第一篇：進一步完善統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法和控制機制

進一步完善住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法和控制機制

統(tǒng)計專業(yè)繁多，彼此千差萬別，但是有一點是相同的，那就是一切統(tǒng)計工作都以數(shù)據(jù)質(zhì)量為生命線，數(shù)據(jù)質(zhì)量是衡量統(tǒng)計工作水平的最重要的標(biāo)準(zhǔn)。而影響統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因則是統(tǒng)計誤差的存在。

因此我們探討數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的辦法和機制，首先要了解影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的統(tǒng)計誤差來源。從調(diào)查過程來看，統(tǒng)計誤差主要分為調(diào)查階段的誤差和數(shù)據(jù)維護開發(fā)使用時產(chǎn)生的誤差，從誤差產(chǎn)生原因來看則可分為主觀性誤差和客觀性誤差。

在調(diào)查階段，因主觀原因造成的誤差主要有：數(shù)據(jù)采集階段時調(diào)查人員水平低或工作漫不經(jīng)心態(tài)度不認真造成的誤差；被調(diào)查人員記憶不清、刻意隱瞞或理解錯誤造成的誤差等?？陀^原因造成的誤差主要有：非全面性調(diào)查特有的代表性誤差，其中也包括樣本老化帶來的誤差；因理論不完善、調(diào)查方式不合理、指標(biāo)設(shè)置不當(dāng)、分組界限不清等造成的設(shè)計誤差；數(shù)據(jù)采集階段因采集方法不科學(xué)、數(shù)據(jù)處理程序有欠缺等原因造成的技術(shù)性誤差等。

在數(shù)據(jù)維護和使用階段，因主觀原因造成的誤差主要有：出于某種目的刻意篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)造成的誤差、調(diào)查基礎(chǔ)資料維護不當(dāng)造成的誤差等。因客觀原因造成的誤差主要有匯總方式不科學(xué)以及運算、制表、打印等計算機處理過程中出現(xiàn)的誤差。

造成誤差的原因繁多，對不同問題必須詳細分析針對不同原因進行應(yīng)對和解決?？傮w來說，主觀性誤差可以通過體制完善和法制手段來解決，而客觀性誤差則需要通過對統(tǒng)計方法制度的不斷改進來解決。

二、城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題

我開始從事城鎮(zhèn)住戶調(diào)查工作的時候，正好是南京市城鎮(zhèn)住戶調(diào)查工作重大變革伊始：南京市開始實施全面在地統(tǒng)計，調(diào)查樣本擴大；常規(guī)記賬戶的樣本每三年進行一次輪換；五年以來，記賬指標(biāo)、數(shù)據(jù)處理程序、匯總表式等都在不斷的改進變化。調(diào)查方法的變革與改進，一方面順應(yīng)了時代要求與變化，改進了工作方法，提高了樣本代表性，指標(biāo)更加科學(xué)；但在進步的同時也產(chǎn)生了不少新的問題。

我們還是從統(tǒng)計誤差的來源來分析當(dāng)前城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題。

1、調(diào)查階段的誤差

在調(diào)查階段，因為實施了在地統(tǒng)計，得以能夠擴大樣本量，增加了樣本代表性，但是由于調(diào)查工作的下移，使得中間多了培訓(xùn)環(huán)節(jié)，通常由市一級向區(qū)縣一級負責(zé)人進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，再由他們向一線調(diào)查員和被調(diào)查人進行培訓(xùn)指導(dǎo)，多級培訓(xùn)容易產(chǎn)生理解錯誤和掌握程度的參差不齊，這種誤差往往貫穿整個調(diào)查階段。對一線調(diào)查員的控制和約束不足，造成調(diào)查員工作質(zhì)量的良莠不齊。被調(diào)查的記賬戶出于私隱心理，填報數(shù)據(jù)普遍有虛報瞞報的現(xiàn)象，部分調(diào)查戶水平不足或態(tài)度不認真，有混記、回憶記賬、漏記等各類不規(guī)范記賬行為。訪戶、換戶等基礎(chǔ)工作不扎實。這都對源頭數(shù)據(jù)的質(zhì)量產(chǎn)生影響。

從客觀情況來看，目前，城鎮(zhèn)住戶調(diào)查采用（PPS）法，即分層多階段隨機抽樣的方法確定。從理論上來講，在抽樣調(diào)查諸多方式中，這種方法是比較科學(xué)的，也能最大限度的減少抽樣誤差。但是，目前的調(diào)查抽樣工作卻存在樣本框不完善的情況，這直接對樣本代表性產(chǎn)生影響，增大了抽樣誤差。其主要存在的問題有：

一、目前城鎮(zhèn)住戶調(diào)查和農(nóng)村住戶調(diào)查分開進行，但是隨著城市化進程的加快，部分城鄉(xiāng)結(jié)合部城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民混雜，村、居委會之間行政區(qū)劃不明，無法截然分開；

二、區(qū)縣行政區(qū)劃變動頻繁，合合分分，而目錄維護工作往往不能同步跟上；

三、部分居委會規(guī)模龐大，通常還要在其內(nèi)部進行一次區(qū)劃的劃分，增加了一次抽樣誤差。上述幾個方面都可能會導(dǎo)致估算上出現(xiàn)問題，增大抽樣誤差。

2、數(shù)據(jù)維護和使用階段的誤差

從主觀原因來看，城鎮(zhèn)住戶調(diào)查的結(jié)果直接反映民生，部分指標(biāo)是居民小康指標(biāo)的重要組成部分，因此往往與地方政績掛鉤。在地統(tǒng)計使源頭數(shù)據(jù)的管理變?nèi)?，可能會出現(xiàn)惡意篡改數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。

目前，調(diào)查戶的住址、家庭人口情況、住房情況、家庭耐用品情況等基礎(chǔ)臺賬信息目前采取一次性全面核實，有變動即時同步更新的方式進行維護管理。部分區(qū)縣基礎(chǔ)信息更新不及時，造成情況失實，對最終匯總結(jié)果產(chǎn)生影響。

從客觀原因來看，城鎮(zhèn)住戶調(diào)查的數(shù)據(jù)處理程序近年來一直在更新變化，操作簡便性增加，數(shù)據(jù)處理分析能力增強，界面也不斷友好化。但是程序的復(fù)雜也帶來了很多問題：對操作環(huán)境要求提高，數(shù)據(jù)庫容易損壞，數(shù)據(jù)時常有丟失的現(xiàn)象。

三、現(xiàn)有數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法

現(xiàn)有城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法，主要針對造成統(tǒng)計誤差的主觀性原因，注重源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量，以提高調(diào)查調(diào)查員的責(zé)任性以及各項基礎(chǔ)工作水平，確保城鎮(zhèn)住戶調(diào)查資料的真實、可靠為目的，建立在對戶資料審核的基礎(chǔ)上。賬本質(zhì)量的好壞、基礎(chǔ)資料的完整、準(zhǔn)確等是其原則。

現(xiàn)有數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法主要有：

對匯總數(shù)據(jù)影響較大的大額收支進行上戶及電話核實。并對偶然性數(shù)據(jù)進行分攤以降低其對調(diào)查結(jié)果代表性的影響。

通過定期或不定期的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、抽樣訪戶、建立主要數(shù)據(jù)監(jiān)測體系等方法發(fā)現(xiàn)問題，并作為數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的依據(jù)。

嚴格換戶制度。

對發(fā)現(xiàn)有惡意篡改數(shù)據(jù)、基本資料不實等問題的區(qū)縣加大評估認定力度?，F(xiàn)有城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法主要著眼于數(shù)據(jù)本身，通過數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查等辦法，被動地發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。在主動性方面有所欠缺。同時缺少對客觀原因造成的誤差的控制辦法。

四、城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法的完善

針對現(xiàn)有城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法的欠缺與不足，建議從以下幾個方面進行：

1、增強質(zhì)量控制辦法的主動性，加強一線調(diào)查員的培訓(xùn)力度和控制約束力。增加垂直培訓(xùn)和直接培訓(xùn)，制作填報指南等，對于工作態(tài)度差，工作質(zhì)量低的一線調(diào)查員建立獎懲和替換制度。

2、加強《統(tǒng)計法》宣傳，提高依法行政能力，增強公民懂法、守法的觀念，為開展住戶調(diào)查營造良好氛圍。針對城鎮(zhèn)住戶調(diào)查面對千家萬戶的特點，要在最基層的城鎮(zhèn)社區(qū)做好宣傳發(fā)動工作，提高居民對住戶調(diào)查重要性的認識。減少被調(diào)查戶抵觸情緒，增強源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量。

3、加強從客觀角度出發(fā)的質(zhì)量控制辦法：

A、及時維護抽樣框，減少抽樣誤差。做好本地村級目錄的更新和維護工作，可以結(jié)合人口普查做好維護工作，并及時上報。

B、當(dāng)前做好城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的甄別和劃分，同時做好住戶調(diào)查城鄉(xiāng)一體化的研究準(zhǔn)備。

C、加強方法制度的研究學(xué)習(xí)，積極提出改善意見與建議

第二篇：質(zhì)量控制辦法

質(zhì)量控制辦法

為了使檢修公司所承擔(dān)業(yè)務(wù)的施工質(zhì)量更好地受控，使檢修公司的質(zhì)量管理工作更加規(guī)范有效，特制定本辦法。

一、適用范圍

本規(guī)定適用于檢修公司所承擔(dān)的常規(guī)檢修（包括日修、定修、大中修、和搶修）、離線檢修（備件修復(fù)）及所承接的其它項目的質(zhì)量管理工作。

二、管理職責(zé)

(一)副總經(jīng)理（主管質(zhì)量）1.2.3.4.組織建立和完善公司的質(zhì)量保證體系，制訂公司質(zhì)量方針和目標(biāo)。負責(zé)對公司檢修和各項施工的技術(shù)和質(zhì)量進行指導(dǎo)和監(jiān)督。負責(zé)督導(dǎo)對公司重大質(zhì)量事故的綜合分析工作 對公司由于質(zhì)量問題造成的事故負責(zé)。

(二)技術(shù)質(zhì)量部 1.2.在公司主管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)全公司質(zhì)量方面的工作。負責(zé)建立和完善公司質(zhì)量保證體系，健全質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)，制訂公司質(zhì)量方針和目標(biāo)，制訂質(zhì)量管理相關(guān)制度和管理考核辦法，確保體系的穩(wěn)定運行。3.負責(zé)公司各項質(zhì)量管理相關(guān)制度的監(jiān)督落實，定期組織對質(zhì)量管理體系運行情況的檢查，監(jiān)督檢查質(zhì)量管理體系的完成情況和管理方案的落實執(zhí)行情況，定期進行質(zhì)量工作分析，提出整改意見并督促落實。4.負責(zé)本部門質(zhì)量管理體系認證相關(guān)文件資料的綜合管理，負責(zé)各種有關(guān)質(zhì)量文件、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的收集整理和監(jiān)督實施。5.負責(zé)公司工程項目各類質(zhì)量異議和質(zhì)量事故的調(diào)查分析處理，提出整改措施和處理意見。6.負責(zé)組織開展上級質(zhì)量主管部門布置下達的各項工作任務(wù)并按要求

1.檢修（作業(yè)）部、分公司在檢修項目施工之前，依據(jù)項目任務(wù)單和相關(guān)方的現(xiàn)場交底情況進行項目的質(zhì)量控制策劃。2.1)2)3)項目策劃應(yīng)包含如下事項： 確定重點控制(檢查)項目 確定檢驗和試驗內(nèi)容

確定重點控制項目質(zhì)量檢查人員

(二)重點控制項目原則上包含以下內(nèi)容： 1.備件材料的驗收和確認。對重要備件和材料的外觀及關(guān)鍵尺寸在施工前進行確認，如有問題及時反饋給相關(guān)方。2.1)關(guān)鍵過程

高精度、高轉(zhuǎn)速聯(lián)軸器找正，軸承更換或檢查（包括軸承游隙、接觸面點蝕情況）。2)3)4)5)6)3.1)2)3)4)4.齒輪嚙合狀態(tài)檢查（嚙合間隙及接觸斑點）。管道、容器的吹洗試壓。電氣絕緣測試和儀表校驗。需無損檢測的焊接。汽輪機、大型軸流風(fēng)機。特殊項目過程（含隱蔽項目）

減速箱、油箱開蓋檢查或內(nèi)部清洗、維修、調(diào)整。

鋼筋、預(yù)埋螺栓、一次二次基礎(chǔ)澆灌等土建作業(yè)（針對外委項目）。各類地下管網(wǎng)或其它在埋設(shè)后無法直接檢查到的管道、構(gòu)件或設(shè)備。罐內(nèi)作業(yè)（封口后從外觀不能檢查）。相關(guān)方指定的重點項目或關(guān)鍵特殊過程。

(三)質(zhì)量控制總體要求 1.對關(guān)鍵過程和特殊項目過程，承擔(dān)任務(wù)的各檢修部、分公司必須組織填寫質(zhì)量記錄(對隱蔽項目原則上應(yīng)形成照片)，并由本部質(zhì)量檢查員進

四、離線設(shè)備檢修（備件組裝）的質(zhì)量控制

離線設(shè)備的檢修和組裝必須嚴格按點檢所提供的技術(shù)要求進行組裝，完成后由點檢人員或相關(guān)方檢驗合格后簽字。

五、不合格項目的控制

(一)常規(guī)檢修（作業(yè)）中發(fā)現(xiàn)的一般維檢過程不合格，由各檢修（作業(yè)）部、分公司質(zhì)量檢查員在現(xiàn)場及時處置。

(二)如檢修（作業(yè)）部、分公司在施工過程中發(fā)現(xiàn)嚴重過程不合格，必須立即報技術(shù)質(zhì)量管理部，由技術(shù)質(zhì)量管理部組織檢修公司有關(guān)人員共同就不合格性質(zhì)和影響程度，提出糾正和預(yù)防措施,必要情況下技術(shù)管理部上報公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商。

(三)如發(fā)生相關(guān)方驗收不合格，在作上述處理時還應(yīng)請相關(guān)方有關(guān)人員共同確認和處理。

六、質(zhì)量信息的傳遞

各檢修（作業(yè)）部、分公司每月向檢修公司匯報一個月來的質(zhì)量管理情況，并進行總結(jié)和分析。

七、存檔資料

過程檢查形成的質(zhì)量檢查記錄一般保存期為一年，項目檢修周期超過一年質(zhì)量檢查記錄至少保存一個檢修周期。

第三篇：外協(xié)質(zhì)量控制辦法

外協(xié)質(zhì)量控制辦法

a.生產(chǎn)（供應(yīng)）商應(yīng)嚴格執(zhí)行工藝流程，在生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)（供應(yīng)）商如實詳盡填寫流轉(zhuǎn)檢測卡。

b.公司質(zhì)檢員監(jiān)控產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，復(fù)檢產(chǎn)品的相關(guān)尺寸。c.公司外協(xié)管理人員負責(zé)監(jiān)控生產(chǎn)進度情況。

d.生產(chǎn)（供應(yīng)）商在生產(chǎn)過程中須正確使用檢測設(shè)備，采取正確的檢測方法，對產(chǎn)品進行檢測，并如實記錄。同時，堅持產(chǎn)品尺寸的一致性、互換性，即控制尺寸的波動程度。

e.生產(chǎn)過程出現(xiàn)尺寸超差時，應(yīng)停工，申報超差，經(jīng)雙方交流并確認處理意見后，生產(chǎn)（供應(yīng)）商按處理意見執(zhí)行。

f.質(zhì)檢人員監(jiān)督半成品和成品在生產(chǎn)過程中的周轉(zhuǎn)保護、采用包裝的執(zhí)行情況，保證產(chǎn)品無劃傷，無碰傷等。4.成品檢測（終檢）

1）.質(zhì)檢人員檢查生產(chǎn)（供應(yīng)）商的流轉(zhuǎn)檢測卡的執(zhí)行情況，按《檢驗規(guī)范》檢測的記錄報告是否滿足規(guī)范要求。

2）.各外協(xié)單位應(yīng)對所加工產(chǎn)品做出廠檢驗，把加工廢品與成品分離出來交我司做入廠檢驗。

3）.公司檢測人員按《檢驗規(guī)范》對產(chǎn)品進行復(fù)測，做好檢測記錄并對比生產(chǎn)（供應(yīng)）商提供的檢測報告。產(chǎn)品檢測后：

a．合格：則開具合格證并標(biāo)識入庫。由庫房按產(chǎn)品交付標(biāo)準(zhǔn)處理。b．超差件：隔離標(biāo)識，并申報超差交技術(shù)部由技術(shù)部與用戶交流后作出審核批示，按批示結(jié)果處理，但相關(guān)記錄應(yīng)輸入供應(yīng)商檔案。c.不合格：提出不合格報告，并標(biāo)識隔離放置。

d: 如生產(chǎn)（供應(yīng)）商在我司的入廠檢驗合格率 < 98%的（其中鑄件供

應(yīng)商的入廠檢驗合格率< 95%時），則應(yīng)要求其做相應(yīng)的整改措施并書面回復(fù)我司。

e: 如生產(chǎn)（供應(yīng)）商連續(xù)三次在我司的入廠檢驗合格率 < 92%的，則取消該生產(chǎn)（供應(yīng)）商的生產(chǎn)（供應(yīng)）資格。

4）.檢驗記錄和流轉(zhuǎn)卡交技術(shù)質(zhì)量部資料室存檔。并做為生產(chǎn)（供應(yīng)）商質(zhì)量控制水平的評定以及資格和級別評價資料。

5.對產(chǎn)品生產(chǎn)、質(zhì)量、技術(shù)工藝等資料和記錄歸類存檔，建立目錄以便追塑查尋。

各生產(chǎn)（供應(yīng)）商的加工費降低20%。

c: 若不合格品為需返工（返修）的，原則上由生產(chǎn)（供應(yīng)）商自行解決；如因特殊原因需我司幫助返修（返工）的，則應(yīng)書面（或電話）通知生產(chǎn)（供應(yīng)）商，并由其承擔(dān)返修（返工）費用及檢驗費用200元。

應(yīng)扣付的加工費= ｛交檢合格品數(shù)量×合格率×單件加工費+讓步接收產(chǎn)品數(shù)量×（1-20%）×單件加工費｝×（98%-合格率）。應(yīng)賠付的產(chǎn)品成本費用=廢品數(shù)量×單件產(chǎn)品的成本價值。最終我司應(yīng)支付給加工單位的加工費=交檢合格品數(shù)量×合格率×單件加工費+讓步接收產(chǎn)品數(shù)量×（1-20%）×單件加工費-應(yīng)扣付的加工費應(yīng)賠付的產(chǎn)品成本費用-200元（只有返工返修時才算）。

4）.對各加工單位交我司入廠檢驗的每批次（數(shù)量少于50件的）合格產(chǎn)品，經(jīng)我司檢驗出來的不合格品要由各生產(chǎn)（供應(yīng)）商在規(guī)定的時間內(nèi)自行對不合格品進行篩選，逾期一律按廢品處理。產(chǎn)品篩選后的處理方法如下。

a: 若不合格品為報廢處理的，則各生產(chǎn)（供應(yīng)）商應(yīng)按照我司產(chǎn)品的成本價值賠付，應(yīng)賠付的費用=不合格品數(shù)量×單件產(chǎn)品的成本價值。

b: 若不合格品為可以讓步接收的，則就該批讓步接收產(chǎn)品應(yīng)支付給各生產(chǎn)（供應(yīng)）商的加工費降低30%。

c: 若不合格品為需返工（返修）的，原則上由生產(chǎn)（供應(yīng)）商自行解決；如因特殊原因需我司幫助返修（返工）的，則應(yīng)書面（或電話）通知生產(chǎn)（供應(yīng)）商，并由其承擔(dān)返修（返工）費用

d: 不合格品數(shù)量超過2件的，每件不合格品按50元/件收取檢驗費用。但收取的檢驗總費用不超過1000元。

第四篇：完善監(jiān)督檢查機制 加強企業(yè)內(nèi)部控制

完善監(jiān)督檢查機制 加強企業(yè)內(nèi)部控制

我國經(jīng)濟正處于和世界接軌的階段，高質(zhì)量的會計信息對經(jīng)濟發(fā)展和維護市場經(jīng)濟秩序尤為重要。然而，部分企業(yè)會計信息失真，存在各種違法亂紀現(xiàn)象，嚴重擾亂了社會主義市場經(jīng)濟秩序。造成這些問題的重要原因之一就是內(nèi)部控制制度不健全，管理和控制弱化。內(nèi)部控制不健全是各種違法亂紀現(xiàn)象出現(xiàn)的溫床。要加強企業(yè)內(nèi)部控制就必須加強內(nèi)企業(yè)內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查。內(nèi)部監(jiān)督檢查機制主要指內(nèi)部控制機制和內(nèi)部審計機制，內(nèi)部監(jiān)督通過企業(yè)自身的制度建設(shè)和組織機構(gòu)來防范和控制財務(wù)風(fēng)險，是監(jiān)督檢查的主要形式。企業(yè)外部監(jiān)督檢查機制包括政府部門的檢查監(jiān)督和社會監(jiān)督。政府監(jiān)督主要包括各行政職能部門的監(jiān)督，如財政、審計、稅務(wù)、工商等部門，社會監(jiān)督主要指社會中介機構(gòu)的監(jiān)督，如會計師事務(wù)所依法受托對企業(yè)進行的監(jiān)督。

目前，縣級供電企業(yè)的財務(wù)監(jiān)督檢查機制還不完善，無論是制度上還是機構(gòu)設(shè)置上都存在著一些薄弱環(huán)節(jié)，本文就如何完善監(jiān)督檢查機制，加強內(nèi)部控制談以下幾點看法。

一、財務(wù)監(jiān)督檢查機制中的現(xiàn)狀和問題

1、內(nèi)部控制環(huán)節(jié)薄弱

多數(shù)縣級供電企業(yè)已經(jīng)制定了內(nèi)部控制制度，但這些制度還不健全或者不完善，沒有將各項規(guī)定予以細化和具體化，不適合企業(yè)自身的特點，不能完全達到堵塞漏洞，消除隱患的目的，不能防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤和舞弊行為。企業(yè)的控制環(huán)境、會計系統(tǒng)和控制程序存在著一些薄弱環(huán)節(jié)，存在內(nèi)部管理松弛、控制弱化的現(xiàn)象。資金控制方面，現(xiàn)金支出超出限額，空白支票沒有按照順序編號，作廢支票沒有加蓋作廢戳記；采購與付款控制方面，采購與付款授權(quán)制度執(zhí)行不嚴格，部分單位存在越權(quán)審批的現(xiàn)象，相關(guān)單據(jù)、文件保管不健全；銷售與收款控制方面沒有按照規(guī)定的結(jié)算紀律和結(jié)算辦法進行結(jié)算，壞賬計提不準(zhǔn)確，銷售退回和折讓會計處理不正確等。會計電算化的發(fā)展給內(nèi)部控制提出了新的要求，而目前多數(shù)電力企業(yè)還僅僅停留在應(yīng)用的水平上，在數(shù)據(jù)維護和安全保證上還有一些缺陷。

2、內(nèi)部審計不到位

企業(yè)對內(nèi)部審計的重要作用認識不足，沒有建立健全內(nèi)審機構(gòu)，設(shè)置上往往隸屬于財務(wù)部，或者與監(jiān)察部門混崗，獨立性和權(quán)威性較弱，內(nèi)部審計職能的充分履行和內(nèi)部審計目標(biāo)的實現(xiàn)都受到了嚴重影響。審計方法陳舊，基本上靠手工的方法進行相關(guān)信息的匯總和比較鑒別，審計報告質(zhì)量不高。審計內(nèi)容不全面，偏重于服務(wù)職能而忽略了內(nèi)部控制的監(jiān)督和評價，審計人員素質(zhì)有待提高，專業(yè)知識和工作經(jīng)驗上有所欠缺，心理上、技能上的行為未能達到實施內(nèi)部控制的基本要求，對內(nèi)部控制的程序或措施理解不到位，真正科班出身的審計專家很少，不熟悉經(jīng)營管理，也缺乏監(jiān)督意識，不能為控制財務(wù)風(fēng)險提供正確的信息依據(jù)，內(nèi)部控制制度很難充分發(fā)揮作用。

3、政府監(jiān)督的指導(dǎo)性不強、缺乏協(xié)調(diào)

政府各監(jiān)督部門依據(jù)自己的需要，進行某一方面的監(jiān)督檢查，沒有向日常全方位的監(jiān)督檢查轉(zhuǎn)變。只重檢查、不重管理整改和提高，只重事后監(jiān)督、不重事前預(yù)防。監(jiān)督檢查與管理服務(wù)相脫節(jié)，沒有把監(jiān)督檢查與和企業(yè)的建章立制和堵塞漏洞結(jié)合起來，不能為企業(yè)控制財務(wù)風(fēng)險服務(wù)。各職能部門隨時隨地就能派員檢查，導(dǎo)致政出多門、功能交叉、多頭監(jiān)督、標(biāo)準(zhǔn)不一，缺乏橫向信息溝通，既加重了被檢查單位的負擔(dān)，又影響了監(jiān)督效果的提高。

4、社會監(jiān)督的作用沒能充分發(fā)揮

不規(guī)范的執(zhí)業(yè)環(huán)境和不正當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)競爭，使社會監(jiān)督的作用遠遠沒有發(fā)揮出來。目前改制完成的會計師事務(wù)，首先面臨的是生存問題，在執(zhí)業(yè)的過程中，往往把經(jīng)濟效益放在首要的位置，在不出現(xiàn)大問題的情況下，注冊會計師往往會屈從管理當(dāng)局的意見，普遍存在著消極監(jiān)督的現(xiàn)象，對于企業(yè)內(nèi)部控制和財務(wù)管理上存在的問題和漏洞視而不見,沒有在防范財務(wù)風(fēng)險上發(fā)揮重要作用。

二、完善監(jiān)督檢查機制的建議和對策

針對以上幾個方面，要完善企業(yè)的監(jiān)督檢查機制，加強企業(yè)內(nèi)部控制，筆者認為應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面入手：

一、強化制度建設(shè)，建立健全內(nèi)部控制體系

內(nèi)部控制制度的重點是嚴格會計管理，設(shè)計合理有效的組織機構(gòu)和職務(wù)分工，實施崗位責(zé)任分明的標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)處理程序。

縣級供電企業(yè)應(yīng)該結(jié)合內(nèi)部控制的原則，根據(jù)企業(yè)自身的特點，來制定各項規(guī)章制度，如財產(chǎn)清查盤點制度、現(xiàn)金收付復(fù)核制度、物資收發(fā)復(fù)核制度等，使各項制度具體化、明細化、合理化，使內(nèi)部會計控制的資金管理、會計流程等方面都有章可循，特別是職務(wù)分工和崗位設(shè)置，保證崗位、職權(quán)的合理設(shè)置及劃分，做到互相制約、互相監(jiān)督，從源頭上加強對財務(wù)風(fēng)險的控制。要制定嚴格的崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和交接手續(xù)，劃清責(zé)任。

同時兼顧與會計相關(guān)環(huán)節(jié)的控制，比如采購與付款，銷售與收款、工程預(yù)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，切實加強內(nèi)部控制，降低財務(wù)風(fēng)險。另外，可以聘請中介機構(gòu)或相關(guān)專業(yè)人員對本單位的內(nèi)部控制體系進行評價，并根據(jù)評價報告對企業(yè)的內(nèi)部控制體系進行整改，不斷地完善企業(yè)的內(nèi)部控制體系。加強會計電算化條件下的內(nèi)部控制，加強系統(tǒng)安全控制和程序操作控制，增強企業(yè)的抗風(fēng)險能力。

二、完善內(nèi)審組織機構(gòu)和職能

健全內(nèi)審機構(gòu)，在企業(yè)內(nèi)部建立獨立于財務(wù)部門和其他部門的內(nèi)部審計機構(gòu)，避免同級監(jiān)督，使其直接對總經(jīng)理負責(zé)，以增強其獨立性和權(quán)威性。同時制定嚴密的內(nèi)部審計制度，詳細規(guī)定內(nèi)部審計機構(gòu)的職能和職責(zé)，在目前服務(wù)職能的基礎(chǔ)上，強化對內(nèi)部控制和風(fēng)險的監(jiān)督和評價的職能，注重發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、控制風(fēng)險、化解風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)問題及時向管理層提出建議，全面監(jiān)督檢查企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營管理活動。引進國內(nèi)外先進的審計方法，強化審計手段，規(guī)范審計程序，健全評價體系，提高審計水平，提升審計建議的層次。注重事前、事中的審核控制與事后的檢查評價，同時對整改措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對于內(nèi)審報告中提出的整改意見和處置建議，管理層應(yīng)及時研究并給予反饋,確保發(fā)現(xiàn)問題能夠及時解決。著力于審計人才的引進和培養(yǎng)，除從院校引進專業(yè)人才外，加強現(xiàn)有審計人員的培訓(xùn)教育，把掌握現(xiàn)代化審計知識的人作為考核聘用財會人員的首要條件，把精兵強將選配到內(nèi)審崗位上來。

三、政府監(jiān)督應(yīng)加強指導(dǎo)性和協(xié)調(diào)性

政府監(jiān)督要從突擊監(jiān)督到日常全方位監(jiān)督轉(zhuǎn)變，把檢查監(jiān)督與管理服務(wù)結(jié)合起來，寓服務(wù)與監(jiān)督之中，通過監(jiān)督檢查來發(fā)現(xiàn)財務(wù)管理和制度上存在的問題，及時發(fā)現(xiàn)違法、違章的苗頭，強化建章立制和堵塞漏洞，防微杜漸，使企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營管理工作不斷完善，來降低各種財務(wù)風(fēng)險。同時各政府職能部門應(yīng)加強協(xié)調(diào)，加強橫向信息溝通，在檢查監(jiān)督的時間、內(nèi)容和方式方法上進行交流溝通，杜絕功能交叉、多頭監(jiān)督、標(biāo)準(zhǔn)不一的現(xiàn)象，減輕被檢查單位的負擔(dān)，以促進監(jiān)督效果的提高。

四、充分發(fā)揮社會監(jiān)督作用 會計師事務(wù)所作為社會監(jiān)督的主要力量，應(yīng)當(dāng)在控制風(fēng)險方面發(fā)揮更大作用。除了完成審計和工程審計工作之外，企業(yè)可以定期聘任會計事務(wù)所對企業(yè)的各項財務(wù)制度、賬務(wù)流程、崗位和職權(quán)設(shè)置等方面工作進行檢查監(jiān)督，全面評價內(nèi)部會計控制制度的合理性，能否實現(xiàn)整體控制目標(biāo)，找出漏洞，查漏補缺，提出內(nèi)部會計制度評價報告，闡明今后應(yīng)該改正的計劃與進度安排。在日常業(yè)務(wù)處理方面也可以向?qū)I(yè)人員咨詢，尋找更加合理、完善的處理方法，來控制和防范企業(yè)的各種風(fēng)險，提高會計信息質(zhì)量。

第五篇：施工質(zhì)量控制獎懲辦法

中國第四冶金建設(shè)有限公司思源片區(qū)安置房（和源家園）二期、三期工程 施工現(xiàn)場質(zhì)量控制獎罰辦法 編制 審核 審批 中國第四冶金建設(shè)有限公司 思源項目部 2013年3月29日 施工現(xiàn)場質(zhì)量控制獎罰辦法 為保證思源片區(qū)安置房（和源家園）二期、三期工程施工質(zhì)量，確保施工順利進行，特制定施工現(xiàn)場質(zhì)量控制獎罰辦法，望大家認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，確保貫徹執(zhí)行。

一、鋼筋工程

1、鋼筋翻樣不準(zhǔn)確、偏差較大、致使綁扎后無法成型的罰勞務(wù)隊鋼筋翻樣人員5元/根；鋼筋切斷配料未按料表單提供的外形、級別、直徑及長度罰鋼筋后臺工長5元/根；項目部鋼筋工長對料表審查不細造成材料浪費的，罰款200元/次。對于未復(fù)試鋼筋就擅自使用的罰500元/次.2、對加工成型的半成品鋼筋，必須進行自檢合格后報項目部進行專檢合格后，方可使用。對未進行驗收的，禁止運往工作面，否則處罰勞務(wù)隊200元/次。箍筋彎鉤長度10d、135°彎鉤彎軸直徑不合格罰勞務(wù)隊5元/個。

3、對已加工好的鋼筋半成品，必須按規(guī)格、品種、型號，碼放整齊，并掛牌標(biāo)識，否則處罰勞務(wù)隊100元/次。

4、對加工不合格鋼筋、馬凳、卡具等定位措施，擅自綁扎使用，罰勞務(wù)隊20元/根，并且無條件返工。

5、鋼筋錯用、代用、綁扎錯誤、順序顛倒造成返工浪費，罰勞務(wù)隊200元/處。

6、鋼筋直螺紋下料端面與軸線不平、垂直，有馬蹄形狀或扭曲，絲頭螺紋不符合標(biāo)準(zhǔn)，處罰勞務(wù)隊30元/個。

7、直螺紋加工需持證上崗，佩戴上崗證，發(fā)現(xiàn)一次罰后臺班長50元/人，直螺紋加工需配備檢查工具，并100%檢查，無檢查工具或未檢查罰后臺工長50元/次，若造成大批量不合格罰后臺工長20元/根。鋼筋絲頭加工完畢后至接頭安裝前未加保護帽，導(dǎo)致鋼筋絲頭損壞的，處罰勞務(wù)隊10元/個，情節(jié)嚴重并造成不良影響的，罰質(zhì)檢員、鋼筋工長100元/次。

8、鋼筋絲頭外露不超過一個完整扣，扳手擰緊并標(biāo)識，經(jīng)項目部檢查合格后申請取樣，再進行下一道工序，否則無條件返工，并罰勞務(wù)隊50元/個，直螺紋取樣后采用幫條焊，焊縫不飽滿或焊縫長度不夠罰勞務(wù)隊50元/處。

9、鋼筋接頭位置或鋼筋錨固、搭接長度不正確，罰勞務(wù)隊鋼筋工長10元/根，勞務(wù)隊50元/根。

10、鋼筋綁扎方法未按技術(shù)交底，綁絲、綁扣朝向不對，罰勞務(wù)工隊0.5元/個。鋼筋保護層控制無措施或不到位罰勞務(wù)隊20元/處。

11、鋼筋綁扎時未彈線，造成間距、排距不均勻，未做到橫平豎直，陰陽角不方正垂直，拐子筋錨固及拉鉤不符合要求，罰勞務(wù)工隊10元/根。

12、安裝預(yù)埋盒，門框固定，擅自切割鋼筋或隨意焊接主筋、箍筋，罰勞務(wù)隊100元/處。檢驗批驗收一次不合格罰勞務(wù)隊200元/次，罰工長、質(zhì)檢員50元/次。

13、鋼筋綁扎完畢，現(xiàn)場清理不到位而影響下道工序施工時，罰勞務(wù)隊200元/次。

14、鋼筋成品保護： ①豎向墻、柱筋綁扎完畢，工人隨意攀登，板筋驗收前未搭設(shè)行人馬道隨意過人，從而造成鋼筋損壞、移位影響驗收，罰勞務(wù)隊100元/次，罰勞務(wù)隊鋼筋工長50元/次。②澆筑砼時不在馬凳上作業(yè)，直接踩踏鋼筋導(dǎo)致嚴重變形的，罰勞務(wù)工隊200元/次。③澆筑砼時無調(diào)鋼筋人員或調(diào)鋼筋人員不夠，使鋼筋出現(xiàn)破壞情況，罰勞務(wù)隊工長20元/次，罰勞務(wù)工隊100元/次。④澆筑砼后鋼筋有位移大于規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)時，罰勞務(wù)隊20元/根。⑤控制鋼筋位移的卡具、柱筋、梯子筋未按技術(shù)交底施工或澆砼時隨意損壞、拆改者，罰勞務(wù)隊50元/個。

15、鋼筋安裝工程允許偏差及檢查方法見表（1）表（1）項次 1 綁扎骨架 項目 寬、高 長 間距 2 受力主筋 排距 彎起點位置 3 箍筋，橫向筋 間距 基礎(chǔ) 4 保護層厚度 柱、梁 板、墻、殼 6 直螺紋接頭外露絲扣 受力鋼筋搭錐筒外露整扣 錐筒外露半扣 入支座、節(jié)點搭接 允許偏差值（mm）結(jié)構(gòu)長城杯標(biāo)準(zhǔn) ±5 ±10 ±10 ±5 ±15 ±10 ±5 ±3 ±3 ≯1個 ≯3個 +

10、-5 ±5 尺量 目測 尺量 連續(xù)5個間距尺量 尺量 檢查方法 尺寸 7 接錨固長度 入支座、節(jié)點錨固

16、鋼筋后臺加工人員長料短用，隨意切斷半成品掩蓋浪費事實，廢料池中有大于80cm二級鋼筋以上的，對后臺鋼筋工長處罰款200/次，嚴重時清退出場；對合理加工鋼筋、合理利用廢料、后臺廢料控制好的，對鋼筋后臺工長獎勵200/次；項目廢舊鋼筋處理時，后臺工長參加過秤。

17、鋼筋發(fā)生偏位，導(dǎo)致保護層不到位，罰勞務(wù)隊50元/處。

二、模板工程：

1、支模交底不具體，罰木工負責(zé)人50元/次；不按技術(shù)交底施工，造成質(zhì)量問題，罰勞務(wù)隊200元/次。

2、進場模板未組織驗收或使用不合格的，罰材料員和勞務(wù)隊20元/塊。

3、模板碼放不按要求，罰材料，工長每塊10元/塊，勞務(wù)隊10元/塊。

4、模板清理不干凈就使用，罰勞務(wù)隊20元/塊

5、板底未刷脫模劑及未貼密封條就組裝的，罰勞務(wù)隊20元/塊。

6、支模過程控制不嚴，造成返工，罰工長20元/次，罰勞務(wù)工隊100元/次；拆模時野蠻施工，造成成品破壞，罰勞務(wù)隊50元/處。板面砸坑時，罰勞務(wù)隊20元/個。

7、鋼、木模板接合拼接縫隙大、板面不平整及棱角不順直，罰勞務(wù)隊50元/處。

8、加工的洞口模板尺寸不準(zhǔn)、板面不平、強度不夠，造成砼墻、板面有質(zhì)量缺陷，偏差大于規(guī)范，罰勞務(wù)隊100元/處。

9、固定在板或墻上的預(yù)埋件、預(yù)留孔洞，安裝不牢、發(fā)生變形、位置不準(zhǔn)、有遺漏，罰勞務(wù)隊100元/個。

10、驗收不能按時通過，罰工長、質(zhì)檢員50元/次，罰勞務(wù)隊200元/次。

11、澆筑砼時，看模人員不到位出現(xiàn)跑?；蚵{嚴重，罰木工工長、勞務(wù)隊200元/次。

12、施工縫不直、脹模、漏漿，罰勞務(wù)隊200元/次。

13、模板支撐體系未按技術(shù)交底執(zhí)行，罰勞務(wù)隊200元/處，14、外墻模板支撐不足，造成外墻接槎偏差大于3mm的，罰勞務(wù)隊50元/m。

15、穿墻螺栓、勾頭螺栓、連接件數(shù)量不足，緊固不到位，造成脹模，拆模后螺栓孔處漏漿，墻體截面偏差大于3mm，罰工長50元/處，勞務(wù)隊100元/處。

16、螺栓孔未堵，造成漏漿，罰工長及質(zhì)檢員20元/個，罰勞務(wù)隊50元/個。

17、拆除模板棱角直接支靠墻面或洞邊棱角或吊模碰撞混凝土造成成品損壞，罰勞務(wù)隊50元/處。

18、模板拆除后，未能及時做保護角，造成砼陽角損壞，罰勞務(wù)隊50元/處。

19、穿墻螺栓未裝套管罰工長10元/個，勞務(wù)隊20元/個，套管上未裝塑料堵頭，罰工長5元/個，勞務(wù)隊10元/個。20、外墻貼海綿條，未按線貼直成一條線，罰勞務(wù)隊100元/m。

21、木工支模洞口，用木方或木楔子支勢洞邊柱筋，造成柱筋偏位，罰木工長100元/處。

22、相鄰兩板錯臺大于3mm，罰勞務(wù)隊50元/m。

23、施工縫未按規(guī)定支設(shè)、加固，罰勞務(wù)隊100元/處，未按規(guī)定貼海綿條造成漏漿，罰勞務(wù)隊50元/處。

24、框架柱截面尺寸大于±3mm者，罰勞務(wù)隊200元/處。罰工長50元/處。

25、頂板施工縫未按規(guī)定支設(shè)，造成頂板施工縫接槎不直，按100元/m處罰勞務(wù)隊，施工縫處清理不凈，造成夾渣，罰勞務(wù)隊200元/m2。

26、樓梯間模板根部未按規(guī)定加對撐，造成3mm以上接茬錯臺，按200元/處罰。

27、模板拆除時，必須書面申請，報項目部審批后方可進行，同時依據(jù)交底對后澆帶等特殊部位加設(shè)臨時支撐，否則罰款500元/次。

28、模板安裝允許偏差及檢查方法：見表（2）表（2）項項目 次 1.軸線位移 2.柱、墻、梁 結(jié)構(gòu)長城杯標(biāo)準(zhǔn) 3 ±3 ±5 尺量 柱、墻、梁 4.層高垂直度 5.6.7.8.陰陽角 順直 預(yù)埋鐵件中心線位移 中心線位移 9.預(yù)埋管、螺栓 螺栓外露長度 中心線位移 10.預(yù)留孔洞 尺寸 中心線位移 11.門窗洞口 寬、高 對角線 中心線位移 12.插筋 外露長度 +10、0 +

5、-0 3 ±5 6 5 尺量 拉線、尺量 +

5、-0 5 2 2 2 拉線、尺量 線尺 拉線、尺量 層高不大于5m ±3 3 2 2 2 經(jīng)緯儀或吊線、尺寸 尺量 靠尺、塞尺 方尺塞尺 尺量 水準(zhǔn)儀或拉線尺寸 允許偏差值（mm）檢查方法 底模上表面標(biāo)高 基礎(chǔ) 3.截面模內(nèi)尺寸 相鄰兩板表面高低差 表面平整度 方正

三、砼工程

1、澆筑交底不及時或有錯誤罰砼工長50元/次。不按交底施工造成質(zhì)量問題，罰勞務(wù)隊200元/次。

2、砼澆筑墻體標(biāo)高控制低于要求的，罰工長100元/次，勞務(wù)隊50元/米，彈線切除剃鑿不規(guī)矩，造成成品破壞的，罰勞務(wù)隊50元/米。

3、澆筑砼前未向監(jiān)理報資料，罰工長100元/次。未請監(jiān)理見證取樣或試塊制作組數(shù)不夠，罰試驗員50元/次。

4、砼澆筑時，亂掰鋼筋造成移位，罰勞務(wù)隊50元/根，砼澆筑時造成墻面、頂板污染，罰勞務(wù)隊100元/m2。

5、砼澆筑完成，要及時清理被污染的各種設(shè)施，做到活完料凈、場清，否則處罰勞務(wù)隊50元/m2。

6、發(fā)生脹?，F(xiàn)象視情節(jié)嚴重與否罰勞務(wù)隊100～500元/處，門窗口變形的罰勞務(wù)隊200元/處。

7、無其它客觀原因時，砼有冷縫現(xiàn)象，罰砼工長50元/處罰勞務(wù)隊200元/處。

8、頂板砼表面不平整、有腳印、拉毛方向不一致或不順直，罰砼工長50元/處，罰勞務(wù)隊100元/處，墻兩側(cè)10cm范圍內(nèi)頂板砼壓光不平整，罰勞務(wù)隊10元/米。

9、標(biāo)高控制不好，未拉通線或拉通線檢查不到位超過5mm以上的，罰勞務(wù)隊100元/次。罰工長50元/處。

10、砼澆筑后未拉線調(diào)整插筋位置，罰鋼筋工長50元/處，罰勞務(wù)隊100元/處。

11、砼澆筑時未安排人用水桶、刷子隨時清洗鋼筋，罰工長30元/次,罰勞務(wù)隊100元/次。

12、養(yǎng)護不及時或不到位，罰工長50元/次，勞務(wù)隊200元/次。

13、無砼工長書面交底，就上施工荷載，造成頂板產(chǎn)生裂紋的，罰工長50元/處，罰勞務(wù)隊500元/處。

14、砼澆筑后清理不及時造成碰壞及外觀缺陷，罰勞務(wù)隊100元/處。

15、保護層厚度超標(biāo)，不規(guī)范，罰勞務(wù)隊50元/米。

16、預(yù)留洞缺棱掉角，不規(guī)范，罰勞務(wù)隊50元/個。

17、混凝土振搗不密實，有麻面，罰勞務(wù)隊20元/米。墻體表面氣泡直徑大于3mm，罰勞務(wù)工隊100元/m2。

18、模板清理不干凈尤其是接口處，導(dǎo)致拼縫過大，罰勞務(wù)工隊10元/米。

19、樓梯踏步收活特別是陰陽角、根部到位造成外觀質(zhì)量差罰砼工長20元，勞務(wù)隊200元。20、墻根處結(jié)合砂漿不均、不密實罰勞務(wù)隊100元/米。外墻砼錯臺，罰勞務(wù)隊100元/米。

21、預(yù)埋止水條固定不牢固、位置不準(zhǔn)確、未按技術(shù)交底施工時，罰勞務(wù)隊100元/m。

22、砼同條件試塊未按規(guī)定地點存放，罰試驗員50元/段，罰勞務(wù)隊100元/段。

23、混凝土工程允許偏差及檢查方法：見表（3）表（3）頁次 項目 允許偏差值（cm）檢查方法 國家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn) 基礎(chǔ) 1 軸線位置 獨立基礎(chǔ) 墻、柱、梁 層高≤5m 2 垂直度 層高＞5m 全高（H）層高 3 標(biāo)高 全高 基礎(chǔ)寬、高 4 截面尺寸 柱、墻、梁寬、高 5 6 7 8 9 10 11 12 保護層厚度 柱、梁、墻、板 樓梯踏步板寬度、高度 長、寬對定位中心線 電梯井筒 筒全高（H）垂直度 陽臺、雨罩位移 預(yù)留孔、洞中心線位置 中心線位置 預(yù)埋螺栓 螺栓外露長度 5 H/1000、且≤30 — 15 10 尺量 吊線、尺量 尺量 — — +25、0 經(jīng)緯儀、尺量 尺量 表面平整度 角、線順直度 基礎(chǔ) ﹢

8、-5 8 — — 2m靠尺、塞尺 拉尺、尺量 尺量 ±30 ﹢

8、-5 尺量 15 10 8 8 10 H/1000、且≤30 ±10 水準(zhǔn)儀、尺量 經(jīng)緯儀 吊線 尺量 尺量

四、其它：

1、施工班組不能及時、真實填報自檢、交接檢的，每次罰勞務(wù)隊質(zhì)檢員50元。

2、在施工過程中，單項檢驗批連續(xù)10次通過，給予勞務(wù)隊班組200元獎勵。

3、在施工過程中，任一層的鋼筋、模板、砼全部完工后，經(jīng)項目部驗收評定為優(yōu)良，無質(zhì)量通病的，給予勞務(wù)隊班組100元獎勵。

4、在規(guī)定時間內(nèi)不能如期完工，造成工期延誤的，罰勞務(wù)工隊500～1000元/天。

5、施工過程中，施工班組及個人在關(guān)鍵部位、重要工序中有突出表現(xiàn)者視情況獎勵100～500元。

7、項目部及勞務(wù)隊人員提出合理建議，在方案改進提高質(zhì)量，材料節(jié)約，方便施工，加快工程進度，經(jīng)采納任何一個方面，效果明顯時，給予獎勵相關(guān)人員100-500元。

8、各施工班組，敢于堅持原則，質(zhì)量管理措施得力，并及時消除質(zhì)量通病及質(zhì)量隱患的班組和個人，給予100-500元獎勵。

9、檢驗批在報監(jiān)理驗收前，必須進行自檢合格后方可報驗項目部，項目驗收合格后可報監(jiān)理。項目驗收一次不合格罰勞務(wù)隊200元/次，二次不合格罰勞務(wù)隊400元/次，報監(jiān)理出現(xiàn)嚴重不合格造成不良影響的罰工長、質(zhì)檢員各100元/次。

10、技術(shù)交底沒有針對性或有指導(dǎo)性錯誤，造成工序顛倒，導(dǎo)至返工，罰相應(yīng)人員500元/次。

11、對不按技術(shù)交底進行施工的，視情節(jié)嚴重，罰勞務(wù)隊200-1000元/次。

12、現(xiàn)場施工時，針對亂鋸方木、多層板，能用舊料而不用，浪費材料者給予100-500元罰款，現(xiàn)場扣件、螺栓亂扔浪費者給予100-500元罰款，現(xiàn)場材料碼放不規(guī)矩，罰勞務(wù)隊100元/次。

13、技術(shù)交底滯后罰相關(guān)人員50元/次。

14、各施工隊根據(jù)相關(guān)合同簽定配齊管理人員，特殊工種必須持證上崗，管理人員穩(wěn)定，調(diào)換管理人員時必須通過項目部，否則每少一人處罰100元/天。

15、勞務(wù)隊各工長、質(zhì)檢員由于工作失職，責(zé)任心不強，而發(fā)生錯檢、誤檢、漏檢、自檢，交接核定與實際不符時，給予50-500元處罰/次。

16、對玩忽職守、違章操作、偷減工序、弄虛作假、未按技術(shù)工藝標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)交底施工，造成質(zhì)量底劣，限期返工隊工程造成不良影響的，處罰勞務(wù)隊1000-3000元/次。

17、在施工中存在質(zhì)量問題，不按規(guī)定限期整改或在質(zhì)量檢查中反復(fù)出現(xiàn)時，給予勞務(wù)隊500元處罰。

18、在施工中監(jiān)理巡視、檢查及指出問題不及時整改或有不滿情緒并抵觸者給予50-200元的處罰。

19、獎罰通知單，質(zhì)量整改通知單由項目部簽發(fā)，而各施工班組不執(zhí)行、不簽認、不回復(fù)時，按上述規(guī)定雙倍處罰，處罰金額交予財務(wù)部。中國第四冶金建設(shè)有限公司 思源項目部

2013年3月29日