第一篇：中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

中國銀河證券股份有限公司 銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條

為加強(qiáng)中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“銀河證券”）及銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱“銀河期貨”）中間介紹業(yè)務(wù)管理工作，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)流程，根據(jù)《期貨公司管理辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 證券公司IB業(yè)務(wù)是中間介紹業(yè)務(wù)英文INTRODUCING BROKER的縮寫（以下簡稱“IB業(yè)務(wù)”），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條 本辦法適用于銀河證券為銀河期貨提供中間介紹業(yè)務(wù)涉及的總部部門及分支機(jī)構(gòu)。

第二章 客戶開戶管理

第四條 銀河證券為銀河期貨介紹客戶時(shí)，應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立完備的協(xié)助開戶制度。

第五條 銀河證券開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部應(yīng)在營業(yè)部現(xiàn)場向客戶明示其與銀河期貨的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協(xié)助開戶手續(xù)。第六條 銀河證券IB業(yè)務(wù)人員辦理協(xié)助開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)文件。

第七條 銀河證券IB業(yè)務(wù)人員在協(xié)助辦理開戶時(shí)，應(yīng)對客戶開戶資料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查。銀河期貨應(yīng)對開戶資料復(fù)核無誤后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

第八條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)按照中國證監(jiān)會、期貨業(yè)協(xié)會以及中金所的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第九條 銀河證券IB業(yè)務(wù)人員可向IB客戶提供以下服務(wù)性提示：

1.提示IB 新開戶客戶及時(shí)修改交易、資金初始密碼。2.提示客戶每日登錄保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站查閱結(jié)算報(bào)表。第十條 銀河證券IB營業(yè)部在協(xié)助開戶時(shí)，實(shí)行雙崗復(fù)核。第十一條 銀河證券IB業(yè)務(wù)人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會及銀河期貨開戶有關(guān)要求采集客戶的影像資料。

第十二條 銀河證券IB業(yè)務(wù)人員辦理協(xié)助開戶，應(yīng)在當(dāng)日通過公司內(nèi)部工作郵件系統(tǒng)向銀河期貨指定專用郵箱傳送符合格式要求的客戶影像資料，并應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)將紙質(zhì)客戶開戶資料通過特快專遞提交銀河期貨。

第十三條 銀河期貨應(yīng)在開放客戶交易權(quán)限之前，組織對客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款，確?？蛻糸_戶的真實(shí)性。

第十四條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行IB業(yè)務(wù)相關(guān)開戶流程，加強(qiáng)對介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理及開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。

第十五條 銀河證券應(yīng)按照IB業(yè)務(wù)合同管理流程，妥善保存介紹業(yè)務(wù)客戶開戶相關(guān)資料（包括但不限于開戶資料的復(fù)印件和電子文本等），保存期不得少于五年。銀河期貨應(yīng)依法保存客戶開戶資料的原件。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十六條 銀河期貨承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，銀河證券不承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

第十七條 銀河期貨應(yīng)遵照《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》嚴(yán)格控制IB業(yè)務(wù)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，依照中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)及《期貨經(jīng)紀(jì)合同》相關(guān)約定履行客戶的風(fēng)險(xiǎn)通知義務(wù)及強(qiáng)行平倉制度。

第十八條 銀河期貨負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的具體執(zhí)行，負(fù)責(zé)向IB業(yè)務(wù)客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉，以及強(qiáng)行平倉后的通知環(huán)節(jié)。銀河期貨負(fù)責(zé)做好對客戶的服務(wù)性溝通和解釋工作。

第十九條 當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，銀河期貨應(yīng)對客戶進(jìn)行及時(shí)提示，同時(shí)告知銀河證券IB業(yè)務(wù)管理部。

第四章 合規(guī)管理 第二十條 銀河證券應(yīng)將IB業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的要求建立IB業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，內(nèi)容包括人員資格、客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。銀河證券合規(guī)總監(jiān)依法對IB業(yè)務(wù)進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，并按要求向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。

發(fā)生重大事項(xiàng)的，銀河證券應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十一條 銀河期貨應(yīng)建立IB業(yè)務(wù)合規(guī)制度，銀河期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官依法對IB業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等，并按照規(guī)定向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交工作報(bào)告。

第二十二條 銀河證券、銀河期貨各自負(fù)責(zé)本公司IB業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理，發(fā)現(xiàn)對方在開展IB業(yè)務(wù)中存在風(fēng)險(xiǎn)或隱患，應(yīng)及時(shí)告知對方，督促并協(xié)助對方處理。

第二十三條 銀河證券、銀河期貨可根據(jù)需要聯(lián)合進(jìn)行IB業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查。

第二十四條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)聯(lián)合制定證券營業(yè)部開展IB業(yè)務(wù)規(guī)劃，并按相關(guān)規(guī)定和聯(lián)合辦法進(jìn)行聯(lián)合自查。銀河證券合規(guī)總監(jiān)、銀河期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官須履行對聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的審查責(zé)任，并對聯(lián)合自查結(jié)果簽字確認(rèn)，向銀河證券、銀河期貨住所地證監(jiān)局備案。

第五章 信息技術(shù)管理 第二十五條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)信息技術(shù)監(jiān)管要求和自律組織的技術(shù)指引的有關(guān)要求建立介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)。

第二十六條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)建立和完善IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)管理制度。任何一方變更、升級應(yīng)提前3個(gè)工作日書面通知對方，并做好變更、升級的書面留痕工作。應(yīng)當(dāng)通過短信提醒、網(wǎng)站公告等適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷蛻舴婪犊赡艹霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)共同制定IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行聯(lián)合應(yīng)急演練。應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施、介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的故障處理、事故等級劃分、處理流程、相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)人員聯(lián)系方式等內(nèi)容。在介紹業(yè)務(wù)開展前，銀河證券、銀河期貨應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聯(lián)合應(yīng)急演練。之后，雙方每年進(jìn)行一次應(yīng)急演練，并根據(jù)演練結(jié)果和實(shí)際運(yùn)行情況及時(shí)完善應(yīng)急預(yù)案。

第二十八條 銀河證券、銀河期貨的信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)以及技術(shù)人員應(yīng)相互獨(dú)立，確保兩者之間業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的獨(dú)立性。雙方應(yīng)建立信息技術(shù)系統(tǒng)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開會議，以便解決IB業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的相關(guān)問題。

第二十九條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共同制定并適時(shí)調(diào)整IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)容量規(guī)劃。確保IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)處理性能與銀河期貨、銀河證券及其營業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。第三十條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)共同對IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分的測試，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

第三十一條 銀河證券、銀河期貨提供的期貨行情系統(tǒng)應(yīng)采取合法、有效以及具有冗余機(jī)制的期貨行情源，行情信息應(yīng)即時(shí)、穩(wěn)定，并通過不同通信線路傳送。

第三十二條 銀河期貨及銀河證券的IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認(rèn)證等必要的技術(shù)安全措施保障數(shù)據(jù)傳輸安全。應(yīng)向客戶提供網(wǎng)上期貨交易等交易備份手段。

第三十三條 銀河期貨為銀河證券提供的介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)具有協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制功能。

第三十四條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)對IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行有效的監(jiān)控。監(jiān)控體系應(yīng)覆蓋相關(guān)的硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等范圍，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行故障。

第三十五條 銀河證券、銀河期貨為各自提供的介紹業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)事故承擔(dān)責(zé)任。事故方應(yīng)在出現(xiàn)故障的第一時(shí)間向?qū)Ψ竭M(jìn)行通報(bào)，按照應(yīng)急預(yù)案流程處理和解決問題，并按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告。

第六章 投訴糾紛管理

第三十六條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)建立IB客戶投訴處理機(jī)制，妥善處理客戶的投訴、糾紛。

第三十七條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)在IB營業(yè)部營業(yè)場所及公司網(wǎng)站公示IB業(yè)務(wù)客戶投訴電話、投訴受理郵箱及投訴處理流程。

第三十八條 對待IB客戶投訴，均應(yīng)按“首問負(fù)責(zé)制”進(jìn)行受理，任何員工接到客戶的詢問都有責(zé)任去反應(yīng)和跟進(jìn)，不得推諉，妥善處理客戶投訴。

第三十九條 銀河證券IB營業(yè)部在受理客戶投訴時(shí)應(yīng)填寫《介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄表》，能夠當(dāng)場答復(fù)的應(yīng)立即答復(fù)客戶處理結(jié)果，當(dāng)無法處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)將投訴內(nèi)容轉(zhuǎn)到銀河期貨客戶服務(wù)中心進(jìn)行處理。

第四十條 銀河證券呼叫中心接到客戶投訴后，應(yīng)仔細(xì)詢問客戶投訴內(nèi)容，并填寫《介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄表》，然后將投訴內(nèi)容轉(zhuǎn)到銀河期貨客戶服務(wù)中心進(jìn)行處理。

第四十一條 銀河期貨客服中心直接接受的客戶投訴，應(yīng)填寫《介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄表》，對于銀河證券轉(zhuǎn)交的投訴記錄，應(yīng)依據(jù)原有的《投訴處理記錄表》進(jìn)行后續(xù)記錄。對于仍然無法處理的投訴，應(yīng)轉(zhuǎn)至銀河期貨IB業(yè)務(wù)管理部門及銀河證券IB業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行聯(lián)合處理。

第四十二條 對投訴客戶的回復(fù)一般采用以下形式：(一)電話答復(fù)；(二)書面答復(fù)；(三)E-mail答復(fù)；(四)上門回訪。

第四十三條 客戶投訴妥善處理后，由銀河期貨客服中心對客戶進(jìn)行回訪，了解客戶滿意程度，聽取客戶意見、建議，并填寫《客戶回訪記錄》。

第四十四條 客戶投訴妥善處理后，銀河證券、銀河期貨應(yīng)建立客戶投訴信息檔案，及時(shí)告知對方。

第七章 投資者教育

第四十五條 銀河證券、銀河期貨應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強(qiáng)投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。

第四十六條 投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，使投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，熟悉期貨市場的法律法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

第四十七條 投資者教育工作的基本內(nèi)容包括知識教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等。

第四十八條 銀河證券應(yīng)當(dāng)在其IB營業(yè)部經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公示下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事IB業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（六）客戶投訴電話及流程；

（七）《投資者教育制度》

（八）《客戶須知》

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

上述公示信息應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確和完整并根據(jù)監(jiān)管要求及時(shí)調(diào)整。

第四十九條 銀河期貨應(yīng)根據(jù)銀河證券的業(yè)務(wù)需要及要求，共同做好投資者教育相關(guān)工作。

第八章 人員及培訓(xùn)

第五十條 銀河證券成立專門的IB業(yè)務(wù)管理部門與銀河期貨指定的機(jī)構(gòu)客戶部進(jìn)行業(yè)務(wù)對接。

第五十一條 銀河證券從事IB業(yè)務(wù)應(yīng)配備必要的專職IB業(yè)務(wù)人員（以下簡稱IB業(yè)務(wù)人員）。IB業(yè)務(wù)人員是指專門從事IB業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

第五十二條 銀河證券總部應(yīng)至少配備5名IB業(yè)務(wù)人員，開展介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部應(yīng)至少配備2名IB業(yè)務(wù)人員，由公司IB業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)一管理。

第五十三條 銀河證券積極鼓勵(lì)員工參與中國期貨業(yè)協(xié)會組織的期貨從業(yè)人員資格考試以及IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。以充分滿足營業(yè)部開展IB業(yè)務(wù)的人員儲備及需求。

第五十四條 銀河證券擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

第五十五條 銀河證券對IB業(yè)務(wù)人員實(shí)施備案制管理，當(dāng)IB業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，銀河證券應(yīng)及時(shí)公示，在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書面告知銀河期貨。

第五十六條 銀河證券、銀河期貨根據(jù)公司情況對IB業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，制定IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，分別納入公司培訓(xùn)制度體系，實(shí)行統(tǒng)一管理。

第五十七條 銀河期貨應(yīng)配合銀河證券相關(guān)需要，組織有關(guān)人員針對IB業(yè)務(wù)人員和相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

第五十八條 IB業(yè)務(wù)人員每年接受公司組織的培訓(xùn)課程應(yīng)滿足10小時(shí)，并通過相應(yīng)考試。

第九章 附則

第五十九條 本辦法由銀河證券和銀河期貨共同制定并下發(fā)。第六十條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

中國銀河證券股份有限公司

銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 二○一○年一月

第二篇：期貨中間介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況的自查報(bào)告

xx公司xx證券營業(yè)部

期貨中間介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況的自查報(bào)告

中國證監(jiān)會xx監(jiān)管局機(jī)構(gòu)處：

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會xx監(jiān)管局相關(guān)規(guī)定，我營業(yè)部對開展中間介紹業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作進(jìn)行了自查，自查情況匯報(bào)如下：

一、開展中間介紹業(yè)務(wù)的基本要求方面:

1、中間介紹業(yè)務(wù)的場所準(zhǔn)備情況：

我營業(yè)部已為開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備了相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)場所并有顯著標(biāo)識，專門用于中間介紹業(yè)務(wù)的開展。

2、中間介紹業(yè)務(wù)的人員配臵情況：

我營業(yè)部設(shè)臵了協(xié)助風(fēng)控崗、協(xié)助開戶崗。并明確規(guī)定了相應(yīng)的崗位職責(zé)，營業(yè)部目前有2名員工通過了期貨從業(yè)資格考試。其中，xx（考試合格證編號xx）為協(xié)助風(fēng)控及復(fù)核崗，xx（考試合格證編號xx）為協(xié)助開戶崗。2人均已經(jīng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交了期貨從業(yè)資格證書的申請材料，預(yù)計(jì)在近期即可獲得期貨從業(yè)人員資格證書。

為保證營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展的持續(xù)性，特別是股指期貨業(yè)務(wù)的深入開展，營業(yè)部將進(jìn)一步督促更多員工積極參加期貨從業(yè)資格考試，為IB業(yè)務(wù)準(zhǔn)備充足、持續(xù)的合格人員。

3、中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則、制度：

我公司會同xx期貨公司嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，制定了一系列關(guān)于期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)章制度：《xx證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)助開戶制度》、《xx證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)控制度》、《xx證券公司中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》、《xx證券中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度》、《xx證券—xx期貨中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則》并有效執(zhí)行。針對以上制度，根據(jù)《xx證券有限責(zé)任公司期貨IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊》，我部開展了全員培訓(xùn)工作，尤其是針對開戶專員和風(fēng)控專員開展了專項(xiàng)培訓(xùn)，確保協(xié)助開戶業(yè)務(wù)流程完備、合規(guī)；協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)提示做到細(xì)致、全面。我部在顯著位臵公示了IB業(yè)務(wù)投訴電話，包括xx期貨總部及營業(yè)部的投訴電話，明確規(guī)定了客戶投訴處理流程，以保證做到及時(shí)、有效解決客戶投訴。

4、中間介紹業(yè)務(wù)的信息公示情況：

我營業(yè)部已按照規(guī)定制作了中間介紹業(yè)務(wù)信息公示欄，公示了中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)人員的名單和照片、期貨公司期貨保證金帳戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式及證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)公示的信息。隨著業(yè)務(wù)的開展和信息的不斷更新，我營業(yè)部也會及時(shí)地在信息欄中將新的信息公示給客戶。

5、客戶影像資料采集系統(tǒng)、行情和交易系統(tǒng)：

我營業(yè)部具有符合中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)展需要的客戶影像資料采集系統(tǒng)，能及時(shí)將采集的客戶信息傳遞給期貨公司。我們?yōu)榭蛻籼峁┚W(wǎng)上交易和場內(nèi)交易兩種渠道：網(wǎng)上使用“富遠(yuǎn)”和“文華財(cái)經(jīng)”行情軟件，功能強(qiáng)大，同時(shí)發(fā)布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數(shù)、匯率等行情；獨(dú)立交易系統(tǒng)使用恒生股指期貨網(wǎng)上和Dos版交易軟件；滿足場內(nèi)原有股票客戶的操作習(xí)慣。我部和我公司所有的營業(yè)部與xx期貨一起組織了多次培訓(xùn)，參與中金所的多次壓力測試、股指期貨的仿真交易測試和全景測試，整個(gè)IB業(yè)務(wù)系統(tǒng)在測試中一切正常。

6、對客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示：

我部根據(jù)公司要求安裝了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。公司還制定了協(xié)助風(fēng)控制度，當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)率接近或達(dá)到《期貨經(jīng)紀(jì)合同書》約定的風(fēng)險(xiǎn)率標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，營業(yè)部協(xié)助期貨公司通過短信、電話、書面、當(dāng)面通知等方式向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

此外我部還將通過以下幾個(gè)方面向客戶揭示期貨風(fēng)險(xiǎn)：在開展期貨業(yè)務(wù)前對客戶進(jìn)行多次培訓(xùn)，讓客戶充分了解期貨的基礎(chǔ)知識和投資風(fēng)險(xiǎn)；IB業(yè)務(wù)信息公示欄里張貼期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示說明書；營業(yè)部在辦理協(xié)助開戶手續(xù)時(shí)，安排專人為客戶宣讀期貨風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字；營業(yè)部在向客戶提示期貨風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，還向客戶介紹證券公司、期貨公司、客戶三者之間的關(guān)系及IB業(yè)務(wù)范圍.我部已在經(jīng)營場所公布營業(yè)部及xx期貨的投訴電話。接到期貨客戶投訴的員工將填寫《期貨中間介紹業(yè)務(wù)客戶服務(wù)意見表》，對客戶投訴采用“首問負(fù)責(zé)制”，并按照規(guī)定流程傳遞、處理、反饋。營業(yè)部針對實(shí)際情況不斷完善客戶投訴的接待與處理方案。

二、在行情和交易設(shè)施運(yùn)行方面：

1、我部場內(nèi)交易行情設(shè)臵專用的行情轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器，接收xx期貨放臵在公司骨干網(wǎng)上的行情轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器上的行情信息，再直接進(jìn)行轉(zhuǎn)碼寫入行情分析系統(tǒng)，供客戶使用。行情接收與期貨轉(zhuǎn)碼采用同一服務(wù)器。我部場內(nèi)交易設(shè)臵專用的交易轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器，采用恒生AR直接將交易數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)發(fā)至期貨公司。我部行情接收轉(zhuǎn)碼服務(wù)器與交易轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器均采用聯(lián)想開天S4700（E4600(CORE 2 DUO 2.4G 2M緩存)/945GC主板/1G DDRII667/160G SATAII/SATA DVD/集成網(wǎng)卡/2400XT 256M 64B DVI TV顯卡/防水功能鍵盤/USB光電鼠標(biāo)/ VISTA BASIC中文版/前2后4 USB/110V 220V 220W臥式電源）；場內(nèi)交易客戶可以在營業(yè)部股票終端機(jī)上看股指期貨行情和進(jìn)行交易；同時(shí)我部準(zhǔn)備了網(wǎng)上交易電腦供客戶使用，網(wǎng)上交易機(jī)均采用HP5720 瘦客戶機(jī)(AMD Geode NX1500/1G閃存/512M內(nèi)存/100M網(wǎng)卡/Xpe系統(tǒng))。（IB業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)連接見附圖）。

我部網(wǎng)上交易采用3M ADSL，場內(nèi)交易采用2M的光纖線路，兩者可互為備份。場內(nèi)供電采用雙路供電＋發(fā)電機(jī)模式，可以在停電情況下正常營業(yè)。同時(shí)本營業(yè)部依照上屬交易轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器與行情接收轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器建設(shè)了一臺相同配臵的機(jī)器作為冷備；經(jīng)過近一年的股指期貨仿真測試，我部向客戶提供的股指期貨行情系統(tǒng)即時(shí)、穩(wěn)定，未出現(xiàn)過行情信息中斷、延時(shí)、癱瘓等現(xiàn)象。

2、現(xiàn)場安裝的期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定可靠，采取了加密、身份認(rèn)證、防病毒等必要的安全技術(shù)措施，我部辦公網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)完全的物理分隔，服務(wù)器使用諾頓網(wǎng)絡(luò)版防毒殺毒，網(wǎng)上交易工作站采用金山毒霸單機(jī)版進(jìn)行病毒防殺。保證了數(shù)據(jù)的傳輸安全。在互聯(lián)網(wǎng)頁面上為客戶提供穩(wěn)定的客戶端軟件下載，未出現(xiàn)過系統(tǒng)堵單或癱瘓。

3、目前，我部已配備了用于股指期貨客戶開戶、客戶信息查詢以及對客戶持倉的風(fēng)險(xiǎn)控制等的柜臺系統(tǒng)。

我營業(yè)部已嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》進(jìn)行了中間介紹業(yè)務(wù)的開業(yè)前準(zhǔn)備，并將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格的按照公司制定的一系列規(guī)章制度的要求，按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，做好與證券業(yè)務(wù)的有效隔離，做好對投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)工作，認(rèn)真穩(wěn)妥地開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)。

第三篇：開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)的報(bào)備報(bào)告

xx公司xx證券營業(yè)部

開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)的報(bào)備報(bào)告

中國證監(jiān)會xx監(jiān)管局機(jī)構(gòu)處：

xx公司已于x年x月x日正式獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，為其全資控股的xx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司提供期貨中間介紹業(yè)務(wù)。xx公司xx營業(yè)部（以下簡稱“我營業(yè)部”）嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中對營業(yè)部的各項(xiàng)要求，認(rèn)真落實(shí)了開展中間介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

我營業(yè)部于xx年x月起分別從以下方面開展了中間介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作：

1、業(yè)務(wù)場所方面：我營業(yè)部設(shè)置了相對獨(dú)立的中間介紹業(yè)務(wù)場所，設(shè)置了IB業(yè)務(wù)開戶專柜，均有顯著的業(yè)務(wù)標(biāo)識，而且與證券業(yè)務(wù)場所相對分開；

2、人員配備方面：我營業(yè)部設(shè)置了協(xié)助風(fēng)控崗和協(xié)助開戶崗，我部已有2名員工通過了期貨從業(yè)資格考試；

3、制度建設(shè)方面：我公司會同xx期貨制定了一系列關(guān)于期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，包括：《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)助開戶制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)控制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度》、《xx證券—xx期貨中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則》等；

4、信息公示方面：我營業(yè)部已按規(guī)定在營業(yè)場所設(shè)置了中間介紹業(yè)務(wù)公式信息專欄，內(nèi)容有IB業(yè)務(wù)范圍，負(fù)責(zé)中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員名單和照片，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式等；

5、影像采集系統(tǒng)及行情系統(tǒng)和交易設(shè)施方面：我營業(yè)部有符合中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)展需要的客戶影像資料采集系統(tǒng)，能及時(shí)將客戶的上述資料傳遞給期貨公司；網(wǎng)上交易使用“富遠(yuǎn)”和“文華財(cái)經(jīng)”行情軟件，功能強(qiáng)大，同時(shí)發(fā)布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數(shù)、匯率等行情；場內(nèi)使用“錢龍”系統(tǒng)揭示行情, 場內(nèi)交易系統(tǒng)使用恒生股指期貨網(wǎng)上和Dos版交易軟件；

6、客戶服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示及客戶服務(wù)方面：我公司制定了協(xié)助風(fēng)控制度對客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容作了具體的規(guī)定和要求，制定了相應(yīng)的客戶服務(wù)手冊，制定了客戶投訴管理及處理流程等。

我營業(yè)部已嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》進(jìn)行了中間介紹業(yè)務(wù)的開業(yè)準(zhǔn)備，并將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格的按照公司制定的一系列規(guī)章制度的要求，按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，做好與證券業(yè)務(wù)的有效隔離，做好對投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)工作，認(rèn)真穩(wěn)妥地開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)。

第四篇：期貨公司委托開展中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)

附件1 期貨公司委托開展中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨公司委托開展中間介紹業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)），是指期貨公司委托機(jī)構(gòu)為其介紹客戶并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎開展介紹業(yè)務(wù)，建立健全相關(guān)管理制度，采取有效措施防范受托機(jī)構(gòu)在提供介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生違法、違規(guī)或者超越委托權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

期貨公司基于期貨業(yè)務(wù)合同對受托機(jī)構(gòu)介紹的客戶承擔(dān)責(zé)任。

第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)委托機(jī)構(gòu)從事介紹業(yè)務(wù)，不得以任何形式委托個(gè)人開展該業(yè)務(wù)；期貨公司不得委托與其他期貨公司存在介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)。

第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依法對期貨公司委托開展介紹業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

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第二章 受托機(jī)構(gòu)的遴選及備案

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎開展介紹業(yè)務(wù)，充分調(diào)查、了解受托機(jī)構(gòu)的基本情況，委托符合下列基本條件的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)；

（二）受托機(jī)構(gòu)與期貨公司簽訂協(xié)議時(shí)，凈資產(chǎn)不低于30萬元人民幣；

（三）受托機(jī)構(gòu)的介紹業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及全部從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)通過期貨從業(yè)人員資格考試，且不得少于2人；

（四）受托機(jī)構(gòu)介紹業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得為證券期貨公司從業(yè)人員，未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織采取市場禁入、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等處罰措施，或者處罰期已經(jīng)屆滿；

（五）法律、法規(guī)或其他規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在與受托機(jī)構(gòu)簽訂合同后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會備案，備案信息包括：

（一）受托機(jī)構(gòu)基本信息，包括：機(jī)構(gòu)名稱、社會信用代碼、注冊地點(diǎn)、辦公地點(diǎn)、經(jīng)營范圍、聯(lián)系方式、曾建立過介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的期貨公司、負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式；

（二）介紹業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名、身份證件號碼、年齡、學(xué)歷、聯(lián)系方式、主要工作經(jīng)歷、期貨從業(yè)資格考試信息；

（三）介紹業(yè)務(wù)從業(yè)人員姓名、身份證件號碼、年齡、學(xué)歷、聯(lián)系方式、工作經(jīng)歷、期貨從業(yè)資格考試信息；

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（四）合同文件；

（五）其他需要填報(bào)的信息。

第八條 受托機(jī)構(gòu)備案信息發(fā)生變動(dòng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會備案其變更信息。期貨公司與受托機(jī)構(gòu)終止介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會申請注銷其備案信息。

期貨公司不得通過拖延注銷備案信息等不正當(dāng)手段，惡意阻撓受托機(jī)構(gòu)為其他期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)。

第三章 介紹業(yè)務(wù)行為規(guī)范

第九條 期貨公司可以委托機(jī)構(gòu)提供下列服務(wù)：

（一）向客戶介紹期貨公司和期貨市場的基本情況；

（二）向客戶傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的金融產(chǎn)品宣傳推介材料、研究報(bào)告及與期貨投資有關(guān)的信息；

（三）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定可以委托機(jī)構(gòu)從事的其他活動(dòng)。

第十條 期貨公司應(yīng)約束本公司工作人員不得在介紹業(yè)務(wù)受托機(jī)構(gòu)內(nèi)兼職或從事其他涉嫌利益輸送的行為。

期貨公司工作人員的近親屬在受托機(jī)構(gòu)從事介紹業(yè)務(wù)的，該工作人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，公司應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)的介紹業(yè)務(wù)予以合理關(guān)注，以防范利益輸送。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將其與受托機(jī)構(gòu)的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系明確告知客戶，并要求受托機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中遵守法律、行政法

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規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，要求受托機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和行為符合本辦法規(guī)定，履行合同約定的義務(wù)。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求受托機(jī)構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，在期貨公司委托范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，并書面約定受托機(jī)構(gòu)及其從事介紹業(yè)務(wù)的人員不得從事下列行為：

（一）以期貨公司名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或?yàn)榭蛻籼峁┘薪灰讏鏊?，以期貨公司名義招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨公司與客戶簽署協(xié)議等；

（二）代客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、資料變更、密碼重置或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（三）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，或者為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

（四）故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)或夸大期貨投資的收益，向客戶提供虛假資料，誘騙客戶從事期貨交易，或以獲取傭金為目的唆使客戶頻繁交易；

（五）提供期貨行情信息或提供其他咨詢服務(wù)，但機(jī)構(gòu)已獲得監(jiān)管部門相應(yīng)業(yè)務(wù)許可資質(zhì)的除外；

（六）對客戶期貨交易的收益作出承諾，或與客戶約定分享投資收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；

（八）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（九）同時(shí)與兩家（含）以上期貨公司存在受托開展介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，或?qū)⑼豢蛻粝蚨嗉移谪浌窘榻B；

（十）違反法律法規(guī)、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序

/ 10 的其他行為。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定，受托機(jī)構(gòu)從事上述禁止行為的，期貨公司有權(quán)隨時(shí)解除合同，要求受托機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并由受托機(jī)構(gòu)獨(dú)立承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他民事責(zé)任。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在委托期間持續(xù)了解受托機(jī)構(gòu)的基本情況及其開展介紹業(yè)務(wù)的行為，并要求受托機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和行為符合本辦法的規(guī)定。

第四章 期貨公司內(nèi)部控制

第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范管理，并制定切實(shí)可行的管理制度，包括但不限于：制定對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的風(fēng)控制度、報(bào)酬支付制度，受托機(jī)構(gòu)所介紹客戶的投訴和糾紛處理機(jī)制等。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在與機(jī)構(gòu)簽訂合同前，對其是否符合第六條規(guī)定的基本條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)，期貨公司不得與其簽訂合同。

期貨公司應(yīng)建立內(nèi)部機(jī)制，以持續(xù)了解受托機(jī)構(gòu)的情況，并確保受托機(jī)構(gòu)的資質(zhì)持續(xù)符合本辦法規(guī)定。

第十五條 期貨公司與受托機(jī)構(gòu)簽訂合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則。合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）期貨公司的名稱、受托機(jī)構(gòu)的名稱；

（二）委托權(quán)限和委托期限；

（三）受托機(jī)構(gòu)須滿足的基本條件和基本行為規(guī)范；

（四）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；

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（五）客戶投訴的接待處理方式；

（六）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；

（七）雙方其他主要權(quán)利義務(wù)；

（八）合同解除方式及違約責(zé)任的承擔(dān)。

雙方可以在合同中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及公司網(wǎng)站上公示從事介紹業(yè)務(wù)的受托機(jī)構(gòu)及其從事介紹業(yè)務(wù)工作人員的基本信息、委托權(quán)限、委托期限等相關(guān)信息，并保證公示信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性。

期貨公司與受托機(jī)構(gòu)解除合同關(guān)系的，期貨公司應(yīng)及時(shí)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所進(jìn)行公示，并做好相關(guān)處理措施。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢上述信息。

第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶后1個(gè)月內(nèi)完成對受托機(jī)構(gòu)介紹客戶的回訪，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。回訪包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）對客戶身份進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系；

（二）詢問客戶是否知悉期貨投資及委托理財(cái)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)；

（三）詢問客戶受托機(jī)構(gòu)在開展介紹業(yè)務(wù)中是否存在本辦法第十二條規(guī)定的禁止性行為。

對受托機(jī)構(gòu)介紹的存在交易行為的客戶，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式進(jìn)行定期回訪，了解但不限于受托機(jī)構(gòu)的服務(wù)情況與合規(guī)性。

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期貨公司應(yīng)當(dāng)做好客戶回訪的留痕工作，回訪記錄、回訪錄音等資料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)介紹客戶的賬戶進(jìn)行關(guān)注，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)及時(shí)與客戶溝通，并進(jìn)行妥善處理。

第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全受托機(jī)構(gòu)檔案管理制度。受托機(jī)構(gòu)檔案應(yīng)當(dāng)記載該機(jī)構(gòu)的基本信息、委托權(quán)限、委托期限、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越委托權(quán)限行為的處理情況等信息。

第五章 期貨公司介紹業(yè)務(wù)監(jiān)督管理

第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年1月20日之前，向協(xié)會報(bào)送上一介紹業(yè)務(wù)工作報(bào)告。工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

（一）受托機(jī)構(gòu)數(shù)量變動(dòng)情況及報(bào)告期末受托機(jī)構(gòu)數(shù)量，受托機(jī)構(gòu)所介紹客戶情況；

（二）受托機(jī)構(gòu)合同執(zhí)行情況、報(bào)酬支付情況；

（三）與受托機(jī)構(gòu)有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十一條 從事介紹業(yè)務(wù)受托機(jī)構(gòu)及其從事介紹業(yè)務(wù)工作人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定或者協(xié)會自律規(guī)則行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和合同的約定，追究其責(zé)任，并在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

第二十二條 期貨公司違反本辦法規(guī)定的，協(xié)會視情節(jié)輕

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重采取下列措施：

（一）期貨公司違反本辦法第四條規(guī)定委托個(gè)人開展中間介紹業(yè)務(wù)的，協(xié)會責(zé)令其限期改正，并給予批評警示；一年內(nèi)兩次以上委托個(gè)人開展中間介紹業(yè)務(wù)或情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會責(zé)令其限期改正，并給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（二）期貨公司違反本辦法第四條規(guī)定，委托與其他期貨公司存在介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)的，協(xié)會責(zé)令其限期改正，并給予批評警示；一年內(nèi)兩次以上委托與其他期貨公司存在介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)或情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會責(zé)令其限期改正，并給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（三）期貨公司在知曉或應(yīng)當(dāng)知曉受托機(jī)構(gòu)不符合本辦法第六條規(guī)定條件的情況下，未與受托機(jī)構(gòu)及時(shí)解除合同或督促受托機(jī)構(gòu)整改的，協(xié)會責(zé)令其限期改正，并給予批評警示；拒不改正或隱瞞受托機(jī)構(gòu)信息不進(jìn)行備案的，協(xié)會給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（四）期貨公司違反本辦法第七、八條規(guī)定的，協(xié)會責(zé)令其限期改正，并給予批評警示，情節(jié)嚴(yán)重的協(xié)會給予訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒；

（五）期貨公司從業(yè)人員違反本辦法第十條規(guī)定的，協(xié)會給予該從業(yè)人員訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的協(xié)會給予該從業(yè)人員暫停或撤銷從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒；期貨公司未能盡到管理責(zé)任的，協(xié)會給予該期貨公司批評警示或訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒；

（六）期貨公司知曉或應(yīng)當(dāng)知曉受托機(jī)構(gòu)有違反本辦法第十二條所規(guī)定的禁止性行為，但未及時(shí)制止或行使相關(guān)權(quán)利的，協(xié)

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會責(zé)令其限期改正，并給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（七）期貨公司有違反本辦法規(guī)定其他行為的，協(xié)會責(zé)令其限期改正，并給予批評警示，情節(jié)嚴(yán)重的給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒。

第二十三條 期貨公司違規(guī)及失信行為信息，由協(xié)會按照相關(guān)規(guī)定記入行業(yè)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

從事介紹業(yè)務(wù)受托機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)及失信行為信息，由期貨公司記入受托機(jī)構(gòu)備案信息數(shù)據(jù)庫，期貨公司應(yīng)當(dāng)事先查詢受托機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)及失信行為信息，審慎遴選受托機(jī)構(gòu)。

受托機(jī)構(gòu)對備案信息存有異議的，可以向報(bào)送數(shù)據(jù)的期貨公司提出異議，要求予以更正。期貨公司不予更正的，受托機(jī)構(gòu)可以向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會收到異議后，應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中標(biāo)明受托機(jī)構(gòu)的異議和相應(yīng)理由。

第六章 附則

第二十四條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的，適用《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

第二十五條 本辦法第六條所稱“凈資產(chǎn)”是指受托機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，計(jì)算公式為：凈資產(chǎn)=資產(chǎn)總額-負(fù)債總額

第二十六條 本辦法第十條所稱“近親屬”包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

第二十七條 本辦法自正式發(fā)布之日起二年為過渡期。過

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渡期內(nèi)，期貨公司不得新增不符合本辦法第五條規(guī)定的機(jī)構(gòu)或人員從事介紹業(yè)務(wù)。

對于合同存續(xù)期內(nèi)從事介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員，不符合本辦法第五條規(guī)定的，期貨公司應(yīng)在過渡期內(nèi)完成合同解除與相關(guān)善后工作。

第二十八條

本辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，10 / 10

自發(fā)布之日起施行。

第五篇：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引

甲方: 證券公司

乙方: 期貨公司

依據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)）有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

（一）甲方為依法設(shè)立的證券公司，具有從事介紹業(yè)務(wù)的資格。

（二）甲方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。

（三）甲方承諾按照《試行辦法》的規(guī)定從事介紹業(yè)務(wù)，并對所屬營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

甲方保證上述聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

（一）乙方為依法設(shè)立的期貨公司，具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并取得中國金融期貨交易所會員資格。

（二）乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追介_展介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。

乙方保證上述聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章介紹業(yè)務(wù)范圍

第三條 甲方接受乙方委托，為乙方介紹客戶參與期貨交易，并提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理客戶開戶手續(xù)；

（二）為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

介紹業(yè)務(wù)的報(bào)酬及相關(guān)費(fèi)用，由甲乙雙方本著平等自愿、互利互惠的原則協(xié)商確定。

第四條 甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于期貨交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。乙方基于期貨經(jīng)紀(jì)合同直接對客戶承擔(dān)責(zé)任。

第五條 甲方不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。

第六條 甲方不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

第三章介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

第七條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為甲方提供開展介紹業(yè)務(wù)所必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。

甲方可以根據(jù)開展介紹業(yè)務(wù)的需要，要求乙方提供公司基本情況介紹、有關(guān)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員簡歷等資料，以備客戶咨詢。

第八條 甲方應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

甲方應(yīng)指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

第九條 甲方應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）乙方期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）客戶交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

乙方也應(yīng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，對前款

（三）、（四）

（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的有關(guān)信息予以公開列示。

第十條 甲方在為乙方介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與乙方的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋甲方、客戶、乙方三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。乙方也應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確注明甲方、乙方、客戶三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

甲方在開發(fā)客戶過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳誤導(dǎo)客戶。

第十一條 甲方應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，設(shè)專人負(fù)責(zé)協(xié)助開戶及開戶審核工作。

第十二條 甲乙雙方協(xié)商確定客戶開戶審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲方據(jù)此對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶資料提交乙方。乙方在復(fù)核甲方提交的客戶開戶資料無誤后，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。

第十三條 甲方應(yīng)根據(jù)雙方約定為所介紹的客戶提供必要的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備。甲乙雙方應(yīng)各自對期貨交易涉及的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備負(fù)責(zé)，并共同作好期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全保密工作。甲方應(yīng)協(xié)助乙方維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第十四條 甲方應(yīng)告知所屬客戶獲取期貨交易結(jié)算單的渠道或方式，提示客戶有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶向乙方提出異議。

第十五條 甲乙雙方可以約定，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，甲方協(xié)助乙方從事向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)等工作。乙方應(yīng)向甲方提供必要的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)及報(bào)表等，以便甲方開展相關(guān)工作。

第十六條 甲乙雙方中任何一方被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取限制、取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)自事發(fā)之日起 個(gè)工作日內(nèi)書面通知對方。

第四章保證金存管

第十七條 客戶出入金必須在乙方的保證金專用賬戶和客戶所指定期貨結(jié)算賬戶的銀行賬戶之間進(jìn)行。

第十八條 甲方有義務(wù)向客戶公開乙方期貨公司期貨保證金賬戶、期貨保證金安全存管方式和要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況。

乙方變更或撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在向監(jiān)管機(jī)關(guān)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案之日起，個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方，并依法向客戶披露變更或者撤銷情況。

第十九條 甲方不得代乙方或客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第五章 客戶投訴的處理方式

第二十條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)建立健全各自的客戶投訴的接待處理制度以及雙方的協(xié)作程序和規(guī)則，明確具體的部門和人員負(fù)責(zé)雙方的客戶投訴情況的溝通與聯(lián)絡(luò)。甲乙雙方應(yīng)將各自的客戶投訴方式或渠道對外予以公布。

第二十一條 甲乙方應(yīng)按照雙方約定的協(xié)作程序和規(guī)則，本著服務(wù)客戶、服務(wù)合作伙伴的原則，積極、穩(wěn)妥地處理客戶投訴；對投訴本方的應(yīng)及時(shí)處理不推諉，對投訴合作對方的應(yīng)及時(shí)移交，對投訴涉及雙方的應(yīng)及時(shí)會同處理。

第六章 違約責(zé)任及協(xié)議的終止

第二十二條 甲乙雙方因任何一方違反本協(xié)議，而給對方所造成實(shí)際損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行的，非違約方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償，協(xié)議自非違約方發(fā)出書面解約通知之日起解除。

第二十三條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會**等不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。

遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方或雙方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后的 日內(nèi)書面通知另一方，并提供相應(yīng)證明，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。

第二十四條 甲乙雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。除有本協(xié)議第二十四條規(guī)定的情形外，主張解除協(xié)議的一方應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月書面通知對方。

第二十五條 甲乙雙方因喪失業(yè)務(wù)資格或依法不能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)終止。

第二十六條 協(xié)議解除或終止后，介紹業(yè)務(wù)的報(bào)酬和相關(guān)費(fèi)用的支付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。

第七章其他約定

第二十七條 甲乙雙方對于在介紹業(yè)務(wù)過程中獲知的對方或客戶的資料和信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)另一方或客戶事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關(guān)的資料和信息。違反本約定給對方或客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。

國家有關(guān)部門依法要求查詢或要求提供有關(guān)的資料和信息的，不受前款約束。

第二十八條 有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)章、規(guī)則。

本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第二十九條 本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以提請中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解，也可以采取以下第 種方式解決：

（一）向 仲裁委員會申請按照該會仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

（二）向 方所在地人民法院提起訴訟。

第三十條 本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署書面協(xié)議，該協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第三十一條 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。

第三十二條 本協(xié)議一式 份，雙方各執(zhí) 份，報(bào)監(jiān)管部門或其他相關(guān)機(jī)構(gòu) 份，每份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)： 法定代表人或授權(quán)代表(簽字)

年 月 日 年 月 日