第一篇：XX煙草專賣局烤煙苗發(fā)放使用監(jiān)管方案

XX煙草專賣局煙苗發(fā)放、使用

監(jiān)管檢查方案

按照XX局（公司）關(guān)于加強煙苗發(fā)放使用及剩余煙苗銷毀的內(nèi)部監(jiān)督管理要求，確保我局（公司）煙苗分配發(fā)放使用與XX縣人民政府下達各鄉(xiāng)鎮(zhèn)烤煙生產(chǎn)指令性計劃相匹配，各煙葉站育苗點煙苗發(fā)放使用數(shù)量與指令性計劃相匹配，加強對煙苗發(fā)放、使用的各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理檢查，特制定該監(jiān)管檢查方案。

一、檢查對象及范圍

1、檢查對象

對XX煙草分公司所轄15個煙葉站育苗點進行檢查。

2、檢查范圍

重點對XX縣2011年烤煙苗發(fā)放使用情況進行逐站檢查。

二、檢查形式及時間

1、本次檢查工作在XX煙草專賣局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行，由專賣管理科牽頭，內(nèi)管辦及煙葉站配合完成此項工作。此次檢查本著自查與檢查相結(jié)合的原則。

2、本次檢查歷時10天，2011年5月15日開始至2011年5月24日結(jié)束。5月28日檢查組整理匯總形成書面材料。

三、檢查內(nèi)容及方法

1、對煙苗發(fā)放、使用、銷毀的統(tǒng)計表進行審核備案。監(jiān)管煙苗發(fā)放、使用及剩余部分銷毀的臺帳，看煙苗的發(fā)放及使用是否與種植面積吻合。

此環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)鉤稽關(guān)系應(yīng)符合：計劃用苗（煙站實際載煙面積×1200株）=煙站育苗數(shù)=煙苗使用量（含補苗）+剩余量；

若出現(xiàn)使用量大于計劃量，則屬超計劃育苗，有異常則要查煙苗去向，是否存在超計劃育苗，用于超栽超種。

2、XX煙草專賣局內(nèi)部監(jiān)督管理辦公室負責(zé)我局（公司）各煙葉站烤煙苗發(fā)放、使用情況和剩余煙苗銷毀情況的監(jiān)督管理和檢查。

3、對各育苗點煙苗使用情況、育苗數(shù)量進行監(jiān)管核查；對各煙葉站煙苗發(fā)放、使用，銷毀放過程中存在異常情況的，督促各煙葉站進行及時處理。

4、各煙葉站煙要對煙苗發(fā)放、使用情況、剩余煙苗進行統(tǒng)計，剩余煙苗銷毀要上報市局審批，審批同意后，方能銷毀。

5、市局內(nèi)部監(jiān)督管理辦公室要對各煙葉站煙苗發(fā)放、使用情況、剩余煙苗情況進行監(jiān)管審核和統(tǒng)計。

四、檢查要求

1、檢查人員要按照規(guī)定的檢查事項，逐項進行檢查，必要時可延伸農(nóng)戶進行現(xiàn)場檢查，認真填寫工作底稿和各項檢

查表，切實保證檢查工作質(zhì)量，對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題要準確認定。

2、檢查結(jié)束后，對檢查記錄、工作底稿以及檢查出的問題進行分類匯總和分析，在檢查結(jié)束5日內(nèi)根據(jù)檢查內(nèi)容和記錄形成檢查報告上交市局。

XX煙草專賣局

二○一一年四月二十五日

第二篇：縣級煙草專賣局內(nèi)部監(jiān)管實施細則

廬陽區(qū)煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程，建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制，全面規(guī)范全區(qū)行業(yè)經(jīng)營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)我區(qū)局實際，制定本細則。

第二條 本細則適用于廬陽區(qū)煙草專賣局及下屬各部門。

第二章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的基本原則

第三條 要堅持職權(quán)法定、依法實施原則，從機構(gòu)設(shè)置到職能確定，從崗位設(shè)立到內(nèi)部運轉(zhuǎn)，均應(yīng)有法可依。

第四條 要堅持成本控制、精簡高效原則，進一步優(yōu)化設(shè)置，整合現(xiàn)有管理資源，全面提高行政效率，注重運轉(zhuǎn)實效，降低管理成本。

第五條 要堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、因地制宜原則，按照國家局的統(tǒng)一部署和要求，扎實推進工作，做到政令暢通，確保實效性。

第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對象和職責(zé)劃分

第六條 縣級局及其下屬的各部門是本轄區(qū)實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

縣級局的專賣管理部門為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。

縣級局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定負責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。

第七條 縣級局負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）對同級卷煙營銷、物流配送部門進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）上級局交辦和其他需要由縣級局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第八條 基層區(qū)域管理所隊負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實本級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。

（二）對負責(zé)本轄區(qū)客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員的工作進行監(jiān)督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務(wù)行為的意見和建議，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。

（三）區(qū)局交辦和其它需要由區(qū)域管理所隊辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第九條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象為：廬陽區(qū)營銷部、物流配送；管理所隊、稽查中心所隊；轄區(qū)內(nèi)開展促銷活動的工業(yè)公司。

廬陽區(qū)煙草專賣局各部門必須嚴格遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。并履行下列責(zé)任：

（一）貫徹落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，制定并實施本企業(yè)守法生產(chǎn)經(jīng)營的自控制度，形成科學(xué)、高效、嚴密的自控體系，建立守法生產(chǎn)經(jīng)營自律的長效機制。

（二）嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關(guān)規(guī)定，及時辦理許可證的申領(lǐng)、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，并按照許可證規(guī)定的范圍、渠道生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品。

（三）自覺按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關(guān)規(guī)定及本細則，從事煙草專賣品的購置、運輸、銷售、倉儲等行為。

（四）按照市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督備案備查制度的要求，如實、定期地向同級專賣監(jiān)督管理部門提供煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動的相關(guān)文件、報表及資料備案，并對資料的真實性負責(zé)，在接受專賣內(nèi)管檢查的時候，如實、及時地向檢查組提供備查資料。

（五）須積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主動接受同級和上級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門的管理監(jiān)督，協(xié)助調(diào)查生產(chǎn)經(jīng)營活動中的違規(guī)、違紀行為。

第四章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容

第十條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全區(qū)煙草行業(yè)遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定的情況。

第十一條 對區(qū)局營銷部卷煙訂購計劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

區(qū)域營銷部必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價格、渠道訂購卷煙，嚴禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進貨源。

卷煙購進計劃的制定

1、區(qū)局營銷部必須嚴格執(zhí)行市局(公司)下達的卷煙訂購計劃，由市局（公司）統(tǒng)一購進和配送卷煙。應(yīng)將匯總報表報內(nèi)管備案并接受內(nèi)管部門的實時監(jiān)督。

2、內(nèi)管部門必須全面監(jiān)管卷煙營銷工作。

第十二條 對區(qū)局營銷部卷煙銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

（一）區(qū)局營銷部及其各客戶服務(wù)部門必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等訪銷卷煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍訪銷，禁止違反價格規(guī)定訪肖，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）區(qū)局營銷部應(yīng)科學(xué)制定全縣年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送縣級局專賣（內(nèi)管）部門適時備案。在執(zhí)行過程中，需要對決定內(nèi)容適當(dāng)進行微調(diào)的，將調(diào)整情況及時報專賣（內(nèi)管）部門備案。

區(qū)局營銷部必須在取得上級局審批同意有關(guān)超量供貨的情況下進行定量供貨，不得超越權(quán)限超量供應(yīng)卷煙；會同內(nèi)管、物流配送部門不定時對委托第三方代訂、代送卷煙行為嚴格按照委托三方協(xié)議的相關(guān)要求實施并監(jiān)管到位。

（三）區(qū)局營銷部對全區(qū)客戶的基礎(chǔ)檔案必須在相關(guān)合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部門應(yīng)定期檢查核對客戶基礎(chǔ)資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結(jié)果及時整理歸檔?？h級局專賣（內(nèi)管）部門要經(jīng)常性地開展巡查核實，并在定期內(nèi)管報告中上報市場監(jiān)管情況。

（四）縣級局專賣（內(nèi)管）部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實地調(diào)查、客戶抽查等措施，嚴密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營的問題。每次監(jiān)督檢查的結(jié)果都要及時整理歸檔，并及時將查處的重大問題向本縣級局領(lǐng)導(dǎo)或上級局匯報。

第十三條 對本縣級局卷煙庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機制：

（一）物流配送必須嚴格執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須全碼，禁止虛假確認。專賣（內(nèi)管）部門要定期檢查核實掃碼、庫存商品和安全工作情況，將檢查結(jié)果記錄存檔，并及時將查處的問題向局領(lǐng)導(dǎo)匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣（內(nèi)管）部門憑物流部門開具的到貨驗收單進行檢查，并檢查其倉庫有關(guān)的痕跡記錄資料。

（三）配送部門送貨員在進行送貨服務(wù)時，必須在經(jīng)客戶核對無誤的卷煙定單上簽字備查。

（四）縣級局卷煙營銷、物流部門要適時將客戶日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營情況在網(wǎng)上進行維護，以便于各級管理部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進行實時監(jiān)督、查看。

（五）基層區(qū)域管理所隊市場管理員要對所轄客戶卷煙經(jīng)營情況進行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶。對發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，及時向區(qū)局內(nèi)管部門報告。

第十四條 專賣市管員、客戶經(jīng)理、配送員在日常工作中要掌握零售戶停歇業(yè)、非法收購倒賣卷煙等情況，并及時向縣級局專賣內(nèi)管部門報告。縣級局專賣內(nèi)管部門要認真分析查找內(nèi)部違法違規(guī)線索。

（一）對于零售戶停歇業(yè)的情況，縣級局專賣內(nèi)管部門要在接到報告后3個工作日內(nèi)確定零售戶停歇業(yè)的具體時間、停歇業(yè)期間是否仍在訂購卷煙。對于在停歇業(yè)期間仍在訂購卷煙的，縣級局專賣內(nèi)管部門當(dāng)天就要作為內(nèi)部違法違規(guī)線索向市級局專賣內(nèi)管部門報告。

（二）對于非法收購倒賣卷煙的情況，縣級局專賣內(nèi)管部門要在當(dāng)天通知專賣稽查人員進行查處并將所涉卷煙品牌情況向市級局專賣內(nèi)管部門報告，市級局專賣內(nèi)管部門要針對所涉品牌，查找集中時間、集中線路投放或明顯超出零售戶經(jīng)營能力提供卷煙等情況，確定為內(nèi)部違規(guī)線索。

第十五條 市場上非法流通的卷煙根源在行業(yè)內(nèi)部，要通過查處的真煙案件查找內(nèi)部違法違規(guī)線索。

5萬元以上的真煙案件，縣局要在立案后48小時內(nèi)將案件基本情況以及所涉卷煙品牌、數(shù)量報送市級局并抄錄每條煙的32位條碼。

第十六條 對內(nèi)部違法違規(guī)線索要組織力量，進行調(diào)查核實，查明情況。需要交由縣級局調(diào)查核實的線索，縣級局負責(zé)在接到線索后1周內(nèi)查明并上報情況，需要延長辦理時間的要向市級局說明情況。

第十七條 縣級局內(nèi)管部門針對異常情況調(diào)查核實應(yīng)按以下工作流程進行：

（一）準備相關(guān)資料，具體包括線索所涉零售戶的類別、所處區(qū)域商圈、訂貨方式、配送方式等基礎(chǔ)信息，線索所涉卷煙品牌的市場價格表現(xiàn)、是否曾外流到其他地區(qū)被查扣等信息。

（二）調(diào)查零售戶經(jīng)營狀況、收到所訂卷煙及貨款結(jié)算的情況，實地查看零售戶庫存，分析其所訂卷煙與實際經(jīng)營能力是否匹配。對零售戶反映沒有收到所訂卷煙的情況，要進一步調(diào)查貨款的結(jié)算及銀行結(jié)算卡的保管情況。對零售戶反映卷煙送到后被收購的情況，要進一步調(diào)查卷煙被收購走的具體過程，重點調(diào)查有無行業(yè)內(nèi)部工作人員事先給零售戶訂煙款或打招呼要求訂煙的問題。

（三）調(diào)查相關(guān)人員，對線索所涉零售戶已經(jīng)停業(yè)或反映沒有收到訂單顯示卷煙的，要詢問相關(guān)配送人員調(diào)查有關(guān)卷煙的去向及具體操作過程；對代保管零售戶的銀行結(jié)算卡、給零售戶分發(fā)訂煙款或打招呼要求訂煙的行業(yè)內(nèi)部有關(guān)工作人員，要進行詢問。

（四）專賣內(nèi)管工作人員要采取監(jiān)聽電話訪銷錄音、檢查網(wǎng)上訂貨客戶上網(wǎng)的IP地址等方式，深入調(diào)查，查明真實情況。

第十八條 專賣內(nèi)管工作人員要認真負責(zé)地調(diào)查核實有關(guān)內(nèi)部違法違規(guī)線索，客觀公正地查明情況，形成并上報調(diào)查報告。對查出的不規(guī)范問題，縣級局要在收到調(diào)查報告后2周內(nèi)進行核實處理。

第十九條 縣級局每月向市級局報告一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。報告的主要內(nèi)容包括內(nèi)部專賣管理監(jiān)督主要工作情況、本級專賣內(nèi)管機構(gòu)人員職責(zé)履行情況、排查內(nèi)部違法違規(guī)線索及進行調(diào)查核實情況、查出主要問題及整改處理情況，存在的主要問題及進一步推進工作的思路、建議。

第五章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作措施

第二十條 煙草專賣局及專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在對同級部門及相關(guān)工作人員實施同級專賣管理監(jiān)督過程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）進駐各部門進行執(zhí)法檢查。

（二）詢問各部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項作出說明。各部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實說明。

（三）要求各部門提供、報送相關(guān)文件和資料。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照本細則的要求，如實提供、報送有關(guān)文件和資料，并對其所提供、報送的相關(guān)文件和資料的真實性負責(zé)。

（四）查閱、復(fù)制企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的有關(guān)文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料。對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料予以封存。

（五）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期整改等措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法移送部門作出行政處罰決定。

（六）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。

第二十一條 內(nèi)管部門充分利用已有的內(nèi)管信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，在上級局的指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運用好系統(tǒng)，對全縣行業(yè)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)營整個環(huán)節(jié)進行實時管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務(wù)的作用。利用系統(tǒng)功能，進一步加強對許可證申領(lǐng)發(fā)放、準運證辦理及運輸、客戶訂貨和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營的數(shù)量、渠道，及時發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現(xiàn)、制止虛假入網(wǎng)、未100%落地落戶銷售等問題。

（四）監(jiān)管部門適時在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、大戶、委托行為等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機制，規(guī)范系統(tǒng)使用人的行為，監(jiān)管并查處其各類違規(guī)違紀現(xiàn)象的發(fā)生。

（五）為有效實施對“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，縣級局內(nèi)管部門應(yīng)用內(nèi)部專賣管理信息系統(tǒng)，以實現(xiàn)網(wǎng)上全過程監(jiān)管。

第二十二條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立完善教育培訓(xùn)制度，加強對全縣行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)、特別是業(yè)務(wù)經(jīng)營單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營管理人員進行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識、自律意識和責(zé)任意識，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

第二十三條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全備案備查制度。按照本細則的相關(guān)要求，全縣行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)如實、及時向?qū)Ｙu監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料；專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進行調(diào)查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。

第二十四條 區(qū)局應(yīng)當(dāng)建立完善同級專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)揮專賣監(jiān)督管理部門對同級業(yè)務(wù)部門經(jīng)營活動的專賣管理監(jiān)督作用。專賣監(jiān)督管理部門必須加強對同級業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營決策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題；檢查各部門階段性工作的真實性；認真負責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

第二十五條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度。區(qū)局每半年對全區(qū)行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位進行一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見應(yīng)當(dāng)由檢查組組長和被檢查單位負責(zé)人共同簽字后存檔備查，并在每月內(nèi)管報告向上級通報檢查結(jié)果。

第二十六條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報。煙草專賣局應(yīng)當(dāng)及時處理，并保護舉報人員的合法權(quán)益。區(qū)局舉報電話為：0551-5858110。

第二十七條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進行調(diào)查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真進行調(diào)查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結(jié)果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任或刑事責(zé)任的，應(yīng)及時移交紀檢監(jiān)察部門或司法機關(guān)處理。

第二十八條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度，定期向上級局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況。區(qū)局每月5日前上報上月向市局報告。

報告的主要內(nèi)容包括：區(qū)局對本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對象如實、及時提供、報送相關(guān)的備案備查資料的情況及調(diào)查核實的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人員教育培訓(xùn)情況，及其他需要報告的事項。

第六章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé) 第二十九條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責(zé)，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，區(qū)局決定在專賣管理辦公室設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室，有專職內(nèi)管員5名，兼職內(nèi)管員4名。切實提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。

第三十條 根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)及落實各項工作制度的實際需要，區(qū)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責(zé)如下：

（一）對轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)進行同級監(jiān)管、日常監(jiān)管。對卷煙訪銷配送業(yè)務(wù)堅持日常監(jiān)督。

（二）公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責(zé)地接收、記錄、匯報、處理舉報投訴事宜。本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的煙草專賣違法違規(guī)案件的查處工作，對于內(nèi)部專賣管理監(jiān)督舉報線索和發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營情況，須在在24小時內(nèi)報地市級局請示處理。

（三）縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室次月5日前要向市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科報告上月內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，并在市局政務(wù)公開網(wǎng)上進行通報。

（四）開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作，按照法規(guī)部門制定的專賣行政執(zhí)法責(zé)任制度的要求監(jiān)督專賣人員依法行政、文明執(zhí)法，負責(zé)開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法錯案責(zé)任追究工作。

（五）每月度組織一次煙草專賣法律法規(guī)知識培訓(xùn)培訓(xùn)。

（六）承辦省局、地級局交辦和其他應(yīng)當(dāng)由縣級局直接辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第三十一條 區(qū)局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、職業(yè)技能鑒定等，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益和吃、拿、卡、要。

第七章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責(zé)任追究 第三十二條 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，按照廬陽區(qū)內(nèi)部監(jiān)管績效考核管理辦法執(zhí)行。

第三十三條 縣級煙草專賣局的領(lǐng)導(dǎo)班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負總責(zé)；分管專賣工作的副局長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；專賣管理部門負責(zé)人對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接責(zé)任；

第三十四條 縣級局負責(zé)對下屬部門的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核?？己酥饕ㄒ韵聝?nèi)容：

（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的建立情況；

（二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對象的依法依規(guī)經(jīng)營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況等。第三十五條 煙草專賣局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究其行政責(zé)任：

（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級監(jiān)管、或轄區(qū)內(nèi)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；

（四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時解決的；

（五）沒有及時發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。

第三十六條 縣級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究部門負責(zé)人的行政責(zé)任：

（一）沒有認真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十七條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和紀律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機制中的檢查記錄程序，逐級追究相關(guān)直接責(zé)任人、部門負責(zé)人、分管及主管領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。

第三十八條 專賣管理工作人員超越職責(zé)范圍，故意干擾監(jiān)管對象正常合法的經(jīng)營活動，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進行責(zé)任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第三十九條 全區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形之一的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責(zé)的。第四十條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究工作，由紀檢監(jiān)察部門按有關(guān)工作程序負責(zé)辦理。

第八章 附則

第四十一條 本細則未盡事宜，將在區(qū)局其他規(guī)章制度中另行規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條 本細則由廬陽區(qū)煙草專賣局負責(zé)解釋。

第三篇：煙草專賣局內(nèi)部監(jiān)管實施細則

縣煙草專賣局

內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 實 施 細 則

第一章

總則

第一條 為了貫徹落實《省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程手冊(暫行)》，建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制，全面規(guī)范全縣行業(yè)經(jīng)營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)我縣實際，制定本細則。

第二條 本細則適用于縣煙草專賣局（分公司）及下屬各部門。

第二章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的基本原則

第三條 要堅持職權(quán)法定、依法實施原則，從機構(gòu)設(shè)置到職能確定，從崗位設(shè)立到內(nèi)部運轉(zhuǎn)，均應(yīng)有法可依。

第四條 要堅持成本控制、精簡高效原則，進一步優(yōu)化設(shè)置，整合現(xiàn)有管理資源，全面提高行政效率，注重運轉(zhuǎn)實效，降低管理成本。

第五條 要堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、因地制宜原則，按照國家局的統(tǒng)一部署和要求，扎實推進工作，做到政令暢通，確保實效性。

第三章

監(jiān)督主體、監(jiān)督對象和職責(zé)劃分

第六條 縣煙草專賣局（分公司）及其下屬的各部門是本轄區(qū)實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

縣煙草專賣局的專賣管理部門為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。

縣煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定負責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。

第七條 縣級煙草專賣局負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）對同級煙葉生產(chǎn)、卷煙營銷、物流配送部門進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）上級局交辦和其他需要由縣級局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。第八條 基層區(qū)域稽查中隊負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實本級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。

（二）對負責(zé)本轄區(qū)客戶（煙農(nóng)）服務(wù)的客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員、煙葉輔導(dǎo)員的工作進行監(jiān)督，廣泛收集客戶（煙農(nóng)）對煙草管理和服務(wù)行為的意見和建議，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。

（三）縣局交辦和其它需要由區(qū)域稽查中隊辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第九條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象為：縣煙草專賣局（分公司）生產(chǎn)股、卷煙營銷綜合室、物流中轉(zhuǎn)站；稽查中隊、稽查中隊、中隊；客戶服務(wù)部；6個煙葉中心站。

縣煙草專賣局（分公司）各部門必須嚴格遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。并履行下列責(zé)任：

（一）貫徹落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，制定并實施本企業(yè)守法生產(chǎn)經(jīng)營的自控制度，形成科學(xué)、高效、嚴密的自控體系，建立守法生產(chǎn)經(jīng)營自律的長效機制。

（二）嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關(guān)規(guī)定，及時辦理許可證的申領(lǐng)、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，并按照許可證規(guī)定的范圍、渠道生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品。

（三）自覺按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關(guān)規(guī)定及本細則，從事煙草專賣品的購置、生產(chǎn)、調(diào)撥、運輸、銷售、倉儲、報廢處理等行為。

（四）按照省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督備案備查制度的要求，如實、定期地向同級專賣監(jiān)督管理部門提供煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動的相關(guān)文件、報表及資料備案，并對資料的真實性負責(zé)，在接受專賣內(nèi)管檢查的時候，如實、及時地向檢查組提供備查資料。

（五）須積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主動接受同級和上級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門的管理監(jiān)督，協(xié)助調(diào)查生產(chǎn)經(jīng)營活動中的違規(guī)、違紀行為。

第四章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容

第十條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全縣煙草行業(yè)遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定的情況。

第十一條 對縣局區(qū)域營銷部卷煙訂購計劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

區(qū)域營銷部必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價格、渠道訂購卷煙，嚴禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進貨源。

卷煙購進計劃的制定

1、縣局區(qū)域營銷部必須嚴格執(zhí)行地局(公司)下達的卷煙訂購計劃，由地局公司統(tǒng)一購進和配送卷煙。應(yīng)將匯總報表報內(nèi)管備案并接受內(nèi)管部門的實時監(jiān)督。

2、內(nèi)管部門必須全面參與卷煙營銷整個環(huán)節(jié)的監(jiān)管工作。第十二條 對縣局區(qū)域營銷部卷煙銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

（一）縣局區(qū)域營銷部及其各客戶服務(wù)部必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等訪銷卷煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍訪銷，禁止違反價格規(guī)定訪肖，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）縣局區(qū)域營銷部應(yīng)科學(xué)制定全縣年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送縣級局專賣（內(nèi)管）部門適時備案。在執(zhí)行過程中，需要對決定內(nèi)容適當(dāng)進行微調(diào)的，將調(diào)整情況及時報專賣（內(nèi)管）部門備案。

縣局區(qū)域營銷部必須在取得上級局審批同意有關(guān)超量供貨的情況下進行定量供貨，不得超越權(quán)限超量供應(yīng)卷煙；會同內(nèi)管、物流配送部門不定時對委托第三方代訂、代送卷煙行為嚴格按照委托三方協(xié)議的相關(guān)要求實施并監(jiān)管到位。

（三）縣局區(qū)域營銷部對全縣客戶的基礎(chǔ)檔案必須在相關(guān)合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部門應(yīng)定期檢查核對客戶基礎(chǔ)資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結(jié)果及時整理歸檔?？h級局專賣（內(nèi)管）部門要經(jīng)常性地開展巡查核實，并在定期內(nèi)管報告中上報市場監(jiān)管情況。

（四）縣級局專賣（內(nèi)管）部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實地調(diào)查、客戶抽查等措施，嚴密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營的問題。每次監(jiān)督檢查的結(jié)果都要及時整理歸檔，并及時將查處的重大問題向本縣級局領(lǐng)導(dǎo)或上級局匯報。

第十三條 對本縣級局卷煙庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機制：

（一）本縣級局物流中轉(zhuǎn)站必須嚴格執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須全碼，禁止虛假確認。專賣（內(nèi)管）部門要定期檢查核實掃碼、庫存商品和安全工作情況，將檢查結(jié)果記錄存檔，并及時將查處的問題向局領(lǐng)導(dǎo)匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣（內(nèi)管）部門憑物流部門開具的到貨驗收單進行檢查，并檢查其倉庫有關(guān)的痕跡記錄資料。

（三）配送部門送貨員在進行送貨服務(wù)時，必須在經(jīng)客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并指導(dǎo)客戶將定單逐筆規(guī)范粘貼在服務(wù)臺帳薄上備查。

（四）縣級局卷煙營銷、物流部門要適時將客戶日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營情況在網(wǎng)上進行維護，以便于各級管理部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進行實時監(jiān)督、查看。

（五）基層區(qū)域稽查中隊專賣管理員要對所轄客戶卷煙經(jīng)營情況進行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志。分管領(lǐng)導(dǎo)及專賣（內(nèi)管）部門要經(jīng)常性的檢查執(zhí)行情況，并形成內(nèi)管報告每月上報地局。

第十四條 對煙葉生產(chǎn)經(jīng)營、收購行為專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容：

（一）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營、收購部門必須按照國家有關(guān)部門下達的計劃與煙農(nóng)簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計劃種植，不得無合同收購；必須嚴格按照國家烤煙標(biāo)準、價格收購煙葉，禁止跨區(qū)域收購，禁止壓級壓價、提級提價；必須按上級下達的調(diào)撥計劃及所簽訂的煙葉種植合同調(diào)撥煙葉，嚴格按許可證規(guī)定的范圍調(diào)撥煙葉，禁止向無經(jīng)營權(quán)的單位和個人調(diào)撥煙葉。

（二）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將煙葉生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執(zhí)行情況（合同調(diào)劑）；煙葉倉儲等情況，在煙葉種植、收購、調(diào)撥、倉儲等各個階段，及時以紙質(zhì)（電子）資料的形式報送縣局專賣監(jiān)督管理部門備案核查。

我縣煙草專賣局必須對本轄區(qū)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營情況進行依法管理，并建立健全相應(yīng)的管理監(jiān)督長效機制。

（三）、縣局專賣管理部門不定時對烤煙收購過程進行監(jiān)督檢查，以防不規(guī)范行為的發(fā)生。

第五章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作措施

第十五條 煙草專賣局及專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在對同級部門及相關(guān)工作人員實施同級專賣管理監(jiān)督過程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）進駐各部門進行執(zhí)法檢查。

（二）詢問各部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項作出說明。各部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實說明。

（三）要求各部門提供、報送相關(guān)文件和資料。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照本細則的要求，如實提供、報送有關(guān)文件和資料，并對其所提供、報送的相關(guān)文件和資料的真實性負責(zé)。

（四）查閱、復(fù)制企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的有關(guān)文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料。對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料予以封存。

（五）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期整改等措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法移送部門作出行政處罰決定。

（六）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。

第十六條 內(nèi)管部門充分利用已有的內(nèi)管信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，在上級局的指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運用好系統(tǒng)，對全縣行業(yè)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)營整個環(huán)節(jié)進行實時管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務(wù)的作用。利用系統(tǒng)功能，進一步加強對許可證申領(lǐng)發(fā)放、準運證辦理及運輸、客戶訂貨和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營的數(shù)量、渠道，及時發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現(xiàn)、制止虛假入網(wǎng)、未100%落地落戶銷售等問題。

（四）監(jiān)管部門適時在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、大戶、委托行為等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機制，規(guī)范系統(tǒng)使用人的行為，監(jiān)管并查處其各類違規(guī)違紀現(xiàn)象的發(fā)生。

（五）充分發(fā)揮烤煙系統(tǒng)的作用，監(jiān)控烤煙生產(chǎn)經(jīng)營的計劃、種植、收購等環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處不規(guī)范經(jīng)營行為。

（六）為有效實施對“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，縣局信息部門必須將相關(guān)網(wǎng)絡(luò)資源向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現(xiàn)網(wǎng)上全過程監(jiān)管。

第十七條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立完善教育培訓(xùn)制度，加強對全縣行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)、特別是業(yè)務(wù)經(jīng)營單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營管理人員進行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識、自律意識和責(zé)任意識，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

第十八條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全備案備查制度。按照本細則的相關(guān)要求，全縣行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)如實、及時向?qū)Ｙu監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料；專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進行調(diào)查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。

第十九條 縣局應(yīng)當(dāng)建立完善同級專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)揮專賣監(jiān)督管理部門對同級業(yè)務(wù)部門經(jīng)營活動的專賣管理監(jiān)督作用。專賣監(jiān)督管理部門必須加強對同級業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營決策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題；管理監(jiān)督“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為，定期走訪卷煙零售戶和烤煙農(nóng)戶，檢查各部門階段性工作的真實性；認真負責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

第二十條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度?？h局每半年對全縣行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位進行一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見應(yīng)當(dāng)由檢查組組長和被檢查單位負責(zé)人共同簽字后存檔備查，并在每月內(nèi)管報告向上級通報檢查結(jié)果。

第二十一條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報。煙草專賣局應(yīng)當(dāng)及時處理，并保護舉報人員的合法權(quán)益。

縣局舉報電話為：0—；舉報郵箱為：b@t。

第二十二條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進行調(diào)查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真進行調(diào)查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結(jié)果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任或刑事責(zé)任的，應(yīng)及時移交紀檢監(jiān)察部門或司法機關(guān)處理。

第二十三條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度，定期向上級局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況?？h局每月5日前上報上月向地級局報告。

報告的主要內(nèi)容包括：縣局對本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對象如實、及時提供、報送相關(guān)的備案備查資料的情況及調(diào)查核實的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人員教育培訓(xùn)情況，及其他需要報告的事項。

第二十四條 專賣監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告制度?？h級局局長須每半年進行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級局的審議。

第六章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)

第二十五條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責(zé)，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，縣局決定在專賣管理辦公室設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室。并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長管理的人才調(diào)整充實到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。

第二十六條 根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)及落實各項工作制度的實際需要，縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責(zé)如下：

（一）對轄區(qū)內(nèi)卷煙、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)進行同級監(jiān)管、日常監(jiān)管。對卷煙訪銷配送業(yè)務(wù)堅持日常監(jiān)督。對煙葉種植收購合同的簽訂情況進行檢查，主要查超計劃種植、合同簽訂與實際情況不符、多簽少種、少簽多種、畝產(chǎn)異常等問題；對煙葉種植收購合同的執(zhí)行情況進行檢查，主要查超計劃、超合同、無合同收購等問題；檢查有無非正常渠道調(diào)撥煙葉、違規(guī)處理報廢煙葉等問題。

（二）公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責(zé)地接收、記錄、匯報、處理舉報投訴事宜。本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的煙草專賣違法違規(guī)案件的查處工作，對于內(nèi)部專賣管理監(jiān)督舉報線索和發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營情況，須在在24小時內(nèi)報地市級局請示處理。

（三）縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科（股）次月5日前要向地市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科報告上月內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，并在本地范圍內(nèi)部進行通報。

（四）開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作，按照法規(guī)部門制定的專賣行政執(zhí)法責(zé)任制度的要求監(jiān)督專賣人員依法行政、文明執(zhí)法，負責(zé)開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法錯案責(zé)任追究工作。

（五）每季度組織一次煙草專賣法律法規(guī)知識培訓(xùn)培訓(xùn)，縣級局局長每半年至地市級局作一次專賣內(nèi)管工作述職。

（六）承辦省局、地級局交辦和其他應(yīng)當(dāng)由縣級局直接辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第二十七條 縣局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、職業(yè)技能鑒定等，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益和吃、拿、卡、要。

第七章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責(zé)任追究

第二十八條 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，按照銅仁地區(qū)專賣績效考核管理辦法執(zhí)行。

第二十九條 縣級煙草專賣局的領(lǐng)導(dǎo)班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負總責(zé)；分管專賣工作的副局長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；專賣管理部門負責(zé)人對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接責(zé)任；

第三十條 縣級局負責(zé)對下屬部門的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核。考核主要包括以下內(nèi)容：

（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的建立情況；

（二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對象的依法依規(guī)經(jīng)營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況等。第三十一條 煙草專賣局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究其行政責(zé)任：

（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級監(jiān)管、或轄區(qū)內(nèi)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；

（四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時解決的；

（五）沒有及時發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。

第三十二條 縣級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究部門負責(zé)人的行政責(zé)任：

（一）沒有認真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十三條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和紀律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機制中的檢查記錄程序，逐級追究相關(guān)直接責(zé)任人、部門負責(zé)人、分管及主管領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。

第三十四條 專賣管理工作人員超越職責(zé)范圍，故意干擾監(jiān)管對象正常合法的經(jīng)營活動，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進行責(zé)任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條 全縣行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形之一的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責(zé)的。

第三十六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究工作，由紀檢監(jiān)察部門按有關(guān)工作程序負責(zé)辦理。

第八章

附則

第三十七條 本細則未盡事宜，將在本局（分公司）其他規(guī)章制度中另行規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本細則由縣煙草專賣局負責(zé)解釋。

第四篇：煙草專賣局執(zhí)法記錄儀使用管理規(guī)定

淄博市煙草專賣局執(zhí)法記錄儀使用管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范煙草專賣執(zhí)法記錄儀的使用和管理，加強執(zhí)法監(jiān)督，維護當(dāng)事人和專賣執(zhí)法人員的合法權(quán)益，深入推進煙草專賣執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，結(jié)合工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于煙草專賣執(zhí)法記錄儀的配備、使用、管理以及音像記錄的采集、移交、管理等工作。

第三條 本規(guī)定所稱執(zhí)法記錄儀，是指具有錄像、照相、錄音等功能，用于記錄煙草專賣執(zhí)法人員執(zhí)法過程的便攜式設(shè)備。

第二章 配 備

第四條 各級煙草專賣行政主管部門應(yīng)配齊配足執(zhí)法記錄儀設(shè)備，每個稽查中隊至少配備一臺執(zhí)法記錄儀。

第五條 各級煙草專賣行政主管部門應(yīng)制定執(zhí)法記錄儀發(fā)放、登記、收回等管理制度，并做好執(zhí)法記錄儀設(shè)備增配、維護、更新等保障工作。

第三章 使 用

第六條 執(zhí)法記錄儀設(shè)備為行政許可、市場檢查、打假破網(wǎng)、執(zhí)法辦案等煙草專賣管理工作專用，不得挪作他用。

第七條 執(zhí)法記錄儀使用人員在使用前，應(yīng)對執(zhí)法記錄儀進行檢查，確保設(shè)備無故障、電池電量充足、內(nèi)存卡有足夠存儲空間，并按照當(dāng)時日期調(diào)整好系統(tǒng)時間，保障正常使用。

第八條 執(zhí)法記錄儀使用實行“誰佩戴、誰負責(zé)”的原則，使用人員應(yīng)當(dāng)嚴格按照《使用說明書》和本規(guī)定操作使用執(zhí)法記錄儀。

第九條 在使用執(zhí)法記錄儀記錄時，原則上應(yīng)當(dāng)事先告知對方使用執(zhí)法記錄儀記錄，告知的規(guī)范用語為：為保護您的合法權(quán)益，監(jiān)督我們的執(zhí)法行為，本次執(zhí)法過程會錄音錄像。

第四章 音像記錄的制作與收集

第十條 音像記錄應(yīng)當(dāng)記錄清晰完整，能夠反映執(zhí)法活動的過程、主要事實、執(zhí)法結(jié)果等基本情況。

第十一條 在音像記錄過程中，非因技術(shù)原因不得中止錄制或斷續(xù)錄制，因設(shè)備故障、損壞，天氣情況惡劣或者電量、存儲空間不足，檢查場所變化等客觀原因而中止記錄的，重新開始記錄時應(yīng)當(dāng)對中斷原因進行語音說明。確實無法繼續(xù)記錄的，應(yīng)當(dāng)立即向所屬部門負責(zé)人報告，并在事后書面說明情況。音像記錄不得任意選擇取舍或者事后補錄，不得插入其他畫面，不得進行任意刪改和編輯。

第十二條 專賣管理部門應(yīng)安排專人負責(zé)音像記錄的收集、儲存，建立執(zhí)法記錄臺賬。音像記錄內(nèi)容應(yīng)進行統(tǒng)一編碼保存，并做到便于檢索、查找，不易刪除。

第五章 管 理

第十三條 執(zhí)法人員在當(dāng)天執(zhí)法活動結(jié)束后，應(yīng)及時將音像記錄信息存儲至本單位專用存儲器；連續(xù)工作、異地執(zhí)法或者在偏遠、交通不便地區(qū)執(zhí)法辦案，應(yīng)當(dāng)在返回單位后24小時內(nèi)將現(xiàn)場執(zhí)法音像記錄信息進行存儲。執(zhí)法人員不得私自刪改、復(fù)制、傳播音像記錄。

第十四條 音像記錄至少保存1年。其中作為證據(jù)使用的，應(yīng)從存儲設(shè)備中復(fù)制提取，刻錄成光盤后附卷，并按照有關(guān)要求，制作文字說明材料，注明制作人、提取人、提取時間等信息。保存期限同案卷保存期限。音像記錄和案卷資料要一并按照有關(guān)規(guī)定定期移交檔案管理部門歸檔保存。

第十五條 有下列情形，應(yīng)當(dāng)采取刻錄光盤、使用移動儲存介質(zhì)等方式，長期保存執(zhí)法記錄儀記錄的音像資料：

（一）當(dāng)事人對執(zhí)法人員現(xiàn)場執(zhí)法、辦案有異議；

（二）執(zhí)法人員處置突發(fā)事件、群體性事件的；

（三）重大案件的執(zhí)法現(xiàn)場以及容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程；

（四）當(dāng)事人拒絕、阻礙煙草專賣執(zhí)法人員依法執(zhí)行檢查或以暴力、威脅方法阻礙煙草專賣執(zhí)法人員依法執(zhí)行檢查的；

（五）其他應(yīng)當(dāng)音像記錄的行政執(zhí)法活動。

第十六條 需要移送公安、檢察院、法院等部門作為執(zhí)法辦案證據(jù)使用的音像記錄，由相關(guān)人員統(tǒng)一提供，并復(fù)制留存。

第十七條 依法申請查閱、復(fù)制音像記錄的，經(jīng)煙草專賣行政主管部門負責(zé)人同意方可進行，依法應(yīng)當(dāng)保密的除外。已經(jīng)移交歸檔的音像記錄，其借閱程序要按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附 則

第十八條 各級煙草專賣局對專賣執(zhí)法部門執(zhí)法記錄儀的配備、管理、使用以及音像記錄的采集、移交、管理等情況進行監(jiān)督檢查。

第十九條 違反本規(guī)定的應(yīng)依據(jù)《淄博市煙草專賣局行政執(zhí)法全過程記錄制度》的規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任。

第二十條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

第二十一條 本規(guī)定由淄博市煙草專賣局負責(zé)解釋。

第五篇：煙草專賣局“兩項工作”考核方案

煙草專賣局“兩項工作”考核方案

為全面檢驗今年以來行業(yè)“兩項工作”開展情況，進一步提升行業(yè)規(guī)范水平，按照國家局、省局“兩項工作”考核要求，結(jié)合行業(yè)實際，制定本方案。

一、活動目的

通過活動開展，進一步加大行業(yè)“兩項工作”力度，落實國煙辦〔＃?！?35號文件、國家局“兩項工作”西安匯報會和省局落實會精神。重點落實好工程投資物資采購宣傳促銷工作程序中的制度、決策、實施、監(jiān)督四個環(huán)節(jié)，切實保障干部職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)，教育和引導(dǎo)廣大干部職工自覺捍衛(wèi)嚴格規(guī)范富有效率充滿活力的中國煙草生命線，實現(xiàn)“規(guī)范權(quán)力運行、公開透明操作、確保監(jiān)管到位、打造陽光煙草”的目標(biāo)。

二、時間安排

＃＃年12月10日至12月20日。

三、考核內(nèi)容

（一）健全機構(gòu)的落實情況?？己耸欠癯闪身椆ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組和工程投資物資采購宣傳促銷管理委員會，組織機構(gòu)工作職責(zé)是否明確，決策程序、議事規(guī)則與運作機制是否健全。此項工作由整規(guī)辦負責(zé)落實。

（二）制訂方案的落實情況?？己耸欠裰朴喩钊胪七M兩

項工作的實施方案，以及方案中目標(biāo)任務(wù)，時間進度和責(zé)任分工是否明確具體。此項工作由整規(guī)辦負責(zé)落實。

（三）完善制度的落實情況?？己藘身椆ぷ髦兴婕暗闹贫?、流程、監(jiān)督等系列文件的制訂情況，對五種采購方式的適用范圍有無明確的界定，看制度是否完善，程序是否明晰，操作是否透明，監(jiān)管是否到位。此項工作由整規(guī)辦牽頭，計劃、財務(wù)、營銷部門具體落實。

（四）公開招標(biāo)的落實情況?？己私衲暌詠硪褜嵤┑墓こ掏顿Y物資采購宣傳促銷項目，特別是未采取公開招標(biāo)方式實施的項目，要逐項分析，說明具體原因。對凡是規(guī)定要求招標(biāo)的項目而采取其他方式采購的項目，要查明原因，追究責(zé)任，制訂整改措施。此項工作由整規(guī)辦牽頭，計劃、財務(wù)、營銷部門具體落實。

（五）項目運作的規(guī)范落實情況。考核項目實施是否按照“一項一卷”的要求進行資料歸檔，關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否嚴格按照“上一個環(huán)節(jié)未通過不得進入下一個環(huán)節(jié)”要求執(zhí)行，是否建立相應(yīng)的供應(yīng)商管理辦法等。此項工作由整規(guī)辦牽頭，計劃、財務(wù)、營銷部門具體落實。

（六）人員職責(zé)落實情況。由人事科明確相關(guān)部門崗位編制說明書考核各崗職責(zé)任人，回答姜成康局長、張輝副局長講話和趙洪順副局長三條要求中強調(diào)的各部門的職能和要求，由各崗職責(zé)任人根據(jù)落實職責(zé)六課題的內(nèi)容要求，填

寫今年工作開展情況（獎、改、處）等考核表格，應(yīng)參加會議未參加的崗職責(zé)任人計零分。此項工作由人事科負責(zé)落實。

（七）整規(guī)辦職責(zé)落實情況。由各崗職責(zé)任人回答按照國家局規(guī)定的整頓規(guī)范辦公室的工作職責(zé)是什么？本單位整頓規(guī)范辦公室的工作職責(zé)應(yīng)該是什么？我看到的整頓規(guī)范辦公室都做了哪些工作？強化干部職工對整頓規(guī)范工作的監(jiān)督，了解干部職工對整頓規(guī)范工作的意見和建議。此項工作由整規(guī)辦負責(zé)落實。

（八）工程投資物資采購宣傳促銷卷宗制作情況。由工程投資物資采購宣傳促銷牽頭部門提供制度卷，立卷部門按照流程圖相關(guān)崗位崗職責(zé)任人按照本職崗位職責(zé)匯報卷宗中制度環(huán)節(jié)、決策環(huán)節(jié)、實施環(huán)節(jié)、監(jiān)督環(huán)節(jié)的程序落實，法規(guī)、審計、財務(wù)、紀檢監(jiān)察、安保、工會六個監(jiān)管部門按照要先有標(biāo)準、后做結(jié)論，按照標(biāo)準、做出結(jié)論，沒有標(biāo)準、結(jié)論無效的要求匯報監(jiān)督標(biāo)準和結(jié)論，對相關(guān)崗職責(zé)任人工作具體考核計分。此項工作由整規(guī)辦牽頭，計劃、財務(wù)、營銷、法規(guī)、審計、紀檢監(jiān)察、安保、工會部門具體落實。

（九）省局轉(zhuǎn)發(fā)信息領(lǐng)導(dǎo)批示情況?？己藢W(xué)習(xí)省局轉(zhuǎn)發(fā)信息是否有領(lǐng)導(dǎo)批示，是否落實六職責(zé)鏈條管理（部門系統(tǒng)管理），回答六職能課題。此項工作由整規(guī)辦負責(zé)落實。

（十）省局轉(zhuǎn)發(fā)信息學(xué)習(xí)情況?？己苏?guī)辦崗職人員學(xué)習(xí)趙洪順副局長三條要求情況?？己它h組成員對重視基層建設(shè)，抓好基礎(chǔ)管理的兩個建議的心得體會（回答今年工作具體怎么樣？明年工作應(yīng)該怎么辦？五年工作必須有方案、十年工作必須有規(guī)劃、五十年工作必須有設(shè)想、百年工作必須有方向的要求。）。此項工作由整規(guī)辦負責(zé)落實。

（十一）卷煙、煙葉工作開展情況?？己司頍熃?jīng)營數(shù)據(jù)分析9個表格；考核煙葉生產(chǎn)、收購8個表格。此項工作由整規(guī)辦牽頭，營銷、煙葉部門負責(zé)落實。

四、工作要求

（一）提高認識。各單位要充分認識到開展此次活動的重要目的，要從維護行業(yè)生命線高度去把握此次活動的重大意義，切實增強做好此項工作的主動性。要按照“主要領(lǐng)導(dǎo)親自部署、推動、檢查負責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體審批方案負責(zé)，管理監(jiān)督部門為主認真落實負責(zé)，整規(guī)辦日常協(xié)調(diào)時效負責(zé)，各崗位規(guī)范履職盡責(zé)負責(zé)，在崗共產(chǎn)黨員優(yōu)秀帶頭負責(zé)”的要求，切實加強對工作的組織領(lǐng)導(dǎo)力度，細化人員分工，強化職責(zé)落實，營造工作氛圍，為工作開展提供良好保障。

（二）強化落實。各單位要嚴格對照考核內(nèi)容進行自查，重點查看今年以來工程投資物資采購宣傳促銷工作開展情況，要按照公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價、單一來源的界定標(biāo)準，逐項目進行對照查看，看工作程序、工作標(biāo)準是否真正落實到位，對能整改的問題要進行徹底整改，對不能整改的要說明理由，并在今后工作中切實加強管理，明確以后工作應(yīng)該怎么辦，切實杜絕問題的再次發(fā)生。要充分認識和理解好姜成康局長提出的“凡是規(guī)定要求招標(biāo)的項目都必須進行招標(biāo)，絕不允許任何人以任何理由規(guī)避招標(biāo)”和“公開招標(biāo)是衡量‘兩項工作’成效的唯一標(biāo)準”的重要意義，要對照省局三項工作考核程序優(yōu)秀學(xué)例，落實好制度、決策、實施、監(jiān)督四個環(huán)節(jié)要求，確?！澳苷斜M招、應(yīng)招必招”的工作要求落到實處。

（三）嚴格問責(zé)。此次自查活動，各單位主要負責(zé)同志要全程領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)要親自帶隊，要按照健全崗位責(zé)任制、細化崗位職責(zé)、量化工作標(biāo)準、規(guī)范操作規(guī)程的要求，明確各相關(guān)部門和相關(guān)崗職責(zé)任人的職責(zé)，形成縱向到底、橫向到邊的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，嚴禁工作不認真、敷衍應(yīng)付和互相推諉現(xiàn)象的發(fā)生。在工作層面上，要做到全面、徹底、深入、嚴格，不留死角，對自查和復(fù)查中發(fā)現(xiàn)的問題，要徹底整改。要加大工作問責(zé)力度，如在國家局、省局檢查抽查中發(fā)現(xiàn)問題的，將嚴肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。屬于領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，要追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；屬于部門的責(zé)任，要追究相關(guān)部門；屬于具體崗位的責(zé)任，要追究到具體崗職責(zé)任人。對于違法違紀的要依法、依紀嚴肅處理。