第一篇：洗錢內(nèi)部職責

附件：

銀行東莞分行反洗錢工作內(nèi)部職責規(guī)定

第一條

為健全銀行東莞分行反洗錢工作內(nèi)部管理機制，明確各部門職責分工，規(guī)范反洗錢工作程序，促進反洗錢工作有序開展，保障反洗錢各項規(guī)章制度的貫徹落實，根據(jù)反洗錢的有關(guān)法律規(guī)章制度和總行、省行反洗錢工作內(nèi)部職責規(guī)定，結(jié)合我行實際情況，制定本規(guī)定。

第二條

銀行東莞分行內(nèi)控合規(guī)部是東莞分行反洗錢工作的牽頭管理部門，具體承擔反洗錢工作的日常管理和組織協(xié)調(diào)工作。內(nèi)控合規(guī)部內(nèi)設(shè)反洗錢專員，專職履行反洗錢管理職責。

第三條

銀行東莞分行反洗錢工作領(lǐng)導小組是東莞分行反洗錢工作的領(lǐng)導和決策機構(gòu)。反洗錢工作領(lǐng)導小組組長由東莞分行行長擔任，副組長由分管反洗錢工作的副行長擔任，成員由內(nèi)控合規(guī)部、人力資源部、安全保衛(wèi)部、個人金融部、電子銀行部、信用卡中心、財務(wù)會計部、綜合管理部、監(jiān)察部、信息技術(shù)管理部、信貸管理部、資產(chǎn)處置部、運營管理部、公司業(yè)務(wù)部/小企業(yè)業(yè)務(wù)部、機構(gòu)業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)部、分行營業(yè)部等部室負責人組成。上述人員如發(fā)生變動，由繼任者擔任。各支行應(yīng)參照分行架構(gòu)設(shè)立支行一級反洗錢工作領(lǐng)導小組，其設(shè)置、調(diào)整應(yīng)以文件形式公告確立，并向分行反洗錢辦公室報備。

第四條

東莞分行反洗錢工作領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，承擔反洗錢工作的日常管理、組織協(xié)

調(diào)等職責。辦公室主任由內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理擔任，承擔反洗錢合規(guī)官的職責。內(nèi)控合規(guī)部設(shè)反洗錢專員崗位，承擔反洗錢合規(guī)和情報專員職責。反洗錢工作領(lǐng)導小組其他成員部室應(yīng)設(shè)立反洗錢工作聯(lián)絡(luò)員，協(xié)同配合全行反洗錢工作，承擔各業(yè)務(wù)條線反洗錢管理職責。

第五條 東莞分行反洗錢工作領(lǐng)導小組承擔下列職責：

（一）負責領(lǐng)導和管理全市農(nóng)行系統(tǒng)的反洗錢工作，監(jiān)督評價全行的反洗錢工作。

（二）研究部署全行的反洗錢工作，審定全行反洗錢工作規(guī)劃。

（三）研究解決反洗錢工作中出現(xiàn)的重大疑難問題。

（四）履行上級行和人民銀行賦予的其他反洗錢工作職責。

第六條

東莞分行反洗錢工作領(lǐng)導小組成員部室承擔如下職責：

（一）分行內(nèi)控合規(guī)部職責。

1.負責制定全行反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢工作領(lǐng)導小組審議決定，并組織實施。

2.負責召集反洗錢工作部門聯(lián)系會議，組織、協(xié)調(diào)、處理反洗錢工作中的問題。

3.負責組織開展全行反洗錢規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

4.負責牽頭組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門開展反洗錢業(yè)務(wù)培訓和對外宣傳。

5.負責反洗錢數(shù)據(jù)信息的審核、分析、報告和風險監(jiān)測提示工作，定期向人行反洗錢部門報送相關(guān)反洗錢工作信息。

6.負責指導轄屬機構(gòu)做好客戶身份識別和客戶風險等級分類工作。

7.負責組織落實國家有關(guān)部門對涉嫌洗錢犯罪案件的協(xié)查和黑名單監(jiān)測工作。

8.負責配合相關(guān)部門做好反洗錢信息管理系統(tǒng)的升級和測試工作。

9.負責與人民銀行、反洗錢工作領(lǐng)導小組各成員部室的聯(lián)系溝通，組織落實人民銀行反洗錢機構(gòu)的工作部署。

10.負責向總行、人民銀行報告本行反洗錢工作情況。11.完成反洗錢工作領(lǐng)導小組交辦的其他工作。

（二）個人金融部、電子銀行部、信用卡中心、信貸管理部、資產(chǎn)處置部、運營管理部、公司業(yè)務(wù)部/小企業(yè)業(yè)務(wù)部、機構(gòu)業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)部等部門職責。

1.負責將反洗錢業(yè)務(wù)操作納入本業(yè)務(wù)條線操作規(guī)程，按照反洗錢法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求，提出完善本條線業(yè)務(wù)系統(tǒng)的需求，并督促研發(fā)落實。

2.負責落實本業(yè)務(wù)條線（柜面業(yè)務(wù)）客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄檔案保存、大額和可疑交易報告、客戶風險等級分類等工作，協(xié)助解決存在的疑難問題，提出和落實改進工作的措施。

3.負責對本業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理,對反洗錢工作存在問題要落實整改措施，并對違反反洗錢規(guī)定行為的責任人提出處罰處理建議。

4.負責或協(xié)助有關(guān)部門做好本業(yè)務(wù)條線的反洗錢業(yè)務(wù)培訓。

5.負責協(xié)助涉及本業(yè)務(wù)條線的反洗錢協(xié)查事項，以及高

風險客戶的核查和信息反饋。

6.在本業(yè)務(wù)條線日常監(jiān)管工作中，如發(fā)現(xiàn)與反洗錢有關(guān)的可疑情況及時向分行內(nèi)控合規(guī)部反饋。

除上述職責外，國際業(yè)務(wù)部還應(yīng)負責協(xié)助黑名單監(jiān)測情況的處理；負責配合收集有關(guān)境外代理行和境內(nèi)外資銀行反洗錢信息，參與國際反洗錢聯(lián)系與溝通。

運營管理部還應(yīng)負責配合柜面大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)的審核、錄入和報告工作，黑名單的監(jiān)測和處理。

信用卡中心和電子銀行部還應(yīng)負責配合相關(guān)業(yè)務(wù)大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)的報告工作。

（三）信息技術(shù)管理部職責。

1.負責制定和落實與反洗錢技術(shù)支持和系統(tǒng)維護等有關(guān)的制度規(guī)定。

2.參與制定反洗錢信息管理系統(tǒng)等相關(guān)電子化項目的需求研制、可行性分析和技術(shù)規(guī)劃。按照反洗錢電子化項目任務(wù)要求，組織實現(xiàn)項目目標，并對項目進行組織、協(xié)調(diào)和管理。

3.負責反洗錢信息管理系統(tǒng)的運行、日常管理維護、升級等工作，解決系統(tǒng)運行過程中發(fā)生的技術(shù)問題。

4.負責為及時、準確、完整地采集和報送大額和可疑交易數(shù)據(jù)提供技術(shù)支持。

5.負責根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，定期提取交易數(shù)據(jù)并下發(fā)。6.負責提供人民銀行、省行有關(guān)部門的反洗錢現(xiàn)場檢查所需交易數(shù)據(jù)，以及反洗錢協(xié)查所需的電子數(shù)據(jù)。

7.負責搭建與反洗錢培訓有關(guān)的測試環(huán)境，開展與反洗錢科技支持有關(guān)的培訓工作。

8.其他相關(guān)工作。

（四）人力資源部職責。

1.負責按照國家反洗錢法規(guī)的要求設(shè)置反洗錢機構(gòu)； 2.負責按照反洗錢工作的要求設(shè)置反洗錢工作崗位，落實人員配備；

3.負責組織新行員開展崗前反洗錢知識培訓； 4.其他相關(guān)工作。

（五）財務(wù)會計部職責。

1.負責落實與反洗錢工作有關(guān)的財務(wù)預(yù)算和費用管理； 2.負責將各支行反洗錢工作納入業(yè)務(wù)經(jīng)營績效考評； 3.其他相關(guān)工作。

（六）綜合管理部職責。

1.負責協(xié)助處理反洗錢對外宣傳事宜。2.參與反洗錢工作對外聯(lián)系溝通。

（七）監(jiān)察部職責。

1.負責制定和完善員工違反反洗錢規(guī)定的處理辦法。2.負責對違反反洗錢規(guī)定行為且需給予紀律處分的內(nèi)部人員的處理。

（八）安全保衛(wèi)部職責。

1.協(xié)助公安機關(guān)對涉嫌洗錢犯罪案件的偵查。

2.負責各類洗錢、恐怖融資案件的登記、統(tǒng)計、分析。第七條

分行反洗錢工作領(lǐng)導小組成員部室要按照職責分工，切實履行責任，相互協(xié)作，保證反洗錢工作有效開展。

第八條

反洗錢管理人員工作職責

（一）反洗錢工作領(lǐng)導小組組長（行長）職責。1.對全行反洗錢工作的開展情況負總責。

2.加強反洗錢工作的組織領(lǐng)導，做到與全行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理統(tǒng)一部署，統(tǒng)一落實，統(tǒng)一考核，對反洗錢重大事項作出批示。

3.認真貫徹執(zhí)行反洗錢規(guī)章制度，督促反洗錢工作領(lǐng)導小組及所轄單位負責人認真抓好反洗錢工作，防范洗錢風險發(fā)生。

（二）反洗錢工作領(lǐng)導小組副組長（分管行長）職責。1.協(xié)助反洗錢工作領(lǐng)導小組組長抓好反洗錢工作，對全行反洗錢工作負直接領(lǐng)導責任。

2.具體領(lǐng)導反洗錢辦公室開展工作，向反洗錢工作領(lǐng)導小組組長匯報工作和提出工作意見。

3.定期組織召開反洗錢工作領(lǐng)導小組會議，聽取反洗錢辦和相關(guān)部門的工作匯報，研究分析本單位反洗錢工作狀況，協(xié)調(diào)解決存在的重大疑難及突出問題。

4.承辦反洗錢工作領(lǐng)導小組組長交辦的其他工作。

（三）反洗錢合規(guī)官（內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理）職責。1.按照人民銀行和上級行的規(guī)定，以及省行反洗錢工作領(lǐng)導小組的指示要求開展工作，確保反洗錢辦的各項職責履行到位；

2.指導制定和修訂本行反洗錢內(nèi)控制度，并對反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行評估；

3.指導制訂年度反洗錢工作計劃，并督促做好相關(guān)工作的組織實施；

4.指導開展反洗錢工作調(diào)研，揭示本行面臨的洗錢風險、合規(guī)風險以及提出解決方案；

5.負責協(xié)調(diào)和推動各相關(guān)部門就業(yè)務(wù)條線開展反洗錢工

作，對支行反洗錢管理部門的工作進行指導和評價；

6.加強與相關(guān)監(jiān)管部門、機構(gòu)及執(zhí)法機關(guān)的聯(lián)系溝通和協(xié)調(diào)；

7.其他反洗錢職責。

（四）反洗錢（情報、合規(guī)）專員職責。

1.根據(jù)人民銀行、總行反洗錢有關(guān)法規(guī)，組織制定本行反洗錢管理制度辦法，并抓好落實。

2.指導各相關(guān)部門和下級機構(gòu)貫徹落實反洗錢工作要求，監(jiān)督、檢查反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，對反洗錢管理工作中存在的問題提出解決方案和建議。

3.開展反洗錢調(diào)研活動，提出改進工作的措施。4.組織開展反洗錢培訓、宣傳工作。

5.對于日常管理工作中發(fā)現(xiàn)或下級機構(gòu)報告的重大可疑信息，及時向本部門負責人及反洗錢管理部門報告。

6.組織開展大額和可疑交易報送、大額現(xiàn)金交易監(jiān)測報告等工作，不斷提高報告質(zhì)量。

7.組織落實重大可疑交易的識別和分析，并按規(guī)定向當?shù)厝嗣胥y行報告涉嫌洗錢、恐怖融資案件線索，明顯涉嫌犯罪的，同時向當?shù)毓矙C關(guān)報告。

8.加強反洗錢協(xié)查工作的組織管理，協(xié)助人民銀行或有權(quán)機關(guān)調(diào)查可疑交易案件線索，按規(guī)定提供相關(guān)資料。

9.協(xié)助指導客戶身份識別、客戶風險等級分類和大額現(xiàn)金交易監(jiān)測工作。

10.配合監(jiān)管部門和反洗錢管理部門做好反洗錢檢查工作，并如實提供相關(guān)資料。

11.對因履行反洗錢義務(wù)而獲取的相關(guān)信息嚴格保密。

（五）反洗錢聯(lián)絡(luò)員職責。1．各成員部室反洗錢聯(lián)絡(luò)員職責。

（1）負責根據(jù)反洗錢工作要求，制定和完善本業(yè)務(wù)條線相關(guān)的制度規(guī)定并督促落實；

（2）加強對本業(yè)務(wù)條線客戶身份識別、客戶風險等級分類、客戶身份資料及交易記錄保存、大額和可疑交易報告等相關(guān)工作的指導；

（3）負責職責范圍內(nèi)的反洗錢報告工作；

（4）做好與本業(yè)務(wù)條線相關(guān)的反洗錢培訓、宣傳工作；（5）對于日常管理工作中發(fā)現(xiàn)或所轄機構(gòu)報告的重大可疑信息，及時向本部門負責人及反洗錢管理部門報告；

（6）配合監(jiān)管部門和反洗錢管理部門做好反洗錢檢查或?qū)徲嫻ぷ鳎⑷鐚嵦峁┫嚓P(guān)資料；

（7）按照相關(guān)規(guī)定積極協(xié)助人民銀行、有權(quán)機關(guān)或反洗錢管理部門調(diào)查可疑交易案件線索，及時提供相關(guān)資料；

（8）對因履行反洗錢義務(wù)而獲取的相關(guān)信息嚴格保密；（9）其他反洗錢職責。2．支行反洗錢聯(lián)絡(luò)員職責。

（1）負責轄內(nèi)反洗錢工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和日常管理工作，（2）對轄內(nèi)網(wǎng)點的反洗錢培訓和宣傳每半年不少于一次，組織反洗錢教育和學習每月不少于一次，反洗錢自查每月不少于一次；

（3）及時向分行反饋有關(guān)部門的協(xié)查要求，在分行反洗錢辦公室組織下開展反洗錢協(xié)查工作；

（4）負責反洗錢工作信息的上傳下達工作；

（5）提出本單位年度反洗錢工作計劃，對分行反洗錢工

作規(guī)定提出具體意見和建議，完善本單位反洗錢工作的操作辦法；

（6）對因履行反洗錢義務(wù)而獲取的相關(guān)信息嚴格保密；（7）完成分行反洗錢工作領(lǐng)導小組及反洗錢辦公室交付的其他任務(wù)。

第九條

按照反洗錢工作明確職責任務(wù)的要求，各部門、各支行可參照分行的職責分工，結(jié)合本部、本單位實際情況，確定本單位及所轄機構(gòu)的反洗錢工作職責，做到職責到部門、到崗位、到人員。

第十條

反洗錢工作實行一把手負責制。各部室、各支行負責人應(yīng)對單位反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責，確保本單位依法合規(guī)履行反洗錢職責。各成員部室的負責人是本部門及本業(yè)務(wù)條線履行反洗錢職責的責任人，各成員部室要確定1名副職為反洗錢聯(lián)絡(luò)員承擔相應(yīng)的反洗錢工作職責，具體負責本業(yè)務(wù)條線反洗錢的工作。支行一把手是本支行履行反洗錢職責的責任人，各支行要明確一名主管內(nèi)控的行領(lǐng)導為支行反洗錢聯(lián)絡(luò)員，作為本支行反洗錢工作開展的直接管理人員，對轄內(nèi)反洗錢工作負有直接管理責任，具體負責反洗錢工作的管理。

第十一條

分行反洗錢工作領(lǐng)導小組根據(jù)工作部署和實際工作需要，定期召開領(lǐng)導小組會議，通報反洗錢情況，研究落實有關(guān)工作要求，解決存在的突出問題和難點問題，確定工作措施。領(lǐng)導小組會議要形成會議紀要，部署落實。

第十二條

分行內(nèi)控合規(guī)部要適時召開聯(lián)絡(luò)員會議，通報各業(yè)務(wù)條線反洗錢職責履行情況，保持各部門的聯(lián)系與溝通。

第十三條

分行反洗錢工作領(lǐng)導小組成員部室、各支行要定期向內(nèi)控合規(guī)部提交職責履行情況報告。分行內(nèi)控合規(guī)部要定期向上級行和本行反洗錢工作領(lǐng)導小組提交常規(guī)工作報告。重大事項隨時報告。報告分為常規(guī)報告和專項報告。

（一）常規(guī)報告是報告期內(nèi)反洗錢工作規(guī)劃落實情況的階段性總結(jié)。常規(guī)報告分為半年報告和年度報告，內(nèi)容包括：全行執(zhí)行反洗錢職責情況、取得的成效、存在的問題和困難、改進措施、工作建議和下一步工作安排。

（二）專項報告是根據(jù)上級行和監(jiān)管部門的工作部署和要求，以及風險監(jiān)控需要進行的報告。專項報告分為定期報告和臨時報告。定期報告是指季度風險監(jiān)測分析報告。內(nèi)容包括：反洗錢信息管理系統(tǒng)風險預(yù)警信息的核查情況、風險分析、重點跟蹤、有關(guān)措施等。臨時報告是貫徹落實上級行和監(jiān)管部門工作部署情況。內(nèi)容包括：貫徹落實情況、有關(guān)問題和工作建議。

第十四條

反洗錢工作報告采取正式文件形式，逐級上報。

第十五條

報告時間。半年工作報告和上年度工作報告分行內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)分別于每年７月１0日前和１月１0日前上報，分行反洗錢工作領(lǐng)導小組成員部室、各支行應(yīng)分別于每年７月5日前和１月5日前上報。季度風險監(jiān)測分析報告分行于每季度后１0個工作日內(nèi)上報，分行反洗錢工作領(lǐng)導小組成員部室、各支行于每季度后5個工作日內(nèi)上報。臨時報告按有關(guān)要求上報。

第十六條

分行反洗錢工作領(lǐng)導小組成員部室、各支行要將反洗錢工作納入監(jiān)督檢查范圍，采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場

檢查相結(jié)合的方式，分層次、有重點地開展反洗錢檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決反洗錢工作中存在的問題。

第十七條

分行內(nèi)控合規(guī)部門要定期或不定期對轄屬機構(gòu)反洗錢職責履行情況定期檢查，并將職責履行情況作為內(nèi)控評價的重要內(nèi)容。

第十八條

分行對發(fā)現(xiàn)、堵住違規(guī)違紀案件或洗錢活動，以及受到監(jiān)管部門通報表揚的單位和個人給予表彰和獎勵。對管理監(jiān)督不力，給我行造成聲譽風險、法律風險和經(jīng)營風險的單位和個人，按照《銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》給予相應(yīng)處理。

第十九條 本規(guī)定適用于銀行東莞分行所轄機構(gòu)。第二十條

本規(guī)定由銀行東莞分行反洗錢工作領(lǐng)導小組負責制定、解釋。

第二十一條

本規(guī)定自發(fā)文之日起執(zhí)行。原《銀行東莞分行反洗錢工作內(nèi)部職責規(guī)定》廢除。

第二篇：洗錢計劃

篇一：2013反洗錢計劃 2013年反洗錢工作計劃

反洗錢工作計劃 根據(jù)人民銀行營業(yè)管理部x年金融機構(gòu)反洗錢工作要點，承擔和履行反洗錢的社會責任，深入認識和管理好我們行的客戶，推動反洗錢各項工作扎實、持久開展，取得反洗錢工作的成效，特制定2013年反洗錢工作計劃，具體如下：

一、指導思想 以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持黨的基本路線和基本方針，圍繞人民銀行金融機構(gòu)反洗錢工作要點，扎實、持久、有效做好反洗錢工作，確保完成各項反洗錢工作任務(wù)。以開展反洗錢工作為契機，加強我營業(yè)部建設(shè)，做到合規(guī)合法經(jīng)營，促進我營業(yè)部經(jīng)營業(yè)務(wù)工作的全面發(fā)展，創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益。

二、總體思路 認真學習人民銀行金融機構(gòu)反洗錢工作要點，掌握精神實質(zhì)與深刻內(nèi)涵，以深入開展反洗錢培訓為核心，以創(chuàng)新反洗錢工作方法為手段，以提升反洗錢工作整體水平為目的，全面開展反洗錢各項工作，提高我營業(yè)部全體人員反洗錢意識，掌握反洗錢操作技能，推動反洗錢工作向縱深發(fā)展，爭取獲得新突破，做出新成績。

三、工作內(nèi)容

1、成立組織，加強領(lǐng)導 為加強對反洗錢工作的領(lǐng)導，特成立營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導小組，由營業(yè)部經(jīng)理任組長，營業(yè)部副經(jīng)理、客戶服務(wù)主管、信息技術(shù)主管、財務(wù)主管、柜臺人員等任成員?？蛻舴?wù)部為我營業(yè)部反洗錢專門機構(gòu)，具體履行反洗錢工作管理職責，指定1名人員為反洗錢專職人員。

2、健全制度，確保執(zhí)行 我營業(yè)部要在認真學習、執(zhí)行公司《反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法》、《反洗錢工作崗位職責》、《客戶洗錢風險等級劃分標準》、《客戶洗錢風險等級劃分工作流程》、《可疑交易線索報告制度》等一系列制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合人民銀行反洗錢工作要求和業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制定本營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，并及時向當?shù)厝嗣胥y行報送。本營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，要具有完整性和可操作性，覆蓋反洗錢法律法規(guī)的各項要求，并與本營業(yè)部的實際操作機結(jié)合，細化到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各崗位人員操作環(huán)節(jié)。本營業(yè)部制定的反洗錢內(nèi)控制度，本營業(yè)部全體人員必須嚴格執(zhí)行，確保反洗錢工作有效開展。

3、加強宣傳，建立機制 一是繼續(xù)做好反洗錢宣傳工作。我營業(yè)部要制定反洗錢宣傳計劃，繼續(xù)通過投資者教育園地張貼、營業(yè)部大廳懸掛標語、電子宣傳屏幕、擺放宣傳折頁、設(shè)立咨詢臺等方式持續(xù)開展反洗錢宣傳工作，達到客戶自覺配合和支持營業(yè)部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動。二是建立反洗錢培訓長效機制。我營業(yè)部要加強對全體人員的反洗錢培訓，建立反洗錢培訓長效機制，做到全員培訓與重點培訓相結(jié)合；專題理論研究與實務(wù)操作相結(jié)合；內(nèi)部培訓與外部培訓相結(jié)合。通過培訓，切實提高我營業(yè)部全體人員的反洗錢意識，掌握反洗錢技能，真正把反洗錢工作落到實處，確保取得成效。

4、加強客戶身份識別工作 一是隨著經(jīng)紀業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶信息影像采集拍攝工作的完成，我營業(yè)部要進一步加強對存量客戶的身份識別工作，及時聯(lián)系客戶更新證件資料，提高客戶身份識別的有效性。二是我營業(yè)部在為客戶辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)認真了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶基本信息。應(yīng)通過持續(xù)識別和重新識別，對客戶身份資料進行補充，特別是職業(yè)信息的補充。三是我營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控機制中要加入客戶身份識別、盡職調(diào)查等反洗錢工作要求和控制措施，提高反洗錢工作效率與質(zhì)量。

5、加強客戶風險等級分類工作一是我營業(yè)部應(yīng)按照公司客戶洗錢風險等級劃分標準和工作計劃要求，按時完成客戶風險等級分類及標注工作。二是我營業(yè)部要進一步加強客戶盡職調(diào)查工作，將客戶風險等級劃分工作與客戶身份識別工作相結(jié)合，對不同風險等級的客戶采取不同的客戶身份識別措施，通過持續(xù)識別、重新識別、定期回訪，不斷調(diào)整客戶的風險等級，加大對高風險客戶的監(jiān)控力度。

6、加強可疑交易分析及報告工作 一是我營業(yè)部采取系統(tǒng)篩選和人工識別相結(jié)合的方式，加強對可疑交易的分析，重點關(guān)注需人工識別的賬戶，強化反洗錢人員的自主識別能力，加強主觀分析和判斷，在客觀指標分析的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動性，提高可疑交易分析和報告的價值。對所有的分析過程和結(jié)論要留痕備查。

二是我部反洗錢工作領(lǐng)導小組要充分發(fā)揮作用，加強可疑交易分析力度，對可疑交易開展盡職調(diào)查，嚴格審核和把關(guān)可疑交易，提高報告質(zhì)量。

7、加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作 一是我營業(yè)部要加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作，切實做到“安全性”、“完整性”“準確性”和“保密性”。二是我營業(yè)部要做好客戶資料的保存工作，確保經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶資料完整齊全。三是我營業(yè)部要建立專門的檔案庫房，配置必要的設(shè)施，保管客戶身份資料和交易記錄，嚴格按照公司《客戶檔案管理標準化條例》有關(guān)規(guī)定進行保管，確保檔案的安全、完整、準確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實，防止泄露客戶身份信息和交易信息。

8、加強反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送工作 一是我營業(yè)部要加強反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送工作，在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向當?shù)厝嗣胥y行報送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。二是我營業(yè)部要加強對證券行業(yè)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表內(nèi)容的學習和研究，加強與當?shù)厝嗣胥y行溝通，進一步明確數(shù)據(jù)統(tǒng)計標準和勾稽關(guān)系，提高報表報送質(zhì)量。

9、加強反洗錢自查工作 我營業(yè)部要根據(jù)公司檢查計劃和方案做好反洗錢自查工作，提高和改進反洗錢工作，確保反洗錢工作扎實持久開展，并及時將自查報告報送公司法律合規(guī)部。

四、工作要求

1、提高認識，強化落實 我營業(yè)部全體人員要認真學習本工作計劃，提高對反洗錢工作的認識，強化落實意識，制訂工作計劃，把反洗錢工作推向高潮，做出新貢獻，新成績。

2、明確目標，完善責任 我營業(yè)部全體人員要根據(jù)本工作計劃的要求，明確目標，完善責任，做到人人發(fā)動，人人參與，保證反洗錢工作認真開展，取得成效。

3、廣泛發(fā)動，營造氛圍 我營業(yè)部全體人員要運用多種形式，廣泛宣傳反洗錢工作的重大意義，提高大家的參與意識，增強搞好反洗錢工作的緊迫感、責任感，營造反洗錢工作的濃厚氛圍，為搞好反洗錢工作打下扎實的基礎(chǔ)。篇二：2013年反洗錢工作計劃 2013年反洗錢工作計劃

為了預(yù)防和杜絕洗錢行為在我行發(fā)生，確保我行支付結(jié)算的穩(wěn)定。全面推進我行反洗錢工作，打擊一切涉及毒品、走私、貪污賄賂等犯罪活動和非法轉(zhuǎn)移資金活動，純潔社會風氣為保證反洗錢工作措施得到全面落實，做到反洗錢工作有組織、有安排、有落實，現(xiàn)針對我行的實際情況，成立了反洗錢領(lǐng)導工作小組，由主任許正任組長，趙龍龍、代定軍為成員，系統(tǒng)的對2013反洗錢工作做出如下安排：

一、完善反洗錢內(nèi)控制度。

按照我行反洗錢內(nèi)控制度的要求，做好日常工作，定期報告，嚴格帳戶管理，加強柜面監(jiān)督。

二、監(jiān)督大額及可疑數(shù)據(jù)的報送。

指導監(jiān)督對公業(yè)務(wù)中大額和可疑人民幣資金交易的識別及報送工作，柜面人員每日按時對交易數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)補錄以及對案例篩查。同時設(shè)立了反洗錢報告員專崗負責每日的反洗錢系統(tǒng)的操作，按時向上級部門報送反洗錢有關(guān)月報，季報。年報的報表。

三、學習及鞏固反洗錢法規(guī)、政策和技能培訓工作。將反洗錢業(yè)務(wù)培訓作為法律法規(guī)學習的一項重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓計劃中，由反洗錢工作領(lǐng)導小組統(tǒng)一部署、分級落實，并繼續(xù)針對不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開展多層次、多渠道、多種形式的反洗錢業(yè)務(wù)培訓，宣傳良好局面。

四、嚴格執(zhí)行反洗錢的宣傳工作。今年我行將在反洗錢宣傳月開展宣傳活動，屆時我行將懸掛反洗錢橫幅和張貼宣傳標語，做到設(shè)點發(fā)放宣傳資料工作和向社會宣傳反洗錢工作，柜臺人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會宣傳反洗錢工作，使大家認識到反洗錢對社會的危害性，自覺遵守和配合金融機構(gòu)的反洗錢工作。

五、接受定期不定期的稽查工作，做好自查工作。

強稽核檢查，將反洗錢工作納入日?；藱z查范圍，為反洗錢工作保駕護航。定期對反洗錢工作進行檢查，特別是要將帳戶管理、現(xiàn)金支付和票據(jù)業(yè)務(wù)結(jié)合起來，對臨柜人員操作反洗錢業(yè)務(wù)程序進行認真檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時查處，防止洗錢犯罪活動的發(fā)生，履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護國家的經(jīng)濟繁榮。

六、重視反洗錢工作，組織召開領(lǐng)導小組會議。

會議內(nèi)容主要是總結(jié)、交流反洗錢工作情況、學習當前國內(nèi)反洗錢形勢和任務(wù)及反洗錢工作的操作技術(shù)和方法，并從理論上講解反洗錢工作的必要性，明確洗錢風險的控制和預(yù)防是我行風險管理的重要內(nèi)容。保證參加培訓人員深刻領(lǐng)會反洗錢的重要性，并將培訓內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他職工，共同提高、掌握反洗錢基礎(chǔ)知識和基本技能，提高識別可疑交易的能力，履行好這一項重要職責。

花瓶子分社

二0一三年一月一日篇三：2013年反洗錢工作計劃 xx銀行支行

2013年反洗錢工作計劃

為進一步推進我支行反洗錢工作，確保反洗錢工作及措施能得到全面落實，遏制洗錢犯罪，維護金融秩序，普及反洗錢知識，營造有利于反洗錢工作的內(nèi)、外部環(huán)境，預(yù)防和杜絕洗錢案件在我支行發(fā)生。結(jié)合我支行的實際情況，對反洗錢工作做出如下安排：

一、認真落實反洗錢工作責任，成立反洗錢工作領(lǐng)導小組： 為了明確反洗錢工作責任，做好我支行的反洗錢工作，確保此項工作落到實處，支行成立反洗錢工作領(lǐng)導小組，具體成員如下： 組 長： 成 員：

二、根據(jù)中國人民銀行的統(tǒng)一部署，適時開展反洗錢工作宣傳工作。

在反洗錢工作宣傳工作中，首先是按照人民銀行的統(tǒng)一部署，按照人民銀行規(guī)定的時間集中搞好宣傳工作，發(fā)放宣傳資料，懸掛宣傳橫幅標語，張貼宣傳海報等。其次是對前來我支行辦理業(yè)務(wù)的單位和個人通過講解反洗錢工作案例等方式進行宣傳。

三、認真組織員工的反洗錢工作培訓，做好反洗錢工作報告和總結(jié)根據(jù)人民銀行和總行的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)認真組織員工完成學習和培訓工作，讓員工懂得在工作中如何做好反洗錢工作，怎樣才能真正的把反洗錢工作制度落到實處。提高全體員工反洗錢工作水平和執(zhí)行反洗錢工作法律法規(guī)的自覺性。對于反洗錢工作組織開展的情況，要及時總結(jié)經(jīng)驗，加強交流,形成書面總結(jié)，上報總行。

四、加強檢查，加大責任追究力度，確保反洗錢工作落實到位

根據(jù)總行要求，定期或不定期開展日常工作檢查，結(jié)合網(wǎng)點自查、現(xiàn)場或非現(xiàn)場等多種形式進行，將反洗錢工作納入日?；藱z查范圍。對于檢查中發(fā)現(xiàn)沒有嚴格按照反洗錢法規(guī)制度，開展和執(zhí)行的反洗錢工作的人員，將按照相關(guān)規(guī)定進行經(jīng)濟和紀律處罰。2013年 1月30 日

第三篇：洗錢案例

許超凡等人洗錢案

中國銀行廣東開平支行前行長許超凡與其兩位繼任者余振東、許國俊等人利用職權(quán)，在9年內(nèi)貪污挪用公款4.83億美元，是建國以來我國最大的監(jiān)守自盜案。被盜資金通過洗錢被轉(zhuǎn)入許超凡等人在香港和加拿大的個人賬戶。

許超凡等人的洗錢流程簡述如下：許犯將貪污挪用款項以投資的名義投入開平滌綸集團新建廠，再利用公司間資金往來的方式經(jīng)該廠的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬至許犯設(shè)立并控制的香港潭江實業(yè)有限公司，進而通過香港潭江實業(yè)有限公司將資金以公司經(jīng)營所得的形式轉(zhuǎn)至香港或海外的其他賬戶。

成克杰洗錢案

曾任廣西壯族自治區(qū)政府主席、全國人大常委會原副委員長成克杰因受賄罪被執(zhí)行死刑，這是新中國歷史上因經(jīng)濟犯罪被處以極刑的職位最高的領(lǐng)導干部。成克杰利用張靜海等不法分子采用非常隱蔽的手法來清洗黑錢，其洗錢途徑簡述如下：成克杰將受賄所得4109萬元交給香港商人張靜海，張靜海利用香港公司的名義，將款項轉(zhuǎn)入成克杰以其情婦李平的名義在香港注冊的一家空殼公司，該空殼公司通過做假賬，以繳納企業(yè)所得稅和個人所得稅為代價將資金洗白，并轉(zhuǎn)入成克杰指定的銀行賬戶。

廈門遠華走私洗錢案

震驚中外的廈門遠華走私洗錢案，涉案人員眾多，涉及金額巨大，案情極為復(fù)雜，造成的影響極為惡劣。賴昌興等人的洗錢流程如下：走私集團販賣物資所得大量人民幣現(xiàn)金收入――現(xiàn)金存入地下錢莊并勾結(jié)定點銀行接收保管支付――地下錢莊勾結(jié)跨境洗錢集團付匯給境外合伙人或地下錢莊勾結(jié)境內(nèi)貿(mào)易公司付匯給境外合伙人――境外合伙人按地下錢莊要求付匯給走私集團境外賬戶。

第四篇：HSE職責_內(nèi)部

Q/SNEI 中國石化集團南京工程有限公司標準

C/SM

HSE職責

2010-06-21 發(fā)布 2010-07-01 實施

中國石化集團南京工程有限公司

發(fā) 布

HSE職責 范圍

本標準規(guī)定了公司從事與HSE有關(guān)工作的崗位/部門人員，在各項活動中的職責、權(quán)限和相互關(guān)系。適用于本公司職能部門、專業(yè)室、所屬分（子）公司和直屬項目經(jīng)理部。2 規(guī)范性引用文件

下列標準包含的條文，通過在本標準中引用而構(gòu)成本標準的條文。在標準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應(yīng)使用下列標準的最新版本。

GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南（idt ISO14001:2004）

GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范

Q/SHS 0001.1-2001 中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系

C/SM 0001-2010《HSE管理手冊》 3 職責

3.1 HSE管理委員會

本公司成立HSE管理委員會，負責：

1)貫徹執(zhí)行國家和上級的HSE方針、政策、法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度；

2)審定公司HSE方針目標和HSE管理工作規(guī)劃，并監(jiān)督職能部門和專業(yè)部室的實施；

3)研究重大事故隱患和環(huán)境影響因素的治理方案，審定上報的重大安全衛(wèi)生技術(shù)措施和環(huán)境保護措施項目。批準應(yīng)急預(yù)案；

4)研究部署HSE重點工作；

5)組織、參與開展對重大人身傷亡、生產(chǎn)、設(shè)備、環(huán)境污染等事故的調(diào)查、處理；

6)定期召開會議，聽取職能部門和專業(yè)部室HSE管理工作匯報，研究解決HSE管理體系運行中的重大問題，布置安排HSE工作；

7)建立HSE責任目標和日常管理工作的考核獎懲機制，定期開展對職能部門及專業(yè)部室的HSE工作情況的檢查考核；

8)組織開展重大HSE問題的調(diào)研攻關(guān)活動和安全衛(wèi)生、環(huán)境保護技術(shù)與產(chǎn)品的開發(fā)、推廣和應(yīng)用工作；

9)研究決定有關(guān)HSE的其它重大問題。3.2 總經(jīng)理

作為最高管理者和HSE工作的第一責任人，始終把握國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護的方針、政策和原則，深入抓好安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)健康工作，負責：

1)組織制定并批準發(fā)布HSE方針和HSE目標； 2)批準發(fā)布HSE手冊； 3)任命管理者代表；

4)制定和落實HSE責任制，檢查、考核同級行政副職和職能部門負責人的HSE責任制落實情況； 5)主持召開HSE管理委員會會議，聽取HSE工作匯報，決定HSE工作的重要獎懲事宜，及時解決HSE管理工作中的重大問題；

6)主持管理評審工作，對HSE方針和HSE目標及HSE管理體系的適宜性、充分性和有效性進行正式的系統(tǒng)的評價；

7)為與HSE有關(guān)的過程提供必要的資源。3.3 黨委書記

作為公司HSE工作的第一監(jiān)管人人，負責：

1）對公司貫徹執(zhí)行黨和國家關(guān)于HSE的各項方針、政策、法律、法規(guī)起保證監(jiān)督作用； 2)參與公司的HSE管理決策，參加公司HSE管理體系的管理評審，協(xié)助公司經(jīng)理組織開展HSE管理工作，支持公司經(jīng)理把HSE承諾轉(zhuǎn)化為實際資源；

3)負責組織公司HSE管理方針、目標和HSE管理政策、法規(guī)、規(guī)定的宣傳教育，不斷提高員工的HSE意識；

4)協(xié)助經(jīng)理總結(jié)推廣HSE管理先進經(jīng)驗，把HSE工作業(yè)績作為評優(yōu)的重要內(nèi)容。3.4 管理者代表

1）受最高管理者委托，代表總經(jīng)理全面負責HSE管理體系的建立和實施工作，對HSE工作負直接的領(lǐng)導責任，負責：

2）組織制定公司HSE管理工作的目標與計劃，并組織實施；

3）負責公司HSE管理體系的日常組織管理，領(lǐng)導安全環(huán)保部的工作，及時解決HSE管理體系運行中的重大問題；

4）組織協(xié)調(diào)HSE管理體系的實施，制止和糾正不符合HSE管理體系文件規(guī)定的HSE表現(xiàn)； 5）向公司經(jīng)理和HSE委員會匯報工作，為管理評審和HSE的改進提供依據(jù)；

6）定期主持召開HSE管理工作會議，及時總結(jié)、布置、組織協(xié)調(diào)HSE的實施工作，解決HSE管理工作中存在的問題；

7）定期組織開展HSE檢查，落實重大事故隱患的整改； 8）組織對重大事故和惡性未遂事故的調(diào)查處理及上報工作。

9）參加管理評審，向總經(jīng)理報告HSE管理體系的業(yè)績和任何改進的需求； 10）組織內(nèi)部審核，審批內(nèi)部審核計劃和審核報告； 11）確保員工提高滿足法律法規(guī)要求和顧客要求的意識。3.5 副總經(jīng)理

1）協(xié)助總經(jīng)理組織制定和實施HSE方針和HSE目標，組織制定分管范圍內(nèi)HSE工作目標和計劃，并組織實施；

2）協(xié)助總經(jīng)理負責分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE管理工作，督促分管業(yè)務(wù)部門履行其HSE職責； 3）在其分管工作范圍內(nèi)，負責審批支撐性HSE管理體系文件，并負責有關(guān)HSE管理體系文件的貫徹執(zhí)行；

4）定期主持召開分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE管理工作會議，總結(jié)檢查分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE管理工作； 5）組織分管業(yè)務(wù)部門貫徹執(zhí)行HSE管理體系文件，解決HSE管理體系運行中的問題，負責分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE管理體系的持續(xù)改進工作；

6）定期主持召開分管范圍內(nèi)的HSE工作會議，及時總結(jié)、布置HSE的實施工作；

7）定期組織對分管范圍內(nèi)的HSE管理工作檢查，落實重大事故隱患的整改，組織對分管范圍內(nèi)重大事故和惡性未遂事故的調(diào)查處理；

8）參加管理評審，并對分管工作范圍內(nèi)的HSE改進提出建議。3.6 工會主席

1）貫徹國家、地方政府和集團公司關(guān)于HSE的方針、政策并監(jiān)督執(zhí)行，充分發(fā)揮員工在HSE管理工作中的監(jiān)督作用，支持行政依法進行HSE管理；

2）參與公司HSE管理決策，反映員工意見和要求，維護員工的合法權(quán)益，把HSE管理列入職工代表大會議程；

3）協(xié)助主管部門搞好HSE全員培訓、競賽和合理化建議活動，搞好基層HSE建設(shè)； 4）參加重大事故的調(diào)查處理，協(xié)助做好員工傷亡事故的善后處理工作； 5）督促公司HSE工作，關(guān)心員工勞動條件的改善，做好女工勞動保護工作； 6）兼任員工代表，明確代表員工合法權(quán)益的職責和權(quán)限。3.7 總工程師

1）在技術(shù)上對公司的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)健康工作全面負責，監(jiān)督檢查副總工程師解決好業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE技術(shù)問題；

2）在其分管工作范圍內(nèi)，負責審批支撐性HSE管理體系文件，并負責有關(guān)HSE管理體系文件的貫徹執(zhí)行；

3）負責公司技術(shù)系統(tǒng)對設(shè)計項目進行的重要評審、驗證活動，負責公司重大施工組織設(shè)計和施工技術(shù)方案的審批工作，負責處理工程項目運行過程中的重大HSE管理技術(shù)問題；并對其結(jié)果的技術(shù)、質(zhì)量和滿足HSE要求負責；

4）負責推進技術(shù)進步，組織開展HSE技術(shù)研究開發(fā)和推廣應(yīng)用，積極采用先進技術(shù)和裝備，負責組織研究、制定、審批重大事故隱患整改治理的技術(shù)方案；

5）組織重大事故調(diào)查，組織技術(shù)力量對事故原因進行技術(shù)分析、鑒定，提出技術(shù)上的改進措施； 6）參加管理評審，提出技術(shù)上的解決問題的方案。3.8 安全環(huán)保部

公司HSE管理體系的日常管理機構(gòu)，負責：

1）積極貫徹執(zhí)行HSE管理的方針目標，并負責指標的分解和落實； 2）組織HSE手冊和HSE管理體系文件的編制、發(fā)放和控制； 3）HSE體系運行記錄的控制；

4）負責公司范圍內(nèi)進行危害識別和風險評價組織工作，制訂公司重大風險源清單，監(jiān)督風險控制的落實；

5）公司HSE工作的監(jiān)督檢查，組織開展HSE定期與專項檢查； 6）提供培訓和咨詢，實施HSE過程的監(jiān)督和檢查； 7）在管理者代表的領(lǐng)導下，組織內(nèi)部HSE審核，參加管理評審； 8）監(jiān)督、評價“糾正和預(yù)防措施程序”的實施；

9）本著“四不放過”的原則，組織進行重大事故調(diào)查、分析和處理，并負責HSE管理的統(tǒng)計、上報工作；

10）對車輛交通安全的監(jiān)督檢查、員工的職業(yè)衛(wèi)生管理。3.9 總經(jīng)理辦公室

1）協(xié)助領(lǐng)導貫徹上級有關(guān)HSE指示，及時轉(zhuǎn)發(fā)上級和有關(guān)部門的HSE文件、資料； 2）做好領(lǐng)導辦公會相關(guān)HSE記錄，負責及時接收、?。ㄞD(zhuǎn)）發(fā)HSE管理的有關(guān)文件、資料； 3）在安排、總結(jié)工作時，同時安排、總結(jié)HSE工作；

4）貫徹執(zhí)行國家、地方政府和集團公司的各項HSE管理政策、法規(guī)及公司HSE管理體系文件，負責落實公司企業(yè)管理方面的HSE工作；

5）協(xié)助HSE管理部門，督促檢查國家、地方政府和集團公司的各項HSE管理政策、法規(guī)在各部門的貫徹執(zhí)行；

6）協(xié)助HSE應(yīng)急委員會，在發(fā)生應(yīng)急事件時，負責通訊、交通工具的暢通。3.10 企業(yè)管理處

1）將HSE管理納入企業(yè)管理總體規(guī)劃中，負責將公司HSE管理納入公司方針目標，督促和推進HSE管理標準在公司的全面貫徹執(zhí)行,并將考核結(jié)果與獎懲掛鉤；

2）重點抓好基層單位建設(shè)，在組織考核評比時要同時考核HSE工作，堅決執(zhí)行安全一票否決權(quán)，并負責本系統(tǒng)的HSE管理工作；

3）協(xié)助HSE管理部門，督促和推進HSE管理的現(xiàn)代化，協(xié)助進行HSE管理經(jīng)驗推廣、應(yīng)用及管理工作,學習和推廣國內(nèi)外先進的HSE管理經(jīng)驗；

4）負責企業(yè)“三基”管理及基層建設(shè)工作，負責牽頭開展體系認證、換證工作，牽頭維持體系持續(xù)性、有效性；

5）參與進行HSE管理評審，并提出改進意見，維護企業(yè)HSE管理體系的有效運行和可持續(xù)發(fā)展。3.11 技術(shù)質(zhì)量處

1）在公司總工程師的領(lǐng)導下，負責公司施工技術(shù)系統(tǒng)范圍內(nèi)的HSE管理工作；

2）組織編制、審批（定）施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施方案和技術(shù)交底時，必須保證其HSE技術(shù)措施滿足公司HSE管理的規(guī)定要求；

3）貫徹施工技術(shù)管理規(guī)定，監(jiān)督、檢查施工工藝紀律執(zhí)行情況，及時糾正解決存在的問題； 4）配合人力資源處組織對各類施工技術(shù)人員組織進行培訓、考核，并審查、確認其相應(yīng)的上崗資格

5）負責組織開展HSE管理新技術(shù)、新工藝的開發(fā)研究工作，積極推廣采用先進技術(shù)和裝備； 6）參加HSE管理評審；

7）參加重大事故的調(diào)查分析，吸取教訓，完善施工HSE技術(shù)措施的編制與審定工作； 8）執(zhí)行公司質(zhì)量體系標準，對項目工程施工質(zhì)量實施監(jiān)督檢查和指導，確保施工質(zhì)量處于受控狀態(tài)，避免由質(zhì)量事故引發(fā)的人身傷害及環(huán)境污染事故；

9）負責對質(zhì)量管理工作中的HSE管理實施監(jiān)督和檢查； 10）參加質(zhì)量事故的調(diào)查分析和處理。3.12 法律事務(wù)處

1）負責組織工程承發(fā)包合同中的HSE管理條款的評審管理工作；

2）嚴格執(zhí)行工程（產(chǎn)品）分包方的評審和管理，在簽訂發(fā)包合同中明確HSE責任條款； 3）簽定合同前，會同安全環(huán)保部對承包商的安全資質(zhì)進行審查，確保承包商滿足HSE管理的要求； 4）每年負責對承包商作業(yè)HSE的評價，進行考核；

5）根據(jù)法律法規(guī)的要求，監(jiān)督或協(xié)助有關(guān)部門違反HSE法律、法規(guī)的行為予以制止和整改。3.13 造價管理部

1）負責施工分包工程的造價管理，結(jié)合項目目標成本管理建立并維護分包價格體系，規(guī)范并完善分包招標、定價機制，在此基礎(chǔ)上組織實施分包工程招標，編制招標文件和標底，確定分包價格，審查分包合同，確保招標文件、分包合同中的HSE條款符合公司及法律法規(guī)的要求；

2）在編制、下達綜合經(jīng)營計劃和總結(jié)計劃完成情況時，應(yīng)會同安全環(huán)保部下達HSE控制指標和保證措施計劃，并及時總結(jié)執(zhí)行情況。3.14 財務(wù)計劃處

1）按規(guī)定及時向集團公司交納安全保證基金，并保證返回公司安全保證基金的正確使用； 2）在編制基本建設(shè)和工程費用計劃的同時，編制HSE技術(shù)措施費用計劃，確保資金到位，監(jiān)督HSE資金?？顚Ｓ茫?/p>

3）保證公司及各單位的HSE費用提取，并監(jiān)督各單位的HSE費用的正確使用； 4）確保公司已立項的隱患治理項目資金到位，確保公司安全保證資金?？顚Ｓ茫?5）負責審核各類事故處理費用支出，并將其納入公司經(jīng)濟活動分析內(nèi)容。3.15 施工管理中心

1）在保證滿足HSE要求的前提下，組織施工生產(chǎn)； 2）參加HSE檢查，隨時掌握施工生產(chǎn)現(xiàn)場HSE工作動態(tài)；

3）在各種調(diào)度例會上，在檢查、布置施工生產(chǎn)的同時，同時檢查、布置HSE工作； 4）負責對生活、施工生產(chǎn)區(qū)域的衛(wèi)生狀況進行監(jiān)督，對常見傳染病采取相應(yīng)防疫措施； 5）負責公司重大突發(fā)事（故）件應(yīng)急程序的編制并定期組織演練； 6）參與分包單位的評審和工程分包的管理工作；

7）負責EPC/PMC 項目施工經(jīng)理、施工/施工管理項目的項目經(jīng)理、施工經(jīng)理及施工管理人員的考核、培訓和素質(zhì)提高，確保其在施工生產(chǎn)中堅持“安全第一”方針政策；

8）參加HSE管理評審和重大事故的調(diào)查分析。3.16 項目管理中心

1）負責所派出的管理人員的考核、培訓和素質(zhì)提高，確保其素質(zhì)能滿足公司及項目的HSE管理需要； 2）負責對所管理的項目部進行監(jiān)督檢查，確保其制度、規(guī)定及運行情況符合公司HSE管理要求； 3）參加HSE管理評審和重大事故的調(diào)查分析。3.17 設(shè)計管理中心

1）負責所派出的管理人員的考核、培訓和素質(zhì)提高，確保其素質(zhì)能滿足公司及項目的HSE管理需要；

2）確保各設(shè)計室的工程設(shè)計符合國家及行業(yè)的HSE標準要求； 3）參加HSE管理評審和重大事故的調(diào)查分析。3.18 人力資源處

1）負責牽頭組織HSE的教育和培訓工作；

2）負責組織新入廠員工上崗前的體檢工作，根據(jù)職業(yè)禁忌的要求，做好員工的工種分配和調(diào)整工作；

3）貫徹執(zhí)行《勞動法》，控制加班加點，切實保證員工的休息、休假權(quán)利； 4）參與重大事故的調(diào)查處理工作；

5）在簽訂臨時用工協(xié)議書時，應(yīng)有HSE方面的條款，并會同有關(guān)部門監(jiān)督執(zhí)行； 6）從質(zhì)量和數(shù)量上來保證配備HSE管理所需人力資源。3.19 政治工作部

1）開展豐富多樣的HSE生產(chǎn)競賽活動，組織學習HSE操作技能，建立青年HSE監(jiān)督崗，總結(jié)推廣團員青年在HSE管理工作中的典型經(jīng)驗；

2）負責公司黨群工作系統(tǒng)的HSE管理工作，并把HSE管理工作業(yè)績納入干部晉升和獎懲的考核內(nèi)容。

3）對公司貫徹黨和國家的HSE方針、政策起保證監(jiān)督作用；

4）宣傳貫徹HSE管理政策、法規(guī)，協(xié)助行政搞好HSE宣傳教育工作，提高全體員工的HSE意識； 5）協(xié)助行政開展HSE管理，總結(jié)推廣HSE管理先進經(jīng)驗，并把HSE工作業(yè)績做為評優(yōu)的重要內(nèi)容。3.20 資產(chǎn)管理處

1）負責公司各種機械設(shè)備的HSE管理，使其符合有關(guān)規(guī)范、標準和制度的要求； 2）負責制定、修訂各類機械設(shè)備的操作規(guī)程和管理制度；

3）建立機械設(shè)備管理檔案，掌握機械設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)，監(jiān)督檢查機械設(shè)備的正確使用、保養(yǎng)和維修；

4）負責組織施工機具設(shè)備采購、租賃、維修和現(xiàn)場使用過程的HSE管理工作； 5）定期組織機械設(shè)備大檢查和機械設(shè)備安全性評價，及時消除設(shè)備隱患； 6）負責對鍋爐壓力容器、起重設(shè)備等特種設(shè)備的HSE管理工作； 7）負責組織機械設(shè)備事故的調(diào)查分析和處理；

8）負責組織分供方評審和物資采購過程的HSE管理工作；

9）負責按計劃保質(zhì)保量及時供應(yīng)HSE技術(shù)措施項目所需設(shè)備和材料； 10）按國家規(guī)定標準要求，負責各類勞動防護用品的采購、保管和發(fā)放； 11）貫徹執(zhí)行國家《消防法》和《倉庫防火安全管理規(guī)則》及《化學危險品安全管理規(guī)定》，做好防火、防爆及防盜工作，確保物資儲存安全；

12）按規(guī)定做好所轄范圍內(nèi)各類貯罐的防雷、防靜電、防火、防爆工作；

13）對購入設(shè)備、配件、材料及勞動防護用品的質(zhì)量負責，質(zhì)量必須符合國家、集團公司的標準要求。

3.21 各設(shè)計室

從事對HSE有影響的人員，按HSE手冊和程序文件的要求，規(guī)定其職責、權(quán)限和相應(yīng)關(guān)系，并明確其崗位責任: 1)編制由本部門負責的HSE管理體系文件，并組織實施執(zhí)行相關(guān)的HSE管理體系文件；控制本部門所負責的文件的發(fā)放、保管、更改和標識；

2)確保本部門人員都了解相關(guān)文件的規(guī)定，負責專業(yè)人員的崗位技能培訓；

3)負責檢查、指導本部門中各級人員是否嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序和職責，對工程項目實施HSE控制； 4)負責選派合格的人員，擔任相應(yīng)崗位的工作； 5)負責制定并實施本部門的糾正和預(yù)防措施。3.22 分子公司（項目部）經(jīng)理

1)分子公司（項目部）經(jīng)理是本單位（項目部）HSE工作第一責任人，對本單位（項目部）HSE工作負全面責任；

2)負責組織本單位（項目部）HSE管理體系的建立及實施進行，負責項目HSE策劃及實施，組織編制HSE計劃、設(shè)計開工報告等；

3)主持召開本單位（項目部）HSE委員會會議及HSE例會，及時解決HSE工作中的重大問題； 4)定期對本單位（項目）HSE管理體系進行管理評審，解決體系運行中的重大問題，提出持續(xù)改進意見；

5)加強員工的HSE培訓和教育，定期參加班組每周HSE活動；

6)定期組織HSE監(jiān)督檢查，及時進行隱患治理，不斷改善員工的工作條件； 7)組織事故的調(diào)查、分析和處理，并及時上報。3.23 HSE經(jīng)理

1)接受委派，負責項目HSE工作的管理，執(zhí)行HSE管理體系有關(guān)程序，確保項目HSE目標實現(xiàn)； 2)負責編制HSE實施計劃，并組織實施；

組織項目環(huán)境因素及危險源的辨識和評價，對識別的重大環(huán)境因素和風險制定控制措施； 3)對進入現(xiàn)場工作的人員進行HSE培訓； 4)向項目經(jīng)理和公司主管部門報告項目HSE工作； 5)參加事件、事故的調(diào)查處理，配合制定糾正和預(yù)防措施。3.24 HSE監(jiān)督員

1)參與制定有關(guān)HSE目標計劃、技術(shù)措施，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況； 2)負責組織員工進入現(xiàn)場前的HSE教育、崗位HSE教育； 3)監(jiān)督、檢查、參加、指導班組每周HSE活動及班前講話；

4)深入現(xiàn)場巡回檢查，對各種直接作業(yè)環(huán)節(jié)進行HSE監(jiān)督，及時糾正違章和失職行為，督促檢查隱患整改，遇有緊急情況有權(quán)令其停止作業(yè)；

5)及時向領(lǐng)導反映問題，提出建議，為領(lǐng)導HSE決策提出建設(shè)性意見； 5)參加本單位（項目部）HSE檢查、HSE管理評審及事故的調(diào)查處理； 6)負責有關(guān)HSE管理記錄、臺帳、資料的整理、歸檔和上報工作。3.25 班組長

1)保證上級各項HSE標準、制度在本班組的貫徹執(zhí)行，對本班組的HSE工作全面負責； 2)負責組織員工的崗位HSE教育和班組每周HSE活動，學習有關(guān)HSE操作規(guī)程；

3)認真做好每日班前講話，針對當日施工生產(chǎn)任務(wù)，做到“三交一清”，交清相應(yīng)的HSE措施，并在工作中監(jiān)督執(zhí)行；

4)負責檢查班組內(nèi)各崗位作業(yè)中的HSE執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違章和隱患及時處理； 5)做好有關(guān)HSE防護設(shè)施、防護用品的檢查維護工作，使其經(jīng)常處于完好狀態(tài)； 6)發(fā)生事故搶救傷者、保護現(xiàn)場，并立即報告，對事故處理予以積極協(xié)助。3.26 員工

1)認真學習和嚴格遵守各項規(guī)章制度，遵守勞動紀律，不違章作業(yè)，嚴格履行崗位職責，對本崗位的安全生產(chǎn)負直接責任；

2)積極參加各種HSE活動；

3)上崗按規(guī)定著裝，妥善保管、正確使用各種勞動防護器具和消防器材； 4)保持作業(yè)環(huán)境整潔，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境；

5)發(fā)現(xiàn)事故苗頭要及時向上級報告，把事故消滅在萌芽狀態(tài)； 6)有權(quán)拒絕違章作業(yè)的指令，對他人違章作業(yè)加以勸阻和制止。

第五篇：內(nèi)部審計工作職責

內(nèi)部審計工作職責

（一）對本單位及所屬單位財務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)濟活動進行審計；

（二）對本單位及所屬單位資金的管理和使用情況進行審計；

（三）對本單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)及所屬單位領(lǐng)導人員的任期經(jīng)濟責任進行審計；

（四）對本單位及所屬單位固定資產(chǎn)投資項目進行審計；

（五）對本單位及所屬單位內(nèi)部控制制度的健全性和有效性以及風險管理進行評審；

（六）對本單位及所屬單位經(jīng)濟管理和效益情況進行審計；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定和本單位主要負責人或者權(quán)力機構(gòu)要求辦理的其他審計事項。