(fù)責(zé)制。對A級即一級廉潔風(fēng)險，防控工作由黨委成員負(fù)責(zé)，一把手主抓；對B級即二級廉潔風(fēng)險，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)管理；對C級即三級廉潔風(fēng)險，由單位、部室的主要負(fù)責(zé)人管理。以上廉潔風(fēng)險防控工作，公司紀(jì)委（監(jiān)察）全程跟蹤管理。

2、根據(jù)廉潔風(fēng)險不同級別，各部室、各單位要按照工作職責(zé)，建立廉潔風(fēng)險防控模式。一是認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)工作流程。對查找出的廉潔風(fēng)險點，梳理出需要進(jìn)行廉潔風(fēng)險防控的業(yè)務(wù)工作流程，按照“風(fēng)險制約化、操作規(guī)范化、運作制度化、環(huán)節(jié)受控化”的要求，建立相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施。二是要建立健全廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。根據(jù)“風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任定到人”的要求，完善管理制度，規(guī)范工作程序，建立以崗位為點、以管理為線、以制度為面的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。

3、公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室按照綜合防控和建立健全廉潔風(fēng)險防控機(jī)制要求，協(xié)調(diào)有關(guān)部室、單位制定教育引導(dǎo)、預(yù)警提示、權(quán)力制衡、科學(xué)決策、政務(wù)公開、社會監(jiān)督評價、懲治腐敗等防控措施和計劃；組織審核各部室、單位制定的廉潔風(fēng)險防控措施，綜合形成公司廉潔風(fēng)險重點防控措施和計劃，報公司黨委審定。

（五）檢查考核、修正完善防控工作（2011年10月22日至2011年10月31日）

1、檢查考核。對各部室、單位廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行檢查考核，由各部室、單位作出自查報告，公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室組織檢查。公司各單位和部室要建立完善激勵約束機(jī)制，將廉潔風(fēng)險防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍和經(jīng)營管理績效考評體系，考核結(jié)果作為各部室、單位評先表彰和干部任用的重要依據(jù)。

2、修正完善。評估風(fēng)險防控效果，分析存在的問題，及時整改。根據(jù)形勢變化、職能調(diào)整等情況，確定新的廉潔風(fēng)險點，對風(fēng)險等級、防控措施等適時作出修正和完善，進(jìn)入下一個防控管理運行周期。

（六）建立風(fēng)險防控長效機(jī)制

1、風(fēng)險目錄管理。對查找出的廉潔風(fēng)險點按分級管理原則進(jìn)行審核和辨識，并制定的相應(yīng)的防范措施。以部室、單位為單位進(jìn)行分類整理歸納，建立廉潔風(fēng)險點目錄，報送公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室，統(tǒng)一編制公司廉潔風(fēng)險目錄。目錄應(yīng)包括崗位名稱、崗位職責(zé)、工作流程、崗位風(fēng)險、防控措施等內(nèi)容，統(tǒng)一用表格形式制作。廉潔風(fēng)險目錄建立后，采取簽訂風(fēng)險提示書等方式向風(fēng)險崗位工作人員提示風(fēng)險，并按照分級防控要求，定期與風(fēng)險崗位工作人員談話。

2、監(jiān)控和處置風(fēng)險。各單位和部室完善制度和制定措施的同時，對相應(yīng)的程序進(jìn)行規(guī)范并制作流程圖，采取廉政承諾、司務(wù)公開、警示教育、風(fēng)險提示、廉政談話、群眾評議、檢查考核等方式，從防控的角度，處理和消除廉潔風(fēng)險。對發(fā)現(xiàn)的苗頭、傾向性問題和隱患，按照風(fēng)險等級，及時下達(dá)廉潔風(fēng)險防控督查建議書或整改通知書，防止事態(tài)進(jìn)一步發(fā)展。對違紀(jì)違法行為，予以紀(jì)律追究或移送司法機(jī)關(guān)。對有普遍性的問題，分析產(chǎn)生風(fēng)險原因，采取針對性措施，從權(quán)力制約、制度安排等方面進(jìn)行規(guī)范，消除風(fēng)險隱患，防范問題再次發(fā)生。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)

為了確保廉潔風(fēng)險防控工作有力、有序地推進(jìn)，成立公司廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由公司黨委書記、董事長馬清明同志擔(dān)任，常務(wù)副組長由公司總經(jīng)理王興於擔(dān)任，副組長由公司紀(jì)委書記瞿定遠(yuǎn)擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉潔風(fēng)險防控工作辦公室，負(fù)責(zé)日常工作，瞿定遠(yuǎn)同志兼任辦公室主任，林英昌、劉偉任副主任，辦公室人員從公司紀(jì)委等部室抽調(diào)，公司紀(jì)委承擔(dān)辦公室日常工作。

七、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。開展廉潔風(fēng)險防控管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要組成部分，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任在班子。各單位黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子是本單位開展廉潔風(fēng)險防控工作的責(zé)任主體，黨委書記、董事長、未設(shè)董事會的總經(jīng)理為第一責(zé)任人。公司黨委負(fù)責(zé)抓好廉潔風(fēng)險防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門要積極協(xié)助黨委制定工作方案，明確人員分工，細(xì)化任務(wù)分解，安排日程進(jìn)度，周密部署、精心實施，把風(fēng)險防控工作落到實處。各單位領(lǐng)導(dǎo)人員要身體力行，率先垂范，帶頭分析查找本單位和本崗位存在的廉潔風(fēng)險，帶頭落實防控措施，帶頭抓好分管范圍的防控工作。要把此項工作列入重要議事日程，周密部署安排，認(rèn)真組織實施。廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險防控工作的組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)工作。

（二）突出重點，穩(wěn)步推進(jìn)。抓好擁有審批、處罰權(quán)和人、財、物管理以及安全生產(chǎn)經(jīng)營重要環(huán)節(jié)等關(guān)鍵崗位，努力把廉潔風(fēng)險防控工作融入到公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的全過程，有計劃地推動廉潔風(fēng)險防控工作向縱深發(fā)展。

（三）加強(qiáng)指導(dǎo)，務(wù)求實效。要嚴(yán)格按照此項工作的方法步驟穩(wěn)步推進(jìn)，公司廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組將不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，指導(dǎo)督促各單位按照工作要求，扎實推進(jìn)，確保取得實效。公司各全資子公司和控股子公司要成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，制定開展廉潔風(fēng)險防控工作實施方案，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查，推動廉潔風(fēng)險防控工作落到實處。

附件1：廉潔風(fēng)險排查表（個人）

附件2：廉潔風(fēng)險防控工作排查匯總表一（部門/單位）附件3：廉潔風(fēng)險防控工作排查匯總表二（部門/單位）附件4：廉潔風(fēng)險點匯總表（部門/單位審定）

第三篇：關(guān)于進(jìn)一步做好廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案

關(guān)于進(jìn)一步做好廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案

根據(jù)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，為進(jìn)一步完善腐敗風(fēng)險教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制，推進(jìn)具有省糧油集團(tuán)特色的廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)，經(jīng)研究決定，現(xiàn)就進(jìn)一步在集團(tuán)各單位中做好廉潔風(fēng)險防控工作，制定如下實施方案。

一、總體要求(一)指導(dǎo)思想

全面貫徹黨的十七大精神，高舉中國特色社會主義偉大旗臶，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，把反腐倡廉建設(shè)放在更加突出的位臵，緊密結(jié)合黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和制度建設(shè)，增強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的整體性、協(xié)調(diào)性、系統(tǒng)性、實效性，建立健全與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的懲治和預(yù)防腐敗體系，為實現(xiàn)省糧油集團(tuán)“十二五”發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建和諧企業(yè)，實現(xiàn)又好又快發(fā)展，提供有力的保證。

(二)工作原則

堅持強(qiáng)化管理，建立完善企業(yè)內(nèi)控機(jī)制；堅持立足實現(xiàn)，著眼長遠(yuǎn)，突出重點，整體推進(jìn)，注重發(fā)揮制度的根本保證

作用；堅持力求實效，揚亮點、補缺點、找盲點，調(diào)動各方力量，采取綜合手段，達(dá)到綜合效果，確保構(gòu)建懲防體系工作落到實處。

（三）工作目標(biāo)

開展廉潔風(fēng)險防控工作的目標(biāo)是：防范權(quán)力腐敗、堅持關(guān)口前移，注重從源頭上做好事前防范，做到用制度管人、靠制度辦事，最終實現(xiàn)風(fēng)清氣正的工作作風(fēng)和“令行禁止、民主決策”的廉潔環(huán)境，保護(hù)整體隊伍健康發(fā)展，建成具有省糧油集團(tuán)特色的懲防體系。

二、全面開展廉潔風(fēng)險點排查工作（2010年9月-2011年3月）

圍繞規(guī)范權(quán)力運行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面可能存在的廉政風(fēng)險。在崗位職責(zé)方面，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的風(fēng)險；在業(yè)務(wù)流程方面，重點查找由于運行程序不當(dāng)或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的風(fēng)險；在制度機(jī)制方面，重點查找由于工作制度機(jī)制缺失或不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。

(一)查找個人廉政風(fēng)險點。按照全員參與的要求，集團(tuán)各部門及各子公司工作人員對照以往職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析查找個人崗位中的思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，確定崗位廉政風(fēng)險點。

（二）查找部門廉政風(fēng)險點。各部門針對職責(zé)定位情況，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險，認(rèn)真分析、細(xì)化風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，經(jīng)部門互評、分管領(lǐng)導(dǎo)初審、黨委審核，確定部門廉政風(fēng)險點。

(三)查找領(lǐng)導(dǎo)班子及成員廉政風(fēng)險點。結(jié)合本單位工作實際，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)集體討論、征求意見、黨委研究確定本單位廉政風(fēng)險點。

三、進(jìn)一步制定完善風(fēng)險防控措施（2011年3月至2011年8月）

各單位按照《實施方案》做好“制定防范措施階段”工作外，還要緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險點。針對崗位風(fēng)險，由本人對照業(yè)務(wù)與相關(guān)的各項規(guī)章制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，報所在部門或黨支部備案；針對單位、部門風(fēng)險、由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合業(yè)務(wù)工作和單位自身實際，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險 的相關(guān)規(guī)章制度，明確防控風(fēng)險任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成廉潔風(fēng)險防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機(jī)制。具體步驟如下：

1、制定工作流程圖。根據(jù)“三定”方案，明確界定本崗位、本部門、本單位的工作職責(zé)，梳理主要工作，明確工作運行程序和權(quán)力運行軌跡，繪制工作流程圖，明確各個工作崗位和環(huán)節(jié)的具體職責(zé)。

2、排查腐敗風(fēng)險點。根據(jù)工作崗位具體職責(zé)，對照《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，綜合分析同類崗位發(fā)生過的各類案件、問題及相關(guān)信息，排查存在腐敗風(fēng)險的事前跡象和行為表現(xiàn)。

3、評估風(fēng)險等級。按照風(fēng)險發(fā)生的概率高低和后果的嚴(yán)重程度對查找出的風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險評估，科學(xué)確定風(fēng)險等級，對不同等級的風(fēng)險點實施分級防范、監(jiān)督管理。

4、制定防范措施。針對查找出的風(fēng)險點，根據(jù)不同的風(fēng)險等級制定有針對性的、具體的、可操作性的防范措施，建立健全各項規(guī)章制度。

5、確定防范責(zé)任。建立風(fēng)險防范責(zé)任制，明確風(fēng)險防范責(zé)任人和監(jiān)督人，并建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度。

6、實施檢查考核。建立對廉政風(fēng)險點排查、防范措施和防范責(zé)任落實等情況的檢查考核機(jī)制。以平時檢查、季度檢查、來信來訪、社會監(jiān)督電話等現(xiàn)代管理方式、信息技術(shù)手

段，對腐敗風(fēng)險點預(yù)警防控管理工作進(jìn)行檢查考核，并對檢查考核結(jié)果進(jìn)行綜合運用。

四、進(jìn)一步建立健全防控制度（2011年8月至2012年6月）

各單位要按照《實施方案》要求建成具有省糧油集團(tuán)特色的監(jiān)督檢查制度體系，同時，要建立廉潔風(fēng)險信息收集、評估和處臵等制度，形成及時發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險、科學(xué)評估風(fēng)險等級、有效實施預(yù)警處臵的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。還要建立預(yù)警處臵結(jié)果回告、監(jiān)查、通報等制度，努力形成科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、管用的廉潔風(fēng)險得到及時化解。

一是前期預(yù)防。針對查找廉潔風(fēng)險點，立足于預(yù)防風(fēng)險和保護(hù)干部，注重事前防范，綜合運用廉政教育，廉潔談話，警示教育、公開承諾，述職述廉等措施，將預(yù)防腐敗帶入到實際工作中，貫穿于各項工作流程，做到主動預(yù)防，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性。探索推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制和制度改革創(chuàng)新。加大源頭防治腐敗工作力度，達(dá)到關(guān)口前移和預(yù)防腐敗行為發(fā)生的目的。

二是中期監(jiān)控。在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測（包括述職述廉、民主評測）、信訪舉報、民主評議、定期自查和抽查、專項檢查等手段構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，對黨員干部行為、制度機(jī)制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，做好監(jiān)控結(jié)果的運用，以便采取

相應(yīng)的后期處理辦法，避免問題的擴(kuò)大化、嚴(yán)重化。突出加強(qiáng)對重點領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的監(jiān)督，按照“提前介入、全程參與、全程監(jiān)控”的要求，強(qiáng)化對重點建設(shè)工程、重要干部任用、大額度資金使用的實時動態(tài)監(jiān)督；落實“三項談話”制度，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律。

三是后期處臵。針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉潔風(fēng)險演化為違紀(jì)違法行為。

附：

1、《領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔從業(yè)承諾書》

2、《關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)承諾書》

2010年9月1日

第四篇：廉潔風(fēng)險防控工作學(xué)習(xí)材料之二

廉潔風(fēng)險防控工作學(xué)習(xí)材料之二

上級文件中列舉的廉潔風(fēng)險點

在中共中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（以下簡稱《廉政準(zhǔn)則》），和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》），以及中國石化集團(tuán)公司頒發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格禁止領(lǐng)導(dǎo)干部利用中國石化資源和平臺謀取私利的十條規(guī)定》（以下簡稱《十條規(guī)定》）,《中國石化集團(tuán)公司業(yè)務(wù)監(jiān)督辦法》（以下簡稱《監(jiān)督辦法》）等文件中都列舉了嚴(yán)格禁止黨員領(lǐng)導(dǎo)干部及員工在工作、生活等活動中出現(xiàn)的一系列不廉潔行為，這些不廉潔行為也是我們在工作和生活中存在或潛在的廉潔風(fēng)險點。

為了幫助各單位、各部門深入開展廉潔風(fēng)險防控工作，認(rèn)真查找廉潔風(fēng)險點，使大家把管理工作中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險與廉潔風(fēng)險區(qū)別開來，公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室編輯了《上級文件中列舉的廉潔風(fēng)險點》學(xué)習(xí)材料，印發(fā)給大家。望各單位、各部門認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并對照檢查。

一、《廉政準(zhǔn)則》中指出的廉潔風(fēng)險點

（一）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益的行為

1、索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個人的財物；

2、接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；

3、在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；

4、以交易、委托理財?shù)刃问街\取不正當(dāng)利益；

5、利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益。

（二）私自從事營利性活動的行為

1、個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；

2、違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券；

3、違反規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資；

4、違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實體、社會團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。

（三）違反公共財物管理和使用的規(guī)定，假公濟(jì)私、化公為私的行為

1、用公款報銷或者支付應(yīng)由個人負(fù)擔(dān)的費用；

2、違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者變相用公款旅游；

5、用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；

6、違反規(guī)定用公款購買商業(yè)保險，繳納住房公積金，濫發(fā)津貼、補貼、獎金等；

7、非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物。

（四）違反規(guī)定選拔任用干部的行為

1、采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位；

2、不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

3、私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況；

4、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實真相；

5、在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；

6、利用職務(wù)便利私自干預(yù)下級或者原任職地區(qū)、單位干部選拔任用工作；

7、在工作調(diào)動、機(jī)構(gòu)變動時，突擊提拔、調(diào)整干部；

8、在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊。

（五）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益的行為

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費用；

3、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬出國(境)定居、留學(xué)、探親等向個人或者機(jī)構(gòu)索取資助；

4、妨礙涉及配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員案件的調(diào)查處理；

5、利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定關(guān)系人收受對方財物；

6、默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利；

7、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

8、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部之間利用職權(quán)相互為對方配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

9、允許、縱容配偶、子女及其配偶，在本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)、社會中介服務(wù)等活動；

10、允許、縱容配偶、子女及其配偶在異地工商注冊登記后，到本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)活動。

（六）講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費的行為

1、在公務(wù)活動中提供或者接受超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的接待，或者超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報銷招待費、差旅費等相關(guān)費用；

2、違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)興建、裝修辦公樓、培訓(xùn)中心等樓堂館所，超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房和辦公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供個人使用；

4、違反規(guī)定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車；

5、違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動。

（七）違反規(guī)定干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動，謀取私利的行為

1、干預(yù)和插手建設(shè)工程項目承發(fā)包、物資采購、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)等市場經(jīng)濟(jì)活動；

2、干預(yù)和插手國有企業(yè)重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、重大項目投資以及其他重大經(jīng)營活動等事項；

3、干預(yù)和插手批辦各類行政許可和資金借貸等事項；

4、干預(yù)和插手經(jīng)濟(jì)糾紛。

（八）脫離實際，弄虛作假，損害群眾利益和黨群干群關(guān)系的行為

1、搞勞民傷財?shù)摹靶蜗蠊こ獭焙凸撩炞u的“政績工程”；

2、虛報工作業(yè)績；

3、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財；

4、以不正當(dāng)手段獲取榮譽、職稱、學(xué)歷學(xué)位等利益；

5、從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動。

二、《若干規(guī)定》中指出的廉潔風(fēng)險點

（一）濫用職權(quán)、損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為

1、違反決策原則和程序決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金運作事項；

2、違反規(guī)定辦理企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等事項；

3、違反規(guī)定投資、融資、擔(dān)保、拆借資金、委托理財、為他人代開信用證、購銷商品和服務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)等；

4、未經(jīng)批準(zhǔn)或者經(jīng)批準(zhǔn)后未辦理保全國有資產(chǎn)的法律手續(xù)，以個人或者其他名義用企業(yè)資產(chǎn)在國（境）外注冊公司、投資入股、購買金融產(chǎn)品、購置不動產(chǎn)或者進(jìn)行其他經(jīng)營活動；

5、授意、指使、強(qiáng)令財會人員進(jìn)行違反國家財經(jīng)紀(jì)律、企業(yè)財務(wù)制度的活動；

6、未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和人事主管部門批準(zhǔn)，決定本級領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬和住房補貼等福利待遇；

7、未經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，決定捐贈、贊助事項，或者雖經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究但未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，決定大額捐贈、贊助事項。

（二）利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的行為

1、個人從事營利性經(jīng)營活動和有償中介活動，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、在職或者離職后接受、索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象提供的物質(zhì)性利益；

3、以明顯低于市場的價格向請托人購買或者以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財物；

4、委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財名義，未實際出資而獲取收益，或者雖然實際出資，但獲取收益明顯高于出資應(yīng)得收益；

5、利用企業(yè)上市或者上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過程中的內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無形資產(chǎn)或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；

6、未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；

7、將企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來中的折扣費、中介費、傭金、禮金，以及因企業(yè)行為受到有關(guān)部門和單位獎勵的財物等據(jù)為己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企業(yè)利益行為

1、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、將國有資產(chǎn)委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定

關(guān)系人經(jīng)營；

3、利用職權(quán)為配偶、子女及其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

4、利用職權(quán)相互為對方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

5、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人投資或者經(jīng)營的企業(yè)與本企業(yè)或者有出資關(guān)系的企業(yè)發(fā)生可能侵害公共利益、企業(yè)利益的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來；

6、按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)實行任職回避和公務(wù)回避而沒有回避。

（四）奢侈浪費，違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費行為

1、超出報履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案的預(yù)算進(jìn)行職務(wù)消費；

2、將履行工作職責(zé)以外的費用列入職務(wù)消費；

3、在特定關(guān)系人經(jīng)營的場所進(jìn)行職務(wù)消費；

4、不按照規(guī)定公開職務(wù)消費情況；

5、用公款旅游或者變相旅游；

6、在企業(yè)發(fā)生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換小汽車、公務(wù)包機(jī)、裝修辦公室、添置高檔辦公設(shè)備等；

7、使用信用卡、簽單等形式進(jìn)行職務(wù)消費，不提供原始憑證和相應(yīng)的情況說明。

（五）不注重自身修養(yǎng)，違反社會公德行為

1、弄虛作假，騙取榮譽、職務(wù)、職稱、待遇或者其他利益；

2、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財；

3、默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人的職權(quán)和地位從事可能造成不良影響的活動；

4、用公款支付與公務(wù)無關(guān)的娛樂活動費用；

5、在有正常辦公和居住場所的情況下用公款長期包租賓館；

6、漠視職工正當(dāng)要求，侵害職工合法權(quán)益；

7、從事有悖社會公德的活動。

三、中國石化《十條規(guī)定》中指出的廉潔風(fēng)險點

1、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，設(shè)立或參股與中國石化相關(guān)的油品、煉油化工產(chǎn)品、油氣田工程承包、技術(shù)服務(wù)、物流運輸?shù)冉?jīng)營實體或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；

2、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，建設(shè)、租賃、參股、買賣、承包或委托經(jīng)營加油（氣）站、油庫（倉儲）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價券證（票），代替供應(yīng)商保

管貨款及任何有價券證（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，用其權(quán)力或影響力，直接或通過供應(yīng)商、請托人向中國石化推銷（代理）原燃料、設(shè)備、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，授意、推薦或指定請托人為工程承包商、分包隊伍或設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測單位等，指定工程工藝技術(shù)專利商，指定用于工程的設(shè)備材料、構(gòu)配件或指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商；

6、領(lǐng)導(dǎo)干部違反財經(jīng)紀(jì)律和內(nèi)控規(guī)定，授意、指使、強(qiáng)令對外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規(guī)使用財務(wù)專用章、合同專用章、發(fā)票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規(guī)提供擔(dān)保、拆借資金，違規(guī)向供應(yīng)商預(yù)付款項，違規(guī)提高客戶信用額度，指定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、購買或推銷保險等。

7、領(lǐng)導(dǎo)干部違反對外投資有關(guān)規(guī)定，違反決策程序向有利益關(guān)系的單位或個人進(jìn)行投資；與外部投資人串通損害企業(yè)利益。

8、領(lǐng)導(dǎo)干部泄露招投標(biāo)標(biāo)底、產(chǎn)品調(diào)價、核心技術(shù)、股權(quán)交易、資產(chǎn)收購（租賃、處置）等內(nèi)部信息和商業(yè)秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，利用其權(quán)力或影響力，投資或者經(jīng)營與本企業(yè)形成同業(yè)競爭且損害中國石化利益的業(yè)務(wù)。

10、領(lǐng)導(dǎo)干部兼做第二職業(yè)，在中國石化之外的同類型企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營、物資（商品）供應(yīng)、建設(shè)施工、信息技術(shù)、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等單位或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。

四、集團(tuán)公司《監(jiān)督辦法》中指出的廉潔風(fēng)險點

（一）一般物資采購供應(yīng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點

1、違反中國石化物資供應(yīng)系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂六條禁令的。

2、在物資采購過程中泄露商業(yè)秘密,給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的。

3、物資需求計劃編報不準(zhǔn)、審核不嚴(yán),造成物資大量積壓的。

4、在供應(yīng)商準(zhǔn)入、選擇等方面弄虛作假,嚴(yán)重違規(guī)的。

5、疏于采購過程控制,造成質(zhì)量安全事故或重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、違規(guī)辦理貨款支付手續(xù)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

7、繼續(xù)與列入“黑名單”的供應(yīng)商發(fā)生業(yè)務(wù)往來的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;

未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（二）工程建設(shè)項目業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點

1、工程建設(shè)過程中,因違規(guī)違紀(jì)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的。

2、設(shè)計過程中有指定或變相指定供應(yīng)商行為的。

3、必須招標(biāo)的項目不招標(biāo)或以其他方式規(guī)避招標(biāo)的。

4、招標(biāo)投標(biāo)中泄露標(biāo)底,串通投標(biāo)或排斥潛在投標(biāo)人的。

5、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證弄虛作假造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、違規(guī)分包造成嚴(yán)重后果的。

7、有截留、轉(zhuǎn)移、挪用、拆借項目資金或侵占、貪污工程款等違紀(jì)違法行為的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（三）資本支出業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點

1、采取“化大為小、化整為零”的方式,變相自行審批投資項目的。

2、違規(guī)超計劃或安排計劃外項目的。

3、弄虛作假、違反決策程序?qū)徟椖康摹?/p>

4、利用職務(wù)之便或影響力,指定或變相指定供應(yīng)商、施工單位謀取私利的。

5、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（四）財務(wù)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點

1、擅自對外融資或向未經(jīng)核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)融資的。

2、擅自突破授信額度的。

3、擅自對外擔(dān)保或拆借資金的。

4、擅自對外投資的。

5、隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移、挪用企業(yè)資金的。

6、違規(guī)交易和處置資產(chǎn)/產(chǎn)權(quán)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

7、違反規(guī)定，擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的；未進(jìn)行資信調(diào)查，盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

8、在合同簽訂和履行中，與對方或第三人惡意串通，損害本單位利益的。

第五篇：廉潔風(fēng)險防控措施

一、創(chuàng)新崗位廉潔教育形式，筑牢思想道德防線。

擴(kuò)大教育的影響力。寓教育于活動之中，組織專家講座、觀看反腐倡廉教育片等。

近兩年，我司黨委、紀(jì)委按集團(tuán)黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院有關(guān)負(fù)責(zé)人警示教育課，觀看《永遠(yuǎn)在路上》、參觀鴉片戰(zhàn)爭博物館等一系列活動，強(qiáng)化教育效果。

二、建立健全制度系統(tǒng)建設(shè)，防止利益沖突。

①規(guī)范權(quán)力運行。從源頭做好權(quán)力配置，建立權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系，實現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相對分離，加強(qiáng)對權(quán)力的程序制約，形成權(quán)力結(jié)構(gòu)配置標(biāo)準(zhǔn)。

在執(zhí)行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司貫徹落實三重一大決策制度實施辦法》，在重大決策、重要干部任免及獎懲、重大項目安排和大額度資金使用等方面均按上述制度嚴(yán)格執(zhí)行，凡符合制度界定的“三重一大”事項，均堅持依法、依規(guī)、科學(xué)決策，堅持集體決策、民主決策的原則，履行總經(jīng)理辦公會、黨委會決策程序，并形成會議紀(jì)要下發(fā)及存檔。

在加強(qiáng)監(jiān)督責(zé)任方面，我司黨委于2010年完善紀(jì)檢機(jī)構(gòu)建設(shè)，按上級要求設(shè)立了公司紀(jì)委，紀(jì)委委員共10人，其中紀(jì)委書記由監(jiān)察部長擔(dān)任，公司黨委所屬10個支部均設(shè)有紀(jì)檢委員，行使監(jiān)督職責(zé)，從組織上保障了紀(jì)檢監(jiān)督工作的有效開展。

②建立健全各項法律法規(guī)制度。

我司于2016年根據(jù)集團(tuán)相關(guān)制度制定了《企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理規(guī)定》及《企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理規(guī)定》，又于2017年根據(jù)集團(tuán)對相關(guān)制度的調(diào)整修訂了上述兩項規(guī)定并加以執(zhí)行；此外，我司還于近兩年完善了《出差及差旅費管理規(guī)定》，加強(qiáng)了差旅費用支出的事前審批和事后審核；我司另于2017年4月按照集團(tuán)的統(tǒng)一部署，實施了公務(wù)用車制度改革，并形成《公務(wù)用車制度改革管理辦法》，經(jīng)報集團(tuán)行政部批準(zhǔn)后執(zhí)行。上述規(guī)定在公務(wù)用車、辦公用房、培訓(xùn)管理、業(yè)務(wù)招待、差旅管理、因公出國、通信管理等方面清晰界定了各項開支標(biāo)準(zhǔn)，為中央八項規(guī)定、集團(tuán) 九項措施的落實及公司的規(guī)范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集團(tuán)有關(guān)通知要求執(zhí)行《招投標(biāo)管理規(guī)定（試行）》，自2012年7月1日起，我司按集團(tuán)《XX的通知》實施招標(biāo)采購。

內(nèi)控方面，2012年1月在會計師事務(wù)所的協(xié)助下，公司內(nèi)控體系初步建立。經(jīng)過多年的規(guī)范化建設(shè)，公司內(nèi)控體系已經(jīng)日趨完善。公司設(shè)立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)工作，風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險管理工作小組。上述機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。建立了以財務(wù)管理、內(nèi)部審計、合同管理、信息管理、安全生產(chǎn)等為主要內(nèi)容的較為完善的內(nèi)部管理系統(tǒng)。公司按照集團(tuán)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的要求，結(jié)合公司實際，在2017年針對包括合同及檔案管理流程、機(jī)場管理流程等流程在內(nèi)的18個流程、300項控制活動進(jìn)行了梳理，識別并評估了風(fēng)險、認(rèn)定了缺陷、開展了缺陷整改等工作。

三、運用科學(xué)合理管理新模式，提高風(fēng)險防范實效

①借鑒風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法建立廉潔風(fēng)險防范管理模式。

主要思路就是：針對廉潔風(fēng)險，建立風(fēng)險防范的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，即以為一個工作周期，將全年工作分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段“四個環(huán)節(jié)”實施系統(tǒng)管理。在修正階段，針對前三個階段出現(xiàn)的問題，結(jié)合綜合考核評估結(jié)果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，改進(jìn)風(fēng)險防范措施，優(yōu)化工作目標(biāo)，完善風(fēng)險防范體系，啟動下一個循環(huán)。

②加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè) 筑牢廉潔風(fēng)險防控“堤壩”。

充分發(fā)揮科技在廉潔風(fēng)險防控工作中的作用，加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，搭建信息化平臺。通過逐步建立和完善企業(yè)招投標(biāo)系統(tǒng)、安全管理信息監(jiān)控平臺等，實現(xiàn)重要項目的全程監(jiān)管。運用科技手段加強(qiáng)監(jiān)督，讓權(quán)力留痕。如對大宗采購招投標(biāo)，充分運用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等現(xiàn)代化科技手段，根據(jù)計算機(jī)系統(tǒng)設(shè)置的流程，按照投標(biāo)供應(yīng)商的資質(zhì)及投標(biāo)情況，實行供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，由電子系統(tǒng)按供應(yīng)商資質(zhì)、信譽、質(zhì)量、服務(wù)和招標(biāo)報價進(jìn)行評審，自動選定入圍供應(yīng)商，自動分配中標(biāo)額度，現(xiàn)場公布中標(biāo)結(jié)果，減少人為因素干擾，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生，實現(xiàn)陽光采購。廉潔風(fēng)險防控是企業(yè)全面風(fēng)險管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進(jìn)、動態(tài)管理，不斷改進(jìn)，使其融入企業(yè)經(jīng)營管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護(hù)航。